CÓDIGO: RE-202A-6

REGISTRO: PLAN DE TRABAJO PARA CIERRE DE OBSERVACIONES

ELABORÓ: Líder de proceso APROBÓ: Gerente de Operaciones FECHA APROBACIÓN: 4/5/2023

Empresa: FLORES EQUINOCCIALES S.A. FLOREQUISA RD: Guillermo Vargas / Javier Yépez Cargo: Gerente técnico / Gerente general

Auditor
Tipo de Auditoría: Recertificación Myriam Toro Fecha Auditoría: 28 y 29 de marzo
Certificación:

Plan de Trabajo
Acción correctiva Seguimiento
No. Observaciones Requisito Proceso Acciones Responsable Fecha
Causa raíz (si aplica) Inici Estado Responsable Fecha
En
and No
Comp
En el procedimiento Contexto de la Organización Norma: 4.1 b) Inicio: 27/04/2023
V2.0 describir la periodicidad de la revisión de los Sistemas de Desactualización de proc
o efect
leto
1. Actualizaciòn de procedimiento F. Arellano Gabriel Aleman 10/28/2023
factores, mínimo una vez al año y cuando sea Gestión Integrados procedimiento Inici
eso uado
pertinente. Estándar: Fin: 27/10/2023
✘ and Compl
Dividir el proceso "Compras y Bodega". Se Norma: 4.4 b) Inicio: 27/04/2023 oEn etoNo
Sistemas de No se identificó la
2. evidenció en la caracterización y gestión de División del proceso F. Arellano proc efect Gabriel Aleman 10/28/2023
riesgos como dos procesos diferentes. Estándar:
Gestión Integrados necesidad
Fin: 27/10/2023 Inici
eso Com
uado
✘ and
Comunicar y mantener disponible la política de Norma: 5.2.2 Inicio: 27/04/2023 En No
plet
Gestión de la No se identificó la o
3. seguridad para las partes interesadas, como por
dirección necesidad
Actualización de la página web F. Arellano proc efect
o F. Arellano 5/28/2023
ejemplo en la pagina web. Estándar: Fin: 27/05/2023 Inici
eso Com
uado
✘ and
En No
Segregar la responsabilidad y autoridad en las Norma: 5.4 Inicio: 27/04/2023 plet
Gestión de la Desactualización de Actualización del procedimiento de o
proc efect
4. funciones de los cargos que tienen impacto sobre
dirección procedimientos funciones de la alta gerencia
F. Arellano
Inici o Gabriel Aleman 8/28/2023
el SGCS BASC de acuerdo al requisito 5.1. Estándar: Fin: 27/08/2023 Com
eso uado
Modificación del procedimiento de ✘ and
requisitos legales estableciendo F. Arellano
En plet
No
o
Incluir en el Procedimiento de Requisitos Legales Norma: 6.2 a) responsabilidades a cada líder de proceso Inicio: 27/04/2023 proc o
efect
Gestión de la Desactualización de Socialización de la modificación con líderes
5. V2.0 05/01/2023 y Matriz el cumplimiento de los F. Arellano Gabriel Aleman 10/28/2023
elementos del requisito 6.2.
contabilidad procedimientos de proceso eso uado
Elaboración de un registro para el
Inici
Estándar: seguimiento al cumplimiento de los F. Arellano Fin: 27/10/2023 Com
requisitos legales ✘ and Compl
En plet
No
Elaboración de un procedimiento de o eto
Alinear la estructura, encabezado y pie de página Norma: 7.2.3 a) redacción de documentos dentro del F. Arellano Inicio: 27/04/2023 proc o
efect
a todos los documentos (según aplique) del SGCS alcande del SGI
BASC, puesto que se evidenció que no mantienen eso uado
una misma estructura en cuanto a su contenido y
encabezado. Sistemas de Desactualización de Inici
6.
Se recomienda que en el procedimiento de control Gestión Integrados procedimientos
Inici Com Gabriel Aleman 10/28/2023
✘ and
de documentos actualicen el manejo
Actualización procedimiento de elaboración
and plet
Comp
de documentos físicos y de documentos Estándar: F. Arellano Fin: 27/10/2023 o
electrónicos, desde la aprobación hasta la de documentos o o
leto
disposición final.

