ATU MapaProcesos RGG 093-2022-GG

093
Mapa de Procesos de la ATU v2.0
Mapa de Procesos de la Autoridad de Transporte

Urbano para Lima y Callao – ATU v2.0
Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao - ATU
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ÍNDICE
ÍNDICE .......................................................................................................................................... 2
1. PRESENTACIÓN ............................................................................................................... 4
2. OBJETIVO ......................................................................................................................... 5
3. ALCANCE .......................................................................................................................... 5
4. BASE LEGAL .................................................................................................................... 5
5. SIGLAS Y DEFINICIÓN DE TÉRMINOS ........................................................................... 5
5.1 SIGLAS ..................................................................................................................... 5
5.2 DEFINICIÓN DE TÉRMINOS ................................................................................... 5
6. PRODUCTOS Y PERSONAS QUE RECIBEN EL PRODUCTO ...................................... 7
6.1 PRODUCTOS ........................................................................................................ 7
6.2 PERSONAS QUE RECIBEN EL PRODUCTO ...................................................... 7
6.3 MATRIZ “PRODUCTO / PERSONA QUE RECIBE EL PRODUCTO” ................. 8
7. MAPA DE PROCESOS DE LA ATU V2.0 (NIVEL 0) ........................................................ 9
8. MAPA DE PROCESOS DE LA ATU V2.0 (NIVEL 1) ...................................................... 10
9. DESCRIPCIÓN DE LOS PROCESOS DE NIVEL 0 ........................................................ 11
9.1 PROCESOS ESTRATÉGICOS ........................................................................... 11
9.2 PROCESOS MISIONALES ................................................................................. 12
9.3 PROCESOS DE SOPORTE ................................................................................ 14
10. ANEXOS
10.1 ANEXO 01 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO E01…………………………17
10.4 ANEXO 04 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO E04……………………..…117
10.5 ANEXO 05 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO E05……………………..…130
10.6 ANEXO 06 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO M01……………………….142
10.10 ANEXO 10 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO M05…………………….…255
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10.14 ANEXO 14 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO S01………………………..392
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1. PRESENTACIÓN
La Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU), es un organismo técnico

especializado adscrito al Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC), que cuenta con
personería jurídica de derecho público interno y con autonomía administrativa, funcional,
económica y financiera, las que se ejercen con arreglo a la Ley N° 30900.
Asimismo, y conforme al reglamento de la Ley N° 30900, aprobado mediante Decreto Supremo

009-2019-MTC, la ATU cuenta con múltiples competencias y funciones asignadas como
planificador, normativo, supervisor, fiscalizador y sancionador, gestor y promotor de la inversión
pública y/o privada en las siguientes materias de su competencia:
❖ Sistema Integrado de Transporte (SIT).

❖ Servicio Público de Transporte Terrestre de Personas.
❖ Servicios Complementarios al SIT.
❖ Infraestructura de Transporte en el marco del SIT.
❖ Infraestructura Complementaria al SIT.
❖ Sistema de Recaudo Único.
Adicionalmente, según el Plan Estratégico Institucional – PEI 2022 – 2026, aprobado mediante
Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 127-2022-ATU/PE, la ATU tiene por misión “implementar
y gestionar un sistema integrado de transporte público urbano centrado en las personas,
económica y ambientalmente sostenible, accesible, inclusivo, seguro y eficiente para Lima y
Callao”.
Complementando lo anterior, es importante señalar que la Política Nacional de Modernización

de la Gestión Pública (PNMGP) al 2030, aprobada mediante Decreto Supremo N° 103-2022-
PCM, establece la necesidad de pasar de un enfoque centrado en la gestión interna, a aquel
centrado en el diseño de bienes, servicios y regulaciones de calidad para satisfacer las
necesidades y expectativas de las personas; en esa línea, las personas son el centro de
inspiración y destino de toda decisión pública y, que la gestión pública, no es un fin en sí
mismo, sino un medio para facilitar la materialización de los derechos humanos.
Dicha política establece como objetivo prioritario, lineamiento y actividad operativa:
• Objetivo prioritario 2. Mejorar la gestión interna en las entidades públicas

o Lineamiento 2.4. Asegurar la articulación de los sistemas administrativos
❖ Actividad Operativa 2.4.1. Aprobación de normas, instrumentos y mecanismos para
implementar el diseño organizacional, la gestión por procesos, y optimización de
trámites.
En concordancia con lo señalado en la PNMGP, la Norma Técnica N° 001-2018-PCM/SGP,

Norma Técnica para la implementación de la gestión por procesos en las entidades de la
administración pública, aprobada mediante Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 006-
2018-PCM/SGP, establece que “La implementación de la gestión por procesos es progresiva y
parte de la necesidad de incorporar en el funcionamiento de la entidad la información que resulta
del análisis realizado con un enfoque de procesos (…)”. Dicha implementación, se encuentra
compuesta por tres (3) fases: 1) Determinación de procesos, 2) Seguimiento, medición y análisis
de procesos y 3) Mejora de procesos.
En ese orden de ideas, y en cumplimiento del marco normativo vigente que establece que la
gestión por procesos es progresiva, y forma parte de los componentes para mejorar la gestión
interna en las entidades públicas, las mismas cuya inspiración y destino de sus decisiones debe
centrarse en las personas, se ha elaborado esta actualización del mapa de procesos de la ATU
v2.0 como un documento que presenta una visión horizontal y matricial de la entidad, con un
enfoque articulado en sus procesos que busca facilitar el entendimiento sobre el desarrollo de
sus múltiples competencias y el funcionamiento e interacción entre sus unidades de organización
internas, en aras de coadyuvar en la implementación y gestión de un sistema integrado de
transporte público urbano centrado en las personas.
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2. OBJETIVO
El mapa de procesos de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao – ATU v2.0, tiene
por objetivo la representación gráfica de la secuencia e interacción de todos los procesos de la
entidad, contribuyendo al cumplimiento de los objetivos y misión institucional, la cual es la
implementación y gestión de un sistema integrado de transporte público urbano centrado en las
personas, económica y ambientalmente sostenible, accesible, inclusivo, seguro y eficiente para
Lima y Callao.
3. ALCANCE
El Mapa de Procesos de la ATU v2.0, tiene como alcance todos los procesos estratégicos,
misionales y de soporte, que son desarrollados por las unidades de organización de la ATU.
4. BASE LEGAL
• Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado y sus modificatorias.
• Ley N° 30900, Ley que crea la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU).
• Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General,
aprobado por el Decreto Supremo N° 004-2019-JUS.
• Decreto Supremo N° 030-2002-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley Marco de
Modernización de la Gestión del Estado.
• Decreto Supremo N° 103-2022-PCM, que aprueba la Política Nacional de Modernización de
la Gestión Pública al 2030.
• Decreto Supremo N° 123-2018-PCM, que aprueba el Reglamento del Sistema Administrativo
de Modernización de la Gestión Pública.
• Decreto Supremo N° 005-2019-MTC, que aprueba el reglamento de la Ley N° 30900, Ley que
crea la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU).
• Decreto Supremo N° 003-2019-MTC, que aprueba la Sección Primera del Reglamento de
Organización y Funciones de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU).
• Resolución Ministerial N° 090-2019-MTC/01, que aprueba la Sección Segunda del
Reglamento de Organización y Funciones de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y
Callao (ATU).
• Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 006-2018-PCM/SGP, que aprueba la Norma
Técnica N° 001-2018-PCM/SGP “Norma Técnica para la implementación de la gestión por
procesos en las entidades de la administración pública”.
• Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 004-2019-PCM/SGP, que aprueba los
Lineamientos N° 001-2019-SGP “Principios de actuación para la modernización de la gestión
pública”.
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 135-2021-ATU/PE, que aprueba “Directiva para la
Implementación de la Gestión por Procesos en la Autoridad de Transporte Urbano para Lima
y Callao”.
Las normas antes mencionadas incluyen sus normas modificatorias, complementarias,

conexas o las que reemplacen.
5. SIGLAS Y DEFINICIÓN DE TÉRMINOS
5.1 SIGLAS
• ATU: Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao.

• SIT: Sistema Integrado de Transporte
• MTC: Ministerio de Transportes y Comunicaciones
5.2 DEFINICIÓN DE TÉRMINOS
• Gestión por procesos: Forma de planificar, organizar, dirigir y controlar las actividades
de trabajo de manera transversal y secuencial a las diferentes unidades de
organización, para contribuir con el propósito de satisfacer las necesidades y
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expectativas de los ciudadanos, así como con el logro de los objetivos institucionales.
En este marco, los procesos se gestionan como un sistema definido por la red de
procesos, sus productos y sus interacciones, creando así un mejor entendimiento de lo
que aporta valor a la entidad.
• Mapa de Procesos: Diagrama de bloques que permite obtener la representación

gráfica de la secuencia e interacción de todos los procesos de la entidad
• Procedimiento: Es la descripción documentada de cómo deben ejecutarse las

actividades que conforman un proceso, tomando en cuenta los elementos que lo
componen y su secuencialidad, permitiendo de esta manera una operación coherente.
• Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas y que interactúan, las

cuales transforman elementos de entrada en productos o servicios, luego de la
asignación de recursos.
• Roles:
− Máxima Autoridad Administrativa. - Actúa como nexo de coordinación con la

Secretaría de Gestión Pública. Aprueba los documentos “Mapa de Procesos”,
“Manual de Procedimientos” y “Procedimientos”. En el caso de la ATU, es el Gerente
General.
− Dueño del Proceso. - Tiene los roles de: i) facilitar o asegurar la disponibilidad de
los recursos para la aplicación de las disposiciones contenidas en la presente norma
técnica en los procesos a su cargo, ii) resolver los casos de controversia que se
puedan generar y iii) revisar y enviar lo que corresponda a la máxima autoridad
administrativa de la entidad para la aprobación de la documentación generada. En
el caso de la ATU, es el Director o Jefe de la unidad de organización.
− Representante del Dueño del Proceso. - Tiene los roles de: i) consolidar las
sugerencias y observaciones de los participantes del equipo, ii) resolver, de
corresponder, o trasladar al dueño del proceso los casos de controversia que se
puedan generar, iii) participar en la elaboración y presentar la documentación
producida al dueño del proceso para su revisión y iv) realizar el seguimiento de los
acuerdos de las reuniones. En el caso de la ATU, es el personal designado por el
Director o Jefe del Órgano.
− Participantes. - Servidor de la entidad con conocimiento técnico de los procesos en
los que se desempeña, tiene los roles de: i) proporcionar información relevante de
los procesos y ii) elaborar la documentación de procesos en el marco de lo
establecido en el presente documento. En el caso de la ATU, estos son designados
por el Director o Jefe de la unidad de organización.
− Facilitador Metodológico. - Servidor con conocimiento técnico sobre la gestión por
procesos. Tiene los roles de: i) conducir, orientar y brindar asistencia técnica al
equipo en la aplicación del modelo planteado en la norma técnica de gestión por
procesos y ii) revisar y dar conformidad sobre los aspectos técnicos contenidos en
la norma técnica de gestión por procesos. En el caso de la ATU, son los servidores
de la Oficina de Procesos y Gestión de Riesgos.
• Tipos de procesos:
− Operativos o misionales: Son los que se encargan de elaborar los productos (bienes
y servicios) previstos por la entidad, por lo que tienen una relación directa con las
personas que los reciben.
− Estratégicos: Son los que definen las políticas, el planeamiento institucional, las
estrategias, los objetivos y metas de la entidad, que aseguran la provisión de los
recursos necesarios para su cumplimiento y que incluyen procesos destinados al
seguimiento, evaluación y mejora de la entidad.
− De soporte o de apoyo: Son los que proporcionan los recursos para elaborar los
productos previstos por la entidad.
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6. PRODUCTOS Y PERSONAS QUE RECIBEN EL PRODUCTO
6.1 PRODUCTOS
• Planes del SIT: conforme a la Ley N° 30900, articulo 6: función c, r y s, y el reglamento

de la Ley, artículo 8.- Función de Planificación
• Regulaciones del SIT: conforme a la Ley N° 30900, articulo 6: función a, b, d, e y t, y
el reglamento de la Ley, artículo 9.- Función Normativa
• Opiniones técnicas vinculantes: conforme a la Ley N° 30900, articulo 7, función b, y
el reglamento de la Ley, artículo 10.- Función de Gestión: funciones 6 y 9.
• Títulos habilitantes para el servicio de transporte urbano: conforme a la Ley N°
30900, articulo 6: función g, h, i y j, y el reglamento de la Ley, artículo 10.- Función de
Gestión y articulo 23.
• Actas de fiscalización: conforme a la Ley N° 30900, articulo 6: función m, ñ y o.
• Resolución del PAS: conforme a la Ley N° 30900, articulo 6: función p y q.
• Informes de supervisión contractual: conforme a la Ley N° 30900, articulo 6: función
m, n y o, y el reglamento de la Ley, articulo 11.- Función Supervisora
• Resolución del PEC: conforme a la Ley N° 30900, articulo 6: función p y q.
• Vehículos retirados del parque automotor (chatarreo): conforme a la Ley N° 30900,
articulo 1. Objeto de la ley, y el reglamento de la Ley, articulo 4.- Principios: 3.
Sostenibilidad Ambiental.
• Opiniones técnicas en materia ambiental sobre proyectos del SIT: conforme a la
Ley N° 30900, articulo 1. Objeto de la ley, y el reglamento de la Ley, articulo 4.-
Principios: 3. Sostenibilidad Ambiental.
• Plan de Compensación y Reasentamiento Involuntario (PACRI): Conforme al ROF
de la ATU, articulo 49 y al Convenio 030-2020-ATU.
• Planes de Afectación y Compensación (PAC): Conforme al ROF de la ATU, articulo
49 y al Convenio 030-2020-ATU.
• Programa de Mitigación por Inhabilitación de Accesos a Predios (PMIAP):
Conforme al ROF de la ATU, articulo 49 y al Convenio 030-2020-ATU.
• Medidas Generales de Mitigación respecto de Ocupantes del Espacio Público
(OEP): Conforme al ROF de la ATU, articulo 49 y al Convenio 030-2020-ATU.
• Mesas de diálogo para prevención y manejo de conflictos sociales: Conforme al
ROF de la ATU, articulo 49.
• Infraestructura del SIT (generada, mejorada, por encargo, complementaria,
intermodal o multimodal y/o tecnológica): conforme a la Ley N° 30900, articulo 6:
función f, k y u, y el reglamento de la Ley, artículo 13.- Función en materia de Inversión
Pública y/o Privada, artículo 21.- Infraestructura Complementaria, artículos 26 y 27 del
Capítulo IV: sistema de recaudo y centro de gestión y monitoreo del SIT, y el Convenio
030-2020-ATU.
• Servicios de transporte público no concesionado: conforme a la Ley N° 30900,
articulo 6: función g, h, i, j, m, ñ, o, p y q, y el reglamento de la Ley, artículo 10.- Función
de Gestión.
• Servicios de transporte público concesionado: conforme al reglamento de la Ley,
artículo 10.- Función de Gestión, y el Convenio 030-2020-ATU.
6.2 PERSONAS QUE RECIBEN EL PRODUCTO
• Usuarios de los servicios de transporte

• Administrados
• Concesionarios
• Entidades Públicas vinculadas
• Municipalidades
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6.3 MATRIZ “PRODUCTO / PERSONA QUE RECIBE EL PRODUCTO”
Leyenda
(*) En elaboración.
(**) Opiniones enmarcadas en el artículo 7, literal b de la ley de creación de la ATU, y en el marco del convenio de cooperación entre el MTC y ATU.
(***) Es realizado parcialmente, para los servicios de los sistemas COSAC y CC.
(****) OSITRAN, MTC y otras entidades del Poder Ejecutivo.
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7. MAPA DE PROCESOS DE LA ATU v2.0 (NIVEL 0)
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8. MAPA DE PROCESOS DE LA ATU v2.0 (NIVEL 1)
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9. DESCRIPCIÓN DE LOS PROCESOS DE NIVEL 0
9.1 PROCESOS ESTRATÉGICOS
9.1.1 E01 - Gestión Estratégica
Proceso orientado a fortalecer la gestión estratégica controlando el desempeño

institucional a través de la gestión del planeamiento, presupuesto y cooperación
técnica institucional.
Este proceso está conformado por tres (3) procesos de nivel 1:

➢ E01.01 Gestión del planeamiento institucional
➢ E01.02 Gestión del proceso presupuestario
➢ E01.03 Gestión de la cooperación
La caracterización de este proceso se encuentra en el Anexo 01 –

Caracterización del Proceso E01.
9.1.2 E02 - Modernización institucional
Proceso orientado a implementar la modernización de la gestión pública en la ATU,

a través de la gestión por procesos, el diseño organizacional, la mejora de la
calidad regulatoria, la simplificación administrativa y la gestión del riesgo.
Este proceso está conformado por cinco (5) procesos de nivel 1:

➢ E02.01 Estructura, organización y funcionamiento institucional
➢ E02.02 Gestión por procesos
➢ E02.03 Mejora de la calidad regulatoria
➢ E02.04 Simplificación administrativa
➢ E02.05 Gestión de riesgos

9.1.3 E03 - Promoción de la integridad pública y lucha contra la corrupción
Proceso orientado a implementar y supervisar mecanismos e instrumentos que

promuevan una cultura de integridad en la ATU, contribuyendo al cumplimiento de
los objetivos institucionales y dando cumplimiento al Plan de acción anual del SCI.
Este proceso está conformado por dos (2) procesos de nivel 1:

➢ E03.01 Planificación, seguimiento y evaluación a la implementación del
sistema de control interno
➢ E03.02 Gestión del modelo de integridad

• E04 - Gestión de la Comunicación Estratégica e Imagen Institucional
Proceso orientado a contribuir en la mejora de la imagen institucional, mediante

acciones de información y sensibilización de los grupos de interés en los diferentes
aspectos vinculados a los servicios brindados por la ATU.

➢ E04.01 Gestión de la comunicación estratégica
➢ E04.02 Gestión de la imagen institucional
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9.1.4 E05 - Gestión del Riesgo de Desastres
Proceso orientado a implementar la Gestión del Riesgo de Desastres en la ATU,

en el marco de la normativa vigente.
Este proceso está conformado por tres (3) procesos de nivel 1:

➢ E05.01 Formulación y/o actualización del plan de trabajo anual del GTGRD-
ATU
➢ E05.02 Desarrollo de instrumentos estratégicos para la Gestión del Riesgo de
Desastres
➢ E05.03 Seguimiento y monitoreo del plan de trabajo anual del GTGRD-ATU

9.2 PROCESOS MISIONALES
9.2.1 M01 - Planificación del SIT
Proceso orientado a planificar el Sistema Integrado de Transporte en Lima y Callao

para garantizar su organización y funcionamiento.

➢ M01.01 - Elaboración y actualización de los planes del SIT
➢ M01.02 - Seguimiento y monitoreo a la ejecución de los planes del SIT

Caracterización del Proceso M01.
9.2.2 M02 - Regulación del SIT
Proceso orientado a promover la implementación y gestión eficiente del SIT en

Lima y Callao a través de la formulación y aprobación de normas, lineamientos,
estándares de calidad y otros dispositivos legales relacionados al servicio de
transporte y su régimen tarifario.
Este proceso está conformado por cuatro (4) procesos de nivel 1:

➢ M02.01 - Gestión de normas
➢ M02.02 - Adecuación de servicios para la integración de los sistemas que
conforman el SIT
➢ M02.03 Seguimiento y monitoreo de tarifas
➢ M02.04 Análisis de contratos de concesión

9.2.3 M03 Desarrollo de proyectos de infraestructura de transporte
Proceso orientado a realizar la conducción de las actividades de programación,

elaboración de estudios, ejecución, monitoreo y seguimiento de las inversiones
relacionadas a proyectos de infraestructura de transporte e infraestructura
complementaria del Sistema Integrado de Transporte de Lima y Callao en
cumplimiento de la normativa vigente.

➢ M03.01 Planeamiento y programación de proyectos de infraestructura de
transporte
➢ M03.02 Formulación y evaluación de proyectos de infraestructura de transporte
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➢ M03.03 Gestión de la Ejecución de proyectos de infraestructura de transporte

➢ M03.04 Emisión de opiniones técnicas vinculantes

9.2.4 M04 Gestión de operaciones de los servicios de transporte público

concesionado
Proceso orientado a planificar, ejecutar, controlar y monitorear las operaciones

que brindan los servicios de transporte público concesionado en Lima y Callao, en
el marco de sus respectivos contratos de concesión.
Este proceso está conformado por nueve (9) procesos de nivel 1:

➢ M04.01 Planeamiento operacional para transporte regular
➢ M04.02 Prestación del servicio de transporte regular
➢ M04.03 Liquidación de ingresos al sistema concesionado para transporte
regular
➢ M04.04 Administración de contratos de concesión de transporte regular
➢ M04.05 Fortalecimiento y capacitación a operadores y sensibilización a
usuarios
➢ M04.06 Gestión comercial de la infraestructura complementaria
➢ M04.07 Evaluación técnica
➢ M04.08 Monitoreo de la prestación del servicio
➢ M04.09 Aplicación de procedimiento de medición de fraude

9.2.5 M05 Supervisión de contratos
Proceso orientado a ejecutar las actividades programadas de supervisión de los

contratos de concesión y usufructo, así como de los proyectos de inversión, con
el menor número de incumplimientos pasibles de penalidad.
Este proceso está conformado por un (1) proceso de nivel 1:

➢ M05.01 Supervisión de contratos de concesión

9.2.6 M06 Gestión de la operación de los servicios de transporte público no

concesionado
Proceso orientado a planificar, otorgar permisos, fiscalizar, y de corresponder,

sancionar y llevar a cabo el proceso de ejecución coactiva para las operaciones
que brindan los servicios de transporte público no concesionado en Lima y Callao,
en el marco de sus respectivas autorizaciones y habilitaciones.

➢ M06.01 Creación y/o modificación de rutas de transporte regular1
➢ M06.02 Otorgamiento de autorizaciones y habilitaciones
➢ M06.03 Gestión de fiscalización
➢ M06.04 Gestión del procedimiento administrativo sancionador
➢ M06.05 Proceso de ejecución coactiva
1 Proceso en estado de desarrollo

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9.2.7 M07 Atención del usuario y/o ciudadano
Proceso orientado a ejecutar y garantizar la adecuada gestión en la atención del

usuario y/o ciudadano, de manera oportuna, eficiente y eficaz en la ATU.

➢ M07.01 Gestión de la atención al usuario SIT
➢ M07.02 Gestión de la atención al ciudadano

9.2.8 M08 Gestión ambiental y social
Proceso orientado a realizar las actividades de gestión ambiental y social

relacionadas con la infraestructura de transporte, infraestructura complementaria
y de los servicios de transporte, con la finalidad de promover la movilidad
sostenible y ambientalmente limpia.

➢ M08.01 Gestión ambiental
➢ M08.02 Gestión social

9.3 PROCESOS DE SOPORTE
9.3.1 S01 - Gestión legal
Proceso orientado a brindar asesoría legal, así como elaborar y/o revisar
documentos legales solicitados por la Alta dirección, y los Órganos y Unidades
Orgánicas de la ATU, a fin de coadyuvar con el aseguramiento de la legalidad de
las actuaciones de la ATU.

➢ S01.01 Asesoría legal
➢ S01.02 Elaboración y/o revisión de documentos legales

Caracterización del Proceso S01.
9.3.2 S02 - Gestión de las tecnologías de la información y comunicación
Proceso orientado a garantizar y asegurar la calidad de los servicios de las

tecnologías de la información y comunicación (TIC), para responder a los
requerimientos efectuados por las unidades de organización de la ATU, con el fin
de asegurar la continuidad, la disponibilidad y la seguridad de los servicios
digitales brindados al ciudadano y/o usuario.

➢ S02.01 Planificación de tecnologías de la información
➢ S02.02 Implementación de soluciones tecnológicas
➢ S02.03 Gestión de operaciones de TI
➢ S02.04 Gestión de seguridad digital
➢ S02.05 Supervisión del desarrollo e implementación de soluciones
informáticas1
1 Proceso en estado de desarrollo
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9.3.3 S03 - Gestión del sistema de abastecimiento
Proceso orientado a provisionar de bienes, servicios u obras, para el adecuado

funcionamiento de los procesos de ATU, en cumplimiento de la normativa vigente.

➢ S03.01 Planificación y programación de las contrataciones
➢ S03.02 Administración de las contrataciones
➢ S03.03 Administración del almacenamiento y la distribución
➢ S03.04 Administración de bienes muebles patrimoniales
➢ S03.05 Administración de los servicios generales

9.3.4 S04 - Gestión de recursos humanos
Proceso orientado a planificar, organizar y desarrollar los procesos del Sistema

Administrativo de Gestión de Recursos Humanos, para fomentar el desempeño
eficiente y eficaz de los servidores civiles de la ATU.
Este proceso está conformado por siete (7) procesos de nivel 1:

➢ S04.01 Planificación de políticas de recursos humanos
➢ S04.02 Organización del trabajo y su distribución
➢ S04.03 Gestión del empleo
➢ S04.04 Gestión de la compensación
➢ S04.05 Gestión del desarrollo y capacitación
➢ S04.06 Gestión de relaciones humanas y sociales
➢ S04.07 Gestión del rendimiento

9.3.5 S05 - Gestión financiera
Proceso orientado a asegurar la calidad y oportunidad de presentación de

información al Ente rector; así como de la ejecución de gastos e ingresos,
garantizando una adecuada gestión contable y de tesorería; administrando los
recursos financieros necesarios para el cumplimiento de los objetivos
institucionales.

➢ S05.01 Gestión contable
➢ S05.02 Gestión de tesorería

9.3.6 S06 - Gestión documental
Proceso orientado a recibir, registrar, derivar, notificar, organizar, describir,

transferir, conservar, custodiar, eliminar, servir y controlar los documentos,
asegurando su adecuada gestión tanto en soporte papel como electrónicos
producidos y recibidos por la ATU de acuerdo a la normativa vigente, de manera
eficiente y oportuna.

➢ S06.01 - Recepción de documentos
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➢ S06.02 - Emisión de documentos

➢ S06.03 - Despacho de documentos
➢ S06.04 - Gestión de archivo

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Anexo 01
Caracterización del proceso

E01 Gestión estratégica
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I. PROCESO DE NIVEL 0
1.1 E01 Gestión Estratégica
1.1.1 Ficha técnica de proceso
FICHA TÉCNICA VERSIÓN

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
E01 Gestión Estratégica
PROCESO
TIPO DE PROCESO Estratégico
DUEÑO DEL
Jefe(a) de Oficina de Planeamiento y Presupuesto
PROCESO
Fortalecer la gestión estratégica controlando el desempeño
OBJETIVO DEL
institucional a través de la gestión del planeamiento, presupuesto y
PROCESO
cooperación técnica institucional
INDICADOR DE E01-IND.01: Índice porcentual anual de la eficacia de la gestión
DESEMPEÑO estratégica institucional
• Constitución Política del Perú de 1993
• Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal
correspondiente
• Ley N° 30900, Ley que crea la ATU, y sus modificatorias
• Ley N° 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo
• Ley N° 28875, Ley que crea el Sistema Nacional Descentralizado
de Cooperación Internacional No Reembolsable
• Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del
Estado y sus modificatorias
• Decreto Legislativo Nº 1543, que dicta medidas para mejorar la
gestión de proyectos y los procesos de promoción de la inversión
privada
• Decreto Legislativo Nº 1440, Decreto Legislativo del Sistema
Nacional de Presupuesto Público
• Decreto Legislativo Nº 1362 que regula la promoción de la
inversión privada, mediante asociaciones público-privadas y
DOCUMENTOS DE proyectos en activos, sus modificatorias y Reglamento
REFERENCIA • Decreto Legislativo Nº 1252, que crea el Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones y sus
Modificatorias
• Decreto Legislativo N° 1088 que crea el Sistema Nacional de
Planeamiento Estratégico (SINAPLAN) y el Centro Nacional de
Planeamiento Estratégico (CEPLAN) y sus modificatorias
• Decreto Legislativo N° 719, Ley de Cooperación Técnica
Internacional
• Decreto Legislativo N° 295, Código Civil
• Decreto Supremo N° 027-2019-RE, Decreto Supremo que
aprueba el Reglamento del Sistema Nacional Descentralizado de
Cooperación Internacional no Reembolsable
• Decreto Supremo N° 005-2019-MTC que aprueba el Reglamento
de la Ley N° 30900, y sus modificatorias
• Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, que aprueba el Texto Único
Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General
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• Decreto Supremo N° 003-2019-MTC, que aprueba la Sección

Primera del Reglamento de Organización y Funciones de la ATU
• Decreto Supremo Nº 284-2018-EF, que aprueba el Reglamento
del Decreto Legislativo Nº 1252 y sus Modificatorias
• Decreto Supremo Nº 242-2018-EF, que aprueba el Texto Único
Ordenado del Decreto Legislativo Nº 1252
• Decreto Supremo N° 015-92-PCM, aprueba el Reglamento de la
Ley de Cooperación Técnica Internacional
• Resolución Ministerial N° 592-2020-RE, que aprueba la “Norma
Técnica para la programación, gestión y negociación de la
Demanda de Cooperación Técnica Internacional (CTI)” y “Norma
Técnica para la Programación, Gestión y Negociación de la
Oferta Peruana de Cooperación Técnica Internacional (OPCTI)”
• Resolución Ministerial N° 090-2019-MTC/01, que aprueba la
Sección Segunda del Reglamento de Organización y Funciones
de la ATU
• Resolución Ministerial N° 007-2019-RE, se aprueba la
“Declaración de Política de Cooperación Técnica Internacional
del Ministerio de Relaciones Exteriores”
• Resolución Ministerial N° 0231-RE-2013, que aprueba la
Directiva que establece los “Lineamientos Generales sobre la
suscripción, perfeccionamiento interno y registro de los Tratados”
• Resolución de Contraloría N° 267-2022-CG que aprueba la
Directiva N° 016- 2022-CG/PREVI "Rendición de Cuentas de
Titulares y Transferencia de Gestión"
• Resolución Directoral Nº 0011-2022-EF/50.01, que aprueba la
Directiva Nº 0003-2022- EF/50.01, “Directiva de Seguimiento en
el marco de la Fase de Evaluación Presupuestaria”
Directiva General del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones
• Resolución de Presidencia de Consejo Directivo N°
00033-2017/CEPLAN/PCD, “Guía para el planeamiento
institucional”
• Resolución de Presidencia de Consejo Directivo N° 00015-
2021/CEPLAN/PCD, “Guía para el seguimiento y evaluación de
políticas nacionales y planes del SINAPLAN”
• Directiva de Programación Multianual Presupuestaria y
Formulación Presupuestaria de cada año publicada
PERSONA QUE
ELEMENTOS DE PROCESO
PROVEEDORES PRODUCTO RECIBE EL
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• Centro Nacional • Marco E01.01 Gestión • PEI • Unidades de
de Normativo para de Planes aprobado/actuali Organización
Planeamiento el Planeamiento Institucionales zado • Centro Nacional
Estratégico Institucional • POI Multianual de
(CEPLAN) • Políticas aprobado/actuali Planeamiento
• Ministerio de nacionales zado Estratégico
Transportes y • Estudios de • POI Anual (CEPLAN)
Comunicaciones prospectiva aprobado/actuali • Ministerio de
(MTC) nacionales zado Transportes y
• Ministerios • Política • Reporte de Comunicaciones
• Unidades de Nacional de Seguimiento del (MTC)
Organización Transporte PEI • Ciudadanía
Urbano • Reporte de
• Ministerio de • E01.02 Gestión
• PESEM seguimiento del
Economía y del proceso
POI
Finanzas – • Marco • Informe de
presupuestario
Pág. 19 de 618
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
DGPP normativo de Evaluación de • Alta Dirección
• E01.02 Gestión carácter Resultados del • Contraloría
del proceso sectorial PEI- POI General de la
presupuestario • Políticas y • Informe de República
planes evaluación de
sectoriales resultados del
• Información POI
para la • Informe de
definición de la Rendición de
estrategia e Cuentas del
iniciativas para Titular
producir una • Informe de
mejora en el Gestión del
bienestar de la Titular
población • Memoria Anual
objetivo. Institucional
• Información con aprobada
la propuesta de
programación
multianual/anual
• Reporte de
certificación/
compromiso/
devengado
• Reporte de
cumplimiento
del POI
• Información
sobre resultados
de la gestión
para la
Rendición de
Cuentas del
titular
• Información y
métricas de los
resultados
anuales
• Lineamientos
para el gasto
público
• Resumen
Ejecutivo de la
Programación
Multianual
Presupuestaria
• Presupuesto
Institucional
Modificado
(PIM)
• Nota de
modificación
aprobada
• Previsión
presupuestal
aprobada
Pág. 20 de 618
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• Ministerio de • Marco • E01.02 Gestión • Resumen • Ministerio de
Economía y Normativo para del proceso Ejecutivo de la Economía y
Finanzas – el proceso presupuestario Programación Finanzas (MEF)
DGPP presupuestario Multianual • E01.01Gestión
• Ministerio de • Asignación Presupuestaria del
Transportes y Presupuestaria • Reportes de Planeamiento
Comunicaciones Multianual seguimiento Institucional
(MTC) (APM) (semanal, • Ministerio de
• E01.01 Gestión • Programación mensual) Transportes y
del Multianual de • Nota de Comunicaciones
Planeamiento Inversiones modificación (MTC)
Institucional (PMI) aprobada • Alta Dirección
• Unidades de • POI Multianual • Presupuesto • Unidades de
Organización aprobado/actuali Institucional Organización
zado Modificado
• Presupuesto (PIM)
Institucional de • Certificación de
Apertura (PIA) Crédito
Aprobado. presupuestario
• Modificación (CCP) aprobado
presupuestaria • Previsión
en el nivel presupuestal
institucional. aprobada.
• Distribución • Déficit y Saldos
interna de presupuestarios
recursos e identificados
identificación de
demanda y
sustento
• Modificación
presupuestaria
en el nivel
funcional
programático.
• Solicitud de
Reducción de
crédito
presupuestario
• Presupuesto
Institucional
Modificado
(PIM).
• Solicitudes de
Adquisición de
bienes,
contratación de
servicios y
obras que se
ejecutarán en el
presente año
fiscal y/o que
superen el año
fiscal
• Reporte de
certificación/
compromiso/
devengado
Pág. 21 de 618
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• Unidades de • Necesidades de • E01.03 Gestión • Informe de • Alta Dirección
Organización Cooperación de la Demanda de • Agencia
• Ministerio de Técnica Cooperación Cooperación Peruana de
Transportes y Internacional. Técnica Cooperación
Comunicaciones • Solicitud de Internacional Internacional
(MTC) Cooperación • Informe técnico (APCI)
• Agencia Técnica que sustenta las • Fuente
Peruana de Internacional solicitudes de Cooperante
Cooperación • Información de Cooperación - • Ministerio de
Internacional la convocatoria Técnica Transportes y
(APCI) para presentar Internacional Comunicaciones
• Fuente solicitudes de • Informe (MTC)
Cooperante cooperación trimestral de • S01-Gestión
• Contraparte • Información seguimiento y Legal
sobre la evaluación de
ejecución de los programas,
programas, proyectos y
proyectos y actividades que
actividades de se ejecutan con
la Cooperación apoyo de la
Técnica Cooperación
Internacional. Técnica
• Propuesta de Internacional
convenio o • Declaración
adenda Anual de los
• Informe técnico programas,
de proyecto de proyectos y
convenio o actividades que
adenda. se ejecutan con
• Informe de Cooperación
avance en el Técnica
cumplimiento de Internacional
compromisos de • Informe de
convenios. opinión de
convenios y
adendas
• Informe
semestral de
seguimiento y
evaluación de
convenios de
cooperación
técnica.
• Control de ejecución de planes estratégicos
• Control de la Rendición de Cuentas del titular
• Validación del cumplimiento de las programación, formulación, aprobación,
modificación, certificación, previsión, seguimiento y evaluación del
presupuesto, con la normativa de presupuesto
CONTROLES
• Verificación de las solicitudes de cooperación presentadas y aprobadas por
las Fuentes Cooperantes
• Verificación del cumplimiento de lo dispuesto en la Directiva para
elaboración, suscripción, seguimiento y evaluación de los convenios de
colaboración interinstitucional en la ATU
Pág. 22 de 618
RECURSOS
•
Profesionales, especialistas y técnicos con conocimiento en planeamiento
RECURSOS institucional, presupuesto público, inversiones en entidades del estado,
HUMANOS cooperación técnica internacional y gestión de convenios en entidades del
estado
Ambientes de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto, presencial y virtual
Físico
• Espacios ventilados
• Oficina o sala amplia, para mantener la distancia social
INSTALACIONES
• Mobiliario ergonómico y en buenas condiciones
• Buena iluminación eléctrica o natural
Virtual
• Espacio virtual que permita el intercambio de archivos digitales
• MS Word, MS Excel y MS Power Point
• Correos electrónicos (MS Outlook)
• Software de CEPLAN
• Aplicativo informático para transferencia de gestión y Rendición de Cuentas
de la Contraloría General de la República
• Power BI (Tableros de Control)
• COSEGA (Control y Seguimiento de la Ejecución el Gasto)
SISTEMAS • SSI (Sistema de Seguimiento de Inversiones)
INFORMÁTICOS • Banco de Inversiones (MEF)
• SIGA – Sistema Integrado de Gestión Administrativa
• SIAF-SP – Sistema Integrado de Administración Financiera para el Sector
Público
• Aplicativo Evaluación Presupuestaria - SIAF
• Aplicativo de la Agencia de Cooperación Internacional (APCI)
• Aplicaciones para comunicación y reuniones remotas
• Red interna para guardar archivos digitales
• Equipos de cómputo (PC, Laptop)
EQUIPOS • Impresora multifuncional (impresora, escáner, fotocopiadora)
• Anexos telefónicos y conexión a internet
Pág. 23 de 618
1.1.2 Ficha de indicador de desempeño
FICHA DE INDICADOR VERSIÓN

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO E01 PROCESO Gestión Estratégica

Fortalecer la gestión estratégica controlando el desempeño institucional a
OBJETIVO través de la gestión del planeamiento, presupuesto y cooperación técnica
institucional
E01-IND.01: Índice porcentual anual de la eficacia de la gestión estratégica
INDICADOR
institucional
FINALIDAD
DEL Medir para mejorar la eficacia de la gestión estratégica institucional
INDICADOR
X: Porcentaje de reportes de
UNIDAD DE
seguimiento e informes de Porcentaje
MEDIDA
evaluación de planes
institucionales aprobados y
publicados antes del plazo
establecido por CEPLAN
(E01.01-IND.01)
Y: Índice porcentual anual de la
gestión presupuestal. (E01.02-
DESCRIPCIÓN IND.01)
DE LAS Z: Porcentaje de reportes de
VARIABLES seguimiento y evaluación de
programas, proyectos y FRECUENCIA Anual
actividades ejecutadas con
apoyo de CTI, de Convenios de
Cooperación Técnica y de
Declaración Anual elaborados
dentro del plazo (E01.03-IND.01)
F: Índice porcentual anual de la
eficacia de la gestión estratégica
institucional.
OPORTUNIDAD En junio del
F = X × (0.40) + Y × (0.40) DE MEDIDA año siguiente
FÓRMULA
+ Z × (0.20)
META 85 %
LÍNEA BASE Datos históricos al año anterior de la medición
SIAF -SP
SIAF operaciones en línea
FUENTE DE
Power BI (Tableros de Control)
DATOS
COSEGA (Control y Seguimiento de la Ejecución del Gasto)
Sistema de Gestión Documental de la ATU (SGD)
RESPONSABLE Oficina de Planeamiento y Presupuesto
ELABORADO REVISADO APROBADO
Nombre: Katherine Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula

Geraldine Reyes Gonzáles Flores Guzmán López Escobar
Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Gerenta General de

Planeamiento y Presupuesto Procesos y Gestión de la Gerencia General
Pág. 24 de 618
Riesgos
Pág. 25 de 618
1.1.3 Diagrama de proceso Nivel 0
DIAGRAMA DE PROCESO NIVEL 0 VERSIÓN

E01 Gestión Estratégica FECHA
Pág. 26 de 618
II. PROCESOS DE NIVEL 1
1.2 E01.01 Gestión de Planes Institucionales

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
E01.01 Gestión de Planes Institucionales
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Fortalecer la gestión institucional controlando el desempeño
OBJETIVO DEL
institucional a través del seguimiento y evaluación del cumplimiento
PROCESO
de las metas planificadas
E01.01-IND.01: Porcentaje de reportes de seguimiento y evaluación
INDICADOR DE
de planes institucionales presentados oportunamente en el marco de
DESEMPEÑO
la normativa vigente
Estado
• Decreto Legislativo N° 1088 que crea el Sistema Nacional de
Planeamiento Estratégico (SINAPLAN) y el Centro Nacional de
Planeamiento Estratégico (CEPLAN) y sus modificatorias
• Decreto Supremo N° 004-2019-JUS que aprueba el Texto Único
DOCUMENTOS DE • Decreto Supremo N° 003-2019-MTC, que aprueba la Sección
REFERENCIA Primera del Reglamento de Organización y Funciones de la ATU
de la ATU
Directiva N° 016- 2022-CG/PREVI "Rendición de Cuentas de
Titulares y Transferencia de Gestión"
2017/CEPLAN/PCD, “Guía para el planeamiento institucional”
2021/CEPLAN/PCD, “Guía para el seguimiento y evaluación de
políticas nacionales y planes del SINAPLAN”
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• Centro Nacional • Marco E01.01.01 • PEI aprobado/ • E01.01.02
de Normativo para Formulación, actualizado Formulación,
Planeamiento el Planeamiento Validación, Aprobación y
Estratégico Institucional Aprobación y Modificación del
(CEPLAN) • Políticas Modificación del POI Multianual
• Ministerio de nacionales PEI • E01.01.03
Transportes y • Estudios de Formulación,
Pág. 27 de 618
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
Comunicaciones prospectiva Aprobación y
(MTC) nacionales Modificación del
• Ministerios • Política POI Anual
• E01.01.04 Nacional de • E01.01.04
Seguimiento y Transporte Seguimiento y
Evaluación de Urbano Evaluación de
PEI • PESEM PEI
• Unidades de • Marco • Unidades de
Organización normativo de Organización
carácter • Centro Nacional
sectorial de
• Políticas y Planeamiento
planes Estratégico
sectoriales (CEPLAN)
• Informe de • Ministerio de
Evaluación de Transportes y
Resultados del Comunicaciones
PEI-POI (MTC)
• Información • Ciudadanía
para la
definición de la
estrategia e
iniciativas para
producir una
mejora en el
bienestar de la
población
objetivo
• Centro Nacional • Marco E01.01.02 • POI Multianual • Centro Nacional
de Normativo para Formulación, aprobado/actuali de
Planeamiento el Planeamiento Aprobación y zado Planeamiento
Estratégico Institucional Modificación del Estratégico
(CEPLAN) • Lineamientos POI Multianual (CEPLAN)
• Ministerio de para el gasto • E01.01.03
Economía y público Formulación,
Finanzas – • PEI Aprobación y
DGPP aprobado/actuali Modificación del
• E01.01.01 zado POI Anual
Formulación, • Reporte de • E01.02.01
Validación, seguimiento del Programación
Aprobación y POI de la APM
Modificación del • Previsión • Ciudadanía
PEI presupuestal
• E01.01.05 aprobada
Seguimiento y • Información con
Evaluación de la la propuesta de
Implementación programación
del POI multianual
• E01.02.03
Certificación y/o
Previsión
presupuestal
• Unidades de
Organización
• E01.01.01 • PEI E01.01.03 • POI Anual • Centro Nacional
Formulación, aprobado/actuali Formulación, aprobado/actuali de
Validación, zado Aprobación y zado Planeamiento
Aprobación y • POI Multianual Modificación del Estratégico
Modificación del aprobado/actuali POI Anual (CEPLAN)
Pág. 28 de 618
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
PEI zado • E01.01.05
• E01.01.02 • Resumen Seguimiento y
Formulación, Ejecutivo de la Evaluación de la
Aprobación y Programación Implementación
Modificación del Multianual del POI
POI Multianual Presupuestaria • Unidades de
• E01.02.01 • Nota de Organización
Programación modificación • Ciudadanía
de la APM aprobada
• E01.02.02 • Presupuesto
Modificaciones Institucional
presupuestarias Modificado
• E01.01.05 (PIM)
Seguimiento y • Reporte de
Evaluación de la seguimiento del
Implementación POI
del POI • Previsión
• E01.02.03 presupuestal
Certificación y/o aprobada
Previsión • Información con
presupuestal la propuesta de
• Unidades de programación
Organización anual
• E01.01.01 • PEI E01.01.04 • Reporte de • Centro Nacional
Formulación, aprobado/actuali Seguimiento y Seguimiento del de
Validación, zado Evaluación de PEI Planeamiento
Aprobación y • Informe de PEI • Informe de Estratégico
Modificación del evaluación de Evaluación de (CEPLAN)
PEI resultados del Resultados del • Alta Dirección
POI
• E01.01.05 PEI- POI • E01.01.01
Seguimiento y Formulación,
Evaluación de la Validación,
Implementación Aprobación y
del POI Modificación del
PEI
• Ciudadanía
• E01.01.03 • POI Anual E01.01.05 • Reporte de • Centro Nacional
Formulación, aprobado/actual Seguimiento y seguimiento del de
Aprobación y izado Evaluación de la POI Planeamiento
Modificación del • Nota de Implementación • Informe de Estratégico
POI Anual modificación del POI evaluación de (CEPLAN)
• E01.02.02 aprobada resultados del • Alta Dirección
Modificaciones • Presupuesto POI • E01.01.02
presupuestarias Institucional Formulación,
• Unidades de Modificado Aprobación y
Organización (PIM) Modificación del
• Reporte de POI Multianual
certificación/ • E01.01.03
compromiso/ Formulación,
devengado Aprobación y
• Reporte de Modificación del
cumplimiento POI Anual
del POI • E01.01.06
Rendición de
cuentas
• E01.01.04
Seguimiento y
Evaluación de
PEI
Pág. 29 de 618
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• E01.01.07
Elaboración de
la Memoria
Anual
Institucional
• Ciudadanía
• E01.01.05 • Reporte de E01.01.06 • Informe de • Contraloría
Seguimiento y seguimiento del Rendición de Rendición de General de la
Evaluación de la POI cuentas Cuentas del República
Implementación • Información Titular Ciudadanía
del POI sobre resultados • Informe de
• Unidades de de la gestión Gestión del
Organización para la Titular
rendición de
cuentas
• Unidades de • Información y E01.01.07 • Memoria Anual • Ciudadanía
Organización métricas de los Elaboración de la Institucional
• E01.01.05 resultados Memoria Anual aprobada
Seguimiento y anuales Institucional
Evaluación de la • Informe de
Implementación evaluación de
del POI resultados del
POI
• Control de ejecución de planes institucionales
CONTROLES
• Control de la Rendición de Cuentas del titular
RECURSOS
•
estado
Físico
INSTALACIONES
Virtual
• Aplicativo CEPLAN
• Aplicativo informático para transferencia de gestión y Rendición de Cuentas
SISTEMAS de la Contraloría General de la República
INFORMÁTICOS • SIGA – Sistema Integrado de Gestión Administrativa
Público
Pág. 30 de 618

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO E01.01 PROCESO Gestión de Planes Institucionales
Fortalecer la gestión institucional controlando el desempeño institucional a

OBJETIVO través del seguimiento y evaluación del cumplimiento de las metas
planificadas
E01.01-IND.01: Porcentaje de reportes de seguimiento e informes de
INDICADOR evaluación de planes institucionales aprobados y publicados antes del
plazo establecido por CEPLAN
FINALIDAD Medir la eficacia con la que se realiza el seguimiento y evaluación de los
DEL planes institucionales, a través de la oportunidad en su presentación de
INDICADOR acuerdo al cronograma dispuesto en los lineamientos de CEPLAN
A: Número de reportes de
seguimiento e informes de UNIDAD DE
evaluación del PEI y POI Porcentaje
MEDIDA
aprobados y publicados hasta 3
días antes del plazo establecido
por CEPLAN (*)
B: Número Total de Reportes de
seguimiento e informes de
evaluación del PEI y POI
DESCRIPCIÓN aprobados y publicados
DE LAS X: Indicador
VARIABLES (*) Plazos establecidos por CEPLAN:
Seguimiento PEI: 31 de marzo del
año siguiente
FRECUENCIA Anual
Seguimiento POI: 31 de julio del
año en curso y 31 de marzo del año
siguiente
Evaluación PEI: 30 de abril del año
siguiente
Evaluación POI: 31 de agosto del
año en curso y 30 de abril del año
siguiente
𝐴 OPORTUNIDAD En mayo del
FÓRMULA 𝑋 = ( ) 𝑥100 DE MEDIDA año siguiente
𝐵 META 83%

FUENTE DE
DATOS
Unidad de Planeamiento y Organización - Oficina de Planeamiento y
RESPONSABLE
Presupuesto


Riesgos
Pág. 31 de 618

E01.01 Gestión de Planes Institucionales FECHA
Pág. 32 de 618
1.3 E01.02 Gestión del Proceso Presupuestario

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
E01.02 Gestión del Proceso Presupuestario
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Establecer las acciones relacionadas al cumplimiento de las metas
financieras para la prestación de los bienes y servicios con la finalidad
OBJETIVO DEL
de contribuir en la toma de decisiones que promuevan la eficiencia y
PROCESO
eficacia de la gestión presupuestaria para el funcionamiento adecuado
del Sistema Integrado de Transporte para Lima y Callao
INDICADOR DE
E01.02-IND.01 Índice porcentual anual de la gestión presupuestal
DESEMPEÑO
• Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal
correspondiente
Estado
• Decreto Legislativo Nº 1543, que dicta medidas para mejorar la
gestión de proyectos y los procesos de promoción de la inversión
privada
• Decreto Legislativo Nº 1440, Decreto Legislativo del Sistema
• Decreto Legislativo Nº 1362 que regula la promoción de la
inversión privada, mediante asociaciones público-privadas y
proyectos en activos, sus modificatorias y Reglamento
• Decreto Legislativo Nº 1252, que crea el Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones y sus
Modificatorias
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
• Decreto Supremo Nº 284-2018-EF, que aprueba el Reglamento
del Decreto Legislativo Nº 1252 y sus Modificatorias
• Decreto Supremo Nº 242-2018-EF, que aprueba el Texto Único
Ordenado del Decreto Legislativo Nº 1252
de la ATU
Directiva Nº 0003-2022- EF/50.01, “Directiva de Seguimiento en
el marco de la Fase de Evaluación Presupuestaria”
Pág. 33 de 618

• Directiva de Programación Multianual Presupuestaria y
Formulación Presupuestaria de cada año publicada
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• Ministerio de • Marco E01.02.01 • Resumen • Ministerio de
Economía y Normativo para Programación Ejecutivo de la Economía y
Finanzas – el proceso de la APM Programación Finanzas(MEF)
DGPP presupuestario Multianual • E01.01.03
• E01.01.02 • Asignación Presupuestaria Formulación,
Formulación, Presupuestari Aprobación y
Aprobación y a Multianual Modificación
Modificación (APM) del POI Anual
del POI • POI Multianual
Multianual aprobado/actu
• E01.02.03 alizado
Certificación • Previsión
y/o Previsión Presupuestal
presupuestal aprobada
• Unidades de • Distribución
Organización interna de
• Ministerio de recursos e
Transportes y identificación
Comunicacion de demanda y
es (MTC) sustento
• Programación
Multianual de
Inversiones
(PMI)
• Ministerio de • Presupuesto E01.02.02 • Nota de • E01.02.03
Economía y Institucional de Modificaciones modificación Certificación y/o
Finanzas(MEF) Apertura (PIA) presupuestarias. aprobada previsión
• Ministerio de aprobado • Presupuesto presupuestal
Transportes y • Programación Institucional • E01.01.03
Comunicacion Multianual de Modificado Formulación,
es (MTC) Inversiones (PIM) Aprobación y
• Ministerio de (PMI) Modificación del
Economía y • Modificación POI Anual
Finanzas – presupuestaria • E01.01.05
DGPP en el nivel Seguimiento y
• Unidades de institucional Evaluación de la
Organización • Modificación Implementación
• E01.02.04 presupuestaria del POI
Seguimiento en el nivel • E01.02.04
de la ejecución funcional Seguimiento de
del programático la ejecución del
presupuesto • Solicitud de
Reducción de presupuesto
crédito • Unidades de
presupuestario Organización
• Déficit y
saldos de
créditos
presupuestario
s identificados
Pág. 34 de 618
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• Ministerio de • Presupuesto E01.02.03 • Certificación de• Unidades de
Economía y Institucional de Certificación y/o Crédito Organización
Finanzas(MEF) Apertura (PIA) Previsión presupuestario • E01.02.04
• E01.02.02 aprobado presupuestal (CCP) • Seguimiento de
Modificaciones • Presupuesto aprobado. la ejecución del
presupuestaria Institucional • Previsión presupuesto
s Modificado presupuestal • E01.01.02
• Unidades de (PIM) aprobada Formulación,
Organización • Nota de Aprobación y
modificación Modificación del
aprobada POI Multianual
• Solicitudes de • E01.01.03
Adquisición de Formulación,
bienes, Aprobación y
contratación Modificación del
de servicios y POI Anual
• E01.02.01
obras que se
• Programación
ejecutarán en
de la APM
el presente
año fiscal y/o
que superen el
año fiscal
• E01.02.03 • Certificación E01.02.04 • Reportes de • Ministerio de
Certificación de Crédito Seguimiento de seguimiento Transportes y
y/o presupuestario la ejecución del (semanal, Comunicacion
previsión mensual)
presupuestal (CPP) presupuesto es (MTC)
• Déficit y saldos
• E01.02.02 aprobado • Alta Dirección
de créditos • Unidades de
Modificaciones • Nota de presupuestarios
modificación Organización
Presupuestari identificados • E01.02.02
aprobada
as. Modificaciones
• Presupuesto presupuestarias
• Unidades de
Institucional • Ministerio de
Organización Modificado Economía y
(PIM) Finanzas(MEF)
• Reporte de
certificación/
compromiso/
devengado.
• Validación del cumplimiento de las programación, formulación, aprobación,
CONTROLES modificación, certificación, previsión, seguimiento y evaluación del
presupuesto, con la normativa de presupuesto
RECURSOS
RECURSOS •
Profesionales, especialistas y técnicos con conocimiento en presupuesto
HUMANOS público y/o inversiones en entidades del estado
Físico
INSTALACIONES • Mobiliario ergonómico y en buenas condiciones
Virtual
SISTEMAS • MS Word, MS Excel y MS Power Point
Pág. 35 de 618
INFORMÁTICOS • Correos electrónicos (MS Outlook)

• Power BI (Tableros de Control)
• COSEGA (Control y Seguimiento de la Ejecución el Gasto)
• SSI (Sistema de Seguimiento de Inversiones)
• Banco de Inversiones (MEF)
• SIGA – Sistema Integrado de Gestión Administrativa
Público
• Aplicativo Evaluación Presupuestaria - SIAF
Pág. 36 de 618

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO E01.02 PROCESO Gestión del Proceso Presupuestario
Establecer las acciones relacionadas al cumplimiento de las metas

financieras para la prestación de los bienes y servicios con la finalidad de
OBJETIVO contribuir en la toma de decisiones que promuevan la eficiencia y eficacia
de la gestión presupuestaria para el funcionamiento adecuado del Sistema
Integrado de Transporte para Lima y Callao
INDICADOR E01.02-IND.01 Índice porcentual anual de la gestión presupuestal
Medir la eficacia de la gestión presupuestal a través de un índice que
FINALIDAD
considera la ponderación de los procesos presupuestarios de modificación
DEL
presupuestal, así como el nivel de certificación de presupuesto modificado
INDICADOR
y los informes de seguimiento de ejecución
A: Porcentaje de solicitudes de
modificaciones presupuestales UNIDAD DE Índice
atendidas dentro del plazo MEDIDA porcentual
p: Solicitudes atendidas dentro

del plazo de 02 días hábiles
q: Total de solicitudes de
modificación presupuestal
remitidas a la UP
B: Porcentaje del PIM total del

Pliego Certificado al cierre del
año
r: Monto total certificado por el

Pliego registrado al cierre del año
DESCRIPCIÓN
DE LAS s: Monto total del PIM del Pliego
VARIABLES registrado al cierre del año
FRECUENCIA Anual
C: Porcentaje de Informes de
seguimiento mensual
presentados dentro del plazo
t: Número de informes de
seguimiento mensual
presentados dentro de los 05
primeros días hábiles del mes
siguiente
u: Número de informes de
seguimiento mensual
presentados según cronograma
Y = Índice porcentual anual de la

gestión presupuestal
Pág. 37 de 618
OPORTUNIDAD En enero del

𝑝 DE MEDIDA año siguiente
𝐴 = [ ] × 100
𝑞
𝑟
𝐵 = [ ] × 100
FÓRMULA
𝑠
𝑡 META 88 %
𝐶 = [ ] × 100
𝑢
𝑌 = [𝐴 × 0.5] + [𝐵 × 0.33]
+ [𝐶 × 0.17]
Verde >=88%
SEMÁFORO Amarillo <88% - 75%>
Rojo <=75%
SIAF – SP
SIAF – Operaciones en Línea
FUENTE DE
Power BI (Tableros de Control)
DATOS
COSEGA (Control y Seguimiento de la Ejecución del Gasto) Sistema de
Gestión Documentario
RESPONSABLE Unidad de Presupuesto - Oficina de Planeamiento y Presupuesto


Riesgos
Pág. 38 de 618

E01.02 Gestión del Proceso Presupuestario FECHA
Pág. 39 de 618
1.4 E01.03 Gestión de la Cooperación

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
E01.03 Gestión de la Cooperación
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Garantizar el fortalecimiento institucional de ATU a través de la
implementación de convenios de cooperación suscritos con entidades
OBJETIVO DEL públicas o privadas nacionales o extranjeras y de modalidades de
PROCESO Cooperación Técnica Internacional (CTI), a fin de asegurar el
cumplimiento de las funciones y objetivos institucionales con eficiencia
y eficacia
E01.03-IND.01: Porcentaje de reportes de seguimiento y evaluación
INDICADOR DE
de convenios de cooperación y de los programas, proyectos y
DESEMPEÑO
actividades ejecutadas con apoyo de CTI elaborados oportunamente
• Constitución Política del Perú de 1993
• Ley N° 28875, Ley que crea el Sistema Nacional Descentralizado
de Cooperación Internacional No Reembolsable
Estado y sus modificatorias
• Decreto Legislativo N° 1440, Decreto Legislativo del Sistema
• Decreto Legislativo N° 719, Ley de Cooperación Técnica
Internacional
• Decreto Legislativo N° 295, Código Civil
• Decreto Supremo N° 027-2019-RE, Decreto Supremo que
aprueba el Reglamento del Sistema Nacional Descentralizado de
Cooperación Internacional no Reembolsable
DOCUMENTOS DE • Decreto Supremo N° 005-2019-MTC que aprueba el Reglamento
REFERENCIA de la Ley N° 30900, y sus modificatorias
• Decreto Supremo N° 015-92-PCM, aprueba el Reglamento de la
Ley de Cooperación Técnica Internacional
• Resolución Ministerial N° 592-2020-RE, que aprueba la “Norma
Técnica para la programación, gestión y negociación de la
Demanda de Cooperación Técnica Internacional (CTI)” y “Norma
Técnica para la Programación, Gestión y Negociación de la
Oferta Peruana de Cooperación Técnica Internacional (OPCTI)”
de la ATU
Pág. 40 de 618
• Resolución Ministerial N° 007-2019-RE, se aprueba la

“Declaración de Política de Cooperación Técnica Internacional
del Ministerio de Relaciones Exteriores”
• Resolución Ministerial N° 0231-RE-2013, que aprueba la
Directiva que establece los “Lineamientos Generales sobre la
suscripción, perfeccionamiento interno y registro de los Tratados”
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• Unidades de • Necesidades de • Informe de • Alta Dirección
Organización Cooperación E01.03.01
Demanda de • E01.03.02
Técnica Identificación de
Cooperación Presentación de
Internacional la Demanda de
Técnica las solicitudes de
la Cooperación la Cooperación
Técnica Internacional
Técnica
Internacional Internacional
• E01.03.01 • Informe de E01.03.02 • Informe • Ministerio de
Identificación Demanda de Presentación de técnico que Transportes y
de la Demanda Cooperación las solicitudes de la sustenta las Comunicacion
de la Técnica Cooperación solicitudes de es(MTC)
Cooperación Internacional Técnica Cooperación • Agencia
Técnica Internacional Técnica Peruana de
• Información de
Internacional Internacional Cooperación
la convocatoria
• Ministerio de Internacional(
para presentar
Transportes y APCI)
solicitudes de
Comunicacione • Fuente
cooperación Cooperante
s(MTC)
• Solicitud de • Alta Dirección
• Agencia
Cooperación • E01.03.03
Peruana de Seguimiento y
Técnica
Cooperación evaluación de
Internacional
Internacional(A programas,
PCI) proyectos y
• Fuente actividades de
Cooperante la
• Unidades de Cooperación
Organización Técnica
Internacional
• E01.03.04
Formulación y
negociación
de convenios
de
cooperación
técnica
nacional e
internacional
• E01.03.02 • Informe técnico E01.03.03 • Informe • Ministerio de
Presentación de que sustenta las Seguimiento y trimestral de Transportes y
las solicitudes solicitudes de evaluación de seguimiento y Comunicaciones
de la Cooperación programas, evaluación de (MTC)
Cooperación Técnica proyectos y los programas, • Agencia
Técnica Internacional actividades de la proyectos y Peruana de
Internacional • Información Cooperación actividades que Cooperación
• Unidades de sobre la Técnica se ejecutan con Internacional(A
Organización ejecución de Internacional apoyo de la PCI)
programas, Cooperación
proyectos y Técnica
actividades de Internacional
la Cooperación • Declaración
Pág. 41 de 618
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
Técnica Anual de los
Internacional programas,
proyectos y
actividades que
se ejecutan con
Cooperación
Técnica
Internacional
• E01.03.02 • Informe técnico E01.03.04 • Informe de • S01Gestión
Presentación de que sustenta Formulación y opinión de Legal
las solicitudes de las solicitudes negociación de convenios y • E01.03.05
la Cooperación de Cooperación convenios de adendas Seguimiento y
Técnica cooperación evaluación de
Técnica técnica nacional
Internacional Internacional los convenios de
• Contraparte e internacional cooperación
• Propuesta de
• Unidades de técnica
convenio o
Organización
adenda
• Informe técnico
de proyecto de
convenio o
adenda
• E01.03.04 • Informe de E01.03.05 • Informe • Alta Dirección
Formulación y opinión de Seguimiento y semestral de
evaluación de los seguimiento y
negociación de convenios y convenios de
convenios de adendas evaluación de
cooperación
cooperación • Informe de técnica convenios de
técnica nacional avance en el cooperación
técnica
e internacional cumplimiento de
• Unidades de compromisos de
Organización convenios
• Verificación de las solicitudes de cooperación presentadas y aprobadas
por las Fuentes Cooperantes
CONTROLES • Verificación del cumplimiento de lo dispuesto en la Directiva para
elaboración, suscripción, seguimiento y evaluación de los convenios de
colaboración interinstitucional en la ATU
RECURSOS
•
estado
Físico
INSTALACIONES
Virtual
SISTEMAS
• Aplicativo de la Agencia de Cooperación Internacional (APCI)
INFORMÁTICOS
Pág. 42 de 618

Pág. 43 de 618

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO E01.03 PROCESO Gestión de la Cooperación
Garantizar el fortalecimiento institucional de ATU a través de la

implementación de convenios de cooperación suscritos con entidades
OBJETIVO públicas o privadas nacionales o extranjeras y de modalidades de
Cooperación Técnica Internacional (CTI), a fin de asegurar el cumplimiento
de las funciones y objetivos institucionales con eficiencia y eficacia
E01.03-IND.01: Porcentaje de reportes de seguimiento y evaluación de
programas, proyectos y actividades ejecutadas con apoyo de CTI, de
INDICADOR
Convenios de Cooperación Técnica y de Declaración Anual elaborados
dentro del plazo
FINALIDAD Medir la eficacia con la que se realiza el seguimiento y evaluación de los
DEL programas, proyectos y actividades ejecutadas con apoyo de CTI y de los
INDICADOR convenios de cooperación durante el año
A: Reportes de seguimiento y
evaluación de los programas UNIDAD DE
proyectos y actividades en el Porcentaje
MEDIDA
marco de la CTI elaborados
dentro de los 15 días calendario
del mes siguiente de culminado
el trimestre
B: Reportes de seguimiento y
evaluación de Convenios de
Cooperación Técnica elaborados
del mes siguiente de culminado
el semestre
C. Reporte de la Declaración
Anual de los programas
DESCRIPCIÓN proyectos y actividades en el
DE LAS marco de la CTI elaborado dentro
VARIABLES de los 10 días calendario del mes
de marzo del siguiente año FRECUENCIA Anual
D: Número Total de reportes de
seguimiento y evaluación de
programas, proyectos y
actividades ejecutadas con
apoyo de CTI, de Convenios de
Cooperación Técnica y de
Declaración Anual. elaborados
Z= Porcentaje de reportes de
seguimiento y evaluación de
programas, proyectos y actividades
ejecutadas con apoyo de CTI, de
Convenios de Cooperación Técnica
y de Declaración Anual elaborados
dentro del plazo
𝐴+𝐵+𝐶 OPORTUNIDAD En abril del año

FÓRMULA 𝑍=( ) ∗ 100
𝐷 DE MEDIDA siguiente
Pág. 44 de 618
META 86%
LÍNEA BASE Datos históricos del año anterior a la medición

FUENTE DE
DATOS
Unidad de Planeamiento y Organización - Oficina de Planeamiento y
RESPONSABLE
Presupuesto


Riesgos
Pág. 45 de 618

E01.03 Gestión de la Cooperación FECHA
Pág. 46 de 618
Anexo 02

E02 Modernización institucional
Pág. 47 de 618
I. PROCESOS DE NIVEL 0
1.1. E02 Modernización institucional
1.1.1. Ficha técnica de proceso

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
E02 Modernización institucional
PROCESO
DUEÑO DEL
Jefe (a) de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto
PROCESO
Implementar la modernización de la gestión pública en la ATU, a través
OBJETIVO DEL de la gestión de la gestión por procesos, el diseño organizacional, la
PROCESO mejora de la calidad regulatoria, la simplificación administrativa y la
gestión del riesgo
INDICADOR DE E02-IND.01 Índice de eficiencia de la gestión institucional en materia
DESEMPEÑO de modernización
Estado
• Decreto Legislativo N° 1203, Decreto Legislativo que crea el
Sistema Único de Trámites (SUT) para la simplificación de
procedimientos administrativos y servicios prestados en
exclusividad
• Decreto Legislativo 1310, Decreto Legislativo que aprueba
medidas adicionales de simplificación administrativa
• Decreto Legislativo 1448, Decreto Legislativo que modifica el
artículo 2 del Decreto Legislativo N° 1310, Decreto Legislativo que
aprueba medidas adicionales de simplificación administrativa, así
como perfeccionar el marco institucional y los instrumentos que
rigen el proceso de mejora de calidad regulatoria como parte de
un proceso integral y continuo
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA • Decreto Supremo N° 103-2022-PCM, que aprueba la Política
Nacional de Modernización de la Gestión Pública al 2030
• Decreto Supremo N° 063-2021-PCM, que aprueba el Reglamento
que desarrolla el Marco Institucional que rige el Proceso de Mejora
de la Calidad Regulatoria y establece los Lineamientos Generales
para la aplicación del Análisis de Impacto Regulatorio Ex Ante
para la aplicación del Análisis de Calidad Regulatoria (ACR) de
procedimientos administrativos establecido en el artículo 2 del
Decreto Legislativo N° 1310 - Decreto Legislativo que aprueba
• Decreto Supremo N° 003-2019-MTC, Decreto Supremo que
aprueba la Sección Primera del Reglamento de Organización y
Funciones de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y
Callao (ATU)
Pág. 48 de 618

del Sistema Administrativo de Modernización de la Gestión Pública
• Decreto Supremo N° 054-2018-PCM, se aprueban los
Lineamientos de Organización del Estado modificado por Decreto
Supremo N° 131-2018-PCM y sus modificatorias
• Decreto Supremo N° 031-2018-PCM, Decreto Supremo que
aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1203, Decreto
Legislativo que crea el Sistema Único de Trámites (SUT) para la
simplificación de procedimientos administrativos y servicios
prestados en exclusividad
• Decreto Supremo N° 007-2011-PCM, que aprueba la Metodología
de Simplificación Administrativa y establece disposiciones para su
implementación, para la mejora de los procedimientos
administrativos y servicios prestados en exclusividad (Metodología
de Simplificación Administrativa)
• Decreto Supremo N° 064-2010-PCM, que aprueba la metodología
de determinación de costos de los procedimientos administrativos
y servicios prestados en exclusividad comprendidos en los Textos
Únicos de Procedimientos Administrativos de las Entidades
Públicas, en cumplimiento del numeral 44.6 del artículo 44 de la
Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, y su
Anexo
de la Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado
• Resolución Ministerial N° 090-2019-MTC/01, Resolución que
aprueba la Sección Segunda del Reglamento de Organización y
Callao (ATU)
• Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 002-2020-
PCM/SGP que aprueba los Lineamientos N° 01-2020-SGP –
Funciones estandarizadas en el marco de los sistemas
administrativos”
• Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 001-2020-PCM-
SGP, que aprueba la actualización del Manual de Usuario del
Sistema Único de Trámites (Manual del SUT)
PCM/SGP, que aprueba los Lineamientos N°001-2019-SGP
"Principios de actuación para la modernización de la gestión
pública"
PCM/SGP se aprueba la Directiva N° 001-2018-SGP, Directiva
que regula el sustento técnico y legal de proyectos normativos en
materia de organización, estructura y funcionamiento del Estado,
modificada por Resolución de Secretaría de Gestión Pública N°
003-2019-PCM/SGP
SGP, que aprueba la Norma Técnica N° 001-2018-PCM/SGP,
Norma Técnica para la implementación de la gestión por procesos
en las entidades de la administración pública
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N°135-2021-ATU/PE que
aprueba la “Directiva para la implementación de la gestión por
procesos en la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y
Callao”
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 094-2021-ATU/PE, que
aprueba la Directiva N° 001-2020-ATU/GG-OPP-UPO (V02),
Directiva que regula la formulación, modificación y aprobación de
Pág. 49 de 618
documentos normativos en la Autoridad de Transporte Urbano

para Lima y Callao – ATU
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
• Entidades del • Marco normativo E02.01 • Informe técnico • Ministerio de
sector público sobre Estructura, sustentatorio del Transportes y
• Unidades de organización del organización y Reglamento de Comunicaciones
Organización Estado funcionamiento Organización y (MTC)
• Órgano • Información de institucional Funciones (ROF) • Secretaría de
Colegiado sustento para la • ROF de la ATU Gestión Pública -
creación de aprobado Presidencia del
órganos o (primera y Consejo de
unidades segunda sección) Ministros (SGP-
orgánicas o • Informe de PCM)
modificación de opinión técnica • Unidades de
funciones en materia de Organización
• Consulta en organización y • Ciudadanía
materia de funciones • E02.02 Gestión
organización y • Informe de por procesos
funciones opinión técnica • E02.03 Mejora de
• Propuesta de sobre propuesta la calidad
formulación, de formulación, regulatoria
modificación o modificación o • E02.04
eliminación de eliminación de Simplificación
documento documento Administrativa del
normativo para normativo TUPA
opinión • Documento • E02.05 Gestión
• Propuesta de normativo de riesgos
creación, aprobado • Alta Dirección
modificación o • Informe de • Órgano
eliminación de opinión técnica Colegiado
órganos sobre propuesta
colegiados y de creación,
unidades modificación o
funcionales eliminación de
• Programación/ órganos
reprogramación colegiados y
de formulación/ unidades
modificación de funcionales
documentos • Dispositivo Legal
normativos que aprueba la
• Informe de conformación del
acciones Órgano
realizadas y Colegiado
Actas de los • Informe de
acuerdos estado situacional
de los
documentos
normativos
• Informe de
estado situacional
de los órganos
colegiados
Pág. 50 de 618
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
• E01 Gestión • Plan estratégico E02.02 Gestión • Mapa de • Unidades de
Estratégica institucional por procesos procesos ATU Organización
• E02.01 aprobado aprobado • Ciudadanía
Estructura, • Plan Operativo • Informe de
organización y Institucional implementación
funcionamiento aprobado de mejora
institucional • ROF de la ATU • Procedimientos
• Secretaría de aprobado aprobados
Gestión Pública (primera y según • MAPRO
• Presidencia da sección) aprobado
Ejecutiva • Norma Técnica • Informes técnicos
• Unidades de N° 001-2018-
Organización PCM/SGP
• Directiva N° D-
001-2021-
ATU/GG-OPGR,
Directiva para la
implementación
de la gestión por
procesos en la
Autoridad de
Transporte
Urbano para Lima
y Callao
• Requerimiento de
asistencia técnica
• M02 Regulación • Proyecto E02.03 Mejora de • Agenda • Comisión
del SIT regulatorio la calidad Temprana Multisectorial de
• Unidades de • ROF de la ATU regulatoria aprobada Calidad
organización aprobado • Expediente de Regulatoria
• E02.01 (primera y según proyecto (CMCR)
Estructura, da sección) regulatorio con • Unidades de
organización y • Documento aplicación del AIR Organización
funcionamiento normativo Ex Ante • Ciudadanía
institucional aprobado • Expediente de • E02.04
proyecto Simplificación
regulatorio con Administrativa del
Fichas ACR TUPA
• Documento • Alta Dirección
regulatorio
aprobado que no
contiene PA
• Documento
regulatorio
aprobado que
contiene PA
nuevos o
modificados
• Informe de
evaluación ex
post
• Unidades de • Propuesta de E02.04 • Procedimiento • Alta Dirección
Organización simplificación de Simplificación administrativo, • Ciudadanía
• E02.01 procedimiento Administrativa servicio prestado • Ministerio de
Estructura, administrativo, en exclusividad o Transportes y
organización y servicio prestado servicio no Comunicaciones
Pág. 51 de 618
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
funcionamiento en exclusividad o exclusivo (MTC)
institucional servicio no simplificado • Presidencia del
• E02.03 Mejora de exclusivo aprobado Consejo de
la calidad • ROF de la ATU • Expediente con Ministros (PCM)
regulatoria aprobado proyecto de • Ministerio de
(primera y según formulación/ Economía y
da sección) modificación del Finanzas (MEF)
• Documento Texto Único de • Unidades de
regulatorio Procedimientos Organización
aprobado que Administrativos
contiene PA (TUPA) de la
nuevos o ATU
modificados • TUPA de la ATU
aprobado
• E02.01 • ROF de la ATU E02.05 Gestión • Plan de Acción • Gerencia General
Estructura, aprobado de riesgos de Anual - • Dueños de
organización y (primera y según Sección Medidas riesgos
funcionamiento da sección) de Control de
institucional • Directiva N° D- otros riesgos
• Presidencia 002-2021- operativos
Ejecutiva ATU/GG-OPGR, • Informe de
Directiva Para la seguimiento del
Gestión de Plan de Acción
Riesgos Anual - Sección
Operativos en la Medidas de
Autoridad de Control de otros
Transporte riesgos
Urbano para Lima operativos
y Callao – ATU
• Seguimiento a la implementación de la modernización en la gestión
CONTROLES
institucional
RECURSOS
•
Coordinadores, especialistas y analistas que forman parte de la Oficina de
RECURSOS
Procesos y Gestión de Riesgos y de la Unidad de Planeamiento y
HUMANOS
Organización de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto
Ambientes de oficina presencial y virtual
Físico
INSTALACIONES • Oficina o sala amplia, para mantener la distancia social
Virtual
SISTEMAS
• MS Word, MS Excel y MS Power Point, MS Outlook, OneDrive y MS Teams
INFORMÁTICOS
Pág. 52 de 618
1.1.2. Ficha de indicador de desempeño

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO E02 PROCESO Modernización institucional

Implementar la modernización de la gestión pública en la ATU, a través de
la gestión de la gestión por procesos, el diseño organizacional, la mejora
OBJETIVO
de la calidad regulatoria, la simplificación administrativa y la gestión del
riesgo
E02-IND.01: Índice de eficiencia de la gestión institucional en materia de
INDICADOR
modernización
FINALIDAD
Medir para mejorar la eficacia de la implementación de la modernización
DEL
de la gestión institucional
INDICADOR
V: Porcentaje de consultas y
opiniones técnicas en materia de UNIDAD DE
organización y funcionamiento Porcentaje
MEDIDA
institucional atendidas
oportunamente (E02.01-IND.01)
W: Porcentaje de procesos con

propuesta de mejora (E02.02-
IND.01)
X: Porcentaje de proyectos
normativos elaborados con
aplicación del Análisis de
DESCRIPCIÓN
Impacto Regulatorio Ex Ante
DE LAS
(E02.03-IND.01)
VARIABLES
Y: Porcentaje de procedimientos FRECUENCIA Anual
administrativos remitidos para
aprobación (E02.04-IND.01)
Z: Porcentaje de cumplimiento de
atención de las medidas de
control de otros riesgos
operativos (E02.05-IND.01)
F: Índice de eficiencia de la gestión

institucional en materia de
modernización
En el segundo
𝐹 = ∑[𝑉 × (0.30) + 𝑊 × (0.20) OPORTUNIDAD mes después
+ 𝑋 × (0.20) DE MEDIDA del cierre del
FÓRMULA
+ 𝑌 × (0.20) año
+ 𝑍 × (0.10)]
META 59%

ATU – Registros administrativos de la Oficina de Planeamiento y
Presupuesto y de la Oficina de Procesos y Gestión de Riesgos
FUENTE DE
Aplicativo Informático del AIR Ex Ante (SGP-PCM)
DATOS
Aplicativo Sistema Único de Trámites (SUT)
Pág. 53 de 618
Unidad de Planeamiento y Organización de la Oficina de Planeamiento y

RESPONSABLE
Presupuesto y Oficina de Procesos y Gestión de Riesgos


Riesgos
Pág. 54 de 618
1.1.3. Diagrama de proceso Nivel 0

E02 Modernización institucional FECHA
Pág. 55 de 618
2.1. E02.01 Estructura, organización y funcionamiento institucional

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
E02.01 Estructura, organización y funcionamiento institucional
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Contar con documentos de gestión institucional que establezcan la
estructura orgánica, funciones, niveles de coordinación y control de
OBJETIVO DEL órganos y unidades orgánicas de la ATU. Así como brindar asistencia
PROCESO y/u opiniones técnicas y hacer seguimiento a los órganos colegiados y
documentos normativos que establezcan disposiciones, pautas y
criterios de gestión institucional
E02.01-IND.01: Porcentaje de consultas y opiniones técnicas en
INDICADOR DE
materia de organización y funcionamiento institucional atendidas
DESEMPEÑO
oportunamente
Callao (ATU)
• Decreto Supremo N° 054-2018-PCM, se aprueban los
Lineamientos de Organización del Estado modificado por Decreto
Supremo N° 131-2018-PCM y sus modificatorias
DOCUMENTOS DE Funciones de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y
REFERENCIA Callao (ATU)
PCM/SGP que aprueba los Lineamientos N° 01-2020-SGP –
Funciones estandarizadas en el marco de los sistemas
administrativos”
PCM/SGP se aprueba la Directiva N° 001-2018-SGP, Directiva
que regula el sustento técnico y legal de proyectos normativos en
materia de organización, estructura y funcionamiento del Estado,
modificada por Resolución de Secretaría de Gestión Pública N°
003-2019-PCM/SGP
aprueba la Directiva N° 001-2020-ATU/GG-OPP-UPO (V02),
Directiva que regula la formulación, modificación y aprobación de
documentos normativos en la Autoridad de Transporte Urbano
Pág. 56 de 618
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• Entidades del • Marco normativo E02.01.01 • Informe técnico • Ministerio de
sector público sobre Elaboración, sustentatorio del Transportes y
• Unidades de organización del modificación, Reglamento de Comunicaciones
organización Estado revisión y Organización y (MTC)
aprobación de la Funciones (ROF)
• Información de • Secretaría de
del Reglamento
sustento para la • ROF de la ATU Gestión Pública -
de Organización
creación de y Funciones aprobado Presidencia del
órganos o (primera y Consejo de
unidades segunda sección) Ministros (SGP-
orgánicas o PCM)
modificación de • Unidades de
funciones Organización
• Ciudadanía
• E02.02 Gestión
por procesos
• E02.03 Mejora de
la calidad
regulatoria
• E02.04
Simplificación
Administrativa del
TUPA
• E02.05 Gestión
de riesgos
• E02.01.02
Atención de
consultas en
materia de
organización y
funciones
• E02.01.03
Atención de
requerimientos de
revisión de
documentos
normativos
• E02.01.04
Atención de
requerimientos de
creación,
modificación o
eliminación de
órganos
colegiados y
unidades
funcionales
Pág. 57 de 618
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• Unidades de • Consulta en E02.01.02 • Informe de • Unidades de
Organización materia de Atención de opinión técnica Organización
• E02.01.01 organización y consultas en en materia de
Elaboración, funciones materia de organización y
modificación, • ROF de la ATU organización y funciones
revisión y aprobado funciones
aprobación de la (primera y
del Reglamento segunda sección)
de Organización
y Funciones
• Unidades de • Propuesta de E02.01.03 • Informe de • Unidades de
Organización formulación, Atención de opinión técnica Organización
• E02.01.01 modificación o requerimientos de sobre propuesta • E02.01.05
Elaboración, eliminación de revisión de de formulación, Seguimiento del
modificación, documento documentos modificación o estado situacional
revisión y normativo para normativos eliminación de de los
aprobación de la opinión documento documentos
del Reglamento • ROF de la ATU normativo normativos
de Organización aprobado • Documento • Ciudadanía
y Funciones (primera y normativo • E02.03.03
segunda sección) aprobado Evaluación Ex-
post de
documentos
normativos
• Unidades de • Propuesta de E02.01.04 • Informe de • Unidades de
Organización creación, Atención de opinión técnica Organización
• E02.01.01 modificación o requerimientos de sobre propuesta • E02.01.06
Elaboración, eliminación de creación, de creación, Seguimiento de
modificación, órganos modificación o modificación o las actividades de
revisión y eliminación de eliminación de los órganos
colegiados y
aprobación de la unidades órganos órganos colegiados
del Reglamento colegiados y colegiados y • Ciudadanía
• funcionales unidades unidades
de Organización
y Funciones • ROF de la ATU funcionales funcionales
aprobado • Dispositivo Legal
(primera y que aprueba la
segunda sección) conformación del
Órgano
Colegiado
• Unidades de • Programación/ E02.01.05 • Informe de • Alta Dirección
Organización reprogramación Seguimiento del estado situacional
• E02.01.03 de formulación/ estado situacional de los
Atención de modificación de de los documentos
requerimientos de documentos documentos normativos
revisión de normativos normativos
documentos • Informe de
normativos opinión técnica
sobre propuesta
de formulación,
modificación o
eliminación de
documento
normativo
• Documento
normativo
aprobado
Pág. 58 de 618
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• Órgano • Informe de E02.01.06 • Informe de • Alta Dirección
Colegiado opinión técnica Seguimiento de estado situacional • Órgano
• E02.01.04 sobre propuesta las actividades de de los órganos Colegiado
Atención de de creación, los órganos colegiados
colegiados
requerimientos de modificación o
eliminación de
creación,
órganos
modificación o
colegiados y
eliminación de unidades
órganos funcionales
colegiados y • Dispositivo Legal
unidades que aprueba la
funcionales conformación del
Órgano
Colegiado
• Informe de
acciones
realizadas y
Actas de los
acuerdos
• Verificación del cumplimiento de la normatividad vigente en materia de
CONTROLES
organización y funciones
RECURSOS
RECURSOS •
Coordinadores, especialistas y analistas que forman parte de la Unidad de
HUMANOS Planeamiento y Organización de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto
Físico
Virtual
SISTEMAS • MS Word, MS Excel y MS Power Point, MS Outlook, OneDrive y MS
INFORMÁTICOS Teams
Pág. 59 de 618

DE DESEMPEÑO FECHA
Estructura, organización y funcionamiento

CÓDIGO E02.01 PROCESO
institucional
Contar con documentos de gestión institucional que establezcan la
estructura orgánica, funciones, niveles de coordinación y control de
órganos y unidades orgánicas de la ATU. Así como brindar asistencia y/u
OBJETIVO
opiniones técnicas y hacer seguimiento a los órganos colegiados y
documentos normativos que establezcan disposiciones, pautas y criterios
de gestión institucional
E02.01-IND.01: Porcentaje de consultas y opiniones técnicas en materia de
INDICADOR
organización y funcionamiento institucional atendidas oportunamente
FINALIDAD
Medir la eficiencia en la atención de consultas y opiniones técnicas en
DEL
materia de organización y funcionamiento institucional
INDICADOR
A: Consultas en materia de
organización y funciones UNIDAD DE
atendidas dentro de los 7 días Porcentaje
MEDIDA
calendario
B: Revisión de documentos
normativos atendidos
C. Opinión de creación de
DESCRIPCIÓN órganos colegiados atendidos
DE LAS dentro de los 7 días calendario
VARIABLES
D: Número Total de consultas y FRECUENCIA Anual
opiniones técnicas solicitadas
en materia de organización y
funcionamiento institucional
V: Porcentaje de consultas y
opiniones técnicas en materia de
organización y funcionamiento
institucional atendidas
oportunamente
En el segundo
OPORTUNIDAD mes después
DE MEDIDA del cierre del
𝐴+𝐵+𝐶 año
FÓRMULA 𝑉= 𝑥 100
𝐷
META 70%

FUENTE DE
DATOS
Presupuesto
Pág. 60 de 618
Unidad de Planeamiento y Organización – Oficina de Planeamiento y

RESPONSABLE
Presupuesto


Riesgos
Pág. 61 de 618

E02.01 Estructura, organización y funcionamiento institucional FECHA
Pág. 62 de 618
2.2. E02.02 Gestión por procesos

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
E02.02 Gestión por procesos
PROCESO
DUEÑO DEL
Jefe (a) de la Oficina de Procesos y Gestión de Riesgos
PROCESO
Implementar la gestión por procesos en la ATU a través de la
OBJETIVO DEL
identificación, documentación, seguimiento, análisis y mejora en el
PROCESO
marco de la normativa vigente
INDICADOR DE
E02.02-IND.01: Porcentaje de procesos con propuesta de mejora
DESEMPEÑO
Estado
Callao (ATU)
• Decreto Supremo N° 103-2022-PCM, que aprueba la Política
del Sistema Administrativo de Modernización de la Gestión
Pública
DOCUMENTOS DE de la Ley N° 30900, y sus modificatorias
REFERENCIA • Resolución Ministerial N° 090-2019-MTC/01, Resolución que
Callao (ATU)
PCM/SGP, que aprueba los Lineamientos N°001-2019-SGP
"Principios de actuación para la modernización de la gestión
pública"
SGP, que aprueba la Norma Técnica N° 001-2018-PCM/SGP,
Norma Técnica para la implementación de la gestión por procesos
en las entidades de la administración pública
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N°135-2021-ATU/PE que
aprueba la Directiva N° D-001-2021-ATU/GG-OPGR, Directiva
para la implementación de la gestión por procesos en la Autoridad
de Transporte Urbano para Lima y Callao
Pág. 63 de 618
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• E01 Gestión • Plan estratégico E02.02.01 • Mapa de • E02.02.02
Estratégica institucional Determinación de procesos ATU Seguimiento,
• E02.01 aprobado procesos aprobado medición y
Estructura, • Plan Operativo análisis de
organización y Institucional procesos
funcionamiento aprobado • Unidades de
institucional • ROF de la ATU Organización
• Secretaría de aprobado • E02.02.04
Gestión Pública • Norma Técnica Elaboración y
• Presidencia N° 001-2018- actualización de
Ejecutiva PCM/SGP procedimientos
• Directiva N° D- • Ciudadanía
001-2021-
ATU/GG-OPGR,
Directiva para la
implementación
de la gestión por
procesos en la
Autoridad de
Transporte
Urbano para Lima
y Callao
• E02.02.01 • Mapa de E02.02.02 • Informe de • E02.02.03 Mejora
Determinación de procesos ATU Seguimiento, potenciales de procesos
procesos aprobado medición y análisis problemas
de procesos identificados
• E02.02.02 • Informe de E02.02.03 Mejora • Informe de • E02.02.01
Seguimiento, potenciales de procesos implementación Determinación
medición y problemas de mejora de procesos
análisis de identificados • E02.02.04
procesos • Requerimiento de Elaboración y
• Unidades de asistencia técnica actualización de
Organización procedimientos
• Unidades de
Organización
• E02.02.01 • Mapa de E02.02.04 • Procedimientos • Unidades de
Determinación de procesos ATU Elaboración y aprobados Organización
procesos aprobado actualización de • MAPRO
• E02.02.03 Mejora • Informe de procedimientos aprobado
de procesos implementación • Informes técnicos
• Unidades de de mejora
Organización • Requerimiento de
asistencia técnica
• Verificación del cumplimiento de la normatividad vigente en gestión por
CONTROLES
procesos
RECURSOS
RECURSOS • Coordinadores, especialistas y analistas que forman parte de la Oficina de
HUMANOS Procesos y Gestión de Riesgos
Ambientes de la Oficina de Procesos y Gestión de Riesgos, presencial y
virtual
INSTALACIONES
Físico
Pág. 64 de 618

Virtual
SISTEMAS • MS Word, MS Excel y MS Power Point, MS Outlook, OneDrive, MS Teams,
INFORMÁTICOS Bizagi modeler y MS Visio
Pág. 65 de 618

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO E02.02 PROCESO Gestión por procesos
Implementar la gestión por procesos en la ATU a través de la identificación,

OBJETIVO documentación, seguimiento, análisis y mejora en el marco de la normativa
vigente
INDICADOR E02.02-IND.01 Porcentaje de procesos con propuesta de mejora
FINALIDAD
Medir el cumplimiento en la implementación de procesos con propuestas
DEL
de mejora
INDICADOR
A: Número de procesos con

UNIDAD DE
propuestas de mejora Porcentaje
MEDIDA
DESCRIPCIÓN
B: Número total de procesos
DE LAS
aprobados
VARIABLES
W: Porcentaje de procesos con FRECUENCIA Anual
propuesta de mejora
En el primer
año
FÓRMULA 𝑊 = (𝐴/𝐵) 𝑥 100
META 10%
LÍNEA BASE 2021: 1%

FUENTE DE
ATU - Registros administrativos de la Oficina de Procesos y Gestión de
DATOS
Riesgos
RESPONSABLE Oficina de Procesos y Gestión de Riesgos
Nombre: Rosio Milagro Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula

Flores Guzmán Flores Guzmán López Escobar

Procesos y Gestión de Procesos y Gestión de la Gerencia General
Riesgos Riesgos
Pág. 66 de 618

E02.02 Gestión por procesos FECHA
Pág. 67 de 618
2.3. E02.03 Mejora de la calidad regulatoria

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
E02.03 Mejora de la calidad regulatoria
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Aplicar las herramientas de mejora regulatoria en los proyectos

PROCESO normativos de la ATU
INDICADOR DE E02.03-IND.01: Porcentaje de proyectos normativos elaborados con

DESEMPEÑO aplicación del Análisis de Impacto Regulatorio Ex Ante
• Decreto Legislativo 1310, Decreto Legislativo que aprueba
• Decreto Legislativo 1448, Decreto Legislativo que modifica el
artículo 2 del Decreto Legislativo N° 1310, Decreto Legislativo que
aprueba medidas adicionales de simplificación administrativa, así
como perfeccionar el marco institucional y los instrumentos que
rigen el proceso de mejora de calidad regulatoria como parte de
un proceso integral y continuo
Callao (ATU)
DOCUMENTOS DE • Decreto Supremo N° 005-2019-MTC que aprueba el Reglamento
REFERENCIA de la Ley N° 30900, y sus modificatorias
para la aplicación del Análisis de Calidad Regulatoria (ACR) de
procedimientos administrativos establecido en el artículo 2 del
Decreto Legislativo N° 1310 - Decreto Legislativo que aprueba
que desarrolla el Marco Institucional que rige el Proceso de Mejora
de la Calidad Regulatoria y establece los Lineamientos Generales
para la aplicación del Análisis de Impacto Regulatorio Ex Ante
Callao (ATU)
PROCESO PERSONA QUE

ELEMENTOS DE
PROVEEDORES NIVEL 2 PRODUCTO RECIBE EL
ENTRADA
PRODUCTO
• M02 Regulación • Proyecto E02.03.01 • Agenda • Comisión
del SIT regulatorio Elaboración, Temprana Multisectorial de
• Unidades de • ROF de la ATU revisión y aprobada Calidad
organización aprobado aprobación del • Expediente de Regulatoria
Pág. 68 de 618
PROCESO PERSONA QUE

ELEMENTOS DE
PROVEEDORES NIVEL 2 PRODUCTO RECIBE EL
ENTRADA
PRODUCTO
• E02.01 (primera y análisis de proyecto (CMCR)
Estructura, segunda sección) impacto regulatorio con • E02.03.02
organización y regulatorio Ex- aplicación del AIR Elaboración,
funcionamiento Ante Ex Ante revisión y
institucional • Documento aprobación del
regulatorio que análisis de
contiene PA calidad
nuevos o regulatoria
modificados • Unidades de
validado por Organización
CMCR • Ciudadanía
• Documento • E02.03.03
regulatorio Evaluación Ex-
aprobado que no post de
contiene PA documentos
normativos
• E02.03.01 • Documento E02.03.02 • Expediente de • Comisión
Elaboración, regulatorio que Elaboración, proyecto Multisectorial de
revisión y contiene PA revisión y regulatorio con Calidad
aprobación del nuevos o aprobación del Fichas ACR Regulatoria
análisis de modificados análisis de • Documento (CMCR)
impacto validado por calidad regulatorio • Unidades de
regulatorio Ex- CMCR regulatoria aprobado que organización
Ante contiene PA • Ciudadanía
nuevos o • E02.04
modificados Simplificación
Administrativa del
TUPA
• E02.03.03
Evaluación Ex-
post de
documentos
normativos
• E02.01 • Documento E02.03.03 • Informe de • Alta Dirección
Estructura, normativo Evaluación Ex- evaluación ex
organización y aprobado post de post
funcionamiento • Documento documentos
institucional regulatorio normativos
• E02.03.02 aprobado que
Elaboración, contiene PA
revisión y nuevos o
aprobación del modificados
análisis de • Documento
calidad regulatorio
regulatoria aprobado que no
• E02.03.01 contiene PA
Elaboración,
revisión y
aprobación del
análisis de
impacto
regulatorio Ex-
Ante
CONTROLES
análisis de calidad regulatoria - ACR
Pág. 69 de 618
RECURSOS
•
RECURSOS
Planeamiento y Organización de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto
HUMANOS
• Equipo Multidisciplinario AIR y ACR
Físico
Virtual
SISTEMAS
• Aplicativo Informático del AIR Ex Ante (SGP-PCM)
INFORMÁTICOS
• Aplicativo Informático del ACR (SGP-PCM)
• Equipos de cómputo (P C, Laptop)
Pág. 70 de 618

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO E02.03 PROCESO Mejora de la calidad regulatoria
Aplicar las herramientas de mejora regulatoria en los proyectos normativos

OBJETIVO
de la ATU
E02.03-IND.01: Porcentaje de proyectos normativos elaborados con
INDICADOR
aplicación del Análisis de Impacto Regulatorio Ex Ante
FINALIDAD
Medir la eficacia de la implementación del Análisis de Impacto Regulatorio
DEL
Ex Ante
INDICADOR
A: Proyectos normativos
elaborados con aplicación del UNIDAD DE
análisis de impacto regulatorio Porcentaje
MEDIDA
Ex Ante y remitidos a la Comisión
Multisectorial de Calidad
Regulatoria para revisión
DESCRIPCIÓN
DE LAS B: Total de proyectos normativos
VARIABLES programados en la Agenda
Temprana (AIR Ex Ante) FRECUENCIA Anual
X: Porcentaje de proyectos
normativos elaborados con
aplicación del Análisis de Impacto
Regulatorio Ex Ante
En el segundo
año
FÓRMULA 𝑋 = (𝐴/𝐵) 𝑥 100
META 60%

FUENTE DE Presupuesto
DATOS Aplicativo Informático del AIR Ex Ante (SGP-PCM)
RESPONSABLE
Presupuesto

Pág. 71 de 618

Riesgos
Pág. 72 de 618

E02.03 Mejora de la calidad regulatoria FECHA
Pág. 73 de 618
2.4. E02.04 Simplificación Administrativa

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
E02.04 Simplificación Administrativa
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Evaluar y simplificar los procedimientos administrativos, servicios
OBJETIVO DEL prestados en exclusividad y servicios no exclusivos; así como,
PROCESO elaborar, revisar, aprobar y modificar el Texto Único de
Procedimientos Administrativos (TUPA) de la ATU
INDICADOR DE E02.04-IND.01: Porcentaje de procedimientos administrativos
DESEMPEÑO remitidos para aprobación
• Decreto Legislativo N° 1203, Decreto Legislativo que crea el
Sistema Único de Trámites (SUT) para la simplificación de
procedimientos administrativos y servicios prestados en
exclusividad
• Decreto Supremo N° 031-2018-PCM, Decreto Supremo que
Legislativo que crea el Sistema Único de Trámites (SUT) para la
simplificación de procedimientos administrativos y servicios
prestados en exclusividad
• Decreto Supremo N° 007-2011-PCM, que aprueba la Metodología
de Simplificación Administrativa y establece disposiciones para su
implementación, para la mejora de los procedimientos
administrativos y servicios prestados en exclusividad (Metodología
de Simplificación Administrativa)
• Decreto Supremo N° 064-2010-PCM, que aprueba la metodología
DOCUMENTOS DE de determinación de costos de los procedimientos administrativos y
REFERENCIA servicios prestados en exclusividad comprendidos en los Textos
Únicos de Procedimientos Administrativos de las Entidades
Públicas, en cumplimiento del numeral 44.6 del artículo 44 de la Ley
N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, y su Anexo
Funciones de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao
(ATU)
• Decreto Supremo N° 005-2019-MTC que aprueba el Reglamento de
la Ley N° 30900, y sus modificatorias
Funciones de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao
(ATU)
SGP, que aprueba la actualización del Manual de Usuario del
Sistema Único de Trámites (Manual del SUT)
Pág. 74 de 618
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• Unidades de • Propuesta de E02.04.01 • Procedimiento • Alta Dirección
Organización simplificación Evaluación y administrativo, • Ciudadanía
de simplificación de servicio prestado • E02.04.02
procedimiento procedimiento en exclusividad o Elaboración,
administrativo, administrativo, servicio no revisión,
servicio servicio prestado exclusivo aprobación y
prestado en en exclusividad o simplificado modificación del
exclusividad o servicio no aprobado Texto Único de
servicio no exclusivo Procedimientos
exclusivo Administrativos
• E02.01 • ROF de la ATU E02.04.02 • Expediente con • Ministerio de
Estructura, aprobado Elaboración, proyecto de Transportes y
organización y (primera y según revisión, formulación/ Comunicaciones
funcionamiento da sección) aprobación y modificación del (MTC)
institucional • Documento modificación del Texto Único de • Presidencia del
• E02.03 Mejora de regulatorio Texto Único de Procedimientos Consejo de
la calidad aprobado que Procedimientos Administrativos Ministros (PCM)
regulatoria contiene PA Administrativos (TUPA) de la • Ministerio de
• E02.04.01 nuevos o (TUPA) ATU
Economía y
Evaluación y modificados • TUPA de la ATU
Finanzas (MEF)
simplificación de • Procedimiento aprobado
• Alta Dirección
procedimiento administrativo,
administrativo, servicio prestado • Ciudadanía
servicio prestado en exclusividad o • Unidades de
en exclusividad o servicio no Organización
servicio no exclusivo
exclusivo simplificado
aprobado

CONTROLES
Simplificación Administrativa
RECURSOS
RECURSOS •
HUMANOS Planeamiento y Organización de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto
Físico
Virtual
SISTEMAS • MS Word, MS Excel y MS Power Point, MS Outlook, OneDrive y MS Teams
INFORMÁTICOS • Aplicativo Sistema Único de Trámites (SUT)
Pág. 75 de 618
FICHA DE VERSIÓN
INDICADOR DE
DESEMPEÑO FECHA
PROCES
CÓDIGO E02.04 Simplificación administrativa
O
Evaluar y simplificar los procedimientos administrativos, servicios
prestados en exclusividad y servicios no exclusivos; así como, elaborar,
OBJETIVO
revisar, aprobar y modificar el Texto Único de Procedimientos
Administrativos (TUPA) de la ATU
E02.04-IND.01: Porcentaje de procedimientos administrativos remitidos
INDICADOR
para aprobación
FINALIDAD
DEL Medir la eficacia de la simplificación administrativa en la ATU
INDICADOR
A: Proyectos de procedimientos
UNIDAD DE Porcentaj
administrativos remitidos para
MEDIDA e
aprobación
DESCRIPCIÓN
B: Total de procedimientos
DE LAS
administrativos propuestos
VARIABLES
Y: Porcentaje de procedimientos
administrativos remitidos para FRECUENCIA Anual
aprobación
En el
segundo
OPORTUNIDAD mes
DE MEDIDA después
del cierre
FÓRMULA 𝑌 = (𝐴/𝐵) 𝑥 100 del año
META 80%

FUENTE DE Presupuesto
DATOS Aplicativo Sistema Único de Trámites (SUT)
RESPONSABLE
Presupuesto
Nombre: Katherine Nombre: Rosio Milagro Flores Nombre: Juana

Geraldine Reyes Gonzáles Guzmán Rómula López Escobar
Cargo: Jefa de la Oficina Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Gerenta General

de Planeamiento y Procesos y Gestión de Riesgos de la Gerencia General
Presupuesto
Pág. 76 de 618

E02.04 Simplificación Administrativa FECHA
Pág. 77 de 618
2.5. E02.05 Gestión de riesgos

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
E02.05 Gestión de riesgos
PROCESO
DUEÑO DEL
Jefe (a) de la Oficina de Procesos y Gestión de Riesgos
PROCESO
Implementar la gestión de riesgos en la ATU mediante la planificación,
OBJETIVO DEL
identificación de riesgos, evaluación y mitigación en el marco de la
PROCESO
normativa vigente, respecto a otros riesgos operativos
INDICADOR DE E02.05-IND.01: Porcentaje de cumplimiento de atención de las

DESEMPEÑO medidas de control de otros riesgos operativos
Callao (ATU)
DOCUMENTOS DE
Callao (ATU)
REFERENCIA
• Resolución de Contraloría N° 146-2019-CG, que aprueba la
Directiva N° 006-2019-CG/INTEG, Directiva de implementación
del sistema de control interno en las entidades del estado y sus
modificatorias
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 186-2021-ATU/GG, que
aprueba la Directiva N° D-002-2021-ATU/GG-OPGR, Directiva
Para la Gestión de Riesgos Operativos en la Autoridad de
Transporte Urbano para Lima y Callao – ATU
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• E02.01 • ROF de la ATU E02.05.01 • Matriz de • E02.05.02
Estructura, aprobado Evaluación de evaluación de Elaboración del
organización y (primera y según riesgos de otros riesgos para otros Plan de Acción
funcionamiento da sección) riesgos operativos riesgos Anual - Sección
institucional • Directiva N° D- operativos Medidas de
• Presidencia 002-2021- Control de otros
Ejecutiva ATU/GG-OPGR, riesgos
• E02.05.04 Directiva Para la operativos
Revaluación de Gestión de
riesgos tratados Riesgos
en el Plan de Operativos en la
Acción Anual Autoridad de
Sección de Transporte
Medidas de Urbano para Lima
Control de otros y Callao – ATU
Pág. 78 de 618
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
riesgos • Informe de
operativos reevaluación de
riesgos tratados
en el Plan de
Acción Anual
Sección de
Medidas de
Control de otros
riesgos
operativos
• E02.05.01 • Matriz de E02.05.02 • Plan de Acción • Gerencia General
Evaluación de evaluación de Elaboración del de Anual - • Dueños de
riesgos de otros riesgos para otros Plan de Acción Sección Medidas Riesgos
riesgos riesgos Anual - Sección de Control de • E02.05.03
operativos operativos Medidas de otros riesgos Seguimiento del
Control de otros operativos Plan de Acción
riesgos operativos Anual – Sección
Medidas de
Control de otros
riesgos
operativos
• E02.05.02 • Plan de Acción E02.05.03 • Informe de • Gerencia General
Elaboración del de Anual - Seguimiento del seguimiento del • Dueños de
Plan de Acción Sección Medidas Plan de Acción Plan de Acción riesgos
Anual - Sección de Control de Anual Sección de Anual - Sección • E02.05.04
Medidas de otros riesgos Medidas de Medidas de Revaluación de
Control de otros operativos Control de otros Control de otros riesgos tratados
riesgos riesgos operativos riesgos en el Plan de
operativos operativos Acción Anual
Sección de
Medidas de
Control de otros
riesgos
operativos
• E02.05.03 • Informe de E02.05.04 • Informe de • E02.05.01
Seguimiento del seguimiento del Revaluación de reevaluación de Evaluación de
Plan de Acción Plan de Acción riesgos tratados en riesgos tratados riesgos de otros
Anual Sección de Anual - Sección el Plan de Acción en el Plan de riesgos
Medidas de Medidas de Anual Sección de Acción Anual operativos
Control de otros Control de otros Medidas de Sección de
riesgos riesgos Control de otros Medidas de
operativos operativos riesgos operativos Control de otros
riesgos
operativos
• Verificación del cumplimiento de la normatividad vigente en gestión de
CONTROLES
riesgos
RECURSOS
RECURSOS • Coordinadores, especialistas y analistas que forman parte de la Oficina de
HUMANOS Procesos y Gestión de Riesgos
INSTALACIONES
Pág. 79 de 618
SISTEMAS
INFORMÁTICOS
Pág. 80 de 618

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO E02.05 PROCESO Gestión de riesgos
Implementar la gestión de riesgos en la ATU mediante la planificación,

OBJETIVO identificación de riesgos, evaluación y mitigación en el marco de la
normativa vigente, respecto a otros riesgos operativos
E02.05-IND.01: Porcentaje de cumplimiento de atención de las medidas de
INDICADOR
control de otros riesgos operativos
FINALIDAD Medir la gestión de riesgos a partir de la atención de las medidas de control
DEL de otros riesgos operativos que se programan para la mitigación de los
INDICADOR mismos
A: Número de medidas de control
de riesgos atendidas UNIDAD DE
Porcentaje
MEDIDA
B: Número total de riesgos
identificados para su atención en el
DESCRIPCIÓN
Plan de Acción de Anual- Sección
DE LAS
de Medidas de Control de otros
VARIABLES
riesgos operativos
FRECUENCIA Anual
C: Porcentaje de cumplimiento de
atención de las medidas de control
de otros riesgos operativos
En el primer
FÓRMULA 𝑍 = (𝐴/𝐵) 𝑥 100 periodo
META 90%
LÍNEA BASE A partir de la primera medición
ATU - Registros administrativos de la Oficina de Procesos y Gestión de

FUENTE DE
Riesgos
DATOS
RESPONSABLE Oficina de Procesos y Gestión de Riesgos
Nombre: Rosio Milagro Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula

Flores Guzmán Flores Guzmán López Escobar

Procesos y Gestión de Procesos y Gestión de la Gerencia General
Riesgos Riesgos
Pág. 81 de 618

E02.05 Gestión de riesgos FECHA
Pág. 82 de 618
Anexo 03

E03 Promoción de la integridad pública y lucha
contra la corrupción
Pág. 83 de 618
1.1. E03 Promoción de la integridad pública y lucha contra la corrupción
1.1.1. Ficha técnica del proceso

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL E03 Promoción de la integridad pública y lucha contra la corrupción

PROCESO
Estratégico
TIPO DE PROCESO
Jefe (a) de la Oficina de Integridad y Lucha contra la Corrupción
DUEÑO DEL PROCESO
Implementar y supervisar mecanismos e instrumentos que promuevan
OBJETIVO DEL una cultura de integridad en la ATU, contribuyendo al cumplimiento de
PROCESO los objetivos institucionales y dando cumplimiento al Plan de acción
anual del SCI
Porcentaje de cumplimiento de las medidas implementadas del Plan
INDICADOR DE de acción anual del SCI y de las acciones establecidas en el Programa
DESEMPEÑO de Integridad de la ATU
• Ley N° 27815, Ley del código de ética de la función pública
• Ley N° 31227, Ley que transfiere a la Contraloría General de la
República la competencia para recibir y ejercer el control,
fiscalización y sanción respecto a la Declaración Jurada de
Intereses de autoridades, servidores y candidatos a cargos
públicos
• Ley N° 31564, Ley de prevención y mitigación del conflicto de
intereses en el acceso y salida de personal del servicio público
• Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de
la Contraloría General de la República
• Decreto Legislativo N° 1327 que establece las medidas de
protección para el denunciante de actos de corrupción y sanciona
las denuncias realizadas de mala fe
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 102-2020-ATU/PE que
aprueba la Directiva D-002-2020-ATU/GG-OILC, Directiva que
regula la formulación y atención de denuncias por presuntos actos
de corrupción y medidas de protección al denunciante en la
Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao – ATU
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 19-2020-ATU/PE, aprueba
el Código de ética y Conducta de la Autoridad de Transporte
Urbano para Lima y Callao – ATU
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 113-2022-ATU/PE,
aprueba La Política Institucional Antisoborno de la Autoridad de
• Resolución de Contraloría N° 158-2021-CG, aprueban el
"Reglamento para implementar la Ley N° 31227”
• Resolución de Secretaría de Integridad Pública N° 002-2021-
PCM/SIP que aprueba la Directiva N° 002-2021-PCM/SIP,
Pág. 84 de 618
Lineamientos para Fortalecer una Cultura de Integridad en las

entidades del sector público
PCM/SIP que aprueba la Directiva N° 001-2019-PCM/SIP
“Lineamientos para la implementación de la función de integridad
en las entidades de la Administración Pública”
Directiva N° 006-2019-CG/INTEG “Implementación del Sistema de
Control Interno en las entidades del Estado” y sus modificatorias
• Decreto Supremo N° 010-2017-JUS, que aprueba el reglamento de
del Decreto Legislativo Nº 1327
• Decreto Supremo N° 180-2021-PCM, que aprueba la Estrategia de
Integridad del Poder Ejecutivo al 2022 para la Prevención de Actos
de Corrupción
• Decreto Supremo N° 185-2021-PCM, que crea la Plataforma de
Debida Diligencia del Sector Público
• Decreto Supremo N° 003-2019-MTC y Resolución Ministerial N°
090- 2019-MTC/01, que aprueban las Secciones Primera y
Segunda del Reglamento de Organización y Funciones de la ATU,
respectivamente
Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción
• Decreto Supremo N° 044-2018-PCM, que aprueba el Plan Nacional
de Integridad y Lucha contra la Corrupción 2018-2021
• Decreto Supremo N° 042-2018-PCM, que establece medidas para
fortalecer la integridad pública y lucha contra la corrupción
PERSONA QUE
ELEMENTOS PROCESOS
DE ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
• Contraloría • Lineamientos E03.01 • Evaluación Anual • Contraloría
General de la para la Planificación, de implementación General de la
República implementación seguimiento y del SCI República
(CGR) del Sistema de evaluación a la • Evaluación (Aplicativo del
• E03.02 Gestión control interno implementación semestral de SCI)
del modelo de (SCI) del Sistema de implementación
integridad • Código de ética Control Interno del SCI
• Unidades de y conducta de • Plan de acción
organización la ATU anual sección
• Política medidas de
Institucional remediación
Antisoborno de • Plan de acción
la ATU anual sección
• Información de medidas de control
las medidas • Informe de
implementadas seguimiento del
en el marco del Plan de acción
SCI anual
• Reporte de
seguimiento
semestral del plan
de acción anual
SCI
Pág. 85 de 618
PERSONA QUE
ELEMENTOS PROCESOS
DE ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
• Presidencia del • Política E03.02 • Código de ética y • E03.01
Consejo de Nacional de Gestión del conducta de la Planificación,
Ministros - Integridad y modelo de ATU seguimiento y
Secretaría de Lucha Contra integridad • Política evaluación a la
Integridad la Corrupción Institucional implementación
Pública • Normativa de Antisoborno de la del Sistema de
• Denunciante: integridad, ATU Control Interno
Persona mecanismos e • Programa de • Unidades de
Natural, persona instrumentos Integridad Organización
jurídica, servidor que promueven • Documento de • Procuraduría
civil y ciudadano la integridad “Acciones de Pública
• Oficina de • Denuncias de integridad y lucha • S04 Gestión de
Gestión de presuntos contra la recursos
Recursos actos de corrupción humanos
Humanos corrupción institucional” • Sujeto obligado
(OGRH) (canales • Comunicaciones • Alta Dirección
• Unidad de autorizados) internas • Denunciante
Abastecimiento • Relación de vinculadas al • E01 Gestión
sujetos modelo de estratégica
obligados para integridad • Ciudadanía
la presentación • Informe de
de la DJI atención de
denuncia
• Comunicación de
la habilitación del
SIDJI
• Informe trimestral
sobre gestión de
denuncias
• Comunicación de
resultados de
denuncias
• Reporte de
acciones de
fortalecimiento de
capacidades
vinculadas al
modelo de
integridad
• Otros documentos
normativos
institucionales en
materia de
integridad
• Comunicaciones
externas
vinculadas al
modelo de
integridad
CONTROLES • Seguimiento del modelo de integridad
• Seguimiento de la ejecución del Plan de Acción Anual
Pág. 86 de 618
RECURSOS
RECURSOS
• Profesionales, especialistas y técnicos con conocimiento en normas de
HUMANOS
integridad, de corrupción y sistema de control interno
Físico
INSTALACIONES • Espacio privado para la atención presencial de denuncias
Virtual
• MS Office
SISTEMAS • Correos electrónicos (MS Outlook)
INFORMÁTICOS • Aplicaciones para comunicación y reuniones remotas
• Sistema Peruano de Información Jurídica
• Equipo de cómputo (PC, Laptop)
• Grabadora, filmadora (para operativos)
EQUIPOS
• Impresora multifuncional (impresora, escáner, fotocopiadora)
• Línea telefónica para atención de denuncias y absolución de consultas
Pág. 87 de 618

DE DESEMPEÑO FECHA
Promoción de la integridad pública y lucha

CÓDIGO E03 PROCESO
contra la corrupción
Implementar y supervisar mecanismos e instrumentos que promuevan una
cultura de integridad en la ATU, contribuyendo al cumplimiento de los
OBJETIVO
objetivos institucionales y dando cumplimiento al Plan de acción anual del
SCI
Porcentaje de cumplimiento de las medidas implementadas del Plan de
INDICADOR acción anual del SCI y de las acciones establecidas en el Programa de
Integridad de la ATU
Contribuir en la mejora de la cultura de integridad, informar y sensibilizar a
los stakeholders en los diferentes aspectos vinculados a los servicios
brindados por la ATU; así como medir el nivel de avance en la
FINALIDAD implementación del programa de integridad para el fortalecimiento de la
DEL integridad, lucha contra la corrupción y el comportamiento ético del
INDICADOR personal de la institución a efectos de proponer mejoras o controles en los
procesos institucionales; así como dar cumplimiento al Plan de acción
anual del SCI
A: Porcentaje de cumplimiento de
medidas implementadas del Plan de
UNIDAD DE Porcentaje
acción anual del SCI
MEDIDA
B: Porcentaje de cumplimiento de
DESCRIPCIÓN acciones establecidas en el
DE LAS Programa de Integridad de la ATU
VARIABLES
C: Porcentaje de cumplimiento de Anual
las medidas implementadas del FRECUENCIA
Plan de acción anual del SCI y de
las acciones establecidas en el
Programa de Integridad de la ATU
En el primer
(𝐴 + 𝐵) DE MEDIDA del cierre del
FÓRMULA 𝐶= año
2
META 80%
FUENTE DE Registros administrativos de la Oficina de Integridad y Lucha contra la

DATOS Corrupción
RESPONSABLE Oficina de Integridad y Lucha contra la Corrupción

Nombre: Adriana Karla Lechuga

Nombre: Rosio Flores Guzmán Nombre: Juana Rómula
Marmanillo
López Escobar
Cargo: Jefa de la Oficina de
Procesos y Gestión de Cargo: Gerenta General
Integridad y Lucha contra la
Riesgos de la Gerencia General
Corrupción
Pág. 88 de 618
1.1.3. Diagrama de proceso de Nivel 0

E03 Promoción de la integridad pública y lucha contra la corrupción FECHA
Pág. 89 de 618
2.1. E03.01 Planificación, seguimiento y evaluación a la implementación del Sistema

de Control Interno

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL E03.01 Planificación, seguimiento y evaluación a la implementación del

PROCESO Sistema de Control Interno

DUEÑO DEL Jefe (a) de la Oficina de Integridad y Lucha contra la Corrupción
PROCESO
Implementar las acciones, actividades, planes, políticas, normas,
OBJETIVO DEL registros, organización, procedimientos y métodos que contribuyan al
PROCESO cumplimiento de los objetivos institucionales y dar cumplimiento al Plan
de Acción Anual del SCI
INDICADOR DE Porcentaje de cumplimiento de medidas implementadas del Plan de

DESEMPEÑO acción anual del SCI
• Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N°19-2020-ATU/PE, aprueba el
Código de ética y Conducta de la Autoridad de Transporte Urbano
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
• Resolución de Contraloría N° 146-2019-CG que aprueba la Directiva
N° 006-2019-CG/INTEG “Implementación del Sistema de Control
Interno en las entidades del Estado” y sus modificatorias
• Decreto Supremo N° 003-2019-MTC y Resolución Ministerial N° 090-
2019-MTC/01, que aprueban las Secciones Primera y Segunda del
Reglamento de Organización y Funciones de la ATU,
respectivamente
PERSONA QUE
ELEMENTOS PROCESOS
DE ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• E03.01.04 • Evaluación E03.01.01 • Plan de Acción • Contraloría
Evaluación de la anual de Elaboración del Anual-Sección General de la
implementación implementación Plan de Acción Medidas de República
del SCI del SCI Anual - Sección Remediación (Aplicativo del
• Evaluación Medidas de aprobado SCI)
semestral de Remediación • Alta Dirección
implementación • E03.01.03
del SCI Seguimiento de
la ejecución del
Plan de Acción
Anual
• Oficina de • Productos E03.01.02 • Plan de Acción • Contraloría
Planeamiento y priorizados Elaboración del Anual-Sección General de la
Presupuesto aprobados Plan de Acción Medidas de República
Pág. 90 de 618
PERSONA QUE
ELEMENTOS PROCESOS
DE ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
Anual - Sección Control (CGR) –
Medidas de aprobado Aplicativo
Control informático del
SCI
• Alta Dirección
• E03.01.03
Seguimiento de
la ejecución del
Plan de Acción
Anual
• E03.01.01 • Plan de Acción E03.01.03 • Informe de • Contraloría
Elaboración del Anual – Seguimiento de seguimiento del General de la
Plan de Acción Sección la ejecución del Plan de Acción República
Anual - Sección Medidas de Plan de Acción Anual (Aplicativo del
Medidas de Remediación Anual SCI)
Remediación aprobado
• E03.01.02 • Plan de Acción
Elaboración del Anual –
Plan de Acción Sección
Anual - Sección Medidas de
Medidas de Control
Control aprobado
• Unidades de • Información de
organización la ejecución de
medidas
aprobadas en
el Plan de
Acción Anual
• Contraloría • Lineamientos E03.01.04 • Evaluación • E03.01.01
General de la para la Evaluación de la Anual de Elaboración del
República implementación implementación implementación Plan de Acción
(CGR) del Sistema de del SCI del SCI Anual - Sección
• Unidades de Control Interno • Evaluación Medidas de
organización • Información de semestral de Remediación
• E03.02 Gestión las medidas implementación • Contraloría
del modelo de implementadas del SCI General de la
integridad en el marco de • Reporte de República
SCI seguimiento (Aplicativo del
• Código de ética semestral del SCI)
y conducta de plan de Acción
la ATU Anual SCI
• Política
Institucional
Antisoborno de
la ATU
• Reporte de
acciones de
fortalecimiento
de
capacidades
vinculadas al
modelo de
integridad
• Otros
documentos
normativos
institucionales
Pág. 91 de 618
PERSONA QUE
ELEMENTOS PROCESOS
DE ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
en materia de
integridad
CONTROLES • Verificar la generación de constancias de presentación de entregables a
la Contraloría General de la República
RECURSOS
RECURSOS
Profesionales, especialistas y técnicos con conocimiento en normas de
HUMANOS
integridad, de corrupción y sistema de control interno
Físico
INSTALACIONES
Virtual
SISTEMAS
INFORMÁTICOS
EQUIPOS
Pág. 92 de 618

DE DESEMPEÑO FECHA
Planificación, seguimiento y evaluación a la

CÓDIGO E03.01 PROCESO implementación del Sistema de Control
Interno
Implementar las acciones, actividades, planes, políticas, normas, registros,
organización, procedimientos y métodos que contribuyan al cumplimiento
OBJETIVO
de los objetivos institucionales y dar cumplimiento al Plan de Acción Anual
del SCI
Porcentaje de cumplimiento de medidas implementadas del Plan de
INDICADOR
acción anual del SC
FINALIDAD Medir el nivel de cumplimiento de las medidas implementadas del Plan de

DEL acción anual del SCI
INDICADOR
A: N° de medidas implementadas
del Plan de acción anual del SCI UNIDAD DE Porcentaje
MEDIDA
B: Total de medidas identificadas
en el Plan de acción anual del SCI
DESCRIPCIÓN
DE LAS C: Porcentaje de cumplimiento de
FRECUENCIA Anual
VARIABLES medidas implementadas del Plan de
acción anual del SCI
En el primer
𝐴 año
FÓRMULA 𝐶 = ( ) ∗ 100
𝐵
META 100%
FUENTE DE • Información de las unidades de organización involucradas

DATOS • Aplicativo informático del Sistema de Control Interno
Nombre: Adriana Karla Lechuga Nombre: Rosio Flores Guzmán Nombre: Juana Rómula
Marmanillo López Escobar
Cargo: Jefa de la Oficina de Procesos y Gestión de Cargo: Gerenta General
Integridad y Lucha contra la Riesgos de la Gerencia General
Corrupción
Pág. 93 de 618
2.1.3. Diagrama de proceso de Nivel 1

E03.01 Planificación, seguimiento y evaluación a la implementación del Sistema de Control Interno FECHA
E03.01 PLANIFICACIÓN, SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN A LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA

DE CONTROL INTERNO
CGR
(Aplicativo del SCI)
• Evaluación anual de
implementación del SCI • Plan de Acción Anual-
• Evaluación semestral de E03.01.01 Elaboración Sección Medidas de
implementación del SCI Remediación aprobado
del Plan de Acción Anual
A B
- Sección Medidas de
Remediación
Alta Dirección
CGR
(Aplicativo del SCI)
• Plan de Acción Anual-
• Productos priorizados E03.01.02 Elaboración Sección Medidas de
aprobados del Plan de Acción Anual Control aprobado
OPP
- Sección Medidas de
Control
Alta Dirección
• Plan de Acción Anual-
Sección Medidas de • Plan de Acción Anual-
Remediación aprobado Sección Medidas de
B Control aprobado
• Informe de seguimiento del

E03.01.03 Seguimiento Plan de Acción Anual
Unidades de CGR
de la ejecución del Plan
organización (Aplicativo del SCI)
• Información de la ejecución de Acción Anual
de medidas aprobadas en
el Plan de Acción Anual
• Evaluación Anual de
implementación del SCI
• Evaluación semestral de
implementación del SCI
• Reporte de seguimiento semestral
• Información de las medidas del plan de Acción Anual SCI
implementadas en el marco
de SCI
E03.01.04 Evaluación de
CGR la implementación del
• Lineamientos para la SCI
implementación del
Sistema de Control Interno
E03.02 Gestión del A

modelo de • Evaluación anual de
integridad • Código de ética y conducta de la ATU
• Política Institucional Antisoborno de implementación del SCI
la ATU • Evaluación semestral de
• Reporte de acciones de implementación del SCI
fortalecimiento de capacidades
vinculadas al modelo de integridad
• Otros documentos normativos
institucionales en materia de
integridad
Pág. 94 de 618
2.2. E03.02 Gestión del modelo de integridad

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL E03.02 Gestión del modelo de integridad

PROCESO
Estratégico
TIPO DE PROCESO
Jefe (a) de la Oficina de Integridad y Lucha contra la Corrupción
DUEÑO DEL PROCESO
Gestionar los eventos o sucesos externos e internos que afecten el
desempeño transparente e íntegro de la ATU, garantizando la
OBJETIVO DEL prevención de actos de corrupción y promoviendo la ética e integridad
PROCESO en las acciones de los servidores civiles, personas naturales, personas
jurídicas que tengan vínculo laboral o contractual con la entidad
INDICADOR DEL Porcentaje de cumplimiento de acciones establecidas en el Programa

PROCESO de Integridad de la ATU
• Ley N° 30900, Ley que crea la ATU, y sus modificatorias Ley N°
27815, Ley del código de ética de la función pública
• Ley N° 31227, Ley que transfiere a la Contraloría General de la
República la competencia para recibir y ejercer el control,
fiscalización y sanción respecto a la Declaración Jurada de
Intereses de autoridades, servidores y candidatos a cargos
públicos
• Ley N° 31564, Ley de prevención y mitigación del conflicto de
intereses en el acceso y salida de personal del servicio público
• Decreto Legislativo N° 1327 que establece las medidas de
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 102-2020-ATU/PE que
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
regula la formulación y atención de denuncias por presuntos actos
de corrupción y medidas de protección al denunciante en la
aprueba el Código de ética y Conducta de la Autoridad de
• Resolución de Contraloría N° 158-2021-CG, aprueban el
"Reglamento para implementar la Ley N° 31227”
Pág. 95 de 618

Directiva N° 006-2019-CG/INTEG “Implementación del Sistema de
Control Interno en las entidades del Estado” y sus modificatorias
• Decreto Supremo N° 010-2017-JUS, que aprueba el reglamento de
del Decreto Legislativo Nº 1327
Integridad del Poder Ejecutivo al 2022 para la Prevención de Actos
de Corrupción
• Decreto Supremo N° 185-2021-PCM, que crea la Plataforma de
Debida Diligencia del Sector Público. Decreto Supremo N° 003-
2019-MTC y Resolución Ministerial N° 090- 2019-MTC/01, que
aprueban las Secciones Primera y Segunda del Reglamento de
Organización y Funciones de la ATU, respectivamente
Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción
• Decreto Supremo N° 044-2018-PCM, que aprueba el Plan Nacional
de Integridad y Lucha contra la Corrupción 2018-2021
PERSONA QUE
ELEMENTOS DE PROCESOS
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• Presidencia del • Política Nacional E03.02.01 • Código de ética • E03.01
Consejo de de Integridad y Promoción de la y conducta de la Planificación,
Ministros- Lucha Contra la integridad y ética ATU seguimiento y
Secretaría de Corrupción pública • Política evaluación a la
Integridad • Decreto institucional implementación
Pública Legislativo Antisoborno de del Sistema de
N°1327 que la ATU Control Interno
establece • Comunicaciones • S04 Gestión de
medidas de internas y recursos
protección para externas humanos
el denunciante vinculadas al • Unidades de
de actos de modelo de organización /
corrupción y Integridad Ciudadanía
sanciona las • E03.02.02
denuncias Implementación
realizadas de del modelo de
mala fe integridad
• Normativa de • E03.02.03
integridad, Gestión de
mecanismos e denuncias por
instrumentos que actos de
promueven la corrupción
integridad
• Normativa,
lineamientos
para atención de
denuncias de
Pág. 96 de 618
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
presuntos actos
de corrupción
• E03.02.01 • Política E03.02.02 • Programa de • Unidades de
Promoción de la institucional Implementación Integridad Organización /
integridad y Antisoborno de del modelo de • Documento de Ciudadanía
ética pública la ATU integridad “Acciones de • Sujeto obligado
• Unidades de • Documento de integridad y • E01 Gestión
organización validación de lucha contra la estratégica
• OGRH acciones de corrupción • E03.01
• Unidad de integridad institucional” Planificación,
Abastecimiento • Relación de • Comunicación seguimiento y
sujetos de la habilitación evaluación a la
obligados para la del SIDJI implementación
presentación de • Reporte de del Sistema de
la DJI acciones de Control Interno
fortalecimiento
de capacidades
vinculadas al
modelo de
integridad
• Otros
documentos
normativos
institucionales
en materia de
integridad
• E03.02.01 • Código de ética E03.02.03 • Informe de • MTC –
Promoción de la y conducta de la Gestión de atención de Procuraduría
integridad y ATU denuncias por denuncia Pública
ética pública • Política actos de • Informe
• Contraloría
• Contraloría Institucional corrupción trimestral sobre
General de la Antisoborno de gestión de General de la
República la ATU denuncias República
(CGR) • Lineamientos • Comunicación • S04 Gestión de
• Presidencia del para atención de de resultados de recursos
Consejo de presuntos actos denuncias. humanos
Ministros de corrupción. • Informe de • Alta Dirección
(PCM). • Denuncias por derivación de
• Denunciante
• Denunciante: presuntos actos denuncia
Persona natural, de corrupción • UO / Entidades
persona jurídica, competentes
servidor civil y
ciudadano
• S06 Gestión
documental
(recibe denuncia
del denunciante)
• Medios de
comunicación
CONTROLES
• Seguimiento del Programa de integridad
Pág. 97 de 618
RECURSOS
RECURSOS
HUMANOS integridad, de corrupción y sistema de control interno
Físico
INSTALACIONES • Espacio privado para la atención presencial de denuncias
Virtual
• Sistema Peruano de Información Jurídica
• Grabadora, filmadora (para operativos)
EQUIPOS
• Línea telefónica para atención de denuncias y absolución de consultas
Pág. 98 de 618

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO E03.02 PROCESO Gestión del modelo de integridad
Gestionar los eventos o sucesos externos e internos que afecten el

desempeño transparente e íntegro de la ATU, garantizando la prevención
OBJETIVO de actos de corrupción y promoviendo la ética e integridad en las acciones
de los servidores civiles, personas naturales, personas jurídicas que tengan
vínculo laboral o contractual con la entidad
Porcentaje de cumplimiento de acciones establecidas en el Programa de
INDICADOR
Integridad de la ATU
FINALIDAD Medir y evaluar el nivel de ejecución de las acciones vinculadas al modelo

DEL de integridad
INDICADOR
A: N° de acciones vinculadas al
Programa de Integridad ejecutadas UNIDAD DE Porcentaje
MEDIDA
B: N° de acciones vinculadas al
Programa de integridad aprobadas
DESCRIPCIÓN
DE LAS C: Porcentaje de cumplimiento de
FRECUENCIA Anual
VARIABLES acciones establecidas en el
Programa de Integridad de la ATU
En el primer
𝐴 año
FÓRMULA 𝐶 = ( ) ∗ 100
𝐵
META 90%
FUENTE DE Matriz de Seguimiento del Programa de Integridad

DATOS
Corrupción
Pág. 99 de 618

E03.02 Gestión del modelo de integridad FECHA
Pág. 100 de 618

III. PROCESOS DE NIVEL 2
3.1. E03.02.01 Promoción de la integridad y ética pública

DE PROCESO FECHA
FICHA TÉCNICA DEL PROCESO
NOMBRE DEL E03.02.01 Promoción de la integridad y ética pública

PROCESO
TIPO DE Estratégico
PROCESO
PROCESO
OBJETIVO DEL Promover la integridad y ética en la ATU y ejecutar actividades destinadas
PROCESO a prevenir la corrupción
INDICADOR DEL Porcentaje de implementación de acciones del programa de integridad de

PROCESO la ATU
• Ley N° 27181, Ley General de Transporte y Tránsito Terrestre, y sus
modificatorias
• Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado
• Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República
el Código de ética y Conducta de la Autoridad de Transporte Urbano
La Política Institucional Antisoborno de la Autoridad de Transporte
• Resolución de Contraloría N° 158-2021-CG, aprueban el "Reglamento
para implementar la Ley N° 31227
DOCUMENTOS
DE REFERENCIA • Resolución de Secretaría de Integridad Pública N° 002-2021-
“Lineamientos para la implementación de la función de integridad en
las entidades de la Administración Pública”
Integridad del Poder Ejecutivo al 2022 para la Prevención de Actos de
Corrupción
• Decreto Supremo N° 017-2009-MTC. Reglamento Nacional de
Administración de Transporte
• Decreto Supremo N° 004-2019-MTC, Texto Único Ordenado de la Ley
del Procedimiento Administrativo General
Pág. 101 de 618


• Decreto Supremo N° 164-2020- PCM Decreto Supremo que aprueba
el procedimiento estandarizado de acceso a la información pública
creada u obtenida por la entidad
• Resolución de Contraloría N° 159-2016-CG que aprueba la Directiva
N° 015-2016-CG/GPROD "Rendición de Cuentas de los Titulares de
las Entidades"
• Decreto Supremo 092-2017-PCM, Política Nacional de Integridad y
Lucha Contra la Corrupción
• Decreto Supremo 044-2018/PCM, Plan Nacional de Integridad y
• Decreto Supremo N° 003-2019-MTC y Resolución Ministerial N° 090-
2019-MTC/01, que aprueban las Secciones Primera y Segunda del
Reglamento de Organización y Funciones de la ATU, respectivamente
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• Presidencia del • Plan Nacional de E03.02.01.01 • Código de ética • Presidencia del
Consejo de Integridad y Promoción y conducta de la Consejo de
Ministros (PCM) Lucha Contra la de la ATU Ministros
• MTC Corrupción integridad • Política • Contraloría
• Alta dirección • Normativa de Institucional General de la
• E03.02.02 integridad, Antisoborno de República
Implementación mecanismos e la ATU
(Aplicativo del
del modelo de instrumentos • Comunicaciones
SCI)
integridad que promueven internas y
la integridad externas en • Ciudadanía
• Normativa del materia de • E03.02.02
Sector: Política integridad Implementación
Antisoborno del • Capacitaciones del modelo de
Sector en temas de integridad
Transportes y ética, integridad • E03.02.03
Comunicaciones y anticorrupción. Gestión de
y otros denuncias por
• Prioridades de actos de
atención corrupción
• Informes de • Servidores de la
seguimiento y ATU
evaluación • E03.02.01.02
Gestión de
Declaración
Jurada de
Intereses
• Procuraduría • Listado de E03.02.01.02 • Declaración • Contraloría
Pública - MTC sujetos Gestión de Jurada de General de la
• Oficina de obligados a Declaración Intereses. República
Gestión de realizar Jurada de • Informe de (Aplicativo del
Recursos Declaración Intereses seguimiento a la SCI)
Humanos Jurada de presentación de • Presidencia del
• Unidad de Intereses Declaración Consejo de
Abastecimiento • Declaración Jurada de Ministros (PCM)
• Servidores de la Jurada de Intereses (DJI).
ATU Intereses
• Capacitaciones
en temas de
Pág. 102 de 618

PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• E03.02.01.01 ética, integridad
Promoción de la y anticorrupción.
integridad
CONTROLES • Seguimiento a la presentación de la DJI
RECURSOS
RECURSOS Profesionales, especialistas y técnicos con conocimiento en normas

HUMANOS de integridad, de corrupción y sistema de control interno
Físico
Virtual
SISTEMAS
• Equipo de cómputo (PC, Laptop, Mac)
Pág. 103 de 618


DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO E03.02.01 PROCESO Promoción de la integridad y ética pública
Promover la integridad y ética en la ATU y ejecutar actividades destinadas

OBJETIVO
a prevenir la corrupción
Porcentaje de implementación de acciones del programa de integridad de
INDICADOR
la ATU
FINALIDAD Medir y evaluar el nivel de implementación de acciones de promoción de la

DEL integridad y ética pública
INDICADOR
A: N° de acciones de promoción de
la integridad y ética pública
ejecutadas UNIDAD DE Porcentaje
MEDIDA
B: N° de acciones de promoción de
la integridad y ética pública
DESCRIPCIÓN planificadas
DE LAS
FRECUENCIA Anual
VARIABLES C: Porcentaje de implementación de
acciones de promoción de la
integridad y ética pública
En el primer
𝐴 DE MEDIDA del cierre del
𝐶 = ( ) 𝑥100 año
𝐵
FÓRMULA
META 90%
FUENTE DE Información de las unidades de organización involucradas

DATOS
Corrupción
Pág. 104 de 618


E03.02.01 Promoción de la integridad y ética pública FECHA
• Código de ética y conducta de

la ATU
• Política Institucional
Antisoborno de la ATU
• Plan Nacional de Integridad y

• Normativa de integridad, • Código de ética y conducta de la
E03.02.01 PROMOCIÓN DE LA INTEGRIDAD Y ÉTICA PÚBLICA ATU
mecanismos e instrumentos que
promueven la integridad • Política Institucional Antisoborno
de la ATU
• Normativa del Sector : • Código de ética y conducta de la

Política Antisoborno del ATU
Sector Transportes y • Política Institucional Antisoborno
Comunicaciones y otros E03.02.01.01
de la ATU
Promoción de la
integridad
• Código de ética y conducta de la

ATU
• Prioridades de atención • Política Institucional Antisoborno E03.02.02
de la ATU Implementación del
modelo de
integridad

E03.02.02 ATU
• Informes de seguimiento y • Política Institucional Antisoborno
Implementación del evaluación de la ATU E03.02.03 Gestión
modelo de de denuncias por
integridad • Capacitaciones en temas de actos de corrupción
ética, integridad y
anticorrupción. • Código de ética y conducta de la
ATU
• Política Institucional Antisoborno de
la ATU
• Comunicaciones internas y externas
en materia de integridad
• Capacitaciones en temas de ética,
integridad y anticorrupción.
• Listado de sujetos obligados
a realizar Declaración Jurada
de Intereses
• Declaración Jurada de
Intereses
• Listado de sujetos obligados
a realizar Declaración Jurada E03.02.01.02
de Intereses
Gestión de Declaración
Jurada de Intereses
• Informe de seguimiento a la
presentación de DJI
• Declaración Jurada de
Intereses
Pág. 105 de 618

3.2. E03.02.02 Implementación del modelo de integridad

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL E03.02.02 Implementación del modelo de integridad

PROCESO
Estratégico
TIPO DE PROCESO
PROCESO
Implementar un modelo de integridad para fortalecer la capacidad
OBJETIVO DEL preventiva frente a posibles actos de corrupción en la ATU,
PROCESO promover una cultura de integridad institucional y mejorar
continuamente el Sistema de Gestión Antisoborno implementado
INDICADOR DEL Porcentaje de implementación del modelo de integridad
PROCESO
● Ley N° 30900, Ley que crea la ATU, y sus modificatorias
● Ley N° 27181, Ley General de Transporte y Tránsito Terrestre, y
sus modificatorias
● Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del
Estado
● Ley 30242 Ley que regula la Responsabilidad Administrativa de
las Personas Jurídicas
● Decreto Legislativo N° 1327 que establece las medidas de
● Decreto Supremo N° 017-2009-MTC que aprueba el Reglamento
Nacional de Administración de Transporte, y modificatorias
● Decreto Supremo N° 004-2019-MTC, Texto Único Ordenado de
la Ley del Procedimiento Administrativo General
de la Ley N° 30900, y sus modificatorias.
DOCUMENTOS DE ● Decreto Supremo N° 164-2020- PCM que aprueba el
REFERENCIA
procedimiento estandarizado de acceso a la información pública
creada u obtenida por la entidad
● Resolución de Contraloría N° 159-2016-CG que aprueba la
Directiva N° 015-2016-CG/GPROD "Rendición de Cuentas de los
Titulares de las Entidades"
● Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 102-2020-ATU/PE que
regula la formulación y atención de denuncias por presuntos
actos de corrupción y medidas de protección al denunciante en
la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao – ATU
● Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 19-2020-ATU/PE,
● Decreto de Urgencia 020-2019 y decreto supremo 091 2020
Reglamento que establece la obligatoriedad la presentación de la
declaración jurada en el sector público
Pág. 106 de 618

● Decreto Supremo 092-2017-PCM, Política Nacional de Integridad

y Lucha Contra la Corrupción
● Decreto Supremo N° 044-2018/PCM, Plan Nacional de Integridad
● Decreto Supremo N° 180-2021-PCM, que aprueba la Estrategia
de Integridad en las Entidades del Estado al 2022 para la
prevención de actos de corrupción
● Decreto Supremo N° -003-2019-MTC y Resolución Ministerial N°
Segunda del Reglamento de Organización y Funciones de la
ATU, respectivamente
● Decreto Supremo-N° 002-2019-JUS- Reglamento de la Ley
30424
● Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 131-2022-ATU/PE, que
aprueba el Manual del Sistema de Gestión Antisoborno de la
● Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 088-2022-ATU/PE, que
aprueba la Directiva del Registro de Liberalidades, devoluciones
y otros actos similares en la Autoridad de Transporte Urbano para
Lima y Callao – ATU
● Resolución de Secretaría de Integridad Pública N° 002-2021-
● Resolución de Secretaría de Integridad Pública N° 001-2019-
● Decreto Supremo N° 180-2021-PCM, que aprueba la Estrategia
de Integridad del Poder Ejecutivo al 2022 para la Prevención de
Actos de Corrupción
● Decreto Supremo N° 003-2019-MTC y Resolución Ministerial N°
● Decreto Supremo N° 042-2018-PCM, que establece medidas
para fortalecer la integridad pública y lucha contra la corrupción
PERSONA
ELEMENTOS DE PROCESOS QUE
PROVEEDORES PRODUCTO
ENTRADA NIVEL 3 RECIBE EL
PRODUCTO
● E03.02.01 ● Código de ética E03.02.02.01 ● Programa de ● E03.02.02.
Promoción de la y conducta de la Planificación del Integridad 03
integridad y ética ATU / Política modelo de Desarrollo
pública Institucional integridad de los
Pág. 107 de 618

PERSONA
PRODUCTO
● PCM Antisoborno de component
la ATU es del
● Índice de modelo de
Capacidad integridad
Preventiva
frente a la
Corrupción
(ICP)
● Política
Nacional de
Integridad y
Lucha Contra la
Corrupción
● PCM ● Política E03.02.02.02 ● SGAS ● E03.02.02.
● E03.02.01 Nacional de Gestión del implementado 03
Promoción de la Integridad y Sistema de y auditado Desarrollo
integridad y ética Lucha Contra la Gestión de los
pública Corrupción Antisoborno component
● Código de ética (SGAS) bajo la es del
y conducta de la ISO 37001 modelo de
ATU / Política integridad
Institucional
Antisoborno de
la ATU
● Índice de
Capacidad
Preventiva
frente a la
Corrupción
(ICP)
● E03.02.02.02 ● SGAS E03.02.02.03 ● Registros de ● E03.02.02.
Gestión del implementado Desarrollo de implementación 04
Sistema de y auditado los Evaluación
Gestión ● Programa de componentes y
Antisoborno Integridad del modelo de seguimient
(SGAS) bajo la ● Política integridad o del
ISO 37001 Nacional de modelo
● E03.02.02.01 Integridad y
Planificación del Lucha Contra la
modelo de Corrupción
integridad
● PCM
● E03.02.02.03 ● Registros de E03.02.02.04 ● Informes de ● S06
Desarrollo de los implementación Evaluación y seguimiento y Gestión
componentes del seguimiento del evaluación documental
modelo de modelo (Notificació
integridad na
Secretaría
de
Integridad
Pública de
la PCM y al
MTC)
● E03.02.01
Promoción
de la
Pág. 108 de 618

PERSONA
PRODUCTO
integridad y
ética
pública
● E03.01
Planificació
n,
seguimient
oy
evaluación
a la
implementa
ción del
Sistema de
Control
Interno
● E03.02.03
Gestión de
denuncias
por actos
de
corrupción
● S04
Gestión de
recursos
humanos
CONTROLES ● Verificación del reporte de cumplimiento del Programa de Integridad
RECURSOS
RECURSOS
Físico
● Espacios ventilados
INSTALACIONES
● Oficina o sala amplia, para mantener la distancia social
● Buena iluminación eléctrica o natural
Virtual
● Espacio virtual que permita el intercambio de archivos digitales
SISTEMAS ● MS Word, MS Excel y MS Power Point
● Correos electrónicos (MS Outlook)
INFORMÁTICOS
● Aplicaciones para comunicación y reuniones remotas
● Red interna para guardar archivos digitales
● Equipo de cómputo (PC, Laptop, Mac)
EQUIPOS
● Impresora multifuncional (impresora, escáner, fotocopiadora)
● Anexos telefónicos y conexión a internet
Pág. 109 de 618


DE DESEMPEÑO FECHA
Implementación del modelo de

CÓDIGO E03.02.02 PROCESO
integridad
Implementar un modelo de integridad para fortalecer la capacidad
preventiva frente a posibles actos de corrupción en la ATU, promover
OBJETIVO
una cultura de integridad institucional y mejorar continuamente el
Sistema de Gestión Antisoborno implementado
INDICADOR Porcentaje de implementación del modelo de integridad
FINALIDAD DEL Medir y evaluar el nivel de implementación del modelo de integridad en

INDICADOR ATU
A: N° de requisitos de los
componentes del modelo de
UNIDAD Porcentaje
integridad que cumple la ATU
DE
DESCRIPCIÓN MEDIDA
B: Total de requisitos de los
DE LAS componentes del modelo de
VARIABLES integridad de ATU
FRECUENCIA Anual
C: Porcentaje de
implementación del modelo
OPORTUNIDA Primera
D DE semana del
𝐴 MEDIDA año siguiente
𝐶 = ( ) 𝑥100
𝐵
FÓRMULA
META 90%
FUENTE DE
Auditorias e informes del sistema
DATOS
Nombre: Rosio Flores

Nombre: Adriana Karla Lechuga Nombre: Juana Rómula
Guzmán
Cargo: Jefa de la
Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Gerenta General
Oficina de Procesos y
Integridad y Lucha contra la de la Gerencia General
Gestión de Riesgos
Corrupción
Pág. 110 de 618


E03.02.02 Implementación del modelo de integridad FECHA
E03.02.02 IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO DE INTEGRIDAD

• Política Nacional de Integridad
E03.02.02.02
ATU / Política Institucional Gestión del SGAS bajo la
Antisoborno de la ATU ISO 37001
E03.02.01 • Índice de Capacidad Preventiva
Promoción de la frente a la Corrupción (ICP)
integridad y ética
pública
ATU / Política Institucional
Antisoborno de la ATU
• Índice de Capacidad Preventiva
frente a la Corrupción (ICP) • SGAS implementado y
auditado
E03.02.02.01
Planificación del modelo S06 Gestión
de integridad documental
• Política Nacional de Integridad
• Programa de integridad
E03.02.02.03 E03.02.01
Promoción de la
Desarrollo de los
integridad y ética
• Política Nacional de Integridad componentes del modelo pública
y Lucha Contra la Corrupción de integridad
• Registros de implementación E03.01 Planificación,

seguimiento y evaluación a
la implementación del
Sistema de Control Interno
• Informes de
seguimiento y
E03.02.02.04 evaluación E03.02.03 Gestión
Evaluación y seguimiento de denuncias por
del modelo actos de corrupción
S04 Gestión de
recursos humanos
Pág. 111 de 618

3.3. E03.02.03 Gestión de denuncias por actos de corrupción

DE PROCESO FECHA
FICHA TÉCNICA DEL PROCESO
NOMBRE DEL E03.02.03 Gestión de denuncias por actos de corrupción

PROCESO

PROCESO
OBJETIVO DEL Atender denuncias sobre posibles actos de corrupción e informar el
PROCESO resultado al denunciante
INDICADOR DEL Porcentaje de denuncias atendidas
PROCESO
● Ley N° 30900, Ley que crea la ATU, y sus modificatorias
● Ley N° 27181, Ley General de Transporte y Tránsito Terrestre, y
sus modificatorias
● Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del
Estado
● Decreto Legislativo N° 1327 que establece las medidas de
● Decreto Supremo N° 017-2009-MTC. Reglamento Nacional de
● Decreto Supremo N° 004-2019-MTC, Texto Único Ordenado de
● Decreto Supremo N° 164-2020- PCM Decreto Supremo que
aprueba el procedimiento estandarizado de acceso a la
información pública creada u obtenida por la entidad
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
Directiva N° 015-2016-CG/GPROD "Rendición de Cuentas de los
Titulares de las Entidades"
Directiva N° 006-2019-CG/INTEG “Implementación del Sistema
de Control Interno en las entidades del Estado” y sus
modificatorias
● Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 102-2020-ATU/PE que
regula la formulación y atención de denuncias por presuntos
actos de corrupción y medidas de protección al denunciante en
la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao – ATU
● Decreto de Urgencia 020-2019 y Decreto Supremo 091 2020
Reglamento que establece la obligatoriedad la presentación de la
declaración jurada en el sector pública
Pág. 112 de 618

● Decreto Supremo 092-2017-PCM, Política Nacional de Integridad

● Decreto Supremo 044-2018/PCM, Plan Nacional de Integridad y
● Decreto Supremo N° 044-2018-PCM que aprueba el Plan
Nacional de Integridad y Lucha Contra la Corrupción 2018-2021
● Decreto Supremo N° 003-2019-MTC y Resolución Ministerial N°
PERSONA
ELEMENTOS DE PROCESOS QUE RECIBE
ENTRADA NIVEL 3 EL
PRODUCTO
● S06 Gestión ● Denuncia de E03.02.03.01 ● Denuncia ● E03.02.03.02
documental presuntos actos Recepción de registrada Evaluación
(Denuncia de corrupción la denuncia ● Código de de la
recibida del (ingresada por denuncia denuncia
denunciante) mesa de partes, ● Notificación del ● Denunciante
● Denunciante virtual-web o vía Código de
● PCM telefónica) denuncia
● E03.02.03.04 ● Normativa,
Seguimiento de la lineamientos
denuncia para atención
● E03.02.01 de presuntos
Promoción de la actos de
integridad y ética corrupción
pública ● Reporte de
seguimiento de
denuncias
● Código de ética
y conducta de la
ATU
● Política
Institucional
Antisoborno de
la ATU
● E03.02.03.01 ● Denuncia E03.02.03.02 ● Informe de ● Denunciante
Recepción de la registrada Evaluación de evaluación ● S06 Gestión
denuncia ● Código de la denuncia documental
● E03.02.03.04 denuncia (Notificación
Seguimiento de la ● Reporte de a CGR)
denuncia seguimiento de ● E03.02.03.03
denuncias Derivación
de la
denuncia
● E03.02.03.02 ● Informe de E03.02.03.03 ● Denuncia ● S06 Gestión

Evaluación de la evaluación Derivación de derivada documental
Denuncia ● Reporte de la denuncia ● Procuraría
● E03.02.03.04 seguimiento de Pública -
Seguimiento de la denuncias MTC
denuncia ● CGR
● Otras
entidades
involucradas
Pág. 113 de 618

PERSONA
ENTRADA NIVEL 3 EL
PRODUCTO
● S04 Gestión
de recursos
humanos
● Procuraduría ● Comunicación E03.02.03.04 ● Reporte de ● Gerencia
Pública – MTC de la acción a Seguimiento seguimiento de General
● CGR realizar de la denuncia denuncias ● E03.02.03.01
● E03.02.02 ● Informes de ● Informe de Recepción
Implementación seguimiento y seguimiento de de la
del modelo de evaluación denuncias denuncia
integridad ● E03.02.03.02
Evaluación
de la
denuncia
● E03.02.03.03
Derivación
de la
denuncia
CONTROLES ● Cumplimiento de la normatividad vigente en la materia
RECURSOS
RECURSOS Profesionales, especialistas y técnicos con conocimiento en normas de

Físico
● Espacios ventilados
INSTALACIONES ● Oficina o sala amplia, para mantener la distancia social
● Buena iluminación eléctrica o natural
Virtual
● Espacio virtual que permita el intercambio de archivos digitales
● MS Word, MS Excel y MS Power Point
SISTEMAS ● Correos electrónicos (MS Outlook)
INFORMÁTICOS ● Aplicaciones para comunicación y reuniones remotas
● Red interna para guardar archivos digitales
● Equipo de cómputo (PC, Laptop, Mac)
EQUIPOS ● Impresora multifuncional (impresora, escáner, fotocopiadora)
● Anexos telefónicos y conexión a internet
Pág. 114 de 618


DE DESEMPEÑO FECHA
Gestión de denuncias por actos de

CÓDIGO E03.02.03 PROCESO
corrupción
Atender denuncias sobre posibles actos de corrupción e informar el resultado
OBJETIVO al denunciante
INDICADOR Porcentaje de denuncias atendidas
FINALIDAD DEL Medir y evaluar el nivel de atención de denuncias en el marco del DL 1327 y
INDICADOR su reglamento
A: N° de denuncias atendidas
UNIDAD Porcentaje
DESCRIPCIÓN DE
B: N° de denuncias recibidas
DE LAS MEDIDA
VARIABLES
C: Porcentaje de denuncias
atendidas FRECUENCIA Trimestral
Un mes
OPORTUNIDA
posterior de
D DE
𝐴 finalizado el
𝐶 = ( ) 𝑥100 MEDIDA
trimestre
FÓRMULA 𝐵
META 90%
LÍNEA BASE Datos históricos al trimestre anterior de la medición

FUENTE DE ● Canales de denuncias
DATOS ● Registro de denuncias
Nombre: Rosio Flores

Nombre: Adriana Karla Nombre: Juana Rómula
Guzmán
Lechuga Marmanillo López Escobar
Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Gerenta General
Procesos y Gestión de
Integridad y Lucha contra la de la Gerencia General
Riesgos
Corrupción
Pág. 115 de 618


E03.02.03 Gestión de denuncias por actos de corrupción FECHA
E03.02.03 GESTION DE DENUNCIAS POR ACTOS DE CORRUPCIÓN
S06 Gestión
documental • Denuncias de presuntos actos A
de corrupción ingresada por
mesa de partes
• Reporte de seguimiento
• Denuncias de de denuncias
presuntos actos
de corrupción
• Denuncias de presuntos actos

de corrupción (virtual-web o • Notificación del Código
vía telefónica) E03.02.03.01 de denuncia
Recepción de la denuncia • Denuncia registrada
• Denuncia registrada
• Normativa, lineamientos para • Código de denuncia
atención de presuntos actos
de corrupción • Informe de evaluación
• Código de ética y conducta de

E03.02.01 la ATU
• Política Institucional
Promoción de la Antisoborno de la ATU
integridad y ética
pública E03.02.03.02 • Informe de evaluación S06 Gestión
A • Reporte de
Evaluación de la
documental
seguimiento de denuncia
denuncias
• Informe de
evaluación
• Denuncia derivada • Informe de
evaluación
E03.02.03.03 • Denuncia derivada

A Derivación de la
• Reporte de
seguimiento de denuncia
denuncias
• Comunicación de la acción a
realizar • Denuncia derivada
E03.02.03.04
Seguimiento de la A
• Comunicación de la acción a denuncia
realizar
• Denuncia derivada
E03.02.02 • Informes de seguimiento y

evaluación
Implementación del
modelo de
• Informe de seguimiento
integridad de denuncias
• Denuncia derivada
S04 Gestión de
recursos humanos
Pág. 116 de 618

Anexo 04

E04 Gestión de la Comunicación Estratégica e
Imagen Institucional
Pág. 117 de 618

1.1. E04 Gestión de la Comunicación Estratégica e Imagen Institucional

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
E04 Gestión de la Comunicación Estratégica e Imagen Institucional
PROCESO
DUEÑO DEL Coordinador(a) de la Unidad Funcional de Comunicaciones e Imagen

PROCESO Institucional
Contribuir en la mejora de la imagen institucional, mediante acciones
OBJETIVO DEL
de información y sensibilización de los grupos de interés en los
PROCESO
diferentes aspectos vinculados a los servicios brindados por la ATU
INDICADOR DE Cantidad de publicaciones en medios de comunicaciones (positivos y

DESEMPEÑO neutros) de la ATU
DOCUMENTOS DE • Decreto Supremo N° 030-2002-PCM, que aprueba el Reglamento
REFERENCIA de la Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado
090- 2019-MTC/01, que aprueban las Secciones Primera y Segunda
del Reglamento de Organización y Funciones de la ATU,
respectivamente
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• Entidades • Necesidades de E04.01 Gestión de • Plan estratégico • E04.02 Gestión
• E01 Gestión Información la Comunicación de comunicación de la Imagen
estratégica • PEI, POI: Estratégica (PEC) Institucional
• Ministerio de Información de • Contenido • Unidades de
Transportes y planes y objetivos (Boletines, Organización
Comunicaciones estratégicos Información por • E01 Gestión
• Presidencia del • Plan Publicitario redes sociales, estratégica
Consejo de del MTC página web, nota
ministros • Lineamientos de prensa, otros)
para la • Eventos /
elaboración del Actividades
Manual de
Identidad Gráfica-
PCM
• Lineamientos
Pág. 118 de 618

PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
para elaboración
del Manual de
Redes-PCM
• E04.01 Gestión • Plan estratégico E04.02 • Manual de • Unidades de
de la de comunicación Gestión de la Identidad de Organización
Comunicación (PEC) Imagen Marca • Usuarios y
Estratégica • Contenido institucional • Material Gráfico operadores de
• Unidades de (Boletines, transportes
Organización Información por • Entidades
redes sociales, • Ciudadanos
página web,
nota de prensa,
otros)
• Eventos /
Actividades
• Contenidos o
información para
mailing, whatsapp
interno
• Ayudas memorias
• Información de
contenidos
noticiosos
• Información de
temas
coyunturales
• Diseños de
boletín, intranet
• Visto Bueno (V°B°) del plan de comunicación estratégica por parte de la GG
• Verificar las publicaciones de los medios de comunicación
CONTROLES
• Verificar el calendario de actividades y actividades protocolares de la
presidencia ejecutiva
RECURSOS
• Profesionales, especialistas y técnicos con conocimiento en normas y
RECURSOS
regulación de transporte, inspecciones, fiscalizaciones y procedimientos
HUMANOS
administrativos, gestión de comunicaciones e imagen en entidades del estado
Ambientes de Oficina presencial y virtual
Físico
Virtual
Pág. 119 de 618


DE DESEMPEÑO FECHA
Gestión de la Comunicación Estratégica e

CÓDIGO E04 PROCESO
Imagen Institucional
Contribuir en la mejora de la imagen institucional, mediante acciones de
OBJETIVO información y sensibilización de los grupos de interés en los diferentes
aspectos vinculados a los servicios brindados por la ATU
Cantidad de publicaciones en medios de comunicaciones (positivos y
INDICADOR
neutros) de la ATU
FINALIDAD
Tiene como finalidad medir el cumplimiento de las acciones de comunicación
DEL
para el fortalecimiento de la imagen institucional
INDICADOR
UNIDAD DE
A: Publicaciones en medios Cantidad
MEDIDA
DESCRIPCIÓN
DE LAS
Y: Cantidad de publicaciones en
VARIABLES
medios de comunicaciones
(positivos y neutros) de la ATU FRECUENCIA Mensual
OPORTUNIDAD Cada final de

DE MEDIDA mes
FÓRMULA 𝑌 = ∑𝐴
No menos de
META
400
LÍNEA BASE 400 según última medición
• Plan Estratégico de Comunicaciones

FUENTE DE • Informes de acciones realizadas
DATOS • Registros de la Unidad Funcional de Comunicaciones e Imagen
Institucional
RESPONSABLE Unidad Funcional de Comunicaciones e Imagen Institucional
Nombre: Sara Olivia Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula

Osoriaga Ramírez Flores Guzmán López Escobar
Cargo: Jefe de la Unidad Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Gerenta General de

Funcional de Procesos y Gestión de la Gerencia General
Comunicaciones e Imagen Riesgos
Institucional
Pág. 120 de 618


E04 Gestión de la Comunicación Estratégica e Imagen Institucional FECHA
Pág. 121 de 618

1.2. E04.01 Gestión de la Comunicación Estratégica

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
E04.01 Gestión de la Comunicación Estratégica
PROCESO

Contribuir en la mejora de la imagen institucional, informar y
OBJETIVO DEL
sensibilizar a las partes interesadas en los diferentes aspectos
PROCESO
vinculados a los servicios brindados por la ATU
INDICADOR DE Valorización de las apariciones (no pagadas) de la ATU en medios de

DESEMPEÑO comunicación (prensa escrita, radio, TV y Web)
Segunda del Reglamento de Organización y Funciones de la ATU,
respectivamente
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• E01 Gestión • PEI, POI: E04.01.01 • Plan estratégico • E01 Gestión
estratégica Información de Formulación de de comunicación estratégica
• Ministerio de planes y objetivos PEC (PEC) • E04.02 Gestión
Transportes y estratégicos de la Imagen
Comunicaciones • Plan Publicitario Institucional
• Presidencia del del MTC • E04.01.02
Consejo de • Lineamientos Implementación
ministros para la de actividades de
elaboración del comunicación y
Manual de relaciones
Identidad Gráfica- públicas
PCM
• Lineamientos
para elaboración
del Manual de
Redes-PCM
Pág. 122 de 618

PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• E04.01.01 • Plan estratégico E04.01.02 • Contenido • Unidades de
Formulación de de comunicación Implementación de (Boletines, Organización
PEC (PEC) actividades de Información por • Usuarios
• Unidades de • Contenidos o comunicación y redes sociales, • Entidades
Organización información para relaciones públicas página web, nota
mailing, de prensa, otros)
WhatsApp interno • Eventos /
• Ayudas memorias Actividades
• Información de
contenidos
noticiosos
• Información de
temas
coyunturales
• Visto Bueno (V°B°) del plan de comunicación estratégica por parte de la GG
CONTROLES
• Verificar las publicaciones de los medios de comunicación
RECURSOS
RECURSOS
HUMANOS
Físico
•Espacios ventilados
INSTALACIONES •Oficina o sala amplia, para mantener la distancia social
•Buena iluminación eléctrica o natural
Virtual
Pág. 123 de 618


DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO E04.01 PROCESO Gestión de la Comunicación Estratégica
Contribuir en la mejora de la imagen institucional, informar y sensibilizar a

OBJETIVO los partes interesadas en los diferentes aspectos vinculados a los servicios
brindados por la ATU
Valorización de las apariciones (no pagadas) de la ATU en medios de
INDICADOR
comunicación (prensa escrita, radio, TV y Web)
FINALIDAD
Tiene como finalidad medir el cumplimiento de las acciones de comunicación
DEL
y el posicionamiento positivo que fortalece la imagen institucional
INDICADOR
A: Valor de cada aparición (no UNIDAD DE

pagada) en medios Dólares
MEDIDA
DESCRIPCIÓN
DE LAS Y: Valorización de las apariciones
VARIABLES (no pagadas) de la ATU en medios
de comunicación (prensa escrita, FRECUENCIA Mensual
radio, TV y Web)
OPORTUNIDAD
Cada fin de mes
DE MEDIDA
FÓRMULA 𝑌 = ∑A
No menor de
META
1´500,000.00
LÍNEA BASE 1´500,000.00 según última medición
• Plan Estratégico de Comunicaciones

FUENTE DE
• Registros de la Unidad Funcional de Comunicaciones e Imagen
DATOS
Institucional

Cargo: Jefe de la Oficina de Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Gerenta General de

Asesoría Jurídica Procesos y Gestión de la Gerencia General
Riesgos
Pág. 124 de 618


E04.01 Gestión de la Comunicación Estratégica FECHA
Pág. 125 de 618

2.2. E04.02 Gestión de la Imagen Institucional

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
E04.02 Gestión de la Imagen institucional
PROCESO

OBJETIVO DEL Gestionar las estrategias y actividades de Imagen Institucional de la

PROCESO ATU a fin de reforzar el posicionamiento de la entidad
INDICADOR DE
Nivel de cumplimiento del manual de identidad de marca
DESEMPEÑO
090- 2019-MTC/01, que aprueban las Secciones Primera y Segunda
del Reglamento de Organización y Funciones de la ATU,
respectivamente
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• Entidades • Calendario de E04.02.01 • Manual de • E04.02.02
• ATU – efeméredis Desarrollo del Identidad de Supervisión del
Presidencia • Agenda de Manual de Marca uso de la marca
Ejecutiva actividades Identidad de Marca • E04.02.03
• E04.01 Gestión protocolares Elaboración de
de la • Datos de Material Gráfico
Comunicación autoridades e
Estratégica instituciones
• Agenda de
actividades
protocolares de la
presidencia
ejecutiva
• Plan Estratégico
de Comunicación
(PEC)
Pág. 126 de 618

PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• E04.02.01 • Manual
Desarrollo del • Manual de E04.02.02 supervisado
• Unidades de
Manual de Identidad de Supervisión del uso
Organización
Identidad de Marca de la marca
Marca
• E04.02.01 • Material Gráfico • Unidades de
Desarrollo del • Manual de E04.02.03 Organización
Manual de Identidad de Elaboración de • Usuarios y
Identidad de Marca Material Gráfico Operadores de
Marca Transporte
• Cumplimiento de la normatividad vigente
CONTROLES • Verificar el calendario de actividades y actividades protocolares de la presidencia
ejecutiva
RECURSOS
RECURSOS
HUMANOS
Físico
Virtual
Pág. 127 de 618


DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO E04.02 PROCESO Gestión de la Imagen Institucional
Gestionar las estrategias y actividades de Imagen Institucional de la ATU a

OBJETIVO
fin de reforzar el posicionamiento de la entidad
INDICADOR Nivel de cumplimiento del manual de identidad de marca
FINALIDAD
Tiene como finalidad medir el cumplimiento de los parámetros definidos en
DEL
el manual de identidad de marca
INDICADOR
UNIDAD DE
A: N° de observaciones por Cantidad
MEDIDA
incumplimiento del manual de
DESCRIPCIÓN
identidad
DE LAS
VARIABLES
Y: Nivel de cumplimiento del manual
de identidad de marca FRECUENCIA Mensual
OPORTUNIDAD
Cada fin de mes
DE MEDIDA
FÓRMULA 𝑌 = ∑A
META 0
Cronograma de acciones conjuntas

FUENTE DE
Registros de la Unidad Funcional de Comunicaciones e Imagen
DATOS
Institucional

Cargo: Jefe de la Oficina de Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Gerenta General de

Asesoría Jurídica Procesos y Gestión de la Gerencia General
Riesgos
Pág. 128 de 618


E04.02. Gestión de la Imagen Institucional FECHA
Pág. 129 de 618

Anexo 05

E05 Gestión del riesgo de desastre
Pág. 130 de 618

1.1 E05 Gestión del riesgo de desastres

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL PROCESO E05 Gestión del riesgo de desastres
Secretario(a) Técnico(a) del Grupo de Trabajo para la Gestión del

DUEÑO DEL PROCESO Riesgo de Desastres de la Autoridad de Transporte Urbano para
Lima y Callao (GTGRD-ATU)
Implementar la Gestión del Riesgo de Desastres en la Autoridad de
OBJETIVO DEL
PROCESO
Transporte Urbano para Lima y Callao, en el marco de la normativa
vigente
INDICADOR DE Porcentaje de avance en la implementación del Plan de Trabajo del
DESEMPEÑO Grupo de Trabajo de la Gestión del Riesgo de Desastres
• Ley N° 29664, que crea el Sistema Nacional de Gestión del Riesgo

de Desastres (SINAGERD)
• Ley N° 30900, Ley que crea la Autoridad de Transporte Urbano para
Lima y Callao, y sus modificatorias
• Decreto Supremo N° 048-2011-PCM, que aprobó el Reglamento de
la Ley N° 29664, que crea el Sistema Nacional de Gestión del
Riesgo de Desastres (SINAGERD)
Primera del Reglamento de Organización y Funciones de la
Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU).
• Decreto Supremo N° 038-2021-PCM, que aprobó la Política
Nacional de Gestión del Riesgo de desastres al 2050.
• Decreto Supremo N° 115-2022-PCM, que aprobó el Plan Nacional
de Gestión del Riesgo de Desastres - PLANAGERD 2022-2030
DOCUMENTOS DEL • Resolución Ministerial Nº 276-2012-PCM, que aprobó la Directiva Nº
PROCESO 001-2012- PCM/SINAGERD “Lineamientos para la Constitución y
Funcionamiento de los Grupos de Trabajo de la Gestión del Riesgo
de Desastres en los Tres Niveles de Gobierno
Sección Segunda del Reglamento de Organización y Funciones de
la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU).
constituye el Grupo de Trabajo para la Gestión del Riesgo de
Desastres de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao
(GTGRD-ATU)
• Reglamento interno de funcionamiento del Grupo de Trabajo para la
Gestión del Riesgo de Desastres de la Autoridad de Transporte
Urbano para Lima y Callao (GTGRD-ATU)
Pág. 131 de 618

PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• Presidencia • Resolución de E05.01 • Plan de trabajo • E05.02
Ejecutiva Presidencia Formulación y/o anual del Desarrollo de
• Grupo de Ejecutiva N° actualización GTGRD-ATU instrumentos
Trabajo para la 157-2021- del plan de estratégicos
Gestión del ATU/PE que trabajo anual para la Gestión
Riesgo de dispuso del GTGRD- del Riesgo de
Desastre constituir el ATU Desastres
(GTGRD-ATU) GTGRD-ATU • E05.03
• E05.03 • Reglamento Seguimiento y
Seguimiento y Interno de monitoreo del
monitoreo del Funcionamiento plan de trabajo
plan de trabajo del GTGRD- anual del
anual del ATU GTGRD-ATU
GTGRD-ATU • Informe de • GTGRD-ATU
avance en la • Ciudadanía
implementación
del Plan de
Trabajo del
GTGRD-ATU
• E05.01 • Plan de trabajo E05.02 • Instrumentos • Unidades de

Formulación y/o anual del Desarrollo de para la organización
actualización del GTGRD-ATU instrumentos estimación, • E05.03
plan de trabajo • Lineamientos estratégicos prevención y Seguimiento y
anual del • Información para la Gestión reducción del monitoreo del
GTGRD-ATU para la del Riesgo de riesgo de plan de trabajo
• CENEPRED elaboración del Desastres desastres anual del
• INDECI plan • Instrumentos GTGRD-ATU
• Unidades de para la • Ciudadanía
Organización preparación,
respuesta y
rehabilitación del
riesgo de
desastres
• E05.01 • Plan de trabajo E05.03 • Informe de • GTGRD-ATU
Formulación y/o anual del Seguimiento y avance en la • E05.01
actualización del GTGRD-ATU monitoreo del implementación Formulación y/o
plan de trabajo • Instrumentos plan de trabajo del Plan de actualización del
anual del para la anual del Trabajo del plan de trabajo
GTGRD-ATU estimación, GTGRD-ATU GTGRD-ATU anual del
• E05.02 prevención y GTGRD-ATU
Desarrollo de reducción del
instrumentos riesgo de
estratégicos para desastres
la Gestión del • Instrumentos
Riesgo de para la
Desastres. preparación,
respuesta y
rehabilitación del
riesgo de
desastres
CONTROLES • Control de la implementación del Plan de Trabajo del GTGRD-ATU
Pág. 132 de 618

RECURSOS
• Profesionales, especialistas y técnicos de las unidades de organización
RECURSOS que forman parte del GTGRD-ATU, Equipo Técnico del GTGRD-ATU y
HUMANOS Grupo de Comando para la Gestión de la Continuidad Operativa de la
ATU
Físico
Virtual
• Espacio virtual que permita el intercambio de archivos digitales.
SISTEMAS • MS Office
INFORMÁTICOS • Sistema de Gestión Documental - SGD

Pág. 133 de 618

VERSIÓN
FICHA DE INDICADOR
DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO E05 PROCESO Gestión del riesgo de desastres
Implementar la Gestión del Riesgo de Desastres en la Autoridad de

OBJETIVO
Transporte Urbano para Lima y Callao, en el marco de la normativa vigente.
Porcentaje de avance en la implementación del Plan de Trabajo del Grupo
INDICADOR
de Trabajo para la Gestión del Riesgo de Desastres
FINALIDAD DEL Determinar el porcentaje de avance en la implementación del Plan de
INDICADOR Trabajo del Grupo de Trabajo para la Gestión del Riesgo de Desastres
A: Número de acciones implementadas
en el año que no son instrumentos
estratégicos aprobados para la gestión
MEDIDA
del riesgo de desastres.
B: Número de acciones implementadas
en el año que son instrumentos
estratégicos aprobados para la gestión
DESCRIPCIÓN
del riesgo de desastres.
DE LAS
C: Número de acciones programadas en
VARIABLES
el Plan de Trabajo del Grupo de Trabajo
para la Gestión del Riesgo de Desastres FRECUENCIA Anual
en el año.
Y: Porcentaje de avance en la
implementación del Plan de Trabajo del
Grupo de Trabajo para la Gestión del
Riesgo de Desastres
En el
primer
OPORTUNIDAD trimestre
𝐴+𝐵 DE MEDIDA después
FÓRMULA 𝑌=( ) 𝑥100 del cierre
𝐶
del año.
META 90%
LÍNEA BASE 0%
FUENTE DE ATU - Registros administrativos de la Oficina de Procesos y Gestión de
DATOS Riesgos
Grupo de Trabajo para la Gestión del Riesgo de Desastres de la Autoridad
RESPONSABLE
de Transporte Urbano para Lima y Callao (GTGRD-ATU)
Nombre: Nombre: Nombre:

Rosio Milagro Flores Guzmán Rosio Milagro Flores Guzmán Juana Rómula López Escobar
Cargo: Cargo: Cargo:
Secretaria Técnica del Grupo Jefa de Oficina de Procesos y Gerenta General de la
de Trabajo para la Gestión del Gestión de Riesgos Gerencia General
Riesgo de Desastres de la
Autoridad de Transporte
Urbano para Lima y Callao
Pág. 134 de 618

(GTGRD-ATU)
Pág. 135 de 618

VERSIÓN
DIAGRAMA DE PROCESO (NIVEL 0)
E05 Gestión del Riesgo de Desastres
FECHA
Pág. 136 de 618

2.1. E05.02 Desarrollo de instrumentos estratégicos para la Gestión del Riesgo de

Desastres

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL E05.02 Desarrollo de instrumentos estratégicos para la Gestión del

PROCESO Riesgo de Desastres.
Secretario(a) Técnico(a) del Grupo de Trabajo para la Gestión del

DUEÑO DEL
Riesgo de Desastres de la Autoridad de Transporte Urbano para
PROCESO
Lima y Callao (GTGRD-ATU)
OBJETIVO DEL Desarrollar instrumentos estratégicos para la Gestión del Riesgo de
PROCESO Desastres, en el marco de la normativa vigente.
INDICADOR DE Número de acciones implementadas en el año que son instrumentos

DESEMPEÑO estratégicos aprobados para la gestión del riesgo de desastres.
• Ley N° 29664, que crea el Sistema Nacional de Gestión del Riesgo

de Desastres (SINAGERD)
Lima y Callao, y sus modificatorias
• Decreto Supremo N° 048-2011-PCM, que aprobó el Reglamento de
la Ley N° 29664, que crea el Sistema Nacional de Gestión del
Riesgo de Desastres (SINAGERD)
Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU).
• Decreto Supremo N° 038-2021-PCM, que aprobó la Política
Nacional de Gestión del Riesgo de desastres al 2050.
• Decreto Supremo N° 115-2022-PCM, que aprobó el Plan Nacional
de Gestión del Riesgo de Desastres - PLANAGERD 2022-2030
DOCUMENTOS DEL • Resolución Ministerial Nº 276-2012-PCM, que aprobó la Directiva Nº
PROCESO 001-2012- PCM/SINAGERD “Lineamientos para la Constitución y
Funcionamiento de los Grupos de Trabajo de la Gestión del Riesgo
de Desastres en los Tres Niveles de Gobierno
la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU).
constituye el Grupo de Trabajo para la Gestión del Riesgo de
Desastres de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao
(GTGRD-ATU)
• Reglamento interno de funcionamiento del Grupo de Trabajo para la
Gestión del Riesgo de Desastres de la Autoridad de Transporte
Urbano para Lima y Callao (GTGRD-ATU)
Pág. 137 de 618

PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• E05.01 • Plan de trabajo E05.02.01 Fase de • Información • E05.02.02 Fase
Formulación y/o anual del preparación para la recolectada y de formulación
actualización del GTGRD-ATU formulación del sistematizada del instrumento
plan de trabajo • Lineamientos instrumento de las estratégico
anual del • Información para estratégico unidades de
GTGRD-ATU la elaboración del organización
• CENEPRED plan
• INDECI
• Unidades de
Organización
• E05.02.01 Fase • Información E05.02.02 Fase de • Proyecto de • E05.02.03 Fase

de preparación recolectada y formulación del instrumento de validación del
para la sistematizada de instrumento estratégico instrumento
formulación del las unidades de estratégico estratégico
instrumento organización
estratégico • Lineamientos
• CENEPRED
• INDECI
• E05.02.02 Fase • Proyecto de E05.02.03 Fase de • Instrumentos • Unidades de

de formulación instrumento validación del para la Organización
del instrumento estratégico instrumento estimación, • GTGRD-ATU
prevención y
estratégico • Informe técnico estratégico • Ciudadanía
reducción del
• S01 Gestión Legal riesgo de
Legal desastres
• Instrumentos
para la
preparación,
respuesta y
rehabilitación
del riesgo de
desastres
• Control de la implementación del plan de prevención y reducción del riesgo

CONTROLES
de desastres
RECURSOS
•
Profesionales, especialistas y técnicos de las unidades de organización que
RECURSOS
forman parte del GTGRD-ATU, Equipo Técnico del GTGRD-ATU y Grupo
HUMANOS
de Comando para la Gestión de la Continuidad Operativa de la ATU
Físico
Virtual
SISTEMAS • MS Office
INFORMÁTICOS • Sistema de Gestión Documental - SGD
Pág. 138 de 618


Pág. 139 de 618


DE DESEMPEÑO FECHA
Desarrollo de instrumentos estratégicos para

CÓDIGO E05.02 PROCESO
la Gestión del Riesgo de Desastres
Desarrollar instrumentos estratégicos para la Gestión del Riesgo de
OBJETIVO
Desastres, en el marco de la normativa vigente.
Número de acciones implementadas en el año que son instrumentos
INDICADOR
estratégicos aprobados para la gestión del riesgo de desastres.
Determinar el número de acciones implementadas en el año que son
FINALIDAD DEL instrumentos estratégicos aprobados para la gestión de riesgos de
INDICADOR desastres.
Instrumentos aprobados:
Acciones implementadas del Plan
UNIDAD DE Número
de Trabajo del Grupo de Trabajo
MEDIDA
de la Gestión del Riesgo de
Desastres en el año que son
instrumentos estratégicos (*)
aprobados para la gestión del
DESCRIPCIÓN riesgo de desastres.
DE LAS B: Número de acciones
VARIABLES implementadas en el año que son
instrumentos estratégicos Anual
aprobados para la gestión del FRECUENCIA
riesgo de desastres.
(*) instrumentos estratégicos son
los planes, procedimientos,
directivas y otros documentos
normativos internos elaborados.
En el primer
OPORTUNIDAD
trimestre después
𝐵 = ∑ 𝐼𝑛𝑠𝑡𝑟𝑢𝑚𝑒𝑛𝑡𝑜𝑠 𝑎𝑝𝑟𝑜𝑏𝑎𝑑𝑜𝑠 DE MEDIDA
FÓRMULA del cierre del año.
META 2
LÍNEA BASE 0
FUENTE DE ATU - Registros administrativos de la Oficina de Procesos y Gestión de

DATOS Riesgos
Grupo de Trabajo para la Gestión del Riesgo de Desastres de la

RESPONSABLE
Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (GTGRD-ATU)
Nombre: Nombre: Nombre:

Rosio Milagro Flores Guzmán Rosio Milagro Flores Juana Rómula López Escobar
Cargo: Guzmán Cargo:
Secretaria Técnica del Grupo Cargo: Gerenta General de la Gerencia
de Trabajo para la Gestión del Jefa de Oficina de General
Riesgo de Desastres de la Procesos y Gestión de
Autoridad de Transporte Riesgos
Urbano para Lima y Callao
(GTGRD-ATU)
Pág. 140 de 618

VERSIÓN
DIAGRAMA DE PROCESO NIVEL 1
E05.02 Desarrollo de instrumentos estratégicos para la Gestión del Riesgo de Desastres
FECHA
Pág. 141 de 618

Anexo 06
Caracterización del proceso M01

Planificación del SIT
Pág. 142 de 618

MAPA DE PROCESOS
1.1 M01 Planificación del SIT

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M01 Planificación del SIT
PROCESO
TIPO DE PROCESO Misional
DUEÑO DEL Director (a) de la Dirección de Integración de Transporte Urbano y

PROCESO Recaudo
OBJETIVO DEL Planificar el Sistema Integrado de Transporte en Lima y Callao para

PROCESO garantizar su organización y funcionamiento
 Número de instrumentos de planificación del Sistema Integrado

de Transporte de Lima y Callao aprobados
INDICADOR DE
 Porcentaje de instrumentos de planificación del Sistema
DESEMPEÑO
Integrado de Transporte de Lima y Callao aprobados con enfoque
de género
 Ley N° 30900, Ley que crea la Autoridad de Transporte Urbano
para Lima y Callao (ATU)
 Decreto Supremo N° 005-2019-MTC, Decreto que aprueba el
Reglamento de la Ley N° 30900, Ley que crea la Autoridad de
Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU)
 Decreto Supremo N° 003-2019-MTC, Decreto que aprueba la
Sección Primera del Reglamento de Organización y Funciones de
DOCUMENTOS DE
la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU)
REFERENCIA
 Resolución Ministerial N° 090-2019-MTC/01, que aprueba la
de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU)
 Decreto Supremo N° 012-2019-MTC, que aprueba la Política
Nacional de Transporte Urbano
 Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 127-2022-ATU/PE, que
aprueba el Plan Estratégico Institucional 2022-2026 de la ATU
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
 Ciudadanía  Necesidades de M01.01  Planes del SIT  M02 Regulación
 Organismos del un transporte Elaboración y del SIT
sector urbano eficiente, actualización de  M03 Desarrollo
 M01.02 seguro, accesible los planes del SIT de proyectos de
Seguimiento y y amigable con el infraestructura de
monitoreo a la medio ambiente transporte
ejecución de los  Estudios y/o  M04 Gestión de
planes del SIT informes en operaciones de
materia de los servicios de
transporte urbano transporte público
 Reportes de concesionado
seguimiento y  M05 Supervisión
monitoreo a la de contratos
Pág. 143 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
ejecución de los  M06 Gestión de
planes del SIT la operación de
los servicios de
transporte público
no concesionado
 M07 Atención del
usuario y/o
ciudadano
 M01.02
Seguimiento y
monitoreo a la
ejecución de los
planes del SIT
 M01.01  Planes del SIT M01.02  Reportes de  M01.01
Elaboración y Seguimiento y seguimiento y Elaboración y
actualización de monitoreo a la monitoreo a la actualización de
los planes del SIT ejecución de los ejecución de los los planes del SIT
planes del SIT planes del SIT
 Revisión y aprobación de los planes del SIT
 Control de legitimidad de las normas
 Control de calidad regulatoria
CONTROLES
 Publicación de los estándares de interoperabilidad
 Revisión de la base de datos del SIT
 Estándares tecnológicos publicados
RECURSOS
 Profesionales, especialistas y técnicos con conocimientos en gestión de
transporte, sistemas de transporte inteligentes, planeamiento de
RECURSOS
transporte urbano, fiscalización, capacitación de operadores, gestión de
HUMANOS
bienes inmuebles, sostenibilidad, enfoque de género, normas y regulación
de transporte, sistemas tecnológicos y arquitectura tecnológica
INSTALACIONES  Ambientes de oficina adecuados
 Software de ofimática
 Plataformas GIS
 Software de modelación y simulación
SISTEMAS
 Software estadístico
INFORMÁTICOS
 Software de gestión de proyectos
 Sistema de Gestión Documental (SGD)
 Aplicaciones de reuniones virtuales
 Computadoras
 Periféricos: Impresora, escáner, fotocopiadora
EQUIPOS  Mobiliario de oficina
 Equipos multimedia
 Conexión a internet
Pág. 144 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M01 PROCESO Planificación del SIT
Planificar el Sistema Integrado de Transporte en Lima y Callao para

OBJETIVO
garantizar su organización y funcionamiento
Número de instrumentos de planificación del Sistema Integrado de
INDICADOR
Transporte de Lima y Callao aprobados
FINALIDAD
Calcular el número de instrumentos de planificación del Sistema Integrado
DEL
de Transporte de Lima y Callao aprobados
INDICADOR
A: instrumentos de planificación del

UNIDAD DE
Sistema Integrado de Transporte de Número
MEDIDA
Lima y Callao aprobados hasta el
DESCRIPCIÓN
año i, contados desde el año base
DE LAS
Y: Número de instrumentos de
VARIABLES
planificación del Sistema Integrado
de Transporte de Lima y Callao FRECUENCIA Anual
aprobados
Al iniciar el
OPORTUNIDAD
siguiente periodo
DE MEDIDA
(año)
FÓRMULA 𝑌 =∑A 2022: 6
2023: 10
META 2024: 14
2025: 18
2026: 20
LÍNEA BASE 2021: 1
ATU - Registros Administrativos de la Dirección de Integración de Transporte

FUENTE DE Urbano, Dirección de Infraestructura, Dirección de Supervisión de Proyectos,
DATOS Dirección de Operaciones, Dirección de Asuntos Ambientales y Sociales,
Dirección de Gestión Comercial y Dirección de Fiscalización y Sanción
RESPONSABLE Dirección de Integración de Transporte Urbano y Recaudo
Nombre: Eduardo Beingolea Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula

Zelada Flores Guzmán López Escobar
Cargo: Director de la Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Gerenta General de la

Dirección de Integración de Procesos y Gestión de Gerencia General
Transporte Urbano y Riesgos
Recaudo
Pág. 145 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M01 PROCESO Planificación del SIT
Planificar el Sistema Integrado de Transporte en Lima y Callao para

OBJETIVO
garantizar su organización y funcionamiento
Porcentaje de instrumentos de planificación del Sistema Integrado de
INDICADOR
Transporte de Lima y Callao aprobados con enfoque de género
FINALIDAD
Calcular el número porcentaje de instrumentos de planificación del Sistema
DEL
Integrado de Transporte de Lima y Callao aprobados con enfoque de género
INDICADOR
A: instrumentos de planificación del
Sistema Integrado de Transporte UNIDAD DE
con enfoque de género aprobados Porcentaje
MEDIDA
B: instrumentos de planificación del
DESCRIPCIÓN
Sistema Integrado de Transporte
DE LAS
aprobados en el período 2022-2026
VARIABLES
C: Porcentaje de instrumentos de
planificación del Sistema Integrado FRECUENCIA Anual
de Transporte de Lima y Callao con
enfoque de género aprobados
Al iniciar el
OPORTUNIDAD
siguiente periodo
DE MEDIDA
(año)
∑A 2022: 33.33%
FÓRMULA C=( ) × 100
∑B 2023: 30%
META 2024: 21.43%
2025: 22.22%
2026: 20%



Recaudo
Pág. 146 de 618

MAPA DE PROCESOS

M01 Planificación del SIT FECHA
Pág. 147 de 618

Anexo 07

Regulación del SIT
Pág. 148 de 618

MAPA DE PROCESOS
1.1 M02 Regulación del SIT

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M02 Regulación del SIT
PROCESO
DUEÑO DEL Director (a) de la Dirección de Integración de Transporte Urbano y

PROCESO Recaudo
Promover la implementación y gestión eficiente del SIT en Lima y
OBJETIVO DEL Callao a través de la formulación y aprobación de normas,
PROCESO lineamientos, estándares de calidad y otros dispositivos legales
relacionados al servicio de transporte y su régimen tarifario
Número de instrumentos de regulación del Sistema Integrado de
INDICADOR DE Transporte de Lima y Callao aprobados
DESEMPEÑO Porcentaje de instrumentos de regulación del Sistema Integrado de
 Ley N° 27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores de la
Inversión Privada en los Servicios Públicos
para Lima y Callao (ATU)
 Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones
 Decreto Legislativo N° 1362, Decreto Legislativo que regula la
Promoción de la Inversión Privada mediante Asociaciones
Público Privadas y Proyectos en Activos
 Decreto Legislativo N° 1310, Decreto Legislativo que dicta
medidas adicionales de simplificación administrativa, Decreto
Legislativo N° 1448 que modifica el artículo 2 del Decreto
Legislativo N° 1310
 Decreto Supremo N° 003-2019-MTC, que aprueba la Sección
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA Primera del Reglamento de Organización y Funciones de la
Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU)
 Decreto Supremo N°063-2021-PCM, Decreto Supremo que
aprueba el Reglamento que desarrolla el Marco Institucional que
rige el Proceso de Mejora de la Calidad Regulatoria y Establece
Lineamientos Generales para el Análisis de Impacto Regulatorio
Ex Ante
 Decreto Supremo N° 005-2019-MTC, que aprueba el Reglamento
de la Ley N° 30900, Ley que crea la Autoridad de Transporte
Urbano para Lima y Callao (ATU)
 Decreto Supremo N° 012-2019-MTC, que aprueba la Política
Nacional de Transporte Urbano
 Decreto Supremo N° 240-2018-EF, que aprueba el Reglamento
del Decreto Legislativo N° 1362, Decreto Legislativo que regula la
Promoción de la Inversión Privada mediante Asociaciones
Público Privadas y Proyectos en Activos
Pág. 149 de 618

MAPA DE PROCESOS
 Resolución Ministerial N° 090-2019-MTC/01, que aprueba la

 Resolución Ministerial N° 151-PCM, que aprueba el Manual para
la aplicación de Análisis de Impacto Regulatorio Ex Ante
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M02.01 Gestión  Resolución de  M03 Desarrollo
del SIT  Normas para de normas Presidencia de proyectos de
 Presidencia del producción del Ejecutiva / infraestructura de
Consejo de marco regulatorio Resolución transporte
Ministros  Información de Directoral /  M04 Gestión de
 Operadores mercado y de la Resolución operaciones de
 Ministerio de economía Subdirectoral / los servicios de
Transportes y  Normas Decreto Supremo transporte público
Comunicaciones reguladoras del que aprueba concesionado
 M02.03 sector documento  M05 Supervisión
Seguimiento y  Informes técnicos normativo del SIT de contratos
monitoreo de y reportes  M06 Gestión de
tarifas  Proyectos de la operación de
modificaciones de los servicios de
contrato transporte público
no concesionado
usuario y/o
ciudadano
 M02.03
Seguimiento y
monitoreo de
tarifas
 Usuarios del SIT
 Operadores
 Administrados
 M01 Planificación  Planes del SIT M02.02  Resolución de  M03 Desarrollo
del SIT  Normas Adecuación de Presidencia de proyectos de
 Ministerio de reguladoras del Servicios para la Ejecutiva / infraestructura de
Transportes y sector integración de los Resolución transporte
Comunicaciones  Planificación del sistemas que Directoral /  M04 Gestión de
 Unidades de sistema conforman el SIT Resolución operaciones de
Organización  Requerimientos Subdirectoral / los servicios de
 Municipalidades  Reglas de Decreto Supremo transporte público
infraestructura y que aprueba concesionado
gestión de instrumentos de  M05 Supervisión
transito gestión para la de contratos
adecuación de  M06 Gestión de
servicios del SIT la operación de
los servicios de
transporte público
no concesionado
usuario y/o
ciudadano
 M02.03
Seguimiento y
monitoreo de
tarifas
Pág. 150 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
 Usuarios del SIT
 Operadores
 Administrados /
Conductores
 Municipalidades
 M01 Planificación  Planes del SIT M02.03  Informes técnicos  M02.01 Gestión
del SIT  Resolución de Seguimiento y y reportes de normas
 M02.01 Gestión Presidencia monitoreo de  Proyectos de  Usuarios del SIT
de normas Ejecutiva / tarifas modificaciones de  Operadores
 M02.02 Resolución contrato  Concesionarios
Adecuación de Directoral /
Servicios para la Resolución
integración de los Subdirectoral /
sistemas que Decreto Supremo
conforman el SIT que aprueba
 Operadores documento
 Unidades de normativo del SIT
Organización  Resolución de
 Concesionarios Presidencia
Ejecutiva /
Resolución
Directoral /
Resolución
Subdirectoral /
Decreto Supremo
que aprueba
instrumentos de
gestión para la
adecuación de
servicios del SIT
 Información de
mercado y de la
economía
 Información de
vías
 Requerimientos
 Información
económica
 M01 Planificación  Planes del SIT M02.04 Análisis  Informes de  Concesionarios
del SIT  Normas de contratos de opinión técnica  Unidades de
 Ministerio de reguladoras en concesión sobre la Organización
Economía y materia celebración,
Finanzas económica y APP renovación o
 Unidades de  Propuesta de modificación de
Organización contratos / Contratos de
 Concesionarios adendas de Concesión
contrato
 Requerimientos
 Información
económica y
financiera
CONTROLES  Revisión y análisis del marco normativo sustantivo aplicable a la ATU
Pág. 151 de 618

MAPA DE PROCESOS
RECURSOS
 Personal con conocimiento normativo del sector transporte y conocimiento
RECURSOS
técnico en transporte urbano eficiente, integrado y ambientalmente
HUMANOS
sostenible
INSTALACIONES  Ambientes de Oficina adecuados

SISTEMAS  Microsoft Office 365
INFORMÁTICOS  Zoom
 Google Meets
 Computadoras de escritorio y portátiles
 Mobiliario de oficina
EQUIPOS  Impresora fotocopiadora con escáner
 Equipos multimedia y anexos telefónicos
 Conexión a internet
Pág. 152 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M02 PROCESO Regulación del SIT
Promover la implementación y gestión eficiente del SIT en Lima y Callao a

través de la formulación y aprobación de normas, lineamientos, estándares
OBJETIVO
de calidad y otros dispositivos legales relacionados al servicio de transporte
y su régimen tarifario
Número de instrumentos de regulación del Sistema Integrado de Transporte
INDICADOR
de Lima y Callao aprobados
FINALIDAD
Calcular el número de instrumentos de regulación del Sistema Integrado de
DEL
Transporte de Lima y Callao aprobados
INDICADOR
A: instrumentos regulatorios del

UNIDAD DE
Sistema Integrado de Transporte de Número
MEDIDA
Lima y Callao aprobados hasta el
DESCRIPCIÓN
año i, contados desde el año base
DE LAS
Y= Número de instrumentos de
VARIABLES
regulación del Sistema Integrado de
Transporte de Lima y Callao FRECUENCIA Anual
aprobados
Al iniciar el
OPORTUNIDAD
siguiente periodo
DE MEDIDA
(año)
Acumulado:
FÓRMULA 2022: 28
Y=∑ A
2023: 33
META
2024: 35
2025: 37
2026: 41
LÍNEA BASE 2021: 1

Recaudo
Pág. 153 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M02 PROCESO Regulación del SIT
Promover la implementación y gestión eficiente del SIT en Lima y Callao a

través de la formulación y aprobación de normas, lineamientos, estándares
OBJETIVO
de calidad y otros dispositivos legales relacionados al servicio de transporte
y su régimen tarifario
Porcentaje de instrumentos de regulación del Sistema Integrado de
INDICADOR
FINALIDAD
Calcular el porcentaje de instrumentos de regulación del Sistema Integrado
DEL
de Transporte de Lima y Callao aprobados con enfoque de género
INDICADOR
A: instrumentos regulatorios del
Sistema Integrado de Transporte UNIDAD DE
con enfoque de género aprobados Porcentaje
MEDIDA
B: instrumentos regulatorios del
DESCRIPCIÓN
Sistema Integrado de Transporte
DE LAS
aprobados en el período 2022-2026
VARIABLES
C: Porcentaje de instrumentos de
regulación del Sistema Integrado de FRECUENCIA Anual
Transporte de Lima y Callao con
enfoque de género aprobados
Al iniciar el
OPORTUNIDAD
siguiente periodo
DE MEDIDA
(año)
∑A 2022:14,29%
FÓRMULA C=( ) × 100
∑B 2023:18,18%
META 2024: 20%
2025: 21,62%
2026: 21.95%

Recaudo
Pág. 154 de 618

MAPA DE PROCESOS

M02 Regulación del SIT FECHA
Pág. 155 de 618

Anexo 08

Desarrollo de proyectos de infraestructura de
transporte
Pág. 156 de 618

MAPA DE PROCESOS
1.1 M03 Desarrollo de proyectos de infraestructura de transporte

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M03 Desarrollo de proyectos de infraestructura de transporte
PROCESO
DUEÑO DEL
Director(a) de la Dirección de Infraestructura
PROCESO
Realizar la conducción de las actividades de programación,
elaboración de estudios, ejecución, monitoreo y seguimiento de las
OBJETIVO DEL
inversiones relacionadas a proyectos de infraestructura de transporte
PROCESO
e infraestructura complementaria del Sistema Integrado de Transporte
de Lima y Callao en cumplimiento de la normativa vigente
INDICADOR DE Porcentaje de avance en el desarrollo de proyectos de infraestructura
DESEMPEÑO de transporte de competencia de la ATU
 Constitución Política del Perú, Art. 70 sobre el derecho de
propiedad
 Ley N° 30900, Ley que crea la ATU, y sus modificatorias
 Ley N° 27181, Ley General de Transporte y Tránsito Terrestre, y
sus modificatorias
Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional
de Inversión Pública y modificatorias
 Decreto Supremo N° 005-2019-MTC que aprueba el Reglamento
 Decreto Supremo N° 003-2019-MTC, Decreto Supremo que
Callao (ATU)
DOCUMENTOS DE
de la Ley N° 27181, Ley General de Transporte y Tránsito
REFERENCIA
Terrestre
 Decreto Supremo N° 004-2019-JUS que aprueba el Texto Único
Ordenado de la Ley N° 27444, Ley de Procedimiento
Administrativo General (TUO de la LPAG)
del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el
Inversiones, y modificatorias
del Decreto Legislativo N°1362
 Decreto Supremo N° 15-2020-VIVIENDA que aprueba el Texto
Único Ordenado del Decreto Legislativo Nº1192, Decreto
Legislativo que aprueba la Ley Marco de Adquisición y
Expropiación de inmuebles, transferencia de inmuebles de
propiedad del Estado, liberación de Interferencias y dicta otras
medidas para la ejecución de obras de infraestructura
Pág. 157 de 618

MAPA DE PROCESOS
 Decreto Supremo N° 11-2006-VIVIENDA que aprueba el

Reglamento Nacional de Edificaciones
 Decreto de Urgencia N° 003-2020, que establece disposiciones
extraordinarias para la adquisición y liberación de áreas
necesarias para el PNIC y el Plan Integral de Reconstrucción con
Cambios
 Decreto de Urgencia N° 018-2019 que establece medidas
extraordinarias para la promoción e implementación de los
proyectos priorizados en el PNIC
 Resolución Ministerial N° 090-2019-MTC/01, Resolución que
Callao (ATU)
 Resolución de Contraloría N.°324-2013-CG, que aprueba la
Directiva N.°007-2013-CG/OEA "Registro de Información y
Participación Ciudadana en el Control de Obras Públicas -
INFOBRAS"
 Resolución Directoral N° 001-2019-EF/63.01, que aprueba la
Multianual y Gestión de Inversiones, y modificatoria
 Resolución de Presidencia Ejecutiva N.°192-2020-ATU/PE, que
aprueba la Directiva D-003-2020-ATU/GG-OPP-UPO, “Directiva
para elaboración, suscripción, seguimiento y evaluación de los
Convenios de colaboración interinstitucional en la Autoridad de
transporte Urbano para Lima y Callao – ATU”
 Resolución Ejecutiva N° 62-2020-ATU/PE, que conforma el
Comité de Promoción de la Inversión Privada de la ATU, en el
marco del Decreto Legislativo N° 1362
 Convenio de Delegación de Competencia de la ATU a entidad(es)
pública(s)
 Contrato de Concesión – Concurso de Proyectos Integrales para
la entrega en Concesión del Proyecto “Línea 2 y Ramal av.
Faucett – Av. Gambetta de la Red Básica del Metro de Lima y
Callao”
 Informe N° 341-2020-ATU/GG-OAJ, que concluye: (…)
…corresponde que para efectos de la elaboración de los estudios
de impacto vial se cuente con la opinión técnica vinculante de la
ATU, como condición previa a su aprobación por la entidad
competente (…)
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M03.01  Propuesta de  Ministerio de
del SIT  Regulaciones del Planeamiento y Cartera de Transportes y
 M02 Regulación SIT programación de inversiones Comunicaciones
del SIT  Plan Estratégico proyectos de (MTC)
 Ministerio de institucional del infraestructura de
Transportes y MTC transporte
Comunicaciones  Criterios de
(MTC) priorización de la
 Unidades de MTC
Organización  Diagnóstico de
brechas del MTC
 Propuestas de
proyectos de
inversión
Pág. 158 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M03.02  Perfil / Ficha  M03.03 Ejecución
del SIT  Regulaciones del Formulación y técnica de de proyectos de
 M02 Regulación SIT evaluación de proyecto de infraestructura de
del SIT  Programación proyectos de inversión transporte
 Ministerio de Multianual de infraestructura de  Ficha técnica de  M08 Gestión
Transportes y Inversiones - PMI transporte IOARR ambiental y social
Comunicaciones  Cartera priorizada  Informe de  Promoción de la
(MTC) de proyectos viabilidad del inversión privada
proyecto o a proyectos SIT
aprobación de (*)
IOARR
 M01 Planificación  Planes del SIT M03.03 Gestión  Acta de ejecución  Oficina de
del SIT  Regulaciones del de la Ejecución coactiva de Administración –
 M02 Regulación SIT de proyectos de desalojo/ OA
del SIT  Perfil / Ficha infraestructura de descerraje del  Gobierno
 M03.02 técnica de transporte predio Nacional,
Formulación y proyecto de  Acta de entrega Regional o Local
evaluación de inversión de predio del u otra Entidad
proyectos de  Ficha técnica de sujeto pasivo Pública y/o
infraestructura de IOARR  Conformidad y/o Privada
transporte  Informe de recepción de obra  Ministerio de
 Promoción de la viabilidad de de liberación de Transportes y
inversión privada proyecto o interferencia de Comunicaciones
a proyectos SIT aprobación de obra (MTC)
(*) IOARR  Informe parcial de  M04 Gestión de
 Ministerio de  Contrato suscrito proyecto / estado operaciones de
Transportes y para ET, situacional los servicios de
Comunicaciones ejecución y  Infraestructura transporte público
(MTC) operación (*) ferroviaria concesionado
 Gobierno  Convenios y/o correspondiente a  Empresas
Nacional, información la Red Básica del Prestadoras de
Regional o Local técnica Metro de Lima – Servicios (EPS)
u otra Entidad  Expediente Sistema Eléctrico  M08 Gestión
Pública y/o Definitivo de de Transporte ambiental y social
Privada Ingeniería (EDI) Masivo de Lima y
 Empresas  Expedientes Callao
Prestadoras de  Expediente  Contrato de
Servicios (EPS) solicitando el concesión
 M08 Gestión derecho de paso  Oficio/Carta con
ambiental y social y/o ejecución de opinión técnica
obras con objeciones
 Oficios/Cartas  Oficio/Carta con
 Oficios/Cartas opinión técnica
con la de no objeción
información  Oficio/Carta con
técnica de obra el Informe de
 Memorando seguimiento y
 Informe de vigilancia
Opinión  Infraestructura de
Ambiental transporte
 Matriz de terrestre y no
Observaciones convencional
 Memorando con  Expedientes
el cronograma de técnicos
 Relación de
Pág. 159 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
visitas predios
 Reportes de  Programa de
campo de liberación de
seguimiento interferencias
ambiental y social  Cronograma de
a obras de ejecución de obra
liberación de  Autorización del
interferencias CIRA,
 Reporte de excepciones y
hallazgos procedimientos
ambientales en la arqueológicos
ejecución de
obras
 Planes de
Compensación y
Reasentamiento
Involuntario
(PACRI)
 Planes de
Afectación y
Compensación
(PAC)
 Programa de
Mitigación por
Inhabilitación de
Accesos a
Predios (PMIAP)
 Medidas
Generales de
Mitigación
respecto de
Ocupantes del
Espacio Público
(OEP)
 Reporte de
seguimiento /
Informe de
liberación de
interferencias
 M01 Planificación  Planes del SIT M03.04 Emisión  Oficio con opinión  Municipalidad
del SIT  Regulaciones del de opiniones técnica vinculante Provincial de
 M02 Regulación SIT técnicas favorable Lima y Callao, y
del SIT  Oficio con vinculantes  Oficio con opinión sus distritos
 Municipalidad información en técnica vinculante  Gobierno
Provincial de fase de con Regional de Lima
Lima y Callao, y Formulación y observaciones a y Gobierno
sus distritos Evaluación y/o subsanar Regional del
 Gobierno Estudios de  Oficio/Carta con Callao
Regional de Lima Impacto Vial opinión técnica  Empresas
y Gobierno  Oficio/Carta con vinculante con Prestadoras de
Regional del información a recomendaciones Servicios (EPS)
Callao nivel de a considerar  Contratistas
 Ministerios expediente  Oficio/Carta con  Consultoras
 Empresas técnico opinión técnica  Universidades
Prestadoras de  Oficio/Carta con vinculante con  Ministerios
Servicios (EPS) expediente de observaciones a
Pág. 160 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
 Consultoras ejecución de subsanar
 Universidades obra  Oficio/Carta con
 Contratistas opinión técnica
vinculante
favorable
 Oficio/Carta con
opinión técnica
vinculante
concluyendo que
el expediente
técnico es
compatible con el
SIT
opinión técnica
con objeciones
opinión técnica
de no objeción
 M01 Planificación  Planes del SIT Promoción de la  Contrato suscrito  M03.03 Gestión
del SIT  Regulaciones del inversión privada para ET, de la Ejecución
 M02 Regulación SIT a proyectos SIT ejecución y de proyectos de
del SIT  Perfil / Ficha (*) operación (*) infraestructura de
 M03.02 técnica de  Contrato de transporte
Formulación y proyecto de concesión  M05 Supervisión
evaluación de inversión de contratos
proyectos de  Ficha técnica de  M04 Gestión de
infraestructura de IOARR operaciones de
transporte  Informe de los servicios de
viabilidad del transporte público
proyecto o concesionado
aprobación de
IOARR
 Revisión y consultas de los aplicativos del PMI (Banco de Inversiones,
INFOBRAS y SISPRO)
 Revisión del informe de medición de resultados
 Revisión de Estudio Definitivo de Ingeniería
 Revisión de los requisitos de las solicitudes de opinión respecto a
solicitudes de derecho de paso y/o ejecución de obras
 Revisión de los pagos de la Adenda 4 para la Línea 1 del Metro
 Revisión de los informes de monitoreo y vigilancia de los proyectos
 Verificación de los planos de liberación de áreas e interferencias del EDI
CONTROLES
 Pago de Valorizaciones de obras de liberación de interferencias,
demoliciones, etc
 Reportes periódicos de estado de adquisición de predios y liberación de
interferencias
 Verificación de la información contenida, previa evaluación
 Revisión de la información de acuerdo con las normativas y materias de
competencias de la ATU
 Seguimiento a las opiniones efectuadas por la ATU cuando el proyecto es
observado y/o requiere atender las consideraciones de la ATU
(*) No desarrollado actualmente por la ATU
Pág. 161 de 618

MAPA DE PROCESOS
RECURSOS
 Profesionales, especialistas y técnicos con conocimientos en formulación,
ejecución, seguimiento, monitoreo y liquidación de proyectos de inversión
RECURSOS
de reubicación de redes de telecomunicaciones, eléctricas, gas natural,
HUMANOS
agua potable y alcantarillado, fibra óptica, etc, saneamiento de predios,
liberación de predios y posesión de bienes inmuebles para obras públicas
INSTALACIONES  Ambientes de Oficina
 Microsoft Office (Word, Excel, Power Point y Project)

 Correo electrónico Microsoft Outlook.
 AutoCAD
 S10 - Costos y Presupuestos
SISTEMAS  Banco de Inversiones
INFORMÁTICOS  INFOBRAS
 Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAF)
 Sistema Integrado de Gestión Administrativa (SIGANET)
 Plataforma web SEACE
 Sistema de Registro de Información de Proyectos (SISPRO)
 Google Earth
 Equipo de cómputo (PC, Laptop)
 Impresora multifuncional (impresora, escáner, fotocopiadora)
 Anexos telefónicos y conexión a internet
EQUIPOS
 Monitores
 Plotter (para impresión de planos)
 Cámara fotográfica y de video
Pág. 162 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Desarrollo de proyectos de infraestructura de

CÓDIGO M03 PROCESO
transporte
Realizar la conducción de las actividades de programación, elaboración de
estudios, ejecución, monitoreo y seguimiento de las inversiones relacionadas
OBJETIVO a proyectos de infraestructura de transporte e infraestructura
complementaria del Sistema Integrado de Transporte de Lima y Callao en
cumplimiento de la normativa vigente
Porcentaje de avance en el desarrollo de proyectos de infraestructura de
INDICADOR
transporte de competencia de la ATU
FINALIDAD
Calcular el porcentaje de avance en el desarrollo de proyectos de
DEL
infraestructura de transporte de competencia de la ATU.
INDICADOR
A: Indicador de desempeño de la
Formulación y evaluación de UNIDAD DE
proyectos de infraestructura de Porcentaje
MEDIDA
transporte
B: Indicador de desempeño de la
DESCRIPCIÓN
Gestión de la Ejecución de
DE LAS
proyectos de infraestructura de
VARIABLES
transporte
C: Porcentaje de avance en el FRECUENCIA Anual
desarrollo de proyectos de
infraestructura de transporte de
competencia de la ATU
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
FÓRMULA C = 0.30 x A + 0.70 x B
80%
META
FUENTE DE Reporte de los indicadores de desempeño de los subprocesos que

DATOS conforman el M03 Desarrollo de proyectos de infraestructura de transporte
RESPONSABLE Dirección de Infraestructura
Nombre: Eisen Isaac Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula

Iparraguirre Alan Flores Guzmán López Escobar

Dirección de Infraestructura Procesos y Gestión de Gerencia General
Riesgos
Pág. 163 de 618

MAPA DE PROCESOS

M03 Desarrollo de proyectos de infraestructura de transporte FECHA
Pág. 164 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.1 Proceso M03.01 Planeamiento y programación de proyectos de infraestructura

de transporte

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL M03.01 Planeamiento y programación de proyectos de

PROCESO infraestructura de transporte
DUEÑO DEL
Subdirector(a) de la Subdirección de Estudios y Proyectos
PROCESO
Realizar las acciones para remitir las ideas de inversiones, proyectos
de inversión, IOARR con la estimación de la programación multianual
OBJETIVO DEL
para el proceso de elaboración de la Cartera de Inversiones del
PROCESO
Programa Multianual de Inversiones del Sector Transporte, a cargo de
la OPMI del MTC
INDICADOR DE Porcentaje de proyectos aprobados en el PMI en el marco del
DESEMPEÑO INVIERTE PE
Callao (ATU)
DOCUMENTOS DE  Decreto Supremo N° 284-2018-EF, que aprueba el Reglamento
REFERENCIA del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el
del Decreto Legislativo N°1362
Callao (ATU)
 Resolución Ejecutiva N° 62-2020-ATU/PE, que conforma el
Comité de Promoción de la Inversión Privada de la ATU, en el
marco del Decreto Legislativo N° 1362
Pág. 165 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M03.01.01  Propuesta de  Ministerio de
del SIT  Regulaciones del Elaboración de Cartera de Transportes y
 M02 Regulación SIT propuesta de la inversiones Comunicaciones
del SIT  Plan Estratégico cartera de (MTC)
 Ministerio de institucional del inversiones
Transportes y MTC
Comunicaciones  Criterios de
(MTC) priorización de la
 Unidades de MTC
Organización  Diagnóstico de
brechas del MTC
 Propuestas de
proyectos de
inversión
 Revisión y consultas de los aplicativos del PMI (Banco de Inversiones,
CONTROLES
INFOBRAS y SISPRO)
RECURSOS
 Profesionales, especialistas y técnicos con conocimientos en formulación
RECURSOS
de proyectos en el marco del Sistema Nacional de Programación
HUMANOS

 AutoCAD
SISTEMAS
 Banco de Inversiones
INFORMÁTICOS
 INFOBRAS
EQUIPOS  Anexos telefónicos y conexión a internet
 Monitores y Plotter (para impresión de planos)
Pág. 166 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Planeamiento y programación de proyectos de

CÓDIGO M03.01 PROCESO
infraestructura de transporte
Realizar las acciones para remitir las ideas de inversiones, proyectos de
inversión, IOARR con la estimación de la programación multianual para el
OBJETIVO
proceso de elaboración de la Cartera de Inversiones del Programa Multianual
de Inversiones del Sector Transporte, a cargo de la OPMI del MTC
INDICADOR Porcentaje de proyectos aprobados en el PMI en el marco del INVIERTE PE
FINALIDAD
Calcular el porcentaje de proyectos bajo el marco normativo INVIERTE.PE
DEL
aprobados en el PMI del MTC
INDICADOR
A: Número de proyectos aprobados
en el PMI en el marco del UNIDAD DE
Porcentaje
INVIERTE PE MEDIDA
DESCRIPCIÓN B: Número de proyectos propuestos
DE LAS para el PMI en el marco del
VARIABLES INVIERTE PE
C: Porcentaje de proyectos FRECUENCIA Anual
aprobados en el PMI en el marco
del INVIERTE PE
Primeros cinco
días hábiles
OPORTUNIDAD
posteriores a la
DE MEDIDA
publicación del
A PMI
FÓRMULA C = ( ) x100
B
META 10%
Informes de la Programación Multianual de Inversiones

FUENTE DE
Resolución de aprobación de la Cartera del Programa Multianual de
DATOS
Inversiones del Sector Transportes y Comunicaciones
RESPONSABLE Subdirección de Estudios y Proyectos
Nombre: Ronny Francisco Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula

Sotomayor Morales Flores Guzmán López Escobar
Cargo: Subdirector de la Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Gerenta General de la

Subdirección de Estudios y Procesos y Gestión de Gerencia General
Proyectos Riesgos
Pág. 167 de 618

MAPA DE PROCESOS

M03.01 Planeamiento y programación de proyectos de infraestructura de transporte FECHA
Pág. 168 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.2 Proceso M03.02 Formulación y evaluación de proyectos de infraestructura de

transporte

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL M03.02 Formulación y evaluación de proyectos de infraestructura de

PROCESO transporte
DUEÑO DEL
PROCESO
Ejecutar las acciones de elaboración de las fichas técnicas, los
OBJETIVO DEL estudios de preinversión y viabilidad para la implementación de
PROCESO infraestructura de transporte e infraestructura complementaria de
acuerdo con lo programado en cumplimiento de la normativa vigente
INDICADOR DE
Porcentaje de inversiones declaradas viables y/o aprobadas
DESEMPEÑO
 Constitución Política del Perú, Art. 70 sobre el derecho de
propiedad
sus modificatorias
Callao (ATU)
DOCUMENTOS DE de la Ley N° 27181, Ley General de Transporte y Tránsito
REFERENCIA Terrestre
del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el
 Decreto Supremo N° 15-2020-VIVIENDA que aprueba el Texto
Único Ordenado del Decreto Legislativo Nº1192, Decreto
Legislativo que aprueba la Ley Marco de Adquisición y
Expropiación de inmuebles, transferencia de inmuebles de
propiedad del Estado, liberación de Interferencias y dicta otras
medidas para la ejecución de obras de infraestructura
 Decreto Supremo N° 11-2006-VIVIENDA que aprueba el
Reglamento Nacional de Edificaciones
 Decreto de Urgencia N° 003-2020, que establece disposiciones
extraordinarias para la adquisición y liberación de áreas
Pág. 169 de 618

MAPA DE PROCESOS
necesarias para el PNIC y el Plan Integral de Reconstrucción con

Cambios
 Decreto de Urgencia N° 018-2019 que establece medidas
extraordinarias para la promoción e implementación de los
proyectos priorizados en el PNIC
Callao (ATU)
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M03.02.01  Perfil / Ficha  M03.03 Gestión
del SIT  Regulaciones del Elaboración de técnica de de la Ejecución
 M02 Regulación SIT fichas técnicas, proyecto de de proyectos de
del SIT  Programación estudios e IOAAR inversión infraestructura de
 Ministerio de Multianual de  Ficha técnica de transporte
Transportes y Inversiones - PMI IOARR  M08 Gestión
Comunicaciones  Cartera priorizada  Informe de ambiental y social
(MTC) de proyectos viabilidad del  Promoción de la
proyecto o inversión privada
aprobación de a proyectos SIT
IOARR (*)
CONTROLES  Revisión del informe de medición de resultados
RECURSOS
RECURSOS ejecución, seguimiento, monitoreo y liquidación de proyectos de inversión,
HUMANOS saneamiento de predios, liberación de predios y posesión de bienes
inmuebles para obras públicas

 AutoCAD

 Monitores y Plotter (para impresión de planos)
Pág. 170 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Formulación y evaluación de proyectos de

Ejecutar las acciones de elaboración de las fichas técnicas, los estudios de
preinversión y viabilidad para la implementación de infraestructura de
OBJETIVO
transporte e infraestructura complementaria de acuerdo con lo programado
en cumplimiento de la normativa vigente
INDICADOR Porcentaje de inversiones declaradas viables y/o aprobadas
FINALIDAD
DEL Calcular el porcentaje de inversiones declaradas viables y/o aprobadas
INDICADOR
UNIDAD DE
A: Número de inversiones Porcentaje
MEDIDA
declaradas viables y/o aprobadas
DESCRIPCIÓN
B: Número de inversiones viables
DE LAS
y/o aprobadas programadas
VARIABLES
C: Porcentaje de inversiones
declaradas viables y/o aprobadas FRECUENCIA Anual
Primeros cinco
OPORTUNIDAD días hábiles
DE MEDIDA posteriores a la
A aprobación
B
META 50%
FUENTE DE
Banco de Proyectos
DATOS


Proyectos Riesgos
Pág. 171 de 618

MAPA DE PROCESOS

M03.02 Formulación y evaluación de proyectos de infraestructura de transporte FECHA
Pág. 172 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.3 Proceso M03.03 Gestión de la Ejecución de proyectos de infraestructura de

transporte

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL M03.03 Gestión de la Ejecución de proyectos de infraestructura de

PROCESO transporte
DUEÑO DEL
Director(a) de la Dirección de Infraestructura
PROCESO
Conducir el proceso de adquisición y/o expropiación o transferencia de
predios y liberación de interferencias necesarios para la ejecución de
OBJETIVO DEL los proyectos; así como, la conducción de las actividades
PROCESO correspondientes a la ejecución de inversiones de infraestructura de
transporte e infraestructura complementaria de acuerdo con lo
programado en cumplimiento de la normativa vigente
INDICADOR DE Porcentaje de avance en la gestión de la ejecución de proyectos de
DESEMPEÑO transporte a cargo de la DI
sus modificatorias
Callao (ATU)
DOCUMENTOS DE Ordenado de la Ley N° 27444, Ley de Procedimiento
REFERENCIA Administrativo General (TUO de la LPAG)
Callao (ATU)
 Convenio de Delegación de Competencia de la ATU a entidad(es)
pública(s)
Callao”
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M03.03.01  Predio (s)  M03.03.02
del SIT  Regulaciones del Gestión de adquirido (s) por Gestión de
 M02 Regulación SIT predios e trato directo o ejecución de
del SIT  Perfil / Ficha interferencias expropiación proyectos para la
 M03.02 técnica de  Acta de ejecución infraestructura
Formulación y proyecto de coactiva de ferroviaria
evaluación de inversión desalojo/ correspondiente a
Pág. 173 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
proyectos de  Ficha técnica de descerraje del la Red Básica del
infraestructura de IOARR predio Metro de Lima –
transporte  Informe de  Acta de entrega Sistema Eléctrico
 Elaboración de viabilidad de de predio del de Transporte
expedientes proyecto o sujeto pasivo Masivo de Lima y
técnicos para aprobación de  Áreas libres de Callao
ejecución por IOARR interferencias  M03.03.03
obra pública (*)  Expediente  Conformidad y/o Gestión de
 Promoción de la técnico (*) recepción de obra ejecución de
inversión privada  Contrato suscrito de liberación de proyectos de
a proyectos SIT para ET, interferencia de transporte
(*) ejecución y obra terrestre y no
 Gobierno operación (*)  Relación de convencional
Regional o local /  Convenios y/o predios  Gobierno
Entidad Pública información  Programa de Regional o local /
y/o privada técnica liberación de Entidad Pública
 M08 Gestión  Expediente interferencias y/o privada
ambiental y social Definitivo de  Autorización del  Oficina de
Ingeniería (EDI) CIRA, Administración –
 Memorando excepciones y OA
 Informe de procedimientos  M08 Gestión
Opinión arqueológicos ambiental y social
Ambiental
 Matriz de
Observaciones
 Memorando con
el cronograma de
visitas
 Reportes de
campo de
seguimiento
ambiental y social
a obras de
liberación de
interferencias
 Reporte de
hallazgos
ambientales en la
ejecución de
obras
 Planes de
Compensación y
Reasentamiento
Involuntario
(PACRI)
 Planes de
Afectación y
Compensación
(PAC)
 Programa de
Mitigación por
Inhabilitación de
Accesos a
Predios (PMIAP)
 Medidas
Generales de
Pág. 174 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
Mitigación
respecto de
Ocupantes del
Espacio Público
(OEP)
 Reporte de
seguimiento /
Informe de
liberación de
interferencias
 M01 Planificación  Planes del SIT M03.03.02  Informe parcial de  Gobierno
del SIT  Regulaciones del Gestión de proyecto / estado Nacional,
 M02 Regulación SIT ejecución de situacional Regional o Local
del SIT  Predio (s) proyectos para la  Infraestructura u otra Entidad
 M03.03.01 adquirido (s) por infraestructura ferroviaria Pública y/o
Gestión de trato directo o ferroviaria correspondiente a Privada
predios e expropiación correspondiente a la Red Básica del  Ministerio de
interferencias  Áreas libres de la Red Básica del Metro de Lima – Transportes y
 M03.02 interferencias Metro de Lima – Sistema Eléctrico Comunicaciones
Formulación y  Perfil / Ficha Sistema Eléctrico de Transporte (MTC)
evaluación de técnica de de Transporte Masivo de Lima y  M04 Gestión de
proyectos de proyecto de Masivo de Lima y Callao operaciones de
infraestructura de inversión Callao  Contrato de los servicios de
transporte  Ficha técnica de concesión transporte público
 Elaboración de IOARR  Oficio/Carta con concesionado
expedientes  Informe de opinión técnica  Empresas
técnicos para viabilidad del con objeciones Prestadoras de
ejecución por proyecto o  Oficio/Carta con Servicios (EPS)
obra pública (*) aprobación de opinión técnica  M08 Gestión
 Promoción de la IOARR de no objeción ambiental y social
inversión privada  Expediente  Cronograma de
a proyectos SIT técnico (*) ejecución de obra
(*)  Contrato suscrito
 Ministerio de para ET,
Transportes y ejecución y
Comunicaciones operación (*)
(MTC)  Oficio/Carta
 Gobierno  Expedientes
Nacional,  Expediente
Regional o Local solicitando el
u otra Entidad derecho de paso
Pública y/o y/o ejecución de
Privada obras
 Empresas  Memorando
Prestadoras de  Informe de
Servicios (EPS) Opinión
 M08 Gestión Ambiental
ambiental y social  Matriz de
Observaciones
 Memorando con
el cronograma de
visitas
 Reportes de
campo de
seguimiento
ambiental y social
Pág. 175 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
a obras de
liberación de
interferencias
 Reporte de
hallazgos
ambientales en la
ejecución de
obras
 Planes de
Compensación y
Reasentamiento
Involuntario
(PACRI)
 Planes de
Afectación y
Compensación
(PAC)
 Programa de
Mitigación por
Inhabilitación de
Accesos a
Predios (PMIAP)
 Medidas
Generales de
Mitigación
respecto de
Ocupantes del
Espacio Público
(OEP)
 Reporte de
seguimiento /
Informe de
liberación de
interferencias
 M01 Planificación  Planes del SIT M03.03.03  Oficio/Carta con  Gobierno
del SIT  Regulaciones del Gestión de el Informe de Regional o Local
 M02 Regulación SIT ejecución de seguimiento y u otra Entidad
del SIT  Predio (s) proyectos de vigilancia Pública y/o
 M03.03.01 adquirido (s) por transporte  Infraestructura de Privada
Gestión de trato directo o terrestre y no transporte  M04 Gestión de
predios e expropiación convencional terrestre y no operaciones de
interferencias  Áreas libres de convencional los servicios de
 M03.02 interferencias  Contrato de transporte público
Formulación y  Perfil / Ficha concesión concesionado
evaluación de técnica de  Cronograma de  M08 Gestión
proyectos de proyecto de ejecución de obra ambiental y social
infraestructura de inversión
transporte  Ficha técnica de
 Elaboración de IOARR
expedientes  Informe de
técnicos para viabilidad del
ejecución por proyecto o
obra pública (*) aprobación de
 Promoción de la IOARR
inversión privada  Expediente
a proyectos SIT técnico (*)
Pág. 176 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 Gobierno para ET,
Regional o Local ejecución y
u otra Entidad operación (*)
Pública y/o  Oficios/Cartas
Privada con la
 M08 Gestión información
ambiental y social técnica de obra
 Memorando
 Informe de
Opinión
Ambiental
 Matriz de
Observaciones
 Memorando con
el cronograma de
visitas
 Reportes de
campo de
seguimiento
ambiental y social
a obras de
liberación de
interferencias
 Reporte de
hallazgos
ambientales en la
ejecución de
obras
 Planes de
Compensación y
Reasentamiento
Involuntario
(PACRI)
 Planes de
Afectación y
Compensación
(PAC)
 Programa de
Mitigación por
Inhabilitación de
Accesos a
Predios (PMIAP)
 Medidas
Generales de
Mitigación
respecto de
Ocupantes del
Espacio Público
(OEP)
 Reporte de
seguimiento /
Informe de
liberación de
interferencias
 M01 Planificación  Planes del SIT Elaboración de  Expediente  M03.03.01
Pág. 177 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
del SIT  Regulaciones del expedientes técnico (*) Gestión de
 M02 Regulación SIT técnicos para predios e
del SIT  Perfil / Ficha ejecución por interferencias
 M03.02 técnica de obra pública (*)  M03.03.02
Formulación y proyecto de Gestión de
evaluación de inversión ejecución de
proyectos de  Ficha técnica de proyectos para la
infraestructura de IOARR infraestructura
transporte  Informe de ferroviaria
 M08 Gestión viabilidad del correspondiente a
ambiental y social proyecto o la Red Básica del
aprobación de Metro de Lima –
IOARR Sistema Eléctrico
 Memorando de Transporte
 Informe de Masivo de Lima y
Opinión Callao
Ambiental  M03.03.03
 Matriz de Gestión de
Observaciones ejecución de
 Memorando con proyectos de
el cronograma de transporte
visitas terrestre y no
 Reportes de convencional
campo de  M08 Gestión
seguimiento ambiental y social
ambiental y social
a obras de
liberación de
interferencias
 Reporte de
hallazgos
ambientales en la
ejecución de
obras
 Planes de
Compensación y
Reasentamiento
Involuntario
(PACRI)
 Planes de
Afectación y
Compensación
(PAC)
 Programa de
Mitigación por
Inhabilitación de
Accesos a
Predios (PMIAP)
 Medidas
Generales de
Mitigación
respecto de
Ocupantes del
Espacio Público
(OEP)
 Reporte de
Pág. 178 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
seguimiento /
Informe de
liberación de
interferencias
solicitudes de derecho de paso y/o ejecución de obras
 Revisión de los informes de monitoreo y vigilancia de los proyectos
CONTROLES
demoliciones, etc
interferencias
RECURSOS
RECURSOS
HUMANOS

 Correo electrónico Microsoft Outlook
 AutoCAD
SISTEMAS
INFORMÁTICOS
 INFOBRAS
EQUIPOS
 Monitores
Pág. 179 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Gestión de la Ejecución de proyectos de

Conducir el proceso de adquisición y/o expropiación o transferencia de
predios y liberación de interferencias necesarios para la ejecución de los
proyectos; así como, la conducción de las actividades correspondientes a la
OBJETIVO
ejecución de inversiones de infraestructura de transporte e infraestructura
complementaria de acuerdo con lo programado en cumplimiento de la
normativa vigente
Porcentaje de avance en la gestión de la ejecución de proyectos de
INDICADOR
transporte a cargo de la DI
FINALIDAD
Calcular el porcentaje de avance en la gestión de la ejecución de proyectos
DEL
de transporte a cargo de la DI
INDICADOR
A: Promedio del porcentaje de
informes de ejecución de proyectos UNIDAD DE
de infraestructura ferroviaria Porcentaje
MEDIDA
aprobados en el Año
B: Promedio del porcentaje de
DESCRIPCIÓN informes de seguimiento y vigilancia
DE LAS de proyectos de infraestructura de
VARIABLES transporte Terrestre y No
Convencional aprobados en el Año FRECUENCIA Anual
C: Porcentaje de avance en la
gestión de la ejecución de
proyectos de transporte a cargo de
la DI
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
FÓRMULA C = A x 0.50 + B x 0.50 cierre del año
META 80%
Reporte de indicadores de desempeño de la Subdirección de

FUENTE DE
Infraestructura en Transporte Ferroviario y Subdirección de Infraestructura
DATOS
en Transporte Terrestre y No Convencional
RESPONSABLE Dirección de Infraestructura


Dirección de Infraestructura Procesos y Gestión de Gerencia General
Riesgos
Pág. 180 de 618

MAPA DE PROCESOS

M03.03 Gestión de la ejecución de proyectos de infraestructura de transporte FECHA
Pág. 181 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.4 Proceso M03.04 Emisión de opiniones técnicas vinculantes

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M03.04 Emisión de opiniones técnicas vinculantes
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Atender las solicitudes de opiniones técnicas vinculantes, en
OBJETIVO DEL
cumplimiento de la Ley 30900, Ley de creación de la ATU y el Decreto
PROCESO
Supremo N° 005-2019-MTC (Reglamento de la Ley 30900)
INDICADOR DE
Porcentaje de solicitudes de opiniones técnicas vinculantes atendidas
DESEMPEÑO
Callao (ATU)
DOCUMENTOS DE
Callao (ATU)
 Informe N° 341-2020-ATU/GG-OAJ, que concluye: (…)
…corresponde que para efectos de la elaboración de los estudios
de impacto vial se cuente con la opinión técnica vinculante de la
ATU, como condición previa a su aprobación por la entidad
competente (…)
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M03.04.01 Emisión  Oficio con opinión  Municipalidad
del SIT  Regulaciones del de opiniones técnica vinculante Provincial de
 M02 Regulación SIT técnicas favorable Lima y Callao, y
del SIT  Oficio con vinculantes  Oficio con opinión sus distritos
 Municipalidad información en respecto a técnica vinculante  Gobierno
Provincial de fase de proyectos de con Regional de Lima
Lima y Callao, y Formulación y inversión en fase observaciones a y Gobierno
sus distritos Evaluación y/o de formulación y subsanar Regional del
 Gobierno Estudios de evaluación, y Callao
Regional de Lima Impacto Vial estudios de  Ministerios
y Gobierno impacto vial
Regional del
Callao
Pág. 182 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 Ministerios
 M01 Planificación  Planes del SIT M03.04.02 Emisión  Oficio/Carta con  Municipalidad
del SIT  Regulaciones del de opiniones opinión técnica Provincial de
 M02 Regulación SIT técnicas vinculante con Lima y Callao, y
del SIT  Oficio/Carta con vinculantes recomendaciones sus distritos
 Municipalidad información a respecto a a considerar  Gobierno
Provincial de nivel de proyectos de  Oficio/Carta con Regional de Lima
Lima y Callao, y expediente inversión en fase opinión técnica y Gobierno
sus distritos técnico de ejecución vinculante con Regional del
 Gobierno (Elaboración de observaciones a Callao
Regional de Lima Expediente subsanar  Ministerios
y Gobierno Técnico)  Oficio/Carta con  Empresas
Regional del opinión técnica Prestadoras de
Callao vinculante Servicios (EPS)
 Ministerios favorable  Consultoras
 Empresas  Oficio/Carta con  Universidades
Prestadoras de opinión técnica
Servicios (EPS) vinculante
 Consultoras concluyendo que
 Universidades el expediente
técnico es
compatible con el
SIT
 M01 Planificación  Planes del SIT M03.04.03 Emisión  Oficio/Carta con  Municipalidad
del SIT  Regulaciones del de opiniones opinión técnica Provincial de
 M02 Regulación SIT técnicas con objeciones Lima y Callao, y
del SIT  Oficio/Carta con vinculantes  Oficio/Carta con sus distritos
 Municipalidad expediente de respecto a opinión técnica  Gobierno
Provincial de ejecución de solicitudes de de no objeción Regional de Lima
Lima y Callao, y obra ejecución de obras y Gobierno
sus distritos Regional del
 Gobierno Callao
Regional de Lima  Empresas
y Gobierno Prestadoras de
Regional del Servicios (EPS)
Callao  Contratistas
 Empresas
Prestadoras de
Servicios (EPS)
 Contratistas
 Verificación de la información contenida, previa evaluación
 Revisión de la información de acuerdo con las normativas y materias de
CONTROLES competencias de la ATU
 Seguimiento a las opiniones efectuadas por la ATU cuando el proyecto es
observado y/o requiere atender las consideraciones de la ATU
RECURSOS
RECURSOS  Profesionales, especialistas y técnicos con conocimientos en formulación
HUMANOS y ejecución de proyectos

SISTEMAS
INFORMÁTICOS
 AutoCAD
Pág. 183 de 618

MAPA DE PROCESOS
 Google Earth
EQUIPOS  Impresora multifuncional (impresora, escáner, fotocopiadora)
Pág. 184 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M03.04 PROCESO Emisión de opiniones técnicas vinculantes
Atender las solicitudes de opiniones técnicas vinculantes, en cumplimiento

OBJETIVO de la Ley 30900, Ley de creación de la ATU y el Decreto Supremo N° 005-
2019-MTC (Reglamento de la Ley 30900)
INDICADOR Porcentaje de solicitudes de opiniones técnicas vinculantes atendidas
FINALIDAD
Determinar el cumplimiento de la atención de requerimientos de opiniones
DEL
técnicas vinculantes atendidos
INDICADOR
A: Solicitudes de opiniones técnicas

UNIDAD DE
vinculantes atendidas Porcentaje
MEDIDA
B: Total de solicitudes de opiniones
DESCRIPCIÓN
técnicas vinculantes
DE LAS
C: Porcentaje de solicitudes de
VARIABLES
opiniones técnicas vinculantes
atendidas FRECUENCIA Semestral
Los primeros 5
OPORTUNIDAD días hábiles
DE MEDIDA culminado el
A semestre
B
META 90%
FUENTE DE
Sistema de Gestión Documental (SGD)
DATOS


Proyectos Riesgos
Pág. 185 de 618

MAPA DE PROCESOS

M03.04 Emisión de opiniones técnicas vinculantes FECHA
Pág. 186 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.1 Proceso M03.03.01 Gestión de predios e interferencias

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M03.03.01 Gestión de predios e interferencias
PROCESO
DUEÑO DEL Subdirector(a) de la Subdirección de Adquisición de Predios y

PROCESO Liberación de Interferencias
Ejecutar las acciones de adquisición y/o expropiación o transferencia
OBJETIVO DEL de predios y liberación de interferencias necesarios para la ejecución
PROCESO de los proyectos de acuerdo con lo programado en cumplimiento de la
normativa vigente
INDICADOR DE  Porcentaje acumulado de áreas liberadas y puestas a disposición
DESEMPEÑO para su entrega al Concesionario de la Línea 2
sus modificatorias
Callao (ATU)
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
Callao (ATU)
 Decreto Supremo N° 17-2021-MTC de 1 de marzo de 2021, se
otorga a la ATU el nuevo rol de ser órgano técnico especializado
del MTC
 Convenio de Encargo de Gestión entre el Ministerio de
Transportes y Comunicaciones y la Autoridad de Transporte
Urbano para Lima y Callao de 4 de febrero de 2020
 Adenda N° 1 del Convenio de Encargo de Gestión entre el MTC
y la ATU de 4 de noviembre de 2020
 Convenios MML – ATU
Callao”
Pág. 187 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M03.03.01.01  Predio (s)  M03.03.02
del SIT  Regulaciones del Adquisición o adquirido (s) por Gestión de
 M02 Regulación SIT expropiación de trato directo o ejecución de
del SIT  Perfil / Ficha predios privados expropiación proyectos para la
 M03.02 técnica de  Acta de ejecución infraestructura
Formulación y proyecto de coactiva de ferroviaria
evaluación de inversión desalojo/ correspondiente a
proyectos de  Ficha técnica de descerraje del la Red Básica del
infraestructura de IOARR predio Metro de Lima –
transporte  Informe de  Acta de entrega Sistema Eléctrico
 Elaboración de viabilidad de de predio del de Transporte
expedientes proyecto o sujeto pasivo Masivo de Lima y
técnicos para aprobación de  Relación de Callao
ejecución por IOARR predios  M03.03.03
obra pública (*)  Expediente  Programa de Gestión de
 Promoción de la técnico (*) liberación de ejecución de
inversión privada  Contrato suscrito interferencias proyectos de
a proyectos SIT para ET,  Autorización del transporte
(*) ejecución y CIRA, terrestre y no
 Gobierno operación (*) excepciones y convencional
Regional o local /  Expediente procedimientos  Oficina de
Entidad Pública Definitivo de arqueológicos Administración -
y/o privada Ingeniería (EDI) OA
 M08 Gestión  Memorando  M08 Gestión
ambiental y social  Informe de ambiental y social
Opinión
Ambiental
 Matriz de
Observaciones
 Memorando con
el cronograma de
visitas
 Reportes de
campo de
seguimiento
ambiental y social
a obras de
liberación de
interferencias
 Reporte de
hallazgos
ambientales en la
ejecución de
obras
 Planes de
Compensación y
Reasentamiento
Involuntario
(PACRI)
 Planes de
Afectación y
Compensación
(PAC)
 Programa de
Mitigación por
Inhabilitación de
Pág. 188 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
Accesos a
Predios (PMIAP)
 Medidas
Generales de
Mitigación
respecto de
Ocupantes del
Espacio Público
(OEP)
 Reporte de
seguimiento /
Informe de
liberación de
interferencias
 M01 Planificación  Planes del SIT M03.03.01.02  Áreas libres de  M03.03.02
del SIT  Regulaciones del Liberación de interferencias Gestión de
 M02 Regulación SIT interferencias por  Conformidad y/o ejecución de
del SIT  Perfil / Ficha convenios recepción de obra proyectos para la
 M03.02 técnica de de liberación de infraestructura
Formulación y proyecto de interferencia de ferroviaria
evaluación de inversión obra correspondiente a
proyectos de  Ficha técnica de  Relación de la Red Básica del
infraestructura de IOARR predios Metro de Lima –
transporte  Informe de  Programa de Sistema Eléctrico
 Elaboración de viabilidad de liberación de de Transporte
expedientes proyecto o interferencias Masivo de Lima y
técnicos para aprobación de  Autorización del Callao
ejecución por IOARR CIRA,  M03.03.03
obra pública (*)  Expediente excepciones y Gestión de
 Promoción de la técnico (*) procedimientos ejecución de
inversión privada  Contrato suscrito arqueológicos proyectos de
a proyectos SIT para ET, transporte
(*) ejecución y terrestre y no
 Gobierno operación (*) convencional
Regional o local /  Convenios y/o  Gobierno
Entidad Pública Información Regional o local /
y/o privada técnica Entidad Pública
 M08 Gestión  Memorando y/o privada
ambiental y social  Informe de  M08 Gestión
Opinión ambiental y social
Ambiental
 Matriz de
Observaciones
 Memorando con
el cronograma de
visitas
 Reportes de
campo de
seguimiento
ambiental y social
a obras de
liberación de
interferencias
 Reporte de
hallazgos
ambientales en la
Pág. 189 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
ejecución de
obras
 Planes de
Compensación y
Reasentamiento
Involuntario
(PACRI)
 Planes de
Afectación y
Compensación
(PAC)
 Programa de
Mitigación por
Inhabilitación de
Accesos a
Predios (PMIAP)
 Medidas
Generales de
Mitigación
respecto de
Ocupantes del
Espacio Público
(OEP)
 Reporte de
seguimiento /
Informe de
liberación de
interferencias
CONTROLES demoliciones, etc
interferencias
RECURSOS
RECURSOS
HUMANOS

 AutoCAD
SISTEMAS  S10 - Costos y Presupuestos
INFORMÁTICOS  Banco de Inversiones
 INFOBRAS
Pág. 190 de 618

MAPA DE PROCESOS

EQUIPOS
 Monitores
Pág. 191 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M03.03.01 PROCESO Gestión de predios e interferencias
Ejecutar las acciones de adquisición y/o expropiación o transferencia de

predios y liberación de interferencias necesarios para la ejecución de los
OBJETIVO
proyectos de acuerdo con lo programado en cumplimiento de la normativa
vigente
Porcentaje acumulado de áreas liberadas y puestas a disposición para su
INDICADOR
entrega al Concesionario de la Línea 2
FINALIDAD
Calcular el porcentaje acumulado de áreas liberadas y puestas a disposición
DEL
para su entrega al Concesionario de la Línea 2
INDICADOR
A: Número de Áreas de la
Concesión liberadas puestas a UNIDAD DE
disposición del Concedente Porcentaje
MEDIDA
(administrador del contrato que en
este caso constituye el Ministerio
de Transportes y
Comunicaciones).
DESCRIPCIÓN B: Número de Áreas de la
DE LAS Concesión identificadas para el
VARIABLES Proyecto Línea 2 (conforme con lo
establecido en el Contrato de FRECUENCIA Anual
Concesión del Proyecto Línea 2
del Metro de Lima y Callao).
C: Porcentaje acumulado de áreas
liberadas y puestas a disposición
para su entrega al Concesionario
de la Línea 2
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del cierre
DE MEDIDA
A del año
B
2022: 93%
META
2023: 100%
LÍNEA BASE 2021: 78.1%

FUENTE DE ATU - Registros Administrativos de la Subdirección de Adquisición de
DATOS Predios y Liberación de Interferencias de la Dirección de Infraestructura
RESPONSABLE Subdirección de Adquisición de Predios y Liberación de Interferencias
Nombre: Carlos Eduardo Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula López
Revilla Loayza Flores Guzmán Escobar

Proyectos Riesgos
Pág. 192 de 618

MAPA DE PROCESOS

M03.03.01 Gestión de predios e interferencias FECHA
Pág. 193 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.2 Proceso M03.03.02 Gestión de ejecución de proyectos para la infraestructura

ferroviaria correspondiente a la Red Básica del Metro de Lima – Sistema
Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao

DE PROCESO FECHA
M03.03.02 Gestión de ejecución de proyectos para la infraestructura

NOMBRE DEL
ferroviaria correspondiente a la Red Básica del Metro de Lima –
PROCESO
Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao
DUEÑO DEL Subdirector(a) de la Subdirección de Infraestructura en Transporte

PROCESO Ferroviario
OBJETIVO DEL Gestionar la ejecución de actividades relacionadas a la infraestructura

PROCESO de transporte ferroviario
INDICADOR DE Porcentaje de informes de seguimiento de ejecución de proyectos de

DESEMPEÑO infraestructura ferroviaria
sus modificatorias
Callao (ATU)
DOCUMENTOS DE  Resolución Ministerial N° 090-2019-MTC/01, Resolución que
REFERENCIA aprueba la Sección Segunda del Reglamento de Organización y
Callao (ATU)
 Decreto Supremo N° 17-2021-MTC de 1 de marzo de 2021, se
otorga a la ATU el nuevo rol de ser órgano técnico especializado
del MTC
 Convenio de Encargo de Gestión entre el Ministerio de
Transportes y Comunicaciones y la Autoridad de Transporte
Urbano para Lima y Callao de 4 de febrero de 2020
Callao”
Pág. 194 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M03.03.02.01  Informe parcial de  Gobierno
del SIT  Regulaciones del Emisión de proyecto / estado Regional o Local
 M02 Regulación SIT informes de situacional u otra Entidad
del SIT  Predio (s) seguimiento de  Infraestructura Pública y/o
 M03.03.01 adquirido (s) por ejecución de ferroviaria Privada
Gestión de trato directo o proyectos de correspondiente a  Ministerio de
predios e expropiación infraestructura la Red Básica del Transportes y
interferencias  Áreas libres de Metro de Lima – Comunicaciones
 M03.02 interferencias Sistema Eléctrico (MTC)
Formulación y  Perfil / Ficha de Transporte  M04 Gestión de
evaluación de técnica de Masivo de Lima y operaciones de
proyectos de proyecto de Callao los servicios de
infraestructura de inversión  Contrato de transporte público
transporte  Ficha técnica de concesión concesionado
 Elaboración de IOARR  Cronograma de  M08 Gestión
expedientes  Informe de ejecución de obra ambiental y social
 Ministerio de para ET,
Transportes y ejecución y
Comunicaciones operación (*)
(MTC)  Expedientes
 M08 Gestión  Oficio/Carta
ambiental y social  Memorando
 Informe de
Opinión
Ambiental
 Matriz de
Observaciones
 Memorando con
el cronograma de
visitas
 Reportes de
campo de
seguimiento
ambiental y social
a obras de
liberación de
interferencias
 Reporte de
hallazgos
ambientales en la
ejecución de
obras
 Planes de
Compensación y
Reasentamiento
Involuntario
(PACRI)
 Planes de
Afectación y
Pág. 195 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
Compensación
(PAC)
 Programa de
Mitigación por
Inhabilitación de
Accesos a
Predios (PMIAP)
 Medidas
Generales de
Mitigación
respecto de
Ocupantes del
Espacio Público
(OEP)
 Reporte de
seguimiento /
Informe de
liberación de
interferencias
 M01 Planificación  Planes del SIT M03.03.02.02  Oficio/Carta con  Gobierno
del SIT  Regulaciones del Emisión de opinión técnica Nacional,
 M02 Regulación SIT opiniones con objeciones Regional o Local
del SIT  Expediente técnicas respecto  Oficio/Carta con u otra Entidad
 Gobierno solicitando el a solicitudes de opinión técnica Pública y/o
Nacional, derecho de paso derecho de paso de no objeción Privada
Regional o Local y/o ejecución de y/o ejecución de  Ministerio de
u otra Entidad obras obras de terceros Transportes y
Pública y/o Comunicaciones
Privada (MTC)
 Ministerio de  Empresas
Transportes y Prestadoras de
Comunicaciones Servicios (EPS)
(MTC)
 Empresas
Prestadoras de
Servicios (EPS)

CONTROLES solicitudes de derecho de paso y/o ejecución de obras
 Revisión de los informes de seguimiento de ejecución de proyectos
RECURSOS
RECURSOS
HUMANOS
de infraestructura ferroviaria

SISTEMAS  Correo electrónico Microsoft Outlook
INFORMÁTICOS  Sistema de Gestión Documental (SGD)
 AutoCAD
Pág. 196 de 618

MAPA DE PROCESOS

 INFOBRAS

 Monitores
EQUIPOS
 Equipo aéreo no tripulado (drone)
 Equipo tecnológico (tablet)
 Equipos de protección de personal
Pág. 197 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Gestión de ejecución de proyectos para la

infraestructura ferroviaria correspondiente a la
CÓDIGO M03.03.02 PROCESO
Red Básica del Metro de Lima – Sistema Eléctrico
de Transporte Masivo de Lima y Callao
Gestionar la ejecución de actividades relacionadas a la infraestructura de
OBJETIVO
transporte ferroviario
Porcentaje de informes de seguimiento de ejecución de proyectos de
INDICADOR
infraestructura ferroviaria
FINALIDAD
Calcular el porcentaje de informes de seguimiento de ejecución de proyectos
DEL
de infraestructura ferroviaria
INDICADOR
A: Número de informes de
seguimiento de ejecución de UNIDAD DE
proyectos realizados Porcentaje
MEDIDA
B: Número de informes de
DESCRIPCIÓN seguimiento de ejecución de
DE LAS proyectos programados
VARIABLES C: Porcentaje de informes de
seguimiento de ejecución de FRECUENCIA Trimestral
proyectos de infraestructura
ferroviaria.
Primeros cinco
OPORTUNIDAD días hábiles del
DE MEDIDA trimestre
A siguiente
B
META 75%
FUENTE DE Sistema de Gestión Documental (SGD) - Registros administrativos de la

DATOS Subdirección de Infraestructura en Transporte Ferroviario
RESPONSABLE Subdirección de Infraestructura en Transporte Ferroviario
Nombre: Victor Aurelio Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula

Fernandez Herrera Flores Guzmán López Escobar

Subdirección de Procesos y Gestión de Gerencia General
Infraestructura en Transporte Riesgos
Ferroviario
Pág. 198 de 618

MAPA DE PROCESOS

M03.03.02 Gestión de ejecución de proyectos para la infraestructura ferroviaria correspondiente a la Red
Básica del Metro de Lima – Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao FECHA
Pág. 199 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.3 Proceso M03.03.03 Gestión de ejecución de proyectos de transporte terrestre y

no convencional

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL M03.03.03 Gestión de ejecución de proyectos de transporte terrestre

PROCESO y no convencional
DUEÑO DEL Subdirector(a) de la Subdirección de Infraestructura de Transporte

PROCESO Terrestre y No Convencional
OBJETIVO DEL Gestionar la ejecución de actividades relacionadas a la infraestructura

PROCESO de transporte terrestre y no convencional
INDICADOR DE Porcentaje de informes de seguimiento y vigilancia de proyectos de

DESEMPEÑO infraestructura de transporte Terrestre y No Convencional aprobados
sus modificatorias
Callao (ATU)
DOCUMENTOS DE Ordenado de la Ley N° 27444, Ley de Procedimiento
Callao (ATU)
 Convenio de Delegación de Competencia entre la ATU y la
Municipalidad Metropolitana de Lima de 21 de noviembre de
2019, donde se delega la competencia a la MML para gestionar
la ejecución de la obra física del proyecto “Ampliación del Tramo
Norte COSAC I, desde la estación Naranjal hasta la Av. Chimpu
Ocllo, distritos de Comas – Carabayllo, Provincia de Lima – Lima”
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M03.03.03.01  Oficio/Carta con  Gobierno
del SIT  Regulaciones del Seguimiento de el Informe de Regional o Local
 M02 Regulación SIT obra y vigilancia seguimiento y u otra Entidad
del SIT  Predio (s) vigilancia Pública y/o
 M03.03.01 adquirido (s) por  Infraestructura de Privada
Gestión de trato directo o transporte  M04 Gestión de
predios e expropiación terrestre y no operaciones de
interferencias  Áreas libres de convencional los servicios de
 M03.02 interferencias  Contrato de transporte público
Pág. 200 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
Formulación y  Perfil / Ficha concesión concesionado
evaluación de técnica de  Cronograma de  M08 Gestión
proyectos de proyecto de ejecución de obra ambiental y social
infraestructura de inversión
transporte  Ficha técnica de
 Elaboración de IOARR
expedientes  Informe de
 Gobierno para ET,
Regional o Local ejecución y
u otra Entidad operación (*)
Pública y/o  Oficios/Cartas
Privada con la
 M08 Gestión información
ambiental y social técnica de obra
 Memorando
 Informe de
Opinión
Ambiental
 Matriz de
Observaciones
 Memorando con
el cronograma de
visitas
 Reportes de
campo de
seguimiento
ambiental y social
a obras de
liberación de
interferencias
 Reporte de
hallazgos
ambientales en la
ejecución de
obras
 Planes de
Compensación y
Reasentamiento
Involuntario
(PACRI)
 Planes de
Afectación y
Compensación
(PAC)
 Programa de
Mitigación por
Inhabilitación de
Accesos a
Predios (PMIAP)
Pág. 201 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 Medidas
Generales de
Mitigación
respecto de
Ocupantes del
Espacio Público
(OEP)
 Reporte de
seguimiento /
Informe de
liberación de
interferencias
CONTROLES  Revisión de los informes de monitoreo y vigilancia de los proyectos.
RECURSOS
RECURSOS
HUMANOS
de infraestructura de transporte terrestre y no convencional

 AutoCAD

 Monitores
EQUIPOS
 Equipo aéreo no tripulado (drone)
 Equipo tecnológico (tablet)
 Equipos de protección de personal
Pág. 202 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Gestión de ejecución de proyectos de transporte

terrestre y no convencional
Gestionar la ejecución de actividades relacionadas a la infraestructura de
OBJETIVO
transporte terrestre y no convencional
Porcentaje de informes de seguimiento y vigilancia de proyectos de
INDICADOR
infraestructura de transporte Terrestre y No Convencional aprobados
FINALIDAD
Calcular el porcentaje de informes de seguimiento y vigilancia de proyectos
DEL
de infraestructura de Transporte Terrestre y No Convencional aprobados
INDICADOR
A: Informes de seguimiento y
vigilancia de proyectos de UNIDAD DE
infraestructura aprobados Porcentaje
MEDIDA
B: Informes de seguimiento y
DESCRIPCIÓN
vigilancia de proyectos de
DE LAS
infraestructura programados
VARIABLES
C: Porcentaje de informes de
seguimiento y vigilancia de FRECUENCIA Mensual
proyectos de infraestructura
aprobados
Primeros quince
OPORTUNIDAD
días hábiles del
DE MEDIDA
mes siguiente
𝐴
FÓRMULA 𝐶 = ( ) 𝑥100
𝐵
META 80%
FUENTE DE Sistema de Gestión Documental (SGD) y Registros administrativos de la

DATOS Subdirección de Infraestructura en Transporte Terrestre y No convencional
Subdirección de Infraestructura de Transporte Terrestre y No
RESPONSABLE
Convencional
Nombre: Fredy Jorge Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula

Cespedes Carpio Flores Guzmán López Escobar

Subdirección de Procesos y Gestión de Gerencia General
Infraestructura de Transporte Riesgos
Terrestre y No Convencional
Pág. 203 de 618

MAPA DE PROCESOS

M03.03.03 Gestión de ejecución de proyectos de transporte terrestre y no convencional FECHA
Pág. 204 de 618

Anexo 09

Gestión de operaciones de los servicios de
transporte público concesionado
Pág. 205 de 618

MAPA DE PROCESOS
1.1 M04 Gestión de operaciones de los servicios de transporte público

concesionado

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL M04 Gestión de operaciones de los servicios de transporte público

PROCESO concesionado
DUEÑO DEL
Director(a) de la Dirección de Operaciones
PROCESO
Planificar, ejecutar, controlar y monitorear las operaciones que brindan
OBJETIVO DEL
los servicios de transporte público concesionado en Lima y Callao, en
PROCESO
el marco de sus respectivos contratos de concesión
Tasa de siniestralidad en los servicios de transporte regular
INDICADOR DE
Porcentaje de usuarios que manifiestan su satisfacción por los
DESEMPEÑO
servicios de transporte regular en Lima y Callao
sus modificatorias
DOCUMENTOS DE  Decreto Supremo N° 003-2019-MTC, Decreto Supremo que
REFERENCIA aprueba la Sección Primera del Reglamento de Organización y
Callao (ATU)
Callao (ATU)
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.01  Programa de  M04.02
del SIT  Regulaciones del Planeamiento Operación Prestación del
 M02 Regulación SIT operacional para Detallada servicio de
del SIT  Infraestructura transporte regular  Evaluación sobre transporte regular
 M03 Desarrollo ferroviaria solicitudes de  M04.04
de proyectos de correspondiente a actualización del Administración de
infraestructura de la Red Básica del ciclo semafórico contratos de
transporte Metro de Lima – y/o gestión del concesión de
 M04.02 Sistema Eléctrico transito transporte regular
Prestación del de Transporte  Informe de  M04.05
servicio de Masivo de Lima y Planificación y Fortalecimiento y
transporte regular Callao Ficha Técnica capacitación a
 M04.04  Infraestructura de  Lista de buses operadores y
Administración de transporte certificados sensibilización a
contratos de terrestre y no  Lista de usuarios
Pág. 206 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
concesión de convencional conductores  Unidades de
transporte regular  Contrato de certificados Organización
 Municipalidades / concesión  Certificado de  Centro de
Usuarios SIT /  Adenda de autorización del Gestión y Control
Concesionario contrato conductor – CGC
 Concesionario  Reporte KPI  Concesionario
(buses)  Reporte de (buses y
incidencias gasocentro)
 Carta / Oficio  Concesionario
solicitando (buses y recaudo)
modificaciones de  Concesionario
servicio y/o (buses)
nuevas rutas  Concesionario
 Carta / Oficio (recaudo)
solicitando
actualización del
ciclo semafórico
y/o gestión del
transito
 Carta solicitando
la certificación de
buses y
conductores
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.02  Informe de  M04.01
del SIT  Regulaciones del Prestación del requerimiento Planeamiento
 M02 Regulación SIT servicio de para operacional para
del SIT  Infraestructura transporte regular mantenimiento de transporte regular
 M03 Desarrollo ferroviaria semáforos del  M04.03
de proyectos de correspondiente a COSAC Liquidación de
infraestructura de la Red Básica del  Informe de ingresos al
transporte Metro de Lima – requerimiento sistema
M04.01 Sistema Eléctrico para el concesionado
Planeamiento de Transporte mantenimiento de para transporte
operacional para Masivo de Lima y los equipos de regular
transporte regular Callao comunicación del  M04.04
 M04.04  Infraestructura de COSAC Administración de
Administración de transporte  Informe de contratos de
contratos de terrestre y no requerimiento concesión de
concesión de convencional para el transporte regular
transporte regular  Contrato de mantenimiento de  M05 Supervisión
 M04.05 concesión la infraestructura de contratos
Fortalecimiento y  Adenda de de las estaciones,  M06 Gestión de
capacitación a contrato terminales y la operación de
operadores y  Evaluación sobre patios del los servicios de
sensibilización a solicitudes de COSAC transporte público
usuarios actualización del  Informe de no concesionado
 M04.06 Gestión ciclo semafórico requerimientos  M07 Atención del
comercial de la y/o gestión del  Informe de usuario y/o
infraestructura transito incidencias administrado
complementaria  Informe de  Reporte KPI  S03 Gestión del
 M07 Atención del requerimiento del  Reporte de sistema de
usuario y/o mantenimiento de incidencias abastecimiento
administrado la infraestructura  Carta e informe  S04 Gestión de
 Concesionario Complementaria de conciliación de Recursos
(buses) de los servicios Km recorridos Humanos
de transporte,  Reporte de  Concesionario
Pág. 207 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
bajo la ingresos y (buses)
responsabilidad validaciones del  Concesionario
de la ATU Sistema de (buses y/o
 Programa de Administración recaudo)
Operación Financiera (SAF)  Procuraduría del
Detallada  Lectura de M3 Ministerio de
 Informe de GNV despachado Transportes y
capacitación y en Gasocentros Comunicaciones
sensibilización para el COSAC  Policía Nacional
 Reportes con el  Informe de Precio del Perú – PNP
detalle de los Promedio  Municipalidades
reclamos y Ponderado  Usuario SIT
quejas asociadas (PPPU) del
a la operación del COSAC
servicio  Informe de
 Comunicación del validación de
levantamiento de facturas por
observaciones compresión y
del estado despacho de
operativo de GNV
buses  Informe y carta
 Respuesta de los de contingencia
reclamos y operativa para el
quejas asociadas COSAC
a la operación del  Informe y carta
servicio de incidencias de
posibles
incumplimientos
en CC
 Informe y
memorando de
incidencias de
posibles
incumplimientos
en CC
 Reporte del
estado operativo
de buses
 Reporte de
reclamos y
quejas asociadas
a la operación del
servicio
 Respuesta de los
reclamos y
quejas asociadas
a la operación del
servicio
 Servicio de
transporte
concesionado
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.03  Informe de  M05 Supervisión
del SIT  Regulaciones del Liquidación de Recaudación de contratos
 M02 Regulación SIT ingresos al  Informe sobre  S05 Gestión
del SIT  Contrato de sistema irregularidades financiera
 M03 Desarrollo concesión concesionado observadas en la
Pág. 208 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
de proyectos de  Copia de reportes para transporte verificación de
infraestructura de remitidos al regular equipos de
transporte concesionario recaudo
 M04.02 con el detalle de  Informe de
Prestación del los reclamos y distribución del
servicio de quejas asociadas fideicomiso de
transporte regular a los equipos de flujos en
 M07 Atención del recaudo y tarifas administración
usuario y/o  Carta e informe del COSAC
administrado de conciliación de  Informe de
Km recorridos liquidación
 Reporte de
ingresos y
validaciones del
Sistema de
Administración
Financiera (SAF)
 Lectura de M3
GNV despachado
en Gasocentros
para el COSAC
 Informe de Precio
Promedio
Ponderado
(PPPU) del
COSAC
 Informe de
validación de
facturas por
comprensión y
despacho de
GNV
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.04  Adenda de  M04.01
del SIT  Regulaciones del Administración de contrato Planeamiento
 M02 Regulación SIT contratos de  Informe de operacional para
del SIT  Contrato de concesión de estado situacional transporte regular
 M03 Desarrollo concesión transporte regular de procesos  M04.02
de proyectos de  Programa de arbitrales Prestación del
infraestructura de Operación  Informe legal servicio de
transporte Detallada para proceso de transporte regular
 M04.01  Reporte KPI arbitraje  Alta Dirección
Planeamiento  Reporte de  Procuraduría del
operacional para incidencias Ministerio de
transporte regular  Informes de Transportes y
 M04.02 supervisión Comunicaciones
Prestación del  Expediente con
servicio de resultado de
transporte regular laudo arbitral
 M05 Supervisión
de contratos
 Procuraduría del
Ministerio de
Transportes y
Comunicaciones
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.05  Informe de  M04.02
del SIT  Regulaciones del Fortalecimiento y capacitación y Prestación del
Pág. 209 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
 M02 Regulación SIT capacitación a sensibilización servicio de
del SIT  Lista de operadores y  Informe de transporte regular
 M04.01 conductores sensibilización a acciones  Gerencia General
Planeamiento certificados usuarios realizadas  Usuarios SIT
operacional para  Necesidades de  Campañas y/o
transporte regular capacitación actividades de
 Operadores y  Convenios sensibilización
usuarios ATU  Solicitudes de
 Entidades apoyo para
públicas y/o difusión de
privadas campañas y/o
 Usuarios SIT ejecución de
actividades
 Necesidades de
ejecución de
campañas y/o
actividades de
fidelización
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.06 Gestión  Informe de  M04.02
del SIT  Regulaciones del comercial de la requerimiento del Prestación del
 M02 Regulación SIT infraestructura mantenimiento de servicio de
del SIT  Infraestructura complementaria la infraestructura transporte regular
 M03 Desarrollo  Contrato de Complementaria  M05 Supervisión
de proyectos de concesión de los servicios de contratos
infraestructura de de transporte,  Persona natural /
transporte bajo la persona jurídica
responsabilidad
de la ATU
 Informe con
detalle de
documentación
financiera
(liquidaciones
respecto a las
cobranzas de los
usufructuarios,
arrendatarios,
etc.)
 Convenio,
Contrato de
Arrendamiento
y/o Usufructo
 Autorización de
nuevos y/o
temporales
negocios a
explotar
 Pauta publicitaria
aprobada
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.07  Informes técnicos  M04.08
del SIT  Regulaciones del Evaluación  Solicitud Monitoreo de la
 M02 Regulación SIT técnica prestación del
del SIT  Programación de servicio
 M04.08 medición de  S05 Gestión
Monitoreo de la fraude financiera
prestación del  Reportes  Ministerio de
Pág. 210 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
servicio Transportes y
 Ministerio de Comunicaciones
Transportes y
Comunicaciones
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.08  Reportes  M04.07
del SIT  Regulaciones del Monitoreo de la  Acciones de Evaluación
 M02 Regulación SIT prestación del monitoreo técnica
del SIT  Solicitud servicio  Explotación del
 M04.07 servicio (*)
Evaluación
técnica
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.09  Actas  Ministerio de
del SIT  Regulaciones del Aplicación de  Informe técnico Transportes y
 M02 Regulación SIT procedimiento de de aplicación de Comunicaciones
del SIT  Convenio de medición de procedimiento de
 Ministerio de encargo de fraude medición de
Transportes y gestión MTC-ATU fraude
Comunicaciones  Contrato de
concesión de la
Línea 1 del metro
de Lima
 Normas vigentes
aplicables
Explotación del Servicio de Usuario SIT
servicio (*) transporte
concesionado
Administración
contractual (*)
Supervisión,
fiscalización y
regulación del
servicio (*)
 Revisión de los informes de kilómetros recorridos
CONTROLES
 Actualización del inventario de espacios y/o locales en usufructo
(*) No desarrollado por la ATU, al no ser concedente del contrato para la Línea 1 del metro de Lima
RECURSOS
 Profesionales, especialistas y técnicos con conocimiento en planificación
RECURSOS y modelos de servicios de transporte público, planificación de rutas,
HUMANOS seguridad vial, fiscalización, procedimientos administrativos, gestión de
proyectos y asociaciones público privadas
 Microsoft Office (Word, Excel y Power Point)

 Transcad, AutoCAD, Arcgis, Vissim, Software de programación
 Plataforma Nacional de Interoperabilidad del Estado (Información de
SISTEMAS
SUNAT, SUNARP, RENIEC, Migraciones, Poder Judicial, entre otras
INFORMÁTICOS
entidades)
 Plataforma Virtual de Trámites de la Autoridad para Transporte Urbano de
Lima y Callao
 Plataforma de consultas públicas de vehículos y conductores
Pág. 211 de 618

MAPA DE PROCESOS

EQUIPOS
 Monitores
 Cámaras
 Grúas para remolque de vehículos
Pág. 212 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA

CÓDIGO M04 PROCESO
Planificar, ejecutar, controlar y monitorear las operaciones que brindan los
OBJETIVO servicios de transporte público concesionado en Lima y Callao, en el marco
de sus respectivos contratos de concesión
INDICADOR Tasa de siniestralidad en los servicios de transporte regular
FINALIDAD
Calcular la tasa de siniestralidad en los servicios de transporte regular
DEL
concesionado (Metropolitano y los Corredores Complementarios)
INDICADOR
UNIDAD DE
Número
MEDIDA
A: siniestros reportados
DESCRIPCIÓN
B: pasajeros transportados
DE LAS
C: Tasa de siniestralidad en los
VARIABLES
servicios de transporte regular
FRECUENCIA Anual
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
∑𝐴 2022: 1.18
FÓRMULA 𝐶=( ) × 100
∑𝐵 META
2023: 1.00
2024: 0.85
2025: 0.75
2026: 0.64
LÍNEA BASE 2021: 1.30
FUENTE DE ATU – Registros del Centro de Gestión de Control del Metropolitano y

DATOS Corredores Complementarios
RESPONSABLE Dirección de Operaciones
Nombre: David Augusto Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula

Hernández Salazar Flores Guzmán López Escobar
Dirección de Operaciones Procesos y Gestión de Gerencia General
Riesgos
Pág. 213 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA

CÓDIGO M04 PROCESO
Planificar, ejecutar, controlar y monitorear las operaciones que brindan los
OBJETIVO servicios de transporte público concesionado en Lima y Callao, en el marco
de sus respectivos contratos de concesión
Porcentaje de usuarios que manifiestan su satisfacción por los servicios de
INDICADOR
transporte regular en Lima y Callao
FINALIDAD Medir el porcentaje de usuarios que manifiestan su satisfacción por los
DEL servicios de transporte regular en Lima y Callao concesionado (COSAC I –
INDICADOR Corredores Complementarios)
A: encuestados que manifiestan

UNIDAD DE
que se encuentran totalmente Porcentaje
MEDIDA
satisfechos y satisfechos
DESCRIPCIÓN
B: encuestados
DE LAS
C: Porcentaje de usuarios que
VARIABLES
manifiestan su satisfacción por los
servicios de transporte regular en FRECUENCIA Anual
Lima y Callao
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
∑𝐴 2022: 40%
FÓRMULA 𝐶=( ) × 100
∑𝐵 META
2023: 42%
2024: 44%
2025: 46%
2026: 48%
FUENTE DE ATU - Encuestas realizadas a usuarios de los servicios de transporte

DATOS urbano por la Dirección de Gestión Comercial
RESPONSABLE Dirección de Gestión Comercial
Nombre: Roberto Enrique Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula

Vidaurre Vergonzini Flores Guzmán López Escobar
Dirección de Gestión Procesos y Gestión de Gerencia General
Comercial Riesgos
Pág. 214 de 618

MAPA DE PROCESOS

M04 Gestión de operaciones de los servicios de transporte público
concesionado FECHA
Pág. 215 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.1 Proceso M04.01 Planeamiento operacional para transporte regular

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M04.01 Planeamiento operacional para transporte regular
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Elaborar el planeamiento y programación de los servicios de
OBJETIVO DEL
transporte en el marco de los respectivos contratos de concesión y
PROCESO
gestionar la certificación de conductores y vehículos del COSAC y CC
INDICADOR DE Porcentaje de disponibilidad de flota en servicio respecto a la flota

DESEMPEÑO programada COSAC - CC
sus modificatorias
Callao (ATU)
Callao (ATU)
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.01.01  Diseño de  M04.01.02
del SIT  Regulaciones del Planificación de servicios y Programación
 M02 Regulación SIT servicios y mejoras general COSAC y
del SIT  Infraestructura mejoras operacionales CC
 M03 Desarrollo ferroviaria operacionales del  Evaluación sobre  M04.02
de proyectos de correspondiente a COSAC y CC solicitudes de Prestación del
infraestructura de la Red Básica del actualización del servicio de
transporte Metro de Lima – ciclo semafórico transporte regular
 M04.02 Sistema Eléctrico y/o gestión del  Unidades de
Prestación del de Transporte transito Organización
servicio de Masivo de Lima y  Informe de
transporte regular Callao Planificación y
 M04.04  Infraestructura de Ficha Técnica
Administración de transporte
contratos de terrestre y no
concesión de convencional
transporte regular  Contrato de
Pág. 216 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 Municipalidades / concesión
Usuarios SIT /  Adenda de
Concesionario contrato
 Reporte KPI
 Reporte de
incidencias
 Carta / Oficio
solicitando
modificaciones de
servicio y/o
nuevas rutas
 Carta / Oficio
solicitando
actualización del
ciclo semafórico
y/o gestión del
transito
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.01.02  Programa de  M04.01.03
del SIT  Regulaciones del Programación Operación Programación
 M02 Regulación SIT general COSAC y General detallada COSAC
del SIT  Infraestructura CC y CC
 M03 Desarrollo ferroviaria
de proyectos de correspondiente a
infraestructura de la Red Básica del
transporte Metro de Lima –
 M04.01.01 Sistema Eléctrico
Planificación de de Transporte
servicios y Masivo de Lima y
mejoras Callao
operacionales del  Infraestructura de
COSAC y CC transporte
 M04.04 terrestre y no
Administración de convencional
contratos de  Contrato de
concesión de concesión
transporte regular  Adenda de
contrato
 Diseño de
servicios y
mejoras
operacionales
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.01.03  Programa de  M04.02
del SIT  Regulaciones del Programación Operación Prestación del
 M02 Regulación SIT detallada COSAC Detallada servicio de
del SIT  Diseño de y CC transporte regular
 M04.01.01 servicios y  M04.04
Planificación de mejoras Administración de
servicios y operacionales contratos de
mejoras  Programa de concesión de
operacionales del Operación transporte regular
COSAC y CC General  Concesionario
 M04.01.02  Lista de buses (buses y recaudo)
Programación certificados
general COSAC y  Lista de
CC conductores
 M04.01.04
Pág. 217 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
Gestión de buses certificados
 M04.01.05
Monitoreo a la
certificación de
conductores
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.01.04  Lista de buses  M04.01.03
del SIT  Regulaciones del Gestión de buses certificados Programación
 M02 Regulación SIT detallada COSAC
del SIT  Carta solicitando y CC
 Concesionario la certificación de  Concesionario
(buses) buses y (buses y
conductores gasocentro)
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.01.05  Lista de  M04.01.03
del SIT  Regulaciones del Monitoreo a la conductores Programación
 M02 Regulación SIT certificación de certificados detallada COSAC
del SIT  Carta solicitando conductores  Certificado de y CC
 Concesionario la certificación de autorización del  M04.05
(buses) buses y conductor Fortalecimiento y
conductores capacitación a
operadores y
sensibilización a
usuarios
 Centro de
Gestión y Control
– CGC
 Concesionario
(buses)
 Concesionario
(recaudo)
CONTROLES  Revisión del contrato de concesión y del programa de operación
RECURSOS
SISTEMAS
INFORMÁTICOS
entidades)
Lima y Callao
EQUIPOS
 Monitores
 Cámaras
Pág. 218 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M04.01 PROCESO Planeamiento operacional para transporte regular
Elaborar el planeamiento y programación de los servicios de transporte en el

OBJETIVO marco de los respectivos contratos de concesión y gestionar la certificación
de conductores y vehículos del COSAC y CC
Porcentaje de disponibilidad de flota en servicio respecto a la flota
INDICADOR
programada COSAC - CC
FINALIDAD
Monitorear el cumplimiento de la programación de buses según el contrato
DEL
de concesión
INDICADOR
UNIDAD DE
Porcentaje
A: Flota en servicio MEDIDA
DESCRIPCIÓN B: Flota programada
DE LAS C: Porcentaje de disponibilidad de
VARIABLES flota en servicio respecto a la flota
programada COSAC - CC FRECUENCIA Anual
Primer mes
OPORTUNIDAD
culminado el año
DE MEDIDA
de medición
𝐴
FÓRMULA 𝐶 = ( ) × 100 2023: 93%
B META
2024: 94%
2025 :95%
2026: 96%
LÍNEA BASE 92%
FUENTE DE
ATU - Registros administrativos de la Dirección de Operaciones
DATOS

Riesgos
Pág. 219 de 618

MAPA DE PROCESOS

M04.01 Planeamiento operacional para transporte regular FECHA
Pág. 220 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.2 Proceso M04.02 Prestación del servicio de transporte regular

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M04.02 Prestación del servicio de transporte regular
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Ejecutar, controlar y monitorear las operaciones de los servicios de
OBJETIVO DEL
transporte y prevenir y mantener los servicios en el marco de los
PROCESO
respectivos contratos de concesión
Promedio de pasajeros transportados diariamente en los buses del
INDICADOR DE Metropolitano (COSAC I)
DESEMPEÑO Promedio de pasajeros transportados diariamente en los buses de los
Corredores Complementarios
sus modificatorias
Callao (ATU)
Callao (ATU)
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.02.01  Ciclo semafórico  M04.02.02
del SIT  Regulaciones del Prevención y actualizado Monitoreo y
 M02 Regulación SIT mantenimiento COSAC gestión de la
del SIT  Infraestructura del servicio  Reporte de operación del
 M03 Desarrollo ferroviaria COSAC / CC contingencias transporte regular
de proyectos de correspondiente a operativas concesionado
infraestructura de la Red Básica del  Informe de  M04.03
transporte Metro de Lima – requerimiento Liquidación de
 M04.01 Sistema Eléctrico para ingresos al
Planeamiento de Transporte mantenimiento de sistema
operacional para Masivo de Lima y semáforos del concesionado
transporte regular Callao COSAC para transporte
 M04.04  Infraestructura de  Informe de regular
Administración de transporte requerimiento  S03 Gestión del
contratos de terrestre y no para el sistema de
concesión de convencional mantenimiento de abastecimiento
transporte regular  Contrato de los equipos de  S04 Gestión de
 M04.06 Gestión concesión comunicación del Recursos
Pág. 221 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
comercial de la  Adenda de COSAC Humanos
infraestructura contrato  Informe de  Concesionario
complementaria  Evaluación sobre requerimiento (buses)
 M04.02.01.06 solicitudes de para el  Procuraduría del
Seguridad de las actualización del mantenimiento de Ministerio de
estaciones, ciclo semafórico la infraestructura Transportes y
terminales y y/o gestión del de las estaciones, Comunicaciones
patios del transito terminales y  Policía Nacional
COSAC  Solicitud de patios del del Perú – PNP
 M04.02.02 actualización de COSAC  Municipalidades
Monitoreo y ciclo semafórico  Informe de
gestión de la  Informe de requerimientos
operación del requerimiento del  Informe de
transporte regular mantenimiento de incidencias
concesionado la infraestructura  Informe de
 M04.06 Gestión Complementaria validación de
comercial de la de los servicios facturas por
infraestructura de transporte, compresión y
complementaria bajo la despacho de
responsabilidad GNV
de la ATU
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.02.02  Solicitud de  M04.01
del SIT  Regulaciones del Monitoreo y actualización de Planeamiento
 M02 Regulación SIT gestión de la ciclo semafórico operacional para
del SIT  Infraestructura operación del  Reporte KPI transporte regular
 M03 Desarrollo ferroviaria transporte regular  Reporte de  M04.02.01
de proyectos de correspondiente a concesionado incidencias Prevención y
infraestructura de la Red Básica del  Carta e informe mantenimiento
transporte Metro de Lima – de conciliación de del servicio
 M04.01 Sistema Eléctrico Km recorridos COSAC / CC
Planeamiento de Transporte  Reporte de  M04.03
operacional para Masivo de Lima y ingresos y Liquidación de
transporte regular Callao validaciones del ingresos al
 M04.02.01  Infraestructura de Sistema de sistema
Prevención y transporte Administración concesionado
mantenimiento terrestre y no Financiera (SAF) para transporte
del servicio convencional  Lectura de M3 regular
COSAC / CC  Contrato de 
GNV despachado M04.04
 M04.04 concesión en Gasocentros Administración de
Administración de  Adenda de para el COSAC contratos de
contratos de contrato  Informe de Precio concesión de
concesión de  Reporte de Promedio transporte regular
transporte regular contingencias Ponderado  M05 Supervisión
 M04.05 operativas (PPPU) del de contratos
Fortalecimiento y  Ciclo semafórico COSAC  M06 Gestión de
capacitación a actualizado  Informe y carta la operación de
operadores y COSAC de contingencia los servicios de
sensibilización a  Programa de operativa para el transporte público
usuarios Operación COSAC no concesionado
 Concesionario Detallada  Informe y carta  M07 Atención del
(buses)  Informe de de incidencias de usuario y/o
 M07 Atención del capacitación y posibles administrado
usuario y/o sensibilización incumplimientos  Concesionario
administrado  Comunicación del en CC (buses y/o
levantamiento de  Informe y recaudo)
observaciones memorando de  Concesionario
Pág. 222 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
del estado incidencias de (buses)
operativo de posibles
buses incumplimientos
 Respuesta de los en CC
reclamos y  Reporte del
quejas asociadas estado operativo
a la operación del de buses
servicio  Reporte de
 Reportes con el reclamos y
detalle de los quejas asociadas
reclamos y a la operación del
quejas asociadas servicio
a la operación del  Respuesta de los
servicio reclamos y
quejas asociadas
a la operación del
servicio
CONTROLES  Revisión de informes
RECURSOS

 Transcad, AutoCAD, Arcgis, Vissim, Software de programación.
SISTEMAS
INFORMÁTICOS SUNAT, SUNARP, RENIEC, Migraciones, Poder Judicial, entre otras
entidades)
Lima y Callao
EQUIPOS
 Monitores
 Cámaras
Pág. 223 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M04.02 PROCESO Prestación del servicio de transporte regular

OBJETIVO transporte y prevenir y mantener los servicios en el marco de los respectivos
contratos de concesión.
Promedio de pasajeros transportados diariamente en los buses del
INDICADOR
Metropolitano (COSAC I)
FINALIDAD
Calcular el promedio de pasajeros transportados diariamente en buses del
DEL
Metropolitano (COSAC I)
INDICADOR
A: Promedio de pasajeros
trasportados en los buses del UNIDAD DE
Metropolitano (COSAC I), para el Número
MEDIDA
año "t".
B: Pasajeros transportados (1ras
subidas) diariamente en los buses
DESCRIPCIÓN del Metropolitano (COSAC I).
DE LAS
VARIABLES i. Solo se considerará los modos de
transporte público que cuenten con sistemas
de control de pasajeros.
FRECUENCIA Anual
ii. El resultado se expresa en miles de
validaciones, con un decimal.
iii. El indicador recoge para sus estimaciones
la información disponible de la red del
Metropolitano
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
∑𝑡 𝐵 2022: 315.0
FÓRMULA 𝐴= 2023: 365.0
365 META 2024: 440.0
2025: 475.0
2026: 480.0
FUENTE DE
DATOS

Riesgos
Pág. 224 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M04.02 PROCESO Prestación del servicio de transporte regular

OBJETIVO transporte y prevenir y mantener los servicios en el marco de los respectivos
contratos de concesión
Promedio de pasajeros transportados diariamente en los buses de los
INDICADOR
FINALIDAD
Calcular el promedio de pasajeros transportados diariamente en buses de
DEL
los Corredores Complementarios
INDICADOR
A: Promedio de pasajeros
trasportados en los buses de los UNIDAD DE
Corredores Complementarios, para Número
MEDIDA
el año "t".
B: Pasajeros diariamente en los
buses de los Corredores
DESCRIPCIÓN Complementarios
DE LAS
VARIABLES i. Solo se considerará los modos de
transporte público que cuenten con sistemas
de control de pasajeros.
FRECUENCIA Anual
ii. El resultado se expresa en miles de
validaciones, con un decimal.
iii. El indicador recoge para sus estimaciones
la información disponible de la red de los
Corredores Complementarios.
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
∑𝑡 𝐵 2022: 222.6
FÓRMULA 𝐴= 2023: 254.8
365 META 2024: 293.3
2025: 336.8
2026: 353.8
FUENTE DE
DATOS

Riesgos
Pág. 225 de 618

MAPA DE PROCESOS

M04.02 Prestación del servicio de transporte regular FECHA
Pág. 226 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.3 Proceso M04.03 Liquidación de ingresos al sistema concesionado para

transporte regular

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL M04.03 Liquidación de ingresos al sistema concesionado para

PROCESO transporte regular
DUEÑO DEL
PROCESO
Revisar, analizar y validar los ingresos generados por la operación del
OBJETIVO DEL
COSAC y CC, de acuerdo a los kilómetros recorridos y la valorización
PROCESO
estimada y gestionar la liquidación ante el fideicomiso
INDICADOR DE
Ratio de pasajeros por kilómetro
DESEMPEÑO
sus modificatorias
Callao (ATU)
Callao (ATU)
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.03.01  Informe de  M05 Supervisión
del SIT  Regulaciones del Monitoreo del Recaudación de contratos
 M02 Regulación SIT recaudo  Informe sobre
del SIT  Contrato de irregularidades
 M03 Desarrollo concesión observadas en la
de proyectos de  Copia de reportes verificación de
infraestructura de remitidos al equipos de
transporte concesionario recaudo
 M07 Atención del con el detalle de
usuario y/o los reclamos y
administrado quejas asociadas
a los equipos de
recaudo y tarifas
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.03.02  Informe de  S05 Gestión
del SIT  Regulaciones del Liquidación distribución del financiera
 M02 Regulación SIT COSAC fideicomiso de
del SIT  Carta e informe flujos en
 M04.02 de conciliación de administración
Pág. 227 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
Prestación del Km recorridos del COSAC
servicio de  Reporte de
transporte regular ingresos y
validaciones del
Sistema de
Administración
Financiera (SAF)
 Lectura de M3
GNV despachado
en Gasocentros
para el COSAC
Promedio
Ponderado
(PPPU) del
COSAC
 Informe de
validación de
facturas por
comprensión y
despacho de
GNV
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.03.03  Informe de  S05 Gestión
del SIT  Regulaciones del Liquidación CC liquidación financiera
 M02 Regulación SIT
del SIT  Carta e informe
 M04.02 de conciliación de
Prestación del Km recorridos
servicio de  Reporte de
transporte regular ingresos y
validaciones del
Sistema de
Administración
Financiera (SAF)
 Lectura de M3
GNV despachado
en Gasocentros
para el COSAC
Promedio
Ponderado
(PPPU) del
COSAC
 Informe de
validación de
facturas por
comprensión y
despacho de
GNV
CONTROLES  Revisión de informes
Pág. 228 de 618

MAPA DE PROCESOS
RECURSOS

 Transcad, AutoCAD, Arcgis, Vissim, Software de programación.
SISTEMAS
entidades)
Lima y Callao
EQUIPOS
 Monitores
 Cámaras
Pág. 229 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Liquidación de ingresos al sistema concesionado

para transporte regular
OBJETIVO COSAC y CC, de acuerdo a los kilómetros recorridos y la valorización
INDICADOR Ratio de pasajeros por kilómetro - COSAC I
Medir la cantidad de pasajeros transportados respecto al número de
kilómetros recorridos en un determinado periodo a fin de monitorear la
FINALIDAD
eficiencia de los kilómetros ejecutados en la operación del Metropolitano
DEL
(COSAC I), de acuerdo a los kilómetros recorridos y los pasajeros
INDICADOR
transportados, validados en la Liquidación de Pago semanal ante el
Fideicomiso
A: Cantidad de pasajeros
transportados (1ras subidas) en el UNIDAD DE Pasajeros por
año “t” MEDIDA kilómetro
DESCRIPCIÓN B: Kilómetros recorridos en el año
DE LAS “t”
VARIABLES C: Ratio de pasajeros por kilómetro
en el año “t”
FRECUENCIA Anual
i. El resultado se expresa con dos decimales.
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
𝐴𝑡
FÓRMULA 𝐶𝑡 = ( ) 2022: 2.81
𝐵𝑡 META
2023: 3.02
2024: 3.64
2025: 3.92
2026: 4.05
FUENTE DE
DATOS

Riesgos
Pág. 230 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA

Ratio de pasajeros por kilómetro - Corredor Complementario N°1
INDICADOR
Panamericana (PEP)
FINALIDAD
eficiencia de los kilómetros ejecutados en la operación del Corredor
DEL
Complementario N°1 Panamericana (PEP), de acuerdo a los kilómetros
INDICADOR
recorridos y los pasajeros transportados, validados en la Liquidación de Pago
semanal ante el Fideicomiso
transportados en el Corredor PEP, UNIDAD DE Pasajeros por
en el año “t” MEDIDA kilómetro
DESCRIPCIÓN B: Kilómetros recorridos en el
DE LAS Corredor PEP, en el año “t”
en el Corredor PEP, en el año “t”
FRECUENCIA Anual
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
𝐴𝑡
FÓRMULA 𝐶𝑡 = ( ) 2022: 0.98
𝐵𝑡 META
2023: 1.13
2024: 1.29
2025: 1.49
2026: 1.76
FUENTE DE
DATOS

Riesgos
Pág. 231 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA

Ratio de pasajeros por kilómetro - Corredor Complementario N°2 Javier
INDICADOR
Prado (JP)
FINALIDAD
DEL
Complementario N°2 Javier Prado (JP), de acuerdo a los kilómetros
INDICADOR
recorridos y los pasajeros transportados, validados en la Liquidación de Pago
semanal ante el Fideicomiso
transportados en el Corredor JP, en UNIDAD DE Pasajeros por
el año “t” MEDIDA kilómetro
DE LAS Corredor JP, en el año “t”
en el Corredor JP, en el año “t”
FRECUENCIA Anual
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
𝐴𝑡
FÓRMULA 𝐶𝑡 = ( ) 2022: 2.98
𝐵𝑡 META
2023: 3.42
2024: 3.94
2025: 4.52
2026:4.76
FUENTE DE
DATOS

Riesgos
Pág. 232 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA

Ratio de pasajeros por kilómetro - Corredor Complementario N°3 Tacna –
INDICADOR
Garcilaso -Arequipa (TGA)
FINALIDAD
DEL
Complementario N°3 Tacna – Garcilaso -Arequipa (TGA), de acuerdo a los
INDICADOR
kilómetros recorridos y los pasajeros transportados, validados en la
Liquidación de Pago semanal ante el Fideicomiso
transportados en el Corredor TGA, UNIDAD DE Pasajeros por
DE LAS Corredor TGA, en el año “t”
en el Corredor TGA, en el año “t”
FRECUENCIA Anual
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
𝐴𝑡 2022: 3.14
FÓRMULA 𝐶𝑡 = ( )
𝐵𝑡 META
2023: 3.57
2024: 4.11
2025: 4.72
2026:4.97
FUENTE DE
DATOS

Riesgos
Pág. 233 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA

Ratio de pasajeros por kilómetro - Corredor Complementario N°4 San Juan
INDICADOR
de Lurigancho (SJL)
FINALIDAD DEL eficiencia de los kilómetros ejecutados en la operación del Corredor
INDICADOR Complementario N°4 San Juan de Lurigancho (SJL), de acuerdo a los
kilómetros recorridos y los pasajeros transportados, validados en la
Liquidación de Pago semanal ante el Fideicomiso
transportados en el Corredor SJL, UNIDAD DE Pasajeros por
B: Kilómetros recorridos en el
DESCRIPCIÓN Corredor SJL, en el año “t”
DE LAS C: Ratio de pasajeros por kilómetro
VARIABLES en el Corredor SJL, en el año “t”
FRECUENCIA Anual
i. El resultado se expresa con dos
decimales.
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
𝐴𝑡
FÓRMULA 𝐶𝑡 = ( ) 2022: 1.93
𝐵𝑡 META
2023: 2.20
2024: 2.54
2025: 2.91
2026: 3.01
FUENTE DE
DATOS

Riesgos
Pág. 234 de 618

MAPA DE PROCESOS

M04.03 Liquidación de ingresos al sistema concesionado para transporte regular FECHA
Pág. 235 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.4 Proceso M04.05 Fortalecimiento y capacitación a operadores y sensibilización

a usuarios

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL M04.05 Fortalecimiento y capacitación a operadores y sensibilización

PROCESO a usuarios
DUEÑO DEL
Director(a) de la Dirección de Gestión Comercial
PROCESO
Capacitar a los operarios y sensibilizar a los usuarios de los servicios
OBJETIVO DEL
de la ATU de acuerdo a temas relacionados y coyunturales de los
PROCESO
servicios ofrecidos por la ATU
Número de capacitaciones a operadores y usuarios
Número de personas capacitadas
INDICADOR DE
Número de personas capacitadas en temas de accesibilidad
DESEMPEÑO
Número de personas capacitadas en temas de género
Número de campañas y/o actividades de fidelización
sus modificatorias
Callao (ATU)
Callao (ATU)
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.05.01  Plan de  M04.05.02
del SIT  Regulaciones del Elaboración del Capacitación Ejecución y
 M02 Regulación SIT plan de seguimiento de
del SIT  Necesidades de capacitación las
 M04.01 capacitación capacitaciones
Planeamiento  Lista de
operacional para conductores
transporte regular certificados
 Operadores y
usuarios ATU
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.05.02  Informe de  M04.02
del SIT  Regulaciones del Ejecución y capacitación y Prestación del
 M02 Regulación SIT seguimiento de sensibilización servicio de
del SIT  Plan de las transporte regular
 M04.05.01 Capacitación capacitaciones  Gerencia General
Elaboración del
Pág. 236 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
plan de
capacitación
del SIT  Regulaciones del Elaboración del fidelización Ejecución y
 M02 Regulación SIT plan de seguimiento del
del SIT  Convenios fidelización plan de
 Entidades  Solicitudes de fidelización
públicas y/o apoyo para
privadas difusión de
 Usuarios SIT campañas y/o
ejecución de
actividades
 Necesidades de
ejecución de
campañas y/o
actividades de
fidelización
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.05.04  Informe de  Gerencia General
del SIT  Regulaciones del Ejecución y acciones  Usuarios SIT
 M02 Regulación SIT seguimiento del realizadas
del SIT  Plan de plan de  Campañas y/o
 M04.05.03 fidelización fidelización actividades de
Elaboración del sensibilización
plan de
fidelización
CONTROLES  Seguimiento del cronograma de capacitaciones
RECURSOS

SISTEMAS
entidades)
Lima y Callao
EQUIPOS
 Monitores
 Cámaras
Pág. 237 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Fortalecimiento y capacitación a operadores y

sensibilización a usuarios
Capacitar a los operarios y sensibilizar a los usuarios de los servicios de la
OBJETIVO ATU de acuerdo a temas relacionados y coyunturales de los servicios
ofrecidos por la ATU
INDICADOR Número de capacitaciones a operadores y usuarios
FINALIDAD
DEL Calcular el número de capacitaciones a operadores y usuarios
INDICADOR
UNIDAD DE
Número
MEDIDA
A: Número de capacitaciones a
DESCRIPCIÓN
operadores y usuarios
DE LAS
B: Capacitaciones a operadores y
VARIABLES
usuarios
FRECUENCIA Anual
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
2022: 10
FÓRMULA 𝐴 = ∑𝐵 2023: 15
META 2024: 20
2025: 25
2026: 30
LÍNEA BASE 2021: 5
FUENTE DE
ATU - Registros administrativos de la Dirección de Gestión Comercial
DATOS

Comercial Riesgos
Pág. 238 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA

ofrecidos por la ATU.
INDICADOR Número de personas capacitadas
FINALIDAD
DEL Calcular el número de personas capacitadas
INDICADOR
UNIDAD DE
Número
MEDIDA
DESCRIPCIÓN A: Número de personas
DE LAS capacitadas
VARIABLES B: Personas capacitadas
FRECUENCIA Anual
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
2022: 3000
FÓRMULA 𝐴 = ∑𝐵 2023: 3200
META 2024: 3500
2025: 4000
2026: 4400
LÍNEA BASE 2021: 2752
FUENTE DE ATU - Registros administrativos de la Dirección de Gestión Comercial

DATOS ATU - Registros administrativos de la Dirección de Operaciones

Comercial Riesgos
Pág. 239 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA

INDICADOR Número de personas capacitadas en temas de accesibilidad
FINALIDAD
DEL Calcular el número de personas capacitadas en temas de accesibilidad
INDICADOR
UNIDAD DE
Número
A: Número de personas MEDIDA
DESCRIPCIÓN capacitadas en temas de
DE LAS accesibilidad
VARIABLES B: Personas capacitadas en temas
de accesibilidad FRECUENCIA Anual
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
2022: 330
FÓRMULA 𝐴 = ∑𝐵 2023: 360
META 2024: 400
2025: 440
2026: 480

RESPONSABLE Director de la Dirección de Gestión Comercial
Nombre: Roberto Enrique Nombre: Rosio Milagro Flores Nombre: Juana Rómula López
Vidaurre Vergonzini Guzmán Escobar
Comercial Riesgos
Pág. 240 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA

INDICADOR Número de personas capacitadas en temas de género
FINALIDAD
DEL Calcular el número de personas capacitadas en temas de género
INDICADOR
UNIDAD DE
Número
MEDIDA
A: Número de personas
DESCRIPCIÓN
capacitadas en temas de género
DE LAS
B: Personas capacitadas en temas
VARIABLES
de genero
FRECUENCIA Anual
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
2022: 330
FÓRMULA 𝐴 = ∑𝐵 2023: 360
META 2024: 400
2025: 440
2026: 480


Comercial Riesgos
Pág. 241 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA

ofrecidos por la ATU.
INDICADOR Número de campañas y/o actividades de fidelización
FINALIDAD
DEL Calcular el número de campañas y/o actividades de fidelización
INDICADOR
UNIDAD DE
Número
MEDIDA
A: Número de campañas y/o
DESCRIPCIÓN
actividades de fidelización
DE LAS
B: Campañas y/o actividades de
VARIABLES
fidelización
FRECUENCIA Anual
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
2022: 7
FÓRMULA 𝐴 = ∑𝐵 2023: 8
META 2024: 9
2025: 10
2026: 11
LÍNEA BASE 2021: 1
FUENTE DE
DATOS

Comercial Riesgos
Pág. 242 de 618

MAPA DE PROCESOS

M04.05 Fortalecimiento y capacitación a operadores y sensibilización a usuarios FECHA
M04.05 FORTALECIMIENTO Y CAPACITACIÓN A OPERADORES Y SENSIBILIZACIÓN A USUARIOS
Operadores y
usuarios ATU
M04.02 Prestación
del servicio de
 Necesidades
de transporte regular
capacitación  Informe de
M04.01  Plan de
Capacitación M04.05.02 Ejecución y capacitación y
Planeamiento M04.05.01 Elaboración del sensibilización
seguimiento de las
operacional para  Lista de plan de capacitación
conductores capacitaciones
transporte regular
certificados
Gerencia General
 Convenios
 Solicitudes de apoyo para
difusión de campañas y/o
Entidades públicas ejecución de actividades
y/o privadas
 Plan de  Informe de acciones

fidelización M04.05.04 Ejecución y realizadas
M04.05.03 Elaboración del
seguimiento del plan de
plan de fidelización
Usuarios SIT fidelización Usuarios SIT
 Necesidades de  Campañas y/o
ejecución de actividades de
campañas y/o sensibilización
actividades de
fidelización
M01 Planificación
del SIT
 Planes del SIT
 Regulaciones
del SIT
M02 Regulación
del SIT
Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao – ATU Pág. 38
Pág. 243 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.5 Proceso M04.06 Gestión comercial de la infraestructura complementaria

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M04.06 Gestión comercial de la infraestructura complementaria
PROCESO
DUEÑO DEL
Director(a) de la Dirección de Gestión Comercial
PROCESO
Realizar la gestión y el monitoreo de los negocios no tarifarios que
OBJETIVO DEL generan ingresos producto de la explotación de la infraestructura
PROCESO complementaria de los servicios de transporte, bajo la responsabilidad
de la ATU
INDICADOR DE
Porcentaje de espacios publicitarios y locales comerciales en uso
DESEMPEÑO
sus modificatorias
Callao (ATU)
Callao (ATU)
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.06.01  Convenio,  M04.06.02
del SIT  Regulaciones del Gestión para la Contrato de Seguimiento y
 M02 Regulación SIT explotación de la Arrendamiento monitoreo de los
del SIT  Infraestructura infraestructura y/o Usufructo negocios no
 M03 Desarrollo ferroviaria complementaria tarifarios que
de proyectos de correspondiente a generan ingresos
infraestructura de la Red Básica del  Persona natural /
transporte Metro de Lima – persona jurídica
Sistema Eléctrico
de Transporte
Masivo de Lima y
Callao
 Infraestructura de
transporte
terrestre y no
convencional
 Contrato de
concesión
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.06.02  Informe de  M04.02
Pág. 244 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
del SIT  Regulaciones del Seguimiento y requerimiento del Prestación del
 M02 Regulación SIT monitoreo de los mantenimiento de servicio de
del SIT  Convenio, negocios no la infraestructura transporte regular
 M04.06.01 Contrato de tarifarios que Complementaria  M05 Supervisión
Gestión para la Arrendamiento generan ingresos de los servicios de contratos
explotación de la y/o Usufructo de transporte,  Persona natural /
infraestructura bajo la persona jurídica
complementaria responsabilidad
de la ATU
 Informe con
detalle de
documentación
financiera
(liquidaciones
respecto a las
cobranzas de los
usufructuarios,
arrendatarios,
etc.)
 Autorización de
nuevos y/o
temporales
negocios a
explotar
 Pauta publicitaria
aprobada
CONTROLES  Actualización del inventario de espacios y locales en usufructo
RECURSOS

SISTEMAS
entidades)
Lima y Callao
EQUIPOS
 Monitores
 Cámaras
Pág. 245 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Gestión comercial de la infraestructura

complementaria
Realizar la gestión y el monitoreo de los negocios no tarifarios que generan
OBJETIVO ingresos producto de la explotación de la infraestructura complementaria de
los servicios de transporte, bajo la responsabilidad de la ATU
INDICADOR Porcentaje de espacios publicitarios y locales comerciales en uso
FINALIDAD
DEL Medir el porcentaje de espacios publicitarios y locales comerciales en uso
INDICADOR
A: Número de espacios publicitarios
en uso UNIDAD DE
B: Número de locales comerciales Porcentaje
MEDIDA
en uso
DESCRIPCIÓN C: Número total de espacios
DE LAS publicitarios
VARIABLES D: Número total de locales
comerciales FRECUENCIA Semestral
Y: Porcentaje de espacios
publicitarios y locales comerciales
en uso
La primera
OPORTUNIDAD semana luego de
DE MEDIDA finalizar el
𝐴+𝐵 Semestre
FÓRMULA 𝑌=( ) × 100
C+D
META 2023: 15%
LÍNEA BASE Primera medición
FUENTE DE
DATOS

Comercial Riesgos
Pág. 246 de 618

MAPA DE PROCESOS

M04.06 Gestión comercial de la infraestructura complementaria FECHA
Pág. 247 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.1 Proceso M04.02.01 Prevención y mantenimiento del servicio COSAC / CC

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M04.02.01 Prevención y mantenimiento del servicio COSAC / CC
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Ejecutar las acciones de prevención y mantenimiento de los servicios

PROCESO de transporte en el marco de los respectivos contratos de concesión
INDICADOR DE Porcentaje de cumplimiento de ejecución de las acciones de

DESEMPEÑO prevención y mantenimiento de los servicios
sus modificatorias
Callao (ATU)
Callao (ATU)
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.02.01.01  Ciclo semafórico  M04.02.02
del SIT  Regulaciones del Mantenimiento de actualizado Monitoreo y
 M02 Regulación SIT semáforos COSAC gestión de la
del SIT  Infraestructura COSAC  Reporte de operación del
 M03 Desarrollo ferroviaria contingencias transporte regular
de proyectos de correspondiente a operativas concesionado
infraestructura de la Red Básica del  Informe de  S03 Gestión del
transporte Metro de Lima – requerimiento sistema de
 M04.04 Sistema Eléctrico para abastecimiento
Administración de de Transporte mantenimiento de
contratos de Masivo de Lima y semáforos del
concesión de Callao COSAC
transporte regular  Infraestructura de
 M04.02.02 transporte
Monitoreo y terrestre y no
gestión de la convencional
operación del  Contrato de
Pág. 248 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
transporte regular concesión
concesionado  Adenda de
 M04.01 contrato
Planeamiento  Evaluación sobre
operacional para solicitudes de
transporte regular actualización del
ciclo semafórico
y/o gestión del
transito
 Solicitud de
actualización de
ciclo semafórico
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.02.01.02  Reporte de  M04.02.02
del SIT  Regulaciones del Mantenimiento de contingencias Monitoreo y
 M02 Regulación SIT equipos de operativas gestión de la
del SIT  Infraestructura comunicación  Informe de operación del
 M03 Desarrollo ferroviaria COSAC requerimiento transporte regular
de proyectos de correspondiente a para el concesionado
infraestructura de la Red Básica del mantenimiento de  S03 Gestión del
transporte Metro de Lima – los equipos de sistema de
 M04.04 Sistema Eléctrico comunicación del abastecimiento
Administración de de Transporte COSAC
contratos de Masivo de Lima y
concesión de Callao
transporte
terrestre y no
convencional
 Contrato de
concesión
 Adenda de
contrato
 M02 Regulación SIT infraestructura de operativas gestión de la
del SIT  Infraestructura las estaciones,  Informe de operación del
 M03 Desarrollo ferroviaria terminales y requerimiento transporte regular
de proyectos de correspondiente a patios del para el concesionado
infraestructura de la Red Básica del COSAC mantenimiento de  S03 Gestión del
transporte Metro de Lima – la infraestructura sistema de
 M04.04 Sistema Eléctrico de las estaciones, abastecimiento
Administración de de Transporte terminales y
contratos de Masivo de Lima y patios del
concesión de Callao COSAC
 M04.06 Gestión transporte
comercial de la terrestre y no
infraestructura convencional
complementaria  Contrato de
 M04.02.01.06 concesión
Seguridad de las  Adenda de
estaciones, contrato
terminales y  Informe de
patios del requerimiento del
COSAC mantenimiento de
la infraestructura
Pág. 249 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
Complementaria
de los servicios
de transporte,
bajo la
responsabilidad
de la ATU
 Reporte de daños
a la
infraestructura

 M02 Regulación SIT paraderos operativas gestión de la
del SIT  Infraestructura COSAC  Informe de operación del
 M03 Desarrollo ferroviaria (alimentadores) y requerimientos transporte regular
de proyectos de correspondiente a CC concesionado
infraestructura de la Red Básica del  S03 Gestión del
transporte Metro de Lima – sistema de
 M04.04 Sistema Eléctrico abastecimiento
Administración de de Transporte
 M04.06 Gestión transporte
comercial de la terrestre y no
infraestructura convencional
complementaria  Contrato de
concesión
 Adenda de
contrato
 Informe de
requerimiento del
mantenimiento de
la infraestructura
Complementaria
de los servicios
de transporte,
bajo la
responsabilidad
de la ATU
 M02 Regulación SIT cámaras de operativas gestión de la
del SIT  Infraestructura videovigilancia de  Informe de operación del
 M03 Desarrollo ferroviaria las estaciones y requerimientos transporte regular
de proyectos de correspondiente a terminales concesionado
infraestructura de la Red Básica del COSAC  S03 Gestión del
transporte Metro de Lima – sistema de
 M04.04 Sistema Eléctrico abastecimiento
transporte
terrestre y no
convencional
Pág. 250 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 Contrato de
concesión
 Adenda de
contrato
del SIT  Regulaciones del Seguridad de las contingencias Monitoreo y
 M02 Regulación SIT estaciones, operativas gestión de la
del SIT  Infraestructura terminales y  Reporte de daños operación del
 M03 Desarrollo ferroviaria patios del a la transporte regular
de proyectos de correspondiente a COSAC infraestructura concesionado
infraestructura de la Red Básica del  Informe de  M04.02.01.03
transporte Metro de Lima – incidencias Mantenimiento de
 M04.04 Sistema Eléctrico infraestructura de
Administración de de Transporte las estaciones,
contratos de Masivo de Lima y terminales y
concesión de Callao patios del
transporte regular  Infraestructura de COSAC
transporte  Concesionario
terrestre y no (buses)
convencional  Procuraduría del
 Contrato de Ministerio de
concesión Transportes y
 Adenda de Comunicaciones
contrato  Policía Nacional
del Perú – PNP
 S04 Gestión de
Recursos
Humanos
 Municipalidades
 M01 Planificación  Planes del SIT M04.02.01.07  Reporte de  M04.03
del SIT  Regulaciones del Abastecimiento contingencias Liquidación de
 M02 Regulación SIT de gas COSAC operativas ingresos al
del SIT  Infraestructura  Informe de sistema
 M03 Desarrollo ferroviaria validación de concesionado
de proyectos de correspondiente a facturas por para transporte
infraestructura de la Red Básica del compresión y regular
transporte Metro de Lima – despacho de
 M04.04 Sistema Eléctrico GNV
transporte
terrestre y no
convencional
 Contrato de
concesión
 Adenda de
contrato
CONTROLES  Revisión de informes de resultados
Pág. 251 de 618

MAPA DE PROCESOS
RECURSOS

SISTEMAS
entidades)
Lima y Callao
EQUIPOS
 Monitores
 Cámaras
Pág. 252 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Prevención y mantenimiento del servicio COSAC

/ CC
Ejecutar las acciones de prevención y mantenimiento de los servicios de
OBJETIVO
transporte en el marco de los respectivos contratos de concesión
Porcentaje de cumplimiento de ejecución de las acciones de prevención y
INDICADOR
mantenimiento de los servicios
FINALIDAD
Medir la eficiencia en el cumplimiento de la ejecución de las actividades
DEL
preventivas que mantengan y/o mejoren los servicios para los usuarios
INDICADOR
A: Número actividades de
prevención y mantenimiento UNIDAD DE
ejecutadas Porcentaje
MEDIDA
B: Número de actividades de
DESCRIPCIÓN
prevención y mantenimiento
DE LAS
planificadas
VARIABLES
ejecución de las acciones de FRECUENCIA Anual
prevención y mantenimiento de los
servicios
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
𝐴
FÓRMULA 𝐶 = ( ) × 100 2023: 80%
B META
2024: 90%
2025: 95%
2026: 100%
FUENTE DE
DATOS

Riesgos
Pág. 253 de 618

MAPA DE PROCESOS

M04.02.03 Prevención y mantenimiento del servicio COSAC / CC FECHA
Pág. 254 de 618

Anexo 10

Supervisión de contratos
Pág. 255 de 618

MAPA DE PROCESOS
1.1 M05 Supervisión de contratos

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M05 Supervisión de contratos
PROCESO
DUEÑO DEL
Director (a) de la Dirección de Operaciones
PROCESO
Ejecutar las actividades programadas de supervisión de los contratos
OBJETIVO DEL
de concesión y usufructo, así como de los proyectos de inversión, con
PROCESO
el menor número de incumplimientos pasibles de penalidad
INDICADOR DE Número de incumplimientos pasibles de penalidad encontrados

DESEMPEÑO durante la supervisión de los contratos de concesión y usufructo
para Lima y Callao (ATU), y sus modificatorias
sus modificatorias
 Ley N° 26979, Ley de Procedimiento de Ejecución Coactiva y
normas afines
del Procedimiento Administrativo Sancionador Especial de
Tramitación Sumaria en materia de transporte y tránsito terrestre,
y sus servicios complementarios
de la Ley que crea la Autoridad de Transporte Urbano para Lima
y Callao (ATU), y sus modificatorias
DOCUMENTOS DE aprueba la Sección Primera del Reglamento de Organización y
REFERENCIA Funciones de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y
Callao (ATU)
Nacional de Administración de Transporte
Terrestre
Callao (ATU)
Pág. 256 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M05.01  Informe de  M04 Gestión de
del SIT  Regulaciones del Supervisión de supervisión operaciones de
 M02 Regulación SIT contratos de los servicios de
del SIT  Contrato de concesión y transporte público
 M03 Desarrollo concesión usufructo concesionado
de proyectos de  Informe y carta
infraestructura de de contingencia
transporte operativa para el
 M04 Gestión de COSAC
operaciones de  Informe y carta
los servicios de de incidencias de
transporte público posibles
concesionado incumplimientos
en CC
 Informe de
Recaudación
 Informe sobre
irregularidades
observadas en la
verificación de
equipos de
recaudo
 Informe con
detalle de
documentación
financiera
(liquidaciones
respecto a las
cobranzas de los
usufructuarios,
arrendatarios,
etc.)
Supervisión de
proyectos (*)
 Actas de Supervisión
CONTROLES
 Reportes de Verificación
RECURSOS
proyectos y asociaciones público-privadas

SISTEMAS
INFORMÁTICOS
entidades)
Lima y Callao
 Plataforma de credenciales
Pág. 257 de 618

MAPA DE PROCESOS

EQUIPOS
 Monitores
 Cámaras
Pág. 258 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M05 PROCESO Supervisión de contratos
Ejecutar las actividades programadas de supervisión de los contratos de

OBJETIVO concesión y usufructo, así como de los proyectos de inversión, con el menor
número de incumplimientos pasibles de penalidad
Número de incumplimientos pasibles de penalidad encontrados durante la
INDICADOR
supervisión de los contratos de concesión y usufructo
FINALIDAD
Calcular la cantidad de incumplimientos pasibles de penalidad encontrados
DEL
durante la supervisión de los contratos de concesión y usufructo
INDICADOR
A: Número de incumplimientos
pasibles de penalidad hallados en UNIDAD DE
la supervisión de los contratos de Número
MEDIDA
concesión a cargo de los
concesionarios.
DESCRIPCIÓN B: Número de incumplimientos
DE LAS pasibles de penalidad hallados en
VARIABLES la supervisión de los contratos de
usufructo. FRECUENCIA Anual
Y: Número de incumplimientos
pasibles de penalidad encontrados
durante la supervisión de los
contratos de concesión y usufructo.
A los diez días
OPORTUNIDAD hábiles después
DE MEDIDA de cada año
calendario
FÓRMULA 𝑌 =𝐴+𝐵
META 261
LÍNEA BASE 275
FUENTE DE Informes de supervisión de los contratos de concesión y contratos de

DATOS usufructo


Riesgos
Pág. 259 de 618

MAPA DE PROCESOS

M05 Supervisión de contratos FECHA
Pág. 260 de 618

MAPA DE PROCESOS
II. PROCESO DE NIVEL 1
2.1 M05.01 Supervisión de contratos de concesión y usufructo

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M05.01 Supervisión de contratos de concesión y usufructo
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Ejecutar las actividades programadas de supervisión del cumplimiento
OBJETIVO DEL
de los contratos de concesión y contratos de usufructo, según lo
PROCESO
planificado
INDICADOR DE Porcentaje de actividades programadas de supervisión a

DESEMPEÑO concesionarios y usufructuarios ejecutadas
sus modificatorias
normas afines
del Procedimiento Administrativo Sancionador Especial de
Tramitación Sumaria en materia de transporte y tránsito terrestre,
y sus servicios complementarios
de la Ley que crea la Autoridad de Transporte Urbano para Lima
y Callao (ATU), y sus modificatorias
DOCUMENTOS DE aprueba la Sección Primera del Reglamento de Organización y
REFERENCIA
Callao (ATU)
Nacional de Administración de Transporte
Terrestre
Callao (ATU)
Pág. 261 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
del SIT  Regulaciones del Elaboración del supervisión Ejecución de la
 M02 Regulación SIT plan de supervisión
del SIT  Contrato de supervisión
 M03 Desarrollo concesión
de proyectos de  Informe y carta
infraestructura de de contingencia
transporte operativa para el
 M04 Gestión de COSAC
operaciones de  Informe y carta
los servicios de de incidencias de
transporte público posibles
concesionado incumplimientos
en CC
 Informe de
Recaudación
 Informe sobre
irregularidades
observadas en la
verificación de
equipos de
recaudo
 Informe con
detalle de
documentación
financiera
(liquidaciones
respecto a las
cobranzas de los
usufructuarios,
arrendatarios,
etc.
 M01 Planificación  Planes del SIT M05.01.02  Informe de  M04 Gestión de
del SIT  Regulaciones del Ejecución de la supervisión operaciones de
 M02 Regulación SIT supervisión los servicios de
del SIT  Plan de transporte público
 M05.01.01 supervisión concesionado
Elaboración del
plan de
supervisión
 Actas de Supervisión
CONTROLES
 Reportes de Verificación
RECURSOS
 Profesionales, especialistas y técnicos con conocimiento en normas y
RECURSOS
HUMANOS
administrativos

SISTEMAS
INFORMÁTICOS
Pág. 262 de 618

MAPA DE PROCESOS

entidades)
Lima y Callao
 Plataforma de credenciales
EQUIPOS
 Monitores
 Cámaras
Pág. 263 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Supervisión de contratos de concesión y

usufructo
Ejecutar las actividades programadas de supervisión del cumplimiento de los
OBJETIVO
contratos de concesión y contratos de usufructo, según lo planificado
Porcentaje de actividades programadas de supervisión a concesionarios y
INDICADOR
usufructuarios ejecutadas
FINALIDAD
Calcular la cantidad de actividades programadas de supervisión realizadas
DEL
respecto a las acciones planificadas
INDICADOR
A: Número de acciones de
supervisión a concesionarios y UNIDAD DE
usufructuarios ejecutadas Porcentaje
MEDIDA
B: Número de acciones de
DESCRIPCIÓN
supervisión a concesionarios y
DE LAS
usufructuarios planificadas
VARIABLES
Y: Porcentaje de actividades
programadas de supervisión a FRECUENCIA Bimestral
concesionarios y usufructuarios
ejecutadas
Diez días hábiles
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
bimestre
𝐴
FÓRMULA 𝑌 = ( ) 𝑥100
𝐵
META 100%
LÍNEA BASE Datos históricos al bimestre anterior de la medición
 Plan Anual de Supervisión

FUENTE DE  Cronograma de Supervisión
DATOS  Informes de supervisión de los contratos de concesión y contratos de
usufructo


Riesgos
Pág. 264 de 618

MAPA DE PROCESOS

M05.01 Supervisión de contratos de concesión y usufructo FECHA
Pág. 265 de 618

Anexo 11

Gestión de la operación de los servicios de
transporte público no concesionado
Pág. 266 de 618

MAPA DE PROCESOS
1.1 M06 Gestión de la operación de los servicios de transporte público no

concesionado

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL M06 Gestión de la operación de los servicios de transporte público no

PROCESO concesionado
DUEÑO DEL
PROCESO
Planificar, otorgar permisos, fiscalizar, y de corresponder, sancionar y
llevar a cabo el proceso de ejecución coactiva para las operaciones
OBJETIVO DEL
que brindan los servicios de transporte público no concesionado en
PROCESO
Lima y Callao, en el marco de sus respectivas autorizaciones y
habilitaciones
 Número de habilitaciones vehiculares y de operadores para el
servicio de transporte regular de personas
 Número de autorizaciones para el servicio de transporte
INDICADOR DE
especial de personas
DESEMPEÑO
servicio de transporte especial de personas
 Tasa de crecimiento de las acciones de control
para Lima y Callao (ATU) y sus modificatorias
 Ley N° 27181, Ley General de Transporte y Tránsito Terrestre
y sus modificatorias
normas afines
 Decreto Supremo N° 005-2019-MTC, Reglamento de la Ley que
crea la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao
(ATU) y sus modificatorias
Callao (ATU)
DOCUMENTOS DE  Decreto Supremo N° 004-2020-MTC, Reglamento del
REFERENCIA procedimiento Administrativo Sancionador Especial de
Tramitación Sumaria en materia de transporte y tránsito
terrestre, y sus servicios complementarios
 Decreto Supremo N° 017-2009-MTC, Reglamento Nacional de
 Decreto Supremo N° 006-2009-MTC, que aprueba el
Reglamento de la Ley General de Transporte y Tránsito
Terrestre
 Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, Texto Único Ordenado de
aprueba la Sección Segunda del Reglamento de Organización
y Funciones de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y
Callao (ATU)
Pág. 267 de 618

MAPA DE PROCESOS
 Normativa general y sectorial de aplicación debido a Pandemia

COVID – 19
 Norma Técnica N° 001-2018-PCM/SGP, Norma Técnica de
Implementación de la Gestión por Procesos en las Entidades de
la Administración Pública
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
M06.01 Creación
y/o modificación
de rutas de
transporte regular
(***)
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.02  Resolución de  Administrado
del SIT  Regulaciones del Otorgamiento de autorización  M06.03 Gestión
 M02 Regulación SIT autorizaciones y  Credenciales de fiscalización
del SIT  Solicitud de habilitaciones  Tarjeta Única de
 Administrado administrado Circulación
Electrónica
(TUCE)
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.03 Gestión  Acta de  M06.04 Gestión
del SIT  Regulaciones del de fiscalización fiscalización del procedimiento
 M02 Regulación SIT (Conforme) administrativo
del SIT  Comunicación de  Acta de sancionador
 S04 Gestión de ingreso de nuevo Fiscalización (No  Conductor /
recursos personal conforme) (*) Propietario /
humanos operativo  Acta de Transportista
 Municipalidades  Solicitudes para fiscalización
 Medios de acreditación de (Conforme)
comunicación / Fiscalizadores digitalizada y
redes sociales Municipalidades registrada en
 Persona natural /  Solicitudes de sistema
persona jurídica renovación de  Acta de
 Dirección de acreditación de fiscalización (No
Operaciones Fiscalizadores Conforme)
 Limaexpresa Municipalidades digitalizada y
 Accidentes registrada en
 Noticias sistema
 Denuncias  Informe de
 Informes recomendación
 Imágenes de inicio de PAS
(Cámaras de o archivo
videovigilancia)
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.04 Gestión  Resolución  M06.05 Proceso
del SIT  Regulaciones del del procedimiento Directoral de ejecución
 M02 Regulación SIT administrativo (nulidad, coactiva
del SIT  Acta de sancionador infundado,  Administrado
 M06.03 Gestión fiscalización fundado,
de fiscalización (Conforme) improcedente del
 Administrado digitalizada y PAS)
registrada en  Expediente del
sistema PAS
 Acta de
fiscalización (No
Conforme)
digitalizada y
registrada en
Pág. 268 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
sistema
 Informe de
recomendación
de inicio de PAS
o archivo
 Recurso de
apelación
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.05 Proceso  Resolución de  S06 Gestión
del SIT  Regulaciones del de ejecución inicio de documental
 M02 Regulación SIT coactiva Procedimiento de  Administrado
del SIT  Expediente del Ejecución  Entidades
 M06.04 Gestión PAS Coactiva y cargo bancarias
del procedimiento  Solicitud de de notificación
administrativo suspensión de  Resolución
sancionador PEC / Tercería de coactiva de
 Administrado propiedad respuesta y cargo
 Entidades  Respuesta de notificación
bancarias favorable de la  Resolución
 Ejecutores entidad bancaria coactiva fundada
coactivos que el y cargo de
administrado notificación
cuenta con  Resolución de
fondos admisibilidad y
 Expediente Resolución
coactivo con coactiva de
actuados respuesta y cargo
realizados de notificación
 Resolución de
suspensión y
archivamiento del
Procedimiento de
Ejecución
Coactiva
 Acta de entrega
de vehículo
 Resolución de
Medida Cautelar
en forma de
retención
bancaria y cargo
de notificación
 Resolución de
Medida Cautelar
en forma de
retención
bancaria y cargo
de notificación,
inicio de
ejecución forzosa
y requerimiento
de cheque (**)
 Expediente
coactivo
archivado
Pág. 269 de 618

MAPA DE PROCESOS
 Control del sistema de requisitos de admisibilidad

 Control de visitas de campo
 Revisión del informe de medición de resultados.
CONTROLES
 Registro de las resoluciones de atención de Procedimiento Administrativo
Sancionador de primera y segunda instancia
 Expedientes / Control Interno / Revisión de documentos de salida
(*) De corresponder medidas preventivas: Interrupción del viaje, Retención del vehículo,
Remoción del vehículo, Internamiento preventivo del vehículo, Retención de la Licencia de Conducir
y Suspensión precautoria del servicio
(**) Se realiza luego de recibir respuesta favorable de entidades bancarias
(***) Proceso en estado de desarrollo
RECURSOS
RECURSOS regulación de transporte, inspecciones, fiscalizaciones y procedimientos
HUMANOS administrativos, Tesorería, Contabilidad, Administración, normativa de
ejecución coactiva
INSTALACIONES  Ambientes de oficina, depósitos vehiculares
 MS Word, MS Excel y MS Power Point

 Correos electrónicos (MS Outlook)
SISTEMAS  Plataforma de Interoperabilidad del Estado – PIDE
INFORMÁTICOS  SGD – Sistema de Gestión Documental
 SEJEC – Sistema de Ejecución Coactivo
 Módulo de registro de actas
EQUIPOS
 Monitores
 Cámaras
Pág. 270 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA

CÓDIGO M06 PROCESO
Planificar, otorgar permisos, fiscalizar, y de corresponder, sancionar y llevar
a cabo el proceso de ejecución coactiva para las operaciones que brindan
OBJETIVO
los servicios de transporte público no concesionado en Lima y Callao, en el
marco de sus respectivas autorizaciones y habilitaciones
Número de habilitaciones vehiculares y de operadores para el servicio de
INDICADOR
transporte regular de personas
FINALIDAD
Medir el número de habilitaciones vehiculares y de operadores para el
DEL
INDICADOR
UNIDAD DE
Número
A: Indicador MEDIDA
DESCRIPCIÓN
DE LAS B: Habilitaciones de vehículos y de
VARIABLES operadores para el servicio de
transporte regular de personas FRECUENCIA Anual
En el primer
año
FÓRMULA 𝐴 = ∑𝐵 2022: 30,596
2023: 32,053
META 2024: 32,636
2025: 33,218
2026: 33,510
LÍNEA BASE 2021: 29,139
FUENTE DE
DATOS

Cargo: Director de la Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Gerenta General de

Dirección de Operaciones Procesos y Gestión de la Gerencia General
Riesgos
Pág. 271 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA

CÓDIGO M06 PROCESO
OBJETIVO
marco de sus respectivas autorizaciones y habilitaciones.
Número de autorizaciones para el servicio de transporte especial de
INDICADOR
personas
FINALIDAD
Medir el número autorizaciones para el servicio de transporte especial de
DEL
personas
INDICADOR
UNIDAD DE
Número
MEDIDA
A: Indicador
DESCRIPCIÓN
DE LAS
B: Autorizaciones para el servicio
VARIABLES
de transporte especial de personas
FRECUENCIA Anual
En el primer
año
FÓRMULA 𝐴 = ∑𝐵 2022: 21,925
2023: 25,045
META 2024: 28,165
2025: 34,405
2026: 37,525
LÍNEA BASE 2021: 18,805
FUENTE DE
DATOS


Riesgos
Pág. 272 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA

CÓDIGO M06 PROCESO
OBJETIVO
marco de sus respectivas autorizaciones y habilitaciones.
INDICADOR
transporte especial de personas
FINALIDAD
Medir el número habilitaciones vehiculares y de operadores para el servicio
DEL
INDICADOR
UNIDAD DE
Número
MEDIDA
A: Indicador
DESCRIPCIÓN
DE LAS
B: Habilitaciones vehiculares y de
VARIABLES
operadores emitidas
FRECUENCIA Anual
En el primer
año
FÓRMULA 𝐴 = ∑𝐵 2022: 30,596
2023: 32,053
META 2024: 32,636
2025: 33,218
2026: 43,384
LÍNEA BASE 2021: 29,139
FUENTE DE
DATOS


Riesgos
Pág. 273 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA

CÓDIGO M06 PROCESO
OBJETIVO
marco de sus respectivas autorizaciones y habilitaciones
INDICADOR Tasa de crecimiento de las acciones de control
FINALIDAD
DEL Calcular la tasa de crecimiento de las acciones de control
INDICADOR
A: Número de acciones de control

UNIDAD DE
conformes y no conformes Porcentaje
MEDIDA
realizadas en el año
DESCRIPCIÓN
B: Número de acciones de control
DE LAS
conformes y no conformes
VARIABLES
realizadas en el año anterior
C: Tasa de crecimiento de las FRECUENCIA Anual
acciones de control
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
A 2022: 3%
FÓRMULA 𝐶 = ( − 1) × 100
B 2023: 4%
META 2024: 5%
2025: 6%
2026: 7%
FUENTE DE
ATU - Registros administrativos de la Dirección de Fiscalización y Sanción
DATOS
RESPONSABLE Dirección de Fiscalización y Sanción


Dirección de Fiscalización y Procesos y Gestión de Gerencia General
Sanción Riesgos
Pág. 274 de 618

MAPA DE PROCESOS

M06 Gestión de la operación de los servicios de transporte público no
concesionado FECHA
M06 GESTIÓN DE LA OPERACIÓN DE LOS SERVICIOS DE TRANSPORTE PÚBLICO NO CONCESIONADO

M01 Planificación
del SIT
 Planes del SIT
M06.01 Creación y/o

 Regulaciones modificación de rutas de
del SIT transporte regular (***)
M02 Regulación
del SIT
 Resolución de
autorización
 Credenciales
 Tarjeta Única de
Circulación
M06.02 Otorgamiento Electrónica (TUCE)
Administrado de autorizaciones y A
 Solicitud de
administrado habilitaciones
 Comunicación de ingreso de
S04 Gestión de nuevo personal operativo
recursos humanos
 Solicitudes para acreditación de Fiscalizadores

Municipalidades
 Solicitudes de renovación de acreditación de
Fiscalizadores Municipalidades
Municipalidades  Acta de fiscalización (Conforme) Conductor /
 Acta de Fiscalización (No conforme) (*)
Propietario /
M06.03 Gestión de Transportista
Medios de  Accidentes
 Noticias fiscalización
comunicación /
redes sociales
 Denuncias
Persona natural /
 Acta de fiscalización (Conforme)
persona jurídica digitalizada y registrada en sistema
 Acta de fiscalización (No
Conforme) digitalizada y registrada
en sistema
Dirección de  Informes  Informe de recomendación de
Operaciones inicio de PAS o archivo
 Imágenes
(Cámaras de
videovigilancia)
Limaexpresa
 Recurso de M06.04 Gestión del

apelación procedimiento
Administrado
administrativo  Resolución Directoral
sancionador (nulidad, infundado,
fundado, improcedente
del PAS)
 Solicitud de
suspensión de PEC /  Expediente del
Tercería de propiedad PAS
A
M06.05 Proceso de
Entidades bancarias Administrado
 Respuesta favorable de la ejecución coactiva  Resolución de inicio de Procedimiento de Ejecución Coactiva y
entidad bancaria que el cargo de notificación
administrado cuenta con  Resolución coactiva de respuesta y cargo de notificación
fondos  Resolución coactiva fundada y cargo de notificación
 Resolución de admisibilidad y Resolución coactiva de
respuesta y cargo de notificación
 Resolución de suspensión y archivamiento del Procedimiento
de Ejecución Coactiva
Ejecutores coactivos  Acta de entrega de vehículo
 Expediente coactivo con
actuados realizados
 Resolución de Medida Cautelar en forma de retención bancaria y cargo de

notificación
 Resolución de Medida Cautelar en forma de retención bancaria y cargo de
notificación, inicio de ejecución forzosa y requerimiento de cheque (**)
Entidades bancarias
 Expediente coactivo
archivado S06 Gestión
documental
 (*) De corresponder medidas preventivas: Interrupción del viaje, Retención del vehículo, Remoción del vehículo,
Internamiento preventivo del vehículo, Retención de la Licencia de Conducir y Suspensión precautoria del servicio.
 (**) Se realiza luego de recibir respuesta favorable de entidades bancarias
 (***) Proceso en estado de desarrollo
Pág. 275 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.1 Proceso M06.02 Otorgamiento de autorizaciones y habilitaciones

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M06.02 Otorgamiento de autorizaciones y habilitaciones
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Ejecutar las acciones para la atención de solicitudes de otorgamiento
OBJETIVO DEL de autorizaciones / habilitaciones vehiculares / habilitaciones de
PROCESO conductores y/o cobradores de los operadores del servicio de
transporte, dentro del marco normativo aplicable en la ATU
INDICADOR DE  Número de autorizaciones para el servicio de transporte especial
DESEMPEÑO de personas
servicio de transporte especial de personas
sus modificatorias
DOCUMENTOS DE
Callao (ATU)
REFERENCIA
 Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, que aprueba el Texto Único
Callao (ATU)
 Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 029-2022-ATU/PE
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.02.01  Resolución de  Administrado
del SIT  Regulaciones del Otorgamiento de autorización  M06.03 Gestión
 M02 Regulación SIT autorizaciones  Credenciales de fiscalización
del SIT  Solicitud de y/o habilitaciones  Tarjeta Única de
 Administrado administrado vehiculares y/o Circulación
habilitaciones de Electrónica
conductores y/o (TUCE)
cobradores
(automatizado y
semiautomatizad
o)
Pág. 276 de 618

MAPA DE PROCESOS
 Control del sistema de requisitos de admisibilidad

CONTROLES  Control de visitas de campo
 Revisión previa del área Legal
RECURSOS
 Profesionales, especialistas y técnicos con conocimiento en planificación y
RECURSOS modelos de servicios de transporte público, planificación de rutas, seguridad
HUMANOS vial, fiscalización, procedimientos administrativos, gestión de proyectos y
asociaciones público-privadas
INSTALACIONES  Ambientes adecuados de Oficina

SISTEMAS
entidades)
Lima y Callao
EQUIPOS
 Monitores
 Cámaras
Pág. 277 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M06.02 PROCESO Otorgamiento de autorizaciones y habilitaciones
Ejecutar las acciones para la atención de solicitudes de otorgamiento de

autorizaciones / habilitaciones vehiculares / habilitaciones de conductores
OBJETIVO
y/o cobradores de los operadores del servicio de transporte, dentro del
marco normativo aplicable en la ATU
INDICADOR
transporte regular de personas
FINALIDAD
Medir el número de habilitaciones vehiculares y de operadores para el
DEL
INDICADOR
UNIDAD DE
Número
A: Indicador MEDIDA
DESCRIPCIÓN
DE LAS B: Habilitaciones de vehículos y de
VARIABLES operadores para el servicio de
transporte regular de personas FRECUENCIA Anual
En el primer
año
FÓRMULA 𝐴 = ∑𝐵 2022: 30,596
2023: 32,053
META 2024: 32,636
2025: 33,218
2026: 33,510
LÍNEA BASE 2021: 29,139
FUENTE DE
DATOS


Riesgos
Pág. 278 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA

OBJETIVO
marco normativo aplicable en la ATU.
Número de autorizaciones para el servicio de transporte especial de
INDICADOR
personas
FINALIDAD
Medir el número autorizaciones para el servicio de transporte especial de
DEL
personas
INDICADOR
UNIDAD DE
Número
MEDIDA
A: Indicador
DESCRIPCIÓN
DE LAS
B: Autorizaciones para el servicio
VARIABLES
FRECUENCIA Anual
En el primer
año
FÓRMULA 𝐴 = ∑𝐵 2022: 21,925
2023: 25,045
META 2024: 28,165
2025: 34,405
2026: 37,525
LÍNEA BASE 2021: 18,805
FUENTE DE
DATOS


Riesgos
Pág. 279 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA

OBJETIVO
marco normativo aplicable en la ATU
INDICADOR
transporte especial de personas
FINALIDAD
Medir el número habilitaciones vehiculares y de operadores para el servicio
DEL
INDICADOR
UNIDAD DE
Número
MEDIDA
A: Indicador
DESCRIPCIÓN
DE LAS
B: Habilitaciones vehiculares y de
VARIABLES
operadores emitidas
FRECUENCIA Anual
En el primer
año
FÓRMULA 𝐴 = ∑𝐵 2022: 30,596
2023: 32,053
META 2024: 32,636
2025: 33,218
2026: 43,384
LÍNEA BASE 2021: 29,139
FUENTE DE
DATOS


Riesgos
Pág. 280 de 618

MAPA DE PROCESOS

M06.02 Otorgamiento de autorizaciones y habilitaciones FECHA
M06.02 OTORGAMIENTO DE AUTORIZACIONES Y HABILITACIONES
 Solicitud de
administrado
Administrado
Administrado
M06.02.01 Otorgamiento de
autorizaciones y/o habilitaciones
vehiculares y/o habilitaciones de
conductores y/o cobradores
 Resolución de autorización
(automatizado y  Credenciales
semiautomatizado)  Tarjeta Única de Circulación
M01 Planificación
Electrónica (TUCE)
del SIT M06.03 Gestión de
fiscalización
 Planes del SIT
 Regulaciones
del SIT
M02 Regulación
del SIT
Pág. 281 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.2 Proceso M06.03 Gestión de fiscalización

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M06.03 Gestión de fiscalización
PROCESO
DUEÑO DEL
Director (a) de la Dirección de Fiscalización y Sanción
PROCESO
OBJETIVO DEL Velar por el cumplimiento normativo de las obligaciones establecidas

PROCESO en los reglamentos por parte de los administrados
INDICADOR DE
Porcentaje de cumplimiento normativo por parte de los administrados
DESEMPEÑO
normas afines
 Decreto Supremo N° 017-2009-MTC, Reglamento de la Ley
General de Transporte y Tránsito Terrestre
 Decreto Supremo N° 004-2020-MTC, Reglamento del
procedimiento Administrativo Sancionador Especial de
DOCUMENTOS DE  Decreto Supremo N° 017-2009-MTC, Reglamento Nacional de
REFERENCIA Administración de Transporte
Callao (ATU)
Callao (ATU)
COVID – 19
Pág. 282 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.03.01  Resolución  M06.03.02
del SIT  Regulaciones del Acreditación de Directoral de Acciones de
 M02 Regulación SIT Fiscalizadores acreditación de fiscalización en
del SIT  Comunicación de fiscalizadores campo
 S04 Gestión de ingreso de nuevo ATU/Municipalida
recursos personal des
humanos operativo  Resolución
 Municipalidades  Solicitudes para Directoral de
acreditación de renovación de
Fiscalizadores acreditación de
Municipalidades fiscalizadores
 Solicitudes de ATU/Municipalida
renovación de des
acreditación de  Fiscalizadores
Fiscalizadores ATU/Municipalida
Municipalidades des capacitados
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.03.02  Acta de  M06.04 Gestión
del SIT  Regulaciones del Acciones de fiscalización del procedimiento
 M02 Regulación SIT fiscalización en (Conforme) administrativo
del SIT  Resolución campo  Acta de sancionador
 M06.03.01 Directoral de Fiscalización (No  Conductor /
Acreditación de acreditación de conforme) (*) Propietario /
Fiscalizadores fiscalizadores  Acta de Transportista
 M06.02 ATU/Municipalida fiscalización
Otorgamiento de des (Conforme)
autorizaciones y  Resolución digitalizada y
habilitaciones Directoral de registrada en
renovación de sistema
acreditación de  Acta de
fiscalizadores fiscalización (No
ATU/Municipalida Conforme)
des digitalizada y
 Fiscalizadores registrada en
ATU/Municipalida sistema
des capacitados
 Resolución de
autorización
 Credenciales
 Tarjeta Única de
Circulación
Electrónica
(TUCE)
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.03.03  Informe de  M06.04 Gestión
del SIT  Regulaciones del Acciones de recomendación del procedimiento
 M02 Regulación SIT fiscalización en de inicio de PAS administrativo
del SIT  Resolución de gabinete o archivo sancionador
 M06.02 autorización
Otorgamiento de  Credenciales
autorizaciones y  Tarjeta Única de
habilitaciones Circulación
 Medios de Electrónica
comunicación / (TUCE)
redes sociales  Accidentes
 Persona natural /  Noticias
persona jurídica  Denuncias
Pág. 283 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 Dirección de  Informes
Operaciones  Imágenes
 Limaexpresa (Cámaras de
videovigilancia)
 Revisión del informe de medición de resultados
CONTROLES  Registro de las resoluciones de atención de Procedimiento Administrativo
Sancionador de primera y segunda instancia
RECURSOS
ejecución coactiva

 Plataforma de Interoperabilidad del Estado – PIDE
SISTEMAS
 SGD – Sistema de Gestión Documental
INFORMÁTICOS
 Módulo de registro de actas
 Base de Datos de fiscalización electrónica
EQUIPOS
 Monitores
 Cámaras
Pág. 284 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M06.03 PROCESO Gestión de fiscalización
Velar por el cumplimiento normativo de las obligaciones establecidas en los

OBJETIVO
reglamentos por parte de los administrados
INDICADOR Porcentaje de cumplimiento normativo por parte de los administrados
FINALIDAD
Evaluar los avances en los niveles de cumplimiento de normativo y con ello
DEL
el objetivo de las acciones de fiscalización
INDICADOR
A: Número acciones de fiscalización

UNIDAD DE
con actas conformes Porcentaje
MEDIDA
DESCRIPCIÓN
DE LAS
fiscalización con actas no
VARIABLES
conformes
FRECUENCIA Anual
C: Nivel de cumplimiento normativo
Al primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
A
FÓRMULA 𝐶 = ( ) × 100
B
META 80%
LÍNEA BASE 70%
FUENTE DE
ATU – Registros administrativos de la Dirección de Fiscalización y Sanción
DATOS


Sanción Riesgos
Pág. 285 de 618

MAPA DE PROCESOS

M06.03 Gestión de fiscalización FECHA
M06.03 GESTIÓN DE FISCALIZACIÓN
S04 Gestión de
recursos humanos  Comunicación de ingreso de
nuevo personal operativo
M06.03.01
Acreditación de
Municipalidades Fiscalizadores
 Solicitudes para acreditación de
Fiscalizadores Municipalidades
 Solicitudes de renovación de  Resolución Directoral de acreditación de
acreditación de Fiscalizadores fiscalizadores ATU/Municipalidades
Municipalidades  Resolución Directoral de renovación de acreditación
de fiscalizadores ATU/Municipalidades
 Fiscalizadores ATU/Municipalidades capacitados
 Credenciales
M06.02  Tarjeta Única de Circulación Electrónica  Acta de fiscalización (Conforme)
M06.03.02 Acciones Conductor /
Otorgamiento de (TUCE)  Acta de Fiscalización (No conforme) (*)
de fiscalización en Propietario /
autorizaciones y
campo Transportista
habilitaciones

digitalizada y registrada en sistema
 Acta de fiscalización (No Conforme) M06.04 Gestión del
digitalizada y registrada en sistema procedimiento
administrativo
Medios de sancionador
comunicación /
 Accidentes
redes sociales  Noticias
Persona natural /
persona jurídica  Informe de recomendación de
 Denuncias inicio de PAS o archivo
M06.03.03 Acciones
de fiscalización en
Dirección de gabinete
Operaciones  Informes
Limaexpresa
 Imágenes
(Cámaras de
videovigilancia)
M01 Planificación
del SIT
 Planes del SIT
 Regulaciones
del SIT
M02 Regulación
del SIT
Pág. 286 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.3 Proceso M06.04 Gestión del procedimiento administrativo sancionador

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M06.04 Gestión del procedimiento administrativo sancionador
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Conducir los procedimientos administrativos sancionadores por

PROCESO infracciones a la normatividad de la materia con eficiencia y eficacia
INDICADOR DE Porcentaje de actas de fiscalización impuestas en el año N que

DESEMPEÑO alcanzan resolución de sanción en el año N
normas afines
Callao (ATU)
Callao (ATU)
COVID – 19
Pág. 287 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
del SIT  Regulaciones del Atención del Subdirectoral Atención del PAS
 M02 Regulación SIT proceso (Fase en segunda
del SIT  Acta de administrativo Sancionadora) instancia
 M06.03 Gestión fiscalización sancionador -  Expediente  M06.04.03
de fiscalización (Conforme) primera instancia adjuntando Gestión
 M06.04.02 digitalizada y antecedentes documental
Atención del PAS registrada en  Resolución (notificación)
en segunda sistema Subdirectoral de  M06.05 Proceso
instancia|  Acta de inicio de ejecución
fiscalización (No  Esquela coactiva
Conforme)  Expediente del
digitalizada y PAS
registrada en
sistema
 Informe de
recomendación
de inicio de PAS
o archivo
 Resolución
Directoral
(nulidad,
infundado,
fundado,
improcedente del
PAS)
del SIT  Regulaciones del Atención del PAS Directoral Gestión
 M02 Regulación SIT en segunda (nulidad, documental
del SIT  Resolución instancia infundado, (notificación)
 M06.04.01 Subdirectoral fundado,
Atención del (Fase improcedente del
proceso Sancionadora) PAS)
administrativo  Expediente
sancionador - adjuntando
primera instancia antecedentes
 Administrado  Recurso de
apelación
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.04.03  Resolución  Administrado
del SIT  Regulaciones del Gestión Directoral
 M02 Regulación SIT documental (nulidad,
del SIT  Resolución (notificación) infundado,
 M06.04.01 Subdirectoral de fundado,
Atención del inicio improcedente del
proceso  Esquela PAS)
administrativo  Resolución
sancionador - Directoral
primera instancia (nulidad,
 M06.04.02 infundado,
Atención del PAS fundado,
en segunda improcedente del
instancia PAS)
Pág. 288 de 618

MAPA DE PROCESOS
RECURSOS
ejecución coactiva

SISTEMAS  Correos electrónicos (MS Outlook)
 Cámaras
Pág. 289 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Gestión del procedimiento administrativo

sancionador
Conducir los procedimientos administrativos sancionadores por infracciones
OBJETIVO
a la normatividad de la materia con eficiencia y eficacia
Porcentaje de actas de fiscalización impuestas en el año N que alcanzan
INDICADOR
resolución de sanción en el año N
Este indicador permite evaluar la oportunidad de la atención de las actas
FINALIDAD impuestas de modo que contribuya a la disuasión de la comisión de
DEL conductas infractoras y al cumplimiento normativo. La ATU, conduce, verifica
INDICADOR y aplica las sanciones en el cumplimiento de las normas o disposiciones
aprobadas por los órganos competentes
A: Número de actas de fiscalización
impuestas en el año N con UNIDAD DE
resolución de sanción o pago MEDIDA Porcentaje
durante el año N
DESCRIPCIÓN
B: Número de actas de fiscalización
DE LAS
impuestas en el año N
VARIABLES
C: Porcentaje de actas de FRECUENCIA Anual
fiscalización impuestas en el año N
que alcanzan resolución de sanción
en el año N
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
𝐴 2022: 4 %
FÓRMULA 𝐶 = ( ) × 100
𝐵 2023: 8 %
META 2024: 10 %
2025: 15 %
2026: 16 %
LÍNEA BASE 1.7 %
FUENTE DE
ATU – Registros administrativos de la Dirección de Fiscalización y Sanción
DATOS


Sanción Riesgos
Pág. 290 de 618

MAPA DE PROCESOS

M06.04 Gestión del procedimiento administrativo sancionador FECHA
M06.04 GESTIÓN DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

digitalizada y registrada en sistema  Resolución
 Acta de fiscalización (No Conforme) Subdirectoral de inicio
digitalizada y registrada en sistema M06.04.01 Atención  Esquela
 Informe de recomendación de inicio de del proceso A
M06.03 Gestión de PAS o archivo
administrativo
fiscalización M06.05 Proceso de
sancionador - primera
instancia  Expediente del ejecución coactiva
PAS
 Resolución Subdirectoral
 Resolución Directoral (Fase Sancionadora)
(nulidad, infundado,  Expediente adjuntando
fundado, improcedente antecedentes
del PAS)
 Recurso de
apelación M06.04.02 Atención del
Administrado
PAS en segunda instancia
 Resolución Directoral
(nulidad, infundado,
fundado,
improcedente del
PAS)
M01 Planificación
del SIT
 Planes del SIT
M06.04.03 Gestión
 Regulaciones A Administrado
del SIT
documental (notificación)  Resolución Directoral
(nulidad, infundado,
del PAS)
M02 Regulación
del SIT
Pág. 291 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.4 Proceso M06.05 Proceso de ejecución coactiva

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M06.05 Proceso de ejecución coactiva
PROCESO
DUEÑO DEL
Jefe (a) de la Oficina de Administración
PROCESO
Incrementar la eficacia de la ejecución coactiva dentro de las
OBJETIVO DEL
competencias de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y
PROCESO
Callao sobre los administrados
INDICADOR DE Porcentaje de actas que tienen inicio de ejecución coactiva son

DESEMPEÑO ejecutadas
 Decreto Supremo N° 005-2019-MTC que aprueba el
Reglamento de la Ley N° 30900, Ley que crea la Autoridad de
Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU), y sus
modificatorias
 Ley N° 27181 - Ley General de Transporte y Tránsito Terrestre,
 Decreto Supremo N° 004-2020-MTC, que aprueba el
Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador
Especial de Tramitación Sumaria en materia de transporte y
tránsito terrestre, y sus servicios complementarios
 Decreto Supremo N° 017-2009–MTC que aprueba el
Reglamento Nacional de Administración de Transporte
DOCUMENTOS DE  Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, que aprueba el Texto
REFERENCIA Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento
 Decreto Supremo N° 018-2008-JUS, que aprueba el Texto
Único Ordenado de la Ley N° 26979, Ley de Procedimiento de
Ejecución Coactiva
 Decreto Supremo N° 069-2003-EF, Reglamento de la Ley del
Procedimiento de Ejecución Coactiva
 Decreto Supremo N° 003-2019-MTC que aprueba la Sección
 Resolución Ministerial N° 090-2019-MTC/01 que aprueba la
 Texto Único Ordenado del Código Procesal Civil, aprobado
mediante Resolución Ministerial N° 010-93-JUS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.05.01 Inicio  Resolución de  M06.05.04
del SIT  Regulaciones del del procedimiento Ejecución Aplicación de
Pág. 292 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 M02 Regulación SIT de ejecución Coactiva emitida medida cautelar
del SIT  Expediente del coactiva  Resolución de en forma de
 M06.04 Gestión PAS Ejecución inscripción
del procedimiento Coactiva  M06.05.05
administrativo notificada Aplicación de
sancionador  Resolución de medida cautelar
inicio de en forma de
Procedimiento de secuestro
Ejecución conservativo
Coactiva y cargo  M06.05.10
de notificación Aplicación de
medida cautelar
en forma de
retención
bancaria
 M06.05.11
Gestión de
expedientes
coactivos
 Administrado
del SIT  Regulaciones del Atención de coactiva fundada Liberación de
 M02 Regulación SIT solicitud de  Resolución vehículos
del SIT  Solicitud de suspensión del coactiva de  Administrado
 Administrado suspensión de procedimiento de respuesta y cargo
PEC / Tercería de ejecución de notificación
propiedad coactiva  Resolución
coactiva fundada
y cargo de
notificación
del SIT  Regulaciones del Atención de coactiva fundada Liberación de
 M02 Regulación SIT tercería de  Resolución de vehículos
del SIT  Solicitud de propiedad admisibilidad y  Administrado
 Administrado suspensión de Resolución
PEC / Tercería de coactiva de
propiedad respuesta y cargo
de notificación
 Resolución
coactiva fundada
y cargo de
notificación
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.05.04  Resolución de  M06.05.06
del SIT  Regulaciones del Aplicación de Medida Cautelar Gestión del
 M02 Regulación SIT medida cautelar en forma de remate
del SIT  Resolución de en forma de inscripción
 M06.05.01 Inicio Ejecución inscripción
del procedimiento Coactiva
de ejecución notificada
coactiva
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.05.05  Resolución de  M06.05.06
del SIT  Regulaciones del Aplicación de Medida Cautelar Gestión del
 M02 Regulación SIT medida cautelar en forma de remate
del SIT  Resolución de en forma de secuestro  M06.05.07
 M06.05.01 Inicio Ejecución secuestro conservativo Ingreso de
del procedimiento Coactiva conservativo  Acta de secuestro vehículos al
Pág. 293 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
de ejecución notificada conservativo depósito
coactiva
del SIT  Regulaciones del Gestión del suspensión y
 M02 Regulación SIT remate archivamiento del
del SIT  Resolución de Procedimiento de
 M06.05.04 Medida Cautelar Ejecución
Aplicación de en forma de Coactiva
medida cautelar inscripción
en forma de  Resolución de
inscripción Medida Cautelar
 M06.05.05 en forma de
Aplicación de secuestro
medida cautelar conservativo
en forma de
secuestro
conservativo
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.05.07  Acta de  M06.05.08
del SIT  Regulaciones del Ingreso de internamiento Custodia de
 M02 Regulación SIT vehículos al vehicular vehículos en el
del SIT  Acta de secuestro depósito depósito
 M06.05.05 conservativo
Aplicación de
medida cautelar
en forma de
secuestro
conservativo
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.05.08  Formato de  M06.05.09
del SIT  Regulaciones del Custodia de control de salida Liberación de
 M02 Regulación SIT vehículos en el de vehículos vehículos
del SIT  Acta de depósito
 M06.05.07 internamiento
Ingreso de vehicular
vehículos al
depósito
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.05.09  Acta de entrega  Administrado
del SIT  Regulaciones del Liberación de de vehículo
 M02 Regulación SIT vehículos
del SIT  Resolución
 M06.05.02 coactiva fundada
Atención de  Formato de
solicitud de control de salida
suspensión del de vehículos
procedimiento de
ejecución
coactiva
 M06.05.03
Atención de
tercería de
propiedad
 M06.05.08
Custodia de
vehículos en el
depósito
Aplicación de
Pág. 294 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
del SIT  Regulaciones del medida cautelar Medida Cautelar  Entidades
 M02 Regulación SIT en forma de en forma de bancarias
del SIT  Resolución de retención retención
 M06.05.01 Inicio Ejecución bancaria bancaria y cargo
del procedimiento Coactiva de notificación
de ejecución notificada  Resolución de
coactiva  Respuesta Medida Cautelar
 Entidades favorable de la en forma de
bancarias entidad bancaria retención
que el bancaria y cargo
administrado de notificación,
cuenta con inicio de
fondos ejecución forzosa
y requerimiento
de cheque (*)
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.05.11  Expediente  S06 Gestión
del SIT  Regulaciones del Gestión de coactivo documental
 M02 Regulación SIT expedientes archivado
del SIT  Resolución de coactivos
 M06.05.01 Inicio Ejecución
del procedimiento Coactiva emitida
de ejecución  Expediente
coactiva coactivo con
 Ejecutores actuados
coactivos realizados
CONTROLES  Expedientes / Control Interno / Revisión de documentos de salida
(*) Se realiza luego de recibir respuesta favorable de entidades bancarias
RECURSOS
RECURSOS
regulación de transporte, inspecciones, fiscalizaciones, procedimientos
HUMANOS
administrativos y proceso de ejecución coactiva
SISTEMAS  MS Word, MS Excel y MS PowerPoint

INFORMÁTICOS  Correos electrónicos (MS Outlook)
EQUIPOS  Mobiliario
 Cámaras de seguridad
Pág. 295 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M06.05 PROCESO Proceso de ejecución coactiva
Incrementar la eficacia de la ejecución coactiva dentro de las competencias

OBJETIVO de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao sobre los
administrados
INDICADOR Porcentaje de actas que tienen inicio de ejecución coactiva son ejecutadas
FINALIDAD Garantizar el cumplimiento de la normativa vigente y la prestación de
DEL servicios en materia de sanción de competencia de la Autoridad de
INDICADOR Transporte Urbano para Lima y Callao
A: Número de actas de fiscalización
con inicio de PEC UNIDAD DE
Porcentaje
MEDIDA
DESCRIPCIÓN B: Número de actas de fiscalización
DE LAS derivadas a la UFEC
VARIABLES
C: Porcentaje de actas que tienen FRECUENCIA Trimestral
inicio de ejecución coactiva son
ejecutadas
Primeros cinco
DE MEDIDA siguiente
𝐴 trimestre
FÓRMULA 𝐶 = ( ) × 100
𝐵 2022: 60%
2023: 80%
META
2024: 85%
2025: 90%
LÍNEA BASE 2021: 25 %
FUENTE DE
Reporte de ejecución coactiva de inicios y medidas cautelares
DATOS
RESPONSABLE Oficina de Administración
Nombre: Eduardo Vargas Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula

Pacheco Flores Guzmán López Escobar
Cargo: Jefe de la Oficina de Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Gerenta General de la

Administración Procesos y Gestión de Gerencia General
Riesgos
Pág. 296 de 618

MAPA DE PROCESOS

M06.05 Proceso de ejecución coactiva FECHA
M06.05 PROCESO DE EJECUCIÓN COACTIVA
M06.04 Gestión del  Expediente  Resolución de inicio de Procedimiento de

M06.05.01 Inicio del
procedimiento del PAS Ejecución Coactiva y cargo de notificación
procedimiento de
administrativo
ejecución coactiva
sancionador
 Resolución  Resolución
de de
Ejecución Ejecución
Coactiva Coactiva
emitida notificada M06.05.02 Atención de  Resolución coactiva de respuesta y cargo de notificación
solicitud de suspensión del  Resolución coactiva fundada y cargo de notificación
procedimiento de
ejecución coactiva
 Resolución
coactiva Administrado
fundada
Administrado B B A
 Solicitud de
suspensión de
PEC /  Resolución
Tercería de coactiva
propiedad fundada
 Resolución de admisibilidad y Resolución coactiva de
respuesta y cargo de notificación
M01 Planificación M06.05.03 Atención de  Resolución coactiva fundada y cargo de notificación
del SIT tercería de propiedad
 Planes del SIT
 Regulaciones  Resolución de Medida Cautelar

M06.05.04 Aplicación de en forma de inscripción
del SIT M06.05.06 Gestión del
medida cautelar en forma
remate  Resolución de
de inscripción suspensión y
M02 Regulación archivamiento del
del SIT Procedimiento de
Ejecución Coactiva
 Resolución de Medida Cautelar

en forma de secuestro
M06.05.05 Aplicación de conservativo
de secuestro conservativo
 Acta de secuestro conservativo
M06.05.07 Ingreso de
vehículos al depósito
 Acta de internamiento vehicular A
 Formato de
control de salida
M06.05.08 Custodia de de vehículos M06.05.09 Liberación de  Acta de entrega de vehículo
vehículos en el depósito vehículos
 Respuesta favorable
de la entidad bancaria
que el administrado
cuenta con fondos
Entidades bancarias C C
M06.05.10 Aplicación de
 Resolución de Medida Cautelar en forma de retención bancaria y
de retención bancaria cargo de notificación
 Resolución de Medida Cautelar en forma de retención bancaria y
cargo de notificación, inicio de ejecución forzosa y requerimiento de
cheque (*)
Entidades bancarias
 Expediente
coactivo con
 Expediente coactivo
actuados
realizados M06.05.11 Gestión de archivado S06 Gestión
Ejecutores coactivos
expedientes coactivos documental
(*) Se realiza luego de recibir respuesta favorable de entidades bancarias
Pág. 297 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.1 Proceso M06.03.01 Acreditación de Fiscalizadores

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M06.03.01 Acreditación de Fiscalizadores
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Desarrollar las acciones para la acreditación, renovación y
OBJETIVO DEL
fortalecimiento de capacidades de los fiscalizadores de la ATU y
PROCESO
Municipalidades
INDICADOR DE
Porcentaje de fiscalizadores y supervisores con acreditación vigente
DESEMPEÑO
DOCUMENTOS DE  Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, Texto Único Ordenado de
REFERENCIA la Ley del Procedimiento Administrativo General
COVID – 19
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.03.01.01  Resolución  M06.03.01.03
del SIT  Regulaciones del Acreditación de Directoral de Fortalecimiento
 M02 Regulación SIT fiscalizadores acreditación de de fiscalizadores
del SIT  Comunicación de ATU/Municipalida fiscalizadores acreditados
 S04 Gestión de ingreso de nuevo des ATU/Municipalida ATU/Municipalida
recursos personal des des
Pág. 298 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
humanos operativo  M06.03.02
 Municipalidades  Solicitudes para Acciones de
acreditación de fiscalización en
Fiscalizadores campo
Municipalidades
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.03.01.02  Resolución  M06.03.01.03
del SIT  Regulaciones del Renovación de Directoral de Fortalecimiento
 M02 Regulación SIT acreditación de renovación de de fiscalizadores
del SIT  Solicitudes de fiscalizadores acreditación de acreditados
 Municipalidades renovación de ATU/Municipalida fiscalizadores ATU/Municipalida
acreditación de des ATU/Municipalida des
Fiscalizadores des  M06.03.02
Municipalidades Acciones de
fiscalización en
campo
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.03.01.03  Fiscalizadores  M06.03.02
del SIT  Regulaciones del Fortalecimiento ATU/Municipalida Acciones de
 M02 Regulación SIT de fiscalizadores des capacitados fiscalización en
del SIT  Resolución acreditados campo
 M06.03.01.01 Directoral de ATU/Municipalida
Acreditación de acreditación de des
fiscalizadores fiscalizadores
ATU/Municipalida ATU/Municipalida
des des
 M06.03.01.02  Resolución
Renovación de Directoral de
acreditación de renovación de
fiscalizadores acreditación de
ATU/Municipalida fiscalizadores
des ATU/Municipalida
des
CONTROLES  Revisión y verificación de informes
RECURSOS
RECURSOS
HUMANOS
administrativos
INSTALACIONES  Ambientes de oficina

 Cámara
 Monitor
Pág. 299 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M06.03.01 PROCESO Acreditación de Fiscalizadores
Desarrollar las acciones para la acreditación, renovación y fortalecimiento de

OBJETIVO
capacidades de los fiscalizadores de la ATU y Municipalidades
INDICADOR Porcentaje de fiscalizadores y supervisores con acreditación vigente
FINALIDAD
Medir el cumplimiento del objetivo de los programas de acreditación y
DEL
revalidación
INDICADOR
A: Número de fiscalizadores y
UNIDAD DE
supervisores activos con Porcentaje
MEDIDA
acreditación vigente
DESCRIPCIÓN
B: Número de fiscalizadores y
DE LAS
supervisores activos
VARIABLES
C: Porcentaje de fiscalizadores y
supervisores con acreditación FRECUENCIA Anual
vigente
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
𝐴
FÓRMULA 𝐶 = ( ) × 100
𝐵
META 100%
LÍNEA BASE 100%
FUENTE DE
Registros de la Unidad Funcional de Acreditación de Fiscalizadores
DATOS


Sanción Riesgos
Pág. 300 de 618

MAPA DE PROCESOS

M06.03.01 Acreditación de Fiscalizadores FECHA
M06.03.01 ACREDITACIÓN DE FISCALIZADORES
 Comunicación de ingreso de nuevo  Resolución Directoral de acreditación

S04 Gestión de personal operativo de fiscalizadores ATU/
recursos humanos M06.03.01.01 Acreditación Municipalidades
de fiscalizadores ATU/
Municipalidades
 Solicitudes para acreditación de

Fiscalizadores Municipalidades  Resolución Directoral de renovación
M06.03.01.02 Renovación de acreditación de fiscalizadores M06.03.02
de acreditación de ATU/Municipalidades Acciones de
fiscalizadores ATU/ fiscalización en
Municipalidades Municipalidades campo
 Solicitudes de renovación de
acreditación de Fiscalizadores
Municipalidades
M01 Planificación
del SIT
 Planes del SIT

M06.03.01.03
Fortalecimiento de
 Regulaciones A
del SIT
fiscalizadores acreditados  Fiscalizadores ATU/
ATU/Municipalidades Municipalidades capacitados
M02 Regulación
del SIT
Pág. 301 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.2 Proceso M06.03.02 Acciones de fiscalización en campo

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M06.03.02 Acciones de fiscalización en campo
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Desarrollar las acciones de fiscalización en campo, en cumplimiento

PROCESO de la normatividad vigente
INDICADOR DE
Número de acciones de fiscalización en campo
DESEMPEÑO
COVID – 19
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.03.02.01  Cuadro de  M06.03.02.02
del SIT  Regulaciones del Programación de programación de Ejecución de las
 M02 Regulación SIT las acciones de acciones de acciones de
del SIT  Resolución de fiscalización en fiscalización en fiscalización en
 M06.02 autorización campo campo campo
Pág. 302 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 M06.03.01 Electrónica
Acreditación de (TUCE)
Fiscalizadores  Resolución
Directoral de
acreditación de
fiscalizadores
ATU/Municipalida
des
 Resolución
Directoral de
renovación de
acreditación de
fiscalizadores
ATU/Municipalida
des
 Fiscalizadores
ATU/Municipalida
des capacitados
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.03.02.02  Acta de  M06.03.02.03
del SIT  Regulaciones del Ejecución de las fiscalización Registro de actas
 M02 Regulación SIT acciones de (Conforme) de fiscalización
del SIT  Cuadro de fiscalización en  Acta de  Conductor /
 M06.03.02.01 programación de campo Fiscalización (No Propietario /
Programación de acciones de conforme) (*) Transportista
las acciones de fiscalización en
fiscalización en campo
campo
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.03.02.03  Acta de  M06.04 Gestión
del SIT  Regulaciones del Registro de actas fiscalización del procedimiento
 M02 Regulación SIT de fiscalización (Conforme) administrativo
del SIT  Acta de digitalizada y sancionador
 M06.03.02.02 fiscalización registrada en
Ejecución de las (Conforme) sistema
acciones de  Acta de  Acta de
fiscalización en Fiscalización (No fiscalización (No
campo conforme) (*) Conforme)
digitalizada y
registrada en
sistema
RECURSOS
RECURSOS
HUMANOS
administrativos

Pág. 303 de 618

MAPA DE PROCESOS

 Cámara
 Monitor
Pág. 304 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M06.03.02 PROCESO Acciones de fiscalización en campo
Desarrollar las acciones de fiscalización en campo, en cumplimiento de la

OBJETIVO
normatividad vigente
INDICADOR Número de acciones de fiscalización en campo
FINALIDAD
DEL Medir la cobertura de las acciones de fiscalización en campo
INDICADOR
A: Número de acciones de UNIDAD DE Número de actas

fiscalización conformes y no MEDIDA de fiscalización
DESCRIPCIÓN conformes realizadas en el año
DE LAS
VARIABLES C: Número de acciones de
fiscalización de campo FRECUENCIA Anual
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
FÓRMULA 𝐶 = ∑𝐴
META 200,000
LÍNEA BASE 2022: 110,000
FUENTE DE Registros administrativos de la Subdirección de Fiscalización de la

DATOS Dirección de Fiscalización y Sanción


Sanción Riesgos
Pág. 305 de 618

MAPA DE PROCESOS

M06.03.02 Acciones de fiscalización en campo FECHA
M06.03.02 ACCIONES DE FISCALIZACIÓN EN CAMPO
 Credenciales
M06.02  Tarjeta Única de Circulación M06.03.02.01
Otorgamiento de Electrónica (TUCE) Programación de las
autorizaciones y acciones de fiscalización
habilitaciones en campo
 Cuadro de programación
M06.03.01 de acciones de
Acreditación de
Fiscalizadores  Resolución Directoral de acreditación
de fiscalizadores ATU/Municipalidades
 Resolución Directoral de renovación de
acreditación de fiscalizadores ATU/
Municipalidades
 Fiscalizadores ATU/Municipalidades
capacitados
M06.03.02.02 Ejecución de
las acciones de

 Acta de Fiscalización (No conforme) (*)
Conductor /
Propietario /
Transportista
M01 Planificación
del SIT
 Planes del SIT

M06.04 Gestión del
M06.03.02.03 Registro de procedimiento
 Regulaciones
del SIT
actas de fiscalización  Acta de fiscalización (Conforme) administrativo
digitalizada y registrada en sistema sancionador
 Acta de fiscalización (No Conforme)
M02 Regulación
del SIT
 (*) De corresponder medidas preventivas: Interrupción del viaje, Retención del vehículo, Remoción del vehículo,
Internamiento preventivo del vehículo, Retención de la Licencia de Conducir y Suspensión precautoria del servicio.
Pág. 306 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.3 Proceso M06.03.03 Acciones de fiscalización en gabinete

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M06.03.03 Acciones de fiscalización en gabinete
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Desarrollar las acciones de fiscalización en gabinete, en cumplimiento

PROCESO de la normatividad vigente
INDICADOR DE
Informe de gestión de la fiscalización de gabinete
DESEMPEÑO
COVID – 19
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.03.03.01  Informe de  M06.04 Gestión
del SIT  Resolución de gabinete no o archivo sancionador
 M06.02 autorización electrónica
Pág. 307 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 Medios de Electrónica
comunicación / (TUCE)
redes sociales  Accidentes
 Persona natural /  Noticias
persona jurídica  Denuncias
 Dirección de  Informes
Operaciones
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.03.03.02  Informe de  M06.04 Gestión
del SIT  Imágenes gabinete o archivo sancionador
 Limaexpresa (Cámaras de fiscalización
videovigilancia) electrónica
RECURSOS
RECURSOS
HUMANOS
administrativos

 Cámara
 Monitor
Pág. 308 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M06.03.03 PROCESO Acciones de fiscalización en gabinete
Desarrollar las acciones de fiscalización en gabinete, en cumplimiento de la

OBJETIVO
normatividad vigente
INDICADOR Informe de gestión de la fiscalización de gabinete
FINALIDAD Dar cuenta de todas las acciones de fiscalización desarrolladas que
DEL devienen de distintas fuentes (accidentes de tránsito, fiscalización con
INDICADOR medios electrónicos, denuncias, informes de la DO, otros)
UNIDAD DE Número de
A: Total de informes de gestión de MEDIDA Informes
DESCRIPCIÓN la fiscalización de gabinete
DE LAS
VARIABLES C: Número de informes de gestión
de la fiscalización de gabinete FRECUENCIA Trimestral
Al primer mes de
OPORTUNIDAD
culminado el
DE MEDIDA
trimestre
FÓRMULA C=A
META 4
LÍNEA BASE 0
FUENTE DE
Registros de la Subdirección de Fiscalización y Sanción
DATOS


Sanción Riesgos
Pág. 309 de 618

MAPA DE PROCESOS

M06.03.03 Acciones de fiscalización en gabinete FECHA
M06.03.03 ACCIONES DE FISCALIZACIÓN EN GABINETE
 Credenciales
M06.02  Tarjeta Única de Circulación
Electrónica (TUCE)
Otorgamiento de
autorizaciones y
habilitaciones
Medios de
comunicación /
 Accidentes
redes sociales  Noticias
M06.03.03.01 Acciones de
Persona natural /
fiscalización en gabinete
persona jurídica  Denuncias  Informe de recomendación de
no electrónica inicio de PAS o archivo
Dirección de
Operaciones  Informes
M06.04 Gestión del

procedimiento
administrativo
sancionador
Limaexpresa fiscalización en gabinete
 Imágenes  Informe de recomendación de
(Cámaras de fiscalización electrónica
inicio de PAS o archivo
videovigilancia)
M01 Planificación
del SIT
 Planes del SIT
 Regulaciones
del SIT
M02 Regulación
del SIT
Pág. 310 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.4 Proceso M06.04.01 Atención del proceso administrativo sancionador - Primera

instancia

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL M06.04.01 Atención del proceso administrativo sancionador - Primera

PROCESO instancia
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Desarrollar los Procedimientos Administrativos Sancionadores en

PROCESO primera instancia respecto de las actas de fiscalización impuestas
INDICADOR DE Número de documentos y resoluciones emitidos por el órgano

DESEMPEÑO instructor y sancionador
COVID – 19
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.04.01.01  Resolución  M06.04.03
del SIT  Regulaciones del Atención del Subdirectoral de Gestión
 M02 Regulación SIT proceso inicio documental
Pág. 311 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
del SIT  Acta de administrativo  Esquela (notificación)
 M06.03 Gestión fiscalización sancionador -  Informe final de  M06.04.01.02
de fiscalización (Conforme) primera instancia instrucción (IFI) Atención del
 M06.04.02 digitalizada y - fase instructiva recomendando proceso
Atención del PAS registrada en sanción o archivo administrativo
en segunda sistema (Fase Instructora) sancionador -
instancia  Acta de primera instancia
fiscalización (No - fase
Conforme) sancionadora
digitalizada y
registrada en
sistema
 Informe de
recomendación
de inicio de PAS
o archivo
 Resolución
Directoral
(nulidad,
infundado,
fundado,
improcedente del
PAS)
 M01 Planificación  Planes del SIT M06.04.01.02  Resolución  M06.04.02
del SIT  Regulaciones del Atención del Subdirectoral Atención del PAS
 M02 Regulación SIT proceso (Fase en segunda
del SIT  Informe final de administrativo Sancionadora) instancia
 M06.04.01.01 instrucción (IFI) sancionador -  Expediente  M06.05 Proceso
Atención del recomendando primera instancia adjuntando de ejecución
proceso sanción o archivo - fase antecedentes coactiva
administrativo (Fase Instructora) sancionadora  Expediente del
sancionador - PAS
primera instancia
- fase instructiva
RECURSOS
RECURSOS
HUMANOS
administrativos

Pág. 312 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Atención del proceso administrativo sancionador -

Primera instancia
Desarrollar los Procedimientos Administrativos Sancionadores en primera
OBJETIVO
instancia respecto de las actas de fiscalización impuestas
Número de documentos y resoluciones emitidos por el órgano instructor y
INDICADOR
sancionador
FINALIDAD
DEL Calcular la cantidad de documentos emitidos en primera instancia
INDICADOR
A: Número de documentos emitidos Número de

UNIDAD DE
por el órgano instructor (esquelas, documentos y
MEDIDA
resoluciones) resoluciones
DESCRIPCIÓN
B: Número de resoluciones emitidas
DE LAS
por el órgano sancionador
VARIABLES
C: Número de documentos y
resoluciones emitidos por el órgano FRECUENCIA Anual
instructor y sancionador
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
FÓRMULA 𝐶 = (𝐴 + 𝐵)
META 200,000
LÍNEA BASE 140,000 documentos
FUENTE DE
Informes de seguimiento del Plan Operativo Institucional
DATOS


Sanción Riesgos
Pág. 313 de 618

MAPA DE PROCESOS

M06.04.01 Atención del proceso administrativo sancionador - Primera instancia FECHA
M06.04.01 ATENCIÓN DEL PROCESO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR - PRIMERA INSTANCIA

 Acta de fiscalización (No Conforme)
 Informe de recomendación de inicio de
M06.03 Gestión de PAS o archivo
fiscalización
 Resolución
M06.04.02 M06.04.01.01 Atención del Subdirectoral de inicio
 Esquela M06.04.03 Gestión
Atención del PAS proceso administrativo
documental
en segunda sancionador - primera
 Resolución Directoral (notificación)
instancia (nulidad, infundado, instancia - fase instructiva
del PAS)  Informe final de
instrucción (IFI)
recomendando
sanción o archivo
(Fase Instructora)
M01 Planificación  Resolución Subdirectoral

del SIT M06.04.01.02 Atención del (Fase Sancionadora)
 Expediente adjuntando M06.04.02
proceso administrativo antecedentes Atención del PAS
sancionador - primera
en segunda
 Planes del SIT instancia - fase
instancia
sancionadora
 Regulaciones
del SIT
 Expediente del
M02 Regulación PAS M06.05 Proceso de
del SIT ejecución coactiva
Pág. 314 de 618

Anexo 12

Atención del usuario y/o ciudadano
Pág. 315 de 618

MAPA DE PROCESOS
1.1 M07. Atención del usuario y/o ciudadano

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M07 Atención del usuario y/o ciudadano
PROCESO
DUEÑO DEL Jefe(a) de la Unidad de Atención a la Ciudadanía y Gestión

PROCESO Documental
OBJETIVO DEL Ejecutar y garantizar la adecuada gestión en la atención del usuario

PROCESO y/o ciudadano, de manera oportuna, eficiente y eficaz en la ATU
Nivel de desempeño de la atención de reclamos, quejas, peticiones,

INDICADOR DE consultas, denuncias, solicitudes de acceso a la información pública,
DESEMPEÑO insatisfacciones y demandas recibidas en los distintos canales por parte
del usuario y/o ciudadano (*)
 Ley N° 30900, Ley que crea la Autoridad de Transporte Urbano para
Lima y Callao (ATU), y sus modificatorias
 Ley N° 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información
Pública y sus modificatorias
 Ley N° 28024, Ley que regula la Gestión de Intereses en la
Administración Pública
 Decreto Legislativo N° 1310, que aprueba medidas adicionales de
 Decreto Supremo N° 072-2003-PCM, que aprueba el Reglamento
de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública y sus
modificatorias
 Decreto Supremo N° 005-2019-MTC que aprueba el Reglamento de
la Ley N° 30900, Ley que crea la Autoridad de Transporte Urbano
 Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, Decreto Supremo que aprueba
DOCUMENTOS DE el Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444 - Ley del Procedimiento
REFERENCIA Administrativo General
el Texto Único Ordenado de la Ley N° 27806 - Ley de Transparencia
y Acceso a la Información Pública
de la Ley N° 28024, Ley que regula la Gestión de Intereses en la
 Decreto Supremo N° 007-2020-PCM, Decreto Supremo que
establece disposiciones para la gestión de reclamos en las
entidades de la Administración Pública
Legislativo que aprueba la Ley de Gobierno Digital, y establece
disposiciones sobre las condiciones, requisitos y uso de las
tecnologías y medios electrónicos en el procedimiento
administrativo
Pág. 316 de 618

MAPA DE PROCESOS

 Resolución Ministerial N° 090-2019-MTC/01 que aprueba la Sección
 Resolución Ministerial N° 186-2015-PCM, que aprueba el Manual
para Mejorar la Atención a la Ciudadanía en las entidades de la
 Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 001-2021-
PCM/SGP, que aprueba la Norma Técnica N° 001-2021-PCM-SGP,
Norma Técnica para la Gestión de Reclamos en las entidades y
empresas de la Administración Pública
 Resolución de Secretaría de Integridad Pública N° 01-2022-
“Lineamientos para asegurar la integridad y transparencia en las
gestiones de intereses y otras actividades a través del registro de
visitas en línea y registro de agendas oficiales”
(*) Indicador de carácter representativo
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M07.01 Gestión  Informe técnico /  Alta dirección
del SIT  Regulaciones del de la atención al reportes con el  Usuario SIT
 M02 Regulación SIT usuario SIT detalle de los  Base de datos
del SIT  Registro de reclamos y quejas (usuarios SIT y
 Usuario SIT antecedentes del recibidas y ciudadanos)
 Base de datos usuario SIT y atendidas  M04 Gestión de
(usuarios SIT y ciudadanos  Reclamos y operaciones de
ciudadanos)  Reclamos y quejas: los servicios de
quejas:  Comunicación transporte público
 Reclamos o (correo o carta) concesionado
quejas con respuesta
recibidas al usuario
mediante mesa comunicando
de partes las acciones
(virtual o físico) realizadas o a
ATU seguir.
 Reclamos o  Validación de
quejas antecedentes y
registradas en reclamos y
el libro de quejas
reclamaciones registrados en
COSAC y CC base de datos
(virtual o físico) del usuario SIT
 Reclamos o y ciudadanos
quejas  Reportes con
registradas el detalle de
mediante los reclamos y
AloATU quejas
(opción 1) asociadas a la
 Reclamos o operación del
quejas servicio
registradas  Copia de
mediante el reportes
app remitidos al
metropolitano concesionario
 Peticiones: con el detalle
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MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
 Peticiones de de los
bloqueo de reclamos y
tarjeta quejas
recibidas asociadas a
mediante los equipos de
AloATU recaudo y
(opción 1) tarifas
 Consultas:  Peticiones:
 Consultas  Comunicación
recibidas (correo) con
mediante respuesta al
AloATU usuario
(opción 1) comunicando
 Consultas las acciones
recibidas realizadas o a
mediante seguir.
módulo de  Validación de
atención al antecedentes y
usuario (MAU) peticiones
 Consultas registradas en
recibidas base de datos
mediante del usuario SIT
redes sociales y ciudadanos
del  Consultas:
metropolitano  Comunicación
 Sugerencias: (a través del
 Sugerencias canal de
ingresadas ingreso de la
mediante el consulta) con
buzón de respuesta al
sugerencias usuario.
(virtual)  Validación de
 Comentarios: antecedentes y
 Comentarios consultas
positivos, registradas en
negativos o base de datos
neutros del usuario SIT
ingresados y ciudadanos
mediante las  Sugerencias:
redes sociales  Validación de
del antecedentes y
Metropolitano sugerencias
registradas en
base de datos
del usuario SIT
y ciudadanos
 Comentarios:
 Validación de
antecedentes y
comentarios
registrados en
base de datos
del usuario SIT
y ciudadanos
 M01 Planificación  Planes del SIT  M07.02 Gestión  Reclamos:  E03 Promoción
del SIT  Regulaciones del de la atención al  Comunicación de la integridad
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MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
 M02 Regulación SIT ciudadano (correo o carta) pública y lucha
del SIT  Denuncias del con respuesta contra la
 E03 Promoción ciudadano al administrado corrupción
de la integridad  Registro de  Validación de  Ciudadano
pública y lucha antecedentes del antecedentes y  Plataforma de
contra la usuario SIT y reclamos registro de visitas
corrupción ciudadanos registrados en y gestión de
 Ciudadano  Reclamos: base de datos interés
 Afectado  Reclamo del usuario SIT  Afectado
 Base de datos registrado en y ciudadanos  Alta dirección
(usuarios SIT y el libro de  Denuncias:  Base de datos
ciudadanos) reclamaciones  Comunicación (usuarios SIT y
(virtual (correo o carta) ciudadanos)
"gob.pe" o con respuesta
físico ATU) al administrado
 Denuncias:  Validación de
 Denuncias antecedentes y
ingresadas por denuncias
el portal de registradas en
denuncias base de datos
MTC del usuario SIT
 Denuncias y ciudadanos
ingresadas por  Consultas:
la mesa de  Comunicación
partes ATU (a través del
(virtual y física) canal de
 Consultas: ingreso de la
 Consultas consulta) con
recibidas respuesta al
mediante el administrado
whatsapp ATU  Validación de
 Consultas antecedentes y
recibidas consultas
mediante registradas en
AloATU base de datos
(opción 2) del usuario SIT
 Consultas y ciudadanos
recibidas  Acceso a la
mediante información
central pública:
telefónica  Carta
 Consultas brindando
recibidas atención al
mediante el pedido de
módulo de información
atención al (remitido en
ciudadano físico o
(MAC) electrónico)
 Consultas  Registro de
recibidas visitas:
mediante el  Registro de
correo ingreso y
institucional salida de
atencionalciud visitas.
[email protected]  Registro de
b.pe decisión
Pág. 319 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
 Consultas pública
recibidas acordada
mediante la  Sugerencias:
mesa de  Validación de
partes ATU antecedentes y
(virtual y física) sugerencias
 Acceso a la registradas en
información base de datos
pública: del usuario SIT
 Solicitud de y ciudadanos
Acceso a la  Insatisfacciones y
Información demandas:
Pública (SAIP)  Comunicación
 Registro de (correo o carta)
visitas: con respuesta
 Comunicación al afectado
de visita comunicando
 Sugerencias: las acciones
 Sugerencias realizadas o a
ingresadas en seguir
el buzón de  Validación de
sugerencias antecedentes e
(virtual) insatisfaccione
 Comentarios: s y demandas
 Comentarios registradas en
positivos, base de datos
negativos o del usuario SIT
neutros y ciudadanos
ingresados  Informe técnico
mediante las en atención a la
redes sociales insatisfacción y/o
del demanda del
Metropolitano afectado /
 Insatisfacciones y Reporte con
demandas: detalle de
 Insatisfaccione insatisfacciones y
s recibidas demanda del
mediante afectado
AloATU recibidas y
(opción 2) atendidas
 Insatisfaccione
s recibidas
mediante
whatsapp
 Insatisfaccione
s recibidas
mediante
redes sociales
 Insatisfaccione
s recibidas
mediante mesa
de partes ATU
(virtual o físico)
 Insatisfaccione
s recibidas
mediante el
Pág. 320 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
correo
institucional
atencionalciud
[email protected]
b.pe
 Demandas
recibidas
mediante
AloATU
(opción 2)
 Demandas
recibidas
mediante
whatsapp
 Demandas
recibidas
mediante
redes sociales
 Demandas
recibidas
mediante mesa
de partes ATU
(virtual o físico)
 Demandas
recibidas
mediante el
correo
institucional
atencionalciud
[email protected]
b.pe
 Seguimiento de los reclamos, quejas, peticiones, consultas, sugerencias,
comentarios, denuncias, solicitudes de acceso a la información pública,
CONTROLES insatisfacciones y demandas presentadas a la ATU
 Supervisión de las actividades orientadas a la atención del usuario y/o
ciudadano
RECURSOS
 Personal con competencias en: administración (pública, empresarial, y
RECURSOS
afines), publicidad, marketing y afines, comunicaciones (social, relaciones
HUMANOS
públicas y afines), psicología y derecho
 Ambientes de oficina adecuados
INSTALACIONES
 Ambientes para la atención al público
 Portal del Ciudadano
 Plataforma del Libro de Reclamaciones Digital
 Sistema de Acceso a la Información Pública
SISTEMAS  Sistema de Gestión Documental
INFORMÁTICOS  ISSABEL (Software de Call Center)
 WhatsApp Business
 Correo electrónico institucional
 Microsoft Excel
 Computadoras, impresoras, mobiliario, scanner, equipos multimedia,
EQUIPOS
fotocopiadora, anexos telefónicos, teléfono fijo, celulares, conexión a internet
Pág. 321 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M07 PROCESO Atención del usuario y/o ciudadano
Ejecutar y garantizar la adecuada gestión en la atención del usuario y/o

OBJETIVO
ciudadano, de manera oportuna, eficiente y eficaz en la ATU.
Nivel de desempeño de la atención de reclamos, quejas, peticiones,
consultas, denuncias, solicitudes de acceso a la información pública,
INDICADOR
insatisfacciones y demandas recibidas en los distintos canales por parte del
usuario y/o ciudadano (*)
Calcular el nivel de desempeño de la atención de reclamos, quejas,
FINALIDAD
peticiones, consultas, denuncias y solicitudes de acceso a la información
DEL
pública, recibidas en los distintos canales por parte del usuario y/o
INDICADOR
ciudadano.
A: Porcentaje del cumplimiento en
la atención de reclamos, quejas, UNIDAD DE
peticiones y consultas recibidas en Porcentaje
MEDIDA
los distintos canales por parte del
usuario.
B: Porcentaje del cumplimiento en
la atención de reclamos, denuncias,
consultas, solicitudes de acceso a la
información pública,
insatisfacciones y demandas
DESCRIPCIÓN
recibidas en los distintos canales
DE LAS
por parte del ciudadano y/o
VARIABLES
afectado.
C: Nivel de desempeño de la FRECUENCIA Semestral
atención de reclamos, quejas,
peticiones, consultas, denuncias,
solicitudes de acceso a la
información pública,
insatisfacciones y demandas
recibidas en los distintos canales
por parte del usuario y/o
ciudadano.
OPORTUNIDAD Al finalizar el
DE MEDIDA semestre
𝐴+𝐵
FÓRMULA
𝐶=
2 META 100%
LÍNEA BASE 80%
Matriz de seguimiento de atenciones de orientación

Reportes del Sistema de Gestión Documental
FUENTE DE Plataforma del Libro de Reclamaciones Digital
DATOS Sistema de Acceso a la Información Pública
Sistema de Gestión de Reclamos
ISSABEL (Software de Call Center)
Pág. 322 de 618

MAPA DE PROCESOS
WhatsApp Business
Correo electrónico institucional
RESPONSABLE Unidad de Atención a la Ciudadanía y Gestión Documental
Nombre: José Alex Fiestas Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula
Ramírez Flores Guzmán López Escobar
Cargo: Jefe de la Unidad de Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Gerenta General de la
Atención a la Ciudadanía y la Procesos y Gestión de Gerencia General
Gestión Documental Riesgos
Pág. 323 de 618

MAPA DE PROCESOS

M07 Atención del usuario y/o ciudadano FECHA
M07 ATENCIÓN DEL USUARIO Y/O CIUDADANO

M01 Planificación ATENCIÓN DE USUARIOS DEL SISTEMA INTEGRADO DE TRANSPORTE - SIT
del SIT M04 Gestión de
operaciones de los
servicios de
 Planes del SIT  Reportes con el detalle de los reclamos y quejas transporte público
asociadas a la operación del servicio concesionado
 Copia de reportes remitidos al concesionario con
 Regulaciones el detalle de los reclamos y quejas asociadas a
del SIT los equipos de recaudo y tarifas
M02 Regulación
Alta dirección
del SIT  Informe técnico / reportes con el
detalle de los reclamos y quejas
recibidas y atendidas
M07.01 Gestión de la
Usuario SIT Usuario SIT
Reclamos y quejas: atención al usuario SIT Reclamos y quejas:
 Reclamos o quejas recibidas mediante mesa de  Comunicación (correo o carta) con respuesta al
partes (virtual o físico) ATU usuario comunicando las acciones realizadas o a
 Reclamos o quejas registradas en el libro de seguir.
reclamaciones COSAC y CC (virtual o físico) Peticiones:
 Reclamos o quejas registradas mediante AloATU  Comunicación (correo) con respuesta al usuario
(opción 1) comunicando las acciones realizadas o a seguir.
 Reclamos o quejas registradas mediante el app Consultas:
metropolitano  Comunicación (a través del canal de ingreso de
Peticiones: la consulta) con respuesta al usuario.
 Peticiones de bloqueo de tarjeta recibidas mediante
AloATU (opción 1)
Consultas: Base de datos
 Consultas recibidas mediante AloATU (opción 1) (usuarios SIT y
 Consultas recibidas mediante módulo de atención al
Reclamos y quejas: ciudadanos)
usuario (MAU)  Validación de antecedentes y reclamos y quejas registrados en
 Consultas recibidas mediante redes sociales del
base de datos del usuario SIT y ciudadanos
metropolitano Peticiones:
Sugerencias:  Validación de antecedentes y peticiones registradas en base
 Sugerencias ingresadas mediante el buzón de
de datos del usuario SIT y ciudadanos
sugerencias (virtual) Consultas:
Comentarios:  Validación de antecedentes y consultas registradas en base de
 Comentarios positivos, negativos o neutros
datos del usuario SIT y ciudadanos
ingresados mediante las redes sociales del Sugerencias:
Metropolitano  Validación de antecedentes y sugerencias registradas en base
Comentarios:
 Validación de antecedentes y comentarios registrados en base
Base de datos
(usuarios SIT y ATENCIÓN DEL CIUDADANO E03 Promoción de la
Reclamos: integridad pública y
ciudadanos)  Reclamo registrado en el libro de reclamaciones
(virtual "gob.pe" o físico ATU) Denuncias: lucha contra la
Denuncias:  Comunicación (correo o carta) con corrupción
 Denuncias ingresadas por el portal de denuncias respuesta al administrado
MTC
 Denuncias ingresadas por la mesa de partes ATU
 Registro de (virtual y física)
antecedentes Consultas:
 Consultas recibidas mediante el whatsapp ATU
del usuario SIT
 Consultas recibidas mediante AloATU (opción 2) Ciudadano
y ciudadanos
 Consultas recibidas mediante central telefónica
 Consultas recibidas mediante el módulo de atención
al ciudadano (MAC)
 Consultas recibidas mediante el correo institucional
[email protected]
 Consultas recibidas mediante la mesa de partes Reclamos:
ATU (virtual y física)  Comunicación (correo o carta) con respuesta
Acceso a la información pública: al administrado
 Solicitud de Acceso a la Información Pública (SAIP) Consultas:
Registro de visitas:  Comunicación (a través del canal de ingreso
 Comunicación de visita de la consulta) con respuesta al administrado
Sugerencias: Acceso a la información pública:
 Sugerencias ingresadas en el buzón de sugerencias  Carta brindando atención al pedido de
Ciudadano (virtual) información (remitido en físico o electrónico)
Comentarios:
 Comentarios positivos, negativos o neutros
ingresados mediante las redes sociales del Registro de visitas:
Metropolitano  Registro de ingreso y salida de visitas.
 Registro de decisión pública acordada Plataforma de
M07.02 Gestión de la
registro de visitas y
atención al ciudadano
gestión de interés
 Insatisfacciones y demandas:
 Comunicación (correo o carta) con
Afectado respuesta al afectado comunicando las
Insatisfacciones y demandas: acciones realizadas o a seguir
 Insatisfacciones recibidas mediante AloATU Afectado
(opción 2)
 Insatisfacciones recibidas mediante
whatsapp
 Insatisfacciones recibidas mediante redes  Informe técnico en atención a la insatisfacción y/o
sociales demanda del afectado / Reporte con detalle de
 Insatisfacciones recibidas mediante mesa de insatisfacciones y demanda del afectado recibidas
partes ATU (virtual o físico) y atendidas
 Insatisfacciones recibidas mediante el correo Alta dirección
institucional
[email protected]
 Demandas recibidas mediante AloATU
(opción 2)
 Demandas recibidas mediante whatsapp
 Demandas recibidas mediante redes sociales Base de datos
 Demandas recibidas mediante mesa de
partes ATU (virtual o físico) (usuarios SIT y
Reclamos:
 Demandas recibidas mediante el correo  Validación de antecedentes y reclamos registrados en base de ciudadanos)
institucional datos del usuario SIT y ciudadanos
[email protected] Denuncias:
 Validación de antecedentes y denuncias registradas en base
Consultas:
 Validación de antecedentes y consultas registradas en base de
 Denuncias del datos del usuario SIT y ciudadanos
E03 Promoción de la ciudadano Sugerencias:
integridad pública y  Validación de antecedentes y sugerencias registradas en base
lucha contra la de datos del usuario SIT y ciudadanos
corrupción Insatisfacciones y demandas:
 Validación de antecedentes e insatisfacciones y demandas
registradas en base de datos del usuario SIT y ciudadanos
Comentarios:
 Validación de antecedentes y comentarios registrados en base
Pág. 324 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.1 M07.01 Gestión de la atención al usuario SIT

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M07.01 Gestión de la atención al usuario SIT
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Ejecutar y garantizar la adecuada gestión en la atención del usuario,

PROCESO de manera oportuna, eficiente y eficaz en la ATU
Porcentaje del cumplimiento en la atención de reclamos, quejas,

INDICADOR DE
peticiones y consultas recibidas en los distintos canales por parte del
DESEMPEÑO
usuario (*)
modificatorias
DOCUMENTOS DE el Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444 - Ley del Procedimiento
REFERENCIA Administrativo General
administrativo
Pág. 325 de 618

MAPA DE PROCESOS

 Material Informativo
 Reclamos atendidos mediante plataforma
 Solicitud de acceso a la información atendidas por correo electrónico
o carta
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 Base de datos  Planes del SIT  M07.01.01  Validación de  Base de datos
(usuarios SIT y  Regulación del Atención de antecedentes y (usuarios SIT y
ciudadanos) SIT reclamos y quejas reclamos y quejas ciudadanos)
 Usuario SIT  Registro de del usuario SIT registrados en  Alta Dirección
 M01 Planificación antecedentes del base de datos del  Usuario SIT
del SIT usuario SIT y usuario SIT y  M04 Gestión de
 M02 Regulación ciudadanos ciudadanos operaciones de
del SIT  Reclamos o  Informe técnico / los servicios de
quejas recibidas reportes con el transporte público
mediante mesa detalle de los concesionado
de partes (virtual reclamos y quejas
o físico) ATU recibidas y
 Reclamos o atendidas
quejas  Comunicación
registradas en el (correo o carta)
libro de con respuesta al
reclamaciones usuario
COSAC y CC comunicando las
(virtual o físico) acciones
 Reclamos o realizadas o a
quejas seguir
registradas  Reportes con el
mediante AloATU detalle de los
(opción 1) reclamos y quejas
 Reclamos o asociadas a la
quejas operación del
registradas servicio
mediante el app  Copia de reportes
metropolitano remitidos al
concesionario con
el detalle de los
reclamos y quejas
Pág. 326 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
asociadas a los
equipos de
recaudo y tarifas
ciudadanos) SIT sugerencias del sugerencias ciudadanos)
 Usuario SIT  Registro de usuario SIT registradas en
 M01 Planificación antecedentes del base de datos del
del SIT usuario SIT y usuario SIT y
 M02 Regulación ciudadanos ciudadanos
del SIT  Sugerencias
ingresadas
mediante el
buzón de
sugerencias
(virtual)
ciudadanos) SIT peticiones del peticiones ciudadanos)
 Usuario SIT  Registro de usuario SIT registradas en  Usuario SIT
del SIT  Peticiones de  Comunicación
bloqueo de tarjeta (correo) con
recibidas respuesta al
mediante AloATU usuario
(opción 1) comunicando las
acciones
realizadas o a
seguir.
ciudadanos) SIT consultas del consultas ciudadanos)
 Usuario SIT  Registro de usuario SIT registradas en  Usuario SIT
del SIT  Consultas  Comunicación (a
recibidas través del canal
mediante AloATU de ingreso de la
(opción 1) consulta) con
 Consultas respuesta al
recibidas usuario
mediante módulo
de atención al
usuario (MAU)
 Consultas
recibidas
mediante redes
sociales del
metropolitano
ciudadanos) SIT comentarios del comentarios ciudadanos)
 Usuario SIT  Registro de usuario SIT registrados en
Pág. 327 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
del SIT  Comentarios
positivos,
negativos o
neutros
ingresados
mediante las
redes sociales del
Metropolitano
 Seguimiento de los reclamos, quejas, peticiones, consultas, sugerencias, y
CONTROLES comentarios presentados a la ATU
 Supervisión de las actividades orientadas a la atención del usuario
RECURSOS
RECURSOS  Personal con competencias en Administración de empresas, Marketing,
HUMANOS Comunicación Social, Relaciones Públicas y afines
INSTALACIONES
SISTEMAS
 ISSABEL (Software de Call Center)
INFORMÁTICOS
EQUIPOS
fotocopiadora, anexos telefónicos, conexión a internet
Pág. 328 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M07.01 PROCESO Gestión de la atención al usuario SIT
Ejecutar y garantizar la adecuada gestión en la atención del usuario, de

OBJETIVO
manera oportuna, eficiente y eficaz en la ATU
Porcentaje del cumplimiento en la atención de reclamos, quejas, peticiones y
INDICADOR
consultas recibidas en los distintos canales por parte del usuario (*)
FINALIDAD
Medir el cumplimiento de la atención de reclamos, quejas, peticiones y consultas
DEL
recibidas en los distintos canales por parte del usuario
INDICADOR
A: Número de reclamos, quejas,
peticiones y consultas recibidas en los UNIDAD DE
distintos canales por parte del usuario Porcentaje
MEDIDA
que fueron atendidas
DESCRIPCIÓN B: Número total de reclamos, quejas,
DE LAS peticiones y consultas recibidas en los
VARIABLES distintos canales por parte del usuario
C: Porcentaje del cumplimiento de la FRECUENCIA Mensual
atención de reclamos, quejas,
peticiones y consultas recibidas en los
distintos canales por parte del usuario
OPORTUNIDAD
Al finalizar el mes
DE MEDIDA
𝐴
FÓRMULA
𝐶 = ( ) × 100
𝐵 META 100%

Plataforma del Libro de Reclamaciones Digital
FUENTE DE Sistema de Acceso a la Información Pública
DATOS Sistema de Gestión de Reclamos
WhatsApp Business
RESPONSABLE Director de la Dirección de Operaciones

Riesgos
Pág. 329 de 618

MAPA DE PROCESOS

M07.01. Gestión de la atención al usuario SIT FECHA
M07.01 GESTIÓN DE LA ATENCIÓN AL USUARIO SIT
A
 Validación de antecedentes y
reclamos y quejas registrados en
 Registro de base de datos del usuario SIT y
antecedentes ciudadanos
del usuario SIT
y ciudadanos  Informe técnico / reportes con el
M07.01.01 Atención de detalle de los reclamos y quejas
recibidas y atendidas
 Reclamos o quejas recibidas reclamos y quejas del Alta dirección
mediante mesa de partes usuario SIT
Base de datos (virtual o físico) ATU  Comunicación (correo o carta) con
(usuarios SIT y  Reclamos o quejas respuesta al usuario comunicando las
ciudadanos) registradas en el libro de acciones realizadas o a seguir.
reclamaciones COSAC y CC
(virtual o físico)
 Reclamos o quejas
registradas mediante AloATU
(opción 1)
 Reclamos o quejas B
registradas mediante el app  Validación de antecedentes y
metropolitano peticiones registradas en base de
datos del usuario SIT y
ciudadanos
M07.01.03 Atención de
 Peticiones de bloqueo de peticiones del usuario SIT  Comunicación (correo) con respuesta al
tarjeta recibidas mediante usuario comunicando las acciones
AloATU (opción 1) realizadas o a seguir.
Usuario SIT Usuario SIT
 Consultas recibidas mediante consultas del usuario SIT
AloATU (opción 1)  Comunicación (a través del canal de
 Consultas recibidas mediante ingreso de la consulta) con respuesta al
módulo de atención al usuario usuario.
(MAU)
 Consultas recibidas mediante
redes sociales del
metropolitano  Validación de antecedentes y consultas
registradas en base de datos del usuario
SIT y ciudadanos
 Comentarios positivos,
negativos o neutros
ingresados mediante las
redes sociales del
Metropolitano M07.01.05 Atención de
comentarios del usuario
SIT  Validación de antecedentes y
comentarios registrados en base de
 Sugerencias ingresadas
mediante el buzón de
sugerencias (virtual) M07.01.02 Atención de Base de datos
M01 Planificación sugerencias del usuario (usuarios SIT y
del SIT SIT  Validación de antecedentes y ciudadanos)
sugerencias registradas en base
de datos del usuario SIT y
ciudadanos
 Planes del SIT
A
 Regulaciones
del SIT
B
M02 Regulación
del SIT
Pág. 330 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.2 M07.02 Gestión de la atención al ciudadano

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M07.02 Gestión de la atención al ciudadano
PROCESO
DUEÑO DEL Jefe(a) de la Unidad de Atención a la Ciudadanía y Gestión

PROCESO Documental
OBJETIVO DEL Ejecutar y garantizar la adecuada gestión en la atención del

PROCESO ciudadano, de manera oportuna, eficiente y eficaz en la ATU
Porcentaje de atenciones brindadas al ciudadano y/o afectado

INDICADOR DE respecto a reclamos, denuncias, consultas, solicitudes de acceso a la
DESEMPEÑO información pública, insatisfacciones y demandas recibidas,
cumpliendo los plazos establecidos
modificatorias
el Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444 - Ley del Procedimiento
DOCUMENTOS DE Administrativo General
REFERENCIA  Decreto Supremo N° 021-2019-JUS, Decreto Supremo que aprueba
administrativo
Pág. 331 de 618

MAPA DE PROCESOS

 Material Informativo
 Reclamos atendidos mediante plataforma
 Solicitud de acceso a la información atendidas por correo electrónico
o carta
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 M01 Planificación  Planes del SIT M07.02.01  Validación de  Base de datos
del SIT  Regulaciones del Gestión de antecedentes y (usuarios SIT y
 M02 Regulación SIT reclamos del reclamos ciudadanos)
del SIT  Registro de ciudadano registrados en  Ciudadano
 Base de datos antecedentes del base de datos del
(usuarios SIT y usuario SIT y usuario SIT y
ciudadanos) ciudadanos ciudadanos
 Ciudadano  Reclamo  Comunicación
registrado en el (correo o carta)
libro de con respuesta al
reclamaciones administrado
(virtual "gob.pe" o
físico ATU)
del SIT  Regulaciones del Atención de antecedentes y (usuarios SIT y
 M02 Regulación SIT denuncias del denuncias ciudadanos)
del SIT  Registro de ciudadano por registradas en  E03 Promoción
 E03 Promoción antecedentes del posibles base de datos del de la integridad
de la integridad usuario SIT y incumplimientos usuario SIT y pública y lucha
pública y lucha ciudadanos normativos ciudadanos contra la
contra la  Denuncias del establecidos en  Comunicación corrupción
corrupción ciudadano los reglamentos (correo o carta)  Ciudadano
 Base de datos  Denuncias por parte de los con respuesta al
(usuarios SIT y ingresadas por el administrados administrado
ciudadanos) portal de
 Ciudadano denuncias MTC
 Denuncias
ingresadas por
mesa de partes
ATU (virtual y
física)
 M02 Regulación SIT sugerencias del sugerencias ciudadanos)
del SIT  Registro de ciudadano registradas en
Pág. 332 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 Ciudadano  Sugerencias
ingresadas en el
buzón de
sugerencias
(virtual)
 M02 Regulación SIT consultas del consultas ciudadanos)
del SIT  Registro de ciudadano registradas en  Ciudadano
 Ciudadano  Consultas  Comunicación (a
recibidas través del canal
mediante el de ingreso de la
whatsapp ATU consulta) con
 Consultas respuesta al
recibidas administrado
mediante AloATU
(opción 2)
 Consultas
recibidas
mediante central
telefónica
 Consultas
recibidas
mediante el
módulo de
atención al
ciudadano (MAC)
 Consultas
recibidas
mediante el
correo
institucional
atencionalciudada
[email protected]
 M02 Regulación SIT comentarios del comentarios ciudadanos)
del SIT  Registro de ciudadano registrados en
 Ciudadano  Comentarios
positivos,
negativos o
neutros
ingresados
mediante las
redes sociales de
la ATU
Pág. 333 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
del SIT  Regulaciones del Atención de antecedentes e (usuarios SIT y
 M02 Regulación SIT insatisfacciones y insatisfacciones y ciudadanos)
del SIT  Registro de demandas del demandas  Alta dirección
 Base de datos antecedentes del afectado registradas en  Afectado
(usuarios SIT y usuario SIT y base de datos del
ciudadanos) ciudadanos usuario SIT y
 Afectado  Insatisfacciones ciudadanos
recibidas  Informe técnico
mediante AloATU en atención a la
(opción 2) insatisfacción y/o
 Insatisfacciones demanda del
recibidas afectado /
mediante Reporte con
whatsapp detalle de
 Insatisfacciones insatisfacciones y
recibidas demanda del
mediante redes afectado
sociales recibidas y
 Insatisfacciones atendidas
recibidas  Comunicación
mediante mesa (correo o carta)
de partes ATU con respuesta al
(virtual o físico) afectado
 Insatisfacciones comunicando las
recibidas acciones
mediante el realizadas o a
correo seguir
institucional
atencionalciudada
[email protected]
 Demandas
recibidas
mediante AloATU
(opción 2)
 Demandas
recibidas
mediante
whatsapp
 Demandas
recibidas
mediante redes
sociales
 Demandas
recibidas
mediante mesa
de partes ATU
(virtual o físico)
 Demandas
recibidas
mediante el
correo
institucional
atencionalciudada
[email protected]
 M01 Planificación  Planes del SIT M07.02.07  Carta brindando  Ciudadano
del SIT  Regulaciones del Acceso a la atención al
Pág. 334 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 M02 Regulación SIT información pedido de
del SIT  Registro de pública información
 Base de datos antecedentes del (remitido en físico
(usuarios SIT y usuario SIT y o electrónico)
ciudadanos) ciudadanos
 Ciudadano  Solicitud de
Acceso a la
Información
Pública (SAIP)
 M01 Planificación  Planes del SIT M07.02.08  Registro de  Plataforma de
del SIT  Regulaciones del Registro de ingreso y salida registro de visitas
 M02 Regulación SIT visitas de visitas y gestión de
del SIT  Registro de  Registro de interés
 Base de datos antecedentes del decisión pública
(usuarios SIT y usuario SIT y acordada
ciudadanos) ciudadanos
 Ciudadano  Comunicación de
visita
 Seguimiento de los reclamos, denuncias, consultas, solicitudes de acceso a
la información pública, sugerencias, comentarios, insatisfacciones y
CONTROLES
demandas presentadas a la ATU
 Supervisión de las actividades orientadas a la atención al ciudadano
RECURSOS
 Personal con competencias en: administración (pública, empresarial, y
RECURSOS
afines), publicidad, marketing y afines, comunicaciones (social, relaciones
HUMANOS
públicas y afines), psicología y derecho
 Ambientes de Oficina adecuados
INSTALACIONES
 Portal del Ciudadano
 Plataforma del Libro de Reclamaciones Digital
 Sistema de Acceso a la Información Pública
SISTEMAS  Sistema de Gestión Documental
INFORMÁTICOS  ISSABEL (Software de Call Center)
 WhatsApp Business
 Correo electrónico institucional
 Microsoft Excel
EQUIPOS fotocopiadora, anexos telefónicos, teléfono fijo, celulares, conexión a
internet
Pág. 335 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M07.02 PROCESO Gestión de la atención al ciudadano
Ejecutar y garantizar la adecuada gestión en la atención del ciudadano, de

OBJETIVO
manera oportuna, eficiente y eficaz en la ATU
Porcentaje de atenciones brindadas al ciudadano y/o afectado respecto a
reclamos, denuncias, consultas, solicitudes de acceso a la información
INDICADOR
pública, insatisfacciones y demandas recibidas, cumpliendo los plazos
establecidos
FINALIDAD
Medir el nivel de cumplimiento de plazos de la atención brindada al
DEL
ciudadano
INDICADOR
A: Porcentaje de reclamos
atendidos dentro del plazo UNIDAD DE
B: Porcentaje de denuncias Porcentaje
MEDIDA
atendidas dentro del plazo
C: Porcentaje de atenciones sobre
DESCRIPCIÓN los requerimientos de información
DE LAS y consultas (orientación)
VARIABLES D: Porcentaje de insatisfacciones y
demandas atendidas dentro del FRECUENCIA Semestral
plazo
E: Promedio porcentual de
cumplimiento de plazos de
atenciones
DE MEDIDA semestre
𝐴+𝐵+𝐶+𝐷
FÓRMULA 𝐸=
4 META 100%
LÍNEA BASE 80%

Plataforma del Libro de Reclamaciones Digital
FUENTE DE Sistema de Acceso a la Información Pública
DATOS Sistema de Gestión de Reclamos
WhatsApp Business
RESPONSABLE Unidad de Atención a la Ciudadanía y Gestión Documental
Pág. 336 de 618

MAPA DE PROCESOS
Atención a la Ciudadanía y la Procesos y Gestión de Gerencia General

Pág. 337 de 618

MAPA DE PROCESOS

M07.02 Gestión de la atención al ciudadano FECHA
M07.02 GESTIÓN DE LA ATENCIÓN AL CIUDADANO
A
 Denuncias del
E03 Promoción de la  Validación de antecedentes y E03 Promoción de la
ciudadano reclamos registrados en base de
integridad pública y integridad pública y
B datos del usuario SIT y ciudadanos D
lucha contra la lucha contra la
corrupción corrupción
M07.02.01 Gestión de
 Reclamo registrado en el libro de reclamos del ciudadano  Comunicación (correo o carta) con
reclamaciones (virtual "gob.pe" o físico respuesta al administrado
 Registro de antecedentes ATU)
del usuario SIT y
ciudadanos
C
Base de datos B denuncias registradas en base de D
datos del usuario SIT y
(usuarios SIT y ciudadanos
ciudadanos)
denuncias del ciudadano por
posibles incumplimientos
normativos establecidos en los
 Denuncias ingresadas por el portal de  Comunicación (correo o carta) con
denuncias MTC reglamentos por parte de los
administrados respuesta al administrado
 Denuncias ingresadas por mesa de
partes ATU (virtual y física)
Ciudadano E Ciudadano
consultas registradas en base de
M01 Planificación M07.02.04 Atención de

del SIT  Consultas recibidas mediante el whatsapp consultas del ciudadano
ATU  Comunicación (a través del canal de
 Consultas recibidas mediante AloATU ingreso de la consulta) con respuesta al
(opción 2) administrado
 Planes del SIT  Consultas recibidas mediante central
telefónica
 Consultas recibidas mediante el módulo de
 Regulaciones atención al ciudadano (MAC)
del SIT  Consultas recibidas mediante el correo
institucional
[email protected]
M02 Regulación
del SIT
F
 Comentarios positivos, comentarios del ciudadano  Validación de antecedentes y
negativos o neutros comentarios registrados en base de
ingresados mediante las datos del usuario SIT y ciudadanos
redes sociales de la ATU
M07.02.07 Acceso a la
información pública
 Solicitud de Acceso a la  Carta brindando atención al pedido de
Información Pública información (remitido en físico o
(SAIP) electrónico)
Plataforma de
M07.02.08 Registro de
registro de visitas y
visitas
 Comunicación de visita  Registro de ingreso y salida de visitas. gestión de interés
 Registro de decisión pública acordada
 Sugerencias ingresadas sugerencias del ciudadano
en el buzón de sugerencias registradas en base
sugerencias (virtual) de datos del usuario SIT y
ciudadanos
Base de datos
(usuarios SIT y
 Validación de antecedentes e
insatisfacciones y demandas ciudadanos)
registradas en base de datos del
Afectado usuario SIT y ciudadanos
 Insatisfacciones recibidas mediante AloATU
(opción 2)
 Informe técnico en atención a la insatisfacción y/o
 Insatisfacciones recibidas mediante
whatsapp demanda del afectado / Reporte con detalle de
 Insatisfacciones recibidas mediante redes M07.02.06 Atención de insatisfacciones y demanda del afectado recibidas
sociales y atendidas
insatisfacciones y Alta dirección
 Insatisfacciones recibidas mediante mesa de
partes ATU (virtual o físico) demandas del afectado
 Insatisfacciones recibidas mediante el correo
institucional
[email protected]
 Demandas recibidas mediante AloATU  Comunicación (correo o carta) con
(opción 2) respuesta al afectado comunicando las
 Demandas recibidas mediante whatsapp acciones realizadas o a seguir
 Demandas recibidas mediante redes sociales Afectado
 Demandas recibidas mediante mesa de
partes ATU (virtual o físico)
 Demandas recibidas mediante el correo
institucional
[email protected]
Pág. 338 de 618

Anexo 13

Gestión ambiental y social
Pág. 339 de 618

MAPA DE PROCESOS
1.1 M08 Gestión ambiental y social

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M08 Gestión ambiental y social
PROCESO
DUEÑO DEL
Director(a) de la Dirección de Asuntos Ambientales y Sociales
PROCESO
Realizar las actividades de gestión ambiental y social relacionadas con
OBJETIVO DEL la infraestructura de transporte, infraestructura complementaria y de
PROCESO los servicios de transporte, con la finalidad de promover la movilidad
sostenible y ambientalmente limpia
INDICADOR DE Porcentaje de acciones ambientales ejecutadas
DESEMPEÑO Porcentaje de acciones sociales ejecutadas
 Ley que crea la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y
Callao (ATU), Ley N° 30900 y sus modificatorias
 Ley General de Transporte y Tránsito Terrestre, Ley N° 27181 y
sus modificatorias
 Reglamento de la Ley que crea la Autoridad de Transporte
Urbano para Lima y Callao (ATU), Decreto Supremo N° 005-
2019-MTC y sus modificatorias
 Reglamento de la Ley General de Transporte y Tránsito Terrestre.
 Reglamento de Protección Ambiental del Sector Transportes
decreto supremo N° 004-2017-MTC y sus modificatorias
 Reglamento Nacional de Administración de Transporte, Decreto
Supremo N° 017 - 2009 – MTC y sus modificatorias
DOCUMENTOS DE  Texto Único Ordenado de la Ley del Procedimiento Administrativo
REFERENCIA General, DS N° 004-2019-JUS
 R.D. N°204-2018-MTC/16, que aprueba el Programa de
Adecuación y Manejo Ambiental - PAMA del Corredor Segregado
de Alta Capacidad - COSAC I, correspondiente a la etapa de
operación y mantenimiento del proyecto
 Directiva N°001-2020-ATU/GG-OPP-UPO, Directiva que regula
la formulación, aprobación y actualización de documentos
normativos en la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y
Callao
 NT 001-2018-PCM / SGP, Norma Técnica de Implementación de
la Gestión por Procesos en las Entidades de la Administración
Pública
 Normativa ambiental vigente
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
 M03 Desarrollo  Memorando M08.01 Gestión  Memorando  M03 Desarrollo
de proyectos de  Estudios de ambiental  Informe de de proyectos de
infraestructura de factibilidad del Opinión infraestructura de
transporte proyecto Ambiental transporte
Pág. 340 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
 S03 Gestión del  Expedientes  Matriz de  Autoridad
sistema de técnicos Observaciones ambiental
abastecimiento  Informe de  Memorando con competente
 Dirección de viabilidad del el cronograma de  Dirección de
Infraestructura – proyecto visitas Infraestructura –
Subdirección de  Carta, oficio  Reportes de Subdirección de
Infraestructura de  Informe de campo de Infraestructura de
Transporte gestión del plan seguimiento Transporte
Ferroviario de manejo ambiental y social Ferroviario
 Dirección de socioambiental a obras de  Dirección de
Infraestructura –  Programación liberación de Infraestructura –
Subdirección de obras de interferencias Subdirección de
Adquisición de interferencia  Reporte de Adquisición de
Predios y  Plan de manejo hallazgos Predios y
Liberación de ambiental del ambientales en la Liberación de
Interferencias contratista ejecución de Interferencias
 Dirección de  Instrumento de obras  Ministerio de
Infraestructura gestión ambiental  Instrumentos de Transportes y
 OSITRAN el proyecto gestión ambiental Comunicaciones
 Dirección de  Memorando  Estudio ambiental  Dirección de
Supervisión de (Buena Pro) y otros Supervisión de
Proyectos  Estudio definitivo instrumentos Proyectos
 Oficina de de ingeniería ambientales  Entidades
Administración  Memorando  Informe técnico bancarias
 Unidades de solicitando con opinión sobre  Unidades de
Organización opinión técnica el plan de Organización
 Ministerio de favorable abandono  Oficina de
Economía y  Términos de  Informe técnicos Administración
Finanzas referencia ambientales  Dirección de
 Concesionario  Plan de  Reportes de Asuntos
 Ministerio de abandono campo Ambientales y
Transportes y  Informe  Informe de Sociales
Comunicaciones socioambiental hallazgos  Entidades
 Entidades del proyecto de ambientales en la  Contraloría
 Dirección de línea 2 ejecución de General de la
Operaciones  Informe de obras República
 Contraloría gestión  Informe de  Ministerio del
General de la  Memorando compromiso Ambiente
República múltiple ambiental y social  Organismo de
 Ministerio del  Expediente con  Informe de Evaluación y
Ambiente entregable del evaluación de Fiscalización
 Organismo de consultor costos Ambiental
Evaluación y  Contratos de ambientales  Ministerio de
Fiscalización préstamos  Reporte de Energía y Minas
Ambiental  Cronograma de cumplimiento  Municipalidad
 Ministerio de ejecución de obra PAMA Periodo Metropolitana de
Energía y Minas  Asientos de obra semestral Lima
 Municipalidad  Ficha semanal  Informe ambiental  Municipalidades
Metropolitana de  Contratos  Oficio / Reporte distritales
Lima  Unidad de de cumplimiento  Comités
 Municipalidades transporte ambiental y social vecinales
Distritales  Marco normativo  Cartas a bancos  Entidades
 Comités  Oficio solicitando  Informe de públicas y
vecinales opinión técnica progreso privadas
 Entidades (que  Convenio de (componente  Direcciones de
ambiental y Línea y Oficinas
Pág. 341 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
emiten acuerdos encargo de social) Administrativas
y normativa gestión  Informe de  Dirección de
ambiental)  Informe de la compromiso Operaciones
 Entidades DGAAM sobre la ambiental y social  Ministerio de
públicas y gestión del  Presentación de Economía y
privadas periodo en gestión de la Finanzas /
 Ministerio del evaluación DAAS Ministerio de
Ambiente /  Oficio con  Oficio / carta Transportes y
Ministerio de solicitud de  Informe o Comunicaciones
Transportes y liquidación de reportes técnicos  S05 Gestión
Comunicaciones costos en materia financiera
 Alta Dirección ambientales ambiental  Administrado
ATU  Acta de acuerdos  Informe de los  M08.02 Gestión
 Administrado suscrita entre el resultados del social
 M06 Gestión de concedente y el Plan de
la operación de concesionario Chatarreo de
los servicios de  Instrumento Vehículos
transporte público ambiental con Obsoletos
no concesionado base en RD N°  Informe de
 M08.02 Gestión 204 - conformidad
social 018/MTC/16  Constancias de
 Reporte del Plan pago
de Chatarreo de  Exposición de
Vehículos motivos
Obsoletos  Propuesta técnico
 Acuerdo de París, normativa en
Política Nacional materia ambiental
del Ambiente,  Memorando e
Política Nacional Informe de
de Transporte sustento
Urbano, Normas  Resolución de
con rango de ley Presidencia –
 Normativa ATU que aprueba
ambiental documento
vinculada a las normativo en
competencias de materia ambiental
la ATU  Informe con
 Marco normativo detalle de
sobre chatarreo vehículos
 Declaración de chatarreados
abandono de  Programa de
vehículo en el chatarreo
depósito  Recursos
 Planes de recaudados por
Compensación y chatarreo de
Reasentamiento vehículos
Involuntario  Compensación
(PACRI) económica
 Planes de
Afectación y
Compensación
(PAC)
 Programa de
Mitigación por
Inhabilitación de
Accesos a
Pág. 342 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
Predios (PMIAP)
 Medidas
Generales de
Mitigación
respecto de
Ocupantes del
Espacio Público
(OEP)
 M08.01 Gestión  Instrumentos de M08.02 Gestión  Planes de  M08.01 Gestión
ambiental gestión ambiental social Compensación y ambiental
 M03 Desarrollo  Expedientes Reasentamiento  M03 Desarrollo
de proyectos de técnicos Involuntario de proyectos de
infraestructura de  Estudios de (PACRI) infraestructura de
transporte factibilidad  Planes de transporte
 E01 Gestión  Relación de Afectación y  E01 Gestión
estratégica predios Compensación estratégica
 S03 Gestión del  Programa de (PAC)  S03 Gestión del
sistema de liberación de  Programa de sistema de
abastecimiento interferencias Mitigación por abastecimiento
 Ministerio de  Cronograma de Inhabilitación de  Beneficiados /
Transportes y ejecución de obra Accesos a Ministerio de
Comunicaciones  Autorización del Predios (PMIAP) Transportes y
 Concesionario CIRA,  Medidas Comunicaciones
 Ministerio de excepciones y Generales de  Ministerio de
Cultura procedimientos Mitigación Transportes y
 Presidencia arqueológicos respecto de Comunicaciones /
Ejecutiva  Certificación Ocupantes del OSITRAN
 Dirección de presupuestal Espacio Público  Ministerio de
Operaciones  Órdenes de (OEP) Transportes y
 Población / servicio/ Compra/  Habilitación Comunicaciones
Municipalidades Contratos presupuestal  Ministerio de
 Empresa  Programas /  Bienes y/o Cultura
Municipal de Medidas servicios para  Dirección de
Apoyo a aprobadas ejecución de Operaciones
Proyectos  Informes PACRI  Dirección de
Estratégicos socioambientales  Bienes y/o Integración de
 Municipalidad  Gestión de CIRA servicios para la Transporte
Metropolitana de y Plan de implementación Urbano y
Lima Monitoreo de las medidas Recaudo
 Operadores / Arqueológico del PMIAP  Empresa
Grupos de interés  Contratos de  Bienes y/o Municipal de
 Unidades de concesión / servicios para Apoyo a
Organización Adendas ejecución del Proyectos
 Memorando con OEP Estratégicos
informe técnico  Informe de  Dirección de
 Solicitudes ejecución / Infraestructura
asociadas evaluación del  Dirección de
requerimiento de PACRI Asuntos
servicio de  Informe de Ambientales y
transporte ejecución / Sociales
 Convenio de evaluación del
delegación de PMIAP
competencias  Informe de
entre ATU y la ejecución /
MML evaluación del
 Programación de OEP
Pág. 343 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
reuniones  Reporte de
 Programación de seguimiento /
visitas técnicas al Informe de
proyecto liberación de
 Consultas, interferencias
quejas, reclamos,  Reporte/ Informe
demandas, de impactos
solicitudes de sociales en la
audiencias ejecución de
 Iniciativas ATU / obras
Coordinaciones  Análisis del
internas informe de
gestión del plan
de manejo
ambiental
 Informe de
seguimiento del
plan
socioambiental
 Evaluación /
opinión técnica
del CIRA y Plan
de Manejo
Arqueológico
 Reporte de
sensibilización de
relacionamiento
comunitario /
Informes de
comunicación
 Informe y
reportes sobre
acciones
realizadas para la
mitigación y
manejo de
conflictos
sociales
 Informe de
vigilancia
ambiental y social
Proyecto de
ampliación tramo
norte - COSAC I
 Oficios con
solicitudes de
información
dirigidos a
EMAPE
 Acuerdos y
acciones para
manejo de
conflictos
sociales /
Matrices de
seguimiento de
Pág. 344 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
mesas técnicas
 Cumplimiento de la normativa aplicable para la elaboración de los estudios
de impacto ambiental
CONTROLES  Cumplimiento de la normativa medioambiental
 Cumplimiento de la Ley marco de adquisición y expropiación de inmuebles
 Cumplimiento de la regulación del servicio público de transporte
RECURSOS
RECURSOS proyectos, gestión ambiental, estándares de calidad ambiental, gestión
HUMANOS social, relaciones comunitarias y gestión de conflictos sociales y
ambientales
 MS Word, MS Excel y MS Power Point y MS Project

 Software de arquitectura y diseño
EQUIPOS
 Monitores
 Equipos de bioseguridad y equipos de protección personal
 Dron
Pág. 345 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M08 PROCESO Gestión ambiental y social
Realizar las actividades de gestión ambiental y social relacionadas con la

infraestructura de transporte, infraestructura complementaria y de los
OBJETIVO
servicios de transporte, con la finalidad de promover la movilidad sostenible
y ambientalmente limpia
INDICADOR Porcentaje de acciones ambientales ejecutadas
FINALIDAD Calcular el porcentaje de acciones ambientales ejecutadas a fin de garantizar
DEL el cumplimiento de la normativa vigente y/o compromisos asumidos en
INDICADOR materia de gestión ambiental de competencia de la ATU
UNIDAD DE
A: Número de acciones ambientales Porcentaje
MEDIDA
ejecutadas
DESCRIPCIÓN
B: Número de acciones ambientales
DE LAS
programadas
VARIABLES
Y: Porcentaje de acciones
ambientales ejecutadas FRECUENCIA Semestral
Primeros diez
DE MEDIDA siguiente
𝐴 semestre
𝐵 META 100%
Registro de acciones ambientales

FUENTE DE
ATU - Registros Administrativos de la Dirección de Asuntos Ambientales y
DATOS
Sociales
RESPONSABLE Dirección de Asuntos Ambientales y Sociales
Nombre: Hector Elbert Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula

Rubio Guerrero Flores Guzmán López Escobar
Dirección de Asuntos Procesos y Gestión de Gerencia General
Ambientales y Sociales Riesgos
Pág. 346 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M08 PROCESO Gestión ambiental y social
Realizar las actividades de gestión ambiental y social relacionadas con la

infraestructura de transporte, infraestructura complementaria y de los
OBJETIVO
servicios de transporte, con la finalidad de promover la movilidad sostenible
y ambientalmente limpia
INDICADOR Porcentaje de acciones sociales ejecutadas
FINALIDAD Calcular el porcentaje de acciones sociales ejecutadas a fin de garantizar el
DEL cumplimiento de la normativa vigente y/o compromisos asumidos en materia
INDICADOR de gestión social de competencia de la ATU
UNIDAD DE
A: Número de acciones sociales Porcentaje
MEDIDA
ejecutadas
DESCRIPCIÓN
B: Número de acciones sociales
DE LAS
programadas
VARIABLES
Y: Porcentaje de acciones sociales
ejecutadas FRECUENCIA Semestral
Primeros diez
DE MEDIDA siguiente
𝐴 semestre
𝐵 META 100%
Registro de acciones sociales

FUENTE DE
ATU - Registros Administrativos de la Dirección de Asuntos Ambientales y
DATOS
Sociales

Pág. 347 de 618

MAPA DE PROCESOS

M08 Gestión ambiental y social FECHA
Pág. 348 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.1 Proceso M08.01 Gestión ambiental

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M08.01 Gestión ambiental
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Realizar las actividades de gestión ambiental de acuerdo con lo

PROCESO programado en cumplimiento de la normativa vigente
Índice de emisiones de Gases de Efecto Invernadero provenientes del

INDICADOR DE Sistema Integrado de Transporte de Lima y Callao
DESEMPEÑO Número de viajes intermodales utilizando transporte no motorizado y
transporte público
sus modificatorias
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
 Texto Único Ordenado de la Ley del Procedimiento Administrativo
General, DS N° 004-2019-JUS
Pública
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 M03 Desarrollo  Memorando M08.01.01  Memorando  M03 Desarrollo
de proyectos de  Estudios de Gestión  Informe de de proyectos de
infraestructura de factibilidad del ambiental de Opinión infraestructura de
transporte proyecto transporte Ambiental transporte
 S03 Gestión del  Expedientes ferroviario  Matriz de  M08.02 Gestión
sistema de técnicos Observaciones social
abastecimiento  Informe de  Memorando con  Autoridad
 Dirección de viabilidad del el cronograma de ambiental
Infraestructura – proyecto visitas competente
Subdirección de  Carta, oficio  Reportes de  Dirección de
Infraestructura de  Informe de campo de Infraestructura –
Transporte gestión del plan seguimiento Subdirección de
Ferroviario de manejo ambiental y social Infraestructura de
 Dirección de socioambiental a obras de Transporte
Pág. 349 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
Infraestructura –  Programación liberación de Ferroviario
Subdirección de obras de interferencias  Dirección de
Adquisición de interferencia  Reporte de Infraestructura –
Predios y  Plan de manejo hallazgos Subdirección de
Liberación de ambiental del ambientales en la Adquisición de
Interferencias contratista ejecución de Predios y
 Dirección de  Instrumento de obras Liberación de
Infraestructura gestión ambiental  Instrumentos de Interferencias
 OSITRAN el proyecto gestión ambiental  Ministerio de
 Dirección de  Memorando  Oficio Transportes y
Supervisión de (Buena Pro)  Estudio ambiental Comunicaciones
Proyectos  Estudio definitivo y otros  Dirección de
 Oficina de de ingeniería instrumentos Supervisión de
Administración  Memorando ambientales Proyectos
 Unidades de solicitando  Informe técnico  Entidades
Organización opinión técnica con opinión sobre bancarias
 Ministerio de favorable el plan de  Unidades de
Economía y  Términos de abandono Organización
Finanzas referencia  Informe técnico  Oficina de
 Concesionario  Plan de ambientales Administración
 Ministerio de abandono  Reportes de  Dirección de
Transportes y  Informe campo Asuntos
Comunicaciones socioambiental  Informe de Ambientales y
del proyecto de hallazgos Sociales
línea 2 ambientales en la
 Oficio ejecución de
 Informe de obras
gestión  Informe de
 Memorando compromiso
múltiple ambiental y social
 Expediente con  Informe de
entregable del evaluación de
consultor costos
 Contratos de ambientales
préstamos  Oficio / Reporte
 Cronograma de de cumplimiento
ejecución de obra ambiental y social
 Asientos de obra  Cartas a bancos
 Ficha semanal  Informe de
 Oficio solicitando progreso
opinión técnica (componente
 Convenio de ambiental y
encargo de social)
gestión  Informe de
 Informe de la compromiso
DGAAM sobre la ambiental y social
gestión del  Presentación de
periodo en gestión de la
evaluación DAAS
 Oficio con  Informe de
solicitud de conformidad
liquidación de  Constancias de
costos pago
ambientales
 Acta de acuerdos
Pág. 350 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
suscrita entre el
concedente y el
concesionario
 Ministerio de  Instrumento M08.01.02  Reporte de  Ministerio de
Transportes y ambiental con Gestión cumplimiento Transportes y
Comunicaciones base en RD N° ambiental de PAMA Periodo Comunicaciones
 Entidades 204- corredor semestral  Entidades
 Unidades de 2018/MTC/16 segregado de alta  Informe ambiental  Unidades de
Organización  Oficio capacidad y  Oficio / carta Organización
 Dirección de  Carta corredores  Memorando  Contraloría
Operaciones  Memorando complementarios  Informe técnico General de la
 Contraloría ambiental República
General de la  Ministerio del
República Ambiente
 Ministerio del  Organismo de
Ambiente Evaluación y
 Organismo de Fiscalización
Evaluación y Ambiental
Fiscalización  Ministerio de
Ambiental Energía y Minas
 Ministerio de  Municipalidad
Energía y Minas Metropolitana de
 Municipalidad Lima
Metropolitana de  Municipalidades
Lima distritales
 Municipalidades  Comités
distritales vecinales
 Comités
vecinales
 Entidades (que  Acuerdo de París, M08.01.03  Oficio  Entidades
emiten acuerdos Política Nacional Gestión  Carta públicas y
y normativa del Ambiente, ambiental de  Exposición de privadas
ambiental) Política Nacional transporte urbano motivos  Direcciones de
 Entidades de Transporte y movilidad  Propuesta técnico Línea y Oficinas
públicas y Urbano, Normas sostenible normativa en Administrativas
privadas con rango de ley materia ambiental  Unidades de
 Ministerio del  Oficio  Informe o Organización
Ambiente /  Carta reportes técnicos
Ministerio de  Normativa en materia
Transportes y ambiental ambiental
Comunicaciones vinculada a las  Memorando e
 Unidades de competencias de Informe de
Organización la ATU sustento
 Memorando  Resolución de
Presidencia –
ATU que aprueba
documento
normativo en
materia ambiental
 Memorando
 Ministerio de  Marco normativo M08.01.04  Programa de  Ministerio de
Transportes y  Marco normativo Gestión del chatarreo Economía y
Comunicaciones sobre chatarreo chatarreo de  Recursos Finanzas /
 Alta Dirección  Unidad de vehículos recaudados por Ministerio de
ATU transporte chatarreo de Transportes y
Pág. 351 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 Administrado  Declaración de vehículos Comunicaciones
 M06 Gestión de abandono de  Compensación  S05 Gestión
la operación de vehículo en el económica financiera
los servicios de depósito  Memorando  Administrado
transporte público  Reporte del Plan  Informe  Unidades de
no concesionado de Chatarreo de Ambiental Organización
 Dirección de Vehículos  Informe de los  Dirección de
Operaciones Obsoletos resultados del Operaciones
 Concesionarios  Contratos Plan de
Chatarreo de
Vehículos
Obsoletos
 Informe con
detalle de
vehículos
chatarreados
RECURSOS
ambientales

EQUIPOS
 Monitores
 Dron
Pág. 352 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M08.01 PROCESO Gestión ambiental
Realizar las actividades de gestión ambiental de acuerdo con lo programado

OBJETIVO
Índice de emisiones de Gases de Efecto Invernadero provenientes del
INDICADOR
Sistema Integrado de Transporte de Lima y Callao
Calcular el índice de emisiones de Gases de Efecto Invernadero
FINALIDAD provenientes del Sistema Integrado de Transporte de Lima y Callao a fin de
DEL garantizar el cumplimiento de la normativa vigente en materia de gestión
INDICADOR ambiental de competencia de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima
y Callao
A: Σ kilogramos de dióxido de
carbono equivalente (kgCO2e/Km- UNIDAD DE
kgCO2e/Km-pax
pax) emitido por el Sistema MEDIDA
DESCRIPCIÓN Integrado de Transporte de Lima y
DE LAS Callao por cada kilómetro por cada
VARIABLES pasajero Y: Índice de emisiones de
Gases de Efecto Invernadero FRECUENCIA Anual
provenientes del Sistema Integrado
de Transporte de Lima y Callao
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
FÓRMULA 𝑌 = ∑𝐴 2022: 1.07
2023: 1.06
META 2024: 1.05
2025: 1.02
2026: 1.01
FUENTE DE ATU - Informes / reportes de la Dirección de Asuntos Ambientales y

DATOS Sociales

Pág. 353 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M08.01 PROCESO Gestión ambiental
Realizar las actividades de gestión ambiental de acuerdo con lo programado

OBJETIVO
Número de viajes intermodales utilizando transporte no motorizado y
INDICADOR
transporte público
Calcular el número de viajes intermodales utilizando transporte no
FINALIDAD
motorizado y transporte público a fin de garantizar el cumplimiento de la
DEL
normativa vigente en materia de gestión ambiental de competencia de la
INDICADOR
Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao
UNIDAD DE
A: Σ viajes intermodales utilizando Numero
MEDIDA
transporte no motorizado y
DESCRIPCIÓN
transporte público
DE LAS
Y: Número de viajes intermodales
VARIABLES
utilizando transporte no motorizado
y transporte público FRECUENCIA Anual
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
FÓRMULA 𝑌 = ∑𝐴 2022: 252
2023: 277
META 2024: 302
2025: 327
2026: 342
ATU - Registro de ingreso de usuarios a las estaciones del Metropolitano

FUENTE DE
que llegan y dejan estacionada su bicicleta en los cicloparqueaderos
DATOS
instalados en las estaciones de Naranjal, Matellini y Plaza de Flores

Pág. 354 de 618

MAPA DE PROCESOS
VERSIÓN
DIAGRAMA DE PROCESO NIVEL 1
M08.01 Gestión ambiental FECHA
|||||
Pág. 355 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.2 Proceso M08.02 Gestión social

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M08.02 Gestión social
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Gestionar la comunicación, prevención y solución de conflictos
OBJETIVO DEL
sociales en las áreas de influencia relacionadas con la infraestructura
PROCESO
de transporte e infraestructura complementaria a cargo de la ATU
Porcentaje de afectados (viviendas, negocios, familias, empresas) que
INDICADOR DE reciben y/o culminaron la recepción de beneficios por algún programa
DESEMPEÑO o medida a cargo de la ATU
Número de medidas de prevención de riesgos implementadas
sus modificatorias
 Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador
DOCUMENTOS DE Especial de Tramitación Sumaria en materia de transporte y
REFERENCIA tránsito terrestre, y sus servicios complementarios, DS N° 004-
2020-MTC
Supremo N° 017 - 2009 – MTC
normas afines
Covid – 2019
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 M08.01 Gestión  Instrumentos de M08.02.01  Planes de  M08.01 Gestión
ambiental gestión ambiental Gestión social de Compensación y ambiental
 M03 Desarrollo  Expedientes transporte Reasentamiento  M03 Desarrollo
de proyectos de técnicos ferroviario Involuntario de proyectos de
infraestructura de  Estudios de (PACRI) infraestructura de
transporte factibilidad  Planes de transporte
 E01 Gestión  Certificación Afectación y  E01 Gestión
estratégica presupuestal Compensación estratégica
 S03 Gestión del  Órdenes de (PAC)  S03 Gestión del
sistema de servicio/ Compra/  Programa de sistema de
abastecimiento Contratos Mitigación por abastecimiento
Pág. 356 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 Ministerio de  Relación de Inhabilitación de  Beneficiados /
Transportes y predios Accesos a Ministerio de
Comunicaciones  Programa de Predios (PMIAP) Transportes y
 Concesionario liberación de  Medidas Comunicaciones
 Ministerio de interferencias Generales de  Ministerio de
Cultura  Cronograma de Mitigación Transportes y
ejecución de obra respecto de Comunicaciones /
 Programas / Ocupantes del OSITRAN
Medidas Espacio Público  Ministerio de
aprobadas (OEP) Transportes y
 Informes  Habilitación Comunicaciones
socioambientales presupuestal  Ministerio de
 Autorización del  Bienes y/o Cultura
CIRA, servicios para
excepciones y ejecución de
procedimientos PACRI
arqueológicos  Bienes y/o
 Gestión de CIRA servicios para la
y Plan de implementación
Monitoreo de las medidas
Arqueológico del PMIAP
 Bienes y/o
servicios para
ejecución del
OEP
 Informe de
ejecución /
evaluación del
PACRI
 Informe de
ejecución /
evaluación del
PMIAP
 Informe de
ejecución /
evaluación del
OEP
 Reporte de
seguimiento /
Informe de
liberación de
interferencias
 Reporte/ Informe
de impactos
sociales en la
ejecución de
obras
 Análisis del
informe de
gestión del plan
de manejo
ambiental
 Informe de
seguimiento del
plan
socioambiental
Pág. 357 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
 Evaluación /
opinión técnica
del CIRA y Plan
de Manejo
Arqueológico
 Presidencia  Contratos de M08.02.02  Reporte de  Dirección de
Ejecutiva concesión / Gestión social de sensibilización de Operaciones
 Dirección de Adendas corredor relacionamiento  Dirección de
Operaciones  Memorando con segregado de alta comunitario / Integración de
 Población / informe técnico capacidad y Informes de Transporte
Municipalidades  Solicitudes corredores comunicación Urbano y
 Empresa asociadas complementarios  Informe y Recaudo
Municipal de requerimiento de reportes sobre  Empresa
Apoyo a servicio de acciones Municipal de
Proyectos transporte realizadas para la Apoyo a
Estratégicos  Convenio de mitigación y Proyectos
 Municipalidad delegación de manejo de Estratégicos
Metropolitana de competencias conflictos  Dirección de
Lima entre ATU y la sociales Infraestructura
 Presidencia MML  Informe de
Ejecutiva  Programación de vigilancia
reuniones ambiental y social
 Programación de Proyecto de
visitas técnicas al ampliación tramo
proyecto norte - COSAC I
 Oficios con
solicitudes de
información
dirigidos a
EMAPE
 Operadores /  Consultas, M08.02.03  Acuerdos y  Dirección de
Grupos de interés quejas, reclamos, Gestión social de acciones para Asuntos
 Unidades de demandas, transporte manejo de Ambientales y
Organización solicitudes de convencional, conflictos Sociales
audiencias especial y sociales /
 Iniciativas ATU / servicios Matrices de
Coordinaciones complementarios seguimiento de
internas mesas técnicas
CONTROLES
RECURSOS
 Profesionales, especialistas y técnicos con conocimiento de gestión de
ambientales
SISTEMAS  MS Word, MS Excel y MS Power Point
Pág. 358 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M08.02 PROCESO Gestión social
Gestionar la comunicación, prevención y solución de conflictos sociales en

OBJETIVO las áreas de influencia relacionadas con la infraestructura de transporte e
infraestructura complementaria a cargo de la ATU
INDICADOR Número de medidas de prevención de riesgos implementadas
FINALIDAD DEL
Calcular el número de medidas de prevención de riesgos implementadas
INDICADOR
UNIDAD DE
Numero
A: mesas y evaluaciones sociales MEDIDA
DESCRIPCIÓN implementadas
DE LAS Y: Número de medidas de
VARIABLES prevención de riesgos
implementadas FRECUENCIA Anual
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
FÓRMULA 𝑌 = ∑A 2023: 120
2024: 140
META
2025: 160
2026: 180
FUENTE DE ATU - Registros Administrativos de la Dirección de Asuntos Ambientales y

DATOS Sociales
Nombre: Hector Elbert Rubio Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula
Guerrero Flores Guzmán López Escobar
Pág. 359 de 618

MAPA DE PROCESOS

M08.02 Gestión social FECHA
Pág. 360 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.1 Proceso M08.01.01 Gestión ambiental de transporte ferroviario

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M08.01.01 Gestión ambiental de transporte ferroviario
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Realizar las actividades de gestión ambiental de transporte ferroviario
OBJETIVO DEL
de acuerdo con lo programado en cumplimiento de la normativa
PROCESO
vigente
INDICADOR DE Porcentaje de acciones ambientales de transporte ferroviario

DESEMPEÑO ejecutadas
sus modificatorias
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
Pública
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 M03 Desarrollo  Memorando M08.01.01.01  Memorando  M03 Desarrollo
de proyectos de  Estudios de Emisión de  Informe de de proyectos de
infraestructura de factibilidad del opinión ambiental Opinión infraestructura de
transporte proyecto – Fase de Ambiental transporte
 Expedientes preinversión  Matriz de
técnicos Observaciones
 Informe de
viabilidad del
proyecto
 S03 Gestión del  Memorando M08.01.01.02  Instrumentos de  M08.02 Gestión
sistema de (Buena Pro) Emisión de gestión ambiental social
abastecimiento estudio ambiental  Oficio  Autoridad
– Fase de  Estudio ambiental ambiental
inversión y otros competente
instrumentos
Pág. 361 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
ambientales
 Dirección de  Memorando M08.01.01.03  Memorando  Dirección de
Infraestructura –  Estudio definitivo Emisión de matriz  Matriz de Infraestructura –
Subdirección de de ingeniería de observaciones observaciones Subdirección de
Infraestructura de – Fase previa de Infraestructura de
Transporte ejecución de obra Ferroviario
Ferroviario (inversiones
obligatorias)
Infraestructura – solicitando Opinión técnica  Informe técnico Infraestructura –
Subdirección de opinión técnica del plan de con opinión sobre Subdirección de
Adquisición de favorable abandono – Fase el plan de Adquisición de
Predios y  Términos de previa de abandono Predios y
Liberación de referencia ejecución de obra Liberación de
Interferencias  Plan de (inversiones Interferencias
abandono obligatorias)
 M03 Desarrollo  Programación de M08.01.01.05  Memorando con  M03 Desarrollo
de proyectos de obras de Seguimiento el cronograma de de proyectos de
infraestructura de interferencia ambiental a obras visitas infraestructura de
transporte  Plan de manejo de liberación de  Reportes de transporte
ambiental del interferencias – campo de
contratista Fase previa de seguimiento
 Instrumento de ejecución de obra ambiental y social
gestión ambiental (inversiones a obras de
del proyecto obligatorias) liberación de
interferencias
 Dirección de  Memorando M08.01.01.06  Oficio  Ministerio de
Infraestructura  Informe Emisión de  Informe técnico Transportes y
 Ministerio de socioambiental informes técnicos ambientales Comunicaciones
Transportes y del proyecto de ambientales –  Reportes de  Unidades de
Comunicaciones línea 2 Fase de campo Organización
 Oficio solicitando ejecución de  Memorando
opinión técnica obras
(inversiones
obligatorias)
Supervisión de múltiple Emisión de  Informe de Supervisión de
Proyectos  Convenio de informe de progreso Proyectos
 Ministerio de encargo de progreso – Fase (componente
Transportes y gestión de ejecución de ambiental y
Comunicaciones obras social)
(inversiones
obligatorias)
 Ministerio de  Convenio de M08.01.01.08  Oficio / Reporte  Ministerio de
Transportes y encargo de Emisión de de cumplimiento Transportes y
Comunicaciones gestión Reporte de ambiental y social Comunicaciones
 OSITRAN  Informe de la Cumplimiento  Cartas a bancos  Dirección de
 Unidades de DGAAM sobre la Ambiental y Supervisión de
Organización gestión del Social (RCAS) – Proyectos
 Ministerio de periodo en Fase de
Economía y evaluación ejecución de
Finanzas  Oficio obas (inversiones
 Informe de obligatorias)
gestión
 Contratos de
préstamos
Pág. 362 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 Ministerio de  Contratos de M08.01.01.09  Presentación de  Dirección de
Economía y préstamos Emisión de gestión de la Supervisión de
Finanzas  Oficio misión de DAAS Proyectos
 Ministerio de  Convenio de supervisión –  Entidades
Transportes y encargo de Fase de bancarias
Comunicaciones gestión ejecución de
obras
(inversiones
obligatorias)
 M03 Desarrollo  Carta, oficio M08.01.01.10  Memorando  M03 Desarrollo
de proyectos de  Informe de Emisión de  Reporte de de proyectos de
infraestructura de gestión del plan reportes e hallazgos infraestructura de
transporte de manejo informes de ambientales en la transporte
 Concesionario socioambiental hallazgos ejecución de  Ministerio de
 Cronograma de ambientales – obras Transportes y
ejecución de obra Fase de  Oficio Comunicaciones
 Asientos de obra ejecución de  Informe de
 Ficha semanal obras hallazgos
(inversiones ambientales en la
obligatorias) ejecución de
obras
 S03 Gestión del  Memorando M08.01.01.11  Memorando  Oficina de
sistema de (Buena Pro) Emisión de  Informe de Administración
abastecimiento  Expediente con informes de conformidad
 Oficina de entregable del ejecución de
Administración consultor consultorías
ambientales –
Fase de
ejecución de
obras
(inversiones
obligatorias)
 Ministerio de  Convenio de M08.01.01.12  Constancias de  Dirección de
Transportes y encargo de Evaluación pago Asuntos
Comunicaciones gestión técnica y  Oficio Ambientales y
 Oficio con  Informe de
reconocimiento Sociales
solicitud de económico de evaluación de  Ministerio de
liquidación de costos costos Transportes y
costos ambientales – ambientales Comunicaciones
ambientales AD4 – Línea 1
 Acta de acuerdos
suscrita entre el
concedente y el
concesionario
 Ministerio de  Convenio de M08.01.01.13  Oficio  Ministerio de
Transportes y Encargo de Gestión de  Informe de Transportes y
Comunicaciones Gestión compromisos con compromiso Comunicaciones
Organismo ambiental y social  Dirección de
Financiero  Memorando Supervisión de
Internacional – Proyectos
OFI – Fase de
ejecución de
obras
(inversiones
obligatorias)
Pág. 363 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
RECURSOS
ambientales
 MS Word, MS Excel y MS Power Point y MS Project.

EQUIPOS
 Monitores
 Dron
Pág. 364 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M08.01.01 PROCESO Gestión ambiental de transporte ferroviario
Realizar las actividades de gestión ambiental de transporte ferroviario de

OBJETIVO
acuerdo con lo programado en cumplimiento de la normativa vigente
INDICADOR Porcentaje de acciones ambientales de transporte ferroviario ejecutadas
Calcular el porcentaje de acciones ambientales de transporte ferroviario
FINALIDAD ejecutadas a fin de garantizar el cumplimiento de la normativa vigente y/o
DEL compromisos asumidos en materia de gestión ambiental de transporte
INDICADOR ferroviario de competencia de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima
y Callao
A: Número de acciones ambientales

UNIDAD DE
de transporte ferroviario ejecutadas Porcentaje
MEDIDA
DESCRIPCIÓN
de transporte ferroviario
DE LAS
programadas
VARIABLES
Y: Porcentaje de acciones
ambientales de transporte FRECUENCIA Semestral
ferroviario ejecutadas
Primeros diez
DE MEDIDA siguiente
𝐴 semestre
𝐵 META 100%
FUENTE DE
Registro de acciones ambientales y sociales
DATOS

Pág. 365 de 618

MAPA DE PROCESOS

M08.01.01 Gestión ambiental de transporte ferroviario FECHA
Pág. 366 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.2 Proceso M08.01.02 Gestión ambiental de corredor segregado de alta capacidad

y corredores complementarios

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL M08.01.02 Gestión ambiental de corredor segregado de alta

PROCESO capacidad y corredores complementarios
DUEÑO DEL
PROCESO
Realizar las actividades de gestión ambiental de Corredor Segregado
OBJETIVO DEL
de Alta Capacidad y Corredores Complementarios de acuerdo con lo
PROCESO
programado en cumplimiento de la normativa vigente
INDICADOR DE Porcentaje de acciones ambientales de Corredor Segregado de Alta

DESEMPEÑO Capacidad y Corredores Complementarios ejecutadas
sus modificatorias
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
 General, DS N° 004-2019-JUS y sus modificatorias
 R.D. N°204-2018-MTC/16, que aprueba el Programa de
Adecuación y Manejo Ambiental - PAMA del Corredor Segregado
de Alta Capacidad - COSAC I, correspondiente a la etapa de
operación y mantenimiento del proyecto
Pública
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 Ministerio de  Instrumento M08.01.02.01  Oficio  Ministerio de
Transportes y ambiental con Reporte de  Reporte de Transportes y
Comunicaciones base en RD N° cumplimiento cumplimiento Comunicaciones
204- semestral PAMA PAMA Periodo
2018/MTC/16 – COSAC semestral
 Informe ambiental
 Entidades  Oficio M08.01.02.02  Oficio / carta  Entidades
 Unidades de  Carta Emisión de  Informe técnico  Unidades de
Organización  Memorando informes ambiental Organización
ambientales  Memorando
COSAC –
Corredores
Pág. 367 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
Complementarios
 Dirección de  Memorando M08.01.02.03  Oficio / carta  Contraloría
Operaciones  Carta / oficio Identificación de  Informe técnico General de la
 Contraloría necesidades y ambiental República
General de la contratación de  Ministerio del
República servicios externos Ambiente
 Ministerio del  Organismo de
Ambiente Evaluación y
 Organismo de Fiscalización
Evaluación y Ambiental
Fiscalización  Ministerio de
Ambiental Energía y Minas
 Ministerio de  Municipalidad
Energía y Minas Metropolitana de
 Municipalidad Lima
Metropolitana de  Municipalidades
Lima distritales
 Municipalidades  Comités
distritales vecinales
 Comités
vecinales
RECURSOS
ambientales

EQUIPOS
 Monitores
 Dron
Pág. 368 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Gestión ambiental de corredor segregado de alta

capacidad y corredores complementarios
Realizar las actividades de gestión ambiental de Corredor Segregado de Alta
OBJETIVO Capacidad y Corredores Complementarios de acuerdo con lo programado
Porcentaje de acciones ambientales de Corredor Segregado de Alta
INDICADOR
Capacidad y Corredores Complementarios ejecutadas
Calcular el porcentaje de acciones ambientales de Corredor Segregado de
Alta Capacidad y Corredores Complementarios ejecutadas a fin de
FINALIDAD
Garantizar el cumplimiento de la normativa vigente y/o compromisos
DEL
asumidos en materia de gestión ambiental de Corredor Segregado de Alta
INDICADOR
Capacidad y Corredores Complementarios de competencia de la Autoridad
de Transporte Urbano para Lima y Callao
de Corredor Segregado de Alta UNIDAD DE
Capacidad y Corredores Porcentaje
MEDIDA
Complementarios ejecutadas.
DESCRIPCIÓN de Corredor Segregado de Alta
DE LAS Capacidad y Corredores
VARIABLES Complementarios programadas.
Y: Porcentaje de acciones FRECUENCIA Semestral
ambientales de Corredor
Segregado de Alta Capacidad y
ejecutadas
Primeros diez
𝐴 DE MEDIDA siguiente
FÓRMULA 𝑌 = ( ) 𝑥100 semestre
𝐵 META 100%

FUENTE DE
DATOS

Pág. 369 de 618

MAPA DE PROCESOS

M08.01.02 Gestión ambiental de corredor segregado de alta capacidad y corredores complementarios FECHA
M08.01.02 GESTIÓN AMBIENTAL DE CORREDOR SEGREGADO DE ALTA CAPACIDAD Y CORREDORES COMPLEMENTARIOS
Ministerio de M08.01.02.01 Reporte de Ministerio de

Transportes y cumplimiento semestral Transportes y
 Instrumento ambiental con base en  Oficio
Comunicaciones RD N° 204-2018/MTC/16 PAMA - COSAC  Reporte de cumplimiento PAMA Periodo semestral Comunicaciones
 Informe ambiental
Entidades Entidades
M08.01.02.02 Emisión de
 Oficio  Oficio/carta
 Carta
informes ambientales  Informe técnico ambiental
Unidades de COSAC - Corredores Unidades de
Organización  Memorando
Complementarios  Memorando Organización
 Informe técnico Ambiental
Dirección de Contraloría General

Operaciones  Memorando de la República
Contraloría General Ministerio del

de la República Ambiente
M08.01.02.03 Organismo de
Ministerio del Identificación de Evaluación y
Ambiente necesidades y contratación  Oficio/carta Fiscalización
 Carta/oficio de servicios externos  Informe técnico ambiental Ambiental
Organismo de
Evaluación y Ministerio de
Fiscalización Energía y Minas
Ambiental
Municipalidad
Ministerio de
Metropolitana de
Energía y Minas
Lima
Municipalidad
Municipalidades
Metropolitana de
distritales
Lima
Municipalidades
Comités vecinales
distritales
Comités vecinales
Pág. 370 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.3 Proceso M08.01.03 Gestión ambiental de transporte urbano y movilidad

sostenible

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL M08.01.03 Gestión ambiental de transporte urbano y movilidad

PROCESO sostenible
DUEÑO DEL
PROCESO
Realizar las actividades de gestión ambiental de transporte urbano y
OBJETIVO DEL
movilidad sostenible de acuerdo con lo programado en cumplimiento
PROCESO
de la normativa vigente
INDICADOR DE Porcentaje de acciones ambientales de transporte urbano y movilidad

DESEMPEÑO sostenible ejecutadas
sus modificatorias
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
 General, DS N° 004-2019-JUS y sus modificatorias
Pública
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 Entidades (que  Acuerdo de París, M08.01.03.01  Memorando e  Direcciones de
emiten acuerdos Política Nacional Emisión de Informe de Línea y Oficinas
y normativa del Ambiente, propuestas sustento Administrativas
ambiental) Política Nacional técnico –  Resolución de  Entidades
 Entidades de Transporte normativas en Presidencia – públicas y
públicas y Urbano, Normas materia ambiental ATU que aprueba privadas
privadas con rango de ley para el transporte documento
 Oficio urbano de Lima y normativo en
 Carta Callao materia ambiental
 Normativa  Oficio
ambiental  Carta
vinculada a las  Exposición de
competencias de motivos
la ATU  Propuesta técnico
normativa en
materia ambiental
Pág. 371 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 Entidades  Oficio M08.01.03.02  Oficio  Entidades
públicas y  Carta Emisión de  Carta públicas y
privadas  Memorando informes o  Informe o privadas
 Ministerio del reportes técnicos reportes técnicos  Unidades de
Ambiente / en materia en materia Organización
Ministerio de ambiental ambiental
Transportes y (Transporte  Memorando
Comunicaciones urbano y
 Unidades de movilidad
Organización sostenible)
RECURSOS
ambientales

EQUIPOS
 Monitores
 Dron
Pág. 372 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Gestión ambiental de transporte urbano y

movilidad sostenible
Realizar las actividades de gestión ambiental de transporte urbano y
OBJETIVO movilidad sostenible de acuerdo con lo programado en cumplimiento de la
normativa vigente
Porcentaje de acciones ambientales de transporte urbano y movilidad
INDICADOR
sostenible ejecutadas
Calcular el porcentaje de acciones ambientales de transporte urbano y
FINALIDAD movilidad sostenible ejecutadas a fin de garantizar el cumplimiento de la
DEL normativa vigente en materia de gestión ambiental de transporte urbano y
INDICADOR movilidad sostenible de competencia de la Autoridad de Transporte Urbano
para Lima y Callao
de transporte urbano y movilidad UNIDAD DE
Porcentaje
sostenible ejecutadas MEDIDA
DESCRIPCIÓN B: Número de acciones ambientales
DE LAS de transporte urbano y movilidad
VARIABLES sostenible programadas
Y: Porcentaje de acciones FRECUENCIA Semestral
ambientales de transporte urbano y
movilidad sostenible ejecutadas
Primeros diez
DE MEDIDA siguiente
𝐴 semestre
𝐵 META 100%
FUENTE DE
DATOS

Pág. 373 de 618

MAPA DE PROCESOS

M08.01.03 Gestión ambiental de transporte urbano y movilidad sostenible FECHA
M08.01.03 GESTIÓN AMBIENTAL DE TRANSPORTE URBANO Y MOVILIDAD SOSTENIBLE
Entidades  Acuerdo de París, Política Nacional del Ambiente, Política

(que emiten Nacional de Transporte Urbano, Normas con rango de ley
M08.01.03.01 Emisión de  Memorando e Informe de sustento
acuerdos y  Resolución de Presidencia - ATU que aprueba documento
propuestas técnico- normativo en materia ambiental Direcciones
normativa normativas en materia de Línea y Oficinas
ambiental) ambiental para el transporte Administrativas
urbano de Lima y Callao
 Oficio
 Carta
 Normativa ambiental vinculada
a las competencias de la ATU
Entidades públicas y  Oficio

privadas  Carta
 Exposición de motivos
 Propuesta técnico normativa en materia ambiental
 Oficio
 Carta
Ministerio del Entidades públicas y
Ambiente / Ministerio  Oficio privadas
 Carta
de Transportes y  Oficio M08.01.03.02 Emisión de  Informe o reportes técnicos en materia ambiental
Comunicaciones informes o reportes técnicos
en materia ambiental
(Transporte urbano y
movilidad sostenible)
Unidades de Unidades de
Organización  Memorando  Memorando Organización
 Informe o reportes técnicos en materia ambiental
Pág. 374 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.4 Proceso M08.01.04 Gestión del chatarreo de vehículos

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M08.01.04 Gestión del chatarreo de vehículos
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Gestionar los asuntos ambientales referentes al chatarreo de
OBJETIVO DEL
vehículos dentro de ámbito de competencia del Sistema Integrado de
PROCESO
Transporte urbano de Lima y Callao
INDICADOR DE
Número de vehículos chatarreados
DESEMPEÑO
 Ley de procedimientos administrativos N° 27444 y sus
modificaciones
 Reglamento de Organización y Funciones de la ATU y sus
modificatorias
aprueba el Reglamento Nacional para el Fomento del Chatarreo
REFERENCIA aprueba el Reglamento que Establece el Procedimiento para la
Declaración de Abandono y Chatarreo de los Vehículos
Internados en Depósitos Vehiculares
 Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 067-2021-ATU/PE, que
aprueba la directiva N° D-001-2021-ATU/DAAS, “Directiva que
regula la declaración de abandono y chatarreo de los vehículos
internados en depósitos vehiculares”
 Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 164-2021/ATU-PE, que
aprueba la directiva N° D-001-2021-ATU/PE-DAAS-SDAAS,
“Directiva que regula el chatarreo de vehículos en el área de
influencia de los corredores complementarios del Sistema
Integrado de Transporte, de la Autoridad de Transporte Urbano
para Lima y Callao”
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 Ministerio de  Marco normativo M08.01.04.01  Programa de  Ministerio de
Transportes y  Marco normativo Chatarreo de chatarreo Economía y
Comunicaciones sobre chatarreo vehículos  Recursos Finanzas /
 Alta dirección  Unidad de voluntario recaudados por Ministerio de
ATU transporte chatarreo de Transportes y
 Administrado vehículos Comunicaciones
 Compensación  S05 Gestión
Pág. 375 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
económica financiera
 Administrado
 Ministerio de  Marco normativo M08.01.04.02  Compensación  Administrado
Transportes y  Marco normativo Chatarreo de económica  S05 Gestión
Comunicaciones sobre chatarreo vehículos  Recursos financiera
 Alta dirección  Declaración de obligatorio recaudados por  Unidades de
ATU abandono de chatarreo de Organización
 M06 Gestión de vehículo en el vehículos
la operación de depósito  Memorando
los servicios de  Reporte del Plan  Informe
transporte público de Chatarreo de Ambiental
no concesionado Vehículos  Informe de los
 Dirección de Obsoletos resultados del
Operaciones Plan de
Chatarreo de
Vehículos
Obsoletos
 Ministerio de  Marco normativo M08.01.04.03  Informe con  Dirección de
Transportes y  Marco normativo Chatarreo de detalle de Operaciones
Comunicaciones sobre chatarreo vehículos por vehículos  S05 Gestión
 Alta dirección  Contratos contrato chatarreados Financiera
ATU  Unidad de  Recursos
 Concesionario transporte recaudados por
chatarreo de
vehículos
CONTROLES  Cumplimiento del marco normativo en materia de chatarreo de vehículos
RECURSOS
ambientales

EQUIPOS
 Monitores
 Dron
Pág. 376 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M08.01.04 PROCESO Gestión del chatarreo de vehículos
Gestionar los asuntos sociales en las áreas de influencia relacionadas con la

OBJETIVO
infraestructura de transporte ferroviario a cargo de la ATU
INDICADOR Número de vehículos chatarreados
FINALIDAD
DEL Calcular el número de vehículos chatarreados
INDICADOR
UNIDAD DE
Número
MEDIDA
DESCRIPCIÓN A: vehículos chatarreados
DE LAS Y: Número de vehículos
VARIABLES chatarreados
FRECUENCIA Anual
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
FÓRMULA 𝑌 = ∑A 2022: 38
2023: 70
META 2024: 130
2025: 200
2026: 300
LÍNEA BASE 2021: 0

DATOS Sociales y de la Dirección de Operaciones

Pág. 377 de 618

MAPA DE PROCESOS

M08.01.04 Gestión del chatarreo de vehículos FECHA
M08.01.04 GESTIÓN DEL CHATARREO DE VEHÍCULOS
Ministerio de
A Economía y
Ministerio de Finanzas / Ministerio
 Programa de chatarreo
Transportes y de Transportes y
Comunicaciones  Marco normativo Comunicaciones
C
B
S05 Gestión
Alta Dirección ATU
 Marco normativo sobre chatarreo M08.01.04.01 Chatarreo  Recursos recaudados por chatarreo de vehículos financiera
de vehículos voluntario
 Compensación económica
Administrado
 Unidad de transporte
B Administrado
A
M06 Gestión de la
operación de los  Compensación económica
M08.01.04.02 Chatarreo
servicios de
transporte público no  Declaración de abandono de vehículo en el deposito de vehículos obligatorio
concesionado
C
 Recursos recaudados por
chatarreo de vehículos
Dirección de
Operaciones  Reporte del Plan de Chatarreo de Vehículos Obsoletos Unidades de
 Memorando
Organización
B  Informe Ambiental
A  Informe de los resultados del Plan de
Chatarreo de Vehículos Obsoletos
M08.01.04.03 Chatarreo Dirección de

Concesionario
 Contratos de vehículos por contrato  Informe con detalle de vehículos chatarreados Operaciones
 Unidad de transporte
C
 Recursos recaudados por
chatarreo de vehículos
Pág. 378 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.5 Proceso M08.02.01 Gestión social de transporte ferroviario

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
M08.02.01 Gestión social de transporte ferroviario
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Gestionar los asuntos sociales en las áreas de influencia relacionadas
PROCESO con la infraestructura de transporte ferroviario a cargo de la ATU
 Porcentaje de afectados (viviendas, negocios, familias,

INDICADOR DE
empresas) que reciben y/o culminaron la recepción de beneficios
DESEMPEÑO
por algún programa o medida a cargo de la ATU
modificaciones
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
modificatorias
 Reglamento de Protección Ambiental - RPA DS. 004-2017
 Directrices del PACRI según RD N° 007-2004-MTC
 PACRI aprobados 1A, 1B, 2 según R.D
 Programa de Mitigación por Inhabilitación de Acceso a Predios -
PMIAP
 Medidas de Mitigación para los OEP
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 M08.01 Gestión  Instrumentos de M08.02.01.01  Planes de  M08.02.01.02
ambiental gestión ambiental Modificación de Compensación y Habilitación
 M03 Desarrollo  Expedientes los programas y/o Reasentamiento presupuestal para
de proyectos de técnicos medidas de Involuntario la ejecución de
infraestructura de  Estudios de mitigación de (PACRI) los programas y/o
transporte factibilidad impacto (PACRI,  Planes de medidas de
PAC, PMIAP y Afectación y mitigación de
OEP) Compensación impacto (PACRI,
(PAC) PMIAP y OEP)
 Programa de  M08.01 Gestión
Mitigación por ambiental
Inhabilitación de  M03 Desarrollo
Accesos a de proyectos de
Predios (PMIAP) infraestructura de
 Medidas transporte
Generales de  Ministerio de
Mitigación Transportes y
Pág. 379 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
respecto de Comunicaciones
Ocupantes del
Espacio Público
(OEP)
 M08.02.01.01  Planes de M08.02.01.02  Habilitación  M08.02.01.03
Modificación de Compensación y Habilitación presupuestal Adquisición de
los programas y/o Reasentamiento presupuestal para  Presupuesto bienes o servicios
medidas de Involuntario la ejecución de habilitado para la ejecución
mitigación de (PACRI) los programas y/o de los programas
impacto (PACRI,  Planes de medidas de y/o medidas de
PAC, PMIAP y Afectación y mitigación de mitigación de
OEP) Compensación impacto (PACRI, impacto (PACRI,
 E01 Gestión (PAC) PMIAP y OEP) PMIAP y OEP)
estratégica  Programa de  E01 Gestión
Mitigación por estratégica
Inhabilitación de
Accesos a
Predios (PMIAP)
 Certificación
presupuestal
 M08.02.01.02  Presupuesto M08.02.01.03  Bienes y/o  M08.02.01.04
Habilitación habilitado Adquisición de servicios para Elaboración de
presupuestal para  Órdenes de bienes o servicios ejecución de informe de
la ejecución de servicio/ Compra/ para la ejecución PACRI implementación
los programas y/o Contratos de los programas  Bienes y/o de los programas
medidas de y/o medidas de servicios para la y/o medidas de
mitigación de mitigación de implementación mitigación de
impacto (PACRI, impacto (PACRI, de las medidas impacto (PACRI,
PMIAP y OEP) PMIAP y OEP) del PMIAP PMIAP y OEP)
 S03 Gestión del  Bienes y/o  S03 Gestión del
sistema de servicios para sistema de
abastecimiento ejecución del abastecimiento
OEP
 Bienes y/o
servicios
adquiridos
 M08.02.01.03  Bienes y/o M08.02.01.04  Informe de  Beneficiados /
Adquisición de servicios Elaboración de ejecución / Ministerio de
bienes o servicios adquiridos informe de evaluación del Transportes y
para la ejecución  Relación de implementación PACRI Comunicaciones
de los programas predios de los programas  Informe de
y/o medidas de y/o medidas de ejecución /
mitigación de mitigación de evaluación del
impacto (PACRI, impacto (PACRI, PMIAP
PMIAP y OEP) PMIAP y OEP)  Informe de
 M03 Desarrollo ejecución /
de proyectos de evaluación del
infraestructura de OEP
transporte
 M03 Desarrollo  Programa de M08.02.01.05  Reporte de  M03 Desarrollo
de proyectos de liberación de Elaboración de seguimiento / de proyectos de
infraestructura de interferencias reportes e Informe de infraestructura de
transporte informes de liberación de transporte
liberación de interferencias
interferencias
 M03 Desarrollo  Cronograma de M08.02.01.06  Reporte/ Informe  Ministerio de
Pág. 380 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
de proyectos de ejecución de obra
Elaboración de de impactos Transportes y
infraestructura de  Programas / reportes e sociales en la Comunicaciones /
transporte Medidas informes de ejecución de OSITRAN
 Ministerio de aprobadas impactos sociales obras
Transportes y en ejecución de
Comunicaciones obras
 Concesionario  Informes M08.02.01.07  Análisis del  Ministerio de
Revisión de
socioambientales informe de Transportes y
informe de gestión del plan Comunicaciones
gestión del plan de manejo
de manejo socio ambiental
ambiental del
concesionario
 M03 Desarrollo  Autorización del M08.02.01.08  Informe de  Ministerio de
de proyectos de CIRA, Gestión de seguimiento del Transportes y
infraestructura de excepciones y seguimiento de plan Comunicaciones
transporte procedimientos CIRA (Certificado socioambiental  Ministerio de
 Ministerio de arqueológicos de Inexistencia  Evaluación / Cultura
Cultura  Gestión de CIRA de Restos opinión técnica
y Plan de Arqueológicos), del CIRA y Plan
Monitoreo excepciones y de Manejo
Arqueológico procedimientos Arqueológico
arqueológicos
CONTROLES
RECURSOS
RECURSOS
proyectos, gestión social, relaciones comunitarias y gestión de conflictos
HUMANOS
sociales
SISTEMAS  MS Word, MS Excel y MS Power Point

 Equipos de cómputo (PC, Laptop)
 Impresoras
EQUIPOS
 Teléfonos
 Internet
Pág. 381 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO M08.02.01 PROCESO Gestión social de transporte ferroviario
Gestionar los asuntos sociales en las áreas de influencia relacionadas con

OBJETIVO
la infraestructura de transporte ferroviario a cargo de la ATU.
Porcentaje de afectados (viviendas, negocios, familias, empresas) que
INDICADOR reciben y/o culminaron la recepción de beneficios por algún programa o
medida a cargo de la ATU
FINALIDAD DEL Medir el porcentaje de afectados (viviendas, negocios, familias, empresas)
INDICADOR que reciben beneficios por algún programa o medida a cargo de la ATU
A: Número de afectados
(viviendas, negocios, familias, UNIDAD DE
empresas) que reciben y/o Porcentaje
MEDIDA
culminaron la recepción de
beneficios provenientes de
programas y medidas
B: Número total de afectados
DESCRIPCIÓN (viviendas, negocios, familias,
DE LAS empresas) evaluados por la DAAS-
VARIABLES ATU, para ser beneficiarios de
algún programa o medida FRECUENCIA Semestral
C: Porcentaje de afectados
(viviendas, negocios, familias,
empresas) que reciben y/o
culminaron la recepción de
beneficios por algún programa o
medida a cargo de la ATU
Mes siguiente de
OPORTUNIDAD
culminado el
DE MEDIDA
𝐴 semestre
𝐵 META 60%

DATOS Sociales
Pág. 382 de 618

MAPA DE PROCESOS

M08.02.01 Gestión social de transporte ferroviario FECHA
Pág. 383 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.6 Proceso M08.02.02 Gestión social de corredor segregado de alta capacidad y

corredores complementarios

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL M08.02.02 Gestión social de corredor segregado de alta capacidad y

PROCESO corredores complementarios
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Gestionar acciones de Relacionamiento Comunitario en los sistemas

PROCESO de transporte administrados por la ATU
 Número de medidas de prevención de riesgos sociales

INDICADOR DE
implementadas para los servicios del corredor segregado de alta
DESEMPEÑO
modificaciones
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA  Reglamento de Organización y Funciones de la ATU y sus
modificatorias
 Informes de las propuestas para las mejoras operacionales de los
servicios que administra la ATU
 Carta de la población
 Solicitudes de entidades e instituciones
 Convenio de delegación de competencias entre ATU y la
Municipalidad Metropolitana de Lima
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 Presidencia  Contratos de M08.02.02.01  Reporte de  Dirección de
Ejecutiva concesión / Ejecución de sensibilización de Operaciones
 Dirección de Adendas acciones de relacionamiento
Operaciones  Memorando con relacionamiento comunitario /
informe técnico comunitario Informes de
comunicación
 Población /  Solicitudes M08.02.02.02  Informe y  Dirección de
Municipalidades asociadas Acciones para la reportes sobre Operaciones
requerimiento de mitigación y acciones  Dirección de
servicio de manejo de realizadas para la Integración de
transporte conflictos sociales mitigación y Transporte
manejo de Urbano y
conflictos Recaudo
sociales
 Empresa  Convenio de M08.02.02.03  Informe de  Empresa
Pág. 384 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
Municipal de delegación de Acciones de vigilancia Municipal de
Apoyo a competencias vigilancia social ambiental y social Apoyo a
Proyectos entre ATU y la del Proyecto Proyecto de Proyectos
Estratégicos MML Ampliación Tramo ampliación tramo Estratégicos
 Municipalidad  Programación de Norte del norte - COSAC I  Dirección de
Metropolitana de reuniones Metropolitano  Oficios con Infraestructura
Lima  Programación de COSAC I solicitudes de
 Presidencia visitas técnicas al información
Ejecutiva proyecto dirigidos a
EMAPE
CONTROLES  Revisión de reportes e informes de la gestión social
RECURSOS
RECURSOS
HUMANOS
administrativos
 Sistema de Gestión Documentaria (SGD)

SISTEMAS  Google Maps
INFORMÁTICOS  Google Earth
 Office
 Laptop
 Impresora
EQUIPOS  Scanner
 Celulares
 Movilidad para transporte en campo
Pág. 385 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Gestión social de corredor segregado de alta

Gestionar acciones de Relacionamiento Comunitario en los sistemas de
OBJETIVO
transporte administrados por la ATU
Número de medidas de prevención de riesgos sociales implementadas para
INDICADOR los servicios del corredor segregado de alta capacidad y corredores
complementarios
Calcular el número de medidas de prevención de riesgos sociales
FINALIDAD DEL
implementadas para los servicios del corredor segregado de alta capacidad
INDICADOR
y corredores complementarios
A: mesas y evaluaciones sociales
implementadas para los servicios UNIDAD DE
del corredor segregado de alta Numero
MEDIDA
capacidad y corredores
DESCRIPCIÓN complementarios
implementadas para los servicios FRECUENCIA Anual
del corredor segregado de alta
capacidad y corredores
complementarios
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
FÓRMULA 𝑌 = ∑A 2023: 60
2024: 70
META
2025: 80
2026: 90

DATOS Sociales
Pág. 386 de 618

MAPA DE PROCESOS

M08.02.02 Gestión social de corredor segregado de alta capacidad y corredores complementarios FECHA
M08.02.02 GESTIÓN SOCIAL DE CORREDOR SEGREGADO DE ALTA CAPACIDAD Y CORREDORES COMPLEMENTARIOS
M08.02.02.01 Ejecución de
Presidencia acciones de Dirección de
Ejecutiva  Contratos de concesión / Adendas relacionamiento  Reporte de sensibilización de relacionamiento Operaciones
comunitario comunitario / Informes de comunicación
Dirección de
Operaciones  Memorando con informe técnico
M08.02.02.02 Acciones Dirección de

Población / para la mitigación y Integración de
Municipalidades  Solicitudes asociadas requerimiento de manejo de conflictos  Informe y reportes sobre acciones realizadas para Transporte Urbano y
servicio de transporte sociales la mitigación y manejo de conflictos sociales Recaudo
Empresa
Municipal de Apoyo
a Proyectos
Estratégicos
Empresa
Municipalidad vigilancia social del
Municipal de Apoyo
Metropolitana de Proyecto Ampliación
 Convenio de delegación de competencias  Informe de vigilancia ambiental y social a Proyectos
Lima Tramo Norte del
entre ATU y la MML Proyecto de ampliación tramo norte - Estratégicos
 Programación de reuniones Metropolitano COSAC I COSAC I
 Programación de visitas técnicas al proyecto  Oficios con solicitudes de información
Presidencia dirigidos a EMAPE Dirección de
Ejecutiva Infraestructura
Pág. 387 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.7 Proceso M08.02.03 Gestión social de transporte convencional, especial y

servicios complementarios

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL M08.02.03 Gestión social de transporte convencional, especial y

PROCESO servicios complementarios
DUEÑO DEL
PROCESO
Gestionar los asuntos sociales en las áreas de influencia relacionadas
OBJETIVO DEL
con el transporte convencional, especial y servicios complementarios
PROCESO
a cargo de la ATU
Número de medidas de prevención de riesgos sociales implementadas
INDICADOR DE
para los servicios de transporte convencional, especial y servicios
DESEMPEÑO
complementarios
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
modificaciones
modificatorias
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
 Operadores /  Consultas, M08.02.03.01  Acuerdos y  Dirección de
Grupos de interés quejas, reclamos, Implementación acciones para Asuntos
 Unidades de demandas, de mesas de manejo de Ambientales y
Organización solicitudes de trabajo y conflictos Sociales
audiencias ejecución de sociales /
 Iniciativas ATU / acuerdos para Matrices de
Coordinaciones manejo de seguimiento de
internas conflictos sociales mesas técnicas
CONTROLES  Cumplimiento de la regulación del servicio público de transporte
RECURSOS
RECURSOS
proyectos, estándares de calidad ambiental, gestión social, relaciones
HUMANOS
comunitarias y gestión de conflictos sociales
 MS Excel, MS Word y MS PowerPoint

SISTEMAS
INFORMÁTICOS
 SGD – Sistema de Gestión Documental
Pág. 388 de 618

MAPA DE PROCESOS
 Microsoft Teams, Zoom y Google Meet
 Equipos de cómputo (PC, Laptop)

 Impresoras
EQUIPOS
 Teléfonos
 Internet
Pág. 389 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Gestión social de transporte convencional,

especial y servicios complementarios
Gestionar los asuntos sociales en las áreas de influencia relacionadas con
OBJETIVO el transporte convencional, especial y servicios complementarios a cargo de
la ATU
Número de medidas de prevención de riesgos sociales implementadas para
INDICADOR los servicios de transporte convencional, especial y servicios
complementarios
Calcular el número de medidas de prevención de riesgos implementadas
FINALIDAD DEL
para los servicios de transporte convencional, especial y servicios
INDICADOR
complementarios
A: mesas y evaluaciones sociales
implementadas para los servicios UNIDAD DE
de transporte convencional, Numero
MEDIDA
especial y servicios
DESCRIPCIÓN complementarios
implementadas para los servicios FRECUENCIA Anual
de transporte convencional,
especial y servicios
complementarios
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después del
DE MEDIDA
cierre del año
FÓRMULA 𝑌 = ∑A 2023: 60
2024: 70
META
2025: 80
2026: 90

DATOS Sociales
Pág. 390 de 618

MAPA DE PROCESOS

M08.02.03 Gestión social de transporte convencional, especial y servicios complementarios FECHA
M08.02.03 GESTIÓN SOCIAL DE TRANSPORTE CONVENCIONAL, ESPECIAL Y SERVICIOS COMPLEMENTARIOS
M08.02.03.01
Implementación de mesas Dirección de
Operadores / Grupos
de trabajo y ejecución de Asuntos Ambientales
de interés  Consultas, quejas, reclamos, demandas,  Acuerdos y acciones para manejo de conflictos
acuerdos para manejo de sociales / Matrices de seguimiento de mesas técnicas y Sociales
solicitudes de audiencias
conflictos sociales
Unidades de
Organización
 Iniciativas ATU / Coordinaciones internas
Pág. 391 de 618

Anexo 14
Caracterización del proceso S01

Gestión Legal
Pág. 392 de 618

MAPA DE PROCESOS
1.1. S01 Gestión Legal

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S01 Gestión Legal
PROCESO
TIPO DE PROCESO Soporte
DUEÑO DEL
Jefe(a) de la Oficina de Asesoría Jurídica
PROCESO
Brindar asesoría legal, así como elaborar y/o revisar documentos
OBJETIVO DEL legales solicitados por la Alta dirección, y los Órganos y Unidades
PROCESO Orgánicas de la ATU, a fin de coadyuvar con el aseguramiento de la
legalidad de las actuaciones de la ATU
INDICADOR DE Porcentaje de atención a solicitudes de opinión legal y elaboración y/o
DESEMPEÑO revisión de documentos de carácter legal
• Decreto Supremo N° 003-2019-MTC que aprueba la Sección
• Resolución Ministerial N° 090-2019-MTC/01 que aprueba la Sección
DOCUMENTOS DE Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU)
REFERENCIA • Proyectos normativos internos de la ATU
• Proyectos normativos externos a la ATU
• Memorándums
• Notas
• Oficios
• Proyectos de convenios, contratos, adendas
• Proyectos de resoluciones
• Proyectos de oficios
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• Alta Dirección • Solicitud de S01.01 Asesoría • Informe con • Alta Dirección
• Unidades de opinión legal Legal opinión legal • Unidades de
organización • Memorándum o • Memorándum o organización
Nota nota
Pág. 393 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• Alta Dirección • Memorándum o S01.02 Elaboración • Informe con • Alta Dirección
• Unidades de Nota y/o revisión de opinión legal • Unidades de
organización • Proyecto de documentos • Memorándum o organización
norma interna de legales nota
la ATU con • Proyecto de
Proyecto de norma interna de
Resolución la ATU con V°B°
• Oficio • Proyecto de
• Proyecto de Resolución que
norma externa a aprueba norma
la ATU (Ley, D. interna de la ATU
Legislativo, con V°B°
Decreto • Proyecto de
Supremo, Oficio
Decreto de • Proyecto de
Urgencia, norma externa a
Directiva del la ATU revisada
Sector, entre • Proyecto de
otros) resolución de
• Solicitud de designación y/o
resolución de cese de
designación y/o funcionario con
cese de V°B°
funcionario • Convenios,
• Solicitud de contratos,
revisión de adendas y otros
convenios, documentos de
contratos, carácter legal con
adendas y otros V°B°
documentos de
carácter legal
• Verificar requisitos (información) para la admisión de solicitudes de opinión
legal o documentos de carácter legal conforme a la normativa interna
• Verificar la relevancia jurídica para la emisión de opinión o revisión de
documentos de carácter legal
CONTROLES
• Verificar las competencias de la OAJ para emitir opinión legal y/o revisar
• Verificar que las solicitudes de opinión legal o revisión de documentos sean
derivadas por la Gerencia General
RECURSOS
RECURSOS • Abogados especializados en Civil, Penal, Administrativo, Transportes,
HUMANOS Regulatorio, etc
INSTALACIONES • Ambientes de oficina o ambientes remotos adecuados
• Sistema Peruano de Información Jurídica (SPIJ), Sistema de Gestión

SISTEMAS
Documental (SGD), Correo Corporativo, Microsoft Office, Zoom, Teams,
INFORMÁTICOS
Google Meets, One Drive, Sharepoint
• Computadoras de escritorio y portátiles, impresoras, mobiliario, scanner
EQUIPOS • Equipos multimedia, fotocopiadora, anexos telefónicos, celulares, conexión a
internet
Pág. 394 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S01 PROCESO Gestión Legal
Brindar asesoría legal, así como elaborar y/o revisar documentos legales
solicitados por la Alta Dirección, y los Órganos y Unidades Orgánicas de la
OBJETIVO
ATU, a fin de coadyuvar con el aseguramiento de la legalidad de las
actuaciones de la ATU
Porcentaje de atención a solicitudes de opinión legal y elaboración y/o revisión
INDICADOR
de documentos de carácter legal
FINALIDAD
DEL Medir el nivel de eficiencia en el proceso de asesoría legal
INDICADOR
A: Cantidad de informes, notas y

memorándum con opinión legal y UNIDAD DE
Porcentaje
revisión de documentos elaboradas MEDIDA
DESCRIPCIÓN B: Solicitudes de opinión legal y
DE LAS revisión de documentos recibidas
VARIABLES
C: Porcentaje de atención a
solicitudes de opinión legal y FRECUENCIA Trimestral
elaboración y/o revisión de
OPORTUNIDAD Al finalizar al
DE MEDIDA trimestre
𝐴
FÓRMULA 𝐶= ( ) 𝑥 100
𝐵 META 90%
LÍNEA BASE 85% en base al promedio simple de las dos últimas mediciones
FUENTE DE
Reporte sobre la Gestión de Asesoría Legal
DATOS
RESPONSABLE Oficina de Asesoría Jurídica
Nombre: Humberto Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula

Valenzuela Gómez Flores Guzmán López Escobar

Asesoría Jurídica Procesos y Gestión de Gerencia General
Riesgos
Pág. 395 de 618

MAPA DE PROCESOS

S01 Gestión Legal FECHA
Pág. 396 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.1. S01.01. Asesoría Legal

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S01.01 Asesoría Legal
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Emitir opiniones legales solicitadas por la alta dirección, órganos y
OBJETIVO DEL
unidades orgánicas a fin de coadyuvar con el aseguramiento de la
PROCESO
legalidad de las actuaciones de la ATU
INDICADOR DE
Porcentaje de atención a solicitudes de opinión legal
DESEMPEÑO
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
• Informes con opinión
• Memorándum
• Notas
PERSONA QUE
ROVEEDORES PRODUCTO RECIBE EL
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• Alta Dirección • Solicitud de S01.01.01 Atención • Informe con • Alta Dirección
• Unidades de opinión legal de Solicitudes de opinión legal • Unidades de
organización • Memorándum Opinión Legal organización
• Memorándum o
• Nota
nota
• Verificar requisitos (información) para la admisión de solicitudes de opinión
legal conforme a la normativa interna
• Coordinación previa a la remisión del informe con opinión legal
CONTROLES
• Verificar la relevancia jurídica para la emisión de opinión legal
• Verificar las competencias de la OAJ para la emisión de opinión legal
• Verificar que las solicitudes de opinión legal sean derivadas por la Gerencia
General
Pág. 397 de 618

MAPA DE PROCESOS
RECURSOS

SISTEMAS
INFORMÁTICOS
• Equipos Computadoras de escritorios y portátiles, impresoras, mobiliario,
scanner
EQUIPOS
• Equipos multimedia, fotocopiadora, anexos telefónicos, celulares, conexión a
internet
Pág. 398 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S01.01 PROCESO Asesoría Legal
Emitir opiniones legales solicitadas por la alta dirección, órganos y unidades

OBJETIVO orgánicas a fin de coadyuvar con el aseguramiento de la legalidad de las
actuaciones de la ATU
INDICADOR Porcentaje de atención a solicitudes de opinión legal
FINALIDAD
DEL Medir el nivel eficiencia en el proceso de asesoría legal
INDICADOR
A: Cantidad de informes, notas o UNIDAD DE

Porcentaje
memorándums con opinión legal MEDIDA
DESCRIPCIÓN
DE LAS B: Cantidad de solicitudes de
VARIABLES opinión legal
C: Porcentaje de atención a FRECUENCIA Semestral
solicitudes de opinión legal
OPORTUNIDAD
Al finalizar el año
DE MEDIDA
𝐴
𝐵 META 90%
LÍNEA BASE 85%
FUENTE DE
DATOS


Riesgos
Pág. 399 de 618

MAPA DE PROCESOS

S01.01 Asesoría Legal FECHA
Pág. 400 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.2. S01.02 Elaboración y/o revisión de documentos legales

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S01.02 Elaboración y/o revisión de documentos legales
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Formular y revisar proyectos normativos internos y externos a la ATU,
OBJETIVO DEL resoluciones, convenios, contratos, adendas y otros documentos de
PROCESO carácter legal en la que se requiera contar con el análisis legal
correspondiente
INDICADOR DE Porcentaje de eficiencia en la elaboración y/o revisión de documentos
DESEMPEÑO legales
REFERENCIA • Proyectos normativos internos de la ATU
• Proyectos normativos externos a la ATU
• Memorándums
• Notas
• Oficios
• Proyectos de convenios, contratos, adendas
• Proyectos de resoluciones
• Otros documentos de carácter legal
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• Alta Dirección • Memorándum o S01.02.01 Revisión • Informe con • Alta Dirección
• Unidades de Nota de Proyecto de opinión legal • Unidades de
organización • Proyecto de norma interna organización
• Memorándum o
norma interna de
nota
ATU con
Proyecto de • Proyecto de
Resolución norma interna de
ATU con V°B°
• Proyecto de
Resolución con
V°B°
• Alta Dirección • Memorándum o S01.02.02 Revisión • Informe con • Alta Dirección
• Unidades de Nota de Proyecto de opinión legal • Unidades de
organización • Oficios norma externa • Memorándum o organización
• Proyecto de nota
Pág. 401 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
norma externa a • Proyecto de
la ATU (Ley, D. Oficio
Legislativo, • Proyecto de
Decreto norma externa a
Supremo, la ATU revisada
Decreto de
Urgencia,
Directiva del
Sector, entre
otros)
• Alta Dirección • Nota S01.02.03 • Proyecto de • Alta Dirección
• Solicitud de Elaboración y/o resolución de
resolución de revisión de designación y/o
designación y/o Proyecto de cese de
cese de resolución de funcionario con
funcionario designación y/o V°B°
cese de funcionario
• Alta Dirección • Memorándum o S01.02.04 • Informe con • Alta Dirección
• Unidades de Nota Elaboración y/o opinión legal • Unidades de
organización • Oficio revisión de organización
• Convenios,
• Solicitud de convenios,
contratos,
revisión de contratos, adendas
adendas y otros
convenios, y otros documentos
documentos de
contratos, de carácter legal
carácter legal con
adendas y otros
V°B°
documentos de
carácter legal • Memorándum o
nota.
• Proyecto de
Oficio
• Verificar requisitos (información) para la elaboración y/o revisión de
proyectos normativos internos y externos a la ATU, resoluciones, convenios,
contratos, adendas y otros documentos de carácter legal conforme a la
normativa interna
• Verificar la relevancia jurídica para la elaboración y/o revisión de proyectos
normativos internos y externos a la ATU, resoluciones, convenios,
contratos, adendas y otros documentos de carácter legal
CONTROLES
• Verificar las competencias de la OAJ para elaboración y/o revisión de
proyectos normativos internos y externos a la ATU, resoluciones, convenios,
contratos, adendas y otros documentos de carácter legal
• Verificar que las solicitudes de elaboración y/o revisión de proyectos
normativos internos y externos a la ATU, resoluciones, convenios,
contratos, adendas y otros documentos de carácter legal sean derivados
por la Gerencia General
Pág. 402 de 618

MAPA DE PROCESOS
RECURSOS

SISTEMAS
INFORMÁTICOS
• Computadoras de escritorio y portátiles, impresoras, mobiliario, scanner.
EQUIPOS • Equipos multimedia, fotocopiadora, anexos telefónicos, celulares, conexión a
internet
Pág. 403 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S01.02 PROCESO Elaboración y/o revisión de documentos legales
Formular y revisar proyectos normativos internos y externos a la ATU,

OBJETIVO resoluciones, convenios, contratos, adendas y otros documentos de carácter
legal en la que se requiera contar con el análisis legal correspondiente
INDICADOR Porcentaje de eficiencia en la elaboración y/o revisión de documentos legales
FINALIDAD
Medir el nivel de eficiencia en el proceso de elaboración y/o revisión de
DEL
documentos legales
INDICADOR
A: Cantidad de documentos legales

elaborados y/o revisados UNIDAD DE
Porcentaje
MEDIDA
DESCRIPCIÓN B: Cantidad de solicitudes de
DE LAS elaboración y/o revisión de
VARIABLES documentos legales
C: Porcentaje de eficiencia en la FRECUENCIA Semestral
elaboración y/o revisión de
documentos legales
DE MEDIDA semestre
𝐴
FÓRMULA 𝐶 = ( ) 𝑥 100
𝐵 META 90%
LÍNEA BASE 85%
FUENTE DE
DATOS


Riesgos
Pág. 404 de 618

MAPA DE PROCESOS

S01.02. Elaboración y/o revisión de documentos legales FECHA
Pág. 405 de 618

Anexo 15

Gestión de las tecnologías de la información y
comunicación
Pág. 406 de 618

MAPA DE PROCESOS
1.1. S02 Gestión de las tecnologías de la información y comunicación

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S02 Gestión de las tecnologías de la información y comunicación
PROCESO
DUEÑO DEL
Jefe (a) de la Unidad de Tecnología de la Información
PROCESO
Garantizar y asegurar la calidad de los servicios de las tecnologías de
la información y comunicación (TIC), para responder a los
OBJETIVO DEL
requerimientos efectuados por las unidades de organización de la
PROCESO
ATU, con el fin de asegurar la continuidad, la disponibilidad y la
seguridad de los servicios digitales brindados al ciudadano y/o usuario
INDICADOR DE Porcentaje de eficacia de los servicios de tecnología de información
DESEMPEÑO para la ATU
• Decreto Legislativo Nº 1412, Decreto que aprueba la Ley de
Gobierno Digital
• Decreto Supremo Nº 029-2021-PCM, que aprueba el Reglamento
del Decreto Legislativo N° 1412, Decreto Legislativo que aprueba la
Ley de Gobierno Digital, y establece disposiciones sobre las
condiciones, requisitos y uso de las tecnologías y medios
electrónicos en el procedimiento administrativo
• Resolución Ministerial Nº 004-2016-PCM, que aprueba el uso
obligatorio de la Norma Técnica Peruana “ISO NTP/IEC 27001:2014
Tecnología de la Información. Técnicas de Seguridad. Sistemas de
Gestión de Seguridad de la Información. Requisitos. 2a. Edición”, en
todas las entidades integrantes del Sistema Nacional de Informática
DOCUMENTOS DE Nacional de Modernización de la Gestión Pública al 2030
REFERENCIA • Norma Técnica Peruana NTP-ISO/IEC 12207:2016- Ingeniería de
Software y Sistemas. Procesos del ciclo de vida del software
• Norma Técnica Peruana para la Construcción de Centros de Datos
ISO/IEC TS 22237
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 166-2022-ATU/PE
mediante la cual se conforma el Equipo de Respuestas ante
Incidentes de Seguridad Digital de la Autoridad de Transporte
• Normas, políticas y directivas de tecnologías de la información y de
comunicaciones, internas y externas
• Plan de Gobierno Digital
• Plan Operativo Institucional (anual)
• Manuales y guías del usuario
• Reportes y atención de incidencias
Pág. 407 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
• E01 Gestión • Plan Estratégico S02.01 • Portafolio de • Gerencia General
Estratégica Institucional - PEI Planificación de proyectos • S02.02
• Presidencia del • Plan Operativo tecnologías de la • Planes de TI Implementación
Consejo de Institucional – información • Documentos de soluciones
Ministros – PCM POI normativos tecnológicas
• Otros (INACAL, • Lineamientos • Requerimientos • S02.03 Gestión
Organismos • Plan de Gobierno derivados de operaciones
internacionales Digital • Necesidades / de TI
de normalización, • Portafolio de Requerimientos • S02.04 Gestión
etc) proyectos de TI atendidas de seguridad
• Comité de actualizado digital
Gobierno Digital • Catálogo de • Unidades de
• S02.02 activos organización
Implementación actualizado
de soluciones • Necesidades /
tecnológicas Requerimientos
• S02.03 Gestión de TI
de operaciones
de TI
• Unidades de
organización
• S02.01 • Portafolio de • Portafolio de • S02.01
S02.02
Planificación de proyectos proyectos Planificación de
Implementación de
tecnologías de la • Planes de TI soluciones
actualizado tecnologías de la
información • Documentos tecnológicas • Puesta en información
• S02.04 Gestión normativos producción • Unidades de
de seguridad • Requerimiento • Ficha de pase a organización
digital derivado producción • S02.03 Gestión
• Controles de aprobada de operaciones
seguridad de TI
• S02.01 • Portafolio de • Catálogo de • S02.01
S02.03 Gestión de
Planificación de proyectos activos Planificación de
operaciones de TI
tecnologías de la • Planes de TI actualizado tecnologías de la
información • Documentos • Infraestructura información
• S02.02 normativos tecnológica • Unidades de
Implementación • Requerimiento operativa organización
de soluciones derivado • Solicitudes
tecnológicas • Ficha de pase a operativas
• S02.04 Gestión producción atendidas
de seguridad aprobada
digital • Controles de
• Unidades de seguridad
organización • Solicitudes
operativas
• Presidencia del • Normativa sobre • Controles de • S02.02
S02.04 Gestión de
Consejo de seguridad digital seguridad Implementación
seguridad digital
Ministros – PCM • Plan Operativo • Requerimiento de de soluciones
• E01 Gestión Institucional – seguridad digital tecnológicas
Estratégica POI atendido • S02.03 Gestión
• S02.01 • Portafolio de • Informe de de operaciones
Planificación de proyectos seguimiento de TI
tecnologías de la • Planes de TI • Unidades de
información • Documentos organización
normativos • Comité de
• Requerimiento Gobierno Digital
Pág. 408 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
derivado
S02.05 Supervisión •
del desarrollo e
implementación de
soluciones
informáticas
(TO BE)
• Seguimiento a las actividades y proyectos
• Seguimiento a los planes de TI
• Seguimiento de los planes de trabajo de desarrollo de soluciones
tecnológicas
• Monitoreo a los proyectos de desarrollo de soluciones tecnológicas
• Estado de los tickets de requerimientos de servicios informáticos
• Seguimiento a la atención de expedientes
CONTROLES
• Programación de backup
• Seguimiento a las puestas en producción
• Monitoreo del estado de la infraestructura
• Registro de eventos no deseados
• Bitácora de incidentes
• Listado de riesgos
• Correos electrónicos que informe el cumplimiento del control
RECURSOS
RECURSOS • Personal con competencias en ingeniería de sistemas, administración,
HUMANOS seguridad digital, gestión de proyectos y transformación digital
INSTALACIONES • Ambientes de oficina adecuados
• Herramientas colaborativas
SISTEMAS • Software de proyectos, de oficina, base de datos, lenguajes de programación
INFORMÁTICOS e inteligencia de negocios, GLPI, ofimática, sistemas operativos, antivirus,
software de monitoreo de infraestructura y software de seguridad perimetral
• Servidores, equipos de comunicaciones, computadoras, impresoras,
EQUIPOS mobiliario, scanner, equipos multimedia, fotocopiadora, anexos telefónicos y
conexión a internet
Pág. 409 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Gestión de las tecnologías de la información y

CÓDIGO S02 PROCESO
comunicación
Garantizar y asegurar la calidad de los servicios de las tecnologías de la
información y comunicación (TIC), para responder a los requerimientos
OBJETIVO efectuados por las unidades de organización de la ATU, con el fin de asegurar
la continuidad, la disponibilidad y la seguridad de los servicios digitales
brindados al ciudadano y/o usuario
INDICADOR Porcentaje de eficacia de los servicios de TI para la ATU
FINALIDAD Medir la disponibilidad de las TIC para asegurar la continuidad, la
DEL disponibilidad y la seguridad de los sistemas de la entidad para la atención al
INDICADOR ciudadano y/o usuario
ejecución de actividades UNIDAD DE
Porcentaje
planificadas en el POI MEDIDA
B: Porcentaje de soluciones
DESCRIPCIÓN tecnológicas implementadas
DE LAS C: Porcentaje de atención de
VARIABLES incidentes y peticiones satisfechos
D: Porcentaje de cumplimiento de FRECUENCIA Semestral
controles de seguridad digital
E: Porcentaje de eficacia de los
servicios de TI para la ATU
A los 10 días de
OPORTUNIDAD
finalizado el
DE MEDIDA
(A + B + C + D) semestre
FÓRMULA E=
4
META 70 %
LÍNEA BASE Datos históricos al semestre anterior de la medición
FUENTE DE
Reportes de monitoreo de servicios
DATOS
RESPONSABLE Unidad de Tecnología de la Información
Nombre: Eduardo Martín Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula

Morán Huanay Flores Guzmán López Escobar

Tecnología de la Información Procesos y Gestión de Gerencia General
Riesgos
Pág. 410 de 618

MAPA DE PROCESOS

S02 Gestión de las tecnologías de la información y
comunicación FECHA
S02 GESTIÓN DE LAS TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

E01 Gestión • Portafolio de
Estratégica • PEI / POI proyectos actualizado
• Catálogo de activos Gerencia General
actualizado • Portafolio de
B proyectos
• Lineamientos • Necesidades /
PCM / Comité de • Plan de Gobierno S02.01 Planificación Requerimientos de TI
Digital atendidas
Gobierno Digital/ de tecnologías de la
otros información
• Portafolio de
proyectos
• Planes de TI
• Documentos
nomativos
• Necesidades / • Requerimiento
Requerimientos de TI • Portafolio de derivado
proyectos A
• Planes de TI
• Documentos
nomativos
• Requerimiento
derivado • Portafolio de
proyectos
actualizado
B
• Controles de
seguridad S02.02 Implementación • Puesta en
Unidades de producción Unidades de
C de soluciones
organización organización
tecnológicas
• Portafolio de
proyectos
• Planes de TI • Ficha de
• Documentos • Catálogo de
pase a activos
nomativos producción
• Requerimiento aprobada
actualizado
derivado B
A
• Solicitudes operativas S02.03 Gestión de

operaciones de TI
• Infraestructura tecnológica
operativa
• Solicitudes operativas
atendidas
• Normativa sobre
seguridad digital
PCM • Controles de C
seguridad • Controles de
seguridad
• Portafolio de
proyectos
• Planes de TI
• Documentos
nomativos • Requerimiento de
• Requerimiento seguridad digital
derivado S02.04 Gestión de atendido Unidades de
A
seguridad digital organización
E01 Gestión • POI

Estratégica • Informe de
seguimiento Comité de Gobierno
S02.05 Supervisión
Digital
del desarrollo e
implementación de
soluciones
informáticas
Pág. 411 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.1. S02.01 Planificación de tecnologías de la información

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S02.01 Planificación de tecnologías de la información
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Establecer planes y estrategias en materia de tecnologías de la
OBJETIVO DEL información que agregue valor público a los servicios que presta la ATU
PROCESO a través de acciones concretas reflejadas en una atención eficaz y
oportuna
INDICADOR DE Porcentaje de cumplimiento de ejecución de actividades planificadas
DESEMPEÑO en el POI
● Decreto Legislativo Nº 1412, Decreto que aprueba la Ley de
Gobierno Digital
● Decreto Supremo Nº 029-2021-PCM, que aprueba el Reglamento
● Resolución Ministerial Nº 004-2016-PCM, que aprueba el uso
DOCUMENTOS DE
obligatorio de la Norma Técnica Peruana “ISO NTP/IEC 27001:2014
REFERENCIA
Tecnología de la Información. Técnicas de Seguridad. Sistemas de
● Normas, políticas y directivas de tecnologías de la información y de
● Plan de Gobierno Digital
● Decreto Supremo N° 103-2022-PCM, que aprueba la Política
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• E01 Gestión • Plan Estratégico S02.01.01 • Portafolio de • Gerencia General
Estratégica Institucional – PEI Formulación y proyectos • S02.02
• S02.02 • Plan Operativo aprobación de • Planes de TI Implementación
Implementación Institucional – planes de TI • Documentos de soluciones
de soluciones POI normativos tecnológicas
tecnológicas • Portafolio de • S02.03 Gestión
• Presidencia del proyectos de operaciones
Consejo de actualizado de TI
Ministros – PCM • Lineamientos • S02.04 Gestión
• Otros (INACAL, • Plan de Gobierno de seguridad
Organismos Digital digital
internacionales • Requerimientos a
de normalización, ser planificados
Pág. 412 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
etc)
• Comité de
Gobierno Digital
• S02.01.02
Atención de
requerimientos de
TI
• Unidades de • Necesidades / • Necesidades / • Unidades de
S02.01.02 Atención
organización Requerimientos Requerimientos organización
de requerimientos
• S02.03 Gestión de TI
de TI
de TI atendidas • S02.02
de operaciones • Catálogo de • Requerimiento Implementación
de TI activos derivado de soluciones
actualizado • Requerimientos a tecnológicas
ser planificados • S02.03 Gestión
de operaciones
de TI
• S02.04 Gestión
de seguridad
digital
• S02.01.01
Formulación y
aprobación de
planes de TI
• Seguimiento a las actividades y proyectos.
CONTROLES
• Seguimiento a los planes de TI.
RECURSOS
RECURSOS • Personal con competencias en ingeniería de sistemas, seguridad digital,
HUMANOS gestión de proyectos y transformación digital
SISTEMAS • Herramientas colaborativas

INFORMÁTICOS • Software de proyectos y de oficina
• Computadoras, impresoras, mobiliario, scanner, equipos
EQUIPOS
multimedia, fotocopiadora, anexos telefónicos y conexión a internet
Pág. 413 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S02.01 PROCESO Planificación de tecnologías de la información
Establecer planes y estrategias en materia de tecnologías de la información

OBJETIVO que agregue valor público a los servicios que presta la ATU a través de
acciones concretas reflejadas en una atención eficaz y oportuna
INDICADOR Porcentaje de cumplimiento de ejecución de actividades planificadas en el POI
FINALIDAD
DEL Medir la capacidad de cumplimiento de la planificación
INDICADOR
A: Número de actividades ejecutadas

UNIDAD DE
del POI Porcentaje
MEDIDA
DESCRIPCIÓN B: Número de actividades
DE LAS planificadas del POI
VARIABLES
FRECUENCIA Semestral
ejecución de actividades planificadas
en el POI
A los 10 días de
OPORTUNIDAD
finalizado el
DE MEDIDA
trimestre
𝐴
FÓRMULA C = ( ) 𝑥 100
𝐵
META 70 %
FUENTE DE
Informes remitidos a OPP sobre el seguimiento del POI
DATOS


Riesgos
Pág. 414 de 618

MAPA DE PROCESOS

S02.01 Planificación de las tecnologías de la información FECHA
S02.01 PLANIFICACIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN
• Portafolio de
proyectos
E01 Gestión • PEI / POI Gerencia General
Estratégica
• Portafolio de
proyectos
S02.02 • Portafolio de • Planes de TI
proyectos S02.01.01 Formulación • Documentos S02.02
Implementación de actualizado normativos Implementación de
y aprobación de planes
soluciones soluciones
tecnológicas de TI tecnológicas
• Portafolio de
proyectos
• Lineamientos • Planes de TI
PCM / Comité de • Plan de Gobierno • Documentos
Digital nomativos S02.03 Gestión de
Gobierno Digital/
otros operaciones de TI
• Portafolio de
proyectos
• Planes de TI
• Documentos
nomativos S02.04 Gestión de
seguridad digital
• Requerimientos a
ser planificados
• Necesidades /
Requerimientos de TI
atendidas Unidades de
organización
• Necesidades / S02.02
Requerimientos • Requerimiento
Unidades de de TI S02.01.02 Atención de derivado Implementación de
organización requerimientos de TI soluciones
tecnológicas
• Requerimiento
derivado S02.03 Gestión de
• Catálogo de
activos operaciones de TI
S02.03 Gestión de actualizado
operaciones de TI
• Requerimiento
derivado
S02.04 Gestión de
seguridad digital
Pág. 415 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.2. S02.02 Implementación de soluciones tecnológicas

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S02.02 Implementación de soluciones tecnológicas
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Implementar soluciones tecnológicas que soportan los procesos

PROCESO organizacionales de la ATU
INDICADOR DE
Porcentaje de soluciones tecnológicas implementadas
DESEMPEÑO

Gobierno Digital
DOCUMENTOS DE obligatorio de la Norma Técnica Peruana “ISO NTP/IEC 27001:2014
REFERENCIA Tecnología de la Información. Técnicas de Seguridad. Sistemas de
• Norma Técnica Peruana NTP-ISO/IEC 12207:2016- Ingeniería de
Software y Sistemas. Procesos del ciclo de vida del software
• Documento de solicitud de requerimientos
• Documentación técnica del sistema
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• S02.01 • Portafolio de S02.02.01 • Portafolio de • S02.01
Planificación de proyectos Evaluación de proyectos Planificación de
tecnologías de la • Planes de TI requerimientos de actualizado tecnologías de la
información • Documentos desarrollo de • Análisis de información
• S02.04 Gestión normativos soluciones requerimiento • S02.02.02
de seguridad • Requerimiento tecnológicas • Plan aprobado Desarrollo de
digital derivado soluciones
• Controles de tecnológicas
seguridad
• S02.02.01 • Análisis de S02.02.02 • Documento de • S02.02.03
Evaluación de requerimiento Desarrollo de caso de prueba Implementación
requerimientos de • Plan aprobado soluciones aprobado del desarrollo de
desarrollo de tecnológicas • Códigos fuente soluciones
Pág. 416 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
soluciones • Pruebas de tecnológicas
tecnológicas aceptación
• S02.02.02 • Documento de S02.02.03 • Evidencia de • S02.04 Gestión

Desarrollo de caso de prueba Implementación del implementación de seguridad
soluciones aprobado desarrollo de de controles de digital
tecnológicas • Códigos fuente soluciones seguridad • S02.03 Gestión
• Pruebas de tecnológicas • Ficha de pase a de operaciones
aceptación producción de TI
aprobada • Unidades de
• Puesta en organización
producción
• Seguimiento de los planes de trabajo de desarrollo de soluciones
CONTROLES tecnológicas
• Monitoreo a los proyectos de desarrollo de soluciones tecnológicas
RECURSOS
RECURSOS • Personal con competencias en ingeniería de sistemas, gestión de proyectos
HUMANOS y transformación digital
SISTEMAS • Software de proyectos, de oficina, base de datos, lenguajes de programación

INFORMÁTICOS e inteligencia de negocios
• Computadoras, impresoras, mobiliario, scanner, equipos
EQUIPOS
multimedia, fotocopiadora, anexos telefónicos y conexión a internet
Pág. 417 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S02.02 PROCESO Implementación de soluciones tecnológicas
Implementar soluciones tecnológicas que soportan los procesos

OBJETIVO
organizacionales de la ATU
INDICADOR Porcentaje de soluciones tecnológicas implementadas
FINALIDAD
DEL Medir la eficacia del cumplimiento de las soluciones tecnológicas planificadas
INDICADOR
A: Número de soluciones
tecnológicas implementadas UNIDAD DE
Porcentaje
MEDIDA
DESCRIPCIÓN
DE LAS B: Total de soluciones tecnológicas
VARIABLES planificadas
C: Porcentaje de soluciones
tecnológicas implementadas
A los 10 días de
OPORTUNIDAD
finalizado el
DE MEDIDA
semestre
𝐴
𝐵
META 70 %
FUENTE DE
Seguimiento de planes de trabajo
DATOS


Riesgos
Pág. 418 de 618

MAPA DE PROCESOS

S02.02 Implementación de soluciones tecnológicas FECHA
S02.02 IMPLEMENTACIÓN DE SOLUCIONES TECNOLÓGICAS

• Portafolio de
proyectos
• Planes de TI
• Documentos • Portafolio de
S02.01 nomativos S02.02.01 Evaluación de proyectos S02.01
• Requerimiento actualizado
Planificación de derivado requerimientos de Planificación de
tecnologías de la desarrollo de soluciones tecnologías de la
información tecnológicas información
• Controles de
seguridad • Análisis de
S02.04 Gestión de requerimiento
• Plan aprobado
seguridad digital
• Evidencia de
implementación de
S02.02.02 Desarrollo de controles de seguridad S02.04 Gestión de
soluciones tecnológicas seguridad digital
• Documento de
caso de prueba • Ficha de pase a
aprobado producción
• Códigos fuente aprobada
• Pruebas de S02.03 Gestión de
aceptación operaciones de TI
S02.02.03 Implementación
del desarrollo de
soluciones tecnológicas
• Puesta en
producción
Unidades de
organización
Pág. 419 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.3. S02.03 Gestión de operaciones de TI

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S02.03 Gestión de operaciones de TI
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Asegurar la disponibilidad y operatividad de la infraestructura

PROCESO tecnológica
INDICADOR DE
Porcentaje de atención de incidentes y peticiones satisfechas
DESEMPEÑO

Gobierno Digital
del Decreto Legislativo N° 1412, Decreto Legislativo que aprueba
la Ley de Gobierno Digital, y establece disposiciones sobre las
obligatorio de la Norma Técnica Peruana “ISO NTP/IEC
27001:2014 Tecnología de la Información. Técnicas de Seguridad.
DOCUMENTOS DE Sistemas de Gestión de Seguridad de la Información. Requisitos.
REFERENCIA 2a. Edición”, en todas las entidades integrantes del Sistema
Nacional de Informática
• Norma Técnica Peruana para la Construcción de Centros de Datos
ISO/IEC TS 22237
comunicaciones, internas y externas.
• Formato de Ficha de solicitudes de requerimientos.
• Informes técnicos, especificaciones técnicas (EETT), términos de
referencia (TDR), informes previos de software (ITP), informes de
estandarización (IE).
• Reportes de incidencias y requerimientos atendidos.
• Informe de Diagnóstico de la satisfacción del usuario.
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• S02.01 • Portafolio de S02.03.01 • Inventario de • S02.03.02
Planificación de proyectos Operación de la servidores en Respaldo y
tecnologías de la • Planes de TI infraestructura producción restauración
información • Documentos tecnológica • Infraestructura • Unidades de
• S02.02 normativos tecnológica organización
Implementación • Requerimientos operativa • S02.03.03
de soluciones derivados • Formato de Configuración y
tecnológicas • Ficha de pase a entrega de activo activos
Pág. 420 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• S02.04 Gestión producción
de seguridad aprobada
digital • Controles de
seguridad
• S02.03.01 • Inventario de • Ficha de envío de • Local externo
S02.03.02
Operación de la servidores en backup y medio • S02.03.04
Respaldo y
infraestructura producción magnético Atención de
restauración
tecnológica • Controles de • Información incidentes y
• S02.04 Gestión seguridad copiada y/o peticiones
de seguridad restaurada
digital
• S03 Gestión del • O/S, O/C o • Catálogo de • S02.01
S02.03.03
sistema de Contrato activos Planificación de
Configuración y
abastecimiento • Formato de activos
actualizado tecnologías de la
• S02.03.01 entrega de activo información
Operación de la • Portafolio de • S02.03.04
infraestructura proyectos Atención de
tecnológica • Planes de TI incidentes y
• S02.01 • Documentos peticiones
Planificación de normativos
tecnologías de la
información
• S02.03.02 • Información • Solicitudes • Unidades de
S02.03.04 Atención
Respaldo y copiada y/o operativas organización
de incidentes y
restauración restaurada atendidas
peticiones
• Unidades de • Solicitudes
organización operativas
• Estado de los tickets de requerimientos de servicios informáticos
• Seguimiento a la atención de expedientes
CONTROLES • Programación de backup
• Seguimiento a las puestas en producción
• Monitoreo del estado de la infraestructura
RECURSOS
RECURSOS • Personal con competencias en ingeniería de sistemas, administración,
SISTEMAS • Software GLPI, herramienta de colaboración, ofimática, sistemas

INFORMÁTICOS operativos, antivirus y software de monitoreo de infraestructura
• Servidores, equipos de comunicaciones, computadoras, impresoras,
EQUIPOS mobiliario, scanner, equipos multimedia, fotocopiadora, anexos telefónicos
y conexión a internet
Pág. 421 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S02.03 PROCESO Gestión de operaciones de TI
OBJETIVO Asegurar la disponibilidad y operatividad de la infraestructura tecnológica
INDICADOR Porcentaje de atención de incidentes y peticiones satisfechos

FINALIDAD
DEL Medir nivel de satisfacción en la atención de incidentes y peticiones
INDICADOR
A: Número de solicitudes de
UNIDAD DE
incidentes y peticiones satisfechas Porcentaje
MEDIDA
DESCRIPCIÓN
DE LAS B: Número de solicitudes de
VARIABLES incidentes y peticiones recibidos
C: Porcentaje de atención de
incidentes y peticiones satisfechas
A los 10 días de
OPORTUNIDAD
finalizado el
DE MEDIDA
semestre
𝐴
𝐵
META 70 %
FUENTE DE
GLPI
DATOS


Riesgos
Pág. 422 de 618

MAPA DE PROCESOS

S02.03 Gestión de operaciones de TI FECHA
S02.03 GESTIÓN DE OPERACIONES DE TI

• Portafolio de
proyectos
• Planes de TI
• Documentos
S02.01 normativos
• Requerimientos
Planificación de derivados
tecnologías de la
información
• Ficha de
pase a • Infraestructura
S02.02 producción S02.03.01 Operación de tecnológica
Implementación de aprobada operativa Unidades de
la infraestructura
soluciones organización
tecnológicas tecnológica
• Formato de
entrega de
activo
A
• Inventario de
servidores en
producción
• Controles de
seguridad
S02.04 Gestión de • Ficha de envío de
backup y medio
seguridad digital magnético
Local externo
• Controles de • Información
seguridad copiada y/o
S02.03.02 Respaldo y restaurada
B
restauración
• O/S, O/C o
S03 Gestión del Contrato
sistema de
abastecimiento
• Formato de • Catálogo de activos S02.01
entrega de actualizado
activo S02.03.03 Planificación de
A
Configuración y activos tecnologías de la
S02.01 información
Planificación de
tecnologías de la • Portafolio de
información proyectos
• Planes de TI
• Documentos
normativos
• Catálogo de
activos
actualizado
• Información
copiada y/o
restaurada
B
• Solicitudes
operativas
Unidades de S02.03.04 Atención de atendidas Unidades de
organización • Solicitudes incidentes y peticiones organización
operativas
Pág. 423 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.4. S02.04 Gestión de seguridad digital

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S02.04 Gestión de seguridad digital
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Lograr niveles adecuados de integridad, confidencialidad y
OBJETIVO DEL disponibilidad de la información, asegurando la continuidad
PROCESO operacional de los procesos yservicios digitales que desarrolla la ATU,
mediante el resguardo de los activos digitales de información
INDICADOR DE
Porcentaje de cumplimiento de controles de seguridad digital
DESEMPEÑO
● Decreto Legislativo Nº 1412, Decreto que aprueba la Ley de

Gobierno Digital
● Decreto Supremo Nº 029-2021-PCM, que aprueba el Reglamento
● Resolución Ministerial Nº 004-2016-PCM, que aprueba el uso
DOCUMENTOS DE obligatorio de la Norma Técnica Peruana “ISO NTP/IEC 27001:2014
REFERENCIA Tecnología de la Información. Técnicas de Seguridad. Sistemas de
● Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 166-2022-ATU/PE
mediante la cual se conforma el Equipo de Respuestas ante
Incidentes de Seguridad Digital de la Autoridad de Transporte
● Normas, políticas y directivas de tecnologías de la información y de
● Reportes y subsanación de incidentes de seguridad digital
PERSONA QUE
ELEMENTOS DE PROCESO NIVEL
ENTRADA 2
PRODUCTO
• E01 Gestión • Plan Operativo S02.04.01 • Plan de seguridad • S02.04.02
estratégica Institucional – POI Planificación de la digital Seguimiento del
• S02.01 • Portafolio de gestión de • Controles de Plan de seguridad
Planificación de proyectos seguridad digital y seguridad digital
tecnologías de la • Planes de TI evaluación de • Requerimiento de • S02.02
información • Documentos riesgos seguridad digital Implementación
• Presidencia del normativos atendido de soluciones
Consejo de • Requerimiento tecnológicas
Ministros - PCM derivado • S02.03 Gestión
• Normativa sobre de operaciones
seguridad digital de TI
• Unidades de
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MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ELEMENTOS DE PROCESO NIVEL
ENTRADA 2
PRODUCTO
organización
• S02.04.01 • Plan de seguridad S02.04.02 • Informe de • Comité de

Planificación de la digital Seguimiento del seguimiento Gobierno Digital
gestión de Plan de seguridad
seguridad digital y digital
evaluación de
riesgos
● Registro de eventos no deseados
CONTROLES ● Bitácora de incidentes
● Listado de riesgos
● Correos electrónicos que informe el cumplimiento del control
RECURSOS
RECURSOS • Personal con competencias en ingeniería de sistemas, seguridad digital,
SISTEMAS • Software de monitoreo de infraestructura, software de seguridad perimetral,

INFORMÁTICOS herramienta de colaboración y ofimática
• Computadoras, impresoras, mobiliario, scanner, equipos multimedia,
EQUIPOS
fotocopiadora, anexos telefónicos y conexión a internet
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MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S02.04 PROCESO Gestión de seguridad digital
Lograr niveles adecuados de integridad, confidencialidad y disponibilidad de

la información, asegurando la continuidad operacional de los procesos y
OBJETIVO
servicios digitales que desarrolla la ATU, mediante el resguardo de los activos
digitales de información
INDICADOR Porcentaje de cumplimiento de controles de seguridad digital
FINALIDAD
Medir la capacidad de cumplimiento de los controles de seguridad digital
DEL
planificados
INDICADOR
A: Número de controles de seguridad

digital implementados en el periodo UNIDAD DE
Porcentaje
MEDIDA
evaluado
DESCRIPCIÓN
DE LAS B: Número de controles de seguridad
VARIABLES digital planificados en el periodo
evaluado FRECUENCIA Semestral
controles de seguridad digital
A los 10 días de
OPORTUNIDAD
finalizado el
DE MEDIDA
semestre
𝐴
𝐵
META 70 %
FUENTE DE
Matriz de seguimiento de ejecución de controles
DATOS


Riesgos
Pág. 426 de 618

MAPA DE PROCESOS

S02.04 Gestión de seguridad digital FECHA
S02.04 GESTIÓN DE SEGURIDAD DIGITAL
E01 Gestión • POI • Controles de S02.02

seguridad Implementación de
estratégica
soluciones
• Portafolio de tecnológicas
proyectos
• Planes de TI
• Documentos
S02.01 normativos S02.04.01 Planificación • Controles de
• Requerimiento seguridad
Planificación de derivado de la gestión de S02.03 Gestión de
tecnologías de la seguridad digital y operaciones de TI
información evaluación de riesgos
• Requerimiento
• Normativa sobre de seguridad
seguridad digital digital atendido Unidades de
PCM • Plan de seguridad
digital organización
• Informe de
S02.04.02 Seguimiento seguimiento
Comité de Gobierno
del Plan de seguridad
Digital
digital
Pág. 427 de 618

Anexo 16

Gestión del Sistema de Abastecimiento
Pág. 428 de 618

MAPA DE PROCESOS
1.1 S03 Gestión del sistema de abastecimiento

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S03 Gestión del sistema de abastecimiento
PROCESO
DUEÑO DEL
Jefe (a) de la Unidad de Abastecimiento
PROCESO
Provisionar de bienes, servicios u obras, para el adecuado
OBJETIVO DEL
funcionamiento de los procesos de ATU, en cumplimiento de la
PROCESO
normativa vigente
INDICADOR DE
Nivel de cumplimiento de la ejecución de los pedidos
DESEMPEÑO
 Decreto Legislativo N° 1439, Decreto Legislativo del Sistema
Nacional de Abastecimiento
 Texto único ordenado de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones
del Estado, aprobado por Decreto Supremo N°082-2019-EF
 Reglamento de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del
Estado, Decreto Supremo N°344-2018-EF
DOCUMENTOS DE
 Sección Primera del Reglamento de Organización y Funciones
REFERENCIA
de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU),
aprobado por Decreto Supremo N° 003-2019-MTC
 Sección Segunda del Reglamento de Organización y Funciones
aprobado por Resolución Ministerial N° 090-2019-MTC/01
 Plan Anual de Contrataciones
 Cuadro multianual de necesidades
 Informes de verificación
 Acta de asignación de bien
 Guías de remisión
 Documentos normativos externos de contrataciones
PERSONA QUE
ELEMENTOS PROCESOS
DE ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
• E01.01 Gestión • Plan Operativo S03.01 • Consolidado del • S03.02
del planeamiento Institucional Planificación y Cuadro multianual Administración
institucional aprobado. programación de de necesidades. de las
• Unidades de • Información las • Plan Anual de contrataciones
organización para la contrataciones Contrataciones
programación
Pág. 429 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ELEMENTOS PROCESOS
DE ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
multianual de aprobado o
bienes, servicios modificado
y obras
• Requerimientos
proyectados de
bienes, servicios
u obras.
• S03.01 • Consolidado S03.02 • Expediente de • S05.01 Gestión
Planificación y del Cuadro Administración contratación: Contable
programación de multianual de de las • S03.03
 Certificado de
las contrataciones necesidades. contrataciones Administración
crédito
• Unidades de • Plan Anual de del
presupuestario
Organización Contrataciones almacenamiento
y/o previsión
aprobado o y la distribución
presupuestal
modificado • Unidades de
• Requerimientos  Orden de organización
(Pedido SIGA, servicio
TDR o /Orden de
especificaciones compra
técnicas)
 Contrato
 Conformidad
de bienes y/o
servicios, y
liquidación de
pago.
• Bienes, servicios,
u obras
contratadas
• Proveedor de • Guías de S03.03 • PECOSA • Unidades de
bienes remisión Administración • Nota de Entrada organización.
• Donante • Bien adquirido del a Almacén (NEA), • S03.04
• S03.02 o donado almacenamiento Guía de remisión, Administración
Administración de • Orden de y la distribución EETT de bienes
las contrataciones compra y • Listado de muebles
• Unidades de contratos registro de bienes patrimoniales.
organización • Requerimientos muebles adquiridos • S05.01 Gestión
• S03.04 de distribución y donados contable
Administración de • Resolución de • Informe final de
bienes muebles aceptación de toma de inventario
patrimoniales donación • Acta de
conciliación
• S03.03 • Guía de S03.04 • Resolución de • S03.03
Administración del remisión. Administración aceptación de la Administración
almacenamiento y • EETT / de bienes donación del
la distribución. PECOSA / NEA. muebles • Resolución de almacenamiento
• Áreas usuarias. • Listado de patrimoniales afectación en uso. y la distribución.
registro de • Resolución de • Instituciones y
bienes muebles disposición de Entidades.
patrimoniales bienes muebles • S05.01 Gestión
adquiridos y patrimoniales a Contable.
donados. favor del sistema
• Solicitud de RAEE.
movimiento de • Informe de
bienes muebles registro mensual
patrimoniales. de bienes muebles
Pág. 430 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ELEMENTOS PROCESOS
DE ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
patrimoniales.
• Reporte de
saldos
patrimoniales.
• S03.02 • Recibos / S03.05 • Plan de • S03.02
Administración de Contratos / Administración mantenimiento Administración
las contrataciones Adendas de los servicios preventivo de las
• Proveedores de • Incidentes por generales • Informe de contrataciones
servicios básicos. fallas, ejecución de • Proveedores de
• Comité de desperfectos o mantenimiento servicios básicos.
Seguridad y Salud peligros •Solicitud de • Jefe (a) de la
en el Trabajo identificados. servicio de UA
(CSST) • Solicitud transporte atendida
• Áreas usuarias servicio de • Informe de
(Unidades de transporte. incidencias
organización) • Informe de
actividades
realizadas de
limpieza
 Verificar los registros de información en el SEACE
 Verificar la publicación de información en el portal de transparencia de
la entidad
 Revisar los requerimientos de bienes, servicios u obras
 Verificar la asignación de bienes patrimoniales
CONTROLES
 Seguimiento del contrato / revisión del expediente
 Realizar la Fiscalización posterior
 Verificar el Kardex y la tarjeta de control visible de almacén
 Verificar PECOSAS
 Verificar actas de conciliación contable
RECURSOS
 Personal certificado por OSCE, con conocimiento y experiencia en
RECURSOS contrataciones del Estado, en gestión de patrimonio estatal, en gestión
HUMANOS de almacén; así también personal con experiencia como asistente
administrativo
 Ambientes adecuados para oficina administrativa, depósitos para
INSTALACIONES
patrimonio, almacén para existencias
SISTEMAS
 SEACE, SIAF, SINABIP, SIGA, Plataforma de Acuerdo Marco
INFORMÁTICOS
fotocopiadora, anexos telefónicos, conexión a internet, lectora de código
EQUIPOS
de barras
 Estocas (carretillas hidráulicas), pallets, montacargas. EPP’s
Pág. 431 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S03 PROCESO Gestión del Sistema de Abastecimiento
Provisionar de bienes, servicios u obras, para el adecuado funcionamiento

OBJETIVO
de los procesos de ATU, en cumplimiento de la normativa vigente
INDICADOR Nivel de cumplimiento de la ejecución de los pedidos
FINALIDAD Medir el nivel de cumplimiento de la ejecución de los pedidos que ingresan

DEL al proceso de gestión del sistema de abastecimiento
INDICADOR
A: Número de pedidos atendidos
MEDIDA
B: Número total de pedidos de servicios
y de compra que ingresan al proceso
DESCRIPCIÓN
DE LAS C: Nivel de cumplimiento de la ejecución
de los pedidos FRECUENCIA Trimestral
VARIABLES
OPORTUNIDAD Al finalizar
DE MEDIDA el trimestre
A
FÓRMULA C= ( ) x 100
B
META 100%
FUENTE DE SISTEMA SIAF, SIGA, SEACE

DATOS
RESPONSABLE Unidad de Abastecimiento
Nombre: José Rodolfo Gómez Nombre: Rosio Milagro Flores Nombre: Juana
Nestares Guzmán Rómula López Escobar
Cargo: Jefe de la Unidad de Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Gerenta
Abastecimiento Procesos y Gestión de General de la Gerencia
Riesgos General
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MAPA DE PROCESOS
DIAGRAMA DE PROCESO (NIVEL 0) VERSIÓN

S03 Gestión del Sistema de Abastecimiento FECHA
S03. GESTIÓN DEL SISTEMA DE ABASTECIMIENTO
S05.01 Gestión
Unidades de Contable
organización
Guías de remisión, bien adquirido

o donado
Instituciones
Requerimientos de distribución
uso/a favor de sistema RAEE

Resolución de donación, afectación en
Proveedor de o Entidades
Informe de registro de bienes muebles

bienes, S05.01 Gestión donantes
patrimoniales / Reporte de saldos

donante Contable Informe final de
PECOSA
toma de
Expediente de contratación
inventario / Acta
de conciliación Solicitud de movimiento de bienes
muebles patrimoniales.
POI aprobado/ información para la

programación multianual de bienes, Incidentes por fallas, desperfectos o peligros
patrimoniales
E01.01 Gestión identificados / Solicitud de servicio de Unidades de
del planeamiento servicios y obras organización
transporte
institucional Nota de entrada a almacén (NEA)/
Guía de remisión, PECOSA, EETT
Consolidado del CMN /
Requerimientos proyectados S03.01 S03.03 S03.04 S03.05
PAC aprobado o Orden de compra y
de bienes, servicios u obras S03.02
Planificación y modificado contratos Administración del Administración de Administración de
Administración de
programación de almacenamiento y Listado de registro de bienes muebles adquiridos y bienes muebles los servicios Recibos
las contrataciones
las contrataciones la distribución donados patrimoniales generales
Proveedores
de servicios
Requerimientos (Pedido SIGA, TDR o especificaciones Técnicas) básicos
Unidades de
Resolución de aceptación de la donación
organización
Incidentes por fallas, desperfectos
o peligros identificados
Contratos, adendas
CSST
Bienes, servicios u obras contratadas
Plan de mantenimiento preventivo / informe

de ejecución de mantenimiento Informe de incidencias /
Informe de actividades realizadas
de limpieza Jefe(a) de la
UA
Pág. 433 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.1. S03.01 Planificación y programación de las contrataciones

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S03.01 Planificación y programación de las contrataciones
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Proponer el Plan Anual de Contrataciones y el consolidado del Cuadro
OBJETIVO DEL
multianual de necesidades que cumplan con la oportunidad para su
PROCESO
atención
INDICADOR DE
Nivel de cumplimiento de ejecución del PAC
DESEMPEÑO
 Ley que crea la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao
(ATU), Ley N° 30900 y sus modificatorias
 Reglamento de la Ley que crea la Autoridad de Transporte Urbano
para Lima y Callao (ATU), Decreto Supremo N° 005-2019-MTC y
sus modificatorias
 Reglamento de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado,
DOCUMENTOS DE Decreto Supremo N°344-2018-EF
REFERENCIA  Sección Primera del Reglamento de Organización y Funciones de
la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU),
 Sección Segunda del Reglamento de Organización y Funciones de
 Consolidado del Cuadro multianual de necesidades.
 Plan Anual de Contrataciones
 Plan Operativo Institucional
 Documentos internos y externos relacionados con la gestión de
contrataciones
PERSONA QUE
ELEMENTOS PROCESOS
DE ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• E01.01 Gestión • POI aprobado S03.01.01 • Consolidado
del planeamiento • Información Elaboración y del Cuadro • S03.01.02
institucional. para la consolidación del multianual de Elaboración,
• Unidades de programación Cuadro multianual necesidades aprobación y
organización multianual de de necesidades modificación del
bienes, PAC
Pág. 434 de 618

MAPA DE PROCESOS
servicios y
obras
• Registro de
las
necesidades
mediante
memorando y
SIGA
• S03.01.01 • Consolidado S03.01.02 • PAC aprobado
Elaboración y del Cuadro Elaboración, y/o modificado • S03.02
consolidación del multianual de aprobación y Administración de
Cuadro multianual necesidades. modificación del las contrataciones
de necesidades. • Presupuesto PAC • SEACE
• Oficina de Institucional de
Planeamiento y Apertura (PIA)
Presupuesto aprobado
• S03.02 • Expediente
Administración de de contratación
las contrataciones
 Verificar si la información del Cuadro multianual de necesidades fue
correctamente registrada en el SIGA
CONTROLES
 Verificar techos presupuestales
 Verificar si el Cuadro multianual de necesidades se ajusta al PIA
RECURSOS
RECURSOS
 Personal con conocimiento y experiencia en contrataciones del Estado
HUMANOS
 SIGA
SISTEMAS
 SEACE
INFORMÁTICOS
 SIAF
EQUIPOS
Pág. 435 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S03.01 PROCESO Planificación y programación de las contrataciones
Proponer el Plan Anual de Contrataciones y el consolidado del Cuadro

OBJETIVO multianual de necesidades que cumplan con la oportunidad para su
atención
INDICADOR Nivel de cumplimiento de ejecución del PAC
FINALIDAD
DEL Medir el nivel de cumplimiento de ejecución del PAC
INDICADOR
A: Número de procedimientos
de selección ejecutados en UNIDAD DE Porcentaje
fecha programada MEDIDA
DESCRIPCIÓN
DE LAS B: Número de total de
VARIABLES procedimientos de selección
planificados Trimestral
FRECUENCIA
C: Nivel de cumplimiento de
ejecución del PAC
DE MEDIDA trimestre
A
FÓRMULA C= ( ) x 100
B
META 100%
FUENTE DE SISTEMA SIAF, SIGA, SEACE

DATOS
Nombre: José Rodolfo Nombre: Rosio Milagro Flores Nombre: Juana Rómula
Gómez Nestares Guzmán López Escobar
Cargo: Jefe de la Unidad Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Gerenta General
de Abastecimiento Procesos y Gestión de Riesgos de la Gerencia General
Pág. 436 de 618

MAPA DE PROCESOS

S03.01 Planificación de contrataciones FECHA
S03.01 PLANIFICACIÓN DE LAS CONTRATACIONES
PAC aprobado
Información para la programación multianual de y/o modificado
bienes, servicios y obras SEACE
PAC aprobado
S03.01.01 Elaboración y Consolidado del cuadro S03.02
E01.01 Gestión POI aprobado S03.01.02 Elaboración, y/o modificado
consolidación del multianual de necesidades Administración de
del planeamiento aprobación y
Cuadro multianual de las
institucional modificación del PAC
necesidades Contrataciones
Expediente de
Contratación
Registro de las necesidades PIA aprobado

mediante memorando y SIGA. Oficina de
Unidades de Planeamiento
organización y Presupuesto
Pág. 437 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.2. S03.02 Administración de las Contrataciones

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S03.02 Administración de las contrataciones
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Asegurar la oportuna disponibilidad de bienes y servicios necesarios

PROCESO para el adecuado funcionamiento de las unidades orgánicas de la ATU
INDICADOR DE
DESEMPEÑO
DOCUMENTOS DE Estado, Decreto Supremo N°344-2018-EF
REFERENCIA  Sección Primera del Reglamento de Organización y Funciones
 Documentos internos y externos relacionados con la gestión de
contrataciones
 Expediente de contratación
 Orden de compra / servicio
 Contratos suscritos
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• Unidades de • Formato de S03.02.01 • Expediente de • S03.02.03
organización requerimiento de Evaluación del contratación con Compras por
adquisición requerimiento de requerimiento acuerdo marco
adquisición conforme • S03.02.02
Contratación con
procedimiento de
selección
• S03.02.05
Pág. 438 de 618

MAPA DE PROCESOS
Contrataciones
sin procedimiento
de selección
• S03.02.01 • Expediente de S03.02.02 • Expediente de • S03.02.04
Evaluación del contratación con Contratación con contratación con Ejecución
requerimiento de requerimiento procedimiento de Buena pro contractual
adquisición conforme selección consentida • Proveedores de
• Contrato bienes y servicios.
suscrito • Área usuaria.
• Orden de
compra / servicio
• S03.02.01 • Expediente de S03.02.03 • Orden de • S03.02.04
Evaluación del contratación con Compras por compra en la Ejecución
requerimiento de requerimiento acuerdo marco plataforma de contractual
adquisición conforme Perú Compras • Proveedores de
• Orden de bienes y servicios
Compra SIGA
• S03.02.02 S03.02.04 •Oficio para el • OSCE
• Expediente de
Contratación con Ejecución OSCE. • S05 Gestión
contratación con
procedimiento de contractual • Informe técnico financiera
selección Buena pro
para iniciar
• S03.02.03 consentida procedimiento
Compras por administrativo
acuerdo marco sancionador
• Liquidación de
pago
• Expediente de
contratación con
contrato, orden de
compra u orden
de servicio
suscrito
• S03.02.01 S03.02.05 • Expediente de • OSCE
• Expediente con
Evaluación del Contrataciones contratación con • S03.02.02.10
requerimiento de requerimiento de sin procedimiento O/S u O/C Emisión de orden
adquisición adquisición de selección de compra y
conforme
orden de servicio
 Revisar y verificar que el requerimiento de adquisición esté completo
 Verificar si el requerimiento contiene cotizaciones
 Verificar si el procedimiento de selección está incluido en el PAC
 Verificar que el expediente cumpla con los requisitos para cada
CONTROLES procedimiento de selección
 Expediente de contratación aprobado
 Bases aprobadas
 Verificar si el requerimiento está dentro del catálogo del acuerdo marco
 Registrar requerimiento en la plataforma de Perú Compras
RECURSOS
RECURSOS
 Personal Certificado por el OSCE con conocimiento y experiencia en
HUMANOS contrataciones del Estado. Personal certificado por OSCE
SISTEMAS
INFORMÁTICOS  SIGA, SEACE, SIAF, Plataforma de Perú Compras
Pág. 439 de 618

MAPA DE PROCESOS
EQUIPOS  Computadoras, impresoras, mobiliario, scanner, equipos multimedia,

fotocopiadora, anexos telefónicos, conexión a internet.
Pág. 440 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S03.02 PROCESO Administración de las contrataciones
Asegurar la oportuna disponibilidad de bienes y servicios necesarios para

OBJETIVO
el adecuado funcionamiento de las unidades orgánicas de la ATU
INDICADOR Cumplimiento de atención de requerimientos
FINALIDAD Medir el nivel de atención de requerimientos de bienes y servicios por parte

DEL de la gestión de abastecimiento
INDICADOR
UNIDAD DE
Porcentaje
A: Cantidad de solicitudes atendidas. MEDIDA
DESCRIPCIÓN
B: Cantidad de solicitudes requeridas.
DE LAS
VARIABLES C: Cumplimiento de atención de
requerimientos FRECUENCIA Trimestral
𝐴 DE MEDIDA el trimestre
𝐶 = ( ) 𝑥100
𝐵
FÓRMULA
META 100%
FUENTE DE SIGA
DATOS
Abastecimiento Procesos y Gestión de Riesgos General de la Gerencia
General
Pág. 441 de 618

MAPA DE PROCESOS

S03.02 Administración de las contrataciones FECHA
S03.02 - ADMINISTRACIÓN DE LAS CONTRATACIONES
Expediente de contratación con Buena pro consentida
Proveedores
de bienes y OSCE
Contrato suscrito, O/C, O/S

servicios Oficio para el OSCE/ Informe técnico para iniciar
Orden de Compra SIGA

procedimiento administrativo sancionador
Orden de Compra SIGA S05 Gestión

Contrato suscrito, O/C, O/S Financiera
Expediente de contratación con contrato, orden de
compra u orden de servicio suscrito / Liquidación de
pago
Formato de
requerimiento de Expediente de contratación S03.02.02 Orden de Compra en la S03.02.05 S03.02.02.10
adquisición S03.02.01 Evaluación Plataforma de PERU COMPRAS
Unidades de con requerimiento conforme Contratación con S03.02.03 Compras por S03.02.04 Ejecución Contrataciones sin Emisión de orden
del requerimiento de
organización procedimiento de acuerdo marco contractual procedimiento de de compra y orden
adquisición
selección selección de servicio
Expediente de contratación con requerimiento conforme Expediente de contratación con Buena pro consentida
Expediente de contratación con requerimiento conforme
Pág. 442 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.3. S03.03 Administración del almacenamiento y la distribución

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL S03.03 Administración del almacenamiento y la distribución

PROCESO
DUEÑO DEL Jefe (a) de la Unidad de Abastecimiento

PROCESO
Recibir, custodiar, distribuir y disponer los bienes adquiridos por la
OBJETIVO DEL entidad, de acuerdo a la normativa vigente, garantizando su adecuada
PROCESO conservación
INDICADOR DEL Nivel de atención de requerimientos a las Unidades de organización

PROCESO de ATU

sus modificatorias
DOCUMENTOS DE Estado, Decreto Supremo N°344-2018-EF
REFERENCIA  Sección Primera del Reglamento de Organización y Funciones de
 Informe final de toma de inventario
 Informe y reporte de ingresos y salidas de existencias
 Informe y reporte de ingresos y salidas de bienes patrimoniales
 Órdenes de compra
 Guías de remisión
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• S03.02 • Orden de S03.03.01 • NEA • S03.02
Administración de compra Recepción de • Conformidad Administración de
las • Especificaciones bienes las contrataciones
contrataciones técnicas • S03.04
• S03.04 • Resoluciones Administración de
Administración de • Acta de entrega - bienes muebles
bienes muebles recepción patrimoniales
Pág. 443 de 618

MAPA DE PROCESOS
patrimoniales • NEA de sobrante • S03.03.02

• Proceso de inventario Inventario físico
S03.03.05 • Guía de remisión selectivo
Control de • S03.03.03
movimiento de Inventario físico
existencias masivo (anual)
• Proveedor de • S03.03.04
bienes / donante Distribución de
bienes
• S03.03.05
Control de
movimiento de
existencias
• S03.03.01 • NEA S03.03.02 • Reporte de • S03.03.05
Recepción de Inventario físico inventario Control de
bienes selectivo • Listado de movimiento de
bienes con existencias
cantidades
• S03.03.01 • NEA S03.03.03 • S03.03.05
• Informe final de
Recepción de Inventario físico toma de Control de
bienes masivo (anual) inventario movimiento de
existencias
• S05.01 Gestión
Contable
• S03.03.01 • NEA S03.03.04 • PECOSA • S03.03.05
Recepción de • Conformidad Distribución de Control de
bienes • Requerimiento bienes movimiento de
• Área usuaria de bienes (pedido existencias
SIGA) • Área usuaria
• S03.03.01 • NEA S03.03.05 Control • Memorando y • S03.04
Recepción de • Reporte de de movimiento de reportes de Administración de
bienes inventario. existencias ingresos y salidas bienes muebles
• S03.03.02 • Listado de de existencias y patrimoniales
Inventario físico bienes con de bienes • S05.01 Gestión
selectivo cantidades muebles contable
• S03.03.03 • Informe final de patrimoniales • S03.03.01
Inventario físico toma de • Acta de Recepción de
masivo (anual) inventario. conciliación bienes
• S03.03.04 • PECOSA • NEA de
Distribución de sobrante de
bienes inventario
 Verificación del bien

 Conteo y reconteo de inventario
 Conciliación de existencias físicas con información del SIGA
 Investigación de causas de diferencia de inventario
CONTROLES  Supervisión de toma de inventario
 Contraste de resultados de inventario con reportes de sistema SIGA
 Consolidación de información (NEA, PECOSA, Reporte de inventario)
 Conciliación de saldos de registro contable (Reporte de inventario /
Informe final de toma de inventario)
 Verificación de información (Proyecto de acta de conciliación)
Pág. 444 de 618

MAPA DE PROCESOS
RECURSOS
RECURSOS
HUMANOS  Personal con conocimiento y experiencia en gestión de almacén

SISTEMAS
INFORMÁTICOS  SIGA

EQUIPOS fotocopiadora, anexos telefónicos, conexión a internet
 Equipo para trabajo de gestión de almacén: coche de carga para
almacén, estocas (carretillas hidráulicas), pallets, montacargas. EPP’s
Pág. 445 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Administración de almacenamiento y
CÓDIGO S03.03 PROCESO
distribución
Recibir, custodiar, distribuir y disponer los bienes adquiridos por la entidad,
OBJETIVO
de acuerdo a la normativa vigente, garantizando su adecuada conservación
Nivel de atención de requerimientos a las Unidades de organización de
INDICADOR
ATU
FINALIDAD Medir el nivel de cumplimiento de la entrega de bienes a las Unidades de

DEL organización de ATU
INDICADOR
A: Cantidad de requerimientos
atendidos por el almacén
MEDIDA
DESCRIPCIÓN B: Cantidad de requerimientos
DE LAS generados en el SIGA por parte de las
VARIABLES Unidades de organización de ATU
C: Nivel de atención de requerimientos a FRECUENCIA Mensual
las Unidades de organización de ATU
𝐴 DE MEDIDA el mes
𝐶 = ( ) 𝑥100
𝐵
FÓRMULA
META 100%
LÍNEA BASE Datos históricos al mes anterior de la medición
FUENTE DE SIGA.
DATOS
General
Pág. 446 de 618

MAPA DE PROCESOS

S03.03 Administración de almacenamiento y distribución FECHA
S03.03 - ADMINISTRACIÓN DEL ALMACENAMIENTO Y LA DISTRIBUCIÓN
S03.04
Administración de Memorando y reportes de ingresos y salidas de existencias y de bienes muebles patrimoniales
bienes muebles
patrimoniales
NEA de sobrante de inventario
A Reporte de inventario / Listado de bienes con cantidades
Informe final de toma de inventario
NEA / Conformidad
Proveedor de
bienes / donante
Resoluciones
Guía de remisión
NEA
S03.02 S03.03.05 Control de

S03.03.01 Recepción de NEA S03.03.02 Inventario S03.03.03 Inventario S03.03.04 Distribución PECOSA
Administración de movimiento de NEA
Orden de compra/ bienes físico selectivo físico masivo (anual) de bienes
las contrataciones existencias
EETT A
NEA
B
NEA / Conformidad
Acta de conciliación
NEA / Conformidad Orden de compra
Requerimiento de bienes
PECOSA
(pedido SIGA).
Informe final de
S05.01 Gestión toma de inventario
B
Área usuaria Contable
Pág. 447 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.4. S03.04 - Administración de bienes muebles patrimoniales

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S03.04 Administración de bienes muebles patrimoniales
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL
Registrar y controlar los bienes muebles adquiridos
PROCESO
INDICADOR DE
Porcentaje de asignación de bienes muebles patrimoniales
DESEMPEÑO
DOCUMENTOS DE  Sección Primera del Reglamento de Organización y Funciones
REFERENCIA de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU),
 Informe de inventario parcial de bienes muebles patrimoniales.
 Informe final de toma de inventario físico de bienes muebles
patrimoniales.
 Acta de conciliación Patrimonio-contable.
 Resolución para afectación en uso de bienes muebles
patrimoniales.
 Resolución de baja de bienes muebles patrimoniales.
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• S03.03 • Orden de S03.04.01 • Registro en • S03.04.09
Administración compra Registro de SINABIP Control de
del • Guía de remisión bienes muebles registro de bienes
almacenamiento • Especificaciones patrimoniales muebles
y la distribución Técnicas patrimoniales
• S03.04.10 • PECOSA mensual
• NEA
Aceptación de • S03.04.02
Pág. 448 de 618

MAPA DE PROCESOS
donación • Acta de entrega Control de

territorial y – recepción de la movimiento de
extranjera de donación bienes muebles
bienes muebles patrimoniales
patrimoniales
• S03.04.01 • Ficha de S03.04.02 Control • Registro en • S03.04.09

Registro de asignación en uso de movimiento de SIGA y SINABIP Control de
bienes muebles y devolución de bienes muebles registro de bienes
patrimoniales bienes muebles patrimoniales muebles
• Unidad de patrimoniales. patrimoniales
organización • Registro en mensual
SINABIP
• Solicitud de
reasignación
interna.
• Correo
comunicando
salida del personal
• Unidad de • Solicitud de S03.04.03 • Informe de • Unidad de
organización inventario parcial Inventario parcial inventario parcial organización.
de bienes de bienes • S03.04.09
muebles muebles Control de
patrimoniales patrimoniales registro de bienes
muebles
patrimoniales
mensual
• S03.04.06 Baja
de bienes
muebles
patrimoniales
• DGA - MEF • Normativa S03.04.04 • Informe final de • DGA - MEF
Inventario físico toma de • S03.04.06 Baja
masivo de bienes inventario físico de bienes
muebles de bienes muebles
patrimoniales muebles patrimoniales
patrimoniales
• Acta de
conciliación
• Entidad • Requerimiento S03.04.05 • Resolución para • S03.04.09
solicitante de bien Registro de actos afectación en uso Control de
de bienes de bienes registro de bienes
muebles muebles muebles
patrimoniales por patrimoniales patrimoniales
afectación en uso. • Registro en mensual
SIGA y SINABIP • S05.01 Gestión
contable
• Unidad de • Solicitud de baja S03.04.06 Baja • Resolución de • S03.04.08
organización / Bien deteriorado de bienes baja de bienes Disposición final
• S03.04.04 devuelto muebles muebles • S05.01 Gestión
Inventario físico • Informe final de patrimoniales patrimoniales contable
masivo de bienes toma de inventario
muebles físico de bienes
patrimoniales muebles
patrimoniales
• Unidad de • Solicitud de S03.04.07 • Resolución de • S05.01 Gestión

organización reposición de Trámite de alta del bien contable
reposición de
Pág. 449 de 618

MAPA DE PROCESOS
bienes muebles bienes muebles • Acta de ingreso • S03.03

patrimoniales patrimoniales del bien al Administración
• Informe de almacén del
sustento del almacenamiento y
siniestro, robo o distribución
hurto • S03.04.09
Control de
registro de bienes
muebles
patrimoniales
mensual
• S03.04.06 Baja S03.04.08 • Resolución de • S03.04.09
• Resolución de
de bienes Disposición final disposición de Control de
muebles baja de bienes bienes muebles registro de bienes
patrimoniales muebles patrimoniales a muebles
patrimoniales. favor del sistema patrimoniales
de manejo RAEE mensual
• Resolución de • S05.01 Gestión
aceptación de contable
donación de • Sistema de
bienes muebles manejo RAEE
patrimoniales a • Instituciones sin
favor de una fines de lucro /
institución centros
• Registro en educativos
SIGA y SINABIP
• S03.04.01 • Informe de S03.04.09 Control • S05.01 Gestión
• Informe de
Registro de inventario parcial de registro de contable
bienes muebles de bienes bienes muebles registro mensual
patrimoniales muebles patrimoniales de bienes
• S03.04.02 patrimoniales mensual muebles
Control de • Registro en patrimoniales
movimiento de SIGA y SINABIP • Reporte de
bienes muebles saldos
patrimoniales patrimoniales
• S03.04.03
Inventario parcial
de bienes
muebles
patrimoniales
• S03.04.05
Registro de actos
de bienes
muebles
patrimoniales por
afectación en uso
• S03.04.08
Disposición final
• Donante • Documento S03.04.10 • S05.01 Gestión
• Resolución
comunicando la Aceptación de contable
decisión de donar donación aceptando la • S03.04.01
territorial y donación Registro de
extranjera de • Acta de entrega bienes muebles
bienes muebles – recepción de la patrimoniales
patrimoniales donación
• S03.04 • Documentación S03.04.11 • S03.04
• Bienes muebles
Administración de para iniciar la Etiquetado de Administración de
bienes muebles colocación de bienes muebles patrimoniales bienes muebles
patrimoniales etiquetas patrimoniales etiquetados patrimoniales
Pág. 450 de 618

MAPA DE PROCESOS
 Registro en el sistema SIGA y SINABIP

 Uso de formatos establecidos
CONTROLES
 Informe de opinión técnica
 Verificación de los documentos contra el reporte del sistema SIGA y
SINABIP
RECURSOS
RECURSOS
HUMANOS  Personal con conocimiento y experiencia en contrataciones del Estado
INSTALACIONES
SISTEMAS
INFORMÁTICOS  SIGA, SINABIP

fotocopiadora, anexos telefónicos, conexión a internet, lectora de código
EQUIPOS de barras
 Equipo para trabajo de gestión de almacén: coche de carga para almacén,
cargador hidráulico
Pág. 451 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Administración de bienes muebles

CÓDIGO S03.04 PROCESO
patrimoniales
OBJETIVO Registrar y controlar los bienes muebles adquiridos
INDICADOR Porcentaje de asignación de bienes muebles patrimoniales
FINALIDAD Medir el nivel de efectividad en la asignación de los bienes muebles

