INDUCCIÓN AL SISTEMA DE GESTIÓN

ANTISOBORNO – ISO 37001:2016

 OBJETIVO
Sensibilizar y brindar
información al personal
en relación al Sistema
de Gestión
Antisoborno del
PRONIED.
INTERACCIÓN DE PROCESOS DEL PRONIED
Procedimientos operativos definidos en el Alcance del
SGAS
• Procedimiento: Emitir el requerimiento para la ejecución de una obra.
• Procedimiento: Emitir el requerimiento para la supervisión de una obra.
• Procedimiento: Aprobar la prestación adicional de una obra.
• Procedimiento: Atender la solicitud de ampliación de plazo de ejecución de
una obra.
• Procedimiento: Revisar la solicitud de prestación adicional de una obra.
• Procedimiento: Valorizar o revisar la solicitud de pago de supervisión de
una obra.
• Procedimiento: Valorizar una obra.
¿Qué es Soborno?

Oferta Financiera

RECOMPENSA
Promesa
SOBORNO

INDIRECTA
DIRECTA O

INDEBIDA
Persona actuando
Entrega Facilitación absteniéndose de actuar en
Extorsión relación con el desempeño de
Solicitud sus funciones y/o violando la
Ley.
Aceptación
No Financiera

Soborno.- Oferta, promesa, entrega, aceptación o

solicitud de una ventaja indebida de cualquier valor,
directa o indirectamente, e independiente de su
ubicación, en violación de la ley aplicable, como
incentivo o recompensa para que una persona actúe o
deje de actuar en relación con el desempeño de las
obligaciones de esa persona (ISO 37001:2016).
¿Qué es la NORMA ISO 37001:2016?

ISO 37001: Especifica los requisitos y proporciona una guía para establecer, implementar, mantener,
revisar y mejorar un sistema de gestión contra el SOBORNO

Especifica las medidas que la organización debe adoptar para evitar prácticas de soborno, ya sean de
tipo directo o indirecto por parte de su personal o socios de negocios que actúen en beneficio de la
organización o en relación con sus actividades.

Los requisitos de la norma son genéricos y pueden ser aplicables a todas las organizaciones (o partes de
una organización), independiente del tipo, tamaño y de la naturaleza de las actividades, ya sea en los
sectores públicos, privado o sin fines de lucro.

¡Son 10 requisitos!
¡Norma Voluntaria!
SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO
 MATRIZ DE REQUISITOS

4. Contexto 9. Evaluación
6. 10. Mejora
de la 5. Liderazgo 7. Apoyo 8. Operación de
Planificación continua
Organización desempeño

Norma ISO 37001:2016

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN Y RIESGOS

CONTEXTO

Participación y IDENTIFICACIÓN SEGUIMIENTO Y

consulta.
Riesgos de Soborno
Fuentes externas. REVISIÓN
Mejores prácticas
internacionales. PERIÓDICA
EVALUACIÓN
Riesgos de Soborno

Revisión Periódica
5. ESTRUCTURA DEL SGAS

Función de
Alta Dirección
Cumplimiento

Oficial de
Cumplimiento:
Dirección Ejecutiva
Rosario del Carmen
Chinchayán Grados

Aprobado mediante Memorándum N°411-2019-MINEDU/VMGI-PRONIED

5.2 POLÍTICA ANTISOBORNO

El Programa Nacional de Infraestructura

Educativa rechaza cualquier práctica de
soborno, garantiza el derecho a formular
denuncias de buena fe y protección al
denunciante.

Las conductas que vulneren esta Política

estarán sujetas a investigación y a la
aplicación de las medidas disciplinaras
administrativas y/o penales
correspondiente.

