Organización:

Dirección del sitio permanente principal:

Sedes:

Alcance:

Criterios:

Tipo de auditoria:

Auditores:

Fecha de auditoria

PROCESOS ESTRATÉGICOS
* Direccionamiento Estratégico
* Gestión de Marketing
* Gestión SIG

Ninguno.

No aplica 8.3, excepto para ISO 37001.

N° PHVA REQUISITO ISO

4.CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
1

P 4.1

2 P 4.2
3 P 4.3

4 P 4.4
 4.5
5 P
(ISO 37001)

5.LIDERAZGO
5 p 5.1

6 P 5.2
7 P 5.3
 5.4
8 P
(ISO 45001)

6.PLANIFICACION
8 6.1
 9 6.2

6.3
10
(ISO 9001)

7. APOYO
11 H 7.1

12 H 7.2
13 H 7.3

14 H 7.4
 15 H 7.5

8. OPERACIÓN

16 H 8.1
17 H 8.2

8.3
18 H
(ISO 37001)

8.4
19 H
(ISO 9001 y 37001)
 8.5
20 H
(ISO 9001 y 37001)

8.6
21 H
(ISO 9001 y 37001)

8.7
22 H
(ISO 9001 y 37001)
 8.7
22 H
(ISO 9001 y 37001)

8.8
23 H
(ISO 37001)

8.9
24 H
(ISO 37001)

8.10
25 H
(ISO 37001)

9.REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

26 V 9.1.
 27 V 9.2

29 V 9.3

9.4
30 V
(ISO 37001)

10.MEJORA
30 A 10.1

31 A 10.2

32 A 10.3
 LISTA DE

ISO 9001:2015 – ISO 14001:2015- ISO 45001:2018 - ISO 37001:2017

Documentación del Sistema de Gestión)

PROCESOS MISIONALES
* Comercialización
* Programación
* Habilitación de buses
* Transporte / Control Operacional

Relación

PREGUNTA
¿Ha determinado cuestiones externas e internas que sean relevantes al propósito y a la dirección estratégica de
su organización que afectan su capacidad para lograr los objetivos propuestos para el SGI?
¿Tiene alguna forma de monitorearlos, revisarlos?
¿Cuáles son las cuestiones internas y externas de la organización?
¿Qué metodología o procedimiento utiliza para determinar las cuestiones internas y externas de la
organización?
¿Con qué frecuencia se realiza el seguimiento a las acciones para abordar los riesgos y oportunidades del
análisis del contexto y se actualiza dicho análisis?

¿Tiene establecido las necesidades y expectativas de las partes interesadas que son necesarios para el SGI?
¿ Cómo identifica a las partes interesadas y determina sus necesidades y expectativas (requisitos)?
Estas necesidades y expectativas, ¿se ajustan a los requisitos
legales y a los requisitos de la norma?
¿Se han definido riesgos y oportunidades asociadas a
las partes interesadas y acciones para abordarlas?
¿Con qué frecuencia se realiza el seguimiento a las acciones para abordar los riesgos y oportunidades
asociadas a partes interesadas y se actualiza la identificación y requisitos?
¿Cuál es el alcance del SGI de la organización?
¿Puede mostrarme donde está documentado y disponible el alcance del SGI?
¿Usted ha considerado los limites y
aplicabilidad para definir el alcance de su SGI?
¿Cuándo realizo la determinación del alcance de su SGI ha considerado las cuestiones
externas e internas, los requisitos legales y otros requisitos, los requisitos de las partes interesadas, los
productos y servicios, la autoridad y capacidad para ejercer control e influencia?
¿Se tiene alguna exclusión en el alcance de su SGI?¿Podría usted indicarme donde detalla la justificación para
la exclusión?

En la organización ¿ como se ha establecido e implementado el SGI?

¿Cuenta con un plan de acción para mantener y mejorar el SGI?¿Podría mostrarme donde esta plasmado su
plan?
¿Se han determinado los procesos necesarios del SGI y sus interacciones? ¿Podría mostrarme donde están
detallados los procesos?
¿Se han determinado las entradas y las salidas esperadas de estos procesos?

¿Me puede explicar como es la secuencia e interacción de estos procesos?

Para los procesos que usted ha mencionado ¿se ha aplicado los criterios y métodos, INDICADORES de
desempeño? ¿En que documento se detalla?
¿Se ha realizado la determinación de los recursos necesarios y su disponibilidad?
¿Se tiene un registro o documento donde se detalle las
responsabilidades y autoridades para estos procesos?¿Podría mostrarme tal documento?
¿Qué acciones toman para abordar los riesgos y oportunidades de los procesos?

¿Se han determinado los cambios en los procesos?