DEL patrimoniales
INDICADOR
A: Número de bienes muebles

ingresado al margesí de la Entidad
MEDIDA
DESCRIPCIÓN B: Número de bienes muebles
DE LAS ingresados al margesí de la Entidad y
VARIABLES asignados al usuario final
C: Porcentaje de asignación de bienes FRECUENCIA Semestral
muebles
DE MEDIDA el semestre
A
FÓRMULA C = ( ) ∗ 100
B
META 100%
FUENTE DE Informe de adquisiciones y asignación de bienes muebles patrimoniales

DATOS
Nombre: José Rodolfo Gómez Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula
Nestares Flores Guzmán López Escobar
Cargo: Jefe de la Unidad de Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Gerenta General
Abastecimiento Procesos y Gestión de de la Gerencia General
Riesgos
Pág. 452 de 618

MAPA DE PROCESOS

S03.04 Administración de bienes muebles patrimoniales FECHA
S03.04 ADMINISTRACIÓN DE BIENES MUEBLES PATRIMONIALES

Resolución aceptando la donación / Acta de
entrega – recepción de la donación
A B
Registro en SINABIP
Registro en SINABIP
E Solicitud de inventario parcial
Informe de inventario parcial de

S03.03 EETT / PECOSA / NEA / Orden bienes muebles patrimoniales
de Compra / Guía de Remisión
S03.04.01 Registro de S03.04.02 Control de S03.04.03 Inventario
Administración del Registro en SINABIP Unidad de
bienes muebles movimiento de bienes parcial de bienes
almacenamiento y organización
la distribución patrimoniales muebles patrimoniales muebles patrimoniales
Informe de inventario parcial de

Solicitud de reasignación interna / correo
comunicando salida de personal
Solicitud de baja/ Bien deteriorado

Informe final de toma de inventario físico de
C
Unidad de Resolución de baja de bienes muebles patrimoniales.

organización
Resolución para afectación
patrimoniales / Registro en
en uso de bienes muebles
Normativa
SIGA y SINABIP
S03.04.05 Registro de
devuelto
S03.04.04 Inventario S03.04.06 Baja de F
actos de bienes
físico masivo de bienes
muebles patrimoniales
C bienes muebles
DGA - MEF muebles patrimoniales patrimoniales
por afectación en uso
Informe final de toma de
inventario físico de bienes
Requerimiento de
muebles patrimoniales Resolución de baja de
Acta de conciliación bienes muebles
Resolución para afectación
patrimoniales. S05.01 Gestión
en uso de bienes muebles
Contable
D
patrimoniales / Registro en
Resolución de
SIGA y SINABIP
bien.
D alta del bien
Solicitud de reposición de Resolución aceptando la donación / Acta de

bienes muebles G
entrega – recepción de la donación
patrimoniales /
S03.04.09 Control de F I
Informe de sustento del S03.04.07 Trámite de
Unidad de siniestro, robo o hurto S03.04.08 Disposición registro de bienes
reposición de bienes
organización final Resolución de disposición de bienes a muebles patrimoniales
muebles patrimoniales favor del sistema RAEE / Resolución mensual B A
de aceptación de donación a favor de
una institución / Registro en SIGA y
SINABIP
E
H I
Acta de ingreso del bien al almacén Resolución de alta del bien
Informe de registro mensual de bienes muebles patrimoniales /

Reporte de saldos patrimoniales.
Documento comunicando S03.04.10 Aceptación

la decisión de donar de donación territorial y S03.04.11 Etiquetado de
Donante
extranjera de bienes
A bienes muebles
muebles patrimoniales patrimoniales
Documentación Bienes
para iniciar la etiquetados
colocación de
etiquetas
Resolución de disposición de bienes a

favor del sistema RAEE / Resolución
de aceptación de donación a favor de Sistema de
una institución S03.04
manejo Entidad
H G Administración de
RAEE / solicitante
bienes muebles
Instituciones
patrimoniales
Pág. 453 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.5. S03.05 Administración de los servicios generales

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S03.05 Administración de los servicios generales
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Brindar servicios generales de forma eficaz, amable, segura y

PROCESO oportuna al personal de las distintas unidades orgánicas
INDICADOR DE
Nivel de calidad del servicio
DESEMPEÑO
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
 Plan de mantenimiento preventivo
 Informe de conformidad del servicio
PERSONA
ENTRADA NIVEL 2 EL
PRODUCTO
• S03.03 • PECOSA S03.05.01 • Actividades • Jefe (a) de la
Administración • Solicitud de Ejecución de realizadas de UA
del servicio de servicios limpieza • Áreas
almacenamiento transporte generales. • Solicitud de usuarias
y la distribución • Recibos de transporte atendida • Proveedor de
• Áreas usuarias servicios básicos • Comunicación de servicios
• Proveedor de confirmación del básicos
servicios básicos pago al Proveedor
de servicios
básicos
Pág. 454 de 618

MAPA DE PROCESOS
• S03.02 • Contrato / S03.05.02 • Plan de • S03.02.04.03

Administración de adendas Mantenimiento de mantenimiento Trámite de
las contrataciones • Incidente, falla o infraestructura y preventivo documentos
• Áreas Usuarias desperfecto equipos • Informe de para la
• Comité de ejecución del conformidad y
Seguridad y mantenimiento el pago
Salud en el
preventivo
Trabajo
• Informe de
ejecución de
mantenimiento
correctivo
• Oficina de • Relación del S03.05.03 • Informe de • Jefe (a) de la
Gestión de personal Seguridad a la incidencias UA
Recursos autorizado infraestructura,
Humanos • Formato de bienes y
• Áreas usuarias desplazamiento personas
del bien
 Archivo en Excel de las asignaciones de movilidad
 GPS en los vehículos para seguimiento en tiempo real
 Verificación de la lectura del recibo y el cuadro de control
CONTROLES  Verificar stock de insumos / materiales / EPP / EPC
 Informar variaciones del precio del combustible
 Verificar el registro de incidencias
 Verificar reporte de personas con autorización de ingreso
RECURSOS
RECURSOS
 Personal con conocimiento y experiencia en contrataciones del Estado,
HUMANOS servicios generales, transporte y seguridad
SISTEMAS
INFORMÁTICOS  SIGA
EQUIPOS  Computadoras, impresoras, mobiliario, scanner, equipos multimedia,

Pág. 455 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S03.05 PROCESO Administración de servicios generales
Brindar servicios generales de forma eficaz, amable, segura y oportuna al

OBJETIVO
personal de las distintas unidades orgánicas
INDICADOR Nivel de calidad del servicio
FINALIDAD
DEL Medir el nivel de calidad de los servicios generales internos
INDICADOR
C1: Resultado de nivel de satisfacción

ficha S03.05.01 UNIDAD DE Porcentaje
MEDIDA
C2: Resultado de nivel de satisfacción
DESCRIPCIÓN ficha S03.05.02.
DE LAS
VARIABLES C3: Resultado de nivel de satisfacción
ficha S03.05.03 Trimestral
FRECUENCIA
C: Índice de nivel de calidad de servicios
generales
𝐶 = (𝐶1 + 𝐶2 + 𝐶3)/3
FÓRMULA
META 100%
FUENTE DE Resultados de encuestas por cálculo de: fichas de Indicador S03.05.01,

DATOS S03.05.02 y S03.05.03
General
Pág. 456 de 618

MAPA DE PROCESOS

S03.05 Administración de los servicios generales FECHA
S03.05 – ADMINISTRACIÓN DE LOS SERVICIOS GENERALES
S03.02.04.03
Trámite de
documentos para
la conformidad y el Áreas Usuarias OGRH
pago
Áreas Usuarias
Plan de mantenimiento preventivo
desplazamiento del bien

mantenimiento preventivo
Recibos de
Informe de ejecución del
mantenimiento correctivo
Informe de ejecución de
servicios básicos
Relación del personal

Solicitud de servicio
transporte atendida
Proveedor de
de transporte
Solicitud de
servicios
Formato de
Comunicación de
autorizado
básicos confirmación del
pago
Incidente, falla o desperfecto
S03.03 PECOSA S03.05.02 S03.05.03 Seguridad a

Administración del S03.05.01 Ejecución de
Mantenimiento de la infraestructura, bienes
almacenamiento y servicios generales
infraestructura y equipos y personas
la distribución
Contrato / adendas
Actividades realizadas de
Informe de incidencias
limpieza
S03.02
Jefe(a) de la Administración de Jefe(a) de la
CSST las contrataciones
UA UA
Pág. 457 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.1. S03.02.02 Contratación con procedimiento de selección

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S03.02.02 Contratación con procedimiento de selección
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Brindar la atención oportuna de bienes, servicios u obras a las áreas
PROCESO de la Entidad
INDICADOR DE
DESEMPEÑO
DOCUMENTOS DE del Estado, aprobado por Decreto Supremo N°082-2019-EF
REFERENCIA  Reglamento de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• S03.02.01 • Expediente con S03.02.02.01 • Expediente de • S03.02.02.02
Evaluación del requerimiento de Indagación de contratación por Aprobación del
requerimiento de adquisición mercado aprobar expediente de
adquisición conforme contratación
Pág. 458 de 618

MAPA DE PROCESOS
• S03.02.02.01 • Expediente de S03.02.02.02 • Expediente de • S03.02.02.03

Indagación de contratación por Aprobación del contratación Aprobación de la
mercado aprobar expediente de aprobado contratación
• S03.02.03.01 contratación directa
Acciones previas • S03.02.03.02
para contratación Gestión de la
por catálogo
contratación por
electrónico -
catálogo
Bienes
electrónico
• S03.02.02.04
Elaboración y
aprobación de
bases del
procedimiento de
selección
• S03.02.02.02 • Expediente de S03.02.02.03 • Resolución del • S03.02.02.04
Aprobación del contratación Aprobación de la Titular de la Elaboración y
expediente de aprobado contratación Entidad o a quien aprobación de
contratación directa delegue, bases del
aprobando la procedimiento de
contratación selección
directa
• S03.02.02.02 • Expediente de S03.02.02.04 • Bases • S03.02.02.05
Aprobación del contratación Elaboración y aprobadas para Licitación pública
expediente de aprobado aprobación de el procedimiento y concurso público
contratación bases del de selección • S03.02.02.06
• Resolución del procedimiento de Adjudicación
• S03.02.02.03 Titular de la selección simplificada
Aprobación de la Entidad o a quien • S03.02.02.08
contratación delegue, Contratación
directa aprobando la directa
contratación • S03.02.02.09
directa Subasta inversa
electrónica
• S03.02.02.04 • Bases S03.02.02.05 • Expediente de • S03.02.04.01
Elaboración y aprobadas para el Licitación pública contratación con Perfeccionamiento
aprobación de procedimiento de y concurso Buena pro de contrato
bases del selección público consentida derivados de
procedimiento de • Resolución de procedimientos de
selección atención de selección
• S03.02.02.07 apelación
Trámite de
apelación
Elaboración y aprobadas para el Adjudicación contratación con Perfeccionamiento
aprobación de procedimiento de simplificada Buena pro de contrato
bases del selección consentida derivados de
procedimiento de • Resolución de procedimientos de
selección atención de selección
• S03.02.02.07 apelación
Trámite de
apelación
• OSCE • Resolución del S03.02.02.07 • Resolución de • S03.02.02.05
• S06 Atención al OSCE a través Trámite de atención de Licitación pública
ciudadano y del SEACE apelación apelación y concurso público
gestión • Notificación de • S03.02.02.06
documental apelación Adjudicación
simplificada
Pág. 459 de 618

MAPA DE PROCESOS

Elaboración y aprobadas para el Contratación contratación con Perfeccionamiento
aprobación de procedimiento de directa Buena pro de contrato
procedimiento de procedimientos de
selección selección
Elaboración y aprobadas para el Subasta inversa contratación con Perfeccionamiento
aprobación de procedimiento de electrónica Buena pro de contrato
procedimiento de procedimientos de
selección selección
• S03.02.04.01 • Expediente de S03.02.02.10 • Orden de • Proveedor de
Perfeccionamiento contratación Emisión de orden compra bienes o servicios
de contrato de compra y • Orden de S03.02.04.01
derivados de orden de servicio servicio •
procedimientos de Perfeccionamiento
selección de contrato
derivados de
procedimientos de
selección
• S03.02.04.03
Trámite de
documentos para
la conformidad y
el pago
CONTROLES  Revisión de contrato, órdenes, apelaciones, expedientes de contratación
y Buena pro
RECURSOS
Personal certificado por OSCE y con conocimiento en contrataciones del
RECURSOS
Estado, profesionales, especialistas y técnicos con conocimiento en normas y
HUMANOS regulación de transporte, inspecciones, fiscalizaciones y procedimientos
administrativos
INSTALACIONES Ambientes de Oficina
SISTEMAS
 MS Word, MS Excel y MS PowerPoint
 Monitor
Pág. 460 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S03.02.02 PROCESO Contratación con procedimiento de selección
Brindar la atención oportuna de bienes, servicios u obras a las áreas de la

OBJETIVO
Entidad
Porcentaje de cumplimiento de ejecución de los procedimientos de
INDICADOR
selección
FINALIDAD
DEL Medir la eficacia del proceso
INDICADOR
A: Número de procedimientos de
selección convocados en el mes UNIDAD DE Porcentaje
programado en el Plan Anual de MEDIDA
Contrataciones
DESCRIPCIÓN
B: Número de procedimientos de
DE LAS
selección programados en el mes en el
VARIABLES
Plan Anual de Contrataciones
FRECUENCIA Trimestral
ejecución de los procedimientos de
selección
DE MEDIDA trimestre
A
FÓRMULA C = ( ) ∗ 100
B
META 100%
FUENTE DE Check list

DATOS
Riesgos
Pág. 461 de 618

MAPA DE PROCESOS

S03.02.02 Contratación con procedimiento de selección FECHA
S03.02.02 - CONTRATACIÓN CON PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN
 Expediente de  Resolución del OSCE a través del SEACE

 Bases aprobadas para
contratación con
el procedimiento de
selección
S03.02.02.05 Buena pro consentida
OSCE
Licitación pública y A (SEACE)
concurso público
 Expediente con
requerimiento de  Resolución de  Notificación de apelación
adquisición conforme atención de apelación S03.02.02.07
S06 Atención al ciudadano
S03.02.01 Evaluación S03.02.02.01 Trámite de y gestión documental
del requerimiento de Indagación de apelación
adquisición mercado
 Expediente de
contratación por
aprobar  Bases aprobadas para  Expediente de
el procedimiento de contratación con
selección
S03.02.02.06 Buena pro consentida
Adjudicación
simplificada
 Resolución del Titular
de la Entidad o a Proveedor
 Expediente de S03.02.02.10  Orden de compra de bienes
 Expediente de quien delegue,
S03.02.02.04  Orden de servicio o
contratación por aprobando la
S03.02.03.01 Acciones aprobar S03.02.02.02 contratación aprobado Emisión de orden servicios
S03.02.02.03 contratación directa Elaboración y
previas para la Aprobación del de compra y orden
contratación por catálogo
Aprobación de la aprobación de bases
expediente de de servicio
electrónico - Bienes contratación directa del procedimiento de
contratación
selección
 Bases aprobadas para  Expediente de

el procedimiento de S03.02.02.08 contratación con
 Expediente de selección Buena pro consentida
contratación aprobado
Contratación
directa
 Orden de servicio
 Orden de servicio
 Orden de compra
 Orden de compra
 Expediente de
S03.02.03.02 Gestión de contratación aprobado
 Expediente de
contratación
la contratación por  Bases aprobadas para  Expediente de
catálogo electrónico el procedimiento de contratación con
selección S03.02.02.09
Buena pro consentida
Subasta inversa
electrónica
S03.02.04.01
Perfeccionamiento de S03.02.04.03 Trámite de
A contrato derivados de documentos para la
procedimientos de conformidad y el pago
selección
Pág. 462 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.2 S03.02.03 Compras por acuerdo marco

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S03.02.03 Compras por acuerdo marco
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Brindar la atención oportuna de bienes por acuerdo marco, a las áreas
PROCESO de la Entidad
INDICADOR DE Porcentaje de cumplimiento de ejecución de los procedimientos de

DESEMPEÑO acuerdo marco
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• S03.02.01 • Expediente con S03.02.03.01 • Expediente de • S03.02.02.02
Evaluación del requerimiento de Acciones previas contratación por Aprobación del
requerimiento de adquisición para contratación aprobar expediente de
adquisición conforme. por catálogo • Solicitud de contratación
electrónico - aprobación del
Bienes expediente de
contratación
• S03.02.02.02 • Expediente de S03.02.03.02 • Orden de • S03.02.04.03
Aprobación del contratación Gestión de la compra generada Trámite de
expediente de aprobado contratación por en la plataforma documentos para
contratación catálogo de Perú Compras. la conformidad y
electrónico el pago
• Orden de
compra SIGA
Pág. 463 de 618

MAPA DE PROCESOS
CONTROLES  Revisión del expediente de contratación / Revisión de informe de rechazo
RECURSOS
RECURSOS
HUMANOS contrataciones del Estado
SISTEMAS
 Monitor
Pág. 464 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S03.02.03 PROCESO Compras por acuerdo marco
Brindar la atención oportuna de bienes por acuerdo marco, a las áreas de

OBJETIVO
la Entidad
Porcentaje de cumplimiento de ejecución de los procedimientos de acuerdo
INDICADOR
marco
FINALIDAD
DEL Medir la eficacia de la compra por acuerdo marco
INDICADOR
A: Número de procedimientos por

acuerdo marco convocados en el mes UNIDAD DE
Porcentaje
programado en el Plan Anual de MEDIDA
Contrataciones
DESCRIPCIÓN
B: Número de procedimientos por
DE LAS
acuerdo marco programados en el mes
VARIABLES
en el Plan Anual de Contrataciones
FRECUENCIA Trimestral
ejecución de los procedimientos de
acuerdo marco
A
FÓRMULA C = ( ) ∗ 100
B
META 100%

DATOS
General
Pág. 465 de 618

MAPA DE PROCESOS

S03.02.03 Compras por acuerdo macro FECHA
S03.02.03 – COMPRAS POR ACUERDO MARCO
Orden de compra
Expediente con generada en la plataforma
S03.02.03.01 Acciones de Perú Compras / Orden S03.02.04.03
requerimiento de
S03.02.01 Evaluación adquisición conforme previas para S03.02.03.02 Gestión de de compra SIGA Trámite de
del requerimiento de contratación por la Contratación por documentos para la
adquisición catálogo electrónico - Catálogo Electrónico conformidad y el
Bienes pago
por aprobar / Solicitud de
aprobación del expediente de Expediente de contratación
contratación aprobado
S03.02.02.02
Aprobación del
expediente de
Contratación
Pág. 466 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.3 S03.02.04 Ejecución contractual

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S03.02.04 Ejecución contractual
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL
Controlar la gestión de la ejecución de los contratos
PROCESO
INDICADOR DE
Nivel de cumplimiento del contrato
DESEMPEÑO
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• S03.02.03 • Expediente de S03.02.04.01 • Expediente de • S03.02.04.03
Compras por contratación con Perfeccionamiento contratación con Trámite de
acuerdo marco Orden de compra de contrato contrato u orden documentos para
• S03.02.02.05 generada en la derivados de de compra u la conformidad y
Licitación pública plataforma de procedimientos de orden de servicio el pago
y concurso público Perú Compras. selección suscrito
• S03.02.02.06 • Expediente de
Adjudicación contratación con
simplificada Buena pro
• S03.02.02.08 consentida
Contratación
directa
• S03.02.02.09
Subasta inversa
Pág. 467 de 618

MAPA DE PROCESOS
electrónica
• S03.02.02 • Expediente de S03.02.04.02 • Informe técnico • OSCE
Contratación con contratación con Fiscalización para iniciar PAS
procedimiento de Buena pro posterior
selección consentida • Oficio para el
OSCE
• S03.02.02.10 • Expediente con S03.02.04.03 • Expediente de • S05 Gestión

Emisión de orden O/C u O/S Trámite de contratación con financiera
de compra y • Expediente con documentos para liquidación de
orden de servicio documentos para la conformidad y pago
• S03.02.04.01 tramitar pago el pago
Perfeccionamiento
de contrato
derivados de
procedimientos de
selección
CONTROLES
 Seguimiento del contrato / Revisión de expediente
RECURSOS
RECURSOS
contrataciones del Estado, profesionales, especialistas y técnicos con
HUMANOS conocimiento en normas y regulación de transporte, inspecciones,
fiscalizaciones y procedimientos administrativos
INSTALACIONES
 Ambientes de oficina
SISTEMAS
 Monitor
Pág. 468 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S03.02.04 PROCESO Ejecución contractual
OBJETIVO Controlar la gestión de la ejecución de los contratos.
INDICADOR Nivel de cumplimiento del contrato.
FINALIDAD
DEL Medir la eficacia de la contratación.
INDICADOR
UNIDAD DE
A: Número de condiciones del Porcentaje
MEDIDA
contrato que se cumplen
DESCRIPCIÓN
DE LAS B: Número total de condiciones del
VARIABLES contrato que se deben cumplir
C: Nivel de cumplimiento del contrato FRECUENCIA Trimestral
DE MEDIDA trimestre
A
FÓRMULA C = ( ) ∗ 100
B
META 100%

DATOS
Riesgos
Pág. 469 de 618

MAPA DE PROCESOS

S03.02.04 Ejecución contractual FECHA
S03.02.04 - EJECUCIÓN CONTRACTUAL
S03.02.03 Compras
por acuerdo marco Expediente de contratación
con Orden de compra
generada en la plataforma
de Perú Compras
Informe técnico para

S03.02.04.01 Expediente de contratación iniciar PAS / Oficio
S03.02.02.05 Perfeccionamiento de con Buena pro consentida para el OSCE
S03.02.04.02
Licitación pública y contrato derivados de
concurso público Expediente de Fiscalización posterior
contratación con procedimientos de
Buena pro selección
consentida
Expediente de
contratación con
S03.02.02.06 contrato u orden de
Adjudicación compra u orden de
simplificada servicio suscrito
S03.02.04.03 Trámite
de documentos para la
S03.02.02.08 conformidad y el pago
Contratación directa
Expediente con O/C u O/S
con liquidación de pago
S03.02.02.09
Subasta inversa
electrónica
S03.02.02.10 S03.02.02
Emisión de orden de S05 Gestión Contratación con
compra y orden de financiera procedimiento de
servicio selección
Pág. 470 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.4 S03.04.02 Control de movimiento de bienes muebles patrimoniales

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S03.04.02 Control de movimiento de bienes muebles patrimoniales
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL
Asegurar la correcta asignación de los bienes a los usuarios respectivos
PROCESO
INDICADOR DE
Nivel de calidad del bien asignado
DESEMPEÑO
sus modificatorias
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
 Sección Primera del Reglamento de Organización y Funciones de
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• Unidad de • Solicitud de S03.04.02.01 • Registro de • S03.04.09
organización reasignación Control de información en el Control de registro
solicitante interna movimiento de SINABIP de bienes
bienes muebles muebles
patrimoniales en patrimoniales
asignación mensual
• Unidad de • Solicitud de S03.04.02.02 • Registro de • S03.04.09
organización reasignación Control de información en el Control de registro
solicitante movimiento de SINABIP de bienes
bienes muebles muebles
patrimoniales patrimoniales
entre órganos mensual
• Unidad de • Correo S03.04.02.03 • Registro de • S03.04.09
organización electrónico sobre Control de desplazamiento Control de registro
Pág. 471 de 618

MAPA DE PROCESOS
la salida de movimiento de en el SIGA y de bienes

personal (D.L. N° bienes muebles SINABIP muebles
728, 276, 1057) patrimoniales por • Constancia de patrimoniales
entrega de cargo no adeudo mensual
• Unidad de • Solicitud de S03.04.02.04 • Registro de • SIGA
organización desplazamiento Control de devolución
de bienes por movimiento de
comisión bienes muebles
patrimoniales por
salida de
comisiones
• Unidad de • Solicitud con S03.04.02.05 • Registro del • S03.04.09
organización relación de los Control de desplazamiento Control de registro
solicitante bienes en desuso movimiento de del bien en el de bienes
bienes muebles SINABIP muebles
patrimoniales por patrimoniales
solicitud de
desuso
CONTROLES  Revisión de bienes muebles patrimoniales asignados / Registros de
movimientos de bienes
RECURSOS
RECURSOS  Profesionales, especialistas y técnicos con conocimiento en gestión de
HUMANOS patrimonio estatal, en normas y regulación de transporte, inspecciones,
INSTALACIONES
 Ambientes de Oficina
SISTEMAS
 Monitor
 Lectora de código de barra
Pág. 472 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Control de movimiento de bienes muebles

CÓDIGO S03.04.02 PROCESO
patrimoniales
OBJETIVO Asegurar la correcta asignación de los bienes a los usuarios respectivos.
INDICADOR Nivel de calidad del bien asignado
FINALIDAD
DEL Medir el cumplimiento de las características de calidad del bien asignado
INDICADOR
A: Número de condiciones del bien
MEDIDA
asignado que se cumplen
DESCRIPCIÓN
DE LAS B: Número total de condiciones del bien
VARIABLES asignado que se deben cumplir
C: Nivel de cumplimiento del contrato FRECUENCIA Trimestral
A
FÓRMULA C = ( ) ∗ 100
B
META 100%

DATOS
General
Pág. 473 de 618


S03.04.02 Control de movimiento de bienes muebles patrimoniales FECHA
S03.04.02 – CONTROL DE MOVIMIENTO DE BIENES MUEBLES

PATRIMONIALES
 Registro de
UO  Solicitud de S03.04.02.01 Control información en el
reasignación interna de movimiento de S03.04.09 Control de
solicitante SINABIP
registro de bienes
bienes muebles muebles patrimoniales
patrimoniales en mensual
asignación
 Registro de
 Solicitud de S03.04.02.02 Control información en el
reasignación de movimiento de SINABIP
bienes muebles
patrimoniales entre
órganos
Registro de
 Correo electrónico desplazamiento en el
sobre la salida de S03.04.02.03 Control
UO SIGA y SINABIP /
personal (728,276,1057) de movimiento de Constancia de no adeudo
bienes muebles
patrimoniales por
entrega de cargo
 Solicitud de
desplazamiento de S03.04.02.04 Control
bienes por comisión  Registro de
de movimiento de devolución SIGA
bienes muebles
patrimoniales por
salida de comisiones
 Registro del
 Solicitud con relación desplazamiento del
UO de los bienes en S03.04.02.05 Control
bien en el SINABIP S03.04.09 Control de
solicitante desuso de movimiento de
registro de bienes
bienes muebles muebles patrimoniales
patrimoniales por mensual
solicitud de desuso
Pág. 474 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.5 S03.04.07 Trámite de reposición de bienes muebles patrimoniales

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S03.04.07 Trámite de reposición de bienes muebles patrimoniales
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL
Garantizar el cumplimiento de la correcta reposición de los bienes
PROCESO
INDICADOR DE
Nivel de conformidad del bien mueble patrimonial repuesto
DESEMPEÑO
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• Unidad de • Solicitud de S03.04.07.01 • Resolución • S03.04.09
organización reposición Trámite de Jefatural de alta Control de
solicitante reposición de del bien mueble registro de bienes
bienes muebles patrimonial muebles
patrimoniales por patrimoniales
garantía mensual
• Unidad de • Documentación S03.04.07.02 • Resolución • S03.04.09
organización que sustente la Trámite de Jefatural de alta Control de
solicitante sustracción o reposición de del bien mueble registro de bienes
daño total o bienes muebles patrimonial muebles
parcial patrimoniales por patrimoniales
seguro mensual
Pág. 475 de 618

MAPA DE PROCESOS
• Unidad de • Documentación S03.04.07.03 • Resolución • S03.04.09

organización que sustente la Trámite de Jefatural de alta Control de
solicitante sustracción o reposición de del bien mueble registro de bienes
daño total o bienes muebles patrimonial muebles
parcial patrimoniales por patrimoniales
usuario o mensual
persona cuya
responsabilidad
en el hecho haya
quedado
determinada
CONTROLES
 Revisión del bien repuesto
RECURSOS
SISTEMAS
 Monitor
Pág. 476 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Trámite de reposición de bienes muebles

patrimoniales
OBJETIVO Garantizar el cumplimiento de la correcta reposición de los bienes
INDICADOR Nivel de conformidad del bien mueble patrimonial repuesto
FINALIDAD
DEL Medir el nivel de calidad de la reposición del bien muebles patrimonial
INDICADOR
A: Número de condiciones del bien
MEDIDA
repuesto que se cumplen
DESCRIPCIÓN
DE LAS B: Número total de condiciones del bien
VARIABLES repuesto que se deben cumplir
C: Nivel de conformidad FRECUENCIA Trimestral
A
FÓRMULA C = ( ) ∗ 100
B
META 100%

DATOS
General
Pág. 477 de 618

MAPA DE PROCESOS

S03.04.07 Trámite de reposición de bienes muebles patrimoniales FECHA
S03.04.07 - TRÁMITE DE REPOSICIÓN DE BIENES MUEBLES

PATRIMONIALES
UO  Solicitud de  Resolución Jefatural

reposición S03.04.07.01 Trámite de de alta del bien S03.04.09 Control de
solicitante mueble patrimonial
reposición de bienes registro de bienes
muebles patrimoniales por muebles patrimoniales
garantía mensual
 Documentación
que sustente la  Resolución Jefatural
sustracción o daño S03.04.07.02 Trámite de de alta del bien
total o parcial reposición de bienes mueble patrimonial
muebles patrimoniales por
seguro
 Documentación
 Resolución Jefatural
que sustente la
S03.04.07.03 Trámite de de alta del bien
sustracción o daño
reposición de bienes mueble patrimonial
total o parcial
muebles patrimoniales por
usuario o persona cuya
responsabilidad en el hecho
haya quedado determinada
Pág. 478 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.6 S03.04.08 Realizar disposición final

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S03.04.08 Realizar disposición final
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Asegurar la correcta disposición final de los bienes muebles
PROCESO patrimoniales que en algún momento fueron adquiridos
INDICADOR DE
Nivel de calidad de la disposición final
DESEMPEÑO
sus modificatorias
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• S03.04.06 Baja • Resolución de S03.04.08.01 • Resolución • S03.04.09
de bienes muebles baja de bienes Disposición final Jefatural de Control de
patrimoniales muebles de bienes disposición de registro de
patrimoniales muebles bienes muebles bienes muebles
patrimoniales patrimoniales a patrimoniales
calificados como favor del sistema mensual
RAEE de manejo RAEE
• S03.04.06 Baja • Resolución de S03.04.08.02 • Resolución • S03.04.09
de bienes muebles baja de bienes Disposición final Jefatural de Control de
patrimoniales muebles de bienes donación de registro de
patrimoniales muebles bienes muebles bienes muebles
patrimoniales por patrimoniales a patrimoniales
donación favor de una mensual
institución sin
fines de lucro o
Pág. 479 de 618

MAPA DE PROCESOS
centros
educativos.
CONTROLES  Revisión de la resolución
RECURSOS HUMANOS
SISTEMAS
EQUIPOS
 Monitor
Pág. 480 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S03.04.08 PROCESO Disposición final
Asegurar la correcta disposición final de los bienes muebles patrimoniales

OBJETIVO
que en algún momento fueron adquiridos
INDICADOR Nivel de calidad de la disposición final
FINALIDAD
DEL Medir el nivel de calidad de la disposición final del bien mueble patrimonial
INDICADOR
A: Número de condiciones de la
MEDIDA
disposición que se cumplen
DESCRIPCIÓN
DE LAS B: Número total de condiciones de la
VARIABLES disposición que se deben cumplir
C: Nivel de conformidad FRECUENCIA Trimestral
A
FÓRMULA C = ( ) ∗ 100
B
META 100%

DATOS
General
Pág. 481 de 618

MAPA DE PROCESOS

S03.04.08 Disposición final FECHA
Pág. 482 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.7 S03.05.01 Ejecución de servicios generales

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S03.05.01 Ejecución de servicios generales
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Brindar servicios básicos, de limpieza y traslado de personal a las

PROCESO unidades de ATU
INDICADOR DEL
PROCESO

sus modificatorias
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• S03.03 • PECOSA y S03.05.01.01 • Informe de • Jefe (a) de la
Administración materiales de Supervisión del actividades UA
del limpieza servicio de realizadas de
almacenamiento limpieza limpieza
y la distribución
Pág. 483 de 618

MAPA DE PROCESOS
• Área Usuaria • Solicitud de S03.05.01.02 • Solicitud • Área Usuaria

servicio de Servicio de atendida
transporte transporte por
comisión de
servicios
• Unidad de • Datos históricos S03.05.01.03 • Conformidad del •S03.02.04.03
Abastecimiento con montos de Elaboración del servicio Trámite de
pagos de servicios requerimiento y • Comunicación documentos para
básicos control del pago de confirmación la conformidad y
de los recibos de del pago el pago
servicios básicos • Proveedor de
servicios básicos
CONTROLES  Revisión de informes / Seguimiento de actividades
RECURSOS
RECURSOS
INSTALACIONES
 Ambientes de oficina
SISTEMAS
 Cámara
 Monitor
Pág. 484 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S03.05.01 PROCESO Ejecución de servicios generales
Brindar servicios básicos de limpieza y traslado de personal a las unidades

OBJETIVO
de ATU
FINALIDAD
DEL Medir el nivel de calidad de los servicios internos de limpieza
INDICADOR
A: Cantidad de usuarios satisfechos
MEDIDA
DESCRIPCIÓN B: Cantidad total de usuarios
DE LAS encuestados
VARIABLES
C1: Nivel de calidad del servicio internos
de limpieza FRECUENCIA Trimestral
A
FÓRMULA C1 = ( ) x 100
B
META 100%
FUENTE DE Encuesta de satisfacción interna

DATOS
General
Pág. 485 de 618

MAPA DE PROCESOS

S03.05.01 Ejecución de servicios generales FECHA
S03.05.01 - EJECUCIÓN DE SERVICIOS GENERALES
UA
 Datos históricos con montos de pagos de servicios básicos
Área Usuaria  Solicitud de servicio de transporte
S03.03
S03.05.01.03  Conformidad
S03.05.01.01 S03.05.01.02 Servicio Elaboración del del servicio S03.02.04.03 Trámite
Administración del
Supervisión del servicio de transporte por requerimiento y control de documentos para la
almacenamiento y la
 PECOSA y de limpieza comisión de servicios del pago de los recibos conformidad y el pago
distribución materiales de
limpieza
de servicios básicos
 Informe de
actividades  Solicitud  Comunicación
realizadas de atendida de confirmación
limpieza del pago
Proveedor
Jefe (a) de la
Área Usuaria de servicios
UA
básicos
Pág. 486 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.8 S03.05.02 Mantenimiento de infraestructura y equipos

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S03.05.02 Mantenimiento de infraestructura y equipos
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Ejecutar servicios de mantenimiento preventivo y correctivo a equipos

PROCESO y vehículos de la ATU
INDICADOR DEL
PROCESO

sus modificatorias
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
Decreto Supremo N°344-2018-EF
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• S03.02 • Contrato de S03.05.02.01 • Plan de • S03.02.04.03
Administración de alquiler / adendas Mantenimiento mantenimiento Trámite de
las preventivo de Preventivo documentos para
contrataciones infraestructura • Informe de la conformidad y
ejecución de el pago
mantenimiento
preventivo
• Área Usuaria / • Comunicación S03.05.02.02 • Informe de • S03.02.04.03
Comité de SST del incidente por Mantenimiento ejecución de Trámite de
falla, desperfecto
Pág. 487 de 618

MAPA DE PROCESOS
o peligro correctivo de mantenimiento documentos para

identificado en infraestructura correctivo la conformidad y
SST el pago
• DGA - MEF • Normativa S03.05.02.03 • Plan de • S03.02.04.03
Mantenimiento mantenimiento Trámite de
preventivo de preventivo documentos para
máquinas y • Informe de la conformidad y
equipos ejecución de el pago
mantenimiento
preventivo
• Área Usuaria / • Comunicación S03.05.02.04 • Informe de • S03.02.04.03
Comité de SST del incidente por Mantenimiento ejecución de Trámite de
falla, desperfecto correctivo de mantenimiento documentos para
o peligro máquinas y correctivo la conformidad y
identificado en equipos el pago
SST
• S03.02 • Contrato de S03.05.02.05 • Informe de • S03.02.04.03
Administración de mantenimiento / Mantenimiento ejecución de Trámite de
las adendas preventivo de servicio de documentos para
contrataciones vehículos mantenimiento la conformidad y
preventivo de el pago
vehículos
• S03.02 • Contrato, O/S S03.05.02.06 • Informe de • S03.02.04.03
Administración de para el Mantenimiento ejecución de Trámite de
las mantenimiento correctivo de servicio de documentos para
contrataciones correctivo vehículos mantenimiento la conformidad y
correctivo de el pago
vehículos
• S03.02 • Contrato de S03.05.02.07 • Informe por • S03.02.04.03
Administración de abastecimiento de Abastecimiento y cada variación Trámite de
las combustible / control de del precio del documentos para
contrataciones adendas combustible combustible la conformidad y
el pago
CONTROLES  Revisión de informes / Seguimiento de cronogramas y actividades
RECURSOS
RECURSOS
SISTEMAS
 Monitor
Pág. 488 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S03.05.02 PROCESO Mantenimiento de infraestructura y equipos
Ejecutar servicios de mantenimiento preventivo y correctivo a equipos y

OBJETIVO
vehículos de la ATU
FINALIDAD Medir el nivel de calidad de los servicios internos de mantenimiento

DEL preventivo y correctivo a equipos y vehículos de la ATU
INDICADOR
A: Cantidad de usuarios satisfechos UNIDAD DE Porcentaje

MEDIDA
B: Cantidad total de usuarios
DESCRIPCIÓN
encuestados
DE LAS
VARIABLES C2: Nivel de calidad del servicio interno
de mantenimiento preventivo y FRECUENCIA Trimestral
correctivo a equipos y vehículos
A
FÓRMULA C2 = ( ) ∗ 100
B
META 100%

DATOS
General
Pág. 489 de 618

MAPA DE PROCESOS

S03.05.02 Mantenimiento de infraestructura y equipos FECHA
S03.05.02 – MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA Y EQUIPOS
 Plan de Mantenimiento
Preventivo
 Informe de ejecución de
 Contrato de alquiler /
adendas S03.05.02.01 Mantenimiento
S03.02.01 Preventivo
Mantenimiento
Administración de
las contrataciones preventivo de
infraestructura
 Comunicación del  Informe de

Área Usuaria / incidente por falla, ejecución de
Comité de desperfecto o peligro S03.05.02.02 Mantenimiento
SST identificado en SST Mantenimiento Correctivo
correctivo de
infraestructura
 Plan de Mantenimiento
Preventivo
 Normativa S03.05.02.03 Mantenimiento
DGA - MEF Preventivo
Mantenimiento
preventivo de máquinas
y equipos
S03.02.04.03
Trámite de
 Comunicación del documentos para la
Área Usuaria / incidente por falla,  Informe de ejecución conformidad y el
Comité de desperfecto o peligro de Mantenimiento
identificado en SST S03.05.02.04 Correctivo pago
SST Mantenimiento
correctivo de máquinas
y equipos
 Contrato de  Informe de ejecución de

mantenimiento / servicio de
mantenimiento
S03.02.01 adendas S03.05.02.05 preventivo de vehículos
Administración de Mantenimiento
las contrataciones preventivo de vehículos
 Contrato, O/S para el servicio de
mantenimiento mantenimiento correctivo
correctivo
S03.05.02.06 de vehículos
Mantenimiento
correctivo de vehículos
 Contrato de
 Informe por cada
abastecimiento de
variación del precio
combustible /
adenda
S03.05.02.07 del combustible
Abastecimiento y control
del combustible
Pág. 490 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.9 S03.05.03 Seguridad a la infraestructura, bienes y personas

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S03.05.03 Seguridad a la infraestructura, bienes y personas
PROCESO
DUEÑO DEL
Jefe de la Unidad de Abastecimiento
PROCESO
OBJETIVO DEL
Brindar el servicio de seguridad interna y patrimonial
PROCESO
INDICADOR DEL
PROCESO

para Lima y Callao (ATU), Decreto Supremo N° 005-2019-MTC y sus
modificatorias
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
Decreto Supremo N°344-2018-EF
 Sección Primera del Reglamento de Organización y Funciones de la
Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU),
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• Oficina de • Relación de S03.05.03.01 • Informe de • Jefe (a) de la UA
Gestión de personal Supervisión del incidencias
Recursos autorizado servicio de mensuales
Humanos • Disposiciones seguridad
• Unidad de internas
Abastecimiento • Registro de
ocurrencias
•S03.05.03.02
Control de
ingreso y salida
de bienes
muebles
Pág. 491 de 618

MAPA DE PROCESOS
• Solicitante del • Formato de S03.05.03.02 • Formato de • Solicitante del

área usuaria desplazamiento Control de desplazamiento área usuaria
• Proveedores de • Guía de ingreso y salida del bien, suscrito • S03.05.03.01
bienes remisión, de bienes • Registro de Supervisión del
documentación muebles ocurrencias servicio de
de identificación y seguridad
sanitaria
CONTROLES  Seguimiento de actividades
RECURSOS
RECURSOS
SISTEMAS
 Monitor
Pág. 492 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Seguridad a la infraestructura bienes y

personas
OBJETIVO Brindar el servicio de seguridad interna y patrimonial
FINALIDAD Medir el nivel de calidad de los servicios internos de seguridad interna y

DEL patrimonial de la ATU
INDICADOR
A: Cantidad de usuarios satisfechos
MEDIDA
DESCRIPCIÓN B: Cantidad total de usuarios
DE LAS encuestados
VARIABLES
C3: Nivel de calidad del servicio de
seguridad interna y patrimonial FRECUENCIA Trimestral
A
FÓRMULA C3 = ( ) x 100
B
META 100%
LÍNEA BASE Histórico del último trimestre

DATOS
General
Pág. 493 de 618

MAPA DE PROCESOS

S03.05.03 Seguridad a la infraestructura bienes y personas FECHA
S03.05.03 – SEGURIDAD A LA INFRAESTRUCTURA, BIENES Y PERSONAS

OGRH
 Relación de personal  Informe de incidencias Jefe (a) de la

S03.05.03.01
autorizado mensuales UA
Supervisión del
servicio de
 Disposiciones internas seguridad
UA
 Registro de
ocurrencias
S03.05.03.02
Control de ingreso
 Formato de y salida de bienes
 Formato de desplazamiento
desplazamiento muebles del bien, suscrito
Solicitante
del área Solicitante
usuaria del área
usuaria
 Guía de remisión,
documentación de
identificación y sanitaria
Proveedores
de bienes
Pág. 494 de 618

Anexo 17

Gestión de recursos humanos
Pág. 495 de 618

MAPA DE PROCESOS
1.1. S04 Gestión de recursos humanos

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S04 Gestión de recursos humanos
PROCESO
DUEÑO DEL
Jefe (a) de la Oficina de Gestión Recursos Humanos
PROCESO
Planificar, organizar y desarrollar los procesos del Sistema
OBJETIVO DEL
Administrativo de Gestión de Recursos Humanos, para fomentar el
PROCESO
desempeño eficiente y eficaz de los servidores civiles de la ATU
INDICADOR DE Porcentaje de procesos de nivel 01 del Proceso de Gestión de

DESEMPEÑO Recursos Humanos que cumplen con la meta prevista
• Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil
• Decreto Supremo N° 040-2014-PCM que aprueba el Reglamento
General de la Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil
• Resolución de Presidencia Ejecutiva de Servir 000150-2021-
SERVIR-PE, que aprueba la Directiva 006-2021-SERVIR-GDSRH
“Elaboración del Manual de Clasificador de Cargos y del Cuadro
para Asignación de Personal Provisional”
DOCUMENTOS DE • Resolución Directoral n° 0109-2021-eF/53.01, que aprueba la
REFERENCIA Directiva N°0005-2021-EF/53.01 “Lineamientos para la formulación,
aprobación, registro y modificación del Presupuesto Analítico de
Personal (PAP) en las entidades del Sector Público”
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N.° 069-2021-SERVIR-PE, que
aprueba la “Directiva N° 002-2021-SERVIR-GDSRH Determinación
de la Dotación de las Entidades”
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 312-2017-SERVIR-PE, que
aprueba la “Directiva N° 004-2017-SERVIR/GDSRH “Normas para
la Gestión del Proceso de Diseño de Puestos y Formulación del
Manual de Perfiles de Puestos — MPP”
aprueba la “Directiva N° 003-2021-SERVIR-GDSRH Elaboración del
Cuadro de Puestos de la Entidad”
• Ley N° 31084, Ley General de Sistema Nacional de Presupuesto.
• Decreto legislativo N° 728, Ley de Productividad y Competitividad
Laboral
Pág. 496 de 618

MAPA DE PROCESOS
• Decreto Legislativo N° 276, Ley de Bases de la Carrera

Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público y su
Reglamento aprobado por Decreto Supremo N° 005-90-PCM.
• Decreto Legislativo N° 1057, Régimen Especial de Contratación
Administrativa de Servicios
• Decreto ley N° 19990, “Sistema Nacional de Pensiones”
• Decreto Supremo N° 010-2014-EF “Normas reglamentarias para
que las entidades públicas realicen afectaciones en la Planilla Única
de Pagos”
• Decreto ley N° 25897, “Sistema Privado de Administración de Fondo
de Pensiones”
• Ley N° 27735 “Ley que regula el otorgamiento de las gratificaciones
para los trabajadores del régimen de la actividad privada por fiestas
patrias y navidad”
• Decreto Legislativo N° 650 "Ley de compensación por tiempo de
servicios"
• Resolución de Superintendencia N° 000016-2022/SUNAT
• Resolución de Superintendencia N° 000183-2022/SUNAT y normas
correspondientes
• Plan de Desarrollo de Personas (PDP)
• Informe final de capacitación
• Matriz de ejecución
aprueba la Guía para la Gestión del Proceso de Cultura y Clima
Organizacional del Sistema Administrativo de Gestión de Recursos
Humanos
aprueba la Guía para la Gestión del Proceso de Comunicación
Interna
Reglamento aprobado por Decreto Supremo N° 005-90-PCM
• Decreto Supremo N° 138-2014-EF, que aprueba el Reglamento de
Compensaciones de la Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil
• Plan de cultura y clima organizacional de la ATU
• Plan de Comunicación Interna de la ATU
• Ley N° 26842, Ley General de Salud, y sus modificatorias
• Ley N° 29733, Ley de protección de datos personales, y su
modificatoria
• Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, y sus
modificatorias
• Decreto Supremo N° 005-2012-TR, que aprueba el Reglamento de
la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
• Resolución Ministerial N° 312-2011/MINSA, que aprueba el
Documento Técnico: Protocolos de Exámenes Médico
Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los Exámenes Médicos
Obligatorios por Actividad, y sus modificatorias
• Resolución Ministerial N° 245-2021-TR, que aprueba el
Procedimiento para la elección de los/las representantes de los/las
trabajadores/as ante el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo;
el Subcomité de Seguridad y Salud en el Trabajo, de ser el caso; o,
del/de la Supervisor/a de Seguridad y Salud en el Trabajo
• Resolución Ministerial N° 506-2012-MINSA, que aprueba la
Directiva sanitaria N° 046-MINSA/DGE-V.01 que establece la
notificación de Enfermedades y Eventos Sujetos a Vigilancia
Epidemiológica en Salud Pública, y su modificatoria
• Resolución Ministerial N° 545-2012/MINSA, que aprueba la
Directiva Sanitaria N° 047-MINSA/DGE-V.01: “Notificación de
Pág. 497 de 618

MAPA DE PROCESOS
Brotes, Epidemias y otros eventos de importancia para la Salud

Publica”
• Resolución Ministerial N°055-2020-TR, que aprueba la “Guía para
la prevención del Coronavirus en el ámbito laboral”
Directiva Sanitaria N° 287-MINSA/2020/DGIESP, Directiva
Administrativa que regula los procesos, registros y accesos a la
información para garantizar el seguimiento integral de los casos
sospechosos y confirmados de Covid-19 (Sistema Integrado para
Covid-19-SICOVID-19), y su modificatoria
• Resolución Ministerial N° 834-2021/MINSA que aprueba el
Documento Técnico: Manejo ambulatorio de personas afectadas por
la Covid-19 en el Perú, y sus modificatorias (RM 938-2021, RM 010-
2022, RM 018-2022)
Directiva Sanitaria N° 135-MINSA/CDC-2021 “Directiva Sanitaria
para la Vigilancia Epidemiológica de la enfermedad por coronavirus
(Covid-19) en el Perú”
• Resolución Ministerial N°1218-2021/MINSA, que aprueba la NTS N°
178-MINSA/DGIESP-2021, Norma Técnica de Salud para la
Prevención y Control de la Covid-19 en el Perú
• Resolución Ministerial N° 1275-MINSA, que aprueba la Directiva
Administrativa N° 321-MINSA/DGIESP-2021, Directiva
Administrativa que establece las disposiciones para la vigilancia,
prevención y control de la salud de los trabajadores con riesgo de
exposición a SARS-CoV-2, y su modificatoria (RM N° 675-2022-
MINSA)
• Resolución Ministerial Nº 050-2013-TR, que aprueba los Formatos
Referenciales que contemplan la información mínima que deben
contener los registros obligatorios del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo
• Resolución Ministerial Nº 013-2022-PCM, que aprueba el
cronograma d simulacros y simulaciones para periodo 2022-2024
• Resolución de aprobación del Plan de implementación vigente
• Plan de Implementación de la Gestión del Rendimiento
• Informe de cierre de la etapa de planificación
• Informe de cierre de la etapa de seguimiento
• Informe de cierre de ciclo
• Informe final de implementación
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
• E02 • ROF de la ATU S04.01 • Manual de • S04.03 Gestión
Modernización aprobado Planificación de Clasificador de del empleo
institucional • Normativa políticas de Cargos (MCC) • S04.02
• PCM vigente de recursos • Cuadro de Organización del
• SERVIR gestión de humanos Asignación de trabajo y su
• Gerencia General recursos Personal distribución
• E01 Gestión humanos Provisional (CAP-
estratégica • Normativa P) aprobado,
• DGGFRH – MEF vigente del modificado o
• S04.04 Gestión Sistema reordenado y
de la Administrativo de publicado
compensación Gestión de • Presupuesto
Recursos Analítico de
Humanos Personal (PAP)
(SAGRH) aprobado o
modificado y
Pág. 498 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
• Sentencia judicial publicado
• Solicitud de
reordenamiento
Institucional (PEI)
aprobado
• Presupuesto
anual de recursos
humanos
• Normativa
vigente de la
gestión fiscal de
los recursos
humanos
• Planillas
• SERVIR • Normativa S04.02 • Manual de • S04.03 Gestión
• S04.04 Gestión vigente del Organización del Perfiles de del empleo
de las Sistema trabajo y su Puestos (MPP) • S04.05 Gestión
compensaciones Administrativo de distribución • Cuadro de del desarrollo y
• S04.01 Gestión de Puestos de la capacitación
Planificación de Recursos Entidad (CPE) • S04.07 Gestión
Políticas de Humanos • Plan de del rendimiento
Recursos (SAGRH) implementación • DGGFRH – MEF
Humanos • Planillas • Matriz de • SERVIR
• Cuadro de valorización de
Asignación de puestos
Personal
Provisional (CAP-
P) aprobado,
modificado o
reordenado y
publicado.
• Presupuesto
Analítico de
Personal (PAP)
aprobado o
modificado y
publicado
• Presidencia • Resolución de S04.03 Gestión • Solicitud de la • S04.04 Gestión
Ejecutiva designación de del empleo renovación de de la
• Unidades de cargo contratación compensación
Organización • Solicitud de • Requerimientos • Página Web de
• S04.01 requerimiento de personal por ATU
Planificación de (Perfil de puesto) necesidades de • Página Web de
políticas de • Informe de servicios SERVIR y
recursos evaluación de • Publicación de la CONADIS
humanos prueba convocatoria • Ciudadanía
• Postulante • Manual de • Resultados • E03 Promoción
• S04.02 Clasificador de finales de la integridad
Organización del Cargos (MCC) • Correo con datos pública y lucha
trabajo y su • Registro de del funcionario contra la
distribución postulación • Contrato suscrito corrupción
• S04.05 Gestión • Manual de • Resolución de • Servidor (a) civil
del desarrollo y Perfiles de designación • S04.07 Gestión
capacitación Puestos (MPP) • Funciones del rendimiento
• S04.06 Gestión • Plan de
Pág. 499 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
de relaciones implementación asignadas • S04.05 Gestión
sociales y • Certificado de • Información de del desarrollo y
humanas capacitación desvinculación capacitación
• S04.07 Gestión • Registro de laboral • Unidades de
del rendimiento descansos • Registro de Organización
• Juzgado médicos personal • S04.06 Gestión
• Servidor (a) civil • Constancia de contratado / de relaciones
• Ciudadano / otras inclusión y/o reincorporado humanas y
fuentes exclusión a la • Documento de sociales
• Tribunal del EPS desvinculación o • SERVIR
Servicio Civil • Constancia de mandato judicial
(TSC) afiliación al SCTR • Registro de
• Constancia de control de
alta al T-Registro asistencia
• Formato de GdR • Ficha familiar con
suscrito la documentación
• Mandatos de los servidores
judiciales • Personal
• Carta de renuncia contratado
• Documentación mediante DL 728
para • Legajos de
actualización del servidores civiles
legajo • Memorando de
• Registro de improcedencia /
asistencia procedencia de
• Resolución de solicitud de
designación de licencia o permiso
cargo • Memorando de
• Resolución desplazamiento o
aceptando la de retorno del
renuncia del personal
funcionario • Resolución de
• Aprobación de sanción
licencia o • Informe de
permiso, goce o archivamiento
adelanto de • Resolución del
vacaciones TSC de
• Solicitud de pronunciamiento
desplazamiento a la apelación
• Denuncia • Reporte de
• Resolución de modalidades de
pronunciamiento trabajo y de
a la apelación servidores
cesados con
horas pendientes
por compensar
• Servidores civiles • Descuentos S04.04 Gestión • Constancia de • Servidor(a) civil
• E01 Gestión autorizados de la abono de CTS • S04.01
estratégica • Certificación compensación • Boletas de pago Planificación de
• S04.03 Gestión presupuestal • Liquidación por políticas de
del empleo • Solicitud de la Beneficios recursos
• S04.06 Gestión renovación de Sociales humanos
de relaciones contratación • Planillas • S04.02
sociales y • Requerimientos • Impuestos, Organización del
humanas de personal por contribuciones y trabajo y su
• Gerencia General necesidades de retenciones distribución
Pág. 500 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
servicios declaradas en el • SUNAT
• Registro de PDT PLAME • MTC
control de • Formatos • Ciudadanía
asistencia establecidos por • AFP
• Registro de el MTC con la • S05 Gestión
personal información del Financiera
contratado/reinco personal y pagos
rporado • Memorando con
• Documento de las provisiones de
desvinculación o vacaciones, CTS
mandato judicial y horas por
• Información de compensar
desvinculación • Formato de
laboral transparencia con
• Facturas, los pagos
liquidaciones ejecutados a los
para el pago de servidores
primas e informe • Aportes
histórico de previsionales
control de presentados
afiliados
• Registro de
descanso médico
• Memorando para
el pago de dietas
por las sesiones
realizadas
• Resoluciones de
altas y bajas del
directorio
• S04.02 • Manual de S04.05 Gestión • Plan de • SERVIR
Organización del Perfiles de del desarrollo y Desarrollo de • S04.03 Gestión
trabajo y su Puestos (MPP) capacitación Personas (PDP), del empleo
distribución • Lineamientos de Resolución de • Servidor (a)
• SERVIR SERVIR Gerencia General
• S04.07 Gestión • Propuestas de (RGG) de
del rendimiento acciones de aprobación y
• E01 Gestión mejora matrices del Plan
estratégica • Disponibilidad de Desarrollo de
• S04.03 Gestión presupuestal Personas (PDP)
del empleo • Plan Operativo aprobado y de su
• Entidades Institucional (POI) ejecución
públicas / aprobado • Certificado de
privadas y • Plan Estratégico capacitación
personas Institucional (PEI)
naturales aprobado
• Unidades de • Información de
Organización desvinculación
laboral
• Informe técnico
sustentatorio
sobre la
necesidad de
capacitación no
identificada
• Acciones de
Pág. 501 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
capacitación
• Servidor(a) civil • Necesidades en S04.06 Gestión • Alta de • Servidor(a) civil

• Gobierno torno a las de relaciones derechohabientes • Entidades
nacional problemáticas humanas y en el T-Registro públicas
• Entidades familiares o sociales • Prestaciones • S05 Gestión
Prestadoras de laborales, que económicas Financiera
Salud (EPS) requieren reembolsadas • Servidor(a) civil
• ESSALUD consejería • Plan de bienestar • SUNAT
• Servicio de • Normativa de aprobado • Coordinador de
exámenes aseguramiento y mediante RPE relaciones
médicos prestaciones • Actividades de humanas y
ocupacionales económicas festivas, sociales
• S04.03 Gestión • Normativa integración y • S04.04 Gestión
del empleo vigente dirigido comunicacionales de la
• Unidades de hacia el bienestar • Propuestas de compensación
Organización personal, familiar intervenciones en • S04.03 Gestión
• Servidor(a) civil y laboral beneficio para el del empleo
• Compañías de • Informe de trabajador • Servidores
seguros de siniestralidad • Talleres, contratados por
•
riesgos humanos Exámenes capacitaciones y DL 728
• Ministerio de médicos activaciones • Unidades de
Trabajo y ocupacionales ejecutadas Organización
Promoción del • Ficha familiar con • Registros de • Plataforma virtual
Empleo (MTPE) la documentación talleres, del MTPE
• Servidor (a) civil o de los servidores capacitaciones y • Comité de
cualquier • Información de activaciones Seguridad y
personal desvinculación ejecutadas Salud en el
indistintamente laboral • Chequeos Trabajo (CSST)
de su condición • Documento de preventivos, • Centro
contractual desvinculación o exámenes Hospitalario
• Proveedor mandato judicial médicos, • Servidor(a) civil
• Entidades • Personal campañas de • Servidor (a) civil o
Públicas contratado salud, talleres, cualquier
• Empresas aliadas mediante DL 728 capacitaciones y personal
• Contrato vigente activaciones de indistintamente
• Requerimientos salud de su condición
de SCTR • Constancia de contractual
• Descansos aseguramiento de • Domicilio
médicos en el vida ley
• Alta Dirección
Anexo 10 • Constancia de
• Jefatura OGRH
• Solicitud de inclusión y/o
atención y exclusión a la
asesoría EPS
• Solicitud de • Constancia de
inclusión/ afiliación al SCTR
exclusión a la • Facturas,
EPS liquidaciones
• Solicitud para para el pago de
elaborar y difundir primas e informe
comunicados histórico de
• Insumos para la control de
elaboración del afiliados
• Registro de
Pág. 502 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
plan de descanso médico
comunicación • Constancia de
interna alta al T-Registro
• Ley 29783 y sus • Atención y
modificatorias asesoría brindada
• DS 005-2012 y • Aseguramiento
sus modificatorias de servidores
• Normas y contratados por
disposiciones en DL 728
materia de SST • Plan de
• Reporte comunicación
preliminar de interna (Aprobado
accidente e mediante RGG)
incidente a la • Comunicados
OGRH y al difundidos
Comité SST • Memorando, con
• Solicitud de el registro de
atención en salud inspección de
• Registro de SST
personal • Formato de
contratado/reinco registro de
rporado investigación de
• Servicio accidente mortal
contratado e incidente
• Apoyo peligroso
interinstitucional • Memorando con
• Beneficios el registro de
investigación de
accidente e
incidente de
trabajo
• Matriz IPERC
aprobada
• Plan de
capacitación en
SST
• Derivación de
paciente
• Receta médica /
Medicación
• Alta médica
• Disposición de
internamiento
• Disposición de
aislamiento
evacuación
• Informe de
ejecución de
actividades
• Informe de
Encuesta de
Clima
Organizacional
Pág. 503 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
• SERVIR • Normativa del S04.07 Gestión • Informe de cierre • SERVIR
• S04.02 Subsistema de del rendimiento de la etapa de • Gerencia General
Organización del Gestión del planificación/ • S04.03 Gestión
trabajo y su Rendimiento Resolución de del empleo
distribución • Manual de aprobación del • S04.05 Gestión
• S04.03 Gestión Perfiles de Plan de del desarrollo y
del empleo Puestos (MPP) implementación capacitación
• E01 Gestión • Contrato suscrito de GdR y anexos
estratégica • Resolución de • Informe de cierre
designación de la etapa de
• Legajos de seguimiento
servidores civiles • Informe final de
• Funciones implementación
asignadas • Informe de cierre
• Plan Operativo de ciclo
Institucional (POI) • Formato de GdR
aprobado suscrito
• Plan Estratégico • Propuestas de
Institucional (PEI) acciones de
mejora
• Revisión del Manual de Clasificador de Cargos
• Revisión de documentos de reordenamiento o modificación
• Revisión de informe para la Oficina de Planeamiento y Presupuesto
• Revisión de informe para Ministerio de Economía y Finanzas
• Revisión de formatos de perfil de puestos
• Revisión de Manual de Perfil de Puestos
• Revisión del requerimiento de contratación y los perfiles solicitados.
• Seguimiento de las etapas del proceso de selección
• Seguimiento a la firma del contrato de trabajo
• Constancia de inducción general y específico
• Revisión de las denuncias o impugnaciones
• Revisión a las solicitudes de renuncia
• Revisión de las entregas de cargo
• Revisión del legajo personal
• Verificación de los Reporte de control de asistencia
• Verificación de los descuentos autorizados
• Verificación del registro de personal contratado/reincorporado
CONTROLES
• Verificación del documento de desvinculación o mandato judicial
• Verificación de las certificaciones presupuestales
• Verificación de la solicitud de la renovación de contratación
• Verificación de los requerimientos de personal por necesidades de servicios
• Verificación del memorando para el pago de dietas por las sesiones
realizadas
• Verificación de las resoluciones de altas y bajas del directorio
• Revisión de los lineamientos de SERVIR
• Revisión del listado de los integrantes del comité
• Revisión del Plan de Desarrollo de Personas (PDP) aprobado
• Revisión de los resultados de la ejecución de las capacitaciones
• Revisión de la matriz Plan de Desarrollo de Personas (PDP)
• Seguimiento a la aprobación del Plan de Comunicación Interna
• Revisión de los requerimientos de comunicación interna.
• Revisión de Diagnóstico
• Monitoreo de Plan de Implementación
• Revisión del cumplimiento de controles del IPERC
Pág. 504 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
• Verificación del levantamiento de las observaciones de las inspecciones
internas de SST y de investigaciones de accidentes e incidentes de SST
• Seguimiento del Plan de SST
• Seguimiento al Plan de capacitación en SST
• Revisión de la planificación de las actividades
• Revisión de requerimientos de las Unidades de Organización
• Revisión de los lineamientos de GdR establecidos por SERVIR
• Revisión de la evaluación y el sustento para otorgar la calificación de
Rendimiento distinguido
• Revisión de los informes de las etapas de Gestión del Rendimiento
anteriores
RECURSOS
RECURSOS • Profesionales, especialistas y técnicos con conocimientos en gestión de
HUMANOS recursos humanos y el servicio civil
INSTALACIONES • Ambientes adecuados para oficina administrativa
• Base de datos – Excel

• Sistema de GDR -ATU
• Google Forms
• MS Office
• Sistema de Gestión Documental (SGD)
• MS Teams
• Software de diseño (Ilustrador, Photoshop, etc.)
• Planilla Electrónica – T-registro
• Sistema Virtual del Registro Obligatorio de Contratos del Seguro Vida Ley
(MTPE)
SISTEMAS
• Ventanilla Virtual del Asegurado (VIVA ESSALUD)
INFORMÁTICOS
• Sistema de Gestión de Capacitación de SERVIR (SISCA)
• Registro Centralizado de Planillas y de Datos de los Recursos Humanos del
Sector Público (AIRHSP)
• Sistema para el Registro de Personal (SISPER)
• Módulo de Control de Pago de Planillas (MCPP)-SIAF
• AFPNet
• Portal de transparencia
• PDT PLAME
• Sistema de convocatorias (SISCON)
• Sistemas de evaluación de conocimientos (SISEVAL)
• Plataforma virtual de inducción (ATINGI)
• Equipo de cómputo (PC, Laptop), Impresora multifuncional (impresora,
EQUIPOS
escáner, fotocopiadora), conexión a internet y cámara web
Pág. 505 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S04 PROCESO Gestión de recursos humanos
Planificar, organizar y desarrollar los procesos del Sistema Administrativo

OBJETIVO de Gestión de Recursos Humanos, para fomentar el desempeño eficiente y
eficaz de los servidores civiles de la ATU
Porcentaje de procesos de nivel 01 del Proceso de Gestión de Recursos
INDICADOR
Humanos que cumplen con la meta prevista
FINALIDAD
Medir la gestión de los procesos del Sistema Administrativo de Gestión de
DEL
Recursos Humanos.
INDICADOR
A: Número de procesos de nivel 01
del Proceso de Gestión de UNIDAD DE
Recursos Humanos de la ATU que Porcentaje
MEDIDA
cumplen con la meta del indicador
de desempeño.
DESCRIPCIÓN
B: Número de procesos de nivel 01
DE LAS
del Proceso de Gestión de
VARIABLES
Recursos Humanos de la ATU.
FRECUENCIA Anual
C: Porcentaje de procesos de nivel
01 del Proceso de Gestión de
Recursos Humanos que cumplen
con la meta prevista
En el primer mes
OPORTUNIDAD
después de
DE MEDIDA
finalizado el año
𝐴
𝐵
META 70%
FUENTE DE
Resultados de Indicadores de cada proceso nivel 01
DATOS
RESPONSABLE Oficina de Gestión Recursos Humanos
Nombre: Gloria María Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula

Stefany Tellería Sáenz Flores Guzmán López Escobar
Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Gerenta General de la

Gestión de Recursos Procesos y Gestión de Gerencia General
Humanos Riesgos
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MAPA DE PROCESOS

S04 Gestión de recursos humanos FECHA
Pág. 507 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.1. S04.01 Planificación de políticas de recursos humanos

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S04.01 Planificación de políticas de recursos humanos
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Elaborar las políticas, directivas y lineamientos con una visión
PROCESO integral, en temas relacionados con recursos humanos
Porcentaje de acciones realizadas para obtener la aprobación del

INDICADOR DE Presupuesto Analítico de Personal ante la Dirección General de
DESEMPEÑO Gestión Fiscal de Recursos Humanos del Ministerio de Economía y
Finanzas anualmente
• Ley N° 30900, Ley que crea la Autoridad de Transporte Urbano
DOCUMENTOS DE • Resolución Ministerial N° 090-2019-MTC/01 que aprueba la
REFERENCIA Sección Segunda del Reglamento de Organización y Funciones de
• Resolución de Presidencia Ejecutiva de Servir 000150-2021-
SERVIR-PE, que aprueba la Directiva 006-2021-SERVIR-GDSRH
“Elaboración del Manual de Clasificador de Cargos y del Cuadro
para Asignación de Personal Provisional”
• Resolución Directoral n° 0109-2021-eF/53.01, que aprueba la
Directiva N°0005-2021-EF/53.01 “Lineamientos para la formulación,
aprobación, registro y modificación del Presupuesto Analítico de
Personal (PAP) en las entidades del Sector Público”
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• E02 • ROF de la ATU S04.01.01 • Manual de • S04.03 Gestión
Modernización aprobado Elaboración y/o Clasificador de del empleo
institucional • Normativa modificación del Cargos (MCC) • S04.01.02
• PCM vigente de Manual de Elaboración y/o
• SERVIR gestión de Clasificador de modificación del
recursos Cargos Cuadro de
humanos Asignación de
Personal
Provisional
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MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• S04.01.01 • Manual de S04.01.02 • Cuadro de • S04.01.03
Elaboración y/o Clasificador de Elaboración y/o Asignación de Elaboración y/o
modificación del Cargos (MCC) modificación del Personal modificación del
Manual de • Sentencia judicial Cuadro de Provisional (CAP- Presupuesto
Clasificador de • Solicitud de Asignación de P) aprobado, Analítico de
Cargos reordenamiento Personal modificado o Personal
• Gerencia General • Normativa Provisional reordenado y • S04.02
• SERVIR vigente del publicado. Organización del
• E01 Gestión Sistema trabajo y su
estratégica Administrativo de distribución
• E02 Gestión de
Modernización Recursos
institucional Humanos
(SAGRH)
Institucional (PEI)
aprobado
• Presupuesto
anual de recursos
humanos
• ROF de la ATU
aprobado
• S04.01.02 • CAP-P aprobado, S04.01.03 • Presupuesto • S04.02
Elaboración y/o modificado o Elaboración y/o Analítico de Organización del
modificación del reordenado y modificación del Personal (PAP) trabajo y su
Cuadro de publicado Presupuesto aprobado o distribución
Asignación de • Normativa Analítico de modificado y
Personal vigente de la Personal publicado
Provisional gestión fiscal de
• DGGFRH – MEF los recursos
• S04.04 Gestión humanos
de la • Planillas
compensación
• Revisión del Manual de Clasificador de Cargos
• Revisión de documentos de reordenamiento o modificación
CONTROLES
• Revisión de informe para la Oficina de Planeamiento y Presupuesto
• Revisión de informe para Ministerio de Economía y Finanzas
RECURSOS
RECURSOS • Profesionales, especialistas y técnicos con conocimiento en gestión de
HUMANOS recursos humanos y planificación de políticas de recursos humanos
• MS Office
SISTEMAS • Sistema de Gestión Documental (SGD)
INFORMÁTICOS • MS Teams
EQUIPOS
escáner, fotocopiadora) y conexión a internet
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MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S04.01 PROCESO Planificación de políticas de recursos humanos
Elaborar las políticas, directivas y lineamientos con una visión integral, en

OBJETIVO
temas relacionados con recursos humanos
Porcentaje de acciones realizadas para obtener la aprobación del
Presupuesto Analítico de Personal ante la Dirección General de Gestión
INDICADOR
Fiscal de Recursos Humanos del Ministerio de Economía y Finanzas
anualmente
FINALIDAD Cumplir con la sistematización el presupuesto de las plazas que
DEL corresponden a los ingresos del personal activo bajo los alcances del
INDICADOR Decreto Legislativo N° 728
A: N° de acciones realizadas para
obtener la aprobación del UNIDAD DE
Presupuesto Analítico de Personal Número
MEDIDA
ante la Dirección General de
Gestión Fiscal de Recursos
Humanos del Ministerio de
Economía y Finanzas anualmente
B: N° de acciones programadas
para obtener la aprobación del
Presupuesto Analítico de Personal
DESCRIPCIÓN
ante la Dirección General de
DE LAS
Gestión Fiscal de Recursos
VARIABLES
Humanos del Ministerio de
Economía y Finanzas anualmente FRECUENCIA Anual
C: Porcentaje de acciones
realizadas para obtener la
aprobación del Presupuesto
Analítico de Personal ante la
Dirección General de Gestión Fiscal
de Recursos Humanos del
Ministerio de Economía y Finanzas
anualmente
OPORTUNIDAD Ultima semana

𝐴 DE MEDIDA de cada año
FÓRMULA 𝐶 = ( ) ∗ 100
𝐵
META 40%
FUENTE DE
Sistema de gestión documental
DATOS

Humanos Riesgos
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MAPA DE PROCESOS

S04.01 Planificación de políticas de recursos humanos FECHA
Pág. 511 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.2. S04.02 Organización del trabajo y su distribución

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
Organización del trabajo y su distribución
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Identificar y definir los perfiles de puestos y su valorización en el
OBJETIVO DEL
marco del proceso de tránsito al régimen de la Ley N° 30057, Ley del
PROCESO
Servicio Civil
INDICADOR DE Porcentaje de actividades realizadas para el proceso de tránsito al

DESEMPEÑO régimen de la Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil.
• Resolución Ministerial N° 090-2019-MTC/01 que aprueba la
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N.° 069-2021-SERVIR-PE,
que aprueba la “Directiva N° 002-2021-SERVIR-GDSRH
Determinación de la Dotación de las Entidades”
aprueba la “Directiva N° 003-2021-SERVIR-GDSRH Elaboración
del Cuadro de Puestos de la Entidad”
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• SERVIR • Normativa S04.02.01 Diseño • Manual de • S04.02.02
• S04.04 Gestión vigente del de puestos Perfiles de Elaboración y
de las Sistema Puestos (MPP) aprobación del
compensaciones Administrativo de Cuadro de
Gestión de Puestos de la
Recursos Entidad
Humanos • S04.03 Gestión
(SAGRH) del empleo
• Planillas • S04.05 Gestión
del desarrollo y
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MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
capacitación
• S04.07 Gestión
del rendimiento
• S04.02.01 Diseño • Manual de S04.02.02 • Cuadro de • DGGFRH – MEF

de puestos. Perfiles de Elaboración y Puestos de la • S04.03 Gestión
• S04.01 Puestos aprobación del Entidad (CPE) del empleo
Planificación de • Cuadro de Cuadro de Puestos • Plan de • SERVIR
Políticas de Asignación de de la Entidad implementación
Recursos Personal • Matriz de
Humanos Provisional (CAP- valorización de
P) aprobado, puestos
modificado o
reordenado y
publicado.
• Presupuesto
Analítico de
Personal (PAP)
aprobado o
modificado y
publicado
• Revisión de formatos de perfil de puestos
CONTROLES
• Revisión de Manual de Perfil de Puestos
RECURSOS
HUMANOS recursos humanos y en organización del trabajo y su distribución
• MS Office
EQUIPOS
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MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S04.02 PROCESO Organización del trabajo y su distribución
Identificar y definir los perfiles de puestos y su valorización en el marco del

OBJETIVO
proceso de tránsito al régimen de la Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil
Porcentaje de actividades realizadas para el proceso de tránsito al régimen
INDICADOR
de la Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil
FINALIDAD
Medir la implementación del proceso de tránsito al régimen de la Ley N°
DEL
30057, Ley del Servicio Civil
INDICADOR
A: Número de actividades
realizadas para el proceso de UNIDAD DE
tránsito al régimen de la Ley N° Porcentaje
MEDIDA
B: Número total de actividades

DESCRIPCIÓN
programadas para el proceso de
DE LAS
tránsito al régimen de la Ley N°
VARIABLES
FRECUENCIA Anual
C: Porcentaje de actividades
realizadas para el proceso de
tránsito al régimen de la Ley N°
Semana
OPORTUNIDAD
siguiente de
DE MEDIDA
cada fin de año
𝐴
𝐵
META 100%
FUENTE DE Informes de avance de la implementación del proceso de tránsito al

DATOS régimen de la Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil


Humanos Riesgos
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MAPA DE PROCESOS

S04.02 Organización del trabajo y su distribución FECHA
Pág. 515 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.3. S04.03 Gestión del empleo

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
Gestión del empleo
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Garantizar el cumplimiento de las acciones programadas para llevar a
OBJETIVO DEL cabo el proceso de gestión de la incorporación y administración de
PROCESO personal de la ATU
Porcentaje de ejecución de acciones programadas relacionadas a la

INDICADOR DE
gestión de la incorporación y administración de personal de la ATU
DESEMPEÑO
DOCUMENTOS DE aprueba la “Directiva que regula el procedimiento de convocatoria,
REFERENCIA selección y contratación de servidores/as sujetos/as al régimen
especial de Contratación Administrativa de Servicios – CAS de la
Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao – ATU”
aprueba la “Directiva que regula las modalidades formativas en la
Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao - ATU”
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 176-2020-ATU-PE, que
aprueba la “Directiva para la inducción de servidores y practicantes
incorporados a la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y
Callao”
aprueba la “Directiva para la entrega y recepción de cargo de
los/las servidores/as civiles de la Autoridad de Transporte Urbano
para Lima y Callao - ATU”
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• Unidades de • Solicitud de S04.03.01 Gestión • Publicación de la • Página Web de
Organización requerimiento de la incorporación convocatoria ATU, SERVIR y
• Postulante (Perfil de puesto) • Reporte de datos CONADIS
• Presidencia • Registro de de ganador/a/es • Ciudadanía
Ejecutiva postulación de la • S04.03.02
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MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• S04.01 • Resolución de convocatoria Administración de
Planificación de designación de • Resultados personas
políticas de cargo finales • Página Web de
recursos • Informe de • Correo con datos ATU
humanos evaluación de del funcionario • E03 Promoción
• S04.02 prueba • Contrato suscrito de la integridad
Organización del • Manual de • Resolución de pública y lucha
trabajo y su Clasificador de designación contra la
distribución Cargos (MCC) • Funciones corrupción
• Manual de asignadas • Servidor(a) civil
Perfiles de • Adenda suscrita • S04.07 Gestión
Puestos (MPP) • Formato de del rendimiento
• Plan de registro de la • S04.03.02
implementación inducción Administración de
• Solicitud de la personas
renovación de • S04.04 Gestión
contratación de la
• Requerimientos compensación
de personal por
necesidades de
servicios
• S04.03.01 • Reporte de datos S04.03.02 • Legajos de • S04.07 Gestión
Gestión de la del ganador/a/es Administración de servidores civiles del rendimiento
incorporación de la personas • Registro de • S04.04 Gestión
• S04.05 Gestión convocatoria personal de la
del desarrollo y • Contrato / adenda contratado/reinco compensación
capacitación suscrita rporado • S04.05 Gestión
• S04.07 Gestión • Formato de • Registro de del desarrollo y
del rendimiento registro de la control de capacitación
• Presidencia inducción asistencia • S04.06 Gestión
Ejecutiva • Certificado de • Ficha familiar con de relaciones
• Juzgado capacitación la documentación humanas y
• Servidor (a) civil • Formato de GdR de los servidores sociales
• S04.06 Gestión suscrito • Documento de • SERVIR
de relaciones • Resolución de desvinculación o • Servidor(a) civil
sociales y designación de mandato judicial • Unidades de
humanas cargo • Información de Organización
• Unidades de • Resolución desvinculación
Organización aceptando la laboral
• Ciudadano/otras renuncia del • Ficha familiar con
fuentes funcionario la documentación
• Tribunal del • Mandatos de los servidores
Servicio Civil judiciales • Personal
(TSC) • Documentación contratado
para mediante DL 728
actualización del • Reporte de
legajo modalidades de
• Carta de renuncia trabajo y de
• Resolución servidores
aceptando la cesados con
renuncia del horas pendientes
funcionario por compensar
• Registro de • Memorando de
descansos improcedencia /
médicos procedencia de
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MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• Constancia de solicitud de
inclusión y/o licencia o permiso
exclusión a la • Memorando de
EPS desplazamiento o
• Constancia de de retorno de
afiliación al SCTR personal
• Constancia de • Resolución de
alta al T-Registro sanción
• Registro de • Informe de
asistencia archivamiento
• Aprobación de • Resolución del
licencia o TSC de
permiso, goce o pronunciamiento
adelanto de a la apelación
vacaciones
• Solicitud de
desplazamiento
• Denuncia
• Resolución de
pronunciamiento
a la apelación
• Revisión del requerimiento de contratación y los perfiles solicitados
CONTROLES
RECURSOS
HUMANOS recursos humanos
• MS Office
• MS Teams
INFORMÁTICOS • Sistema de convocatorias (SISCON)
EQUIPOS
Pág. 518 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S04.03 PROCESO Gestión del empleo
Garantizar el cumplimiento de las acciones programadas para llevar a cabo

OBJETIVO el proceso de gestión de la incorporación y administración de personal de la
ATU
Porcentaje de ejecución de acciones programadas relacionadas a la
INDICADOR
gestión de la incorporación y administración de personal de la ATU
FINALIDAD
Medir el nivel de ejecución de las acciones programadas de la gestión del
DEL
empleo
INDICADOR
A: Número acciones ejecutadas de
gestión de la incorporación y UNIDAD DE
administración de personal de la Porcentaje
MEDIDA
ATU.
B: Número acciones programadas

DESCRIPCIÓN de gestión de la incorporación y
DE LAS administración de personal de la
VARIABLES ATU
C: Porcentaje de ejecución de
acciones programadas relacionadas
a la gestión de la incorporación y
administración de personal de la
ATU
OPORTUNIDAD Fin de cada

DE MEDIDA semestre
𝐴
𝐵
META 90
FUENTE DE • Portal institucional

DATOS • Plataforma de convocatoria CAS


Humanos Riesgos
Pág. 519 de 618

MAPA DE PROCESOS

S04.03 Gestión del empleo FECHA
Pág. 520 de 618

MAPA DE PROCESOS
1.2. S04.04 Gestión de la compensación

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S04.04 Gestión de la compensación
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Elaborar y presentar la planilla única de pagos, de vacaciones truncas
OBJETIVO DEL y/o no gozadas, de CTS, de gratificación y/o aguinaldo, de dietas y de
PROCESO beneficios sociales, dentro de los plazos establecido en el cronograma
de pagos aprobado por el MEF
INDICADOR DE
Porcentaje de planillas elaboradas y presentadas de manera oportuna
DESEMPEÑO
• Ley N° 31084, Ley General de Sistema Nacional de Presupuesto.
Laboral
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
que las entidades públicas realicen afectaciones en la Planilla
Única de Pagos”
• Decreto ley N° 25897, “Sistema Privado de Administración de
Fondo de Pensiones”
• Ley Nº 27735 “Ley que regula el otorgamiento de las
gratificaciones para los trabajadores del régimen de la actividad
privada por fiestas patrias y navidad”
• Decreto Legislativo. N° 650 "Ley de compensación por tiempo de
servicios"
• Resolución de Superintendencia N° 000016-2022/SUNAT.
• Resolución de Superintendencia N° 000183-2022/SUNAT y
normas correspondientes
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MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
• Servidores civiles • Descuentos S04.04.01 • Planilla única de • S04.04.02
• E01 Gestión autorizados Administración de pagos Elaboración y
estratégica • Certificación las • Planilla de pago presentación de
• S04.03 Gestión presupuestal compensaciones de vacaciones las
del empleo • Solicitud de la truncas y/o no compensaciones
• Gerencia General renovación de gozadas • S04.01
• S04.06 Gestión contratación • Planilla de pago Planificación de
de relaciones • Requerimientos de CTS políticas de
sociales y de personal por • Planilla de Pago recursos
humanas necesidades de de gratificación humanos
servicios y/o aguinaldo • S04.02
• Registro de • Planilla de Pago Organización del
control de de dietas trabajo y su
asistencia • Planilla de Pago distribución
• Registro de de beneficios • Servidor civil
personal sociales
contratado/reinco • Boletas de pago
rporado • Constancia de
• Documento de abono de CTS
desvinculación o • Liquidación por
mandato judicial Beneficios
• Información de Sociales
desvinculación
laboral
• Memorando para
el pago de dietas
por las sesiones
realizadas
• Resoluciones de
altas y bajas del
directorio
• Facturas,
liquidaciones
para el pago de
primas e informe
histórico de
control de
afiliados
• Registro de
descanso médico
• S04.04.01 • Planilla única de S04.04.02 • Impuestos, • SUNAT
Administración de pagos Elaboración y contribuciones y • S05 Gestión
las • Planilla de pago presentación de retenciones Financiera
compensaciones de vacaciones las declaradas en el • Ministerio de
truncas y/o no compensaciones PDT PLAME Transportes y
gozadas • Memorando con Comunicaciones
• Planilla de pago las provisiones de (MTC)
de CTS vacaciones, CTS • Ciudadanía
• Planilla de Pago y horas por • AFP
de gratificación compensar
y/o aguinaldo • Formatos
• Planilla de Pago establecidos por
de dietas el MTC con la
• Planilla de Pago información del
de beneficios personal y pagos
sociales • Formato de
Pág. 522 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
transparencia con
los pagos
ejecutados a los
servidores
• Aportes
previsionales
presentados
CONTROLES
realizadas
RECURSOS
RECURSOS • Profesionales, especialistas y técnicos con conocimiento en
HUMANOS remuneraciones y compensaciones
• MS Office.
• Planilla Electrónica – T-registro
• Registro Centralizado de Planillas y de Datos de los Recursos Humanos del
SISTEMAS Sector Público (AIRHSP)
INFORMÁTICOS • Sistema para el Registro de Personal (SISPER)
• AFPNet
• Portal de transparencia
• PDT PLAME
EQUIPOS
Pág. 523 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S04.04 PROCESO Gestión de la compensación
Elaborar y presentar la planilla única de pagos, de vacaciones truncas y/o

no gozadas, de CTS, de gratificación y/o aguinaldo, de dietas y de
OBJETIVO
beneficios sociales, dentro de los plazos establecido en el cronograma de
pagos aprobado por el MEF
INDICADOR Porcentaje de planillas elaboradas y presentadas de manera oportuna
FINALIDAD
Medir el cumplimiento de la elaboración y presentación de las planillas de
DEL
pago
INDICADOR
A: Número de planillas UNIDAD DE

Porcentaje
programadas MEDIDA
DESCRIPCIÓN B: Número de panillas elaboradas y
DE LAS presentadas
VARIABLES C: Porcentaje de planillas
elaboradas y presentadas de FRECUENCIA Mensual
manera oportuna
OPORTUNIDAD Primeros 05 días

DE MEDIDA del mes siguiente
𝐴
𝐵
META 90%
FUENTE DE
Planillas elaboradas y presentadas
DATOS


Humanos Riesgos
Pág. 524 de 618

MAPA DE PROCESOS

S04.04 Gestión de la compensación FECHA
Pág. 525 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.4. S04.05 Gestión del desarrollo y capacitación

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
Gestión del desarrollo y capacitación
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Asegurar el aprendizaje y desarrollo de las competencias de los
OBJETIVO DEL
servidores/as civiles que contribuya al logro de los objetivos
PROCESO
institucionales
INDICADOR DE Porcentaje de acciones de capacitación ejecutadas del Plan de

DESEMPEÑO Desarrollo de Personas (PDP)
DOCUMENTOS DE Primera del Reglamento de Organización y Funciones de la
REFERENCIA Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU)
• Plan de Desarrollo de Personas (PDP)
• Informe final de capacitación
• Matriz de ejecución
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• SERVIR • Lineamientos de S04.05.01 • Resolución de • S04.05.02
• S04.02 SERVIR Conformación del Gerencia General Planificación de
Organización del • Manual de comité de la (RGG) de la gestión de la
trabajo y su Perfiles de planificación de la conformación del capacitación
distribución Puestos (MPP) capacitación comité
• S04.02 • Manual de S04.05.02 • Plan de • SERVIR

Organización del Perfiles de Planificación de la Desarrollo de • S04.05.03
trabajo y su Puestos (MPP) gestión de la Personas (PDP), Modificación del
distribución • Resolución de capacitación Resolución de Plan de
• S04.05.01 Gerencia General Gerencia General Desarrollo de
Conformación del (RGG) de (RGG) de Personas
comité de la conformación del aprobación y • S04.05.04
planificación de la comité matrices del Plan Ejecución del
capacitación Propuestas de de Desarrollo de Plan de
• S04.07 Gestión acciones de Personas (PDP) Desarrollo de
del rendimiento mejora aprobado y de su Personas
• S04.05.04 • Matriz de ejecución
Pág. 526 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
Ejecución del ejecución del • Plan de
Plan de Plan de Desarrollo de
Desarrollo de Desarrollo de Personas (PDP)
Personas Personas (PDP). aprobado
• E01 Gestión • Disponibilidad
estratégica presupuestal
• S04.03 Gestión • Plan Operativo
del empleo Institucional (POI)
aprobado
Institucional (PEI)
aprobado
• Información de
desvinculación
laboral
• S04.02 • Manual de S04.05.03 • Plan de • S04.05.04
Organización del Perfiles de Modificación del Desarrollo de Ejecución del
trabajo y su Puestos (MPP) Plan de Desarrollo Personas (PDP) Plan de
distribución • Plan de de Personas modificado Desarrollo de
• S04.05.02 Desarrollo de Personas
Planificación de Personas (PDP)
la gestión de la aprobado
capacitación • Informe técnico
• Unidades de sustentatorio
Organización sobre la
necesidad de
capacitación no
identificada
• S04.02 • Manual de S04.05.04 • Matriz de • S04.05.02
Organización del Perfiles de Ejecución del Plan ejecución del Planificación de
trabajo y su Puestos (MPP) de Desarrollo de Plan de la gestión de la
distribución • Plan de Personas Desarrollo de capacitación
• S04.05.02 Desarrollo de Personas (PDP). • S04.05.05
Planificación de Personas (PDP) • Informe por cada Evaluación de las
la gestión de la aprobado acción de acciones de
capacitación • Plan de capacitación capacitación
• S04.05.03 Desarrollo de realizada
Modificación del Personas (PDP)
Plan de modificado
Desarrollo de • Plan Operativo
Personas Institucional (POI)
• E01 Gestión aprobado
estratégica • Plan Estratégico
• Entidades Institucional (PEI)
públicas / • Acciones de
privadas y capacitación
personas
naturales
• S04.02 • Manual de S04.05.05 • Certificado de • Servidor (a)
Organización del Perfiles de Evaluación de las capacitación • S04.03 Gestión
trabajo y su Puestos (MPP) acciones de del empleo
distribución • Informe por cada capacitación
• S04.05.04 acción de
Ejecución del capacitación
Plan de realizada
Desarrollo de
Pág. 527 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
Personas
• Revisión de los lineamientos de SERVIR

• Revisión del listado de los integrantes del comité
CONTROLES • Revisión del Plan de Desarrollo de Personas (PDP) aprobado
• Revisión de los resultados de la ejecución de las capacitaciones
• Revisión de la matriz Plan de Desarrollo de Personas (PDP)
RECURSOS
HUMANOS recursos humanos y gestión de la capacitación
• MS Office
• MS Teams
SISTEMAS
INFORMÁTICOS
• Sistema de Gestión de Capacitación de SERVIR (SISCA)
EQUIPOS
Pág. 528 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S04.05 PROCESO Gestión del desarrollo y la capacitación
Asegurar el aprendizaje y desarrollo de las competencias de los(as)

OBJETIVO
servidores(as) civiles que contribuya al logro de los objetivos institucionales
Porcentaje de acciones de capacitación ejecutadas del Plan de Desarrollo
INDICADOR
de Personas (PDP)
FINALIDAD
Medir el nivel de ejecución de las acciones de capacitación planificadas en
DEL
el PDP, para el desarrollo del personal
INDICADOR
A: Número de acciones de
UNIDAD DE
capacitación ejecutadas Porcentaje
MEDIDA
DESCRIPCIÓN
DE LAS
capacitación programadas
VARIABLES
C: Porcentaje de ejecución de las FRECUENCIA Anual
capacitaciones
OPORTUNIDAD
Final del año
DE MEDIDA
𝐴
𝐵
META 80 %
FUENTE DE Informe de ejecución de la capacitación.

DATOS Sistema de Gestión de Capacitación de SERVIR (SISCA)
RESPONSABLE Oficina de Gestión Recursos Humanos.


Humanos Riesgos
Pág. 529 de 618

MAPA DE PROCESOS

S04.05 Gestión del desarrollo y la capacitación FECHA
Pág. 530 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.5. S04.06 Gestión de relaciones sociales y humanas

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
Gestión de relaciones sociales y humanas
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Generar condiciones favorables para la calidad de vida de los/as
servidores/as; mediante las actividades de bienestar social y
OBJETIVO DEL
seguridad y salud en el trabajo, difundiéndolas a través de los medios
PROCESO
de comunicación interna para mejorar el clima y la cultura
organizacional de la ATU
INDICADOR DE Porcentaje de servidores que consideran satisfactorio el clima laboral
DESEMPEÑO en la ATU
Humanos
aprueba la Guía para la Gestión del Proceso de Comunicación
DOCUMENTOS DE
Interna
REFERENCIA
• Decreto Supremo N° 138-2014-EF, que aprueba el Reglamento de
Compensaciones de la Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil
• Plan de Comunicación Interna de la ATU
• Ley N° 26842, Ley General de Salud, y sus modificatorias.
modificatoria
modificatorias
la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
• Resolución Ministerial N° 312-2011/MINSA, que aprueba el
Pág. 531 de 618

MAPA DE PROCESOS

Publica”
Documento Técnico: Manejo ambulatorio de personas afectadas
por la Covid-19 en el Perú, y sus modificatorias (RM 938-2021, RM
010-2022, RM 018-2022)
• Resolución Ministerial N°1218-2021/MINSA, que aprueba la NTS
N° 178-MINSA/DGIESP-2021, Norma Técnica de Salud para la
MINSA)
cronograma de simulacros y simulaciones para periodo 2022-2024
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• Servidor(a) civil • Necesidades en S04.06.01 • Alta de • Servidor(a) civil
• Gobierno torno a las Bienestar Social derechohabientes • S04.06.02
nacional problemáticas en el T-Registro Comunicación
• Entidades familiares o • Prestaciones interna
Prestadoras de laborales, que económicas • Entidades
Salud (EPS) requieren reembolsadas públicas
• ESSALUD consejería • Plan de bienestar • S04.06.03
• S04.06.03 • Normativa de aprobado Seguridad y salud
Seguridad y salud aseguramiento y mediante RPE en el trabajo
en el trabajo prestaciones • Solicitud de la • S05 Gestión
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MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• Servicio de económicas elaboración y Financiera
exámenes • Normativa difusión de • Servidor(a) civil
médicos vigente dirigido comunicados • SUNAT
ocupacionales hacia el bienestar • Actividades de • Coordinador de
• S04.03 Gestión personal, familiar festivas, relaciones
del empleo y laboral integración y humanas y
• Unidades de • Informe de comunicacionales sociales
Organización siniestralidad • Propuestas de • S04.04 Gestión
• Servidor(a) civil • Resultados de la intervenciones en de la
• Compañías de encuesta de beneficio para el compensación
seguros de diagnóstico trabajador • S04.03 Gestión
riesgos humanos psicosocial • Talleres, del empleo
• Estadísticas de capacitaciones y • Servidores
diagnósticos de activaciones contratados por
los pacientes ejecutadas DL 728
• Exámenes • Registros de
médicos talleres,
ocupacionales capacitaciones y
• Ficha familiar con activaciones
la documentación ejecutadas
de los servidores • Chequeos
• Información de preventivos,
desvinculación exámenes
laboral médicos,
• Documento de campañas de
desvinculación o salud, talleres,
mandato judicial capacitaciones y
• Personal activaciones de
contratado salud
mediante DL 728 • Caso para
• Contrato vigente atención derivado
• Requerimientos • Constancia de
de SCTR aseguramiento de
• Descansos vida ley
médicos en el • Constancia de
Anexo 10 inclusión y/o
• Solicitud de exclusión a la
atención y EPS
asesoría • Constancia de
• Solicitud de afiliación al SCTR
inclusión/ • Facturas,
exclusión a la liquidaciones
EPS para el pago de
primas e informe
histórico de
control de
afiliados
• Registro de
descanso médico
• Constancia de
alta al T-Registro
• Atención y
asesoría brindada
• Aseguramiento
de servidores
contratados por
Pág. 533 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
DL 728
• Unidades de • Solicitud para S04.06.02 • Plan de • Unidades de

Organización elaborar y difundir Comunicación comunicación Organización
• S04.06.01 comunicados Interna interna (Aprobado • Servidor(a) civil
Bienestar social • Insumos para la mediante RGG)
• S04.06.04 Clima elaboración del • Comunicados
y Cultura plan de difundidos
Organizacional comunicación
interna
• Solicitud de la
elaboración y
difusión de
comunicados
• Ministerio de • Ley 29783 y sus S04.06.03 • Plan de SST • Unidades de
Trabajo y modificatorias Seguridad y Salud • Memorando, con Organización
Promoción del • DS 005-2012 y en el Trabajo el registro de • Plataforma virtual
Empleo (MTPE) sus modificatorias inspección de del MTPE
• Unidades de • Normas y SST • Comité de
Organización disposiciones en • Formato de Seguridad y
• Servidor (a) civil o materia de SST registro de Salud en el
cualquier • Reporte investigación de Trabajo (CSST)
personal preliminar de accidente mortal • Centro
indistintamente accidente e e incidente Hospitalario
de su condición incidente a la peligroso • Servidor(a) civil
contractual OGRH y al • Memorando con • Servidor (a) civil o
• S04.06.01 Comité SST el registro de cualquier
Bienestar social • Solicitud de investigación de personal
atención en salud accidente e indistintamente
• Caso para incidente de de su condición
atención derivado trabajo contractual
• Matriz IPERC • Domicilio
aprobada • Alta Dirección
• Plan de • S04.06.01
capacitación en Bienestar social
SST
• Capacitaciones
en SST
• Derivación de
paciente
• Receta médica /
Medicación
• Alta médica
• Disposición de
internamiento
• Disposición de
aislamiento
evacuación
• Resultados de la
encuesta de
diagnóstico
psicosocial
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MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• Estadísticas de
diagnósticos de
los pacientes
• S04.03 Gestión • Registro de S04.06.04 Clima y • Informe de • Jefatura OGRH

del Empleo personal Cultura ejecución de • S04.06.02
• Proveedor contratado/reinco Organizacional actividades Comunicación
• Entidades rporado • Solicitud de la Interna
Públicas • Servicio elaboración y • Unidades de
• Empresas aliadas contratado difusión de Organización
• Apoyo comunicados • Alta Dirección
interinstitucional • Informe de
• Beneficios Encuesta de
Clima
Organizacional
• Seguimiento a la aprobación del Plan de Comunicación Interna
• Revisión de los requerimientos de comunicación interna
CONTROLES • Verificación del levantamiento de las observaciones de las inspecciones
internas de SST y de investigaciones de accidentes e incidentes de SST
RECURSOS
• Profesionales y especialistas en trabajo social, comunicación social, con
RECURSOS
conocimiento de clima organizacional, cultura institucional, seguros,
HUMANOS
seguridad y salud en el trabajo y gestión de recursos humanos, entre otros
INSTALACIONES • Ambientes adecuados para la realización de las actividades
• Software de diseño (Ilustrador, Photoshop, etc.)

• MS Office
• Correos electrónicos (MS Outlook).
SISTEMAS
• MS Teams
INFORMÁTICOS
• T- Registro
(MTPE)
EQUIPOS
Pág. 535 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S04.06 PROCESO Gestión de relaciones sociales y humanas

servidores/as; mediante las actividades de bienestar social y seguridad y
OBJETIVO
salud en el trabajo, difundiéndolas a través de los medios de comunicación
interna para mejorar el clima y la cultura organizacional de la ATU
Porcentaje de servidores que consideran satisfactorio el clima laboral en la
INDICADOR
ATU
FINALIDAD
DEL Medir el nivel de satisfacción del servidor civil de la ATU
INDICADOR
A: Número de servidores que

UNIDAD DE
consideran satisfactorio el clima Porcentaje
MEDIDA
laboral en la ATU
DESCRIPCIÓN
B: Número total de servidores que
DE LAS
respondieron la encuesta
VARIABLES
C: Porcentaje de servidores que
consideran satisfactorio el clima FRECUENCIA Anual
laboral en la ATU
OPORTUNIDAD En el primer mes

DE MEDIDA de cada año
𝐴
𝐵
META 90%
FUENTE DE
Encuesta de clima laboral
DATOS


Humanos Riesgos
Pág. 536 de 618

MAPA DE PROCESOS

S04.06 Gestión de relaciones sociales y humanas FECHA
Pág. 537 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.6. S04.07 Gestión del rendimiento

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S04.07 Gestión del rendimiento
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Identificar, reconocer y promover el aporte de los servidores civiles a
OBJETIVO DEL
los objetivos y metas institucionales, y evidenciar las necesidades de
PROCESO
los servidores civiles para mejorar el desempeño en sus puestos
INDICADOR DE
Porcentaje de servidores civiles evaluados
DESEMPEÑO
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 068-2020-SERVIR-PE que
aprueba la Directiva del subsistema de gestión de rendimiento
DOCUMENTOS DE
• Resolución de aprobación del Plan de implementación vigente
REFERENCIA
• Plan de Implementación de la Gestión del Rendimiento
• Informe de cierre de la etapa de planificación
• Informe de cierre de la etapa de seguimiento
• Informe de cierre de ciclo
• Informe final de implementación
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• SERVIR • Normativa del S04.07.01 • Informe de cierre • SERVIR
• S04.02 Subsistema de Planificación de la de la etapa de • S04.07.02
Organización del Gestión del gestión del planificación Seguimiento de la
trabajo y su Rendimiento rendimiento • Resolución de gestión del
distribución • Manual de aprobación del rendimiento
• S04.03 Gestión Perfiles de Plan de • S04.07.03
del empleo Puestos (MPP) implementación Evaluación de la
• E01 Gestión • Contrato suscrito de GdR y anexos gestión del
estratégica • Resolución de rendimiento
designación
• Legajos de
servidores civiles
• Funciones
asignadas
• Plan Operativo
Institucional (POI)
aprobado
Institucional (PEI)
Pág. 538 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• S04.07.01 • Informe de cierre S04.07.02 • Informe de cierre • SERVIR
Planificación de de la etapa de Seguimiento de la de la etapa de • S04.07.03
la gestión del planificación gestión del seguimiento Evaluación de la
rendimiento • Resolución de rendimiento • Formato de GdR gestión del
• SERVIR aprobación del rendimiento
Plan de
implementación
de GdR y anexos
• Normativa del
Subsistema de
Gestión del
Rendimiento
• S04.07.01 • Resolución de S04.07.03 • Informe de cierre • SERVIR
Planificación de aprobación del Evaluación de la de ciclo • Gerencia General
la gestión del Plan de gestión del • Informe final de • S04.03 Gestión
rendimiento implementación rendimiento implementación del empleo
• S04.07.02 de GdR y anexos • Formato de GdR • S04.05 Gestión
Seguimiento de la • Informe de cierre suscrito del desarrollo y
gestión del de la etapa de • Propuestas de capacitación
rendimiento seguimiento acciones de
• SERVIR • Formato de GdR mejora
• Normativa del
Subsistema de
Gestión del
Rendimiento
• Revisión de los lineamientos de GdR establecidos por SERVIR
• Revisión de la evaluación y el sustento para otorgar la calificación de
CONTROLES Rendimiento distinguido
• Revisión de los informes de las etapas de Gestión del Rendimiento
anteriores
RECURSOS
HUMANOS recursos humanos y gestión del rendimiento
• MS Office
• MS Teams
SISTEMAS
INFORMÁTICOS
• Base de datos – Excel
• Sistema de GDR -ATU
• Google Forms
EQUIPOS
Pág. 539 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S04.07 PROCESO Gestión del rendimiento
Identificar, reconocer y promover el aporte de los servidores civiles a los

OBJETIVO objetivos y metas institucionales, y evidenciar las necesidades de los
servidores civiles para mejorar el desempeño en sus puestos
INDICADOR Porcentaje de servidores civiles evaluados
FINALIDAD
Medir el cumplimiento de la ejecución de la gestión del rendimiento
DEL
respecto a los servidores civiles programados para ser evaluados
INDICADOR
A: Número de servidores civiles
evaluados. UNIDAD DE
Porcentaje
MEDIDA
B: Número de servidores civiles
DESCRIPCIÓN
programados para la evaluación del
DE LAS
desempeño.
VARIABLES
Por cada
C: Porcentaje de ejecución de la FRECUENCIA
evaluación
gestión del rendimiento a los
servidores civiles de la ATU

DE MEDIDA evaluación
𝐴
𝐵
META 90%
Número de servidores previstos a evaluar en el plan de la gestión del

LÍNEA BASE
rendimiento
FUENTE DE
Informe de cierre de ciclo
DATOS


Humanos Riesgos
Pág. 540 de 618

MAPA DE PROCESOS

S04.07 Gestión del rendimiento FECHA
Pág. 541 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.1. S04.02.01 Diseño de puestos

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
Diseño de puestos
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Elaborar el Manual de Perfiles de Puestos (MPP) en el marco de la

PROCESO Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil
INDICADOR DE Porcentaje de perfiles de puestos elaborados en el marco de la Ley

DESEMPEÑO N° 30057, Ley del Servicio Civil
DOCUMENTOS DE • Resolución Ministerial N° 090-2019-MTC/01 que aprueba la
REFERENCIA Sección Segunda del Reglamento de Organización y Funciones de
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N.° 069-2021-SERVIR-PE,
que aprueba la “Directiva N° 002-2021-SERVIR-GDSRH
Determinación de la Dotación de las Entidades”
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• SERVIR • Normativa S04.02.01.01 • Resolución de • S04.02.01.02
• S04.04.01 vigente del Determinación de aprobación de la Elaboración y
Administración de Sistema dotación de dotación de aprobación del
las Administrativo de personal personal Manual de
compensaciones Gestión de Perfiles de
Recursos Puestos
Humanos
• Planillas
• S04.02.01.01 • Resolución de S04.02.01.02 • Manual de • S04.02.02
Determinación de aprobación de la Elaboración y Perfiles de Elaboración y
dotación de dotación de aprobación del Puestos (MPP) aprobación del
personal personal Manual de Perfiles Cuadro de
Pág. 542 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
de Puestos Puestos de la
Entidad
• S04.03.01
Gestión de la
incorporación
• S04.05 Gestión
del desarrollo y
capacitación
• S04.07.01
Planificación de
la gestión del
rendimiento
• Revisión de perfiles
CONTROLES
• Revisión del Manual de Perfiles de Puestos
RECURSOS
HUMANOS recursos humanos y en organización del trabajo y su distribución
• MS Office
EQUIPOS
Pág. 543 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S04.02.01 PROCESO Diseño de puestos
Elaborar el Manual de Perfiles de Puestos (MPP) en el marco de la Ley N°

OBJETIVO
Porcentaje de perfiles de puestos elaborados en el marco de la Ley N°
INDICADOR
FINALIDAD
Medir el avance en la elaboración de perfiles de puestos según la dotación
DEL
aprobada
INDICADOR
A: Número de perfiles de puestos
elaborados en el marco de la Ley UNIDAD DE
N° 30057, Ley del Servicio Civil Porcentaje
MEDIDA
DESCRIPCIÓN B: Número de perfiles de puestos

DE LAS según dotación aprobada
VARIABLES
C: Porcentaje de perfiles de FRECUENCIA Anual
puestos elaborados en el marco de
la Ley N° 30057, Ley del Servicio
Civil
OPORTUNIDAD
Fin de cada año
DE MEDIDA
𝐴
𝐵
META 100 %
FUENTE DE
Informes de avance en la elaboración del Manual de Perfiles de Puestos
DATOS


Humanos Riesgos
Pág. 544 de 618

MAPA DE PROCESOS

S04.02.01 Diseño de puestos FECHA
Pág. 545 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.2. S04.03.01 Gestión de la incorporación

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
Gestión de la incorporación
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Garantizar el cumplimiento de las acciones programadas para llevar
OBJETIVO DEL
a cabo el proceso de gestión de la incorporación de personal de la
PROCESO
ATU
INDICADOR DE Porcentaje de acciones ejecutadas de gestión de la incorporación de

DESEMPEÑO personal de la ATU
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA • Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 119-2022-ATU/PE, que
aprueba la “Directiva que regula el procedimiento de convocatoria,
selección y contratación de servidores/as sujetos/as al régimen
especial de Contratación Administrativa de Servicios – CAS de la
Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao – ATU”
aprueba la “Directiva que regula las modalidades formativas en la
Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao - ATU”
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 176-2020-ATU-PE, que
aprueba la “Directiva para la inducción de servidores y practicantes
incorporados a la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y
Callao”
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• Unidades de • Solicitud de S04.03.01.01 • Publicación de la • Página Web de
organización requerimiento Convocatoria convocatoria ATU, SERVIR y
• S04.01.01 (Perfil de puesto) CONADIS
Elaboración y/o • Manual de • Ciudadanía
modificación del Clasificador de • S04.03.01.02
Manual de Cargos (MCC) Selección de
Clasificador de • Manual de Perfil personal
Cargos de Puestos
• S04.02.01 Diseño (MPP)
Pág. 546 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
de puestos • Plan de
• S04.02.02 implementación
Elaboración y
aprobación del
Cuadro de
Puestos de la
Entidad
• Postulante • Registro de S04.03.01.02 • Reporte de datos • S04.03.01.03
postulación Selección de del ganador/a/es Vinculación de
personal de la personal
convocatoria • S04.03.02
• Resultados Administración de
finales personas
• Página Web de
ATU
• Presidencia • Resolución de S04.03.01.03 • Contrato suscrito • S04.03.01.05
Ejecutiva designación de Vinculación de • Correo con datos Periodo de
• S04.03.01.05 cargo personal del funcionario prueba
Periodo de • Respuesta de UO • Resolución de • E03 Promoción
prueba para renovación o designación de la integridad
• S04.03.01.02 no renovación de • Funciones pública y lucha
Selección de contrato asignadas contra la
personal • Reporte de datos • Adenda suscrita corrupción
del ganador/a/es • Listado de • Servidor (a) civil
de la personal que ha • S04.07.01
convocatoria firmado contrato Planificación de
• Solicitud de la la gestión del
renovación de rendimiento
contratación • S04.03.02
• Requerimientos Administración de
de personal por personas
necesidades de • S04.03.01.04
servicios Inducción al
personal
• S04.04.01
Administración de
las
compensaciones
• S04.03.01.03 • Listado de S04.03.01.04 • Formato de • S04.03.02
Vinculación de personal que ha Inducción al registro de la Administración de
personal firmado contrato personal inducción personas
• Unidades de • Informe de S04.03.01.05 • Respuesta de UO • S04.03.01.03

organización evaluación de Periodo de prueba para renovación o Vinculación de
• S04.03.01.03 prueba no renovación de personal
Vinculación de • Contrato suscrito contrato
personal
• Revisión del requerimiento de contratación y los perfiles solicitados
CONTROLES
Pág. 547 de 618

MAPA DE PROCESOS
RECURSOS
• MS Office
• MS Teams
SISTEMAS
INFORMÁTICOS
• Sistema de convocatorias (SISCON)
EQUIPOS
Pág. 548 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S04.03.01 PROCESO Gestión de la incorporación

OBJETIVO
el proceso de gestión de la incorporación de personal de la ATU
Porcentaje de acciones ejecutadas de gestión de la incorporación de
INDICADOR
personal de la ATU
FINALIDAD
Medir el nivel de ejecución de las acciones programadas relacionadas a la
DEL
gestión de la incorporación de la ATU.
INDICADOR
gestión de la incorporación de UNIDAD DE
personal de la ATU Porcentaje
MEDIDA
B: Número acciones programadas

DESCRIPCIÓN
de gestión de la incorporación de
DE LAS
personal de la ATU
VARIABLES
C: Porcentaje de acciones FRECUENCIA Semestral
ejecutadas de gestión de la
incorporación de personal de la
ATU

DE MEDIDA semestre
𝐴
𝐵
META 90 %
LÍNEA BASE Datos históricos al semestre anterior de la medición.
FUENTE DE • Portal institucional.



Humanos Riesgos
Pág. 549 de 618

MAPA DE PROCESOS

S04.03.01 Gestión de la incorporación FECHA
Pág. 550 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.3. S04.03.02 Administración de personas

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
Administración de personas
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Garantizar el cumplimiento de las acciones programadas para llevar

PROCESO a cabo el proceso de administración de personas de la ATU
INDICADOR DE Porcentaje de acciones ejecutadas de administración de personas de

DESEMPEÑO la ATU
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
aprueba la “Directiva para la entrega y recepción de cargo de
los/las servidores/as civiles de la Autoridad de Transporte Urbano
para Lima y Callao - ATU”
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• S04.03.01 • Reporte de datos S04.03.02.01 • Legajos de • S04.07.01
Gestión de la del ganador/a/es Administración de servidores civiles Planificación de
incorporación de la legajos • Registro de la gestión del
• S04.05.05 convocatoria personal rendimiento
Evaluación de las • Contrato / adenda contratado / • S04.04.01
acciones de suscrita reincorporado Administración de
capacitación • Formato de • Documento de las
• S04.07.02 registro de la desvinculación o compensaciones
Seguimiento de la inducción mandato judicial • S04.06.01
gestión del • Certificado de • Ficha familiar con Bienestar social
rendimiento capacitación la documentación
• Presidencia • Formato de GdR de los servidores
Ejecutiva suscrito • Personal
• Juzgado • Resolución de contratado
• Servidor (a) civil designación de mediante DL 728
• S04.03.02.05 cargo
Gestión de • Mandatos
Pág. 551 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
desplazamiento judiciales
• S04.03.02.06 • Documentación
Procedimientos para
administrativos actualización del
disciplinarios legajo
• S04.03.02.02 • Memorando de
Desvinculación desplazamiento o
del personal de retorno del
• S04.06.01 personal
Bienestar social • Resolución de
sanción
• Informe de
archivamiento
• Resolución del
TSC de
pronunciamiento
a la apelación
• Información de
desvinculación
laboral
• Constancia de
inclusión y/o
exclusión a la
EPS
• Constancia de
afiliación al SCTR
• Constancia de
alta al T-Registro
• Servidor (a) civil • Carta de renuncia S04.03.02.02 • Información de • S04.03.02.01

• Presidencia • Resolución Desvinculación del desvinculación Administración de
Ejecutiva aceptando la personal laboral legajos
renuncia del • S04.03.02.03
funcionario Control de
asistencia y
validación de
trabajo remoto
• S04.04.01
Administración de
las
compensaciones
• S04.05.02
Planificación de
la gestión de la
capacitación
• S04.06.01
Bienestar social
• S04.03.02.05 • Memorando de S04.03.02.03 • Reporte de • S04.04.01
Gestión de desplazamiento o Control de control de Administración de
desplazamiento de retorno del asistencia y asistencia las
• S04.06.01 personal validación de compensaciones
Bienestar social • Registro de trabajo remoto
• Servidor (a) civil descansos
• S04.03.02.04 médicos
Trámite de • Registro de
licencias o asistencia
Pág. 552 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
permisos, goce o • Memorando de
adelanto de improcedencia /
vacaciones procedencia de
• S04.03.02.02 solicitud de
Desvinculación licencia o permiso
del personal • Información de
desvinculación
laboral
• Unidades de • Aprobación de S04.03.02.04 • Memorando de • S04.03.02.03
Organización licencia o Trámite de improcedencia / Control de
permiso, goce o licencias o procedencia de asistencia y
adelanto de permisos, goce o solicitud de validación de
vacaciones adelanto de licencia o permiso trabajo remote
vacaciones • Reporte de • SERVIR
modalidades de • Servidor (a) civil
trabajo y de
servidores
cesados con
horas pendientes
por compensar
• Unidades de • Solicitud de S04.03.02.05 • Memorando de • Servidor (a) civil
Organización desplazamiento Gestión de desplazamiento o • Unidades de
desplazamiento de retorno del Organización
personal • S04.03.02.03
Control de
asistencia y
validación de
trabajo remote
• S04.03.02.01
Administración de
legajos
• Ciudadano / otras • Denuncia S04.03.02.06 • Resolución de • Servidor (a) civil
fuentes • Resolución de Procedimientos sanción • S04.03.02.02
• Tribunal del pronunciamiento administrativos • Informe de Desvinculación
Servicio Civil a la apelación disciplinarios archivamiento del personal
(TSC) • Resolución del • S04.03.02.01
TSC de Administración de
pronunciamiento legajos
a la apelación
CONTROLES
RECURSOS
• MS Office
Pág. 553 de 618

MAPA DE PROCESOS

EQUIPOS
Pág. 554 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S04.03.02 PROCESO Administración de personas

OBJETIVO
el proceso de administración de personas de la ATU
Porcentaje de acciones ejecutadas de administración de personas de la
INDICADOR
ATU
FINALIDAD
Medir el nivel de ejecución de las acciones programadas relacionadas a la
DEL
administración de personas de la ATU
INDICADOR
administración de personas de la UNIDAD DE
ATU Porcentaje
MEDIDA
DESCRIPCIÓN B: Número acciones programadas

DE LAS de administración de personas de la
VARIABLES ATU
C: Porcentaje de acciones
ejecutadas de administración de
personas de la ATU

DE MEDIDA semestre
𝐴
𝐵
META 90 %
FUENTE DE • Portal institucional



Humanos Riesgos
Pág. 555 de 618

MAPA DE PROCESOS

S04.03.02 Administración de personas FECHA
Pág. 556 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.4. S04.04.01 Administración de las compensaciones

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S04.04.01 Administración de las compensaciones
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Elaborar y presentar los documentos de los aportes, retenciones,
OBJETIVO DEL
provisiones, descuentos y otros, dentro de los plazos establecidos en
PROCESO
la normatividad vigente en la materia
INDICADOR DE Porcentaje de documentos elaborados y presentados de manera

DESEMPEÑO oportuna
• Ley N° 31084, Ley General de Sistema Nacional de Presupuesto
Laboral
DOCUMENTOS DE
Reglamento aprobado por Decreto Supremo N° 005-90-PCM.
REFERENCIA
que las entidades públicas realicen afectaciones en la Planilla
Única de Pagos”
• Decreto ley N° 25897, “Sistema Privado de Administración de
Fondo de Pensiones”
• Ley N° 27735 “Ley que regula el otorgamiento de las gratificaciones
para los trabajadores del régimen de la actividad privada por fiestas
patrias y navidad”
• Decreto legislativo N° 650 "Ley de compensación por tiempo de
servicios"
• Resolución de Superintendencia N° 000016-2022/SUNAT
• Resolución de Superintendencia N° 000183-2022/SUNAT y normas
correspondientes
Pág. 557 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• E01 Gestión • Certificación S04.04.01.01 • Códigos AIRHSP • S04.04.01.02
estratégica presupuestal Creación y registro creados Elaboración de
• S04.03.01 • Solicitud de la de códigos planillas
Gestión de la renovación de AIRHSP
incorporación contratación
• Requerimientos
de personal por
necesidades de
servicios
• S04.04.01.01 • Códigos AIRHSP S04.04.01.02 • Planilla única de • S04.04.01.03
Creación y creados Elaboración de pagos Entrega de
registro de • Descuentos planillas • Planilla de pago constancia de
códigos AIRHSP autorizados de vacaciones abono de CTS
• Servidores civiles • Reporte de truncas y/o no • S04.04.01.04
• S04.03.02 control de gozadas Entrega de
Administración de asistencia • Planilla de pago boletas de
personas • Registro de de CTS remuneraciones
• S04.06.01 personal • Planilla de pago • S04.04.02
Bienestar social contratado/reinco de gratificación Elaboración y
rporado y/o aguinaldo presentación de
• Documento de las
desvinculación o compensaciones
mandato judicial • S04.01.03
• Facturas, Elaboración y/o
liquidaciones modificación del
para el pago de Presupuesto
primas e informe Analítico de
histórico de Personal
control de • S04.02.01 Diseño
afiliados de puestos
• Registro de
descanso médico
• S04.04.01.02 • Planilla de pagoS04.04.01.03 • Constancia de • Servidor civil
Elaboración de de CTS Entrega de abono de CTS
planillas constancia de
abono de CTS
• S04.04.01.02 • Planilla única de S04.04.01.04 • Boletas de pago • Servidor civil
Elaboración de pagos Entrega de boletas
planillas • Planilla de pago de remuneraciones
de vacaciones
truncas y/o no
gozadas
• Planilla de pago
de gratificación
y/o aguinaldo
• Gerencia General • Memorando para S04.04.01.05 • Planilla de pago • S04.04.02
el pago de dietas Elaboración de de dietas Elaboración y
por las sesiones planillas de dietas presentación de
realizadas las
• Resoluciones de compensaciones
altas y bajas del • S04.01.03
directorio Elaboración y/o
modificación del
Presupuesto
Analítico de
Pág. 558 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
Personal
• S04.02.01 Diseño
de puestos
• S04.03.02 • Información de S04.04.01.06 Pago • Liquidación por • Servidor civil

Administración de desvinculación de liquidación por Beneficios • S04.04.02
personas laboral beneficios sociales Sociales Elaboración y
• Reporte de • Planilla de pago presentación de
control de de beneficios las
asistencia sociales compensaciones
• S04.01.03
Elaboración y/o
modificación del
Presupuesto
Analítico de
Personal
• S04.02.01 Diseño
de puestos
CONTROLES
realizadas
RECURSOS
RECURSOS • Profesionales, especialistas y técnicos con conocimiento en
HUMANOS remuneraciones y compensaciones
• MS Office
• MS Teams
SISTEMAS • Planilla Electrónica – T-registro
INFORMÁTICOS • Registro Centralizado de Planillas y de Datos de los Recursos Humanos del
Sector Público (AIRHSP)
• Sistema para el Registro de Personal (SISPER)
• AFPNet
EQUIPOS
Pág. 559 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S04.04.01 PROCESO Administración de las compensaciones
Elaborar y presentar los documentos de los aportes, retenciones,

OBJETIVO provisiones, descuentos y otros, dentro de los plazos establecidos en la
normatividad vigente en la materia
INDICADOR Porcentaje de documentos elaborados y presentados de manera oportuna
FINALIDAD Medir el cumplimiento de la elaboración y presentación de los documentos
DEL de los aportes, retenciones, provisiones, descuentos y otros, dentro de los
INDICADOR plazos establecidos en la normatividad vigente en la materia
A: Número de documentos UNIDAD DE

Porcentaje
programados MEDIDA
DESCRIPCIÓN B: Número de documentos
DE LAS elaborados y presentados
VARIABLES C: Porcentaje de documentos
elaborados y presentados de FRECUENCIA Mensual
manera oportuna
OPORTUNIDAD Primeros 05 días

DE MEDIDA del mes siguiente
𝐴
𝐵
META 90%
FUENTE DE
Documentos elaborados y presentados
DATOS


Humanos Riesgos
Pág. 560 de 618

MAPA DE PROCESOS

S04.04.01 Administración de las compensaciones FECHA
Pág. 561 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.5. S04.06.01 Bienestar Social

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
Bienestar social
PROCESO
DUEÑO DEL
Jefe de la Oficina de Gestión de Recursos Humanos
PROCESO
OBJETIVO DEL
servidores/as de la ATU; a través de estrategias y acciones de
PROCESO
Bienestar social
INDICADOR DE
Porcentaje de cumplimiento del Plan de Bienestar
DESEMPEÑO
• Reglamento de la Ley que crea la Autoridad de Transporte Urbano
sus modificatorias
• Ley General de Transporte y Tránsito Terrestre, Ley N° 27181 y
sus modificatorias
• Reglamento de la Ley General de Transporte y Tránsito Terrestre
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA • Ley N° 28175. Ley Marco del Empleo Público
• Decreto Supremo N° 138-2014-EF, que aprueba el Reglamento
de Compensaciones de la Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• S04.06.01.02 • Registro de S04.06.01.01 • Plan de bienestar • Servidor(a) civil
Conciliación actividades de Elaboración de aprobado
laboral, personal festivas, plan de Bienestar mediante RPE
y familiar integración y
• S04.06.01.03 comunicacionales
Fortalecimiento • Propuestas de
de políticas intervenciones en
transversales beneficio para el
• S04.06.01.06 trabajador
Consejería • Resultado de las
personalizada encuestas de
• S04.06.01.04 satisfacción
Promoción de • Registro de las
salud física, atenciones
Pág. 562 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
mental y socio • Registro de las
emocional actividades
• S04.06.01.05 realizadas de
Gestión promoción de
administrativa en salud, física,
seguridad social mental y socio
emocional
• Registro de
afiliación
• Registro de
recuperos de las
prestaciones
económicas
• Servidor(a) civil • Necesidades en S04.06.01.02 • Solicitud de la • S04.06.02
• S04.06.01.06 torno a las Conciliación elaboración y Comunicación
Consejería problemáticas laboral, personal y difusión de interna
personalizada familiares o familiar comunicados • Servidor(a) civil
laborales, que • Actividades de • S04.06.01.01
requieren festivas, Elaboración de
consejería integración y plan de Bienestar
• Registro de las comunicacionales
atenciones • Propuestas de
intervenciones en
beneficio para el
trabajador
• Registro de
actividades de
festivas,
integración y
comunicacionales
• Resultado de las
encuestas de
satisfacción
• Gobierno nacional • Normativa S04.06.01.03 • Solicitud de la • S04.06.02
vigente dirigido Fortalecimiento de elaboración y Comunicación
hacia el bienestar políticas difusión de interna
personal, familiar transversales comunicados • Servidor(a) civil
y laboral • Talleres, • Entidades
capacitaciones y públicas
activaciones • S04.06.01.01
ejecutadas Elaboración de
• Registros de plan de Bienestar
talleres,
capacitaciones y
activaciones
ejecutadas
• S04.06.01.05 • Estadísticas de S04.06.01.04 • Registro de las • S04.06.01.01
Gestión incapacidades Promoción de actividades Elaboración de
administrativa en anuales y tipo de salud física, mental realizadas de plan de Bienestar
seguridad social contingencia y socio emocional promoción de • S04.06.02
• Entidades • Informe de salud, física, Comunicación
Prestadoras de siniestralidad mental y socio interna
Salud (EPS) • Resultados de la emocional • Servidor(a) civil
• S04.06.03 encuesta de • Solicitud de la • S04.06.03
Seguridad y salud diagnóstico elaboración y Seguridad y salud
en el trabajo psicosocial difusión de en el trabajo
Pág. 563 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• Servicio de • Estadísticas de comunicados
exámenes diagnósticos de • Chequeos
médicos los pacientes preventivos,
ocupacionales • Exámenes exámenes
médicos médicos,
ocupacionales campañas de
salud, talleres,
capacitaciones y
activaciones de
salud
• Caso para
atención derivado
• S04.03.02 • Ficha familiar con S04.06.01.05 • Estadísticas de • S04.06.01.04
Administración de la documentación Gestión incapacidades Promoción de
personas de los servidores administrativa en anuales y tipo de salud física,
• Entidades • Personal seguridad social contingencia mental y socio
Prestadoras de contratado • Caso para emocional
Salud (EPS) mediante DL 728 atención derivado • SUNAT
• Unidades de • Información de • Constancia de • S04.06.01.06
Organización desvinculación aseguramiento de Consejería
• Compañías de laboral vida ley personalizada
seguros de • Documento de • Constancia de • Coordinador de
riesgos humanos desvinculación o inclusión y/o relaciones
• Servidor(a) civil mandato judicial exclusión a la humanas y
• ESSALUD • Contrato vigente EPS sociales
• Requerimientos • Alta de • Servidor(a) civil
de SCTR derechohabientes • S04.04.01
• Descansos en el T-Registro Administración de
médicos en el • Constancia de las
Anexo 10 afiliación al SCTR compensaciones
• Solicitud de • Facturas, • S04.03.02
inclusión/ liquidaciones Administración de
exclusión a la para el pago de personas
EPS primas e informe • S04.06.01.01
• Normativa de histórico de Elaboración de
aseguramiento y control de plan de Bienestar
prestaciones afiliados • S05 Gestión
económicas • Registro de Financiera
descanso médico • Servidores
• Constancia de contratados por
alta al T-Registro DL 728
• Prestaciones
económicas
reembolsadas
• Aseguramiento
de servidores
contratados por
DL 728
• Servidor(a) civil • Solicitud de S04.06.01.06 • Atención y • S04.06.01.01
• S04.06.01.05 atención y Consejería asesoría brindada Elaboración de
Gestión asesoría personalizada • Registro de las plan de Bienestar
administrativa en • Caso para atenciones • S04.06.01.02
seguridad social atención derivado Conciliación
laboral, personal
y familiar
• Servidor(a) civil
Pág. 564 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
CONTROLES
RECURSOS
RECURSOS • Profesionales y especialistas en trabajo social con conocimientos de
HUMANOS recursos humanos y seguros
INSTALACIONES • Ambientes de oficina
• MS Office
SISTEMAS • T- Registro
(MTPE)
EQUIPOS
escáner, fotocopiadora), Anexos telefónicos y conexión a internet
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MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S04.06.01 PROCESO Bienestar Social
Ejecutar las actividades que permitan satisfacer las necesidades sociales,

OBJETIVO
personales y culturales del personal
INDICADOR Porcentaje de cumplimiento del Plan de Bienestar
FINALIDAD
Medir el nivel de cumplimiento presupuestal del programa de bienestar
DEL
social
INDICADOR
A: Número de actividades UNIDAD DE

ejecutadas del Plan de Bienestar Porcentaje
MEDIDA
DESCRIPCIÓN B: Número de actividades
DE LAS programadas del Plan de
VARIABLES Bienestar
C: Porcentaje de cumplimiento del FRECUENCIA Semestral
Plan de Bienestar
En la primera
OPORTUNIDAD quincena de
DE MEDIDA finalizado el
A semestre
C = ( ) x 100
FÓRMULA B
META 85%
LÍNEA BASE Con la primera medición del indicador
FUENTE DE Plan de Bienestar

DATOS Informe de ejecución del Plan de Bienestar


Humanos Riesgos
Pág. 566 de 618

MAPA DE PROCESOS

S04.06.01 Bienestar Social FECHA
Pág. 567 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.6. S04.06.03 Seguridad y Salud en el Trabajo.

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Prevenir la ocurrencia de accidentes de trabajo y enfermedades
OBJETIVO DEL
ocupacionales; así como incrementar la cultura de seguridad y salud
PROCESO
en los trabajadores, indistintamente de la condición laboral
INDICADOR DE Porcentaje de cumplimiento del Plan de Seguridad y Salud en el

DESEMPEÑO Trabajo
• Ley N° 26842, Ley General de Salud, y sus modificatorias
modificatoria
modificatorias
DOCUMENTOS DE la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
REFERENCIA • Resolución Ministerial N° 312-2011/MINSA, que aprueba el
Publica”
Pág. 568 de 618

MAPA DE PROCESOS

Documento Técnico: Manejo ambulatorio de personas afectadas
por la Covid-19 en el Perú, y sus modificatorias (RM 938-2021, RM
010-2022, RM 018-2022)
• Resolución Ministerial N°1218-2021/MINSA, que aprueba la NTS
N° 178-MINSA/DGIESP-2021, Norma Técnica de Salud para la
MINSA)
cronograma de simulacros y simulaciones para periodo 2022-2024
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• Ministerio de • Ley 29783 y sus S04.06.03.01 • Plan de SST • S04.06.03.02
Trabajo y modificatorias Elaboración, Inspecciones
Promoción del • DS 005-2012 y aprobación y internas de
Empleo (MTPE) sus modificatorias ejecución del Plan Seguridad y
SST Salud en el
Trabajo
• S04.06.03.03
Investigación de
accidente e
incidente en el
trabajo
• S04.06.03.04
Elaboración y
aprobación de la
matriz IPERC
• S04.06.03.05
Elaboración,
aprobación y
ejecución del plan
de capacitación
en Seguridad y
Salud en el
Trabajo
• S04.06.03.06
Atención de salud
Pág. 569 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
en tópico
• S04.06.03.08
Evacuación en
caso de sismo en
sedes
administrativas
de la ATU
• S04.06.03.09
Evacuación en
caso de sismo
(personal
operativo)
• S04.06.03.01 • Plan de SST S04.06.03.02 • Memorando, con • Unidades de
Elaboración, Inspecciones el registro de Organización
aprobación y internas de inspección de
ejecución del Seguridad y Salud SST
Plan SST en el Trabajo
• S04.06.03.01 • Plan de SST S04.06.03.03 • Formato de • Plataforma virtual
Elaboración, • Reporte Investigación de registro de del MTPE
aprobación y preliminar de accidente e investigación de • Unidades de
ejecución del accidente e incidente en el accidente mortal Organización
Plan SST incidente a la trabajo e incidente
• Unidades de OGRH y al peligroso
Organización Comité SST • Memorando con
el registro de
investigación de
accidente e
incidente de
trabajo
• S04.06.03.01 • Plan de SST S04.06.03.04 • Matriz IPERC • Unidades de
Elaboración, Elaboración y aprobada Organización
aprobación y aprobación de la
ejecución del matriz IPERC
Plan SST
• S04.06.03.01 • Plan de SST S04.06.03.05 • Plan de • Comité de
Elaboración, Elaboración, capacitación en Seguridad y
aprobación y aprobación y SST Salud en el
ejecución del ejecución del plan • Capacitaciones Trabajo (CSST)
Plan SST de capacitación en en SST • Unidades de
Seguridad y Salud Organización
en el Trabajo
• S04.06.03.01 • Plan de SST S04.06.03.06 • Derivación de • Centro
Elaboración, • Solicitud de Atención de salud paciente Hospitalario
aprobación y atención en salud en tópico • Receta médica / • S04.06.03.07
ejecución del • Caso para Medicación Atención de salud
Plan SST atención derivado • Resultados de la caso COVID19
• Servidor (a) civil o encuesta de • Servidor(a) civil
cualquier diagnóstico • S04.06.01
personal psicosocial Bienestar social
indistintamente • Estadísticas de
de su condición diagnósticos de
contractual los pacientes
• S04.06.01
Bienestar social
• S04.06.03.06 • Derivación de S04.06.03.07 • Alta médica • Centro
Atención de salud paciente Atención de salud • Receta médica Hospitalario
Pág. 570 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
en tópico • Solicitud de caso COVID19 • Disposición de • Domicilio
• Servidor (a) civil o atención en salud Internamiento • Servidor (a) civil o
cualquier • Caso para • Resultados de la cualquier
personal atención derivado encuesta de personal
indistintamente diagnóstico indistintamente
de su condición psicosocial de su condición
contractual • Estadísticas de contractual
• S04.06.01 diagnósticos de • S04.06.01
Bienestar social los pacientes Bienestar social
• S04.06.03.01 • Plan de SST S04.06.03.08 • Informe final de • Alta Dirección
Elaboración, • Normas y Evacuación en evacuación
aprobación y disposiciones en caso de sismo en
ejecución del materia de SST sedes
Plan SST administrativas de
• Ministerio de la ATU
Trabajo y
Promoción del
Empleo (MTPE)
• S04.06.03.01 • Plan de SST S04.06.03.09 • Informe final de • Alta Dirección
Elaboración, • Normas y Evacuación en evacuación
aprobación y disposiciones en caso de sismo
ejecución del materia de SST (personal
Plan SST operativo)
• Ministerio de
Trabajo y
Promoción del
Empleo (MTPE)
• Verificación del levantamiento de las observaciones de las inspecciones
CONTROLES internas de SST y de investigaciones de accidentes e incidentes de SST
RECURSOS
RECURSOS • Profesionales, especialistas y técnicos con conocimientos en gestión de
HUMANOS recursos humano; así como en seguridad y salud en el trabajo
• MS Office
SISTEMAS
INFORMÁTICOS
EQUIPOS
Pág. 571 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S04.06.03 PROCESO Seguridad y Salud en el Trabajo
Prevenir la ocurrencia de accidentes de trabajo y enfermedades

OBJETIVO ocupacionales; así como incrementar la cultura de seguridad y salud en los
trabajadores, indistintamente de la condición laboral
INDICADOR Porcentaje de cumplimiento del Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo
FINALIDAD
Medir el nivel de cumplimiento del subsistema de gestión de la seguridad y
DEL
salud en ATU
INDICADOR
ejecutadas del Plan de Seguridad UNIDAD DE
y Salud en el Trabajo Porcentaje
MEDIDA
B: Número de actividades
DESCRIPCIÓN
programadas del Plan de
DE LAS
VARIABLES
C: Porcentaje de cumplimiento del
Plan de Seguridad y Salud en el FRECUENCIA Semestral
Trabajo
En la primera
𝐴 semestre
𝐵
META 80%
LÍNEA BASE Datos históricos del semestre anterior a la medición
FUENTE DE Informe de cumplimiento del Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo

DATOS Base de datos Excel “Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo”


Humanos Riesgos
Pág. 572 de 618

MAPA DE PROCESOS

S04.06.03 Seguridad y Salud en el Trabajo FECHA
Pág. 573 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.7. S04.06.04 Clima y Cultura Organizacional

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
Clima y Cultura Organizacional
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Ejecutar actividades que permitan reforzar la cultura organizacional,

PROCESO mejorando el clima laboral de la ATU
INDICADOR DE Porcentaje de implementación del Plan de cultura y clima

DESEMPEÑO organizacional
REFERENCIA • Resolución Ministerial N° 090-2019-MTC/01 que aprueba la
Humanos
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• S04.03.02 • Registro de S04.06.04.01 • Plan de cultura y • S04.06.04.02
Administración de personal Elaboración de clima Ejecución de
personas contratado/reinco Plan de cultura y organizacional actividades de
• S04.06.04.02 rporado clima cultura y clima
Ejecución de • Informe de organizacional organizacional
actividades de ejecución de • S04.06.04.03
cultura y clima actividades Medición del
organizacional • Informe de clima
• S04.06.04.03 Encuesta de organizacional
Medición del Clima
clima Organizacional
organizacional
Pág. 574 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• S04.06.04.01 • Plan de cultura y S04.06.04.02 • Informe de • Jefatura OGRH
Elaboración de clima Ejecución de ejecución de • S04.06.04.01
Plan de cultura y organizacional actividades de actividades Elaboración de
clima • Servicio cultura y clima • Solicitud de la Plan de cultura y
organizacional contratado organizacional elaboración y clima
• Proveedor • Apoyo difusión de organizacional
• Entidades interinstitucional comunicados • S04.06.02
Públicas • Beneficios • Informe de Comunicación
• Empresas aliadas Encuesta de interna
Clima • Unidades de
Organizacional Organización
• Alta Dirección
CONTROLES
RECURSOS
RECURSOS • Profesionales, especialistas y técnicos con conocimiento de clima
HUMANOS organizacional, cultura institucional y gestión de recursos humanos
• MS Office
EQUIPOS
Pág. 575 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S04.06.04 PROCESO Clima y cultura organizacional
Ejecutar actividades que permitan reforzar la cultura organizacional,

OBJETIVO
mejorando el clima laboral de la ATU
INDICADOR Porcentaje de implementación del Plan de cultura y clima organizacional
FINALIDAD
Medir el nivel de eficacia en la gestión del clima y cultura organizacional de
DEL
ATU
INDICADOR
ejecutadas en el Plan de cultura y UNIDAD DE
clima organizacional Porcentaje
MEDIDA
B: Número de actividades
DESCRIPCIÓN
programadas en el Plan de cultura
DE LAS
y clima organizacional
VARIABLES
C: Porcentaje de implementación
del Plan de cultura y clima FRECUENCIA Semestral
organizacional
En la primera
𝐴 semestre
𝐵
META 80%
LÍNEA BASE Con la primera medición del indicador
FUENTE DE Plan de cultura y clima organizacional

DATOS Informe de ejecución de actividades (mensual)


Humanos Riesgos
Pág. 576 de 618

MAPA DE PROCESOS

S04.06.04 Clima y cultura organizacional FECHA
Pág. 577 de 618

Anexo 18

Gestión financiera
Pág. 578 de 618

MAPA DE PROCESOS
1.1. S05 Gestión financiera

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S05 Gestión financiera
PROCESO
DUEÑO DEL
Jefa (a) de la Oficina de Administración
PROCESO
Asegurar la calidad y oportunidad de presentación de información al
Ente rector; así como de la ejecución de gastos e ingresos,
OBJETIVO DEL
garantizando una adecuada gestión contable y de tesorería;
PROCESO
administrando los recursos financieros necesarios para el
cumplimiento de los objetivos institucionales
INDICADOR DE Porcentaje de ejecución del gasto devengado y del cumplimiento de
DESEMPEÑO acciones de la gestión de tesorería
• Ley N° 30900, que crea la Autoridad de Transporte Urbano para
• Decreto Supremo N° 005-2019-MTC, que aprueba el Reglamento
de la Ley que crea la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y
Callao (ATU), y sus modificatorias
• Decreto Supremo N° 004-2019-MTC, que aprueba el Texto Único
Ordenado de la Ley del Procedimiento Administrativo General
Nacional de Contabilidad
DOCUMENTOS DE • Resolución Directoral N° 007/2022-EF/51.01 que aprueba la
REFERENCIA Directiva N° 003-2022-EF/51.01 “Normas para la Preparación y
Presentación de la Información Financiera y Presupuestaria de las
Entidades del Sector Público y Otras Formas Organizativas No
Financieras que Administren Recursos Públicos para el cierre del
ejercicio fiscal y los periodos intermedios” y el “Instructivo para la
ejercicio fiscal y los periodos intermedios”
• Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado y modificaciones
• Decreto Supremo N° 344-2018-EF, Reglamento de la Ley N°
30225, Ley de Contrataciones del Estado y sus modificaciones
• Decreto Legislativo N° 1440, Decreto legislativo del Sistema
Nacional de Tesorería
Pág. 579 de 618

MAPA DE PROCESOS
• Resolución Directoral N° 026-80-EF/77-15, Normas Generales de

Tesorería
• Directiva de Tesorería N° 001-2007-EF/77.15, Sistema Nacional
de Tesorería y sus modificaciones
• Directiva N° 002-2021-EF/52.03, Directiva para optimizar las
operaciones de tesorería y sus modificaciones
• Decreto Legislativo N° 1370, Ley Marco de Comprobantes de pago
y su Reglamento y sus modificaciones
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
• E01 Gestión • Resoluciones S05.01 Gestión • Estados • Dirección General
estratégica para conciliación contable financieros de Contabilidad
• Unidades de de marco legal y (EEFF) Pública
organización que ejecución aprobados • UO que cuentan
generan hechos presupuestaria • Oficio de con caja chica o
económicos • Documentos que presentación de valores en
• Entidades sustentan los EEFF custodia
públicas hechos • Informe de • SUNAT
• Dirección General económicos no arqueos de fondo • S05.02 Gestión
de Contabilidad presupuestales fijo de caja chica de tesorería
Pública • Información de y valores
• S03 Gestión del operaciones • PDT 621
sistema de reciprocas presentando
abastecimiento • Confirmación de • PDT 617
• S04 Gestión de presentación de presentado
recursos los EEFF • Libros
humanos • Expediente de electrónicos
• SUNAT pago presentados
• S05.02 Gestión • Información de • Expediente de
de tesorería portal para pago devengado
elaboración de y aprobado del
registro de ventas SIAF
• Giros aprobados
• Expediente
determinado y
recaudado
aprobado
• Conciliaciones
bancarias
• S05.01 Gestión • Expediente de S05.02 Gestión • Giros aprobados • S05.01 Gestión
contable pago devengado de tesorería • Expediente contable
• Unidades de y aprobado del determinado y • Proveedores de
organización SIAF recaudado bienes, servicios
• E01 Gestión • Solicitud de aprobado y otros
estratégica habilitación / • Conciliaciones • Responsable de
• Dirección de reposición de bancarias caja chica de las
Fiscalización y caja chica • Pago de la Unidades de
Sanción (DFS) • Solicitud de vale obligación organización
• Unidad Funcional provisional • Orden de pago (UO)
de Ejecución • TUPA aprobado electrónico o • Oficina de
Coactiva (UFEC) • Actas de similar Administración
• Dirección de fiscalización, • Informe de • Ministerio de
Operaciones resolución de ejecución de Economía y
(DO) sanción firme y fianzas o Finanzas (MEF)
• Entidades otros garantías • Unidades de
financieras • Expedientes • Conciliaciones de organización
Pág. 580 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL
PRODUCTO
públicas y coactivos y cuentas de (UO)
privadas tarifario de enlace • Ciudadanía
• SIAF – SP guardianía y • Declaración de • Entidades
• Sistema remolque y otros MIF públicas y
Administrativo de • Liquidación de • Documento con privadas
Tesorería de ATU pagos y información de • Entidades
(SAT) distribución de tesorería financieras
ingresos de requerida públicas y
COSAC, • Carta solicitando privadas
Corredores la ejecución de
Complementarios Cartas fianza o
y otros garantías
• Extracto bancario
y estado de
cuenta
• Cheques de
ejecución de
fianzas o
garantías
• Reportes y Libros
Bancos
• Reporte de
Cartas fianza
• Registro contable
• Verificación de la elaboración de Estados financieros y presupuestales.
CONTROLES • Verificación del expediente de pago
• Verificación de los expedientes de ingresos
• Verificación de la información de tesorería
RECURSOS
RECURSOS • Personal con conocimientos de administración pública, presupuesto,
HUMANOS contabilidad y tesorería
INSTALACIONES • Ambientes de Oficina adecuados
• MS Office
• Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAF)
SISTEMAS
• Sistema Integrado de Gestión Administrativa (SIGA)
INFORMÁTICOS
• Sistema Administrativo de Tesorería de ATU (SAT)
EQUIPOS
Pág. 581 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S05 PROCESO Gestión financiera
Asegurar la calidad y oportunidad de presentación de información al Ente

rector; así como de la ejecución de gastos e ingresos, garantizando una
OBJETIVO
adecuada gestión contable y de tesorería; administrando los recursos
financieros necesarios para el cumplimiento de los objetivos institucionales
Porcentaje de ejecución del gasto devengado y del cumplimiento de acciones
INDICADOR
de la gestión de tesorería
FINALIDAD
Medir el cumplimiento de ejecución del gasto devengado y del cumplimiento
DEL
de acciones de la gestión de tesorería
INDICADOR
A: Porcentaje de ejecución del
gasto devengado de los UNIDAD DE
expedientes recibidos Porcentaje
MEDIDA
B: Porcentaje de cumplimiento en la
DESCRIPCIÓN ejecución del gasto, ingresos y
DE LAS envío de información de tesorería
VARIABLES dentro de los plazos previstos.
FRECUENCIA Anual
C: Porcentaje de ejecución del
gasto devengado y del
cumplimiento de acciones de la
gestión de tesorería
OPORTUNIDAD Primera semana

DE MEDIDA del siguiente año
𝐴+𝐵
FÓRMULA 𝐶=( )
2
META 90 %

FUENTE DE
DATOS
RESPONSABLE Oficina de la Administración
Nombre: Eduardo Vargas Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula

Pacheco Flores Guzmán López Escobar

Administración Procesos y Gestión de Gerencia General
Riesgos
Pág. 582 de 618

MAPA DE PROCESOS

S05 Gestión financiera FECHA
Pág. 583 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.1. S05.01 Gestión contable

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S05.01 Gestión contable
PROCESO
DUEÑO DEL
Jefe (a) de la Unidad de Contabilidad
PROCESO
Garantizar el cumplimiento de la preparación, elaboración y
presentación oportuna de los estados financieros y presupuestarios al
OBJETIVO DEL
Ente Rector, así como la ejecución del gasto devengado de los
PROCESO
expedientes para pago, y la correcta remisión de información al Ente
Tributario
INDICADOR DE Porcentaje de ejecución del gasto devengado de los expedientes
DESEMPEÑO recibidos
DOCUMENTOS DE Sección Segunda del Reglamento de Organización y Funciones
REFERENCIA de la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU)
Nacional de Contabilidad
• Resolución Directoral N° 007/2022-EF/51.01 que aprueba la
Directiva N° 003-2022-EF/51.01 “Normas para la Preparación y
ejercicio fiscal y los periodos intermedios” y el “Instructivo para la
ejercicio fiscal y los periodos intermedios”
Pág. 584 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• S05.01.03 • Expediente de S05.01.01 • Información • S05.01.02
Control previo, pago devengado Preparación, presupuestaria Preparación,
registro y y aprobado del elaboración y elaboración y
aprobación del SIAF presentación de presentación de
devengado • Resoluciones los estados los estados
• E01 Gestión para conciliación presupuestarios financieros
estratégica de marco legal y
• S05.02 Gestión ejecución
de tesorería presupuestaria
• Giros aprobados
• Expediente
determinado y
recaudado
aprobado
• S05.01.01 • Información S05.01.02 • Estados • Dirección General
Preparación, presupuestaria Preparación, financieros de Contabilidad
elaboración y • Giros aprobados elaboración y (EEFF) Pública
presentación de • Expediente presentación de aprobados
los estados determinado y los estados • Oficio de
presupuestarios recaudado financieros presentación de
• S05.02 Gestión aprobado EEFF
de tesorería • Documentos que • Solicitud de
• Unidades de sustentan los apertura de EEFF
organización que hechos
generan hechos económicos no
económicos presupuestales
• Entidades • Información de
públicas operaciones
• Dirección General reciprocas
de Contabilidad • Confirmación de
Pública presentación de
• S05.01.03 los EEFF
Control previo, • Confirmación de
registro y apertura de EEFF
aprobación del • Expediente de
devengado pago devengado
y aprobado del
SIAF
• S03 Gestión del • Expediente de S05.01.03 • Expediente de • S05.02 Gestión
sistema de pago Control previo, pago devengado de tesorería
abastecimiento • Solicitud de registro y y aprobado del • S05.01.01
• S04 Gestión de reembolso de aprobación del SIAF Preparación,
recursos caja chica devengado • Comprobantes de elaboración y
humanos pago presentación de
• Unidades de los estados
organización que presupuestarios
cuentan con caja • S05.01.02
chica Preparación,
elaboración y
presentación de
los estados
financieros
• S05.01.05
Preparación y
presentación de
Pág. 585 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
información al
Ente Tributario
• Ministerio de • Normativa S05.01.04 • Informe de • UO que cuentan
Economía y emitida por el Arqueos arqueos de fondo con caja chica o
Finanzas Ente Rector inopinados de fijo de caja chica valores en
caja chica y y valores custodia
valores en
custodia
• SUNAT • Información de S05.01.05 • PDT 621 • SUNAT
• S05.01.03 portal para Preparación y presentando
Control previo, elaboración de presentación de • PDT 617
registro y registro de ventas información al presentado
aprobación del • Comprobantes de Ente Tributario • Libros
devengado pago electrónicos
presentados
• Registro contable
CONTROLES
• Verificación de la elaboración de Estados financieros y presupuestales
RECURSOS
RECURSOS
• Personal con conocimientos de administración pública y de contabilidad
HUMANOS
INSTALACIONES • Ambientes de Oficina adecuados
• MS Office
SISTEMAS
INFORMÁTICOS
EQUIPOS
fotocopiadora y conexión a internet
Pág. 586 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S05.01 PROCESO Gestión Contable
Garantizar el cumplimiento de la preparación, elaboración y presentación

oportuna de los estados financieros y presupuestarios al Ente Rector, así
OBJETIVO
como la ejecución del gasto devengado de los expedientes para pago, y la
correcta remisión de información al Ente Tributario
INDICADOR Porcentaje de ejecución del gasto devengado de los expedientes recibidos
FINALIDAD
Medir el cumplimiento de ejecución del gasto devengado de los expedientes
DEL
recibidos
INDICADOR
A: Número de expedientes para
pago devengados y aprobados UNIDAD DE
Porcentaje
MEDIDA
DESCRIPCIÓN B: Número de expedientes
DE LAS recibidos para el devengado
VARIABLES
C: Porcentaje de ejecución del FRECUENCIA Anual
gasto devengado de los
expedientes recibidos
OPORTUNIDAD Primera semana

DE MEDIDA del siguiente año
𝐴
𝐵
META 85%
FUENTE DE
Sistema de Gestión Documental (SGD)
DATOS
RESPONSABLE Unidad de Contabilidad
Nombre: Maricela Noemí Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula

Valerio Zevallos Flores Guzmán López Escobar
Cargo: Jefa de la Unidad de Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Gerenta General de la

Contabilidad Procesos y Gestión de Gerencia General
Riesgos
Pág. 587 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.1.3. Diagrama de proceso Nivel

S05.01 Gestión contable FECHA
Pág. 588 de 618

MAPA DE PROCESOS
2.2. S05.02 Gestión tesorería

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S05.02 Gestión tesorería
PROCESO
DUEÑO DEL
Jefe (a) de la Unidad de Tesorería
PROCESO
Asegurar la correcta ejecución del gasto de los expedientes derivados
OBJETIVO DEL
a la Unidad de Tesorería; así como garantizar la ejecución de ingresos
PROCESO
y oportuna remisión de información de tesorería
INDICADOR DE Porcentaje de cumplimiento en la ejecución del gasto, ingresos y envío

DESEMPEÑO de información de tesorería dentro de los plazos previstos
DOCUMENTOS DE • Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado y modificaciones
REFERENCIA • Decreto Supremo N° 344-2018-EF, Reglamento de la Ley N°
Tesorería
Pág. 589 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• S05.01 Gestión • Expediente S05.02.01 • Pago de la • Proveedores de
contable devengado Ejecución del obligación bienes, servicios
• Unidades de aprobado gasto • Reporte y y otros
organización (disponible para proyección de • S05.02.03
giro) gastos Procesamiento y
• Solicitud de • Orden de pago envío de
habilitación / electrónico o información de
reposición de similar tesorería
caja chica • Abono a las • Responsable de
• Solicitud de vale cuentas de caja chica de las
provisional penalidades, unidades de
retenciones organización
(cuentas • S05.02.02
restringidas) y Recaudación y
similares control de
ingresos y
cobranzas
• S05.02.01 • Abono a las S05.02.02 • Expediente de • S05.01 Gestión
Ejecución del cuentas de Recaudación y ingresos SIAF contable
gasto penalidades, control de con las fases • S05.02.03
• E01 Gestión retenciones ingresos y determinado y Procesamiento y
estratégica (cuentas cobranzas recaudado envío de
• Dirección de restringidas) y • Reporte y información de
Fiscalización y similares proyección de tesorería
Sanción • TUPA aprobado ingresos • Oficina de
• Unidad Funcional • Actas de • Informe de Administración
de Ejecución fiscalización, ejecución de
Coactiva resolución de fianzas o
• Dirección de sanción firme y garantías
Operaciones otros
• Entidades • Expedientes
financieras coactivos y
públicas y tarifario de
privadas guardianía y
remolque y otros
• Liquidación de
pagos y
distribución de
ingresos de
COSAC,
Corredores
Complementarios
y otros
y estado de
cuenta
• Cheques de
ejecución de
fianzas o
garantías
• S05.02.01 • Reporte y S05.02.03 • Conciliaciones • S05.01 Gestión
Ejecución del proyección de Procesamiento y bancarias contable
gasto gastos envío de • Conciliaciones de • MEF
• S05.02.02 • Reporte y información de cuentas de • Ciudadanía /
Recaudación y proyección de tesorería enlace Entidades
Pág. 590 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
control de ingresos • Declaración de públicas y
ingresos y • Expediente de MIF privadas
cobranzas ingresos SIAF • Documento con • Unidades de
• Entidades con las fases información de organización
financieras determinado y tesorería • Oficina de
públicas y recaudado requerida Administración
privadas • Extracto bancario • Carta solicitando (remite Carta a
• SIAF - SP y estado de la ejecución de las Entidades
• Sistema cuenta Cartas fianza o financieras
Administrativo de • Reportes y Libros garantías públicas y
Tesorería de ATU Bancos privadas)
(SAT) • Reporte de
Cartas fianza
• Verificación del expediente de pago
CONTROLES • Verificación de los expedientes de ingresos
• Verificación de la información de tesorería
RECURSOS
RECURSOS • Personal con conocimientos de administración pública, presupuesto,
HUMANOS contabilidad y tesorería.
• MS Office
SISTEMAS • Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAF)
INFORMÁTICOS • Sistema Integrado de Gestión Administrativa (SIGA)
EQUIPOS
Pág. 591 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S05.02 PROCESO Gestión de Tesorería
Asegurar la correcta ejecución del gasto de los expedientes derivados a la

OBJETIVO Unidad de Tesorería; así como garantizar la ejecución de ingresos y oportuna
remisión de información de tesorería
Porcentaje de cumplimiento en la ejecución del gasto, ingresos y envío de
INDICADOR
información de tesorería dentro de los plazos previstos
Medir el cumplimiento en la ejecución del gasto e ingresos, asegurando la
FINALIDAD
efectividad de la administración de los recursos financieros; así como el
DEL
procesamiento y envío de información de tesorería dentro de los plazos
INDICADOR
previstos según normativa
los pagos realizados dentro de los UNIDAD DE
plazos establecidos según Porcentaje
MEDIDA
normativa
B: Porcentaje de operaciones de
ingresos conciliados
DESCRIPCIÓN
DE LAS
C: Porcentaje de envío de
VARIABLES
información de tesorería dentro de
los plazos previstos FRECUENCIA Semestral
D: Porcentaje de cumplimiento en la
ejecución del gasto, ingresos y
envío de información de tesorería
dentro de los plazos previstos.
A los 10 días de
OPORTUNIDAD
𝐴+𝐵+𝐶 finalizado el
FÓRMULA DE MEDIDA
𝐷=( ) semestre
3
META 85 %
FUENTE DE • Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAF)

DATOS • Sistema Integrado de Gestión Administrativa (SIGA)
RESPONSABLE Unidad de Tesorería
Nombre: Hilda Esther Piedra Nombre: Rosio Milagro Nombre: Juana Rómula
Villagaray Flores Guzmán López Escobar

Tesorería Procesos y Gestión de Gerencia General
Riesgos
Pág. 592 de 618

MAPA DE PROCESOS

S05.02 Gestión tesorería FECHA
Pág. 593 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.1. S05.02.01 Ejecución del gasto

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S05.02.01 Ejecución del gasto
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Asegurar la ejecución del gasto y la efectividad de la administración de

PROCESO los recursos financieros
INDICADOR DE Porcentaje de cumplimiento de los pagos realizados dentro de los

DESEMPEÑO plazos establecidos según normativa
Tesorería
Pág. 594 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• S05.01 Gestión • Expediente S05.02.01.01 • Carta • Servidor (a) /
contable devengado Ejecución de comunicando la Ciudadanía
• S05.02.02 aprobado pagos devolución del • Entidades
Recaudación y • Informe pago financieras
control de aprobatorio de • Carta para públicas y
ingresos y solicitud de centralización de privadas
cobranzas devolución de recursos a la • Proveedores de
• Unidades de pago CUT bienes, servicios
organización • Centralizaciones • Pago de la y otros
• S05.02.01.02 a la CUT obligación • S05.02.02
Habilitación, • Requerimiento de • Abono a las Recaudación y
control, custodia devolución de cuentas de control de
y reposición de pago penalidades, ingresos y
caja chica • Rendición para retenciones cobranzas
reembolso de (cuentas • Unidades de
caja chica restringidas) y organización
similares • S05.02.03
• Reporte de Procesamiento y
devoluciones envío de
realizadas información de
• Reporte y tesorería
proyección de
gastos
• Unidades de • Solicitud de S05.02.01.02 • Rendición para • S05.02.01.01
organización habilitación / Habilitación, reembolso de Ejecución de
reposición de control, custodia y caja chica pagos
caja chica reposición de • Orden de pago • Responsable de
• Solicitud de vale caja chica electrónico o caja chica de las
provisional similar Unidades de
organización
(UO)
• Verificación del expediente de pago
CONTROLES • Verificación de requerimiento de devolución de pago
• Verificación de rendiciones de caja chica
RECURSOS
RECURSOS • Personal con conocimientos de administración pública, presupuesto
• MS Office
EQUIPOS
fotocopiadora, anexos telefónicos y conexión a internet.
Pág. 595 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S05.02.01 PROCESO Ejecución del gasto
Asegurar la ejecución del gasto y la efectividad de la administración de los

OBJETIVO
recursos financieros
Porcentaje de cumplimiento de los pagos realizados dentro de los plazos
INDICADOR
establecidos según normativa
FINALIDAD
Medir el cumplimiento de los pagos realizados de los expedientes derivados
DEL
a la Unidad de Tesorería para pago
INDICADOR
A: N° de expedientes pagados
dentro del plazo establecido según UNIDAD DE
normativa Porcentaje
MEDIDA
DESCRIPCIÓN B: N° de expedientes recibidos para

DE LAS pago
VARIABLES
C: Porcentaje de cumplimiento de FRECUENCIA Trimestral
pagos realizados dentro de los
plazos establecidos según
normativa
A los 10 días de
OPORTUNIDAD
finalizado el
DE MEDIDA
semestre
𝐴
𝐵
META 85 %
LÍNEA BASE Datos históricos al trimestre anterior de la medición.

DATOS • Sistema Integrado de Gestión Administrativa (SIGA)

Riesgos
Pág. 596 de 618

MAPA DE PROCESOS

S05.02.01 Ejecución del gasto FECHA
Pág. 597 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.2. S05.02.02 Recaudación y control de ingresos y cobranzas

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S05.02.02 Recaudación y control de ingresos y cobranzas
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL Controlar y hacer seguimiento a la ejecución de ingresos para una

PROCESO efectiva administración de los recursos financieros
INDICADOR DE
Porcentaje de operaciones de ingresos conciliados
DESEMPEÑO
Tesorería
Pág. 598 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• S05.02.01 • Abono a las S05.02.02.01 • Expediente de • S05.01 Gestión
Ejecución del cuentas de Recaudación de ingresos SIAF contable
gasto penalidades, ingresos con las fases • S05.02.02.02
• Unidad de retenciones determinado y Control de
Abastecimiento (cuentas recaudado ingresos
• E01 Gestión restringidas) y • Registros de
estratégica similares ingresos
• Dirección de • Memorando con
Fiscalización y reporte de
Sanción penalidades
• Unidad Funcional disponibles
de Ejecución • TUPA aprobado
Coactiva • Actas de
• Dirección de fiscalización,
Operaciones resolución de
• Entidades sanción firme y
financieras otros
públicas y • Expedientes
privadas coactivos y
• S05.02.02.03 tarifario de
Control y guardianía y
ejecución de remolque y otros
cobranza • Liquidación de
• S05.02.03 pagos y
Procesamiento y distribución de
envío de ingresos de
información de COSAC,
tesorería Corredores
Complementarios
y otros
y estado de
cuenta
• Reporte de
cobros realizados
• Reporte de
control de deuda
• Reporte de
canales de pago
• Documento de
devolución y/o
ejecución de
cartas fianza /
garantías
• S05.02.02.01 • Registros de S05.02.02.02 • Reporte y • S05.02.03
Recaudación de ingresos Control de proyección de Procesamiento y
ingresos • Constancia o ingresos ingresos envío de
• S05.02.03 reporte de • Informe información de
Procesamiento y declaración aprobatorio de tesorería
envío de mensual del MIF solicitud de • S05.02.01
información de • Reporte de devolución de Ejecución del
tesorería devoluciones pago gasto
• S05.02.01 realizadas • Centralizaciones
Ejecución del • Reporte de UO a la CUT
gasto generadoras de
Pág. 599 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• Unidades de ingresos
organización • Cheques de
• Entidades ejecución de
financieras fianzas o
públicas y garantías
privadas
• Unidades de • Reporte de UO S05.02.02.03 • Reporte de • S05.02.02.01
organización generadoras de Control y cobros realizados Recaudación de
ingresos ejecución de • Reporte de ingresos
cobranza control de deuda
• Reporte de
canales de pago
• Verificación de extracto bancario y estado de cuenta
• Verificación de liquidación de pagos y distribución e ingresos de COSAC,
CONTROLES
Corredores Complementarios y otros
• Verificación de reportes recibidos
RECURSOS
• MS Office
EQUIPOS
fotocopiadora, anexos telefónicos y conexión a internet.
Pág. 600 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S05.02.02 PROCESO Recaudación y control de ingresos y cobranzas
Controlar y hacer seguimiento a la ejecución de ingresos para una efectiva

OBJETIVO
administración de los recursos financieros
INDICADOR Porcentaje de operaciones de ingresos conciliados
FINALIDAD
DEL Medir el cumplimiento del control de cobranzas
INDICADOR
A: Número de operaciones de
ingresos conciliados (multas, TUPA UNIDAD DE
Porcentaje
y otros) MEDIDA
DESCRIPCIÓN
DE LAS B: Número de operaciones de
VARIABLES ingresos recibidos
FRECUENCIA Mensual
C: Porcentaje de operaciones de
ingresos conciliados
OPORTUNIDAD A los 10 días de

DE MEDIDA finalizado el mes
𝐴
𝐵
META 85 %

DATOS • Estado de cuentas bancarias

Riesgos
Pág. 601 de 618

MAPA DE PROCESOS

S05.02.02 Recaudación y control de ingresos y cobranzas FECHA
Pág. 602 de 618

MAPA DE PROCESOS
3.3. S05.02.03 Procesamiento y envío de información de tesorería

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S05.02.03 Procesamiento y envío de información de tesorería
PROCESO
DUEÑO DEL
PROCESO
Asegurar el procesamiento y la presentación de la información de
OBJETIVO DEL
tesorería al MEF; así como el envío de información a usuarios
PROCESO
solicitantes (internos o externos), dentro de los plazos previstos
INDICADOR DE Porcentaje de envío de información de tesorería dentro de los plazos

DESEMPEÑO previstos
Tesorería
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• S05.02.01 • Reporte y S05.02.03.01 • Información de • Unidades de
Ejecución del proyección de Elaboración y tesorería organización
gasto gastos presentación de
Pág. 603 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 3
PRODUCTO
• S05.02.02 • Reporte y conciliaciones • Conciliaciones • Ciudadanía /
Recaudación y proyección de bancarias bancarias Entidades públicas
control de ingresos presentadas y privadas
ingresos y • Extracto bancario • Saldos de las • S05.01 Gestión
cobranzas y estado de cuentas contable
• Entidades cuenta corrientes • S05.02.03.03
financieras • Movimientos y Registro y
públicas y saldos por declaración en
privadas fuentes de Módulo de
financiamiento Información
Financiera - MIF
• S05.02.03.02
Elaboración y
presentación de la
conciliación de
cuentas de enlace
• S05.02.03.01 • Movimientos y S05.02.03.02 • Conciliaciones • Ministerio de
Elaboración y saldos por Elaboración y de cuentas de Economía y
presentación de fuentes de presentación de enlace cerradas Finanzas (MEF)
conciliaciones financiamiento la conciliación de • Acta de • Oficina de
bancarias • Reportes SIAF cuentas de conciliaciones Administración
• SIAF - SP enlace de cuentas de • Ciudadanía /
enlace Entidades públicas
• Información de y privadas
tesorería • S05.01 Gestión
contable
• S05.02.03.01 • Saldos de las S05.02.03.03 • Información de • Ciudadanía /
Elaboración y cuentas Registro y tesorería Entidades públicas
presentación de corrientes declaración en • Constancia o y privadas
conciliaciones • Reporte de Módulo de reporte de • S05.02.02
bancarias garantías y Información declaración Recaudación y
• S05.02.03.04 valores en Financiera - MIF mensual del MIF control de ingresos
Custodia y control custodia • Declaración de y cobranzas
de garantías y MIF • MEF
valores • Oficina de
Administración
• UO que requieran • Garantías y S05.02.03.04 • Reporte de • S05.02.03.03
garantías y valores Custodia y control garantías y Registro y
valores ante un • Acta de arqueo de garantías y valores en declaración en
contrato • Reportes de valores custodia Módulo de
• S05.01 Gestión Cartas fianza • Documento con Información
contable información de Financiera - MIF
• Sistema tesorería • Ciudadanía /
Administrativo de requerida Entidades públicas
Tesorería de ATU • Documento de y privadas
(SAT) devolución y/o • Unidades de
ejecución de organización
cartas fianza / • S05.02.02.01
garantías. Recaudación de
ingresos
• Verificación de reportes recibidos
CONTROLES • Verificación de saldos de las cuentas corrientes
• Verificación de garantías y valores
Pág. 604 de 618

MAPA DE PROCESOS
RECURSOS
• MS Office
EQUIPOS
Pág. 605 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
Procesamiento y envío de información de

tesorería
Asegurar el procesamiento y la presentación de la información de tesorería
OBJETIVO al MEF; así como el envío de información a usuarios solicitantes (internos o
externos), dentro de los plazos previstos
Porcentaje de envío de información de tesorería dentro de los plazos
INDICADOR
previstos
FINALIDAD
Medir el cumplimiento del envío de la información de tesorería a los usuarios
DEL
solicitantes (internos o externos), dentro de los plazos previstos
INDICADOR
A: N° de documentos atendidos
(Presentación de información al UNIDAD DE
MEF y atención a usuarios internos Porcentaje
MEDIDA
o externos) dentro de los plazos
previstos
DESCRIPCIÓN B: N° de documentos recibidos

DE LAS (Requerimiento de información de
VARIABLES usuarios internos, externos y
presentaciones que deben FRECUENCIA Semestral
realizarse al MEF)
C: Porcentaje de remisión de
información de tesorería dentro de
los plazos previstos
A los 10 días de
OPORTUNIDAD
finalizado el
DE MEDIDA
semestre
𝐴
𝐵
META 85 %

FUENTE DE
DATOS
• Módulo de Información Financiera - MIF

Riesgos
Pág. 606 de 618

MAPA DE PROCESOS

S05.02.03 Procesamiento y envío de información de tesorería FECHA
Pág. 607 de 618

Anexo 19

Gestión documental
Pág. 608 de 618

MAPA DE PROCESOS
1.1 S06 Gestión documental

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S06 Gestión documental
PROCESO
DUEÑO DEL Jefe (a) de la Unidad de Atención a la Ciudadanía y Gestión

PROCESO Documental
Recibir, registrar, derivar, notificar, organizar, describir, transferir,
conservar, custodiar, eliminar, servir y controlar los documentos,
OBJETIVO DEL
asegurando su adecuada gestión tanto en soporte papel como
PROCESO
electrónicos producidos y recibidos por la ATU de acuerdo a la
normativa vigente, de manera eficiente y oportuna
INDICADOR DE
Porcentaje de avance en la ejecución de la gestión documental
DESEMPEÑO
• Ley N° 25323, Ley que crea el Sistema Nacional de Archivos.
• Decreto Legislativo N° 1310, que aprueba medidas adicionales de
• Decreto Supremo Nº 004-2019-JUS, Decreto Supremo que aprueba
el Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444 - Ley del Procedimiento
• Decreto Supremo Nº 029-2021-PCM, Decreto Supremo que
DOCUMENTOS DE disposiciones sobre las condiciones, requisitos y uso de las
REFERENCIA tecnologías y medios electrónicos en el procedimiento
administrativo.
• Documentos de circulación interna y externa
• Actas y cargos de notificación de documentos
• Inventarios de documentos descritos, organizados, transferidos,
eliminados o conservados
• Solicitud de servicio archivístico
Pág. 609 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 1
PRODUCTO
• Administrado • Escritos S06.01 • Expediente
Recepción de • S06.02 Emisión
(Solicitud TUPA asignado para
documentos de documentos
y NO TUPA, atención
reclamo,
denuncia, etc)
• Expediente S06.02 Emisión • Documento de
• S06.01 de documentos • Unidades de
asignado para circulación
Recepción de organización
atención interna
documentos
(Memorando, • S06.03
Informe y/o Nota) Despacho de
documentos
• Documento para
notificar (Carta u
Oficio)
• Documento S06.03
• S06.02 Emisión Despacho de • Cargos de • Unidades de
para notificar
de documentos documentos notificación organización
(Carta u Oficio)
• M07 Atención • Carta para • Cargos de • S06.04 Gestión
del usuario y/o notificar devolución de de archivo
ciudadano atendiendo el documentos a
reclamo o SAIP las UO
S06.04 Gestión • Unidades de
• Unidades de • Solicitud de de archivo • Documento
organización
organización servicio digitalizado o
archivístico copia
• Archivo • Archivo General
autenticada del
General de la • Documentos documento
de la Nación
Nación (AGN) sin organizar
• Oficio remitiendo
• S06.03 • Normativa del propuesta de
Despacho de AGN para la eliminación de
documentos elaboración del documentos y
cronograma de Acta de entrega
transferencia de
de documentos documentación
• Cargos de
devolución de
documentos a
las UO
• Reportes del Sistema de Gestión Documental
• Registro de despacho por mensajería
• Inventarios de Organización de Documentos
• Inventarios de Descripción de Documentos
CONTROLES
• Inventarios de Eliminación de Documentos
• Inventarios de Conservación de Documentos
• Registro de Atenciones de Servicio Archivístico
• Registro de Transferencia de Documentos
RECURSOS
RECURSOS • Registrador documental

HUMANOS • Gestor documental
• Personal de Archivo de Gestión, Periférico o Central
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MAPA DE PROCESOS
• Ambientes de oficina adecuados

• Espacios para la atención presencial (Mesa de Partes y unidades de
INSTALACIONES
recepción documental)
• Ambientes para el Archivo Central
• Portal del Ciudadano
SISTEMAS • Sistema de Gestión Documental(SGD)
INFORMÁTICOS • Microsoft Forms
• Microsoft Excel
EQUIPOS
Pág. 611 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S06 PROCESO Gestión documental

Recibir, registrar, derivar, notificar, organizar, describir, transferir, conservar,
custodiar, eliminar, servir y controlar los documentos, asegurando su
OBJETIVO adecuada gestión tanto en soporte papel como electrónicos producidos y
recibidos por la ATU de acuerdo a la normativa vigente, de manera eficiente y
oportuna
INDICADOR Porcentaje de avance en la ejecución de la gestión documental
FINALIDAD DEL Medir porcentaje de avance de la ejecución de la gestión documental en la
INDICADOR ATU
A: Porcentaje de documentos derivados en

el día para su atención sobre los UNIDAD DE Porcentaje
documentos recibidos MEDIDA
B: Porcentaje de documentos emitidos
sobre los documentos derivados para
DESCRIPCIÓN atención
DE LAS C: Porcentaje de avance de los documentos
VARIABLES despachados sobre los registrados para
despacho FRECUENCIA Semestral
D: Porcentaje de ejecución de los procesos
técnicos archivísticos
E: Promedio porcentual de avance de la
Gestión Documental
OPORTUNIDAD Al final el
FÓRMULA 𝐸 = (𝐴 + 𝐵 + 𝐶 + 𝐷)/4 DE MEDIDA semestre
META 100%
LÍNEA BASE 80%
Registro de despacho por mensajería
Repositorios de los Archivos de la ATU
Inventarios de Organización de Documentos
FUENTE DE
Inventarios de Descripción de Documento
DATOS
Inventarios de Eliminación de Documentos
Inventarios de Conservación de Documentos
Registro de Atenciones de Servicio Archivístico
Registro de Transferencia de Documentos
RESPONSABLE Unidad Atención a la Ciudadanía y Gestión Documental
Nombre: José Alex Fiestas Nombre: Rosio Milagro Flores Nombre: Juana
Ramírez Guzmán Rómula López Escobar
Cargo: Jefe de la Unidad Cargo: Jefa de la Oficina de Cargo: Gerenta

Atención a la Ciudadanía y Procesos y Gestión de Riesgos General de la Gerencia
Gestión Documental General
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MAPA DE PROCESOS

S06 Gestión documental FECHA
Pág. 613 de 618

MAPA DE PROCESOS
1.1. S06.04 Gestión de Archivo

DE PROCESO FECHA
NOMBRE DEL
S06.04 Gestión de Archivo
PROCESO
DUEÑO DEL
Jefe (a) de la Unidad de Atención a la Ciudadanía y Gestión Documental
PROCESO
Organizar, describir, transferir, eliminar, custodiar y conservar todos los
OBJETIVO DEL
documentos producidos y gestionados por la Autoridad de Transporte
PROCESO
Urbano para Lima y Callao – ATU para su posterior servicio archivístico
INDICADOR DE
Porcentaje de ejecución de los procesos técnicos archivísticos
DESEMPEÑO

• Ley N° 25323, Ley que crea el Sistema Nacional de Archivos.
de la Ley N° 30900, Ley que crea la Autoridad de Transporte
Urbano para Lima y Callao (ATU), y sus modificatorias
DOCUMENTOS DE Primera del Reglamento de Organización y Funciones de la
REFERENCIA
• Inventarios de documentos descritos, organizados, transferidos,
eliminados o conservados
• Solicitud de servicio archivístico
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• Unidades de • Solicitud de S06.04.01 • Documento
Servicio • Unidades de
organización servicio digitalizado o
organización
• S06.04.02 archivístico de archivístico copia
Organización documento autenticada del
de documentos • Documentación documento
organizada
Pág. 614 de 618

MAPA DE PROCESOS
PERSONA QUE
ENTRADA NIVEL 2
PRODUCTO
• Unidades de • Documentación S06.04.02 • Documentación
Organización • S06.04.01 Servicio
organización sin organizar organizada
de archivístico
documentos • S06.04.03
Transferencia de
documentos
• S06.04.04
Conservación de
documentos
• Archivo • Normativa del S06.04.03 • Inventarios de • S06.04.04
General de la AGN para la Transferencia transferencia Conservación de
Nación (AGN) elaboración del de finales. documentos
• S06.04.02 cronograma de documentos • Documentación • S06.04.04
Organización transferencia transferida Conservación de
de documentos de documentos documentos
• S06.04.05 • Documentación • S06.04.05
Eliminación de organizada Eliminación de
documentos • Acta de entrega documentos
de
documentación
al AGN
• Expediente de
eliminación
• S06.04.02 • Documentación S06.04.04 • Informe de • Jefe (a) de la
Organización organizada Conservación supervisión a la UACGD
de documentos • Inventarios de de conservación de • S06.03 Despacho
• S06.04.03 transferencia documentos documentos. de documentos
Transferencia finales. • Oficio al AGN (para ser enviado
de documentos • Documentación solicitando a la AGN)
transferida restauración
• S06.04.03 • Documentación S06.04.05 • Oficio al AGN • S06.03 Despacho

Transferencia transferida Eliminación remitiendo la de documentos
de documentos de propuesta de (para ser enviado
documentos eliminación de a la AGN)
documentos. • AGN
• Acta de entrega • S06.04.03
de Transferencia de
documentación documentos
al AGN
• Expediente de
eliminación.
• Inventarios de Organización de Documentos
• Inventarios de Descripción de Documentos
• Inventarios de Eliminación de Documentos
CONTROLES
• Inventarios de Conservación de Documentos
• Registro de Atenciones de Servicio Archivístico
• Registro de Transferencia de Documentos
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MAPA DE PROCESOS
RECURSOS
RECURSOS
• Personal de Archivo de Gestión, Periférico o Central
HUMANOS
• Ambientes de oficina adecuados

INSTALACIONES
• Ambientes para el Archivo Central
• Portal del Ciudadano

SISTEMAS • Sistema de Gestión Documental
INFORMÁTICOS • Microsoft Forms
• Microsoft Excel

EQUIPOS
Pág. 616 de 618

MAPA DE PROCESOS

DE DESEMPEÑO FECHA
CÓDIGO S06.04 PROCESO Gestión de Archivo

Organizar, describir, transferir, eliminar, custodiar y conservar todos los
OBJETIVO documentos producidos y gestionados por la Autoridad de Transporte
Urbano para Lima y Callao – ATU para su posterior servicio archivístico
INDICADOR Porcentaje de ejecución de los procesos técnicos archivísticos
FINALIDAD Medir porcentaje de avance de la ejecución de los procesos técnicos
DEL archivísticos que repercutirán en la conservación final y servicio archivístico
INDICADOR de los mismos
A: Porcentaje de avance de los Metros
Lineales (ML) de documentos organizados Porcentaje
UNIDAD DE
B: Porcentaje de avance de los Metros
MEDIDA
Lineales (ML) de documentos descritos
C: Porcentaje de avance de expedientes
de Transferencia de Documentos
registrados sobre proyección
D: Porcentaje de avance de los Metros
Lineales (ML) de documentos
DESCRIPCIÓN conservados
DE LAS E: Porcentaje de atenciones sobre
requerimientos de servicio archivístico FRECUENCIA Trimestral
VARIABLES
F: Porcentaje de avance de los Metros
Lineales (ML) de documentos valorados
para eliminación
G: Promedio porcentual de avance en la
ejecución de procesos técnicos
archivísticos
𝐺 = (𝐴 + 𝐵 + 𝐶 + 𝐷 + 𝐸 + 𝐹)/6 DE MEDIDA trimestre
FÓRMULA
META 100%
LÍNEA BASE 80%
Repositorios de los Archivos de la ATU
Inventarios de Organización de Documentos
Inventarios de Descripción de Documentos
FUENTE DE Inventarios de Eliminación de Documentos
DATOS Inventarios de Conservación de Documentos
Registro de Atenciones de Servicio Archivístico
Registro de Transferencia de Documentos
RESPONSABLE Unidad Atención a la Ciudadanía y Gestión Documental
Cargo: Jefe de la Unidad Cargo: Jefa de la Oficina Cargo: Gerenta General de la

Atención a la Ciudadanía y de Procesos y Gestión de Gerencia General
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MAPA DE PROCESOS

S06.04 Gestión de Archivo FECHA
S06.04 GESTIÓN DE ARCHIVO
• Solicitud de servicio archivístico de • Documento digitalizado o copia

Unidades de documento S06.04.01 Servicio autenticada del documento Unidades de
organización archivístico organización
• Documentación organizada
• Documentación sin organizar • Documentación organizada

S06.04.02 Organización de
documentos
• Documentación
organizada
• Informe de supervisión a la
• Inventarios de conservación de documentos Jefe (a) de la
transferencia
• Normativa del AGN para la finales UACGD
elaboración del cronograma de • Documentación
transferencia de documentos S06.04.03 Transferencia transferida S06.04.04 Conservación
AGN
de documentos de documentos
• Oficio al AGN solicitando

restauración S06.03 Despacho
• Documentación de documentos
transferida
• Oficio
S06.04.05 Eliminación de • Oficio al AGN remitiendo la propuesta de eliminación de documentos
• Acta de entrega de documentos
documentación al AGN
• Expediente de eliminación
• Acta de entrega de documentación al AGN

AGN
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ATU MapaProcesos RGG 093-2022-GG

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093

Mapa de Procesos de la ATU v2.0

Mapa de Procesos de la Autoridad de Transporte

Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao - ATU

4. BASE LEGAL .................................................................................................................... 5

5. SIGLAS Y DEFINICIÓN DE TÉRMINOS ........................................................................... 5

5.1 SIGLAS ..................................................................................................................... 5

5.2 DEFINICIÓN DE TÉRMINOS ................................................................................... 5

6. PRODUCTOS Y PERSONAS QUE RECIBEN EL PRODUCTO ...................................... 7

6.1 PRODUCTOS ........................................................................................................ 7

6.2 PERSONAS QUE RECIBEN EL PRODUCTO ...................................................... 7

6.3 MATRIZ “PRODUCTO / PERSONA QUE RECIBE EL PRODUCTO” ................. 8

7. MAPA DE PROCESOS DE LA ATU V2.0 (NIVEL 0) ........................................................ 9

8. MAPA DE PROCESOS DE LA ATU V2.0 (NIVEL 1) ...................................................... 10

9. DESCRIPCIÓN DE LOS PROCESOS DE NIVEL 0 ........................................................ 11

9.1 PROCESOS ESTRATÉGICOS ........................................................................... 11

9.2 PROCESOS MISIONALES ................................................................................. 12

9.3 PROCESOS DE SOPORTE ................................................................................ 14

10.1 ANEXO 01 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO E01…………………………17

10.2 ANEXO 02 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO E02…………………………47

10.3 ANEXO 03 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO E03…………………………83

10.4 ANEXO 04 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO E04……………………..…117

10.5 ANEXO 05 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO E05……………………..…130

10.6 ANEXO 06 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO M01……………………….142

10.7 ANEXO 07 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO M02……………………….148

10.8 ANEXO 08 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO M03……………………….156

10.9 ANEXO 09 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO M04……………………….205

10.10 ANEXO 10 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO M05…………………….…255

Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao - ATU

10.11 ANEXO 11 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO M06…………………….…266

10.12 ANEXO 12 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO M07……………………….315

10.13 ANEXO 13 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO M08…………………….…339

10.14 ANEXO 14 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO S01………………………..392

10.15 ANEXO 15 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO S02………………………..406

10.16 ANEXO 16 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO S03………………………..428

10.17 ANEXO 17 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO S04………………………..495

10.18 ANEXO 18 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO S05………………………..578

10.19 ANEXO 19 - CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO S06………………………..608

Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao - ATU

La Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU), es un organismo técnico

Asimismo, y conforme al reglamento de la Ley N° 30900, aprobado mediante Decreto Supremo

❖ Sistema Integrado de Transporte (SIT).

Complementando lo anterior, es importante señalar que la Política Nacional de Modernización

Dicha política establece como objetivo prioritario, lineamiento y actividad operativa:

• Objetivo prioritario 2. Mejorar la gestión interna en las entidades públicas

En concordancia con lo señalado en la PNMGP, la Norma Técnica N° 001-2018-PCM/SGP,

Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao - ATU

Las normas antes mencionadas incluyen sus normas modificatorias, complementarias,

5. SIGLAS Y DEFINICIÓN DE TÉRMINOS

• ATU: Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao.

5.2 DEFINICIÓN DE TÉRMINOS

Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao - ATU

• Mapa de Procesos: Diagrama de bloques que permite obtener la representación

• Procedimiento: Es la descripción documentada de cómo deben ejecutarse las

• Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas y que interactúan, las

− Máxima Autoridad Administrativa. - Actúa como nexo de coordinación con la

Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao - ATU

6. PRODUCTOS Y PERSONAS QUE RECIBEN EL PRODUCTO

• Planes del SIT: conforme a la Ley N° 30900, articulo 6: función c, r y s, y el reglamento

6.2 PERSONAS QUE RECIBEN EL PRODUCTO