Aprobado mediante Resolución Directoral Ejecutiva N° 039-2019-

MINEDU/VMGI-PRONIED.
Fecha de aprobación, 03 de abril de 2019.
Versión N° 02.
PREGUNTA CLÁSICA

¿Cómo contribuyes
con el cumplimiento
de la Política
Antisoborno?
 6.2 OBJETIVOS DEL SGAS
Meta Meta
Política del Sistema de Antisoborno Estrategias Objetivos del SGAS Actividades Tareas Responsable Unidad Recursos Plazos Indicador Fórmula Frecuencia Responsable
Mínima Óptima
Elaborar procedimientos:
Personal de Secretaría Técnica.
El Programa Nacional de Infraestructura Establecer procedimietos para la 1. Informe de precalificación. Secretario
Implementar Unidad de Recursos Humanos Equipo de Modernización de ago-19 Procedimientos aprobados No aplica No aplica Secretario Técnico No apica No aplica
Educativa, rechaza cualquier práctica de gestión de denuncias 2. Realizar proceso disciplinario. Técnico
Fortalecer la gestión procedimientos para OPP
soborno, garantiza el derecho a 3.Protocolo de denuncias
de denuncias estandarizar el proceso
formular denuncias de buena fe y Denuncias atendidas: porcentaje de
de denuncias Establecer mecanismos de seguimiento Elaborar un reporte de seguimiento a Secretario (N° de denuncias atendidas / total
protección al denunciante. Unidad de Recursos Humanos 'Personal de Secretaría Técnica. ago-19 denuncias atendidas por sospechas Trimestral Secretario Técnico 75% 100%
y control de la gestión de denuncias las denuncias por sospechas de soborno Técnico de denuncias recibidas) x 100
de soborno.
Implementar planes
de tratamiento para
Cumplir con las acciones
los riesgos Realizar seguimiento a las matrices de (Tratamiento de riesgso dentro de
establecidas en las Establecer el reporte de seguimiento de Responsable Oficina de Planeamiento y Personal del equipo de Cumplimiento de avance de las
identificados con riesgo de las Unidades comprendidas en jul-19 la fecha programada/Total de Trimestral Responsable del SGAS 75% 100%
matrices de tratamiento riesgos del SGAS Presupuesto Modernización matrices de riesgo
nivel moderado, el alcance Riesgos)x100
de riesgos
importante e
inaceptable.
Establecer declaraciones
Se compromete a cumplir con las
juradas antisiborno para Implementar las declaraciones juradas (N° de convocatorias cuyos
disposiciones legales, los requisitos, la Incorporar los el comité de selección, antisoborno para el comité de selección Definir e incorporar las declaraciones Porcentaje de las declaraciones miembros de comités de selección
mejora continua y la gestión de riesgos compromisos Director(a) de la Unidad
en las contrataciones de las contrataciones de ejecución y juradas antisoborno que suscribirán los may-19 antisoborno firmadas por los hayan suscrito declaración jurada Trimestral 75% 100%
del Sistema de Gestión Antisoborno. antisoborno de Abastecimiento
para ejecución y supervisión de obras que sean mayores miembros del comité Director(a) de - Declaración Jurada con cláusula miembros del comité de selección. con compromisos antisoborno /
propuestos por OSCE supervisión de obras a 8 UIT's. total de convocatorias) x 100
la Unidad de antisoborno que firmarán los
a los Términos de mayores a 8 UIT's. Unidad de Abastecimiento
Abastecimient miembros del comité.
Referencia y a las
o - Declaración Jurada de no (N° de procesos de contratación
Especificaciones Establecer declaración Establecer declaración jurada Porcentaje de procesos de
Definir e incorporar la declaración haber incurrido o incurrir en menores a 8 UIT con declaración
Técnicas menores a 8 jurada antisiborno en las antisiborno en la solicitud de contratación menores a 8UITs con Director(a) de la Unidad
jurada antisoborno en la solicitud de actos de corrupción. ago-19 jurada antisoborno / total de Trimestral 75% 100%
UIT's. adquisiciones menores a cotizaciones de procesos de declaraciones juradas antisoborno de Abastecimiento
cotización . procesos de contratación menores
8 UIT's. adquisiciones menores a 8 UIT's. incorporadas.
a 8 UIT) x 100

Solicitar a OPP los puestos críticos del

may-19
SGAS.
- Matriz de riesgos de soborno.
Solicitar a las Unidades orgánicas la - Rol de puestos críticos del
Asimismo, asegura la debida autoridad elaboración de los perfiles según los jun-19 Desarrollo de perfiles básicos
Director(a) de SGAS. (Nº de perfiles estándares de
e independencia de los funcionarios Estandarizar, con perfiles estandar para puestos críticos:
Establecer perfiles Desarrollar los Perfiles Básicos Estándar puestos criticos identificados la Unidad de - Pérfil de puestos. puestos críticos del SGAs aprobados Director(a) de la Unidad
asignados en la función de tipo, los puestos críticos Unidad de Recursos Humanos porcentaje de perfiles estándares Semestral 50% 100%
tipo. para las puestos críticos del SGAS. Alinear el Manual de Puestos Tipo de Recursos - Ley SERVIR. / Nº total de perfiles de puestos de Recursos Humanos
cumplimiento del Sistema de Gestión del SGAS. desarrollados para los puestos
Servir con los Perfiles Básicos Estándar Humanos - Control de Objetivos. set-19 críticos) x 100
Antisoborno. críticos.
para los puestos críticos identificados. - Indicadores de cumplimiento
de los Objetivos.
Aprobar y desplegar los Perfiles Básicos
Estándar para las puestos críticos del dic-19
SGAS.
Identificar al personal involucrado en las
- Política antisoborno impresa /
acciones de sensibilización.
digital.
- Plan de comunicación
Planificar y ejecutar las acciones para el (Actividades de comunicación en
Director(a) de - Artefactos de despliegue y
Comunicar y sensibilizar al personal en despliegue eficaz del SGAS: temas antisoborno ejecutadas /
la Unidad de sensibilización: Correos Eficacia de cumplimiento del Plan Director(a) de la Oficina
lo referente al Sistema de Gestión - Afiches Oficina de Comunicaciones dic-19 Total de actividades de Trimestral 75% 100%
Comunicacion electrónicos, periódicos murales, de Comunicaciones de Comunicaciones
Antisoborno. - Despliegue del mecanismo de comunicación en temas antisoborno
es banners, afiches, fondos de
denuncias programadas) x 100
pantalla, etc.
- Artefactos de despliegue y
sensibilización (Afiches, banners,
Implementar mecanismos correos, fondos de pantallas, etc.)
sistemáticos de
Las conductas que vulneren esta Política - Política antisoborno impresa / Despliegue de la Política (N° de trabajadores CAS que
comunicación y
estarán sujetas a investigación y a la Fortalecer la digital. Antisoborno: porcentaje de firmaron la declaración jurada de
sensibilización en temas Director(a) de la Unidad
aplicación de las medidas disciplinarias comunicación - Cuadro de control de cargo de abr-19 colaboradores CAS que firmaron la cumplimiento de la política Trimestral 75% 100%
antisoborno para todos de Recursos Humanos
administrativas y/o penales interna. entrega de la Politica declaración jurada de cumplimiento antisoborno / N° de trabajadores
los colaboradores de
correspondientes. Antisoborno, formatos de de la Política Antisoborno. CAS del PRONIED) x 100
PRONIED dentro del
alcance del SGAS. recepción y cumplimiento de la
Verificar el cumplimiento oportuno de Director(a) de politica.
Desplegar efectivamente la Política
la Política Antisoborno por parte de la Unidad de - Inclusión de clausula
Antisoborno a todo el personal del Unidad de Recursos Humanos
todo el personal de PRONIED (Firma de Recursos antisoborno en los contratos de Toma de conciencia de la Política
PRONIED. (Colaboradores CAS que aprobaron
Declaración Jurada). Humanos trabajo Antisoborno: porcentaje de
- Talleres de Inducción la evaluación de la inducción / Total Director(a) de la Unidad
jun-19 colaboradores CAS que aprobaron Semestral 75% 100%
- Correo electronico. de colaboradores CAS evaluados ) x de Recursos Humanos
la evaluación de Inducción que
- Examen de verificación de la 100
incluye la Política Antisoborno
toma de conciencia de la Política
Antisoborno en la Inducción.
8.7 POLÍTICA DE REGALOS, ATENCIONES, DONACIONES Y
BENEFICIOS SIMILARES

Guía: “Criterios y pautas de

actuación frente al
ofrecimiento de regalos,
atenciones, donaciones y
beneficios similares”
8.10 ¿CÓMO TRAMITAR UNA DENUNCIA?
8.10 ¿CÓMO TRAMITAR UNA DENUNCIA?
DOCUMENTOS NORMATIVOS DEL SGAS :
¡Todos debemos conocer!

1. Política Antisoborno.
2. Alcance del SGAS.
3. Política de Regalos, Atenciones, Donaciones y Beneficios
Similares.
4. Procedimiento : Validar , aprobar y controlar los
documentos.
5. Procedimiento : Gestionar los Riesgos.
6. Procedimiento: Realizar Auditoría Interna de procesos.
7. Procedimiento: Realizar Acciones Correctivas y
Oportunidades de Mejora.
8. Manual del Sistema de Gestión Antisoborno.

Norma ISO 37001:2016

PROCEDIMIENTOS QUE CADA UNIDAD DEBE IMPLEMENTAR

UGEO OGA OPP

(07 procedimientos) (11 Procedimientos) (04 procedimientos)
PO04.04.01.02.01.02 - PRONIED “Aprobar la UNIDAD DE ABASTECIMIENTO (06):
prestación adicional de una obra” •PS03.02.01 - PRONIED “Evaluar requerimiento” PE03.02.03.04 - PRONIED “Validar, controlar y
•PS03.02.03.01 - PRONIED “Realizar indagación de mercado” aprobar documentos”
PO04.04.01.02.01.03 - PRONIED “Atender la •PS03.02.03.02 - PRONIED “Aprobar expediente de contratación”
solicitud de ampliación de plazo de ejecución de •PS03.02.03.03 - PRONIED “Aprobar bases de procedimiento de
una obra” selección”
•PS03.02.03.05.03 - PRONIED “Generar orden de compra u orden de
PO04.04.01.01.02 - PRONIED “Emitir el servicio”
•PS03.02.04.02.02 - PRONIED “Procedimiento tramitar expediente PE03.03.03 - PRONIED “Procedimiento de
requerimiento para la ejecución de una obra” para el pago” gestionar riesgos”
PO04.04.01.01.03 - PRONIED “Emitir el
UNIDAD DE RECURSOS HUMANOS (02)
requerimiento para la supervisión de una obra”
•PS01.02.01.02 - PRONIED “Procedimiento de seleccionar al
personal”
PO04.04.01.02.01.01 - PRONIED “Revisar la PE04.02 - PRONIED “Procedimiento de realizar
•PS01.02.01.03 - PRONIED “Procedimiento vincular al personal”
solicitud de prestación adicional de una obra” auditoria interna”
UNIDAD DE FINANZAS (01):
•PS02.02 - PRONIED “Administrar Egresos”
PO04.04.01.02.03 - PRONIED “Valorizar o revisar
la solicitud de pago de supervisión de una obra”
SECRETARÍA TÉCNICA (02):
PE03.02.04.01 - PRONIED “Procedimiento de
realizar acciones correctivas y oportunidades
PO04.04.01.02.02 - PRONIED “Valorizar una •PS01.02.02.04.02 – PRONIED “Emitir informe de precalificación”
•PS01.02.02.04.03 – PRONIED “Realizar el proceso Disciplinario” de mejora”
obra”
¿DÓNDE UBICAMOS EL VÍNCULO DEL SGAS?
INTRANET
AUDITORÍAS

• Prepare su espacio de
trabajo, sus documentos y
sus archivos.
AUDITORÍAS DEL SGAS: Frases que deben evitarse

• Mi jefe me dijo que lo hiciera así..

• Póngalo como NC, sino nunca lo van a

arreglar…

• Si Ud. cree que esto esta mal, espere a

que le muestre esto…

• No es mi responsabilidad, yo soy nuevo

aquí..
Gracias!!