En No
Completar los espacios en blanco de los registros, Norma: 7.2.4 c) Inicio: 27/04/2023 - -
se evidencio en los "registros de asistencia Revisión y proc efect
Gestión de Talento Establecer una periodicidad para la
7. inducción del personal nuevo", registros firmados completación de los María José Pallo eso uado
Humano revisión de los registros de inducciones
por el personal que no contienen información registros Inici
sobre el tema impartido y fecha. Estándar: Fin: 27/07/2023 F. Arellano 7/28/2023
✘ and Compl
Cerrar en forma eficaz los hallazgos de la No se tiene Redactar un procedimiento para la gestión oEn etoNo
Norma: 9.3 F. Arellano Inicio: 27/04/2023
auditoría interna, se evidenció que las no Sistemas de establecido un de hallazgos proc efect
8.
conformidades se han gestionado en un plan de Gestión Integrados procedimiento para la Inici
eso uado
trabajo para las observaciones. Estándar: gestión de hallazgos Socialización del procedimiento F. Arellano Fin: 27/10/2023 Gabriel Aleman 10/28/2023
✘ and Compl
Registrar el nombre y firma de las personas oEn etoNo
Norma: Inicio: 27/04/2023 - -
involucradas en el proceso de despacho en el No se había proc efect
Incorporación del requisito en las guías de
9. documento "Guía de despacho y hoja de ruta". Comercio Exterior detectado la J.Vera eso uado
despacho y hoja de ruta
Falta registrar la información del personal que necesidad
despacho y guardia responsable.
 No
Registrar el nombre y firma de las personas
involucradas en el proceso de despacho en el No se había efect
Incorporación del requisito en las guías de
9. documento "Guía de despacho y hoja de ruta". Comercio Exterior detectado la J.Vera uado
despacho y hoja de ruta
Falta registrar la información del personal que necesidad Inici
despacho y guardia responsable. Estándar: 3.4 a) Fin: 27/08/2023 F. Arellano 8/28/2023
✘ and Compl
Norma: Inicio: 03/04/2023
oEn etoNo
Incorporar en las inducciones al personal, el
compromiso del SGCS BASC. Gestión de Talento
No se había
Incorporación del requisito dentro del proc efect
10.
Gestionar la firma del compromiso del SGCS Humano
detectado la
proceso de inducción a los colaboradores
María José Pallo Inici
eso uado
Estándar: 4.1.2 e) necesidad Fin: 03/05/2023 F. Arellano 5/4/2023
BASC por parte del colaborador. ✘ and Compl
oEn etoNo
Estructurar un programa de: Prevención de delitos Norma: Inicio: 27/04/2023 - -
relacionados con el comercio internacional,
No se cuenta con la proc efect
Gestión de Talento estructura documental Establecer la estructura documental y
11. responsabilidad social empresarial y prevención F. Arellano eso uado
Humano del programa y su determinar la periodicidad de la evaluación
del riesgo de corrupción y soborno. Se evidencio
evaluación anual
Inici
planes de capacitación. Estándar: 4.2.1 Fin: 28/02/2024 Gabriel Aleman 3/2/2023
✘ and Compl
oEn etoNo
Realizar en forma frecuente la inspección de Norma: Inicio: 27/04/2023 proc efect . .
seguridad física por parte del Jefe de seguridad,
No se ha consolidad eso uado
se evidenció que la revisión lo realizan los
12. Supervisores de portería.
Gestión de una sistemática global Unificar el formato de inspecciones por
F. Arellano Inici
Seguridad Física para el control de parte de portería
Se recomienda que se realice un solo formato ✘ and Compl
Estándar: 5.2.1 f) instalaciones Fin: 27/07/2023 Gabriel Aleman 10/28/2023
para las inspecciones de seguridad de las
instalaciones que realizan los Porteros. o eto

En No
Crear el formato de inspección de uso de Norma: Elaboración de un documento que regle la Inicio: 27/04/2023 - -
Gestión de No se cuenta con el proc efect
13. tecnologías de seguridad y que sea verificado en inspección de tecnologías y de seguridad y F. Arellano
forma frecuente. Estándar: 5.2.1 g)
Seguridad Física formato de inspección
us frecuencia Fin: 27/06/2023 Inici Gabriel Aleman 6/29/2023
eso uado
✘ and
En Compl
No
Norma: No se ha definido un Inicio:27/04/2023
14.
Actualizar el máster de llaves, generar un Gestión de
responsable del
Establecer la sistemática para el control de
G. Aleman
o
proc eto
efect F. Arellano 8/1/2023
inventario y asignar un responsable a cargo.
Estándar: 5.2.2 b)
Seguridad Física
proceso
llaves, su inventario y responsable
Fin: 27/07/2023 Inici
eso uado
Observaciones:
✘ and Compl
o eto

Espacio exclusivo para el Auditor de Certificación

Auditor Certificación: Fecha de Cierre: 

¿Las observaciones están

Justificación: