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Date: 2021.05.28 COT
Reason: Doy Conformidad al Presente Documento

“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres”

"Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia"

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RESOLUCIÓN Nº 001001-2021-SERVIR/TSC-Segunda Sala
NIÑO Miriam Isabel FAU
20477906461 hard
Date: 2021.05.28 COT

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CARRILLO SALAZAR
EXPEDIENTE : 1753-2021-SERVIR/TSC
Rosa Maria Virginia FAU
20477906461 hard IMPUGNANTE : ELIO RODRIGO MERINO LOPEZ
ENTIDAD : RED ASISTENCIAL DE ICA
RÉGIMEN : DECRETO LEGISLATIVO Nº 276
MATERIA : RÉGIMEN DISCIPLINARIO
SUSPENSIÓN POR TRESCIENTOS SESENTA Y CINCO (365)
DÍAS SIN GOCE DE REMUNERACIONES

SUMILLA: Se declara la NULIDAD de la Carta Nº 577-UAJ-GRA-ICA-ESSALUD-2019, del

30 de diciembre de 2019, y de la Resolución Nº 01-DRH-OA-GRA-ICA-ESSALUD-2021,
del 24 de marzo de 2021, emitidas por la Jefatura de la Unidad de Asesoría Jurídica y
la Jefatura de la División de Recursos Humanos de la Red Asistencial de Ica,
respectivamente; al haberse vulnerado el principio de legalidad y el debido
procedimiento administrativo.

Lima, 28 de mayo de 2021

ANTECEDENTES

1. Con Informe Nº 071-ST-GRA-ICA-ESSALUD-2019, del 5 de diciembre de 2019, la

Secretaria Técnica de Procedimientos Administrativos Disciplinarios de la Red
Asistencial de Ica, en adelante la Entidad, recomendó a la Jefatura de la Unidad de
Asesoría Jurídica instaurar procedimiento administrativo disciplinario al señor ELIO
RODRIGO MERINO LOPEZ, en adelante el impugnante, porque en su calidad de
abogado no asistió a la diligencia de comparecencia de SUNAFIL el 20 de febrero
de 2018 y no formuló el descargo al procedimiento sancionatorio iniciado por la
citada entidad supervisora, lo que originó la imposición de una multa total
ascendente a S/ 14,940.00, por infracción a la labor inspectiva y por infracción en
materia de relaciones labores; asimismo, no interpuso recurso de reconsideración
que sancionaba a la Entidad.

2. Mediante Carta Nº 577-UAJ-GRA-ICA-ESSALUD-2019, del 30 de diciembre de

20191, la Jefatura de la Unidad de Asesoría Jurídica de la Entidad inició
procedimiento administrativo disciplinario al impugnante por los hechos
señalados en el informe de precalificación, imputándole la presunta comisión de
las faltas administrativas tipificadas en los literales d) y q) del artículo 85º de la Ley

1
Notificada al impugnante el 2 de enero de 2020.

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 “Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres”
"Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia"

Nº 30057 - Ley del Servicio Civil2, al haber incumplido los literales a) y b) del
artículo 16º del Reglamento de Representación de EsSalud, aprobado por Acuerdo
de Concejo Directivo Nº 10-9-ESSALUD-2017, así como sus funciones
contempladas en los numerales 2, 3 y 4 del Manual de Organización y Funciones
de la Unidad de Asesoría Jurídica de la Entidad, además le atribuyeron la infracción
del deber de responsabilidad contemplado en la Ley Nº 27815 – Ley del Código de
Ética de la Función Pública3.

3. Habiendo el impugnante solicitado ampliación para la presentación de sus

descargos, mediante Carta Nº 001-ERMIL.UAJ-GRA-ICA-ESSALUD-2020 del 13 de
enero de 2020 los adjuntó, precisando los siguientes argumentos:

(i) El 20 de febrero de 2018, se apersonó a la SUNAFIL siendo atendido por el

inspector de iniciales M.B.B., quien debido a su recargada laboral, procedió a
retirarse considerando que tenía una reunión de trabajo a las 12:00 p.m.,
dejando constancia al servicio de vigilancia de dicha entidad.
(ii) En el aún supuesto que el inspector los hubiera atendido, no se iba a cumplir
con el requerimiento de SUNAFIL debido a que Recursos Humanos no facilitó
la información necesaria, lo que escapa a su responsabilidad.
(iii) Su asistencia quedó registrada en el cuaderno del servicio de vigilancia, más
no en el cuaderno de diligencias por cuanto no se llevó a cabo por no ser
atendido por el inspector.
(iv) A pesar que no era un proceso administrativo a su cargo y no dejar en
indefensión a la Entidad, accedió a presentar el escrito de ampliación del
plazo para la presentación de descargos, lo cual no acredita que haya asumido
responsabilidad en la tramitación del expediente, pues no se llegó a reasignar
formalmente.

2
Ley Nº 30057, Ley del Servicio Civil
“Artículo 85º.- Faltas de carácter disciplinario
Son faltas de carácter disciplinario que, según su gravedad, pueden ser sancionadas con suspensión
temporal o con destitución, previo proceso administrativo:
(…)
d) La negligencia en el cumplimiento de las funciones.
(…)
q) Las demás que señale la ley”.
3
Ley Nº 28715 – Ley del Código de Ética de la Función Pública.
“Artículo 7º.- Deberes de la Función Pública.
El servidor público tiene los siguientes deberes:
(…)
6. Responsabilidad
Todo servidor público debe desarrollar sus funciones a cabalidad y en forma integral, asumiendo con
pleno respeto su función pública. (…)”.

