Derecho Bancario y Financiero

Diplomado en Derecho Bancario y Financiero
Coordinador académico: Dr. Octavio Avendaño Carbellido
Proporcionar un conocimiento integral y actualizado de la banca en México y sus

servicios financieros complementarios, en el marco de la globalización, y
entendiendo a este negocio desde varias perspectivas: la de los bancos (tanto
comerciales como de fomento), de los prestadores de servicios complementarios,
de las autoridades, del usuario bancario, y de la sociedad mexicana en general.
El curso tendrá una base preponderantemente jurídica, pero se explicarán los
conceptos en palabras de negocios y por tanto en forma comprensible para
cualquier profesional, sea abogado o no.
Personal bancario, de SOFOM, y de otros intermediarios financieros, servidores

públicos, abogados, contadores, financieros, administradores, economistas,
académicos, y en general cualquier profesional que busque actualizar sus
conocimientos y adquirir herramientas analíticas en la materia.
PANORAMA ACTUAL EN MÉXICO
Objetivo
Proporcionar una visión práctica y actualizada de la banca en México, destacando
las principales variables que inciden en su transformación actual.
Temario
1. La importancia de la banca en la economía y en la sociedad
2. La intermediación bancaria (enlace de ahorro y préstamo) y el interés público
nacional
3. Cómo entender el negocio bancario: principales insumos (dinero e
información/ IT) y productos bancarios disponibles en México
4. La banca y el sistema financiero mexicano
5. La banca especializada o de nicho, múltiple, universal (los grupos
financieros)
6. La banca comercial (el banco como sociedad mercantil)
7. La banca de desarrollo (Nafin, Bancomext, Banjercito, etc.) y los fideicomisos
de fomentos (FONATUR, FIRA, PROMEXICO, etc.)
8. Los Non-bank banks en México: de la Sofol hacia la SOFOM ó Banco
9. BANXICO: el banco de bancos
10. La ABM (Asociación de Bancos de México)
1
11. FELABAN (Federación Latinoamericana de Bancos)
12. Indicadores bancarios: banca y desarrollo en México, precios (tasa de
interés, comisiones, CAT, etc.), calidad en los servicios proporcionados, nivel
de bancarización, etc.
REGULACIÓN Y AUTORIDADES EN MÉXICO
Objetivo
Estudiar, en forma detallada y exhaustiva, el marco jurídico aplicable a la banca
mexicana, así como el papel de las autoridades bancarias en México.
Temario
1. Introducción y Generalidades
2. Autoridades bancarias: SHCP, BANXICO, IPAB, y las comisiones: CNBV,
CNSF, CONSAR, CONDUSEF
3. Normatividad particularmente aplicable al negocio bancario: Fundamento
Constitucional, TLCAN y otros aplicables, Legislación Federal en la materia
(Ley de Instituciones de Crédito, Ley de Protección al Ahorro Bancario, Ley
de Transparencia y de Fomento a la Competencia en el Crédito Garantizado);
etc.
4. Circular: 3/2012. Detección de recursos de procedencia ilícita (Money
Laundering & Asset Laundering). Protección del usuario bancario
5. Los Acuerdos de Basilea
6. Criterios Prudenciales y de Autorregulación
7. Constitución, Disolución y Liquidación de una institución bancaria comercial
8. Prohibiciones, sanciones administrativas y delitos bancarios
9. Consejeros, funcionarios y empleados bancarios, situación legal
10. Cobranza extrajudicial y judicial de cartera
INSTRUMENTACIÓN DE OPERACIONES
Objetivo
Analizar la manera como se formalizan y se llevan a cabo las operaciones bancarias
desde el punto de vista de la ley mexicana.
Temario
1. Clasificación de operaciones: Pasivas, activas y de servicios
2. Operaciones pasivas: Depósito, préstamos, emisión de valores, etc.
3. Operaciones activas: Apertura de crédito, aceptaciones, avales, emisión
de cartas de crédito, contratos de adhesión etc.
4. Garantías a favor de bancos: hipoteca industrial, prenda sin
desplazamiento de posesión, etc.
5. Servicios bancarios: cajas de seguridad, mandatos, avalúos, recepción
de pagos a favor de tercero, transferencias, etc.
2
6. La banca electrónica (e-banking) y la seguridad jurídica
FIDEICOMISO
Temario
1. Introducción
2. Partes: Cliente que constituye, institución fiduciaria, y beneficiarios
3. Fin u objeto a realizar
4. Patrimonio: Aportación, naturaleza jurídica, administración, defensa,
obligaciones con cargo al mismo
5. Formalidad del contrato respectivo
6. Legislación aplicable: Mercantil, fiscal y administrativa en su caso
7. Clasificación: De administración, de inversión, de garantía, etc.
8. El Delegado Fiduciario: Atribuciones, limitaciones y responsabilidad civil
y penal
9. El Comité Técnico: Integración y facultades
10. Plazo, revocación, y extinción del fideicomiso
11. El fideicomiso público en particular
BANCA INTERNACIONAL (Global Banking)
Objetivo
Estudiar al mercado bancario mundial y sus principales tendencias, en particular,
las principales operaciones bancarias internacionales.
Temario
1. Banco Mundial (BM), Fondo Monetario Internacional (FMI), Banco Central
Europeo, etc.
2. Operaciones Offshore y Over-the-Counter (OTC)
3. El mercado y la ley de Nueva York (NY)
4. Paraísos fiscales
5. Créditos sindicados y otros instrumentos financieros (hedge, private,
sovereign and angel funds, etc.)
6. Emisión de cartas de crédito internacionales
7. Los bancos mexicanos que operan en el extranjero
8. Filiales financieras del exterior
3
BANCA DE INVERSIÓN Y DERECHO BURSÁTIL
Objetivo Analizar la importancia de la regulación aplicable a las nuevas operaciones

