Alejandro Dabat Capitalismo Mundial y Capitalismos Nacionales

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Alejandro Dabat
Capitalismo mundial
y capitalismos nacionales
La transición europea al capitalismo, el

mercantilismo y el primer sistema colonial
Facultad de Economía/Universidad Nacional Autónomo de México
Fondo de Culturo Económico/Economía Contemporánea

Alejandro Dabat
Capitalismo mundial
y capitalismos nacionales
i
la transición europea al capitalismo, el
mercantilismo y el primer sistema colonial
Primer volumen de una obro más amplia sobre lo conformación y el desarrollo histórico
del capitalismo mundial y los capitalismos nocionales, este libro cuestiona ¡o visión
dependentista-tercermundista y ofrece una vía alternativa a partir de un estudio
amplio y riguroso. A dilerencio de otros trabajos que se limitan a considerar el
desarrollo europeo o el de áreas periféricas determinadas, presenta un panorama de
conjunto de los continentes, regiones y países, basado en una m etodología
com parativa y dinámica que se diferencia tonto del ideologlsmo como de lo
modelística abstracto.
En este primer volumen, Alejandro Dobat aborda un periodo histórico situado entre
1450 y 1800, entre el 'arranque" protocopltalista de la Europa moderna y las grandes
revoluciones que cierran el ciclo del capitalismo mercantil y preindustrial. La
conquista, la colonización o la subordinación del mundo periférico son vistas como
un fenómeno contradictorio donde el saqueo y lo explotación sólo constituyen un
aspecto de la conformación del mercado mundial y la generación de precondiciones
técnicas, sociales y culturales para la difusión mundiol del capitalismo, A diferencia de
los onálisis de los teóricos del tercermundismo, éste subrayo las condiciones del
dinamismo interior de las diversas formaciones sociales y el tipo de interrelación que
generan las fuerzas exógenas. Así, las naciones — y los procesos históricos protona-
clonales que llevan a su constitución— aparecen como unidades poBtico-económlcas
propias, Integradas como tales al mercado m undial y al sistema de Estados,
Abogado, economista e historiador argentino, Alejandro Dabot reside en México
desde 1975, Es investigador del Centro Regional de Investigaciones Multidisciplinarias
( crim-unam). con sede en Cuernavaca, Morelos, y autor o coautor de más de sesenta
libros.
En preparación: Volumen 11, La expansión mundial del capitalismo y la conformación
de los espacios nacionales en el siglo XIX. El lugar del m undo periférico y América
Latina.
Volumen 111: El capitalism o d e l siglo XX. De los tres mundos d e l siglo XX a la
globaleoáón de fin de milenio.
9789683617736
ffy || Facultad de Economía/Universidad Nacional Autónoma de México
Fondo de Cultura Económica/Economía Contemporánea

ALEJANDRO DABAT
CAPITALISMO MUNDIAL
Y CAPITALISMOS NACIONALES
I
La transición europea al capitalismo,
el mercantilismo y el primer sistema colonial
B QD iO A H U i ü S M t O
FACULTAD DE ECONOMÍA
UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE MÉXICO
FONDO DE CULTURA ECONÓMICA

MÉXICO
Primera edición, 1994
D. R. © 1994, F acultad de E conomía. U niversidad N acional Autónoma de M éxico

Ciudad Universitaria, 04150 México, D. F.
D.R. © 1994, F ondo de C ultura E conómica, S. A. de C. V.

Carretera Picacho-Ajusco 227; 14200 México, D. F.
ISBN 968-36-1773-5
Impreso en México
AGRADECIMIENTOS
Este libro fue escrito entre 1986 y 1990, bajo el impacto directo de las
transformaciones mundiales. Es el resultado de muchos años de estudio,
participación político-social y actividad académica en diversos países de
América Latina. Pero no habría sido posible sin las aportaciones, críti
cas, ayuda material y aliento permanente de una gran cantidad de ami
gos, compañeros, colegas y colaboradores. Por razones de espacio me es
imposible recordarlos a todos. Pero no puedo dejar de mencionar a Jorge
Basave, Pablo Bustos, Silvia Canela, Alfonso Hernández, Carlos Marichal,
José María Martinelli, Carlos Morera, Agustín Patlán, Sergio de la Peña,
Ramón Núñez, Miguel Ángel Rivera, Francisco Rodríguez, Antonio Ro
jas, Severo de Sales, Estela Suárez, Alejandro Toledo y Joaquín Vela.
Agradezco asimismo el apoyo brindado por los profesores y estudiantes
de la Facultad de Economía, por los editores, y por los colegas y el direc
tor del Cr im , Raúl Béjar.
A lejandro D abat
Mayo de 1991
PRÓLOGO
Desde hace un decenio, las ciencias sociales en los ámbitos universita

rios de América Latina se encuentran prisioneras en una especie de diá
logo o debate de sordos que no parece tener salida. Economistas, soció
logos, científicos, políticos e historiadores son los victimarios de este rito
sacrificial que no propicia una mejora en el nivel de un debate que de
biera trascender viejos esquemas y ofrecer nuevas interpretaciones que
se ajusten a una realidad inesperada y constantemente cambiante. La
consecuencia es que por lo general no se proporcionan a los alumnos de
ciencias sociales en las universidades latinoamericanas ni los alicientes
ni los instrumentos analíticos necesarios para emprender su explora
ción de una realidad social, económica y política sumamente compleja
y contradictoria.
Una de las causas de esta triste situación es la falta de textos de sínte
sis que ofrezcan a la vez una sólida base cultural y una serie de propues
tas novedosas de interpretación teórica que puedan estimular el deseo de
profundizar en el conocimiento de la evolución de la sociedad humana,
traspasando esquemas y paradigmas ya caducos.
El estudio de Alejandro Dabat es una obra innovadora y de gran utili
dad práctica porque acomete la necesaria y difícil tarea de ofrecer preci
samente una nueva síntesis interpretativa de la historia económica mun
dial, resumiendo los mejores trabajos recientes que se han realizado
sobre los continentes europeo, asiático, africano y americano a lo largo
de los siglos x a xvm. Pero además de ofrecer un gran panorama histó
rico —de utilidad para cursos básicos de alumnos universitarios en
todas las carreras de las ciencias sociales— el autor propone como hilo
conductor de su trabajo una serie de proposiciones teórico-metodológi-
cas que lo hacen doblemente estimulante.
Desde un principio, Dabat confronta y rebate varios paradigmas que
fueron enormemente influyentes en los decenios de 1960 y 1970 y aun
de 1980, los que define como aquellos determinados por la "ideología y el
cuerpo de teoría dependentista-tercermundista”, pero que en la actua
lidad no son adecuados para explicar 'las tendencias objetivas del des
arrollo del capitalismo mundial y latinoamericano y, sobre todo, los pro
fundos cambios que estaban modificando radicalmente a los mismos”.
Dabat, que se ha formado dentro de una larga y rica tradición de pensa
miento marxista, insiste en la importancia de tener en cuenta la plurali
9
10 PRÓLOGO
dad de planteamientos de una multitud de historiadores contemporá

neos que han abierto brecha en la historia económica y social para en
tender la evolución del capitalismo en sus muy distintas expresiones.
El objetivo que se plantea Dabat es seguramente ambicioso, ya que
pone en tela de juicio muchos de los planteamientos de autores conno
tados como Immanuel Wallerstein, André Gunder Frank o Samir Amín
(en sus diversos trabajos sobre la historia del capitalismo), lo que resulta
una tarea ardua. Sin embargo, ya existe un abundante caudal de profun
dos y detallados estudios críticos de la escuela dependentista, realizados
por historiadores, sociólogos y economistas, y por autores de varias es
cuelas, marxistas y no marxistas. De allí que los viejos esquemas de la
disyuntiva “centro-periferia" o de la “dependencia extema" como causa
les de todos los males de las sociedades del Tercer Mundo ya no resulten
aceptables e incluso se consideren como seriamente distorsionadores de
una interpretación ajustada de la evolución del capitalismo en diferen
tes latitudes y continentes.
En su introducción Dabat ofrece una meditada crítica de estos viejos
paradigmas, y señala que no puede entenderse la compleja y variada
experiencia de los desarrollos del capitalismo simplemente a partir del
enfoque mundial o internacional, sino que es necesario partir del es
tudio histórico detallado de los espacios nacionales y regionales, "núcleos
básicos de producción, intercambio y reproducción...”. De esta manera
reivindica algo en lo que insisten la mayoría de los mejores exponentes
de las nuevas generaciones de historiadores latinoamericanos, o sea, la
importancia de conocer a profundidad las especificidades de cada socie
dad. Así la historia regional no resulta en lo más mínimo “provincial”,
sino al contrario puede ser una óptica sumamente profunda, enriquece-
dora y útil para los estudios comparativos.
Si bien Dabat se ubica dentro de una perspectiva de interpretación
marxista, a lo largo de su trabajo incorpora muchas de las contribucio
nes más importantes de corrientes historiográficas recientes que no se
definen como marxistas. Ello se observa al revisar su amplia bibliogra
fía que incluye a la mayoría de los textos generales de historia económi
ca y social editados en lengua española y que probablemente estén dis
ponibles en buen número de las mejores bibliotecas universitarias. Que
no haya incluido mayor número de textos en inglés, francés, alemán o
italiano puede ser motivo de alguna crítica, pero, en lo personal, conside
ro que para lograr la meta que se propone el autor, los textos citados son
satisfactorios ya que aspira a una síntesis general cuyo objetivo no es ser
enciclopédico sino sintético y crítico.
Por fortuna, en el campo de la historia económica en particular, los
últimos decenios h |n sido ricos en la producción de gran número de
PRÓLOGO 11
monografías y estudios comparativos que incorporan distintas corrien

tes interpretativas para conocer las realidades históricas de Europa,
Asia, África y Latinoamérica. El texto de Alejandro Dabat nos ofrece
una aproximación inteligente y bien redactada a estas complejas reali
dades, buscando tejer un tapiz de la historia del capitalismo, con sus di
versos colores y tonos y con una multitud de matices diferenciados, pero
también con una amplia gama de interpretaciones comunes entrecruza
das que incitan a la discusión y a la lectura sobre esta temática comple
ja y fascinante.
En el primer capítulo Dabat aborda la economía “feudal”, un tema clá
sico pero imprescindible para entender los orígenes del capitalismo mo
derno, pues en el seno del feudalismo europeo comenzaron a gestarse las
semillas de trascendentales cambios en la producción agrícola y manu
facturera que posteriormente serían portadores de una revolución
económica. En estas primeras páginas se destaca el fortalecimiento de
la economía campesina como la base del grueso de la producción agraria,
a pesar de estar inscrita en una sociedad señorial. Asimismo se presta
atención a un tema clásico: el desarrollo del capital mercantil dentro de
las formaciones “feudales" europeas, pero acentuando las fuertes dife
rencias regionales que caracterizaban a las regiones y países del norte,
sur, oeste y este europeos.
En el segundo capítulo el autor acomete uno de los temas más difíci
les para el historiador, que es el de valorar las relaciones externas de la
Europa medieval. Aunque suele destacarse la relación con Oriente y, en
particular, la ruta de la seda —sin duda la arteria mercantil más impor
tante del mundo euroasiático durante dos milenios—, Dabat insiste en
la necesidad de profundizar en el papel de los países islámicos en el con
trol del comercio a larga distancia. De especial interés son sus comenta
rios sobre los logros y, al mismo tiempo, sobre los obstáculos a la acumu
lación de capital en las sociedades islámicas. Argumenta que el notable
desarrollo del capital mercantil se producía en olas sucesivas pero que se
veía limitado por fases igualmente regulares de expropiación de dichas ri
quezas por las burocracias militares que regían los países de la gran re
gión de la Media Luna
En el capítulo tercero Dabat sintetiza la complejísima transición al ca
pitalismo en la Europa moderna (siglos x v -x v d ) a partir de los nuevos plan
teamientos que vienen ofreciéndonos una pléyade de historiadores que
trabajan la historia agraria, comercial e industrial, incorporándolos dentro
de una perspectiva original. Después de analizar las principales tenden
cias en la base agraria de las sociedades europeas del periodo y de la ma
duración de la economía mercantil, se pasa al análisis del fenómeno de
la protoindustrialización, concepto que ha modificado radicalmente núes-
12 PRÓLOGO
tra comprensión de los orígenes de la Revolución Industrial. Se observa

que a partir de la ampliación del trabajo a domicilio en determinadas y
estratégicas zonas campesinas comienza el proceso de aumento soste
nido de la producción textil, el cual impulsa una fuerte acumulación de
capitales que tendrá un impacto decisivo a largo plazo.
Los procesos de modernización económica, sin embargo, no fueron
uniformes. De hecho, como se argumenta en el cuarto capítulo, hay que
analizar los casos nacionales y regionales para entender la multiplicidad
de caminos elegidos, algunos destinados a permitir una transformación
económica radical, otros, condenando a ciertas sociedades al estanca
miento. Los casos más notorios de transformación y avance económicos
son claramente Inglaterra, Francia y Holanda, que contrastan fuerte
mente con los imperios ya en decadencia en el siglo xvn, de España,
Portugal y Turquía. Pero tampoco hay que menospreciar el valor de es
tudiar otras experiencias como son los casos de los países alemanes,
Italia, Bélgica y los países checos, que habían ejercido un fuerte lideraz
go económico en los siglos xn-xv quedando rezagados posteriormente,
pero destinados a resurgir con bríos en el siglo xix. De igual manera, es
de importancia fundamental analizar las experiencias de los países de
Europa Oriental y los procesos de refeudalización que se dieron en Ru
sia y Polonia, entre otros, para los que se ofrece una serie de observacio
nes atinadas.
La segunda sección del libro de Dabat, que engloba los capítulos seis
a ocho, amplía la visión del capitalismo nacido dentro y a partir de Euro
pa para prestar atención a sus relaciones con el resto del mundo: Asia,
América y África. En el caso de Asia, Dabat pone de relieve el colonialis
mo europeo en la India, los contactos y conflictos con China, la relación
siempre tensa y contradictoria con los países islámicos de Medio Orien
te. Ello vuelve a hacemos conscientes de las tendencias excesivamente
eurocentristas de la forma en que entendemos la evolución de las eco
nomías y sociedades modernas.
En su discusión de la evolución económica de América Latina a lo
largo de la era colonial, Dabat hace hincapié en la naturaleza esencial
mente endógena del proceso de evolución económica, siguiendo en este
sentido las huellas de historiadores tan incisivos y penetrantes como Car
los Sempat Assadourian o Enrique Semo, entre otros, quienes han mo
dificado nuestra visión de un continente totalmente sujeto a la dinámica
europea. Al contrario, se percibe en estas páginas la importancia crucial
de estudiar los factores intemos en el desarrollo colonial de las econo
mías latinoamericanas y norteamericanas.
Por último, Dabat se adentra en otro gran tema, que suele estar insu
ficientemente representado en la historiografía europea y americana: la
PRÓLOGO 13
evolución de África, en particular con referencia a la secular epopeya de

la esclavitud. Subraya las raíces y dinámica local de aquellas economías
y sociedades ancladas en parte importante en el tráfico de esclavos, de
mostrando la lógica de este tipo de explotación humana y las formas en
que se produjo el desarrollo de una complejísima serie de relaciones
entre diferentes grupos étnicos y estados al interior de África. El tema es
fundamental porque al fin y al cabo debe recordarse que el tráfico de
esclavos fue históricamente el gran y trágico puente que unió a tres im
portantes bloques de sociedades: la europea, la africana y la americana,
durante siglos.
En resumidas cuentas, el lector está ante una obra de largo aliento,
de grandes perspectivas y de incitantes hipótesis y preguntas sobre los
variados caminos que condujeron, con más o menos éxito, hacia el capi
talismo en sociedades extremadamente diferentes a lo largo de varios si
glos. La diversidad de las experiencias humanas es quizá una de las lec
ciones sobresalientes de esta obra, pero también lo es la necesidad de
una búsqueda permanente de la comprensión de estas múltiples realida
des entrelazadas a partir de una serie de interpretaciones analíticas com
paradas y comunes.
C arlos M arichal
El Colegio de México
INTRODUCCIÓN DEL AUTOR
L as características d e l libro
El presente volumen es parte de una obra bastante más amplia sobre la

conformación, el desarrollo y las relaciones recíprocas del capitalismo
mundial y los capitalismos nacionales. Fue concebido como un esfuerzo
por responder a dos preocupaciones centrales que guían el conjunto del
trabajo: a) la comprensión del significado histórico de la restructura
ción en curso de la economía internacional, el sistema mundial de Estados,
y la crisis del socialismo burocrático; y b) el debate teórico y metodoló
gico contemporáneo sobre el marco analítico adecuado para estudiar los
cambios estructurales de largo plazo del sistema capitalista mundial, los fac
tores determinantes del desarrollo nacional, y las condiciones objetivas
y subjetivas de los procesos de transformación social.
El plan original de elaboración y publicación de la obra comprendía un
primer libro de carácter teórico-metodológico —del que sólo existe hasta
el presente una versión preliminar*— y una serie histórica en tres volúme
nes, cuya publicación se inicia con este libro (los dos siguientes estarán
dedicados a los periodos 1800-1914 y 1914-1994, respectivamente).
En este libro se estudia el periodo histórico situado entre el "arranque"
protocapitalista de la Europa moderna y las grandes revoluciones que
cierran el ciclo del capitalismo mercantil y preindustrial (la industrial,
la francesa y las americanas), que en términos cronológicos podrían si
tuarse entre 1450 y 1800 aproximadamente. Se divide en ocho capítulos,
dos anexos y una conclusión.
De los ocho capítulos, los cuatro primeros están centrados en el estu
dio de la transición europea del feudalismo al capitalismo, y los cuatro
últimos tratan la formación del mercado mundial y el sistema colonial y
sus consecuencias sobre el mundo extraeuropeo.
En el tratamiento de lo que podríamos considerar la primera parte del
libro, se busca mantener un equilibrio entre la problemática propiamen
te interior de la evolución europea, su contexto externo y la interacción
de fuerzas entre ambos. En el primer capítulo, referido al feudalismo eu-
* Nos referimos a El mundo y las nociones, crim ( unam), México, 1993. Un borrador de
este trabajo fue publicado internamente en la Facultad de Economía de la unam en 1986
para un curso de actualización de profesores organizado por esa facultad bajo el nombre
de Capitalismo mundial y capitalismos nacionales, 1. Algunos problemas teóricos y metodo
lógicos.
15
16 INTRODUCCIÓN DEL AUTOR
ropeo y las premisas del capitalismo, se considera el proceso endógeno

de desarrollo y crisis del sistema, para concluir con el estudio de su con
texto extemo inmediato (las áreas prefeudales de Europa periférica, la
expansión feudal y mercantil, y los primeros rudimentos de un mercado
europeo). El segundo capítulo está dedicado a las relaciones propia
mente extemas de la Europa feudal en el periodo anterior al descubri
miento de América, y se subdivide en tres partes: el contexto mundial
(las relaciones entre Europa y Asia), el desarrollo del Islam y el capital
mercantil musulmán, y la lucha europea-musulmana por la hegemonía
comercial. En el tercer capítulo se trata el proceso de acumulación capi
talista originaria que tiene lugar en Europa en el periodo 1450-1800, a
partir del estudio de las fases y vías de la transición al capitalismo. La
primera parte concluye con el tratamiento de los diferentes casos nacio
nales europeos (cuarto capítulo), en los que se concreta la acción de las
tendencias generales a partir de procesos internos específicos.
La segunda parte también se divide en cuatro capítulos, comenzando
con el estudio global de la expansión mundial de Europa y la constitución
del sistema colonial (quinto capítulo). En los tres últimos, se estudian su
cesivamente los casos asiático, americano y africano, utilizando una mis
ma metodología que posibilite las comparaciones. En los tres casos se
comienza por el estudio de las condiciones geográficas y el desarrollo
social preeuropeo, para seguir luego con el del proceso colonizador y con
cluir con las consecuencias de la penetración europea. Al hacerlo, se tra
ta de conjugar el análisis de los fenómenos históricos globales que ca
racterizan a cada continente o gran-región, con el desarrollo desigual de
las tendencias estudiadas y los diferentes casos nacionales.
En la conclusión se hace un esfuerzo por resumir los principales re
sultados desde una perspectiva histórica de largo plazo y comparativa
entre los continentes, grandes-regiones y países. Se procura sintetizar
datos, tendencias, innovaciones, crímenes, progresos, desencuentros e in
comprensiones, no para criticar o apologizar, sino para conocer objeti
vamente los procesos estudiados y extraer conclusiones que sirvan para
el progreso, la democratización y la transformación social del mundo
presente. Al hacerlo, se jerarquizan algunos problemas, como el de la di
námica del sistema mundial global (en discusión con las tesis de Wallers-
tein y otros autores tercermundistas); la relación entre los factores “in
ternos” y "externos" de la transición; las premisas y condicionantes de la
Revolución Industrial y la división internacional del trabajo; las conse
cuencias del proceso para los continentes, regiones y países periféricos;
el papel del trabajo y sus diversas formas de subsunción en el capital
mercantil; o las diferentes vías alternativas de desarrollo y la importan
cia de los factores sociales, políticos y culturales.
INTRODUCCIÓN DEL AUTOR 17
L as pr e m isa s históricas e id eo lóg icas básicas
Conforme una de las tantas ideas fructíferas aportadas por Manuel Sa
cristán Luzón, "una de las cosas buenas que se puede sacar de una si
tuación de crisis, de cambio de perspectivas, está en la posibilidad de
restaurar el estudio de las ideas desde una perspectiva histórica". Sobre
todo, cuando el desmoronamiento de arraigadísimas convicciones de las
ciencias sociales y el pensamiento crítico ha llevado, como sucede en el
presente, a la proliferación de formas muy variadas de pensamiento sub-
jetivista e inmediatista (pragmatismo tecnocrático, relativismo posmo-
demo, romanticismo nostálgico), dentro de un contexto ideológico mol
deado por el espectacular renacimiento del ideario liberal.
Estudiar las ideas desde una perspectiva histórica, conlleva la posibi
lidad de restaurar su pretensión de objetividad y capacidad crítica. La
crisis constituye un fenómeno general que afecta al conjunto del pensa
miento contemporáneo; pero, sin duda, sus principales víctimas han sido
las grandes corrientes que encamaron, entre las dos guerras mundiales, la
crítica exitosa al pensamiento individualista, librecambista y cosmopo
lita del siglo xix (keynesianismo, variantes estatistas y autoritarias del
marxismo, nacionalismo-populismo de los países periféricos). Tal falen
cia es el resultado del agotamiento y degeneración de las experiencias
estatistas, burocráticas, nacionalistas o paternalistas que inspiraron a lo
largo del siglo,1 pero también (en virtud de su dependencia orgánica de
tales experiencias) de limitaciones para comprender el significado del
cambio mundial generado por la revolución informática, el desarrollo
complejo de la sociedad civil o de los intereses y aspiraciones individua
les, de la intemacionalización del espacio económico y cultural o la na
turaleza del nuevo orden mundial en construcción.
Tampoco el liberalismo12 escapa a la crisis, aunque en forma diferente.
1 El autor ha tratado estos temas en otros trabajos, especialmente en “El derrumbe del
socialismo de Estado y las perspectivas del socialismo marxista", en El socialismo en el
umbral del siglo xxi, México, uam , 1991; “La crisis mundial en una perspectiva histórica",
en López, Pedro (comp.). Economía política y crisis, México, Un'am, 1989; y en el libro Con
flicto malvinense y crisis nacional. Teoría y política, México, 1982 (escrito conjuntamente
con L. Lorenzano).
2 El liberalismo se identificó en el siglo XIX con las libertades político-económicas y la
cultura humanista, contra los restos del absolutismo y el conservadurismo eclesial. Tal
amplitud le permitió adquirir diferentes connotaciones políticas en las distintas realida
des nacionales; un centrismo capaz de vincular innovación y conservación en Inglaterra y
Alemania; un radicalismo de izquierda defensor de las libertades civiles en Estados Uni
dos, o el conservadurismo de la libre iniciativa y la propiedad privada en Italia (véase Bob-
bio y Matteucci, Diccionario de Política). Desde la tercera década del presente siglo co
menzó a llamarse "neoliberal", en Europa, a la oposición de derecha al intervencionismo
estatal, aunque algunos de sus más destacados exponentes, como Hayek o Baudín, prefirie
ran el nombre de individualismo (véase James E., Historia del pensamiento económico en
el siglo xx, México, f c e , 1957). En América Latina, se utilizó inicialmente esta última acep-
18 INTRODUCCIÓN DELAUTOR
Él se arrastra desde mucho antes, y obedece al anacronismo de su pers

pectiva individualista, ante las condiciones históricas irreversibles del ca
pitalismo oligopólico, de la sociedad de masas y del neocorporativismo
político de las democracias actuales.
En el plano teórico, su crisis se manifiesta en la imposibilidad de abor
dar, racional y sistemáticamente, los problemas de los estadios avanza
dos del capitalismo sin traicionar sus fundamentos filosóficos y teóricos
en aras de compromisos eclécticos con ideas tradicionalmente enemigas.
Los esfuerzos por dotar de cierto realismo a la teoría económica neoclá
sica, por ejemplo, ha alejado cada vez al individualismo económico del
mundo ideal del libre mercado y el equilibrio general, para conducirlo
al pragmatismo más vulgar (de racionalidad puramente instrumental)
que caracteriza el "nuevo clasicismo” de las escuelas de las expectativas
racionales o del "segundo mejor".3
Lo mismo sucede en otros planos del pensamiento social, en los que
los intentos de conciliar el pensamiento liberal con la realidad contem
poránea lo han alejado considerablemente de sus raíces históricas y si
tuado en campos ajenos y opuestos al de su tradición teórica. Éste sería
el caso, por ejemplo, de la adopción por sus expresiones más derechistas
(thatcherismo, neo-conservadurismo) de perspectivas político-culturales
conservadoras y autoritarias; de los intentos de asimilación de algunos
aspectos de la tradición socialdemócrata, por parte del liberalismo más
sensible (los llamados “liberalismo social” o "socialismo liberal”)4 o, in-
ción (de reacción conseivadora contra los regímenes nacional-populistas y el pensamiento
cepalino), a la que se le adicionó ulteriormente la identificación con las dictaduras milita
res “fondomonetaristas". En el mundo de los ochenta, finalmente, apareció otro tipo de li
beralismo humanista y democrático en los países del Este, en los que sufrían dictaduras
estatistas, y en los movimientos mundiales de defensa de los derechos humanos, que es algo
claramente distinto, entre otros, al "neoliberalismo" latinoamericano (véase nota 5). Como
puede verse, se trata de un término bastante ambiguo, que conviene precisar dentro de un
contexto histórico y espacial determinado.
1 Para una exposición sistemática del irracionalismo de la escuela de las expectativas
racionales puede verse Thurow, L. C., Comentes peligrosas: el estado de la ciencia económica,
México, fce, 1988. La teoría del “segundo mejor” (Grossman, Krugman, Sachs, Summers,
etcétera) constituye el intento más dinámico por dotar de realismo al nuevo individualismo
económico, mediante el reconocimiento de que una gran parte de los acontecimientos eco
nómicos actuales son el resultado de imperfecciones del mercado que no pueden explicar
se por la teoría neoclásica, ni resueltas por sus recetas ortodoxas, por lo que requieren de
la intervención estatal. Según plantea crudamente la revista liberal inglesa The Economist,
que los respalda, su gran mérito teórico consistiría precisamente en el abandono de los su
puestos neoclásicos de que “los mercados se compensan fluidamente1’ o que “los agentes
tienden a estar en un equilibrio de su gusto” (véase la versión en español publicada por la
sección financiera de Excélsior del 17 de febrero de 1989).
4 Esta tradición es muy vieja y puede rastrearse en autores como Stuart Mil!, Hobson,
Bertrand Russell o John Dewey. Pero ha sido reactualizada en el presente por un pensador
tan connotado como Norberto Bobbio (véase, por ejemplo, su libro Socialismo Libérale, Italia,
L' Unitá, 1989). Para una exposición detallada del tema, véase Anderson, Perry, “Liberalismo
y socialismo en Norberto Bobbio”, revista Cuadernos Políticos núm. 56, enero-abril de 1989.
cluso, los esfuerzos por conciliar simultáneamente aspectos de la tradi

ción liberal con otros del conservadurismo y el socialismo como la for
mulada por Daniel Bell.5
Precisamente por esa razón, el éxito de las ideas liberales no puede
atribuirse a su coherencia, su rigor científico o a potencialidades teóricas
e ideológicas propias para abordar el porvenir. Su tan destacado papel
actual debe explicarse por la confluencia de, por lo menos, tres tipos de
factores combinados.
El primero de ellos (coyuntural) es la funcionalidad en relación con
las necesidades económicas de la restructuración capitalista y a sus re
querimientos de políticas de choque para vencer las resistencias e iner
cias de los complejos estatales-corporativos.
Los segundos son los rasgos del cambio mundial que reactualizan par
cialmente (a pesar de sus limitaciones históricas) aspectos del pensa
miento, la teoría y el instrumental analítico generado por la tradición li
beral, como la crisis del viejo intervencionismo y gestoría estatal, el nuevo
papel del mercado mundial y las áreas de libre comercio, el renovado
interés por los estímulos concurrenciales de la economía de mercado, la
creciente importancia de las deseconomías de escala o los procesos des-
centralizadores, las implicaciones de la pluralización de las relaciones
sociales o el nuevo interés por el individuo, sus problemas6y su papel eco
nómico (motivaciones, diversificación del consumo individual, etcétera).
El tercer elemento es la osificación e incapacidad de respuesta del pen
samiento socialista y progresista actual para asumir las banderas de la
5 La propuesta de nueva síntesis liberal formulada por Daniel Bell trata de integrar las
dos direcciones. A partir de la idea de que el liberalismo económico se ha convertido "en la
estructura de las corporaciones, en oligopolio económico y, dentro de la esfera de los de
seos privados, en un hedonismo destructor de las necesidades sociales", defiende la nece
sidad de asociar el liberalismo político a la regulación pública de la moral individual (que
fue una tradicional bandera del pensamiento conservador) y al establecimiento de un nue
vo pacto social en tomo “a una concepción de la equidad que dé a todas las personas una
sensación de justicia y de inclusión en la sociedad". Bell, Daniel, Las contradicciones cultu
rales del capitalismo, México, Alianza, Editorial Mexicana, 1989.
6 Uno de los fenómenos más característicos de nuestro tiempo es la emergencia de los
derechos individuales contra las compulsiones estatales, corporativas o patriarcales. El mis
mo debe ser visto como una expresión social y cultural del desarrollo del capitalismo y el
mercado mundial, a partir de la incorporación masiva de la población al mercado del tra
bajo, la urbanización y la escolaridad generalizada, la destrucción de la familia patriarcal,
la extensión e intemacionalización de la comunicación de masas, la diversificación de las
posibilidades de consumo, los cambios en la organización del trabajo o la multiplicidad de
influencias culturales entrelazadas. En sí mismo (conforme la síntesis que hace Rosdolsky
de la idea de Marx), expresa un momento de la historia de la humanidad, “como proceso ne
cesario de la formación de la personalidad humana y su libertad” (Génesis y estructura de
El capital, Siglo xxi Editores, p. 458). Habría que agregar que, conforme otra tesis funda
mental del marxismo, no puede haber socialismo sin libertad y desarrollo de la personali
dad individual, lo que requiere la integración de los principios de la individualidad con los
de la solidaridad social.
modernización, la democratización y la desburocratización de las socie

dades contemporáneas, que es el fenómeno que permite adquirir al pen
samiento liberal una influencia tan desmedida en relación con su verda
dera potencialidad histórica.
América Latina vive esta situación a partir de una realidad que con
tiene componentes específicos. Ella ha contado con una vigorosa tradi
ción intelectual basada en concepciones propias, como el estructuralis-
mo de la Comisión Económica para América Latina y El Caribe ( cepal )
o el pensamiento dependentista, en un medio en el que la tradición neo
liberal ha estado fuertemente asociada a intereses empresariales, dicta
duras militares e intervenciones imperialistas, y la difusión de las ideas
liberal-democráticas en la sociedad ha sido muy débil. Es por ello que la
crisis de su propio pensamiento y la emergencia de un nuevo orden y
nuevas ideas de orientación liberal, afectan a elementos muy sensibles
de la identidad intelectual de la región.
Sin embargo, la crisis del estructuralismo cepalino y del dependentis-
mo tienen rasgos y tendencias de resolución diferentes. Mientras que la
del estructuralismo ha dado paso a intentos de renovación en su desarro
llo, a partir de algunas de sus tesis fundamentales,7 la del dependentismo
parece ser una crisis terminal por las razones que se plantearán poste
riormente (en el apartado siguiente). Pero en la medida en que el depen
dentismo fue un fenómeno intelectual mucho más amplio que el estruc
turalismo, pues abarcó al conjunto de las ciencias sociales, con inclusión
de la economía y la propia economía cepalina y marxista, su crisis tiene
una particular dimensión y la convierte en el referente principal de todo
intento de discusión y superación del pensamiento social de la región.
La crisis del pensamiento latinoamericano, y en particular del depen
dentismo, provoca en cierta medida algo parecido (aunque más matizado)
a lo que vive la intelectualidad de Europa del Este, donde las vertigino
sas transformaciones de sus condiciones económicas, políticas y cultu
rales encuentran una intelectualidad desconcertada, forzada de hecho a
optar entre la fidelidad estéril a ideas e instituciones superadas por la his-
7 El neoestructuralismo latinoamericano puede ser visto como una corriente de pensa

miento económico en proceso de conformación, cuyo eje de desenvolvimiento es la supe
ración de la etapa de desarrollo latinoamericano hacia adentro, para entraren otra que dé
prioridad a la apertura al mercado mundial, la competitividad internacional, la refun-
cionalización del Estado o el impulso a una política industrial activa (cuestión, esta última,
que configuraría una de las diferencias fundamentales con el enfoque neoliberal). Su co
nexión con la tradición cepalina se halla en aspectos de la misma que fueron combatidos
o ignorados por el dependentismo (véase nota 13), Su desarrollo propiamente dicho se
efectúa en torno a la obra reciente de Fajnzylber y contribuciones de autores como Sergio
Vitar, Osvaldo Sunkel, Adolfo Canitrot, Ricardo French Davis o René Villarreal, entre
otros, en una dirección que contiene matices y diferencias muy fuertes entre autores y
líneas de evolución.
toria o el plegamiento acrítico al mundo de los triunfadores y sus ideas

de moda.
Este trabajo constituye un intento por escapar a semejante tipo de so
luciones, aceptando el desafío que representa el cambio mundial para
las ciencias sociales y el pensamiento progresista y socialista de fines de
siglo. Para ello se propone adoptar un enfoque histórico que rompa con
el ideologismo, el formalismo y la separación de las diferentes discipli
nas sociales, a fin de coadyuvar al desarrollo de visiones integradoras de
largo plazo abiertas a las múltiples posibilidades del desarrollo histórico
y la investigación científica. Para hacerlo, se tratará de esbozar en sus
contornos más generales un marco analítico nuevo (en el sentido de nue
vo intento de síntesis) que permita estudiar los cambios estructurales de
largo plazo del sistema capitalista mundial, los factores determinantes
del desarrollo nacional y las condiciones objetivas y subjetivas de los
procesos de transformación social.
Dentro de esa orientación general, el trabajo comenzará por discutir
y criticar el paradigma dependentista-tercermundista y sus consecuencias
teóricas y políticas para luego pasar a considerar en los apartados si
guientes los elementos básicos de la concepción alterna propuesta.
La crítica d e l paradigma d e pen d en tista - ter cer m u n d ista
Cualquiera que sea el juicio de valor que merezca el pensamiento depen-

dentista y sus ulteriores desarrollos tercermundistas, parece claro que
ofrece muchos inconvenientes para comprender las tendencias de la evo
lución de la realidad internacional y regional actual. En gran parte, ello se
debe a limitaciones heredadas de las fuentes intelectuales originarias, que
inspiraron muchas de sus conceptualizaciones teóricas,8 igualmente afec
tadas por el cambio histórico. Pero las características y dimensiones es
pecíficas de su síntesis propia imponen un tratamiento particularizado.
8 Al nivel más general de conformación filosófica y metodológica, el dependentismo-
tercermundismo es sólo una expresión particular del pensamiento organicist o estatista
del siglo xx. En ese sentido, no sólo el keynesianismo o el socialismo estatista, sino tam
bién el fordismo o el estructuralismo se basaron en sistemas cerrados, especialidades rígidas,
énfasis cuantitativista, control burocrático o estandarizaciones generalizadas. La pérdida de
tales principios parece ser el resultado de la transformación del contexto tecnológico e his-
tórico-social, que ha pasado a requerir otro tipo de instrumentos conceptuales y operativos,
como la totalización dinámica, la flexibilidad, la pluralidad, la calidad, el trabajo coopera
tivo e interdisciplinario o la individualización. A ello se le suma en América Latina la cri
sis del populismo (en cuanto fenómeno característico de épocas tempranas del desarrollo
capitalista) como resultado de la aparición de relaciones sociales, problemas y valores muy
distintos a los de las épocas del capitalismo agrario y la industrialización sustitutiva, gene
rados por los progresos de la industrialización, la integración al mercado mundial, la urba
nización o la maduración de la sociedad civil.
Cuando concebimos al pensamiento dependentista-tercermundista como

paradigma,9 estamos ubicando lo que constituye el núcleo central común
de ambas concepciones, con independencia de sus múltiples formulacio
nes teóricas y conclusiones en términos de investigación económica, social
e histórica, o de sus consecuencias sobre la formulación de políticas. En
el mismo sentido, estamos prescindiendo de su común asociación a otras
corrientes de pensamiento social, como distintas vertientes del marasmo
radical, el neokeynesianismo de izquierda, el nacionalismo populista o el
actual socialismo cristiano (teología de la liberación), con las que se halla
fuertemente vinculado bajo múltiples formas y expresiones colectivas e
individuales.
En el sentido expuesto anteriormente, tratamos de apuntar, más bien,
a lo que constituye el núcleo de las suposiciones fundamentales que ins
piran el trabajo teórico y de investigación de los científicos sociales e
intelectuales de izquierda en América Latina y otras regiones, y que lo
conectan a las actividades de enseñanza, de difusión o de divulgación
que inciden directamente sobre los contenidos de la propaganda y agita
ción política y sobre la orientación de la práctica social y cultural. Este
núcleo fundamental de supuestos está integrado tanto por ideas teórica
mente elaboradas y verdades históricas parciales, como por prejuicios
culturales firmemente arraigados, hipótesis no comprobadas y puntos
de vista de clase,10 unidos entre sí en torno a una síntesis de carácter
ideológico.
9 Se utiliza la noción de paradigma en el sentido de Kuhn y otros historiadores y filóso

fos de la ciencia, en cuanto “supuestos fundamentales" de carácter subyacente, en que se
apoya el trabajo científico, y que constituye “un cuerpo implícito de creencias teóricas y
metodológicas entretejidas que permiten la selección, evaluación y crítica” de la informa
ción de una época determinada. D. Shapere, "Significado y cambio científico”, en I. Hacking,
Revoluciones científicas, México, fce, 1985, pp. 73-76. Esta noción tiene el mérito de unir
un tipo de explicación científica (una cierta racionalidad) con su base socio-cultural pre
racional. Ello es particularmente importante para el caso de las ciencias sociales, donde la
diversidad de las corrientes de pensamiento son un resultado necesario de la existencia de
intereses y visiones sociales contrapuest s (véase nota 7).
10 El concepto panto de vista de dase es una categoría central de la sociología marxista
que unifica fenómenos estudiados por la economía (ubicación objetiva de una clase o frac
ción de clase en la reproducción social), la sociología del conocimiento (ideología) y la
psicología social (determinantes inconscientes del comportamiento social). El caracterís
tico de! dependentismo-tercermundismo es el de la intelectualidad "pequeño-burguesa” es
pecializada en conocimientos y prácticas humanísticas, sociales y administrativas, deslig da
inmediatamente de la producción, el comercio o la actividad científica, y que encuentra
sus mejores posibilidades de empleo y ascenso social en la ampliación del aparato buro
crático del Estado nacional. Un criterio similar fue utilizado por Kautsky a fines del siglo
pasado al analizar las bases del nacionalismo en los países de capitalismo emergente en
Europa (véase R. Gallissot, "Nación y nacionalidad en los debates del movimiento obre
ro", en Historia del marxismo, tomo 6, Barcelona, Bruguera, 1981). En el caso de la América
Latina de los primeros años de la década de los sesenta, debiera explicarse la modalidad
tan radical del nacionalisirjo de esa capa social por, entre otros (actores, el agudo proceso
Para los efectos de una definición inequívoca del paradigma referido,

se procederá a continuación a exponer su núcleo central de supuesto y
proposiciones, condensándolo en cinco puntos precisos:
a) El capitalismo mundial es un sistema unitario de carácter bipolar
conformado en tomo a la explotación de la periferia por el centro, a par
tir de la expropiación de sus excedentes por medio del comercio inter
nacional y la inversión de capitales. La reproducción del mismo implica
necesariamente su creciente diferencia y polarización, expresada en la
prosperidad y el desarrollo de los países industriales de elevados ingre
sos, y la involución y el subdesarrollo de los países agrarios de bajos in
gresos. De acuerdo con esta visión, y en contraposición a la de Marx, el
capitalismo no constituiría un sistema social contradictorio que conju
ga elementos destructivos y expoliadores con otros históricamente pro
gresistas, cómo el desarrollo de fuerzas productivas, la socialización del
trabajo, la conformación de la personalidad individual o la ampliación
de los lazos internacionales. Tal conjunción no tendría lugar ni en el cen
tro, ni en la periferia (por razones opuestas), ya que el mundo industrial
concentraría espacialmente todas las supuestas ventajas del sistema, y
el periférico todos sus rasgos negativos.
b) Dada su posición dependiente, los países periféricos carecen de rea
lidad y dinamismo propio, y su existencia interna es un fenómeno reflejo
(o inducido) de las relaciones que los vinculan al sistema mundial. Su re
traso en relación con los países adelantados no sería el resultado de con
diciones intemas (como el bajo nivel de fuerzas productivas o la persisten
cia de relaciones sociales, instituciones y patrones culturales parasitarios
o anacrónicos), sino de las condiciones de dependencia externa. Esta
última determina también el conjunto de lacras económicas, sociales,
políticas y culturales que padecen, y constituye el factor que bloquea toda
posibilidad de progreso social. De allí se desprende que en tal contexto
de dependencia extema, los trabajadores y demás sectores populares,
progresistas o democráticos de los países dependientes o periféricos,
sólo podrán alcanzar logros sociales y políticos reducidísimos, por no de
cir nulos. Por esa razón, tales países sólo alcanzarían existencia real, au-
todinamismo o desarrollo social, mediante la ruptura (o drástica reduc
ción) de sus relaciones económicas con el mercado mundial y el rechazo
de las influencias culturales provenientes de los países centrales.
c) Como resultado de lo expuesto en los dos puntos anteriores, la his
toria del capitalismo mundial y de cada uno de los países que lo compo
nen es fundamentalmente la historia de los cambios en las modalidades
de empobrecimiento y proletarización a que lo redujo la sobreproducción de graduados

universitarios en ciencias sociales y el deterioro de las remuneraciones pagadas por el
Estado, en una época de crisis económica y rápidos cambios sociales y culturales.
de explotación de la periferia por el centro y de las relaciones de hege

monía y dependencia en el interior del sistema internacional. Ello supo
ne criterios muy definidos de periodización y definición de etapas de
desarrollo del sistema, que dejan de lado las transformaciones interna
cionales del propio modo de producción dominante, para centrarse ex
clusivamente en cuestiones como el tránsito, por ejemplo, de la explota
ción mercantil a la de libre cambio en el siglo xix (que llevaron al
establecimiento de la hegemonía inglesa), y luego de ésta a la del impe
rialismo colonialista, seguida por el imperialismo neocolonial basado en
la inversión extranjera (que caracterizaría a la hegemonía norteameri
cana). En el caso de la evolución histórica de cada uno de los países de
pendientes, esto supone hacer de lado (o minimizar notablemente) las
transformaciones cualitativas de la base productiva, la estructura social,
el Estado y los patrones culturales dominantes en cada fase de su vida
nacional.
d) La visión negativa sobre las posibilidades de los países dependien
tes de alcanzar avances sociales significativos conduce lógicamente a un
único tipo de salida: la ruptura de la dependencia. Pero en la medida en
que el concepto de "dependencia" utilizado por el paradigma no es po
lítico (corresponde a países políticamente independientes) sino económi
co (lo que se llamó "neocolonia” desde la segunda posguerra), el objetivo
debía ser necesariamente el logro de la independencia económica por
medio de la eliminación (o drástica reducción) de la inversión extranje
ra y el comercio con los países centrales. Este tipo de idea implica una
ruptura fundamental con la sustentada al respecto por el marxismo clá
sico, incluyendo en esto a la versión leninista original,11 en la medida en
que identifica la independencia política (que constituye un paso necesa
rio para la conformación de un Estado soberano) con el aislamiento del
mercado mundial, que es un fenómeno generalmente retrógrado, salvo
en épocas históricas y condiciones muy delimitadas.
e) Cualquiera que sea el signo de la dependencia (conlleve la elimina
ción de la propiedad capitalista o adopte una forma capitalista nacio-1
11 En los debates sobre el imperialismo de la segunda década del presente siglo, Lenin se
ñaló que la "autodeterminación nacional" no podía ser otra cosa que la independencia polí
tica de las naciones sojuzgadas, ya que (en ello coincidía con otros marxistas, como Rosa de
Luxemburgo o Bujarin) era imposible para cualquier país inserto en el mercado mundial ob
tener una verdadera independencia económica (véanse los diversos trabajos del autor sobre
la autodeterminación nacional incluidos en Obras completas, cuarta edición, Buenos Aires,
Cattago, tomos xx y xxt). Este tipo de idea difiere fundamentalmente de la que preconizó en
la segunda posguerra el "neomarxismo” de la revista Monthly Review, en el sentido de que las
"neocolonias" (países políticamente independientes y financiera y comercialmente depen
dientes) sólo podían entrar en la senda del desarrollo económico y abandonar el status neo-
colonial independizándose del mercado mundial. Es precisamente este concepto de inde
pendencia (autarquía), el que adopta el dependentismo latinoamericano.
nal), la ruptura de la misma concentra todas las virtudes y posibilidades

de desarrollo nacional y social a la que deben subordinarse el conjunto de
las aspiraciones nacionales (de clase o género, de minoría étnica, demo
cráticas, culturales, etc.). Dentro de ella, el papel de las clases y sectores
populares consiste principalmente en resistir la penetración moderni
zante del imperialismo, defendiendo sus tradiciones nacionales y popu
lares, sin cuestionar (o considerando un elemento secundario) los as
pectos retardatarios o de explotación u opresión patriarcal, burocrática
o capitalista que pudieran conllevar.12 El agente social y político de la
ruptura histórica será siempre el Estado (revolucionario o nacionalista)
y los aparatos paraestatales "patrióticos” que pugnan por alcanzar el po
der (ejércitos, partidos, frentes), en cuanto únicas fuerzas capaces de
quebrar la acción destructiva y condicionante del mercado mundial y la
penetración extranjera, mediante la estabilización de la vida económica
y social y el desarrollo "hacia adentro". Este tipo de jerarquización del
Estado y los aparatos burocráticos en relación con las fuerzas y organi
zaciones autónomas de la sociedad civil, constituyen un vínculo ideoló
gico muy importante con el socialismo de Estado de raíz stalinista.
La constitución de este núcleo de ideas fue el resultado de un largo
proceso histórico de desenvolvimiento de las condiciones particulares
de las convulsiones del periodo de "entreguerras” y los veinte años que
siguieron a la finalización de la segunda Guerra Mundial. En términos
ideológicos, resume la herencia del romanticismo indo-americanista de
los años veinte (Haya de la Torre, Vasconcelos, Ugarte), de la reformula
ción stalinista de los treinta del pensamiento antimperialista-marxis-
ta,13del nacionalismo populista de los años treinta y cuarenta, de la uni-
lateralidad endogenista del pensamiento cepalino de los primeros años
de la década de los cincuenta,14 de la influencia del pensamiento estatista
12 El dependentismo hizo suya la tradición populista latinoamericana que idealiza la
organización y los valores tradicionales de las clases populares en cuanto tales. Pero, ade
más, en la medida en que preconizó su asunción por los gobiernos nacionalistas o revolu
cionarios. desarrolló una modalidad particular de lo que García Canclini N. denominara
muy propiamente "populismo estatalista" ("Gramsci y las culturas populares en América
Latina”, en revista Dialéctica núm. 18, Puebla, septiembre de 1986).
13 La reformulación stalinista consistió en atribuir a la inversión extranjera efectos es-
tancacionistas y coloniales sobre las economías receptoras, alterando completamente la
formulación sustentada en las obras clásicas sobre el imperialismo (por Lenin, Hilferding,
Rosa de Luxemburgo, Kautsky o Bauer), según la cual —en versión del primero— la expor
tación de capitales acelera “excepcionalmente d desarrollo del capitalismo" en los países
periféricos y no podía dar lugar por sí misma a una situación propiamente colonial (por
que ésta requería de la dominación política). La reformulación stalinista comenzó a partir
de 1928, en el sentido de la tesis estancacionista del "bloqueo” y de lo que luego se conoce
ría como "neocolonialismo" (véanse debates del vt Congreso del Komintem de ese año y
de la Primera Conferencia de los Partidos Comunistas Latinoamericanos de 1929).
14 La tradición dependentista sólo rescató de la cepal las ideas sobre la relación asi
métrica centro-periferia, el desarrollo "hacia adentro" o el papel central del Estado en el
neomarxista y neokeynesiano de posguerra, así como de otras respuestas

intelectuales y emocionales al estrangulamiento del desarrollo econó
mico latinoamericano de la segunda mitad de la década de los cincuen
ta. Este núcleo de ideas eclosionó como fundamento teórico implícito
de una nueva ideología tras el advenimiento de la Revolución cubana y
la difusión masiva de la obra de autores pioneros como Frank, Dos San
tos o Marini, para ir adquiriendo luego una forma teórica más completa
a partir del trabajo de sistematización de autores tercermundistas como
Amín, Emmanuel o Wallerstein.
En la conformación y consolidación del paradigma mencionado, cum
plió un papel de particular importancia la amplia labor de crítica histó
rica efectuada por numerosos historiadores adscritos a la escuela, que
atacó exitosamente los rasgos más cuestionables de la historiografía li
beral y eurocent»-' ..ta anterior, y formuló una nueva visión de la historia
mundial que resumía las aportaciones y prejuicios de signo opuesto de
la historiografía nacionalista de América Latina, Asia y África. En ella
destaca en particular la obra de Wallerstein,15 que ha gozado de una am
plia aceptación en los últimos veinte años. El éxito de la obra de Wal
lerstein obedeció a las mismas razones que el del conjunto del paradig
ma; pero además, a la creencia generalizada de que venía a llenar un
gran vacío bibliográfico16 al tratar integradamente la historia del con-
desarrollo económico. Pero las separó de otros aspectos como los que resaltaban la impor
tancia de las exportaciones, de la inversión extranjera, del progreso técnico o de la pro
ductividad del trabajo, que estuvieron presentes desde el inicio en las formulaciones
cepalinas, aunque pudieran luego desdibujarse en trabajos posteriores (véase Hodara, Pre-
b is c h y la cepal, El Colegio de México). Resulta muy interesante comprobar que el depen-
dentismo latinoamericano se conformó precisamente en el periodo inmediatamente pos
terior a 1963-1965, que es cuando aparece la crítica de Prebisch a los excesos de la
sustitución de importaciones (Hada una política comercial en pro d e l desarrollo, UNCTAD,
febrero de 1964) o en los documentos oficiales de la Comisión sobre la industrialización
regional o las paridades monetarias reales de los países de la misma (que sentaron impor
tantes bases para el estudio de las condiciones internas de productividad y competitividad
internacional). El dependentismo emergió luchando precisamente contra el aspecto "de-
sarrollista” de la concepción cepalina como las inversiones extranjeras o la posibilidad de
una modernización industrial capitalista.
15 Nos referimos principalmente a su importante obra The Modem World System, cu
yos primeros tomos fueron publicados en español en la década de los setenta. En cuanto
al replanteamiento de la historia de América Latina, destaca la obra de autores como Bagó,
Frank. Vítale o Williams. Con respecto a la historia asiática, la obra de revisión tercer-
mundista se inspira principalmente en el trabajo ya clásico de Dutt sobre la revalorización
del significado de la destrucción de la manufactura indú publicado hace medio siglo. En
el caso africano, la línea principal de la revisión (Diop, Obenga) adoptó más bien formas et-
nocentristas (apologéticas de lo africano y la "negritud”). Pero también existe una corrien
te de interpretación (más que de investigación) propiamente tercermundista en tomo a
Samir Amín y el Instituto para el Desarrollo y la Planificación Económica (el equivalente
africano del ilpes latinoamericano) dirigido por Amín desde 1970.
16 No existe, prácticamente, ningún libro que pueda considerarse una historia global del
capitalismo mundial. Los manuales soviéticos que trataron de llenar esa laguna no tienen
junto del mundo, incluidos los países de Asia, África y América Latina,
lo que tendió a hacerla aparecer como una "confirmación” de sus tesis
teóricas al tiempo que como su basamento empírico.
El mencionado paradigma ha dominado desde entonces al pensa
miento latinoamericano antimperialista y de izquierda, ya sea bajo sus
formulaciones teóricas explícitas y directas o como presupuestos implí
citos del trabajo intelectual y la protesta político-social. Pero esta premi
nencia comenzó a debilitarse en la segunda mitad de los setenta, como
resultado del derrumbe de la producción teórica y de investigación de
los principales representantes de la corriente, lo que afectó su prestigio
académico y, sobre todo, su influencia en los centros gubernamentales
de decisión económica, cada vez más dominados por la búsqueda de res
puestas pragmáticas a los nuevos problemas internacionales. A pesar de
estos reveses, del silencio intelectual y de la falta de respuestas, ante las
aceleradas transformaciones que vivían el mundo y el continente, el pa
radigma dependentista-tercermundista subsistió como el sustrato cultu
ral que continuó inspirando, a pesar de todo, el pensamiento y la práctica
social de la gran mayoría de la izquierda latinoamericana. En el decenio
pasado, incluso, un conjunto de circunstancias objetivas parecieron re-
vificarlo, como fue el caso de la prolongación de la crisis de la deuda, de
la forma populista que adoptó la protesta popular ante la crisis o de la
resistencia a la ofensiva intelectual del neoliberalismo, en un momento
en que los intelectuales progresistas y de izquierda carecían aún de otro
instrumental teórico adecuado.
Varias de las tesis dependentistas-tercermundistas pueden asumir la
virtud de llamar la atención sobre las consecuencias regresivas de la ex
plotación colonial e imperialista, o de los aspectos económicos y cultura
les destructivos inherentes a la acción incontrolada del mercado mun
dial. Algunas de ellas también han ayudado a destruir varios de los mitos
de la economía de libre mercado o la sociología funcionalista; mas, plan
teadas en bloque, no solamente parcializan tal tipo de conclusiones, des-
contextualizándolas de sus determinaciones históricas particulares, sino
que las llevan a extremos enteramente falsos en múltiples terrenos teóri
cos, políticos e históricos.
En el plano teórico, disuelven la complejidad y naturaleza contradic
toria del capitalismo, en el contexto de una racionalidad sistémica mun
dial de carácter metafísico, que desconoce la enorme importancia de la
integración de estos países al mercado mundial como medio de valon
en absoluto ese carácter y son de muy baja calidad, cuando no burdas caricaturas de los
hechos. El texto más parecido a una historia analítica son los Estudios sobre el desarrollo
del capitalismo de Dobb, cuya primera versión apareció en 1945, y que de hecho es una
serie de ensayos destinados a estudiar la historia del capitalismo en Occidente, dejando de
lado la problemática específica del llamado Tercer Mundo.
zar recursos naturales internos, asimilar tecnología y elementos de cul

tura internacional imprescindibles para el desarrollo sociocultural y la
elevación de la productividad nacional del trabajo. Al nivel de los países
periféricos, se deja de lado o minimiza el análisis de su conformación y
dinamismo económico-social, encubriéndose o soslayándose las relacio
nes de explotación y opresión interior (capitalistas, burocráticas, patriar
cales, caciquiles) y se favorece el desarrollo de utopías reaccionarias que
apologizan formas retardatarias de desarrollo económico, social y cultural.
En el plano de la interpretación histórica, tienden a invertir el orden
esclarecedor de los hechos y las cadenas de causalidad, explicando los
procesos internos como una mera derivación de los externos y su lógica
invariable de explotación nacional. Tal inversión encuentra una formu
lación típica, por ejemplo, en el intento de explicar los orígenes del capi
talismo (o el de la propia Revolución Industrial) por el sistema colonial y
el saqueo de la periferia, a contrapelo de las evidencias acumuladas por
los mejores historiadores a lo largo de más de un siglo y de la explicación
del marxismo clásico, que situó el origen fundamental de esos procesos
en relaciones y fuerzas sociales desarrolladas en el interior del feudalis
mo europeo. Igualmente, vuelve unilaterales las consecuencias destructi
vas de la expansión europea sobre las áreas periféricas, como sucede, por
ejemplo, en su visión del proceso de conquista y colonización de Améri
ca, al cual reduce a sus actos de exterminio y explotación, omitiendo la
importancia histórica mundial del conjunto del proceso para la unifica
ción del mundo, y su papel en la conformación de las actuales nacionali
dades americanas a partir de la fusión de razas y culturas.
En el terreno del debate ideológico y político actual, las consecuencias
no son más positivas. La incapacidad del dependentismo-tercermun-
dismo para comprender la naturaleza objetiva de los cambios que están
transformando revolucionariamente la faz del mundo (informática, in-
temacionalización, desburocratización) conduce a atribuirlos a una gran
confabulación internacional. Conforme esa visión, las transformaciones
que viven la economía mundial, Europa del Este o Asia Oriental y Amé
rica Latina, serían el resultado del "proyecto neoliberal del imperialismo",
en el que cabría incluir fenómenos tan diversos como el thatcherismo y
la nueva derecha norteamericana, la socialdemocracia europea, la pe-
restroika de Gorbachov y las "cinco modernizaciones " chinas, los nume
rosos procesos de reformas que sacuden a la mayoría de los regímenes
estatistas de Asia y África o el conjunto de los procesos de restructura
ción y modernización del capitalismo latinoamericano.
Este tipo de interpretación conduce a graves consecuencias prácticas.
Convoca de hecho a una mera resistencia pasiva y conservadora contra
el progreso histórico inevitable, sin permitir distinguir entre las conse-
cuencias negativas del mismo y sus resultados y potencialidades favora

bles a un nuevo tipo de desarrollo social. Ello confunde y desarma al mo
vimiento obrero, popular y democrático, obstruye los esfuerzos de los paí
ses en desarrollo por superar la crisis y, en general, dificulta y retarda el
proceso de construcción de políticas adecuadas a las nuevas condiciones
históricas. Más bien conduce, por el contrario, a confundir abusivamente
con el "proyecto neoliberal", a distintas ideas abiertas a la comprensión de
los nuevos problemas y respuestas que divergen del neoliberalismo en
cuestiones teóricas y políticas fundamentales o muy importantes (como
las versiones modernas del socialismo marxista, de la socialdemocracia,
del desarrollismo neoestructuralista o del neohumanismo centrado en la
defensa de los derechos humanos). Al hacerlo, en lugar de clarificar el ver
dadero núcleo anacrónico, individualista y antisocial del neoliberalismo,17
y combatirlo desde una perspectiva social, progresista y democrática,
adecuada a las condiciones del mundo moderno, facilita objetivamente
los avances efectivos de las vías individualistas y reaccionarias del cam
bio mundial y regional, al atribuirles el carácter de únicas portadoras de
las banderas de la modernización, la intemacionalización o la desburo-
cratización.
Como resultado de la crítica efectuada, se llega a la conclusión de que
la correcta ubicación de las transformaciones actuales del sistema debía
partir tanto del análisis del desarrollo del capitalismo mundial en una
perspectiva histórica de largo plazo, como del hecho de que el mismo se
hallaba obstruido en América Latina por la persistencia de un paradig
ma erróneo, asociado a una interpretación histórica sistemática que de
formaba ideológicamente la inteligencia de los hechos históricos. Por esta
razón, el autor considera que la superación del mencionado paradigma
requería de una crítica simultáneamente teórica e histórica; pero, al mis
mo tiempo, de un esfuerzo concomitante de elaboración y aportación,
orientado a llenar el gran vacío dejado por el derrumbe de las viejas ideas.
n Por lo que se señaló en la nota 2. debiera llamarse “neoliberalismo", en sentido estricto,

a la corriente de pensamiento social conservador constituida en el periodo de entreguerras
en reacción al intervencionismo estatal y al Estado de bienestar, basada en los principios
filosóficos que Hayek llamó "individualismo metodológico”, y otros autores individualis
mo radical" (como D. Sekler en Thorstein Veblen y el institucinnalismo, México, fc e , 1977).
Esta corriente considera a la sociedad como un conglomerado de individuos, y combate
no sólo al keynesianismo y otras formas de intervencionismo estatal, sino también todas
las concepciones que explican el comportamiento social a partir de fuerzas objetivas o re
laciones sociales (marxismo, historicismo, estmcturalismo, institucionalismo veblemano,
etcétera) Por todo ello, no es correcto considerarlo como el espíritu de la nueva época, ya
que sería más bien la expresión ideológica de la vía autoritaria y reaccionaria de acceso a
la misma.
LAS BASES TEÓRICO-METODOLÓGICAS DE UN NUEVO PUNTO DE PARTIDA
En ese esfuerzo se tiene como punto de partida el materialismo históri

co y la teoría marxista del capitalismo, por continuar considerándolas
los mejores instrumentos científicos con que cuentan las ciencias histé
rico-sociales, junto con la incorporación de las aportaciones de diversas
disciplinas, corrientes y autores de las ciencias sociales contemporáneas.
Sin embargo, la utilización adecuada del marxismo en las condiciones
actuales no es nada fácil, por la necesidad de desacralizarlo, desmistifi
carlo y depurarlo del envilecimiento a que lo sometió más de medio siglo
de conversión en ideología de Estado; pero, además, de actualizarlo para
adecuarlo a las nuevas condiciones y problemas del capitalismo y el mun
do actual. Esta última tarea requiere no sólo del tratamiento de la enorme
cantidad de nuevos problemas históricos, dejados de lado o mal estudia
dos en la era stalinista, sino también de un nuevo tipo de planteamiento
y profundización de aspectos fundamentales de la teoría analizados in
suficiente o incorrectamente por los primeros marxistas.
Por lo expuesto, las páginas que siguen se dedicarán al desarrollo de
las ideas que se proponen, a partir de una exposición basada en la articu
lación de los cuatro siguientes tópicos: a) la cuestión de la configura
ción espacial del capitalismo mundial y sus tendencias de desarrollo; b) la
de localización y naturaleza de las fuentes del dinamismo del sistema
mundial; c) la de las transformaciones en el tiempo de la estructura de
este último, y d) la de las vías alternativas de desarrollo nacional.
Todas estas cuestiones son tratadas en mayor o menor medida por el
marxismo clásico, aunque en ningún caso en forma sistemática, y la ma
yoría de las veces bajo la forma de simples indicaciones fragmentarias y
dispersas. También, aunque en menor medida, por otras líneas y disci
plinas de pensamiento social tan diversas como la teoría del desarrollo,
la sociología del trabajo, el estructuralismo, el institucionalismo, el neo-
evolucionismo, la politología contemporánea o el regulacionismo. Sin
embargo, su falta de elaboración plantea la necesidad de efectuar un es
fuerzo de desarrollo y síntesis que permita formular propuestas analí
ticas nuevas. Al tratar de hacerlo, se prescindirá en lo posible de funda-
mentaciones, citas bibliográficas, tratamientos de detalle o referencias a
autores o escuelas de interpretación.
L a CONFIGURACIÓN ESPACIAL DEL CAPITALISMO
Esta cuestión tiene gran importancia porque constituye el punto de par

tida del estudio científico del capitalismo mundial. Se trata de una temá
tica que ha tendido casi siempre a ser tratada unilateralmente por los au
tores marxistas (ya sea desde una perspectiva intemacionalista abstracta
o de otra nacionalista pragmática), que ha sido considerada superficial
y apologéticamente por la teoría económica convencional,18 que ha sido
embrollada, conforme vimos, por los dependentistas (punto a del resumen
de su paradigma). En gran parte, la debilidad del tratamiento marxista
obedece al hecho de que Marx no llegó jamás a tratar sistemáticamente el
tema al nivel de concreción requerido, a pesar de haberlo prometido rei
teradamente.19 En lugar de ello, dejó sólo indicaciones teóricas y análisis
concretos, por lo general bastante precisos y perfilados, que aunque in
completos y aislados constituyen un punto de partida muy sólido, que nos
servirá de apoyo en el esfuerzo por tratar de ofrecer una propuesta ana
lítica alterna a la del paradigma que criticamos antes.
El punto de partida de nuestro análisis es la concepción del capitalis
mo mundial como una totalidad compleja y abierta, constituida por múl
tiples subestructuras y relaciones dinámicas e interactivas y erigida en
tomo a una base económica, a un sistema internacional de Estados20 y
a una red de relaciones e instituciones internacionales económicas, so-
18 En la teoría económica convencional no existen definiciones precisas de economía
mundial, ni de economía nacional. Según Kindleberger, la economía internacional es algo
que "sólo difiere del comercio interior o del interregional en cuanto al grado", en la medida
en que "la movilidad de los factores es mayor entre regiones que entre países" y que el comer
cio internacional es realizado “por diferentes unidades políticas", "que practican diferen
tes políticas económicas" (Kindleberger, Economía internacional, Madrid, Aguilar, 1978,
p. 13). Su elemento unificador sería la teoría pura del comercio internacional (que trata
de demostrar las ventajas del libre comercio para todos los países y épocas) y las formulacio
nes específicas de políticas económicas externas. La teoría keynesiana, a pesar de invertir
los términos del problema, tampoco va muy lejos. Define a la economía internacional
corno el "sector externo1’ de las economías nacionales, o la intersección entre ellas. Al de
sechar lo esencial de la teoría pura del comercio internacional (las ventajas comparativas),
reduce la economía internacional propiamente dicha a casi nada.
19 Marx no pudo cumplir con su promesa de concluir el análisis científico del capitalis
mo con el estudio de su concreción a nivel mundial, como los Estados, el comercio exterior
y el mercado mundial (Rosdolsky, Génesis, ensayo 2). Sin embargo, dejó esbozados estos te
mas en diversos pasajes de El capital y otros trabajos, como el referente a las diferencias na
cionales de salario (cap. 20 del tomo i de su principal obra), donde deja claramente formu
ladas las determinaciones más importantes de la ley del valor en su aplicación internacional.
Empero, estas clarísimas indicaciones serían luego ignoradas o tergiversadas sistemática
mente por la gran mayoría de los marxistas del siglo xx que abordaron el tema, especialmen
te a partir de la gran revisión nacionalista y estatista desencadenada en la década de los
treinta y de su ulterior concreción dependentista-tercermundista.
20 Utilizamos el concepto “sistema internacional de Estados" en el sentido de sistema
político internacional que articula formaciones estatales diferentes a través de relaciones
estables de intercambio y presión (véase, por ejemplo, Anderson, Perry, El Estado absolu
tista, México, Siglo xxt Editores, 1983, p. 33). Este concepto coincide en gran parte con el
de “orden internacional1’, que es utilizado generalmente sólo para referirse a los principios de
organización internacional formal (jurídicos, diplomáticos) o a las relaciones internacio
nales de fuerza entre los Estados (de hegemonía y subordinación, de alianzas, etc ), sin con
siderar el papel interactivo de las distintas unidades estatales (grandes o pequeñas) y su
ciales, políticas o culturales. La base económica del mismo (las relacio

nes de producción y cambio que determinan su naturaleza y dinámica
básica) contiene y relaciona a diversas esferas de determinación especí
fica, como lo son los espacios capitalistas nacionales, el mercado mun
dial, los ámbitos precapitalistas en proceso de integración al mercado
mundial y de transición al capitalismo y (después de la primera Guerra
Mundial) los espacios protosocialistas de economía estatizada.21 Esta con
formación compleja requiere un tratamiento específico para cada tipo de
espacio, para luego poder considerar concretamente las relaciones y di
námica que las unen.
Los capitalismos nacionales, por definición múltiples y contrapuestos,
son los núcleos básicos de producción, intercambio y reproducción es
tructurados territorialmente en tomo a mercados interiores, organizacio
nes estatales, formaciones sociales y condiciones históricas y culturales
específicas. Constituyen núcleos endógenos de desarrollo que, conforme
el nivel alcanzado por éste y el mayor o menor peso del rezago precapi
talista, pueden agruparse en una escala jerarquizada de niveles que, para
ser precisados, deben ser situados en una época histórica determinada
(a un nivel muy amplio de generalidad, y a partir del siglo xdc, sólo podría
distinguirse entre países capitalistas más avanzados o industrializados,
países capitalistas semindustriales, países semicapitalistas en proceso de
industrialización o países precapitalistas de desarrollo capitalista inci
piente). A pesar de tales diferencias, todo país capitalista “desarrollado"
o “en desarrollo", constituye un núcleo semiautónomo de intercambio y
socialización del trabajo má$ o menos conformado, que establece rela
ciones y determinaciones económicas propias, estructuradas en tomo a
sistemas nacionales de valores y precios.
El mercado mundial es la esfera universal de intercambio que articula
lógica de comportamiento y confrontación al interior del sistem a internacional. El con

cepto "sistema internacional de Estados”, precisa más el lugar de las unidades estatales
como células básicas del orden internacional, evitando caer en concepciones sistemáticas
abstractas tipo Wallerstein, que niegan realidad propia a los Estados nacionales, limitán
dose a concebirlos por su papel en el orden mundial.
21 No trataremos aquí la problemática específica de esos países para no complicar y ex
tender innecesariamente la exposición (el caso de la Unión Soviética ha sido tratado exten
samente en el trabajo que se menciona en la nota 1, El derrumbe.. .); bastará señalar aquí
que esos países, cualquiera que fuese su nivel de estatización económica y planificación
central, siempre han estado inmersos en el mercado mundial capitalista, y en última ins
tancia sometidos a sus fuerzas concurrentes. Por esa razón, su nivel de autonomía relativa
creció considerablemente en las épocas de contracción del mercado mundial, como el pe
riodo de "entreguerras", y se debilitó en épocas de internacionalización del mismo. Desde
esta perspectiva, la crisis económica de Europa del Este es un resultado tanto de causas
internas (agotamiento del socialismo de Estado), como del impacto concurrente provocado
por la nueva revolución tecnológica y el nuevo salto en la internacionalización del merca
do mundial.
y contrapone por medio de la concurrencia a los diversos capitalismos

nacionales, a partir de una estructura que se sustenta en el nivel de des
arrollo de estos últimos y de la división internacional del trabajo. En su
desarrollo, integra progresivamente a las sociedades precapitalistas al
movimiento del conjunto y, en términos generales, actúa como una fuer
za homogeneizante que impone sus condiciones a todos los países que
relaciona. Sin embargo, este movimiento integrador y asimilador no es
lineal ni absoluto, ya que opera a saltos, dentro de un movimiento de vai
vén en el que la tendencia dominante hacia la intemacionalización co
existe con periodos históricos de retroceso (épocas de contracción rela
tiva del mercado mundial) en los que predominan temporalmente las
tendencias hacia la nacionalización de la vida económica. Como resulta
do de este movimiento global, se extienden las relaciones capitalistas a
nivel mundial, se constituyen nuevos espacios capitalistas nacionales y
tienden a estrecharse las relaciones y similitudes económicas, políticas
y culturales que existen entre los diferentes capitalismos nacionales.
El intercambio internacional que tiene lugar en el mercado mundial
es al mismo tiempo un formidable instrumento de desarrollo económico
y cultural y de diferenciación y explotación entre naciones. En el primer
sentido, permite a éstas aprovechar mucho más plenamente sus recur
sos naturales, incrementar la escala de su producción, abaratar sus costos
internos, asimilar tecnología y elementos de cultura avanzados o elevar
el nivel del consumo y la acumulación del capital. Una de estas ventajas
consiste en que da lugar a sobreganancias específicas, derivadas de las di
ferentes condiciones nacionales de producción, cambio y rentabilidad,22
como la exportación a precios superiores a los del mercado intemo (o la
importación a precios inferiores), la renta internacional del suelo (por di
ferencias de fertilidad natural del suelo y localización de la producción),
las ganancias extraordinarias de las industrias innovadoras que produ-
22 Según Maix, las intensidades y complejidades del trabajo cambian de un país a otro,
lo que conforma una escala mundial de unidades nacionales de valor. El trabajo es más
intenso y complejo en los países de mayor desarrollo capitalista, lo que hace que una hora
de trabajo genere en ellos (en términos internacionales) una mayor cantidad de valor. A su
vez, el trabajo más productivo es considerado en el mercado mundial como más intensivo,
siempre que la nación más productiva no se vea obligada por la concurrencia a rebajar el
precio de venta hasta el límite interno de su valor. También difieren a nivel internacional
¡os salarios, la tasa de plusvalía (más alta en los países desarrollados) o de ganancia (más
baja en estos últimos), así como la renta internacional del suelo (los productos primarios
no se exportan a su valor individual ni al mundial medio, sino al de los países de costo más
alto que participan en el mercado mundial). En esas condiciones, el intercambio comercial
y la exportación de capitales, dan lugar a diversos tipos de sobrebeneficios internacionales
(o más altos que los obtenibles en el mercado nacional). En la medida que éstas expresan
diferentes tasas de ganancia, puede hablarse de un “intercambio desigual" internacional,
pero en un sentido muy diferente al teorizado por Emmanuel o Amín, por lo que no uti
lizaremos el concepto para evitar equívocos.
cen a precios inferiores a los internacionales o la exportación de capita

les a países que cuentan con una tasa de ganancia más elevada.
Pero en la medida en que el intercambio internacional es, a la vez, un
proceso de confrontación entre países de diferentes niveles de desarro
llo económico, tamaño y poderío estatal y militar, también se constituye
la base sobre la que se establecen relaciones internacionales de exacción
económica y dominación política. A través de la historia, la institucio-
nalización de las mismas en el marco del sistema internacional de Esta
dos ha determinado sucesivas condiciones de explotación de las naciones
más débiles a través del saqueo, de la imposición del comercio mono
polista, de la privación del derecho a la protección de sus propias indus
trias o del control imperialista de sus recursos naturales y la renta inter
nacional del suelo por ellos generado, para sólo citar algunas de las
modalidades típicas que se sucedieron a lo largo del tiempo.
Pero la contraposición entre las ventajas objetivas del intercambio in
ternacional y las condiciones concretas de desigualdad a partir de las que
se establece, son la expresión en el terreno internacional del carácter
contradictorio del modo de producción capitalista en cuanto, simultá
neamente, medio de desarrollo de las fuerzas productivas, socialización
del trabajo y universalización de la cultura, e instrumento de opresión y
explotación. Como en el caso del mercado capitalista de trabajo (en el
que el perdedor es el trabajador desempleado y no el explotado por el ca
pital en condiciones normales), los parias del mercado mundial no son
los países pobres más integrados al comercio mundial, sino los más mar
ginados.
La experiencia histórica de cinco siglos de constitución y desarrollo
del mercado mundial permite comprobar que los países y regiones que
han sufrido mayores procesos de estancamiento y degradación en dis
tintas épocas han sido casi invariablemente aquellos que han quedado
al margen de las grandes corrientes del comercio internacional, mien
tras que los que lograron niveles más significativos de progreso han sido
(salvo en condiciones y épocas muy delimitadas) aquellos que lograron
integrarse más ampliamente a esas corrientes. La dominación colonial y la
explotación comercial de los países pobres han obstruido indudablemen
te sus posibilidades internas de desarrollo capitalista. Pero por lo gene
ral no han podido impedirlo en el largo plazo, e incluso han llegado a ser
un factor muy importante de dinamización económica cultural y políti
ca, en la medida en que han forzado a los pueblos sojuzgados a luchar
por su emancipación nacional y el pleno control de su soberanía y de
sus recursos naturales, al mismo tiempo que han coadyuvado a crear las
premisas objetivas para que esos propósitos pudieran materializarse.
Conforme a la concepción dinámica en que nos apoyamos, puede
decirse que el nivel de desarrollo y rango alcanzado por los países dentro
del sistema capitalista mundial obedece fundamentalmente a la capaci
dad de dinamismo interior de transformación de sus propias condicio
nes económicas, sociales, políticas y culturales, y a las condiciones de
integración al mercado mundial y el sistema internacional de Estados.
Como tal, es un fenómeno modificable por el desarrollo económico in
terno y la acción económica, política y diplomática externa (tipo de inte
gración en el sistema internacional de Estados y en la red de institucio
nes internacionales civiles).
E l din a m ism o d e l s is t e m a y su s pa rtes
Esta cuestión surge directamente de la anterior, en cuanto a la ubica

ción y caracterización de los centros dinámicos del capitalismo mundial.
De la exposición mencionada, se desprende que el capitalismo es dina-
mizado a escala mundial, no por un único centro de carácter sistemáti
co, como pretenden Wallerstein y otros autores dependentistas y tercer-
mundistas (véase punto b del paradigma criticado en este trabajo), sino
por dos clases distintas de motores situados en espacios diferentes: los
que podríamos llamar motores endógenos, ubicados en cada una de las
esferas capitalistas nacionales, y los que podrían llamarse exógenos, que
operan a partir del mercado mundial y el sistema mundial de Estados.23
Llamamos motores endógenos de desarrollo capitalista a los que ope
ran en el interior de un espacio nacional dado. Desde ese punto de vista,
el capitalismo crece en extensión (a expensas de relaciones precapitalis
tas o semicapitalistas) y en profundidad (o intensidad), a partir de las in
tensificaciones o complicaciones de las propias relaciones capitalistas.
Entre las modalidades extensivas de crecimiento, tenemos al desarrollo
23 La consideración de ambos tipos de motores se halla de hecho en la obra de Marx. Lo
que llamamos motores endógenos son las tendencias generales de desarrollo del capitalismo
Hatadas sistemáticamente en El capital o en relación con casos concretos, como la descom
posición del feudalismo europeo y la conformación de la economía mercantil (op. cit. I,
cap. 24; m, caps. 20 y 47) o en el surgimiento d é la manufactura o la gran industria libid.,
l, caps. 13 a 15). El análisis de Lenin sobre el desarrollo del capitalismo en Rusia es un
intento por aplicar esas tendencias al estudio de la evolución de un país en particular. En
lo que hace a lo que llamamos motores exógenos, no existe en Marx un tratamiento siste
mático, por la misma razón que se expone en la nota 10. Sin embargo, podemos encontrar
diversos pasajes relativos a tales motores exógenos, como las consecuencias del comercio
exterior sobre las sociedades precapitalistas libid., i, pp. 107, 283-284) o sobre la dinami-
zación de la producción capitalista, o también relativos a la exportación de capitales (ibid.,
I, pp. 939-940). Con respecto a este último tema, los clásicos de la teoría del imperialismo
como Rosa de Luxemburgo, Hilferding, Lenin o Bujarin, se expresan en el mismo sentido
que Marx. En Trotsky existe una presentación, que podría considerarse clásica, de las con
secuencias de las presiones económicas, culturales y militares del capitalismo mundial so
bre los países atrasados (Historia de la Revolución rusa, cap. 1).
de las relaciones mercantiles, las diversas formas de acumulación origi

naria (entre las que se destaca el rol impulsor del Estado), la acumula
ción de capital basada en un mayor empleo de fuerza de trabajo (sin
cambio tecnológico ni crecimiento de la composición de capital) o la am
pliación del crédito (sin cambios en su modalidad), que son formas que
caracterizan a los estadios iniciales de desarrollo del capitalismo en los
que se conforma el mercado interior. Dentro de las intensivas, tenemos
el incremento de la composición orgánica del capital, los cambios y re
voluciones tecnológicas y organizativas, la centralización de capitales,
la aparición de formas más complejas del crédito o las modalidades más
refinadas de regulación y promoción estatal, que en conjunto conforman
niveles más avanzados de desarrollo del capitalismo.
En ese sentido, las fuerzas generadoras de dinamismo endógeno ope
ran en todo país y región donde aparecen relaciones mercantiles libres y
concurrencia entre productores privados e independientes, o donde el
Estado actúa exitosamente desde arriba como una fuerza impulsora del
desarrollo capitalista. Una vez que el fenómeno ha comenzado, tiende a
autorreproducirse y ampliarse, abarcando círculos cada vez más amplios
del territorio, nuevas ramas de la división social del trabajo y formas más
complejas de desarrollo. Como tal, es común a todos los países capita
listas o en proceso de transición al capitalismo, cualquiera que sea su ni
vel de evolución, aunque tales diferencias se traduzcan, empero, en rela
ciones muy diferentes entre los sectores capitalistas y precapitalistas o
entre las modalidades extensivas e intensivas de acumulación, y aunque
deban vencer obstáculos internos y externos de naturaleza muy distinta.
En cuanto a lo que hemos llamado motores exógenos, podría distin
guirse entre fuerzas externas que operan directamente como tales, como
la conquista, el comercio exterior, el desarrollo de los transportes y las co
municaciones internacionales o la exportación de capitales y tecnología.
También las que lo hacen indirectamente induciendo cambios internos
en los diferentes países (lo que los economistas denominan “efecto-de
mostración”). Éste es el caso, por ejemplo, del desarrollo de la tecnolo
gía militar, de los progresos de la ciencia, la producción o los sistemas de
comunicación, o de los efectos de los cambios en las pautas del consu
mo sobre partes significativas de la población, que tienden a ser adopta
dos por otros países distintos a los que los introdujeron para preservar
sus posiciones económicas y políticas internacionales, alcanzar determi
nadas metas nacionales o tratar de acortar distancias frente a los países
más desarrollados y poderosos.
Los motores exógenos constituyen una fuerza activa de dinamización,
ya se trate de países precapitalistas (en cuyo caso constituyen un factor
de arranque de la transición al capitalismo), o bien de países capitalistas
de diferentes niveles de evolución. Como toda otra orientación de ese

tipo de desarrollo, tales motores tenderán a destruir las condiciones eco
nómicas, sociales y culturales preexistentes y a generar otras diferentes.
Pero la naturaleza precisa de su acción sobre los distintos países depen
derá del carácter específico del motor, de la época histórica en que ope
ra y del nivel y las características del desarrollo interno del país objeto
de la misma.
En términos del análisis concreto del desarrollo del capitalismo, re
sulta fundamental la correcta ubicación de las fuerzas endógenas y exó-
genas que operan en un momento dado, así como de su interacción.
Pero en la medida en que la naturaleza e importancia de ellas varían his
tóricamente y deben ser concretamente definidas en cada época, se hace
necesario pasar a la cuestión de las transformaciones históricas del pro
pio sistema.
L a s etapas d e l capitalism o
La existencia de fases o etapas en la historia anterior del capitalismo es

un hecho bastante reconocido por los historiadores, economistas y demás
científicos sociales, aunque sea a nivel descriptivo.24 Es muy conocida,
por ejemplo, la periodización que distingue entre el capitalismo mercantil,
el capitalismo industrial de libre concurrencia, el capitalismo monopo
lista y el monopolista estatal o mixto. En América Latina predominó la
periodización económica popularizada por la cepal (paso del modelo
primario-exportador a la industrialización sustitutiva, etc.) y tuvo mu
cha importancia (como punto de partida del debate que dio origen al
dependentismo) el poco feliz intento del funcionalismo en torno a las
llamadas: "sociedad tradicional" y "sociedad moderna”. Pero lo que es acep
tado en relación con el pasado o al nivel puramente descriptivo, tiende a
no reconocerse tan fácilmente como una característica permanente del
24 Éste es, particularmente, el caso de los criterios de diferenciación establecidos por la

teoría económica convencional, caracterizados por el establecimiento de tipologías o mo
delos de tipo descriptivo. A pesar de su carácter empírico, ellos han sido por lo general
útiles para precisar cambios significativos en el funcionamiento del sistema económico.
El primer criterio de definición de etapas de este tipo fue, que sepamos, el de Hoffman en
1931, basado en los cambios en la estructura de la demanda desde el predominio de los
bienes de consumo industriales, al de los medios de producción y los bienes de consumo
durables (The Growth o f Industrial Economies). Otro criterio muy difundido fue el estable
cido por autores neokeynesianos en torno a los cambios en la estructura del mercado y el
grado de concentración económica (del libre cambio al oligopolio). Últimamente, autores
como D. Gordon (Siages o f Accumulation and Long Economies Cycles, 1980) o A. Maddison
(Phases o f capitalist de\’elopment, 1982) han formulado criterios de periodización basados
en cambios en las condiciones de acumulación, del medio institucional y las políticas eco
nómicas, que tienen importantes puntos en común con la tradición institucionalista nor
teamericana y (en el caso de Gordon) con el análisis marxista.
desarrollo del sistema (y por lo tanto extendible al futuro), que resulta de

una lógica interna del mismo que puede y debe ser comprendida y teo
rizada para poder definir inequívocamente los cambios en sus relacio
nes v tendencias y establecer criterios útiles de predicción. Esta omisión
es otra de las grandes insuficiencias del desarrollo logrado por la propia
teoría marxista.25
La concepción que utilizamos en nuestro trabajo es que es factible y
necesario periodizar la historia del capitalismo mundial, a partir de de
finir sucesivos estadios configurados por los cambios acumulativos en
la estructura global y las tendencias de desarrollo de la economía mun
dial, que se traducen en modificaciones sustanciales de la forma en que
operan las relaciones y leyes del sistema. Para utilizar el criterio a nivel
internacional, debieran precisarse por lo menos cuatro parámetros fun
damentales: a) el nivel y la configuración estructural del capitalismo en
los países más avanzados y dinámicos (que es el que imprime el ritmo y
la forma dominante del desarrollo al conjunto del sistema); b) la exten
sión y profundidad alcanzada por la economía mercantil y capitalista a
nivel mundial, en sí misma y en relación con las economías de subsisten
cia y precapitalistas (que determinan los límites, las modalidades de trans
misión, las resistencias y el tipo y amplitud de las reacciones interactivas;
c) el nivel de extensión del mercado mundial en relación con las esferas
capitalistas nacionales (que condiciona el peso respectivo de los elemen
tos de intemacionalización y nacionalización de la economía mundial),
y d) las características estructurales del mercado mundial y el sistema
mundial de Estados, que se traducen en regímenes específicos de equili
brio, formas de concurrencia y regulación del mercado mundial.
Pasando a un primer nivel de aplicación de esos criterios, debe distin
guirse entre los dos grandes estadios históricos que permiten diferenciar
2S Bujarin fue uno de los pocos autores marxistas que intentó un esbozo de explicación
teórica sobre las fases del capitalismo, a partir de las transformaciones generadas por los
conflictos entre las fuerzas productivas y las relaciones de producción capitalista (Teoría
del materialismo histórico. Córdoba, Pasado y Presente, 1972). Pero la definición histórica
que se impondría desde los años veinte sería la de Lenin (en El imperialismo, última fase del
capitalismo), que parte más bien de premisas circulacionistas, como los cambios en el nivel
de la centralización de capitales, las formas de concurrencia, las modalidades de difusión
internacional del capitalismo o el papel de la regulación estatal. Esta distinción clásica en
tre capitalismo de libre concurrencia y monopolista-imperialista (que pasó a identificarse
de hecho con el de capitalismo "ascendente" y "descendente") se convirtió en un artículo de
fe para el marxismo-leninismo, y se complementó con la planteada un cuarto de siglo des
pués por el neokeynesianismo (véase nota 24) para conformar un marco amplísimo de di
fusión mundial. Sólo con la aparición reciente del análisis regulacionista (Aglieta, Boyer,
Lipietz, Mistral), surgió un nuevo enfoque centrado en el estudio de los cambios a nivel de
la "relación salarial" (Boyer) o el “régimen de acumulación" (Aglieta), que permite distinguir
entre grandes estadios de desarrollo del capitalismo separados entre sí por "grandes crisis"
de acumulación. Por esa razón, el presente trabajo otorga una gran importancia teórica a
la aportación regulacionista.
el período formativo o de transición mundial al capitalismo (de acumu

lación originaria de capital y de constitución del mercado mundial) del
propiamente capitalista, caracterizado por el desarrollo del capitalismo
industrial y del mercado mundial capitalista. Durante el largo periodo
de transición, que en su acepción más amplia se extiende aproximada
mente entre los siglos xn y primeras décadas del xix, los países más
dinámicos de Europa occidental atravesaron por lo menos tres grandes
fases de evolución económica (sin contar a la de la Revolución Indus
trial). Atendiendo sólo a sus rasgos centrales, éstas fueron: a) la del de
sarrollo de la pequeña producción mercantil a partir del aumento de la
productividad del trabajo en la agricultura, el intercambio campo-ciu
dad, el "capitalismo" urbano-artesanal, la aparición de un nuevo tipo de
comercio de larga distancia (de medios de producción y bienes de con
sumo) y la destrucción de la economía feudal; b) la de la centralización
del excedente económico, el mercado y el comercio exterior por obra de
la acción del Estado absolutista y el capital monopolista-mercantil, la na
vegación de ultram ar y el pensamiento tecnológico; c) la de la transfor
mación radical de las condiciones de producción rural por medio de la
revolución agrícola y protoindustrial (manufactura rural), los mercados
verdaderamente nacionales, la conformación de mercados de fuerza de
trabajo, la aparición de formas más dinámicas de capital mercantil y
rural o la revolución burguesa.
Estos grandes estadios se tradujeron en sucesivos cambios en el siste
ma de Estados y las potencias hegemónicas, en lo que fue el paso de la
hegemonía ibérica (asociada al capital urbano de las ciudades del norte
de Italia y el sur de Alemania), a la holandesa y a la inglesa, respectivamen
te (que sería refrendada por la Revolución Industrial). Pero también se ex
presaron en transformaciones profundas en las tendencias de la coloni
zación ultramarina, la trata de esclavos y el comercio internacional; la
organización de la producción en América y áreas afroasiáticas integra
das al mercado mundial en formación, así como la decadencia del mundo
asiático-islámico y en cambios sucesivos en la conformación del sistema
mundial de Estados y el orden comercial internacional. Otro elemento
muy importante a tener en cuenta en la periodización es la consecuencia
de la aparición de nuevos centros dinámicos de carácter protonacional,
como las colonias inglesas en América del Norte, Rusia, Suecia o, inci
pientemente, Nueva España y otras colonias iberoamericanas.
A partir de la Revolución Industrial de fines del siglo xvm, comenzó
la era propiamente dicha del modo de producción capitalista y de la cons
titución de un mercado mundial. Desde entonces, los sucesivos estadios
del capitalismo mundial pasan por las transformaciones que va sufrien
do el capitalismo industrial y sus modalidades de acumulación y regu-
lación en Europa, América del Norte y ulteriormente Japón; por la difu

sión internacional de los ferrocarriles, la economía mercantil, los Estados
nacionales y la industrialización; por los sucesivos ciclos de expansión y
contracción del mercado mundial y por los cambios que (en consonancia
con los fenómenos anteriores y la emergencia de las revoluciones so
ciales) adopta el sistema internacional de Estados y la regulación del
mercado mundial.
La especificidad que adopta la periodización del capitalismo en la era
industrial, a diferencia de la época de transición precedente, es que está
presidida por los movimientos cíclicos de varias décadas (las ondas lar
gas ascendentes y descendentes conocidas como de tipo Kondratieff)
que se originan en procesos de expansión y estancamiento en el largo
plazo de la acumulación de capital de crisis estructural y depresión pro
longada y de restructuración global del capital que hace posible una
nueva fase expansiva del capitalismo. Estos procesos de restructuración
se explican por la necesidad del propio desarrollo del capital de pasar
por sucesivas fases de extensión y profundización para renovar su pro
pia base de valorización y acumulación, como fue el caso, por ejemplo,
del paso del capitalismo agrario y artesanal al industrial, de las formas
extensivas de este último al desarrollo industrial intensivo, o de modali
dades intensivas más simples a otras más complejas.
Pero este tipo de restructuración económica global de tipo recurrente
no puede tener lugar sin renovar la propia base técnica de la producción
y el cambio, lo que requiere de sucesivas revoluciones tecnológicas26 que
reduzcan drásticamente los costos de la producción, abran nuevas esfe
ras de inversión y reduzcan los gastos y el tiempo de circulación del ca
pital. La transformación progresiva de la base industrial de la producción
conllevará un conjunto de nuevos condicionamientos y tendencias tec
nológicas, culturales y de la división social del trabajo, que operará como
una fuerza histórica natural con tendencia a imponer sus necesidades
de desarrollo al conjunto de la sociedad.
La conjugación entre el desarrollo de las nuevas fuerzas productivas
y la restructuración del capital, se traducirá en transformaciones gene
rales de la estructura económica (producción, cambio, crédito, modali
dades de distribución y consumo, patrones de acumulación y reproduc
ción, formas de propiedad y gestión), en la división y organización
26 Las revoluciones tecnológicas son el resultado de la necesidad del capital de renovar
la base técnica y organizacional de la producción en las épocas de crisis estructural del
sistema, cuando declina secularmente la tasa de ganancia y acumulación. El haber recono
cido su enorme importancia en la historia del capitalismo, fue uno de los grandes méritos
de Schumpeter. Entre los autores marxistas destaca la aportación de Mandel, quien vincula
las revoluciones tecnológicas a las ondas largas del capitalismo y los grandes ciclos de acu
mulación de capital.
social del trabajo, en las modalidades d é l a comunicación social y en la

estructura de clases. Ello modificará las relaciones estructuradoras en
la totalidad económica-social (lo que los regulacionistas llamarían “nú
cleos de articulación, cohesión o ajuste", o en Hirschman, "sistema de
enlaces”), los patrones culturales, los requerimientos objetivos de inter
vención estatal y, por ende, las tendencias de comportamiento social y
político de los sujetos sociales.
Este tipo de transformación global del régimen social vigente conlle
vará necesariamente la modificación de la anterior superestructura ins
titucional27 y la generación de otra adaptada a las nuevas condiciones
capitalistas de producción y vida social. Esta renovación superestructural
deberá abarcar igualmente al campo de las representaciones y conven
ciones sociales mediante la reformulación de los sistemas ideológicos.28
Tal tipo de cambios sólo podrán tener lugar a través de prolongados y
complejos conflictos sociales, políticos e ideológicos, con los que se anu
darán los de tipo propiamente social generados por la crisis y la ofensiva
restructuradora del capital, con los generados por el proceso modemiza-
dor (pugna entre las fuerzas y fracciones ascendentes y retrógradas en el
interior de la clase dominante y el conjunto de la sociedad).
El resultado final de lo expuesto ha sido siempre la renovación de la
organización del poder estatal y las ideas, pero, también, la restruc
turación del mercado mundial y el sistema mundial de Estados y, por lo
tanto, de la configuración del espacio mundial, las relaciones interna
cionales de poder y las modalidades que adopta la subordinación políti
ca y económica de las naciones débiles ante las fuertes.
En el contexto de este movimiento secular y recurrente, de sucesión
27 El institucionalismo norteamericano se desarrolló a partir de la idea de contraposi
ción entre el desarrollo de la tecnología en sentido amplio (lo que los marxistas llaman
fuerzas productivas) y el contexto institucional heredado del pasado, así como la necesi
dad de modificar este último para adaptarlo a las condiciones del progreso técnico y cul
tural. De la misma manera, especialmente su fundador (Veblen), diferenció claramente
entre las necesidades técnicas y culturales del desarrollo industrial y las aspiraciones mez
quinas del mundo de los negocios ("industry vs. business"), planteando la necesidad del
control social sobre la propiedad capitalista. Su limitación fundamental parece ser el des
conocimiento del papel de las relaciones de producción y las clases sociales en la confor
mación de la estructura económico-social, las instituciones y el cambio histórico.
28 Se utiliza la categoría "sistema ideológico" como distinto y contrapuesto a cultura de
una época (o patrón cultural). Se concibe al desarrollo cultural como una totalidad abierta
que expresa el desenvolvimiento del conjunto de las capacidades y hábitos humanos tal
como se conforman a partir de la evolución de los conocimientos, técnicas, valores artísti
cos y morales o aspiraciones y creencias sociales unidas a las fuerzas productivas que cons
tituyen su base material. Por el contrario, los sistemas ideológicos son totalidades cerr das
(institucionalizad s) de ideas y valores establecidas por una determinada clase o grupo
dominante o de poder, para justificar socialmente su existencia y autoridad y reproducir el
sistema social establecido. Por esa razón, el conflicto entre desarrollo de fuerzas producti
vas y relaciones de producción institucionalizadas (características de un estadio agotado de
desarrollo social), se expresa t mbién a nivel del conflicto cultura versus ideología.
de ondas expansivas (donde se despliegan las potencialidades de la fase)

y ondas depresivas (en las que operan las tendencias restructuradoras),
las condiciones políticas reactúan sobre las tendencias del proceso eco
nómico de diversas maneras. La que aquí nos interesa es la que se tradu
ce tanto en factores aceleradores (o desencadenantes) de la contracción,
como en otros que obstruyen los procesos restructuradores o en los que
favorecen la recuperación o el vigor de la expansión. Esas fuerzas no ge
neran los fenómenos estructurales subyacentes, pero operando a partir
de las condiciones generadas por ellos, determinan en gran medida sus
ritmos, formas y dimensiones, como podría ejemplificarse en la excepcio
nal duración y particular profundidad de la onda descendente del capi
talismo mundial situada entre 1914 y 1950.29 La existencia de diferentes
fases del capitalismo afecta a todos los países incorporados al mercado
mundial, en la medida en que desarrolla formas de concurrencia especí
ficas, que exigen respuestas acordes con ese nivel de desarrollo y que in
terioriza desigualmente en ellos elementos característicos de la nueva
fase. Pero esto no implica en modo alguno que el conjunto de la forma
ción económico-social de los diversos países pierda su especificidad, ya
que las nuevas modalidades se superpondrán e imbricarán con las vie
jas; sólo las transformarán muy lentamente a través de diversas formas
de transición. Cada país continuará teniendo un nivel propio de desarro
llo, dominado por la problemática de una cierta fase interna de evolu
ción (determinado nivel de extensión e intensidad de las relaciones capi
talistas asociadas a un tipo de organización estatal y de integración al
mercado mundial). A nivel internacional, seguirá coexistiendo toda una
amplia gama de niveles de desarrollo, constitución estatal-nacional e in
tegración al mercado mundial, aunque adaptadas en mayor o menor me
dida a los requerimientos generales de la fase del capitalismo mundial.
29 Consideramos al periodo 1914-1950 como una única gran onda depresiva, porque
hacia 1950, aproximadamente, se superarían las principales secuelas de la segunda Guerra
Mundial, culminaría la reconstrucción europea y comenzaría un nuevo ciclo de expansión
capitalista. Este periodo fue particularmente largo (36 años contra un promedio aproxi
mado de 20 o 25 para otras ondas descendentes) y se caracterizó por una contracción par-
icularmente aguda del mercado mundial y un ritmo muy bajo de crecimiento económico.
Ello debe atribuirse a la conjunción de las grandes guerras interimperialist x, la Revolución
rusa y la constitución del campo socialista, o la extensión de la revolución colonial, que
afectaron gravemente al comercio mundial, provocaron el derrumbe del crédito, retrasaron
la difusión del fordismo (que había aparecido en Estados Unidos al comienzo del periodo)
e incrementaron brutalmente los gastos militares y burocráticos en detrimento del con
sumo de masas y la inversión de capital. Sin embargo, estos factores político-sociales no
impidieron los avances de la restructuración capitalista, ni el relanzamiento del proceso de
acumulación en las nuer as modalidades generadas por ella, porque no eliminaron al capi
talismo en sus centros principales.
L as vías altern a s d e l desarrollo nacional
Finalmente, la última cuestión teórico-metodológica que dejaremos plan

teada es la que se relaciona con el papel de la práctica político-social
como factor activo del desarrollo social. Ésta es una cuestión de enorme
importancia, no sólo por la trascendencia misma del problema, sino tam
bién porque constituye otro de los grandes temas ambiguamente defi
nidos por la teoría marxista, cuyo tratamiento ha quedado generalmente
en manos de corrientes interpretativas que han tendido a unilateralizar
las respuestas, ya sea en un sentido objetivista-positivista (corrientes que
consideran a la práctica subjetiva como un mero instrumento de las ten
dencias objetivas) o subjetivista-voluntarísta, que niegan la existencia o
relevancia de leyes y tendencias objetivas.30
A pesar de ello, el marxismo clásico otorgó siempre una enorme im
portancia al papel del subjetivo social, tanto al nivel de Estado (al que
consideró un formidable factor de aceleración o freno del desarrollo)
como, principalmente, al de la lucha de clases (en la que vio uno de los
dos grandes motores de la historia al lado del desarrollo de las fuerzas
productivas o base del dinamismo “objetivo”). Empero, en relación con el
papel histórico preciso de la lucha de clases en el desarrollo económico-
social, las fórmulas teóricas utilizadas no fueron demasiado precisas.
Planteó unívocamente su papel como partera de la historia en las épo
cas de revoluciones sociales, cuando las condiciones objetivas que las ha
cían posibles “se habían incubado en el seno de la antigua sociedad". Pero
no lo hizo (en términos de formular una teoría específica) para las épo
cas de desarrollo normal (no revolucionario), mediante el análisis del
papel interactivo que jugaba la lucha de clases en relación con las tenden
cias objetivas,31 a un nivel más general que su aspecto puramente rei-
vindicativo para las clases subalternas. En particular, no formuló el tipo
30 A partir de la segunda posguerra, predominaron en las ciencias sociales concepcio

nes que sobrevaloraron el rol del Estado y la política como instrumentos de desartillo y
cambio social, en detrimento del papel de las tendencias objetivas (keynesianismo, varian
tes radicales del marxismo como el maoísmo o el guevarismo). Para ellas, el propósito de
las ciencias sociales era la determinación de metas e instrumentos de acción, bajo la for
ma de modelos operacionales o proyectos de transformación social definidos al margen
de las condiciones objetivas. Bajo esta idea, posiblemente la mayor parte de los marxistas
tendió a opinar que ya no era válida la idea de Marx sobre la existencia de leyes y tenden
cias que regían el movimiento del capitalismo, que sólo habría sido vigente en la época del
capitalismo de libre concurrencia. En esa dirección, se tendió a interpretar arbitrariamen
te el gran es uerzo teórico de Gramsci por restablecer el papel de la praxis como factor de
cisivo del desarrollo histórico, en particular su idea de "bloque histórico1' (véase C. Buci-
Glucksmann, Gramsci y el Estado, Madrid, Siglo XXI Editores, 1978, pp. 343-346).
31 El concepto marxista de "tendencia objetiva" utilizado en este raba jo no implica en
modo alguno un tipo de evolución metafísica impuesta externamente a los hombres por
alguna fuerza exterior de tipo natural o divina, sino simplemente la que resulta de la Ínter-
de papel que podría jugar como fuerza activa en el desarrollo económi

co-social, capaz de determinar modalidades específicas de evolución más
favorables para el progreso económico-social, el desarrollo cultural o la
creación y ampliación de espacios democráticos de organización social
y participación popular.
Sin embargo, este papel fue analizado concretamente por los clásicos
del marxismo en relación con ciertos problemas y casos nacionales pre
cisos, como la transición al capitalismo o la constitución del Estado na
cional,32 en los que contrapusieron la posibilidad de vías de desarrollo
"desde arriba" y "desde abajo", conforme el mayor o menor peso social y
político que alcanzaran en el curso del proceso las viejas clases parasi
tarias por un lado y los productores directos y el elemento popular-de-
mocrático por el otro. El análisis histórico basado en este tipo de contra
posición de vías alternas ha sido también efectuado muy fructíferamente
desde otras perspectivas teóricas, como sería el caso de la obra clásica de
Barrington Moore (Los orígenes sociales de la dictadura y la democracia)
sobre las diferentes vías nacionales de "modernización’’ (de acceso a la
industrialización).
Dentro del contexto analítico de la pluralidad de vías, debieran situarse
las diversas aportaciones teóricas que tratan de rescatar el papel de la lu
cha político-social y cultural como fuerza activa de dirección social que
opera en los diferentes planos de la formación económico-social y la so
ciedad civil;33 éste sería el caso de los conceptos giamscianos de "bloque
histórico" (correspondencia entre un tipo determinado de política y las
necesidades objetivas del desarrollo histórico-social en un contexto deter-
acción de las relaciones sociales establecidas "independientemente de la voluntad de los
hombres", según la clásica definición de Marx (en Prólogo de la contribución a la critica de
la economía política). El desarrollo de las fuerzas productivas es en este sentido el resul
tado de la práctica humana en el terreno de la producción, y depende decisivamente del
progreso cultural, el desarrollo científico, las motivaciones de los productores o las condi
ciones de organización.
]- Marx, por ejemplo, distingue en E l capital entre la vfa revolucionaria de transición al
capitalismo (cuando el productor directo se convierte en comerciante y capitalista) de la
vía conservadora que se da cuando el comerciante se apodera de la producción. En sentido
similar, diferencia en su obra El programa agrario de la sociatdemocracia, las vfas “farmer"
y "bismarckiana" de desarrollo del capitalismo en la agricultura. En términos políticos, En-
gels analiza de la misma manera el desarrollo del capitalismo alemán en las últimas déca
das del siglo xix (véase G. Mayer, Friedrich Engels, biografía. México, fce, 1978, Segundo
tomo, cap. vin), y Gramsci, para Italia, distingue entre la "vía Mazzini" y la "vía Cavour”
(Notas sobre Maquiavelo, sobre la política y sobre el Estado moderno).
33 Entre los autores marxistas de posguerra que resaltaron este tipo de preocupación
debe destacarse la aportación italiana de Rainero Panzieri sobre el papel de la lucha obre
ra en la definición de las relaciones de trabajo y la propia organización industrial (en el
mismo sentido Gartman en Estados Unidos y De la Garza en México). En el marco de la
teoría económica del desarrollo y la historia de la tecnología, resultan de gran interés los
trabajos de Albert Hirschman o de Nathan Rosemberg, que rescatan la aportación mar-
xista al análisis de las modalidades nacionales del desarrollo económico-social.
INTRODU¿CIÓN DEL AUTOR 45
minado) o de "revolución pasiva” (transformación social impuesta desde

abajo por un tipo de movilización popular no hegemónica).
El rol activo del subjetivo social y la pluralidad de vías del desarrollo
operan en principio dentro del espacio de los Estados nacionales, en el
marco de sistemas políticos e institucionales dados. Por eso escribió Marx
que "en su forma” la lucha de clases es un fenómeno nacional (como todas
las manifestaciones inmediatas de la lucha político-social). Pero en la
medida en que las clases sociales y las fuerzas políticas tienden a con
formarse dentro de los diferentes países capitalistas, en tomo a configu
raciones comunes a los mismos, para cada época histórica (en las dis
tintas fases de desenvolvimiento del capitalismo mundial), los procesos
nacionales se encadenan entre sí, imponiendo cursos históricos (revolu
cionarios, contrarrevolucionarios, reformistas) y modalidades económi
cas, sociales, políticas o culturales específicas a las distintas épocas de
evolución del capitalismo mundial, el sistema internacional de Estados
y la vida cultural de la humanidad.
En conjunto, este tipo de análisis no ha sido aún generalizado dentro
de un esfuerzo de teorización global. Pero una vez que se accede a él,
parece evidente que constituye una necesidad para el estudio de todas
las fases y problemas del desarrollo, tanto en los países centrales como
en los periféricos, así como a distintos niveles del desarrollo social (agrí
cola, industrial, educacional etcétera). En este trabajo se concibe al ni
vel de progresividad histórica de las diferentes vías alternas, en función
de la medida en que cada una de ellas resuelva tres tipos de problemas:
a) el desarrollo de las fuerzas productivas en sentido amplio (abarcando
sus aspectos culturales) y las relaciones que el mismo establezca entre
la sociedad y la naturaleza; b) la participación de los diferentes tipos de
trabajadores en la apropiación del producto de su trabajo, la gestión del
proceso productivo y las condiciones de su reproducción de la propia
fuerza de trabajo, y c) la incorporación democrática del pueblo y los sec
tores subalternos al sistema político y la organización social. Desde esa
perspectiva analítica, llamamos vías progresistas, democráticas (o sim
plemente “desde abajo”) a las que mejor concilien la primera de esas exi
gencias con las dos últimas, y reaccionarias (o simplemente “desde arri
ba") a las que no lo hagan, en el entendido de que entre ambas cabe un
conjunto de caminos intermedios.
En este sentido podría hablarse, para referirse por ejemplo a las mo
dalidades alternativas de desarrollo del llamado Estado social en los paí
ses industriales del periodo de "entreguerras", a vías fascistas, social-
demócratas o de new deai. De la misma manera podría hablarse, pasando
a América Latina casi en la misma época, de vías más avanzadas y re
gresivas de tránsito hacia la industrialización sustitutiva como la carde-
nista, la peronista o la varguista, etc. Lo mismo debería hacerse en rela

ción con etapas anteriores (como el propio proceso de transición al capi
talismo y cada una de sus diferentes fases) y posteriores, o a los esbozos
de diferentes modalidades que tiende a adoptar en los diversos países y
tipos de países el actual proceso de cambio mundial. Y desde luego, con
respecto a los diferentes caminos de transición al socialismo (o de pre
servación de elementos del mismo allí donde existan).
En nuestro trabajo adoptamos esta metodología analítica, conside
rando que el desarrollo de cada país, en cada una de sus fases, está con
dicionado por ciertos determinantes objetivos de carácter interno (como
la necesidad de resolver problemas característicos de un cierto estadio
de desarrollo en un marco social, institucional y cultural determinado)
y de tipo externo (como la integración al mercado mundial, la fase del
capitalismo en el mundo o las condiciones impuestas por el sistema de
Estados y las relaciones internacionales de fuerza). Esta direccionalidad
específica de la evolución histórica marcará en última instancia las po
sibilidades y límites de la acción político-social, condenando a la derro
ta o la desaparición a las que traten de detener el carro de la historia y pre
miando con la posibilidad del éxito a las que actúen con visión de futuro.
Dentro de las tendencias más generales del desarrollo histórico de cada
época determinada, la lucha político-social terminará imponiendo las
modalidades específicas de evolución de cada país. Conforme a sus ca
racterísticas y logros, el desarrollo social global podrá adquirir diferentes
formas, según sea el vigor y la amplitud de la participación popular, las
modificaciones en las relaciones de poder, la transformación de las fuer
zas productivas y la modalidad de los cambios económicos, sociales y
culturales. Un primer tipo de resultado (el más negativo), será el bloqueo
prolongado de las fuerzas productivas por obra de la resistencia de las
viejas fuerzas dominantes o de la orientación conservadora de los proce
sos de cambio. Otro tipo de desarrollo posible estará dado por la moder
nización, desde arriba, del bloque en el poder y las relaciones económi
cas, sin protagonismo popular o con una débil presencia de las presiones
desde abajo. Pero si en la base de la sociedad se desencadenan procesos
muy amplios de movilización social que operen dentro del marco de las
tendencias del desarrollo histórico, se abrirán procesos de transforma
ción social profunda, ya sea bajo la forma de “revoluciones pasivas" (en
el caso de fuerzas ascendentes no hegemónicas y admisión desde arriba
de una parte sustancial de sus demandas), o de revoluciones políticas triun
fantes que abran paso a transformaciones mucho más radicales del or
den social vigente. La posibilidad de revoluciones políticas de este tipo de
penderá de la capacidad de las fuerzas populares para asumir demandas
del conjunto de la sociedad y de la carencia de suficiente flexibilidad del
poder estatal para realizar desde arriba las reformas necesarias. Pero si
el conflicto no logra resolverse en un lapso razonable, o si la fuerza triun
fante no es capaz de restablecer las condiciones de desarrollo normal de
la sociedad en el largo plazo (modalidad del primer caso), el país se verá
arrastrado a procesos de decadencia económica, social y cultural que lo
marginarán de las grandes tendencias del desarrollo universal.
Para concluir, podría decirse que las condiciones del éxito político y
del éxito económico de los movimientos político-sociales son, por cier
to, diferentes. El triunfo político a corto o aún a mediano plazo, puede ser
logrado tanto por fuerzas genuinas que luchan por restablecer condicio
nes históricas superadas, por movimientos utópicos incapaces de res
ponder a los retos de la realidad o por liderazgos demagógicos basados
en la inmadurez cultural y política de sus bases. Pero el tipo de logro
que perdura a través del cambio social efectivo, sólo puede surgir direc
tamente de su compatibilidad con las condiciones internacionales y na
cionales de las fuerzas productivas.
La historia está plagada de casos en que movimientos populares triun
fantes pagan su falta de viabilidad histórica con enormes fracasos ulte
riores, que abren paso a salvadores providenciales, restauradores de lo
viejo, a procesos seculares de involución económica, social y cultural, o
a orientaciones salvajes desde arriba de los fines primitivos del movi
miento. El mundo de hoy nos ofrece ejemplos muy característicos de este
tipo de trágicos desencuentros, como nos lo muestra el triste fin del ex
perimento leninista-stalinista, de las distintas formas del voluntarismo
vanguardista o de los estertores a destiempo del populismo nacionalis
ta. Ello requiere más que nunca de un nuevo tipo de racionalidad social,
que mire hacia el futuro buscando conjugar las mejores aspiraciones de
justicia y libertad del utopismo histórico con el estudio científico de las
potencialidades de los nuevos tiempos y del esfuerzo por conjugarlas en
demandas sociales y políticas realizables.
I. EL FEUDALISMO EUROPEO Y LAS FUERZAS
ENDÓGENAS DE LA TRANSICIÓN AL CAPITALISMO
1. LOS RASGOS FUNDAMENTALES DEL SISTEMA
H asta no hace muchas décadas predominaba una concepción comple

tamente equivocada del feudalismo europeo1 que obstruía la compren
sión de la unidad del proceso histórico de transición al capitalismo. Ella
ameritó, en su momento, la crítica frontal de Federico Engels: "La Edad
Media era considerada como una simple interrupción de la historia du
rante mil años de barbarie general", escribió. Y a continuación: "Los gran
des progresos de la Edad Media, la extensión del campo cultural eu
ropeo, las grandes naciones transitables que se habían formado unas al
lado de otras, y, por último, los enormes progresos técnicos de los siglos
xiv y xv, nada de todo esto se veía. Pero a causa de ello se impedía una
comprensión racional de la gran concatenación histórica" (Ludwig Feuer-
bach). Durante las últimas cuatro décadas un conjunto muy amplio de
grandes historiadores (Bloch, Duby, Parain, Le Goff, Slicher van Bath,
Genicot, Hill, Nabholz y muchos otros) —dotados de un arsenal de
información muchísimo más amplio que el conocido en el siglo xix—
confirmó plenamente el juicio de Engels, y lo amplió (ubicando a fina
les del siglo xi el comienzo del auge que conduce directamente a los
grandes logros del siglo xvi y ulteriormente a la Revolución Industrial),
precisando además diferentes cuestiones, especialmente la referente al
desarrollo agrario.2
1 La concepción predominante bajo la influencia de la Ilustración concibió a la Edad
Media como una mera "edad oscura" que implicó un gran retroceso en relación con la An
tigüedad, la vida urbana, el comercio y el pensamiento racional, y que carecía de todo dina
mismo intemo. En América Latina este punto de vista es bastante aceptado e incluso auto
res tan importantes como Celso Furtado (Formación económica del Brasil, cap. tx) lo hacen
suyo; en el mismo sentido, Darcy Ribeiro (El proceso civilizatorio, cap. rv). Sin embargo, ya
antes de la segunda Guerra Mundial, autores como Pirenne comenzaron a objetar parcial
mente esta opinión al reivindicar enérgicamente el papel del comercio y las ciudades como
elementos revolucionarios dentro de la sociedad feudal, pero que —por su naturaleza y ori
gen.— eran exógenos a ella; no habían surgido a partir de ella, que, antes que todo, debía
definirse como una economía agraria y natural. Punto de vista éste que fue popularizado
entre los marxistas por Sweezy en su polémica con Dobb (Comentario...).
2 La nueva corriente historiográfica que mencionamos logra reproducir con un enor
me bagaje de información las condiciones de producción agraria en una perspectiva
dinámica que permite explicar la conformación del mercado, las ciudades y los embriones
de burguesía y proletariado a partir de las contradicciones específicas de la sociedad feudal,
en un sentido totalmente concordante con los resultados del análisis de Marx en El capital
49
50 EL FEUDALISMO EUROPEO Y LA TRANSICIÓN AL CAPITALISMO
El estudio de la evolución del feudalismo europeo tiene una enorme

importancia para el análisis de la génesis del capitalismo, pues en él se
conformó y evolucionó el tipo particular de pequeña producción mercan
til que constituyó el núcleo principal de la ulterior transición al nuevo
modo de producción. En las páginas que siguen trataremos de exponer
las tendencias fundamentales de esa evolución, considerando al feudalis
mo (como lo sería en mayor medida el capitalismo) como un modo de
producción dinámico, conformado tanto por una cierta configuración es
tructural, como por una determinada lógica interior de desarrollo.
El feudalismo europeo fue una sociedad agraria que surgió en un me
dio natural caracterizado por la enorme disponibilidad de tierras libres
de difícil cultivo (los suelos boscosos y pantanosos del interior del conti
nente europeo), en el contexto histórico del derrumbe del Imperio Roma
no y los extraordinarios movimientos de pueblos que siguieron (germanos,
hunos, húngaros, vikingos, eslavos, sarracenos), que culminaron en una
de las épocas (siglo m a x d.c.) más marcadas por la guerra, el pillaje y
las pestes que registra la historia de la humanidad. Es decir, en un con
texto de catástrofes demográficas que redujeron la población de Europa
de 67 millones de habitantes en el año 200 d.c. a 27 millones cinco si
glos después (Slichervan Bath, Historia...) y de ascenso al poder de una
nueva clase de guerreros surgidos de la aristocracia tribal de los pueblos
“bárbaros” que ocuparon el lugar dejado por la desaparición del Impe
rio Romano de Occidente.
El núcleo básico de la producción feudal fue la pequeña explotación
campesina, que era una unidad agroartesanal de producción y consumo
sustancialmente autosuficiente que operaba en el marco de una división
doméstica del trabajo y estaba unida al resto de las familias en una al
dea por relaciones comunitarias establecidas en tomo al uso común de
los pastos, bosques, aguas y demás recursos naturales del lugar. La explo
tación del suelo se efectuaba a partir de instrumentos individuales de
trabajo y animales de propiedad familiar, y suponía acuerdos comuna
les detallados relativos al uso del suelo.
La economía campesina coexistía con la señorial, a la que estaba uni
da por lazos de dependencia personal de tipo "vasallático" y servil.3 En
sobre los orígenes de la renta capitalista del suelo. Véase, por ejemplo, Duby, Economía
rural. ; Le Goff, La Baja Edad Media; H. Nabholz, “La sociedad agraria medieval...”; Vilar,
"La transición del feudalismo...", etcétera.
3 Según Marc Bloch (La sociedad feudal), el "vasallazgo” constituyó la relación social
más general que articuló al conjunto de la sociedad feudal, tanto las relaciones entre no
bles y siervos, como entre los nobles entre si. La relación de vasallaje era formalmente un
contrato de protección y servicio, por medio del cual la nobleza militar (no nos referimos
aquí a la eclesiástica), percibía tributos de sus vasallos con el objetivo de mantener un
equipo y séquito militar y utilizarlo para defender su señorío contra las invasiones y el ban
didaje y acudir en apoyo de su propio señor cuando su superior lo reclamara (sólo el rey
EL FEUDALISMO EUROPEO Y LA TRANSICIÓN AL CAPITALISMO 51
virtud de ellos, el señor feudal (guerrero o dignatario religioso pertene

ciente a la nobleza, adjudicatario de un "feudo” por servicios rendidos a
un superior) imponía su autoridad militar, judicial y fiscal sobre las tie
rras y los hombres que habitaban su señorío o feudo a partir de un com
plejo régimen de propiedad efectiva del suelo, conforme el cual el señor
mantenía para sí la explotación de la "reserva", las familias campesinas
poseían a perpetuidad las parcelas de vivienda y cultivo ("mansos", "hu
mes", etc.) y existía un derecho colectivo de uso sobre las tierras comu
nales. La condición servil del campesinado estaba dada por su fijación a
la tierra (no podía abandonarla sin autorización del señor) y por la obli
gación de mantenerlo y servirlo mediante el pago de "censos" (tributo en
especie o dinero), "corveas” (obligación de trabajar gratuitamente en la
reserva del señor), etcétera.
Así como la pequeña producción campesina servil conformaba el nú
cleo básico de la producción, la relación vasallaje-tributaria dominaba
los circuitos de la circulación de los bienes y la fuerza de trabajo que ha
cía posible la existencia de una economía social. Si bien siempre existie
ron en la sociedad feudal relaciones de intercambio mercantil, incluido el
nivel aldeano (donde eran particularmente importantes las operaciones
de trueque de excedentes), la mayor parte de los bienes que cambiaban de
mano y del trabajo para otros, adquiría la forma de "censos”, "corveas”,
"tallas”, etc., rendidos en virtud de prestaciones personales obligatorias a
un señor (véase Bloch, La sociedad../, Slicher van Bath, Historia...), los
que hacían posible la existencia de una economía señorial específica a
nivel del "dominio" o "la reserva" en cuanto a unidad de consumo, pro
ducción y comercialización (la mayor parte de los excedentes comercia
bles que llegaban a los mercados urbanos provenían de la economía seño
rial, y en parte implicaban la conversión en mercancías de anteriores
prestaciones en especie provenientes de la economía campesina).
dependía directamente de Dios). Formalmente, el vasallaje era una relación bilateral cuasi
igualitaria (ambas partes tenían obligaciones y derechos, y los derechos del señor podían
ser desconocidos en caso de “felonía" o usurpación). Pero en los hechos encubría un tipo
de relación social profundamente desigual, basada en el monopolio de las funciones mili
tares por la nobleza (a la que se agregaban las eclesiásticas) que les daba poder para ad
quirir derechos sobre el suelo y los hombres, en una época histórica particular (guerras y
devastaciones crónicas de los siglos m a x d.c.), en que las grandes masas de cultivadores
del suelo se hallaban inermes frente a los poderosos. Por tanto, en la base de la sociedad,
la relación de vasallaje encubría la relación antagónica de la servidumbre. Pero debe te
nerse en cuenta que la supremacía de clase de la nobleza no provenía de un derecho de pro
piedad sobre los medios de producción, ya que sólo disponía directamente de una parte
no mayoritaria de la tierra, no podía disponer libremente de los feudos y sólo poseía una
parte minoritaria de los instrumentos y animales de trabajo. Sus únicos monopolios efec
tivos eran de función, y se efectuaban materialmente en el de los instrumentos y animales
de guerra y las prerrogativas jurídico-estatales que le dieron ulteriormente una posición
"estamental" al interior del Estado absolutista, convirtiéndola en una clase-casta (sobre
esto último, véase Bujarin, Teoría..., pp. 279-281).
El modo de producción expuesto determinaba la naturaleza del Esta

do feudal, caracterizado por un enorme desmembramiento de los centros
coactivos de poder y el control de la fuerza de trabajo, así como el lugar
ideológico del cristianismo y su encamación institucional en la Iglesia.
Sólo una unificación religiosa y cultural muy amplia y extensa, apoyada
de poderes terrenales muy grandes (coexistencia de enormes abadías se
ñoriales con la generalización del "diezmo”), podía compensar la anar
quía política consustancial al sistema de feudos y constituir un campo
de civilización tan vasto como fue el europeo. Pero el poder espiritual de
la Iglesia jamás bastó para mantener en la servidumbre a los campesinos
(los más importantes movimientos revolucionarios de masas se expresa
ron mediante "herejías" cristianas), de la misma manera que tampoco el
Estado feudal podría impedir la movilidad de los campesinos.4
2. L a dinámica feudal y las premisas DEL CAPITALISMO
A partir de esas condiciones sociales tuvo lugar el tipo de desarrollo

histórico que conformó las premisas económicas, sociales y culturales
del capitalismo. Para poder ubicar adecuadamente esa relación comen
zaremos por considerar el dinamismo social del sistema, para luego
considerar su aportación histórica fundamental y el tipo de contradic
ciones internas que permitieron la conformación y maduración de esas
premisas.
2.1 El dinamismo social del sistema
Como ya hemos señalado anteriormente, la sociedad feudal no era en

absoluto estática. Sus contradicciones interiores tendían a generar un
dinamismo que a la larga fortalecieron objetivamente al campesinado a
expensas del poder señorial. El hecho de que los campesinos fueran
propietarios de sus medios de producción, que existieran extensiones
4 La existencia de un Estado central fuerte en Asia Oriental y el Medio Oriente fue preci
samente una de las diferencias fundamentales que si bien es cierto inicialmente favore
cieron considerablemente el progreso económico, a la larga obstruyeron el dinamismo so
cial. El campesino careció prácticamente de movimiento y fue fijado a la tierra en virtud
de un poder estatal centralizado, generalmente complementado (caso de China, Egipto,
Mesopotamia o las civilizaciones del Indo) por actividades de irrigación que constituían
una condición básica de la reproducción social, a lo que se le agregó, en casos como la In
dia, un sistema de castas establecido a nivel de aldea que contenía por abajo la movilidad
de la fuerza de trabajo y el desarrollo del intercambio mercantil interaldeano. Por esa ra
zón, a pesar del importante desarrollo de la vida urbana y los mercados de productos sun
tuarios, las sociedades asiáticas no pudieron nunca superar realmente las condiciones de
prestación del tributo en especie; en todos los intentos de pasar a un sistema de renta en
dinero fracasaron inevitablemente (véase Mandel, Tratado..., t, p. 113).
tan grandes de tierras libres, que se partiera de una considerable esca

sez de brazos y que el Estado fuera incapaz de controlar la movilidad de
los campesinos, tuvo diversas consecuencias. A nivel señorial, forzó a la
aplicación de medidas coercitivas para preservar las condiciones exis
tentes. Pero, al mismo tiempo, y ante la insuficiencia de las mismas, los
diversos señores se vieron compelidos a competir entre sí por la atrac
ción y conservación de la fuerza de trabajo (Nabholz, La sociedad...), lo
que les forzó a efectuar concesiones a los campesinos y a ceder a mu
chas de sus demandas, en un movimiento de vaivén que dominó el con
junto de la llamada Baja Edad Media. Otro factor favorable fue la pacifi
cación de Europa a partir del siglo xi, que debilitó la razón original que
había favorecido en los orígenes del feudalismo al establecimiento de la
servidumbre por la nobleza militar.5 A nivel campesino, las condiciones
expuestas favorecieron las fugas hacia áreas nuevas y urbanas (donde
los señores ofrecían condiciones más favorables, y el desarrollo de luchas
reivindicativas victoriosas. Como resultado, en grandes áreas de Europa
Occidental los campesinos más activos y prósperos pudieron disponer
de partes crecientes del sobreproducto generado por las mejoras de pro
ductividad, lo que hizo posible en el largo plazo la ampliación de la par
cela familiar, la sustitución del tributo feudal en trabajo por otras formas
de tributación más favorables (primero en especie y luego en dinero), la
utilización incipiente de fuerza de trabajo asalariada y la organización au
tónoma del uso colectivo de las tierras comunales.
El elemento subjetivo más dinámico de todo este proceso fue el des
pliegue de la iniciativa y la lucha del pequeño productor, que pudo apro
vechar en su favor la transformación de las condiciones de prestación
del tributo que le dejaban una mayor independencia personal y econó
mica. Gracias a ella, pasó a estar en condiciones de apropiar una parte
del sobreproducto como consecuencia de la fijación del volumen de la
renta en especie o dinero en una época de lento pero persistente incre
mento de la productividad del trabajo. Ello le permitió comercializar di-
5 La conformación de los lazos de dependencia del campesinado romano-germánico a
los terratenientes feudales no fue sólo ni principalmente el resultado de un proceso pro
gresivo de diferenciación social en e! mundo germánico, ni de la imposición violenta. Proba
blemente en la mayoría de los casos estuvo determinada por la búsqueda de protección
del campesinado más o menos voluntaria tvéase Bloch, La sociedad feudal, I, pp. 283-284).
Esta búsqueda de protección se debió durante todo un gran primer periodo histórico (si
glos m a v d.c.) al esfuerzo de los campesinos por escapar a las crecientes exacciones tribu
tarías de la ciudad romana, colocándose bajo la protección de los poderosos terratenien
tes ager exeptus (exceptuados de impuestos) en lo que seria la base del "colonato" (Stevens,
"La agricultura.. pp. 282-283; Anderson, Transiciones..., p. 92). Ulteriormente, en las nue
vas condiciones de los reinos germanos, el estado de guerra crónico que siguió al derrum
be del Imperio Carolingio debilitó completamente a los campesinos y los empujó cada vez
más a una situación extrema de dependencia frente a los señores feudales (Anderson, ibid.,
p. 140; Parain, “Laevolución...”, pp. 33-34).
rectamente los excedentes y especializarse tendencialmente en función

de los requerimientos de los mercados locales y regionales en formación,
a partir de la generalización de ese tipo de proceso a nivel social global.6
La base técnica de la expansión feudal fue el amplísimo movimiento
de roturación de los bosques y pantanos deshabitados que cubrían ante
riormente la enorme mayoría de los suelos cultivables, a partir del des
arrollo de una nueva tecnología que combinaba el desecamiento de suelos,
la roturación profunda (que supuso un nuevo tipo de arado y de tiro, y el
empleo de la reja de hierro), la rotación trianual de los cultivos, el culti
vo intensivo basado en la utilización de abonos y la siembra de forrajeras
o el empleo de molinos de viento (Parain, La evolución...). Un aspecto fun
damental de este tipo de agricultura fue su combinación con la ganade
ría, lo que tuvo múltiples consecuencias tanto en la elevación de la pro
ductividad del trabajo (tracción del arado, por ejemplo), como también
en la calidad de una alimentación fuertemente basada en proteínas ani
males (Braudel, Civilisation Matérielle), y en un sistema de transportes
sustentados en el uso del caballo o la muía, que dio al campesinado eu
ropeo una excepcional movilidad relativa, en comparación a los pequeños
cultivadores de otras latitudes. Esta transformación implicó un cambio
revolucionario en relación con la agricultura romana, pasiva y cara, y cu
yas bases tecnológicas y sociales la confinaban a la explotación de los
suelos ligeros, fáciles de trabajar y sin excesos de agua, situados en la
proximidad de las costas y los ríos (Parain, ibid.), mientras que “la super
visión de los trabajadores esclavos era notablemente difícil en los exten
sos campos de cereales” (Anderson, Transiciones...). Pero también sentó
nuevas bases históricas para el desarrollo agrícola futuro, en la medida en
que conforme a la opinión de notables especialistas como Slicher van
Bath (Historia agraria...) o G. Duby (Economía rural...), fue la matriz bá
sica que presidió el avance de la producción rural que sólo culminaría,
se generalizaría y superaría con la llamada "revolución agrícola” del siglo
xvm. A su vez, y a una dimensión mundial, implicaría una ruptura radi
cal con las líneas del desarrollo agrario y social de las grandes civilizacio
nes de Oriente, especialmente en lo referido a la agricultura intensiva
sin riego, la combinación de agricultura y ganadería y el uso del caballo
y la muía.
6 Para el conjunto del proceso analizado, véase K. Marx, El capital, i, cap 24/'.' y m, cap.
XLVll;Duby, Economía rural..., Nabholz, "La sociedad a g ra ria ..B lo c h , La sociedad feudal;
Slicher van Bath, Historia agraria...; Le Golf, La Baja...; Parain, Evolución...; Takahashi,
"Contribución...
2.2 Los logros históricos de la Baja Edad Media
Sólo a partir de la base material expuesta pueden apreciarse debida

mente las transíormaciones más visibles de la Baja Edad Media, como
el comercio, las ciudades, la artesanía y manufactura urbanas, el renaci
miento cultural, o las propias naciones. La expansión agraria y el fortale
cimiento de la economía campesina generó excedentes para el comercio
y la acumulación a una escala muy amplia, traduciéndose en una im
portante ampliación de la división del trabajo y la diferenciación social
que condujo a la aparición de numerosos mercados locales en tomo a
los cuales se constituyeron "burgos"7 y desarrollaron en una perspectiva
urbana y comercial de las viejas villas o dominios señoriales y las an
tiguas ciudades eclesiásticas. Autores como Pirenne o Sweezy estable
cieron en un momento dado una asociación directa entre la expansión
del comercio y la transformación de la sociedad feudal. Pero equivoca
ron completamente el orden causal, ya que fue la transformación de la
sociedad feudal lo que expandió el comercio y no viceversa,8 aunque una
vez establecido, este último fenómeno constituyó, a su vez, una fuerza
dinámica secundaria que contribuyó poderosamente a activar la econo
mía europea y a acelerar la liquidación de la servidumbre allí donde las
condiciones estaban dadas para ella,9 o sea, en Europa Occidental (para
el caso de Europa Oriental, véase apartado siguiente).
7 Según Dhont (La Alta Edad Media, cap. 3-vu) la palabra burgo se derivó en Francia e
Italia de la palabra latina borgo (bourg en francés) que significaba localidad campesina
o centro de mercado. Marc Bloch dirá que "el burgués de la primera época urbana" fue vis
to durante largo tiempo como "un campesino que explotaba surcos hasta dentro del recinto
urbano", o enviaba rebaños a pastar en las tierras comunales (La sociedad feudal, cap. vi)
y Braudel (El Mediterráneo..- i) que los campesinos sicilianos que producían trigo para el
mercado "se designaban con el nombre de borguesi, es decir, gentes del burgo" (p. 769).
8 En este sentido, las críticas de Dobb (“Respuesta") y Brenner a Sweezy ("Los oríge
nes...", pp. 82-103), aunque correctas en otros aspectos, pecan de dos debilidades funda
mentales. En primer lugar, aceptan el punto de vista que considera al feudalismo como un
modo de producción estático y puramente regresivo que criticara oportunamente Engels,
limitando el dinamismo histórico al plano de la lucha de clases. Y en segundo lugar, niegan
que la expansión comercial hubiera tenido ninguna consecuencia positiva sobre la dina-
mización y crisis del feudalismo, pretendiendo —por el contrario— que, como sucedió en
Europa Oriental, habría sido un factor conservador que coadyuvó a la consolidación de
las relaciones feudales. Sobre este segundo aspecto, véase la nota siguiente,
9 “Pero la medida en la cual (el comercio) provoca la disolución del antiguo modo de
producción depende, en primera instancia, de la firmeza y estructura interna de éste. Y
dónde desemboca este proceso de disolución, vale decir, qué nuevo modo de producción
ocupará el lugar del antiguo, no depende del comercio, sino del carácter del propio modo de
producción antiguo. En el mundo antiguo los resultados del comercio y del desarrollo del
capital comercial fueron siempre la economía esclavista... En cambio en la era moderna
desemboca en el modo de producción capitalista" (K. Marx, El capital, ni, p. 424). En otro
pasaje de la misma obra, cuando Marx analiza las consecuencias de la acción del mercado
mundial sobre el desarrollo de la esclavitud y la servidumbre dirigida a la producción de
plusvalor (casos de la esclavitud colonial americana y el feudalismo del este de Europa),
En el marco de los nuevos núcleos urbanos (o de los viejos revitaliza

dos), se pudo desarrollar un nuevo tipo de artesanía especializada de ca
rácter gremial (en la que el gremio conjugaba la particular combinación
entre la propiedad y el trabajo individual y la regulación "común" que
caracterizó a toda la economía medieval), un nuevo tipo de comerciante
urbano igualmente organizado en gremios10 y una organización munici
pal igualmente coiporativa, cuyo origen se puede encontrar en la orga
nización autónoma de las organizaciones comunales campesinas de
"marca". Al respecto escribió Engels que "de la asamblea de marca fue
ron copiadas las disposiciones de las innumerables asociaciones libres
de los tiempos medievales incluida la ciudad" ("La marca"). Pero así como
la aldea campesina tendía ya en esta época a ser dirigida por una nueva
aristocracia de campesinos ricos, la ciudad sería muy pronto hegemoni-
zada por la nueva capa de comerciantes que se convertiría en una oligar
quía urbana "patricia” de la que saldría el primitivo capital mercantil de
las ciudades-Estado italianas, en cuyas manos se concentraba el gran
comercio, las primeras manufacturas y la actividad financiera (véase
apéndice 3 del capítulo m).
La gran riqueza excedente concentrada en las ciudades, la amplia
ción de las capas sociales cultas separadas de la guerra y el culto, la pro
liferación de las relaciones internacionales y la vida cosmopolita, y los
nuevos requerimientos de la nueva sociedad urbana, los nacientes com
señala que lo mismo sucede cuando tal acción (del mercado mundial) afecta a "pueblos
cuya producción aún se mueve bajo las formas inferiores del trabajo esclavo y de la presta
ción personal servil” (I, p. 283). Si bien no aclara qué entiende aquí por forma inferior de
la prestación personal servil, sí lo hace en otra parte de la misma obra (III. cap. XLVll) para
referirse a la renta feudal en trabajo. Ése no era, por cierto, el caso de Europa Occidental
hacia los siglos xv y xvi, donde reinaba completamente la renta en dinero.
10 Durante la Alta Edad Media las actividades comerciales principales, como el comer
cio a larga distancia, estuvieron en manos de colonias extranjeras, como las comunidades
mercantiles de "sirios” (como se llamaba indistintamente a los de origen levantino) y
judíos (véase Dhont, op. cit., o Wolff, Historia..., t. ll). Este tipo de comerciante era de na
turaleza cosmopolita y sus bases de sustentación original se hallaban fuera de Europa, en
los centros urbanos de tráfico del Medio Oriente que comunicaban Occidente c jn Oriente
por las rutas de la seda y las especias. Por eso, probablemente, el comerciante sirio" des
apareció a partir de la ocupación islámica del Levante, mientras que el judío pudo subsistir
varios siglos más por razones que no han podido ser explicadas cabalmente hasta el pre
sente. Una hipótesis que nos parece plausible es la de la dependencia de las colonias co
merciales judías de Europa de bases exteriores de apoyo como el Estado comerciante de Ja-
zaria, situado entre el Mar Negro y el mar Caspio "neutral entre los mundos musulmán y
cristiano, excepcionalmente bien situados para el comercio" cuyo papel se afirmó en el
siglo vm y "aseguró a los comerciantes judíos ventajas y una seguridad que aprovecharon
para consolidar su red comercial, de la que ellos formaban la ramificación más oriental
(la más occidental residía en la España musulmana)” (Bulnois, La ruta de la seda). La desa
parición del Estado jázaro debió afectar sustancialmente a las colonias judías de Europa,
que debían competir con núcleos comerciales firmemente sustentados en gremios munici
pales de base territorial que respaldaban fuertemente a las colonias de sus conciudadanos
que residían en el exterior (véase Dhont, op. ctt., pp. 307-308).
piejos estatales o el goce de las nuevas posibilidades de vida y consumo

para las clases superiores, hicieron posible el fenómeno del Renaci
miento. Su aparición fue un hecho-de importancia histórica trascenden
tal tanto en términos de desarrollo de una nueva mentalidad y morali
dad social, como de antecedente directo de la ciencia experimental y la
reforma religiosa.11
A su vez, el intercambio mercantil entre los núcleos urbanos y el
campo, aún más que el que tuvo lugar en los diferentes núcleos urbanos
entre sí, dio lugar a un nuevo tipo de dinamismo extremadamente fruc
tífero que amplió cualitativamente los espacios de movilidad de mercan-
cías, personas e informaciones, conduciendo a la conformación gradual
de los espacios idiomáticos homogéneos que constituirían los centros
nucleares de las nacionalidades modernas de Europa.12
2.3 La descomposición del régimen feudal

y las premisas sociales del capitalismo
Como resultado del juego de las fuerzas que hemos analizado, el des
arrollo feudal fortaleció objetivamente al conjunto de fuerzas que ten
dían embrionariamente a la disolución de ese modo de producción. La
11 Por Renacimiento se entiende generalmente el momento culminante del movimien
to humanista europeo, tal como se desarrolló principalmente en Italia (años 1440 a 1530
aproximadamente) en cuanto corriente artística e intelectual centrada en el rescate de las
formas y valores de la Antigüedad Clásica que revolucionó completamente la vida espiri
tual de Europa, colocando al hombre y a la naturaleza como centro de la reflexión y la
sensibilidad humana en lugar del cielo. En cuanto movimiento artístico de búsqueda de lo
perfecto y lo excelente, parece haberse agotado después de 1520 en Italia, convirtiéndose
—al decir de Romano y Tenenti— en una "cultura de ornamentación" confinada a los me
dios aristocráticos v nobiliarios ILos fundamentos..., pp. 130 y 132). Pero sus consecuen
cias en otros múltiples campos de la cultura europea serían decisivos sobre la evolución
histórica ulterior. Al nivel del pensamiento científico y técnico, el nuevo movimiento cul
tural contribuyó a revolucionar la medicina, la astronomía, la arquitectura, la mecánica,
las técnicas de impresión, la balística, la navegación y elpropio pensamiento político. Pero,
asimismo, constituyó el eslabón fundamental que hizo posible el desarrollo de la Reforma
protestante al estimular la lectura crítica de la Biblia por cada individuo (prescindiendo
de la mediación sacerdotal) como fenómeno de masas. El conjunto de estas revoluciones
culturales constituyó uno de los factores de mayor importancia histórica en el distancia-
miento de Occidente sobre Oriente y en la imposición de la hegemonía europea sobre el
resto del mundo.
12 “Hacia el año 1000 el mapa lingüístico de Europa... hubiese presentado una enorme
confusión. A excepción del latín, comprendido y utilizado por una pequeña minoria, no
había más que dialectos.. Tres siglos después la amplitud del cambio aparece con toda
claridad... Por encima de los grupos dialectales, se van formando convergencias en prove
cho de un reducido número de lenguas" (P. Wolff. Origen...). Entre los siglos xiv y xv se
imponen definitivamente el inglés, el francés, el alemán o el italiano en los espacios geo
gráficos históricos que constituirán los respectivos Estados nacionales. En los dos prime
ros países la acción de las monarquías centralizadas aceleró el proceso. Pero en los dos
últimos tuvo lugar sin tal ayuda.
avidez de los señores feudales por elevar sus ingresos y poder los forzó a
estimular la producción tanto por medios extensivos (nuevas roturacio
nes, incorporación al nuevo sistema de pueblos situados a un nivel de
desarrollo social inferior), como por la introducción de mejoras en los
métodos y el instrumental productivo (véase Duby, Parain, Anderson).13
Ello coadyuvó a la ampliación del excedente económico, y su traduc
ción en renta feudal hizo posible la reproducción ampliada del modo de
producción feudal y la multiplicación y complejidad de las capas inter
medias de funcionarios dominicales, sacerdotes y protocortesanos. Pero,
asimismo, el tipo de desarrollo económico generado conllevó el fortale
cimiento social y político de un embrión de burguesía agraria al frente
de las comunidades de aldea, e hizo surgir vigorosas corporaciones ur
banas protoburguesas y difundió ampliamente la creciente presencia de
una nueva aristocracia del dinero. La clase feudal comenzó entonces a
perder posiciones en el marco del derrumbe de las prestaciones basadas
en la servidumbre, la monetización creciente de la economía y el agota
miento de la frontera agraria, lo que exacerbó los conflictos sociales, em
pujó a los señores a tratar de restablecer la servidumbre por la fuerza sin
demasiado éxito, y cuando ésta se derrumbó en inmensas regiones hacia
los siglos xiv y xv, los arrojó a los brazos del Estado absolutista naciente
para preservar sus privilegios (véase cap. m, ap. 2). Este proceso no con
cluyó en revoluciones burguesas que abrieran directamente el paso a la
producción capitalista, para lo que todavía no existían premisas obje
tivas suficientes. Pero sentó las bases para ello al derrumbar la servidum
bre, descomponer la economía tradicional campesina en una incipiente
burguesía y una gran masa semiproletaria, y dejar firmemente asentadas
las bases de los mercados nacionales y la manufactura urbana.
Lo expuesto hasta ahora puede sintetizarse en dos grandes tesis: a) la
génesis de los procesos de descomposición del feudalismo que sentaron
13 Un difundido punto de vista entre autores marxistas considera que el único medio
por el que la clase feudal podía ampliar su ingreso "era el tiempo de trabajo excedente de
la clase servil y que todo intento de acrecentarlo forzosamente se realizaría a expensas del
tiempo dedicado por el productor al cultivo de su propio terrazgo, y muy pronto se expri
miría la fuerza del trabajador hasta un limite superior a la resistencia humana" (Dobb, Es
tudios..., p 61). 0 sea, una idea incompatible con los propios planteamientos ulteriores de
Dobb en la misma obra en tom o al papel protagónico del pequeño productor indepen
diente en la transición al capitalismo. ¿Cómo pudo ser posible que durante siete u ocho
siglos los señores feudales hayan estrujado cada vez más intensamente al campesino sin li
quidar la base humana misma de la reproducción ampliada del sistema? ¿Cómo pudieron
florecer entonces los mercados aldeanos al final y no al comienzo del feudalismo? En su
importante contribución al debate Sweezy-Dobb, Takahashi da la respuesta precisa: "En la
sociedad feudal —escribe— los medios de producción van unidos al productor, y la pro
ductividad se desarrolla... como la productividad del productor directo; y, por lo tanto, la
ley del desarrollo del feudalismo sólo puede desembocar con la liberación y la indepen
dencia de los propios campesinos" ("Contribución...", p. 92. Véase también en sentido crí
tico a Dobb, PerryAnderson, Transiciones..., p. 185, nota).
las bases iniciales para la ulterior transición al capitalismo se halla en el

desarrollo de fuerzas productivas endógenas en pugna por liberarse de
las relaciones de producción feudales basadas en la servidumbre, y en las
nuevas relaciones de producción no-dominantes que comenzaron a gene
rarse a partir de las mismas; b) la principal de esas fuerzas fue la pequeña
producción independiente, a partir de cuyo desarrollo y descomposi
ción ulterior apareció la propiedad privada libre basada en el propio
trabajo y las bases de una nueva cultura y una nueva moral. En El capi
tal, Marx se referirá a este hecho con las siguientes palabras; “La propie
dad privada del trabajador sobre los medios de su actividad productiva
es el corolario14 de la pequeña industria, agrícola o manufacturera, y esta
constituye el semillero de la producción social, la escuela en la cual se
elabora la habilidad manual, la destreza ingeniosa y la libre individuali
dad del trabajador” (i, cap. 32).
Pero ni las fuerzas endógenas de la transformación constituyeron la
totalidad del proceso, ni la pequeña producción mercantil fue por sí
sola la base de la transición al capitalismo. Fuerzas exógenas al feuda
lismo europeo (aunque no en el sentido determinante que le asigna la
concepción exogenista) desempeñaron un papel fundamental, como tam
bién el capital comercial.
3. La ex pan sión feu da l y e l espa cio m ercantil e u r o p e o
Una de las premisas fundamentales del desarrollo del capitalismo fue la

existencia de espacios “exteriores” (en el sentido geográfico del término),
de colonización agraria e intercambio mercantil. Ese espacio estuvo si
tuado en las áreas periféricas de Europa que rodeaban al núcleo feudal
central franco-germano, sobre las que tuvo lugar la expansión del siste
ma. Dadas las especificidades del mismo y la importancia del proceso
interactivo que vinculó a ambas, comenzaremos por el estudio del primer
aspecto para concluir con el análisis del proceso dinámico de integración
en un amplio espacio mercantil.
14 Hemos utilizado aquí la edición de E l capital de Cartago, 1973 (traducción de F.

Mascía a partir de la edición francesa), a p esar de que en el pasaje citado se traduce
impropiamente como “corolario” lo que en las ediciones de Siglo xxt (traducción de Sca-
rón) y Fondo de Cultura Económica (traducción de Roces) se traduce acertadamente como
"fundamento'' o "base" respectivamente. A pesar de ello, utilizamos la traducción de Mascía
sólo porque traduce con más precisión el carácter de la pequeña producción, incluyendo
tanto a la manufacturera como a la agrícola. (Este pasaje corresponde al capítulo xxxn,
conforme al orden que se establece en la edición francesa.)
3.1 El desarrollo desigual de Europa y las regiones periféricas
La gran expansión feudal de los siglos XI a x in se desenvolvió básica

mente en los marcos del espacio bárbaro-carolingio conformado por la
fusión de las sociedades germánicas invasoras con el viejo mundo roma
nizado. Como resultado de ella se desarrolló la vigorosa economía rural
que hemos descrito, surgieron grandes núcleos industriales y mercan
tiles como Flandes y las ciudades del norte de Italia (Venecia, Génova,
Florencia, Milán) y se estableció un esbozo de división regional del tra
bajo que enlazaba a múltiples partes de Europa Occidental por las rutas
y ferias comerciales. Pero la expansión no se limitó a este espacio relati
vamente homogéneo en términos sociales y culturales, ya que lo rebasó
hacia el este, el norte, el oeste y el sur, extendiéndose de esa manera ha
cia el conjunto de la periferia europea.
La expansión territorial del feudalismo que consideramos fue un fe
nómeno extremadamente complejo, tanto por las modalidades político-
sociales que adoptó15 como, principalmente, por la época histórica en
que tuvo lugar y el medio social en el que se proyectó. El feudalismo que
consideramos no era ya, en lo fundamental, el régimen señorial clásico
en proceso de conformación y consolidación, sino un feudalismo tardío en
descomposición, dominado ya por el ascenso del capital mercantil y el
Estado absolutista. A su vez, las sociedades receptoras originarias no eran
tampoco formaciones feudales poco desarrolladas (o en proceso interno
de conversión en ellas), sino un mosaico heterogéneo de comunidades
prefeudales entre las que cabía distinguir diferentes estadios de desarro
llo social, que iban desde las sociedades ciánicas de pastores o cultiva
dores itinerantes (eslavos, celtas, asentamientos de nómadas turcos y
mogoles en las grandes planicies de Europa Oriental), sociedades es
clavistas en descomposición (Bizancio) o en proceso de conformación
(Escandinavia), o reinos protofeudales y semiesclavistas como los rei-
ls La expansión del feudalismo europeo hacia el exterior del núcleo originario románi
co-germánico adoptó distintas modalidades. La primera fue la asimilación pacífica de
sociedades protofeudales por medio de la lenta difusión del cristianismo y las relaciones
feudales de producción. Estos procesos comenzaron a partir de los siglos X y Xl entre los
celtas, eslavos, escandinavos o húngaros, pero sólo se consolidaron hacia los siglos xv y xvi.
La segunda forma fue la conquista militar, que en algunos casos implicó el trasplante de
las nuevas relaciones sociales o sociedades prefeudales (Reconquista ibérica, ocupación
teutónica del litoral báltico de Prusia y Polonia, ocupación temporal de Grecia y las islas y
costas del Mediterráneo oriental) y en otras una aceleración del tránsito desde sociedades
protofeudales hacia sociedades feudales desarrolladas (caso típico de la ocupación de la
Inglaterra anglosajona por los normandos). La tercera forma fue la migración masiva de po
blación, cuyo caso más importante fue el de la colonización germánica de las tierras situa
das al este del río Elba. Un último caso, que contiene rasgos específicos, fue tal vez el de la
adecuación defensiva, basada fundamentalmente en consideraciones militares. El caso más
típico fue tal vez el de la conformación del feudalismo ruso.
nos checo, moravo, húngaro, polaco, ruso o ibéricos ya mencionados (para

una aproximación a la caracterización de estas sociedades, véase Ander-
son, Transiciones...
Este tipo de sociedades se encontraba ya en diferente medida —antes
de su incorporación al curso más geneial de la expansión agraria feu
dal— en un proceso de integración a las nuevas comentes comerciales
externas, vinculadas tanto a la consolidación y el enriquecimiento del oc
cidente germánico como a la irrupción vigorosa del Islam. Pero este tipo
de integración se basaba en lo fundamental en una economía primitiva de
devastación de bosques, fauna y comunidades humanas, para vender
madera'y cera, pieles y esclavos en los mercados de Praga, Sevilla, Kiev
o Itil (mercado principal del reino de Cazaría, que vinculaba el mundo
musulmán, bizantino y ruso-vikingo).16 Este proceso tendía a conducir
las hacia una forma primitiva de economía esclavista, estrechamente
vinculada al patrón esclavista-patriarcal de las sociedades griega (bizan
tina) y musulmana, como se verá más adelante. En ese sentido, la asimi
lación de los pueblos vikingos, húngaros, eslavos y celtas al desarrollo
agrario y comercial europeo en el curso del feudalismo "tardío” tiene una
enorme importancia histórica, y constituye otra de las bases fundamen
tales del ulterior triunfo de Occidente sobre Oriente.
3.2 El feudalismo periférico tardío
Las consecuencias de la incorporación de estas áreas periféricas para la

aceleración del proceso de transición, fueron varias. En primer lugar,
implicó la aportación de enormes reservorios de recursos naturales prác
ticamente vírgenes, como los bosques boreales de coniferas de Escan-
dinavia, el Báltico y el norte de Rusia que sumiiústraban inagotables
provisiones de madera, cueros, pieles y cera; importantes recursos mine
rales de hierro, cobre, estaño y plata; grandes llanuras muy favorables
para el cultivo de cereales y el pastaje de ganado en tomo a extensos ríos na
vegables como el Elba, el Vístula o el Danubio; los enormes bancos pes
queros del Mar del Norte, probablemente los mayores del mundo.
Sobre la importancia fundamental de la caza de esclavos en Europa, pueden verse
numerosos trabajos, entre ellos. J. Dhont, La Alta Edad Media; L Musset, Las invasiones...;
BH. Summer, Una retrohistoria...; P. Anderson, Transiciones...; P . Chaunu, La expansión...;
H. Heaton, Economía History..., según Spuler ("Trade...") en la época de apogeo de los in
tercambios de Europa del este con el Islam (Califato Abasida, siglos tx y x los comer
ciantes eslavos y varegos cambiaban esclavos por telas y plata. En realidad, el tráfico hu
mano de Europa del Este sólo cesó cuando los avances de la colonización agraria en las
áreas semivacías impusieron la necesidad de poblar la tierra y utilizar diferentemente a la
población. A partir de entonces, la desforestacíón estará conectada a desmontes con fines
agrícolas, y la venta de pieles al desarrollo de la ganadería, lo que comienza a suceder
aproxi madamente a partir de los siglos XI y xn.
En segundo lugar, constituyó un amplio y nuevo campo de inversio GRAFICA 1.1 Dispersión y convergencia de los precios del trigo
nes para el capital mercantil en pleno proceso de desarrollo. La coloni (1440-1760)
zación del este del Elba, por ejemplo, no estuvo principalmente a cargo
de iniciativas señoriales y eclesiásticas, como la anterior de los francos,
sino de compañías mercantiles que contrataban colonos y abrían pue
blo a cambio de asignación de tierras y concesión de monopolios co
merciales (véase Aubin, tierras... ), lo que se repetiría en Europa Cen
tral. y el control de los recursos minerales (ver más adelante los casos de
la plata y el cobre).
Sin embargo, la importancia comercial de la explotación de las nue
vas tierras con fines de exportación no se hallaba tanto en la magnitud
de la masa de mercancías que lanzaban al mercado, pues el campo eu
ropeo estaba todavía abrumadoramente dominado por el autoconsumo
y las ciudades se abastecían casi completamente dentro de un cerrado
entorno rural que rara vez excedía los treinta kilómetros (Braudel nos
dice que el comercio a larga distancia del trigo no iba mucho más allá
del 1% del consumo total del continente).
El capital mercantil hallaba la posibilidad de obtener enormes sobre
ganancias de monopolio en la existencia de condiciones de producción 1700 1740
14 « 1500 1400
tan difíciles y dispersas, lo que hacía posible —por ejemplo— comprar
FUENTE Universidad de Cambridge, H'mtond económica de Europa.
trigo en Polonia y venderlo en Valencia o en Génova a un precio cinco ve
ces más alto (y hacer la operación iry ersa con los paños de lana o la seda), prueba la fuerte tendencia ulterior hacia la convergencia como resultado
siempre que se lograra excluir la competencia. Lo dicho para el trigo17 de la conformación de un mercado eur?peo estab*e.
valía para casi todos los productos de exportación, y puede comprobar E1desarrollo de las nuevas áreas perifén cas Jugó un pap1 muy impor'
se p ^ el caso mencionado por medio de la gráfica 1.1 que también com- tante, en términos de progreso, en la acumulación de capital mefrcaPtl,‘’ ys!
17 A fines del siglo xv, antes de que comenzaran a nivelarse los precios nacionales por la oiie amplió considerablemente el espado economico europeo, funla base
formación de un mercado europeo, los precios del trigo eran unas siete veces más altos en del crecimiento de las ciudades hanseaticas, del fortdmmremo odl c o d i
el Mediterráneo importador (unos 40 a 43 gramos de plata por hectolitro de trigo) y unos cio holandés, del surgimiento de nuevos u n d e ^ rarcaitálaí, de rapida ex
30-32 gramos en los Países Bajos, que en las regiones exportadoras del Báltico (unos 6
mos en Polonia). A partir de allí comenzaron a nivelarse, pasando de una relación de 7 a J pansión en el sur de España y Francla ^ « l a , Barcdona, M ^ a ) ' ^
a otra de 4 a 1 un siglo después, y a una muy cercana hacia 1750 (promedio de 52 gramos las costas cantábricas de España (astilleros y fraguas del pa‘s Va;f<C °'SOc^S;
para los principales mercados del Mediterráneo y unos 44 en Polonia), aunque ya los pre o de la aparición de una nueva área minero-metalurgica
cios más altos se habían desplazado al noroeste de Europa (70 en Francfort, 65 en Londres,
etc.). La diferencia enorme de precios durante d siglo xv expresaba evidentemente enton dinámica en Alemaniameridional, Austála y el área dunublana de Em_opa
ces un enorme diferencial de costos derivados de las condiciones particulares de la coloni Central, estrechamente vinculada a Italia dd unJ-tá pun las pasos alpinos,
zación del este (fertilidad y precio de la tierra, etc.) que hada posible que el gran capital En esta región apareció una industm minera de la plata y el de
monopolista que comenzaba a constituirse en el norte (Liga Hanseática) pudiera comprar
muy barato en el Báltico y vender mucho más caro en los mercados del oeste. La nivelación dimensiones verdaderamente capitalistas, cuyu absorci°n ^ N f ^ C O x -
ulterior de los precios debiera expresar no sólo la conformación de un mercado triguero cedlo ampliamente toda otra in v e rs o producPva untemr- ( N f , ^ c o n
europeo, sino también el cambio de forma que adopta el diferencial de costos en la produc quista ; Braudel . El Mediterráneo...) y en cuya generación de ^ o d p 101
ción del trigo, desde un mero beneficio comercial monopolista a una renta di ferencial del
suelo apropiada por los terratenientes polacos y prusianos (Cambridge, Historia económka ficios se sustentó, como vimos, la apALlatón de 1as ^ o d e s fortu;;as
de Europa, anexo, cuadro 19; también Braudel, El Mediterráneo.. , 1, p. 684, en fonna abre familiares de laépoca (Fugger; W oder de.) y la pr° speI^diadNduer g ^ ;;I1g;
viada). Un aspecto interesante de este último proceso es que, como señala agudamente R. ciudades manufactureras y f i n a r á n c o ;o Augsburgo o Nu^m iX ÍÍ'
Brenner en su crítica a Wallerstein (“Los orígenes ...”, p. 119), durante el mismo los ténni-
nos de intercambio favorecieron a las áreas periféricas de Europa del este y no a las cen que tendieron a desplazar a las ciudades italianas como ejes od lasf™ o-
trales del oeste. zaszas europeas. Este capital centroeuropeo se orientará hacia el AtlantlCO,
junto al genovés, cuando la expansión turca en el Mediterráneo y los Bal

canes le cierre el camino danubiano y el acceso a las regiones eslavas del
sur incorporadas al Imperio Otomano (véase apartado siguiente). Pero
será arrastrado a la quiebra poco después por la acción conjugada de la
competencia ruinosa que le hará la minería americana y la insolvencia
financiera en que caerán los reinos de Castilla y Portugal (de los que eran
los principales acreedores), postrados por los enormes costos de la ex
pansión marítima y la conquista del Nuevo Mundo.
En términos generales, la extensión de la colonización agraria y la in
corporación al mercado internacional acelerará notablemente el desarro
llo social de los países periféricos que estamos considerando, aunque de
una manera desigual. Se difundirá la agricultura intensiva a base de ara
do y rotación trienal de cultivos, la artesanía especializada y la minería,
lo que hará posible el crecimiento de la población, de la producción y de
excedentes de producción, así como de la vida urbana y el comercio, lo
que permitirá la consolidación de clases sociales nítidamente diferencia
das y de estados protonacionales,18 como Brandeburgo (Prusia), Polonia,
Rusia, Dinamarca, Hungría, Bohemia, Castilla, Portugal, Cataluña o Sue
cia; aunque Rusia —país excepcional en muchos sentidos— debe consi
derarse más bien como una potencia euroasiática.19
18 Para Wallerstein (El moderno sistema..., a, p. 169), la “periferización" de los países de
E uropa del Este se debe fundamentalmente a que "la debilidad de los Estados... hizo que
no pudieran buscar las ventajas de una táctica mercanti lista, ni garantizar compromiso
alguno dentro de las capas superiores" (el subrayado es nuestro, A.D.). Por el contrario, lo
que demuestran los casos de Rusia. Prusia, Dinamarca, Suecia o España, es la existencia de
Estados muy fuertes y mercantilistas, asentados en sociedades civiles muy débiles, atrasa
das y relativamente incultas, que deben luchar contra países mas avanzados, económica y
culturalmente, como Holanda. Inglaterra o Francia en condiciones desventajosas. Precisa
mente, estos países junto con Portugal son los únicos que tratan de establecer sistemas co
loniales y grandes compañías comerciales. El caso típico de un Estado débil es Polonia,
que jamás logró superar el estadio político de una república feudal, a pesar de su mayor
desarrollo económico-social frente a Rusia o Suecia. Por lo demás, el mercantilismo no nos
parece una táctica, sino el estadio mercantil del desarrollo del capitalismo inseparable del
absolutismo, que en mayor o menor medida se impuso a todos los países importantes de
Europa como condición de sobrevivencia.
19 El principado de Moscú (heredero indirecto del principado comercial ucraniano-va-
rego de Kiev desaparecido en el siglo xi), era hacia el siglo xrv un protectorado tributario
del Kanato de la "Horda de Oro”. Pudo fortalecerse por la decadencia del poder mongol, y
la inestabilidad del poder político hacia Occidente (estado de guerra crónico entre Litua-
nia, Polonia, la Orden Teutónica, Brandeburgo-Prusia y el Imperio Otomano). Durante los
siglos xv y XVI vive un proceso notable de expansión territorial hacia el noroeste buscando
un acceso directo al comercio con Europa por el Báltico (exportaciones de pieles y lino),
hacia el este (Sfberia, en busca de pieles) y hacia el m ar Caspio, para acceder a las viejas
rutas de Asia Central que conducen a Persia. En el marco de esta política militar expansi
va y de constante confrontación militar, surge un Estado burocrático-absolutista apoyado
en una nueva aristocracia militar y la Iglesia Ortodoxa Rusa, que elimina toda autonomía
urbana, expropia a la nobleza terrateniente anterior (boyarda) en favor de la nobleza militar
y la Iglesia, y somete al campesinado a la servidumbre legal por medio de la consagración
del derecho señorial a retener en sus posesiones al personal endeudado. Desde el siglo xvu
Dentro de este marco evolutivo general, los países de feudalismo peri

férico o tardío conformado en la época de la expansión comercial si
guieron un tipo de desarrollo económico-social que exhibió marcadas
diferencias con el seguido por él núcleo originario central. La especiali-
zación temprana de sus economías en función de requerimientos del
mercado internacional, antes de que pudieran contar con algún desarro
llo interno significativo de una pequeña producción independiente
orientado hacia el mercado (véase nota 9), tuvo una serie de consecuen
cias muy significativas. En cuanto a las características de ¡a pequeña pro
ducción agrícola, hubo una combinación bastante menor entre agricul
tura y ganadería (Aubin, "Las tierras..."), lo que llevó a una separación
bastante neta entre tierras de labor y de pastoreo y dificultó la provisión
de las tierras comunales complementarias del hufe (parcela o "manso"
en terminología germánica) que habían constituido en Occidente el pun
to de apoyo de la organización comunal autónoma del campesinado (or
ganización "de marca" para la regulación del uso común de los bosques
y tierras de pastoreo). La organización comunal campesina tuvo impor
tancia mayor en Rusia (volost, o mir), donde parece haber sido el resul
tado de una colonización campesina espontánea en las tierras "negras” del
norte, provocada por la presión tártara (Goehrke y otros, Rusia), con fun
ciones iniciales parecidas a las que tuvo en Occidente. Pero en las condi
ciones generales de la Rusia autocrática, el volost sería integrado por el
zarismo como un engranaje de su sistema de dominación convirtiéndo
lo en un instrumento de recolección de impuestos.
La propiedad terrateniente señorial, eclesiástica y estatal pudo ir cre
ciendo progresivamente y sometiendo al campesinado a diversas presta
ciones feudales. Pero a pesar de que el temprano desarrollo mercantil
tendió a generar una rápida diferenciación social (con su secuela de gran
des dominios principescos v la aparición de minúsculas parcelas campe
sinas), la herencia institucional y cultural del reciente pasado prefeudal
se tradujo en la existencia de una nobleza extremadamente numerosa
que contaba con una capa inferior de pequeños campesinos y soldados
carentes de fortuna.20 La debilidad relativa de la aldea y el mayor peso del
dominio señorial generó una vida urbana más débil que en Occidente y
más separada del medio rural, que se tradujo en un intercambio más li-
el Estado zarista se convertirá en un activo promotor del desarrollo del capitalismo en el
vasto imperio ruso, con base en consideraciones fundamentalmente militares.
20 La nobleza polaca, castellana o húngara, por ejemplo, se caracterizaba por su enor
me amplitud, cuyo número oscilaba entre un cinco y un quince por ciento de la etnia
respectiva. Esto contrastaba agudamente con la composición de la nobleza de los países
feudales viejos, que era muchísimo más reducida. En Francia, por ejemplo, los nobles
eran en el siglo xvi sólo el 0.7 por ciento de la población total (véanse al respecto las fuen
tes citadas por Wallerstein, El moderno...., n p. 194; y Perry Anderson, El Estado...,
pp. 288 y 320).
mitado entre la ciudad y el campo y un artesanado fuertemente depen

diente de los terratenientes y monasterios o encuadrado en corporacio
nes gremiales carentes de autonomía. Algo parecido sucedió con el co
merciante, que, en algunos casos, como Rusia o Hungría, tendió a ser un
mero agente comercial del señor territorial.
El conjunto de los fenómenos expuestos dio lugar a una modalidad
"subdesarrollada" de feudalismo en la que se combinaban grandes hacien
das señoriales de tipo mercantil con el sojuzgamiento de comunidades
campesinas atrasadas21 originariamente prefeudales, en las que todavía no
existe un proceso embrionario de producción campesina para el mer
cado. En términos generales (Polonia fue en esto una excepción relativa),
esta tendencia coincidió con el fortalecimiento del poder central y no
con su debilitamiento. En Dinamarca, Brandeburgo, Polonia, Lituania,
Hungría, la mayor parte de Alemania (tras la finalización de las guerras
campesinas del siglo xvi con la derrota de éstas), España,22 y en cierta
forma Rusia (siendo aquí muy fuertes las motivaciones militares y de
retención de mano de obra de un país con muchas tierras libres), el au
mento de las exportaciones cerealeras, ganaderas, laneras y madereras
para el mercado europeo favorecieron —en conjunción con otros facto
res— la extensión de la explotación señorial directa y la imposición de la
servidumbre a un campesinado que en la mayoría de los casos no había
sido aún sometido plenamente a la dominación feudal. O sea un proceso
que si bien se ha ido esbozando a lo largo de tres o cuatro siglos, se ace
leraría durante la época del despertar europeo del siglo xv y xvi, bajo el
influjo de la revolución marítima-comercial.
La extensión de la llamada "segunda servidumbre” en las áreas perifé
ricas de Europa, sin embargo, no puede considerarse un mero epifenó
meno de las consecuencias de la acción del mercado mundial en forma
ción, ya que es un fenómeno bastante más complejo en el que concurren
diferentes causas, y que estuvo siempre mediado por el desenlace de la
31 Aquí nos encontramos ya con una clara manifestación de lo que Trotsky llamara
desarrollo desigual y combinado. Véase al respecto el análisis que efectúa sobre el feuda
lismo “imperfecto” ruso en Historia..., cap. 1.
2- La consolidación de la propiedad feudal en Castilla parece haber tenido lugar en las
condiciones generadas por la "revolución de los precios" del siglo xvi (véase De Maddale-
na, "La Europa rural...", p. 234). Pero lo que caracterizó a la ofensiva señorial contra los
campesinos no fue la extensión de la ganadería lanar trashumante propia de la mesta con
tra la agricultura, sino más bien el fenómeno contrario. El elevamiento de los precios de
los granos, común en toda Europa, llevó a los señores a un proceso simultáneo de exten
sión de la agricultura cerealera y sujeción del campesinado, que redujo al mismo tiempo
el número de tres millones de ovejas pertenecientes a la mesta hacia 1516-1520, a dos mi
llones después de 1556 (véase Slichervan Bath, Histona agraria..., pp. 246-249; De Mad-
dalena. ibid., pp. 257-258). El retorno a la ganadería en las nuevas condiciones sociales fue
un fenómeno posterior (del siglo xvii) conforme lo señalan los mencionados autores.
lucha de clases.23 Debe tenerse en cuenta que no abarcó a todas las re
giones, sea porque en algunas hubo avances hacia relaciones agrarias
más libres de tipo ñor occidental, como en Suiza, Suecia o parcialmente
en Dinamarca (véase capítulo iv, apartado 5), o porque no alcanzó a los
países balcánicos integrados a la dominación turca, como veremos más
adelante. Pero, además, fue un fenómeno bastante más general, que abar
có incluso a países de temprano desarrollo feudal que habían vivido
procesos de liberación campesina.
Por esas razones, resulta conveniente considerar someramente algu
nos casos. El caso clásico más estudiado es el que tuvo lugar en varias
partes de Alemania y Austria o en los países checos (Bohemia y Mora-
via), donde la reimplantación de la servidumbre fue el resultado de la de
rrota de las masas populares a manos de la reacción feudal en las guerras
campesinas de 1523-1525, o una secuela de la Guerra de los Treinta Años
de la primera mitad del siglo xvn.24 En Polonia, que generalmente ha
sido señalada como ejemplo de la vinculación directa entre ampliación
del comercio exterior y generalización de la servidumbre, tal opinión re
sulta insostenible. Los historiadores polacos que han estudiado cuidado-
23 El origen de lo que Engels llamara "segunda servidumbre” en los países periféricos

de la Europa feudal no puede reducirse a un único factor. La presión del mercado en for
mación fue evidentemente una fuerza fundamental al valorizar los recursos naturales y
productos del trabajo campesino, e incitar a los señores a incrementar el plusproducto
reemplazando los pagos en especie por prestaciones personales. Pero este hecho fue favore
cido además por las condiciones más generales de la agricultura en el periodo que emergió
directamente de la llamada “gran crisis feudal" de los siglos xtv y xv (disminución de la
población, ocupación de las tierras despobladas por la Iglesia y los nobles, etc.). Habría
que agregar que la subsistencia de relaciones sociales prefeudales o la debilidad político-
social del campesinado (débil organización autónoma de la comunidad rural, falta de alia
dos urbanos potenciales, escasez relativa de caballos, pequeñez de las parcelas indivi
duales, etc.) favorecieron la ofensiva de los señores. En algunos casos, por ejemplo, como
el que cita Marx referido a Polonia y Rumania, los señores usurparon las tierras campesi
nas trabajadas en común (K. Marx, El capital, ni. p. 1022). Pero también operaron otros me
canismos. El elemento decisivo que hizo posible este fenómeno fue la derrota militar de
los campesinos o sus necesidades de sobrevivencia en el marco de las grandes guerras feu
dales, que los arrojaban en brazos de los príncipes en busca de protección.
24 “En el siglo xv el campesino alemán, en casi todas partes, aunque sujeto a determi
nadas prestaciones en especie y laborales, era en lo demás un hombre libre, por lo menos
de hecho. A los colonos alemanes de Brandeburgo, Pomerania, Silesia y Prusia Oriental se
les reconocía incluso jurídicamente como hombres libres. La victoria de los nobles en la
Guerra Campesina puso término a esa situación. No sólo los campesinos del sur de Ale
mania se convirtieron en siervos de la gleba. Ya desde mediados del siglo XVI los campesi
nos libres prusiano-orientales, los brandeburgueses, pomeranios y silesios, y pronto tam
bién los de Schleswig-Holstein fueron degradados a la condición servil” (Marx, El capital,
i, pp. 284-285, nota 44 bis). "Hasta el fin de la Guerra de los Treinta Años no es posible, se
gún historiadores checoslovacos, austríacos y también polacos, hablar de la época de la
servidumbre en los países centroeuropeos con excepción de algunas partes de Hungría,
donde los campesinos fueron más dominados y vinculados a la tierra después de la gran
revuelta de inicios del quinientos, y donde su situación ha sufrido mucho por la guerra
contra los turcos.” (J. Polisensky, Desarrollo social..., p. 56.)
sámente este proceso (Maczak, Rusinsky, Zitowics, etc.) han dejado clara
mente establecido que en la época de rápido incremento de las exporta
ciones de granos y madera por los puertos del Báltico (siglo xvi y prime
ras dos décadas del siguiente) se desarrolló tanto la producción señorial
directa a base de fuerza de trabajo servil como la producción campesina
libre, y que esta última tendió a predominar en las áreas cercanas a los
principales mercados y puertos mientras que la primera tendía a hacerlo
en las áreas alejadas y de colonización no polaca del este y el sur. El pre
dominio de la producción señorial sobre la campesina tuvo lugar más ade
lante, a partir de la depresión comercial del siglo xvn (cuando se derrum
baron las exportaciones polacas) y no antes, como lo reconoce el propio
Wallerstein (“El moderno...,” II), en un proceso que estuvo estrechamen
te vinculado al aplastamiento de la economía y el diezmamiento de la po
blación por las guerras suecas y de los treinta años.25 Algo similar parece
haber sucedido en el resto de las áreas bálticas e incluso danubianas
como Hungría.
A diferencia de las regiones periféricas del noreste, norte, centro y sur
de Europa, el sureste del continente (Grecia y los Balcanes) no vivió un
proceso parecido de feudal izacióh tardía hasta los siglos xvin y xix —y
aun así muy incompleto salvo el caso de Rumania (Anderson, El Esta
do...)— ni de incorporación al mercado europeo en formación. Su evolu
ción fue más bien inversa, ya que la conquista otomana eliminó las clases
terratenientes protofeudales en casi todas partes, con excepción de las
tierras de Valaquia, Moldavia y Transilvania situadas al norte del Danu
bio, e instituyó un sistema de dominación directo por gobernadores mi
litares, removibles por el sultán, sobre comunidades campesinas aldeanas
de base étnica, que conformaban una unidad de tributación (sistema del
tiraz). En las condiciones de este sistema, fueron abolidas o disminuye
ron las prestaciones en trabajo de los campesinos sin que surgiera, em
pero, una pequeña producción mercantil de tipo occidental dado el atra
so económico prevaleciente y la fortaleza de la comunidad tradicional. En
lugar de ello se “vivió una verdadera regresión a las instituciones ciánicas
y a las tradiciones particulares de la población rural de los Balcanes”, un in
cremento del analfabetismo y una reducción de la importancia comercial
35 Por otra paite, pareciera que hubiera tendido a exagerarse el peso, sin duda muy gran
de, de las exportaciones polacas de granos en relación con el conjunto de la economía agraria
y mercantil, Según Kriedte (Feudalismo tardío..., pp. 43-44), hacia 1560-1570 se comerciali
zaba entre un 30 y 38% de la producción neta de cereales, de la cual se expoliaba menos
de una quinta parte (un 6% de la producción neta total). De ser correctas, estas cifras deno
tan una economía agraria que cuenta ya con un mercado interior incipiente bastante des
arrollado. El rasgo más importante pareciera ser este último, más que el desaiTollo del sec
tor exportador. Por el contralto, los testimonios del siglo xvn (segunda mitad), hablan más
bien de una economía señorial caracterizada por el gran peso de los latifundios autosufi-
cientes (véanse las diversas referencias que trae Wallerstein, ibid., pp. 194 y 195).
e intelectual de las ciudades (Anderson, El Estado...). La razón de esta

recaída en un estado prefeudal se encuentra precisamente en el aisla
miento de esta región del mercado europeo en expansión y las transfor
maciones económicas, politicasyr-culturales que vivió Occidente en esta
etapa histórica, como lo demuestra la diferente suerte de las partes orien
tales del Imperio Otomano. En este caso, la aparición del Imperio Otoma
no implicó principalmente el establecimiento de la paz y la supresión del
bandidismo, lo que hizo posible el restablecimiento de las rutas comercia
les tradicionales que unían al Levante con Persia, la India y China, la se-
dentarización de las tribus nómadas en el territorio de Anatolia (Turquía
asiática) y el crecimiento de la población (Anderson, op. cit.).
II. LAS RELACIONES EXTERNAS DE LA EUROPA FEUDAL
1. E uropa y Asia
S i e l apogeo de la Europa feudal marcó el comienzo de una nueva era

en las relaciones entre las áreas más dinámicas de la Europa Occidental
y las periféricas de ese mismo continente, no menos radical fue la alte
ración de los vínculos seculares que durante más de dos milenios ha
bían unido a Occidente con las áreas más avanzadas del Viejo Mundo
(Asia, Nordáfrica). Salvo el limitado interregno grecorromano, de no más
de seis o siete siglos, Europa había ocupado casi permanentemente has
ta el siglo xm una posición marginal en el comercio intercontinental con
Asia,1y había sido tributaria de los avances científicos y culturales me-
sopotámicos, indios, chinos y árabes.
Las características de ese comercio estaban dadas por el papel predo
minante que jugaban en él las exportaciones de productos de lujo de Chi
na, India, Persia y otros países orientales tales como textiles finísimos
(seda, muselinas y algodón pintado, tapices); especias (pimienta, canela,
clavo); productos de orfebrería y cerámica como joyas, cristales, porce
lanas, lacas; materiales exóticos (como marfil, coral, incienso, perlas,
etc.). La parte principal del mismo era el intercambio interasiático, ocu
pando Europa dentro de él un lugar relativamente secundario tanto en
volumen del tráfico como en posición económica dentro de él. Europa
1 Si bien el comercio a larga distancia es un fenómeno antiquísimo (como el intercam

bio de productos “mágicos” en la prehistoria de que nos hablan los arqueólogos), su esta
bilización es un producto de las sociedades históricas, hallándose en función de la existen
cia de un sobreproducto agrario suficientemente grande y estable como para garantizar
corrientes durables de intercambio con las sociedades ganaderas y los pueblos situados en
las regiones montañosas ricas en yacimientos de cobre, estaño, hierro y recursos fores
tales suministradores de madera, pieles y cera. Para Gordon Childe, este punto de partida
se halla en las civilizaciones mesopotamica y egipcia por lo menos en el tercer milenio
a.c. (Los orígenes...), y es una de las condiciones previas para la difusión de la metalurgia.
En este sentido, todos los grandes imperios de la antigüedad fueron grandes ámbitos de
división natural del trabajo (y no sólo de división social del mismo), organizados en tomo
a un poder central que sometía a tributo a los pueblos sojuzgados para reproducir sus
condiciones naturales de existencia, y subordinadamente, al intercambio mercantil. El co
mercio a larga distancia, que unía a diferentes imperios, reinos y pueblos independientes,
tendió más bien a abarcar los bienes necesarios para la guerra, como caballos, armaduras,
etc., y ios productos suntuarios que las diversas clases dominantes se intercambiaban
entre sí por metales preciosos. De él quedaban casi completamente excluidos los medios
de producción y los bienes de consumo necesario.
70
LAS RELACIONES EXTERNAS DE LA EUROPA FEUDAL 71
casi no exportaba mercancías del tipo de las requeridas por Oriente, y,

por lo tanto, debía pagar en dinero (oro y plata) sus compras (véase Bul-
nois, La ruta de la seda; J. Toutain, La economía...; etcétera).
La naturaleza económica de ese comercio se hallaba determinada por
el nivel del desarrollo social de los diferentes pueblos participantes en el
mismo, y por las peculiaridades de sus modos de producción. La econo
mía de los grandes imperios de Oriente estaba constituida por la co
existencia entre una esfera extremadamente rica y refinada de consumo
urbano (palacios de príncipes y funcionarios, monasterios, etc.) abasteci
da por una artesanía igualmente urbana, muy especializada, y completa
mente separada del intercambio con el campo, y una economía rural que
abarcaba a la enorme mayoría de la población. Esta última, estructura
da en innumerables núcleos aldeanos agroartesanales y autosuficientes
que sólo se relacionaban con la vida urbana por medio del ejercicio de
la tributación, rendida fundamentalmente en especie y en servicios per
sonales.
Las conquistas de Alejandro en el siglo iv a.c. —que implicaron tem
poralmente una nueva relación entre Oriente y Occidente— no hicieron
más que confirmar esa relación económica en un ámbito mucho más
amplio de extensión. Alejandro destruyó el Imperio Persa de los aque-
ménidas, extendió la dominación macedónica desde el valle del Nilo
hasta la India y el corazón del Asia Central, y "desatesoró" el fabuloso te
soro de Darío2 inyectando centenares y tal vez miles de toneladas de oro
y plata a la circulación en el radio de un gran espacio económico (Tou
tain, La economía...).
La expansión del espacio mercantil en el mundo antiguo alcanzó su
máxima extensión con la integración del Imperio Chino bajo los Han
(siglos n a.c. a n d.c.), en el Extremo Oriente, y del Imperio Romano
hacia Occidente (Bulnois, La ruta de la seda; véase mapa 2.1). Pero mien
tras la entrada china en el comercio internacional aportó una gran ofer
ta de artesanías finísimas, la de Europa fue casi exclusivamente la de un
área compradora de bienes de lujo que tenía muy poco que ofrecer a los
mercados orientales. El Imperio Romano estuvo asentado en una eco
nomía esclavista de rapiña, que había generado tardíamente una esfera
de consumo suntuario similar a las sociedades orientales por su ampli
tud, variedad y refinamiento, constituida por su amplia clase dominante
2 Los historiadores dan cifras fabulosas sobre la magnitud del tesoro persa que conquistó
Alejandro, algunas de las cuales nos parecen increíbles, como los cerca de 300000 talentos
que cita Toutain (La economía antigua, p. 81), que superan las siete mil toneladas de oro y
plata. Pero aun aceptando cifras mucho más modestas como las que da Bengston (Griegos
y persas, p. 337) para sólo citar el tesoro de la ciudad de Susa, tenemos 270 ton. de oro y
1200 de plata, que es una cantidad aplaslantemente mayor a las modestas 33 ton. de oro y 86
de plata que saquearon los españoles durante las cuatro primeras décadas de la conquista de
América(Vilar, Oroymoneda..., p. 141).
72 LAS RELACIONES EXTERNAS DE LA EUROPA FEUDAL
Mapa 2.1. Eurasia y la ruta déla seda (hacia 150 d. C.)
F uente: Bulnois, La ruta de la seda.
de terratenientes, guerreros, burócratas, comerciantes y cortesanos. Pero

en cambio no contaba con nada parecido en términos de producción, ni
con posibilidades militares de conquistar a las regiones abastecedoras,
por lo que se vio forzada a comprar las mercancías requeridas por su cla
se dominante mediante el desembolso del dinero que obtenía en la peri
feria de su imperio por medio del tributo o el saqueo. De esta manera, el
oro y la plata absorbidos por Roma mediante acciones militares, aban
donan Occidente sin refluir ulteriormente a Roma, porque los países de
Oriente no los utilizaban básicamente como medios de circulación o ca
pital, sino como tesor o. Este fenómeno continuará car acterizando al trá
fico entre Oriente y Occidente hasta la Revolución Industrial.3
3 “El dinero mengua debido al comercio con el exterior de la cristiandad, con Turquía,
Persia y las Indias Orientales. En su mayor parte estos ramos comerciales se manejan con
dinero contante, aunque en manera que difiere con los ramos comerciales de la cristian
dad en sí misma. Pues si bien en el interior de la cristiandad el comercio se practica con
dinero contante, éste queda encerrado siempre dentro de los confines de la cristiandad.
Hay, en efecto, una corriente y contracorriente, flujo y reflujo del dinero en el comercio
practicado en el interior de la cristiandad. Pero el dinero con el cual se comercia fuera de
El derrumbe del Imperio Romano ante las invasiones germánicas dejó

en pie el llamado Imperio de Oriente o Bizantino, la rama griega del Es
tado Romano. Durante varios siglos, Bizancio pudo mantener trabajosa
mente el comercio con Asia, a pesar de su debilidad militar y económica
en relación con Roma, gracias a que pudo conservar el acceso directo al
oro africano de Nubia y el control militar del Levante (desembocadura de
la "ruta de la seda"), en medio de una encarnizada lucha con los persas.
Pero no sucedió lo mismo con el occidente franco-romano, que rem
plazó en el espacio al Imperio de Occidente. Éste no pudo sobreponerse
a la destrucción masiva de la vieja clase dominante, a la contracción ra
dical de la vida urbana y de la circulación mercantil, al carácter necesa
riamente más austero de las nuevas clases dominantes protofeudales y
al estado crónico de guerra que confrontó a los distintos reinos francos
entre sí, para resistir los esfuerzos de reconquista de Bizancio y conte
ner la nueva oleada de invasores “bárbaros" que llegó desde el norte (vi
kingos), el este (búlgaros y húngaros) y el sur (invasión musulmana del
siglo VIH y dominio del Mediterráneo por la piratería “sarracena" hasta
el siglo xi). Fue la época del mundo carolingio, en la que comienza a ges
tarse la base política-cultural de la expansión feudal que eclosionará a
partir de los siglos xi y xn (véase apartado 1 del capítulo i). En este con
texto es que debe analizarse el papel histórico del Islam.
2. E l I slam y la lucha mercantil europea -musulmana
Dado que el advenimiento del mundo islámico constituye un capítulo fun

damental de la prehistoria del capitalismo, comenzaremos por conside
rar el fenómeno en sí mismo para inmediatamente después pasar a ver
sus consecuencias sobre el desarrollo europeo.2
2 A El mundo musulmán
El Islam surge en una parte del mundo que hasta entonces sólo había
tenido un papel histórico marginal: la Arabia del Mar Rojo (el Hijaz).
Arabia era un país desértico atravesado por múltiples natas caravaneras
que entrelazaban el Golfo Pérsico y el Yemen con los puertos sirios v
egipcios del Mediterráneo, enclavado entre los dos grandes imperios (bi
zantino y persa) que se disputaban el control de la ruta de la seda desde
i
la cristiandad en los países antedichos es gastado para siempre y nunca retorna." (Misclel-
den, "Free Trade or the Meanes to Make Trades Florish”, Londres, 1622, cit. por Marx,
Contribución..., pp. 209-210.)
la antigüedad. Estaba poblada por las tribus nómadas y seminómadas

que vivían del transporte caravanero, la contratación como mercenarios
de Persia o Bizancio, o el comercio y la rapiña por cuenta propia. No exis
tía entonces nada parecido a un Estado árabe importante y los diversos
conglomerados políticos se hallaban sometidos a la soberanía o el tutela-
je de los imperios vecinos. Tampoco contaban con una religión común,
ya que su fe era predominantemente pagana, con fuerte presencia de
núcleos locales judíos y cristianos. Lo que identificaba a las comunida
des beduinas del desierto y los nudos caravaneros era una raíz idiomáti-
ca común, de la que se derivaban diferentes dialectos regionales. Uno de
ellos, precisamente el del Hijaz, pasaría a ser luego el árabe clásico.
El vertiginoso ascenso del Islam estuvo posibilitado por la devastado
ra guerra persa-bizantina transcurrida entre los años 611 y 627 d.c. La
guerra postró a ambos contendientes, generó un amplio vacío político,
desquició el comercio internacional y conmovió profundamente a los pue
blos que vivían del mismo. El Hijaz acusó el impacto en una i-poca en
que era sacudido por una oleada de agitación religiosa monoteísta tra
ducida principalmente en la difusión de las comunidades nestorianas y
la proliferación de los banijf'o predicadores solitarios (Guillaume, Islam).
En ese contexto apareció Mahoma, un comerciante descendiente de una
rama en decadencia de la aristocracia mercantil de La Meca, como un
nuevo profeta del mismo Dios bíblico de los judíos y cristianos.
A diferencia del mensaje original de Cristo, dirigido a la constitución
de una Iglesia civil, el llamado de Mahoma fue simultáneamente religio
so, político y militar. Convoca a la constitución de una nueva comuni
dad integral de creyentes que tomen en sus manos el poder político de los
diferentes Estados por medio de la guerra santa contra el infiel (la yidah).
Desde un primer bastión en la ciudad de Medina (año 622), la nueva co
munidad (o umma) se apodera en pocas décadas de toda Arabia, arranca
Siria, Palestina y África del Norte al Imperio Bizantino, conquistando al
enorme Imperio Sasánida (persa), y se proyecta hacia Europa sudocci
dental, los dominios chinos de Asia Central o el valle del Indo. En todas
partes establece nuevas sociedades islámicas, gobernadas por una casta
confesional de guerreros.
El enorme espacio abarcado por el naciente mundo árabe-islámico
puede apreciarse visualmente en el mapa 2.2 no sólo en sí mismo sino
en comparación con las grandes formaciones estatales del mundo me
diterráneo en el siglo vn, el imperio de los francos y el bizantino. Como
puede comprobarse cotejándolo con el mapa 2.1, cubre todos los princi
pales puntos neurálgicos del tramo occidental de la ruta de la seda al
oeste de China, así como sus conexiones con el Mediterráneo (vía Golfo
Pérsico-Siria y Mar Rojo-Egipto), con África del Norte y el Asia subsa-
hariana (a través de las terminales de las rutas caravaneras que atra

viesan el Sahara) y con el nuevo espacio ruso-eslavo en incipiente proce
so de apertura comercial a través del m ar Caspio y el río Volga.
En un primer sentido (restablecimiento del comercio intercontinental)
la expansión árabe-islámica puede asimilarse a otros procesos de inte
gración imperial como el greco-helenístico, el romano, o bizantino-persa.
Pero a diferencia de ellos se basó en un proceso mucho más profundo
de integración cultural, que acompañó inseparablemente a la restaura
ción y extensión del comercio por medio de la difusión de una religión
de vocación universal e integración social, y de una nueva lengua inte-
gradora.4 La nueva religión tuvo la capacidad de asimilar cultural y
políticamente a los pueblos nómadas y seminómadas de las estepas y de
siertos5 —árabes, bereberes, turcos, mongoles— con lo que cumpliría
Mapa 2.2 La expansión del Islam hasta mediados del siglo viu
F u e n t e : Maier, Las transformaciones del mundo mediterráneo.
4 La difusión de la lengua árabe en los países conquistados parece haberse dado por una
doble vía. Por arriba, en cuanto lengua religiosa (idioma del Corán) fue impuesta obliga
toriamente como idioma de Estado (I. Antaki, La cultura...). Pero también parece habeise
difundido de una manera más espontánea a través del comercio centralizado en los campa
mentos militares árabes de ocupación, que los conquistadores tendieron a situar fuera de
las ciudades (A. Guillaume, Islam).
J La fe islámica fue muy atractiva para los pueblos nómadas por su tajante simplicidad
(¡hay un solo Dios y Mahoma su profeta!), por el carácter ritual de sus mandamientos
un papel parecido al desempeñado por el cristianismo en Europa en la

asimilación a la civilización grecorromana de los germanos o eslavos.
Pero además, otros de sus rasgos harían posible relativamente (ya que a
otro nivel del desarrollo histórico dejarían de actuar como factores di
námicos), un nuevo ciclo de florecimiento de la cultura universal, como
lo fue el caso de su original flexibilidad político-religiosa frente a las mi
norías judías, cristianas o zoroástricas de los países conquistados,6 o el
papel unificador y dinámico del idioma árabe. Al respecto, debe verse a
la nueva lengua universal no sólo como un puente entre diversos pueblos
o entre los comerciantes e intelectuales de los mismos, sino también como
la correa de transmisión entre los conocimientos del pasado y el presen
te por medio de la traducción al árabe de la literatura clásica griega, la
tina, persa o india.
En la expansión del mundo árabe-islámico deben distinguirse sin em
bargo varias etapas. La primera de ellas (años 622-750) es el periodo de
expansión territorial bajo la dirección del propio Mahoma, de los cuatro
grandes califas históricos que lo sucedieron, y de la dinastía árabe-siria
de los omeya. Desde el comienzo mismo de este periodo, el Islam se di
vide ya en las grandes corrientes que lo caracterizarían (sunnitas, shiitas
y kharajitas, para sólo citar las más importantes).7 Todo este primer pe-
(orar cinco veces al día, ayunaren el Ramadán, dar limosna, peregrinar a La Meca y com
batir al infiel), por la promesa de otra vida paradisiaca al caído en guerra santa y por los
rasgos fuertemente comunitarios de su doctrina. A este respecto deben mencionarse la
propia concepción del Islam como comunidad de creyentes que rige todos los órdenes de
¡a vida por medio de la Sharia (o ley musulmana), la subordinación a ella de la propiedad
individual, o el derecho colectivo de los combatientes islámicos a apropiarse del botín de
guerra arrancado al infiel (gemina). M. Morsy señala, además, que el papel que jugaban los
hombres santos musulmanes como árbitros en los conflictos tribales y de linaje (el ha-
kam) se adaptaba perfectamente bien a sus necesidades sociales (North Africa..., pp. 12-22).
Habría que agregar que el propio Mahoma fue hnkam entre las tribus árabes en su etapa
profética (ibid).
6 Los musulmanes se distinguieron desde un primer momento entre las comunidades
religiosas creyentes en el Dios tínico de los semitas como los judíos y los cristianos ("gente
del Libro”) del resto de las religiones, y dotaron a las primeras de un estatus privilegiado
(situación en la que incluyeron por cierto a otras religiones monoteístas no semíticas,
como la iglesia zoroástrica persa). El privilegio consistía en el respeto a continuar profe
sando su fe, sienrpre que se sometieran al poder islámico, pagaran un impuesto especial y
no se mezclaran en los asuntos de la comunidad dominante.
7 La ruptura de la unidad política-religiosa del Islam se dio en torno al conllicto entre
las facciones de los seguidores del tercer (Osmán) y el cuarto (Alí) califas históricos (años
656-657). La facción de Osmán representaba a la aristocracia de la tribu comercial de los
Qoraichi (la dominante en La Meca) que triunfaría en el conflicto para luego desplazarse
hacia Siria y conformar la dinastía omeya. Expresaba las fuerzas de la institucionalización
conservadora del movimiento, defensora del gobierno autocrátíco de los califas como úni
ca e infalible autoridad política y religiosa. La oposición shiita. seguidora de Alí, opone a
la ortodoxia sunnita la autoridad de los imanes como enviados de Dios en distintas épocas
históricas y una interpretación reformista de la doctrina social del Islam (véase Antaki, La
cultura...). Ya en el siglo vm, su corriente principal pasa a ser expresión de la intelectuali
dad no-árabe contra el monopolio árabe del poder. En cuanto a los kharajitas, que pueden
nodo estará dominado por los imperativos militares de la conquista (que

será llevada adelante por guerreros árabe-beduinos "gazi", que comba
ten por el acceso al paraíso y la participación en el botín) y la organiza
ción y consolidación del nuevo imperio. Durante el mismo tiene lugar la
recuperación del comercio y comienza la asimilación cultural de los pue
blos conquistados bajo el dominio de la aristocracia militar árabe.
La segunda es la del desplazamiento del centro de gravedad del impe
rio hacia el espacio mesopotámico y persa, bajo la dinastía abasida cen
trada en Bagdad (75-1000 aproximadamente). A lo largo de ella, el mundo
islámico alcanza su más alto nivel de desarrollo económico y cultural pa
sando a convertirse indiscutiblemente en la primera potencia mundial,
tanto a nivel político-militar como económico y cultural (Spuler, Trade...).
Persia rompe el monopolio chino de la producción de seda y la exporta
ción a Occidente, mientras Siria hace algo parecido frente a la India en
la producción del acero "de Damasco”. En Iraq —en el marco de un im
presionante desarrollo de la agricultura— aparece la plantación azucare
ra basada en el trabajo esclavo de origen africano, mientras que Egipto
desarrolla grandes cultivos de exportación. En España, Túnez y el Jora-
sán florece la agricultura de irrigación, las manufacturas y la minería.
El comercio por tierra y por m ar alcanza un nivel que Guillaume (El Is
lam) califica de "asombroso", basado en el dominio de las rutas terres
tres y el monopolio de la navegación en los mares índico, Eritreo y (por
lo menos en el siglo dc) Mediterráneo. El diñar de oro y el dirham (drac-
ma) de plata se aproximan a ser monedas mundiales, alimentadas por la
producción minera de Nubia y el Jorasán. Pero los logros culturales no
son menos importantes. Las ciudades iraquíes de Basra, Kufa o Bagdad
se convierten en los principales focos de la cultura mundial, mientras se
introduce la numeración “arábiga” desde la India, y el uso del papel desde
China. Pero estos impresionantes avances acumulan enormes contradic
ciones económicas, sociales, políticas y religiosas, que comienzan a es
tallar desde la segunda mitad del siglo DC. Los pueblos nómadas del espa
cio exterior incrementan su presión sobre las fronteras, mientras se
desarrollan diversas corrientes islámicas radicales, se producen enor
mes estallidos sociales,8 se multiplican los desprendimientos regionales
definirse como ]a expresión ideológica de los guerreros beduinos, su rasgo central es la
reivindicación por principio de la guerra santa y de la asignación de la jefatura de la co
munidad al "mejor musulmán" por sus cualidades morales y militares.
8 En realidad, puede decirse que el área oriental del imperio abasida estuvo sacudido
desde el comienzo mismo del siglo IX {el de su apogeo) por la feroz resistencia social de
los campesinos a los intentos de la nueva aristocracia árabe-musulmana de constituir
grandes latifundios (véase Cahen, El Islam, pp. 87-88). Éstos culminan en el Bajo Iraq en
el año 869 con la insurrección espartaquista de los esclavos Zanv (o Zenj), que se hace del
poder en una importante porción del territorio entre ese año y 883. Casi inmediatamente
estalla en los confines de Iraq y Arabia el movimiento colectivista de los cármatas que se
78 LAS RELACIONES EXTERNAS DE LA EUROPA FEUDAL LAS r e l a c i o n e s EXTERNAS DE LA EUROPA FEUDAL 79
y protonacionales y adquieren creciente independencia frente al poder t°n al del Islam en el « te de el África subsahariana, la India 0
de los califas las nuevas camarillas de soldados profesionales. Es el fin de puede hablarse de una tendencia muy fuerte hacia el estanca
la edad de oro musulmana. miento económico y cultural, que contrasta muy agudamente con el rá-
La tercera etapa (1000 a 1500 aproximadamente) es de ruptura de la
unidad política y de decadencia económica y cultural en el contexto de a S ° ,d,^"Trh0ll°ec'ÍU^°.‘’e°:. y el apogeo de Chlna bajo lM dl" “ ‘“ Sung
la osificación de la ideología y la institucionalidad islámica.9 Este periodo puede dfrimgmrae una cuarta etapa caracterizada por la
está dominado por dos grandes tendencias. La primera es el hundimien reconstitucmn de la umdad política de la mayor parte del mundo islámú
to de casi lodos los centros del dinamismo económico anterior (Iraq, Jo- co en tom o al Imperio Otomano bajo la hegemonía turca, cuyo comien
rasán, Persia, Siria, Túnez o en menor grado España) y la irrupción de Zo podn a precisarse, p ro L a to ra m e a partir de 1453, el año de la toma
una nueva oleada de pueblos nómadas y seminómadas (turcos, bereberes, e Cons^ tmopla, o de 1517 , con la ocupación otomana de Egipto. Pero
mogoles) que irrumpen en el espacio musulmán dando lugar a un nuevo este p m odo escapa de nuestro actual campo de análisis , porque nos
proceso de islamización, sedentarización y construcción de nuevos Esta referimos a él más adelante (en dos partes separadas del capítufo IV).
dos (Turquía otomana, Marruecos, el Imperio Mogol de la India). La se
gunda es la conversión de Egipto en la principal potencia del mundo
islámico gracias a su consolidación política-militar en tomo al monopolio 2.2 El capital mercantil musulmán
del comercio marítimo con Asia (posibilitado por la desviación de las
rutas comerciales hacia el Mar Rojo)I° y la constitución de un poderoso El espacio territorial del Islam se hallaba situado en el centro mismo del
ejército de soldados-esclavos, primero bajo los fatimíes y luego (especial mundo conocido: China, Indonesia e India hacia el este, África Negra
mente) bajo los mamelucos. En conjunto, y a pesar de la expansión terri- hacia el sur y Europa hacia el oeste y el norte. Ello le permitió convertir
se en el centro de un enorme espacio comercial bastante más amplio que
extendió al Yemen, Jorasán, Siria y Bahrein (donde logró construir un Estado que per
duró bastante tiempo). y que logró obtener un efímero triunfo en la región de Basara el de su temtorio, circunscrito inicialmente a las rutas heredadas del mun
(Cahen, ibid.; Chesneaux, Las tradiciones...). La explosividad social del Islam de los prime do a n ti^ o , y ampliado luego a nuevas vías de comunicación, como la
ros tiempos debe de haber sido fuertemente estimulada por el carácter comunitario de Ja vinculación del Asía Central con el este de Europa y Escandinavia por el
propia ideología musulmana y la tendencia proselitista que lo conducía a islamizar a los
propios esclavos (como fue el caso del propio movimiento Zany que se apoyó en un isla mar Caspio, y el remo de Cazaría, la conexión del Maghreb con el África
mismo radical). De allí la tendencia ulterior a respetar las creencias no islámicas del Negra atravesando el Sahara, o el desarrollo de una extensa área comer
campesinado de los países sojuzgados, para no incorporarlos (a un nivel formal) a la co cial en las costas orientales de África.
munidad dominante.
9Según G. H. Jansen, la Sharia (o ley islámica que comprendía el conjunto de las pres Ese espacio comercial sufrió transformaciones muy importantes entre
cripciones religiosas, morales, políticas y sociales obligatorias para los creyentes), fue cons el primer y segundo milenios d.c. Inicialmente predominó el comercio te
truida progresivamente entre el siglo vii y la primera mitad del ix, en un movimiento diná rrestre en tomo al Asia Central complementado por el comercio maríti
mico que üató de conjuntar los elementos rígidos de la misma (como el Corán o las
compilaciones del Hadith) con los que podían flexibilizarla en función de las exigencias de mo. que unía al sur de China y la India con el Golfo Pérsico (periodo per
la vida, como era el consenso interpretativo de los teólogos (o i jma). Pero luego, pro sa-iraquí). En el segundo fue preponderante el comercio marítimo, con
bablemente alrededor del año 900 o quizá algo después (Ikram Antaki sitúa la consoli la desviación que se ha mencionado desde el Golfo Pérsico al Mar Rojo
dación de la reacción en el año 1050), pasó a predominar completamente la tesis de que la
Sharia ya estaba rígidamente establecida, y que no cabía ningún tipo de independencia per (periodo egipcio), en lo que sería un patrón casi invariable hasta la lle
sonal de juicio frente a sus elementos rígidos (véase Militant Islam, pp. 26-27). Para un gada de los portugueses al Océano Índico por la nueva ruta del Atlántico
tratamiento detallado de la contrarrevolución cultural que siguió, véase la excelente pintu y el Africa del Sur.
ra de l. Antaki, La cultura...
10Es un hecho prácticamente establecido que las dos grandes terminales terrestres de En ambos periodos, sin embargo, el comercio tuvo una serie de carac
la ruta de la seda que unía a Asia con Europa (la del norte vía Jorasán-mar Caspio, y la del terísticas que permitían la obtención de enormes sobreganancias. La pri
sur vía Golfo Pérsico-Siria) se cierran alrededor del año 1000, Jo que produce un des mera era su enorn:e radio que abarcaba áreas muy distantes y de ca
plazamiento del comercio hacia el mar y —en particular—hacia el Mar Rojo. Ello consti
tuye una verdadera catástrofe para el Asia Central musulmana así como para Siria, Iraq y racterísticas muy diferentes, tanto a nivel de sus características naturales
en menor medida Irán, al mismo tiempo que una fuerte razón para la expansión musul como de sus relaciones de producción (comunal, familiar, estatal, escla
mana hacia el sur de la India, Malasia e Indonesia. Aello se le suma la pérdida por el Is vista, feudal, protocapitalista) y modalidades de circulación de los pro
lam del control del mar Mediterráneo, que afecta particularmente a España y el Maghreb,
y se halla en la base de la expansión musulmana hacia el África subsahariana. ductos y el excedente económico (robo, tributo, intercambio ceremonial
y mercantil), lo que se traducía en una amplia diversidad de precios lo

cales. O sea, una situación similar, aunque más acusada, que la que exis
tía en el periodo inicial de conformación del mercado europeo (véase
capítulo I, ap. 5, en especial, nota 17).
La segunda característica era el gran peso de las operaciones de reex
portación hacia (y de) las distintas áreas periféricas no islámicas entre
sí (Spuler, “Trade...”) en relación con las exportaciones directas (o de
productos elaborados por los propios países islámicos). Ello determina
ba que el comercio (y por ende el sobrebeneficio de monopolio) depen
diese en particular más de la ampliación de los conocimientos geográfi
cos y el estudio cuidadoso de los mercados locales de compra y de venta
(Cahen, El Islam; Antaki, La cultura...) que del propio desarrollo de
excedentes intemos de producción exportables.
La tercera característica relevante era el gran volumen y diversidad
de los productos comercializados, aparte del tráfico ancestral de produc
tos suntuarios tradicionales y de la enorme ampliación de ciertos rubros
del mismo (como el rápido crecimiento de las reexportaciones de espe
cias hacia Occidente a partir de las Cruzadas), adquirió gran importan
cia el intercambio de productos necesarios, como materias primas (hie
rro, cobre, madera, algodón, lana, lino), alimentos de consumo masivo
(trigo, arroz, dátiles, miel), medios de transporte (camellos, caballos) y
productos manufacturados para la nueva clase media urbana de fun
cionarios e intelectuales (jabón, ropa y tapices, cerámicas china y persa)
o el sostenimiento de la vida intelectual (papel). A ello se le agregó el
gran crecimiento de las importaciones de esclavos, primero desde Eu
ropa y luego desde África.
Un tipo de comercio, como hemos considerado, que dejaba la posibi
lidad de obtener beneficios tan altos no podía menos que constituir una
enorme fuente fiscal de ingresos para los diversos Estados musulma
nes.11 De allí que esos Estados tuvieran un gran poderío militar y que
éste, a su vez, dependiera decisivamente de la preservación del comercio
de larga distancia.
Sin embargo, como veremos, esta considerable ampliación de la masa
y diversidad de objetos de comercio no se debió tanto al nivel de des
arrollo intemo de la circulación mercantil en la base de las sociedades
musulmanas (que como veremos fue poco importante) sino a otros facto
res derivados de las propias condiciones naturales del mundo islámico,12
11 El monopolio estatal del comercio d élas especias fue decretado pore 1sultán egipcio
Barsbay (1422-1438). Antes de la medida el precio de la pimienta era inferior a los dos
dinares la carga en los puertos indios y de diez en el mercado de La Meca. Pero después
de la medida, el gobierno egipcio forzó a los comerciantes europeos a pagar 80. 100 y aun
120 dinares (Issawí, "The decline...", p. 262).
12 Las condiciones naturales del mundo islámico estaban caracterizadas por la escasez
de madera y de grandes yacimientos minero-metálicos, la gran extensión de los espacios de-
el enorme tamaño de sus ciudades13 y la mayor extensión de sus rutas

de abastecimiento en relación con la de las posteriores ciudades euro
peas (infra, p. 19). Precisamente por esa razón, el gran comercio musul
mán estaba completamente separado del comercio en pequeña escala y
se concentraba en las operaciones de larga distancia.
El conjunto de lo expuesto permite extraer diversas conclusiones. Pero
hay una que nos parece necesario dejar planteada desde ya, que es la
necesidad de considerar al espacio comercial musulmán como el primer
embrión de lo que I. Wallerstein llamaría la economía-mundo capitalista
(que entendemos en el sentido de capitalismo mercantil de alcance mun
dial),14 en lugar del espacio mercantil europeo de los años 1450-1640.
A partir de esta base tan amplia, el capital mercantil alcanzó un nivel
jamás alcanzado de desarrollo. A diferencia del Imperio Romano, donde
estuvo mucho más concentrado en la capital del imperio y subordinado
a la propiedad del suelo, el capital mercantil musulmán (entendiendo por
tal al asentado en el espacio islámico con independencia de la religión
de sus propietarios ) estuvo disperso en múltiples centros y alcanzó una
forma mucho más pura. Pero, sobre todo, adoptó modalidades más com
plejas y evolucionadas que en todas las épocas precedentes, tanto al ni
vel de la asociación de capitales individuales (diversas formas de so
ciedad colectiva como la mufawada o la inan, y contrato de commenda o
mudar aba), como el desarrollo del crédito a partir de la letra de cambio
(hawala), del antecedente del cheque (sakk) consistente en una orden de
pago otorgada por los agentes del fisco, o de diversas formas de combi-
sérticos combinados con estrechas fajas de tierras fértiles de irrigación y áreas de pastizales
no aptas para la agricultura, o la escasa cantidad de ríos navegables. Todo ello imponía
necesariamente una rígida división natural del trabajo y rutas relativamente largas de
abastecimiento marítimo y caravanero para abastecer a las grandes ciudades.
13 La población de Bagdad parece haber rebasado en su apogeo el millón de habitan
tes, existiendo fuentes (como la Enciclopedia del Islam) que hablan de un millón y medio,
y otras de dos. El Cairo también llegó a ser muy grande siglos después (Cahen. El Islam),
probablemente superior al millón de habitantes. Estambul llegó a tener setecientos mil
habitantes en el siglo xvt, conforme Braudel (El Mediterráneo..., i, p. 462). El mismo autor
nos dice que en la ciudad de La Meca llegaron a concentrarse en un determinado momento
caravanas de mercaderes que sumaban doscientos mil hombres y trescientos mil animales.
14 El concepto de economía-mundo de Wallerstein no es sinónimo de economía mun
dial, sino de un sistema económico multiestatal en el que “el vínculo básico entre las par
tes es económico" (El moderno..., i, pp. 21-24). A ello se le agrega luego “la existencia de
una nueva forma de apropiación del excedente" de tipo capitalista (el subrayado es nues
tro, A. D.), lo que a su vez requeriría tres condiciones: “la expansión del volumen geográfico
del mundo conocido", "el desarrollo de variados métodos de control del trabajo para dife
rentes productos y zonas de la economía-mundo” y la creación de aparatos de Estado rela
tivamente fuertes en lo que posteriormente será el centro de esta economía-mundo capita
lista (ibid, pp. 53-54). Todas estas condiciones están presentes con mayor o menor grado
de plenitud en el espacio comercial musulmán, lo que debiera haber llevado al autor a con
siderar a este último como el preludio del capitalismo mundial. Sin embargo no sólo no lo
hace, sino que ni siquiera lo trata en su obra a pesar de que dedica mucha importancia,
por ejemplo, a otro tipo de gran espacio económico como el chino.
nación entre la asociación comercial y el crédito (Udovicht, "Comercial

techniques...''; Cahen, El Islam). Para ello debió soslayar mediante di
ferentes artificios la prohibición coránica del préstamo a interés (la hyal),
que era por otra parte una institución común a todas las sociedades me
dievales.
La característica principal del capital mercantil musulmán fue su cos
mopolitismo y su tendencia a organizarse en guildas de carácter confesio
nal y étnico. Ello se derivaba, en primer lugar, de la extensión fundamen
talmente internacional y de larga distancia de su giro, que establecía una
diferencia tajante entre el comercio de importación-exportación que lo ca
racterizaba, y el comercio inteiior, relegado a los artesanos-mercaderes
de los zocos y a la multitud de pequeños buhoneros. Pero además, en se
gundo lugar, de su concentración en colonias predominantemente ex
tranjeras (en relación con la plaza comercial) y muchas veces no-musul
manas. En la época de mayor desarrollo del comercio islámico (califato
abasí) el núcleo central del comercio de las ciudades de Basra y Bagdad
era de origen judío y juristaní (originarios de Jorasán, en el Asia Cen
tral) (Spuler, "Trade...”), mientras algo parecido sucedía en la mayor
parte de los centros comerciales del imperio. En el comercio egipcio ello
adoptó también formas parecidas, aunque con mayor peso de un elemen
to local de la antigua tradición (la comunidad cristiana-copta de origen
griego) que tenía fuertes nexos con el capital veneciano-judío. Durante
un corto periodo, a lo largo del pasaje del siglo xn al xiv, pasó a ocupar
el lugar dominante la comunidad musulmana de los comerciantes karimi
gracias a que el gobierno mameluco le otorgó de hecho el monopolio del
comercio internacional (Di Meglio, “Arab Trade...''). Pero al parecer, sólo
se trató de un fenómeno temporal (véase Issawi, ‘The decline...”), que no
afectó en el largo plazo la tendencia general. Bajo el Imperio Otomano se
acentuó la tendencia hacia la desislainización del capital mercantil, ya
que la burguesía comercial del imperio era, según Braudel, ragusina, ar
menia, judía, griega y en general no-musulmana (El Mediterráneo..., i),
tanto en Estambul como en Alejandría, Alepo, Trípoli o Salónica (ibid).
El tipo de organización del comercio que hemos señalado hacía posi
ble tanto la adecuación de las comunidades locales de comerciantes a las
condiciones institucionales del mundo islámico (organización en el marco
del millet), como el establecimiento de conexiones internacionales con
las de igual base étnica y religiosa de otros países. De todas estas comu
nidades y religiones, la más importante fue sin duda la judía,15 especial-
15 La comunidad judía estaba unificada mundialmente tanto por su fe común (que le
suministraba una base organizacional en tomo a la red internacional de sinagogas) como
por su unidad de idioma (el yiddish). Pero además estaba distribuida en casi todos los
centros comerciales de importancia del mundo conocido, ocupando en varios de los más
importantes el lugar central, como en España, Túnez, Jorasán, Bagdad, la Europa franca.
mente hasta el siglo x, que tendió a monopolizar el cambio internacio

nal de monedas y las diversas operaciones bancarias y financieras deri
vadas de aquélla (Spuler, "Trade...’’; Dhont, La alta...), así como (en una
primera época) la intermediación del comercio entre el Islam y Europa.
Pero también adquirieron una gran importancia las comunidades grie
ga y armenia. En cuanto al comercio propiamente musulmán, su papel
parece haber sido claramente preponderante en algunas regiones, sobre
todo (aparte de las áreas mercantiles tradicionales árabes o persas), en
las de islamización tardía como la India e Indonesia o en el África mu
sulmana, en donde el Islam tendió a asim ilar a los anteriores grupos
comerciantes.
A pesar de su gran desarrollo, el capital mercantil musulmán tuvo sin
embargo grandes debilidades, derivadas de su relación con la produc
ción y con el Estado y la clase dominante. Dada la importancia propia
de cada una de estas cuestiones, las consideraremos separadamente.
El comercio musulmán, como el conjunto de las fuerzas dominantes
de la sociedad islámica, fue un fenómeno casi exclusivamente urbano,16
que se limitó a conectar distintas ciudades entre sí. Gran parte de los
productos que intercambiaba provenían del campo; pero ellos no llega
ban a la ciudad donde serían comercializados por medio del intercam
bio libre y la circulación mercantil, sino de la tributación forzada de un
campesinado habitualmente no-musulmán (P. Anderson, El Estado...) a
una aristocracia militar islámica gobernante.17 Este fenómeno no cons
tituyó una característica excepcional de los países islámicos, porque
también estuvo presente en todos los regímenes sociales basados en la
Europa Central o Italia. Entre los siglos vm y x, obtiene además un éxito político de
grandes consecuencias comerciales, al lograr la conversión al judaismo de la aristocracia
gobernante del imperio jázaro (véase Bulnois, La ruta...). Este imperio de origen nómada
dominó una gran extensión territorial situada entre los mares Negro y Caspio y al norte de
los mismos, que controlaba la desembocadura de los grandes ríos rusos del sur (Volga,
Don y Dniéper) y el comercio con Europa Oriental y Escandinavia, hasta su destrucción
porlos nómadas pechenegos hacia el fin del siglo X. Curiosamente, hacia esa época aproxi
mada (y en el contexto de las transformaciones que tienen lugar en Occidente), comienza
la asimilación de los judíos a los nacientes Estados comerciales italianos, que lleva a
escribir a Bulnois que lo que entonces se conocerá por veneciano o genovés. será muchas
veces “judio de Venecia” o "judío de Génova” (La ruta..., p. 220).
16 “El mundo islámico fue siempre un vasto y encadenado sistema de ciudades separado
de un campo olvidado y desdeñado. La civilización musulmana..., heredada del legado
metropolitano de la tardía antigüedad mediterránea y mesopotámica, fue indefectible
mente urbana, y promovió desde el primer momento la producción mercantil, la empresa
comercial y la circulación monetaria en las ciudades, a las que unió en una misma trama.”
(Perry Anderson, El Estado..., p. 518.)
17 En casi todos los países islámicos el campesinado se hallaba atado de hecho a la tie
rra por la vía del compromiso colectivo de la aldea al pago de tributo al poder central, o a
un representante de él (caso del llamado jarayl, o a un concesionario privado de la explo
tación (laquitaí). Como regla general, no existía la plena propiedad privada del suelo rural,
aunque sí diferentes formas de cuasi-propiedad (véase Cahen, El Islam).
explotación del campesinado por medio del tributo dentro de un contex

to de agricultura natural de subsistencia. Pero a diferencia de otras mo
dalidades más dinámicas, la agricultura musulmana no desarrolló en
ningún momento fuerzas endógenas que elevaran la productividad del
trabajo rural, la apropiación de excedentes por los propios campesinos
y la generación de un mercado interior a partir del intercambio de los
mismos (Cahen, El Islam; P. Anderson, El Estado...). En estas condicio
nes, el avanzado capital mercantil operó asentado en una base agrícola
atrasada y conservadora.18 Esto se tradujo necesariamente en el carác
ter de la propia producción de la ciudad, la que, al carecer de la posibi
lidad de un intercambio con el campo, no pudo superar los estrechos
marcos de los mercados urbanos, ni alimentar el desarrollo de la inno
vación tecnológica.19 A su vez, la producción artesanal estaba dominada
por corporaciones de oficio fuertemente controladas por el Estado, mien
tras que gran parte de las grandes manufacturas especializadas en ma
terial bélico y productos suntuarios (los tiraz) constituían explotaciones
directas de los gobiernos. Ello, obviamente, obstruía aún más la pene
tración del capital mercantil en la producción.
Otra característica fundamental de la economía islámica era el enor
me peso de la esclavitud, derivada de la crónica escasez de fuerza de traba
jo libre y disciplinada. Tanto la gran empresa productiva (minas, talleres,
plantaciones azucareras) como la pequeña empresa artesanal, ocupaban
grandes cantidades de trabajo esclavo. Pero una de las características
centrales de este tipo de esclavitud es que generalmente los esclavos ur
banos eran trabajadores asalariados no-libres que solían pertenecer a
esclavistas-rentistas, que los rentaban a cambio de la percepción del sa
lario.20 Pero la modalidad más importante de la esclavitud era la que
18 La agricultura islámica fue, por lo general, mucho más atrasada que la franca, tanto
en tecnología propiamente dicha (tipo de arado, rotación del suelo, uso de abonos), como, en
particular, en la falta de combinación de la agricultura con la ganadería, así como la gana
dería misma. En cambio, la irrigación fue muy avanzada. Pero según parecen demostrarlo
todos los testimonios, fue una herencia del pasado preislámico que el Islam no pudo siem
pre conservar, como fue el caso de la obra cumbre de la ingeniería hidráulica de la anti
güedad (el complejo de la Mesopotamia). El aspecto más progresista de la agricultura
musulmana fue la horticultura y la fruticultura, que eran en realidad actividades urbanas
v semiurbanas realizadas en tierras privadas (véase Issawi, The E c o n o m i c P. Anderson,
El Estado...', P. Wolf, "El trabajo...”).
19 Si bien el mundo islámico se benefició de algunos importantes avances tecnológicos,
que en su mayoría pasarían a Europa, los más significativos parecen haber sido adoptados
de los chinos o los indios, como el papel, el acero de calidad, la seda o la porcelana blanca.
E incluso se dio el caso de innovaciones tan importantes como el molino de viento, origi
nado al parecer en Persia en el siglo vil, que sólo tuvo una difusión bastante pequeña en
los países musulmanes y, salvo en Irán, desapareció prácticamente del Islam hacia el fin de
la Edad Media. (Véase Singer, A H iston...; ti; Deny y Williams, Historia..., i).
20 Tales salarios (que eran en realidad el precio de renta del esclavo) debieron ser particu
larmente altos en el Iraq abasí. Según Cahen (El Islam, p. 157), el salario de un jornalero
sin calificación era de un dirham por día (unos tres gramos de plata), lo que constituye un
tenía lugar en la esfera de los servicios, bajo la forma de un tipo de escla

vitud patriarcal que abarcaba la gran masa del servicio doméstico, gu
bernamental, y, crecientemente, militar. Este tipo de estructura econó
mica urbana se unía al régimen de propiedad y producción rural (en el
contexto de las condiciones sociales y culturales expuestas en la nota 9),
para configurar un cuadro que dificultaba enormemente la conversión
del capital mercantil en un régimen de grandes explotaciones esclavistas.
Sin embargo, la mayor limitación que parece haber tenido el capital
mercantil en los países islámicos es su casi completa subordinación al
poder despótico de la aristocracia militar musulmana que lo sustentaba.
Ésta realizó negocios en común con la burguesía comercial aprovechan
do las formas flexibles de la legislación musulmana (como la commenda,
que posibilitaba asociaciones puntuales para negocios determinados).
Pero nunca se asoció establemente con él, ni trató de incursionar por sí
misma en el terreno comercial. Podría decirse que el régimen islámico
respetaba y alentaba al comercio, y protegía las rutas y mercados, pero
no garantizaba la propiedad privada del comerciante, que estuvo en
todo momento subordinada al arbitrio de los dueños del poder, los que
—conforme Cahen— "los despojaron cuantas veces quisieron hacerlo”
{El Islam..., p. 187). De allí que, desde este punto de vista, la historia del
mundo islámico pueda ser considerada como la de sucesivos ciclos de
acumulación de capital mercantil y de expropiación del mismo por las
burocracias militares en tumo.
2.3 Europa y el Islam: la lucha por la hegemonía comercial en

el Mediterráneo y el Medio Oriente
La irrupción del Islam comenzó teniendo efectos catastróficos para Eu

ropa. Bizancio sufrió un enorme desgajamiento territorial que incluyó
sus nexos con los mercados orientales a través de Siria y Egipto, y devas
tó sus ingresos fiscales. La cristiandad occidental sufrió la pérdida de Es
paña y los francos debieron tensar sus recursos militares para salvar a
nivel prácticamente similar (en moneda metálica) al de los jornales europeos ocho siglos
después que incluimos en el cuadro A.II del Anexo. Si bien no estamos en condiciones de
efectuar una comparación precisa del valor relativo de la plata en ambos sitios y tiempos,
parece evidente que el salario del jornalero iraquí del siglo ix era bastante más alto en tér
minos monetarios (y casi seguramente también en reales) que el europeo del siglo xvm, ya
que la plata tenia entonces un valor mucho mayor (en Europa; por ejemplo, un gramo de
plata del siglo xn podía comprar cuatro veces más cereal que seis siglos después [Abel, La
agricultura..., p. 11]. Pero lo que nos interesa recalcar particularmente es que el nivel ge
neral de salarios iraquí debía ser lo suficientemente alto (y en especial en los oficios arte
sanales), como para permitir al propietario-rentista amortizar la inversión realizada y
obtener un interés normal sobre ella, con e I excedente que dejaba e se "salario" una vez des
contados los gastos de manutención del esclavo.
Francia y estabilizar en tom o a Cataluña la frontera que los separaría

del Islam por casi cinco siglos. En los siglos ix y x, el mundo musulmán
lanzó una nueva ofensiva en el Mediterráneo que le permite apoderarse
de Creta, Sicilia, las Baleares y (entre 841 y 871) la propia ciudad italia
na de Bari, llave del acceso al m ar Adriático. Esta vez, sin embargo, el
objetivo y los agentes de la invasión, son otros. En lugar de nuevas con
quistas territoriales, el Islam busca bases insulares para organizar la caza
de esclavos en el territorio continental, a partir de sociedades de mari
neros-piratas nordafricanos, españoles y (luego) sicilianos, que operan
por su propia cuenta, saquean sistemáticamente las costas del Medite
rráneo y se inteman profundamente en el interior por los pasos alpinos
o el río Ródano (Musset, Las invasiones...).
Sin embargo no todo resulta catastrófico para la cristiandad occiden
tal. Los musulmanes no sólo secuestraban europeos para esclavizarlos,
sino que también los compraban, así como otras mercancías como ma
dera y metales. Los dinares de oro musulmanes entran de este modo al
continente europeo por dos grandes vías: el comercio español y tunecino
con los francos, y el de los musulmanes de Jorasán con Kiev, Cracovia y
Suecia por intermedio de los cázaros y varegos. Ambas parecen haber
jugado un papel considerablemente importante en la recuperación de la
economía mercantil en Occidente y la apertura de los incipientes merca
dos del este y el norte de Europa (Dhont, La alta...). A ello habría que
agregar que, paralelamente, el progresivo desarrollo de Venecia como po
tencia marítima y comercial en el Mediterráneo oriental21 fue abriendo
una nueva vía de intercambio con el mundo musulmán centrado funda
mentalmente en sus crecientes relaciones con el mercado egipcio.
Otra de las consecuencias positivas de la invasión musulmana, tan o
más importante que la primera, es que templó a las fuerzas dispersas de
la aristocracia feudal franco-germana, incubando la preparación ideo
lógica y política de la contraofensiva cristiana contra el Islam, que co
menzaría ulteriormente (siglo xi) y se continuaría en el movimiento de las
Cruzadas durante los dos siglos siguientes. A ella nos referiremos más
adelante.
Durante todo un primer periodo que se extiende aproximadamente
hasta el fin del primer milenio (siglo x d.c.), las relaciones económicas
entre el mundo musulmán y el cristiano estuvieron enmarcadas en un
21 Venecia fue hasta el siglo vm una pequeña ciudad bizantina situada en el confín del
mar Adriático (el área menos expuesta a la piratería sarracena), cercana a grandes salinas,
al emporio agrícola del valle del Po, al centro de producción de hierro de Italia (Milán) o a
los bosques dálmatas. Partiendo de la intermediación entre Lombardía y Bizancio (comercio
de la sal, el trigo y el hierro), el comercio veneciano fue articulándose gradualmente con el
espacio eslavo (sal por ganado, madera y esclavos) y proyectándose hacia los mercados
islámicos (hierro, madera y esclavos por seda, especias y oro de Nubia) hasta convertirse
en el siglo XI en la principal potencia del Mediterráneo oriental.
tipo de relación de intercambio que un autor como Cahen caracteriza

como “colonial”.22 Ella consistía, como ya hemos visto, en un tipo de co
mercio en el que Europa Occidental exportaba “mano de obra a bajo
precio" (esclavos comprados principalmente en los mercados de Europa
del Este) y “materias primas" (madera, metales) "para fabricar con ellas
productos de precio superior", e importaba bienes suntuarios manufac
turados (producidas por el mundo islámico u orientales reexportados
por él) y dinero metálico (que expresaba, a su vez, el superávit comercial
europeo).
Esta relación comenzará a revertirse a partir del siglo xi, cuando la
Europa cristiana comienza a dom inar la navegación mediterránea y, con
base en ella, el comercio activo. En esa medida podrá comenzar a apro
piarse de las sobreganancias monopólicas del tráfico entre Europa Occi
dental y el Islam, aunque no todavía del de Europa con Asia Oriental,
que seguirá siendo mediado y monopolizado por el Islam hasta el siglo
xvi, gracias a su control sobre las rutas del Océano índico y el Mar Rojo.
Otra de las consecuencias será la ampliación del superávit comercial eu
ropeo con el mundo musulmán y, como conjunción de ambos factores,
el incremento substancial del flujo de dinero metálico hacia Europa.
La nueva relación marítima-comercial de fuerzas en el m ar Medite
rráneo expresaba, a su vez, el diferente dinamismo de la base productiva
de ambas sociedades. En ella pesaba decisivamente el establecimiento de
una industria naval y militar más desarrollada en Venecia o Milán, el sur
gimiento de una manufactura más avanzada en Florencia, Venecia o
Nápoles y, sobre todo, la diferente capacidad de ambas sociedades para
generar excedentes agrarios y transportarlos a bajo costo. Otro aspecto de
esta misma situación (que conduciría a otra de las transformaciones fun
damentales del patrón de comercio entre las partes), es que el desarrollo
de la colonización agrícola de las áreas marginales eslavas o celtas tor
naría más ventajosa la incorporación de su población a la producción de
rentas comercializables, que su caza, esclavización y venta en los mer
cados nordafricanos. Como resultado de todo ello, el capital comercial
22 Cahen, El Islam, pp. 178-180. En un sentido similar (hacen el mismo análisis sin uti
lizar igual conceptuación), Deny y Williams, Historia..., pp. 44-45. En realidad, en términos
estrictos, no nos parece correcto utilizar el concepto de “economía colonial'' por la razón de
que el Islam sólo tiene en un periodo muy breve el monopolio de la intermediación co
mercial (a lo largo de la m ayorparte del periodo Europa participa con su propio comercio
activo), y porque Europa conserva siempre un superávit comercial que le permite reacti
var su economía. Sin embargo, la referencia implícita de Cahen a un comercio desigual
podría plantearse desde otras dos perspectivas: a) consideración correcta de que el comer
cio islámico obtiene ganancias monopólicas de intermediación del comercio entre Europa
y Asia Oriental (como reexportador y monopolizador de los derechos de paso); y b) la
explicación (incorrecta) dependentista tercermundista, que identifica intercambio de ma
terias primas por bienes manufacturados (o de fuerza de trabajo de distintos precios) con
comercio desigual.
nordafricano (principal proveedor de fuerza de trabajo hum ana al resto Decline...”). Otro de los resultados de las Cruzadas será el desmembra
del Islam desde el cierre de las rutas del mar Caspio), se ve forzado a re miento del Imperio Bizantino, que será repartido entre la nobleza feu
orientar sus fuentes de provisión de esclavos y ampliar las de oro. Será el dal franca (el llamado Imperio Latino) y Venecia, que se adjudicará los
comienzo de la marcha transahariana del norte hacia el áfrica Negra principales centros comerciales e islas del Mediterráneo oriental. Géno
(véase cap. 'vm). va, a su vez, también obtendrá posesiones insulares en el Mar Egeo y ac
Esta nueva relación entre Europa y el Islam se traduce asimismo en cederá al Mar Negro y la vieja ruta de la seda por medio de su posición
un mayor flujo de metales preciosos hacia la primera. El torrente de oro dominante en Trebizonda, y de la conexión con el recién constituido
africano proveniente de Nubia y de Bambuck, en el Sudán Occidental Imperio Mogol.24
(donde los mercaderes marroquíes comienzan a obtenerlo a cambio de La conquista del Mediterráneo oriental se unirá a los logros occiden-
sal. telas y armas), llega principalmente hacia las ciudades italianas.
^MAPA2.3 Conquistas de los cruzados en el Medio Oriente
Gracias a este hecho reaparece después de muchos siglos la reacuñación
y posiciones genovesas y venecianas (1099-1291)
de monedas de oro en Génova, Florencia, Milán y Venecia (Vilar, Oro...),
lo que estimula considerablemente la ya vigorosa circulación m erc atil
europea y permite a Occidente ampliar su demanda de importaciones
orientales (será el comienzo del ciclo comercial de las especias). Será
entonces cuando el florín de Florencia y el ducado veneciano pasarán a
convertirse en las principales monedas del comercio internacional.
La superioridad económica y marítima de Occidente en el espacio
mediterráneo no elimina, sin embargo, el monopolio del mundo musul
mán sobre las áreas de acceso a las m tas de comercio con el Asia Orien
tal. De allí el creciente interés del capital mercantil europeo por sumar
se al llamado de la Iglesia católica para recuperar Jerusalén y demás
“lugares santos" en manos del infiel. en lo que pasaría a ser el movimien
to de las Cruzadas (años 1095-1270).23
Como resultado de las Cruzadas, la nobleza y el capital mercantil cris
tiano obtienen una serie de logros territoriales y comerciales muv im
portantes. Se constituyen los llamados reinos latinos en Siria, Palestina,
Armenia y Chipre, uno de los cuales (el reino de Jerusalén), se proyecta
profundamente hacia el sur por el desierto del Sinaí hasta alcanzar una
salida directa al Mar Rojo por el Golfo de Akaba (véase mapa 2.3), desde
donde tratará inútilmente de atravesar el Mar Rojo (expedición de Re-
naud de Chatillón en 1181) rompiendo el bloqueo egipcio (Issawi, “The FU EN TE: Kinder y Higelman, Atlas.
23 Las Cruzadas constituyeron un fenómeno histórico muy complejo. Comenzaron sien 24 La constitución del enorme imperio euroasiático mogol fue un fenómeno paralelo
do un llamado del papa Urbano U a toda la cristiandad a respaldar y unificar los distintos (siglo xii) al del apogeo del crecimiento económico de Europa Occidental y las conquistas
esfuerzos militares contra el Islam que estaban realizando los castellanos y leoneses en de los cruzados en el Mediterráneo oriental. Fue, por otra parte, un durísimo golpe contra
España y los normandos, genoveses y písanos en el Mediterráneo, con el propósito de res el mundo musulmán, ya que lo tornó entre dos fuegos, y ocupó una enorme porción de su
catar Jerusalén. El Papa esperaba, además, reunificar las fuerzas de la Iglesia reciente espacio, como el Asia Central, Persia, Iraq o la India del norte. Tuvo, además, consecuen
mente partidas por el cisma griego-ortodoxo (bizantino) del año 1054, aprovechando la cias devastadoras para la agricultura de irrigación de la Mesopotamia iraquesa y debilitó
debilidad de Bizancio. El llamado encuentra particular eco en los señores v campesinos de considerablemente al comercio egipcio, al rehabilitar las viejas rutas del comercio terrestre
las regiones que padecen del agotamiento de la frontera agraria como Renania, Flandes. el y favorecer la vía marítima del Golfo Pérsico en detrimento de la del Mar Rojo. La resnnc-
área de París, o Provenza. Y—desde lueg^—en los intereses comerciales de Génova o Pisa. turación temporal de las tradicionales vías de comunicación terrestre entre Asia y Europa
Venecia es inicialmente reticente, pues teme poner en peligro sus ligas con el capital mer tuvo en cambio consecuencias benéficas para el comercio genovés (a panir de su nuevo
cantil egipcio. Pero finalmente se suma al movimiento general. logrando imponer sus in emplazamiento en el Mar Negro) y para los diferentes pueblos de Asia Central. También
tereses, junto a Génova, y en lucha con ella (Grousset, Las cruzadas...; Le Goff, La Baja..., parece haber beneficiado a Persia el nuevo curso del comercio marítimo. (Véase Hambly,
Zaburov, Historia...). Asia Central; Issawi, The Econornic...; Bulnois, La ruta...).
tales de la Reconquista Ibérica (ocupación total de la península con ex

clusión del pequeño reino de Granada), para establecer prácticamente
el completo dominio cristiano sobre el m ar Mediterráneo. Pero consti
tuyó un logro muy efímero, ya que a diferencia de las conquistas de
Occidente, no pudo resistir la contraofensiva musulmana encabezada por
Saladino, el sultán de Egipto. Tras haber rechazado los intentos euro
peos de navegar directamente el Mar Rojo, los egipcios reconquistan
Jerusalén en 1244 y arrojan al mar a los cristianos en 1291. Este acon
tecimiento coincide prácticamente en el tiempo con la finalización de la
"paz mongola” en Asia Central, lo que retrotrae las condiciones de la lu
cha por el control del comercio de las especias a la situación imperante
dos siglos antes.
El elemento nuevo estará dado, sin embargo, por la preservación de los
dominios insulares de Venecia y Génova, en donde tuvo lugar un nuevo
proceso de sustitución de importaciones del mundo islámico a partir del
desarrollo de la agricultura esclavista de plantación (caña de azúcar, algo
dón). Los beneficios económicos de esta actividad parecen haber sido tan
importantes que Braudel llegó a ver en ellos, más que en el comercio, el
verdadero comienzo de la prosperidad de Génova (El Mediterráneo..., i).
De todas maneras, concluyó hacia mediados del siglo xv con el segundo
contrataque musulmán (esta vez a cargo de los turcos otomanos), que
expulsará definitivamente a los italianos del Mediterráneo oriental, en el
contexto de la ocupación de Grecia, los Balcanes y el Medio Oriente.
La pérdida de sus posesiones orientales fue un enorme golpe para
Génova, que se vio privada de sus colonias de plantación y sus nexos con
el comercio asiático, mientras que Venecia pudo compensar parcialmen
te sus pérdidas preservando la conexión egipcia en el comercio de las es
pecias. Desaparecerá desde entonces el poder estatal de Génova y su
capital mercantil emigrará masivamente hacia Occidente.25
3. L a expansión europea hacia el Atlántico
Como resultado de la culminación de la Reconquista Ibérica se consoli

dó en la península un nuevo orden estructurado en tomo a tres reinos mi
litares muy dinámicos: Aragón, Castilla y Portugal. Los tres desarrollaron
25 El capital genovés pasó a tener una posición dominante en Sevilla después de su re
conquista en el año 1252. Fueron navegantes genoveses los primeros que atravesaron el
Estrecho de Gibraltar (año 1277) para emprender la navegación atlántica rumbo a Ingla
terra y Flandes, treinta años antes que Venecia. También eran genoveses (los hermanos
Vivaldi) los primeros que intentan llegar a “las Indias" por el Atlántico en el año 1291. Pero
los genoveses también tenían posiciones muy fuertes en el comercio portugués y en los
propios puertos musulmanes del Maghreb. Según Vilar. Génova rompería sus lazos con
Portugal tras la ocupación de Ceuta por éstos, “que asestó un duro golpe a la factoría ge-
novesa allí instalada” (Vilar, Oro..., p. 65).
tempranamente una significativa capacidad naval y cumplieron u n im

portante papel en la expansión hacia el Atlántico. Sin embargo, sus carac
terísticas, así como su papel en la expansión, fueron bastante diferentes.
Aragón, el más oriental e inicialmente próspero, fue en realidad una
confederación de repúblicas comerciales de tipo italiano centrado en
Barcelona. Pero sólo alcanzó un breve periodo de gran esplendor como
potencia naval y comercial hacia las últimas décadas del siglo xra y pri
meras del xiv, cuando anexó a Córcega, a Sicilia y al Ducado de Atenas,
y comenzó a disputar a Venecia y Génova la hegemonía en el m ar Medi
terráneo y el control del comercio de las especias (Elliot, La España...).
Junto a los genoveses y marselleses, sus marinos parecen haber estado
entre los primeros que exploraron la navegación atlántica por las costas
africanas (Bosch García, Tres cicbs...). Su rápido ascenso fue seguido
por un abrupto derrumbe, provocado principalmente por las catástrofes
comerciales, sociales y demográficas que acompañaron a la “gran crisis
feudal” de mediados del siglo xiv (Vilar, Historia...). Pero mientras se
eclipsaba Aragón, ascendía vigorosamente Castilla (el reino más grande
y rico de los tres), seguido a niveles más modestos por el pequeño reino
portugués.
El reino de Castilla emergió como un gran Estado europeo, a partir de
su triunfo naval sobre Inglaterra en el combate de la Rochela (año 1372),
que le permitió sustituir a ese país como abastecedor lanero de Flan-
des.26 Desde entonces, pasó a ser el principal exportador de lana de Eu
ropa (también abastecía al norte de Italia), desarrolló una gran flota
mercante sustentada en la red de astilleros vascos, y conformó grandes
centros comerciales, tanto en el norte (Burgos, Medina del Campo, Bil
bao), como en Sevilla (Davis, La Europa...). A partir de esta base econó
mica y de una política exterior activa y afortunada, pudo disciplinar a
los combatientes hidalgos de la Reconquista y convertirse en uno de los
Estados más centralizados y modernos de Europa (Perry Anderson, El
Estado...).
El caso de Portugal es bastante distinto, pues era un país pequeño y
pobre, de suelos montañosos e incultivables, que vivía fundamental
mente de sus recursos pesqueros y sufría un déficit crónico de granos
26 El poderío marítimo de Castilla fue resultado de la fusión de la tradición naval can

tábrica, de origen normando, y de la mediterránea de origen árabe, genovesa y catalana,
reunidas en torno a Sevilla. La aportación de Génova fue decisiva, pues permitió asimilar
las nuevas técnicas marítimas que permitieron unir la navegación mediterránea con la
atlántica a través del cruce del Estrecho de Gibraltar. El poder castellano eclosionó en el
contexto de la Guerra de los Cien Años entre Inglaterra y Francia (1339-1453), que despeda
zó a Francia y am anó a la aristocracia feudal inglesa. Castilla participó en la misma como
aliada de Francia y, tras su triunfo naval sobre Inglaterra, obtuvo el monopolio del abaste
cimiento de lana a Flandes e importantes concesiones comerciales en los puertos franceses
de Bretaña y Poitou (Ortega y Medina, El conflicto..., Elliot y Bosch García, ibid.).
básicos. Pero, como contrapartida, contaba con una burguesía comercial

muy allegada a la Corte y una población muy homogénea en el plano
cultural. El ser un país pesquero lo había dotado, además, de una gran
vocación marinera, mientras sus necesidades alimentarias lo impelían a
recurrir a la búsqueda de nuevos espacios para la colonización agrícola
(Davis, ibid.; Chaunu, ibid.).
La iniciativa de los reinos ibéricos fue influida por las condiciones
históricas globales del siglo xv. El primer factor fue el pasaje de la co
yuntura profundamente depresiva de la segunda mitad del siglo xiv y
comienzos del XV (véase cap. m, nota 1), a otra de creciente recupera
ción signada por nuevos problemas. El precio del oro (o sea su capaci
dad adquisitiva en términos de plata y mercancías) se eleva conside
rablemente a lo largo de todo el siglo tras haber caído fuertemente en el
medio siglo anterior (Vilar, Oro...). El crecimiento rápido del consumo
de carne (Abel, La agricultura...) eleva considerablemente la demanda de
pimienta y otras especias incluidas las de calidad y precio inferiores
(como la malaqueta africana o falsa pimienta de Benín), suministrada
por los comerciantes musulmanes del Maghreb (Chaunu, ibid.). Lo mis
mo sucede con la demanda del azúcar producida en las islas de Madera
o Cabo Verde, lo que conlleva mayores requerimientos de esclavos. Todo
ello acentúa el interés comercial del África en cuanto principal provee
dora de oro, sustitutos de menor precio de la pimienta y fuerza de tra
bajo humana.
El segundo factor global es la consolidación del monopolio comercial
egipcio-turco sobre las rutas de provisión de las especias y demás pro
ductos orientales, a lo que se le suma el nuevo monopolio de los Estados
musulmanes del Maghreb sobre el comercio africano del oro, los escla
vos y la malaqueta. En el siglo XV caen, como hemos visto, los últimos
restos del Imperio Bizantino (toma de Constantinopla en 1453) y la do
minación otomana se establece firmemente sobre Grecia, los Balcanes y
el conjunto del Mediterráneo oriental (que pasa a ser un lago turco hasta
la batalla de Lepanto de 1571), mientras la piratería musulmana reapa
rece vigorosamente en el otro extremo del More Nostrwn. Ello no deja
otra alternativa al capital mercantil europeo que reconocer el monopolio
musulmán y subordinarse a él (política de Venecia) o, en su caso, en
contrar una ruta alternativa hacia el Océano índico (opción genovesa y
portuguesa) y desarrollar una política militar activa hacia el Islam nor-
dafricano.
La prim era etapa de la gran aventura atlántica estará a cargo de Por
tugal, con el doble propósito de prescindir del monopolio musulmán de
los puertos del Maghreb en la obtención de oro, especias y esclavos, y
de llegar al Océano índico rodeando el continente africano. Comenzó
con la captura del gran puerto marroquí de Ceuta (año 1415). Pero este
paso sólo logró desorganizar el comercio transahariano (Chaunu, ibid.),
y convencer a los portugueses de la necesidad de continuar hacia ade
lante en la circunvalación del África. Su recorrido atraviesa varias eta
pas que les permiten acceder directamente a la compra de esclavos y de
malaqueta. Pero su primer gran éxito resultará de su descubrimiento en
el Golfo de Guinea (San Jorge Da Mina) de una conexión directa con el
oro de Ashanti, que les permite establecer una red directa de intercam
bio con los comerciantes sudaneses (mandingas), prescindiendo comple
tamente de la intermediación marroquí. Esta base áurea generará el
primer ciclo de la prosperidad portuguesa, y dará a sus comerciantes una
gran capacidad de compra en los mercados de la pimienta indios e in
donesios, cuando pocos años después concluyan la hazaña de bordear el
África y atravesar el índico (Vilar, Oro...).
El camino español, como es sabido, será distinto. Castilla emprende
rá más tardíamente la ruta del Atlántico, maniatada por sus preocupa
ciones militares, su involucramiento en las cuestiones más propiamente
europeas y sus conflictos internos. Tras el fin de la guerra de sucesión y
la paz con Portugal (que había apoyado al bando opuesto a los Reyes
Católicos), España obtiene en 1479 el reconocimiento de sus derechos
sobre las Islas Canarias a cambio del de la exclusividad de Portugal so
bre Guinea, el reino de Fez (Marruecos), Madera y Azores (Elliot, La Es
paña...).17 Y sólo trece años después, casi simultáneamente a la recon
quista del último bastión moro en su territorio (Granada) y al intento de
llevar la Cruzada contra el Islam al suelo africano, decidirá apoyar el
proyecto del genovés Cristóbal Colón de alcanzar “las Indias" por la ruta
directa a través del océano Atlántico.
27 Si bien la Corona española no impulsó oficialmente una política definida de expan

sión atlántica, los marinos españoles siguieron a los portugueses en su peregrinación por
las costas africanas y les disputaron duramente los frutos de sus conquistas marítimas. La
política oficial de la Corona fijó como límite de sus aspiraciones el cabo Bojador, al sur de
las Canarias. Pero las incursiones privadas parecen haber llegado mucho más al sur, hasta
la propia Costa de Oro, obligando a los portugueses a construir la fortaleza de San Jorge
Da Mina para repelerlas (Chaunu, ibid).
III. LA TRANSICIÓN AL CAPITALISMO
EN LA EUROPA MODERNA
1. L as c o n d ic io n e s objetiva s d é l a transición
L a t r a n s ic ió n al capitalismo en Europa fue un prolongado proceso his

tórico que a efectos analíticos puede subdividirse en dos grandes momen
tos relacionados entre sí: el de la descomposición del régimen feudal,
que hemos considerado en el capítulo primero, y el de la conformación
propiamente dicha del capitalismo que trataremos aquí. Si bien este se
gundo momento se apoya en ciertas premisas desarrolladas en el primero,
constituye en sí mismo un proceso histórico diferente, en el que se defi
ne una nueva formación económico-social regida por un conjunto de re
laciones y tendencias específicas, que culminará hacia fines del siglo
xvm con el advenimiento de la Revolución Industrial. Por esa razón, con
sideraremos que el proceso de transición propiamente dicho (‘la era del
capitalismo", según Marx), comienza en la segunda mitad del siglo xv,
con los cambios que sacuden a las áreas más avanzadas de Europa Oc
cidental en la época del Renacimiento, en el contexto de los esfuerzos del
capital mercantil y las monarquías por superar la "gran crisis feudal"
del siglo xrv.1
La constitución del nuevo modo de producción requerirá de un pro
ceso de acumulación originaria de capital2 consistente en la progresiva
destrucción de las viejas relaciones económicas y la construcción de
otras nuevas. En esencia, la acumulación originaria consistirá en el pro-
1 La llamada "gran crisis feudal" (1320-1450 aproximadamente) fue una catástrofe de
mográfica, provocada por la sobrexpansión de la frontera agraria, que redujo en un trein
ta por ciento la población europea. El crecimiento agrícola de los siglos xti y XIII (dada la
tecnología existente) rebasó las posibilidades de los recursos naturales mediante una
amplia incorporación de tierras marginales y de destrucción de bosques imprescindibles
para el abasto de madera y mantenimiento del ganado. Como consecuencia, se derrumbó
la productividad agrícola y apareció una crisis alimentaria que debilitó a la población y
creó condiciones propicias p a ra la aparición de las grandes epidemias. Los resultados so
ciales fueron múltiples. Murieron las capas más pobres de la población, se derrumbaron
los ingresos señoriales y quebraron las grandes fortunas comerciales del Medioevo (los
Bardi, Peruci, etc.). Pero también se fortaleció el mundo del trabajo como consecuencia
de la escasez relativa de brazos, se liberó el campesino de Europa Occidental, se des
arrolló la ganadería y se diversificaron los cultivos y apareció el Estado absolutista (véase
Le Goff, La Baja...', Duby, Economía rural...', Slicher van Bath, Historia agraria...; Romano
y Tenenti, Los fundamentos...).
2 El concepto de acumulación originaria, como acumulación ''previa” que precede a la
propiamente capitalista, fue planteado inicialmente por Adam Smith y otros economistas.
94
LA TRANSICIÓN AL CAPITALISMO 95
ceso de ruptura de la economía rural de subsistencia (unidad agroarte-

sanal autosuficiente adherida a los remanentes de la propiedad comu
nal del suelo) y de las relaciones feudales subsistentes, para abrir paso a
un nuevo tipo de economía de mercado, basada en el trabajo asalariado
y una amplia división social e internacional del trabajo.
El desarrollo de la economía mercantil en el plano interior de cada
país se traducirá en la constitución de mercados internos nacionales,
caracterizados por la generalización de las relaciones mercantiles3 y la
modernización del conjunto de las transacciones contractuales. Para que
ello sea posible, la esfera interior de intercambio deberá ir mucho más
allá de la mera circulación del producto excedente (característica de las
economías precapitalistas), para abarcar al conjunto de los medios de
trabajo y subsistencia y, a partir de allí, a la propia fuerza de trabajo (cons
titución simultánea de mercados laborales nacionales). Esa nueva forma
de articulación de la economía social sólo será posible, a su vez, como
resultado del desarrollo de la separación del productor directo (el cam
pesino) y sus condiciones de producción (la tierra) y medios de trabajo
(animales e instrumentos de labranza) y la monetización del conjunto
de las transacciones contractuales.4
Para que la economía mercantil pueda generalizarse y dar lugar a una
específicamente capitalista, se requerirá además de otras condiciones
como una considerable elevación de la productividad y el excedente agríco
la (Marx, El capital; Bairoch, "La agricultura" y “La revolución"), de la
creación de las condiciones tecnológicas, laborales (destreza, disciplina,
etc.) y organizativas requeridas por el desarrollo industrial (Marx, ibid.,
Weber, Historia...; Landes, Progreso tecnológico...; Pollard, The génesis...).
La aportación fundamental de Marx consistió en demostrar que su base material se halla
ba en el proceso de separación del trabajador directo de sus condiciones anteriores de
producción, y que dentro de él la violencia estatal había cumplido un papel central (véase
El capital, i, cap. 24).
3 Adam Smith, sintetizando esta relación hacia el final del proceso de transición que
estamos analizando, señaló que “una vez introducida la división del trabajo el producto
del propio (trabajo) es muy poco lo que puede suministrar al hombre de tantas cosas como
necesita.. De modo que el hombre vive con la permuta o viene a ser en cierto modo mer
cader, y toda sociedad como una compañía mercante o comercial” (La riqueza..., p. 22). A
lo señalado por Smith sólo habría que agregar que lo expuesto tiende a suceder no en to
das las sociedades basadas en la división del trabajo, sino en aquellas en las que se conju
ga con la existencia de productores “privados e independientes", al decir de Marx. O sea,
en la sociedad capitalista.
4 Para Marx, la constitución del mercado interior capitalista requiere de la ruptura de la
comunidad rural autosuficiente (unidad de agricultura y artesanía rural de autoconsumo),
para obligar al productor a comprar en el mercado sus medios de producción y subsisten
cia y a vender su fuerza de trabajo (El capital, i, pp. 932-937). Ello supone necesariamente
la expropiación del campesinado de la posesión del suelo. Weber acepta de hecho esta
condición cuando señala como premisas para el desarrollo de las empresas capitalistas a
la existencia del trabajo libre (personas “obligadas a vender libremente su actividad en un
mercado") y la comercialización general de la economía (Historia económica..., p. 238).
96 LA TRANSICIÓN AL CAPITALISMO
En el plano político se requerirá de un nuevo tipo de organización es

tatal capaz de garantizar las relaciones capitalistas y la acumulación de
capital. Finalmente, el advenimiento del nuevo modo de producción reque
rirá de un nuevo patrón cultural que conjugue factores como el pensa
miento científico y racional (Bemal, Historia social...; Weber, Historia...);
la responsabilidad individual (Weber, ibid; Hill, "El protestantismo...";
Neff, La conquista...) o la comunicación social (Bauer, La cuestión...). Si
bien estas condiciones político-culturales estarán en principio subordina
das a las económico-sociales (en el sentido de que sólo aparecerán como
resultado de un cierto desarrollo de las últimas), constituirán, a su vez,
poderosísimas fuerzas activas del conjunto del proceso.
El desarrollo del mercado mundial cumplió asimismo un papel diná
mico de enorme importancia, tanto en términos directos (estimulando el
crecimiento y la transformación de la producción y el comercio), como
indirectamente, induciendo acciones estatales y modificando los patro
nes culturales. Pero las propias condiciones del mercado mundial depen
dieron a su vez, y en consonancia con otros factores, de las de las dife
rentes fases y modalidades de desarrollo del propio proceso de transición
al capitalismo en el núcleo protocapitalista del sistema.5
El proceso de transición adquirió formas y ritmos de desenvolvimien
to muy desiguales para los diferentes países, como veremos con algún
detalle más adelante (capítulo iv). En gran medida, estas diferencias
fueron el producto de especificidades nacionales objetivas, como las con
diciones geográficas o las tradiciones históricas y culturales heredadas
del pasado. Pero no menos importantes fueron los factores que suelen de
nominarse subjetivos, como las luchas sociales y políticas y la orienta
ción de los grandes movimientos culturales.
En este último sentido, nuestra preocupación metodológica central con
sistirá en destacar la existencia de vías de desarrollo alternativo apoya
das en diferentes clases y agentes sociales, como formas diferentes de
resolución de las mismas necesidades y exigencias de la transición. Al
considerar esta diversidad de opciones, distinguiremos entre los dos
tipos de alternativas polares entre las que caben, obviamente, diversas
posibilidades intermedias. Estos extremos serán lo que llamaremos vía
5 "No cabe duda alguna... que en los siglos xvi y xvu las grandes revoluciones que se
produjeron en el comercio con los descubrimientos geográficos, y que incrementaron rá
pidamente el desarrollo del capital comercial, constituyen un factor fundamental en favor
de la transición del modo feudal de producción al capitalista... Sin embargo, en su primer
periodo, el de las manufacturas, el modo de producción moderno sólo se desarrolló en
aquellos lugares en los cuales las condiciones para ello habían surgido durante la Edad
Media... Y si en el siglo xvi, y en parte todavía en el XVII, la súbita expansión del comercio
y la creación de un nuevo mercado mundial ejercieron una influencia preponderante so
bre el ocaso del antiguo modo de producción, ello ocurrió a la inversa, sobre la base del
modo de producción una vez creado éste” (Marx, El capital, lli, pp. 425-426).
de desarrollo “desde aniba", o conservadoras, y vía de transformación