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"Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia"

(v) Nunca tuvo responsabilidad de interponer los recursos impugnatorios, porque

el expediente no estaba asignado a su cargo, pues el jefe de la Unidad de
Asesoría Jurídica y el apoderado legal de iniciales M.L.U., conocían el caso por
tener a su cargo el expediente, por ende, tenían la responsabilidad de
tramitar las diligencias e interponer los recursos impugnatorios dentro de los
plazos legales.

4. Con Informe Legal Nº 044-UAJ-GRA-ICA-ESSALUD-2020, del 27 de febrero de 2020,

el Jefe de la Unidad de Asesoría Jurídica de la Entidad recomendó a la Jefatura de
la División de Recursos Humanos, en su calidad de órgano sancionador, imponer la
medida disciplinaria de suspensión por trescientos sesenta y cinco (365) días sin
goce de remuneraciones al impugnante, al encontrarse acreditados los hechos
imputados mediante Carta Nº 577-UAJ-GRA-ICA-ESSALUD-2019.

5. Mediante Resolución Nº 01-DRH-OA-GRA-ICA-ESSALUD-2021, del 24 de marzo de

20214, la Jefatura de la División de Recursos Humanos de la Entidad resolvió
sancionar al impugnante, con la medida disciplinaria de suspensión por trescientos
sesenta y cinco (365) días sin goce de remuneraciones, por haberse acreditado
que cometió los hechos imputados al inicio del procedimiento disciplinario, y en
tal sentido, incurrió en la comisión de la falta administrativa tipificada en el literal
d) del artículo 85º de la Ley Nº 30057, al haber incumplido los literales a) y b) del
artículo 16º del Reglamento de Representación de EsSalud, así como sus funciones
contempladas en los numerales 2, 3 y 4 del Manual de Organización y Funciones
de la Unidad de Asesoría Jurídica de la Entidad.

TRÁMITE DEL RECURSO DE APELACIÓN

6. El 19 de abril de 2021, el impugnante interpuso recurso de apelación contra la

Resolución Nº 01-DRH-OA-GRA-ICA-ESSALUD-2021, solicitando se declare su
nulidad, precisando principalmente los siguientes argumentos:

(i) Se contravino las formalidades de la notificación como garantía de derecho de

defensa.
(ii) Se vulneró el debido procedimiento administrativo.
(iii) No existe coherencia o correlación de la imputación realizada.
(iv) Se vulneró el principio de legalidad al haber aplicado de manera simultánea
dos cuerpos normativos diferentes.
(v) Se vulneró el principio de tipicidad, al haberse tipificado de manera general
sin efectuar una correcta subsunción.

4
Notificada al impugnante el 26 de marzo de 2021.

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7. Con Oficio Nº 66-GRA-ICA-ESSALUD-2021, la Gerencia de la Entidad remitió al

Tribunal del Servicio Civil, en adelante el Tribunal, el recurso de apelación
interpuesto por el impugnante, así como los antecedentes que dieron origen al
acto impugnado.

8. Mediante los Oficios Nos 004254-2021-SERVIR/TSC y 004255-2021-SERVIR/TSC, la

Secretaría Técnica del Tribunal informó al impugnante y a la Entidad la admisión
del recurso de apelación.

ANÁLISIS

De la competencia del Tribunal del Servicio Civil

9. De conformidad con el artículo 17º del Decreto Legislativo Nº 10235, modificado

por la Centésima Tercera Disposición Complementaria Final de la Ley Nº 29951 -
Ley del Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 20136, el Tribunal tiene
por función la resolución de controversias individuales que se susciten al interior
del Sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos, en las materias:
acceso al servicio civil, evaluación y progresión en la carrera, régimen disciplinario
y terminación de la relación de trabajo; siendo la última instancia administrativa.

5
Decreto Legislativo Nº 1023 - Decreto Legislativo que crea la Autoridad Nacional del Servicio Civil,
Rectora del Sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos
“Artículo 17º.- Tribunal del Servicio Civil
El Tribunal del Servicio Civil - el Tribunal, en lo sucesivo - es un órgano integrante de la Autoridad que
tiene por función la resolución de controversias individuales que se susciten al interior del Sistema.
El Tribunal es un órgano con independencia técnica para resolver en las materias de su competencia.
Conoce recursos de apelación en materia de:
a) Acceso al servicio civil;
b) Pago de retribuciones;
c) Evaluación y progresión en la carrera;
d) Régimen disciplinario; y,
e) Terminación de la relación de trabajo.
El Tribunal constituye última instancia administrativa. Sus resoluciones podrán ser impugnadas
únicamente ante la Corte Superior a través de la acción contenciosa administrativa.
Por decreto supremo refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros, previa opinión favorable
de la Autoridad, se aprobarán las normas de procedimiento del Tribunal”.
6
Ley Nº 29951 - Ley del Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2013
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
“CENTÉSIMA TERCERA.- Deróguese el literal b) del artículo 17 del Decreto Legislativo Nº 1023, Decreto
Legislativo que crea la Autoridad Nacional del Servicio Civil, rectora del Sistema Administrativo de
Gestión de Recursos Humanos”.

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"Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia"

10. Asimismo, conforme a lo señalado en el fundamento jurídico 23 de la Resolución

de Sala Plena Nº 001-2010-SERVIR/TSC7, precedente de observancia obligatoria
sobre competencia temporal, el Tribunal es competente para conocer en segunda
y última instancia administrativa los recursos de apelación que sean presentados
ante las entidades a partir del 15 de enero de 2010, siempre y cuando, versen
sobre las materias establecidas descritas en el numeral anterior.

