NUMERAL REQUISITO

4 Contexto de la organización

Comprensión de la
4.1
organización y de su contexto

Comprensión de las
4.2 necesidades y expectativas
de las partes interesadas

Determinación del alcance del

4.3
sistema de gestión ambiental

4.4 Sistema de gestión ambiental

5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política ambiental

Roles, responsabilidades y
5.3 autoridades en la
organización

6 Planificación
Acciones para abordar
6.1
riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos ambientales

Requisitos legales y otros

6.1.3
requisitos
6.1.4 Planificación de acciones

Objetivos ambientales y
6.2
planificación para lograrlo

6.2.1 Objetivos ambientales

 Planificación de acciones
6.2.2 para lograr los objetivos
ambientales

7 Apoyo

7.1 Recursos

7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia

7.4 Comunicación

7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna

7.4.3 Comunicación externa

7.5 Información documentada

7.5.1 Generalidades

7.5.2 Creación y actualización

 Control de la información
7.5.3
documentada

8 Operación
 Planificación y control
8.1
operacional
 Preparación y respuesta ante
8.2
emergencias

9 Evaluación del desempeño

9.1
9.1.1 Generalidades

9.1.2 Evaluación del cumplimiento

9.2 Auditoria interna

9.2.1 Generalidades
9.2.2 Programa de auditoria interna
9.3 Revisión por la dirección

10 Mejora

10.1 Generalidades
 No conformidades y acción
10.2
correctiva

10.3 Mejora continua

 LISTA DE CHEQUEO NTC ISO 14001 del 2015

OBLIGATORIO
DESCRIPCIÓN PROCESO
SI

La organización debe determinar las cuestiones

externas e internas que son pertinentes para su
Planeación
propósito y que afectan a su capacidad para
estratégica
lograr los resultados previstos de su sistema de
gestión ambiental.
La organización debe identificar las partes
interesadas pertinentes al sistema de gestión Planeación
ambiental así como los requisitos de las partes estratégica
interesadas

La organización debe determinar los límites y la

aplicabilidad del sistema de gestión ambiental
para establecer su alcance. Cuando se
determina este alcance, la organización debe
considerar:
a) Las cuestiones externas e internas a que se
hace referencia en el apartado 4.1;
b) Los requisitos legales y otros requisitos a
que se hace referencia en el apartado 4.2;
c) Las unidades, funciones y límites físicos de
Planeación
la organización;
estratégica
d) Sus actividades, productos y servicios;
e) su autoridad y capacidad para ejercer control
e influencia.
Una vez que se defina el alcance, se deben
incluir en el sistema de gestión ambiental todas
las actividades, productos y servicios de la
organización que estén dentro de este alcance.
El alcance se debe mantener como información
documentada y debe estar disponible para las
partes interesadas.

La organización debe contar con un sistema Planeación

de gestión ambiental estratégica
La alta dirección debe demostrar liderazgo y
compromiso con respecto al sistema de gestión
ambiental:
a) Asumiendo la responsabilidad y la rendición
de cuentas con relación a la eficacia del sistema
de gestión ambiental;
b) Asegurándose de que se establezcan la
política ambiental y los objetivos ambientales, y
que éstos sean compatibles con la dirección
estratégica y el contexto de la organización;
c) Asegurándose de la integración de los
requisitos del sistema de gestión ambiental en
los procesos de negocio de la organización;
d) Asegurándose de que los recursos
necesarios para el sistema de gestión ambiental
Todos los procesos
estén disponibles;
e) Comunicando la importancia de una gestión
ambiental eficaz y conforme con los requisitos
del sistema de gestión ambiental;
f) Asegurándose de que el sistema de gestión
ambiental logre los resultados previstos;
g) Dirigiendo y apoyando a las personas, para
contribuir a la eficacia del sistema de gestión
ambiental;
h) Promoviendo la mejora continua;
i) Apoyando otros roles pertinentes de la
dirección, para demostrar su liderazgo en la
forma en la que aplique a sus áreas de
responsabilidad.
La alta dirección debe establecer, implementar y
mantener una política ambiental que, dentro del
alcance definido de su sistema de gestión
ambiental:
a) Sea apropiada al propósito y contexto de la
organización, incluida la naturaleza, magnitud e
impactos ambientales de sus actividades,
productos y servicios;
b) Proporcione un marco de referencia para el
establecimiento de los objetivos ambientales;
c) Incluya un compromiso para la protección del
medio ambiente, incluida la prevención de la Planeación
contaminación, y otros compromisos estratégica
específicos pertinentes al contexto de la
organización;
d) Incluya un compromiso de cumplir con los
requisitos legales y otros requisitos;
e) Incluya un compromiso de mejora continua
del sistema de gestión ambiental para la mejora
del desempeño ambiental.
La política ambiental debe:
- Mantenerse como información documentada;
- Comunicarse dentro de la organización;
- Estar disponible para las partes interesadas.

La alta dirección debe asegurarse de que las

responsabilidades y autoridades para los roles
pertinentes se asignen y comuniquen dentro de
la organización.
La alta dirección debe asignar la
responsabilidad y autoridad para:
Talento Humano
a) Asegurarse de que el sistema de gestión
ambiental es conforme con los requisitos de
esta Norma Internacional,
b) Informar a la alta dirección sobre el
desempeño del sistema de gestión ambiental,
incluyendo su desempeño ambiental.
La organización debe establecer, implementar y
mantener los procesos necesarios para cumplir
los requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4.
Al planificar el sistema de gestión ambiental, la
organización debe considerar:
a) las cuestiones referidas en el apartado 4.1;
b) los requisitos referidos en el apartado 4.2;
c) el alcance de su sistema de gestión
ambiental;
y determinar los riesgos y oportunidades
relacionados con sus:
- aspectos ambientales (véase 6.1.2);
- requisitos legales y otros requisitos (véase
6.1.3);
- y otras cuestiones y requisitos identificados
en los apartados 4.1 y 4.2, que necesitan
abordarse para:
- asegurar que el sistema de gestión ambiental
Planeación
puede lograr sus resultados previstos;
estratégica
- prevenir o reducir los efectos no deseados,
incluida la posibilidad de que condiciones
ambientales externas afecten a la organización;
- lograr la mejora continua.
Dentro del alcance del sistema de gestión
ambiental, la organización debe determinar las
situaciones de emergencia potenciales,
incluidas las que pueden tener un impacto
ambiental.
La organización debe mantener la información
documentada de sus:
- riesgos y oportunidades que es necesario
abordar;
- procesos necesarios especificados desde el
apartado 6.1.1 al apartado 6.1.4, en la
medida necesaria para tener confianza de que
se llevan a cabo de la manera
planificada.
Dentro del alcance definido del sistema de
gestión ambiental, la organización debe
determinar los aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios que puede
controlar y de aquellos en los que puede influir,
y sus impactos ambientales asociados, desde
una perspectiva de ciclo de vida. C
Cuando se determinan los aspectos
ambientales, la organización debe tener en
cuenta:
a) los cambios, incluidos los desarrollos nuevos
o planificados, y las actividades, productos y
servicios nuevos o modificados;
b) las condiciones anormales y las situaciones
de emergencia razonablemente previsibles.
La organización debe determinar aquellos Administrativo
aspectos que tengan o puedan tener un impacto
ambiental significativo, es decir, los aspectos
ambientales significativos, mediante el uso de
criterios establecidos
La organización debe comunicar sus aspectos
ambientales significativos entre los diferentes
niveles y funciones de la organización, según
corresponda.
La organización debe mantener información
documentada de sus:
- aspectos ambientales e impactos ambientales
asociados;
- criterios usados para determinar sus aspectos
ambientales significativos;
- aspectos ambientales significativos.