que las instituciones bancarias ofrecen a las empresas interesadas en obtener
coberturas específicas (tipo de cambio o tasas de interés) a sus proyectos, así como
otras fuentes de financiamiento sofisticadas. Estudiar la intervención de las
instituciones de crédito en el mercado bursátil mexicano y su regulación.
Temario
1. Concepto de Banca de Inversión. Evolución histórica
2. Derivados OTC y mercados reconocidos: importancia y desarrollo
3. Financiamiento de proyectos
4. Bursatilización de activos
5. Introducción al Mercado de Valores: Mercado de Dinero y Mercado de
Capitales
6. El “Nuevo Derecho Bursátil Mexicano”
Octavio Avendaño Carbellido
Licenciatura, Maestría y Doctorado en Derecho por la UNAM, en éstos últimos dos

grados con Mención Honorífica (SUMMA CUM LAUDE), Programa de Alta Dirección
en el IPADE, Diplomado en Alta Dirección por el INAP, y en Derecho Tributario por
el ITAM. 20 años en puestos directivos en la PGR, UNAM, CONSAR, Secretaría de
Salud, y Director de Relaciones con Gubernamentales con Abbott México, Abbvie
Farmacéuticos así como Johnson y Johnson. Autor y coordinador de varios libros
en materia de Derecho Empresarial y Financiero. Miembro del SIN, Nivel uno,
profesor en el ITAM, Tec. de MTY CCM y la Universidad Anáhuac, entre otras
instituciones, desde hace más de diez años.
Equipo de profesores (sujeto a cambios):
Jorge Eduardo Rodríguez Arellano

Abogado por la Escuela Libre de Derecho, con tesis laureada, Maestría en Derecho
Internacional y Comparado (LL.M.) por la Universidad de Notre Dame (E.U.A.) y
posgrado en Derecho Bancario por la Universidad Panamericana. Actual Director
Jurídico y Secretario del Consejo de Administración, de Grupo Financiero
BARCLAYS México. Previamente fue subdirector jurídico en BANAMEX, donde
fundó y coordinó el área de contratos de derivados y asesoró a la tesorería.
Abogado de banca central y jefe de la oficina de disposiciones en BANXICO.
Docente en Derecho Bancario y Financiero en la Ibero, ITAM, Barclays en Nueva
York, y en el encuentro latinoamericano de abogados de Citibank en Sao Paulo,
Brasil.
4
Marco Arturo Delsordo Jiménez
Responsable jurídico y directivo durante casi 15 años, en entidades financieras
como Vector Casa de Bolsa, Profuturo GNP, Banco Santander, Banamex,
Volkswagen Bank, y actualmente es director jurídico de BNP Paribas Personal
Finance. Abogado por la Escuela Libre de Derecho (ELD), con Maestría en Derecho
Empresarial y Fiscal por la Universidad Iberoamericana (UIA). Profesor en el ITAM.
Octavio Avendaño Carbellido

Licenciatura, Maestría y Doctorado en Derecho por la UNAM, en éstos últimos dos
grados con Mención Honorífica (SUMMA CUM LAUDE), Programa de Alta Dirección
en el IPADE, Diplomado en Alta Dirección por el INAP, y en Derecho Tributario por
el ITAM. 20 años en puestos directivos en la PGR, UNAM, CONSAR, Secretaría de
Salud, y Director de Relaciones con Gubernamentales con Abbott México, Abbvie
Farmacéuticos así como Johnson y Johnson. Autor y coordinador de varios libros
en materia de Derecho Empresarial y Financiero. Miembro del SIN, Nivel uno,
profesor en el ITAM, Tec. de MTY CCM y la Universidad Anáhuac, entre otras
instituciones, desde hace más de diez años.
Jaime Roberto Guerra Pérez

Licenciado y Doctor en Derecho, así como maestría en Contabilidad por la UABC
(Universidad Autónoma de Baja California), maestría en Derecho Corporativo e
Internacional por el CETYS (Centro de Estudios Tecnológicos y Superiores),
Exfuncionario Estatal en Baja California por casi 20 años, siendo de 2007 a 2017 el
Procurador Fiscal, actualmente socio director en su despacho en la CDMX, profesor
en el ITAM, UABC, UIA y CENCAFI (Centro de Capacitación de Estudios Fiscales
y de Finanzas Públicas).
Mauricio Ulloa Suárez

Abogado por la Universidad Anáhuac (del Norte), graduado con Mención Honorifica
(Summa Cum Laude), DOS maestrías, una por el IPADE en Alta Dirección y la otra
en Derecho Corporativo por la Anáhuac. Experiencia profesional de más de 12 años
trabajando en Jugos Del Valle, Marhnos, directivo en Grupo Financiero Santander,
y actualmente como Consultor Independiente. Profesor en el ITAM, Tec de MTY y
Universidad Anáhuac, conferencista en la OCDE.

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Personal bancario, de SOFOM, y de otros intermediarios financieros, servidores

PANORAMA ACTUAL EN MÉXICO

REGULACIÓN Y AUTORIDADES EN MÉXICO

BANCA INTERNACIONAL (Global Banking)

Objetivo Analizar la importancia de la regulación aplicable a las nuevas operaciones

Octavio Avendaño Carbellido

Licenciatura, Maestría y Doctorado en Derecho por la UNAM, en éstos últimos dos

Equipo de profesores (sujeto a cambios):

Jorge Eduardo Rodríguez Arellano

Octavio Avendaño Carbellido

Jaime Roberto Guerra Pérez

Mauricio Ulloa Suárez

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