11. Posteriormente, en el caso de las entidades del ámbito regional y local, el Tribunal
asumió, inicialmente, competencia para conocer los recursos de apelación que
correspondían sólo a la materia de régimen disciplinario, en virtud a lo establecido
en el artículo 90º de la Ley Nº 30057 – Ley del Servicio Civil8, y el artículo 95º de su
reglamento general, aprobado por Decreto Supremo Nº 040-2014-PCM9; para
aquellos recursos de apelación interpuestos a partir del 1 de julio de 2016,
conforme al comunicado emitido por la Presidencia Ejecutiva de SERVIR y
publicado en el Diario Oficial “El Peruano”10, en atención al acuerdo del Consejo
Directivo del 16 de junio de 2016.

12. Sin embargo, es preciso indicar que a través del Comunicado de SERVIR publicado
en el Diario Oficial “El Peruano” el 29 de junio de 2019, en atención a un nuevo
acuerdo de su Consejo Directivo, se hizo de público conocimiento la ampliación de
competencias del Tribunal en el ámbito regional y local, correspondiéndole la

7
Publicada en el Diario Oficial El Peruano el 17 de agosto de 2010.
8
Ley Nº 30057 – Ley del Servicio Civil
“Artículo 90º.- La suspensión y la destitución
La suspensión sin goce de remuneraciones se aplica hasta por un máximo de trescientos sesenta y
cinco (365) días calendario previo procedimiento administrativo disciplinario. El número de días de
suspensión es propuesto por el jefe inmediato y aprobado por el jefe de recursos humanos o quien
haga sus veces, el cual puede modificar la sanción propuesta. La sanción se oficializa por resolución del
jefe de recursos humanos o quien haga su veces. La apelación es resuelta por el Tribunal del Servicio
Civil.
La destitución se aplica previo proceso administrativo disciplinario por el jefe de recursos humanos o
quien haga sus veces. Es propuesta por el jefe de recursos humanos o quien haga sus veces y aprobada
por el titular de la entidad pública, el cual puede modificar la sanción propuesta. Se oficializa por
resolución del titular de la entidad pública. La apelación es resuelta por el Tribunal del Servicio Civil”.
9
Reglamento de la Ley Nº 30057, aprobado por Decreto Supremo Nº 040-2014-PCM
“Artículo 95º.- Competencia para el ejercicio de la potestad disciplinaria en segunda instancia
De conformidad con el artículo 17 del Decreto Legislativo Nº 1023, que crea la Autoridad del Servicio
Civil, rectora del sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos, la autoridad competente
para conocer y resolver el recurso de apelación en materia disciplinaria es el Tribunal del Servicio Civil,
con excepción del recurso de apelación contra la sanción de amonestación escrita, que es conocida
por el jefe de recursos humanos, según el artículo 89 de la Ley.
La resolución de dicho tribunal pronunciándose sobre el recurso de apelación agota la vía
administrativa”.
10
El 1 de julio de 2016.

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atención de los recursos de apelación interpuestos a partir del lunes 1 de julio de

2019, derivados de actos administrativos emitidos por las entidades del ámbito
regional y local, en lo que respecta al resto de materias: acceso al servicio civil,
evaluación y progresión en la carrera, y terminación de la relación de trabajo; esto
es, asumió la totalidad de su competencia a nivel nacional, tal como se puede
apreciar en el siguiente cuadro:

COMPETENCIAS DEL TRIBUNAL DEL SERVICIO CIVIL

Recursos de apelación Recursos de apelación
2010 2011 interpuestos a partir del interpuestos a partir del
1 de julio de 2016 1 de julio de 2019
AMBAS SALAS
AMBAS SALAS
PRIMERA SALA Gobierno Nacional AMBAS SALAS
Gobierno
Gobierno (todas las materias) Gobierno Nacional y
Nacional
Nacional (todas Gobierno Regional y Local Gobierno Regional y Local
(todas las
las materias) (solo régimen (todas las materias)
materias)
disciplinario)

13. Por tal razón, al ser el Tribunal el único órgano que resuelve la segunda y última
instancia administrativa en vía de apelación en las materias de acceso al servicio
civil, evaluación y progresión en la carrera, régimen disciplinario y terminación de
la relación de trabajo en los tres (3) niveles de gobierno (Nacional, Regional y
Local), con la resolución del presente caso asume dicha competencia, pudiendo
ser sus resoluciones impugnadas solamente ante el Poder Judicial.

14. En ese sentido, considerando que es deber de todo órgano decisor, en cautela del
debido procedimiento, resolver la controversia puesta a su conocimiento según el
mérito de lo actuado; y, habiéndose procedido a la admisión del recurso de
apelación y valoración de los documentos y actuaciones que obran en el
expediente, corresponde en esta etapa efectuar el análisis jurídico del recurso de
apelación.

Del régimen disciplinario aplicable

15. Mediante la Ley Nº 30057 - Ley del Servicio Civil, publicada el 4 de julio de 2013 en
el Diario Oficial “El Peruano”, se aprobó un nuevo régimen del servicio civil para
las personas que prestan servicios en las entidades públicas del Estado y aquellas
que se encuentran encargadas de su gestión, con la finalidad de alcanzar mayores
niveles de eficacia y eficiencia, así como prestar efectivamente servicios de calidad
a la ciudadanía, promoviendo además el desarrollo de las personas que lo
integran.

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16. Al respecto, en el Título V de la citada Ley, se establecieron las disposiciones que

regularían el régimen disciplinario y el procedimiento sancionador, las mismas que
conforme a lo dispuesto por la Novena Disposición Complementaria Final de la Ley
del Servicio Civil11, serían aplicables una vez que entre en vigencia la norma
reglamentaria sobre la materia.

17. Es así que, el 13 de junio de 2014, se publicó en el Diario Oficial “El Peruano” el
Reglamento General de la Ley del Servicio Civil, aprobado por Decreto Supremo Nº
040-2014-PCM, en cuya Undécima Disposición Complementaria Transitoria12 se
estableció que el título correspondiente al régimen disciplinario y procedimiento
sancionador entraría en vigencia a los tres (3) meses de su publicación, es decir, a
partir del 14 de septiembre de 2014.

18. En ese sentido, a partir del 14 de septiembre de 2014, resultan aplicables las
disposiciones establecidas en el Título V de la Ley del Servicio Civil y el Título VI del
Libro I de su Reglamento General, entre los que se encontraban comprendidos
aquellos trabajadores sujetos bajo los regímenes de los Decretos Legislativos N os
276, 728 y 1057, estando excluidos sólo los funcionarios públicos que hayan sido
elegidos mediante elección popular, directa y universal, conforme lo establece el
artículo 90º del Reglamento General de la Ley del Servicio Civil13.

11
Ley Nº 30057 - Ley del Servicio Civil
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
“NOVENA.- Vigencia de la Ley
a) (…) Las normas de esta ley sobre la capacitación y la evaluación del desempeño y el Título V,
referido al régimen disciplinario y procedimiento sancionador, se aplican una vez que entren en
vigencia las normas reglamentarias de dichas materias, con excepción de lo previsto en los artículos
17º y 18º de esta ley, que se aplican una vez que se emita la resolución de inicio del proceso de
implementación. (…)”.
12
Reglamento General de la Ley Nº 30057, aprobado por el Decreto Supremo Nº 040-2014-PCM
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS
“UNDÉCIMA.- Del régimen disciplinario
El título correspondiente al régimen disciplinario y procedimiento sancionador entra en vigencia a los
tres (3) meses de publicado el presente reglamento con el fin que las entidades adecuen internamente
al procedimiento.
Aquellos procedimientos disciplinarios que fueron instaurados con fecha anterior a la entrada en
vigencia del régimen disciplinario de la Ley 30057 se regirán por las normas por las cuales se les
imputó responsabilidad administrativa hasta su terminación en segunda instancia administrativa”.
13
Reglamento General de la Ley Nº 30057, aprobado por el Decreto Supremo Nº 040-2014-PCM
“Artículo 90º.- Ámbito de Aplicación
Las disposiciones de este Título se aplican a los siguientes servidores civiles:
a) Los funcionarios públicos de designación o remoción regulada, con excepción del Defensor del
Pueblo, el Contralor General de la República, los miembros del Jurado Nacional de Elecciones, los
miembros del Consejo Nacional de la Magistratura, el Jefe de la Oficina Nacional de Procesos
Electorales, el Jefe del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil, los miembros del Directorio

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"Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia"

19. En concordancia con lo señalado en el numeral precedente, a través de la

Directiva Nº 02-2015-SERVIR/GPGSC - “Régimen Disciplinario y Procedimiento
Sancionador de la Ley Nº 30057, Ley del Servicio Civil”, aprobada por Resolución
de Presidencia Ejecutiva Nº 101-2015-SERVIR-PE, se efectuó diversas precisiones
respecto al régimen disciplinario y el procedimiento sancionador regulado en la
Ley del Servicio Civil y su Reglamento General, señalando en su numeral 4.114que
dichas disposiciones resultaban aplicables a todos los servidores y ex servidores de
los regímenes regulados por los Decretos Legislativos Nos 276, 728, 1057 y Ley Nº
30057.

20. Por tanto, a partir del 14 de septiembre de 2014 resultan aplicables las normas
previstas en el Título V de la Ley del Servicio Civil y el Título VI del Libro I de su
Reglamento General, a todos los servidores y ex servidores comprendidos bajo los
regímenes laborales de los Decretos Legislativos Nos 276, 728 y 1057.

21. Por su parte, respecto a la vigencia del régimen disciplinario y el procedimiento

administrativo disciplinario, en el numeral 6 de la Directiva Nº 02-2015-
SERVIR/GPGSC, se estableció cuales debían ser las normas que resultaban
aplicables atendiendo al momento de la instauración del procedimiento
administrativo, para lo cual se especificó los siguientes supuestos:

(i) Los procedimientos administrativos disciplinarios instaurados antes del 14

de septiembre de 2014, se rigen por las normas sustantivas y
procedimentales vigentes al momento de la instauración del procedimiento
hasta la resolución de los recursos de apelación que, de ser el caso, se

del Banco Central de Reserva y el Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de

Fondos de Pensiones.
b) Los funcionarios públicos de libre designación y remoción, con excepción de los Ministros de Estado.
c) Los directivos públicos;
d) Los servidores civiles de carrera;
e) Los servidores de actividades complementarias y
f) Los servidores de confianza.
Los funcionarios públicos de elección popular, directa y universal se encuentran excluidos de la
aplicación de las disposiciones del presente Título. Su responsabilidad administrativa se sujeta a los
procedimientos establecidos en cada caso”.
14
Directiva Nº 02-2015-SERVIR/GPGSC - “Régimen Disciplinario y Procedimiento Sancionador de la Ley
Nº 30057, Ley del Servicio Civil”, aprobada por la Resolución de Presidencia Ejecutiva Nº 101-2015-
SERVIR-PE
“4. ÁMBITO
4.1 La presente directiva desarrolla las reglas procedimentales y sustantivas del régimen disciplinario y
procedimiento sancionador y es aplicable a todos los servidores y ex servidores de los regímenes
regulados bajo los Decretos Legislativos 276, 728, 1057 y Ley Nº 30057, con las exclusiones
establecidas en el artículo 90 del Reglamento. (…)”.

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interpongan contra los actos que ponen fin al procedimiento.

(ii) Los procedimientos administrativos disciplinarios instaurados desde el 14 de
septiembre de 2014, por hechos cometidos con anterioridad a dicha fecha,
se rigen por las reglas procedimentales previstas en la Ley del Servicio Civil y
su Reglamento General, y por las reglas sustantivas aplicables al momento
en que se cometieron los hechos.
(iii) Los procedimientos administrativos disciplinarios instaurados desde el 14 de
septiembre de 2014, por hechos cometidos a partir de dicha fecha, se
regirán por las normas procedimentales y sustantivas sobre régimen
disciplinario previstas en la Ley del Servicio Civil y su Reglamento General.
(iv) Si en segunda instancia administrativa o en la vía judicial se declarase la
nulidad en parte o de todo lo actuado, el procedimiento se regiría por las
reglas procedimentales previstas en la Ley del Servicio Civil y su Reglamento
General, y por las reglas sustantivas aplicables al momento en que se
cometieron los hechos.

22. Respecto a las reglas procedimentales y sustantivas de la responsabilidad

disciplinaria, corresponde señalar que en el numeral 7 de la Directiva Nº 02-2015-
SERVIR/GPGSC15, se especificó qué normas serían consideradas procedimentales y
sustantivas, conforme a continuación se detalla:

(i) Reglas procedimentales: Autoridades competentes, etapas y fases del

procedimiento administrativo, plazos y formalidades de los actos
procedimentales, reglas sobre actividad probatoria y ejercicio del derecho
de defensa, medidas cautelares y plazos de prescripción.

15
Directiva Nº 02-2015-SERVIR/GPGSC - “Régimen Disciplinario y Procedimiento Sancionador de la Ley
Nº 30057, Ley del Servicio Civil”, aprobada por la Resolución de Presidencia Ejecutiva Nº 101-2015-
SERVIR-PE
“7. REGLAS PROCEDIMENTALES Y REGLAS SUSTANTIVAS DE LA RESPONSABILIDAD DISCIPLINARIA
Se considera como normas procedimentales y sustantivas, para efectos de los dispuesto en el numeral
6 de la presente directiva, las siguientes:
7.1 Reglas procedimentales:
- Autoridades competentes del procedimiento administrativo disciplinario.
- Etapas y fases del procedimiento administrativo disciplinario y plazos para la realización de actos
procedimentales.
- Formalidades previstas para la emisión de los actos procedimentales.
- Reglas sobre actividad probatoria y ejercicio del derecho de defensa.
- Medidas cautelares.
- Plazos de prescripción.
7.2 Reglas sustantivas:
- Los deberes y/u obligaciones, prohibiciones, incompatibilidades y derechos de los servidores.
- Las faltas.
- Las sanciones: tipos, determinación graduación y eximentes”.

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 “Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres”
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(ii) Reglas sustantivas: Los deberes y/u obligaciones, prohibiciones,

incompatibilidades, y derechos de los servidores, así como faltas y
sanciones.

23. En ese sentido, se concluye que a partir del 14 de septiembre de 2014 las
entidades públicas con trabajadores sujetos a los regímenes regulados por los
Decretos Legislativos Nos 276, 728 y 1057 deben aplicar las disposiciones, sobre
materia disciplinaria, establecidas en el Título V de la Ley del Servicio Civil y el
Título VI del Libro I de su Reglamento General, siguiendo las reglas
procedimentales mencionadas en los numerales precedentes.

24. En el presente caso, en la fecha en que ocurrieron los hechos, el impugnante se

encontraba prestando servicios en la Entidad bajo el Decreto Legislativo Nº 276,
motivo por el cual, corresponde que se apliquen las normas sustantivas y
procedimentales reguladas en la Ley Nº 30057, y su Reglamento General.

De la observancia del debido procedimiento administrativo y el principio de legalidad

25. El numeral 3 del artículo 139º de la Constitución Política del Perú establece, como
principio de la función jurisdiccional, la observancia del debido proceso y la tutela
jurisdiccional. Al respecto, el Tribunal Constitucional ha señalado que estos
principios “(…) no sólo se limitan a las formalidades propias de un procedimiento
judicial, sino que se extiende a los procedimientos administrativos sancionatorios.
En efecto, el debido proceso está concebido como el cumplimiento de todas las
garantías, requisitos y normas de orden público que deben observarse en las
instancias procesales de todos los procedimientos, incluidos los administrativos, a
fin de que las personas estén en condiciones de defender adecuadamente sus
derechos ante cualquier acto del Estado que pueda afectarlos. (…)”16.

26. En el mismo sentido, el Tribunal Constitucional manifiesta que “(…)el derecho

reconocido en la referida disposición “(...) no sólo tiene una dimensión, por así
decirlo, “judicial”, sino que se extiende también a sede “administrativa” y, en
general, como la Corte Interamericana de Derechos Humanos lo ha sostenido, a
"cualquier órgano del Estado que ejerza funciones de carácter materialmente
jurisdiccional (el que) tiene la obligación de adoptar resoluciones apegadas a las
garantías del debido proceso legal, en los términos del artículo 8º de la Convención
Americana (...)”17.

16
Fundamento 2º de la Sentencia emitida en el expediente Nº 02678-2004-AA.
17
Fundamento 3º de la sentencia emitida en el expediente Nº 2659-2003-AA/TC.

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27. Por su parte, el numeral 1.2 del artículo IV del Título Preliminar del Texto Único
Ordenado de la Ley Nº 27444 – Ley del Procedimiento Administrativo General,
aprobado por Decreto Supremo Nº 006-2017-JUS, en adelante el TUO de la Ley Nº
27444, reconoce a los administrados el goce de los derechos y garantías del
debido procedimiento administrativo, que comprende de modo enunciativo mas
no limitativo, los derechos a ser notificados; a acceder al expediente; a refutar los
cargos imputados; a exponer argumentos y a presentar alegatos
complementarios; a ofrecer y a producir pruebas; a solicitar el uso de la palabra,
cuando corresponda; a obtener una decisión motivada, fundada en derecho,
emitida por autoridad competente, y en un plazo razonable; y, a impugnar las
decisiones que los afecten18.

28. En el caso de los procedimientos administrativos disciplinarios, como el que

concita el presente análisis, la exigencia del respeto irrestricto de tales derechos y
garantías adquiere una dimensión mayor, toda vez que en ellos “los derechos de
los administrados son más profundamente influidos por la decisión de la
Administración”19.

29. Por su parte, el numeral 1.1 del artículo IV del Título Preliminar del TUO de la Ley
Nº 2744420 establece que el procedimiento administrativo se sustenta, entre

18
Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444 – Ley del Procedimiento Administrativo General,
aprobado por Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, publicado el 25 enero 2019.
“Artículo IV.-Principios del procedimiento administrativo
1. El procedimiento administrativo se sustenta fundamentalmente en los siguientes principios, sin
perjuicio de la vigencia de otros principios generales del Derecho Administrativo:
(…)
1.2. Principio del debido procedimiento.- Los administrados gozan de los derechos y garantías
implícitos al debido procedimiento administrativo. Tales derechos y garantías comprenden, de modo
enunciativo mas no limitativo, los derechos a ser notificados; a acceder al expediente; a refutar los
cargos imputados; a exponer argumentos y a presentar alegatos complementarios; a ofrecer y a
producir pruebas; a solicitar el uso de la palabra, cuando corresponda; a obtener una decisión
motivada, fundada en derecho, emitida por autoridad competente, y en un plazo razonable; y, a
impugnar las decisiones que los afecten.
La institución del debido procedimiento administrativo se rige por los principios del Derecho
Administrativo. La regulación propia del Derecho Procesal es aplicable solo en cuanto sea compatible
con el régimen administrativo”.
19
RUBIO CORREA, Marcial. El Estado Peruano según la jurisprudencia del Tribunal Constitucional. Fondo
Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Selva Central. 2006. p. 220.
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Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444 – Ley del Procedimiento Administrativo General,
aprobado por Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, publicado el 25 enero 2019
“Artículo IV.- Principios del procedimiento administrativo
1. El procedimiento administrativo se sustenta fundamentalmente en los siguientes principios, sin
perjuicio de la vigencia de otros principios generales del Derecho Administrativo:

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"Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia"

otros, en el principio de legalidad, según el cual, “Las autoridades administrativas

deben actuar con respeto a la Constitución, la ley y al derecho, dentro de las
facultades que le estén atribuidas y de acuerdo con los fines para los que les fueron
conferidas”.

30. Al respecto, se debe precisar que, a diferencia de lo que sucede con los
particulares, a quienes rige el principio de autonomía de la voluntad21, en
aplicación del principio de legalidad, la Administración Pública solo puede actuar
cuando se encuentra habilitada por norma legal específica. En otros términos,
mientras que los particulares están habilitados de hacer todo lo que la ley no
prohíbe, las entidades que integran la Administración Pública, solo pueden hacer
lo que la ley expresamente les permita.

31. En relación con el mencionado principio, Morón Urbina precisa que éste se
desdobla en tres elementos esenciales e indisolubles: “(…) la legalidad formal, que
exige el sometimiento al procedimiento y a las formas; la legalidad sustantiva,
referente al contenido de las materias que le son atribuidas, constitutivas de sus
propios límites de actuación; y la legalidad teleológica, que obliga al cumplimiento
de los fines que el legislador estableció, en la forma tal que la actividad
administrativa es una actividad funcional”22.

32. En ese sentido, al momento de emitir un acto administrativo, las autoridades

administrativas deben actuar conforme al marco legal vigente, teniendo en cuenta
que sus declaraciones producen efectos jurídicos respecto del interés, obligación o
derecho de un administrado, tal como se encuentra previsto en el artículo 1º del
TUO de la Ley Nº 2744423.

1.1. Principio de legalidad.- Las autoridades administrativas deben actuar con respeto a la
Constitución, la ley y al derecho, dentro de las facultades que le estén atribuidas y de acuerdo con los
fines para los que les fueron conferidas”.
21
Constitución Política del Perú de 1993
“Artículo 2º.- Derechos fundamentales de la persona
Toda persona tiene derecho:
(…)
24. A la libertad y a la seguridad personales. En consecuencia:
(…)
a. Nadie está obligado a hacer lo que la ley no manda, ni impedido de hacer lo que ella no
prohíbe;(…)”.
22
Morón Urbina, Juan Carlos. “Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General”. Décima
Edición. Publicado por Gaceta Jurídica. Febrero 2014. p.64.
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Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444 – Ley del Procedimiento Administrativo General,
aprobado por Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, publicado el 25 enero 2019
“Artículo 1º. -Concepto de acto administrativo

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33. En tal sentido, es posible afirmar que las entidades públicas, al emitir un acto
administrativo, deben hacerlo cumpliendo el ordenamiento jurídico y siguiendo
los procedimientos previamente establecidos para la consecución de tal fin, de lo
contrario se estaría vulnerando el principio de legalidad y, por ende, el debido
procedimiento administrativo.

34. Otras garantías del debido procedimiento, y en especial cuando se está frente al
ejercicio de la potestad sancionadora, son la sujeción al principio de tipicidad,
recogido en el numeral 4 del artículo 248º del TUO de la Ley Nº 27444, el cual
prescribe que solo constituyen conductas sancionables administrativamente las
infracciones previstas expresamente en normas con rango de ley mediante su
tipificación como tales, sin admitir interpretación extensiva o analogía. Las
disposiciones reglamentarias de desarrollo pueden especificar o graduar aquellas
dirigidas a identificar las conductas o determinar sanciones, sin constituir nuevas
conductas sancionables a las previstas legalmente, salvo los casos en que la ley o
decreto legislativo permita tipificar infracciones por norma reglamentaria.

35. En efecto, el principio de tipicidad -que constituye una manifestación del principio
de legalidad- exige que las conductas consideradas como faltas estén definidas
con un nivel de precisión suficiente, de manera que el destinatario de las mismas
pueda comprender sin dificultad o estar en condiciones de conocer y predecir las
consecuencias de sus actos; ello a partir de la previsión clara de la conducta
proscrita y de la sanción aplicable24.

36. Aunque el artículo en mención establece que solo constituyen conductas

sancionables las infracciones previstas en normas con rango de ley, admite que la
tipificación pueda hacerse también por medio de reglamentos, pero claro, siempre
que la ley habilite tal posibilidad. Al respecto, el Tribunal Constitucional ha
aclarado que la precisión de lo considerado como antijurídico desde un punto de
vista administrativo no está sujeta a una reserva de ley absoluta, sino que puede
ser complementada a través de los reglamentos25.

1.1 Son actos administrativos, las declaraciones de las entidades que, en el marco de normas de
derecho público, están destinadas a producir efectos jurídicos sobre los intereses, obligaciones o
derechos de los administrados dentro de una situación concreta (…)”.
24
Fundamento 8 de la Sentencia emitida por el Tribunal Constitucional en el expediente Nº 05487-2013-
AA/TC.
25
Fundamento 9 de la Sentencia emitida por el Tribunal Constitucional en el expediente Nº 02050-2002-
AA/TC.

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37. Ahora, Morón Urbina26 afirma que “la determinación de si una norma
sancionadora describe con suficiente grado de certeza la conducta sancionable, es
un asunto que debe ser resuelto de manera casuística, pero es importante tener en
cuenta que la tipificación es suficiente «cuando consta en la norma una
predeterminación inteligible de la infracción, de la sanción y de la correlación entre
una y otra». Pero además, dicho autor resalta que “el mandato de tipificación, que
este principio conlleva, no solo se impone al legislador cuando redacta el ilícito,
sino a la autoridad cuando realiza la subsunción de una conducta en los tipos
legales existentes”.

38. De esta manera, el principio de tipicidad exige, cuando menos:

(i) Que, por regla general las faltas estén previstas en normas con rango de ley,
salvo que se habilite la tipificación vía reglamentaria.
(ii) Que, las normas que prevean faltas, si bien no tengan una precisión absoluta,
describan con suficiente grado de certeza la conducta sancionable.
(iii) Que, las autoridades del procedimiento realicen una correcta operación de
subsunción, expresando así los fundamentos por los que razonablemente el
hecho imputado se adecua al supuesto previsto como falta; que configure
cada uno de los elementos que contiene la falta. Como es lógico, la
descripción legal deberá concordar con el hecho que se atribuye al servidor.

39. Considerando lo expuesto, corresponde señalar que el principio de tipicidad no se

satisface únicamente cuando la Entidad cumple con la imputación de una falta
administrativa, sino que los hechos imputados deben subsumirse en los supuestos
previstos en la norma jurídica, cumpliendo cabalmente con el ejercicio de
subsunción, caso contrario, si los hechos no se configuran en la norma jurídica
imputada, no dará lugar a las consecuencias jurídicas previstas en el ordenamiento
jurídico.

Sobre la aplicación simultánea de diferentes cuerpos normativos

40. De la revisión de la documentación que obra en el expediente administrativo se

aprecia que, en la Carta Nº 577-UAJ-GRA-ICA-ESSALUD-2019, la Entidad inició
procedimiento administrativo disciplinario al impugnante por la comisión de las
faltas administrativas tipificadas en los literales d) y q) del artículo 85º de la Ley
Nº 30057, por la infracción del deber de responsabilidad contemplado en la Ley Nº
27815.

26
MORÓN URBINA, Juan Carlos. Los principios delimitadores de la potestad sancionadora de la
Administración Pública en la ley peruana. En: Advocatus, número 13, Lima, 2005, p. 8.

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41. Al respecto, resulta necesario precisar que en la Décima Disposición

Complementaria Transitoria de la Ley Nº 30057 se señaló textualmente lo
siguiente:

“DÉCIMA.- Aplicación del régimen sancionador y proceso administrativo

disciplinario

A partir de la entrada en vigencia de la presente Ley, los procesos administrativos

disciplinarios en las entidades públicas se tramitan de conformidad con lo
estipulado en la presente Ley y sus normas reglamentarias. El Código de Ética de la
Función Pública, Ley 27815, se aplica en los supuestos no previstos en la presente
norma.
Queda prohibida la aplicación simultánea del régimen disciplinario establecido en
la presente Ley y la Ley del Código de Ética de la Función Pública o su Reglamento,
para una misma conducta infractora, en el mismo procedimiento administrativo
disciplinario. (…)”. (Subrayado nuestro).

42. Como se puede apreciar de la norma citada, a partir de la vigencia del régimen
disciplinario regulado por la Ley Nº 30057, el legislador ha prohibido la imputación
simultánea en un mismo procedimiento administrativo de las normas que regulan
el régimen disciplinario de la Ley Nº 30057 y de las normas previstas en la Ley Nº
27815 para una misma conducta infractora. Asimismo, ha precisado que la
aplicación de la Ley Nº 27815 está restringida a los supuestos no regulados por la
Ley Nº 30057.

43. Si bien a través del artículo 100º del Reglamento General de la Ley Nº 30057 se ha
señalado que también constituyen faltas para efectos de la responsabilidad
administrativa disciplinaria las previstas en la Ley Nº 27815, las cuales se procesan
conforme a las reglas procedimentales señaladas en régimen disciplinario y
procedimiento sancionador regulado en la Ley Nº 30057 y su Reglamento General,
la misma debe interpretarse en concordancia con lo establecido en la Décima
Disposición Complementaria Transitoria de la Ley Nº 30057.

