LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 1
1
DOCUMENTO Fecha 26/10/2020

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS EN LA

INSTITUCIÓN EDUCATIVA N°41037 JOSÉ GÁLVEZ DEL DISTRITO DE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL MIRAFLORES, PROVINCIA DE AREQUIPA - AREQUIPA”
2
PROYECTO

Ubicación Geográfica MIRAFLORES – AREQUIPA – AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS DE INUNDACIONES DURANTE LA EJECUCION DE OBRA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 FUERTES PRECIPITACIONES PLUVIALES

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
DESBORDE DE AGUA EN EL AREA CERCANA A LA OBRA
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
CONTAR CON EPPS QUE FACILITEN EL TRABAJO EN DIFICILES CONDICIONES Y
AL RIESGO
ELABORAR PLANES PREVENTIVOS Ó UN ESTUDIO DEL COMPORTAMIENTO DE
LLUVIAS PARA PREVEER ACCIDENTES QUE PUEDAN DESARROLLARSE EN
ALGUNOS FRENTES DE TRABAJO.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 2
1
DOCUMENTO Fecha 26/10/2020

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS EN LA

INSTITUCIÓN EDUCATIVA N°41037 JOSÉ GÁLVEZ DEL DISTRITO
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE MIRAFLORES, PROVINCIA DE AREQUIPA - AREQUIPA”
2
DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica MIRAFLORES – AREQUIPA – AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 2
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS SISMICOS DURANTE LA EJECUCION DE OBRA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 UBICACIÓN GEOGRAFICA

Causa N° 2 CAPACIDAD PORTANTE DEL SUELO

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
EVENTO SISMICO DE GRAN MAGNITUD
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO, CAPACITAR AL PERSONAL PARA REACCIONAR FRENTE A UN
EVENTO SISMICO EN HORAS DENTRO Y FUERA DEL TRABAJO.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA DEL Número 3

1
DOCUMENTO Fecha 26/10/2020

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS EN LA

INSTITUCIÓN EDUCATIVA N°41037 JOSÉ GÁLVEZ DEL DISTRITO DE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL MIRAFLORES, PROVINCIA DE AREQUIPA - AREQUIPA”
2
PROYECTO

Ubicación Geográfica MIRAFLORES – AREQUIPA – AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS POR ERUPCIONES VOLCANICAS DURANTE LA EJECUCION DE
OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 PRESENCIA DE VOLCAN MISTI

Causa N° 2 UBICACIÓN GEOGRAFICA

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
EVENTO DE ERUPCION VOLCANICA EN LA CIUDAD
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
AL RIESGO TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO, CAPACITAR AL PERSONAL PARA REACCIONAR FRENTE A UN
EVENTO DE ERUPCION VOLCANICA EN HORAS DENTRO Y FUERA DEL TRABAJO.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA DEL Número 4

1
DOCUMENTO Fecha 26/10/2020

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS EN LA

INSTITUCIÓN EDUCATIVA N°41037 JOSÉ GÁLVEZ DEL DISTRITO DE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL MIRAFLORES, PROVINCIA DE AREQUIPA - AREQUIPA”
2
PROYECTO

Ubicación Geográfica MIRAFLORES – AREQUIPA – AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 4
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos por la duración extendida en la ejecución de la obra

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Mala direccion y control de la obra

Causa N° 2 Imposibilidad para obtener financiamiento

Causa N° 3 Mala supervision de la obra

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
INCUMPLIMIENTO DE CRONOGRAMA DE OBRA

5
REALIZAR UNOS ADECUADOS TERMINOS DE REFERENCIA Y QUE SE REFLEJEN
EN LAS BASES, PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS, QUE IMPLIQUEN
PENALIDADES POR DEMORAS EN LA EJECUCION, ASIMISMO, REALIZAR UN
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA ADECUADO CONTROL DE LA SUPERVISION DE LA OBRA.
5.3
AL RIESGO
REALIZAR LA CONTRATACION TEMPORAL DE ESPECIALISTAS EN LA LEY DE
CONTRATACIONES CON EL ESTADO Y EN LA ELABORACION DE TERMINOS DE
REFERENCIA

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA DEL Número 5

1
DOCUMENTO Fecha 26/10/2020

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS EN LA

INSTITUCIÓN EDUCATIVA N°41037 JOSÉ GÁLVEZ DEL DISTRITO DE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL MIRAFLORES, PROVINCIA DE AREQUIPA - AREQUIPA”
2
PROYECTO

Ubicación Geográfica MIRAFLORES – AREQUIPA – AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 5
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO POR HUELGAS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Problemas politicos en la Ciudad

Causa N° 2 Insatisfaccion de la poblacion ante un hecho

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
MANISFESTACIONES DE POBLACION EN LA ZONA DE LA OBRA
5
TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO. CAPACITAR AL PERSONAL PARA REACCIONAR FRENTE A
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA ACTOS DE VANDALISMO EN HORAS DE TRABAJO.
5.3
AL RIESGO

REALIZAR LA CONTRATACION TEMPORAL DE ASESORES EN SOLUCION DE

CONFLICTOS.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 6
1
DOCUMENTO Fecha 26/10/2020

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS EN LA

INSTITUCIÓN EDUCATIVA N°41037 JOSÉ GÁLVEZ DEL DISTRITO DE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL MIRAFLORES, PROVINCIA DE AREQUIPA - AREQUIPA”
2
PROYECTO

Ubicación Geográfica MIRAFLORES – AREQUIPA – AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 6
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO POR OPOSICION SOCIAL

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Desinformacion de la poblacion

Causa N° 2 Oposicion politica

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
PARALIZACIONES DE OBRA A CAUSA DE LA POBLACION
5
REALIZAR PLANES INFORMATIVOS PARA MOSTRAR AL PUBLICO LOS BENEFICIOS
5.3 DEL PROYECTO, ASI COMO EL APOYO DE LA PARTICIPACION DE LA POBLACION
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA EN EL MISMO.
AL RIESGO
REALIZAR LA CONTRATACION TEMPORAL DE ASESORES EN SOLUCION DE
CONFLICTOS.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

1 de 1
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS EN LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA N°41037

Número 1 Nombre del Proyecto JOSÉ GÁLVEZ DEL DISTRITO DE MIRAFLORES, PROVINCIA DE AREQUIPA - AREQUIPA”
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 26/10/2020 Ubicación Geográfica MIRAFLORES – AREQUIPA – AREQUIPA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

CONTAR CON EPPS QUE FACILITEN EL TRABAJO EN DIFICILES CONDICIONES Y

RIESGOS DE INUNDACIONES DURANTE LA ELABORAR PLANES PREVENTIVOS Ó UN ESTUDIO DEL COMPORTAMIENTO DE
1 MODERADA X X X
EJECUCION DE OBRA LLUVIAS PARA PREVEER ACCIDENTES QUE PUEDAN DESARROLLARSE EN
ALGUNOS FRENTES DE TRABAJO.

TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD

RIESGOS SISMICOS DURANTE LA EJECUCION DE
2 MODERADA X X EN EL TRABAJO. CAPACITAR AL PERSONAL PARA REACCIONAR FRENTE A UN X
OBRA
EVENTO SISMICO EN HORAS DENTRO Y FUERA DEL TRABAJO.

TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD

RIESGOS POR ERUPCIONES VOLCANICAS DURANTE
3 MODERADA X X EN EL TRABAJO. CAPACITAR AL PERSONAL PARA REACCIONAR FRENTE A UN X
LA EJECUCION DE OBRA
EVENTO DE ERUPCION VOLCANICA EN HORAS DENTRO Y FUERA DEL TRABAJO.

REALIZAR UNAS ADECUADAS BASES PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS

RIESGO POR LA DURACIÓN EXTENDIDA EN LA
4 MODERADA X X QUE IMPLIQUEN PENALIDADES POR DEMORAS EN LA EJECUCION. REALIZAR X
EJECUCIÓN DE LA OBRA
UNA ADECUADA SUPERVISION DE LA OBRA.

TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD

5 RIESGO POR HUELGAS BAJA X X EN EL TRABAJO. CAPACITAR AL PERSONAL PARA REACCIONAR FRENTE A X
ACTOS DE VANDALISMO EN HORAS DE TRABAJO.

REALIZAR PLANES INFORMATIVOS PARA MOSTRAR AL PUBLICO LOS

6 RIESGO POR OPOSICÓN SOCIAL BAJA X X BENEFICIOS DEL PROYECTO, ASI COMO EL APOYO DE LA PARTICIPACION DE LA X
POBLACION EN EL MISMO.

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia: