Formato de Riesgos

LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 001-2023
1 DOCUMENTO
Fecha 25/03/2023
“"MANTENIMIENTO DE LA PLANTA DE TRATAMIIENTO DE

AGUAS RESIDUALES DEL CENTRO POBLADO DE LLUPA,
Nombre de la actividad DISTRITO DE INDEPENDENCIA - PROVINCIA DE HUARAZ -
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO DEPARTAMENTO DE ANCASH"”
Ubicación Geográfica Llupa - Independencia - Huaraz - Ancash
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de Manejo de Lodos de la Planta de Tratamiento de

Aguas Residuales
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Que el personal no tenga lo EPP
Causa N° 2 Falta de capacitación al personal
Causa N° 3 Manipulación/Uso de Equipos inadecuados
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Dar a conocer los riesgos que puede ocurrir si no tiene en
cosideración las capacitaciones
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Capacitaciones y charlas antes de empesar los trabajos en obra
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
2 de 14
Anexo N° 01
1 DOCUMENTO Fecha 25/03/2023
“MANTENIMIENTO DE LA PLANTA DE TRATAMIIENTO DE

DATOS GENERALES DE
2 LA ACTIVIDAD DEPARTAMENTO DE ANCASH”
Ubicación Geográfica Llupa-Independencia - Huaraz - Ancash
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Mayores costos en la ejecución de la obra, adicionales
Causa N° 1 Que el presupuesto sea bajo
Que el contratista, no tenga consideración de

Causa N° 2
las especificaciones técnicas
Que el levantamiento topografico no
Causa N° 3
concuerden
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100


Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Revisar que las empresas proveedoras cuenten con todos
Materiales necesarios para la obra.
RESPUESTA AL RIESGO Comprar los materiales de empresae acreditadoas para que sea de
buena calidad. Realizar
trabajos de levantamiento topografico para ver las curvas de nivel.

DNI: Cargo:
Dependencia:
3 de 14
Anexo N° 01
Número 001-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 25/03/2023

Nombre del la Actividad DISTRITO DE INDEPENDENCIA - PROVINCIA DE HUARAZ -
DATOS GENERALES DE

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de expropiación o cesión de terrenos adyacentes

afectación de terceros durante la construcción
Causa N° 1 Terrenos colindantes
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100


Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Paralización de obras por inadecuada delimitación
5.3 ACCIONES PARA DAR Zona de trabajo debe contar con los permisos necesarios de cesión de
RESPUESTA AL RIESGO terrenos adyacentes para el inicio de la ejecución

DNI: Cargo:
Dependencia:
4 de 14
Anexo N° 01
1 DOCUMENTO Fecha 25/03/2023

Nombre de la acttividad DISTRITO DE INDEPENDENCIA - PROVINCIA DE HUARAZ -
DATOS GENERALES DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo durante la construcción, para ello debe existir
señalizacion, y cada trabajador debe tener las protecciones
necesarias
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Presencia de interferencia con otros servicios
Causa N° 1
publicos
Causa N° 2 Accidentes de trabajo
Incumplimiento de parte del contratista de

Causa N° 3
planos, Especificaciones Técnicas.
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 x Alto 0.40 X

Alta 0.700 Alto 0.400


Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Antecedentes de obras similares
Incidentes o accidentes leves
Presencia de Nuevas Interferencias
RESPUESTA AL RIESGO La empresa contratista deberá implementar o tener un sistema de
seguridad y calidad adecuados para la correcta ejecución de los
trabajos dentro de los estándares establecidos

DNI: Cargo:
Dependencia:
5 de 14
Anexo N° 01
Número 001-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 25/03/2023

Nombre de la Actividad DISTRITO DE INDEPENDENCIA - PROVINCIA DE HUARAZ -
DATOS GENERALES DEL
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de interferencia sobre plazos de construcción por una
deficiencia
Causa N° 1 Mal metrado
Que los planos no concuerden con la zona de

Causa N° 2
trabajo
Terreno desnivelado con maleza y piedras,
Causa N° 3
accesos inexistentes y obstruidos

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100


Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
El retraso de la ejecución de obra
RESPUESTA AL RIESGO Tomar en cuenta el cronograma de obra
6 de 14
Anexo N° 01
Número 001-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 25/03/2023

DATOS GENERALES DEL
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de interferencia afectados que se traduce en la

posiblidad de sobre costo y/o sobre plazo de construcción

Causa N° 1 Precios irreales
Causa N° 2 No considera las especificaciones tecnicas
Causa N° 3 La cotizacion no considera puesto en obra

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x

Moderada 0.500 Muy alto 0.800

Prioridad
=Probabilidad x 0.400 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Contratación adecuada de empresa para ejecución de la obra
5.3 ACCIONES PARA DAR Verificación los precios de materiales y de los agregados Tener
RESPUESTA AL RIESGO conocimiento de las especificaciones

DNI: Cargo:
Dependencia:
7 de 14
Anexo N° 01
Número 001-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 25/03/2023
"MANTENIMIENTO DE LA PLANTA DE TRATAMIIENTO DE

Nombre del actividad DISTRITO DE INDEPENDENCIA - PROVINCIA DE HUARAZ -
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO DEPARTAMENTO DE ANCASH”
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Precipitaciones pluviales, que ocacionan amenazas fisicas
como inundaciones, desbordamiento de rios y derrubes en
carreteras

Causa N° 1 Exceso de lluvia
Causa N° 2 No conciderar el cambio climatico
Causa N° 3
Baja 0.30 X Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200


Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Proveedores de materiaes, equipos y mano de obra en cantidad
limitada
RESPUESTA AL RIESGO Compra anticipada de materiales de contrucción Realizar la
obra en tiempo previsto para evitar las lluvuas execivas

DNI: Cargo:
Dependencia:
8 de 14
Anexo N° 01
1 DOCUMENTO
Fecha 25/03/2023

DATOS GENERALES DEL
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Caida, resbalar, Tropezar, del personal y daños ergonómicos
Levantar cargas pesadas, realizar trabajos en espacios
reducidos, actividad repetitiva

Causa N° 1 Que el personal no tenga lo EPP
Causa N° 2 Falta de capacitación al personal
Causa N° 3 Manipulación/Uso de Equipos inadecuados

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40


Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Dar a conocer los riesgos que puede ocurrir si no tiene en
cosideración las capacitaciones
RESPUESTA AL RIESGO Capacitaciones y charlas antes de empesar los trabajos en obra

DNI: Cargo:
Dependencia:
9 de 14
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
3.1
identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda

4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
11 de 14
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“"MANTENIMIENTO DE LA PLANTA DE TRATAMIIENTO DE AGUAS

Nombre de ala
Número F001-2023 RESIDUALES DEL CENTRO POBLADO DE LLUPA, DISTRITO DE
2. DATOS GENERALES actividad INDEPENDENCIA - PROVINCIA DE HUARAZ -DEPARTAMENTO DE ANCASH"”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DE LA ACTIVIDAD
Fecha 25/03/2023 Ubicación Geográfica Llupa - Independencia - Huaraz - Ancash
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Programa de inspecciones, implementación de

Caida, resbalar, tropezar del personal y daños organicos señalización - uso de codigo de colores. Rotación de
R001 levantar carga pesada, realizar trabajos en espacios Moderada X personal Capacitacion en pausas X
reducidos, actividad respectiva activas, procedimientos e instructivos de trabajo
EPP Básico
Si la obra empieza en epoca de lluvia afectaria el

Precipitaciónes pluviales, que ocacionan amenazas fisicas proyecto, por esa razón empezar el proyecto antes de
R002 como inundaciones, desborde de rio y derrumbes en Baja X que empieze la epoca de lluvia. Se debe plantear X
carreteras reforestació de las partes altas y si esto ocurre
descolmatar del cauce del rio
Si existe este riesgo se debe consultar con el area

Riesgo de interferencia afectados que se traduce en la
usuaria. Adoptar normas del diseño; esto evitarìa malas
R003 posibilidad de sobre costos y/o sobre plazos de Baja X X
interpretaciones y pérdidas de tiempo, entendiendo
construccion por una deficiencia
informacion del diseño.
Presentar documentos de ampliación de plazo con las

Riesgo de interferencias sobre plazos de construcción por
R004 Baja X justificaciones que originan las ampliaciones y mayores X
una deficiencia
gastos
La empresa contratista deberá implementar o tener un

Riesgo durante la construcción, para ello debe existir
sistema de seguridad y calidad adecuados para la
R005 señalizaciones, y cada trabajador debe tener las Alta X X
correcta ejecución de los trabajos dentro de los
protecciones necesarias.
estandares establecidos
Riesgo de expropiación o cesión de terrenos adyacentes Tener las escrituras de los terrenos adyacentes, si ocurre
R006 Baja X X
afectación de terceros durante la construcción afectación de terceros conversas con los propietarios
Realizar buena administración de la obra respetando el

R007 Mayores costos en la ejecución de la obra, adicionales Baja X X
cronograma de avance (ruta crítica)
Programa de inspecciones, implementación de

señalización - uso de codigo de colores. Rotación de
Riesgo de Manejo de Lodos de la Planta de Tratamiento de
R008 Moderada X personal, Capacitacion en pausas activas, procedimientos X
Aguas Residuales
e instructivos de trabajo
EPP Básico
12 de 14
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
13 de 14
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
3.1
identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

Formato de Riesgos

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Formato de Riesgos

Cargado por

Información del documento

Descripción original:

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Formato de Riesgos

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

“"MANTENIMIENTO DE LA PLANTA DE TRATAMIIENTO DE

Ubicación Geográfica Llupa - Independencia - Huaraz - Ancash

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de Manejo de Lodos de la Planta de Tratamiento de

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2 Falta de capacitación al personal

Causa N° 3 Manipulación/Uso de Equipos inadecuados

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

Puntuación del Riesgo

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“MANTENIMIENTO DE LA PLANTA DE TRATAMIIENTO DE

Ubicación Geográfica Llupa-Independencia - Huaraz - Ancash

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Que el contratista, no tenga consideración de

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

Puntuación del Riesgo

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“MANTENIMIENTO DE LA PLANTA DE TRATAMIIENTO DE

Ubicación Geográfica Llupa-Independencia - Huaraz - Ancash

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de expropiación o cesión de terrenos adyacentes

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

Puntuación del Riesgo

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“MANTENIMIENTO DE LA PLANTA DE TRATAMIIENTO DE

Ubicación Geográfica Llupa-Independencia - Huaraz - Ancash

Incumplimiento de parte del contratista de

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 x Alto 0.40 X

Alta 0.700 Alto 0.400

Puntuación del Riesgo

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“"MANTENIMIENTO DE LA PLANTA DE TRATAMIIENTO DE

Ubicación Geográfica Llupa-Independencia - Huaraz - Ancash

Que los planos no concuerden con la zona de

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

Puntuación del Riesgo

“"MANTENIMIENTO DE LA PLANTA DE TRATAMIIENTO DE