La organización debe:
a) determinar y tener acceso a los requisitos
legales y otros requisitos relacionados con sus
aspectos ambientales;
b) determinar cómo estos requisitos legales y
otros requisitos se aplican a la organización;
c) tener en cuenta estos requisitos legales y Administrativo
otros requisitos cuando se establezca,
implemente, mantenga y mejore continuamente
su sistema de gestión ambiental.
La organización debe mantener información
documentada de sus requisitos legales y otros
requisitos.
La organización debe planificar:
a) la toma de acciones para abordar sus:
1) aspectos ambientales significativos;
2) requisitos legales y otros requisitos;
3) riesgos y oportunidades identificados en el
apartado 6.1.1;
b) la manera de:
1) integrar e implementar las acciones en los
Planeación
procesos de su sistema de gestión ambiental
estratégica
(véanse 6.2, 7, 8 y 9.1) o en otros procesos de
negocio;
2) evaluar la eficacia de estas acciones (véase
9.1).
Cuando se planifiquen estas acciones, la
organización debe considerar sus opciones
tecnológicas y sus requisitos financieros,
operacionales y de negocio

La organización debe establecer objetivos

ambientales para las funciones y niveles
pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos
ambientales significativos de la organización y
sus requisitos legales y otros requisitos
asociados, y considerando sus riesgos y
oportunidades.
Planeación
Los objetivos ambientales deben:
estratégica
a) ser coherentes con la política ambiental;
b) ser medibles (si es factible);
c) ser objeto de seguimiento;
d) comunicarse; e) actualizarse, según
corresponda.
La organización debe conservar información
documentada sobre los objetivos ambientales.
Al planificar cómo lograr sus objetivos
ambientales, la organización debe determinar:
a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;
e) cómo se evaluarán los resultados, incluidos Planeación
los indicadores de seguimiento de los avances estratégica
para el logro de sus objetivos ambientales
medibles (véase 9.1.1).
La organización debe considerar cómo se
pueden integrar las acciones para el logro de
sus objetivos ambientales a los procesos de
negocio de la organización

La organización debe determinar y proporcionar

los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, Administrativo
mantenimiento y mejora continua del sistema
de gestión ambiental

La organización debe:
a) determinar la competencia necesaria de las
personas que realizan trabajos bajo su
control, que afecte a su desempeño ambiental y
su capacidad para cumplir sus
requisitos legales y otros requisitos;
b) asegurarse de que estas personas sean
Planeación
competentes, con base en su educación,
estratégica
formación o experiencia apropiadas;
c) determinar las necesidades de formación
asociadas con sus aspectos ambientales y su
sistema de gestión ambiental;
La organización debe conservar información
documentada apropiada, como evidencia de la
competencia.
La organización debe asegurarse de que las
personas que realicen el trabajo bajo el control
de la organización tomen conciencia de:
a) la política ambiental;
b) los aspectos ambientales significativos y los
impactos ambientales reales o potenciales
relacionados, asociados con su trabajo; Planeación
c) su contribución a la eficacia del sistema de estratégica
gestión ambiental, incluidos los beneficios
de una mejora del desempeño ambiental;
d) las implicaciones de no satisfacer los
requisitos del sistema de gestión ambiental,
incluido el incumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos de la organización

La organización debe establecer, implementar y

mantener los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes
al sistema de gestión ambiental, que incluyan:
a) qué comunicar;
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar;
d) cómo comunicar.
Cuando establece sus procesos de
comunicación, la organización debe:
- tener en cuenta sus requisitos legales y otros
requisitos; Administrativo
- asegurarse de que la información ambiental
comunicada sea coherente con la
información generada dentro del sistema de
gestión ambiental, y que sea fiable.
La organización debe responder a las
comunicaciones pertinentes sobre su sistema
de gestión
ambiental.
La organización debe conservar información
documentada como evidencia de sus
comunicaciones, según corresponda.
La organización debe:
a) comunicar internamente la información
pertinente del sistema de gestión ambiental
entre los diversos niveles y funciones de la
organización, incluidos los cambios en el
sistema de gestión ambiental, según Administrativo
corresponda;
b) asegurarse de que sus procesos de
comunicación permitan que las personas que
realicen trabajos bajo el control de la
organización contribuyan a la mejora continua.

La organización debe comunicar externamente

información pertinente al sistema de gestión
ambiental, según se establezca en los procesos
Administrativo
de comunicación de la organización y según lo
requieran sus requisitos legales y otros
requisitos.

El sistema de gestión ambiental de la

organización debe incluir:
a) la información documentada requerida por
esta Norma Internacional; Administrativo
b) la información documentada que la
organización determina como necesaria para la
eficacia del sistema de gestión ambiental.

Al crear y actualizar la información

documentada, la organización debe asegurarse
de que lo siguiente sea apropiado:
a) la identificación y descripción (por ejemplo,
título, fecha, autor o número de referencia);
Administrativo
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del
software, gráficos) y los medios de soporte
(por ejemplo, papel, electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto a la
conveniencia y adecuación.
La información documentada requerida por el
sistema de gestión ambiental y por esta Norma
Internacional se debe controlar para asegurarse
de que:
a) esté disponible y sea idónea para su uso,
dónde y cuándo se necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo,
contra pérdida de confidencialidad, uso
inadecuado, o pérdida de integridad).
Para el control de la información documentada,
la organización debe abordar las siguientes
actividades, según corresponda: Administrativo
- distribución, acceso, recuperación y uso;
- almacenamiento y preservación, incluida la
preservación de la legibilidad;
- control de cambios (por ejemplo, control de
versión);
- conservación y disposición.
La información documentada de origen externo,
que la organización determina como necesaria
para la planificación y operación del sistema de
gestión ambiental, se debe determinar, según
sea apropiado, y controlar.
para satisfacer los requisitos del sistema de
gestión ambiental y para implementar las
acciones determinadas en los apartados 6.1 y
6.2, mediante:
- el establecimiento de criterios de operación
para los procesos;
- la implementación del control de los procesos
de acuerdo con los criterios de operación.
La organización debe controlar los cambios
planificados y examinar las consecuencias de
los cambios no previstos, tomando acciones
para mitigar los efectos adversos, cuando sea
necesario
La organización debe asegurarse de que los
procesos contratados externamente estén
controlados o que se tenga influencia sobre
ellos. Dentro del sistema de gestión ambiental
se debe definir el tipo y grado de control o
influencia que se va a aplicar a estos procesos.
Planeación
En coherencia con la perspectiva del ciclo de
estratégica
vida, la organización debe:
HSEQ
a) establecer los controles, según corresponda,
para asegurarse de que sus requisitos
ambientales se aborden en el proceso de diseño
y desarrollo del producto o servicio,
considerando cada etapa de su ciclo de vida;
b) determinar sus requisitos ambientales para la
compra de productos y servicios, según
corresponda;
c) comunicar sus requisitos ambientales
pertinentes a los proveedores externos,
incluidos los contratistas;
d) considerar la necesidad de suministrar
información acerca de los impactos ambientales
potenciales significativos asociados con el
transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al
fin de la vida útil y la disposición final de sus
productos o servicios.
La organización debe mantener la información
documentada en la medida necesaria para tener
la confianza en que los procesos se han llevado
a cabo según lo planificado.
mantener los procesos necesarios acerca de
cómo prepararse y responder a situaciones
potenciales de emergencia identificadas en el
apartado 6.1.1.
La organización debe:
a) prepararse para responder, mediante la
planificación de acciones para prevenir o
mitigar los impactos ambientales adversos
provocados por situaciones de emergencia;
b) responder a situaciones de emergencia
reales;
c) tomar acciones para prevenir o mitigar las
consecuencias de las situaciones de
emergencia, apropiadas a la magnitud de la
emergencia y al impacto ambiental potencial; Planeación
d) poner a prueba periódicamente las acciones estratégica
de respuesta planificadas, cuando sea factible; HSEQ
e) evaluar y revisar periódicamente los
procesos y las acciones de respuesta
planificadas, en particular, después de que
hayan ocurrido situaciones de emergencia o de
que se hayan realizado pruebas;
f) proporcionar información y formación
pertinentes, con relación a la preparación y
respuesta ante emergencias, según
corresponda, a las partes interesadas
pertinentes, incluidas las personas que trabajan
bajo su control.
La organización debe mantener la información
documentada en la medida necesaria para tener
confianza en que los procesos se llevan a cabo
La organización debe hacer seguimiento, medir,
analizar y evaluar su desempeño ambiental.
La organización debe determinar:
a) qué necesita seguimiento y medición;
b) los métodos de seguimiento, medición,
análisis y evaluación, según corresponda, para
asegurar resultados válidos;
c) los criterios contra los cuales la organización
evaluará su desempeño ambiental, y los
indicadores apropiados;
d) cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento
y la medición;
e) cuándo se deben analizar y evaluar los
resultados del seguimiento y la medición.
La organización debe asegurarse de que se
usan y mantienen equipos de seguimiento y Administrativo
medición calibrados o verificados, según
corresponda.
La organización debe evaluar su desempeño
ambiental y la eficacia del sistema de gestión
ambiental.
La organización debe comunicar externa e
internamente la información pertinente a su
desempeño ambiental, según esté identificado
en sus procesos de comunicación y como se
exija en sus requisitos legales y otros
requisitos.
La organización debe conservar información
documentada apropiada como evidencia de los
resultados del seguimiento,
La organización la medición,
debe establecer, el
implementar y
análisis
mantener y la
losevaluación.
procesos necesarios para evaluar
el cumplimiento de sus requisitos legales y
otros requisitos.
La organización debe:
a) determinar la frecuencia con la que se
evaluará el cumplimiento;
Administrativo
b) evaluar el cumplimiento y emprender las
acciones que fueran necesarias;
c) mantener el conocimiento y la comprensión
de su estado de cumplimiento.
La organización debe conservar información
documentada como evidencia de los resultados
de la evaluación del cumplimiento

La organización debe llevar a cabo auditorías

internas a intervalos planificados para
proporcionar información acerca de si el
sistema de gestión ambiental:
a) es conforme con: Administrativo
1) los requisitos propios de la organización para
su sistema de gestión ambiental;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente
La organización debe establecer, implementar y
mantener uno o varios programas de auditoría
interna que incluyan la frecuencia, los métodos,
las responsabilidades, los requisitos de
planificación y la elaboración de informes de
sus auditorías internas.
Cuando se establezca el programa de auditoría
interna, la organización debe tener en cuenta la
importancia ambiental de los procesos
involucrados, los cambios que afectan a la
organización y los resultados de las auditorías
previas.
Administrativo
La organización debe:
a) definir los criterios de auditoría y el alcance
para cada auditoría;
b) seleccionar los auditores y llevar a cabo
auditorías para asegurarse de la objetividad y la
imparcialidad del proceso de auditoría;
c) asegurarse de que los resultados de las
auditorías se informen a la dirección pertinente.
La organización debe conservar información
documentada como evidencia de la
implementación del programa de auditoría y de
los resultados de ésta
pertinentes al sistema de gestión ambiental;
2) las necesidades y expectativas de las partes
interesadas, incluidos los requisitos legales y
otros requisitos
3) sus aspectos ambientales significativos;
4) los riesgos y oportunidades;
c) el grado en el que se han logrado los
objetivos ambientales;
d) la información sobre el desempeño ambiental
de la organización, incluidas las
tendencias relativas a:
1) no conformidades y acciones correctivas;
2) resultados de seguimiento y medición;
3) cumplimiento de los requisitos legales y
otros requisitos;
4) resultados de las auditorías; Administrativo
e) adecuación de los recursos;
f) las comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas, incluidas las quejas;
g) las oportunidades de mejora continua;
Las salidas de la revisión por la dirección deben
incluir:
- las conclusiones sobre la conveniencia,
adecuación y eficacia continuas del sistema de
gestión ambiental;
- las decisiones relacionadas con las
oportunidades de mejora continua;
- las decisiones relacionadas con cualquier
necesidad de cambio en el sistema de gestión
ambiental, incluidas los recursos;
- las acciones necesarias cuando no se hayan

La organización debe determinar las

oportunidades de mejora (véanse 9.1, 9.2 y 9.3)
e implementar las acciones necesarias para Administrativo
lograr los resultados previstos en su sistema de
gestión ambiental.
Cuando ocurra una no conformidad, la
organización debe:
a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando
sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias, incluida la
mitigación de los impactos
ambientales adversos;
b) evaluar la necesidad de acciones para
eliminar las causas de la no conformidad, con el
fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo
lugar ni ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisión de la no conformidad;
2) la determinación de las causas de la no
conformidad;
3) la determinación de si existen no
conformidades similares, o que potencialmente Administrativo
puedan ocurrir;
c) implementar cualquier acción necesaria;
d) revisar la eficacia de cualquier acción
correctiva tomada; y
e) si fuera necesario, hacer cambios al sistema
de gestión ambiental.
Las acciones correctivas deben ser apropiadas
a la importancia de los efectos de las no
conformidades encontradas, incluidos los
impactos ambientales.
La organización debe conservar información
documentada como evidencia de:
- la naturaleza de las no conformidades y
cualquier acción tomada posteriormente, y
- los resultados de cualquier acción correctiva.
La organización debe mejorar continuamente la
conveniencia, adecuación y eficacia del sistema
Administrativo
de gestión ambiental para mejorar el
desempeño ambiental.
 FECHA 5/30/2023
PAGINACIÓN Pagina 1 de 1
VERSION 1
OBLIGATORIO
INFORMACIÓN DOCUMENTADA
NO

Acta de reunión por la alta dirección

Matriz DOFA
Mapa de proceso

Matriz de partes interesadas

Alcance del sistema de gestión

ambiental

Mapa de procesos, caracterización

N/A
Política ambiental

Manual de funciones ,
Matriz de roles
Responsabilidades
Matriz De Aspectos E Impactos
Ambientales

Matriz De Requisitos Legales

 Plan De Acción y De Mejoras

¿ Objetivos ambientales
Objetivos ambientales
Formato de indicadores para evaluar
el logro de los objetivos

N/A

Plan de capacitaciones relacionada al

SGA

d
Registro de asistenacia acampañas de
gestión ambiental , charlas de
promoción y prevención del medio
ambiente y clasificación de residuos.

Matriz de comunicación
Carteleras Informativas
Matriz de comunicaciones interna

Matriz de comunicación externa

Listado maestro de documentos ,

registros en archivos físicos y drive
para custodia de información

Registro de creación y actualización

Procedimiento de control de la
información documentada
Plan de Gestión Integral de Residuos
Sólidos Regional , procedimiento de
control operacional.
Plan de preparación y respuesta ante
emergencia .
Registro de indicadores

Registro de indicadores
Formato de evolución
Lista de chequeo del cumplimiento

Registro de la auditoria
Programa anual de auditoría
Acta de la revisión por la dirección

Auditorias
Registro de asistencia a la auditoria
Matriz de acciones correctiva,
preventivas y de mejora
Informe de auditorias
Formato de no conformidades
Matriz de acciones correctivas y
preventivas

Informe de seguimiento y monitoreo