¿Cómo se asegura que los procesos logren los resultados previstos?
¿Se ha implementado mejoras en los procesos?
¿La organización realizó la evaluación del riesgo de soborno?
¿La organización pudo anticipar e identificar el riesgo de soborno, teniendo en cuenta los factores externos e
internos de la organización?
¿Cómo evalúan la idoneidad y eficacia de los controles existentes de la organización para mitigar los riesgos de
soborno evaluados?
¿Cuáles son los criterios considerados para evaluar el nivel de riesgo de soborno?¿Se tomaron en cuenta las
políticas y objetivos de la organización?
¿La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con el SGI? ¿Con que acciones lo ha demostrado?
¿Podría mostrarme si hay documentación que avala lo que me menciona?
Con respecto a la responsabilidad y obligación de rendir cuentas ¿Podría usted explicarme cual es el
procedimiento que sigue? ¿Ha asegurado que la política y los objetivos del SGI estén establecidos y sean
compatibles con la estrategia de la organización?
¿Cómo ha garantizado la integración de los requisitos del SGI en los procesos de negocios de la organización?
¿Que recursos son necesarios para el SGI? ¿Como asegura la disponibilidad de estos recursos?
¿ Comunica usted la importancia de una gestión
eficiente del SGI y de la conformidad con los requisitos de las normas?
¿Cómo garantiza que el SGI alcance los objetivos propuestos?
¿Orienta y ayuda a los trabajadores de la organización a contribuir para mejorar la eficacia del SGI?
¿Cómo lo realiza, mediante que medios demuestra su apoyo?
¿Cómo inculca el pensamiento en sus trabajadores sobre la mejora continua del SGI ? ¿Cómo asegura que
ellos estén comprometidos con la mejora continua del SGI? Garantiza y promueve la mejora continua?
¿Cómo promueve este pensamiento, que medios utiliza para ello?
¿Apoya otras funciones relacionadas con la gestión para demostrar liderazgo, ya que esto
interesa a sus áreas de responsabilidad?
Con respecto al SGC, ¿promueve el pensamiento del enfoque al cliente?
¿Cómo demuestra su liderazgo y compromiso, determinando y comprendiendo los requisitos de los clientes,
tanto técnicos, administrativos, legales y reglamentarios y se asegura que se cumplan? ¿Ha determinado los
riesgos y oportunidades del negocio que pueden afectar la conformidad de los productos y servicios y/o la
capacidad de aumentar la satisfacción del cliente? ¿Qué acciones realizan para evitar la insatisfacción del
cliente? ¿Cómo se mantiene el enfoque en aumentar la satisfacción del cliente?
Con respecto al SST ¿promueve usted una cultura de SST que apoye el sistema? ¿Protege a los trabajadores
de represalias al informar sobre accidentes, peligros, riesgos y oportunidades? y ¿Establece e implementa
procesos de consulta y participación de los trabajadores?

¿Cuál es la política del SGI? ¿La política del SGI es apropiada al contexto y al propósito de la organización?
¿Cuál es el marco de referencia para el establecimiento de los objetivos del SGI? ¿Puede usted decirme cuales
son los compromisos que establece su política en cuanto a las normas? ¿Ha establecido usted en la política un
compromiso de mejora continua del SGI? ¿Puede decirme cuál es?
¿Dónde se encuentra documenta esta política? ¿Todos miembros de la
organización conocen y entienden la política del SGI? ¿Se encuentra disponible para las partes interesadas?
¿Ha realizado la asignación de autoridades y responsabilidades para los roles pertinentes de manera que se
pueda cumplir los objetivos del SGI? ¿Cómo se realiza la comunicación de esta información en toda la empresa?
¿Qué documento utiliza para detallar las autoridades y sus responsabilidades? ¿Cómo garantiza que las
responsabilidades y funciones para los cargos pertinentes sean entendibles para los trabajadores?
¿La asignación de responsabilidades y autoridades se ha realizado de manera correcta de modo que se
garantice que el SGI cumpla con los requisitos de las normas?
¿Cómo se aseguran los resultados previstos de los procesos?
¿Se ha asignado la responsabilidad y la autoridad a la alta dirección para garantizar que se mantenga la
integridad del SGI cuando se necesiten cambios o se planifiquen y se apliquen?
¿Elabora informes sobre el desempeño de los sistemas de gestión? ¿Qué procedimiento
sigue o aplica para medir el desempeño del SGI? ¿Donde se detalla esa información?
Con respecto al SST, ¿que procesos se ha establecido e implementado para la consulta y participación de los
trabajadores en todos los niveles y cargos aplicables y, cuando haya representantes de los trabajadores
involucrados, en el desarrollo, planificación, implementación, evaluación y acciones necesarias para mejorar el
sistema?
¿Dónde se encuentran documentados dichos procesos?
¿Ha proporcionado los mecanismos, tiempo, entrenamiento y recursos necesarios para la consulta y
participación de los trabajadores?
¿Qué medios utiliza para ofrecer el acceso inmediato a información clara y comprensible sobre el sistema de
gestión de SST? ¿Como garantiza usted que los trabajadores accedan y entienda esta información?
¿Determina y elimina obstáculos o barreras para la participación y minimiza a aquellas que no pueden ser
eliminadas?
¿Su organización, enfatiza la consulta de los trabajadores que no sean de la alta dirección, en cuanto la
definición de las necesidades y expectativas de las partes interesadas, en el establecimiento de la política de
SST, en la asignación de roles y autoridades, en la determinación de como cumplir con los requisitos legales, en
el establecimiento de los objetivos del SST?
¿Qué riesgos y oportunidades se han identificado en la organización? ¿Que método utilizo para
realizar la identificación de los riesgos y oportunidades?
¿Dónde se encuentra documentada esta información? ¿Al realizar la identificación
de los riesgos y oportunidades ha considerado las cuestiones externas e internas ( 4.1) ,los requisitos de las
partes interesadas (4.2) y el alcance (4.3)?
¿Qué riesgos deben abordarse para garantizar que el SGI puede lograr el resultado deseado, prevenir o reducir,
efectos no deseados; y lograr la mejora continua? 
¿Cuenta con un documento donde se detalle que riesgos deben ser abordados?
¿Se ha realizado la identificación de los riesgos que corre el personal y el ambiente y los elementos que
permitan la mitigación o eviten esos riesgos?
¿Puede detallarme cuales son esos riesgos y cuales son los procedimientos que se tiene de mitigación y
prevención de estos riesgos? ¿Ha realizado la
identificación de los aspectos y evaluado los impactos ambientales de los distintos procesos con un enfoque de
perspectiva de ciclo de vida?
¿Cuáles son los aspectos e impactos que logro identificar? ¿Donde se encuentra documentada dicha
información?
¿Consideraron los aspectos ambientales ante cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las
actividades, productos y servicios nuevos o modificados?
¿Realizó la identificación de los aspectos ambientales significativos? ¿Cómo se han comunicado los aspectos
ambientales significativos entre los diferentes niveles y funciones de la organización?
¿Se realizó la identificación de los requisitos legales que aplican a la organización y otros requisitos a los que la
organización suscribe? ¿Se han actualizado las
matrices de requisitos legales ante cambios en la legislación vigente? ¿En qué documento se encuentra dicha
matriz, podría mostrármelo?
¿Se planifican acciones para abordar los riesgos y oportunidades detectados, requisitos legales y otros
requisitos, aspectos ambientales significativos? ¿Se realiza la
verificación de la eficacia de las acciones definidas? ¿como realiza la verificación? ¿Donde registra los
resultados de la verificación?
¿Cuáles son los objetivos de calidad, ambiente y seguridad y salud en el trabajo para las funciones y niveles
pertinentes y los procesos necesarios para el SGI? ¿Estos objetivos son coherentes con la política del SGI?
¿Estos objetivos son medibles y qué metodología o procedimiento utiliza para realizar la medición de estos
objetivos? ¿Como realiza el seguimiento del cumplimento de estos objetivos?
¿Los objetivos de la calidad tienen en cuenta los requisitos aplicables?¿Los objetivos del SGI son
pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para el aumento de la satisfacción del cliente?
¿A comunicado al resto de trabajadores los
objetivos del SGI? ¿Que medio utilizo para la comunicación? ¿Se aseguro que esta información llegara a todos
los trabajadores?
¿Se realiza la actualización de los objetivos del SGI? ¿Cada que tiempo o en que casos realizan la actualización
de estos objetivos?
¿Cuenta con información documentada de los objetivos del SGI?
¿La organización cuenta con un plan de “que se va a hacer” para lograr los objetivos del SGI? ¿Se realizó la
identificación y disponibilidad de los recursos necesarios para lograr los objetivos? ¿Me podría decir cuales son
estos recursos? ¿Ha realizado la asignación de responsables para el cumplimiento de los objetivos? ¿En que
documento se encuentra esta información?

¿La organización ha detallado en cuánto tiempo se finalizara el cumplimiento de los objetivos del SGI?
¿La organización tiene determinado cómo se evaluarán los resultados de los objetivos del SGI?

Con respecto al SGC ¿Cuáles son los cambios que ha presentado el SGC? ¿Cómo se realizo estos cambios?
¿Los cambios al SGC se desarrollaron de manera planificada?
¿Al realizar la planificación de los cambios se considero el propósito de estos y sus consecuencia potenciales?
¿Se cuenta con disponibilidad de los recursos necesario para realizar estos cambios?
¿La
organización, considera antes de realizar un cambio, la asignación o reasignación de responsabilidades y
autoridades?

Respecto a Recursos
¿La organización dispone de los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y
mejora continua del Sistema Integrado de Gestión?
¿Cómo ha determinado los recursos destinados al Sistema Integrado de Gestión?
¿Cuáles son los recursos destinados al Sistema Integrado de Gestión en el último año y los recursos destinados
para el próximo año?
Respecto a Personas 
¿La organización ha determinado las personas necesarias para la implementación eficaz del Sistema Integrado
de Gestión?
Respecto a Infraestructura
¿Se ha identificado la infraestructura necesaria para la operación de los procesos?
¿Se está realizando un mantenimiento adecuado de la infraestructura?
¿Se han definido las operaciones y responsabilidades relacionadas con el mantenimiento?

Respecto a los ambientes para la operación de los procesos

¿La organización ha identificado los ambientes necesarios para la operación de los procesos?
¿Se han planificado actividades adecuadas para la adecuada conservación de los ambientes de trabajo?
¿Se encuentran planificadas las actividades, plazos y responsabilidades, para asegurar el adecuado
mantenimiento de los ambiente para los procesos?

Respecto a  Recursos de seguimiento y medición

¿Se han identificado los recursos de seguimiento y medición necesarios para la realización de las inspecciones y
controles?
¿Se han planificado operaciones para asegurar la fiabilidad de las recursos a emplear en las mediciones?
¿Se conservan registros de las operaciones de verificación/calibración realizadas?

Respecto a Trazabilidad de las mediciones

 ¿Cuenta con un programa de calibración?
¿Cuáles son los criterios para la determinación de la frecuencia de calibración?
¿Se mantiene la trazabilidad a patrones nacionales y/o internacionales? (solicitar la información documentada
como evidencia)
¿Cómo es el manejo de los equipos de medición no apto para su propósito previsto?

Respecto a  Conocimientos de la organización

¿Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para la operación de sus procesos y para lograr
la conformidad de los productos y servicios?
¿Estos conocimientos son mantenidos y puestos a disposición del personal de la organización?
Respecto a Competencia
 ¿Se han determinado las competencias necesarias de las personas para realizar las tareas del Sistema
Integrado de Gestión?
¿Se han desarrollado acciones para asegurar o mejorar la competencia del personal de la organización?
¿Existen evidencias documentadas de la competencia necesaria?(solicitar la información documentada como
evidencia)

Respecto al Proceso de contratación 

¿Se cuenta con un proceso de contratación? ¿En qué consiste? (verificar condiciones de empleo alineados con
la política antisoborno)
¿Se cuenta con la evaluación de riesgo de soborno en todas las posiciones de la empresa?
¿Se cuenta con un procedimiento que considere lo siguiente: la debida diligencia, los bonos de desempeño,
metas de desempeño y otros elementos de incentivos de la remuneración, declaración de todo el personal a
intervalos razonables, proporcional con el riesgo de soborno identificado, donde confirme su cumplimiento de la
política antisoborno?
Respecto a Toma de Conciencia
¿Se han realizado acciones para asegurar que las personas tomen conciencia de la política de la calidad y los
objetivos del Sistema Integrado de Gestión?
¿Se ha comunicado su contribución a la eficacia del sistema antisoborno incluyendo los beneficios de reportar
cualquier sospecha de soborno?
¿Se han realizado acciones para que las personas tomen conciencia de las consecuencias de incumplir los
requisitos del sistema integrado de gestión?
¿Se ha realizado acciones sobre los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o
potenciales relacionados, asociados con su trabajo, el riesgo de soborno y el daño a ellos y a la organización
que puede resultar del soborno?
¿Se han comunicado los incidentes, y los resultados de investigaciones, que sean pertinentes para ellos, los
peligros, los riesgos para la SST, la capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que consideren que
presentan un peligro inminente y serio para su vida o su salud, así como las disposiciones para
protegerles de las consecuencias indebidas de no hacerlo?
¿Se ha determinado y comunicado las circunstancias en la que actos de soborno pueden ocurrir en relación con
sus funciones, y cómo reconocer estas circunstancias, cómo reconocer y enfrentar las solicitudes u ofertas de
soborno, cómo pueden ayudar a prevenir y evitar el soborno y reconocer indicadores clave de riesgo de
soborno?
¿Se cuenta con procedimientos que contemplen la toma de conciencia antisoborno y la formación de los socios
de negocios que actúan en su nombre o para su beneficio y que pueden suponer más que un riesgo bajo de
soborno a la organización? (solicitar información)
¿Se cuenta con información documentada sobre  los procedimientos de formación, el contenido de la formación,
y cuándo y quién la recibió? (solicitar información)
¿Se cuenta con un programa de toma de conciencia? ¿Se ha considerado el antisoborno y los riesgos de
soborno? (solicitar información)

¿Se han determinado las comunicaciones internas y externas pertinentes al Sistema Integrado de Gestión?
¿Se encuentra definido qué, cuándo, a quién, cómo, quién, en qué idioma realiza cada comunicación? (solicitar
documento)
¿Se ha considerado la comunicación de requisitos legales y otros requisitos, información de la SST ye de Medio
Ambiente? (solicitar documentos que evidencien)
¿Cómo se ha comunicado la política antisoborno (a todo el personal de la organización y socios de negocios)?
¿Se ha determinado la comunicación interna sobre el Sistema Integrado de Gestión, cómo lo realizan? 
¿Se ha determinado la comunicación externa sobre el Sistema Integrado de Gestión, cómo lo realizan? 
 ¿Se ha identificado la documentación requerida por la norma y el propio sistema integrado de gestión?
¿Se encuentra definido el formato y soporte de cada documento?
¿Existe una metodología de revisión y aprobación adecuada?
¿La documentación está disponible en los puntos de uso para su consulta?
¿La documentación está protegida adecuadamente contra pérdida o uso inadecuado?
¿Se han definido metodologías para la distribución, acceso, recuperación y uso de los documentos?
¿Se contemplan actividades para el almacenamiento y preservación de los documentos (copias de seguridad)?
¿Existe un control de cambios en los documentos del sistema?
¿Se ha identificado la documentación de origen externo necesaria para el desempeño de los procesos?

Respecto a la Planificación y control operacional

¿Se han establecido los procesos para cumplir con los requisitos del Sistema Integrado de Gestión?
¿Se han identificado los procesos necesarios para cumplir los requisitos de los clientes?
¿Se han establecido criterios para la operación de los procesos?
¿Se controlan los procesos contratados externamente?
¿Cómo se realiza el control de los cambios planificados y la revisión de las consecuencias de los cambios no
previstos?

Respecto a  Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST

¿Cómo se han establecido los procesos para la eliminación y reducción de los riesgos de SST?
¿Se ha considerado lo siguiente: eliminación del peligros, sustitución con procesos, operaciones, materiales o
equipos menos peligrosos, utilización de controles de ingeniería y reorganización del trabajo, y utilización de
controles administrativos?

 Respecto a Gestión del cambio (SST)

¿La organización ha establecido los cambios que impactan en el desempeño de la SST?
¿En qué consiste la revisión de las consecuencias de los cambios previstos?
Respecto a Compras (SST) 
¿Se cuenta con un proceso de control de compras de productos y servicios relacionados con la gestión de SST?
¿En qué consiste este proceso?
Respecto a contratistas (SST)
¿Se ha establecido proceso de compras con sus contratistas para identificar los peligros y para evaluar y
controlar los riesgos para la SST?
¿La organización como asegura de que los requisitos de su sistema de gestión de la SST se cumplen por los
contratistas y sus trabajadores?

 Respecto a contratación externa

¿Cómo se realiza el control de las funciones y los procesos contratados externamente para alcanzar los
resultados previstos del sistema integrado de gestión?
Respecto a Comunicación con el cliente
¿Se han determinado cuáles son las comunicaciones necesarias con los clientes?
¿Se determinan los requisitos de los clientes y adicionales de los servicios a ofrecer?
¿Se revisa la definición de requisitos y la posibilidad de cumplimiento de las condiciones por la organización?
¿Se han tenido en cuenta los requisitos legales asociados a los servicios?
¿Se conserva toda la información documentada sobre las comunicaciones, requisitos y revisiones con los
clientes (presupuestos, contratos, etc.)?
¿Existe una metodología para realizar cambios, su revisión y comunicación de las modificaciones?

Respecto a  la Preparación y respuesta ante emergencias

¿Se cuenta con un plan de preparación y respuesta ante emergencia? ¿En qué consiste?
¿Cómo se determina las emergencias y las acciones para prevenir o mitigar los impactos provocados por las
situaciones de emergencia?
¿Se cuenta con un programa de simulacros de preparación y respuesta de emergencias? ¿Cómo realizan la
medicación del desempeño de los simulacros? (solicitar información documentada sobre las actividades
realizadas)
¿Se ha realizado la comunicación de la información pertinente a los contratistas, visitantes, servicios de
respuesta ante emergencias, autoridades gubernamentales y, según sea apropiado? (Solicitar evidencia)

Respecto a Debida Diligencia

¿La organización ha evaluado la naturaleza y el alcance del riego de soborno?
¿Cuál es la frecuencia de actualización de la debida diligencia?
Respecto a los controles financieros
¿Cuáles son los controles no financieros que son utilizados para gestionar el riesgo de soborno?
Respecto a Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente
 ¿Existe una metodología para el control de los productos y servicios de proveedores externos?
¿Existen criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la reevaluación de los
proveedores externos?
¿Se comunica a los proveedores externos los requisitos de los procesos, productos y servicios a proporcionar?
¿Se comunica a los proveedores externos los controles a realizar para la liberación de sus productos y/o las
competencias de las personas?
¿Se comunica al proveedor externo el control y el seguimiento del desempeño al que es sometido por la
organización?

Respecto a los controles no financieros

¿Cuáles son los controles no financieros que son utilizados para gestionar el riesgo de soborno?
Respecto a  Control de la producción y de la provisión del servicio
¿La provisión del servicio está bajo condiciones controladas?
¿Se dispone de la información documentada y recursos necesarios para la operación?
¿Existen etapas de implementación de actividades de seguimiento y medición, especialmente previas a la
liberación del servicio?
¿Se cuenta con infraestructura adecuada y personal competente para la realización de las operaciones?

Respecto a la identificación y trazabilidad 

¿Se aplican métodos adecuados para la identificación y trazabilidad de las salidas para asegurar la conformidad
de los servicios?
¿Existen requisitos de trazabilidad que se desarrollan de acuerdo a los requisitos?

Respecto a  Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

¿Se cuida, identifica y protege la propiedad perteneciente a clientes y proveedores externos?
Respecto a  Preservación
¿Las condiciones de preservación de los servicios son las adecuadas?
 ¿Las condiciones de preservación de los servicios son las adecuadas?
 ¿Se cumplen con las actividades posteriores al servicio cuando existan y sea un requisito?
¿En caso de cambios los mismos son justificados por información documentada?
Respecto a Implementación de los controles antisoborno por organizaciones controladas y por socios de
negocios
¿Se cuenta con procedimientos de control antisoborno para las organizaciones controladas y por socios de
negocio?
¿Se cuenta con procedimientos de control antisoborno relacionados con los socios no controlados por la
organización para los cuales la evaluación del riesgo de soborno o la debida diligencia han identificado más que
un riesgo bajo de soborno?

Respecto a liberación de los servicios

¿Se han establecido los controles oportunos para la liberación del servicio (unidad disponible para realizar viaje
interprovincial)?
¿Se han determinado las responsabilidades para la liberación de los servicios (unidad disponible para realizar
viaje interprovincial)?
¿Existe información documentada que evidencie la liberación y que permita la trazabilidad de la misma?

Respecto a Compromisos antisoborno

¿Se cuenta con procedimiento de compromisos antisoborno con socios de negocio que representan más que un
riesgo bajo? ¿En qué consiste el procedimiento?
¿Cómo se realiza la evaluación de riesgos de soborno de socios de negocio que no sea posible cumplir con el
procedimiento establecido?

Respecto a Control de las Salidas No Conformes

 ¿Las salidas no conformes son identificadas para prevenir su uso o entrega no intencionada (unidades no
conformes después del mantenimiento)?
¿Se emprenden las acciones oportunas sobre el servicio no conforme: corrección, separación, información al
cliente, etc?
¿Se mantiene la información documentada de cada salida no conforme?
¿Se cuenta con un tratamiento a las salidas no conformes? Indicar cuáles son
¿Quién es la autoridad que decide las acciones respecto a las salidas no conformes?
Respecto a regalos, atenciones, donaciones y beneficios similares
¿Cómo gestiona la organización los controles de soborno inadecuados (prevenir la oferta, el suministro o la
aceptación de regalos, atenciones, donaciones y beneficios similares)?
 Respecto a Gestión de la insuficiencia de controles antisoborno
¿Cómo gestiona la organización los controles de soborno inadecuados? ¿Se ha implementado controles
antisoborno adicionales?

Respecto a  Planteamiento de inquietudes

¿La organización cuenta con un procedimiento para el planteamiento de inquietudes?
¿El personal está al tanto del procedimiento de reporte?

Respecto a  Investigación y tratamiento del soborno

¿La organización cuenta con un procedimiento para la investigación de cualquier soborno?
¿El personal está al tanto del procedimiento de reporte?
¿ Se cuenta con reportes de investigación de sobornos? ( solicitar información)

¿ Cuál es el método para realizar el seguimiento, medición, análisis y evaluación?

¿Cuáles son los procedimientos o documentos utilizados en el seguimiento, medición, análisis y evaluación?
¿Cómo evalúa el desempeño y eficacia del SIG?
¿tienen planes de acción sobre los reclamos por parte de los clientes?
¿Cómo evalúa la satisfacción del cliente?
¿Cuál es el método para la validación de los resultados de las muestras?
¿Cuál es la eficacia sobre las acciones implementadas por la organización?
¿Cuenta con procedimientos o documentación para realizar auditorias internas? ¿Cuáles son los resultados del
último año?
¿Tiene mapeado cuales son los criterios a evaluar en una auditoria interna del SIG?
¿Cómo se gestiona los datos obtenidos por as auditorias internas del SIG?
¿Tiene requisitos legales aplicables al SIG?
¿Es eficaz el proceso de auditoria interna?
¿Con qué frecuencia realizan auditorías internas?
¿ Cómo han sido seleccionados los miembros del equipo auditor?
¿El equipo auditor cuenta con los criterios adecuados para llevr a cabo una auditoria interna del SIG?
¿Cuenta con un plan y programa de auditoria?
¿Tiene repercusón el proceso de auditoria interna en la mejora continua del SIG?
¿Cómo mantiene la información del proceso de auditoria?

¿ Con qué frecuencia realizan la revisión por la dirección?

¿Cuáles son los indicadores principales que se revisan en el proceso de revisión por la dirección?
¿Cuál es el procedimiento de revisión por la dirección?
¿Quiénes son los implicados en la revisión por la dirección?
¿Cuáles son los últimos planes de acción con respecto al SIG?¿fueron eficaces?

¿ Cuenta con informe de la revisión por la dirección? ¿ Cuáles son los temas revisados? ¿ Cuál es la conclusión
de la revisión?
¿Cuáles son los procesos principales que entregan información al proceso de revisión por la dirección?
¿Cuál es el desempeño del SIG?
¿De qué forma se realizo el seguimiento a los planes de acción tomados por revisión por la dirección?
¿Cómo gestionan las oportunidades de mejora encontradas?

¿Con qué frecuencia se informa al SGAS sobre la función de cumplimiento antisoborno?

¿La función de Cumplimiento Antisoborno es eficáz?
¿Qué indicadores tiene en cuenta para la medición de la función de cumplimiento Antisoborno?
¿Quién recibe la informacion sobre la función de cumplimiento dentro de la organización?
¿Las acciones tomadas según la información brindada son eficaces?¿Qué seguimiento se le da?
¿La organización cuenta con un Socio de Negocios que participa en la revisión de la función de cumplimiento
Antisoborno?
¿Existe un Órgano de Gobierno?
¿Cuál es el método de la organización para identificar las oportunidades de mejora del SIG?
¿Las acciones de mejora fueron eficaces?
¿Cómo se hace el seguimiento a las acciones de mejora?
¿Cómo influye la revisión por la dirección en el proceso de mejora?
¿Se toman en cuenta los resultados de las auditorias internas, externas en el proceso de mejora?

¿Cuál es la eficacia de las acciones correctivas tomadas por la organización?

¿Cuál es el procedimiento de acciones correctivas?
¿Las no conformidades encontradas, tuvieron repercusión en el mapeo de riesgos y oportunidades?
¿Se han identificado no conformidades similares o repetitivas en la organización?
¿Cómo verifica la eficacia de las acciones correctivas?
¿Cuál es la metodología para conservar la información sobre las acciones correctivas?
¿Qué herramienta emplea para determinar la causa de la no conformidad?

¿Cuenta con relación de las acciones correctivas del último año?

¿Cuáles son las últimas acciones de mejora en la organización ?
¿Quiénes pueden sugerir o identificar una oportunidad de mejora?
¿Se tiene un procedimiento para la mejora continua?
¿Qué procesos aportan mayor información en cuanto a mejora continua del SIG?
¿Qué tan eficaces son los planes de mejora en la organización?¿que indicadores se usan para el seguimiento?
LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIA INTEGRADA

Relación de Procesos

PROCESOS DE SOPORTE
* Gestión y Desarrollo de Personas
* Gestión de Administración y Finanzas
* Asesoría Legal
* Gestión de la Tecnología de la Información y Comunicación
* Gestión Logística

Relación de los procesos de origen externo del SGI

Aplicabilidad

AUDITADOS RESPUESTA
Principalmente:
Direccionamiento Estratégico
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además un auditado por proceso:
Gestión de marketing
*Gerente de División de Pasajeros
Comercialización
*Coordinador de ventas
Programación
*Programador
Habilitación de buses
*Gerente de mantenimiento
Transporte/control operacional
*Jefe de Operaciones
Gestión y desarrollo de personas
*Jefe de personal
Gestión de administración y finanzas
*Jefe de administración y finanzas
Asesoría legal
*Jefe legal
Gestión de la TIC
*Jefe sistemas
Gestión logística
*Coordinador de logística
Principalmente:
Direccionamiento Estratégico
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además un auditado por proceso:
Gestión de marketing
*Gerente de División de Pasajeros
Gestión SIG
*Coordinador SIG
Comercialización
*Coordinador de ventas
Programación
*Programador
Habilitación de buses
*Gerente de mantenimiento
Transporte/control operacional
*Jefe de Operaciones
Gestión y desarrollo de personas
*Jefe de personal
Gestión de administración y finanzas
*Jefe de administración y finanzas
Asesoría legal
*Jefe legal
Gestión de la TIC
*Jefe sistemas
Gestión logística
*Coordinador de logística
Principalmente:
Direccionamiento Estratégico
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además un auditado por proceso:
Gestión de marketing
*Gerente de División de Pasajeros
Comercialización
*Coordinador de ventas
Programación
*Programador
Habilitación de buses
*Gerente de mantenimiento
Transporte/control operacional
*Jefe de Operaciones
Gestión y desarrollo de personas
*Jefe de personal
Gestión de administración y finanzas
*Jefe de administración y finanzas
Asesoría legal
*Jefe legal
Gestión de la TIC
*Jefe sistemas
Gestión logística
Principalmente:
*Coordinador de logística
Direccionamiento Estratégico
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además un auditado por proceso:
Gestión de marketing
*Gerente de División de Pasajeros
Gestión SIG
*Coordinador SIG
Comercialización
*Coordinador de ventas
Programación
*Programador
Habilitación de buses
*Gerente de mantenimiento
Transporte/control operacional
*Jefe de Operaciones
Gestión y desarrollo de personas
*Jefe de personal
Gestión de administración y finanzas
*Jefe de administración y finanzas
Asesoría legal
*Jefe legal
Gestión de la TIC
*Jefe sistemas
Gestión logística
*Coordinador de logística
Principalmente:
Direccionamiento Estratégico
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además un auditado por proceso:
Gestión de marketing
*Gerente de División de Pasajeros
Comercialización
*Coordinador de ventas
Programación
*Programador
Habilitación de buses
*Gerente de mantenimiento
Transporte/control operacional
*Jefe de Operaciones
Gestión y desarrollo de personas
*Jefe de personal
Gestión de administración y finanzas
*Jefe de administración y finanzas
Asesoría legal
*Jefe legal
Gestión de la TIC
*Jefe sistemas
Gestión logística
*Coordinador de logística
Principalmente:
Direccionamiento Estratégico
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además un auditado por proceso:
Gestión de marketing
Coordinador de marketing
Gestión SIG
*Coordinador SIG
Comercialización
*Coordinador de ventas
Programación
*Programador
Habilitación de buses
*Jefe de mantenimiento
Transporte/control operacional
*Jefe de Operaciones
Gestión y desarrollo de personas
*Jefe de personal
Gestión de administración y finanzas
*Jefe de administración y finanzas
Asesoría legal
*Jefe legal
Gestión de la TIC
*Jefe sistemas
Gestión logística
*Coordinador de logística
Principalmente:
Direccionamiento Estratégico
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además un auditado por proceso:
Gestión de marketing
Coordinador de marketing
Gestión SIG
*Coordinador SIG
Comercialización
*Coordinador de ventas
Programación
*Programador
Habilitación de buses
*Jefe de mantenimiento
Transporte/control operacional
*Jefe de Operaciones
Gestión y desarrollo de personas
*Jefe de personal
Gestión de administración y finanzas
*Jefe de administración y finanzas
Asesoría legal
*Jefe legal
Gestión de la TIC
*Jefe sistemas
Gestión logística
*Coordinador de logística
Principalmente:
Direccionamiento Estratégico
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además un auditado por proceso:
Gestión de marketing
Coordinador de marketing
Gestión SIG
*Coordinador SIG
Comercialización
*Coordinador de ventas
Programación
*Programador
Habilitación de buses
*Jefe de mantenimiento
Transporte/control operacional
*Jefe de Operaciones
Gestión y desarrollo de personas
*Jefe de personal
Gestión de administración y finanzas
*Jefe de administración y finanzas
Asesoría legal
*Jefe legal
Gestión de la TIC
*Jefe sistemas
Gestión logística
*Coordinador de logística
Principalmente:
Direccionamiento Estratégico
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además un auditado por proceso:
Gestión de marketing
Coordinador de marketing
Gestión SIG
*Coordinador SIG
Comercialización
*Coordinador de ventas
Programación
*Programador
Habilitación de buses
*Jefe de mantenimiento
Transporte/control operacional
*Jefe de Operaciones
Gestión y desarrollo de personas
*Jefe de personal
Gestión de administración y finanzas
*Jefe de administración y finanzas
Asesoría legal
*Jefe legal
Gestión de la TIC
*Jefe sistemas
Gestión logística
*Coordinador de logística
Principalmente:
Direccionamiento Estratégico
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además un auditado por proceso:
Gestión de marketing
*Gerente de División de Pasajeros
Gestión SIG
*Coordinador SIG
Comercialización
*Coordinador de ventas
Programación
*Programador
Habilitación de buses
*Gerente de mantenimiento
Transporte/control operacional
*Jefe de Operaciones
Gestión y desarrollo de personas
*Jefe de personal
Gestión de administración y finanzas
*Jefe de administración y finanzas
Asesoría legal
*Jefe legal
Gestión de la TIC
*Jefe sistemas
Gestión logística
*Coordinador de logística
Principalmente:
Direccionamiento Estratégico
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además un auditado por proceso:
Gestión de marketing
*Gerente de División de Pasajeros
Gestión SIG
*Coordinador SIG
Comercialización
*Coordinador de ventas
Programación
*Programador
Habilitación de buses
*Gerente de mantenimiento
Transporte/control operacional
*Jefe de Operaciones
Gestión y desarrollo de personas
*Jefe de personal
Gestión de administración y finanzas
*Jefe de administración y finanzas
Asesoría legal
*Jefe legal
Gestión de la TIC
*Jefe sistemas
Principalmente:
Gestión logística
Direccionamiento Estratégico
*Coordinador de logística
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además un auditado por proceso:
Gestión de marketing
*Gerente de División de Pasajeros
Gestión SIG
*Coordinador SIG
Comercialización
*Coordinador de ventas
Programación
*Programador
Habilitación de buses
*Gerente de mantenimiento
Transporte/control operacional
*Jefe de Operaciones
Gestión y desarrollo de personas
*Jefe de personal
Gestión de administración y finanzas
*Jefe de administración y finanzas
Asesoría legal
*Jefe legal
Gestión de la TIC
*Jefe sistemas
Gestión logística
*Coordinador de logística
Principalmente:
Direccionamiento Estratégico / Revisión por la
Dirección
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además:
Transporte/control operacional
*Jefe de Operaciones

Gestión y Desarrollo de Personas

* Jefe de Personal
Gestión SIG
*Gerente de SIG

Principalmente:
Direccionamiento Estratégico / Revisión por la
Dirección
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además:
Gestión y Desarrollo de Personas
* Jefe de Personal
Principalmente:
Direccionamiento Estratégico
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además un auditado por proceso:
Gestión de marketing
*Gerente de División de Pasajeros
Gestión SIG
*Coordinador SIG
Comercialización
*Coordinador de ventas
Programación
*Programador
Habilitación de buses
*Gerente de mantenimiento
Transporte/control operacional
*Jefe de Operaciones
Gestión y desarrollo de personas
*Jefe de personal
Gestión de administración y finanzas
*Jefe de administración y finanzas
Asesoría legal
*Jefe legal
Gestión de la TIC
*Jefe sistemas
Gestión logística
*Coordinador de logística

Principalmente:
Comercialización
* Coordinador de Ventas
Además un auditado por proceso:
Gestión de marketing
*Gerente de División de Pasajeros
Habilitación de buses
*Gerente de mantenimiento
Transporte/control operacional
*Jefe de Operaciones
Gestión y Desarrollo de Personas
* Jefe de Personal
Gestión de la TIC
*Jefe sistemas
Gestión Logística
* Coordinador de Logística
Gestión y Desarrollo de Personas
* Jefe de Personal
Gestión de la TIC
*Jefe sistemas
Gestión Logística
* Coordinador de Logística

Principalmente:
Direccionamiento Estratégico / Revisión por la
Dirección
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además un auditado por procesos
Gestión de Marketing
*Gerente de División de Pasajeros
Gestión SIG
*Coordinador SIG
Comercialización
* Coordinador de Ventas
Programación
*Programador
Habilitación de buses
* Gerente de Mantenimiento
Transporte / Control Operacional
* Jefe de Operaciones

Gestión de administración y finanzas

*Jefe de administración y finanzas

Un auditado por proceso:

Gestión de administración y finanzas
*Jefe de administración y finanzas
Gestión Logística
* Coordinador de Logística
Principalmente:
Direccionamiento Estratégico / Revisión por la
Dirección
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además un auditado por proceso
Gestión SIG
* Coordinador SIG
Comercialización
* Coordinador de Ventas
Habilitación de buses
* Gerente de Mantenimiento
Transporte / Control Operacional
* Jefe de Operaciones
Gestión y Desarrollo de Personas
* Jefe de Personal
Gestión de Administración y Finanzas
*Jefe de administración y finanzas
Gestión Logística
* Coordinador de Logística

Principalmente:
Direccionamiento Estratégico
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además un auditado por proceso:
Comercialización
*Coordinador de ventas
Transporte/control operacional
*Jefe de Operaciones

Principalmente:
Comercialización
* Coordinador de Ventas
Además un auditado por proceso:
Comercialización
*Coordinador de ventas
Transporte/control operacional
*Jefe de Operaciones
Gestión Logística
* Coordinador de Logística
Además un auditado por proceso:
Comercialización
*Coordinador de ventas
Transporte/control operacional
*Jefe de Operaciones
Gestión Logística
* Coordinador de Logística

Direccionamiento Estratégico / Revisión por la

Dirección
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico

Direccionamiento Estratégico / Revisión por la

Dirección
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico

Principalmente:
Direccionamiento Estratégico / Revisión por la Dirección
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además:
Gestión SIG
* Gerente de SIG

Principalmente:
Direccionamiento Estratégico / Revisión por la Dirección
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Además:
Gestión SIG
* Gerente de SIG
Comercialización
*coordinador de ventas
*Coordinador de Marketing
Programación
*Programador
Habilitación de buses
*Jefe de mantenimiento
Transporte/Control Operacional
*Jefe de operaciones
*Programador
Gestión de la Tecnologia de la información y comunicación
*jefe de sistemas
Gestión Logística
*Coordinador de logística
Direccionamiento Estratégico / Revisión por la Dirección
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico

Direccionamiento Estratégico / Revisión por la Dirección

*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico

Direccionamiento Estratégico / Revisión por la Dirección

*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
Direccionamiento Estratégico / Revisión por la Dirección
*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico

Direccionamiento Estratégico / Revisión por la Dirección

*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico

Direccionamiento Estratégico / Revisión por la Dirección

*Gerente General
*Directora de Direccionamiento Estratégico
 SOPORTE
arrollo de Personas
ministración y Finanzas

Tecnología de la Información y Comunicación

ca

EVIDENCIA CONFORME
NO SE PRESENTA INFORMACIÓN SOBRE LA EVALUACIÓN DEL PROVEEDOR DE ACERO
NO CONFORME OBSERVACIONES/SUGERENCIAS