44. Precisamente, mediante la Resolución de Sala Plena Nº 006-2020-SERVIR/TSC27 se

emitió el precedente administrativo de observancia obligatoria sobre la adecuada
imputación de las infracciones a la Ley Nº 27815, en el marco del procedimiento
administrativo disciplinario de la Ley Nº 30057, en su numeral 34, precisa lo
siguiente:

27
Publicado el 4 de julio de 2020 en el Diario Oficial “El Peruano”.

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“(i) La Ley Nº 27815 se aplica en los supuestos no regulados por la Ley Nº 30057. Si
bien a través del procedimiento administrativo disciplinario de Ley del Servicio Civil
se reconoce como faltas a las infracciones administrativas de la Ley Nº 27815, esta
aplicación es de carácter residual, es decir, en tanto la Ley Nº 30057 no contenga
expresamente el supuesto de la falta que se pretenda imputar.
(ii) El legislador ha prohibido la imputación simultánea en un mismo procedimiento
administrativo de las normas que regulan el régimen disciplinario de la Ley
Nº 30057 y las previstas en la Ley Nº 27815 para una misma conducta infractora”.
(Resaltado es nuestro).

45. En el presente caso, de la Resolución Nº 01-DRH-OA-GRA-ICA-ESSALUD-2021, a

través de la cual se sancionó al impugnante, se aprecia que la Jefatura de la
División de Recursos Humanos de la Entidad únicamente sancionó al impugnante
por la comisión de la falta tipificada en el literal d) del artículo 85º de la Ley Nº
30057; no obstante, al haberse iniciado el procedimiento administrativo
disciplinario imputando ambos cuerpos normativos se vulneró el debido
procedimiento y el principio de legalidad, ya que la Entidad debió evaluar los
hechos y determinar si éstos se encontraban tipificados en las faltas de la Ley
Nº 30057, caso contrario, recién debió recurrir a la Ley Nº 27815, conforme a la
regla señalada en el numeral precedente. No obstante, se observa que la Entidad
instauró procedimiento administrativo disciplinario en contravención de las reglas
antes citadas, incurriendo de esta forma en causal de nulidad.

46. En ese sentido, queda claro que es necesario identificar si la conducta infractora se
subsume bajo algunos de los supuestos de falta contemplados en la Ley Nº 30057,
y en el caso de no ser posible dicha subsunción, se podrá recurrir a las faltas de la
Ley Nº 27815 por la infracción a un principio o prohibición que se encuentran
tipificadas en dicha norma. Del mismo modo, se reitera que no es posible
subsumir de manera simultánea una misma conducta infractora en una falta
contenida en la Ley Nº 27815 y en otra prevista en la Ley Nº 30057 o su
Reglamento General.

47. Por lo tanto, al haberse imputado la manera simultánea la aplicación de dos

cuerpos normativos distintos respecto a un mismo hecho, se vulneró el principio
de legalidad, en consecuencia, se transgredió el debido procedimiento
administrativo.

48. En ese sentido, se advierte la vulneración del principio de legalidad, así como del
debido procedimiento, encontrándose la Carta Nº 577-UAJ-GRA-ICA-ESSALUD-
2019, del 30 de diciembre de 2019 y la Resolución Nº 01-DRH-OA-GRA-ICA-

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ESSALUD-2021, del 24 de marzo de 2021, en causal de nulidad de acuerdo a lo

previsto en los numerales 1 y 2 del artículo 10º del TUO de la Ley Nº 27444.

49. Sin perjuicio de lo anteriormente expuesto, este Tribunal debe reiterar que la
nulidad declarada en la presente resolución no significa un pronunciamiento que
genere impunidad en los hechos materia de imputación contra el impugnante,
toda vez que su responsabilidad será determinada en el procedimiento
administrativo disciplinario a cargo de la Entidad, para lo cual se deberá respetar
el debido procedimiento administrativo, como garantía de todo administrado,
siguiendo los criterios señalados en los párrafos precedentes.

En ejercicio de las facultades previstas en el artículo 17º del Decreto Legislativo

Nº 1023, la Segunda Sala del Tribunal del Servicio Civil;

RESUELVE:

PRIMERO.- Declarar la NULIDAD de la Carta Nº 577-UAJ-GRA-ICA-ESSALUD-2019, del

30 de diciembre de 2019, así como de la Resolución Nº 01-DRH-OA-GRA-ICA-ESSALUD-
2021, del 24 de marzo de 2021, emitidas respectivamente por la Jefatura de la Unidad
de Asesoría Jurídica y la Jefatura de la División de Recursos Humanos de la RED
ASISTENCIAL DE ICA; al haberse vulnerado el principio de legalidad.

SEGUNDO.- Retrotraer el procedimiento al momento de precalificación de la falta a

cargo de la Secretaría Técnica, debiendo la RED ASISTENCIAL DE ICA tener en
consideración al momento de calificar la conducta del señor ELIO RODRIGO MERINO
LOPEZ, así como al momento de resolver, los criterios señalados en la presente
resolución.

TERCERO.- Notificar la presente resolución al señor ELIO RODRIGO MERINO LOPEZ y a

la RED ASISTENCIAL DE ICA, para su cumplimiento y fines pertinentes.

CUARTO.- Devolver el expediente a la RED ASISTENCIAL DE ICA, debiéndose considerar

lo señalado en el artículo 11º del Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444 - Ley del
Procedimiento Administrativo General.

QUINTO.- Disponer la publicación de la presente Resolución en el Portal Institucional

(www.servir.gob.pe).

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Regístrese, comuníquese y publíquese.

L2/P4

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