“desde abajo", o revolucionaria, en la medida en que expresan procesos
de transición de muy diferente grado de profundidad y dinamismo.
El elemento distintivo central que las diferenciará será el tipo de rela
ción económica, social y política que se establezca a lo largo del proceso
entre el productor directo (campesino, artesano) y las clases y fuerzas
sociales del pasado, como el terrateniente feudal, el capital mercantil
precapitalista o la burocracia militar y eclesiástica. A nivel de la transi
ción al capitalismo en la agricultura, diferenciaremos entre las vías ba
sadas en la liberación campesina y la constitución de una burguesía
agraria y las que se desarrollen a partir de la conversión de la transfor
mación en capitalistas de los mismos terratenientes feudales.6 En el des
arrollo de la manufactura (en cuanto proceso de transición hacia la gran
industria capitalista) distinguiremos entre la conversión del propio pro
ductor (maestro artesano, pequeño tallerista) en comerciante que vende
en el mercado sus propios productos, y la del comerciante que se trans
forma en productor.7 Finalmente, al nivel del desarrollo general del pro
ceso de transición, consideraremos el peso que continuarán teniendo las
capas parasitarias (nobleza, ejército, Iglesia), en el consumo del exceden
te económico y la dirección del Estado. Dentro de esta perspectiva, uti
lizaremos el concepto de revolución burguesa para referimos a la con
densación política de los elementos más progresistas de la transición al
nivel de la transformación de la naturaleza del Estado.
2. E l E stado absolutista y la centralización nacional
La primera fase de la transición al capitalismo tiene lugar a lo largo del

periodo histórico que se conoce como primera Edad Moderna, en el gran
ciclo histórico que comienza con la superación de la "gran crisis feudal”
de los siglos xiv y xv y concluye con la "crisis general” del siglo xvn.8 Es
un periodo signado por las consecuencias de los descubrimientos geo-
6 El planteamiento clásico de la diferencia entre ambas vías fue efectuado a principios de
siglo por Lenin (El programa agrario). Las dos vías extremas que Lenin considera son la vía
farmer o campesina (de constitución de una burguesía agraria independiente) y la vía junker
o prusiana. Entre estas vías caben diversas otras, como la inglesa (separación entre la pro
piedad terrateniente del suelo y el arrendatario capitalista) o la de la pequeña agricultura
parcelaria (agricultura minifundista carente de verdaderas posibilidades de acumulación).
7 La distinción y el planteamiento de las diferencias es efectuado por Marx en El capi
tal, tu, cap. 20. Para un tratamiento histórico del problema puede verse Mantoux, La revo
lución... ; Hobsbawm, "La crisis...”, o Kriedte y otros, Industrialización...
8 Durante el siglo XVII1a sociedad europea padeció de una caída casi general de la pro
ducción y de la población. El crecimiento urbano se estancó o declinó. El comercio del
mar Mediterráneo sufrió un gran colapso y también fue afectado el del Báltico. En toda
gráficos de Europa, de reconstitución demográfica y agrícola, de rápido

crecimiento manufacturero y de transformación radical de la cultura me
dieval por obra del Renacimiento y la Reforma Protestante. En él tendrán
lugar un conjunto de cambios tecnológicos decisivos en la historia de la
humanidad, impresionantes por su abundancia (véase cuadro 3.1) y que,
a diferencia de los de la Edad Media, tendrán en su gran mayoría una
naturaleza no-agraria y principalmente vinculada a la esfera del trans
porte y las comunicaciones.9 Finalmente, será la época de aparición de
un nuevo tipo de Estado, la monarquía absolutista nacional, que cum
plirá un papel fundamental en el impulso a la transición capitalista.
Cuadro 3.1 Distribución en el tiempo de las grandes

invenciones industriales
Siglos X XI XII XIII XIV XV XVI XVII XVIII

Inventos 6 4 10 12 17 50 15 17 43
fu en te: M. Dobb, Estudios...
El punto de partida histórico de la transformación será una sociedad

devastada por siglo y medio de catástrofes demográficas y agrícolas, que
acababa de vivir un conjunto de importantísimos cambios sociales. Du
rante la crisis se había derrumbado el régimen feudal dominical basado
en las prestaciones personales, la fijación a la tierra del campesinado y el
poder jurisdiccional de los señores, más marcadamente en algunos paí
ses (Inglaterra, los Países Bajos y Flandes o Suiza) que en otros (Francia,
Alemania, Italia, los de Europa del Este). Sin embargo, la base económi
ca de Europa conservaba la mayor parte de sus rasgos tradicionales. Las
sociedades continuaban siendo abrumadoramente agrarias (sólo menos
de un diez por ciento de la población vivía en ciudades), la economía
mercantil sólo abarcaba a una cuarta parte de la producción social y el
abastecimiento de las ciudades se realizaba casi exclusivamente dentro
de un reducido radio que rara vez excedía los treinta kilómetros (Brau-
del, El Mediterráneo...; Romano y Tenenti, Los fundamentos...). Y a
Europa estalló un conjunto de grandes revoluciones políticas y sublevaciones sociales.
Casi todas las grandes potencias europeas de los siglos xv y xvi (Esparta, Turquía, los Esta
dos italianos, la Alemania del sur, Portugal. Polonia, Dinamarca, en menor medida Fran
cia) fueron arrastradas por la crisis, mientras surgían otras nuevas en el Mar del Noite
(Holanda, Inglaterra, Suecia) y en lugares aislados del continente (Rusia, Prusia, Suiza).
Para una descripción general, véase E. J. Hobsbawm, "La crisis...”.
9 En la segunda mitad del siglo xv tuvieron lugar innovaciones tecnológicas que revo
lucionaron la minería de plata (procesos seiger), la navegación (galeones de tres mástiles
con timón a popa), la guerra (cartones de bronce accionados con pólvora) y las comunicacio
nes humanas (la imprenta). Su uso coincidió en el tiempo con la superación de la crisis,
que Perry Anderson sitúa hacia 1470 en Inglaterra y Francia (El Estado..., pp, 16-17).
pesar de la reducción de las cargas señoriales, en todas partes tendía a

crecer aún más rápidamente el nuevo peso de la fiscalidad pública que
agobiaba a la economía campesina (Duby, Economía rural...).
En las extensísimas regiones en las que había desaparecido el régimen
de servidumbre, la economía rural había pasado a basarse en pequeñas
explotaciones campesinas jurídicamente libres,10 comercializadoras de ex
cedentes en reducida escala, y aún vinculadas al régimen comunal de
propiedad y administración (véase capítulo primero) y a un nuevo tipo
de relación contractual con la nobleza terrateniente (pago de censos en
dinero por arrendamientos de largo plazo). La aún estrecha economía
urbana, a su vez, estaba dominada por la pequeña producción artesanal
encuadrada en las corporaciones municipales de oficio que reglamenta
ban y limitaban la producción. Desde el siglo xv comenzó a ampliarse
considerablemente la circulación mercantil y monetaria como resultado
del creciente peso de los impuestos en dinero exigidos por los gobiernos
y la monetización de las prestaciones a los señores, así como también la
diferenciación social del campesinado (Duby, Economía rural...). Pero
las condiciones económicas descritas limitaban fuertemente las posibi
lidades de ampliar radicalmente esa tendencia, pues sólo eran compati
bles con una muy limitada orientación hacia el mercado de la produc
ción, en la medida en que impedían el desarrollo de un verdadero
mercado de fuerza de trabajo, medios de producción y tierra.
En el campo la crisis había tendido más bien a reforzar la comunidad
aldeana de pastos y bosques (que daba derecho a todos los comuneros a
hacer pastar sus animales y recoger gratuitamente madera y leña), no
sólo por el fortalecimiento político de comunidades campesinas sino tam
bién porque el despoblamiento provocado por la crisis había permitido
la restauración de los bosques devastados y pastos indebidamente sem
brados en la época de la sobrexpansión agrícola anterior (Duby, Econo
mía rural...). Todo ello reforzaba las tendencias hacia la autosuficiencia
aldeana, y el volumen de los intercambios con el mundo exterior obs-
10 Algunos autores como RogerBartra (Breve diccionario...) o Samir Amín (El desarro
llo desigual), caracterizaron al régimen económico dominante en los siglos xv y xvi como
modo de producción mercantil simple (basándose en una cita de Marx en El capital, que
hacía referencia al peso predominante de la pequeña producción mercantil en esa época).
Entendemos que se trata de una interpretación incorrecta que desemboca en una carac
terización insostenible porque la producción mercantil sólo puede ser la forma dominante
de la producción social en la medida en que se convierte en producción capitalista. Ante
riormente. la pequeña producción sólo podía ser parcialmente mercantil (en cuanto co-
mercializadora de excedente), porque era parte de un complejo productivo más amplio (la
comunidad agroartesanal campesina) en el que el autoconsumo tenía todavía un lugar pre
dominante. A ello habría que agregar que la pequeña producción mercantil no puede cons
tituir en sí misma un modo de producción, porque sólo es parte de un sistema general de
reproducción aún dominado por relaciones feudal-absolutistas y por el capital mercantil,
no pudiendo ella misma convertirse en una expresión dominante propia.
truía los procesos de diferenciación social al interior de la comunidad

en una burguesía y un proletariado rurales, y limitaba el desplazamiento
de la población hacia las ciudades. Afectaba asimismo a la difusión de
las técnicas agrícolas más avanzadas, cada vez más vinculadas a la com-
pactación y "cercamiento” de los campos,11 o la utilización intensiva de
los pastos, bosques y pantanos mediante una combinación más integra
da de la agricultura con la ganadería (Slicher van Bath, Historia agra
ria...).
Algo similar puede decirse de la organización del trabajo artesanal
urbano en tomo a las corporaciones municipales de oficio. Se basaban
en un estrecho proteccionismo de ciudad (prohibición de importar mer
cancías producidas fuera del perímetro municipal), en el monopolio del
ejercicio de la profesión por una aristocracia profesional (exigencia de
grado de “maestría" otorgado por la propia corporación para abrir un
nuevo taller y limitación del número de ayudantes o aprendices para em
plear por cada maestro), y en la institucionalización del conservaduris
mo tecnológico mediante la reglamentación estricta de las técnicas y ma
teriales por emplear. Este sistema productivo se había desarrollado entre
los siglos xi y xm (época de apogeo de la sociedad feudal), como ya vi
mos, cuando pasó a ser una enorme fuerza de progreso económico y
social. Pero en las nuevas condiciones históricas, había pasado a ser una
forma condenada necesariamente a desaparecer.112
Con la centralización del poder estatal que tiene lugar en la época que
consideramos, aparecerá una fuerza nueva que potenciará enormemente
11 Según Slicher van Bath. el término cercamiento (enclosure) tuvo diversas acepcio
nes: a) concentración de las parcelas dispersas en los open fields (campos en los que tenen
cias campesinas estaban dispersas en las fajas de tierra distantes a los efectos de la alter
nancia de cultivos), en bloques de tierra de labor compactados y cercados; b) conversión
de tierras de labor en tierras de pastos para la ganadería; c) ampliación de las posesiones de
los grandes terratenientes mediante la expulsión de los ocupantes y la destrucción de sus
viviendas; y d) apropiación por los grandes terratenientes de tierras comunales no cultiva
das (Historia agraria..., p. 243). Durante el siglo XV comenzó a darse en Inglaterra la expul
sión violenta de los campesinos de sus tierras comunales por los terratenientes, como par
te del proceso de acumulación originaria del capital (Marx. El capital, cap. 24, apartado
2), los que parecen haberse correspondido con las modalidades b), c) y d). Pero al lado de
esta \ ía terrateniente y violenta hacia la compactación de los campos, parece haberse des
arrollado también una vía campesina de compactación en las tierras de “campo abierto”,
mediante el arriendo intercampesino realizado con el objeto de unificar tenencias (Slicher
van liaih, ibid.; De Maddalena, "La Europa rural”). En conjunto, los cercamientos tuvieron
una importancia histórica creciente a lo largo de más de tres siglos. Pero sólo se genera
lizaron en Inglaterra hacia las últimas décadas del siglo xviil y las primeras del siguiente,
en el contexto de la Revolución Industrial.
12 Maix emitió una opinión muy clara sobre los limites históricos de la pequeña pro
ducción artesanal (o campesina), cuando escribió que "... sólo es compatible con los estre
chos límites elementales, primitivos de la producción y la sociedad. Querer eternizarlos
equivaldría, como acertadamente dice Pecquer, a decretar la mediocridad general" (El
capital, i, p. 952).
las tendencias espontáneas de la transición (progresos de la economía

mercantil, diferenciación social, subordinación del productor directo al
capital mercantil, etc.) mediante el empleo de la coerción pública.
El Estado absolutista comenzó a desarrollarse en las condiciones de
la crisis del orden feudal como resultado de un gran esfuerzo de las mo
narquías feudales protonacionales para superar el caos social, político y
económico que amenazaba con destruir los fundamentos mismos de la
sociedad. La crisis del régimen de servidumbre a nivel de aldea lo había
sido también de la organización del sistema policial y judicial, de las re
laciones de vasallaje que establecían métodos reconocidos para dirimir
disputas, de los equilibrios regionales, de los métodos de financiamien-
to de los estados y los propios dominios. En las condiciones económicas
y sociales de la crisis, ello se había traducido en un conjunto de ruptu
ras políticas e institucionales que la agravaban, como era el renacimien
to del estado crónico de guerra civil, insurrecciones populares y bando
lerismo generalizado, la multiplicación de las aduanas interiores, o las
adulteraciones monetarias por los príncipes y los señores.
Apoyadas en la reanimación económica del siglo XV, las nuevas mo
narquías encaran y resuelven estos problemas mediante la constitución
de un nuevo tipo de Estado basado en la delimitación estricta de las
fronteras territoriales, el reforzamiento del poder central, la supresión
de las autonomías feudales (de los señoríos, de las ciudades, de la Igle
sia) y la construcción de un aparato burocrático, militar y diplomático
estable y profesional, financiado con un sistema de impuestos (Romano
y Tenenti, ibid.). Pero en esencia, e independientemente de las sustan
ciales transformaciones expuestas, el Estado absolutista continúa sien
do el órgano de dominación política de la nobleza feudal13 bajo una for
ma nueva que trataba de compensar en la cúspide de la sociedad el
debilitamiento del poder señorial a nivel de aldea, y de adecuarse a las
nuevas condiciones económicas de la recuperación del siglo XV y la “re
volución de los precios” del siglo xvi.14 Para poder hacerlo, debe recon-
13 Algunos autores como Poulantzas (Poderpolítico...) y Wallerstein (El capitalismo...),
consideraron que el Estado absolutista tuvo una naturaleza social burguesa, dado su pa
pe! impulsor del desarrollo del capitalismo. En el caso de! segundo autor, aunque errónea,
su opinión es coherente con la caracterización que electüa de la propia base económica
del mismo como capitalista. El error de ambos autores se halla en la reducción de un pro
blema específico de naturaleza política y social (la base de clase del Estado), al de la lógica
general de la evolución económica en una época en que las posibilidades de desarrollo de
la economía feudal se hallaban completamente agotadas Por ello es que se da la aparen
te paradoja señalada por Engels, de que "el orden estatal siguió siendo feudal, mientras
que la sociedad se hacía cada vez más burguesa" (Aitíi-Dühring, p. 126).
u Se conoce como revolución de los precios del siglo xvi al proceso de elevación de los
mismos, que para la mayor parte de los países implicó una devaluación monetaria del
300-400% entre 1500 y 1620 (Cipolla, Historia.., p. 226) a una tasa anual media del orden
del 1.5 al 2%. A pesar de su carácter moderado, en términos de hoy. la inflación del siglo
centrar el poder en las alturas, e institucionalizar a un nuevo nivel los

privilegios nobiliarios y el señorío territorial (P. Anderson, El Estado...).
Pero la nobleza que reemergió como clase dominante de las profun
didades de la crisis del modo de producción feudal ya no era la nobleza
rural que basaba su poder económico en el monopolio del oficio de la
guerra y el control personal y jurisdiccional sobre las masas campesi
nas. "Las grandes guerras feudales habían aniquilado a la vieja nobleza
feudal" —escribiría Marx— y "la nueva era hija de su época, y para ella
el dinero era el poder de todos los poderes" (El capital, i, cap. 24). La
nueva aristocracia feudal era una clase transformada por obra de un pro
ceso muy avanzado de cortesanizacion y mercantilización, que había
llevado a la fusión de la vieja nobleza de sangre con las clases superiores
de la burguesía mercantil (el "patriciado urbano" ennoblecido por la ad
quisición de tierras y lazos matrimoniales) y con la nueva burocracia
absolutista o "nobleza de toga”, premiada por sus servicios a la monar
quía. El resultado final fue una nueva clase señorial-mercantil o feudo-
mercantil, que constituyó la continuación histórica de la nobleza feudal
medieval y el germen de burguesía "prusiana" moderna. Constituida por
grandes comerciantes y especuladores propietarios de enormes extensio
nes de tierra y títulos nobiliarios (o viceversa), conformó la plana mayor
de la burocracia de los Estados absolutistas y controló las grandes em
presas monopolistas de la época.15
La tendencia a la integración de la clase dominante no implicó, sin em
bargo, la completa homogeneidad de la misma. Continuaron existiendo
fracciones subalternas de nobles "a la antigua" y —sobre todo— capas
medias y bajas de la burguesía rural, comercial y manufacturera nacien
te, que tuvieron diferentes niveles de desarrollo y participación social y
política en cada país. En este sentido, parece haber sido bastante dife
renciado el caso francés, en el que la nobleza mantuvo distancias relati-
xii asestó el golpe final a la propiedad terrateniente señorial en los países que hablan
convertido las prestaciones personales en arrendamientos con plazos muy largos (general
mente 99 años) y pagos fijos en dinero. Al mismo tiempo, en la medida en que también
deprimió en igual medida a los salarios reales de los jornaleros, favoreció muy fuerte
mente al arrendatario capitalista o scmicapitalista que pudo embolsarse la reducción de
sus pagos a terratenientes y obreros (véase Marx, El capital, 1, p. 930).
15 Existe una impresionante evidencia de lo expuesto, confirmada por la opinión de casi
todos los autores que tratan el tema. Barrington Moore para los casos de Inglaterra y Ale
mania lío s orígenes...). Kellenbenz para los de Europa Central y los países nórdicos (El
desarrollo...). Molas para España y diversos países europeos (La burguesía mercantil..). A
un nivel general, Braudel habla de "traición de la burguesía" por su fusión con la nobleza
(El Mediterráneo...), mientras que la opinión de Van Dulmen es prácticamente la misma
(Los inicios...). Podría decirse que la idea que predomina entre los me jores historiadores es
que la clase dominante ya no era más la vieja clase feudal que sojuzgó a los campesinos a
través de relaciones vasallátícas y serviles (prestación de servicios a cambio de protección),
ni mucho menos una burguesía no-feudal sustentada en la riqueza pecuniaria, sino una
combinación peculiar entre ambos elementos, en que aún tendía a predominar el primero.
vamente grandes frente a la nueva burguesía (Barrington Moore, Los

orígenes...).
Aunque anclado dentro de las perspectivas de clase que hemos ex
puesto, la acción del Estado absolutista no puede explicarse solamente
por ella, dado que debió dar respuestas a una problemática histórica ge
neral dominada por los imperativos de la formación del mercado mun
dial y la lucha por posesiones coloniales, del rápido progreso de la eco
nomía mercantil y dinerada, del desarrollo de una nueva tecnología o de
la aparición de múltiples nuevos problemas de naturaleza económica,
social y cultural, en un contexto de durísima confrontación interestatal
a nivel internacional. Ello los condujo a adoptar medidas muchas veces
impuestas por la propia lógica de la presión de los acontecimientos (para
preservar posiciones internacionales, allegar recursos imprescindibles o
simplemente sobrevivir),16 que entraron muchas veces en conflicto con
fracciones fundamentales de su propia base social. Las más comunes
fueron las impuestas por la necesidad de centralizar el poder y los re
cursos nacionales, lo que determinó un conflicto crónico con el conjunto
de la sociedad, incluidos los intereses individuales de la gran masa de los
terratenientes locales.
El carácter específico de la centralización varió de país en país por
obra de múltiples factores, y particularmente por la existencia de dife
rentes correlaciones políticas y sociales de fuerza entre las distintas cla
ses y fracciones de clase de la sociedad, fuera y dentro del propio Esta
do. Estas variaciones se tradujeron en formas muy distintas de resolver
problemas de la época, como las relaciones con la Iglesia y el régimen
de la propiedad rural o de corporaciones gremiales.17 Sin embargo, a pe
sar de estas múltiples diferencias, en todas partes el Estado tendió a im
pulsar un conjunto de medidas similares.
16 Podrían ponerse muchos ejemplos de lo expuesto. Uno seria el de la España que se
lanza a la empresa “capitalista" atlántica de búsqueda de oro y especias, precisamente des
pués de que se impone en una cruenta guerra civil la fracción más "feudal" y aliada a los in
tereses aragoneses centrados en el Mediterráneo (Isabel), contra la supuestamente más
burguesa partidaria de la unión con Portugal (Juana). Otro el de la Rusia zarista casi dos
siglos después, cuando el régimen más ferozmente feudal de Europa (el más basado en la
servidumbre), emprende bajo la dirección de Pedro el Grande un programa muy audaz de
modernización “burguesa” de su país. En ambos casos, los imperativos de concurrencia
internacional y necesidad de fondos juegan un papel fundamental.
17 En lo referido a la disolución de la propiedad eclesiástica, comunal y pública, la mo
narquía inglesa adopta una política radical ya a partir del siglo xvi (Marx, El capital), mien
tras que Francia aún no había concluido esta tarea aun después de la revolución de 1789
(sobre la cuestión de la propiedad de los bosques y cañadas en Francia, véase Soboul, La cri
sis...). Lo mismo sucedía en Italia o España. Con respecto a las regulaciones gremiales al
trabajo artesanal, sucede lo mismo. En Inglaterra, la monarquía dejará de defender el mo
nopolio de las corporaciones urbanas ya desde 1640 (C. Hill. Reformarían...), mientras que
en Francia, Colbert trató de reforzar y controlar las viejas corporaciones, las que manten
drían su poder hasta la revolución de 1789 (Mandrou, Francia...). En Alemania, las corpo-
La primera consecuencia fue la nacionalización y monopolización del

comercio. La recuperación económica del siglo xv se tradujo en el rápi
do crecimiento de las ciudades, los grandes centros cortesanos, y la orga
nización de enormes concentraciones militares y empresas marítimas,
que en conjunto estimularon sensiblemente la demanda comercial y ge
neraron una nueva expansión mercantil. Pero los nuevos patrones co
merciales difirieron sustancialmente de los medievales. El comercio de
la Baja Edad Media privilegiaba el abasto de las ciudades y un tipo de in
tercambio interurbano de tipo cosmopolita, en el marco de un contexto
rural feudal de fraccionamiento del poder y multiplicidad de poderes
locales y derechos de peaje. En cambio, el Estado absolutista desarrolló
un nuevo tipo de comercio mercantilista basado en la rigurosa protec
ción del mercado nacional, la supresión de las aduanas interiores,18 la
búsqueda de superávit nacionales en el comercio internacional y el so
metimiento del comercio a monopolios estrictamente reglamentados
(como el establecimiento de “plazas privilegiadas" y compañías autori
zadas, con exclusión del comercio no controlado). Un aspecto de esta
política fue el desarrollo del sistema colonial (establecimiento de merca
dos exclusivos de explotación para el capital mercantil nacional). Este
tipo de “nacionalización” del comercio condujo a la generación de am
plios espacios comerciales interiores dotados de un alto grado de auto-
abastecimiento industrial, lo que afectó muy fuertemente a las ciudades-
Estado comerciales y manufacturas carentes de amplia base territorial
nacional o colonial, como Venecia, Génova, Florencia o Milán.
En segundo lugar, los Estados impulsaron la constitución de amplias
bases monetarias-metálicas, como instrumento privilegiado de circula
ción mercantil, acumulación de capital y ampliación del comercio exte
rior (que en el caso del tráfico con Asia requería de enormes masas me
tálicas dada la tendencia deficitaria crónica del comercio europeo en esa
dirección). Ello se expresó inicialmente en el impulso a la producción
minera europea, que entre 1460 y 1530 se quintuplicó en Europa Cen
tral (Anderson, ibid.). Pero también, y principalmente, en la extraordina
ria multiplicación de las importaciones extraeuropeas de metal prove
nientes de las minas americanas, los superávit comerciales con América
raciones se hallaban en pleno apogeo todavía en el siglo xvu, y sólo en 1732 —bajo la pre
sión de Prusia— la Dieta Imperial autorizó parcialmente el trabajo artesano fuera de los
límites gremiales. Algo parecido sucedió en Italia y, en mayor medida, en Europa Oriental
(véase Kellenbenz, El desarrollo económico...).
18 La unificación del mercado interior fue uno de los factores más importantes que fue
ron estableciendo diferencias sustanciales en las posibilidades de desarrollo de los dife
rentes países. Mientras que algunos de ellos av anzaron muy firmemente en esta dirección,
como Inglaterra, no sucedió así en otros. En España, por ejemplo, 'el sistema arancelario
se mantuvo intacto por lo que todas las mercancías siguieron pagando gravosos derechos
al pasar de una región a otra" (Elliot. La España...).
y África o el saqueo en tierra y m ar que comenzará con el acceso por

tugués al oro africano y culminará con el aluvión de oro y plata ameri
cano. El metal se redistribuirá al resto de Europa por los déficit comer
ciales ibéricos y el gasto militar español, lo que permitirá a los países
más dinámicos lubricar su circulación interior y ampliar considerable
mente el comercio asiático.
En tercer lugar, apareció el fenómeno de la centralización financiera
bajo la forma de deuda pública. El aparato de los nuevos Estados centrali
zados (cortes, ejércitos mercenarios, funcionarios especializados), impuso
el desarrollo de las finanzas públicas y la centralización de los exceden
tes monetarios en una época en que el flujo de metales preciosos a la
economía europea alcanzaba proporciones muy grandes. El capital mer
cantil, que antaño había operado en condiciones medievales (base fami
liar, vinculación corporativa a una ciudad, carencia de especialización),
afluyó masivamente hacia los nuevos estados para financiar las grandes
empresas coloniales y de expansión militar, en lo que vino a constituir
la primera forma importante de movilidad internacional del capital
(Marx, El capital), y un poderosísimo instrumento de expansión de la de
manda de importaciones a nivel europeo. A su vez, las necesidades ulte
riores de amortización de la deuda pública se tradujeron en la elevación
y monetización de las cargas fiscales, lo que obligó a la economía cam
pesina —que continuaba siendo la base impositiva principal— a obtener
recursos dinerarios adicionales aun a costa de su ruina (caso de las me
nos dinámicas). La sobrexpansión de la deuda pública, sin embargo,
aunque estimuló fuertemente la circulación de riqueza en Europa, exa
cerbó la crisis de los imperios burocrático-militares de economía débil como
España, o de estrecha base territorial como las "republiquetas” italianas,
provocando bancarrotas en cadena que arrastraron a los acreedores.
Finalmente, las monarquías modernas dieron un gran impulso a la pro
ducción manufacturera de armamentos (naves de guerra, cañones, uni
formes, herrajes o pólvora), de materias primas de utilización militar
como los minerales de hierro, cobre y estaño, de minerales básicos como
la sal (cada vez más demandada por el creciente consumo de carne), el
mercurio (base de la nueva tecnología minera de la plata conocida
como de la amalgama) o el alumbre, imprescindible en la producción
textil de buena calidad. También llegó a abarcar a algunos productos
suntuarios de gran demanda de exportación, como la seda, que fue pro
ducida directamente por la corona francesa en los establecimientos de
Lyon en los siglos xv y xvi. La intervención estatal adoptó varias modali
dades, entre las que pueden distinguirse las "manufacturas del Estado”
(de propiedad estatal directa), las llamadas en Francia "manufacturas
reales" (que pertenecían a concesionarios privados del reino), y las “ma-
nufacturas privilegiadas", que eran empresas privadas que gozaban del

monopolio absoluto de un determinado mercado (Mantoux, La revolu
ción....).19 Pero todas ellas se basaban en condiciones laborales carcela
rias (Mauro, "La prerrevolución...") y se parecían a los grandes talleres
principescos de los mundos bizantino, oriental o islámicos.
Este impulso estatal parece haber sido, sin embargo, un factor muy
importante en el gran salto de la producción manufacturera y minera
que tuvo lugar entre 1540 y 1640, que llevara a autores como Nef a con
siderarlo no muy propiamente como la "primera revolución industrial"
(La conquista...). Pero este proceso continuó dándose posteriormente,
especialmente en los países que tuvieron un desarrollo manufacturero
tardío en los siglos xvi y xvm, escribe Landes: "...la mayoría de los go
biernos de Europa continental, y entre ellos sobre todo Francia, Prusia
y la Austria de María Teresa, organizaron programas de desarrollo in
dustrial amplios y costosos" (Progreso tecnológico...).
El Estado absolutista también intervino en el plano social acelerando
la proletarización de los campesinos empobrecidos por medio de medidas
tales como la legalización de los cercamientos realizados en violación de
los derechos campesinos tradicionales,20 de las mucho más generales le
gislaciones contra la "vagancia" (que obligaban a los campesinos expulsa
dos de la tierra a engancharse con un patrón bajo pena de cárcel), o de la
sanción de leyes de fijación de salarios "máximos" (Marx. El capital).
También operaron en el mismo sentido medidas como la expropiación de
los bienes eclesiásticos y la supresión de los monasterios tomadas en In
glaterra o Suecia, ya que "el patrimonio eclesiástico configuraba el baluar
te religioso de las relaciones tradicionales de propiedad de la tierra" (ibid).
Pero el absolutismo no coadyuvó al desarrollo del capitalismo sin con
tradicciones. La contrapartida principal de su papel dinamizador fue la
enorme ampliación del gasto improductivo, a través del consumo fas
tuoso de la Corte y la alta aristocracia, del desorbitante costo de man
tenimiento de los ejércitos mercenarios y el descomunal aparato de la
' 9 Sobre la producción manufacturera o minera de la época Nef escribe lo siguiente: “La
propiedad de casi todos los establecimientos mayores, o su riguroso control, estuvo en
manos de alguna autoridad pública —el papa, un rey, un príncipe, un obispo, un duque o
un consejo urbano—. Una creciente proporción de las minas y las semifábricas que em
pleaban desde una docena hasta cincuenta trabajadores, cayó bajo la supervisión directa
de esas autoridades" (La conquista..., p. 122).
20 En Inglaterra la monarquía absolutista se opuso a legalizar los cercamientos hasta la
revolución puritana de 1642, y fue, paradójicamente, en el contexto de la república cuando
éstos comenzaron a adquirir fuerza legal, como parte de las medidas favorables al desarro
llo del capitalismo impulsadas por el nuevo gobierno (C Hill,E/s/g/o..., pp. 166-168). Para que
ello fuera posible, el liderazgo revolucionario (Crormvell). debió desprenderse de la corrien
te que había constituido su base principal de apoyo (los levellers), ya que ésta se oponía a los
cercamientos (ibid, pp. 146-150). En Francia, la monarquía continuaría oponiéndose a los cer
camientos hasta mediados del siglo xvm (De Maddalena, “La Europa rural...”).
Iglesia, así como del mantenimiento de una vasta red de nobles empo
brecidos a costa del erario público. En algunos casos, como el español, los
gastos militares llegaron a absorber el 80% del presupuesto de la Corona
(Elliot, La España...), el que a su vez absorbía una enorme masa de la
riqueza nacional, junto con la Iglesia y la nobleza (que estaba exenta del
pago de impuestos).21 Casi lo mismo sucedió en Francia, aunque el
mayor dinamismo económico del país le permitió soportar mejor dicha
carga. Por ello, los países que pudieron minimizar los costos burocráti
cos y parasitarios del absolutismo gozaron de una enorme ventaja fren
te al resto.22
Tratando de efectuar un balance, podría decirse que el Estado abso
lutista jugó un papel muy importante en la primera etapa de la transi
ción, mediante la movilización del excedente económico, el impulso a la
economía mercantil y la producción manufacturera y la conformación
de economías y Estados nacionales, pero que ese papel dinamizador tuvo
un costo económico y político muy alto para las aún débiles sociedades
europeas de los siglos xv y xvi, pues debieron pagar el mantenimiento
de enormes aparatos burocráticos, militares y eclesiásticos, soportar los
monopolios nobiliarios y ceder los derechos políticos ganados anterior
mente en grandes luchas. Por esa razón, esas contradicciones económicas
y políticas estallaron en el siglo xvn bajo la forma de una nueva depre
sión secular (de duración y profundidad mucho más desigual para los
distintos países que la iniciada tres siglos antes), y del estallido de un con
junto de explosiones sociales y movimientos revolucionarios antiabso
lutistas (véase nota 8 del presente capítulo).
3. La MADURACIÓN DE LA ECONOMÍA MERCANTIL EN LA BASE

DE LA SOCIEDAD
En el contexto de la crisis general del siglo xvn tuvo lugar una inflexión
radical en el curso de la historia europea que la mayor parte de los his
toriadores sitúan entre los años 1620 y 1650, conforme se jerarquicen
unos u otros de sus aspectos determinantes. Los países del Mediterráneo
21 En una época en que el excedente económico era aún muy débil, y que (según esti
ma Cipolla) los ingresos de los Estados no lograban sobrepasar el 6-8% del producto na
cional, la Corona española gastaba en 1630 cerca del 15% del producto y la Iglesia de ese
país cerca del 10%. Con respecto a los ingresos de las 180 familias de la aristocracia, se
calcula que, medio siglo antes, había consistido en otro 10% de la riqueza nacional (Wil-
son y Parker, Una introducción..., pp. 61 y 70).
22 Inglaterra y Suecia, por ejemplo, lograron eliminar el enorme aparato de la Iglesia ca
tólica al expropiar sus bienes, y establecieron un sistema militar mucho más barato basado
en el servicio militar de la población (Perry Anderson, El Estado...; Jeannin, El noroeste...).
y Europa del sur que habían marchado a la cabeza del desarrollo y la

política europeos en el periodo precedente (España, Italia, Europa Cen
tral, Turquía), no logran superar la crisis y se mantendrán por largo
tiempo hundidos en una depresión secular, mientras otros pasan a si
tuarse a la cabeza de la evolución histórica.23 Los nuevos líderes del des
arrollo económico y político europeo pasarán a ser Holanda e Inglate
rra, y tras ellos marcharán otros países pequeños como Suiza o Suecia.
Francia, el país europeo más grande y rico a lo largo de toda la historia
de la Europa feudal, quedará ubicado en términos económicos como un
país intermedio, en el que coexistirán regiones y segmentos económica
y socialmente avanzados, con otros rezagados.
Las razones de este relevo histórico se hallan en la entrada del proce
so de transición en una nueva fase de evolución signada por nuevos pro
blemas económicos y políticos, y la desigual adaptación de los diferen
tes países a sus nuevos requerimientos. Lo que caracterizará a esta nueva
fase, como veremos, será un desplazamiento del eje de la acumulación
originaria, desde la centralización del excedente económico y la confor
mación de economías nacionales, hacia la ampliación y profundización
del mercado interior y los nexos entre la agricultura y la manufactura.
Este nuevo tipo de desarrollo tuvo, paradójicamente, una raíz más ru
ral que urbana. Partió de la profundización de la transformación agríco
la precedente cuyo punto más elevado se puede localizar en la agricul
tura holandesa. En los Países Bajos ya en el siglo xvi había comenzado
la construcción de grandes polders (tierras ganadas al mar) donde se uti
lizaron desde el comienzo las técnicas agrícolas más avanzadas de la
época. Este proceso se profundiza en el siglo xvn dando lugar a una nue
va revolución agrícola a partir de la supresión del barbecho por medio
del cultivo de forrajeras y el uso intensivo del abono (Slicher van Bath).
Los logros de la agricultura holandesa se difunden inicialmente a Flan-
des y luego a Inglaterra (fines del siglo xvn), para luego transmitirse
parcialmente a paites de Francia (mediados del siglo xvin), Suiza, Ale
mania o Dinamarca (Bairoch, "La agricultura...").
La revolución agrícola alcanzará su máxima expresión en Inglaterra
23 Existe una amplia bibliografía sobre la crisis del siglo xvn. Una obra muy importante
constituida por diversos ensayos analíticos y polémicos que ofrece una visión global de la
misma, es Crisis en Europa, cuya introducción es de C. Hill. Para los distintos países pue
den verse las siguientes obras de síntesis o que tratan aspectos cruciales: para Holanda,
Wilson, Los Países Bajos...: Slicher van Bath, Historia..., y Jeannin, Ei noroeste... Para In
glaterra (caso muy estudiado), C. Hill, Reformador!... y El Siglo...; Bairoch, Revolución...;
Mantoux, La revolución... Para los casos de Suecia y Dinamarca, Jeannin, ibid. Para Espa
ña, Elliot, La España... Para Francia, Mandrou, Francia... Para Alemania y Europa Central,
Kellenbenz, El desarrollo... Para Italia, Felloni, “Italia" (en Wilson y Parker, obra citada). Para
una visión de conjunto deben verse los trabajos de Periy Anderson, El Estado..., de Davis,
La Europa..., de Kriedte, Feudalismo tardío... o de Wilson y Parker, Una introducción...
hacia mediados del siglo xvm, con la aparición del arrendatario pura
mente capitalista, la constitución de un proletariado rural completamen
te separado de la posesión del suelo y la existencia de una clase terrate
niente puramente rentista. Este tipo de estructura agraria sólo se dio en
muy pocas otras regiones de Europa, también caracterizadas por su alto
nivel de desarrollo económico, como Flandes o Renania. En las áreas
más atrasadas, en cambio, el desarrollo del capitalismo en la agricultura
adquirió modalidades diversas24 que expresaban diferentes tipos de su
pervivencia de relaciones heredadas del feudalismo. El desarrollo de la
economía mercantil y capitalista en el campo hizo posible un nuevo ni
vel de especialización de la producción y de la formación del mercado
interior, lo que a su vez reactuó sobre la producción manufacturera es
tableciendo un nuevo tipo de interrelación que haría posible la revolu
ción industrial de las últimas décadas del siglo xvm (Marx, Mantoux,
Bairoch, obras citadas).
La importancia de la transformación de la agricultura sobre el curso
general del desarrollo europeo y la redefinición de las relaciones entre
los distintos países es un punto que ha sido plenamente confirmado por
la historiografía económica. Puede ser ilustrada a partir del análisis de la
evolución de los granos básicos cosechados y sembrados entre el año
1500 y el año 1820 (véase cuadro 3.2), que permite apreciar el nítido con
traste que se establece a partir de 1650 entre los países de desarrollo
económico más dinámico del continente (Inglaterra, Holanda y Bélgica)
y los que lo precedieron en el liderazgo económico como Italia, Francia y
España,25 cuyos rendimientos se mantienen prácticamente estancados o
tienden a caer, aunque en forma más adecuada que los países del Este.
24 Aparte de la inglesa, las vías más significativas de desarrollo del capitalismo en la agri
cultura europea fueron la prusiana, la francesa y la mediterránea. La primera consistió en la
conversión del gran terrateniente feudal en capitalista agrario, sobre la base de grandes la
tifundios explotados con trabajo servil o semiservil (los casos ruso y de otros países de Eu
ropa Oriental constituyen los casos más extremos de esta modalidad). La vía francesa (antes
de la revolución) consistió en la conformación de un campesinado minifundista (fuese éste
propietario o aparcero) dependiente de una aristocracia feudal no propietaria, a partir de
remanentes serviles (pagos por administrar justicia, por uso de molino, por peaje, por cazar
o pescar, etc. Dentro de esta vía, el campesino no propietario (aparcero) eia explotado, ade
más, por el propietario burgués del suelo (véase Takahashi, Del feudalismo..., pp. 76-77).
Después de la revolución desaparecen los lazos feudales y la gran propiedad, y se homo-
geneiza la pequeña propiedad parcelaria explotada por el capital comercial. Finalmente la
vía mediterránea (Italia, España, etc.) en la que un campesinado minifundista no propieta
rio se convierte en aparcero del terrateniente, sea éste de origen noble o burgués.
25 El derrumbe de la agricultura española se habría iniciado hacia 1620, en casi todas
las regiones, y sólo comenzaría a recuperarse a partir de 1760 (Mauro, “España”). Según
Elliot, el desmoronamiento habría sido resultado de la conjunción de diversos factores atri-
buibles a la política del absolutismo español, como el apoyo total que éste prestó a la ga
nadería lanera en detrimento de la agricultura, el enorme peso de la carga impositiva y el
tipo de organización que alcanzó en la época del imperio. Los campesinos españoles, ca
rentes de medios para intensificar la producción y atenaceados por las exigencias fiscales,
Cuadro 3.2 Granos cosechados y sembrados en varias partes de Europa

(1520-1820)
G. Bretaña, Francia, Alemania, Rusia,

Bélgica, Italia, Suiza, Polonia,
Países Bajos España Escandinavia Bohemia
1500-49 5.9 6.7 4.0 2.4

1550-99 6.7 — 4.3 4.5
1600-49 6.2 — 4.2 4.2
1650-99 7.0 6.4 4.1 3.7
1700-49 — 5.9 4.3 3.7
1750-99 9.7 7.0 4.8 3.4
1800-20 11.3 5.9 5.4 4.4
F uente: Wilson y Parker, Una introducción..., p. 147.
Los progresos más generalizados en materia de desarrollo manufactu
rero también tuvieron lugar en el campo a partir de la difusión de la in
dustria domiciliaria rural o manufacturera rural dispersa (el llamado put-
ting out).26 Durante la mayor parte del gran periodo histórico que Marx
denominara "época manufacturera",27 este tipo de manufactura fue la
forma histórica central que adoptó la transición entre la artesanía urbana
medieval de tipo gremial y la gran industria mecánica, hasta que madura
ran las premisas urbanas, manufactureras y tecnológicas de esta última.
se velan forzados a incrementar la producción por la vía de la roturación de nuevas tierras
áridas, que debían ser arrendadas a propietarios aristócratas en periodos muy cortos y
recurriendo a préstamos usurarios (La España..., p. 201).
26 Debe distinguirse entre la manufactura domiciliaria rural (o manufactura rural dis
persa) característica de la transición europea al capitalismo, y el tipo posterior de manu
factura doméstica desarrollada a partir de la Revolución Industrial que Marx llamara "in
dustria domiciliaria moderna” (El capital, I, cap. 13, ap. 8). Según Marx, esta última "no
tiene nada en común, salvo en el nombre, con la industria domiciliaria al estilo antiguo, que
presupone un artesanado urbano independiente, una economía campesina autónoma y,
ante todo, un hogar obrero donde residía la familia del trabajador" (ibid., p. 562. El sub
rayado es nuestro, A. D.).
21 Marx definió la manufactura a secas com o un tipo de producción capitalista en la
que se conjuga la cooperación (u ocupación de una masa de obreros que trabajan en un
mismo sitio bajo la dirección de un capitalista) con la división del trabajo. Y consideró que
ella "predomina durante el periodo manufacturero propiamente dicho, el cual dura, en lí
neas muy generales, desde mediados del siglo XVI hasta el último tercio del XVIII (El capi
tal, I, p. 409). Sin embargo, desde la investigación ya clásica de Paul Mantoux (La revolu
ción...), se ha dejado establecido que el tipo de manufactura dominante en ese periodo no
fue la del tipo considerado por Marx (concentrada en grandes talleres urbanos), sino la de
tipo disperso vinculada al trabajo domiciliario rural. Mantoux coincide con Marx en que
la manufactura concentrada precede histórica y lógicamente a la gran industria, pero aco
ta que "mientras que su aparición en la época del Renacimiento es un acontecimiento im
portante y significativo, su papel —al menos en Inglaterra— resulta secundario durante
los siglos siguientes” (ibid., pp. 14-16 y 68-69).
Paralelamente, y en interacción con ella, adquirieron importancia

otras nuevas formas de organización del trabajo urbano preindustrial,
como la m anufactura concentrada o propiamente dicha (que desarrolló
las premisas organizativas sobre las que ulteriormente se apoyaría la
gran industria), o los talleres artesanales libres de regulaciones gremia
les (Berg, La era...). En su conjunto, estas nuevas formas productivas
combinadas, profundamente articuladas con el campo a partir de la ma
nufactura rural, constituirán el punto de partida de la industrialización
de fines de siglo xvm. El reconocimiento del papel central del trabajo do
miciliario rural ha dado lugar a nuevas corrientes interpretativas entre
las que destaca la escuela de la protoindustrialización28 que ha renovado
los estudios en tomo al rol de la manufactura rural en esta etapa crucial
de la transición.
La artesanía rural tenía una tradición antigua en la medida en que
toda familia campesina era, como ya vimos, una unidad de producción
agroartesanal que colocaba sus excedentes en el mercado. Pero la explo
tación comercial en gran escala del trabajo artesanal rural, dentro de un
régimen de división del trabajo (manufactura dispersa), parece haber
comenzado hacia el fin del siglo xv, al parecer en Inglaterra, cuando este
país desarrolla una industria textil lanera de exportación hacia Flandes29
28 Tal corriente se desarrolló a partir de trabajos de comienzos de los setenta de los his
toriadores norteamericanos F. F. Mendels y Charles y Richard Tilly. y ha sido continuada
y desarrollada por P. Kriedte y otros autores alemanes (véase Kriedte, Medick y Schlum-
bohm. Industrialización...). Conforme con ella, la protoindustrialización (en cuanto "indus
trialización previa a la industrialización”) consistiría en el "desarrollo de regiones rurales
en las que la mayoría de la población vivía completamente o en gran parte de la produc
ción manufacturera masiva dirigida a los mercados regionales o internacionales” (Kriedte
y otros, ibid., pp. 18-19). Aunque a veces tiende a unilateralizar demasiado el papel de la
manufactura ruml en el tránsito hacia la industrialización, son muy importantes sus apor
taciones al conocimiento detallado del proceso y de sus nexos con la estructura social, los
patrones de regionalización y las tendencias demográficas.
29 En el siglo xv la nueva industria inglesa sustentada en la manufactura rural tradicio
nal destruyó a la vieja industria urbana corporativa flamenca centrada en la ciudad me
dieval de Brujas. Para defenderse de la producción inglesa, el gobierno de Flandes promo
vía sus propias manufacturas rurales concediendo a las pequeñas localidades no urbanas
el privilegio de fabricar paños, lo que dio lugar a una nueva industria rural organizada en
tom o a los comerciantes y nuevos manufactureros de Amberes, que desplazó a Brujas
como centro de la economía flamenca. Gracias a la reducción de los costos salariales y la im
portación de lana española más barata y de m enor calidad, la industria lanera flamenca lo
gró recuperar temporalmente su preeminencia sobre la inglesa en el siglo xvi por medio
de la introducción de la "nueva pañería" (tejidos livianos, de mezclas de lana con algodón,
carda o seda). Tras la destrucción de la economía flamenca por la guerra (véase cap. rv,
apartado 3-C) el capital y los trabajadores calificados flamencos emigran a Holanda,
donde en la ciudad de Leiden intentan revivir temporalmente la producción en masa de
telas ligeras y económicas, aprovechando el mercado abierto por la expansión mercantil y
colonial holandesa. Pero tras un éxito de pocas décadas, esta industria urbana será final
mente derrotada por las "nuevas pañerías” rurales inglesas y de otras regiones de Europa
(véase Glamman, "El comercio...”; Cipolla, Historia...; Kriedte, Feudalismo tardío...).
para su acabado en Amberes. Sin embargo, autores como Hobsbawm y

Kriedte consideran que la generalización de este tipo de manufactura a la
mayor parte de Europa y su extensión a otras ramas industriales, como
la fabricación de clavos, de relojes (en Suiza) o incluso de productos side
rúrgicos (Sella, “Las industrias...”) es un fenómeno ulterior, característico
de la “crisis general” del siglo xvn. Al parecer, se acentuó considerable
mente desde entonces el desplazamiento del capital mercantil hacia el
campo para abaratar costos y eludir las reglamentaciones gremiales,
mediante el encargo de productos manufacturados de diversos grados
de elaboración a las familias campesinas que luego eran ensamblados y
terminados en talleres de acabado. El putter (o verlager en Alemania)
surtía generalmente a los artesanos rurales de materias primas y les pa
gaba a destajo por los bienes producidos, en una época en que los sa
larios urbanos tendían fuertemente a la alza tras el brutal descenso del
siglo XVI.30
Las condiciones económicas y sociales de la manufactura rural depen
dieron fundamentalmente de las de la estructura agraria y las condicio
nes económicas generales de los distintos lugares sobre los que se asen
tó. En las áreas que habían superado más radicalmente las condiciones
feudales y donde existía un mayor desarrollo de la productividad agríco
la, la ganadería o la horticultura, surgió la modalidad más avanzada, que
se caracterizó por su combinación con las actividades agropecuarias y
la utilización por las familias campesinas de la gran cantidad de tiempo
libre que les dejaba la agricultura medieval. Al parecer éste fue el caso
de Inglaterra (Kriedte y otros, Industrialización...), de Suiza (Braum, "El
impacto..."), de Flandes (Mendels, "Agricultura...”) o de Renania (Kisch,
“La industria..."). Pero al lado de ellas existieron otras modalidades,
30 Los costos salariales de las manufacturas urbanas-corporativas eran muy superiores

a las del sector rural, tanto en términos puramente dinerarios (desembolsos en dinero),
como en términos de su rendimiento capitalista (considerando las productividades res
pectivas). El salario de una hilandera rural inglesa era, entre 1767 y 1770, de aproxima
damente un tercio del de un jornalero (Mantoux, La revolución...). En los alrededores de
Amiens (Francia) los salarios rurales eran inferiores a los urbanos en el siglo xvm entre
un 50 y un 73% (Kriedte, Feudalismo tai-dio...). Y lo mismo se repetía en Flandes (Mendels,
"A gricultura...”). Tales diferencias se derivaban del hecho de que los salarios urbanos
se pagaban por tiempo sobre una base personal (un hombre), y en el caso de trabajo gre
mial debía contemplar el costo del aprendizaje, y estaba además determinado por condi
ciones monopolísticas (prohibición de emplear trabajadores no agremiados). El salario
domiciliario rural, por el contrario, se pagaba a destajo sobre una base familiar (incorpo
raba el trabajo de las mujeres y los niños) y se realizaba en principio en los tiempos muer
tos del trabajo agrícola. El trabajo rural producía mercancías de menor calidad que el
urbano. Pero esta desventaja dejó de tener impoftancia en la época de producción en masa
de productos de inferior calidad, lo que hizo posible que las grandes imperfecciones de las
telas sum inistradas por los tejedores rurales (sin apresto ni tinte) se subsanaran parcial
mente en el trabajo final de acabado que se realiza en talleres urbanos (Mantoux, La re
volución...).
como la que se desenvolvió en las zonas montañosas de agricultura po

bre o de minúsculas tenencias campesinas, ampliamente diseminadas en
Francia, Europa Central, Irlanda o Escocia, en las que el tiempo exce-
dentario disponible de la familia campesina parece haberse derivado más
bien de la pequenez de la parcela. El otro caso típico fue el de la manu
factura que operaba en condiciones de trabajo servil, que fue dominante
en Europa del Este (Kriedte y otros, obra citada), cuyo ejemplo más co
nocido y estudiado sea posiblemente la textil linera de Silesia (Kisch,
ibid.). La forma más extrema de este último tipo de manufactura rural
se dio en Rusia, donde los propios terratenientes feudales dirigieron di
rectamente el proceso ya sea bajo la forma de prestaciones personales,
como fue el caso de la producción de hierro en los Urales (Lenin, El de
sarrollo...) o del pago de tributos señoriales en productos artesanales
conocido como obruk (Kriedte y otros. Industrialización...). Las dos úl
timas formas fueron las más desfavorables para el trabajador, especial
mente la última, en la que sus condiciones de trabajo y vida casi no se
diferenciaron de la de los esclavos de las plantaciones.
En los lugares donde existieron formas avanzadas de manufactura
rural al lado de las organizadas por los comerciantes (putter o verlager),
operó otra vía de desarrollo de esta actividad, impulsada por producto
res directos, como sucedió en el caso de los maestros tejedores conver
tidos así en manufactureros, o de los pequeños talleres manufactureros
del acabado (caso de los bataneros o tintoreros) que integraron vertical
mente actividades hacia el sector del hilado y el tejido, o incluso campe
sinos-artesanos que organizaron sus propios cobertizos y vendían el
producto por su cuenta en las ferias semanales (Landes, Progreso tecno
lógico...', Kriedte y otros, ibid.). Estas otras modalidades, características
de lo que anteriormente hemos llamado vías "desde abajo" hacia la in
dustrialización, también empleaban trabajo domiciliario rural, por ello
cabe considerar a la manufactura rural dispersa como la forma histórica
más general de la subordinación del trabajo al capital, en una época en
que, a pesar de que ya existía un amplio desarrollo de las relaciones mer
cantiles en el campo, el trabajo no había sido aún suficientemente sepa
rado de la tierra como para hacer posible su concentración en grandes
establecimientos manufactureros urbanos.
La marcha hacia el campo del capital mercantil protomanufacturero
encontró su base técnica más adecuada en la utilización de la fuerza hi
dráulica natural de los saltos y cursos de agua, capaces de mover ruedas
y molinos hidráulicos (milis). Gracias al uso dé molinos hidráulicos pu
dieron desplazarse hacia el campo ciertas tareas propias de la industria
textil, como el abatanado, que exigía costosas instalaciones e importante
fuerza motriz, lo que facilitó la combinación de las diferentes operacio-
nes textiles y el uso de los molinos por los pequeños productores me
diante el pago de una cuota (Mantoux, La revolución... ).il En el mismo
sentido, las consecuencias del uso de la energía hidráulica fueron pro
bablemente aún más importantes para la industria metalúrgica, cuyos
fuelles y hornos se concentraron igualmente en las márgenes rurales de
los ríos (Nef, La conquista...). Estos fenómenos favorecieron a la larga
la posición de las regiones de importante desarrollo mercantil que con
jugaban una numerosa población de campesinos-artesanos con cursos
de agua adecuados y (para el caso de la metalúrgica) yacimientos de
hierro y bosques proveedores de madera. Ello afectaría, a la larga, nega
tivamente a Holanda (que sólo contaba con molinos de viento mucho
más débiles e inestables que los hidráulicos), o a las regiones del sur de
Europa carentes de cursos de agua adecuados, frente a otras como In
glaterra, Francia o Alemania que contaban en abundancia con tales re
cursos. En términos históricos, además, la fuerza hidráulica fue, junto al
caballo, el punto de partida energético sobre el que se desarrollaría ulte
riormente la industria fabril, lo que se traduciría en el nombre que los
ingleses seguirían dando a las fábricas (mili) mucho tiempo después que
la máquina de vapor hubiese desplazado casi en todas partes al motor
hidráulico (Mantoux, La revolución...).
Como en el caso ya expuesto de la revolución agrícola, el impacto de
la manufactura rural fue el otro factor económico interno que revolu
cionó el balance precedente entre las distintas regiones y países, ya que
aceleró el desarrollo económico de los Países Bajos, Inglaterra o Suiza y
los colocó a la cabeza del desarrollo manufacturero europeo, mientras
conducía a la ruina a los países y regiones que no lograron superar el es
tadio anterior de organización del trabajo.32 En este periodo, la manu
factura rural, enlazada a la manufactura concentrada y otras formas de
trabajo artesanal libre, jugó un papel inmensamente más avanzado que
la artesanía urbana gremial constreñida por las regulaciones corporati-
31 "En los albores de la manufactura textil, la ubicación de la fábrica dependía de la
existencia de un curso de agua que tuviese derrame suficiente para hacer girar una rueda
hidráulica, y aunque el establecimiento de los molinos hidráulicos significó para el siste
m a doméstico de manufactura el comienzo de la disolución, sin embargo, los molinos, ne
cesariamente situados junto a los cursos de agua y a menudo separados unos de otros por
considerables distancias, formaban parte de un sistema niral más que urbano; y no fue
hasta la introducción de la fuerza de vapor, como sustituto del curso de agua, que las fá
bricas se congregaron en ciudades y en localidades donde el carbón y el agua necesarios
para la producción de vapor se encontraban en cantidades suficientes" (A. Readgrnve, “Re-
ports" del 30 de abril de 1869, citado por Marx en El capital, i, p. 459, nota).
32 Parece existir acuerdo entre los historiadores en que la crisis de las manufacturas
italianas y españolas fue provocada por la irrupción de la manufactura rural que producía
a precios mucho más reducidos (Kriedte, Feudalismo tardío...; Wilson y Parker, Una intro
ducción...; Davis, La Europa...). Uno de los factores más determinantes de esos precios
era el nivel particularmente alto de los salarios dinerarios (no de salario real) de la mano
de obra artesanal de esos países.
vas, o que las grandes manufacturas estatales monopolistas, a las que

tendió en todos lados a destruir y desplazar.
La importancia de la manufactura rural en la transición de Europa al
capitalismo consistió principalmente en que amplió a un nuevo nivel el
radio de acción del capital por medio de la incorporación del tiempo li
bre de las f amilias campesinas a su ciclo de valorización y acumulación.
Ello le permitió, además, reducir considerablemente los costos salariales
y generales de producción (al eludir reglamentaciones gremiales), con la
consiguiente ampliación del círculo de consumidores-compradores tan
to en los mercados regionales, nacionales y de exportación, como en el
propio productor rural. A pesar de que los salarios que percibían las fa
milias campesinas eran inferiores a los de los artesanos de los gremios
urbanos, los ingresos familiares globales se elevaron claramente en rela
ción con el pasado, porque sus nuevas percepciones salariales constitu
yeron, inicialmente (antes de que fueran expulsados de la producción
agropecuaria por los progresos de la acumulación originaria), sólo un
complemento de sus ingresos tradicionales, obtenido a base de la ocu
pación productiva de tiempo libre y el trabajo de las mujeres y los niños.
Ello permitió la elevación del nivel de la vida familiar,33 la obtención de
nuevos ingresos monetarios y una más alta capacidad de compra, con el
consiguiente desarrollo de la división del trabajo y la aceleración del
crecimiento demográfico (Kriedte, Industrialización...).
En el plano sociofamiliar, también provocó consecuencias muy impor
tantes como resultado de la transformación que conllevó sobre la estruc
tura rígidamente patriarcal característica de la anterior familia campesi
na pequeña propietaria (tal como emergió de la crisis feudal).* Apareció
33 Braum cita la siguiente opinión de C. Meine sobre las consecuencias del trabajo ru
ral domiciliario para los campesinos suizos: Esta renta acrecentada y segura que ofrecía
la combinación del trabajo a domicilio con el de la granja, aceleró y multiplicó los casa
mientos y alentó la división de bienes, multiplicando su valor; provocó también la expan
sión y el embellecimiento de las casas y pueblos gracias a las nuevas perspectivas abiertas
al campesinado con su trabajo y el de sus hijos, y no limitó tan temprano, ni con tanta in
quietud, la fertilidad de su matrimonio” ("El impacto...”). Kautsky reconoce la existencia
de estas ventajas, sólo para "los comienzos" de esta actividad, para pasar luego a criticar
sus consecuencias ulteriores en la época propiamente capitalista (La cuestión agraria,
pp. 214-218). Para una distinción entre ambas formas de manufactura rural domiciliaria
véase nota 26.
* Las nuevas condiciones económicas “dejaron sin efecto los mecanismos que regían la
formación del hogar y de la familia de la clase campesina propietaria”, mediante los que
“controlando el acceso a la tierra (único recurso de subsistencia), las viejas generaciones
determinaban las condiciones de formación de las nuevas formaciones familiares de los
jóvenes"... "Los padres se hicieron más dependientes del trabajo de los hijos, pero no te
nían ningún medio de coacción para evitar que los adolescentes abandonaran el hogar
para fundar sus propias familias nucleares.” La formación de las nuevas familias pasó en
lo fundamental a depender "del potencial de capacidad productiva de ambos cónyuges”.
Entre ellos, a su vez, parece haber disminuido fueitemente la división de trabajo entre los
sexos, apareciendo en su lugar una tendencia a la "igualdad entre las funciones producti-
así un nuevo tipo de familia rural más abierta y favorable a los jóvenes y
las mujeres, lo que produjo cambios muy sensibles en los hábitos cultu
rales del pueblo.
El agotamiento de las posibilidades de expansión de la manufactura
rural fue el resultado de las nuevas exigencias planteadas por la madu
ración del propio proceso de transición.34 El desarrollo del sistema con
ducía necesariamente a la extensión del sistema domiciliario rural al
conjunto de la población campesina (lo que constituía por sí mismo un
límite prácticamente absoluto a su expansión ulterior), mientras que los
progresos del conjunto de la transición se traducían en mayor urbaniza
ción, consiguiente reducción de la población rural (Mori, La revolución...)
y elevación de los salarios rurales. A ello habría que agregar la presión
de los incrementos en cantidad y calidad de la demanda interna y la in
tensificación de la competencia en los mercados internacionales (véase
cap. v, ap. 3) sobre un sistema productivo muy poco elástico, lo que jun
to con lo anterior redujo la rentabilidad del mismo y alentó el desarrollo
de nuevas modalidades productivas (sobre este último aspecto véase
Berg, La era...). En tales circunstancias encontraron marco propicio los
intentos del capital manufacturero por disciplinar y abaratar la fuerza
de trabajo y experimentar nuevas tecnologías y formas de organización:
la revolución del propio proceso productivo. En Inglaterra este proceso
parece haber aparecido bastante antes de la Revolución Industrial de las
últimas décadas del siglo xvm, a diferencia de lo que sucedería en casi
toda Europa continental, donde el desarrollo manufacturero seguiría
marchando todavía a lo largo de la mayor parte del siglo xrx por el ca
mino tradicional, que sólo sería quebrado en múltiples casos por obra de
la presión exógena de la industria mecánica inglesa.
vas de hombres y mujeres”. Todo ello hizo posible "una elección más personal de la pare
ja” y tendió a "igualar la actividad y los comportamientos sexuales de hombres y muje
res" ... "La sensualidad y la sexualidad pudieron desarrollarse más libremente que en las
comunidades de campesinos hacendados”... "La mujer trabajadora, basándose en su 'cre
ciente independencia socioeconómica' (A. Thun), obtuvo un mayor grado de libertad para
desenvolverse en público" (Kriedte y otros. Industrialización..., pp. 87 a 112).
34 La opinión de los mejores especialistas en la historia de la tecnología industrial como
David Landes (Progreso tecnológico, pp. 72-74) corrobora el juicio de Adam Smith sobre
el trabajo domiciliario rural de su época (La riqueza..., in), en el sentido de que la manu
factura rural dispersa había dejado de ser el motor del crecimiento manufacturero inglés
desde las primeras décadas del siglo xvm, posiblemente en favor de la llamada "manufac
tura especializada” (véase Berg. La era..., p. 64). Según Landes, las causas de la crisis de la
manufactura rural se habrían hallado en su imposibilidad para responder al rápido creci
miento de la demanda como resultado de! agotamiento de las posibles áreas nuevas de
expansión, de su conservadurismo tecnológico, los altos costos del transporte rural y de la
falta de respuesta de los te jedores rurales a los incentivos salariales (que por razones cul
turales se traducían más bien en reducciones del tiempo de trabajo). Desde entonces la
m anufactura rural había entrado en un proceso de lenta decadencia que habría culmina
do con su radical destrucción en grandes áreas a partir de la generalización de los cerca-
mientos en las décadas iniciales del siglo XIX (Mantoux, ibid., p. 51).
La Revolución Industrial llegaría primero a Inglaterra por los múlti

ples factores internos y externos que hemos considerado y los que tra
taremos en el capítulo siguiente. Pero al nivel propiamente industrial, la
aparición del sistema fabril sería el resultado de la unión de múltiples
modalidades de organización manufacturera y artesanal del trabajo (Berg,
La era...), los cuales, al parecer, volverán a predominar hacia el final del
proceso de los propiamente urbanos como la manufactura concentrada
y el taller artesanal independiente. Tal diversidad, que continuará con
teniendo un fuerte elemento rural domiciliario, se traducirá en la pe
culiar conformación de la clase de los capitalistas industriales, en
la que tendrá un peso inicial muy grande el trabajador directo conver
tido en capitalista.J5
4. L as vías d e la tr a n sic ió n y lo s fa c to r es culturales

Y POLÍTICOS
La maduración de las fuerzas productivas y relaciones económico-so

ciales constitutivas de las condiciones objetivas de la transición, fueron
la base material que determinó en última instancia el desigual compor
tamiento de los diferentes países en el proceso de cambio, su mayor o
menor dinamismo y las mayores o menores probabilidades de acceder a
un proceso más rápido, amplio y natural. Pero junto a esos factores pro
piamente económicos, y en conjunción con ellos, como ya vimos, opera
rían otros de naturaleza cultural y político-institucional, cuyo nivel y mo
dalidad de desenvolvimiento incidirá decisivamente sobre la posibilidad
misma de la transición y la vía de la misma.
El papel de los factores culturales fue fundamental. A lo largo del pe
riodo, Europa fue sacudida por dos grandes movimientos espirituales que
desencadenarían una enorme capacidad de imaginación e iniciativa inte
lectual, económica, social y política. Ya nos hemos referido a ellos cuan
do hemos mencionado al Renacimiento y la Reforma Protestante. Estos
dos grandes movimientos alcanzaron de alguna manera a casi todos los
países, directa o indirectamente, provocando reacciones que trataban de
resolver de alguna manera los grandes problemas de la época que los ins
piraba. Pero el papel de los diferentes países en su gestación, asimilación35
35 Los trabajos de Mantoux, Landes, Kriedte o Berg citados, coinciden en señalar esta
presencia al lado de grandes manufactureros comerciantes. Landes, por ejemplo, destaca la
importancia que tuvieron los "productores domésticos con experiencia directa en manu
factura" y los "pequeños productores independientes con suficientes ahorros para cambiar
sus métodos y expandirse" (Progreso tecnológico..., p 63). Según Kriedte y otros, pareciera
que fueron los pequeños fabricantes que empleaban trabajo a domicilio o tenían talleres
centralizados los que realizaron la transición al sistema fabril, más que los comerciantes.
y desarrollo fue, por cierto, muy distinto, y ello reactuaría poderosa

mente sobre el conjunto de su vida nacional.
El Renacimiento (cuya presencia directa suele situarse entre 1450 y
1520 aproximadamentente) fue un movimiento cultural nacido en las
ciudades italianas que mejor expresaron el desarrollo económico y cultu
ral del último medioevo. Significó una auténtica revolución intelectual,
artística, moral y tecnológica, de revalorización del papel del hombre y la
naturaleza, y de las posibilidades de su actividad práctica transforma
dora. Como ya hemos visto, no sólo se expresó en un arte y una filosofía
humanística nuevos, sino que estuvo en la base del más grande floreci
miento tecnológico de la humanidad anterior al siglo XIX (véase cuadro
3.1 y nota 9 del presente capítulo), de la reformulación radical del pensa
miento político a partir de la obra de Maquiavelo y de la difusión masiva
de la alta cultura por su inseparable asociación con la imprenta, la utili
zación de las lenguas vernáculas o la importancia asignada a la educa
ción primaria (Debus, Man and Nature...).
En el siglo xvi, tras la declinación del movimiento humanista y la pri
mera gran oleada de despertar del pensamiento práctico y técnico, se bi
furcó su herencia. Por una parte comenzó un largo proceso de madura
ción del pensamiento racional y científico-experimental que culminaría
en la Revolución Científica del siglo xvn sintetizada en la obra de New-
ton (Bernal, Historia...), cuyo epicentro también se habrá trasladado
hacia Holanda, Inglaterra y el norte de Francia, hacia donde tendieron a
emigrar los artesanos y técnicos calificados de Italia y Alemania, llevan
do consigo las conquistas artísticas y técnicas del Renacimiento. La he
rencia científica sería introducida desde arriba, poco después, por los
países del Báltico que pugnaban por acceder al mercado mundial y el
desarrollo manufacturero y marítimo moderno: Suecia, Prusia o Rusia.
En todos los casos el desarrollo y la difusión del pensamiento científico
requirió de una dura lucha contra los aparatos eclesiásticos y la cultura
oscurantista de raíz feudal, y sus logros no se correspondieron necesa
riamente con los niveles de desarrollo económico, como lo demuestra el
caso de Rusia.36
Pero también hubo una segunda herencia del Renacimiento tan tras-
36 A pesar de los esfuerzos aislados de Iván El Terrible y Boris Godunov en el siglo xvi,
Rusia se mantuvo prácticamente cerrada a la influencia occidental hasta el ascenso al
poder de Pedro El GranJe, por obra de la resistencia de la Iglesia ortodoxa. Cuando el zar
Pedro ascendió al poder en 1694, comenzó una nueva etapa que sólo pudo desarrollarse
plenamente a partir del golpe desde arriba que dio en 1721 contra la Iglesia al abolir el
patriarcado autónomo y convertirla en una institución de Estado. Como parte de su nueva
política “occidentalizante", Pedro El Grande organizó por primera vez en el país una edu
cación laica, de carácter fundamentalmente técnico, y creó la primera academia de cien
cias en 1795, que “pronto se convirtió en un centro de investigación en las ciencias natu
rales y físicas y de exploración de los recursos de Rusia" (Summer, Una retrohistoria...).
cendente como la anterior: la Reforma Protestante. La aparición del pro

testantismo fue evidentemente un resultado de los progresos de la eco
nomía mercantil y capitalista, pero también una poderosa palanca de
potenciamiento de su expansión ulterior a un nuevo nivel. Su aporta
ción principal al desarrollo del nuevo modo de producción consistió en
la difusión de una amplísima cultura de masas basada en la iniciativa y la
responsabilidad individual, el trabajo y el ahorro (Hill, "El protestantis
mo ..."). Pero además sirvió para legitimar ante el pueblo la expropia
ción de los bienes eclesiásticos, como sucedió en Inglaterra, Suecia o
Dinamarca. En contraposición a la Reforma, la Contrarreforma católica
operó más bien como un factor retardatario. Al promover la intoleran
cia, el reforzamiento de las jerarquías y pompas eclesiásticas y estatales,
coadyuvó poderosamente a la decadencia de Italia, España37y Portugal,
y favoreció la resistencia de la resaca feudal en Francia hasta finales del
siglo XVIII.
En cuanto al rol de las instituciones políticas, parece claro que el
desarrollo de las instituciones autónomas de la sociedad frente a la mo
narquía absoluta y la burocracia cortesana (parlamentos, "cortes”, dietas)
jugaría un papel fundamental en la posibilidad misma de la transforma
ción. Esto se puede ejemplificar a partir de las diferentes potenciali
dades políticas que tenían los países como Holanda, Inglaterra o Suiza a
comienzos del siglo xvn (véase cap. iv) en relación con los que no los con
taban, como España38 o Rusia. Sin embargo, para que ese desarrollo po
lítico (autonomía de la sociedad civil) constituyera una fuerza factible
de operar en un sentido potencialmente revolucionario antifeudal, era
necesario que tuviese un contenido burgués o protoburgués y no sólo
antiabsolutista, como lo demostraría la experiencia polaca en donde la
autonomía republicana de su clase señorial (la szlatcha) cumpliría más
bien un rol retardatario que inhibió los impulsos que tendían hacia la
transformación mercantil-capitalista de la sociedad (véase capítulo cuar
to, apartado 4-B), o la del Imperio Otomano, en el que las organizacio
nes autónomas del millet (cap.iv, nota 14), no apuntaron en absoluto
hacia la transformación del Estado y la sociedad {ibid., apartado 2-C).
37 Mientras los costos de mantenimiento de la Iglesia bajaban considerablemente en

los países protestantes, se movían en un sentido contrarío en España. Entre 1630 y 1750 los
ingresos de la Iglesia española se hablan elevado desde un 9 hasta un 12% del ingreso
nacional. A su vez, los miembros del clero secular del país se multiplicaron por cuatro en
ese mismo lapso, mientras que la población española sólo había crecido en 80% (Wilson y
Parker, Una introducción...).
38 "España —es decir, Castilla— carecía de órganos p ara una protesta efectiva. La clase
media era débil y estaba dominada por los titulares de cargos: las antiguas ciudades de
Cortes habían sido suprimidas en su último levantamiento contra el Estado borgoñón: y
las Cortes de Castilla constituían ahora un cuerpo aristocrático, que apenas intentó otra
cosa que presentar repartos” (H. R. Trevor-Roper, "La crisis general...", p. 99).
Por esa razón, la autocracia modemizadora prusiana pudo avanzar más

rápidamente hacia la transición que la república feudal polaca, origina
riamente más rica y poderosa.
El conjunto de los factores económicos, culturales y políticos fue a su
vez condición y resultado del proceso en la medida en que el mismo
estuvo siempre determinado por la práctica social y la acción consciente
de los hombres. Las relaciones de fuerza generadas por el curso y los re
sultados de la lucha de clases en su múltiple expresión social, política y
cultural, fueron el factor activo que aceleró o retrasó el curso de la tran
sición, y determinó la orientación más progresista o conservadora de la
misma.
Mientras que la revolución nacional-democrática holandesa contra
los Habsburgo en el siglo xvi, la revolución puritana inglesa del siglo
XVII o la gran Revolución francesa de 1789 fueron hitos centrales de la
transformación de esos países en un sentido burgués-capitalista, el triun
fo nobiliario en las guerras campesinas de Alemania en el siglo xv tuvo un
efecto claramente contrario, aunque no pudo evitar el avance ulterior en
esa dirección, y sí en cambio determinar su modalidad. De la misma ma
nera, por ejemplo, debe considerarse la postración secular de Polonia
que culminara ulteriormente en su desmembramiento territorial a ma
nos de Rusia, Austria y Turquía. En este caso —a diferencia de Alema
nia— no se trató tanto de una contrarrevolución nobiliaria, sino más bien
de la preservación invariable del poder por la vieja clase feudal preabso
lutista sobre una masa campesina inerme y poco diferenciada, la que le
permitió mantener durante siglos una arcaica república feudal a pesar
de haber contado, por ejemplo, con un desarrollo socioeconómico más
avanzado que el de Suecia (véase nota 23 del cap. i) como fuera el cen
tro comercial y artesanal de la región de Cracovia (véase Kellenbenz, El
desarrollo...).
En términos generales, puede decirse que los países que vivieron
transformaciones económico-sociales más radicales fueron aquellos que
atravesaron por una "revolución burguesa” que destruyó el anterior Es
tado absolutista en lo que tenía de feudal, autocrático y parasitario, para
sustituirlo por otro mucho más vinculado a los requerimientos de la
sociedad burguesa ascendente. La correspondencia entre el nuevo tipo
de Estado y las nuevas exigencias económicas y sociales se dio tanto en
su organización política (régimen constitucional y representatividad de
las nuevas fuerzas sociales ascendentes), como por su propia organiza
ción y dinamismo interior (creación de una nueva burocracia profesional
pagada principalmente con fondos públicos) y la considerable reduc
ción de sus costos de mantenimiento a partir de la drástica reducción
de los gastos destinados a la aristocracia señorial y la Iglesia.
La revolución burguesa, al reducir considerablemente los costos pa

rasitarios del Estado y adecuar mucho más las funciones de éste a los
requerimientos de la acumulación, favoreció considerablemente el des
arrollo del capitalismo. Pero no siempre adoptó la forma clásica de una
revolución política desde abajo como la inglesa de mediados del siglo
xvn o la francesa de 1789, en donde la burguesía ascendente capitalizó
en su favor amplísimos movimientos populares. También fue el resulta
do de rupturas del viejo aparato estatal que no resultaron de guerras
civiles sino de guerras nacionales catastróficas que destruyeron la vieja
estatalidad feudal absolutista e hicieron posible una reconstrucción es
tatal acorde a los requerimientos de los nuevos tiempos, sin la media
ción de una guerra civil. Éste fue el caso de los Países Bajos del Norte
(Holanda)39 y también del curso seguido por los países escandinavos tras
sus derrotas militares de fines del siglo xvn y comienzos del xvin (véase
cap. iv, ap. 5-A). Finalmente, debe considerarse también el caso de las
llamadas “revoluciones desde arriba" que no rompieron la continuidad
del viejo Estado feudal absolutista, sino que lo transformaron gradual
mente a través de series de reformas sucesivas impulsadas por monar
cas "ilustrados”. Éste fue el caso típico de Prusia o de la Rusia de Pedro
El Grande; pero también del primer ciclo de reformas escandinavas del
siglo xvn o de la propia Francia de Richelieu y Colbert, o la España bor
bónica de la segunda mitad del siglo xvm.
La modalidad revolucionaria o reformista de la transición política, así
como las particularidades sociales que adoptó el proceso en cada país
(nivel de movilización de las masas populares y de destrucción de las
relaciones sociales e instituciones heredadas del feudalismo), tuvieron
múltiples consecuencias económicas y sociales en la medida en que abrie
ron paso en mayor o menor medida a las nuevas tendencias del desarro
llo que estaban transformando la base de la sociedad. En Holanda apa
reció una "dictadura social de la clase comerciante” (Wilson, Los Países
Bajos...), mientras que en Inglaterra surgiría otro orden político basado40
39 En "el transcurso de la larga lucha" (guerra de independencia contra España llama
da de los Ochenta Años) "todo el tinglado de la Corte borgoñona se disolvió sencillamente
bajo la presión d éla guerra. Así ocurrió con la Iglesia borgoñona, aquel enorme y corrom
pido departamento de Estado..." (H. R. Trevor-Roper, ibid., p. 101).
40 Seguimos la caracterización que hace E. P. Thompson (Tradición..., p. 57) del resul
tado final de la revolución inglesa (acuerdo de 1688 que lleva al poder a Guillermo de
Orange) como "forma de gobierno de la burguesía agraria" que es tanto 7a forma del poder
estatal como el modo y las relaciones de producción... que determinaron las expresiones
políticas y culturales de los cien años siguientes". Esa caracterización ha sido cuestionada,
a nuestro parecer, incorrectamente, por Perrv Anderson en un trabajo publicado en 1966
(New Leji Review, núm. 35), sosteniendo que la burguesía sólo podía ser urbana dentro de
la tradición marxista. Por las razones dadas a lo largo de los primeros capítulos de nues
tro trabajo, nos parece que en esta cuestión Thompson tiene razón contra Anderson, tanto
en términos teóricos (caracterización económica de la burguesía) como históricos (véase
en la preminencia de la burguesía agraria En los países donde la trans

formación política adoptó la forma de lo que Gramsci llamara "revolu
ción pasiva" (reformas desde arriba sin hegemonía de la buiguesía), la an
tigua clase dominante conservó el poder gracias a que supo desprenderse
de los sectores más parasitarios de la nobleza feudal y apoyarse en la
aristocracia empresarial y los comerciantes ennoblecidos (la fracción más
dinámica de lo que antes denomináramos clase “feudomercantíl"), mien
tras respetaba los espacios de la naciente burguesía agraria y mercantil.
Pero en este tipo de países, el carácter incompleto de la transformación
política y la subsistencia de la servidumbre en el campo, continuarían de
jando abierto el ciclo de la revolución antiabsolutista y antifeudal que
tendría su expresión más radical en la Revolución francesa de 1789 y sólo
culminaría con la Revolución rusa de 1917, que se inscribiría ya en el
futuro ciclo de las revoluciones socialistas.
nota 7 del cap. i). Ésa parece ser también la opinión de otros destacados autores marxistas
como Dobb y Brenner (ver Thompson, ibid., nota 58). En realidad, como lo señala acerta
damente Barrington Moore (Los orígenes..., p. 30 s í .), el capitalista rural no fue una sola
persona sino dos: el gran propietario de tierras (gentry) y el gran fartner arrendatario. Esta
opinión coincide con la de Marx, que ve en el terrateniente moderno una clase propia de
la sociedad burguesa.
IV. LOS CASOS NACIONALES Y LA COMBINACIÓN
DE LOS FACTORES GENERALES Y ESPECÍFICOS
L as fu erza s mencionadas en los capítulos precedentes estuvieron pre

sentes de alguna manera en todos los países, y se expresaron en tenden
cias y conflictos comunes a los mismos. Pero todos los factores generales
presentes en el desarrollo histórico adoptaron en todos los casos formas
nacionales específicas que dependieron de las condiciones naturales,
económicas, culturales y políticas preexistentes; de las posibilidades, gra
dos y condiciones de integración al mercado mundial en formación, como
del curso de la lucha de clases. Este último factor cumplió un papel deci
sivo no sólo acelerando o retardando el desarrollo del proceso histórico,
sino también imprimiendo características específicas al proceso históri
co y encarrilándolo por diferentes vías de evolución histórica.
El estudio de las particularidades propias de la evolución de cada país
en el marco de las grandes tendencias generales del desarrollo histórico
permite, además, demostrar la falta de sustento no sólo del empirismo y
el causismo histórico, que aísla el hecho nacional del contexto interna
cional, sino también del estructuralismo universalista abstracto, como
es el caso del tercermundismo, que pretende reducir los procesos nacio
nales concretos a una supuesta racionalidad sistémica que predetermi
na exógenamente su naturaleza y dinámica interna.
En las páginas que siguen trataremos de considerar y vincular las
principales determinaciones internas y externas, así como los factores y
fuerzas generales y específicas que impulsaron el desarrollo nacional de
los principales países del espacio europeo durante la época de su transi
ción al capitalismo. Al hacerlo, trataremos de resaltar el papel fundamen
tal de las fuerzas sociales internas de cada país, expresadas, en última
instancia, en el nivel y las modalidades alcanzadas por el desarrollo del
capitalismo y su expresión en términos de productividad y división so
cial del trabajo, del nivel medio de vida de la población, del desarrollo cul
tural y de la organización política, tanto en sí mismas como en sus con
secuencias en el plano internacional (lucha de los diferentes pueblos
por convertirse en Estados independientes, o de éstos por expandiise; pug
nas interestatales por sobrevivir, ascender en la jerarquía del poder inter
nacional o imponer hegemonías mundiales o regionales).
A los efectos de una exposición ordenada, agruparemos los diferentes
casos nacionales en seis grandes bloques: 1. Las potencias manufacture-
123
124 LOS CASOS NACIONALES
ras y mercantiles modernas que se proyectan al frente del desarrollo

económico mundial en los albores de la producción capitalista (siglos
xvi a xvm). 2. Las grandes potencias imperiales del siglo xvi que se hun
dieron en la decadencia a partir de entonces. 3. Los países que encabe
zaron el desarrollo económico y cultural en la Baja Edad Media y en
traron en declinación a partir del siglo xvi. 4. La Europa Oriental y los
caminos divergentes de Rusia y Polonia. 5. Los pequeños países nórdicos
y occidentales, y 6. El sudoriente de Europa (los países sometidos a la
dominación turca).
1. L as potencias mercantil -manufactureras modernas
Siguiendo un orden cronológico habría que comenzar por Holanda, que

dominó el comercio mundial en el siglo XVII, Francia (que se proyectó a
ese lugar en la primera m itad del siglo siguiente), e Inglaterra que con
cluyó imponiendo la superioridad económica y naval mundial que sería
remachada por la irrupción de la Revolución Industrial. Pero en la me
dida en que lo que aquí nos interesa es el análisis de las fuerzas internas
que llevaron a cada país a ocupar ese nivel y sus consecuencias en el
plano internacional, invertiremos el orden expuesto comenzando por
el país que alcanzó el mayor desarrollo capitalista, para luego partir de esa
experiencia a fin de establecer comparaciones.
A) Inglaterra. Fue un pequeño país periférico antes del siglo xvi, en el
que el propio feudalismo fue introducido desde Francia por medio de la
ocupación militar (conquista normanda en la segunda mitad del siglo xi).
Su progresiva conversión en potencia económica tiene su punto de par
tida en el conjunto de transformaciones sociales que conmueven su es
tructura productiva en los siglos x n a XV (véase apartado 2 del cap. l),
apuntaladas por su amplia integración al comercio internacional ini
cialmente como exportador de productos primarios (lana, estaño), un
precoz desarrollo intelectual, y la constitución temprana de una monar
quía centralizada y protonacional.
A pesar de sus importantes avances, sin embargo, la Inglaterra de
fines del siglo xvi no era aún una potencia europea. Hacia 1570 su flota
mercante era todavía cinco veces y media menor que la de Holanda, la
cuarta parte de la española, dos veces y media inferior a la alemana
(Hansa) y la mitad de la francesa (Wilson y Parker, Una introducción...',
Braudel, El Mediterráneo...). Los ingresos fiscales del reino eran sólo
una décima parte de los de la corona de Castilla y un quinto de los de la
de Francia (Davis, La Europa..., Braudel ibid.). Habría que agregar que
si ya entonces Inglaterra era un gran exportador de productos textiles,
LOS CASOS NACIONALES 125
su industria se limitaba en lo fundamental a abastecer a Flandes de pro

ductos semiacabados para su elaboración final y exportación a otros
países, y que sólo desde 1620 tendrá una industria lanera de productos
finales de calidad que comenzará a imponerse en el mercado interna
cional (Davis, ibid.).1
El gran salto adelante de la economía inglesa tuvo lugar en el siglo
xvn. Por entonces el país vivió una gran transformación cultural y po
lítica signada por el puritanismo y la revolución de mediados de siglo
(interregno republicano de 1649-1660) que modernizó sus instituciones
en un sentido burgués, aunque sin destruir radicalmente la superestruc
tura institucional heredada del feudalismo a la manera posterior de Fran
cia, lo que condujo a la constitución de una monarquía parlamentaria.
En el marco de esta transformación político-cultural, fue el país que en
el siglo xvm logró desarrollar la producción mercantil nacional más di
versificada y avanzada y el sistema colonial más completo y efectivo en
el exterior. El nivel de su desarrollo agrario le había permitido, simultá
neamente, obtener la autosuficiencia alimentaria (sólo importaba vinos
y productos tropicales como azúcar, té o café) y el nivel de alimentación
más alto de Europa (incorporación a amplia escala del consumo de car
nes, lácteos y hortalizas), y el ser el principal exportador de trigo del
mundo2 a expensas de los productores del Báltico y del Mediterráneo
(Sicilia, Nápoles, etc.). Sus avances en materia industrial la habían lle
vado a ser el principal exportador de tejidos de lana, destrozando a la
1 La primitiva industria inglesa, exportadora de telas semíacabadas de poca calidad,
sufrió un gran colapso con la guerra de independencia de los Países Bajos contra España,
que destruyó la economía de Flandes y puso fin al negocio exportador tradicional. Pero, pa
radójicamente, este hecho favoreció considerablemente la restructuración de la industria
lanera, ya que fue el factor que condujo a la migración hacia Holanda e Inglaterra de capi
tales y artesanos especializados en la fase del acabado. Este factor coincidió con el de
rrumbe de la industria italiana y española para dejar a la inglesa (en competencia con la
holandesa) como dueña del mercado internacional (Davis, ibid.). Pero si el éxodo flamen
co fue un fenómeno inducido por un factor externo (la guerra, el dominio español, etc.), el
hecho de que la misma se haya dirigido a Holanda e Inglaterra y no a otros países hasta
entonces más ricos (como Italia, Alemania, España o Francia) y prosperado allí, de
muestra que existían condiciones interiores particularmente favorables en el noroeste de
Europa.
2 Las exportaciones inglesas de trigo ya alcanzaban en 1700 al 3.7% del total de las
ventas extemas. Pero "entre 1700 y 1800 se produjo un cambio sorprendente. Inglaterra no
produda solamente alimentos para una población que se había duplicado, así como granos
para tres veces más caballos, sino que durante la primera mitad de ese periodo se convir
tió, según la frase de Lavergne, en el granero de Europa” (Bairoch, Revolución Indus
trial.., p. 240). Wallerstein (El moderno..., t. II, p. 364 y ss.), fiel a sus concepciones estatis-
tas y tercermundistas, ve en este hecho sólo un resultado de los costos más bajos de
transporte inglés y de las primas de exportación establecidas por el reino. Pero no tiene en
cuenta que las primas de exportación no pueden explicar el impresionante desarrollo de la
agricultura inglesa en el periodo, del cual el trigo sólo fue una parte. "Al aumentar la di
visión del trabajo y la especialización —escribe C. Hill, El siglo..., pp. 277-278— la deman
da de comida de Londres y otras zonas urbanas hizo que el crecimiento para cultivos
más atrasada industria holandesa y veneciana basada en el antiguo sis

tema gremial-corporativo, y también a ser el pueblo mejor vestido de
Europa (ropas de lana y calzado de cuero en lugar del lino y los suecos
de holandeses y franceses). También contaba con una industria meta
lúrgica avanzada (aunque aún importaba hierro fundido de Rusia) y era
el principal constructor de barcos; factor este último que ulteriormente
—el desarrollo naval inglés comienza a adquirir importancia en función
inicial de la navegación de cabotaje— le permitirá convertirse en la prime
ra potencia marítima y colonial, y subordinar al decadente imperio portu
gués hasta convertirlo en una parte de su propio espacio económico.
B) Francia. Este país, con un territorio cuatro veces más extenso y una
población otras tantas veces superior hacia el siglo xvi, no pudo seguir a
Inglaterra en cuanto a niveles de desarrollo económico y social, a pesar
de que había entrado en la era moderna con una clara delantera. Hacia
el siglo xvm estaba ya claramente atrasada respecto a ella en materia
agrícola,3 en producción manufacturera, en nivel de vida de la población
y comercialización de la producción interior, en desarrollo tecnológico,
en amplitud de la vida urbana (poco más del 10% de la población hacia
fin de siglo contra un 25% de Inglaterra) y en evolución financiera. En lo
que hace a este último plano, merece señalarse que no tuvo propiamente
un sistema bancario y una moneda de crédito antes del siglo xrx, más
de un siglo después que Inglaterra.
Uno de los principales factores que explican este retraso fue precisa
mente el peso bastante mayor de la herencia absolutista. Pero, paradóji
camente, la fuerza de la misma es la que explica el poderoso desarrollo
unilateral de la industria francesa promovida desde arriba,4 especializa
da en la industria de lujo para la exportación (Kemp, La revolución...)
—campo en el que remplazó a las ciudades italianas— y en la produc-
intensivos se volviera incluso más beneficioso que el cercamiento para pasto de ovejas...
Los cultivos de plantas con rafees y de hierbas permitieron el abandono del sistema de
rotación de cosechas, por el cual la tierra tenía que descansar y quedaba en barbecho
durante un año." Dentro de este contexto, la producción de trigo por hectárea se duplicó
entre 1650 y 1800, mientras que el empleo agrícola descendía en el siglo xvtn del 70 al
37% de la población (Bairoch, ibid., pp. 244-245).
3 Según Davis (La Europa..., p. 239). mientras la renta media de los campesinos ingle
ses era hacia 1688 de unas 27 libras, y del español de unas 17, los ingresos del campesino
francés sólo llegaban en la misma época a unas 14 libras. O sea, a un nivel de rentas aun
inferior al español.
4 Los esfuerzos de Francia por alcanzar a Holanda e Inglaterra en desarrollo industrial
y agrario estuvieron signados por los rígidos esfuerzos de la monarquía para edificar des
de arriba una economía competitiva cuya expresión más definida fue el régimen de Col-
bert en la segunda mitad del siglo xvm (creación de monopolios estatales y manufacture
ras subvencionadas, de caminos y carreteras, fomento de la marina mercante, creación de
grandes compañías comerciales, etc.). Pero la contrapartida de esta política es el incre
mento de las cargas fiscales contra la economía campesina, la expulsión del medio millón
de “hugonotes" (cristianos protestantes que constituían el sector más progresista de la
ción de armas y buques. La fortaleza militar de Francia (primera poten

cia continental de tierra) y ulteriormente naval, le permitió construir un
sistema colonial propio (primer lugar mundial en el comercio del azúcar,
principal objeto de comercio mundial junto al tráfico de esclavos) y ob
tener posiciones comerciales favorables en otros decadentes sistemas
coloniales como el español o el turco, sosteniendo a sus metrópolis con
tra enemigos más dinámicos (austríacos y rusos en el caso otomano; In
glaterra en el caso de España). Fue así como a comienzos del siglo xvm
pudo realizar con el Levante la mitad de su comercio exterior (Waller-
stein, El moderno...) y ganar el acceso directo al mercado americano me
dio siglo después (pacto dinástico con España).
Su fuerte posición en los mercados coloniales le permitirá convertirse
en el principal exportador mundial de azúcar (véase v-2), lo que, en con
junción con lo expuesto anteriormente, le posibilitó alcanzar en los años
1720-1780 un dinamismo exportador muy superior al inglés, que le per
mitió alcanzar a ese país en el primer lugar mundial del comercio inter
nacional (v-3 y cuadro 5.1).5 Nada de ello, sin embargo, le permitió alcan
zar a Inglaterra en materia de dinamismo económico, y mientras este
último país entra de lleno en la Revolución Industrial, Francia necesita
ría aún de una gran revolución burguesa para poder seguir los pasos de
Inglaterra con cerca de medio siglo de retraso.
C) Holanda. Los llamados Países Bajos fueron la principal potencia
económica en el siglo xvn porque lograron obtener la supremacía marí
tima y edificar un amplísimo sistema colonial a partir de una economía
interior considerablemente más dinámica que la española o la portu
guesa (revolución agrícola especializada en la horticultura y la ganade
ría lechera, relativa supremacía en manufactura textil lanera, desarrollo
burguesía francesa del área del Atlántico) lo que se expresó en el muy débil desarrollo de la
"revolución agrícola” del siglo xvm localizada en una pequeña región, en la supervivencia
de las corporaciones gremiales de oficio, en la débilísima integración de la economía rural
al mercado, en el casi inexistente desarrollo del crédito moderno y la falta de dinero de
crédito, o en el retraso científico y tecnológico en comparación con Inglaterra (véase
Kellenbenz, El desarrollo...; Mandrou, Francia...; P. Anderson, El Estado...; P. Mantoux, La
revolución...; Davis, La Europa...; F. Mauró, "La prerrevolución..."; D. Landres, Progreso
tecnológico..., Slicher van Bath, Historia agraria...; A Soboul, La crisis...; Avdakov, Histo
ria...; Auge-Laribe, La revolución.,.; etc.). El conjunto de los factores mencionados, curio
samente, no cuentan para Wallerstein, que con base en una curiosa elección e interpreta
ción de la bibliografía existente, concluye en que los niveles de desarrollo económico de
Inglaterra y Francia eran prácticamente iguales y que las diferencias se hallaban en la ma
yor fortaleza estatal de la primera (Wallerstein, El moderno..., t. n, p. 368 y ss.).
5 Autores como Wilson y Parker (Una introducción..., p. 229) se preguntan si el notable
éxito de Francia en el comercio colonial no llegó a enmascarar la decadencia del de ramas
basadas en la producción interna manufacturera, como el de la industria textil lanera.
Mientras esto sucedía en Francia, el mayor desarrollo de la economía inglesa estaba per
mitiendo a esta última comenzar a sustituir por su propia producción industrial interna lo
que era su principal producto de importación colonial: las telas de algodón provenientes
de la India.
de las pesquerías, primer lugar en la industria naval). Pero en lo esen

cial, "los navios holandeses no iban cargados de mercancías holande
sas"; “no eran más que comisionistas, y sus grandes puertos sólo eran
puertos de depósito" (Mantoux, La revolución..., p. 72), lo que consti
tuía una debilidad muy grande en relación con Inglaterra o Francia.
Asimismo, su industria no había superado en lo fundamental el nivel
del desarrollo gremial-corporativo, ni su agricultura (limitada por la
pequeñez del territorio) había sido capaz de alimentar a la población, lo
que la había convertido en la principal importadora de trigo. Ello se ex
presaba en un mercado interior necesariamente limitado, y en la impo
sibilidad de sostener a largo plazo, con base en la producción interna, el
formidable aparato naval y militar que debía erigir para preservar la
hegemonía mundial.6 El costo económico del sostenimiento del Estado
y el imperio llegó a exigir el establecimiento de impuestos indirectos por
habitante tres veces más altos que en Inglaterra o Francia (Wilson, Los
Países Bajos...) y un endeudamiento público creciente. En tales condi
ciones generales (estrechez de las reservas de fuerza de trabajo, rigidez
de las condiciones laborales corporativas, peso de los impuestos indi
rectos), los salarios monetarios se elevaron muy por encima de los de
los países competidores (un 20% más que los ingleses por término me
dio y casi el doble en la rama textil, según Wilson) y la rentabilidad ca
pitalista interior cayó drásticamente, dando lugar a un proceso generali
zado de fuga de capital y de fuerza de trabajo calificada que emigró
hacia Inglaterra, Suecia, Prusia, Dinamarca y otros países en desarrollo,
conforme pautas seguidas anteriormente en las ciudades-Estado italia
nas y de Alemania meridional.7
6 El triunfo de Holanda sobre España en la guerra de la independencia de 1568-1648

fue favorecido enormemente no sólo por el derrumbe final del poder español, sino tam
bién porque contó con el apoyo alternativo o conjunto de Francia e Inglaterra, enemigos de
España. Pero a partir de allí, Holanda debió enfrentar a los viejos aliados. Para detener a
las tropas francesas en 1672, debiódestruirsusdiques e inundar sus campos y ciudades. Las
sucesivas guerras marítimas con Inglaterra le costaron muy caro en términos económicos,
pues Holanda dependía mucho más que Inglaterra del comercio (Wilson, lo s Piases Ba
jos..., cap. 11).
7 Según Wilson (op. cit., cap, 13) la tasa de rentabilidad interna en Holanda llegó a ba
jar hasta el 3% mientras que los préstamos al exterior eran remunerados con un mínimo
del 5%. Algo parecido sucedió en su momento con las ciudades italianas, según surge de los
datos de Braudel. Por esa razón el capital genovés se desplazó entonces a Sevilla, Lisboa o
Amberes junto al augsburgués, y desde allí ulteriormente a Amsterdam, Marsella o Lon
dres. También entonces el movimiento del capital fue seguido por el de los técnicos y arte
sanos. Véanse obras ya citadas de Wilson, Braudel, Kellenbenz, Jeannin o Wallerstein, así
como diversos pasajes de K. Marx en El capital.
2. Los GRANDES IMPERIOS DECADENTES
Las mayores potencias coloniales del siglo xvi fueron España, Portugal
y Turquía, aunque pudiera discutirse, como lo hace Wallerstein, la correc
ción de ubicar al Imperio Otomano junto a los ibéricos.8 El rasgo común
que los identifica es su ascenso casi simultáneo a grandes potencias im
periales entre la segunda mitad del siglo xv y el siglo xvi (o sea en el pe
riodo de conformación de la moderna economía mundial), a expensas
de las ciudades y reinos italianos y centroeuropeos; su enorme poderío y
riqueza, así como su inexorable decadencia iniciada ya en las últimas
décadas del siglo xvi. Si bien se trata de situaciones muy distintas, re
sulta de un gran interés comparar los tres casos entre sí y, sobre todo, en
relación con los procesos vividos por las potencias manufactureras as
cendentes. El rasgo más general que asimila a los tres casos que vamos
a considerar es que se trató de riquísimos imperios basados en un gran
poderío militar o naval y la extracción de enormes excedentes externos
de sus colonias, que no pudieron transformar sus condiciones económi
cas, sociales, culturales y políticas internas y adecuarse a los imperati
vos de una economía internacional en rápido proceso de transforma
ción, por lo que se vieron arrastrados a una irremediable decadencia y
marginación.
A) España. El caso más interesante es el derrumbe español a partir
del siglo xvn. El Reino de Castilla, como vimos (cap. n, ap. 3) había teni
do un desarrollo muy dinámico durante los siglos xiv y xv que alcanzó
su máxima expresión en el xvl Por entonces pasó a ser la principal po
tencia mundial, tanto en términos económicos y militares, como por su
imperio colonial y por los recursos que obtenía de él (entre 1580 y 1640
* I. Wallerstein (El moderno..., 1. 1, p. 59) niega que el Imperio Otomano fuera parte de
la economía-mundo europea del siglo xvi y que compitiera con Portugal por el control del
comercio de las especias, apoyándose en argumentos débilísimos. No tiene en cuenta, por
ejemplo, la contundente documentación aportada por Braudel sobre el comercio de las
especias, el trigo y el curso del oro africano y la plata americana. En realidad, el imperio se
expandió y consolidó como resultado de las mismas fuerzas que explican la expansión ibé
rica hacia el índico y el Atlántico: la lucha por el control del tráfico de las especias y el
acceso al oro v los esclavos de Africa. De allí la importancia central que pasaron a tener para
el imperio los centros comerciales sirios y egipcios, las bases argelinas y marroquíes y los
lazos con los puertos griegos suministradores de navegantes. Este mismo factor, por ejem
plo, explica la guerra con Persia (Braudel, El Mediterráneo..., I, p. 671) y sus incursiones
en el índico (ibid., pp. 701-702). El Imperio Otomano controló durante bastante más de un
siglo la parte principal del comercio de las especias y la pimienta, que Según Braudel—
“seguirá siendo el primero de todos los tráficos mundiales en el siglo xvtf (ibid., I, p 729) y
se apoderó del acceso al oro africano del Sudán y Tofala (ibid., i, pp. 628-629 y ti, p. 702).
Estambul, su capital, es la metrópoli más poblada de la época (700000 habitantes a fina
les del siglo xvn). El imperio tenía además un ejército que contaba con modernas armas de
artillería y con una flota que estuvo en condiciones de controlar el Mediterráneo hasta la
batalla de Lepanto.
logra, incluso, incorporar a Portugal a su imperio). Castilla era, además,

un importante exportador de productos industriales8 e importador de
productos primarios (metales preciosos, cuero, seda, etc.); contaba con
una industria artesanal urbana altamente protegida, con una agricul
tura que alimentaba sin dificultades a una población numerosa en pleno
crecimiento; producía en gran escala materias primas básicas como
lana, sal y hierro, y los salarios que percibían los trabajadores industriales
se hallaban entre los más altos de Europa (véase Davis, Wilson y Parker,
Kriedte, etc.). Era un país, pues, que contaba con todos los atributos de
política comercial y especialización internacional, poder político y mili
tar y nivel de ingresos que le permitían caracterizarlo como un típico
“país central”, según Wallerstein o G. Frank. Pero sin embargo, desde fi
nales del siglo xvi, coincidiendo con el nivel más alto de los ingresos de
plata americana y el nivel de vida interno (véase Hamilton), sufrirá el
impresionante colapso del que sólo comenzará a recuperarse casi dos
siglos después. Este colapso sólo puede explicarse por la debilidad inter
na de su capacidad productiva que, a su vez, fue un resultado del carác
ter de sus relaciones sociales. El peso de la reacción feudal y absolutista
en relación con la producción mercantil independiente y el elemento
burgués fue, evidentemente, el factor fundamental que explica la deca
dencia, con sus múltiples consecuencias económicas, políticas y cultura
les (véase Vives, Elliot, Vilar, etc.). No es casual que a pesar del alto nivel
de urbanización y consumo, el desarrollo agrario español se haya orien
tado durante el siglo xvi tanto en dirección a la “segunda servidumbre”
oriental (De Maddalena, "La Europa...”) como a la perpetuación de la in
dustria urbano-corporativa sin abrir paso a la manufactura rural (Davis,
La Europa...; Kriedte, etc.). Pero también ello sucedió en medida signi
ficativa en Francia, más acusadamente en Austria y Prasia, y con particu
lar fuerza en la Rusia zarista, sin que ello se tradujese necesariamente
en decadencia, habiendo dado lugar a lo que hemos llamado transición al
capitalismo desde arriba.
9 Sobre el desarrollo industrial español existen numerosas fuentes. Según la síntesis que
hace Davis, "los tejidos de lana... se vendían bien en competencia con las importaciones
de Aragón e Italia y encontraban mercados en Portugal e Italia, así como en las posesiones
am a ¡canas. Las sedas de Málaga, Granada y Murcia tenían buenos mercados en el país y
en Italia... y a partir de 1530 alcanzó una rápida expansión a partir de la importación de
seda en bruto mexicana. El repujado del cuero, otra industria de alta calidad, cuyo centro
cslaba en Córdoba y que vendía sus productos por el sur de Europa, se benefició desde
1530 con las remesas de cueros y pieles baratas enviadas de América. Y en el norte, la in
dustria del hierro vizcaína experimentó una revolución técnica a principios del siglo xvt,
adoptando rápidamente el alto horno y la fuerza hidráulica, de m anera que estaba en con
diciones de hacer frente a las crecientes demandas de la industria naviera, los armamen
tos y la exportación" (Davis La Europa atlántica, p. 70). Para una exposición más detallada,
véase Elliot, La España...
En España, a diferencia de los países mencionados, actuaron por lo

menos otros dos tipos de factores sin los cuales es imposible explicar
adecuadamente el derrumbe económico y posterior estancamiento se
cular. El primero de ellos fue el enorme costo económico, demográfico,
político y cultural del imperialismo de los Habsburgo y sus enormes e
infructuosos esfuerzos por preservar sus posesiones dinásticas en Euro
pa y el liderazgo de la Cruzada cristiana contra el Islam y la Contrarre
forma Católica. Tal esfuerzo postró a la economía de Castilla, ya que fue
ella, más que América, la que soportó el peso fundamental de las finan
zas imperiales (según Perry Anderson, como vimos, América aportó no
más del 20 al 25% de los ingresos fiscales de la Corona a lo largo de la his
toria del imperio). Además, también sobredimensionó el papel de la Igle
sia y la Inquisición en la sociedad y la cultura españolas, provocó la expul
sión masiva de comunidades progresistas como la judía y la musulmana,
y absorbió una desmedida proporción de la juventud en el servicio de las
armas y la fe.
El otro factor que acentuó la decadencia fue el desquiciamiento de la
economía española por la entrada masiva de la plata americana y la ex
plosión del consumo improductivo, que se tradujo, en medida no muy
clara, en el proceso inflacionario que la acompañó (la “revolución de los
precios” del siglo xvn.10 Los bajos costos de producción en Potosí o
Zacatecas deprimieron el valor del dinero en América y encarecieron los
precios de las mercancías, en un fenómeno que se difundió inicialmente
a España y luego, lentamente, al resto de Europa (véase Vilar, Oro...).
Pero el boom minero que estuvo en su base también elevó abruptamente
la demanda americana, mientras los arribos a España daban lugar a un
crecimiento explosivo del consumo que, podría decirse utilizando una
gráfica expresión actual, “petrolizó" su economía. Los efectos acumula
tivos de la explosión de la demanda y el aumento de los costos de pro
ducción (la industria artesanal-corporativa operaba en condiciones muy
poco elásticas) se conjuntó con los del incremento de la carga fiscal
(Elliot, La España...). La elevación de los salarios monetarios españo
les11 coincidió en el tiempo, además, con la caída de los pagados en Ingla-
10Los diferentes ritmos y medidas con que el proceso inflacionario se extendió por Euro
pa dieron lugar a un proceso especulativo muy amplio con base en los metales preciosos. "Po
dían obtenetse beneficios fabulosos enviando oro y plata de un país en el que estuviera infra
valorado ese metal a otro en el que estuviera sobrevalorado. Por ejemplo: podía obtenerse un
beneficio bruto del 20.74% en las remesas de plata de España a Venecia durante el periodo
1609-1630; durante ¡os ocho años siguientes el beneficio sería del 29.2Wc... Hay que recor
dar. .. que los precios eran en esa época más altos en España que en Italia de modo que podía
obtenerse un beneficio superior al 30% sobre las mercancías enviadas a España... Síguese de
aquí que el metal infravalorado iba de España a otros países a cambio de mercancías, que se
llevaban en dirección contraria" (Hamilton, “El tesoro...”, p. 25, nota 24).
11 La relación entre el aumento de los salarios y la crisis española del siglo xvn es un
punto fuertemente discutido. Según Hamilton ("El tesoro...”), la elevación de los salarios
*
térra y otros países y regiones de Europa Occidental. El conjunto de los

aspectos indicados encareció desmedidamente la producción peninsu
lar en relación con la de sus competidores europeos, sacándola del mer
cado internacional e impidiéndole competir en su propio territorio (Ver
Davis, ibid.; Vilar, Historia...; Wilson y Parker, ibid.), abrumada por la in
contenible avalancha del contrabando. Estos fenómenos condujeron a la
fuga masiva de los metales preciosos, la degradación de la moneda (cir
culación a base de cobre desde 1599) y al retiro de los capitales extran
jeros, forzado por el derrumbe de la rentabilidad.
El colapso económico se tradujo en debilidad militar y naval, y ésta,
en pérdida de las posesiones europeas (independencia de Holanda, etc.)
y del dominio del Atlántico a manos de los corsarios ingleses y fran
ceses. España se hundiría, de esta manera, en un proceso de decadencia
global de más de dos siglos que sólo comenzarían a revertir los Bor-
bones en el siglo xvm.
B) Portugal. La decadencia del reino lusitano resulta en principio más
fácil de comprender que la española, por ser un pequeño país que nunca
tuvo un significativo desarrollo industrial ni alcanzó a ser una potencia
militar (su conversión en potencia colonial fue resultado de su precoz
evolución marítima y comercial y de su posición geográfica privilegia
da, conforme vimos). Sin embargo, no deben exagerarse tampoco las
consecuencias de su pequeñez, pues su territorio metropolitano era casi
tres veces más extenso que el de Holanda y prácticamente equivalente a
la parte inglesa de la Gran Bretaña; ni de su fuerza militar, pues tampo
co Holanda tuvo nunca un poderoso aparato bélico e Inglaterra sólo contó
con él muy tardíamente. En lo que hace a su escaso desarrollo industrial,
finalmente, no debiera olvidarse tampoco la importancia de su indus
tria naviera (Davis, La Europa...) ni la de su industria azucarera de Al-
por encima de los precios en la segunda mitad del siglo xvt habría inhibido el impulso
hacia el capitalismo, que requería de una “inflación de beneficios", no de salarios (véase
nota 4, cap. siguiente). Elliot (La España...) criticó correctamente la tesis de Hamilton, se
ñalando que la inflación habría, más bien, reducido el salario real en beneficio de los te
rratenientes (no de los industriales), y que debía buscarse otra explicación de la crisis, ba
sada en la imposibilidad del aparato productivo español para satisfacer la demanda y
afrontar la concuiTencia internacional. Pero sea que haya descendido el salario real o que
haya mantenido su nivel (como postulan otros autores), los precios y salarios monetarios
españoles crecieron mucho más que los del resto de Europa, lo que tuvo que traducirse en
una menor competitividad de su producción manufacturera. Según la comparación que
efectúa Abel de los salarios percibidos en doce ciudades de Europa por trabajadores de la
construcción, los salarios monetarios de Valencia (medidos en plata) sólo son inferiores a
los de Amberes y muy superiores a ios de otras ciudades como Londres, Augsburgo. Viena
o Estrasburgo (La Agricultura..., pp 199-200). Davis agrega además que los salarios es
pañoles de la industria urbana corporativa crecieron mucho más que los rurales (La Eu
ropa. . .), lo que resulta congruente con el carácter extremadamente protegido de la misma
y su base inelástica de reclutamiento laboral, en una época en que comenzaba a desarro
llarse en otros países la manufactura rural.
garve, Azores y Madeira, que incluía la producción nacional de la ma

quinaria requerida por los ingenios portugueses y brasileños (Furtado,
Formación...). Habría que agregar que Portugal no sólo contaba con
una amplia disponibilidad de capital mercantil, sino también con una
monarquía nacional centralizada que numerosos autores han conside
rado como la más “burguesa” de la época.12
La debilidad de Portugal, en realidad, no difería demasiado de la de
España o de las restantes áreas atrasadas de Europa. A despecho de su
temprano desarrollo mercantil y naviero, su economía interior se basa
ba en una agricultura ahogada por la propiedad señorial y eclesiástica
de la tierra y por el enorme peso de la esclavitud que dominaba comple
tamente en los latifundios azucareros del sur y se había extendido "en
toda la economía hasta un punto desconocido en el resto de Europa"
(Davis, La Europa...; véase también Braudel, El Mediterráneo...). Este
factor no sólo obstruyó el desarrollo de un verdadero mercado interior13
y produjo una economía cada vez más dependiente de las importaciones
de alimentos, sino que limitó completamente el crecimiento de la pobla
ción que apenas si logró crecer entre 1500 y 1800 desde un millón de
habitantes a un millón doscientos mil, a pesar de la gran importación
de esclavos africanos (Mauro y Parker, " P o r tu g a l.T a le s condiciones
económicas y sociales internas hicieron que el país no pudiera canalizar
productivamente la enorme afluencia externa de riqueza, lo que se tra
dujo en la creación de un enorme sector parasitario urbano y el aban
dono de la agricultura por el campesinado (Perry Anderson apunta en
El Estado absolutista el hecho de que igual que en España, sólo una ter
cera parte de la población masculina se hallaba ocupada en el sector en
el siglo xvi). Esto, obviamente, debió marcar fuertemente la cultura na
cional portuguesa en la misma dirección decadentista, e inhibir los es
fuerzos ulteriores de la Corona en la época de Pombal por dinamizar la
economía y el imperio.
12En una fecha tan temprana como 1385, Portugal vivió una revolución que desplazó del
poder a la vieja nobleza feudal (premercantil) y llevó al trono a la dinastía Avis, que tenía
estrechos vínculos con el capital mercantil y naviero. La nueva dinastía no constituía sin em
bargo un gobierno propiamente burgués, sino como ya hemos señalado suficientemente en
otras partes de esta misma obra, una naturaleza feudomeivantil (o señorial-mercantil) que
expresaba la fusión de la propiedad y el poder feudal con la nueva riqueza dineraria. La in
comprensión de este hecho fundamental, derivada de su perspectiva cinculacionista, llevó a
numerosos autores dependentistas a exagerar la importancia del rasgo "burgués” de la nueva
monarquía portuguesa, al punto que. por ejemplo Luis Vítale llegó a escribir que "Portugal,
en 1381, fue testigo de la primera revolución burguesa, anterior en cuatro siglos a la de Fran
cia" (en América Latina: reforma o revolución, Petras y Zeitin). Es interesante constatar el muy
particular criterio utilizado por el autor, como por otros de la misma corriente, para definir el
carácter burgués de una revolución no a partir de transformaciones en las relaciones de pro
ducción agrarias, sino de los desplazamientos en la dirección del bloque de poder feudal.
13Algunos autores han confundido la precoz monetización de la economía portuguesa
en los siglos xm y xiv, producto de la importancia de su comercio exterior, con la existen-
134 LO S CASOS NACIONALES
Fue la débil base productiva y social interna la que le impidió imponer

una clara hegemonía en el índico en el siglo xvi (Braudel establece cla
ramente que nunca logró controlar la parte principal del comercio de
las especias) y resistir en el siglo siguiente a la ofensiva holandesa (véase
Marx, El capital, ni). Su debilidad económica y política-militar le im
pidió asimismo resistirse a la incorporación a la corona española entre
1580 y 1640, y lo obligó a arrojarse ulteriormente en brazos de Inglate
rra para poder recuperar su independencia política de España (tras una
interminable guerra de casi tres décadas) y sus perdidas posesiones bra
sileñas. Pero el respaldo militar y diplomático inglés costaría a Portugal
el precio de la apertura de sus mercados imperiales al comercio de ese
país y su reducción de hecho a la condición de protectorado.
C) Turquía. A pesar de su enorme riqueza y poderío, el núcleo turco
dominante del Imperio Otomano no logró nunca constituir, a diferencia
de España o Portugal, una economía, un Estado, y aún menos una cul
tura moderna.14 Ello tom a más sencilla la explicación de su decadencia,
aunque no por ello menos interesante y ejemplificativa de lo que nos
interesa demostrar.
El imperio turco, a diferencia del portugués, alcanzó en el siglo xvi
un enorme poderío militar y territorial que se materializó en un inmenso
cia de un verdadero mercado interior (por ejemplo, J. C. Da Silva, citado por Wallerstein
en El moderno..., i, p. 71, nota 132). En Portugal no podía existir un verdadero mercado
interior porque ni la fuerza de trabajo ni la tierra, ni los propios medios de producción y
subsistencia de los campesinos eran aún mercancías, en una economía rural dominada
por el latifundio feudal (el margado), y en donde el desarrollo de la producción mercantil
adoptaba en gran medida la forma de esclavitud.
14 La sociedad otomana estaba organizada a partir de complejas subdivisiones que par
tían de criterios religiosos, jerárquicos y corporativos. La primera gran división era la que
separaba a los miembros de la clase dominante (osmalis u otomanos) y la de los súbditos o
rayas, que incluía tanto a los cristianos como a los musulmanes no otomanos. Se conside
raba a los miembros de la clase dominante como esclavos del sultán, ya que estaban obli
gados a obedecerlo y poner sus propiedades y vidas a su disposición. La clase dominante
así establecida se subdividía a su vez en instituciones jerárquicas de tipo funcional (impe
rial, militar, administrativa y cultural) no siendo hereditaria la adscripción a ella (podía en
trar en la misma toda persona que aceptara la fe islámica, fuera leal al sultán y al Estado,
y practicara fielmente las costumbres otomanas). Los súbditos estaban organizados en co
munidades religiosas o "millet”, que eran responsables colectivamente por las acciones de
sus miembros, y asumían funciones sociales y administrativas que no se consideraban de la
jurisdicción del Estado (escuelas, hospitales, sistemas de hacienda o tribunales). A estas
subdivisiones horizontales se le superponían las verticales conformadas por las organiza
ciones gremiales. La ley divina (Sharia) predominaba sobre la civil (Kanum) y los ulemas
tenían el derecho de invalidar cualquier ley civil que considerasen contraria a la religiosa.
La conducta de cada persona estaba condicionada por los límites (hadd) que le imponía
su posición religiosa, funcional, de rango familiar, de clase, etc. El individuo más débil de
bía colocarse necesariamente bajo la protección de uno más poderoso (relación de “intisab"),
lo que conllevaba la institucionalización de las relaciones de clientela v conformaba la
urdimbre interior que articulaba a la clase dominante (véase Von Gruneb aum, El Islam...;
Anderson, El Estado...; Braudel, El Mediterráneo...).
imperio colonial que incluía a la totalidad de Anatolia (el núcleo propia

mente turco dominante del imperio), el Cáucaso, casi todo el espacio
árabe incluyendo África del Norte, los Balcanes y la mayor parte de Hun
gría y las áreas eslavas y tártaras situadas al norte del Mar Negro, así
como el Mediterráneo Oriental y las islas en él situadas. Tal ubicación le
permitía controlar las fundamentales rutas del comercio euroasiático
tradicional (mapa 2.1), que aún en el siglo xvi continuaban predominan
do sobre la ruta atlántica inaugurada por Portugal (véase Braudel, El
Mediterráneo..., i), así como dominar los accesos al Mar Negro y los ríos
Danubio y Don, que constituían las rutas naturales que vinculaban a E u
ropa Central, Polonia y Rusia con el Mediterráneo en una época de gran
expansión de la demanda europea de productos asiáticos. Este factor,
unido especialmente al botín de guerra y los tributos arrancados a los
pueblos conquistados, convirtieron al Estado otomano en el más rico de
Europa, uno de los mayores centros de consumo suntuario, y de los me
nos dependientes del tributo interior;15 fenómeno éste parecido al de to
dos los estados territoriales que en el curso de la historia controlaron las
grandes rutas comerciales. Según Perry Anderson, los ingresos del Esta
do otomano duplicaban los del español, en una época en la que, según
Braudel, su capital, Estambul, era la ciudad más poblada del mundo al
oeste de China (Braudel, ibid.).
Pero a pesar de su formidable poderío y riqueza y de la relativamente
débil carga tributaria que pesaba sobre el campesinado, la sociedad civil
sobre la que se basaba era incomparablemente más débil y menos diná
mica que las de Europa Occidental. Su clase dominante de guerreros
“gazi" y de "ulemas" integristas se hallaba completamente separada de la
producción y el propio comercio que estaba casi totalmente en manos
de mercaderes surgidos de los pueblos sojuzgados (armenios, judíos, ára
bes, griegos) y de las comunidades extranjeras venecianas, marsellesas o
ragusinas. Los técnicos y expertos que hacían funcionar los segmentos
modernos del aparato estatal, la flota o el ejército (artillería, ingeniería,
etc.) eran casi invariablemente extranjeros (Von Grunebaum, El Islam...;
,s En casi todos los países balcánicos conquistados, los otomanos eliminaron a la ante
rior clase feudal y abolieron las prestaciones en trabajo. Los campesinos debían pagar im
puestos al sultán, a los ulemas (diezmo) y al funcionario del sultán titular de beneficios
(timar, liametes). Pero se protegía a los campesinos contra otras exacciones y las cargas
fiscales eran fijas. Según Perry Anderson (El Estado..., pp. 380-381), esta situación im
plicó una mejoría considerable en la condición social del campesinado, comparada con su
obligación anterior de prestar servicios personales. Asimismo, debió ser un factor funda
mental en la preservación del orden social en un área decisiva para la seguridad del impe
rio (la enorme franja fronteriza que lo separaba de la cristiandad, y que constituía por esa
razón una suerte de glajcis estratégico). Esta situación de relativa bonanza campesina ter
minó abruptamente en el siglo xvm, en el marco del agudo deterioro de las bases econó
micas del imperio, cuando la clase y etnia dominante se vio impelida a endurecer conside
rablemente sus exigencias fiscales (véase Anderson y Braudel, ibid.).
Braudel, ibid.). Y la debilidad político-cultural que resultaba de una com

posición étnica abrumadoramente no-turca (árabe, eslava, tártara, iraní,
armenia, berebere, húngara, griega, kurda, etc.) se conjugaba con la ana
crónica organización religiosa y estamental de la sociedad y un cre
ciente retraso económico y cultural frente a una Europa Occidental en
movimiento. En esas condiciones, el dinamismo inicial del imperio no
pudo sobrevivir al término de la expansión militar, a la drástica reorien
tación del comercio asiático en tomo a la ruta atlántica que produjo el
control holandés e inglés del Océano índico (1630 en adelante) y a los
efectos desquiciadores de la inflación importada sobre la sociedad y el
Estado turco. A la desaparición de lo que Perry Anderson llamara “me
canismos sociales de pillaje fundamentales para la unidad y la discipli
na rígida del Estado turco", se le agregó el derrumbe del tributo rendido
por el comercio euroasiático y la necesidad de apelar al reforzamiento
de la carga tributaria intem a y los controles burocráticos y administra
tivos en la misma época en que los efectos disolventes de la "revolución
de los precios” y el relajamiento generalizado de la moral guerrera e in-
tegrista (véase Braudel, ibid.) difundían la corrupción entre la clase
dominante y desarticulaban al aparato del Estado. El desarrollo de la
agricultura comercial basada en la cuasi-propiedad del suelo por los se
ñores rurales y la reimplantación de la servidumbre (sistema del chi-
fliks), reintrodujo la tensión social en el campo y disolvió los lazos de
lealtad que sujetaban a los potentados rurales a la voluntad del sultán. A
ello se le agregó el despertar de los pueblos oprimidos y la creciente pre
sión militar de Rusia y Austria, que se tradujo en un proceso de progre
siva descomposición general.
3. Los IMPERIOS PIONEROS DEL "CAPITALISMO MERCANTIL"

Y SU TEMPRANA DECADENCIA
En el primer brote de capitalismo mercantil y manufacturero que pre

cedió a la crisis de los siglos xiv y xv, cuatro grandes áreas geográficas
se situaron al frente del desarrollo económico de Europa. Fueron las ciu
dades italianas del norte, Flandes, diversas áreas de Alemania, y los paí
ses checos. Todos ellos tendieron a quedar relegados a partir de la recu
peración del siglo xv, cuando se elevan al primer plano internacional la
potencia de Castilla, de Portugal, de Francia, de Polonia y del Imperio
Otomano, como luego éstos serían desplazados por el ascenso holandés,
inglés, sueco, prusiano o ruso. Sin embargo, el caso de Italia, Alemania,
Bélgica y los países checos resulta extremadamente interesante porque
a pesar de haber perdido evidentemente su posición "central" por cuatro
o cinco siglos, nuevamente volverían a recuperar ese papel en el siglo xdc

sin haber contado nunca con ningún imperio colonial, y habiendo sido
víctimas varios de ellos de la dominación extranjera. El hecho de que
los cuatro casos mencionados hayan seguido un derrotero histórico pa
recido, plantea la conveniencia de tratarlos en un mismo apartado, aun
que manteniendo una consideración separada que atienda a los aspec
tos específicos de cada uno de ellos.
A) Alemania y los casos de Austria y Prusia. La conformación histórica
de Alemania ilustra tal vez mejor que ninguna otra la importancia con
jugada de la combinación de los aspectos económicos, culturales y polí
ticos de la explicación del desarrollo histórico de los Estados naciona
les. Fue, probablemente, el caso más avanzado de toda Europa hacia los
siglos xill a xv (visto en su conjunto), con base en su amplio y diversifi
cado desarrollo agrícola y artesanal diseminado a lo largo de casi todo
su territorio, que fue el sustento material de la aparición de la Liga Han-
seática, de las ciudades renanas o del florecimiento suavo. Fue una de
las primeras regiones que contó con comunidades campesinas y ciuda
des libres, así como el punto de partida y el epicentro de la Reforma Pro
testante (véase Bauer, La cuestión...). Pero entró en un proceso de regre
sión feudal, estancamiento productivo y atomización política a partir de
la contrarrevolución nobiliaria (derrota popular en las guerras cam
pesinas del siglo xvi) que abrió paso al establecimiento de la "segunda
servidumbre" en el campo, a la perpetuación de las corporaciones gre
miales en las ciudades y a la atonía y dispersión de los mercados locales
y regionales.
La decadencia alemana alcanzó prácticamente a todos los núcleos
más avanzados, afectando vitalmente sus mecanismos de integración al
mercado internacional. La Liga Hanseática y sus ciudades componentes
no pudieron sobreponerse al adueñamiento holandés del mar y las pes
querías del Norte, mientras que la Renania, dispersa y carente de íúerza
política, fue estrangulada por el control también holandés de la desem
bocadura del Rhin. El núcleo probablemente más dinámico de todos,
situado en las ciudades suavas del Sur como Augsburgo o Nuremberg
(donde se asentó el gran capital financiero medieval que controló las ma
yores empresas mercantiles y manufactureras de la época), fue aplasta
do por el desplazamiento de las rutas del comercio entre Asia y Europa
del Norte desde Italia y los pasos alpinos hacia Portugal y el Atlántico,
por la devastadora irrupción de la plata americana barata que destruyó
su minería argentífera, y por el control turco de su salida al mar por el
Danubio oriental. La ruina española fue el último factor que selló la suer
te del área, cuando la bancarrota del imperio de Carlos V arrastró a la
ruina a sus grandes acreedores como los Fugger o los Wexler.
En esas condiciones de dispersión —cerrada la vía de un posible des

arrollo nacional desde abajo— los núcleos principales del desarrollo
alemán ulterior se desplazaron hacia los más importantes núcleos esta
tales principescos, que habían logrado reorganizar la producción sobre
las bases serviles. Éstos fueron el reino báltico de Prusia (que logró des
plazar a Polonia de su lugar preminente en la exportación de granos y
maderas) y el imperio burocrático militar de los Habsburgo, basado en
Austria, que se constituiría desde fines del siglo xvi en el paladín de la
contrarreforma internacional.
Como el prusiano, el imperio habsburgués también se constituyó so
bre una agricultura servil que arrancaba al campesinado más de la mi
tad del producto neto (P. Anderson, El Estado...) y que controlaba los prin
cipales yacimientos mineros de Europa Central, como los de Bohemia y
Silesia. Pero su rasgo más característico fue su organización política a
partir del principio de la autoridad dinástica de la casa de los Habsbur
go en un conjunto de territorios carentes de unidad étnica y territorial,
sobre los que trató de imponer férreamente una unidad administrativa,
lingüística y religiosa. En tal sentido, la mencionada dinastía (los Aus
tria, que gobernaron el imperio español bajo Carlos V) fue al mismo
tiempo una poderosísima fuerza internacional íntimamente aliada a la
Iglesia católica y la contrarreforma europea, que se dio una base nacio
nal y colonial en el centro y el este de Europa y, desde allí, guerreó para
contener al protestantismo y el avance del Islam, y tratar infructuosa
mente de controlar el conjunto de Alemania y Europa Central (la Guerra
de los Treinta Años fue en lo fundamental —según Perry Anderson—,
un esfuerzo militar exitoso de Suecia y los príncipes protestantes para
detener la expansión austríaca). Este esfuerzo se centró luego en la lucha
contra Turquía por el control de Hungría y Transilvania, para agotarse
finalmente a comienzos del siglo xvm.
El imperio habsburgués gobernó sobre países riquísimos como la Si
lesia polaca, los países checos, gran parte de la llanura danubiana de
Hungría o su propia base principal de sustentación: las tierras monta
ñosas de raíz germánica.16 Pero no sólo les ahogó con su despotismo
absolutista y su reaccionarismo feudal, sino que no logró tampoco cons
tituir un espacio económico y cultural unificado. A ello se le sumaron
las consecuencias de la mediterraneidad del imperio derivada del con-
16 El teiritorio propiamente austríaco de la dinastía constituía la base política princi

pal de la misma, porque los Habsburgo siguieron frente a ella una política cuidadosa.
Según Perry Anderson, "los nobles y las ciudades conservaban muchos privilegios tradi
cionales... En el Tirol y en Voralberg, el propio campesinado estaba representado en los
estados... Las instituciones intermedias heredadas de la época medieval nunca fueron su
primidas, como en Prusia, pero a principios del siglo xvm se habían convertido en obe
dientes instrumentos de los Habsburgo" (El Estado.... p. 318).
trol del curso inferior del Danubio por los turcos, y de la falta de acceso
al Mediterráneo, lo que le impidió acceder adecuadamente al comercio
internacional (Gross, "The Habsburg..."). A mediados del siglo xvm,
después de la derrota militar ante Prusia que le arrancó el control de
Silesia, la monarquía habsburguesa intentó impulsar sucesivas refor
mas desde arriba que trataron de modernizar el imperio (unificación
legal y judicial, imposición de impuestos a los nobles y a la Iglesia, supre
sión de las barreras interiores, reducción de las prestaciones en trabajo
de los campesinos, impulso a la educación secular, supresión de los gre
mios corporativos, profesionalización de la burocracia, etc.). Pero estas
reformas fracasaron por la oposición de los terratenientes y la Iglesia y
la indiferencia popular, lo que volvió a sumir al imperio austríaco en la
decadencia. Desde entonces, Austria se convirtió en la cabeza de la con
trarrevolución feudal contra el despertar democrático general desenca
denado por la Revolución francesa.
El reino de Prusia fue un Estado mucho más pequeño que el imperio
austríaco tanto en extensión como en población (seis veces menos habi
tantes según Perry Anderson), y mucho más pobre. No sólo carecía del
espacio colonia], los recursos mineros y el control sobre regiones manu
factureras de la importancia de algunas de las que integraban el imperio
Habsburgo, sino que su Estado contaba con sólo un tercio de los ingre
sos fiscales de aquél (ibid.). Tampoco contaba inicialmente con una agri
cultura más avanzada, pues también la suya se basaba en el trabajo ser
vil que aplastaba las energías del campesinado. Era, en síntesis, mucho
más pequeño, pobre y periférico que el austríaco hacia los siglos xvi y
xvn, y sin embargo muy pronto lo aventajaría en fuerza económica y mi
litar para convertirse en el siglo XDí en el eje de la unidad alemana.
La superioridad de la pequeña y pobre Prusia frente al inmenso y rico
imperio austríaco fue un resultado que se fue gestando a lo largo de los
siglos xvn y xvm por obra de la modernización del absolutismo prusia
no, del éxito de su integración al mercado mundial en formación, y de
su homogeneidad étnica y social. La monarquía Hohenzollem asimiló
las experiencias que le dejó la ocupación de su territorio por los suecos
durante la Guerra de los Treinta Años (véase apartado referido a Suecia)
y continuó tomando como referencia los logros económicos, científicos y
administrativos de los países más dinámicos del noroeste. No sólo orga
nizó un ejército y una burocracia centralizada, sino que impuso cargas
fiscales a la propia nobleza, redujo los gastos de la corte "a un mínimo
frugal” (P. Anderson, El Estado...), estimuló la agricultura y las manufac
turas, promovió la inmigración de artesanos y técnicos y fue un país
pionero en el impulso a la educación primaria para toda la población
masculina. Si bien continuó siendo un típico absolutismo oriental, ba-
sado en el trabajo servil, su clase señorial de pequeños y medianos te

rratenientes-empresarios (los “junkers”) fue mucho más compacta y di
námica que la habsburguesa, y sometida a una mayor supervisión es
tatal. Los junkers controlaban el poder judicial y cobraban los impuestos
en el campo, pero el deseo de la Corona por preservar la salud y robustez
de sus soldados generaba también iniciativas reales para "proteger al
campesinado de la opresión y el desahucio de los señores" (ibid.).
Por esa razón fue Prusia quien encabezaría la reunificación alemana
en el siglo xix y le asignaría al nuevo Estado alemán muchos de los ras
gos fundamentales. Pero la recuperación del papel “central" de Alemania
como potencia mundial fue un fenómeno que trascendió ampliamente
al papel de Prusia. Prusia unificó un espacio que a pesar de su decaden
cia económica y política de cerca de tres siglos, continuó siendo siempre
una de las áreas más avanzadas de Europa por su desarrollo urbano,
artesanal-manufacturero (véase mapa 4.1), agrícola, y sobre todo cultu
ral.17 Esta base histórica, que resumía los logros de casi un milenio de
desarrollo histórico-social continuado, fue el verdadero sustento de la re
vivificación de Alemania.
B) Italia. Su caso se parece mucho al de Alemania por su pasado bri
llante, su dispersión política y su decadencia temprana, aunque tiene con
él marcadas diferencias. Italia se situó antes que Alemania al frente del
desarrollo económico y cultural europeo, como centro de las primeras
concentraciones urbanas, manufactureras y mercantiles de la Baja Edad
Media, y como núcleo difusor de la revolución cultural que marcaría el
advenimiento de la Edad Moderna: el Renacimiento. Pero la evolución
histórica del conjunto de Italia fue mucho más desigual. Al lado de las
ciudades-Estado del norte de tan brillante pasado, existía un enorme es
pacio meridional muy atrasado en el que coexistían formas primitivas
de feudalismo con implantaciones de la esclavitud moderna, como suce
dería en las tierras cerealeras de Sicilia.
La regresión italiana comenzó antes que la alemana y fue aún más
acusada. La imposibilidad de los pequeños principados y "republique-
tas" urbanas por constituir espacios políticos y mercados interiores am
plios, los dejó a expensas de las nuevas potencias que emergieron a par
tir del siglo xv y xvi. Los ejércitos españoles, franceses y austríacos
despedazaron su territorio y le impusieron pesadísimas cargas econó-
17 La aparición de la Reforma y la lucha ideológica que la siguió por ganar al pueblo
alemán tuvieron una importancia histórica cultural enorme en lo que constituyó la base
de la introducción generalizada de la imprenta. "Entonces la producción librera alemana
cobró proporciones gigantescas y rápidamente crecientes; entonces el libelo impreso pe
netró en varios círculos; entonces el agitador religioso, político y social marchó de provin
cia en provincia. Entonces la escuela superior, que difundían los reformadores por una
parte y por otra parte los jesuítas, se convirtió en herramienta de la lucha religiosa" (Bauer,
La cuestión de las nacionalidades..,, p. 82).
M apa 4.1 Áreas manufactureras y de agricultura intensiva europea

(siglo xvjii)
F u en te: H. Heaton, Econonúc History o f Europe.
micas. Esta avanzada del mundo moderno preparó el terreno a otra

amenaza que a la larga sería aún más letal. Los textiles de lana holan
deses e ingleses más baratos convergieron con la sedería francesa de Lyon
para destruir sus industrias de exportación como parte de la ofensiva
generalizada de la manufactura rural libre contra la manufactura urba
na corporativa.18 A su vez, los granos del Báltico en el siglo xvin, y los
18 Felloni explica el colapso de las manufacturas urbanas italianas por la conjunción de

los “nuevos paños" ingleses y holandeses más baratos y livianos y la irrupción de la compe
tencia de los producidos por las ciudades y pueblos más pequeños de la propia Italia, que
operaban libres de reglamentaciones y pagaban salarios más bajos. También señala que en
el mismo sentido actuaron las calamidades y pestes que afligieron al país entre 1575 y 1659
(Wilson y Parker, Una introducción..., p. 14). Pero a su vez, las epidemias y calamidades de
esta última época fueron resultado de hambrunas generalizadas provocadas por la decaden
cia de la agricultura (ibid., pp. 11 a 14). Habría que agregar que el desarrollo de mercados
protonacionales protegidos a partir del siglo xv debió reducir considerablemente la capaci
dad competitiva de las manufacturas urbanas italianas, que no sólo eran caras sino que con
taban con mercados interiores muy pequeños.
ingleses en el siguiente, desplazarían de los mercados del Mediterráneo

a la agricultura más primitiva y cara de Sicilia y Apulia. El conjunto de
estas fuerzas externas terminaría disgregando y contraponiendo a las
fuerzas de los pequeños Estados en torno a ejes transnacionales de po
der, tomando imposible el avance hacia la reconstitución de un Estado
unificado.
También en Italia, como en Alemania, el desarrollo histórico ulterior
de la vida nacional se desplazaría desde los viejos centros urbanos me
dievales hacia los núcleos estatal-aristocráticos más consistentes en tér
minos de concentración de poder absolutista. En el caso de Italia, el
desplazamiento se haría en la dirección del reino de Saboya,19 que luego
pasaría a ser —como Prusia en la experiencia alemana— el eje de la reu
nificación nacional. Pero este último proceso histórico, como la rápida
industrialización ulterior, será también favorecido por el enorme legado
cultural heredado de la antigüedad y la Baja Edad Media.
C) Flandes. El caso de la actual Bélgica (Flandes o Países Bajos del
Sur) tiene un enorme interés histórico, porque se trata de un pequeño
país que también estuvo al frente del desarrollo histórico europeo du
rante la Baja Edad Media. Entre los siglos xn y xvi, Flandes fue, junto a
las restantes áreas que analizamos en este apartado, la región más avan
zada de Europa, el principal centro de la industria textil, y el punto de
convergencia del comercio internacional y las finanzas europeas (pri
mero Brujas, luego Amberes).20
El hundimiento de las provincias del sur y la emergencia de las del
norte (Holanda) al primer plano europeo estuvo directamente ligado a
la guerra por independizarse de España (1572-1609) que constituyó un
hecho decisivo en la evolución ulterior de ambos países. Mientras las
19 Perry Anderson destaca agudamente (en El Estado..., pp. 170 a 1721 las similitudes
políticas entre los casos prusiano y piamontés. Pero a nuestro entender no presta debida
atención a otro fenómeno de igual o mayor importancia, como lo es el papel jugado por Pia-
monte en el comercio exterior italiano. Según L. Cafagna (“The industrial...", pp. 279-281),
Piamonte fue la región que se colocó al frente del boom de exportaciones de seda bruta a
comienzos del siglo xix, en el sector que el autor califica como “líder del desarrollo econó
mico italiano" de entonces, que abarcó un tercio del total de las exportaciones del país.
Una vez más, como en los casos de Suecia, Prusia o Rusia, nos encontramos con el mismo
fenómeno: la importancia decisiva de la integración al mercado mundial.
20 Mientras que en los Países Bajos del Norte (Holanda) la burguesía mercantil tuvo
prematuramente un carácter naviero y comercialmente activo (los navegantes frisones
compitieron exitosamente con los de las ciudades alemanas del Hansa aun en el apogeo
de estas últimas), la burguesía mercantil flamenca fue mucho más pasiva y localista. Bru
jas, el primer gran centro manufacturero y comercial de la Baja Edad Media, fue en térmi
nos mercantiles una ciudad hanseática dominada por el comercio alemán. Y Amberes, el
nuevo centro que la sucedió y que durante los siglos xv y xvi constituyó el eje de articulación
del comercio y las finanzas europeas, estuvo dominado por el capital genovés según de
muestra Braudel. Esta debilidad naviera y financiera de la burguesía flamenca debió cons
tituir una importante limitación frente a otros segmentos de la burguesía mercantil europea,
en una época signada por el predominio de la revolución marítima-mercantil.
provincias del norte alcanzan su autodeterminación nacional y logran

constituir el Estado nacional más avanzado de Europa, los países del
sur fueron devastados por una guerra que se desenvuelve fundamental
mente en su territorio, continuaron bajo el dominio español, y fueron
convertidos en un bastión de la contrarreforma y la reacción feudal-ab-
solutista. El conjunto de estos hechos afectó muy fuertemente a la eco
nomía, inhibió al desarrollo nacional y cultural, y provocó una migra
ción masiva de intelectuales, artesanos y capitalistas hacia Holanda e
Inglaterra. Sin embargo, como en el caso de Alemania, la decadencia de
Flandes fue un fenómeno sólo temporal, ya que el nivel sociocultural al
canzado por su población en el pasado constituiría ulteriormente, en el
marco de las revoluciones agrarias e industrial del siglo xvm, la base que
haría posible una vigorosa recuperación que la colocaría nuevamente a
la cabeza del desarrollo europeo.
D) El país checo. Aunque no es posible equiparar el desarrollo alcan
zado por el país checo (Bohemia y Moravia) a los italianos, alemanes y
flamencos entre los siglos xm y xv, tampoco nos parece posible situarlo
muy detrás. Región fundamentalmente agraria, artesanal y minera más
que comercial, alcanzó un nivel muy avanzado de desarrollo económico
y urbanización. “La creación de un gran número de ciudades en Bohe
mia y Moravia, parcialmente en la Eslovaquia central y septentrional
durante los siglos xm y la primera mitad del xiv, es un fenómeno que no
encuentra punto de comparación en Europa Central y Oriental" (J. Poli-
sensky, Desarrollo social...). En esa época "el incremento de la produc
ción agrícola y las posibilidades de comercio que de él se derivaban
permitieron sustituir los servicios y las prestaciones en especie por pres
taciones en dinero (renta feudal en dinero), más convenientes para los
feudatarios" (ibid.). Bohemia y Moravia fueron además importantes ex
portadores de paños de lana y telas de lino, de cristales de primera cali
dad y de productos metálicos (Kellenbenz, El desarrollo...). La región se
convirtió asimismo en un gran centro cultural que desarrolló prem atu
ramente una lengua y una literatura propias cuyo nivel y difusión eran
plenamente comparables a los de la castellana, italiana y francesa en la
época mencionada. La ciudad de Praga se convirtió entonces en uno de
los principales centros urbanos de Europa y su universidad, fundada en
1348, fue la primera de Europa Central y Oriental y uno de los más bri
llantes centros intelectuales europeos.
El progreso del país se vio sin embargo obstruido por la dominación
exterior de la dinastía Habsburgo, que jugó en relación con Bohemia y
Moravia el mismo papel que la Corona española en Holanda. Sin em
bargo, la dominación austríaca no era puramente externa, ya que se apo
yó en los elementos germánicos de la Iglesia (que era la gran terrateniente
del país, del que poseía un tercio de las tierras), de la burocracia impe
rial y del patriciado urbano de las grandes ciudades mercantiles. En
esas condiciones se fue forjando en Bohemia el movimiento nacional-
democrático y revolucionario husista,21 de enorme importancia históri
ca tanto nacional como internacional. La Revolución Husista de 1419-
1437 fue seguida más tarde por otro estallido nacional en 1618-1620,
esta vez dirigido por la nobleza checa, que constituiría el detonante de
la Guerra de los Treinta Años. En el contexto del aplastamiento de la
insurrección nacional y las devastaciones de la interminable guerra
internacional que la siguió, las clases dominantes nacionales fueron
diezmadas (los terratenientes expropiados y remplazados por una clase
señorial de aventureros internacionales). La Iglesia recuperó su poder
económico y político, imponiéndose el catolicismo como religión de
Estado, al mismo tiempo que tendía a asignársele al alemán el papel de
lengua preminente en los medios burocráticos. Es en esta época cuando,
según Polisensky, se impone la llamada "segunda servidumbre" en el
marco del acentuamiento de la decadencia económica y cultural del país.
Sin embargo, como sucedió en Alemania, Italia o Flandes, el vigor del
pueblo y la cultura checa no pudieron ser completamente apagados por
la reacción feudal, y la región continuaría siendo una de las áreas más
avanzadas del continente europeo.
4. E uropa O riental y lo s cam inos divergentes de R usia y P olonia
El inmenso territorio situado al este del río Elba y al norte de la Penín

sula Balcánica fue incorporado tardíamente al desarrollo feudal, como
vimos en el capítulo l (segunda parte), cuando ya comenzaba a irrumpir
en la escena europea el capital mercantil. Era un área ocupada por
pueblos eslavos que estaba sometida a la doble presión de la expansión
feudomercantil germánica del Este, que avanzaba por las costas del Bál-
2’ El husismo fue el movimiento nacional checo que se estructuró en tom o al pensa
miento y el ejemplo de Jan Hus, rector de la Universidad de Praga y escritor en lengua che
ca, quemado vivo por la Iglesia en 1415 por haber postulado la expropiación y seculari
zación de los bienes de la Iglesia. Del husismo surgieron dos corrientes. Una fue de tipo
campesino y comunista (la noborita), que creó una comuna revolucionaria en Tabor, en el
sur de Bohemia, donde los hombres fueron declarados iguales, la tierra de propiedad co
mún y los jefes militares de elección popular. La otra corriente estaba compuesta por la
burguesía y la pequeña nobleza de Praga que levantó el programa conocido como los "Cua
tro Artículos de Praga", que aparte de cambio en la forma de la comunión, postulaba la se
cularización de la propiedad eclesiástica, la libre interpretación de las Escrituras y el castigo
a la corrupción de la Iglesia. De este movimiento surgió la Iglesia nacional checa (utraquis-
ta o calixtina). Como puede verse, este programa inspiraría directamente las demandas
ulteriores de la reforma protestante, e incluso del pensamiento liberal radical a lo largo de
varios siglos.
tico y las rutas comerciales de Europa Central, y la de los pueblos nóma

das del este (tártaros, turcos). Desde la segunda mitad del siglo xv, y par
ticularmente a lo largo del siglo xvi, comenzará a actuar la influencia
exterior de la revolución marítima comercial y la constitución de podero
sos Estados que pugnarán por el control territorial de las regiones más im
portantes del área. A la acción disolvente del mercado mundial en forma
ción sobre las formaciones sociales protofeudales, se le sumará la acción
devastadora de las continuas guerras que protagonizarán los Estados po
laco, sueco, ruso, prusiano, turco y austro-húngaro, que diezmarán la
población y reforzarán el papel de la nobleza militar y el absolutismo mo
derno. En este marco, el desarrollo social adquirirá la forma de la su
bordinación del campesinado a las formas más coercitivas del feudalis
mo (prestaciones tributarias en trabajo en el dominio señorial) dentro del
proceso de la "segunda servidumbre" europea.
A nivel de este aspecto geográfico, entre los siglos xv y xvm se consoli
dará el imperio ruso a expensas de la destrucción del polaco (que lo pre
cediera en poderío y dominio sobre la región), mientras que el Estado
prusiano lo haría al oeste e importantes partes de la región serían ab
sorbidas por los imperios austriaco y turco. En el presente apartado
consideraremos los casos ruso y polaco tratando de precisar sus dife
rentes líneas de desarrollo a efectos de permitir una comparación tanto
entre ambos como con las otras experiencias ya analizadas.
A) Rusia. En contraposición con la decadencia de los imperios men
cionados, el caso de Rusia es el de una pequeña monarquía inicialmente
pobre e inculta (siglo xv) que se expande casi ininterrumpidamente du
rante tres siglos hasta convertirse hacia finales del siglo xvm en la prin
cipal potencia estatal europea y en un gran imperio mundial.22 Sin em
bargo, como España o Turquía, también la Rusia zarista era un Estado
autocrático de guerreros y sacerdotes primitivos —en el que el elemento
burgués ocupaba un lugar subalterno— más despótico que el español y
menos tolerante que el turco. Las condiciones geográfico-naturales en
las que se desenvolvió no eran tampoco más favorables (aridez del suelo,
extremosidad del clima, lucha incesante contra el hielo y la nieve), así
como el medio histórico-cultural de origen, dominado por las tradicio
nes tártaras.
Las causas históricas que permitieron a la autocracia zarista confor-
22 La expansión rusa no se limitó a ocupar Siberia, el Asia Central, Finlandia, los países
bálticos, Crimea y el Cáucaso, partes de Persia y China, Manchuna, etc., sino que hacia
1780 cruzó el Estrecho de Bering, se estableció en América del Norte (Alaska) y desde allí
descendió por la costa del Pacífico para alcanzar en 1820 los alrededores de San Francis
co. Sin embargo, no pudo mantener la.s posesiones en territorio americano por la presión nor
teamericana e inglesa (repliegue a Alaska) y, ulteriormente, porque encontraba demasiado
costoso mantener esta posición, lo que determinó su venta a Estados Unidos en 1867
(véase Summer, ibidj.
mar un gran imperio en los albores del capitalismo son, por lo menos,
de cuatro tipos distintos, interrelacionadas entre sí. El punto de partida de
todo el proceso fue la excepcional amplitud de la colonización agraria
de la taiga y estepas de Rusia y Siberia por colonos rusos, que implicó el
poblamiento v la introducción de la agricultura de arado en inmensos
territorios semivacíos, de cazadores y pastores nómadas (véase Sum-
mer. Una retrovisión...). Por estos medios se difundieron progresiva
mente las relaciones de producción, instituciones y formas de cultura
propias del feudalismo ruso, se conformó la base demográfica de la na
cionalidad más grande de Europa (o "gran rusa”) y mayoritaria dentro
de la población del imperio, y se desarrolló una economía agropecuaria,
forestal y minera capaz de producir internamente un amplio excedente.
El segundo tipo de causas debe buscarse en el papel jugado por el Es
tado zarista en la centralización del excedente económico y la moviliza
ción de la población con fines militares, para constituir una fuerza ca
paz de combatir eficientemente frente a los ejércitos más modernos
como el sueco o el polaco. Dentro de esta perspectiva debe ubicarse el
impulso al desarrollo de una industria militar técnicamente moderna
(hierro colado, astilleros, etc.), en lo que sería la base inicial de la indus
tria capitalista ulterior.
En tercer lugar debe considerarse el esfuerzo gubernamental por asi
milar internamente la tecnología y la cultura occidentales —fenómeno
que nunca existió, por ejemplo, en Turquía— particularmente impor
tante desde Pedro El Grande (1689-1725), cuando, además de importar
armamento y equipo moderno y contratar del exterior una gran canti
dad de especialistas militares y civiles, la Corona otorgó una gran impor
tancia al envío de estudiantes a las instituciones educacionales de Occi
dente y a la introducción limitada en Rusia de la educación laica y la
actividad científica (véase Summer, ibid.; Goehrke y otros, Rusia).
Finalmente, no puede dejarse de lado la importancia decisiva que tuvo
la inserción de Rusia en el mercado mundial como gran exportador de
pieles y productos forestales prime, o, y de granos, fibras textiles y hie
rro fundido después. Resulta interesante tener en cuenta que hacia 1750
la producción industrial de hierro ruso cuadruplicaba a la inglesa, había
desalojado a la sueca como principal abastecedor de la propia Inglate
rra (Summer, ibid.) y dominaba el mercado mundial.23 Sólo a partir de
23 i.a industria rusa del siglo xvni, y en particular la de la fundición de hierro (véase
Lcnin. El desarrollo...: Summer. Una reirolúsloña...; etc.) se basaba en fuerza de trabajo
servil (trabajo gratuito de obreros-campesinos rendido en calidad de prestación personal a
industriales-terratenientes). En 1770, el 68% de los obreros industriales nisos de todas las
ramas (en la del hierro la proporción era aún más alta) eran obreros-siervos, y esta canti
dad recién se redujo al 50% del total de la fuerza de trabajo del sector industrial en 1812
(Liachenlco, cit. por Rostow, El comienzo.... p. 239). El hecho de que un país basado en el
trabajo gratuito domine el mercado mundial del hierro, demuestra cuán carente de todo
esta integración adquiere su verdadera importancia el mercantilismo im

perial ruso, que no sólo procuró la obtención de excedentes económicos
sino también de productos de exportación a amplia escala que amplia
ran su capacidad de importar, sin la cual no le habría sido posible des
arrollar un ejército y una industria técnicamente avanzada. Al lado de esta
consecuencia directa de la vinculación al mercado mundial, debe con
siderarse el papel indirecto de la realidad internacional. A este nivel no
puede dejar de considerarse que el proceso de desarrollo económico im
pulsado por el propio Estado fue un fenómeno inducido por la presión
del mercado mundial y la concurrencia internacional de estados.
Como consecuencia podría decirse que el caso ruso es el de un país
que logró convertirse en un gran imperio, el cual llegó a ocupar posicio
nes centrales en el comercio internacional y el sistema internacional de
Estados, a partir de un desarrollo mercantil-manufacturero autocrático,
basado en el trabajo servil, que constituyó el caso más extremo de un
estadio primitivo de la transición al capitalismo desde arriba. Su ejem
plo contrasta tanto con el de los imperios decadentes como el español o
el turco, como con la marcha “desde abajo” hacia el capitalismo que tuvo
lugar en Europa Occidental. A este último nivel constituye una clara de
mostración el enorme costo social que tuvo este tipo de desarrollo para
la población, como también de los obstáculos futuros que tal tipo de des
arrollo acarrearía para que la sociedad rusa pudiera transitar hacia for
mas avanzadas de capitalismo.
B) Polonia. La evolución nacional del país polaco siguió una modali
dad de desarrollo histórico muy particular, que lo llevó hacia un destino
lleno de paradojas. Fue el país feudal más desarrollado económica y cul
turalmente de Europa Oriental en la época inicial del mercantilismo
(segunda mitad del siglo xv y siglo xvi) y uno de los de mayor extensión
territorial del conjunto de Europa,24 sin haber contado nunca con un
Estado propiamente mercantilista. Cayó en un prolongado proceso de
decadencia a partir del siglo xvn mientras otros Estados más pobres y
sentido es la tesis de Wallerstein que asocia directamente el papel central (o periférico) de
los diferentes países a las altas (o bajas) remuneraciones al trabajo En este mismo periodo,
como veremos, la "periférica" Dinamarca, por ejemplo, vivía un proceso de liberación de
la servidumbre y elevamiento del nivel de vida de la población mientras se convertía en un
gran exportador de productos agropecuarios.
24 El crecimiento de Polonia comenzó a inicios del siglo XJV, a partir de l a constitución
del reino unificado de Ladislao I con la ayuda del Papa Hacia fines de ese siglo se le une
el reino de Lituania y tras el triunfo sobre los caballeros teutónicos en la batalla histórica de
Gmnwald (1410), comienza una nueva etapa de expansión que culmina hacia fines del siglo
siguiente, cuando es detenida temporalmente por la contraofensiva turca, austríaca y rusa.
En el apogeo de la extensión de la soberanía polaca, su dominio se extiende a Lituania,
Livonia(Estonia),Bielorrusiay Ucrania. En 1471 el rey Ladislao es proclamado soberano
feudal de Bohemia v en 1490 de Hungría. En 1515 el reino polaco renuncia a la soberanía
sobre Bohemia y Hungria a cambio de l a de Brandeburgo (Prusia). En 1610, contando
atrasados, como Rusia y Prusia, se constituían en poderosas entidades

políticas, para terminar despedazado y repartido por sus poderosos ve
cinos. Sin embargo, finalmente, cuando perdió su independencia nacio
nal a partir del siglo xvm, y a pesar de sufrir la opresión nacional de
Estados absolutistas colonialistas, los segmentos desgajados del país po
laco pasarían a ser las áreas más avanzadas no sólo del imperio ruso (el
llamado Gran Ducado de Varsovia), sino aun del más desarrollado aus
tro-húngaro (Silesia, que junto a las áreas checas constituiría el corazón
minero e industrial del imperio de los Habsburgo).
La explicación de esta curiosa evolución no es sencilla. Si bien siguió
las pautas más generales del desarrollo feudal tardío que hemos analiza
do en el capítulo primero (apartados 5 a 7), el proceso polaco se diferen
ció de la tendencia general en una serie de rasgos muy marcados. Tuvo,
en primer lugar, un carácter mucho más marcadamente señorial que el
que condujo a la formación de los grandes imperios del Este, sin contar
con un fuerte respaldo estatal, ni lograr la integración cultural (étnico-
nacional) del campesinado de las áreas conquistadas. La nobleza polaca
(la szlachta) pudo a pesar de ello alcanzar grandes logros entre los si
glos xiv y xvi porque era una clase dominante de amplia base, con un
amplio segmento de pequeños nobles que carecían de siervos y trabaja
ban con las manos, y no había roto con los lazos de la clientela que la
subordinaban a la aristocracia feudal como reminiscencia de un pasado
ciánico aún cercano (Perry Anderson, El E s t a d o . Gozaba, además, de la
gran unidad cultural y religiosa que le daba su calidad de avanzada de
la Iglesia católica romana en tierras espiritualmente hostiles, y una gran
capacidad de asimilación de la aristocracia de los pueblos dominados,
como el lituano o varego (ucraniano) a pesar de que las masas populares
de los mismos mantenían su identidad lingüística y étnica no polaca. Este
carácter nobiliario y cuasi-colonial se expresó en el tipo de Estado que
construyó, que en realidad constituía una típica república feudal presi
dida nominalmente por un monarca carente de poderes efectivos y es
tructurado en torno a unas cortes en las que sólo estaban representadas
la nobleza, con exclusión de la burguesía y el pueblo llano, y que contaba
con limitadísimos recursos financieros (ya que la szlachta estaba exenta
de cargas fiscales).
El auge polaco de los siglos xv y xvi, sin embargo, no fue sólo el re
sultado del empuje y la unidad de su clase dominante. Se apoyó en lo
fundamental en una floreciente economía agrícola que aprovechó la gran
con el apoyo de Suecia, derrota a Rusia y ocupa Moscú imponiendo su autoridad sobre
una gran parte del corazón mismo de Moscovia. Es el punto más alto de la influencia po
laca. Desde' 1620 entrarán en acción ¡a ofensiva militar sueca y la contraofensiva rusa, y el
reino polaco será colocado en una posición defensiva cada vez más débil.
demanda de cereales y madera de los Países Bajos y Portugal para des

arrollar un gran mercado exportador. El comercio del Báltico aportó a
los señores y a la monarquía polaca ingentes recursos; pero sólo fue el
logro más visible de una economía bastante diversificada, con una im
portante circulación mercantil interna, basada en una productividad agrí
cola similar a las más avanzadas de Europa (véase nota 24 del capítulo
primero), que había logrado desarrollar una considerable industria del
hierro y la manufactura de metales en la “pequeña Polonia" y manufac
turas textiles y astilleros en Dantzig (Kellenbenz, El desarrollo...). La
economía polaca, además, cumplía un papel muy importante en la vin
culación de los distintos mercados orientales (Estambul, Persia, Europa
Central) por medio de su extensa red fluvial y su conexión con los del
Danubio y los de los mares Negro y Caspio, ya que constituía práctica
mente “una zona libre, paso con aduanas y peajes mínimos" (Braudel,
El Mediterráneo, i). En esa misma época tuvo lugar el florecimiento cul
tural característico del Renacimiento polaco, con su activa vida univer
sitaria y artística que dio figuras de la talla de Copémico y su tolerancia
religiosa (la contrarreforma polaca recién irrumpiría hacia finales del
siglo xvi). Dicho auge, sin embargo, se agotó hacia comienzos del siglo
xvn y fue seguido por un profundo derrumbe que afectó todos los ór
denes de la vida nacional.
En el derrumbe polaco convergieron varios factores. Evidentemente,
la depresión de la economía europea iniciada aproximadamente en la
década que empieza en 1621 y acentuada en la década de 1650 (Hobs-
bawm, “La crisis...”), afectó muy seriamente a una economía tan abierta
y dependiente de sus exportaciones. Además y simultáneamente, Polonia
ingresó entre 1618 y 1650 en un ciclo de guerras desastrosas con Suecia,
Prusia y Rusia que arrasaron su economía rural y diezmaron a la pobla
ción. A su vez, en 1648 estallaría la enorme insurrección cosaca que
arrastraría a la gran masa del campesinado varego a una profundísima
guerra social indisolublemente asociada al rechazo étnico y a la domina
ción polaca. Esta rebelión condujo a la nueva guerra ruso-polaca que
arrancó a Varsovia el dominio de Ucrania y traspasó al imperio mos
covita un tercio de la población del reino de Varsovia y una de las ma
yores áreas cerealeras donde se concentraba una gran parte de los do
minios principescos de la szlachta.
Pero la crisis polaca no puede ser reducida a factores externos porque
ya hacia finales del siglo xvt había comenzado a decaer la productividad
de la agricultura como resultado del agotamiento del suelo y la falta de
abono (a su vez debida a la nula utilización de la rotación de cultivos y el
abandono por los campesinos de la crianza de caballos) y del incremento
de la carg?. de trabajo en los dominios señoriales (A. Maczak, "Export...”;
Wallerstein, El moderno..., n). Pero lo mismo comenzaba a pasar con la

madera, como resultado de la devastación de los bosques de la costa bálti
ca (Perry Anderson, El Estado...). Tampoco nos parece posible explicar
la decadencia como un mero resultado de la debilidad de su Estado se
ñorial, pues otros países pudieron superar la crisis apelando precisa
mente a la modernización de su organización estatal. En el caso polaco
la crisis condujo más bien a una acentuación del peso del latifundio feu
dal y al debilitamiento de la economía mercantil,25 y a un reforzamiento
de los rasgos arcaicos de su sistema político que hundieron al país en
una mayor postración. Lo más característico del caso polaco es su fra
caso tanto en lograr desarrollar una transformación político-social des
de abajo que condujera a un Estado centralizado constitucional (como
en los casos holandés, inglés o sueco), como una evolución desde arriba
hacia un Estado autocrático fuerte, como en Piusia o Rusia. Existían pre
misas económicas y sociales que hacían factible el primer rumbo, pero
faltaban las ideológicas y políticas que posibilitaran la ruptura del blo
que feudal dominante y la integración de otro nacional-democrático
con la burguesía (que era en gran parte alógena), el campesinado (que
en su mayor parte pertenecía a etnias no polacas) y los elementos pro
gresistas de la baja nobleza, como se demostraría en el curso antipolaco
(y objetivamente prorruso) en que derivó la revuelta campesina de 1648.
Pero si el elemento democrático de la pequeña nobleza y la intelectuali
dad (igualmente vinculada a la sdachta por origen social e ideología)
aparecía incapacitada para incorporarse a un proyecto popular y verda
deramente nacional,26 dentro de la nobleza faltaba asimismo el núcleo
principesco capaz de hegemonizar una opción absolutista moderna que
pusiera al país al compás de los nuevos tiempos.
25 Al parecer, durante el siglo xvn se contrajo considerablemente la producción mercan

til como resultado de la tendencia a la desaparición de la pequeña producción mercantil
próspera (Maczak, ibid.) y del avance de la autarquía de las grandes haciendas que ante la
disminución de las importaciones y de la propia producción mercantil interior, optan por
organizar su propia producción artesanal para el autoconsumo, su sistema de transporte y
sus agentes comerciales (Molenda, "Investm ent..”).
26 El odio de los campesinos a la nobleza, y en particular el de los campesinos no polacos
(en los que se combinaba con el resentimiento étnico), fue un factor decisivo en la inhibi
ción del renacimiento nacional polaco en hitos decisivos de su historia. El fracaso de la re
volución democrática polaca de 1791-1794, directamente inspirada en la Revolución fran
cesa, se debió tanto al carácter vacilante de su ala jacobina frente al problema agrario, como
a la indiferencia campesina (Bergerón y otros. La época..., pp. 106-112). Este mismo pro
blema volvería a aparecer medio siglo después con motivo de la sublevación nacional
contra la dominación rusa (véase al respecto el notable ensayo de R. Rosdolsky, Friedrich
Engels...).
5 . L oS PAISES NÓRDICOS Y SUIZA
Entre las naciones que se elevaron al primer plano del desarrollo econó
mico y político en los siglos x v n y xviii no sólo hubo potencias colonia
les basadas en grandes, medianos o pequeños espacios nacionales, como
fue el caso de Francia, Inglaterra u Holanda, o enormes, como el caso
de Rusia, sino también pequeños países carentes de posesiones colonia
les. Dejando aparte los casos de Flandes y los países checos que ya he
mos analizado, y que más bien siguieron un tipo de desarrollo regido por
otra dinámica histórica (la de riquísimos centros medievales que aun no
pudiendo resistir adecuadamente el embate de los tiempos modernos
no dejaron de ser áreas marginales avanzadas), los casos que nos interesa
considerar aquí son los de los pequeños países, en términos de población,
que tuvieron un gran desarrollo en ese periodo accediendo a un grado de
evolución económica, política y cultural interno equivalente al de las po
tencias más avanzadas e incluso superior a ellas (como surgiría de la
comparación con la evolución de Holanda a partir del siglo xvm). Nos re
feriremos en particular al caso de los países escandinavos y de Suiza.
A) Los países escandinavos. Escandinavia vivió un proceso de transi
ción al capitalismo que puede considerarse como muy tardío, aun si lo
situamos al nivel de su integración al mercado mundial y la constitu
ción de monarquías nacionales modernas. A pesar de la gran superficie
de la región y de su gran riqueza de recursos naturales, su escasa dota
ción de tierras cultivables limitó severamente la magnitud de la población,
al punto de que, por ejemplo, hacia 1700 Suecia (el país escandinavo más
poblado) albergaba menos habitantes que Portugal en un territorio cin
co veces más extenso, y la minúscula Dinamarca sólo alcanzaba a cerca
de un 40% de la población de alguno de esos países (Rostow, El comien
zo...). Sin embargo, a pesar de tan débil base demográfica y el carácter
todavía arcaico de su organización sociopolítica y del retraso de su or
ganización social frente a la mayoría de los países europeos,27 estos
países llegaron a ocupar un importantísimo papel político-militar en la
27 Según Perry Anderson, Suecia era hasta el siglo X V I una de las sociedades más atrasa
das de Europa, prácticamente prefeudal y carente de independencia política. Menos de la
mitad del suelo se cultivaba con arado, sólo un 8% de las fincas eran unidades señoriales,
y apenas un 6% de los ingresos del Estado se pagaba con moneda. Una tercera parte del
artesanado era alemán, y el gran comercio, las finanzas y las manufacturas se hallaban en
manos de los holandeses (Jeannin, E! noroeste..., pp. 23-26). Pero a ello se le sumaba una
enorme riqueza en mineral de cobre y hierro que comenzó siendo explotada en gran esca
la por pequeños mineros que operaban con adelantos del capital c imercial holandés bajo
el control de la Corona que -—por este expediente— podía apropiarse una parte muy grande
de los importantísimos excedentes generados por las exportaciones. El prem aturo des
arrollo del absolutismo sueco se apoyó, pues, en el aprovechamiento de estos grandes in
gresos por una Corona fuerte y progresista que se beneficiaba de la debilidad de la noble
za territorial, y podía apoyarse con fines militares en un campesinado libre.
Europa de los siglos xvi y x v i i . Tan relevante papel fue el resultado de

un conjunto de factores históricos y geopolíticos como las tradiciones gue
rreras y navieras vikingas aún vivas, el control del paso marítimo que
une al mar Báltico con el del Norte, o la demanda excepcional de sus re
cursos naturales, en particular en el caso de Suecia. Fue así como pri
mero Dinamarca y luego Suecia se convirtieron en potencias militares
que lograron constituir efímeros imperios en el norte de Europa28 antes
de ser vencidas por los Estados más poderosos de la región y reducidas
a una posición internacional subalterna.
Pero, paradójicamente, los desastres militares de las potencias escan
dinavas constituyeron, en verdad, el punto de partida de los procesos de
reorganización y transformación interior del siglo xvm, en lo que fue una
evolución completamente opuesta, por ejemplo, a la polaca. Desde en
tonces, la confluencia entre la respuesta intem a a las adversas condicio
nes políticas extemas y la afluencia a gran escala de capital extranjero29
hicieron posible una integración mucho mayor al mercado mundial, la
constitución gradual de Estados absolutistas nacionales de carácter mo
derno, el ascenso de burguesías nacionales como copartícipes del poder
estatal y la modernización de las relaciones sociales.
Suecia, que ya era un gran exportador de mineral de hienro, pasó a con-
28 La conversión de Dinamarca en una pequeña potencia europea se da ya a partir del
siglo xiu, cuando el control del estrecho del Sund, que vincula el comercio de Europa Oc
cidental con el Báltico, le permite capitalizar en su favor el gran crecimiento del tráfico
marítimo de los siglos xn y XiH mediante la imposición de derechos de paso (o sea, algo pa
recido a lo que logró Turquía en el Oriente en los siglos XV y xvi, aunque sin la base pobla-
cional y militar propia del sultán otomano). Desde entonces, la monarquía danesa, en lucha
con las ciudades hanseáticas, disputa la hegemonía en el Báltico y conquista al resto de los
países escandinavos, a las islas del Mar del Norte como Islandia y las Feroes, a Groenlandia,
además de obtener posiciones en Europa continental como Holstein, Pomerania e incluso,
efímeramente, la propia Estonia. En el caso de Suecia (independizada en 1523 de Dinamar
ca) la expansión exterior tiene lugar recién en el siglo xvn, habiendo sido precedida de
profundas reformas internas como la incautación de los bienes de la Iglesia o la introduc
ción de la Reforma. Después de haber obtenido amplias conquistas territoriales (Finlan
dia, Estonia, Livonia, Pomerania, etc.) y aplastado a Dinamarca, Suecia termina sufriendo
una completa derrota militar a manos de Rusia y Prusia en la primera década del siglo
xvm. y pierde sus posesiones exteriores.
2S En el caso de los países escandinavos la inversión extranjera parece haber tenido
mucha importancia. En Suecia, el capital holandés llega en cantidades apreciables a p ar
tir de 1600. Luis de Geer, comerciante de armas y banquero de Amsterdam, fue agente
comercial y financiero del gran rey Gustavo Adolfo de Suecia y organizó en ese país la ex
tracción y compraventa de cobre y de hierro, así como la fabricación de cañones y la cons
trucción naval. En Goteborg el dominio del capital holandés era completo. En Dinamarca
y Noruega jugó un papel fundamental el “Clan de los Marselis" (producción de minas y
fraguas en Noruega, equipamiento de flotas y tropas en Dinamarca, y financista de la Co
rona). Sin embargo, ya en el siglo xvm se han formado burguesías nacionales escandina
vas que tienen en sus manos la dirección del proceso de acumulación de capital, sin que
por ello deje de tener importancia la inversión extranjera. Por ejemplo, en la Compañía
Asiática Danesa, principal empresa capitalista del país, el 70% del capital correspondía, ya
en 1773, a inversiones danesas (Jeannin, El noroeste..., pp. 23, 2o y 206).
vertirse en el principal exportador europeo de hierro fundido (junto a

Rusia), desarrolla una burguesía mercantil y naviera propia y crea una
compañía mercantil siguiendo el modelo holandés e inglés para entrar
en el comercio de reexportación de las Indias Orientales. Dinamarca vive
un proceso de transformaciones agrarias de fondo que conducen a la eli
minación de la servidumbre y el establecimiento de un régimen de arrien
do capitalista parecido al inglés, y también entra en el comercio colonial
(Compañía Asiática Danesa, fundada en 1732). La reforma agraria dina
marquesa constituye un caso muy interesante porque al parecer es el
resultado de una acción impulsada desde arriba por el sector más progre
sista de las clases dominantes con el propósito de modernizar la produc
ción de exportación para poder competir en el mercado internacional
con países como Inglaterra, Flandes u Holanda, que estaban en pleno
proceso de revolución agrícola (véase Slicher van Bath, ibid.). El éxito
alcanzado por Dinamarca queda plenamente demostrado por las cifras
de aumento: triplicación de las exportaciones agrícolas entre 1750 y 1807,
pasando desde entonces a convertirse en el principal abastecedor del mer
cado europeo en productos agroindustriales como el queso o la mante
quilla. En cuanto a Noruega, que primero depende políticamente de Di
namarca y luego de Suecia, su desarrollo mercantil y capitalista es muy
claramente el resultado de sus grandes exportaciones pesqueras y ma
dereras, y del efecto dinamizador de la inversión extranjera.
B) Suiza. El país helvético era un país montañoso que contaba con
escasas tienras cultivables y un campesinado independiente y belicoso
que vivía en tierras comunales, ricas en pastos naturales y ganado ma
yor y menor, en las que jamás llegó a implantarse verdaderamente el ré
gimen feudal. Sin embargo, y a diferencia de otras regiones montañosas
ubicadas en áreas remotas, Suiza se hallaba cruzada por las principales
rutas comerciales terrestres que unían a las dos áreas más ricas de la Baja
Edad Media (norte de Italia y sur de Alemania) lo que la convertía en
una importantísima área comercial de paso como en otras latitudes lo
eran el Levante y el Mar Rojo turcos, o el Sund dinamarqués. Pero la pecu
liaridad suiza es que la prosperidad futura del país no se basó en la con
formación de un poderoso Estado militar enriquecido por la imposición
de altos derechos de peaje, sino más bien en la conformación de una va
riadísima economía mercantil libreJ0 que desarrolló una importante eco-
La Confederación Suiza era prácticamente un área de libre cambio que llegó a liberar
casi completamente su comercio exterior, en especial con Francia (acuetdo de exención
de impuestos al comercio de 1516 citado por Kellenbenz, ibid., p. 39). Para un autor como
Wallerstein, esto conduciría a b periferización de Suiza. Por ello resulta de gran interés
citar la descripción que el propio Wallerstein hace de este proceso Tras señalar que la de
pendencia de Francia comienza con el suministro de mercenarios en el siglo xvt, agrega
que "el mercado francés se convirtió así en el principal estímulo de la industria suiza. Pese
nomía exportadora aprovechando al máximo sus recursos naturales y las

ventajas de un tipo de pequeña producción muy dinámica, prácticamen
te libre de cargas feudales, excrecencias burocráticas y regulaciones cor
porativas. Suiza se convirtió en un gran exportador de ganado vacuno de
primera calidad, de caballos de tiro, y de queso, pero también de los sol
dados que requerían los grandes ejércitos de soldados profesionales de la
época (Kellenbenz dice que en los siglos xvi y xvn salieion del país entre
250000 y 300000 mercenarios sobre una población que pasó en esa mis
ma época desde los 600000 a los 800000 habitantes). Tampoco se quedó al
nivel de una economía exportadora de animales y hombres, ya que apro
vechó la inexistencia de regulaciones corporativas urbanas para desarro
llar una de las industrias textiles de base rural domiciliaria más prós
peras de Europa y la primera industria relojera del mundo, sobre las que
se constituyó una importante burguesía mercantil-manufacturera.
El ascenso de Suiza transcurrió paralelamente a la decadencia de otros
pequeños países anteriormente más ricos y poderosos. Pero no fue obra
de la casualidad ni de las supuestas ventajas del laissez-faire, sino de la
fuerza conjugada de factores económicos y político-culturales, ya que el
pueblo suizo debió luchar ferozmente por su independencia y su pro
greso social. El triunfo de la coalición de sus ligas urbanas y comunida
des campesinas contra los intentos de la dinastía Habsburgo por sojuz
garlas constituye un hito fundamental de su desarrollo, así como del
impulso al conjunto de las luchas libertarias de Europa. A su vez, la re
pública confederal suiza sería uno de los bastiones del protestantismo y
la libertad religiosa, lo que le permitiría atraer a los artesanos, intelec
tuales y artistas expulsados de España, Francia o Alemania por su credo.
Para comprender las ventajas de un desarrollo del tipo seguido por Sui
za, basta compararlo con el de los grandes imperios europeos del siglo
xvi, como España, Portugal, Turquía, Rusia (aun a pesar de sus éxitos
estatales e imperiales) y sobre todo, Austria.
La comparación entre Suiza y Austria resulta extraordinariamente sig
nificativa porque se trata de dos países alpinos de similares condiciones
geográfico-naturales, en las que el segundo partía de un desarrollo eco-
a estos lazos, los suizos, durante la Guerra de los Treinta Años, adoptaron su postura clá
sica de neutralidad, que les permitió desbancar a Francia del mercado alemán y utilizar
éste como base para desarrollar una industria de exportación. Cuando Francia se anexó el
Franco Condado en 1678, la dependencia de la industria de productos lácteos de la sal im
portada, reforzó la dependencia política de Suiza con respecto a Francia. Al aceptar la com
binación de antimercantilismo económico y protección política de Francia y desarrollar
su creciente industria a domicilio de relojería y productos lácteos, Suiza se convirtió a fi
nales del siglo xvtri en el país más industrializado del continente europeo". (El moderno..., ii
pp. 276-277, el subrayado es nuestro). O sea, que, según Wallerstein, la periferización y
colonización política de Suiza la habrían convertido en el país más industrial de Europa,
lo que no parece ser una conclusión demasiado coherente con su definición de periferia ni
con casi ninguna otra de las que fundamentan su obra.
nómico mayor hacia fines de la Edad Media (época en que compartió el

auge minero, comercial y manufacturero de Alemania del sur). Austria
fue el área metropolitana del imperio de los Habsburgo que a lo largo de
tres siglos saqueó a varias de las áreas más ricas de Europa y sobreex
plotó a un campesinado cinco o seis veces más numeroso que el suizo, y
sin embargo el país originalmente más pobre y carente de colonias ten
dría a la postre un desarrollo económico más avanzado.
6. E l s u d e s t e d e E uropa (lo s pa ís e s so m e t id o s
a la do m inación tu rca )
La dominación turca del sureste de Europa se extendió prácticamente a

toda la gran región que suele denominarse carpaticodanubiana y balcá
nica, que incluye a las actuales Grecia, Bulgaria, casi toda Yugoslavia y
Hungría, Albania y Rumania, y cuya característica principal está dada
por su enorme heterogeneidad étnica y su débil nivel de feudalización
en el periodo anterior a la conquista. En el capítulo primero (parte final
del apartado siete) ya ubicamos las consecuencias generales de la domi
nación turca sobre el desarrollo social del área en lo referente a la para
lización de las tendencias hacia el establecimiento de una sociedad feu
dal, y el inicio de otro proceso de naturaleza regresiva hacia relaciones
sociales prefeudales y tradiciones particularistas. Pero esta tendencia
operó sobre realidades distintas y tuvo manifestaciones diferentes en los
territorios situados al sur y al norte del Danubio.
Al sur del Danubio, en los países propiamente balcánicos, donde la do
minación turca fue más prolongada y profunda, esta tendencia se des
arrolló plenamente. Sin embargo, dentro de la región debe distinguirse
entre el caso de Grecia y el de los restantes países balcánicos.
A) Grecia No sólo era un país de brillante pasado,31 depositario de la
tradición cultural grecolatina y núcleo básico del Imperio Bizantino y la
Iglesia ortodoxa, sino que estaba conformado por una base geográfica y
poblacional dual, en la que coexistían una Grecia marítima de pescadores,
navegantes, comerciantes y piratas, y un país rural fuertemente conser
vador que había quedado al margen de las transformaciones técnicas y
sociales de la agricultura europea de la Baja Edad Media. En la época
de las invasiones turcas del Imperio Bizantino se hallaba sumergido en
un proceso secular de decadencia y descomposición que sólo había apor
tado las peores manifestaciones del feudalismo sin ninguno de sus ele-
El espado histórico y cultural propiamente griego se constituyó en la antigüedad so
bre el conjunto de territorios que conforman la Grecia actual, sobre lo que es la Turquía
europea (cuya capital, Estambul, fue también la bizantina bajo el nombre de Constantino-
pla), y en las colonias helénicas del Asía Menor situadas sobre el Mar Egeo, y en Anatolia.
mentos dinámicos.32 La dominación turca destruirá a la vieja clase terra

teniente bizantina, aflojará las cargas tributarias que pesaban sobre el
campesinado y reforzará los rasgos “naturales" (no mercantiles) de la agri
cultura griega, sin afectar la fisonomía étnica de la población (el habla
griega) y su credo religioso, salvo en las zonas de colonización turca
como la Tracia oriental (actual Turquía europea). Pero al mismo tiempo
integrará a la Iglesia ortodoxa en el aparato institucional del Estado Oto
mano como millet (véase nota 14) representativo de la comunidad helé
nica y, con ella, a los comerciantes, armadores y marineros griegos, sen
tando las bases para la colaboración económica y militar (naval) de la
misma. Esto dará a la burguesía comercial y a la Iglesia un carácter muy
particular, en el que se conjugará su dispersión territorial a lo largo de
todo el Imperio Otomano (la “diáspora” griega), su matrimonio de con
veniencia con el sultanado (véase Braudel, El Mediterráneo..., i) y su pa
pel de depositaría de una tradición cultural y aristocrática que sin em
bargo nunca cortará los lazos lingüísticos y religiosos que la vinculan a
las grandes masas de campesinos y pescadores. Esta realidad comenza
rá a sufrir modificaciones en el siglo xvin, a partir de las modificaciones
introducidas en el campo por la implantación del sistema chifliks (que
expandiera la agricultura comercial a base de la sobreexplotación del
campesinado sin transformar la tecnología productiva) y del fortaleci
miento de los intereses comerciales y navieros griegos, que pasarán a
controlar el tráfico del Danubio y se expandirán por el Mediterráneo más
allá de las aguas territoriales turcas. Con la acentuación de la descom
posición del Imperio Otomano, las clases dominantes griegas pasaron a
encabezar un movimiento nacional independentista sostenido por Ingla
terra y Rusia que concluirá victoriosamente en la guerra de liberación
32 El Imperio Romano de Oriente (Bizancio) no tuvo nunca una economía predomi

nantemente esclavista. Fue un imperio burocrático centralizado, cuya producción reposó
a partir del siglo vil (luego de 1a desaparición del colonato) en comunidades aldeanas
libres que explotaban parcelas individuales y tenían la obligación de tributar colectivamen
te al Estado y rendir servicios militares (las themas bizantinas). Su clase dominante no
tenía entonces un carácter terrateniente y estaba constituida por una burocracia imperial
y militar que controlaba también las grandes manufacturas imperiales. Durante los últi
mos siglos de su historia (siglos x y XII en adelante) el Estado y la sociedad bizantina
entraron en un proceso de descomposición que se tradujo en un tipo particular de “feuda-
lización” regresiva completamente diferente a lo que fuera el desarrollo del feudalismo en
Europa Occidental, que más bien bloqueó que estimuló esa evolución. Los altos funcio
narios que encabezaban las administraciones locales se apoderaron a título propio de las
tierras que administraban, monopolizando los poderes fiscales, judiciales y militares (los
proncia), convirtiéndolos en dominios hereditarios sujetos a inmunidad (la ekskousseiai) y
sometiendo al campesinado a la servidumbre (campesinos paroikoi). Algunos autores
como Ostrosky consideraron que estos cambios convirtieron a Bizancio en una sociedad
feudal, lo cual ha sido cuestionado por Lenierle y otros historiadores. Entre estos últimos
destaca el juicio actual de Perry Anderson (Transiciones.... pp. 271-291), cuyas opiniones
suscribimos.
de 1821-1828. Sin embargo, la nueva G reda sólo será un país extrema

damente ruralizado, pobre y atrasado, con una agricultura medieval,
casi carente de manufacturas modernas, débilmente integrado al mercado
mundial, y una población campesina masivamente analfabeta, que sin
embargo era gobernado por una riquísima clase de comerciantes y ar
madores cosmopolitas y una Iglesia conservadora y parasitaria, estre
chamente vinculada a la reacción interna e internacional (la Iglesia or
todoxa rusa y el zarismo).
B) Los países balcánicos. A diferencia de lo que sucediera en Grecia,
la irrupción otomana en Bulgaria, Serbia, Albania o Montenegro, no se
encontró con sociedades esclerosadas en procesos de descomposición.
En ellos vivían pueblos jóvenes que aún se encontraban en un estado
intermedio entre un pasado “bárbaro” que no acababa de desaparecer,
con sus implicaciones en términos de las supervivencias sociales y cul
turales propias de las sociedades ciánicas, e incipientes formaciones feu
dales sacudidas por los conflictos sociales y políticos propios de la im
plantación de la servidumbre y la constitución de reinos centralizados33
y de las pugnas religiosas entre el credo ortodoxo introducido por Bizan
cio y la Iglesia romana. Algunos de estos países, como Serbia, habían
alcanzado incluso un cierto desarrollo urbano y una significativa vida
cultural. Por esta razón, los invasores turcos se encontraron a su vez
con una mayor resistencia militar de la nobleza y una acogida favorable
por parte de los campesinos que —como señala Braudel— los recibie
ron en múltiples casos como sus libertadores, llegando incluso (como
en Albania) a acoger la propia religión musulmana. Como ya hemos se
ñalado anteriormente, los turcos terminaron destruyendo la aristocra
cia protofeudal nativa e imponiendo relaciones tributarias más laxas a
los campesinos,34 lo que, en el contexto de sociedades premercantiles
33 El pueblo búlgaro fue el primero en constituir un reino independiente en el siglo xi
tras haber sido cristianizado por misioneros bizantinos. Pero ese primer reino búlgaro fue
destruido por la propia Bizancio y las rebeliones campesinas bogomilitas que expresaban
la resistencia al sometimiento y a la implantación de la servidumbre (Según Obolensky,
The Byzantine.. la herejía bogomilita enseñaba al pueblo a n o obedecer a las jerarquías, a
desobedecer al zar y a no trabajar para los señores). Dos siglos después surgió un segundo
imperio búlgaro que también debió guerrear con Bizancio y el bogomilismo para termi
nar siendo liquidado por la invasión mogola. El imperio serbio surgió posteriormente, en
el siglo xiv, pero fue bastante más avanzado que el búlgaro, y sólo pudo perdurar durante
unas pocas décadas para terminar desintegrándose en jefaturas locales (P. Anderson.
Transiciones...).
34 En casi todos los países balcánicos conquistados los otomanos eliminaron a la anterior
clase feudal y abolieron las prestaciones en trabajo. Los campesinos debían pagar impuestos
al sultán, a los ulemas (diezmo) y al funcionario del sultán que era titular de beneficios
(limar, o ziamels). Pero se los protegía contra otras exacciones y las cargas eran fijas. Según
Perry Anderson (ElEstado..., pp. 380-381) esta situación implicó una mejoría considerable
en la condición social del campesino comparada con su obligación anterior de efectuar ser
vicios peisonales, y debió ser un factor fundamental en la preseivación del orden social.
como las mencionadas, llevó al proceso ya expuesto de regresión hacia

las instituciones ciánicas y la acentuación de los particularismos locales
y regionales. Estos países no vivirán casi ningún desarrollo urbano (ca
recen de burguesías nativas), y sólo comenzarán a integrarse al mercado
mundial en formación en una época muy tardía con la aparición del
chiflik turco (De Maddalena lo sitúa en el siglo xvn y Perry Anderson en
el siguiente). Incluso —salvo el caso de Serbia— carecerán de una vida
literaria protonacional (Thoorens, Historia...) y dejarán en manos del
idioma oral y el credo ortodoxo la preservación de la vida lingüística y
cultural. Por esa razón, salvo en el caso de la Albania musulmana, la Igle
sia ortodoxa griega jugará un papel cohesionador fundamental y enca
bezará las luchas independentistas del siglo xix.
Al norte y al oeste del Valle del Danubio están situados los confines
del Imperio Otomano en las tierras rumanas y húngaras. Ambos territo
rios fueron ocupados por los turcos casi en su totalidad, aunque por su
carácter limítrofe con los poderosos vecinos como Polonia y Rusia al
norte, y Austria al occidente, recibieron un trato particular.
C) Rumania. El desarrollo histórico de este último país es uno de los
más peculiares de toda Europa, por una serie de razones. Fue origina
riamente (primeros siglos de la era cristiana) una región de colonización
romana marcada por profundas huellas lingüísticas latinas, para conver
tirse luego en el corredor por excelencia de las innumerables invasiones
y movimientos de pueblos nómadas que llegaron desde el este y el norte y
depredaron a la región hasta una época histórica muy avanzada. Sólo
con la aparición de los principados de Moldavia y Valaquia en el siglo xv
tomó forma una aristocracia territorial que en un primer momento "ex
plotó a los productores rurales por medios más fiscales que feudales, de
acuerdo con el modelo de los nómadas turcos que habían sido sus maes
tros” (P. Anderson, El Estado...). La ocupación otomana del siglo xvi se
limitó a convertir a los débiles principados rumanos en entidades tribu
tarias, respetando a su nobleza boyarda. La constitución de la servidum
bre, a su vez, fue un fenómeno muy lento, pues si bien comenzó algo
antes de la llegada de los turcos sólo tendió a generalizarse después; pri
mero fallidamente en el siglo xvm,35 y por segunda vez, con mucha más
firmeza, a partir de 1830, ya en la plenitud del mercado mundial capita
lista creado por la Revolución Industrial. Durante la dominación turca
Rumania (con exclusión de la Transilvania, dominada por la nobleza
húngara) fue una de las partes más pasivas del imperio y de las últimas
35 Para contener las fugas de los campesinos el sultán otomano dispuso la abolición
gradual de la servidumbre en Valaquia (1746) y Moldavia (1749) y el repoblamiento de am
bas regiones. Por entonces, el excedente agrícola se dirigía hacia Estambul bajo la forma de
tributos en especie y todavía no se había desarrollado el comercio de exportación hacia Oc
cidente (P. Anderson, ibid.).
en tener un despertar de su vida nacional, lo que sólo sucedió a partir de

1840 (Thoorens, Historia...).
D) Hungría. La excepcionalidad húngara difiere sustancialmente de la
rumana, ya que es resultado de la historia de un pueblo nómada de se-
dentarización reciente, que desarrolla durante la Baja Edad Media un
poderoso Estado y una cultura avanzada,36 para caer luego, un siglo an
tes que Polonia, en un despeñadero de desastres que lo colocaron en
una desgraciada situación de degradación social y opresión nacional. La
decadencia húngara es un proceso muy complejo en el que se conjugan
rasgos que hemos hallado en los casos polaco o checo, con otros que son
típicos de los países balcánicos que hemos considerado.
La prosperidad de Hungría termina antes de las grandes invasiones
turcas, tras la muerte del último gran rey nacional (Matías Corvino) y la
instauración de la dinastía polaca de los Jagellones (1490-1526). En este
periodo tiene lugar una contrarrevolución política y social expresada en
el triunfo de los grandes señores feudales sobre el pueblo y la monar
quía nacional. Tras el aplastamiento de la insurrección campesina diri
gida por Jorge Dozsa, se produce la generalización de la servidumbre en
las áreas nucleares del reino habitadas por población húngara, y se cons
tituyen grandes latifundios dotados de poderes judiciales, militares y fis
cales que ahogan a las ciudades y debilitan considerablemente el poder
real. Pero casi inmediatamente (batalla de Mohacs de 1526) sobreviene
la ocupación turca de la mayor parte del país que divide al mismo en tres
áreas durante casi dos siglos: la ocupada directamente por el invasor, la
sometida al dominio indirecto, y la que permanece en manos de la aris
tocracia húngara.
La ocupación turca directa se realiza en el corazón propiamente
húngaro del país, donde se hallaban situadas las principales ciudades y
centros de vida intelectual. En un sentido inmediato el efecto es muy
parecido al que sufren los países eslavos. Se dan expulsiones en masa de
36 La nacionalidad húngara partió del asentamiento de una poderosa confederación de

tribus agrofinesas y turcomanas en las llanuras esteparias de Panonia (cuencas de los ríos
Danubio y Tezsa y gran llanura oriental) y de su sedentarización y cristianización poste
rior entre los siglos x y xn, luego de haber saqueado y devastado casi toda Alemania, Fran
cia e Italia del Norte durante casi dos siglos (véase Musset, Las invasiones..., n). Desde en
tonces se constituyó una poderosa monarquía protofeudal apoyada en la "comunidad de
guerreros", que reinaba sobre un área central poblada por campesinos húngaros y una pe
riferia no húngara (Eslovaquia, partes de Croacia, Transilvania, etc.), donde la aristocracia
magiar conquistadora impuso tempranas relaciones de servidumbre al campesinado autóc
tono. Entre los siglos xiv y xv se consolidó una monarquía progresista apoyada en la pe
queña nobleza militar y campesina y las ciudades libres. El reino vive entonces una época
de gran prosperidad gracias al desarrollo de una economía mercantil de incipientes rasgos
burgueses, a las exportaciones ganaderas de la gran llanura y a los ricos yacimientos mi
neros de Eslovaquia y Transilvania (cobre, plata y oro). Este curso ascendente alcanzó su
nivel más alto bajo el reino del príncipe humanista Matías Corvino entre 1458 y 1490.
los terratenientes y nobles húngaros, así como de la burguesía urbana.

El país se ruraliza, ya que las ciudades se convierten en pequeñas aldeas,
aunque en este caso parece predominar más bien (a diferencia de los Bal
canes) un proceso de despoblamiento directamente relacionado con el
continuo estado de guerra y la ganaderización de la economía (la llanura
panonia se convierte en el gran proveedor de ganado en Estambul, y en
exportadora hacia Occidente). El área periférica oriental de población pre
dominantemente no húngara (Transilvania) fue sometida a la condición
de Estado tributario, y quedó siendo gobernada por grandes magnates
húngaros. Finalmente, el área meridional y occidental del país constitui
do también en lo fundamental por áreas periféricas no húngaras (Eslo-
vaquia, Croacia, etc.) fue incorporada al Imperio Austríaco. Esta área con
centró la parte principal de la emigración y la vida cultural húngara y
continuó siendo el lugar de asentamiento de los grandes magnates terri
toriales magiares. Pero su actividad comercial, financiera y minera que
daría en manos del capital germano, y el gobierno central en las de la
burocracia cosmopolita de los Habsburgo. Hacia fines del siglo xvi sufri
ría además otra catástrofe: la crisis de la minería eslovaca (véase Kellen-
benz, El desarrollo...) agudizada por la competencia americana y sueca.
Durante las primeras décadas del siglo xvin tiene lugar la "liberación"
del suelo húngaro por la acción conjugada de los ejércitos de la dinastía
de los Habsburgo y la resistencia nacional, para dar lugar a la reunifica
ción del país bajo la dominación austríaca. Pero la Hungría del siglo xvm
sólo será una sombra de lo que fue tres siglos antes en cuanto área des
poblada y ruralizada37 de un espacio económico imperial que sólo dejaba
al país el lugar de proveedor de ganado.
7. Un balance s o b r e los fa c t o r e s d eter m in a n te s

DE LA CONSTITUCIÓN DE LOS ESPACIOS NACIONALES EUROPEOS
Como puede verse en la detallada exposición anterior, los factores que

permiten explicar los destinos divergentes de las diferentes nacionali
dades europeas entre los siglos xv y xvm son muy diversos y su único
denominador común se halla en su éxito en haber logrado desarrollar o
no una economía mercantil protocapitalista v haber podido insertarse
3' Entre los comienzos de los siglos XVI y xvm la población de Hungría (incluyendo los
territorios periféricos) habría descendido, según M. de Ferdmand, de unos 2.6 millones de
habitantes a unos 2.3 (Historia..., p. 162). Pero este descenso fue mucho más agudo en lo
referente a la población de habla húngara que, según las estimaciones del mismo autor, ha
bría quedado reducida de dos millones a muy poco más de la mitad. Si tenemos en cuenta
que la población total de los países danubianos habría pasado de unos 5.5 a unos 8.8 mi
llones, tenemos que el peso de la etnia húngara en el total de la población danubiana
habría descendido desde casi un 40% a menos del 15% del total.
adecuadamente en el mercado mundial en formación. Los países nordoc

cidentales que avanzaron más firmemente en esta dirección, encabeza
dos por Inglaterra, se colocaron a la cabeza del desarrollo económico
europeo y mundial. Los grandes imperios coloniales y militares de los
siglos xv y xvi, que no pudieron seguir ese camino, entraron en un pro
longado proceso de decadencia y descomposición. Éste fue el caso de
España, Portugal, Turquía o (aunque con especificidades muy fuertes)
Polonia, mientras que Rusia, originariamente núcleo más pobre, débil y
atrasado, se convertía en un gran imperio gracias a que pudo moderni
zarse "desde arriba" y abrirse paso en el mercado internacional. Los paí
ses que encabezaron el desarrollo económico y cultural en el primer
estadio de arranque del capitalismo mercantil moderno (estadio urbano
gremial-corporativo) como el norte de Italia, amplias áreas de Alema
nia, Flandes o Bohemia, y que no pudieron superar radicalmente esta
etapa, vegetaron durante siglos hasta que los nuevos soplos del reavi-
vamiento económico general inducidos por la Revolución Industrial del
siglo xvm volverían a incorporarlos a las tendencias económicas princi
pales del desarrollo europeo. Finalmente, los países del sureste de Euro
pa, que quedaron marginados del mercado mundial en formación y
vivieron más bien un proceso de regresión económica hacia niveles pre
feudales, pasaron a ser sin duda alguna los más atrasados de! conjunto
del continente, sin que pueda establecerse una diferencia significativa en
tre la metrópoli colonial (espacio propiamente turco) y sus posesiones
coloniales. Dentro de estas últimas, el marginamiento del mercado mun
dial en formación tendió a nivelar hacia abajo (véase mapa 4.1) a la pri
mitiva Rumania, las sociedades protofeudales descompuestas como
Serbia o Bulgaria, o la Grecia heredera de la tradición helénica clásica y
el esplendor grecorromano de Bizancio.
Lo que determinó el éxito o el fracaso de los diversos países no fue el
orden de partida inicial ni el poderío estatal-militar, ni la posesión de im
perios coloniales. Los que partieron primero fueron superados antes o
después por los países de mayor dinamismo económico y social. De en
tre las grandes potencias militares del siglo xvi sólo una: Francia, pudo
acceder a los primeros niveles del desarrollo económico europeo, aun
que bastante atrás de la mucho más pequeña y originariamente débil
Inglaterra. Los mayores imperios del siglo xvi se derrumbaron después
estrepitosamente y esto pasó a ser también verdad para la gran potencia
del siglo xvn (Holanda) que no logró seguir los pasos de Inglaterra o
Francia en términos de desarrollo manufacturero moderno y capacidad
competitiva en el mercado mundial en formación. Entre los países que,
por el contrario, alcanzaron un mayor nivel de desarrollo económico al
final del periodo (eclosión de la Revolución Industrial) se encontraron
algunos de los más pequeños de Europa y completamente carentes de

intereses coloniales como Suiza o Bélgica, u otros igualmente pequeños
como Suecia o Dinamarca que alcanzaron ese nivel a pesar de haber sido
anteriormente aplastados por sus vecinos militarmente más fuertes, y
privados de sus posesiones coloniales en el continente.
La base fundamental del desarrollo económico de los países más di
námicos estuvo fundamentalmente en la agricultura (capacidad para ge
nerar excedentes de alimentos, materias primas y exportaciones) y fue
complementada por los progresos en el campo manufacturero. La moda
lidad más avanzada y dinámica de ese desarrollo agrícola y manufactu
rero estuvo dada por la combinación de la agricultura protocapitalista
libre, la manufactura rural dispersa, y la nueva manufactura urbana libre
de regulaciones coiporativas, expresada en el desarrollo de un vigoroso
mercado interior. Pero junto a esta vía avanzada de desarrollo se dio otra
conservadora basada en los progresos de la agricultura comercial de base
servil y las manufactureras estatales (o señoriales) basadas en el trabajo
forzado, cuyo caso extremo fue Rusia. Ambas vías se expresarían a su
vez en la conformación política, social y cultural de las diferentes nacio
nalidades, como vimos.
La transformación del Estado fue un aspecto fundamental de la tran
sición a partir de la conformación de monarquías nacionales absolutis
tas. Pero lo que importó aquí fue la naturaleza política y económica del
nuevo Estado y su relación con la sociedad (conformación de un espa
cio étnico-nacional de amplia base) más que su fuerza fiscal y militar,
como lo demostraron palmariamente los casos español, turco o polaco.
Pero con ser tan importante, esta transformación estuvo subordinada en
última instancia a la evolución económica y sociocultural, como lo de
muestra la existencia de países que lograron un importante desarrollo
económico como Suiza o Bélgica sin llegar a contar con un Estado ab
solutista, en contraposición al absolutismo de los Habsburgo, de débil
base económica y completamente carente de base nacional. En general,
puede decirse que en todos los países la evolución política y cultural
jugó un papel decisivo en la aceleración o retraso de las tendencias del
desarrollo económico y social, y en la determinación de las vías más avan
zadas o regresivas de expansión.
Las relaciones externas de los diferentes países jugaron un papel de
enorme importancia, como hemos visto. Gracias a este tipo de relacio
nes los países obtuvieron recursos dinerarios, naturales y tecnológicos,
mercados para sus exportaciones, acceso y control de las vías de comu
nicación. El sistema colonial, en particular, pasaría a ser un instrumen
to fundamental de acumulación originaria que potenciaría extraordina
riamente el desarrollo de los países más dinámicos. Pero siempre sería
el dinamismo interior el que permitiría aprovechar las ventajas deriva

das de la posición colonial, y no viceversa. Ni España, ni Portugal, ni
Turquía, ni Austria, ni a la postre la propia Holanda (para no hablar de
los casos más complicados de Polonia y Hungría), pudieron capitalizar
su enorme poderío exterior y su posición metropolitana, mientras que
países dinámicos que jamás tuvieron esa posición (o que incluso la per
dieron) lograron avances económicos y sociales incomparablemente m a
yores (los ya mencionados casos de Suiza, Bélgica, Suecia o Dinamarca).
La importancia fundamental de las relaciones internacionales no estuvo
tanto en la posibilidad de dominar políticamente a otros países o de ex
traerles riqueza por medio de la explotación colonial, sino de aprovechar
los costos diferenciales de producción en áreas distintas por medio de la
navegación y comercio activo, de desarrollar nuevas ramas de producción
y el comercio de amplia demanda internacional (como diversos produc
tos tropicales o el tráfico de esclavos), o de hallar mercados adicionales
para la producción interna (cuestiones éstas que veremos en los capítu
los siguientes).
Otro aspecto fundamental de las relaciones internacionales, que los
autores tercermundistas desconocen por completo, fue la posibilidad de
obtener conocimientos y tecnología de los países más avanzados bajo la
forma de importación de capitales, técnicos y trabajadores, e intercambio
de estudiantes y misiones culturales. Este factor apareció invariablemen
te en todos los países que lograron un desarrollo dinámico, empezando
por Inglaterra (que aprendió técnicas comerciales, agrícolas y manufac
tureras de Italia, Alemania y Holanda) y concluyendo con los casos tan
significativos de Rusia, Suecia o Prusia, conforme hemos señalado en los
apartados respectivos.
V. LA EXPANSIÓN EUROPEA Y EL PRIMER
SISTEMA COLONIAL
I. L a e x pa n sió n colon ial y su s c o n secu en cia s para E uropa
expansión ultramarina de Europa abarca unos tres siglos y

L a p r im e r a
medio. Como resultado de ella, se incoiporan al mercado mundial en
formación todos los continentes habitados del planeta, con la única ex
cepción de Oceanía. En la segunda mitad del siglo xv Portugal establece
factorías en la costa occidental de Africa, bordea el continente negro
por el cabo de Buena Esperanza, accede al Océano índico, se asienta en
África Oriental, controla la principal plaza de comercio de especias de la
India musulmana (Calicut) y se apodera de los principales canales del co
mercio indonesio. Casi simultáneamente, España “descubre" América,
comienza la colonización del continente y atraviesa el Océano Pacífico
para asentarse en las islas Filipinas y abrir un floreciente comercio con
China y Japón, mientras los portugueses se instalan en Brasil. Un siglo
después llega Holanda al Océano Indico, expulsa a los portugueses de
sus principales bases comerciales v se asienta en Indonesia (Java, Las Mo-
lucas) como cabeza de un gran imperio marítimo conectado al Mar de
China (Formosa, Nagasaki), la India (Ceylán) o el sur de África (El Cabo).
Pero también llega a América, donde trata infructuosamente de radi
carse en Brasil, funda Nueva Amsterdam (lo que sería luego Nueva
York), y concluye afincándose en áreas marginales del Caribe (Curazao,
Guyana). Los ingleses inician su camino poco después que los holan
deses, instalándose en la India (Madrás, Bombay, Calcuta), América del
Norte (Nueva Inglaterra), Jamaica y otras Antillas menores, África (Cos
ta de Oro) y —al fin del periodo— en los primeros enclaves europeos de
Australia y Nueva Zelanda. La última gran potencia marítima en em
prender el camino colonial será Francia, cuya marcha comienza a media
dos del siglo xvn pitra alcanzar la India (Pondicherry), África (Senegal,
Madagascar), América Central y septentrional (Haití, Antillas menores,
Quebec, Luisiana). Detrás de ellos vendrán las pequeñas empresas colo
niales emprendidas por Dinamarca y Suecia (Antillas, Guinea, la India)
y Brandeburgo-Prusia (Costa de Oro).
La expansión terrestre hacia Asia será una empresa rusa (Siberia, Ka-
zajastán), en una larga marcha que terminará en territorio americano
(Alaska). En el suroeste europeo (último bastión de la Europa prefeu-
164
EXPANSIÓN EUROPEA Y EL PRIM ER SISTEMA NACIONAL 165
dal), se encontrarán tres grandes líneas de expansión. La rusa desde el

norte (hacia Ucrania y el Volga), la turca otomana desde el este y la aus
tríaca (habsburguesa) desde el oeste, que pugnarán a lo largo de varios
siglos por el control de la región.
Salvo los casos de Rusia y Austria, cuya expansión hacia el este segui
rá derroteros terrestres bastante tradicionales, la nueva relación que se
establecerá entre Europa y el mundo se apoyará inmediatamente en el
dominio del mar. Como ya hemos señalado anteriormente, la revolu
ción marítima de los siglos xiv y xv fue el elemento decisivo que remató
el desarrollo tecnológico de la Baja Edad Media europea, y que desnive
ló decisivamente en favor del Occidente la base del poder mundial que
perteneciera por milenios a Oriente.
La transformación radical del transporte marítimo europeo abarcó
tanto a las embarcaciones como a las técnicas y el armamento naval.
Como resultado de la combinación de la navegación a vela con el descu
brimiento del timón de codaste, aparece una nueva generación de bu
ques mucho más rápidos, grandes y fuertes que la galera de remos, y
tan manejable como ella: la ágil y veloz carabela y el barco aparejado de
fragata (carraca), capaz de cargar más de mil toneladas, muchos cente
nares de hombres y más de cien cañones. Los nuevos barcos utilizarán
nuevas técnicas de navegación basadas en el empleo de la brújula, el
astrolabio, la cartografía o el cálculo trigonométrico (Chaunu, La expan
sión.. .) y contarán con grandes cañones de bronce o hierro que sólo pu
dieron ser construidos gracias a! perfeccionamiento de los altos hornos
(Derry y Williams, Historia...). El conjunto de estos factores hizo posi
ble la navegación oceánica, el establecimiento de nuevas rutas maríti
mas intercontinentales a lo largo de todos los océanos, y el desplaza
miento físico de formidables fortalezas militares capaces de destruir
todas las otras formas anteriores de navegación y combate naval o blo
quear puertos y ciudades destruyendo sus defensas terrestres.
La nueva tecnología naval y militar europea estableció una nueva
base material de confrontación en el mar que impuso definitivamente la
superioridad del capital mercantil europeo sobre el capital mercantil
musulmán y asiático. Esto fue particularmente decisivo en el caso del
comercio árabe, que parece haberse basado en una tecnología naval bas
tante primitiva e inferior a la china o hindú,1 pero fue un fenómeno más
general, que afectó a todo el comercio oriental. Tal superioridad no sólo
1 “Los árabes nunca tuvieron una marina militar en el Océano índico... En el campo
de la construcción naval no se puede señalar ninguna innovación árabe importante. Sus
navios datan de mucho antes de la era musulmana. Corno barcos de alta mar no podían
compararse con los juncos chinos, ni siquiera con los khotias indios. Parece que la famosa
vela triangular árabe —inapropiadamente llamada vela latina— no fue inventada por los
árabes, sino que nació en la India Occidental. Las tablas de los navios estaban ajustadas
166 EXPANSIÓN EUROPEA Y E L PRIM ER SISTEMA NACIONAL
modificó decisivamente la correlación de fuerzas entre el capital mer

cantil occidental y el conjunto del capital mercantil oriental y los Esta
dos asiáticos, sino que aceleró además el desplazamiento de las antiquí
simas rutas terrestres y con ello la ruina de los Estados continentales sin
acceso al mar, que vivían del control de los derechos de paso.
En el caso de América, la superioridad naval fue sólo un pequeño as
pecto dentro de la aplastante superioridad de los conquistadores con to
dos los planos de la confrontación económica, tecnológica y militar (véa
se capítulo vn). Sólo a partir de esa enorme desigualdad material puede
explicarse la conquista por un pequeño puñado de europeos de un vastísi
mo continente poblado por docenas de millones de personas y muy rico
en tradiciones culturales, metales preciosos y potencialidades productivas.
La primera gran expansión colonial de Europa fue una contribución
fundamental al proceso de acumulación originario de capital que co
menzaba a gestarse en el continente, en la medida en que potenció y ace
leró las fuerzas endógenas actuantes e incorporó nuevos elementos de
dinamismo económico y cultural. La primera de esas consecuencias fue
la introducción directa de grandes cantidades de metal precioso, que se
inició con el oro portugués de Guinea y culminó con el aluvión del oro y
la plata americanos. La afluencia verdaderamente masiva de riqueza co
menzó con el saqueo de los tesoros de los incas y aztecas efectuado por
los españoles en las primeras décadas de la Conquista, que luego sería
seguido por otras acciones semejantes de menor importancia económi
ca por los portugueses, holandeses o ingleses en Asia o África. La llegada
del oro americano fue importante2 sobre todo porque tuvo lugar en un
momento sumamente adecuado, cuando Europa Occidental acababa de
dejar atrás la gran crisis feudal de los siglos xiv y xv, y se hallaba en pleno
proceso de reconstrucción agraria y demográfica y florecimiento inte
lectual e industrial. Tras ese primer impacto pasajero, la estabilización
de la producción minera en Potosí y México tendría consecuencias más
duraderas. Si bien destruiría la minería de plata centroeuropea con sus
muy inferiores costos de producción,3 amplió de manera estable a un
un borde contra otro y unidas por costuras. La falta de empalmes los convertía en barcos
frágiles que se dislocaban fácilmente” (Toussaint, Historia..., p. 25).
2 La literatura económica inspirada en el mercantilismo y el keynesianismo tendió a
exagerar la importancia de este factor. En uno de sus trabajos clásicos publicado en 1930
(A Treatise...), Keynes trató de explicar los grandes periodos de expansión económica de la
historia (Sumer, Egipto, Atenas, Macedonia, Roma) por la afluencia inflacionaria de me
tales preciosos, y de extender ese tipo de explicación al nacimiento del capitalismo en
Europa Occidental. En realidad, como ya vimos en el capítulo II (nota 2), hubo en la histo
ria fenómenos muchos más importantes de desatesoramiento y monetización de riqueza,
sin que ello tuviera un efecto parecido al de la afluencia de! oro americano sobre el desa
rrollo del capitalismo.
3Las minas americanas de plata contaban con filones de metal muchísimo más espesos
y libres de agua que las de Europa Central, lo que permitía operar con costos unitarios de
EXPANSIÓN EUROPEA Y EL PRIMER SISTEMA NACIONAL 167
nuevo nivel la masa de metal necesaria para expandir la circulación mer

cantil en Europa y atender al comercio de ésta con el Asia, generó ingresos
extraordinarios muy amplios para la monarquía española y la dinamiza-
ción de Hispanoamérica, y constituyó uno de los elementos generadores
de la "revolución de los precios" en la Europa del siglo xvi, cuyos efectos
favorables para el desarrollo del capitalismo mereciera la atención de
tantos autores, entre ellos Marx y Keynes.4
En una perspectiva histórica más amplia, las consecuencias del he
cho colonial fueron aún más importantes. Implicaron la incorporación
a un sistema estable de intercambios comerciales y culturales de regio
nes anteriormente desconocidas por los europeos, cuya extensión (ex
cluyendo Asia) era diez veces superior a la de Europa, y treinta a la de
su porción occidental, que contaba con una población muchas veces su
perior a la europea (Chaunu, La expansión...). Por su ubicación geográ-
fica-climática, la mayor parte de los nuevos territorios estaban ubicados
en las regiones tropicales del planeta, de las que Europa prácticamente
carecía, con las más grandes praderas naturales de la tierra y con las
áreas más ricas en yacimientos minerales. La existencia de civilizaciones
agrícolas bien adaptadas a esas condiciones naturales aportó el conoci
miento de nuevas especies de plantas alimenticias de gran importancia
(especialmente en el caso de América), como el maíz, la papa, el cacao,
el cacahuate o la mandioca.
En términos económicos inmediatos, los nuevos territorios y países
no interesaron a Europa tanto como mercados de exportación de su pro
pia producción interior, como lo demuestran los déficit crónicos de su
comercio colonial y el escaso peso de las exportaciones metropolitanas
directas a esos mercados;5 su importancia se derivó del hecho de que
producción 40% inferiores a los europeos, y una rentabilidad superior a éstos del orden
de 60% por capital invertido. Ello sucedía a pesar de que los salarios monetarios pagados
(en plata) eran seis veces más elevados que en Europa (Vilar, Oro..., p. 420).
4 Conforme Marx y Engels, las grandes cantidades de oro y plata americanos que entra
ron a la circulación en Europa "modificaron totalmente la posición recíproca de las clases y
asestaron un rudo golpe a la propiedad feudal de la tierra y a los trabajadores, al tiempo que
las expediciones de aventureros, la colonización y ante todo la expansión de los mercados
hacia el mercado mundial, inauguraron una nueva fase del desarrollo histórico” (Materia
les..., p. 39). Para una explicación más precisa de la opinión de Marx, véase nota 16 del capí
tulo m, En cuanto a la opinión de Keynes, fue formulada en el contexto de la argumentación
ya citada en la nota 2, cuando señaló que la riqueza de las naciones se instala "cuando se
produce una inflación de beneficios, es decir, cuando los precios se elevan por encima de los
costos” (A Treatise..., p. 150). Su argumentación será coincidente con la de Hamilton (“El
tesoro americano...”), por lo que, para profundizarla, puede verse este trabajo.
s Con respecto a Inglaterra, "a fines del siglo (xvu) las exportaciones a África Occidental,
América y Asia, constituían sólo el 14.9% de la totalidad de las exportaciones (sin reex
portaciones), mientras que las importaciones provenientes de esas regiones llegaban ya al
31.9 de las importaciones totales. El elemento dinámico de] comercio exterior inglés no
era sin embargo tanto las exportaciones o importaciones, sino las reexportaciones, gene-
168 EXPANSIÓN EUROPEA Y EL PRIMER SISTEMA NACIONAL
proveían mercancías baratas o exóticas que podían revenderse con be

neficios muy superiores a los del comercio interior, a condición de esta
blecer y preservar una posición monopólica.6 Esto fue clarísimo para
los portugueses, cuyo comercio inicial (antes del desarrollo de la econo
mía azucarera en Brasil) estuvo centrado principalmente en la interme
diación de la pimienta o el oro africanos. Lo fue menos en el caso espa
ñol, porque sus intercambios tendieron a basarse principalmente en la
producción de metales preciosos, aunque luego éstos circulaban por
toda Europa para pagar los compromisos y adquisiciones. Pero tam
bién, más adelante, fue un fenómeno muy característico tanto del co
mercio holandés como del inglés y el francés.7 En este sentido, el comer
cio colonial europeo no rompería aún radicalmente con los patrones del
mundo medieval, ya se trate del intercambio mercantil musulmán que
hemos analizado en el capítulo segundo, del comercio hanseático del
trigo y la madera del Báltico (véase nota 17 del capítulo i) o del venecia
no y genovés entre Oriente y el Mediterráneo.
Sin embargo, al modificarse las condiciones internas de la economía
europea y de los diversos espacios coloniales, este tipo de comercio co
lonial, monopolista y reexportador, se irá transformando gradualmente
en otro tipo de intercambio más abierto y vinculado a la producción. Se
pasará así a una segunda etapa con rasgos transicionales entre lo que
fue el primer comercio colonial y lo que será ulteriormente el comercio
característico del capitalismo industrial en los dos últimos decenios del
siglo xvm.
raímente hacia Europa, de productos importados del mundo colonial y subdesarrollado,

sobre todo tabaco, azúcar y calicós" (Kriedte, Feudalismo tardío..., p. 118). Hacia 1727-1774
las exportaciones inglesas al mundo extraeuropeo darían un enorme salto, alcanzando a
4371 millones de libras sobre un total de 8000 iibid.). Pero a pesar de ello, aún quedarían
bastante por debajo de las reexportaciones que por entonces alcanzarían los 5 800 millo
nes de libras esterlinas (Rostow, Elcomienzo..., pp. 144-146).
6 Los dividendos iniciales pagados p o rla Compañía Unida de las Indias Orientales (ho
landesa) tras su fundación en 1610 fueron superiores al 100% (Pannikar, Asia...), y aun
que luego bajaron, se mantuvieron durante varias décadas a un nivel excepcionalmente
alto. Ello fue posible porque tras haber expulsado a los portugueses de sus posiciones fuer
tes en el Océano Indico, estuvieron en posición de vender la pimienta en Europa a un pre
cio diez veces superior al de sus adquisiciones en Asia (Dobb, Estudios...), repitiendo el
tradicional procedimiento anteriormente utilizado por los egipcios cuatro siglos antes
(véase nota 11 del capítulo dos). Pero ello atrajo la competencia inglesa y francesa.
7 En el periodo clave del arranque comercial inglés, sus reexportaciones crecen en
121% entre 1663-1669 y 1699-1701, m ientras que sus propias exportaciones sólo lo ha
cen en un 37% Desde una posición muy pequeña, las reexportaciones llegan a constituir
hacia 1772-1774 una suma casi igual a la de las exportaciones textiles inglesas (Rostow, El
comienzo..., pp. 136 y 145-146). Algo parecido sucede con las exportaciones francesas.
2. E tapas y d in á m ic a d e l c o m e r c io c o l o n ia l
Durante una primera etapa, que coincide aproximadamente con la de la

primera fase de la transición al capitalismo en Europa (hasta 1620 o
1650 aproximadamente), la ampliación del espacio geográfico no se tra
ducirá aún en una transformación substancial del contenido material del
comercio. El comercio colonial seguirá basándose en los mismos produc
tos y modalidades del intercambio con Oriente y África: los metales pre
ciosos (ahora desde América), la pimienta y otras especias provenientes
de las Indias Orientales, y los esclavos. A este nivel, el cambio fundamen
tal será cuantitativo (expansión del volumen), no cualitativo.
De mayor trascendencia será el desplazamiento geográfico de las
fuentes de abastecimiento y polos de demanda. En el caso del tráfico de
esclavos, las primeras se desplazarán desde la Europa eslava al África
Negra, y los segundos desde el mundo musulmán, el sur de Europa y las
islas portuguesas del Atlántico, a Hispanoamérica y Brasil. La principal
consecuencia geográfica de estos cambios será el nuevo peso que alcan
zará el comercio con las áreas extraeuropeas (principalmente el colo
nial), en relación con el tradicional intercambio intraeuropeo. Como re
sultado de ello, el volumen comercial de las importaciones provenientes
de ultramar, como los metales preciosos o la pimienta, superará clara
mente al de los principales rubros del intercambio exclusivamente euro
peo, como el trigo del Báltico (véase cuadro 5.1).
Un segundo cambio fundamental, derivado del anterior, será la acen
tuación del predominio del transporte y comercio marítimo sobre el te
rrestre, aunque ello dependerá de las condiciones geográficas y econó
micas de las diferentes rutas. La nueva ruta marítima hacia el continente
asiático abierta por los portugueses (la del Cabo de Buena Esperanza)
permitirá el acceso europeo directo al Océano índico y un tipo de pro
visión menos costosa de pimienta. Pero todavía no logrará desbaratar
las tradicionales vías de acceso terrestre del comercio euroasiático del
sur por el Mar Rojo y el Golfo Pérsico.
Para poder participar con éxito en este tipo de comercio, las monar
quías absolutistas y el capital mercantil europeo deberán asegurarse el
dominio político-militar de las áreas de abastecimiento de la producción
y el control de las rutas marítimas (estrechos e islas situadas estratégi
camente), lo que supondrá la necesidad de asignar importantes recursos
militares y navales para excluir a los competidores, y de preservar las
posiciones ganadas con base en un permanente estado de confrontación
bélica* con ellos. Esto abrirá un nuevo ciclo de guerras coloniales y hará
que "los costos y gastos generales (de este tipo de comercio) suban más
de prisa que los beneficios", lo que concluirá en una crisis del comercio
C uadro 5.1 P rin cip a les im p o r ta c io n e s eu ro p e a s 1 5 9 1 -1 6 0 0

(P ro m e d io s a n u a les)
Peso Valor
Origen Mercancía (ton. aprox.) (ton. de plata)
Báltico Cereales 126109.4 87.5

Asia Especias 2712.0 136.8
América Metales preciosos 287.7 309.4
F u e n t e : Kriedte, Feudalismo tardío..., p. 59.
colonial causada "por la fuerte subida de los c o s to s d e p ro tecció n " (Hobs-

bawm, "La crisis..."). Los grandes perdedores de esta primera etapa se
rán Portugal y España, que no podrán resistir el embate de las potencias
marítimas ascendentes (Holanda e Inglaterra) que las relevarán en el
dominio de los mares y abrirán un nuevo ciclo de expansión del sistema
colonial.
A pesar de no constituir su objetivo principal, el comercio con la peri
feria colonial estimuló significativamente el comercio de exportación de
las manufacturas europeas. La plata americana fue el nuevo factor que
dio importantísimo impulso a la industria española a lo largo de la pri
mera mitad del siglo xvi, para luego (una vez desbordada) favorecer el
desarrollo de las manufacturas flamencas y francesas8 (Sella, "Las in
dustrias..."). Lo mismo podría decirse del comercio colonial portugués,
especialmente el brasileño, en relación con las manufacturas inglesas.
La siguiente etapa comienza a definirse claramente en la segunda mi
tad del siglo xvn tras la recuperación del comercio internacional que si
gue al punto más agudo de la "crisis general" (las tres décadas que van des
de 1620 a 1650) (Hobsbawm, "La crisis..."). La misma se extenderá hasta
1780, que es cuando se iniciará un nuevo periodo signado por las nuevas
condiciones creadas por la revolución industrial inglesa. Entre los años
1650 y 1780 tendrá lugar una profunda transformación del contenido
material del comercio y de sus formas de organización. Si bien el metal
precioso9 y la pimienta (ya en decadencia) mantendrán un importante
8 Durante este primer periodo parece estar claro que las manufacturas inglesas no par
ticipan significativamente del auge exportador hacia la América española. Por el contra
rio, éste coincidió con la denota temporal de la industria textil inglesa frente a la "nueva
pañería’ flamenca (véase nota 30 del capítulo ni). Las importaciones hispanoamericanas
de tejidos no eran fundamentalmente de lana, sino de lino, y provenían fundamentalmen
te de Normandía. La porción inglesa del pastel americano no fue obtenida entonces al nivel
del comercio, sino de sus buques corsarios.
9 El valor de la producción mundial sumada del oro y la plata parece haber descendi
do, sin embargo, entre el año 1600 y el 1700, de unos 5.6 millones de libras esterlinas a
lugar, el nuevo tipo de comercio estará estructurado fundamentalmente

en tomo a la incipiente demanda europea de productos de consumo po
pular como los nuevos alimentos procedentes de las colonias (azúcar,
tabaco, té, café, cacao), de la demanda colonial y europea de tejidos li
vianos de algodón procedentes de la India y el Medio Oriente, y del nue
vo tráfico de esclavos africanos. Este último, a su vez, pasará a tener
una importancia comercial bastante mayor que el de su propio giro, por
que será el centro de un variado comercio triangular que vinculará al
continente negro tanto a Europa (comercio activo), y a América (de
manda de fuerza de trabajo) como a Asia (provisión de telas baratas de
algodón y caoties). En este nuevo contexto entrará Japón al incipiente
mercado mundial como importante exportador de cobre y plata hacia
Europa y Asia (Glamann, "El comercio...”).
En este comercio la participación de Europa continuará basándose
prioritariamente en el negocio de reexportación. Pero a diferencia del
comercio de reexportación pasivo de la etapa inicial, el nuevo será un
tipo de comercio activo que se distinguirá del anterior por dos caracte
rísticas. En primer lugar, y siguiendo en esto el modelo hispanoameri
cano de organización de la minería de plata, comenzará a incorporar el
control territorial de áreas coloniales de producción para el mercado in
ternacional. En segundo lugar, tenderá a concentrar el comercio colonial
en grandes centros portuarios y financieros de redistribución del co
mercio y los recursos monetarios y pagos internacionales, como será el
caso de Amsterdam en el siglo xvii10 y de Londres en el siguiente. Este
aspecto constituirá, sin duda alguna, un paso fundamental en la confor
mación de un mercado verdaderamente mundial.
unas 4.4 (cifras calculadas a partir del ANEXO 2, de Vilar, Oro.... sobre la base de una con
versión apoyada en los valores que incluimos en nuestro Anexo i). Esa caída tan fuerte se
debió fundamentalmente al derrumbe de la producción americana de plata que comienza
en 1590 y se acentúa en 1630 (Jara, Tres ensayos...). Si bien ello tendió a ser compensado en
el continente europeo por medio del rápido desarrollo del crédito y la moneda de crédito
(Parker, “El surgimiento..."; Vilar, Oro...), no sucedió lo mismo con el comercio con Orien
te que requería de pagos en moneda metálica. Por ello, los holandeses debieron adquirir
con sus exportaciones importantes cantidades de plata y oro de Japón (unas 150 mil tone
ladas anuales entre 1640 y 1679) para reexportarlas a la India y China en pago por sus
adquisiciones de especias, telas y té (Cipolla, Historia..., p. 229).
10 El papel central de Amsterdam en el siglo xvn se basará en su capacidad para concen
trar los principales rubros del comercio mundial y la circulación monetaria internacional.
Gracias a ello no requerirá de una reserva permanente de dinero metálico y podrá autori
zar la libre reexportación de oro y plata, superando de este modo la fundamental restric
ción de las políticas mercantilistas originales. Podrá convertirse así en un centro cambiario
internacional y de cotización de los principales productos del comercio internacional, lo
que permitirá fundar las primeras bolsas de mercancías y monedas. Ello le permitirá, a su
vez, desarrollar el primer sistema de crédito apoyado en un banco (el de Cambio de Ams
terdam) que operará tanto a nivel internacional como nacional, financiando al gobierno
holandés y a la Compañía de las Indias Orientales (Glamann, "El comercio...").
En este nuevo contexto, los diferentes Estados coloniales seguirán

tratando de aplicar políticas mercantilistas y monopolistas estrictas. Pero
cada vez les será más difícil sostenerlas con éxito. Ello puede observarse
■ claramente en los ejemplos de los dos principales mercados coloniales
de la época: el del azúcar y el tráfico de esclavos.
El mercado del azúcar parece haber sido el más grande de la época
por la magnitud de su giro comercial.11 En él se enfrentarán seis gran
des productores (Brasil, las Antillas holandesas, inglesas, francesas y
dinamarquesas, y Cuba), que operarán desde bases territoriales diferen
tes. El desenlace final de esta lucha (antes de la Revolución haitiana de
fines del siglo xvin) dependerá, cada vez más, no tanto de la capacidad
militar y monopolística sino de los recursos naturales en los que se apo
ye (fertilidad y disponibilidad de tierras aptas), y de su eficiencia pro
ductiva.
La producción azucarera fue introducida al Brasil desde las islas Ma
dera por los portugueses (mediados del siglo xvi), y hacia 1580 su colo
nia americana se convierte en el primer productor mundial, ocupando
esta posición hasta el efímero intento holandés (1620-1645) por arreba
tarle Pemambuco. Los altos costos militares de su intento de conquista
(resistencia armada de los colonos brasileños que imponen a los con
quistadores una dura y prolongada guerra de resistencia), llevaron a los
holandeses a abandonar Brasil y a introducir el cultivo de la caña en las
Antillas. Allí, sin embargo, la experiencia holandesa fue seguida casi in
mediatamente por los ingleses (Barbados, Jamaica) y los franceses (Haití),
que se aprovechan de la experiencia, la tecnología y el abastecimiento
inicial de Holanda (que se hallaba entonces en guerra con España y de
pendía vitalmente de la asistencia inglesa y francesa). Hacia fines del
siglo xvn, y durante el primer cuarto del xvm, las Antillas inglesas y
francesas compiten con Brasil por el primer lugar en el mercado mun
dial, tendiendo a desplazarlo por su superioridad tecnológica. A su vez,
hacia mediados del siglo la producción haitiana se impuso claramente a
la jamaiquina, y comenzó a expulsar a la inglesa del mercado internacio
nal aprovechando su mayor disponibilidad de tierras frescas y eficiencia
productiva. La más atrasada producción brasileña quedó a su vez detrás
de la inglesa, aunque todavía delante de la cubana colocada entonces en
un sexto lugar, detrás de las Antillas danesas (Benítez, Las Antillas...). Cuba
era entonces una productora menos eficiente y de altos costos, que de
bía pagar precios mucho más altos que sus competidores por los esclavos
11 Las exportaciones mundiales de azúcar alcanzaban hacia 1780-1790 un valor aproxi
mado del orden de los 6 a 6.5 millones de libras esterlinas. Efectuamos este cálculo me
diante el ajuste de los datos de Geerlins citados por Benítez (Las Antilias..., p. 47) sobre
volumen físico de las exportaciones, y la información suministrada por la misma y otras
fuentes sobre precios, que fijamos en un proinedio de 22 a 24 libras la tonelada.
que importaba, como resultado del régimen monopolítico de abasteci

miento que primaba en las colonias españolas. Pero gracias al estable
cimiento de la libertad de importación de esclavos12 y de recepción en
masa de plantadores y técnicos franceses expulsados de Haití por la Re
volución de 1791, estuvo en condiciones de elevar rápidamente su ca
pacidad productiva hasta pasar a ser el principal exportador mundial
hacia comienzos del nuevo siglo (Klein, La esclavitud...; Di Telia, La re
belión...', Le Riverend, Historia...). Pero, para poder lograrlo, España de
bió pagar el precio del abandono del monopolio comercial, mediante la
aceptación de hecho del libre comercio.
Algo similar sucederá con otros grandes cultivos tropicales como el
café, que hacia mediados del siglo xvm comenzará a tener una impor
tancia parecida a la del azúcar. Nuevas regiones del mundo adquirirán
relevancia en el comercio mundial como resultado del auge cafetalero
además de las Antillas francesas o las Indias holandesas. Inicialmente,
el primer gran exportador mundial será árabe (Mocha, en Yemen) y más
tarde el cultivo se extenderá a diversas partes de Hispanoamérica. En
Haití (principal productor mundial del edulcorante), el valor de las ex
portaciones de café superará al de las de azúcar hacia 1780 o 1790.
La evolución de los precios de los principales productos coloniales
permite apreciar visualmente las tendencias generales del periodo (véa
se gráfica 5.2). La tendencia ascendente de los precios de la pimienta y
el azúcar de las primeras décadas del siglo (hasta 1640) expresa las con
diciones del breve monopolio holandés. Por el contrario, el derrumbe de
1640-1680 (caída a bastante menos de la mitad) es el resultado de la agu
dización de la concurrencia como resultado de la entrada en el mercado
de los ingleses, franceses y potencias coloniales menores. Entre 1680 y
1770 aproximadamente, la tendencia de los precios (incluyendo ahora
el café y el tabaco) oscila en tomo a un eje relativamente estable. Pero
entre este último año y 1810 aproximadamente (1800 para el café), los
mercados coloniales viven un impresionante boom que multiplica por
cuatro veces y media los precios del azúcar o el tabaco, y por tres los del
café y la pimienta, como parte de una tendencia común a casi todos los
12 Ante la carencia de un comercio propio de esclavos desde el África y sus esfuerzos

por preservar el monopolio comercial imperial amenazado por el contrabando, España
impuso a Hispanoamérica un régimen de abasteciinieto monopólico basado en concesio
nes a particulares (el llamado "régimen de asientos”), que limitaba la introducción a abas
tecedores, cuotas y lugares determinados. Este sistema "encarecería artificialmente el pre
cio de los esclavos, pues en la práctica el agraciado no importaba directamente los negros,
sino que revendía las licencias a otros comerciantes” (Mellafé, Breve historia..., p. 45). La
Real Cédula de 1789 abrió a los extranjeros la libre importación de esclavos al Caribe es
pañol, con el objetivo de "llevar más negros a bajos precios, de modo que las colonias
españolas pudiesen competir con el azúcar de Santo Domingo, Jamaica y la Guadalupe"
(Liss, Los imperios. .., p. 237, nota 5).
G ráfica 5.2 E v o lu ció n d e lo s p r e c io s eu ro p eo s

d e a lg u n o s p r o d u c to s c o lo n ia le s (1 6 2 0 -1 8 2 0 )
F u e n t e : Mauró, La expansión..., pp. 194-195.
productos, como el cuero, la goma, el marfil, la cera, etc. (véase Curtin

et al., African...). Esta tendencia se manifestará igualmente en las cotiza
ciones de una de las fundamentales mercancías del comercio colonial:
los esclavos (véase cap. vm nota 31).
La trata de esclavos pasará a tener una enorme importancia mundial
a partir del siglo xvn tanto por su carácter de proveedor de brazos a la
economía azucarera y al conjunto de la agricultura de plantación, como
por su enorme dinamismo (véase gráfica 5.3), su volumen comercial,13 y
su peculiar papel articulador del comercio colonial con Europa y entre sí.
El comercio de “trata" consistirá en un tipo particular de tráfico puramen-
'3 No conocemos estimaciones precisas del volumen comercial del tráfico anual de es
clavos hacia las últimas décadas del siglo xviii. Pero dado que sí las hay sobre la cantidad
de esclavos comercializados y su precio de venta en los principales mercados (las Antillas),
puede estimarse en no menor de tres a tres y medio millones de libras. Si se considera,
además, que una parte de las ventas (poco más de la décima parte) se efectuaba en Hispa
noamérica a precios muy superiores, el monto total puede llegar a cuatro millones. Se llega
a la primera cantidad multiplicando los 60-75 mil esclavos anuales vendidos en los puertos
americanos en esa época (Richardson, "Slave exports...", p. 10), por el precio neto de venta
de los mismos en los mercados del Caribe que era de unas cincuenta libras según Mannix y
Cowley (Historia..., p. 104). (Para los precios de venta en América del Sur, que por término
medio son muy superiores a los mencionados, véase Mellafé. Breve historia...)
G ráfica 5.3 Cantidad de esclavos comercializados entre 1541 y 1870

ístím ot
Fuente:Kriedte, Feudalismo tardío..., p. 110, construido con datos de Curtin, Anstey y

Drescher.
te comercial, en el que el capital mercantil europeo comprará en las

costas nordoccidentales de África esclavos junto a otras mercancías como
oro o marfil, pagándolos con telas de múltiples procedencias, con hierro
en barras y utensilios de metal, con cauries hindúes, o con armas de fue
go,14 para luego intercambiar en América los esclavos por azúcar y otros
productos provenientes de las plantaciones del Caribe, el sur de Norte
américa y el Brasil, y concluir (ya en el viaje de retomo) colocando estos
últimos en los mercados de las metrópolis coloniales respectivas, para el
consumo nacional y la reexportación a otras partes de Europa.
En este último sentido, la trata de esclavos tendrá otra consecuencia
muy importante, aunque de carácter indirecto, para el conjunto del co
mercio intraeuropeo: las reexportaciones de azúcar, café o tabaco a los
diversos países europeos deberán pagarse mediante el desarrollo de nue-
14 En las operaciones realizadas entre 1663 y 1713 por la Royal African Company (la com
pañía inglesa oficial) para adquirir esclavos y otros productos africanos, los textiles consti
tuían el 47.8% de las mercancías por ella exportadas, contra 15.5 de metal y productos me
tálicos, 7% de pólvora y armas, 9.5 de cauries y perlas y 19.6% de otras mercancías. Pero lo
que más llama la atención es la composición de las exportaciones textiles, ya que dentro de
ellas las de origen propiamente inglés sólo constituyen el 22.4% contra 25.4% de textiles
hindúes y de otro origen (véase Kiiedte, Feudalismo tardío..., pp. 112-113). Esta proporción,
en lo que hace a los productos textiles, parece haberse alterado en los decenios siguientes,
pero no tanto en favor de la industria textil inglesa, sino más bien de la linera irlandesa.
176 EXPANSIÓN EUROPEA Y EL PRIM ER SISTEMA NACIONAL
vas líneas de exportación, lo que coadyuvará acusadamente al reforza

miento del comercio intraeuropeo en una época en que la aceleración
del crecimiento económico interno de la mayor parte de los países ten
derá por sí misma a dar al comercio exterior un notable dinamismo.
La trata de negros comenzará siendo monopolizada por Portugal en
los siglos xv y xvi a partir de su control sobre las áreas abastecedoras
(sus primeros enclaves en África) y consumidoras (las colonias de plan
tación de Madera o Brasil). Pero en el siglo siguiente entrarán en el trá
fico intereses holandeses, franceses, ingleses, dinamarqueses, suecos o
prusianos, y más tarde (en el xvm), norteamericanos e incluso brasile
ños (Klein, La esclavitud...) y hastarioplatenses (Tjarks, El consulado...).
Tal diversidad de participantes será posible por la independencia y gran
dispersión de los proveedores (los reinos negros del África norocciden-
tal; véase capítulo ocho, apartado dos), por el rápido crecimiento de la
demanda y por el debilitamiento del control monopolístico de las metró
polis coloniales sobre las economías de plantación compradoras. Este
último hecho se expresará, por ejemplo, en que las colonias norteameri
canas de Inglaterra comenzarán a violar las prohibiciones coloniales
comprándole melaza al Haití francés (en lugar de a Jamaica) para poder
venderle alimentos (Di Telia, La rebelión...), y que los colonos franceses
de Haití harán lo mismo con los esclavos suministrados por los tratan
tes ingleses (Williams, Capitalismo...). Todo ello conducirá a un merca
do muy competitivo y riesgoso, en el que la posibilidad de altos benefi
cios coexistirá con la de operaciones catastróficas.15 A diferencia de lo
sucedido en el negocio del azúcar, Inglaterra conseguiría imponerse en
este negocio en el siglo xvin (en el que alcanza algo así como un 45% del
mercado), gracias a su superioridad naval y a que ya contaba con un
tipo de pequeño capitalista muy audaz y emprendedor que participaría
activamente en el negocio al lado de los grandes capitales portuarios de
15 Existen muchas evidencias de lo expuesto. Pero resulta de mucho interés la opinión
de un autor bastante identificado con el pensamiento tercermundista, Eric Williams (Ca
pitalismo v esclavitud). Tras suministrar información sobre las enormes ganancias que se
podían obtener en el tráfico negrero (pp. 29-30), Williams escribe, dos páginas después, lo
siguiente: "La trata de esclavos fue siempre un negocio riesgoso... un buque puede ser
destruido total o parcialmente, la mortalidad puede ser grande y pueden surgir otros d i
versos incidentes difíciles de prever... Desde 1763 hasta 1778 los comerciantes de Londres
evitaron toda vinculación con los de Liverpool porque tenían la convicción de que la trata
de esclavos se llevaba a cabo con pérdidas... De las treinta casas importantes que domina
ban la trata de esclavos desde 1773, va habían quebrado doce en 1788, mientras que mu
chas otras habían sufrido pérdidas considerables" (ibid., p 32). La tasa media de rentabili
dad del tráfico parece haber sido bastante baja, del orden de 9.5% entre 1761 y 1807 según
estimaciones citadas por Kriedte (Feudalismo tardío..., p. 156) A efectos comparativos, pue
den citarse los beneficios cercanos al 100% que se obtenían en el comercio de reexporta
ción (Fieldhouse, Los imperios..., p. 101) o los que cita Kriedte para las manufacturas de
estampado (del 35 al 50%) o el ceceamiento y arrendamiento de tierras, situadas entre el
15 y el 20% (ibid., pp. 182 y 143 respectivamente).
Liverpool. Portugal logrará mantener el segundo lugar porque será el

único país que durante este periodo se apoye en una amplia base colo
nial en el África (y por ende del monopolio de oferta en lugares determi
nados), así como importantes colonias de plantación propias.
En estas nuevas condiciones se producirá un cambio muy importante
en la organización comercial. La entrada de Holanda, Inglaterra y Fran
cia en el mercado colonial había ido acompañada por el rol dominante
de la gran compañía privilegiada semipública en sustitución de las “ca
sas” estatales de Portugal y España (que se reservaban el comercio de los
metales preciosos y regulaban el privado) y gozaban de privilegios y mo
nopolios sobre determinadas regiones y áreas del comercio (Glamann,
“El comercio...”).
Las compañías privilegiadas estaban organizadas bajo la forma de so
ciedades anónimas dirigidas por el gran capital mercantil y “feudomercan-
til" (véase ni-2), llevaban a cabo funciones de carácter público delegadas
por los estados metropolitanos, y gozaban de privilegios y monopolios
sobre regiones y áreas del comercio. Funcionaban apoyadas en facto
rías, que contaban con puertos, almacenes, mercados, bases militares y
puestos aduaneros, y organizaban sus propias flotas y fuerzas militares
(Glamann, “El comercio...”; Mauró, La expansión...). Las compañías
privilegiadas reunieron las enormes sumas de dinero que costearon la
expansión colonial y posibilitaron la obtención de las sobreganancias
características del comercio colonial. Pero la agudización de la concurren
cia intercolonial, el desarrollo de fracciones antimonopolistas dentro de
la burguesía comercial metropolitana y la modificación de las condicio
nes internas en los países coloniales (véanse capítulos siguientes), redu
jeron la rentabilidad de las grandes compañías privilegiadas16 en un pro
ceso que culminó en un derrumbe generalizado en las primeras décadas
del siglo xvm.
La declinación de las grandes compañías comerciales como instru
mento de colonización y valorización del capital mercantil da lugar a
nuevos expedientes. Por una parte, tienden a abolirse los monopolios co
merciales en sí mismos y abrirse paso a una nueva etapa de liberación
16 La evolución de la rentabilidad de la Compañía Inglesa de las Indias Orientales es

sumamente ilustrativa. "Entre 1661 y 1691 los accionistas obtuvieron como promedio un
dividendo anual del 22% del valor nominal de los títulos. Los dividendos del siglo xvm
fueron menos impresionantes: el 10% entre 1711 y 1722, el 8% hasta 1732, el 7% hasta
1743, y nuevamente el 8% hasta 1755" (Fieldhouse, Los imperios..., p. 95). La compañía ho
landesa homónima mantuvo artificialmente el pago de altos dividendos a lo largo del siglo
xvm a costa de su descapitalización y quiebra ulterior. Según el mismo autor, "los már
genes obtenidos con la venta de las mercancías orientales iban en disminución porque
aparecían nuevos proveedores y también porque los consumidores se resistían a unos pre
cios mantenidos artificialmente, ya que al esforzarse por mantener alto el nivel, la com
pañía acabó llegando a la bancarrota en 1795" (ibid.. p. 93).
t
17 8 EXPANSIÓN EUROPEA Y EL PRIMER SISTEMA NACIONAL
comercial que es acompañada por la transformación del pensamiento

económico de la época,17 en un proceso que se acentúa en Inglaterra a
partir de la revolución puritana del siglo xvn. Pero por otra parte, las gran
des compañías que logran subsistir a base de conquistar grandes áreas
territoriales tienden a convertirse en embriones de nuevos Estados colo
niales, como sucederá en Asia con las compañías holandesa e inglesa de
las Indias Orientales, en Indonesia e India respectivamente. En estos ca
sos, el descenso de la rentabilidad propiamente mercantil tiende a ser rem
plazado o complementado parcialmente por otro tipo de ingresos, como
los derivados del cobro de impuestos a los nativos (Hobsbawm, "La cri
sis.. Mauro, La expansión.
La conjunción del elevamiento de los precios de los productos colo
niales y la crisis del monopolio comercial y las sobreganancias de mono
polio, tuvieron que generar un proceso de convergencia de los diferentes
precios de los países coloniales exportadores en tomo a las cotizaciones
de Amsterdam y Londres, como el que obseiváramos para el caso del tri
go europeo (véase gráfica 1.1). Pero además debió fortalecer las posicio
nes comerciales de los exportadores coloniales, incrementando su capa
cidad de realizar importaciones y su propio peso político.
3. E l COMERCIO MUNDIAL Y LA REVOLUCIÓN INDUSTRIAL
Hacia la tercera década del siglo xvm entra Europa en una larga época
de estabilización de precios y crecimiento generalizado (Vilar, Oro...),
que culminara en la revolución industrial inglesa de 1775-1780. Se trata
de un periodo de gran interés histórico por ser el inmediatamente ante
rior a un hecho tan importante en la historia del capitalismo. Pero, ade
más, también lo es en lo referente a la evolución del comercio mundial y
colonial en sí mismo, que vive a lo largo del periodo una etapa de gran
17 Ei mercantilismo fue el cuerpo do ideas y proposiciones prácticas que dominó el

pensamiento económico entre la segunda mitad del siglo xvi y la primera del xvm. Su
punto de partida teórico fue b defensa de lo que se llamara "riqueza del reino", definida a
partir de su foim a monetaria en cuanto masa dineraria obtenida mediante el logro de un
excedente comercial. Veía en ella a la única “ganancia positiva", ya que se la obtenía a ex
pensas de otros Estados (presuponía que al interior de un mismo Estado sólo se podía re
distribuir la riqueza entre los nacionales). En un comienzo el mercantilismo se identificó
con el "bullonismo”, que simplemente procuraba acrecentar las tenencias de oro de los
Estados con medidas tales como la prohibición de las exportaciones de metales preciosos.
Pero muy pronto evolucionó hacia una concepción que relacionaba las tenencias de oro
con el concepto de "balanza comercial favorable". Finalmente, en el periodo que estamos con
siderando (época de Tomas Mun), comenzó a vincular la búsqueda del superávit comer
cial con el estímulo a las manufacturas nacionales. Entonces comenzó a plantearse en las
naciones de mayor desarrollo capitalista, como Inglaterra y Holanda, la conveniencia del
libre comercio sobre el monopolio.
expansión. El auge del comercio internacional será el resultado de un

conjunto de factores, entre los que se contarán no sólo el boom del co
mercio colonial al que hemos hecho referencia, o la considerable amplia
ción de la capacidad de importación de América, África y partes de Asia
resultante del mismo, sino también del muy rápido crecimiento del
comercio intraeuropeo y del notable progreso de las exportaciones ma
nufactureras a esos continentes. Este último aspecto se manifestará cla
ramente en el comercio exterior de Inglaterra y Francia,18 pero consti
tuirá un fenómeno mucho más general, que englobará también a muchos
otros países europeos y asiáticos.
El comercio mundial de la época creció a tasas muy rápidas, siguien
do un patrón marcado por dos tendencias generales muy significativas
que pueden apreciarse claramente en el cuadro 5.2. La primera de ellas
es que a pesar del dinamismo del comercio colonial, el comercio intra
europeo vuelve a ser el eje dinámico del cambio internacional, con un
crecimiento del 120% entre 1720 y 1780, contra 90% del comercio colo
nial. La segunda es que en el periodo Inglaterra deja de ser el país euro
peo de mayor dinamismo comercial para ceder ese lugar a Francia, Ale
mania (especialmente Prusia y la ciudad de Hamburgo), Rusia, Austria,
Italia o Suiza. Como resultado, Inglaterra ve reducido sensiblemente su
liderazgo comercial mundial, y es prácticamente alcanzada hacia 1780
por Francia. Sin embargo, precisamente a partir de esta fecha podrá re
cuperar y ampliar su superioridad competitiva a un nivel cualitativa
mente superior (véase cuadro 5.2), gracias a la Revolución Industrial.
En el periodo 1720-1780 el comercio inglés crecerá muy lentamente,
a la mitad del ritmo que el conjunto del comercio exterior europeo, y so
bre la base de exportaciones a mercados coloniales protegidos de preca
ria existencia (como el norteamericano), del boom del comercio triangu
lar africano (del que controlará casi la mitad por su predominio en el
negocio de la trata de esclavos) y del explosivo crecimiento del precio de
sus importaciones coloniales que hemos analizado en el apartado ante
rior. Pero en cambio sufrirá un verdadero colapso en los mercados euro-
18 Las exportaciones manufacturadas inglesas al mundo colonial tuvieron un gran avan
ce entre 1699-1701 y 1772-1774, pasando del 16% del total a más del 50%. Aunque en me
nor medida, algo parecido sucedió con Francia (véase Kriedte y otros,Industrialización.,,).
Los autores citados consideran que ese fenómeno fue una consecuencia de los progresos
de la protoindustrialización europea, y que ello transformó la naturaleza del comercio
mundial, desplazando el comercio de reexportación “en favor de la exportación de manu
facturas hacia América, Asia y Africa". El resultado de ello habría sido la conformación,
antes de la Revolución Industrial, de la división internacional del trabajo. Esta interpre
tación confunde lo que es sólo un embrión de este fenómeno, potenciado en el caso inglés
por fenómenos coyunturales (como el abrupto crecimiento de la demanda de im porta
ciones de América del Norte y Africa junto a la caída de las importaciones europeas), con
el establecimiento de una división internacional del trabajo basado en la superioridad
absoluta de un país o un conjunto de países.
C uadro 5.2 C recim ie n to d e l c o m e r c io m u n d ia l: 1720, 1 7 8 0 y 1 8 0 0

(m illo n e s d e libras)
1720 ¡780 ¡800

País o región monto % monto% monto%
Gran Bretaña 13 (15) 23 (12) 67 (22)

Francia 7 (8) 22 (12) 31 (10)
Alemania 8 (9) 20 ( I D 36 (12)
Rusia 8 (9) 17 (9) 30 (10)
Austria 2 (2) 6 (3) 8 (3)
Italia 3 (3) 7 (4) 10 (3)
España 10 (ID 14 (10) 12 (4)
Portugal 2 (2) 3 (2) 4 (1)
Escandinavia 2 (2) 5 (3) 5 (2)
Holanda y Bélgica 4 (5) 8 (4) 15 (5)
Suiza 1 (1) 3 (2) 5 (2)
Imperio Turco 2 (2) 3 (2) 5 (2)
Europa (total) 62 (70) 137 (74) 228 (75)

Estados Unidos 3 (2) 17 (6)
América Latina 10 (ID 20 ( I D 25 (8)

India 9 (10) 10 (5) 10 (3)
Colonias británicas 2 (2) 1 (.5) 2 (1)
Otros 5 (6) 15 (8) 20 (7)
No-europeo (total) 26 (30) 49 (26) 74 (25)
Mundial (total) 88 (100) 188 (100) 302 (100)
O b s e r v a c i o n e s : Las c i f r a s son sólo aproximadas porque no responden a criterios esta
dísticos precisos y, según Rostow, exigen ciertos ajustes en el caso de Francia en 1720 y
1780 y en los de Inglaterra y Alemania (todos a la baja). Las sumas no coinciden debido al
redondeo de datos.
F u e n t e : M. Muljall, Diccionario de estadísticas, J. Routledje, 1892, reproducidos por Ros
tow, El comienzo ... Londres, 1982, pp. 140-141.
peos, de los que tenderá a ser desplazado por competidores más diná
micos. Para una más clara ubicación del fenómeno, trataremos de pun
tualizar más precisamente algunos aspectos de esas cuestiones.
Las manufacturas inglesas encontrarán su principal y más dinámico
mercado en el continente americano y, en particular, en América del
Norte. "En 1772-1774, el 42.4% de las exportaciones nacionales (ingle-
sas) estaba destinado a América y sólo el 7.3% a Asia” (Kriedte, Feudalis

mo tardío..., p. 162). De esta proporción, la gran mayoría era destinada a
sus trece colonias de América del Norte, que vivían un espectacular cre
cimiento económico19 gracias a la colocación de enormes cantidades de
tabaco en el mercado inglés a cambio de mercancías manufacturadas
caras impuestas por el monopolio colonial inglés. Sin embargo, las colo
nias de América del Norte constituían un mercado colonial sui géneris
que se encaminaba rápidamente hacia la constitución de una nueva na
ción capitalista independiente y que comenzaba a competir duramente
con la metrópoli, especialmente en el campo de la navegación y el co
mercio activo (Liss, Los imperios...).
También crecerá en el periodo el comercio de contrabando hacia la
América española, aunque sin alcanzar, al parecer (por lo menos antes
de la Revolución Industrial), el nivel de las exportaciones privilegiadas
francesas, ni el dinamismo de otros nuevos exportadores europeos, como
los hamburgués, flamenco o suizo (véase Kriedte y otros, Industrializa
ción...) o de las exportaciones chinas e hindúes desde Manila (Vilar, Oro...).
Más importante será el imperio portugués (particularmente Brasil),
donde también contó con un mercado prácticamente cautivo (Furtado,
Formación...), aunque en declinación a partir del derrumbe de sus ex
portaciones auríferas (Kriedte, Feudalismo tardío...). Finalmente, habría
que mencionar las exportaciones a las Indias Occidentales (Jamaica, Bar
bados, etc.), que a pesar de su importancia anterior, han entrado en un
proceso de declinación por la crisis de su economía azucarera.
Como ya señaláramos, el mercado africano crecerá a niveles impre
sionantes como resultado de la enorme expansión del tráfico negrero
(véase cap. vm, nota 21), lo que le permitirá a Inglaterra aprovechar su
papel prominente en el tráfico. Pero las compras de esclavos se pagarán
"primordialmente en tejidos, que en su mayor parte provenían de los te
lares de la India” (Klein, La esclavitud...) o de otros orígenes no ingleses,
como el irlandés (Rostow, El comienzo...). En cuanto a los mercados
asiáticos, es un hecho reconocido por prácticamente todos los historia
dores que hasta la Revolución Industrial, Inglaterra fue un importador
(no un exportador) de manufacturas, y en particular de tejidos de la In
dia.20 La industria algodonera hindú aventajó invariablemente en calidad
19 “La expansión del comercio de las colonias en la centuria decimoctava fue casi tan
sorprendente como el aumento en veinte veces de su población. Las exportaciones de la
Gran Bretaña aumentaron 6.6 veces desde la primera a la séptima década de la centuria"
(Rostow, El comienzo..., p. 139).
20 Gurider Frank cita cifras que demuestran que el déficit comercial inglés no sólo era
enorme, sino que tendía a ampliarse hacia e! fin del periodo. Hacia 1766-1771, Inglaterra
exportó a la India 399 millones de libras e importó 1 586 millones. En los años 1772-1777,
392 millones de exportaciones y 2149 de importaciones. Y en 1778-1784, 363 de exporta
ciones y 1826 de importaciones. En el caso de la India, resulta completamente claro que
a la inglesa, y obligó a Inglaterra a establecer una legislación proteccio

nista hasta la Revolución Industrial.2!
El debilitamiento de la capacidad competitiva de la industria inglesa
se manifestó fundamentalmente en el mercado europeo, el segmento
principal del mercado mundial y el de más rápido crecimiento en el pe
riodo, como vimos. Mientras el mercado crecía con gran ímpetu, como
se vio, las exportaciones inglesas dirigidas a él lo hacen débilmente o tien
den a descender en términos absolutos, como es el caso del principal
rubro exportador del país: la industria textil lanera (Wilson, “Las is
las. .."). Habría que agregar, además, que Inglaterra no era entonces sólo
un gran exportador de manufacturas, especialmente textiles, sino tam
bién un gran importador, incluidos materiales tan importantes como el
hierro fundido, del que importaba la mitad de su consumo, principalmen
te desde Rusia, o la propia industria textil no lanera, como la del lino y
el algodón (Rostow, ibid,).u
En síntesis, puede establecerse que en el periodo señalado existe un
crecimiento importante de las exportaciones manufacturadas inglesas
hacia su espacio colonial cuyo peso relativo aparece exagerado por los
factores coyunturales expuestos, y que en términos absolutos (volumen
comercial) no logrará aún alcanzar la magnitud del comercio colonial
de reexportación (como ya vimos), a pesar de la decadencia de éste. El
rasgo más general del comercio inglés de exportación de manufacturas
el beneficio inglés se hallaba casi exclusivamente en la conjunción del negocio de reexpor

tación y la obtención de exacciones coloniales.
2! En el siglo xvn casi todos los tejidos de algodón vendidos en Inglaterra provenían de
la India o, en menor medida, de Persia, Siria o China. Entre 1700y 1719 se prohibió la im
portación de tejidos estampados de estos países, permitiéndose sólo la importación de telas
sin estampar. El propósito era proteger la industria lanera y el impulso a la naciente in
dustria algodonera. Sin embargo, la industria inglesa fue incapaz de competir con la hindú
antes de la Revolución Industrial. "Lo que les faltaba a los hilanderos y a las hilanderas de
Lancashire eran los dedos ágiles y la extraordinaria habilidad de los obreros hindúes. El
hilo que obtenían con un utilaje por lo demás apenas superior al que se empleaba en la India,
era demasiado burdo o demasiado débil. Por eso se tomó la costumbre de fabricar tejidos
mezclados de lino y algodón... Estampados a mano, por medio de planchas grabadas,
podían, si no rivalizar con las indianas, al menos remplazarías mal que bien v satisfacer
los gustos del público contrariado por las medidas prohibitivas” (Mantoux, La revolu
ción..., pp. 185-187).
22 El estudio probablemente más citado sobre el comercio exterior inglés de la época (el
de Ralph Davis para el periodo 1699-1774, utilizado por Kriedte, Rostow y la mayor parte de
los autores que tratan el tema), utiliza un criterio clasificatorio de los bienes comerciados
que reduce la importancia de las importaciones manufactureras al considerar como tales
sólo a las textiles e incluir dentro de las materias primas a bienes intermedios, como el hie
rro fundido o la seda en madeja, y junto a los alimentos no elaborados a otros manufactura
dos como el vino o el aceite (véase Rostow, El comienzo..., pp. 144-145). Si se clasifican las
importaciones para incluir las mencionadas dentro de las manufacturadas, nos encontramos
con que estas últimas crecen en el periodo estudiado casi al mismo ritmo que las exportacio
nes manufacturadas (casi 100% contra 136% de las exportaciones manufactureras).
en el periodo será, más bien, la aparición de graves dificultades provo

cadas por la crisis de su manufactura rural (cap. m, nota 28), por el rápi
do desarrollo y creciente competitividad de las manufacturas rurales de
numerosos países del continente (véanse trabajos citados de Kriedte), por
su derrota ante Francia en los dos mercados coloniales de reexportación
más importantes, como el del azúcar y el café, o por sus dificultades
para penetrar en las grandes áreas nacionales e imperiales del continen
te europeo como Francia, Austria, Rusia, Prusia, España o Turquía, que
sólo en parte puede atribuirse al proteccionismo. De todos estos factores,
dos destacan por su importancia estructural; la crisis de su economía co
lonial americana de plantación, base del comercio de reexportación, y la
crisis de su manufactura rural, expresada a este nivel, en su pérdida de
competitividad internacional.
Como hemos visto, el comercio colonial de reexportación apoyado en
la economía de plantación había constituido el núcleo más dinámico
del comercio internacional e inglés entre la segunda mitad del siglo xvm
y un momento del siglo siguiente que no estamos en condiciones de si
tuar con precisión. Inglaterra logró conservar dentro de él su papel pre-
minente como proveedor de esclavos; pero fue desplazado de los dos
mercados de reexportación más importantes (el del azúcar y el café). A
ello se le agregaría luego la independencia de las colonias de América
del Norte en 1776, que le privaría del control sobre otro de los grandes
productos del comercio de reexportación; el tabaco. Sólo le quedaría en
tonces el control del comercio del té, que era un producto que, a dife
rencia del café, no era reexportable porque sólo se consumía masivamen
te en Inglaterra (Cipolla, Historia...). Sin embargo, y a pesar de todo
ello, las reexportaciones inglesas todavía aventajarían claramente en
1772-1774 a las exportaciones manufactureras a sus colonias.23
La crisis industrial intema se derivaba, como ya hemos visto, del agota
miento de las posibilidades de expansión de la manufactura rural inglesa
como resultado del elevamiento de sus costos salariales24 y la caída de su
23 En 1772-1774 las exportaciones manufactureras inglesas a América. Asia y África
eran de 4.4 millones de libras (Kriedte, Feudalismo tardío...), de las cuales un tercio iba a
América del Norte. Pero las reexportaciones coloniales totales aún eran hacia la misma
época de 5.8 millones de libras. La manufactura textil inglesa sólo predominaba en el
mercado mundial en el sector lanero (que había dejado de ser el más dinámico) y en una
amplia gama de productos metálicos. Pero, para su consumo interno o para su reexpor
tación, dependía de importaciones, de productos manufactureros provenientes de países
periféricos tan importantes como el hierro colado (Rusia), y de las industrias textiles algo
donera (India) o linera (Irlanda).
24 La economía inglesa de la época parece haberse visto afectada por el agotamiento de
las reservas disponibles de tierra y fuerza de trabajo, lo que conllevó un elevamiento muy
fuerte de la renta del suelo, los precios del cereal y los salarios medios, en un momento en
que declinaba el peso relativo de la población rural frente a la urbana. En condiciones
económicas como éstas, resulta totalmente lógico que los tejedores rumies mejoraran su
rentabilidad, en un momento en que irrumpen en el mercado mundial

manufactureras rurales de desarrollo tardío y orientadas en gran parte
hacia la exportación, que operan a base de salarios bajísimos o condiciones
serviles, como es el caso de la producción textil de Silesia (Kisch, "La in
dustria. .. ”), de hierro colado ruso (véase capítulo iv, nota 23), o de las áreas
textiles francesas como Bretaña (Kriedte y otros. I n d u stria liz a c ió n ...).
Este factor tuvo necesariamente que debilitar la capacidad competitiva de
las exportaciones manufacturadas inglesas en el mercado europeo, lo que
explica en gran parte su concentración en las áreas comerciales protegi
das (como las coloniales), que en parte se hallaban en proceso de agudo
debilitamiento (como las Indias Occidentales), de conflicto creciente y rup
tura con la metrópoli (como América del Norte), o eran aún un mercado
deficitario para la manufactura inglesa, como la India.
Pasando al caso de Francia pueden advertirse fuertes diferencias.
Este país sufrió en el siglo xvhi las consecuencias negativas comerciales
de derrotas militares frente a Inglaterra en dos frentes fundamentales de
la expansión colonial, como la India y América del Norte (véanse capítu
los sexto, apartado 2, y séptimo, apartados 2-3-1) y quedó bastante
detrás de ella en el negocio de la "trata”. Pero, a pesar de ello, su com
portamiento comercial general tuvo bastante más éxito que el inglés en
las décadas que precedieron a la Revolución Industrial. Crouzet, citado
por Rostow, lo resume de la siguiente manera:
Hubo varias ramas del comercio internacional en las cuales los franceses ase
guraron o mantuvieron una posición dominante: continuaron siendo los prin
cipales proveedores de artículos manufacturados de España y, por medio de
Cádiz, del imperio americano de España...; dominaron los mercados de Ita
lia y del Levante. Debido al espectacular progreso en el cultivo del azúcar y
del café en Santo Domingo... arrebataron la mayoría del comercio de depósi
to temporal de los productos coloniales a los ingleses y desarrollaron un co
mercio de exportación grande y de rápido crecimiento con la Europa del
Norte... El comercio francés... estaba aún más orientado hacia Europa que
el inglés, y este comercio europeo estaba creciendo casi tan de prisa como el
comercio total, ciertamente más de prisa que el de Inglaterra en el continente
(Rostow, El comienzo..., p. 147).
posición frente a los puttery manufactureros. A pesar de no contar con información precisa
sobre la evolución de los salarios de la manufactura rural inglesa entre 1720 y 1780, todos
los elementos de que disponemos hablan de una considerable subida de los mismos en
términos monetarios (Wilson, "Las islas...", p. 169); Berg, La era..., 113; Mantoux, La p o
lución..., p. 50, nota 5; Kriedte, Feudalismo tardío..., p 191). El ascenso del salario mone
tario inglés (medido en términos de contenido metálico) en una época en que los salarios
monetarios del resto de Europa caían (Kriedte, ibid., p. 190), o crecían más lentamente
(Slicher van Bath, Historia...; Abel. La agricultura...), sin que mediaran cambios tecnoló
gicos importantes, tuvo que debilitar la competitividad internacional de la manufactura
rural inglesa.
Como conclusión de lo expuesto podría decirse que el creciente papel

de las exportaciones manufactureras éuropeas hacia el mundo extraeu
ropeo puede considerarse sólo como un embrión de la división inter
nacional del trabajo que se conformará después de la Revolución Indus
trial, cuando la industria fabril inglesa destruya las manufacturas
tradicionales del conjunto de los países que no logren acceder al nuevo
nivel internacional de producción masiva y especializada de materias
primas y alimentos. Pero de ninguna manera su comienzo, ya que sólo
la gran industria fabril estará en condiciones ulteriores de imponer una
superioridad productiva absoluta sobre las otras formas de organiza
ción del trabajo industrial en el mundo entero, se trate de las manufac
turas centralizadas de tipo oriental, del artesanado gremial o indepen
diente, o de manufacturas dispersas o concentradas de nuevo tipo.
Por esas razones, y como sucedería anteriormente con las ciudades
italianas o con las manufacturas flamencas u holandesas, las ventajas en
la competencia internacional obtenidas por la manufactura rural inglesa
serían sólo relativas a una época histórica determinada (situada proba
blemente entre 1650 y 1750), y comenzarían a ceder luego ante el des
arrollo de la manufactura rural en países que comenzaban a contar con
condiciones históricas favorables para ese tipo de actividad (como gran
des masas de fuerza de trabajo rural excedentaria, cierto nivel interme
dio de circulación mercantil, acumulación de capital dinerario y des
arrollo urbano), que Inglaterra había comenzado a dejar atrás, sin haber
superado todavía.
Entre 1750 y 1780 la superioridad mundial de Inglaterra continuaba
basándose en su mayor desarrollo mercantil y capitalista interior y, como
un aspecto derivado de ello, de su superioridad marítima y su gran impe
rio colonial. Pero ya no en la mayor competitividad y rentabilidad de su
sistema protoindustrial. Precisamente por eso podría apoyarse en sus
condiciones internas y su correlato externo más favorables para revolu
cionar sus condiciones industriales de producción, e imponer un nuevo
nivel de superioridad absoluta a partir de la industria fabril. El estudio
de este tema escapa al presente libro. Pero a efectos que nos interesan
podríamos agregar que los países y regiones europeas que más inmedia
tamente seguirían su camino, como Bélgica, Suiza o Renania, serían pe
queños islotes territoriales carentes de colonias, cuya característica eco
nómica principal era el contar internamente con un desarrollo agrícola,
comercial y manufacturero casi tan importante como el inglés, y no Fran
cia o algún otro de los viejos o nuevos imperios coloniales europeos.
Antes de la Revolución Industrial, las exportaciones de los países ma
nufactureros y poseedores de imperios coloniales serán exportadores
netos de manufacturas, pero también grandes importadores de ellas.
Países y regiones sometidos a la dominación colonial o al régimen de

servidumbre como la India, Rusifl, Irlanda o Silesia (perteneciente esta
última al imperio austríaco hasta 1746 y luego al prusiano), también
serán grandes exportadores manufactureros. Y en general, salvo el caso
de países (además de Inglaterra) que contaban con un desarrollo agríco
la y mercantil avanzado como Suiza o Flandes (Bélgica), los salarios que
percibían los trabajadores domésticos de una parte importante de las
manufacturas rurales europeas de exportación, eran salarios de subsis
tencia (Kriedte y otros, Industrialización...), y por lo tanto tan miserables
como los de los artesanos hindúes o de los campesinos chinos o cingale-
ses que producían té de exportación. Estos trabajadores eran, evidente
mente, menos libres que los africanos cazadores de esclavos, e incluso
que muchos esclavos (vn, 2.2). Pero además, como veremos, los salarios
monetarios más altos de Europa, los ingleses,25 no parecen haber exce
dido a los de los mineros mexicanos de la plata (Anexo, cuadro a- ii ) en
términos de equivalente metálico.
La etapa de constitución del capitalismo mundial que estamos anali
zando concluirá bajo el peso conjunto de grandes revoluciones: la in
dustrial de 1775-1780, la francesa de 1789, la haitiana de 1791-1793, la
norteamericana de 1775-1881, y la hispanoamericana de 1810-1820. En
conjunto, ellas liquidarán la época que estudiamos y abrirán la era del
capitalismo industrial, del mercado propiamente mundial y de la divi
sión internacional del trabajo.
25 Según la información suministrada por Abel, hacia finales del siglo xvm y comien
zos del xix (media) los salarios de un oficial albañil alcanzaban en Francia a sólo 45% de
los de un inglés, y los de Leipzig y Silesia a 35% (La agricultura...; p. 344). Estas diferen
cias tienen que haber sido bastante más considerables en el campo, por las razones que se
exponen en la nota anterior.
VL EL COLONIALISMO EUROPEO EN ASIA
1. Asia antes de la llegada de los europeos
E l continente asiático fue la cuna de las transformaciones sociales que

condujeron a la humanidad desde las sociedades de recolectores y caza
dores a lo que los arqueólogos e historiadores han llamado civilización.'
Desde entonces, sus centros más desarrollados aventajaron casi invaria
blemente a Europa en cultura material y espiritual,12 e incluso en po
derío político y militar. A nivel comercial —como vimos— China, la
India o distintas áreas del llamado Oriente Medio, constituyeron los ejes
principales del comercio de larga distancia del viejo mundo anterior al
siglo xvi, del que Occidente era, en lo substancial, sólo un apéndice. Sin
embargo, Asia no era en modo alguno una entidad homogénea y, hacia
el siglo mencionado, parecía haber entrado en una etapa de decadencia
histórica, como veremos más adelante.
La geografía asiática separó en dos partes netamente diferenciadas a
los pueblos del continente de este a oeste, por medio del mayor macizo
montañoso del mundo (el coloso Himalaya) y sus numerosas estribacio
nes. Hacia el norte (en la llamada Asia Central, situada por debajo de la
despoblada y helada taiga siberiana) se extiende la mayor extensión de
praderas esteparias del mundo, en un espacio continuo que une las cos
tas de Manchuria sobre el Mar de Japón con las llanuras húngaras en
Europa Central. Hacia el sur del Río Amarillo (Hoang Ho), la meseta del
Tíbet y los montes de Elburz y el Cáucaso, se abren diversos espacios
húmedos de ríos navegables, suelos aluvionales y lluvias abundantes
separados entre sí por los desprendimientos meridionales del Himalaya
1 La primera gran revolución que transformó a la humanidad: la producción de ali

mentos (o revolución "neolítica") tuvo lugar a comienzos del séptimo milenio a.c. en Je-
ricó (Mesopotamia). La revolución metalúrgica también comenzó en Asia, al parecer en
Ban Chiang (Tailandia), según hallazgos arqueológicos de 1976. Finalmente, la llamada
"revolución urbana", que dio lugar al surgimiento de los primeros Estados y clases domi
nantes, también tuvo lugar en el continente, al parecer casi simultáneamente en Sumer, el
reino de Ebla (Siria) y las ciudades del rio Indo en los inicios del tercer milenio a.c. Euro
pa siguió al Asia en todos estos logros con un retraso de milenios.
2 Para tomar nota de los niveles relativos de civilización de Europa y Asia, puede verse
P. Anderson. El Estado..., nota B (A p é n d i c e ), pp. 525-536 y 538-548; P. Chaunu, La expan
sión..., segunda parte, cap. 3, 2-2; J. D. Bernal, Historia social..., i tercera parte; J. Need-
han, De la ciencia...; G. E. von Grunebaum, El Islam..., Introducción.
187
188 EL COLONIALISMO EUROPEO E N ASIA
y la meseta iraní, y el mundo mediterráneo y africano por los desiertos

de Siria y Arabia.
Tales condiciones naturales favorecieron la tajante separación de las
sociedades de pastores nómadas del Asia Central (manchúes, mongoles,
turcos) y del suroeste (árabes, hebreos), de las de agricultores sedenta
rios del sur, en cuyos principales valles y puntos de convergencia de in
fluencias culturales diversas (Mesopotamia, Indo, Hoang Ho), surgieron
las primeras civilizaciones, que conservaron un papel histórico premi-
nente hasta el siglo xv. Pero también determinaron el tipo de vinculación
histórica entre ambas clases de sociedades. Los nómadas del Asia Cen
tral entraron a la historia tanto como los saqueadores y conquistadores
de sus pacíficos vecinos del sur, como en calidad de transportistas y pro
tectores del comercio y las comunicaciones terrestres entre el este y oeste
(la histórica "ruta de la seda” del mapa 2.1), de cuyos derechos de paso
vivirían los grandes imperios centroasiáticos. A ello habría que agregar
las comunicaciones marítimas por el sur (Océano índico y Mar de la Chi
na), que dieron lugar a la existencia de diversos centros de comercio y
navegación como el cantonés de China, los malayos y malayo-indone
sios, los hindúes del sur (tamiles o drávidas) o los árabes meridionales (ye
menitas, omaníes), así como los puntos de enlace entre las iutas carava
neras terrestres y el m ar Mediterráneo. Estos puntos de enlace fueron la
base de conformación de los grandes pueblos comerciantes de la Anti
güedad y el primer Medioevo, como el judío en primer lugar, diseminado
a partir de la diáspora en colonias ubicadas en los centros neurálgicos
del comercio internacional, o los sirios, armenios o árabes del sur.
Las principales sociedades asiáticas (China, India, Persia, Japón)
eran, en el siglo xv, formaciones estatales clasistas, altamente complejas
y jerarquizadas,3 gracias a un considerable desarrollo de la productivi-
3 Existe actualmente un amplio debate sobre la caracterización del modo de produc
ción existente en las sociedades asiáticas. Hasta hace poco tiempo, la linea principal de
discusión giraba en tomo a su carácter "feudal" o "asiático" (modo de producción asiáti
co), pudiéndose ver al respecto los siguientes textos: G. Sofri, El modo...; M. Godelier, Las
sociedades...; E. Varga, “El modo..."; I. M. Garushiants, “Discusiones..."; J. Chesnaux, El
modo...; L Sachs, “Una nueva fase..."; J. Pecirka, “Vicisitudes...", P, Anderson, El Esta
do..., cuestiona la aplicabilidad de ambos conceptos a la mayoría de los países asiáticos,
así como la conceptualización ambigua del propio Marx en cuanto, especialmente, al suje
to poseedor de la propiedad del suelo (comunidad campesina o Estado despótico). Com
partimos en términos generales la crítica de Anderson; pero consideramos que la cate
goría “modo de producción asiático" (aunque no su nombre, que conduce a equívocos),
debe rescatarse para caracterizar a sociedades que se hallan en un primer estadio de orga
nización estatal y clasista caracterizado por la existencia de un poder central de origen
patriarcal-aristocrático (surgido o no de un hecho exterior de conquista), que domina y ex
plota a comunidades campesinas de base gentilicia o tribal, sin que exista todavía usur
pación estatal o privada de la propiedad de la tierra (véase Godelier, Sociedades...; Suret-
Canale, “Las sociedades..."; F. Tokey, "El modo..."; etc.). Las principales sociedades asiáticas
como la china, hindú o persa, habían superado ese nivel de desarrollo desde hacía varios
EL COLONIALISMO EUROPEO EN ASIA 189
dad y división social del trabajo que había permitido sustentar masas muy
densas de población y generar excedentes económicos de considerable
magnitud, con base en un desarrollo tecnológico muy variado y complejo
(irrigación, utilización del arado, amplia combinación de cultivos y del
trabajo agroartesanal como la metalurgia, la cerámica, la carpintería y la
cestería, etc.), cuya característica principal (especialmente en el sureste)
era un enorme empleo de trabajo por unidad de superficie,4 con un cuida
doso cultivo del suelo y casi una utilización del caballo como medio de tra
bajo (la excepción a esto último parece haber sido Japón). A partir de ese
sustento material contaban con una tradición milenaria de dominio de la
escritura y la ciencia, de elaboración de sistemas religiosos y de morali
dad social muy evolucionados y de constitución de poderosos estados y
aparatos militares, que utilizaban las armas de fuego y caballería.
A un nivel algo menos elevado de desarrollo social, y bajo la influencia
cultural, política y económica de las sociedades anteriores, se hallaban las
sociedades campesinas del sureste que en términos generales aún no ha
bían superado completamente el estadio superior de la organización tribal
(véase nota 3, cap. vn) y la monarquía elemental o, lo que es lo mismo, las
llamadas jefaturas (comunidades campesinas dominadas por la aristocra
cia militar; véase nota 3), pero que ya podían producir un sobreproducto
agrario importante con base en la asimilación de gran parte de las tecno
logías señaladas anterioimente (irrigación, metalurgia del hierro y utiliza
ción del arado, etc.) o de los fundamentos culturales del hinduismo, el
islamismo y la civilización china, y que ya contaban con lenguas escritas
propias. Era el caso de los kmer (camboyanos), thai, vietnamitas, birma
nos y de los "deuteromalayos", que llevaron la cultura del arroz y los me
tales al sector occidental del archipiélago indonesio (Java, Sumatra, Bali).
milenios, aunque algunas de ellas como los reinos kmer, tailandés, indochinos, malayos e
indonesios, coreanos, se hallaban todavía en él. Las sociedades más avanzadas hablan se
guido una vía diferente al feudalismo europeo en la conformación de sociedades clasistas
desarrolladas, caracteiizadas por la enorme extensión de las funciones del Estado y la
subordinación a él de la sociedad civil (artesanado, capital mercantil, comunidades agra
rias, ciudades, instituciones culturales). Pero dentro de ellas debe diferenciarse el camino
chino (propiedad privada del suelo y control burocrático-centralizado sobre el comercio y
la industria), el hindú (congelación de la división del trabajo en un régimen de castas, sin
propiedad privada del suelo), y el islámico (con propiedad estatal del suelo y autonomía
relativa y precaria del capital mercantil y las corporaciones de oficio).
4 Según correspondencia de Mandel a Gunder Frank, citada por éste (La acumula
ción..., p. 244), la agricultura asiática era más productiva que la europea de fines de la
Edad Media. Tal afirmación nos parece incorrecta. Vista en su conjunto, la agricultura
asiática precolonial era menos productiva que la europea en términos de producto por
unidad de tiempo de trabajo, que es lo que importa a los efectos de la generación del exce
dente económico (véase, por ejemplo, Maddison, Estructura..., pp. 18-19). En cambio, era
más productiva en términos de producto por superficie cultivada, lo que conducía a países
superpoblados con excedentes por habitante bastante menores que los que podían obte
nerse en la agricultura europea.
190 EL COLONIALISMO EUROPEO EN ASIA
Este último pueblo, de características insulares y marítimas, jugó un pa

pel fundamental tanto en el poblamiento de nuevas tierras ultramarinas5
como en la constitución de importantes imperios marítimo-comercia-
les, como los de Sri Vinanja en Sumatra o Modjopathit en Java (Villiers,
Asia sudoriental...), que dominaron el tráfico comercial por el estrecho
de Malaca y el índico oriental entre los siglos vil y xn. Estos pueblos se
diferenciaban claramente de los constituidos por agricultores primitivos
y recolectores, pescadores y cazadores que conformaban la población
de las islas del este de Indonesia, gran parte de las Filipinas, Australia y
los archipiélagos de Oceanía como los paques, "negritos”, tribus australia
nas, etcétera (véase mapa 6.1).
Un último tipo de pueblos avanzados que no puede dejar de conside
rarse son las sociedades urbanas del Asia Central, surgidas en los centros
neurálgicos del comercio caravanero en la antigua "ruta de la seda" (véa
se mapa 2.1.), asentadas sobre valles fértiles en los que fue posible la
introducción de la agricultura de riego, el asentamiento de población an
teriormente nómada, y el desarrollo de actividades manufactureras muy
importantes, como el caso de Bujara y Sammarcanda en el Mawaran-
nahr musulmán, o de Herat en Jorasán (lo que es hoy Afganistán).6 De la
misma manera debe mencionarse a la civilización tibetana, que alcanzó
una importante significación político-militar entre los siglos vn y x, cuan
do la monarquía de Lhasa controló el segmento oriental de la ruta de la
seda y llegó a imponer tributo al propio imperio chino tras la decaden
cia de la dinastía Tang (Hambly, Asia Central). Esa prosperidad, sin em
bargo, no fue duradera, ya que concluyó con el derrumbe del comercio
interasiático por tierra en el siglo x, que fue seguida de la expansión del
comercio marítimo árabe, drávida (tamil), malayo y chino, y la ulterior
conquista del Asia Central por los mongoles. Episodio histórico este úl
timo que abrirá el último capítulo de grandeza de la historia de lo que
fuera una de las más ricas y prósperas regiones del mundo.7
5 Existe consenso entre los etnólogos e historiadores en tom o a la atribución de un
papel fundamental en la colonización de Madagascar (en Africa) a los malayo-indonesios.
Pero también se sostiene que la primera onda expansiva del mismo origen (protomalayos)
fue la que llevó a cabo el poblamiento de las islas del Pacífico (Polinesia, Micronesia y
Melanesia), incluida la isla de Pascua (Belwood, "El poblamiento...”) e incluso la corrien
te principal que pobló América (Dittmer, Etnología...). El instrumento náutico utilizado
habría sido una versión ampliada y perfeccionada de la piragua, la canoa a doble vela.
6 Para dar una idea de la importancia económica del actual Afganistán en el momento
de su apogeo, puede citarse el dato de que constituía la segunda región por su contribución
fiscal a l Tesoro de la dinastía abasida en el IX (después de la Mesopotamia), por delante de
Egipto y Siria (véase Simkin, The traditional trade...).
7 La prosperidad de las ciudades de Asia Central dependió durante más de un milenio
del funcionamiento de la ruta de la seda. Pero la de esta última, de la estabilidad política
de los grandes imperios que se sucedieron en el control de los sucesivos tramos de la ruta,
como el romano, parto, cuchano o chino (Han) entre los siglos n a.C., y n d.c. durante el
M apa 6.1 C iviliza cio n e s y p u e b lo s p r im itiv o s e n e l m u n d o

en lo s sig lo s x v -x v t
C ata, p a c » ,
Nóiittch* )- ¿anaderm
Cuitaras poco evolucionada
(<-»ni(Ki¿noi con asada)
C u liu n i avanzadas
CtvikucíuiK* densas, cnu arado
F : Hewes y Braudel, en Braudel, Civilisation Matérielle..., pp. 40-41, versión simpli

u e n t e
ficada.
La decadencia del comercio terrestre interasiático y de los Estados con

tinentales que vivían de él sólo fue contrarrestada efímeramente duran
te el ciclo de la “paz mogola" que vivió Asia a partir del siglo xm y que
concluyera con la ocupación mogola de China (1264-1368) y, ulteriormen
te, de la India (1526-1658). Durante esta época el fenómeno dominante
será la expansión del comercio marítimo árabe-musulmán y la islami-
zación creciente del Asia, lo que conformará un nuevo mapa económico,
político y cultural en el Asia del Sur. Una gran área islamizada unirá al
prim er gran ciclo expansivo que siguió a las conquistas de Alejandro en el Asia Central.
Entre los siglos tercero y sexto decayó fuertemente el tráfico, aunque hacia el final del
periodo se esboza ya un principio de recuperación por obra de la sedentarización de tri
bus turcas y del desarrollo de la gran civilización sogdiana, basada en Sammarcanda. El do
minio del Islam sobre el Asia Central, la constitución de los imperios jázaros (al oeste) y
tibetano (al este) y de la dinastía Tang en China, abren propiamente una nueva era de pros
peridad en el siglo vn que concluirá hacia fines del ix bajo el embate de una nueva oleada
de invasiones “bárbaras’', en un proceso de prolongada decadencia que sólo culminará con
la imposición de la “paz mogola” en el siglo xrn. Desde entonces recobrará el comercio te
rrestre cierto dinamismo, pero su corriente principal se desplazará hacia el mar (véase
Bulnois, La ruta de la seda..., yHambly, Asia Central).
T

M apa 6.2 E l co m erc io m a r ítim o a fro a siá tico
segmento occidental del Océano Índico con las costas orientales de Áfri a n te s d e la llegada d e lo s eu ro p e o s
ca bajo el dominio del capital mercantil árabe, mientras que en el Índico
persistirá otra área de declinante influencia cultural y comercial india y
china (mapa 6.2) en proceso de islamización, particularmente el núcleo
malayo-indonesio. Este proceso alcanzó su más clara expresión con la
adopción del Islam por la realeza de Malaca en 1414 y la islamización
de la mayor parte de los Estados indonesios en el siglo XVI.
En términos generales puede decirse que Asia se hallaba, en la época
de la llegada de los europeos, a un nivel muy avanzado de desarrollo
económico, social y cultural, muy superior al de África y aún más al de
América y casi equivalente al de Europa en civilización material, y posi
blemente superior al de ella en fortaleza estatal-militar,8 aunque infe
rior en términos de dinamismo económico y cultural.
Mientras Europa estaba dejando atrás el feudalismo y comenzaba a
avanzar aceleradamente hacia el capitalismo, las principales y más avan
zadas sociedades asiáticas no mostraban signos apreciables de transfor
mación interior, con la única excepción de Japón, que era aún un país
mucho menos importante que China. En todas partes, la unidad básica
de producción era la economía familiar campesina estmcturada en tomo
a comunidades aldeanas agroartesanales caracterizadas por su tenden
cia hacia la autosuficiencia.9 Ellas operaban a base de tecnologías agra Fu^ E : Chaunu, lo. expansión...
rias que ya habían agotado sus posibilidades de elevación de la produc
creciente de la sobrepoblación y la sobreimposición fiscal. L°s importan
tividad del trabajo y del excedente agrícola, y debían soportar el peso
tes excedentes económicos producidos eran por lo general pagados en
8 No conocemos comparaciones globales sobre la fuerza estatal y militar de los países especie a terratenientes y funcionarios ausentisJas, sm reribir casi nada
europeos y asiáticos de Ia época. Pero las evaluaciones que manejamos indican que los a cambio de la economía urbana, y se gastaban im p e rá^ fiy a ran te en
grandes Estados de Asia eran más ricos y poderosos. Hacia fines del siglo XVI, sólo los in
gresos monetarios del Imperio Chino (sin considerar los impuestos y prestaciones en es costear el consumo suntuario de los poderosos o el mantenimiento de sus
pecie y en trabajo, que debían exceder a los dinerarios), alcanzaban a más de once millones imponentes séquitos y ejércitos de seXVIdores.
de onzas de plata (Franke y Trauzettel, El Imperio...). Esta cantidad es bastante más alta A pesar de ello, en los principales países asiáticos existían r a imperr
que los nueve millones de escudos que Braudel adjudica al Imperio Español y los cinco que tante circulación mercantil y grandes acumulaciones de capital dmera-
considera para Francia (El Mediterráneo... , 11), considerando que el contenido metálico
del escudo es prácticamente igual al de la onza. Otras estimaciones son aún más favorables rio invertidas en el comercio.10Pero ellas no se basaban, como en Euro
a Oriente, como la que nos da J. Pirewe (Historia Universal, 1v), cuando dice que los pa Occidental, en el dinamismo y la especialización de la agricultura, el
ingresos del sultanato de Delhi eran diez veces superiores a los del reino de Francia. Debe intercambio campo-ciudad y la conformación de amplios mercados na
considerarse que los imperios asiáticos contaban con ejércitos profesionales verdadera
mente enormes, como el de los emperadores Ming constituido por cien mil oficiales y cuatro cionales, conforme viéramos. Tal tipo de tararrdfo ra rc a fa il o c rá ia o ra -
millones de soldados {Botton, Chira... ), cuya dimensión era completamente despropor ba, a su vez, la naturaleza del comercio exJarioc de los grandes paises
cionada a la del más grande ejército europeo.
9 Todavía en la India del siglo xv11 ‘las aldeas eran casi autosuficientes y satisfacían norte) más bien que en moneda (y) el propi° emperador... recaudaba granos de sus súbdi
una mínima parte de sus necesidades del exterior. El comercio se realizaba entre las gran tos” (Moore, Los orígenes..., p. 144). .... , . ,__
des ciudades... Era común que la renta de la tierra se pagara en especie” {Chandra, "Algu 10 Según la opinión de observadores mgleses de la época, en Ia Indla mongo*
nos aspectos... ”, p. 49). Los emperadores mogoles requirieron el pago de los impuestos en algunos de los comerciantes más ricos del mundo como Bahal:)». ^hra ° Abdul Ghaffar ¿e
dinero, lo que favoreció el d^^rollo de cultivos comerciales como el trigo, el algodón, la caña lacomunidad comercial de Madrás, la más rica dd pals (Chandra. Agalnon^pectos í
de azúcar o el índigo (Habib, "Posibilidades...’'). Pero ello no consiguió romper la autosufi El seffljndo de ellos “manejaba un giro comeraal igual al de toda Ia CompamaInglesa efe
ciencia aldeana. También en China era éste uno de los pilares de su organización económi las 1!:1ias Orientales” (Habib, “Posibilidades ...”, p 100). E «p«al mercantil no pas
ca, que sobrevivió a los sucesivos periodos de mayor desarrollo de la economía monetaria. rece muy retrasado frente al hindú, conforme surge de la mformacron sum.mstrada por
Aún después de eliminarse el régimen de prestaciones y establecerse el de arrendamien Ping-ti Ho (Studies.... pp. 196 y ss.).
tos, "el propietario recibía su parte en grano (arroz en el sur, trigo y otros cereales en el
a siá tic o s q u e h a s ta el siglo xvii siguió c o n se rv a n d o el p a tró n q u e a n a li

z á ra m o s e n el ca p ítu lo p r im e ro , b a sad o en el in te rc a m b io d e bienes d e
c o n s u m o su n tu a rio .
Existen numerosas opiniones sobre las causas del débil dinamismo
de las grandes sociedades asiáticas de la época. Pero cualquiera que sea
el peso que asignemos a los diversos factores parciales que intervinie
ron, nos parece claro que se hallan en el agotamiento histórico de sus
formaciones económico-sociales precapitalistas, y los obstáculos impues
tos por ellas a las principales fuerzas de la acumulación capitalista ori
ginaria. Ello puede apreciarse más claramente viendo en particular los
casos de los principales y más avanzados países del continente.
2.^Los principales casos nacionales
En este apartado consideraremos sólo a la India, China y los países islá

micos de Asia Occidental (especialmente Persia e Iraq) por considerar
los los casos más representativos de las grandes civilizaciones del conti
nente, incluyendo el caso de Japón por ser el único país que vivía en esa
época un firme proceso de desarrollo.
2.1 La India
La sociedad hindú constituyó un tipo específico de formación social pre

capitalista avanzada, cuyo modo de producción estaba indisolublemen
te unido a una determinada forma de organización del poder estatal y de
las instituciones sociales, y a una ideología muy elaborada y cerrada (el
“hinduismo”). El hinduismo se desarrolló inicialmente en el Indostán, no
tanto por obra de la conquista militar o de movimientos masivos de
población, a pesar de ser impuesto por los herederos de un pueblo de con
quistadores (arios védicos que irrumpen en la India en la segunda mitad
del segundo milenio a.c. y se asientan hacia el norte del país, en el valle del
Ganges). Su extensión a la mayor parte de la India fue el producto de la
difusión de un nuevo tipo de organización social y representación del
mundo, en una época de decadencia del comercio (siglo vi a xnd.c.). Se
basó en "la superioridad de la cultura material de los brahamanes, que
no sólo enseñaron a pueblos prealfabetos nuevas escrituras, lenguas y
rituales, sino que también los familiarizaron con nuevas técnicas de cul
tivo como el arado, nuevos productos, la observación de las estaciones,
el calendario, la conservación de la riqueza ganadera, etc. (Sharma;
"Cambios sociales...”, p. 23).
La forma de organización más general que articuló al conjunto de la

formación económico-social y concretó la expansión del movimiento
brahamánico fue el régimen de castas,11 en el que se sintetizaban las
relaciones tradicionales de parentesco de tipo patriarcal con una nueva
forma de jerarquización y segmentación vertical de la sociedad. Gracias
al monopolio de las funciones sociales "superiores" (producción de ideas,
organización social, contacto con los dioses, dominio del sánscrito o len
gua sagrada), la casta de los sacerdotes (brahamanes) pasó a usufructuar
el excedente agrícola generado por el desarrollo de las nuevas fuerzas
productivas, asociadas a las de los guerreros (kshatriyas), y sin basarse
en la propiedad personal del suelo o en el usufructo delegado del mismo
por el Estado, sino a partir de la percepción de prestaciones e impues
tos. Entre ellos y la gran masa de los campesinos que tenían la posesión
del suelo (las castas vaishyas) se desarrolló una capa muy amplia de in
termediarios (los kshatriyas) que participaban del usufructo del pluspro-
ducto agrario y hacían casi imposible la acumulación de parte del exce
dente agrario por los productores rurales. Debajo de ellos, a su vez, se
constituyó la casta de los desposeídos, sin derecho a la tenencia de la
tierra y a la participación cívica y religiosa (los sudras, "parias" o "intoca
bles", reclutados entre los pueblos conquistados, o los elementos descas
tados) obligados a servir gratuitamente a los miembros de las castas su
periores por sólo el alimento.
El conjunto del sistema se articulaba a nivel de aldea (donde residía
la propiedad del suelo y el ejercicio de la coerción social) en torno al
intercambio gratuito y jerarquizado de bienes y servicios entre las cas
tas y las familias regulado por la tradición, que ningún individuo podía
violar sin quedar al margen de la organización social. Este régimen con
jugaba, por lo tanto, la fijación de los trabajadores a la aldea (que se
responsabilizaba del pago colectivo del tributo), la división no mercantil
y local del trabajo, el carácter hereditario de los oficios, la esclavitud do
méstica y la institucionalización de la segregación social.
Por lo expuesto, la expansión territorial de la formación social hindú
11 El sistema hindú de castas fue una de las vfas históricas de descomposición de la co
munidad primitiva por obra del desarrollo de la.s fuerzas productivas y la diferenciación
social. Fue, en cuanto tal, el resultado de condiciones históricas concretas como la super
posición de sucesivas etnias conquistadoras en una época en que la división del trabajo
tendía a avanzar por vías no mercantiles. Los textos védicos antiguos le dieron un carácter
religioso y prescribieron la existencia de cuatro castas (sacerdotes, guerreros, comercian
tes y campesinos). Pero en la realidad se desarrolló un régimen más complejo y de múlti
ples subcastas. Cada casta era básicamente un núcleo familiar patriarcal y endogámico,
especializado hereditariamente en el ejercido obligatorio de ciertos oficios que debía inter
cambiar gratuitamente con otras subcastas conforme reglas establecidas por la tradición.
Suponía la esclavitud doméstica de la mujer (que podía ser vendida o asesinada p o r el padre
o esposo) y la esclavitud comunal de los "parias". Impedía el cambio de profesión porque
condicionaba la recepdón de los bienes y prestaciones al cumplimiento de las obligaciones
no requirió necesariamente de un Estado centralizado ni de un gran es

pacio idiomático de unificación del habla popular. Visto desde otra pers
pectiva, pudiera resultar paradójico que mientras sus principios religio
sos y de organización trascendieran ampliamente el espacio geográfico
de la península indostánica con distintos grados de pureza (áreas hindui-
zadas del Asia Meridional e Indonesia), al interior del mismo coexistie
ran multitud de etnias de lenguas tan diversas como el hindi, el bengalí,
el urdu, el telegú, el marathi, el tamil o tantas otras de similar o parecido
radio de expansión, o que el poder estatal apareciera fraccionado en in
finidad de pequeños y minúsculos principados. Por otra razón, los prin
cipales intentos por unificar políticamente al conjunto de la península
corresponden a una época anterior al predominio del hinduismo (como
el trunco y efímero esfuerzo del legendario rey budista Asoka del siglo
m a.c.), o son el resultado de posteriores invasiones musulmanas, como
el sultanato de Delhi (años 1206-1526) o el Imperio del Gran Mogol que
le sucede.
Conforme la tradición propiamente hindú, las castas dominantes no
sólo estaban exentas del trabajo manual sino que tampoco debían invo
lucrarse en el comercio. Ello determinó que el comercio exterior estuvie
se originariamente (antes de la constitución de una burguesía comercial
musulmana) en manos de mercaderes de origen judío, armenio, persa o
árabe (Maddison, Estructura...), y que incluso la probablemente más
importante casta de comerciantes "hindúes” (los parsis) estuviera cons
tituida inicialmente por emigrados persas de religión zoroastriana que
abandonaron su país ante la ocupación islámica (Embree y Wilhelm,
India). Las comunidades propiamente hindúes de comerciantes estuvie
ron situadas fundamentalmente en el sureste del país, donde predominó
la tradición de los reinos y las ciudades marítimas desde la Antigüedad.
Las conquistas musulmanas impusieron la centralización política y
fiscal de la mayor parte del país sin destruir los fundamentos del régi
men de castas, sino más bien apoyándose en él y desarrollándolo.12
Construyeron un nuevo y costoso aparato burocrático que se superpuso
sobre la estructura parasitaria anterior del régimen de dominación, su
mando los inconvenientes de ambas. Pero al mismo tiempo, estimula
ron la economía mercantil por medio de la exigencia del pago en dinero
de cada individuo con su casta. Véase Panikkar, La sociedad...; Madan, Cinco sociólogos...;
Sharma, "Cambios sociales.B etrelh eim , La India independiente; Moore, Los orígenes...
12 “Los musulmanes indios conservaron también elementos de casta que son incompati
bles con una interpretación estricta de los principios islámicos. Tenían un sistema de endo-
gamia dentro de sus propios biraderi o grupos tribales, y dentro de sus comunidades aldea
nas algunas de sus ocupaciones tendían a ser hereditarias... Los gobernantes musulmanes
no pudieron crear una sociedad integrada, sino que simplemente se colocaron por encima
de los hindúes como casta nueva segregada por hábitos sociales y alimenticios diferentes, con
una prohibición de casamiento con infieles" (Maddison, Estructura..., pp. 30-31).
de los impuestos que gravaban a las aldeas (véase nota 10) y del involu-
cramiento de la nobleza gobernante en las operaciones comerciales
(Chandra, "Algunos aspectos...")- Ello favoreció el desarrollo acelerado
del comercio, del crédito y las ciudades, lo que permitió que las mayo
res de ellas como Agrá o Delhi igualaran o superaran en población a Pa
rís (ibid.). También apoyó al crecimiento de la producción manufactu
rera en diversas modalidades, entre las que parecen haber destacado los
karkhamas principescos y el artesanado domiciliario urbano organizado
por el capital comercial (Habib, "Posibilidades...”), así como al desa
rrollo de las exportaciones entre las que destacaron los productos texti
les y el añil.
Pero en cambio, pareciera que no sucedió nada similar a nivel del des
arrollo agrario, e incluso “es posible que en ese periodo hubiera una de
clinación neta de los cultivos" (Habib, obra citada). Los resultados más
considerables de la mercantilización de la economía rural parecen ha
ber sido la comercialización de los derechos del zamidari (derecho al co
bro del impuesto agrario y a una participación en el mismo), el desarro
llo del crédito usurario en la aldea y el aún mayor empobrecimiento de
la parte más miserable de la población (ibid.), sin que surgiera nada pa
recido a un campesinado acomodado independiente o a mercados rura
les en expansión. El fenómeno más interesante de la época parece haber
sido la especialización de algunas aldeas de los alrededores de grandes
ciudades y puertos comerciales como la costa de Coromandel, Surat,
Agrá, Ahmedabad, Lahore o partes de Bengala en cultivos y manufactu
ras destinados a amplios mercados urbanos o externos (Chandra, ibid.),
lo que estará directamente vinculado al desarrollo de las exportaciones
en el siglo xvn.
Los cambios expuestos no condujeron a la transformación de la for
mación social de castas, sino más bien a una descomposición del apara
to estatal que se tradujo en la gran crisis del Imperio Mogol de las últi
mas décadas del siglo xvn y las primeras del siguiente. El crecimiento
del peso de la carga fiscal fue acompañado por la transgresión, por los
funcionaiios, del complejo sistema de prestaciones y contraprestaciones
sobre el que se basaba el sistema de castas, mediante el incremento de
las "exacciones ilegales" contra las castas inferiores (Mukhia, "Exaccio
nes..."). Ello provocó revueltas campesinas masivas como la de los jat o
los satnami, que se desarrollaron en el contexto de la descomposición y
el fraccionamiento del aparato gubernamental mogol, y operaron para
lelamente al desencadenamiento de la lucha independentista de princi
pados hindúes como los rajput o los marahatos (Embree y Wilhelm, India).
La India se vio entonces arrastrada a un largo periodo de varias décadas
dominado por la generalización de la guerra, la protesta social y el ban-
dolerismo, lo que desorganizó la producción, cortó las vías internas de

comunicación más importantes, y provocó la ruina de la gran burguesía
mercantil de las principales ciudades comerciales de entonces, como
Surat, Calicut o Hugli, generando condiciones que facilitaron el ulterior
predominio del comercio inglés (Dasgupta, "Trade and politics...").
Sintetizando lo ocurrido, Habib escribe lo siguiente: "La ruina de la
agricultura campesina no llevó directamente a una forma semicapita-
lista de la agricultura. Lo que sí parece haber ocurrido es que la crisis
económica se transformó en una crisis política, señalada por los levan
tamientos agrarios, a menudo bajo la dirección de los zamidars, que al
final provocaron el colapso del imperio mogol y, con él, el debilitamien
to de varios aspectos de la estructura económica social que lo había sos
tenido. Sería interesante encontrar un paralelo entre esta situación y la
de la historia china, donde también las repetidas crisis agrarias crearon
ciclos de rebeliones campesinas masivas que derrocaron dinastías, pero
no llevaron al surgimiento del capitalismo" ("Posibilidades...", p. 76).
2.2 China
En China se llegó a un similar estadio de desarrollo económico, social y

cultural al de la India, pero por una vía histórica muy diferente. La pe
culiar formación social que se constituyó paralelamente en China tuvo
que resolver los mismos problemas históricos que la hindú, de desarro
llo de la productividad de la agricultura13 (en cuanto condición material
de ese nivel civilizatorio), de integración de los restos de la anterior so
ciedad comunal y ciánica en un sistema unificado de división social del
trabajo, y de constitución de un sistema jerarquizado y estable de clases
sociales, dominación estatal y unificación ideológica. Pero lo que en la In
dia fue dispersión y particularismo, en China fue un imperio fuertemen
te centralizado y una gran homogeneidad étnica (amplio predominio
idiomático del chino han).
13 La base de la notable eficiencia de la agricultura china medida en términos de rendi
miento por unidad de superficie cultivada fueron el gran desarrollo alcanzado por el con
trol de aguas y la irrigación que se identifica con los orígenes mismos de la civilización.
Las más importantes de esas innovaciones tuvieron lugar, sin embargo, entre los siglos xi
y x i i d e. bajo las dinastías Tang y Sung, y consistieron en la utilización de diques, compuer
tas, norias y bombas de agua a pedal, así como el uso de nuevas semillas de arroz, el
mejoramiento de la preparación del suelo y la amplia difusión de tratados agronómicos
posibilitados por el descubrimiento de la imprenta. Esos progresos permitieron duplicar
prácticamente el rendimiento del arroz, combinar su cultivo con el del trigo, y extenderlo
a suelos pobres. Sin embargo, desde entonces China no volvería a vivir otra revolución tec
nológica de significación parecida hasta la entrada del capital extranjero en el siglo xtx
(véase M. Elvis, The Paltem...).
La difusión de los fundamentos materiales y espirituales de la cultura

china fue resultado de la paralela extensión de un aparato burocrático
eficiente y culto, estructurado en tomo a la autoridad sagrada del empe
rador (en cuanto "Hijo del Cielo”) y una ideología común (el confucionis-
mo), muy elaborada. Estaba conformado por una amplia clase de funcio
narios-letrados (reclutados por medio de exámenes de grado) de carácter
laico y no hereditario, que constituyó la base de una nueva clase terrate
niente de propietarios privados del suelo.14 Una de las características
esenciales de esta burocracia era su total identificación con una ideo
logía oficial de Estado de tipo patriarcal y conservador (el confucionis-
mo), de naturaleza mucho más cívica y moral que religiosa, constmida
en tom o a la preminencia de la vejez (la autoridad de los mayores) sobre
la juventud, del pasado (la tradición) sobre el presente, de la autoridad
establecida sobre la innovación, y del conocimiento ideológico general
sobre el técnico y especializado. Dentro de esa ideología se priorizaba el
respeto a las normas tradicionales del "buen gobierno” sobre la autori
dad personal del emperador, lo que paradójicamente justificaba el dere
cho a la rebelión contra el emperador que se apartaba de sus deberes sa
grados como gobernante prescritos por la propia ideología.
La unidad social en tomo a la que se articuló la posesión de grados,
la nueva propiedad terrateniente y la participación en el comercio (en la
medida en que ésta se desarrolló), fue el linaje o clan patrilineal, que
constituyó la otra gran fuerza integradora de la formación social chi
na.15 El linaje fue una herencia de la sociedad comunal basada en lazos
14 El primitivo régimen agrario chino (el jutiem) subsistió en lo esencial hasta el siglo
vin, cuando tuvieron lugar las reformas de los Tang que lo alteran sustancialmente como
parte de una transformación global de la agricultura (véase nota anterior). El jutiem esta
blecía la asignación de tierras inalienables a las familias campesinas y limitaba fuer
temente las tenencias asignadas a la vieja aristocracia hereditaria. Pero desde las reformas
Tang, la tierra pudo venderse libremente y desapareció el límite máximo de tenencia, en
una época de rápido desarrollo de la agricultura y la economía mercantil. Los funciona
rios-letrados comenzaron entonces a adquirir tieiras favorecidos por la exención de im
puestos que los beneficiaba. Los campesinos, agobiados p o r una creciente carga imposi
tiva y el mayor peso de sus deudas usurarias, se vieron a su vez forzados a vender las
suyas y a convertirse en aparceros de los nuevos terratenientes. En este contexto se ace
lera la descomposición de la vieja aristocracia hereditaria, y los nuevos linajes burocráti
cos pasan a ser el núcleo central de la nueva clase terrateniente, a lo largo de un prolonga
do proceso histórico que culmina bajo la dinastía Sung (Balazs, Civilización...; Botton,
China...).
15 "El mecanismo que lo engendraba todo era la familia, o más precisamente el linaje
patrilineal... la familia en cuanto mecanismo social funcionaba de la siguiente manera:
Las fortunas adquiridas mediante el seivicio imperial se invertían en terrenos... El indivi
duo acumulaba propiedad en beneficio del linaje. Toda familia con pretensiones aristo
cráticas, a su vez, debía hacerlas buenas contando con un graduado o un futuro graduado.
El clan funcionaba como grupo más amplio (que) incluía una proporción considerable de
simples campesinos... Aveces las familias acaudaladas cuyos vástagos carecían de dotes
académicos, tomaban a su cargo a un muchacho talentoso de extracción baja. El nexo en-
de parentesco que precedió a la sociedad imperial clasista, y fue adapta

da por ésta como uno de sus pilares de reproducción social e ideológica.
Tenía la particularidad de que también incluía dentro del clan familiar a
“agregados” que solían estar sometidos de hecho, como la mujer, a un ré
gimen de esclavitud doméstica. Tal cosa, en conjunción con la costum
bre autorizada de la venta familiar de niños y mujeres, hacía posible la
regulación de la extensión de los linajes en función de su riqueza y po
derío económico. A ello se le sumaba el establecimiento de relaciones de
protección y clientela a nivel de la aldea entre linajes poderosos y des
protegidos, lo que garantizaba a los primeros el control del poder local,
que conllevaba la relación con la burocracia central y la recaudación del
impuesto colectivo. El clan familiar era a su vez un factor esencial del con
trol social (pues era colectivamente responsable de la conducta de cada
uno de sus miembros) así como de la religión popular basada en el culto
a los antepasados, que constituían el complemento natural del culto al
emperador y de la moral confuciana basada en la humildad y la sumi
sión a los mayores y los "mejores".
La burocracia china reunía en sus manos una enorme cantidad de fun
ciones, no sólo políticas, judiciales y administrativas, sino también eco
nómicas. Monopolizaba el comercio interior de numerosos productos
(sal, hierro, té, etc.) y la totalidad del comercio exterior. Dirigida a una
gran cantidad de manufacturas imperiales que abastecían a la enorme
corte del emperador en productos tan variados como pertrechos bélicos,
porcelanas o vestidos, podía disponer del trabajo forzado de súbditos
para las obras públicas y sus diversas actividades económicas. Controla
ba rígidamente la actividad de los artesanos y comerciantes, que debían
abastecerlo a precios más reducidos que los del mercado, y convertía a
los últimos en sus agentes de compra mediante la venta de concesiones
sobre los rubros que monopolizaba. Por todo ello, el desarrollo del capi
tal comercial estuvo subordinado fuertemente a la burocracia y, a pesar
del gran desarrollo que llegó a alcanzar, no pudo acumularse, centrali
zarse y reinvertirse de manera continuada. Por el contrario, tendió más
bien a colocarse en la compra de grados, de privilegios comerciales o de
concesiones de funciones públicas como la recaudación de impuestos, a
gastarse improductivamente en un tipo de consumo suntuario muy ele
vado, o a dispersarse al interior del linaje entre múltiples usufructuarios
no productivos (Ping-ti Ho, Studies...).
Este tipo de organización social cumplió un papel progresista central
a lo largo de toda la época histórica de la colonización agraria, la exten
sión de la agricultura de riego y la difusión de la lengua y la cultura chi-
tre oficio y riqueza a través del linaje era, pues, uno de los rasgos más importantes de la
sociedad china” (B. Moore, Los orígenes..., p. 143 ).
ñas, en un enorme territorio caracterizado por su diversidad geográfica,

económica y étnica.16 Este papel estaba en lo fundamental cumplido
cuando "la China del periodo Sung (960-1276) era el país más avanzado
del mundo en esa época” (Balazs, Civilización...), y la colonización agra
ria había abarcado ya a las principales tierras arroceras del sur capaces
de suministrar elevados rendimientos. Pero el drama de China parece
haber consistido en que a pesar de haber logrado entonces un desarrollo
urbano y comercial muy grande, que la llevó a tener ciudades cuya po
blación triplicaba cuando menos a las más pobladas de Europa (Balazs,
Botton; obras citadas), no logró avanzar en la transformación de su es
tructura productiva, la que, por el contrario, tendió a deteriorarse duran
te los siglos xvi y xvn como resultado de la declinación de los rendi
mientos agrícolas (Wolff, Europa...). Según la obra clásica de Elvis (The
Pattem...), China habría alcanzado desde entonces una suerte de techo
tecnológico muy difícil de superar sin una revolución industrial del tipo
de la europea del siglo xvm. Pero en lugar de avanzar en esa dirección,
tendió más bien a entrar en una etapa de decadencia. Desde entonces, el
imperio entró en un movimiento cíclico de vaivén en que sucesivas di
nastías extranjeras y nacionales (Yuan, Ming, Quing) ascendían al po
der con mucho brío y restauraban la unidad y prosperidad del imperio,
para luego entrar en un periodo de decadencia económica y descompo
sición política que culminaba en enormes levantamientos campesinos,
crisis militares internas e invasiones externas.
El periodo más interesante para los efectos de nuestra exposición es
el de la dinastía china Ming (1368-1644), que rige el país en el periodo
de tiempo que estamos estudiando y es la de mayor permanencia en la
dirección del imperio. Los Ming alcanzaron el poder por obra de un con
junto de rebeliones campesinas, populares y nacionales encadenadas,
dirigidas contra el último emperador mongol, que terminaron siendo
encabezadas por un campesino, Shu Yuanzhang, que se convirtió en el
primer emperador de la dinastía. Sin embargo, la dinastía Ming se ca
racterizó por restaurar el poder de la burocracia conf uciana, y en par
ticular de las corrientes más reaccionarias y xenófobas de la misma, así
como por privilegiar el desarrollo del norte del país, más atrasado, en
detrimento del sur (Botton, ibid.), en una época en que los grandes
16 "Sin el estricto cumplimiento de la función coordinadora del mandarinato. China,

con su mezcla de razas y tribus, se hubiera desintegrado rápidamente llenándose de las di
sensiones del particularismo. Sólo la constante supervisión y armonización de los esfuer
zos individuales impidió que se desorganizara el sistema de comunicaciones, que se des
cuidaran las tareas vitales de conservación y utilización del agua y que se deterioraran los
caminos, canales, diques y represas. También el calendario dependía del mandarinato, y
sin él todas las tareas agrícolas hubieran caído en un caos indescriptible. Pero los chinos
tuvieron que pagar un precio exorbitante por todo esto” (Balazs, Civilización..., p. 199).
avances de la economía mercantil en el interior del país (Ping-ti Ho,

Studies...) y el comercio interasiático (pico más alto del comercio mu
sulmán, entrada de Japón en el gran comercio, llegada de los portugue
ses y españoles) requería de otro tipo radicalmente distinto de orienta
ción. El aspecto más característico de su actitud frente a los nuevos
tiempos se dio tal vez en el plano de la navegación marítima y el comer
cio exterior por mar (que cerró antes de la llegada de los europeos),17 y
el plano de las relaciones diplomáticas y comerciales con otros pueblos,
que sólo admitió como relación tributaria de subordinación (o sea, con
los países que estaban dispuestos a reconocer la soberanía china y pa
gar tributo al emperador). El otro aspecto que llama particularmente la
atención es la contrarrevolución cultural que se extiende en casi todos
los planos, como la imposición de la enseñanza memorística, la genera
lización de la censura, o el deterioro de la condición social de la mujer
(Franke y Trauzettel; Botton; obras citadas), en la misma época en que
en Europa tiene lugar el Renacimiento. En el siglo xvi la crisis del Esta
do chino es ya evidente. Pero nuevamente faltarán las fuerzas internas
suficientemente fuertes como para revolucionarlo en un sentido protoca-
pitalista, ya sea desde abajo o desde arriba.
2.3 Japón
En la época de la llegada de los portugueses al Asia, Japón aún no había

superado su gran crisis feudal: el siglo de los "estados beligerantes"
(1467-1568) que precedió a su pacificación y unificación por los Toku-
gawa. Pero ya había demostrado ser la potencia militar, marítima y
comercial emergente en el Asia Oriental. En el siglo xiv había sido el
único país asiático que había defendido con éxito su territorio de la in
vasión mongólica; en el siguiente había comenzado a ganar el mar, y en
el siglo xvi (ya unificado) intentaría, sin éxito, nada menos que la proe-
17 Desde la dinastía Sung, China se convirtió en una potencia marítima por la calidad
de sus barcos, el uso de la brújula o la cartografía exacta, y los emperadores mongoles si
guieron esa tradición. En las primeras décadas de la dinastía Ming, el emperador Yongle de
cidió dar un nuevo impulso a la navegación de larga distancia con el propósito de extender
su soberanía en los pueblos marítimos e incorporar otros reinos al sistema tributario, lo que
condujo a las célebres once expediciones marítimas hacia el Océano índico y las costas de
África dirigidas por el almirante de origen musulmán Zhem He que tuvieron lugar entre
1403 y 1433 (Botton, ibid.). Hacia esta época, Needham ubica el breve periodo en el que
China impuso su supremacía marítima en el índico sobre la navegación árabe-musulma
na que había prevalecido entre los siglos vm y xrv (De la ciencia..., pp. 58 y 59). Pero casi
de inmediato el gobierno Ming decidió abandonar la navegación marítima y, según Need
ham, “la flota simplemente se desintegró. En 1454 sólo quedaban 140 barcos de la armada
principal de 400. Para 1503, la escuadra de Tengchow había descendido de 100 barcos a
10" (ibid., pp. 75-76).
za de pretender conquistar por dos veces a China. Ello sucedía a pesar

de que Japón era un país muchísimo más pequeño que China, geográfi
camente marginal (situado en el confín del mundo conocido) y de ori
gen histórico muy reciente.18
La sociedad japonesa se había desarrollado siguiendo un patrón de
evolución que guardaba grandes semejanzas con el chino, como el tipo
de agricultura intensiva de regadío basada en el arroz, el papel central
del linaje en la articulación de su tejido social, o el modelo que inspiró a
su primera monarquía centralizada (el de los emperadores Tang, con su
gran maquinaria burocrática y su intento de utilizar el budismo como
instrumento de poder). Pero a pesar de ello, no sólo mantendría en todo
momento una cultura claramente diferente, basada en el sintoísmo, sino
que desde el siglo xn abandonaría la pretensión de seguir el camino chi
no, para retomar su propia senda.
Mientras en China la burocracia confuciana desplaza del poder a la
aristocracia tradicional y se convierte en propietaria privada de la tierra
a través de sus linajes, como ya vimos, en Japón se da el camino inverso,
que conduce a una formación social feudal muy parecida a la de Europa
Occidental. Una nueva aristocracia militar samurai "surgida de las ca
pas inferiores de la antigua sociedad" (Hall, El Imperio...), sustituirá a
la anterior aristocracia civil residente en la corte y a los monasterios
centrales, pasando a monopolizar la propiedad del suelo y el conjunto
de los elementos de gobierno (civiles, militares, judiciales y fiscales) a
nivel regional y local, apoyados en una red de lazos de vasallazgo.'9 Den
tro de este sistema, la nueva clase dominante feudal se articulará mu-
i* La civilización japonesa, a diferencia de la china o la hindú, es excepcionalmente nue

va. La agricultura parece haberse introducido en Japón en una fecha tan tardía como el si
glo iu a.c. (casi cinco mil años después que en China), la escritura en el v d.c. (más de dos
mil detrás de su vecino occidental), y el primer Estado centralizado (el Yamato) en el siglo
vn d.c, nueve siglos después del imperio Han. (Para los datos sobre Japón véase Hall, El
Imperio...). Pero el ritmo de desarrollo de su civilización y la capacidad de acortar distan
cias que emergen de la comparación expuesta, continuará en los siglos siguientes y hacia los
siglos x v i y XVII Japón comenzará a aventajar a China en numerosos campos.
19 La génesis del feudalismo japonés es extremadamente interesante. El intento de cons
tituir una monarquía centralizada conforme el modelo Tang, se había apoyado no tanto
en una burocracia de letrados, como en China, sino más bien en la “cortesanización” de la
aristocracia terrateniente mediante su radicación en la corte y la transferencia de la direc
ción efectiva de sus dominios a gobernadores militares (shogu) y administradores civiles
(jito) retribuyéndolos con una participación en el tributo pagado por los campesinos. Ello
conduce, a la larga, al fortalecimiento en ambos frentes del propietario ausentista (lo que
se traduce en su creciente participación en el reparto del tributo) v luego —al crecer la im
portancia de la guerra— al control por el shogu de todas las funciones, con inclusión de
las del jico. El samurai shogu surge entonces como el poseedor de la totalidad del poder
efectivo de dirección y defensa del dominio, apoyándose hacia abajo en lazos de vasallaz
go con sus subordinados militares y los propios campesinos que debía proteger (véase
Hall, El Imperio...).
cho más sobre el elemento militar que sobre el nobiliario, ya que en él

"cualquier campesino que pudiera armarse podía convertirse en señor"
(Akamatsu, Meiji...). Otra de sus características es que este primer tipo
de samurai no sólo será un guerrero, sino también un administrador de
producción, lo que en conjunción con el rasgo anterior dará al sistema
una considerable flexibilidad y dinamismo.
La debilidad fundamental del primer feudalismo japonés será el ex
tremado fraccionamiento del poder local. La unidad política nacional se
logrará a través del peso dominante de un determinado linaje militar de
daymos (grandes señores) sobre el resto (lo que se conoce como la hege
monía Ashikaga), mediante la conjunción de su fuerza militar y econó
mica con su red de vasallos y alianzas. Pero este sistema será básicamente
inestable, porque se basará en la institucionalización de las guerras pe
riódicas de redistribución del poder económico y militar. Sin embargo, a
pesar de ello la descentralización y flexibilidad del sistema hará posible
"un espectacular crecimiento económico” y un gran "florecimiento cultu
ral" (Hall, ibid.). La agricultura crecerá rápidamente como resultado de
mejoras tecnológicas y de la extensión del radio de cultivo,20 lo que se
traducirá en el creciente desarrollo del mercado y la urbanización, del
capital comercial y de la navegación marítima. Dentro de este contexto
aparecerá un tipo de navegación comercial y pirata (los waco), que desa
fiarán las prohibiciones comerciales de los gobiernos chino y coreano.
Algo más tarde, lo hará otro tipo de comercio marítimo más desarrolla
do, que llevará a las embarcaciones japonesas a competir con las musul
manas y chinas por el dominio del tráfico del índico oriental.
El primer feudalismo japonés se agotará, sin embargo, a partir del úl
timo tercio del siglo xv, cuando se generalice la guerra interfeudal y emer
ja un vigoroso movimiento campesino y popular que ponga en peligro al
propio régimen de dominación.21 Del ciclo de las grandes guerras de
20Según Hall, "es en los primeros años del periodo de los Ashikaga cuando la atención
es atraída... por la evidencia de un espectacular crecimiento económico del Japón... Bajo
el estímulo de los jefes regionales militares, los agricultores japoneses empezaron a adop
tar un cierto número de mejoras técnicas. Mejores herramientas agrícolas, nuevos pro
ductos como la soja y el té, y el mayor empleo de animales de tiro... Las nuevas obras
de riego y un mejor control de los ríos contribuyeron a aumentar las zonas de cultivo, de
modo que en muchas regiones la producción agrícola se duplicó literalmente. Los cultivos
comerciales y la producción aitesana se hicieron también posibles en una base más
amplia, de modo que los artículos que antes se producían sólo para el consumo local o
p ara el uso de los propietarios shoen, se introdujeron en un mercado más amplio que en
tonces comenzaba a surgir" (ibid., pp. 108-109).
21 En 1485 estalló la insurrección de Yamashiro que estableció un gobierno local de
campesinos y pequeños samurais y resistió por anos a los intentos por aplastarla. Otras
insurrecciones similares la siguieron en otras provincias en protesta contra el elevamiento
de las exacciones militares. Entre ellas hubo algunas dirigidas por religiosos budistas, como
la de la secta Iko que tomó el poder en la provincia de Kaga y lo mantuvo por muchas dé
cadas, bajo un gobierno de monjes, samurais menores y jefes de aldeas (Hall, E l Imperio...).
unificación (1668-1690) surgirá un régimen absolutista al estilo japonés

(el shogunato Tokugawa), que conjugará el anterior sistema feudal de
equilibrios y hegemonía de hecho de una gran familia, con una estructu
ración más moderna del poder. Combinará la preservación formal de
un monarca de origen divino que encame la legitimidad y la unidad na
cional (el emperador), con un gobierno efectivo (el shogunato) a cargo de
la familia feudal dueña de las regiones agrícolas y minas más ricas del
país y mejor situadas estratégicamente (los Tokugawa).
Los Tokugawa emprenderán un conjunto de reformas que, por su im
portancia, abrirán un ciclo histórico nuevo para el feudalismo japonés.
Se desarmará a los campesinos (y se les prohibirá el uso de armas), se sa
cará a los samurais de las aldeas y se los confinará en las ciudades, se
expropiará a los monasterios, y se instaurará un nuevo régimen agrario.
Este último establecerá la explotación directa del suelo por las familias
campesinas a cambio del pago de una renta en especie fija (aunque re-
ajustable periódicamente), estimada conforme el rendimiento esperado del
suelo. Ello implicaba un nivel de tributación que era al mismo tiempo muy
alto, del orden de 50% del rendimiento agrícola esperado (Akamatsu,
ibid.), pero que, por basarse en cuotas fijas que se reajustaban muy espa-
ciadamente, permitían que gran parte de las ganancias de productividad
quedaran en manos de los campesinos ricos que poseían las mejores
tierras. La aldea campesina pasaría a ser gobernada hereditariamente por
las familias más ricas y antiguas de la misma, dentro de un sistema je
rárquico de autogobierno y acceso a los recursos locales (derecho a la
propiedad, uso de tierras comunales y el agua) compuesto por varias ca
tegorías de familias, cuya base inferior eran los nago —anteriores escla
vos domésticos en proceso de convertirse en aparceros de los campesinos
ricos— (Smith, Los orígenes...).
Durante la era Tokugawa Japón recuperó su anterior ritmo de cre
cimiento económico sostenido. Ello fue posibilitado tanto por la paz pro
longada que vivió el país como por otros factores tales como la unifi
cación del mercado y del sistema de pesas y medidas de los dominios
Tokugawa (que eran los mayores y más ricos del país), los grandes privi
legios concedidos a la comunidad mercantil, la importancia concedida
inicialmente (en la época de mayor dinamismo económico) a las expor
taciones, y el comercio marítimo activo o, fundamentalmente, por el des
arrollo de un importante proceso de acumulación de capital en el cam
po en manos de una emergente burguesía terrateniente constituida por
la aristocracia aldeana o el capital comercial invertido en la roturación
de nuevas tierras. Esta nueva clase social, que Takahashi llama shinden
Jinushi, se apoyó en los privilegios que le concedía el sistema, la acen
tuación de la diferenciación campesina y la posibilidad de capitalizar en
su beneficio las ganancias de productividad agrícola, para ir acaparan

do la propiedad de la tierra y los diversos negocios de la aldea en un pro
ceso que encontró su contrapartida en la gradual expropiación de los
pequeños propietarios y la tendencia a la unificación de la gran masa de
los campesinos en una única clase de aparceros (véase Takahashi, Del feu
dalismo...; Smith, Los orígenes...).
2.4 Persiaylos países árabes
No nos referiremos a las características más generales de la formación

social peculiar de los países musulmanes que vamos a considerar, por
que ya lo hemos hecho en el capítulo segundo. Tampoco consideraremos
el caso de Turquía por las mismas razones (véase capítulo cuarto, apar
tado 2-C). Al respecto nos limitaremos a señalar que a pesar de que algu
nos de los países islámicos asiáticos más avanzados como Persia o Tur
quía tenían (o tuvieron) un desarrollo parecido en muchos aspectos al
logrado por la India, China o Japón (en tecnología, capacidad manufactu
rera, potencialidad militar o desarrollo cultural), estaban muy por detrás
de ellos en productividad agrícola y capacidad interna de generación de
un excedente económico amplio (con la única excepción de Iraq en épo
cas anteriores) y sólo podían compensar parcialmente esta deficiencia por
medio de la apropiación de sobreganancias comerciales de monopolio,
derivadas de su posición geográfica estratégica en la intersección de las
grandes rutas comerciales euroasiáticas (o sea, de un fenómeno que ana
lizamos con algún detalle en el capítulo n). Por esa razón, su potenciali
dad económica y política dependerá en una medida mucho mayor que
para la India o China, de las alternativas de ese tipo de comercio.
Irán vive en el siglo xv un proceso de restauración nacional y recu
peración de su dinamismo económico y cultural tras las calamidades su
fridas por el país bajo la dominación mongola y turca-timurí. Los casi
tres siglos de ocupación del territorio iraní habían ruralizado y nomadi-
zado a una gran parte del país por obra de la extensión del pastoreo a
expensas del cultivo y de la degradación de una agricultura altamente
dependiente de las obras de irrigación, lo que se había traducido en el de
bilitamiento del comercio y la artesanía tradicional. Igualmente, había
permitido que el comercio intercontinental abandonara casi completa
mente la ruta del Golfo Pérsico en beneficio de la del Mar Rojo (Cahen,
El Islam). En el siglo xvi esta situación de decadencia es enérgicamente
revertida: Irán se unifica nacionalmente, se enfrenta al Imperio Otoma
no, logra establecer un nuevo equilibrio militar con éste después de una
larga y devastadora guerra (Braudel, El Mediterráneo...), y logra restau
rar su posición imperial en el conjunto de la región mediante la exten

sión de su dominación a países tan importantes como Iraq, Afganistán o
Armenia.
Durante una primera etapa el renacimiento nacional iraní se apoya
fundamentalmente en la movilización militar de las tribus nómadas
descontentas con el centralismo otomano sunni, dentro de un proceso de
movilización cultural y nacional muy amplio basado en la reivindica
ción de la fe shiita y la restauración de la lengua persa. Al mismo tiem
po sienta las bases para la recuperación económica del país al desarrollar
una política exterior activa en su espacio marítimo, que se tradujo en la
alianza con los portugueses contra Egipto y Turquía (que controlaban el
comercio del Mar Rojo), y la apertura de la ruta alternativa del Golfo
Pérsico. Pero la consolidación de la unificación nacional y las grandes
reformas económicas tiene lugar bajo el reino de Abbas El Grande
(1587-1629).
Las reformas de Abbas conjugan aspectos de la tradición islámica más
ortodoxa (como la nacionalización de gran parte de la propiedad del
suelo) con una política comercial y manufacturera activa de tipo abso-
lutista-colbertiano. Comienza por centralizar y modernizar la adminis
tración estatal y el ejército, al que organiza conforme el patrón egipcio-
otomano (lo forma con esclavos cristianos sirios y armenios convertidos
al Islam) incorporándole artillería moderna. En el plano económico se
apoya en las manufacturas reales, la construcción de caminos, el mono
polio del comercio exterior y las exportaciones de seda y otros productos
hacia Europa, apoyadas en una diplomacia exterior muy activa (bús
queda de acuerdos comerciales con Venecia y otros países europeos, y
facilidades para la radicación de comerciantes y religiosos europeos a
condición de que no hicieran proselitismo entre los musulmanes). Como
instrumento de esta política, realiza traslados masivos de población y
recursos productivos desde las áreas periféricas productivas al área de
su capital, Ispahan, como sucedió con el complejo armenio productor
de seda de Yulfa (Von Giunebaum, El Islam.
Sin embargo, la política de Abbas conlleva fuertes debilidades que co
menzarían a manifestarse al fin de su mandato. La principal de ellas se
halla en su política agraria. A diferencia de lo que sucede en otros sec
tores, la base productiva de la economía iraní no sufre ningún cambio
significativo. La nacionalización de gran parte del suelo se convierte en
un instrumento de recompensa hacia los nuevos jefes militares a los que
se les entregan tiyuls hereditarios (feudos, de hecho, que implican cuasi
propiedad) y hacia la iglesia shiita, a la que le cede una gran cantidad de
fundaciones inalienables de carácter religioso exentas de impuestos. Este
hecho, además de sus posibles consecuencias sobre la producción agra-
ría, volverá a tener repercusiones ulteriores semejantes a la que tuvo an

teriormente para otros Estados centralizados: dará una base económica
propia a los jefes militares y al clero, en detrimento del poder del Estado
y (al reducir la base impositiva de este último) lo forzará a elevar la tasa
de imposición sobre los campesinos de sus propias tierras patrimonia
les. Esto último se traducirá a la larga en la “superexplotación del gran
bloque de las tierras de la Corona" y el "empeoramiento de las condicio
nes de los campesinos” (Von Grunebaum, ibid.). Tras la muerte de Abbas
El Grande, Irán volverá a entrar en un periodo de larga decadencia, ca
racterizado por el debilitamiento del poder central, la declinación de la
economía y la tendencia al aislacionismo internacional.22
En cuanto a Iraq, su destino no pudo haber sido más trágico, después
de haber sido la cuna de la civilización en la Antigüedad, el jardín flore
ciente del Oriente Medio antes, y la cabeza del Islam en la época de su
mayor florecimiento bajo el califato abasí (véase cap. n), cuando éste se
hallaba al frente del desarrollo económico y cultural mundial.
Desde el debilitamiento del imperio abasí que tuvo lugar hacia el año
1000 aproximadamente, conforme viéramos, la base material de la pros
peridad iraquí (la agricultura de riego de la Mesopotamia) entra en un
proceso de acusada decadencia como resultado del descuido de su com
plejo sistema de control de aguas e irrigación. Esta tendencia se convierte
en un derrumbe catastrófico por obra de las destrucciones causadas por
la invasión mongola de 1258, del abandono de las obras de manteni
miento y de la pastorización del país que tuvo lugar durante el periodo
de ocupación. La encarnizada guerra turco-persa de comienzos del siglo
xvi (que se desarrolla fundamentalmente en el territorio iraquí) termina
esa obra secular de destrucción. Como consecuencia de ello, Iraq deja de
ser un país agrícola, ya que el cultivo sólo perdura en pequeñas áreas
situadas dentro de un espacio más amplio dominado por la ganadería
nómada. La que fuera desde los orígenes de la civilización el área más
urbanizada del mundo, se queda sin ciudades, al punto que la población
de Bagdad se reduce desde el millón o millón y medio de habitantes del
siglo ix a sólo cincuenta o cien mil habitantes ocho siglos después (véase
Issawi, The Economic...).
22 No parece que antes del siglo xvni la decadencia haya estado determinada por la dis
minución de los flujos externos provenientes del comercio exterior y los derechos de paso.
El comercio con Oriente parece haber sido afectado pasajeramente por la ocupación de
Ormuz por los holandeses en 1622. Pero en general, el siglo xvu se caracterizó por la gran
prosperidad del comercio marítimo persa con Oriente (Dasgupta, "Trade and politics.. ", Issa-
wi, The Economic), la que se extenderá hasta la primera década del siglo siguiente. En cuan
to a las exportaciones persas a Occidente, Von Grunebaum nos dice que “las exportaciones
de productos tales como seda, alfombras y cerámicas a Europa continuó siendo importante
a través del siglo xvir". Pero agrega a continuación que “ningún Sha después de Abbas con
tinuó los esfuerzos positivos de éste para extender el comercio" (El Islam..., p. 148).
Los restantes países islámicos del área (Siria y Arabia) eran parte del
Imperio Otomano. Ambos, también, dependían en gran medida del co
mercio intercontinental, especialmente Arabia, por lo que su prosperi
dad estaba fundamentalmente determinada por la evolución de éste. Si
ria, a diferencia de Arabia, contaba con un importante desarrollo agrícola
y manufacturero, por lo que pudo beneficiarse de la paz y la unidad
impuesta por los turcos en la región, lo que permitió el progreso de la
agricultura, el crecimiento de la población y el desarrollo de sus expor
taciones hacia el mercado otomano y a Europa (P. Anderson, El Esta
do...). La crisis de Siria recién llegaría hacia mediados del siglo xvm,
como reflejo de la del propio Imperio Otomano (que condujo a la anar
quía, el bandidaje y el incremento arbitrario de los impuestos sobre los
campesinos), y de la del comercio iraní, que llegaba al Mediterráneo
precisamente a través de los puertos sirios (Issawi, The Economic...).
Arabia era un enorme espacio desértico que contaba con muy pocas
riquezas exportables (como el café del Yemen), y dependería aún más
que el resto del mundo árabe del comercio de intermediación. Éste era
realizado a partir de unas pocas ciudades portuarias como Jidda, Adén
o Muscat, que realizaban un comercio de reexportación activo a través
del índico y el Mar Rojo, que conectaba a la India e Indonesia y el lito
ral africano (swasili) con el Imperio Otomano. Por esa razón, fue afectada
por la decadencia turca y del comercio asiático, pero pudo hasta cierto
punto neutralizar estos golpes debido a la prosperidad que vivió el Áfri
ca Oriental en el siglo xvm, que se prolongaría hasta muy entrado el
siguiente.
3. E l colonialismo europeo
A la llegada de los europeos, el comercio y la navegación del Océano ín

dico se hallaba dominada por el capital mercantil musulmán. Ese dominio,
sin embargo, estaba ampliamente disperso en numerosos centros comer
ciales, como Alejandría (asociada a Venecia), los puertos hindú-musulma
nes de Surat y Calicut, o los principados comerciales de Arabia del Sur, el
Mar Rojo, Malasia o Indonesia, lo que impedía una acción conjunta. Ade
más, el dominio musulmán era muy reciente y enfrentaba una fuerte
resistencia, comercial, política y cultural, tanto del viejo capital mercantil
hindú e indonesio, como del nuevo, chino y japonés, y de los reinos hin
dúes: Vijayanagar, Kederi, etc., y las élites hinduizadas de Indonesia.
A su llegada al índico, los portugueses desplazaron al comercio musul
mán con ayuda de hindúes y chinos.23 Entre la última década del siglo xv
23 La expansión portuguesa en el índico fue en sobremanera facilitada por la ayuda de
los enemigos del Islam. Su ocupación de Goa en la India (en lo que sería la cabeza de su
imperio asiático) fue de hecho una concesión del reino vecino de Vijayanagar, que go-
y las primeras del xvi constituirán un imperio colonial marítimo, apoya

do en enclaves portuarios como Goa, Malaca, las islas Molucas, Timor,
Ceylán, Ormuz o Macao, y se apoderarán de la mayor parte del comercio
de la pimienta. Pero no lograrán consolidar una posición monopolista, y
hacia finales del siglo xvi sólo controlarán el 40% del comercio de la pi
mienta (Kriedte, Feudalismo...; véase gráfica 6.1). El comercio musulmán
recuperará gran parte de su participación anterior en el negocio de las es
pecias y, a través de él, Venecia podrá recuperar temporalmente parte de
su antiguo poder en el mercado europeo (Braudel, El Mediterráneo..., i).
G ráfica 6 .1 El tráfico marítmo entre Europa y Asia

(años 1491-1492 a 1700-1701)
Barcos
En el siglo xvn los holandeses remplazarán a los portugueses en el

dominio del comercio asiático, ocupando sus posiciones en las Molucas,
Malaca, Ceylán y Ormuz, y extendiendo su asentamiento territorial a Ja
karta (Java), Formosa, Nagasaki (Japón) y Cantón (China). Desde allí,
controlaron los principales centros de producción y transporte de las es
pecias y del comercio interasiático por medio de la celebración de acuer
dos con los gobernantes y el uso de la presión y el chantaje, más que la
utilización de fuerza militar (véanse notas 14 y 15). Su base principal pa-
bem aba la mayor parte del sur de la India. La ocupación del puerto de Malaca (otra de
sus conquistas decisivas), contó con el apoyo de los juncos chinos. Algo similar parece haber
sucedido a su llegada a Indonesia, donde se benefició de hecho de la oposición del reino
hindú de Jederi a la ocupación musulmana (véase Panikkar, Asia...).
sará a ser Java, donde instalarán su capital en Batavia (Jakarta). Pero su

éxito atraerá primero a los ingleses24 y luego a los daneses y franceses,
lo que restablecerá la competencia y revertirá el esfuerzo holandés por
imponer sus precios mundiales de monopolio. Como resultado de ello,
el capital holandés será impelido a desplazarse a la organización de la pro
ducción "cuando cayó en cuenta de que la explotación rendía más bene
ficios que el comercio” (Panikkar, Asia...).
El comercio inglés no pudo establecerse directamente en el archipié
lago indonesio (la principal área productora de pimienta) porque los
holandeses controlaban las principales posiciones del mismo. En su lu
gar, escogió a la India como base principal de apoyo porque (a pesar de
ser sólo un productor secundario de pimienta) ésta era el principal centro
comercial del índico, y un centro muy importante para adquirir las es
pecias indonesias por medio de su cambio por los textiles de lujo como
las muselinas e indianas de Madrás y las sedas de Bengala. Este nuevo
tipo de comercio triangular basado en la India fue el pivote sobre el que
giró el conjunto del comercio asiático de Inglaterra, y el que determinó
el conjunto de los intercambios. Con el correr del tiempo, lo que fue ini
cialmente un medio para obtener pimienta pasará a convertirse en una
corriente de exportación masiva hacia la propia metrópoli y la reexpor
tación al conjunto de Europa.
El colonialismo francés fue menos afortunado que el inglés, ya que llegó
relativamente tarde (sólo mantuvo temporalmente posiciones en Pondi-
cheriy, India), participó débilmente en el comercio de las especias, y
terminó desplazando sus intereses en el índico hacia la región insular
del África Oriental (Madagascar, Mauricio, Reunión, Seychelles), tras su
derrota por los ingleses en las guerras del Camático (mediados del siglo
xvm). Desde sus nuevas posiciones insulares en África Oriental, Francia
desarrollará en el siglo xvm una considerable actividad exportadora de
productos tropicales de tipo plantación (café, algodón, caña de azúcar).
La característica principal de los asentamientos europeos estudiados
fue, hasta bien entrado el siglo xvn, su carácter casi puramente comer
cial desde pequeñas factorías situadas en espacios insulares o asenta
mientos litorales muy reducidos, cedidos o arrendados a los gobiernos,
parecidas, en este aspecto, a las africanas.25 Esto se debió no sólo al
poco interés de los europeos por establecerse territorialmente ya que se
24 La entrada délos ingleses en el comercio directo de las especias fue decidida por Lon
dres como respuesta al elevamiento del precio de la pimienta por los holandeses (de 3 a 8
chelines la libra) tras su ocupación de las islas Molucas (véase Panikkar, Asm...).
25 El caso típico es probablemente el establecimiento de los portugueses en Macao
(China). Era una minúscula península desierta por la que los portugueses pagaban un
alquiler al gobierno chino sin gozar de ningún beneficio civil, penal o fiscal de extraterri
torialidad hasta 1865. Desde 1865, cuando los chinos abrieron el puerto de Cantón, los
212 E L COLONIALISMO EUROPEO EN ASIA
trataba de operaciones comerciales a cargo de compañías comerciales

privadas y no de Estados, sino además a la imposibilidad de hacerlo por
razones militares (la inferioridad terrestre de los pequeños contingentes
europeos frente a los Estados nativos). Durante más de dos siglos (prác
ticamente hasta la última mitad del siglo xvm), todos los intentos mili
tares por ocupar posiciones territoriales no insulares fueron derrotados,26
por lo que los holandeses, ingleses y franceses debieron contentarse con
su papel comercial.
El principal interés del comercio europeo era comprar para la reven
ta en Europa (o en algún otro punto de Asia o África dentro de la lógica
del comercio triangular), y no vender, ya que, como vimos, Europa im
portaba de Asia más de lo que exportaba, y cubría el déficit con importa
ciones de metálico. Para ello se apoyaba en intermediarios nativos. Allí,
como sucedía en la India, ya existía una importante burguesía mercantil
nativa que operaba al interior del país y que fungía como su agente co
mercial de compra (germen de lo que pasaría a denominarse luego
"burguesía compradora").27 Y donde el control de la producción se ha
llaba en manos de pequeños príncipes y jefes locales, tendía a subordi
narlos conforme al original "modelo holandés”, mediante el cual el capi
tal mercantil europeo combinaba el monopolio comercial, el gobierno
indirecto y la explotación de la comunidad indígena a partir de formas
intermedias de subordinación del trabajo al capital.
En la segunda mitad del siglo xvn el comercio europeo en Asia comien-
europeos pudieron instalar factorías en la ciudad en condiciones parecidas, bajo la super
visión del Hong de comerciantes nativos y del comisionado imperial de aduanas. Las
condiciones en Japón eran aún más estrictas.
26 Una de las primeras iniciativas de los portugueses, poco después de su llegada al ín
dico, fue el intento de captura del puerto de Calicut, centro principal del comercio de las
especias en la India. Pero sufrieron una aplastante derrota y "por 230 años después de ella,
ninguna nación europea intentó conquista militar alguna, ni trató de someter ningún go
bernante a su dominio" (Panikkar, Asia..., pp. 30-31). Loscasos de conquista, como Goa, se
debieron al apoyo del principal reino hindú de la zona (Vijayanagar), que deseaba debili
tar a un sultanato musulmán enemigo. Lo mismo sucedió en el caso de la ocupación de
Malaca (con apoyo de chinos y javaneses hinduizados). En Indonesia, el afianzamiento del
poder de los holandeses (conversión del reino javanés de Mataram en un protectorado de
hecho), se debió a que el sultán de Mataram los llamó en su auxilio para aplastar un le
vantamiento interno (Villiers, Asia...). Podrían citarse numerosos otros ejemplos referen
tes a ingleses o franceses.
27 “Con el establecimiento de los centros comerciales europeos en los principales cen
tros costeros de la India, se desarrolló una poderosa clase capitalista india estrechamente
ligada a los mercaderes extranjeros que obtenían grandes ganancias del comercio con és
tos. En Surat, esos mercaderes habían obtenido una supremacía... Durante el siglo xvm,
como resultado del incremento del comercio de Bengala, la comunidad comercial de la
India del norte había afluido a Murshidabay, Calcuta. Los millonarios Maravari de Bengala
se convirtieron en los equivalentes de las clases “compradoras" de Shabgai de un periodo
posterior... El poder efectivo, encamado en el control de la vida económica de la provin
cia, había pasado de los decrépitos nobles mogoles a los banla capitalistas" (Panikkar,
Asia..., pp. 92-93).
za a sufrir los cambios que hemos considerado en el capítulo anterior. El

primero de ellos es el elevamiento global del tráfico comercial, no sólo
del comercio realizado directamente por los europeos en sus propios bar
cos (cuya magnitud puede apreciarse en la gráfica 6.1), sino también del
comercio realizado por los mismos asiáticos. Ello fue consecuencia
del crecimiento de la demanda occidental de productos asiáticos resultado
de la paulatina recuperación vivida por Europa de la "crisis general" del
siglo xvn y de la aparición de un nuevo tipo de consumo embrionario de
masas en el continente, o de la nueva demanda generada por el comer
cio triangular con África (como textiles ligeros de algodón o caories). Al
gunos de estos efectos fueron indirectos, como los que potenciaron el
intercambio, por ejemplo, entre India y Persia. El incremento de la de
manda europea de los artículos textiles, la seda cruda o el índigo expor
tados por esos países, elevó considerablemente la capacidad de importa
ción de los dos y, con ello, del intercambio tradicional entre ambos. Fue
precisamente en este marco cuando alcanzó su máximo florecimiento el
capital indio-musulmán de Surat (la comunidad mercantil más rica de
la India mogol), que realizaba un comercio interasiático de gran volu
men operando con barcos propios (Dasgupta, "Trade and politics...”).
El segundo, derivado del anterior, es el cambio del patrón de comercio
desde los productos suntuarios hacia otros de consumo popular como los
textiles ligeros de algodón (especialmente las telas estampadas), los pro
ductos alimenticios como el café, el té o el azúcar, o tintes como el índi
go. Este fenómeno conllevará el aumento de la importancia de países
proveedores de los nuevos productos, como la India o China, en detri
mento de Indonesia, la tradicional fuente de las especias.
El tercer factor es la importancia que comienza a adquirir la produc
ción (ya no sólo el comercio) del nuevo tipo de mercancías, que se tra
duce principalmente en la aparición de la economía de plantación en
regiones favorables para los nuevos cultivos, o de un nuevo nivel de espe-
cialización y subordinación al capital comercial de segmentos de la pro
ducción agraria tradicional parcialmente orientada hacia el mercado,
como la producción de té del campesinado de áreas meridionales del li
toral marítimo chino (Wolf, Europa...). La economía de plantación se des
arrollará por dos vías paralelas: la explotación de comunidades aldeanas
tradicionales bajo un régimen de esclavitud o semiesclavitud colectiva
(como será el caso de Java por los holandeses), o el empleo del trabajador
directamente esclavo o semiesclavo, como sucederá en Ceylán o en Suma
tra (Bruhat, Historia...; Villiers, Asia...). Esta última modalidad apare
cerá en áreas donde la existencia de condiciones geográficas favorables
para la producción no vaya acompañada por la presencia de fuerza de
trabajo adecuada; o sea, áreas despobladas o pobladas por tribus pre-
agrícolas (Dupuis, Asia). En cuanto al caso de los productos textiles, el

cambio será mucho menos importante, porque su precondición será pre
cisamente la existencia de una producción artesanal muy desarrollada
en países como la India (especialmente el área de Surat), Persia, Siria o
China (véanse obras citadas de Chandra, Von Grunebaum, Issawi o Ping-
ti Ho). En este caso el capital mercantil europeo se limitará inicialmente
a adquirir la producción a los comerciantes asiáticos que la controla
ban, y sólo en caso de que exista dominación territorial directa, como
sucederá en Bengala durante un breve periodo,28 asumirá directamente
el control de la misma.
Otro aspecto muy importante de la penetración europea en Asia fue
la actividad de evangelización cristiana. Ella, en principio, tuvo una na
turaleza ideológica-cultural que generalmente tuvo escasos puntos de
contacto inmediato con la actividad económica. Pero desde una pers
pectiva más amplia, ambos fenómenos aparecen evidentemente relacio
nados, aunque de una forma bastante distinta a la que existió entre el
comercio y la religión islámica, en la que el primero precedió y llevó con
sigo a la segunda, y de manera casi general. En el caso de la evangeliza
ción cristiana resaltan dos hechos fundamentales. El primero es que fue
una característica de la expansión de los países católicos como España,
Portugal y Francia, coordinada y centralizada por el aparato de la Igle
sia católica (también haría lo mismo en Siberia y Asia Central la Iglesia
ortodoxa rusa), y no de los protestantes de mayor importancia comer
cial como Holanda e Inglaterra (que no trataron de evangelizar a la po
blación de los países donde comerciaban). Un primer aspecto derivado
de ello sería el espíritu de contrarreforma militante que la inspiró (Pani-
kkar, Asia...). Un segundo, que la evangelización estuvo directamente a
cargo de aparatos eclesiales (las órdenes misioneras entre las que desta
có la jesuíta), y en un proselitismo muy activo que trató no sólo de in
fluir sobre las élites y clases dirigentes (como la islámica) sino de ganar
conversos en la gran masa de la población. La evangelización católica,
sin embargo, sólo tendría importancia en algunos pocos países, espe
cialmente en Filipinas, en los minúsculos enclaves portugueses y france-
28 El principal centro de producción y expoliación de textiles de algodón de la India
estaba situada en el área de Surat, donde los ingleses no tuvieron fuerza política ni pe
netración comercial directa en el siglo xvtn. Surat era la ciudad portuaria de Gujarat, el
estado donde se hallaba concentrado el grueso de la producción no sólo textil sino tam
bién el cultivo de la fibra. Desde 1740, aproximadamente, comenzó a adquirir importancia
la producción textil algodonera de Bengala orientada a la exportación (que anteriormente
concentraba sólo la industria sedera) que operaba con fibra exportada desde Surat (véase
Dasgupta, "Trade and politics...’’). Desde entonces comenzó a crecer la parte de la produc
ción controlada por los ingleses. Pero desde 1780 comienza el proceso de expulsión de las
exportaciones hindúes del mercado mundial por las provenientes de la industria fabril
inglesa.
ses y , a otro nivel, en Japón (véase apartado 5) y la península indochina

(Villiers, Asia...).
4. Los CASOS DE PENETRACIÓN TERRITORIAL PROFUNDA
Si bien la norma general en Asia antes del siglo xrx fue la no conquista
territorial, existieron algunos casos donde ésta tuvo mucha importan
cia. Los casos más significativos fueron los de Filipinas, Indonesia, la
India y Siberia (así como otras regiones de la Rusia asiática). Dado que
cada uno de ellos siguió patrones diferentes, procederemos a conside
rarlos separadamente.
El primer esfuerzo europeo para una amplia penetración en Asia fue
el de los españoles en las islas Filipinas, concluido prácticamente a fines
del siglo xvi. A la llegada de los españoles las islas contaban con algunos
centros de importancia comercial como el área de Manila, y se hallaban
en proceso de incipiente islamización. Pero la gran masa de su pobla
ción aún vivía en condiciones sociales muy primitivas, agrupada en pe
queñas comunidades locales y profesando mayoritariamente creencias
animistas, en el marco de una gran heterogeneidad cultural en la que se
entrecruzaban influencias de origen chino, hinduista o islámico.
La colonización española se ve favorecida por la escasa resistencia in
terna y la eficiencia del trabajo de evangelización de las órdenes misio
neras. Si bien los españoles introdujeron la propiedad privada del suelo
y establecieron grandes latifundios, la característica principal de su co
lonización fue el gran peso de la Iglesia y los monasterios, que cumplen
además un papel económico muy importante promoviendo la introduc
ción de nuevos cultivos desde América (como el cazabe, la batata, el maíz,
la piña o el cacao) y convirtiendo a los centros de culto en lugares de
mercado (Villiers, Asia Sudorienta!...). Ello fue posible porque el interés
económico de los españoles no estribó aquí tanto, como en América, en
la explotación comercial de los recursos de la región, sino en la situa
ción geográfica de las islas en cuanto base de sus relaciones comerciales
con China y prolongación de sus intereses americanos. El sustento de
este comercio era el intercambio de la plata americana por las telas y ar
tesanías chinas. Pero a partir de la unificación de las coronas española y
portuguesa en 1580, "Manila se convirtió en parte de una inmensa red
de rutas comerciales que se extendía por los océanos Pacífico y Atlántico
y estaba unido a Goa, Macao y Formosa” (Villiers, Asia Sudorienta!...).
La importancia económica de las Filipinas descendió con la caída de la
producción mexicana de plata del siglo xvn. Pero volvió a adquirir gran
importancia en las últimas décadas del siglo xvm, al compás del nuevo
auge de la plata americana. En esta última época Manila pasa a ser el

canal por el que comenzarán a llegar a México, junto con la seda china,
las telas ligeras de algodón de origen hindú.29 La contrapartida de este flo
reciente comercio intercontinental es que los españoles pretenden aislar
a los pueblos de las islas del sur, convertidos con anterioridad al islamis
mo, prohibiéndoles el ejercicio del comercio, lo que los obliga a dedi
carse a la piratería (Villiers, ibid.).
Indonesia fue la primera y principal área de penetración europea a lo
largo de los dos primeros siglos de la presencia de ésta en Asia, por ser la
principal área productora de especias. Pero, para poder ubicar adecua
damente las características de la colonización, se hacen necesarias algu
nas referencias de carácter general. El archipiélago indonesio tiene un con
junto de características muy específicas que lo diferencian nítidamente
del resto de Asia. Su posición geográfica le permite ser, en conjunción
con la Península Malaya, tanto un área de paso como una barrera natu
ral entre el Océano índico y el Mar de la China. Está conformado por
miles de islas, entre las que destacan unas cuatro por su extensión terri
torial (Sumatra, Borneo, Java y Sulawesi, la mayor de las Célebes) y una
veintena o más de tamaño intermedio. Entre ellas existen grados muy
diferentes de conformación topográfica, climatológica y de fertilidad del
suelo, así como de posición estratégica en el control de los numerosos es
trechos. En cuanto a su nivel de organización social, también se daban
notables diferencias entre islas y regiones de mayor desarrollo y otras muy
primitivas, como viéramos en el apartado inicial del capítulo. La de ma
yor peso económico era Java, por su agricultura arrocera altamente pro
ductiva (basada en la propiedad comunal del suelo y el uso de técnicas
de irrigación), el volumen de su población, el desarrollo y estabilidad de
su clase dominante (aristocracia gentilicia recientemente convertida en
clase dominante a partir de relaciones de tributación) y su desarrollo co
mercial. La producción de pimienta, nuez moscada y clavo de olor estaba
distribuida en diferentes islas y regiones periféricas como las Molucas,
las islas Banda y Amboine, el norte de la isla de Sumatra (Atjeh) o el sur
de Borneo (Banyarmasin), aunque podía adquirirse en diferentes puer
tos de Java dado que los comerciantes javaneses la adquirían en grandes
cantidades para su reexportación, cambiándola por los excedentes de
arroz de la isla. La organización política estaba fuertemente condiciona-
29 Conforme los estudios de Chaunu, sintetizados por Vilai (Oro..., pp. 281-282), du
rante los años 1750-1790 el volumen del tráfico del galeón de Manila alcanza una ''brillan
te subida”. Dentro de esa tendencia, el hecho dominante estará dado por la subida de las
exportaciones hindúes que, a pesar de la desventaja de la distancia, igualan a las chinas
Dado que las exportaciones hindúes hacia América eran casi exclusivamente textiles de al
godón, ello constituye otra confirmación de la diversidad de las fuentes de importación de
texliles por Iberoamérica en los años que preceden a la Revolución Industrial.
da por todas esas características. En la región coexistían una gran canti

dad de pequeños principados, reinos y jefaturas tribales, sobre los cua
les se superponían periódicamente extensos reinos comerciales muy
inestables, como fueron Shivijaya, Mojopahit o (ya en el siglo xvi) Mata-
ram, que basaban su autoridad en su posición geográfica estratégica y
la capacidad para controlar la piratería.
Tras el interregno portugués, los holandeses fueron bien recibidos en
las islas indonesias por los principados especieros, porque sus fuertes
compras permitieron la elevación de los precios (Villiers, Asia...). Para
mejorar su posición comercial los holandeses debieron constituir la
Compañía de las Indias Orientales y expulsar a los portugueses por me
dios militares, dentro del marco de la guerra holandesa de liberación con
tra España (a cuya Corona se había incorporado Portugal desde 1580).
Pero ello no resolvía el problema constituido por la diversidad de las
fuentes de abastecimiento ni el de la subsistencia de la competencia, ya
que el propio Portugal no había sido completamente expulsado y conta
ba con el respaldo de los españoles fuertemente asentados en Filipinas, y
comenzaban a entrar nuevos rivales, como los ingleses. Ello llevó a los
holandeses a apoderarse prácticamente de las islas especieras más débi
les y periféricas, a las que impusieron tempranamente un régimen de
gobierno indirecto por medios militares.30 Una vez logrado este propósi
to, se concentró en él el control gradual de Java, donde estaban situados
los sultanatos más fuertes como Mataram y Bantam, y donde sólo con
taban inicialmente con una pequeña factoría (Batavia). En 1667 se llega
a un acuerdo muy importante con Inglaterra mediante el cual ésta se re
tira de Indonesia y entrega sus factorías en la región a cambio del retiro
de los holandeses de América del Norte (Bruhat, Historia...). Entre 1677
y 1682 los holandeses logran imponer al sultanato de Mataram el reco
nocimiento de su supremacía y la entrega de territorios, el puerto de
Samarg y varias de sus ciudades costeras (Villiers, ibid.). Los holandeses
obtienen así el monopolio del comercio de las especias. Pero este logro
tiene lugar en el momento en que comienza a declinar la demanda euro
pea de las mismas y a crecer la de azúcar, el café o el té, lo que impone a
Holanda la necesidad de encarar la reconversión productiva de la agri
cultura indonesia.
Los holandeses impulsan el cultivo del café en las islas donde existen
30 Uno de los primeros actos importantes de los holandeses desde su llegada a la región
fue la ocupación de las pequeñas islas de Amboine y Banda en 1604, donde años después,
para vencer la resistencia de los pobladores, "exterminan a casi toda la población masculina
y convierten en esclavas a las mujeres y los niños" (Bruhat, Historia...). En 1641 se apode
ran de Malaca y muy poco después consolidan su posición en las Molucas “al precio de una
represión despiadada" (ibid). En 1659 toman la ciudad de Palembeg en Sumatra y, el año
siguiente, obligan al sultán de Macasar a suspender el tráfico con los portugueses e ingle
ses y a expulsar a los jesuítas.
condiciones naturales más favorables, tras un periodo de transición ba

sado en la imposición de cuotas de entrega a las autoridades locales por
medio de diferentes tipos de presiones económicas y políticas.31 Pero este
sistema es ineficiente, desgasta a las autoridades indígenas y generaliza
el caos político y social. Por ello, a mediados del siglo xvm deciden ha
cerse cargo del poder estatal directo en Java y otras islas menores para
poder organizar directamente la producción. En ciertos puntos, donde
no existe fuerza de trabajo adecuada, expulsan o exterminan a la pobla
ción para introducir plantaciones que operan a base de mano de obra
esclava.32 En las áreas donde sí existe mano de obra acostumbrada al
trabajo eficiente y disciplinado (como las comunidades agrarias de Java
o las Molucas), convierten a cada isla que les interesa en una gran plan
tación especializada, estableciendo una red muy estricta de supervisión
interior del trabajo y especialización regional. “No hay otro ejemplo de
un pueblo —escribirá Panikkar— que haya sido convertido por el ejerci
cio de una autoridad, en una nación de peones de hacienda, y en la que
los miembros de su propia aristocracia hayan quedado reducidos a la
condición de capataces y superintendentes" (Asia..., p. 110). Este régi
men sólo regirá, sin embargo, en una parte relativamente reducida del
territorio hasta 1790, y casi no alcanzará a las islas de mayor extensión
como Sumatra (donde su presencia será muy débil), Borneo o las
Célebes.
Otro caso de penetración profunda fue, desde luego, el de Inglaterra
en partes de la India. Desde su llegada al Indostán hasta su conquista
del país, alcanzada prácticamente entre 1798 y 1804, deben distinguirse
dos etapas claramente delimitadas. En la primera, que se extiende hasta
la batalla de Plasey (1757), los ingleses se limitan a contar con cuatro
establecimientos puramente comerciales en Surat, Madrás, Machulip-
pattanam y Calcuta, a los que se les debía agregar la soberanía sobre la
pequeña isla de Bombay que les había sido cedida por los portugueses.
Su posición comercial en el país era más fuerte que la de sus principales
31 Los métodos de presión utilizados por los holandeses no pueden resumirse en pocas
palabras. Pero, a título de muestra, pueden señalarse algunos de ellos. Al controlar la pro
visión del arroz de Java, usan este poder para negar el grano a los pequeños pueblos isleños
especializados que dependían de su importación (a cambio de especias) para su super
vivencia. Al tener el monopolio del abastecimiento de armas, las suministran (o niegan) a
los distintos principados o facciones internas en pugna. Lo mismo sucede con todos los
otros productos que abastecen, que administran con criterios políticos muy precisos. Véase
Panikkar, Asta...
32 Los holandeses también comenzarán a ejercer esta política en Ceylán mediante la
organización de grandes plantaciones de canela en lo que era entonces el espacio vacío de
la llanura sudoccidental de la isla, utilizando mano de obra esclava proveniente de la casta
inferior del sur de la India. Los ingleses (que recibiián la isla en 1802), perfeccionarán el
desarrollo de la gran plantación, convirtiendo a la isla en el principal productor de té del
mundo.
competidores (ya sean los franceses, que contaban con establecimientos

en Surat y en Pondicherry y tenían un giro comercial algo más de la mi
tad del inglés), y mucho más aún que la de los holandeses, daneses y
portugueses igualmente poseedores de establecimientos similares. Pero,
salvo en el terreno de la navegación (en el que actuaban cada vez más
como transportistas del comercio indígena), el giro del comercio inglés
era incomparablemente menor al del capital hindú,33 por lo que también
resultaba necesariamente débil (o por lo menos subalterna) la fracción
de la burguesía comercial nativa que actuaba como comisionista de los
ingleses. Hasta entonces, como ya vimos anteriormente, todos los inten
tos europeos por efectuar ocupaciones militares de territorios habían
fracasado rotundamente, por lo que los establecimientos comerciales de
bían ajustarse escrupulosamente a los dictados de los gobiernos indios.
La situación comienza a cambiar rápidamente por obra del derrum
be del imperio mogol a partir de las primeras décadas del siglo xvm y su
profundización ulterior. La primera expresión significativa del cambio
está dada por la ruina de la burguesía tradicional hindú y los principales
puertos del país, que se manifiesta en las principales ciudades comerciales
entre 1720y 1750 aproximadamente (Dasgupta, "Trade and politics..."),
lo que la colocó en una situación de debilidad y dependencia frente al
capital inglés. Ello culmina con el derrumbe generalizado del poder
estatal en las principales provincias y el advenimiento de gobiernos ile
gítimos y carentes de sustento social dirigidos por aventureros militares.
“En las principales zonas en que las compañías extranjeras realizaban su
comercio —escribiría Panikkar (Asia...)— los señores militares eran los su
cesores de un imperio en rápida disolución... Este predominio de los seño
res de la guerra en los territorios mogoles y el consiguiente hundimiento
de la autoridad local al que siguieron los intentos por establecer las
sucesiones de familia, permitió a los grupos de mercaderes de los puer
tos intervenir en favor del partido que ofreciera las recompensas más li
berales o las mayores concesiones." Entonces se desató una carrera en
tre ingleses y franceses por suministrar apoyo militar a sus respectivos
candidatos, que condujo en el suroeste a las llamadas "guerras camáti-
cas" entre Inglaterra y Francia (que eliminaron de hecho el poder de la
segunda en su principal área de influencia en el subcontinente) y que
concluyó con la batalla de Plasey en 1757. El "triunfo" militar de Plasey
fue en realidad una transacción en el núcleo principal de la comunidad
comercial hindú de Bengala (descontenta con el gobernador militar mo-
33 "El comercio europeo, como se ha demostrado en un cuidadoso estudio realizado, no
era más que una parte insignificante del vasto, complejo y variado mosaico de la vida eco
nómica y social de la India... Por cada pieza de tejido que se fabricaba para ser enviada a
Europa se tejían cientos de piezas para el consumo interior... Por cada transacción comer
cial que se llevaba a cabo con la Compañía de las Indias Orientales, se realizaban cente
nares de ellas dentro del círculo de la comunidad india" (Embree y Wilhem, ludia...).
gol) y la Compañía de las Indias Orientales, que abrió a ésta el camino

hacia el gobierno de la provincia logrado finalmente en 1764, cuando el
em perador mogol se ve obligado a reconocerla como gobierno legítimo
de la provincia (Panikkar, ibid.).
Entre 1757 y 1798 se abre la segunda etapa, durante la cual los ingleses
consolidan las posiciones ganadas en Bengala y Kámata (región esta últi
ma de escasa importancia económica), sin lograr ningún nuevo avance te
rritorial significativo. El gobernador de la pequeña isla de Bombay tratará
de repetir la experiencia de Bengala en el continente, pero su intento ter
minará en un completo fracaso (Panikkar, Asia...). Los primeros años del
gobierno inglés de Bengala (periodo situado estrictamente entre 1764 y
1772 según Panikkar), constituirán uno de los casos más notables en la his
toria del colonialismo de la acción de un "gobierno ladrón".34 Desde 1772
la dominación de Bengala entrará, sin embargo, en una etapa de institucio-
nalización que en pocos años convertiría al "Estado ladrón" en un gobier
no "organizado y poderoso" (Panikkar, ibid.), supervisado por un boardof
contrvl del gobierno londinense (Iridian Act, de Pitt, promulgada en 1784).
Será entonces cuando los ingleses comenzarán a implantar un conjunto
de reformas sociales y administrativas entre las que destacará el célebre
Permanent Settlement en que reconocerá a los zamidars (recaudadores de
impuestos) tradicionales como propietarios de las tierras de su jurisdic
ción. En esta etapa se consumará el dominio inglés del comercio hindú,
que se concentrará en los puertos dominados por ellos como Calcuta, Ma-
drás y Bombay (Dasgupta, ibid.). También comenzará a institucionali
zarse la sangría financiera del país, que en esta etapa parece haber sido
particularmente grande, aunque su dimensión es aún una cuestión muy
debatida entre los historiadores, economistas y políticos.35
34Richard Becher, un servidor de la compañía, escribirá a sus patrones una carta-testi
monio de la que procedemos a citar algunos de sus pasajes, citados por Panikkar. “Para un
inglés es penoso pensar que desde el advenimiento de la Compañía al diwan, la condición
del pueblo de este país ha sido peor de lo que nunca fue... Muchas son las factorías de los
caballeros ingleses y muchos de sus gumashta están en todos los lugares y en todas las
aldeas, casi en toda la provincia de Bengala. Ellos... comercian con toda clase de granos,
lienzos y cualquiera otra mercadería que se produzca en el país. A fin de comprar estos ar
tículos, obligan a aceptar su dinero a los labriegos y después de comprar los productos a
bajo precio por estos medios opresivos, fuerzan a los habitantes y a los vendedores a to
marlos a precios elevados, mayores a los que se pagan en el mercado... Ahora ya no queda
casi nada en el país" (Asia..., p. 95).
35 Los autores nacionalistas y tercermundistas han tendido a exagerar el drenaje de ri
queza. Baran, p o r ejemplo, maneja como propias cifras dadas p o r Digby que oscilan entre
las fantásticas sumas de 10 y 20 millones de libras por año, que equivaldrían a bastante
más del 10% del producto nacional indio sin contar las exacciones indirectas (La econo
mía..., p. 204). En realidad, las cifras parecen ser bastante más modestas. Gunder Frank
no difiere de Baran en las calificaciones, pero cita fuentes más serias y realistas, como el
Informe del Parlamento Inglés de 1793 mencionado por Dutt (que estima la transferencia a
Inglaterra en más de 1.3 millones anuales) o el cálculo realizado por los historiadores hin
dúes Majumdar, Raychadhri y Datta que estiman la sangría anual en 1.5 millones de libras
M apa 6.3 Las primeras etapas de la expansión territorial

británica en la India
F u en te: P. Meile, Historia de la India, p. 78.
El último caso que consideraremos es el de la expansión rusa en

Siberia, el Caspio y Kazajastán, o sea al norte de los grandes imperios
persa y chino. Durante los siglos xvi y xvn tuvo lugar la coloiúzación
rusa de la taiga siberiana (los montes de coniferas que se extienden a lo
largo de todo el continente al norte de la estepa y al sur de la tundra
helada), mediante la ocupación de espacios vacíos y semivacíos por co
lonias de campesinos-soldados y el establecimiento de una red de cami
nos y ciudades (Tomsk, Yenisei, Irkutsk). El objetivo de la misma fue la
(La acumulación..., pp. 151 y 152). Esto es coherente con otros datos del mismo Frank y de
Maddison (Estructura..., p. 71, nota).
obtención de pieles para su exportación a Europa, lo que la asemeja en

muchos aspectos a la ocupación francesa de Canadá.36 Fue, originalmen
te, una colonización casi puramente comercial, que estuvo a cargo de
una familia de empresarios privados (los Ostroganov) en ejercicio de un
monopolio de explotación concedido por los gobiernos zaristas. De allí
que, como los españoles en Filipinas aunque no por las mismas razones,
no estuviera interesada en entrar en conflictos militares con los Estados
constituidos cercanos (los kanatos y emiratos del Asia Central), por lo
que los bordearon por el norte. En la marcha hacia el este alcanzaron los
límites de China, firmando con ella en 1689 el primer tratado de límites
entre ambos imperios y estableciendo incipientes relaciones comerciales.
En el siglo xvm comienzan a variar los móviles de la expansión y a in
tervenir más activamente el gobierno zarista. Aparece la búsqueda de
yacimientos minerales, la explotación de la madera, el establecimiento
de colonias agrícolas y la diversificación del comercio de pieles. La colo
nización comienza entonces a extenderse hacia el sur y a prolongarse
hacia el este, proyectándose hacia las colonias de focas del Pacífico y
Alaska. Se crea entonces una compañía comercial monopolista similar a
las de otros países (La Compañía Ruso-Americana) que tras atravesar el
estrecho de Bering penetró muy profundamente hacia el sur el litoral
marítimo americano. Otra consecuencia de esta nueva fase de la coloni
zación será el desarrollo de la nueva ruta comercial con China, que con
llevará el renacimiento del tráfico intercontinental terrestre a través de
Siberia y Mongolia, bastante más al norte de la primitiva ruta de la seda,
y sin alcanzar por lo tanto a los países del Asia Central que antiguamen
te vivieron de ese tráfico (Hambly, Asia Central).
Hacia el suroeste, Rusia se aprovechó del debilitamiento de la dinas
tía safavida que ya señaláramos, para avanzar profundamente hacia el
Caspio en el siglo xvm, logrando la incorporación al imperio de Georgia
y algo después (a comienzos del siglo siguiente) de Bakú, la mayor parte
de la Transcaucasia Oriental, las tierras altas de Azerbaidjam y la Armenia
Persa (Summer, ibid.). También dará sus primeros pasos en Asia Cen
tral, comenzando por Kazajastán, el vasto territorio de Asia Central ocu
pado por las hordas kazakas, de origen mongol y habla turca. Este pueblo
nómada se hallaba entonces en plena decadencia, efectuando esfuerzos
desesperados para sobrevivir frente a los embates que recibía desde el
noroeste de la última gran rama belicosa de los mogoles (los oirates) y
36 Sin embargo, la colonización rusa fue mucho más amplia e importante que la cana
diense como lo demuestra el hecho de que en 1710 hubiera ya instalados en Siberia proba
blemente bastante más de 330 000 colonos rusos, lo que no sólo excede ampliamente a la
pequeña población francesa del Canadá en la misma época, sino aun a los 250000-300000
habitantes de las trece colonias inglesas de América del Norte (Summer, Una retrohis-
ioria..., p. 29).
a la presión china desde el suroeste. Frente a ellos, la expansión rusa

consistió en un lento y gradual avance en profundidad a través de la cons
trucción de fuertes militares, la celebración de tratados de protección
con los diferentes kanatos y la intervención militar final, que sólo se pro
dujo (a comienzos del siglo xix) cuando estallaron rebeliones tribales
contra los kanes reconocidos por Rusia (Hambly, Asia Central).
5. L as consecuencias d e la acción europea
A diferencia del caso americano, que analizaremos en el capítulo si

guiente, la llegada de los europeos al Asia no implicó una ruptura drás
tica de las líneas de desarrollo histórico del continente. Pero, sin embar
go, constituyó el punto de partida de un conjunto de procesos que, con
el correr del tiempo, darían lugar a modificaciones decisivas en las ten
dencias de evolución del mismo.
La influencia europea comenzó siendo un fenómeno casi puramente
comercial hasta el siglo xvi, con las excepciones que hemos mencionado
para Filipinas y partes de Indonesia y Siberia. En el siglo xvi el fenóme
no principal fue la guerra marítima desatada por los portugueses contra
la navegación musulmana, que puso fin al predominio de esta última en
el Océano índico y convirtió a Portugal en la potencia comercial princi
pal de la región. Pero, como vimos, la preminencia comercial portugue
sa se limitó prácticamente al rubro de las especias y sólo llegó a abarcar
una porción relativamente modesta del comercio total. Hasta aproxima
damente 1620 (cuando todavía controlaban la isla de Ormuz y eran la
principal potencia comercial del índico), cerca del 60% de las exporta
ciones asiáticas de especias hacia Europa escapaban al control portu
gués, ya fuese por la vía marítima del Mar Rojo o por la opcional del
Golfo Pérsico. Como resultado de ello, el comercio activo efectuado en bar
cos propios por los comerciantes árabes, hindúes, javaneses, persas, chi
nos o japoneses sólo fue débilmente afectado, y lo mismo puede decirse
del papel intermediador de Egipto o Persia.
Durante esta primera etapa también tuvo importancia el comercio es
pañol-mexicano desde las Filipinas, cuyo núcleo de influencia no estuvo
en el Océano índico sino en el Mar de la China. Salvo en el plano inte
rior del archipiélago, su papel fue aún más acusadamente comercial que
el de los portugueses; estuvo basado, como vimos, en la exportación de
grandes cantidades de plata por telas y artesanías de lujo, y se tradujo
en grandes beneficios para el comercio hispano-mexicano. Su consecuen
cia sobre China no parece haberse limitado, sin embargo, al comercio
exterior, ya que la entrada de la plata mexicana (en conjunción con la
japonesa) parece haber sido un factor de importancia en el estallido de
la crisis monetaria que vivió China en la segunda mitad del siglo xvi,37
que aceleró el empobrecimiento de la pequeña producción campesina.
Las consecuencias más importantes y generalizadas para el continente
aparecieron después, con la llegada de los holandeses, ingleses, franceses
y rusos, y el cambio de los patrones comerciales. La primera consecuencia
fue el crecimiento del volumen del tráfico realizado por los europeos (véase
gráfica 6.1), que si bien no se realizó totalmente a expensas del capital
mercantil asiático (porque tuvo lugar dentro de un crecimiento del co
mercio asiático total), sí alteró apreciablemente la relación entre ambos
en favor del europeo. Sin embargo, la expansión del comercio asiático-eu
ropeo no fue general; fue poco importante en grandes regiones como (con
excepción de Indonesia) casi todo el sudeste del continente,38 Corea o los
países de Asia Central situados en tomo a la antigua ruta de la seda.
La segunda consecuencia fue que los europeos comenzaron a apode
rarse de una parte creciente del comercio interasiático, primero a través
del comercio de fletes (la transportación de cargas de mercaderes asiáti
cos) y luego de partes del propio comercio activo, lo que fue facilitado
por el repliegue del comercio marítimo chino y japonés y el desmoro
namiento económico de la India y Persia. Pese a ello, los comerciantes
musulmanes conservaron una parte muy importante del comercio acti
vo (con embarcaciones propias) del índico, y estuvieron en condiciones
de capitalizar en su favor la crisis del comercio portugués del siglo XVII
en áreas importantes, como el índico occidental, donde el comercio árabe
37 El comercio mexicano-chino (como en menor medida el japonés-chino) relacionó a
dos economías que valorizaban de una manera muy distinta a la plat (o, si se quiere, al oro).
Mientras que un gramo de oro se cambiaba en China por cinco o seis de plata, en Japón
valia 10 u 11 y en México la relación era de uno a 14 (Vilar, Oro..., pp. 128-129). Pero ade
más, China contaba por entonces con un sistema monetario basado en gran parte en pa
pel moneda. En el siglo xvi comenzaron a entrar grandes cantidades de plata provenientes
tanto de México como de Japón, porque este tipo de intercambio favorecía obviamente a
los exportadores de plata que podían adquirir con ella mercancías (valuadas a oro) extre
madamente baratas. La entrada de plata barata desequilibró complet mente el sistema mo
netario chino, encareciendo excepcionalmente el oro y generando (o ayudando a generar)
el desplome del papel moneda (véase Franke y Trauzettel, El Imperio...).
38 A la llegada de los europeos la más brillante civilización del suroeste asiático (la mo
narquía kmer de Angkor) se hallaba ya en plena decadencia como resultado del abandono
de sus grandes obras de irrigación, y el país (lo que sería luego Camboya) carecía entonces
de importancia comercial. El área de mayor importancia mercantil parece haber sido Tai
landia (Siam), que en el siglo xvi realizaba un importante comercio con los chinos y japo
neses, en el que ocupaban un lugar importante sus exportaciones de cueros. Los holande
ses y franceses obtienen posiciones comerciales muy importantes en la segunda mitad del
siglo xvn, pero son expulsados a partir de 1688 y los europeos no juegan casi ningún papel en
el siglo xvm. En Vietnam, entonces dividido entre los Trinh (al norte) y los Nguyen (al sur), el
comercio exterior era de escasa magnitud y los gobernantes parecen haber est blecido “se
rias restricciones al comercio europeo”. En cuanto a Binnania, tras haber sostenido impor
tantes relaciones con los portugueses en el siglo xvi (que entregaron suministros militares
a sus reyes), su monarquía se radicó a partir de 1635 en el interior del país y abandonó el
comercio exterior (Villiers, Asia Sudoriental...).
recuperó y amplió el tráfico de esclavos entre Africa Oriental y Asia (Is-

sawi, "The Decline...").
Al nivel interior de los diferentes países, las consecuencias fueron
menos apreciables. Salvo los casos de penetración territorial que hemos
analizado, el capital mercantil europeo no logró entrar en los mercados
internos de los diferentes países, ni mucho menos encarar en ellos acti
vidades productivas. En el caso de Rusia (que inició el poblamiento de
Siberia), la penetración interior se basó mucho más en la colonización
de áreas vacías que en la conquista y ía penetración comercial de socie
dades constituidas, y su comercio con China fue muy controlado. Con res
pecto a su influencia sobre el comercio exterior de los países asiáticos,
incrementó la demanda de numerosos bienes tradicionales y nuevos, y
permitió una ampliación de sus exportaciones. Los casos más notables
fueron los de las telas de algodón, no sólo desde la India, sino también,
como vimos, de Siria, Persia y China (las que no serían afectadas por la
competencia europea hasta la Revolución Industrial). También tuvo im
portancia la seda persa, siria y china, aunque en estos casos en compe
tencia con la producción francesa e italiana. El gran crecimiento de las
importaciones europeas de café benefició muy sensiblemente al Yemen
(Moka) que fue el principal exportador asiático hasta el primer cuarto
del siglo xvni, cuando fue superado ampliamente por la Indonesia ho
landesa (Issawi, ibid.). Lo mismo sucedió con el té chino y con otras nu
merosas mercancías como el cobre japonés hasta bien entrado el siglo
xvn o el índigo hindú. El resultado más significativo de ello fue el des
arrollo de la economía monetaria en las áreas litorales que contaban
con un comercio exterior más intenso, como diversas partes de la India
(Chandra, "Algunos aspectos... ”), o el entorno de Cantón en China (Ping-
ti Ho, Studies...)- Pero allí donde existió dominación y explotación colo
nial directa como en Java o Bengala, la penetración comercial se convir
tió en un régimen de saqueo, como vimos.
En cuanto a la configuración política de las diferentes sociedades del
continente, sólo sufrió transformaciones significativas en los países y
lugares donde hubo penetración territorial profunda de los europeos.
En la gran mayoría de Asia los asentamientos europeos no tuvieron un
carácter propiamente territorial antes del siglo xvni, y allí donde esto
sucedió (como Java, Bengala o Ceylán), la dominación directa sobre áreas
importantes fue, como vimos, un fenómeno más bien tardío. Las conse
cuencias políticas de la acción europea fueron más bien indirectas, como
reacciones defensivas o preventivas de los diferentes gobiernos y grupos
intemos dominantes. Tal tipo de respuesta indirecta determinó dos ti
pos de conducta alternativos entre los que tendió a oscilar (o a combinar
se) el comportamiento defensivo: el cierre de sus economías y culturas a
la influencia europea, o el esfuerzo por asimilar aspectos substanciales
de la tecnología europea, especialmente en el terreno militar. Si bien esta

problemática contradictoria estuvo presente en todos los países del con
tinente que contaban con alguna base económica, estatal y cultural de
sarrollada, su manifestación más evidente se expresó en los casos de
China y Japón.
En China, especialmente en la época del Imperio Manchó,39 el Esta
do se esforzó por contener el comercio occidental marítimo a un único
puerto situado en el área más cosmopolita del litoral marítimo (Cantón),
bajo la estricta supervisión de funcionarios gubernamentales y por me
dio de una corporación monopolista de comerciantes chinos (el Co-hong).
Pero también hizo lo mismo con la corriente principal del comercio te
rrestre, que controló estrictamente por medio de tratados con Rusia
(Franke y Trauzettel, El Imperio...).
En lo relativo a la influencia cultural de Occidente, la actitud de la di
nastía manchú consistió en la incorporación de consejeros científicos y
técnicos a la corte imperial (sacerdotes jesuítas con conocimientos mé
dicos, astronómicos o arquitectónicos), bajo un régimen de estricto con
trol personal para evitar sus contactos directos con gente del pueblo.
Dada la propia naturaleza de la sociedad china y sus tiadiciones cultura
les y políticas, los manchúes no requirieron de mucho más para contener
la influencia occidental a niveles bastante modestos (Botton, China...).
El caso de Japón, país mucho más pequeño y vulnerable que China, fue
bastante distinto. Los europeos llegaron a Japón cuando el país estaba
viviendo un proceso de acelerada transformación económica, dispersión
feudal, falta de unidad religiosa (lucha entre el sintoísmo y el budismo) y
desencadenamiento de una guerra de unificación nacional. En esas con
diciones particulares, el comercio, la tecnología y la religión europea tu
vieron una recepción inicial espontánea mucho más favorable que en
otros países asiáticos. Las técnicas y armas occidentales transformaron
poderosamente la naturaleza de la guerra (Hall, El imperio...) bastante
39 La conquista manchú (1644 a 1681), que instauraría la última dinastía imperial (la
Quing), atenuó inicialmente la decadencia del imperio, restableciendo efímeramente su
poderío y prosperidad. Tal revivificación fue posible por la renovación de la clase domi
nante (suplantación de la burocracia confuciana decadente por una vigorosa aristocracia
militar de origen ciánico), las reformas sociales que emprendió, como la supresión de las
prestaciones obligatorias en trabajo o el abaratamiento de los costos de mantenimiento
del sistema de dominación. Pero a pesar de la flexibilidad del régimen y el carácter pro
gresista de algunos de sus grandes emperadores, la prosperidad del imperio terminaría
para siempre en el siglo XVtll. La dinastía manchú expresaba un régimen de opiesión na
cional sobre el pueblo chino, con el que trató de fundirse asociando al poder a los sectores
más conservadores de la burocracia confuciana. Arrastraba tradiciones culturales y políti
cas hostiles al capitalismo, como la prohibición a los manchúes del ejercicio del comercio.
Todo ello hizo que la resistencia nacional estuviera dirigida por las sociedades secretas de
comerciantes chinos, vinculadas al tráfico clandestino, con fuertes nexos con el cristianis
mo y el capital “comprador” (véase S. Seagrave, La dinastía Sung).
antes que en cualquier otro país del continente. Las ventas japonesas de
cobre pasaron a abastecer una parte significativa de la demanda euro
pea del metal (Glamann, "El comercio...’’), mientras que las de la plata
alcanzaron un volumen de casi la mitad de las mexicanas(Vilar, Oro...).
El cristianismo tuvo una difusión muy grande, que en 1582 podía me
dirse por la existencia de doscientas iglesias y ciento cincuenta mil con
versos entre los que se encontraban grandes señores feudales (Hall, El
Imperio...). Pero si el crecimiento de las exportaciones y el abastecimien
to de armas constituirían aportaciones fundamentales a la unificación
política del país alcanzada en la segunda mitad del siglo xvi,40 la extra
ordinaria difusión del cristianismo obraría en sentido contrario. El for
talecimiento de la Compañía de Jesús se tradujo no sólo en un nuevo
centro de homogeneización religiosa en pugna con el proyecto unifica-
dor del shogunato, sino en cuestiones tan directamente políticas como
el control jesuíta de la ciudad portuaria de Nagasaki (cedida a la Com
pañía en 1579 por el señor católico de Omura), o en el abastecimiento
de armas a fuentes alternativas de poder interior respaldadas desde el
exterior por los españoles en Filipinas.
En este contexto, el Japón de los Tokugawa decide en 1640 aislarse
del exterior con el doble propósito de “salvaguardar la seguridad del
régimen de las revueltas de los nobles poderosos, que podían hacer
alianzas con potencias extranjeras u... obtener un armamento superior"
y de "impedir el contacto directo entre los extranjeros y el pueblo"
(Panikkar, Asia...). El comercio exterior es estatizado (sólo puede ser
realizado por agentes del Shogun), limitado a un único puerto autoriza
do (Nagasaki), y con sólo dos naciones (Holanda y China), a las que
luego se agrega Rusia en un único puerto del norte. También se restrin
gen estrictamente los contactos personales entre japoneses y europeos,
prohibiéndose los viajes al exterior no autorizados expresamente. Sin
embargo, el comercio exterior celebrado con Holanda (que consistirá en
lo fundamental en exportaciones de plata y oro) continuará siendo muy
importante (Cipolla, Historia...), por lo menos hasta el agotamiento de
la producción minera de exportación que parece haber tenido lugar cer
ca de 1680 (Akamatsu, Máji...), y el país continuará manteniendo una
ininterrumpida demanda de armas y expertos militares occidentales, y
de obras científicas y técnicas de origen holandés. La mayor intensidad
del aislamiento político duró unos ochenta años (1640-1720), para tender
a relajarse luego, especialmente a partir de 1811 (Hall, El Imperio...).
40 Las familias feudales japonesas que unificaron el país controlaban las principales
minas de cobre y plata. De allí saldrían los recursos que proporcionarían los cañones, ar
cabuces y mosquetes portugueses que darían a Oda Nabunaga el triunfo sobre los señores
Takeda en 1575 (véase Hall, El Imperio...), que a la postre resultaría decisivo para la unifi
cación del país.
VIL AMÉRICA COLONIAL
1. L as so c ied a d es pr eco lo m bin a s
de la llegada de los conquistadores europeos coexistían en Améri

An t e s
ca sociedades de muy diferente nivel de desarrollo, establecidas en un
periodo relativamente reciente.1El estadio más elevado de evolución era
el de los pueblos mesoamericanos y de los Andes Centrales que se en
contraban organizados en estados teocráticos que reunían algunos de los
rasgos de las "civilizaciones", conforme el criterio de Morgan y Engels (lo
que hoy suele denominarse “alta cultura"). Su economía se basaba en
una agricultura intensiva de riego y azada combinada con el uso de abo
nos (guano en el Perú; de origen humano en los demás lugares) y cons
trucción de terrazas, que había permitido sustentar una masa muy
grande de población del orden del 90% del total americano según Chau-
nu,12 sobre un territorio relativamente pequeño (cerca del 5% del territo
rio del continente). El resultado de ello fue una densidad de población
alta o altísima, conforme las diferentes opiniones de los especialistas,
que varía entre los cuatro y 40 habitantes por kilómetro cuadrado. El área
más densa parece haber sido el altiplano mexicano y el espacio maya, li
geramente por delante de los andes peruanos, aunque también aquí
existen discrepancias entre los demógrafos e historiadores. Para el caso
1 Los primeros pueblos sedentarios (agrícolas) americanos parecen haber estado situa
dos en Mesoamérica, patria originaria del maíz; aunque la domesticación de animales
nació algo después en el altiplano peruano (Krickeberg, Etnología...). El primero de estos
procesos parece haberse situado hacia aproximadamente el año 2500 a.c. (Pina Chan, Del
nomadismo...) o sea unos cuatro mil quinientos años después que en Asia (véase nota 1
del capítulo vi) y mil quinientos que en Europa (Gordon Childe, Los orígenes...). En cuan
to a las sociedades basadas en núcleos urbanos, Piña Chan las sitúa en fecha tan tardía
como el año 200 a.c. (“El sureste...' ) aunque ya existían centros ceremoniales ocho siglos
antes como Monte Albán 1. A este nivel también puede constatarse el retraso en relación
con Asia de casi tres milenios (capítulo vi, ibid.) y frente a Europa (civilización minoíca en
Creía) de por lo menos dos.
2 E] debate en lomo a la rnagnitud originaria de la población americana está aún lejos
de ser resuelto. Existen estimaciones que gozan de amplio respaldo que van desde los quin
ce millones de Rosernblat y Steward a los cien de Dobyns. Si bien pareciera que la cifra
más cercana a la realidad debiera encontrarse en un punto medio (Denevan, por ejemplo,
utiliza una cifra cercana a los sesenta millones y la Escuela de Berkeley maneja magnitu
des próximas a los ochenta) resulta claro que la población de las altas culturas precolom
binas era muy gl ande. Debe tenerse en cuenta que la población de Europa Occidental era
hacia el año 1500 de sólo cincuenta y cinco millones de personas (Rogers Mols, “La pobla
ción europea...”, p. 30).
228
AMÉRICA COLONIAL 229
de América del Sur existen estimaciones globales como las de Steward y

Faron que, aunque bajas, tienen un importante valor comparativo (véa
se mapa 7.1).
La elevada productividad del trabajo agrícola de estas sociedades les
había permitido generar un excedente suficientemente amplio como
para sostener a una naciente clase dominante de guerreros, sacerdotes y
caciques, así como a grupos de artesanos especializados en la produc
ción de objetos suntuarios, de culto y de guerra. A partir de esta base pro
ductiva y política habían logrado desarrollar ciudades (centros de culto
y gobierno), imperios basados en la tributación, conocimientos mate
máticos y astronómicos, sistemas de comunicación y almacenamiento
de información, y un comercio exterior bastante extendido, basado en el
trueque efectuado por comerciantes-funcionarios del Estado, lo que los
colocaba a un nivel cercano al que habían tenido las civilizaciones me-
sopotámicas del Oriente Medio en el tercer milenio antes de Cristo o a
las europeas de un milenio y medio después.
A pesar de sus grandes logros, estas sociedades tenían una seiie de li
mitaciones tecnológicas y económicas muy importantes en comparación
con las asiáticas o europeas mencionadas. No habían logrado desarro
llar una verdadera metalurgia con fines productivos o militares (salvo
de manera muy incipiente entre los incas); no contaban con una verda
dera ganadería de tracción, transporte o combate (también con la relati
va reserva limitada a las sociedades andinas); no conocían el arado, la
rueda, la navegación a vela o la escritura alfabética (los mayas habían lle
gado a la pictográfica), ni habían desarrollado la propiedad territorial3 o
el dinero (la circulación interior entre las regiones se basaba fundamen
talmente en el tributo y, secundariamente, en el trueque). Su organización
social y política continuaba basándose en relaciones gentilicias,4 bajo la
forma de comunidades de autoconsumo de tipo patrilineal y endogámi-
co fayllus, calpullis), obligada a tributar en especie y servicios a la noble-
3 Parece haber existido un fuerte embrión de propiedad privada del suelo entre los in
cas, expresado fundamentalmente en la tierra de los curacas (aristocracia de funcionarios),
que se transmitía a sus descendientes con la condición hereditaria de la función (Wachtcl,
Los vencidos), lo que era complementado por la existencia de campesinos-siervos desvincu
lados del ayüu (los yemas) al servicio de los nobles-funcionarios. También entre los azte
cas, donde existió un régimen de explotación muy fuerte sobre las tribus conquistadas que
dio lugar a grandes levantamientos campesinos (Katz, Revuelta, rebelión...). Pero este em
brión de propiedad era una prerrogativa de la función, que desaparecía con ésta y no po
día enajenarse ni transmitirse a descendientes distintos al que heredaba el cargo.
4 El criterio más general utilizado por el marxismo clásico para distinguir estadios so
ciales en las sociedades precapitalistas fue el diferenciar entre las de carácter gentilicio (o
tribal en sentido amplio), en las que las relaciones de producción adoptan la forma más ge
neral de relaciones de parentesco, de las sociedades clasistas estructuradas en Estados te
rritoriales. “Cuanto menos desarrollado está el trabajo, más restringida es la cantidad de
sus productos, y, por consiguiente, la riqueza de la sociedad —escribe Engels (El ori-
M apa 7.1 La d is tr ib u c ió n e s p o d e d d e la p o b la c ió n
p re h is p á n ic a su d a m e ric a n a
F u e n t e : A r m a n d y M ic h é le M a t t e l a r t , L a p ro b le m á tic a ,.., p . 33.

za de linaje que conformaba la clase dominante en formación (los cura

cas y tlatoanis).
A todo ello habría que agregar dos consideraciones más de carácter
sociocultural, relacionadas con las condiciones y motivaciones de traba
jo. En primer lugar, el carácter predominante de la “cultura del maíz" en
las actividades agrícolas,5 así como su débil combinación con la ganade
ría (especialmente en Mesoamérica) y la horticultura, debió formar un
tipo particular de intensidad y jomada de trabajo habitual bastante laxa
en términos de comparación con la tradición europea o asiática del su
reste. En segundo lugar, por la particular situación del trabajo artesanal
y comercial especializado, colocado como en las primitivas civilizacio
nes del Nilo y el Asia Menor y en la mayor parte de las sociedades asiáti
cas de la época bajo la dependencia directa del palacio, el templo o la casa
señorial, parecían no tener tanto dinamismo como el que tuvieron estas
formas de actividad en la Europa bárbara preesclavista (véase Gordon
Childe, Los orígenes...) o feudal (véase cap. vi, ap. 1) ni, probablemente,
como veremos, en las sociedades negroafricanas más progresistas. Se
gún opiniones muy autorizadas, es probable que esas sociedades hubie
ran alcanzado ya ciertos límites tecnoecológicos casi insuperables dentro
del marco de sus fuerzas productivas y relaciones sociales, tradicionales,
y que —como en el caso maya— hubiesen entrado en una fase de deca
dencia.6 Si ello es así, se encontraban ante una encrucijada muy com
pleja, que solamente podría haber sido revertida a través de un largo
ciclo histórico de convulsiones y transformaciones sociales, técnicas y
culturales.
El 95% restante del territorio americano estaba ocupado en su in
mensa mayoría por sociedades de recolectores, cazadores y pescadores
gen...)— con tanta mayor fuerza se manifiesta la influencia dominante de los lazos de pa
rentesco sobre el régimen social.” En términos económico-tecnológicos, Morgan y Engels
asociaron esas formas a los estadios que llamaron "salvajismo”, "barbarie” (forma de tran
sición) y “civilización".
5 R. Konetzke (América Latina, p. 5) escribe lo siguiente: "Se trata de una agricultura
que exige menos tiempo y fuerza de trabajo que el cultivo del trigo. Se calcula que los cul
tivadores de maíz sólo necesitaban emplear de sesenta a setenta días al año para asegu
rarse el sustento. Eran 'civilizaciones del ocio*". Para el caso chibcha, véase Kalmanovitz,
Economía..., pp. 38-39.
6 La revolución de los estudios demográficos efectuados p o r la Escuela de California
(Cood, Borah, Simpson) consistió no sólo en reestimar drásticamente hacia arriba la po
blación ind ígena al momento de la conquista, sino también en considerar que tales socie
dades habrían alcanzado ya los límites máximos de posibilidades de alimentación de la
población, lo que configuraría la base de una típica crisis demográfica (véase, para una
síntesis, Sánchez-Albomoz, La población..., pp. 23-24). En cuanto al colapso de la civiliza
ción maya existe una amplísima bibliografía que si bien está lejos de expresar consenso,
tiende cada vez más a aceptar la importancia decisiva de la relación existente entre el cre
cimiento de la población y los límites técnicos de su agricultura y sus recursos acuíferos,
con las consiguientes consecuencias alimentarias y de salubridad.
232 AMÉRICA COLONIAL AMÉRICA COLONIAL 233
nómadas (pampas, bocotudes, caribes, chichimecas, apaches), que pebla- sus características específicas, ya que hasta el siglo no tuvo impor
ban las enormes llanuras del norte y el sur, la mayoría de las regiones tancia la presencia holandesa, inglesa y francesa.7
selváticas, los Andes meridionales y la mayor parte de las costas e islas El peso de la conquista y la colonización española se tradujo en
del Caribe, aunque quedaba un sector muy importante de la población un enorme espacio geográfico, cuya dimensión originaria de imperio fue
que estaba constituido por agricultores que aún no habían accedido al superada ampliamente hacia la época de la independencia (véanse
cultivo intensivo. Éste era el caso de gran parte del área de los mayas, y mapas 7.2 y 7.3). Pero las características de ese espacio (el estar centrado
también de culturas como la iroquesa, arawaw-sonorense y tupi-guaraní en las áreas andinas ricas en minerales y recursos humanos y su orien
(Krickeberg, op. cit.) que practicaban el tipo de agricultura itinerante lla tación consiguiente hacia el Pacífico, al que lo unía la conexión filipina)
mado de “roza” (explotación de la tierra hasta su agotamiento por méto y la ulterior decadencia de España a partir del siglo dieron lugar a
dos extensivos, seguida del abandono de la misma y de sucesivos desmon una historia americana fuertemente unificada, un colosal territorio me-
tes, o —en el caso de las mejores tie^—— de su reexplotación luego de un soamericano enlazado principalmente por el mar, acosado permanente
descanso de dos o tres años; véase Palerm y Wolf, Agricultura...). mente por potencias navales y comerciales más fuertes asentadas en
áreas atlánticas al norte y en el centro de América, con una pequeña ven
tana española hacia el Atlántico (Cuba, Santo Domingo, Florida, Porto-
2. LA COLONIZACIÓN EUROPEA bello, Caracas) y un litoral portugués en las costas de Brasil.
Dentro de este marco común deben distinguirse las distintas modali
dades de colonización e integración al mercado mundial que estructu
La conquista y colonización de América por los europeos constituyó un
raron al conjunto de la sociedad americana. Entre ellas distinguiremos
fenómeno complejo que no puede ser reducido a un único patrón, pues
tres formas principales, constitutivas de las sociedades hispanoindias,
en él coexistieron varias modalidades principales de ocupación e incor
afroamericanas y de colonización blanca respectivamente, y otras mar
poración al mercado mundial (véase Cardoso y Pérez Brignoli, Historia ginales características de las áreas de frontera.
económica.. ., i ). Sin embargo, y a pesar de esas importantes diferencias,
la colonización americana puede ser vista a un nivel más general como
un hecho histórico que exhibe notorios rasgos comunes que la diferen
cian nítidamente tanto del caso asiático como del africano. 2.1 Úls sociedades hispanoindias de base minera
Esta peculiaridad de la colonización americana es el resultado de un
conjunto de rasgos originarios, determinados por las condiciones geográ Este tipo de sociedad constituyó el núcleo principal de la colonización
ficas, sociales y políticas de la América precolombina, la época histórica española, que tuvo lugar en las áreas de mayor desarrollo social y densi
en que se dieron el descubrimiento y la colonización, y las relaciones dad demográfica del continente, conforme vimos (área andina y meso-
de fuerza existentes entre los conquistadores y las sociedades nativas. americana). Si bien sus ejes de sustentación fueron los grandes espacios
Cerca de las áreas más pobladas y socialmente desarrolladas del conti mineros, su alcance fue más general pues abarcó prácticamente, en ma
nente, o no muy lejos de ellas, existían inmensos yacimientos de metales yor o menor medida, al conjunto de la América española.8
preciosos, situados en espacios geográficos continentales y de difícil ac
7 En su etapa inicial las colonizaciones inglesa y francesa comenzaron como un opera
ceso, mientras que las sociedades nativas eran incomparablemente más tivo básicamente militar de ocupación de espacios débiles del imperio español, efectuado
débiles que las conquistadoras en fuerza militar y desarrollo tecnológico. con el propósito de establecer bases sólidas para un ulterior asalto a los centros princi
pales del mismo. Por esa razón se localizó en las Antillas y el norte de Florida. Sólo en la
Pero a su vez —en enormes espacios litorales, selváticos y planos semi segunda mitad del siglo x v i i dichas posesiones del Caribe se convertirían en los mayores
vacíos— existían condiciones excepcionales para el desarrollo de la agri centros de exportación de azúcar a nivel mundial.
cultura tropical de plantación, la ganadería extensiva o la agricultura 8 La minería fue la base de la organización de las economías mexicana, peruano-boli
viana, colombiana, chilena, e incluso (durante e1 siglo x v i ) cubana, a partir de la fuerza de
cerealera de clima templado en condiciones muy similares a las euro trabajo indígena. Pero también las principales economías no mineras de exportación ten
peas. El hecho de que la conquista de América haya sido efectuada fun dieron a estructw arse siguiendo los patrones de las sociedades de base minera, como fue
damentalmente por España (primera potencia militar y naval del siglo el caso de la cochinilla oaxaquefia, el añil guatemalteco o la yerba-mate paraguaya, de la
misma manera que los obrajes textiles de Puebla, Quito o el noroeste argentino. Los cen
XVI) y Portugal (gran potencia naval) otorga a la colonización otra de tros estructurados en tom o a la mano de obra africana como Venezuela, o más aún, Cuba,
234 AMÉRICA COLONIAL
M apa 7.2 El Imperio Español y sus vías de comunicación

(siglo xvu)
Tras la destrucción de los Estados indígenas y el saqueo de los tesoros

acumulados por la aristocracia nativa, los españoles procedieron a orga
nizar la producción minera en lugares de difícil acceso, situados gene
ralmente a cientos o aun miles de kilómetros de las rutas marítimas y
fluviales y los principales centros administrativos. La minería de plata
constituyó el centro de esta actividad, aventajando ampliamente en im
portancia a la aurífera y cuprífera Por sus exigencias técnicas (minería
de socavón, metalurgia de beneficio, etc.) y su producción en masa,
requirió de enormes inversiones y de la provisión de insumos de natura
leza muy variada como animales de tiro, picos, madera para pilares y vi
gas, cuero para el correaje y las guarniciones, sebo para el alumbramien
to de los socavones, pólvora o alumbre y sal para la amalgama; demandó
asimismo una cantidad muy grande de trabajadores ocupados directa
mente en la extracción y el beneficio del mineral (barreteros, malacate-
ros, herreros y carpinteros, pepenadores, peones de acarreo, etc.) o en
las actividades complementarias que integraban un complejo minero
conformado por bosques, salinas y hatos ganaderos. Pero además, por
f™ . S r o e^ UkerÍ° reS ^ adquirieron gran imPortancia recién en las postrimerías

la naturaleza económica de su producción (metales preciosos que opera

ban por sí mismos como dinero mundial), lanzaba al mercado una masa
de valores que no requerían de realización, ni de la demanda de algún
mercado específico, ya que podía ser cambiada directamente por cual
quier producto existente en los mercados establecidos o en formación a
muy bajos costos de transporte dado su altísimo valor específico.
Ello supuso el establecimiento de líneas de transporte extensísimas a
base de grupos de muías, carretas tiradas por bueyes o —especialmente
en las primeras épocas— columnas de porteadores indígenas desplaza
dos a pie. Implicó la organización del abastecimiento de fuerza de traba
jo y medios de subsistencia desde los principales centros de población
indígena y el establecimiento de sistemas estatales y comerciales com
plejos. Como todo ello exigía la movilización de centenares de miles de
trabajadores sin que pudiera contarse con la colaboración voluntaria
de los indígenas, los españoles debieron establecer un original sistema de
organización de la producción mediante la combinación del trabajo for
zado con la refuncionalización de la organización comunal tradicional y
la catequización en masa de la población nativa por los misioneros espa
ñoles. Dentro de este marco, debieron introducir importantes cantidades
de especies ganaderas (caballos, vacas, ovejas), importar equipo y tecno
logía minera y radicar un número considerable de inmigrantes peninsu
lares,9 que si bien conformaron la gran masa de la clase dominante, del -
ejército y el clero, sólo proveyeron de una mínima cantidad de artesanos,
campesinos y trabajadores calificados totalmente insuficiente para abas
tecer los requerimientos de la economía. En cuanto a los cuantiosos re
cursos dinerarios absorbidos por la empresa colonizadora, la aportación
europea efectiva fue más bien modesta, ya que los gastos iniciales del
descubrimiento y la conquista fueron rápidamente recuperados en exce
so por el botín inicial y la riqueza generada por la propia expansión de la
conquista,10 y el imperio americano se constituyó en un importante pro-
9 La cantidad de españoles que inmigraron a América en la época colonial no está aún

bien establecida. Conforme la información que maneja Konetzke (Historia..., p. 61) puede
considerarse que en el siglo xvi se radicaron en América una cantidad inferior a las
200000 personas. Esta cantidad es considerablemente menor que —por ejemplo— el me
dio millón de ingleses que inmigró en el siglo X V I I hacia territorios americanos mucho
menos extensos (véase Furtado, Formación .... p. 29).
10 Conforme el detallado estudio de Néstor Mesa (Estudios...), la Corona española sólo
suministró una pequeña parte de los recursos invertidos en la conquista, ya que desde
1495 dejó esta tarea a empresas económico-militares realizadas por particulares que ope
raban con recursos propios. La inversión de las grandes compañías mercantiles como los
Wexler o Fugger fue asimismo muy delimitada (expedición de Magallanes, colonización
de Venezuela, etc.). El grueso de los recursos fue obtenido por los propios conquistadores
en anteriores acciones de conquista mediante el saqueo, el tráfico de indígenas, la enco
mienda, las llamadas empresas "de rescate" (trueque de objetos sin valor por oro o perlas)
o por el propio comercio.
veedor de fondos para el conjunto del imperio español que, término me
dio, habrían oscilado entre un 20 y un 25% de los ingresos iiscales de la
Corona (Perry Anderson, E l Estado...).
La base de la organización económica de Hispanoamérica fue la explo
tación de la fuerza de trabajo indígena e indígena-mestiza a través de
tres tipos de modalidades que supusieron distintas relaciones entre los
conquistadores y las comunidades nativas y diferentes regímenes de apro
piación de la tierra: el tributo impuesto a la comunidad, el trabajo indí
gena forzado en las empresas de los conquistadores, y el “peonazgo". Pero
dado que estas formas, especialmente las dos primeras, coexistieron de
diferente manera en el tiempo, resulta más conveniente considerarlas a
través de su desarrollo histórico.
Durante una primera etapa, propiamente de conquista, que transcu
rrió en las primeras décadas de su llegada, el esfuerzo de los españoles
se orientó hacia la destrucción de la resistencia nativa y la constitución
de los Estados coloniales. En ella trataron de someter a los indígenas a
un régimen de esclavización desembozada mediante su separación de la
comunidad, en el contexto del despoblamiento masivo del territorio pro
vocado por el derrumbe de la población nativa. Se trató, sin embargo,
de un breve periodo de transición hacia lo que serían las formas de or
ganización características del dominio colonial ulterior.
Éstas comenzarán a aparecer en la segunda mitad del siglo XVI con la
concentración de las comunidades indígenas sobrevivientes en “congre
gaciones” o “reducciones", como espacios de evangelización y fuente básica
de tributación y de reserva de fuerza de trabajo. Dentro de este régimen,
los españoles tratarán de aprovechar las viejas instituciones precolombi
nas (comunidades campesinas endogámicas, jefaturas locales, tradición
de tributación a la comunidad dominante, etc.) para refuncionalizarlas
al servicio de la colonización, dentro de un régimen de estricta segrega
ción étnico-racial.11 Salvo en lo referente a sus lazos tributarios con la
11 Las congregaciones fueron reagrupamientos forzados de la población indígena en
pueblos y barrios situados en tom o a iglesias y “santos patronos", que constituían lo que se
dio en llamar las “repúblicas de indios”. Los españoles “atribuyeron" tierras a las congrega
ciones bajo un régimen comunal en el que se conjugaron formas tradicionales de propie
dad con innovaciones introducidas por los conquistadores. El régimen impuesto por los
españoles subdividió la tierra comunal en cuatro paites: 1) Las parcelas concedidas en usu
fructo vitalicio y hereditario a los núcleos familiares básicos (vivienda, corrales, huertos);
2) Las tierras "de repartimiento” redistribuidas periódicamente (cultivo de granos); 3) Los
"propios” o terrenos de cultivo colectivo destinados a la caja de la comunidad; y 4] Los "eji
dos” constituidos por los pastos, bosques y aguas de uso común. Probablemente la inno
vación más importante fue la introducción del ejido, que de esta manera hace su aparición
en México y otros países.
Las autoridades indígenas quedaron encargadas inicialmente de la recaudación del
tributo y el reclutamiento de la mano de obra. Los miembros de la comunidad tenían la
responsabilidad colectiva de cumplir con las obligaciones impuestas por los españoles. Los
economía española, las comunidades indígenas continuarán reproducién

dose como unidades económicas autosuficientes situadas al margen de
los circuitos comerciales y escasamente diferenciadas en términos socia
les. En su interior no existirá algo parecido a un campesinado parcelario
independiente ni, mucho menos, un embrión de burguesía agraria, sino,
más bien, una tendencia hacia la homogeneización social como resultado
de la descomposición de la aristocracia indígena12 (que hacia finales del
siglo xvi había prácticamente dejado de existir en México), y de la presión
extensa de la economía, el Estado y la cultura coloniales.
Las instituciones de trabajo forzado de los indígenas fueron de distin
to tipo. Durante el primer medio siglo de la conquista coexistieron la es
clavitud directa (abolida en la mayor parte del continente en los años
1530 y 1542) y la llamada “encomienda de repartimiento",13 que fue lue
go remplazada por la encomienda “de tributación” allí donde la econo
mía indígena era capaz de tributar en especie los productos requeridos
por la economía española (Konetzke, América Latina). Pero las formas
más características fueron la "mita minera”, que era una institución pre
colombina adaptada a los requerimientos de la minería colonial y el “re
partimiento” propiamente dicho, que obligaba a los indios a contratarse
“libremente” en las plazas de los pueblos bajo la supervisión de los co
indígenas no podían vivir fuera de sus congregaciones sin autorización especial, ni vestir
ropas europeas (véase Broda, Semo, González Navarro, Wachtel, etc.). En cuanto a la len
gua los españoles desarrollaron una política expresa contraria a la asimilación, que de he
cho se tradujo en que sólo una pequeñísima minoría de indígenas aprendería el español
(véase Konetzke, cap. 6).
12 La destrucción y descomposición de la aristocracia indígena no tuvo el mismo al
cance en todas partes. Fue mucho menos profunda en el espacio peruano y alto-peruano,
donde supervivió una numerosa clase de curacas, “poderosa e ilustrada" al decir de Brad-
ing, intermediaria entre el poder español y la comunidad indígena (ayllu) como cobradora
del tributo. Su subsistencia hará posible las sublevaciones de Tupac Amaru y Tupac Cata-
ri del siglo xvm.
13La encomienda fue una institución originariamente feudal, establecida por los caste
llanos en la reconquista ibérica. Conforme fue establecida en América, los conquistadores
deberían recibir una cierta cantidad de indígenas para que los sirvieran a cuenta de pro
tección y evangelización, y de la prestación de servicios militares a la autoridad colonial.
En su forma inicial conllevaba la destrucción de la comunidad indígena, ya que los na
tivos eran cedidos individualmente en lotes que variaban según el rango del conquistador
(originalmente, ningún español debía recibir más de 150 indios ni menos de 40). Pero a
partir del establecimiento de la nueva política de población consistente en la reconstitu
ción de la comunidad en tom o a las “reducciones" hacia la mitad del siglo xvi, la enco
mienda original tendió a convertirse en encomienda "de tributación", que limitaba la obli
gación del encomendado al pago de tributos en especie y que dejaba la administración de
la fuerza de trabajo comunal en manos de funcionarios de la administración colonial. En
su forma inicial sólo subsistió en áreas marginales como Chile, Ecuador, el Paraguay o el
Tucumán hasta su desaparición final en el siglo xvm. En este último siglo se abandonó
también la política militar que se hallaba en la base de la institución (la obligación del con
quistado de prestar servicio militar) al sustentarse la organización de las fuerzas armadas
en una base profesional.
rregidores, por un supuesto "salario” que —en realidad— no era otra

cosa que un pago en dinero efectuado al tesoro de la comunidad (no al
trabajador individual) para que ésta cubriera el tributo monetario que le
exigía la administración española. De esta manera, tal tipo de "reparti
miento” no venía a ser otra cosa que un mecanismo que legalizaba la
‘leva" y el secuestro temporal de la población indígena, en condiciones
de semiesclavitud colectiva indisolublemente vinculadas a la subsisten
cia de la comunidad
La última forma en aparecer fue el trabajo formalmente libre, bajo
condiciones de servidumbre vitalicia de hecho, en haciendas y obrajes
por medio de la constitución del peonazgo acasillado o sistema de re
tención de la fuerza de trabajo por medio de la deuda.14 Esta forma, que
reconoce antecedentes en el yacaconazgo peruano o los gañanes, nabo-
rios y laboríos de México y Mesoamérica, pasan a ser, según numerosos
autores (Chevalier, Cardoso y Pérez Brignoli, Kalmanovitz, etc.) la base
fundamental de la hacienda, cuando esta última forma de organización
de la producción pasa a convertirse en el núcleo principal del abasteci
miento a las minas y ciudades en la segunda mitad del siglo xvn y el
comienzo del nuevo siglo.15 La hacienda colonial basada en el peonaje
14 "El sistema de deudas constituye también una relación de sojuzgamiento personal
del deudor por parte del acreedor. Por lo general, la deuda contraída tiene una base real,
pero la cuantía de los intereses y la contabilidad, llevadas arbitrariamente por el terrate
niente, no se rigen por un mere do del dinero en el que prive una tasa 'normal' de intere
ses... No se trata entonces de un régimen de producción b sado en la libertad de los p ro
ductores para ofrecer su fuerza de trabajo como una mercancía, sino de uno en que ésta
es movilizada por medios extraeconómicos" (Kalmanovitz, Economía..., p. 51). Lo mismo
puede decirse del trabajo en los obrajes, donde la retención de la fuerza de trabajo a través
de anticipos fue legalizado por las audiencias de los centros textiles más importantes, como
el de Quito (Assadourian, Elsistema..., pp. 240-241).
15Debe distinguirse entre la primitiva hacienda (llamada hacienda "de labor"), trabaj da
por repartimientos o servicios de trabajo de las comunidades indígenas, y la "hacienda clá
sica”, trabajada por peones colocados bajo la autoridad y protección del amo (Chevalier,
p. 341). La hacienda clásica puede ser definida como un gran complejo empresarial agra
rio en el que se conjugaba la producción especializada para el mercado de ciertos produc
tos con una producción no mercantil muy amplia y diversificada que incluía tanto a una
gran parte de los medios de subsistencia de los trabajadores, como a la mayor parte posi
ble de los medios de.producción utilizados por la propia hacienda. Para llevar adelante sus
objetivos y retener la fuerza de trabajo, la hacienda debía conjugar actividades producti
vas, comerciales y de tipo político-social (administración e imposición de castigos corpora
les, sostenimientode una iglesia y un cura, etc.). Dentro de este sistema ocupaba un lugar
fundamental la "tienda de raya” no sólo por su lugar en el endeudamiento de los traba
jadores (en este sentido también tenía mucha importancia el endeudamiento derivado de
los servicios religiosos), sino también porque a veces proporcionaba ingresos iguales a las
ramas productivas (Semo, “La hacienda.. p. 77). La propiedad de las haciendas estaba ge
neralmente en manos de grandes familias aristocráticas, que habitualmente protegían la
individualidad de la misma por medio de mayorazgos. La dirección de la empresa estaba
en manos de mayordomos V, en algunos casos (especialmente en el siglo xviii en México), la
explotación era cedida a grandes arrendatarios capitalistas (Semo, ibid., p. 85). La base
estable (permanente) de las fuerzas de trabajo era el peón acasillado, cuya remuneración
contendrá una serie de rasgos feudales como el gran dominio territorial,

la coexistencia entre la gran explotación señorial productora de exceden
tes comercializables y la pequeña producción campesina de subsistencia
o la atadura del campesinado a la tierra, especialmente en la modalidad
tardía característica de Europa Oriental. Pero se diferenciará nítida
mente del feudalismo europeo en por lo menos otros dos rasgos básicos:
a) la exclusión de la comunidad campesina (en este caso indígena) de su
configuración interior, ya que esta última permaneció en el caso ameri
cano como un modo de producción y un espacio territorial y étnico in
dependiente de la autoridad señorial, y subordinada al poder directo de
otro tipo de autoridades como los funcionarios coloniales e indígena-
comunales; y b) la carencia del hacendado de los poderes políticos, judi
ciales y militares característicos del dominio feudal clásico (aunque no
del feudalismo tardío característico del absolutismo).
Si bien el predominio del peonaje nunca será completo, pues la pro
pia hacienda deberá recurrir a la utilización del trabajo temporal de co
muneros indígenas o de aparceros y arrendatarios, y seguirá coexistien
do con la comunidad, la pequeña producción o la plantación esclavista
(véanse apartados siguientes), el nuevo papel predominante de la hacien
da implicará un cambio muy grande en la organización social de la pro
ducción a nivel general. La comunidad dejará de ser progresivamente el
eslabón económico fundamental de la reproducción de la sociedad his-
paoamericana; el indígena tenderá a abandonar físicamente el espacio
comunal y —a nivel del conjunto de la sociedad— comenzará a ser des
plazado por la nueva figura étnico-social del mestizo. Con el mestizaje
aparecerá una masa de individuos que (independientemente de su com
pleta o escasa pureza de sangre india) se caracterizará por abandonar la
vestimenta, las tradiciones y la lengua indígenas, y por hallarse en proceso
de asimilación a la cultura hispanocriolla.
El triunfo de la hacienda sobre la comunidad en las áreas más diná
micas parece haberse debido tanto a la crisis social y demográfica de esta
última como a la presión exterior de la economía española y la exten
sión de la propiedad privada del suelo.16 Pero en gran parte parece ha-
consistía en pagos en especie y formalmente en dinero (gener Imente nominales) y la ce
sión de una pequeña parcela de subsistencia.
16 La extensión de la propiedad privada del suelo fue un fenómeno relativamente tardío
en la América colonial. Inicialmente se limitó a la periferia de las poblaciones y los valles
y tierras litorales más fértiles y explotables. En esa primera etapa, los derechos fundamen
tales demandados por los europeos eran los derechos de tributación sobre la población
indígena (encomiendas) y el uso de pastos para el ganado ("estancias", "vaquerías' ). El pro
ceso de monopolización de la propiedad territorial por grandes latifundistas se desarrolló
en varias fases y sólo culminó en el siglo xix. Pero el núcleo central del mismo se dio en
épocas muy diferentes para cada país o región, comenzando por el caso del nordeste brasi
leño en pleno siglo xvi (Konetzke, América Latina). En México se presentó desde comien-
berse basado en el abandono voluntario de la comunidad por los propios

indígenas en un esfuerzo por escapar a las condiciones cada vez más
opresivas de tributación que debían soportar en la misma. Este último
proceso parece haberse dado tanto en México (donde ha sido más estu
diado), como en Colombia (Kalmanovitz, Economía...) y aun en el espa
cio peruano (Assadourian). Pero los ritmos y la amplitud del fenómeno
tienen que haber estado directamente vinculados a los progresos de la
economía mercantil, como parece demostrarlo el desarrollo mucho
mayor que alcanzó en México o en Chile que en Colombia, o que en las
sierras boliviana, peruana, ecuatoriana o guatemalteca, y sus diferentes
modalidades regionales.
Con el peonazgo acasillado apareció en escena la llamada "tienda de
raya" y, con ella, la primera forma estable de reproducción parcial (aún
complementaria) de la fuerza de trabajo por medio del mercado. Se tra
taba, sin embargo, de una vinculación indirecta y no libre, pues el tra
bajador continuaba atado a la tierra por medio de la relación de endeu
damiento y estaba impedido de relacionarse libremente con el mercado
tanto por su falta de movilidad como por la forma no monetaria del sa
lario (pago en especie o en "vales” sólo canjeables en la tienda de la ha
cienda); aunque este tipo de relación varió mucho en los distintos países
(según Loveman, fue bastante más libre en Chile que en el resto de los
países andinos).17 En esta nueva relación social era aún por lo general la
hacienda, y no el trabajador, la que comenzaba a adquirir en el mercado,
como abastos de la tienda de raya, los medios de vida que el peón acasi
llado no producía por sí mismo en su pequeña parcela de subsistencia.
Pero, de todas maneras, este paso implicaba una mayor división del tra
bajo social y de desarrollo del mercado que la relación tributaria anterior
que había unido a la comunidad indígena autosuficiente con las minas,
haciendas primitivas y ciudades hispanas.
zos del siglo XVII (Chevalier, La formación...), en Chile con posterioridad a 1670 (Loveman,
Otile...) y ulteriormente en Colombia y Venezuela, para culm inaren el siglo xixen Bolivia
y el Río de la Plata. En el espacio peruano y Mesoamérica tuvo enorme importancia, ade
más, la gran propiedad eclesiástica.
17 Aunque no conocemos trabajos detallados sobre el “inquilinato'' chileno en la época
colonial, la información proporcionada por una serie de autores como Góngora, González
Pómez, Encinas y Loveman, nos hace pensar que el inquilino se pareció más a un peque
ño arrendatario libre gravado por algunas obligaciones serviles (como el trabajo en la re
serva del terrateniente), que al yanacona-pongo d é la sierra peruano-boliviana prácticamente
esclavo del hacendado, que podía ser vendido, rentado y privado de la vida por su patrón y
estaba obligado a “vender" a éste toda su producción excedente al precio por él fijado.
Creemos que el nivel de avance alcanzado por el análisis de la hacienda en América Latina
hace posible iniciar una etapa de estudios comparativos entre sus diferentes modalidades.
Nuestra hipótesis es que existió una modalidad clásica, que fue el peonazgo por deudas de
tipo mexicano también existente en otras regiones (Nueva Granada parece ser un caso),
una expresión mucho más cercana a la esclavitud que fue áyanaconaigo-pongaje d é la sie
rra peruano-boliviana y una expresión más libre que fue el inquilinaje chileno.
Las distintas formas de organización de la producción analizadas con

figuraron diferentes estadios de descomposición de la comunidad pri
mitiva indígena, de desarrollo de la economía mercantil y la propiedad
terrateniente del suelo, así como la conformación de formas primitivas
de capital. Afectaron asimismo la estructuración étnica y política de la
clase dominante al preservar parcialmente o eliminar drásticamente a
los restos de la élite caciquil indígena donde ésta existía anteriormente,
conforme las líneas de evolución divergentes seguidas por México, Cen-
troamérica o Nueva Granada por un lado, o el espacio andino propia
mente dicho (peruano, boliviano o ecuatoriano) por otro.18
El rasgo común en todas las formas de explotación consideradas será
la utilización del trabajo o la tributación compulsiva como medio de resol
ver la casi completa ausencia de fuerza de trabajo libre, derivada precisa
mente de la existencia de la comunidad indígena y la consiguiente ne
gativa de sus integrantes a trabajar voluntariamente fuera de sus tierras.
Atendiendo a este hecho, Enrique Semo lo considerará como una "escla
vitud latente generalizada”. Una de las consecuencias de esta brutal ex
plotación de la fuerza de trabajo indígena fue —en conjunción con fac
tores biosanitarios asociados a la Conquista— la enorme mortandad de
la población nativa que redujo su número en sólo medio siglo a menos
de una sexta parte de su magnitud prehispánica. Tal catástrofe demográ
fica pasaría a constituir, a su vez, una nueva condición poblacional que
reforzaría la necesidad de pasar a otras formas de trabajo forzado, como
la importación de esclavos africanos o el establecimiento de la hacienda.
El surgimiento de un mercado de fuerza de trabajo libre a partir de
esta realidad sería un fenómeno ulterior, de progresión lenta y gradual,
que dependió del desarrollo del mercado interior, la descomposición de
la economía comunal indígena y la constitución de una gran masa de po
blación mestiza separada de la comunidad. El proceso social menciona
do sería, sin embargo, un fenómeno complejo y desigual que aún hoy no
ha concluido completamente en ciertas áreas del continente pero que,
visto en perspectiva histórica amplia, fue considerablemente más breve
que el europeo-occidental, donde la destrucción de la comunidad campe
sina primitiva llevó casi dos milenios desde la emergencia de la esclavi-
18 La subsistencia o no de una aristocracia indígena tendría diversas consecuencias so

ciales y políticas. Una de ellas sería el distinto papel que cumpliría el bajo clero rural en las
regiones donde la aristocracia no existía, como en México, donde tendería a actuar direc
tamente como abogado de las masas indígenas. Esta función será también cumplida por
órdenes religiosas como los jesuítas, especialmente en regiones donde nunca existió una
poderosa aristocracia indígena, como entre los guaraníes. Por el contrario, en el espacio
peruano, la subsistencia de una nobleza indígena hará que ésta continúe actuando como
representante de la población nativa, lo cual explicará el liderazgo que continuará tenien
do en pleno siglo xvui, cuando encabezará las grandes rebeliones de Tupac Amaru y Tu-
pac Catari.
tud mercantil grecorromana hasta la configuración del mercado inte

rior capitalista.
La inexistencia de mercados relativamente amplios de fuerza de tra
bajo fue el factor fundamental que obstruyó el surgimiento ulterior del
capital industrial. El capital mercantil preindustrial dominó no sólo el
comercio, sino también la minería y el resto de las actividades económicas
significativas y, como en Europa Occidental (véase cap. m ap . 1), tuvo
una naturaleza monopolista y estuvo profundamente imbricado a la pío-
piedad terrateniente, los privilegios nobiliarios y el papel conservador de
la Iglesia.19 Estos fenómenos también se dieron en las áreas esclavistas.
Pero, por su especificidad, éstas deben estudiarse por separado.
2.2 Las sociedades esclavistas afroamericanas
Otra vía fundamental en la conformación de la sociedad colonial ameri

cana se basó en la economía de plantación (empresa agrícola especiali
zada en la exportación) y la importación masiva de esclavos negros des
de África. A diferencia de las sociedades hispanoindias fundadas en la
minería, localizadas en tierras altas y frías, pobladas por agricultores se
dentarios (o cercanas a esos núcleos de población), la economía de plan
tación se constituyó ulteriormente en un tipo de espacio geográfico com
pletamente distinto, en tierras bajas, litorales de clima cálido, aptas para
el cultivo de caña de azúcar20 y otros productos tropicales como el café, el
19 La Iglesia católica cumplió un papel fundamental en la articulación de los intereses

del gran capital mercantil y la propiedad terrateniente, especialmente a partir del siglo xvn,
cuando comienza a actuar como financista, tomando depósitos y colocando el dinero a in
terés entre los hacendados y comerciantes (para el caso de México, véase Lavrin, “El capi
tal eclesiástico...’). Esta actividad llegó a tener una gran importancia en el siglo xvni y,
como señala la autora, "los préstamos favorecen sólo a las clases sociales que ofrecen las
mayores garantías: los propietarios y mercaderes, y entre éstos de preferencia a los más
acomodados" (p. 40). El amalgamiento de intereses entre hacendados y comerciantes se
conformaba de esa manera no sólo al nivel de la propiedad y el privilegio nobiliario, sino
también a partir del crédito eclesial.
20 La exportación de azúcar fue el principal rubro del comercio internacional en térmi
nos del valor durante los siglos xvu y xvm y la base de sustentación principal del tráfico
negrero. Pero a su vez, por razones técnicas y económicas, fue la rama en que se desarro
llaron las mayores empresas productivas de la época que empleaban centenares de trabaja
dores, utilizaban un instrumental muy costoso para entonces (trapiches, molinos de agua
y viento, recipientes de cobre, grandes cantidades de animales de tiro, etc.), requerían del
empleo de fertilizantes y debían contar con enormes reservas de tierra. La producción
americana comenzó en Brasil a mediados del siglo XV] y décadas después desplazó a la
mucho más cara de Santo Tomé y Madeira gracias a las reservas ilimitadas de tierras lito
rales y el empleo en masa de esclavos africanos. En el siglo siguiente entran en el mercado
Inglaterra y luego Francia desde sus posesiones del Caribe provocando una revolución en
los precios (caída a un tercio de su primitivo valor) gracias al menor costo de adquisición
de los esclavos (el tráfico había pasado a ser controlado por Inglaterra y Francia), la mayor
índigo, el tabaco, el cacao, el arroz o el algodón, demandados creciente

mente por el mercado interior de los países europeos en pleno proceso
de expansión. Este proceso comenzó tempranamente en el Brasil hacia
mediados del siglo xvi en tomo a la exportación de azúcar, pero sólo al
canzó una verdadera amplitud un siglo después, cuando se extendió a las
islas y a la mayor parte de los espacios litorales del Caribe y el Golfo de
México, a las colonias sudadánticas de América del Norte y a las áreas
más prósperas de las costas y valles del Pacífico en Perú, Ecuador y Co
lombia. En un sentido más general, sin embargo, podría considerarse
que el fenómeno de la esclavitud americana fue bastante más amplio que
el de la economía de plantación basado en esclavos negros, pues —como
vimos— abarcó también la esclavización del indio y se tradujo en una
extensión de la esclavitud negra que trascendió considerablemente al
trabajo en la plantación.21 Pero sólo en los países y regiones en que pre
dominaron la plantación y el esclavo negro, la esclavitud colonial logró
convertirse en la relación de producción dominante, pasando a ser el ele
mento afroamericano el fundamento racial y étnico principal de la con
formación de la población.
La introducción de esclavos negros en América fue el resultado del
fracaso de esfuerzos precedentes de los conquistadores por establecer o
hacer suficientemente rentable a la esclavitud directa de los indígenas,
ya fuera por causas demográficas, políticas (prohibición de los Reyes Ca
tólicos de esclavizar a los indios pacíficos en Hispanoamérica) o econó
micas, como el menor rendimiento del esclavo indio.22 El esclavo afri-
cercanía del mercado europeo y la diversificación de la producción por medio de la desti
lación de bebidas alcohólicas. Desde entonces Brasil queda marginado del mercado y, en
el siglo xvm, Francia desplaza a Inglaterra de su anterior liderazgo en la rama gracias a la
entrada masiva en la producción de Haití que contaba con reservas mucho mayores de
tierra que Jam aica y las demás islas inglesas (véase Davis, La Europa...; Furtado, Forma
ción...; Wallerstein, El moderno..., 11).
21 Según demuestran Mellafé y otros autores, el esclavo negro jugó también un papel
importantísimo en la minería de oro de aluvión, en la artesanía, la agricultura mercantil
de abastecimiento a las ciudades, el transporte (marineros, arrieros, carreteros) y el servi
cio doméstico. Su presencia fue fundamental prácticamente en todas las grandes ciudades
hispanoamericanas y en las más ricas de ellas, como Lima, el esclavo negro llegó a consti
tuir un importantísimo medio de renta. Según la amplia información suministrada por
Bowser, la adquisición de esclavos para rentar sus servicios (en muchos casos después de
costear cursos de aprendizaje en diversos oficios) constituía en Perú una inversión muy
común y rentable que perm itía recuperar la inversión en un año y medio (El esclavo..., en
especial los capítulos 4 y 6). Otro caso muy interesante fue el de los esclavos adquiridos
por las comunidades indígenas (Mellafé, ibid. p. 107).
22 En Brasil, donde la esclavitud indígena subsistió prácticamente durante casi todo el
periodo colonial, la misma estuvo ampliamente difundida en las actividades menos renta
bles y fue utilizada en los comienzos de la propia actividad azucarera. Pero muy pronto,
no bien la producción de azúcar pasó a ser "más eficiente” y "densamente capitalizada”, co
menzó a utilizar casi exclusivamente esclavos negros a pesar de sus precios mucho más
altos (Furtado, Formación..., pp. 49-50), ya que “el indio se mostró mal trabajador, de poca
cano, cuyo tráfico se hallaba ya en pleno desarrollo en el siglo xvi (véase

apartado 4.2 del presente capítulo), era un tipo de trabajador particular
mente apto para las faenas agrícolas tropicales dado el importante desa
rrollo alcanzado por las comunidades africanas bantúes y sudanesas de
agricultura y artesanos (véase apartado 4.1, ibid.) que superaba amplia
mente al de las tribus americanas de la floresta del Brasil oriental o del
Caribe (cotejar apartado 3.1 del presente capítulo). Asimismo, la enorme
masa de la población africana contrastaba ampliamente con la peque-
ñez y dispersión de las comunidades aborígenes de cazadores, recolec
tores y pescadores, lo que favoreció considerablemente las posibilidades
de reproducir y ampliar de una manera estable, por medio del tráfico, la
fuerza de trabajo requerida por las plantaciones. La contrapartida era el
alto precio del esclavo africano, que excedía ampliamente, por lo gene
ral, al del esclavo indio (véase nota 21) y el resto de los gastos de alimen
tación, vigilancia y reposición.
Una plantación rentable requería inversiones muy grandes de capital
en la compra de esclavos y reservas de tierra. Las exigencias técnicas y
ecológicas del cultivo de los principales productos de exportación agota
ban rápidamente el suelo e imponían el desplazamiento permanente ha
cia terrenos frescos, mientras que la corta vida del esclavo suponía gastos
permanentes de reposición. A ello se le agregaba la necesidad de adquirir
en el mercado una cantidad de insumos mucho mayores que los deman
dados por la hacienda tradicional y, por lo menos en el caso del ingenio
azucarero, de equipo de producción muy costoso. Todo ello se traducía
necesariamente en desembolsos de capital muy considerables, en los que
el precio del suelo constituía generalmente la mayor parte del total, espe
cialmente en las áreas de exportación que no contaban con una frontera
agraria muy amplia como las islas del Caribe. Por su monto, tales inver
siones podían compararse con las mayores que se efectuaban en esa épo
ca en Europa en actividades productivas.23
resistencia física y mínima eficiencia” (Prado, Historia..., p. 29). Al parecer, en América
Latina el trabajador indígena sólo superó claramente en eficiencia al africano en el caso
de las minas de plata (véase Mellafé, La esclavitud...., p. 71), en las que se conjugaba el ma
yor desarrollo social del indígena de la sierra con las condiciones climáticas adversas para
el trabajador africano En el mismo sentido, Vilar, Oro..., pp. 161 y 175. Para una compa
ración de los precios de los esclavos negros e indios véanse, respectivamente, la s obras de
Mellafé o de Vilar (pp. 150-151 y 157) y Semo, Historia...
23 Los datos con que contamos sobre las plantaciones d e Haití y Jamaica e ni a segunda
mitad del siglo xvm indican que una plantación media que ocupaba entre 170 y 240 escla
vos (las había tres o más veces más grandes) exigía para su establecimiento una inversión
superior a las 40000 libras esterlinas de ¡as cuales la inversión en tierras se hallaban entre
un 35 y 55% del capital contra sólo 20°/o de la inversión en esclavos (véase Di Telia, La re
belión... y Benítez, Las Antillas...). Es de suponer que las plantaciones azucareras más
grandes exigieran desembolsos cercanos a las 120000 o más libras. En la Inglaterra de esa
época, según Bairoch (Revolución industrial..., p. 159) poner en funcionamiento un alto
La comprobación de estos hechos llevó a diversos autores como E.

Williams, Bagú, Frank, F. Cardozo o Vítale (y en general a los dependen-
tistasj, así como otros no dependentistas como M. A. García, a conside
rar a la esclavitud americana ya sea como “capitalismo colonial” (Bagú),
como "sistema esclavista-capitalista de producción” (F. Cardozo), o como
"capitalismo esclavista americano” (M. A. García). En realidad, como ya
ha sido demostrado por numerosos otros autores (Brenner, C. Cardoso,
Semo, Kalmanovitz, etc., e incluso el propio Miguel Ángel García) no
existe verdaderamente en este caso una relación de producción capita
lista, ya que la existencia de procesos de circulación y valorización de
formas primitivas de capital no basta para establecer una relación so
cial de producción que tenga ese carácter. Para que ésta exista, se re
quiere no sólo de la existencia de procesos de valorización de capital di-
nerario (también existentes en la esclavitud clásica, en el capital usurario
y mercantil precapitalista, o en la hacienda terrateniente de base mer
cantil) sino, fundamentalmente, una cierta relación del capital con el tra
bajo (trabajo asalariado libre), que se traduzca en un régimen de repro
ducción social global y una dinámica económica muy distinta a la de la
esclavitud. En realidad, la esclavitud de plantación, bajo su forma colo
nial, constituyó una relación de producción transitoria de carácter espe
cífico24 que si bien encuentra fundamentos originarios comunes con la
esclavitud antigua clásica, tuvo un conjunto de rasgos propios impues
tos por la época en que se desarrolló (transición del feudalismo al capi
talismo en Europa, gestación del mercado mundial y del dominio del
capital mercantil sobre un medio económico precapitalista), las condi
ciones propias de América y las tradiciones culturales africanas. Por ello
debe diferenciársela no sólo de la esclavitud antigua, sino también de la
"puramente comercial" del siglo x jx 25 ya dominada por los imperativos
hom o en la industria del hierro, la de más alta composición de capital de la época, costaba
13000 libras. Pollac señala que en esa misma rama, la empresa más grande de la época, que
ocupaba unos mil obreros, tenía un capital de 150000 libras (Pollard, The Génesis..., p. 95).
24 Para una presentación de las principales caracterizaciones de la esclavitud ameri
cana puede verse Cardoso y Pérez Brignoli, Historia.... l. Tras criticar la tesis "capitalista"
va expuesta y la "feudal” de Carmagnani, los autores consideran que lo que llaman "escla
vitud colonial” constituye 'u n modo de producción específico" que no puede reducirse a
las categorías anteriores. Creemos que la reivindicación de la especificidad de la esclavitud
colonial es una idea correcta, pero que habría que discutir si es un modo de producción
específico (lo cual supone un régimen autónomo de reproducción) o sólo una relación de
producción compleja de carácter transitorio ubicada dentro del marco de la transición al
capitalismo desde el feudalismo en Europa y sociedades de base comunal en América y
África a través del nexo del mercado mundial en formación y el capital mercantil. Si esto
fuera así, nos encontraríamos con una de las vías históricas de la transición, que hemos
denominado, siguiendo a Marx, vías "intermedias" de subordinación del trabajo al capital
mercantil (véase capítulo IV de este trabajo).
25 Para la distinción efectuada véase Marx, El capital, tu, p. 949 y I, p. 283. En un sentido
similar, véase la diferencia que plantean E. Wolf (“Specific Aspects...") y Genovese (Esclavi-
de la Revolución Industrial. La modalidad del régimen esclavista que

consideramos expresa un desarrollo mercantil más elevado que el de la
esclavitud antigua. Pero en ella no sólo subsisten aspectos fundamentales
propios de una economía natural (como la caza de esclavos o la autopro-
ducción por éstos de una parte de sus bienes de subsistencia en minúscu
las parcelas), sino que se halla inseparablemente ligada la constitución de
la gran propiedad terrateniente en condiciones aún feudales (concesiones
a la aristocracia y los favoritos, mayorazgos y vinculaciones, etc.), al con
sumo improductivo de las familias señoriales y sus glandes séquitos pri
vados, a los privilegios de sangre y posición social, y a la imposición de
monopolios comerciales.26 El conjunto de estos hechos hace que la insti
tución esclavista continúe estando teñida en la América colonial por el
sello "más o menos patriarcal" que la signaría hasta el advenimiento de la
Revolución Industrial (véase nota 23), y que sus rasgos mercantiles sólo
acentúen la presión depredadora sobre la tiena y la fuerza de trabajo sin
modificar profundamente el régimen social de producción mismo.
Las consecuencias de la economía esclavista de plantación sobre la fuer
za de trabajo fueron particularmente negativas. En términos laborales
desalentó cualquier iniciativa del esclavo y le impuso el trabajo como
una maldición terrible que debía realizarse bajo la amenaza de los casti
gos más brutales. Al limitar al mínimo la parcela de subsistencia y exigir
largas y extenuantes jom adas de trabajo, le impidió apropiar parte alguna
de los excedentes generados por el elevamiento de la intensidad o la pro
ductividad del trabajo. Redujo al mínimo posible toda forma de instruc
ción, incluida por regla general la educación religiosa misma,27 y limitó
tud...) entre la "plantación moderna" y la de “viejo estilo". Dentro de esta perspectiva de aná
lisis resulta de gran interés la demostración que efectúa R. Mellafé (Breve historia...,
pp. 101-103) a partir del cotejo de más de veinte estudios de caso. Según el autor, entre
1590 en Brasil y 1700 en los centros principales de producción antillanos, la producción
de arrobas por trabajador había oscilado entre 50 y 70. Sin embargo, las cifras antilla
nas de 1820 dan entonces "cien y más arrobas" anuales por esclavo bajo el influjo ya "del
capitalismo contemporáneo". Como resultado de esta transformación, Mellafé constata la
reducción del promedio de vida útil del esclavo de 15 a 7 años.
26Si bien el origen social de los plantadores no fue el mismo en las diferentes colonias
americanas, en todas partes se produjo a la larga una fusión entre la gran propiedad terra
teniente, los intereses comerciales monopolistas y el estatuto aristocrático. Para las Anti
llas inglesas puede verse E. Williams, Capitalismo... y Patterson, Thesociology...; para Santo
Domingo, Di Telia, La rebelión...; para Estados Unidos, Beard, Rise... y Davis, La Europa...;
para Brasil, C. Prado, Historia... y B. S. Bradford, A History... En cuanto a Hispanoaméri
ca puede verse, para Colombia, Kalmanovitz, Economía...; para Venezuela, Brito Figueroa,
La estructura..., y Carballo y Ríos de Hernández, “Economía...”; para Cuba, Le Riverend,
Historia...; para México, Chevalier, La formación... y Semo, Historia... y para Peni, Ra
mírez Horton, "La élite.. Para el caso cubano, sin embargo, la fusión entre el gran capital
comercial y la economía terrateniente de plantación fue un hecho tardío (posterior a 1800)
y carente al parecer de connotaciones nobiliarias, lo que es congruente con la época en
que este proceso tuvo lugar.
27 Sólo en las colonias españolas las autoridades impulsaron la evangelización de los
negros. Pero incluso en Hispanoamérica la mayor parte de los esclavistas se opuso a que
la adquisición de calificaciones laborales a una pequeña cantidad de escla

vos (capataces y jefes de cuadrilla, artesanos, cocineros, etc.), excluyendo
completamente a la gran masa de los "esclavos de azadón". Pero lo que es
aún más grave, impidió reproducir normalmente la fuerza de trabajo al
combinar el desgaste prematuro de la vida del trabajador con su imposi
bilidad de constituir familias estables y condiciones de supervivencia
para los hijos, lo que se expresó en una tendencia casi general hacia la
reducción de la población esclava ya establecida y la necesidad de com
pensar estas pérdidas demográficas por medio del incremento adicional
de la importación de esclavos.
Estas consecuencias sociales de la esclavitud se tradujeron en la con
formación de una cultura colectiva que Miguel Ángel García describe
agudamente así: "La cultura social se impregna de abandono y pereza; en
el esclavo porque no se vende su capacidad de trabajo y voluntad (ya que
no le pertenece), y no tiene interés en cultivarlas; y en el amo, porque el
trabajo, la actividad industriosa, se identifican con la figura del esclavo.
Es éste, y no el clima, el secreto de la enfermedad de los trópicos’, verda
dera maldición que se arrastra más allá de la abolición del régimen es
clavista, hasta bien entrado el siglo xx" (El nacimiento..., pp. 74-75).
Estas condiciones de vida y desarraigo explican la enorme importan
cia social que tuvieron las fugas y rebeliones (el "cimaiTonaje"), así como
las diferentes consecuencias de las mismas en comparación con las de
los indígenas. "En Nueva España —escribió Semo (Historia..., p. 99)— las lu
chas campesinas son, en la mayoría de los casos, lucha de las comuni
dades, y cada triunfo consolida más las condiciones de reproducción (de
las mismas)" que se hallan económica y espiritualmente integradas al
sistema colonial. Por el contrario, el éxito de las rebeliones colectivas de
ios esclavos se traduciría en la constitución de un nuevo tipo de socie
dad externa a la colonial, que eran los "quilombos” o "palenques”, o en la
incorporación a la vida urbana como fue el caso de gran parte de los es
clavos con oficio (véase Mellafé y Price), que era una forma de integra
ción cualitativamente distinta a la sociedad colonial.
En términos de dinámica económica, la plantación esclavista depen
dió completamente del crecimiento de la demanda externa de sus pro
ductos de exportación y del abastecimiento de las cantidades adicionales
de tierra, esclavos e insumos requeridos por la expansión en condiciones
rentables (o sea, compatibles con el mantenimiento de un elevado con-
sus esclavos recibieran educación religiosa al igual que los ingleses, franceses, holandeses
y portugueses. La razón era que tal instrucción los volvería “taimados, holgazanes (y) des
vergonzados” (véase Bowser, E¡ esclavo...; Di Telia, La rebelión ... etc.). Según Bowser "la
evidencia del conocimiento de preceptos cristianos en un africano lo identificaba como
‘ladino’ y, por lo tanto, disminuía su precio de venta" (ibid., p. 294). En Jamaica y las colo
nias inglesas el comienzo de la evangelización religiosa parece haber sido un hecho muy
tardío (Norris, Jamaica, lo sitúa hacia 1754 en esa isla).
sumo improductivo). Por su naturaleza, configuraba un tipo de economía

muy rígida, de naturaleza puramente extensiva y depredadora de hom
bres y tierras, que no tendía a generar ningún proceso interior (dentro
del radio de la economía azucarera) de autogeneración de producción y
excedentes, aunque pudiera tener consecuencias externas dinámicas so
bre otras áreas abastecedoras, como fuera el caso de la demanda del Ca
ribe y el sur de Estados Unidos sobre la producción de Nueva Inglaterra
o la del nordeste de Brasil sobre la ganadería brasileña y rioplatense. En
este último sentido, el efecto dinamizador podía equipararse al genera
do por la minería, aunque sin ninguno de los efectos sociales positivos de
esta última. La culminación lógica de la extrema dependencia del mer
cado exterior de la plantación esclavista fue la transformación interior
de la misma que produjo ulteriormente la aceleración excepcional de la de
manda de materias primas provocada por la aparición de la Revolución
Industrial hacia finales del siglo xvm, que se tradujo en la aparición de
la esclavitud "puramente comercial” (véase nota 24) liberada ya de todos
sus restos patriarcales.
La contrapartida de esta dinámica expansiva estaba contenida en la na
turaleza de la esclavitud colonial propiamente dicha, y apareció en la me
dida en que tuvo lugar alguna contracción del mercado exterior. En ese
caso, el resultado fue un movimiento en la dirección opuesta, consistente
en el reforzamiento de las actividades interiores de subsistencia y los ras
gos patriarcales de explotación (sustitución de importaciones por medio
de la ampliación de la parcela de subsistencia de los esclavos, incremen
to de las prestaciones en especie y servicios, disminución de la presión
externa sobre la intensidad del trabajo, etc.). Cuando ello se produjo, des
cendió la importancia comercial de las áreas esclavistas, como fue el caso
de la economía del nordeste brasileño desde fines del siglo xvn (Furtado,
Formación...) y la propia plantación tendió a parecerse considerablemente
a la hacienda "de peonazgo”. A este mismo resultado se llegó también, sin
necesidad de un proceso muy apreciable de contracción, cuando la planta
ción surgió desde sus mismos orígenes como un tipo de producción menos
especializada como parece haber sido el caso de México (Chevalier, La for
mación...), de Colombia (Kalmanovitz, Economía...), o incluso de Vene
zuela (Carballo y Ríos de Hernández, "Economía...”).
Junto a la economía de plantación, sin embargo, como ya vimos (véa
se nota 20), se desarrollaron otras formas de economías esclavistas de
tipo mercantil que sólo muy parcialmente se rigieron por las tendencias
expuestas, como fue el caso de la artesanía, la construcción, los trans
portes, o incluso la minería del oro.28 Independientemente de las especi-
28 La minería aurífera tuvo gran importancia en varios países, especialmente en Brasil
(véase Furtado, Formación..., tercera parte) y Colombia (consultar Kalmanovitz, Econo-
ficidades de cada una de estas actividades, su característica común fue

la dispersión del proceso de trabajo, su naturaleza no agrícola, y los re
querimientos mucho menores de inversión de capital, lo que se tradujo
en importantes consecuencias sociales. En estos sectores tuvo una parti
cipación mucho mayor el pequeño propietario de esclavos que operaba
en el marco de relaciones patriarcales mucho más acusadas, compitien
do con pequeños productores libres. En términos generales, el esclavo
tuvo posibilidades mucho más grandes de obtener cierta calificación la
boral, márgenes de libertad, o constitución de un patrimonio propio, y
de alcanzar al fin de cuentas, en numerosos casos, la emancipación per
sonal por medio de la manumisión o la compra de la libertad. O sea, de
un tipo de relación social que se tradujo en una mayor iniciativa del tra
bajador y, a la larga, en un importante canal de conformación de una gran
masa de afroamericanos libres. Los ejemplos históricos más característi
cos de esta evolución fueron probablemente el caso de la minería aurí
fera del Brasil en el siglo xvm (véase Furtado, Formación...) y el de la po
blación negra y mulata de la ciudad de Lima y áreas de la costa de Perú.29
Los diferentes niveles de desarrollo y modalidades de la esclavitud, en
conjunción con el peso de otras relaciones de producción de la pobla
ción blanca e india y del grado de libertad, determinaron la existencia de
diferentes formaciones económico-sociales de tipo u origen esclavista en
mía..., cap. i). En casi todos los casos se trató de una minería de aluvión, en la que el pro
ceso de trabajo consistía en lavar la arena arrastrada por los ríos con mínima utilización
de medios de producción. Conforme los datos que da Kalmanovitz sobre algunas de las •
más importantes minas del río Cauca en Colombia en el siglo xvnt (ibid., p. 79). el valor de
los esclavos empleados alcanzaba el 85% de la inversión total, lo que constituía una dife
rencia enorme con el 20% de las plantaciones esclavistas (véase nota 22). Pero además se
trataba de un tipo de minería que estaba imposibilitada de monopolizar el objeto de tra
bajo (el agua), por lo que no podía impedir la entrada de pequeños mineros libres. Dada la
dispersión del proceso de trabajo y la imposibilidad de controlarlo, el esclavista fijaba una
cantidad de oro que el esclavo debía entregar periódicamente, por lo que éste tenía la
posibilidad de retener para sí la paite de la producción que excedía esa cuota y, por esa
vía, comprar su libertad.
25 El caso de la esclavitud africana en Perú es extremadamente interesante porque en
ella se conjugaron el costo excepcionalmente alto del esclavo (en Lima valía término me
dio tres veces más que en el Caribe), la relativa abundancia de la fuerza de trabajo india y
el carácter predominantemente urbano de la esclavitud negra (para una descripción global
del problema puede verse Bowser, El esclavo...; Mellafé, Breve historia...). Pero en las pro
pias plantaciones azucareras de la costa norte, el alto costo del esclavo negro y la relativa
abundancia de trabajadores indios produjo una división de tareas entre ambos tipos de
trabajadores que confirma la particular aptitud del trabajador negro. Según Susan Ramí
rez Horton ("La élite...", p. 260) “los indios hacían la mayor parte del trabajo pesado del
campo" y los esclavos negros se compraban y entrenaban para tareas especializadas en la
manufactura de azúcar y jabón. "Un maestro azucarero o un fabricante de jabón —agre
ga— valía varios cientos de pesos más que un esclavo no calificado y recibía incentivos
monetarios y otros para asegurar que trabajara con cuidado.” Algo similar parece haber
sucedido en otras áreas en las que los precios de los esclavos negros eran muy altos, como
en Paraguay, Río de la Plata y Tucumán (Garavaglia, Mercado..., p. 248).
Afroamérica. Entre ellas destacan la antillana, la “sudista" la brasileña,

las hispanoamericanas y las innumerables comunidades de esclavos fu
gitivos o “cimarronas".
A) La modalidad antillana. Las diversas colonias inglesas, francesas y
holandesas del Caribe y las Guyanas (habría que agregar además la pe
queña colonia dinamarquesa) fueron las que tuvieron el desarrollo es
clavista más mercantil y especializado. En ellas predominó la gran pro
piedad ausentista y existió una enorme polarización social con una gran
masa de esclavos negros que en la mayoría de las posesiones superó al
90% de la población, una pequeña minoría de blancos (administradores
y funcionarios, pequeños plantadores) y una muy débil capa intermedia
de mulatos y negros libres. Sin embargo, tampoco aquí existió, al pare
cer y por lo menos antes del siglo xdc, una esclavitud puramente comer
cial, ya que los esclavos “de azadón" que laboraban en las plantaciones
también contaban con una pequeña parcela de subsistencia (Cardoso y
Pérez Brignoli, Historia..., i) y gran parte de los trabajos artesanales espe
cializados y semiespecializados requeridos por las plantaciones estaban
fundamentalmente a cargo de trabajo esclavo (Patterson, The Sociolo-
gy...). Este tipo de colonias fueron sociedades extremadamente desinte
gradas, cuya clase dominante vivía en el exterior, y en las que los escla
vos estuvieron muy débilmente integrados a la cultura euroamericana y
contaron con muy pocos y tardíos instrumentos de protección legal y re
ligiosa. De allí la importancia de las expresiones culturales de origen
africano (cultos como el vudií o dialectos como el créole de las Antillas
francesas, o el sranan surinamés) y el vigor y la persistencia de la tradi
ción de rebeldía de los esclavos, a un nivel superior al alcanzado en otras
áreas del continente.
B) La modalidad “sudista'. La sociedad sureña de Estados Unidos es
tuvo basada en un régimen esclavista de fuertes rasgos patriarcales y
rurales. La aristocracia terrateniente-mercantil poseía enormes latifun
dios y grandes cantidades de esclavos fijados al suelo en los que se com
binaba el trabajo para la exportación de tabaco o arroz con los del abas
tecimiento a la propia plantación y el servicio a la casa del amo. Sin
embargo, el régimen de trabajo y demás condiciones de vida de los es
clavos, como la posibilidad de vida familiar, debe haber sido bastante
menos desfavorable que en el Caribe a juzgar por el nivel positivo de re
producción natural de la población negra (véase Davis, La Europa...) en
fuerte contraste con la tendencia contraria que existía en las islas azu
careras. Asimismo, era bastante mayor el nivel de autosuficencia econó
mica de la región, e incomparablemente superior el de las capas inter
medias de raza blanca cuyo peso numérico tendía a ser mayor que el de
la población negra. Apoyado en esta capa de blancos pobres, se des-
arrolló desde entonces un régimen muy estricto de segregación racial y

exclusión del negro de los oficios urbanos, que luego se acentuaría en el
siglo xix por el advenimiento de la esclavitud puram ente comercial.
C) La modalidad portuguesa. El caso brasileño fue extremadamente
interesante, pues en él se conjugaron la decadencia temprana del núcleo
azucarero tradicional del nordeste, la escasez de la población blanca e
importancia de la india, y el desarrollo de un vigoroso núcleo esclavista
de nuevo tipo estructurado en tomo de la minería del oro en el siglo xvm.
Estas condiciones hicieron posible la conjunción entre un régimen es
clavista acusadamente patriarcal en el área azucarera (gran peso del pe
queño 'labrador", importancia de la economía de servicios, rasgos noto
riamente feudales del gran dominio) y una tendencia muy definida a la
constitución de una amplia masa de "mulatos" y “zambos" y de ex es
clavos negros liberados en el resto del país.
D) La modalidad hispanoamericana. La esclavitud hispanoamericana
fue muy acusadamente patriarcal y primitiva y contó con un régimen le
gal e institucional (eclesial) de regulación que no existió en otras áreas.
Las plantaciones produjeron por lo general para mercados hispanoame
ricanos, fueron poco especializadas y, salvo escasas excepciones, tendie
ron a combinar la producción mercantil con otra de subsistencia y a com
pletar ingresos monetarios con la renta e incluso la prostitución de los
esclavos (véase Kalmanovitz, Bowser, etc.). En términos generales, se pa
reció bastante a la hacienda tradicional, y sólo en muy pocos casos al
canzó un gran desarrollo mercantil, como las plantaciones azucareras
mexicanas o cubanas (finales del siglo xvm) y las de cacao en Venezuela.
En Hispanoamérica destacará, más bien, la esclavitud urbana y —como
en el caso de Brasil— se irá formando en las ciudades un amplio sector
de negros libres y “castas” (variadas combinaciones del mestizaje racial
del elemento negro con el blanco y el indio). El peso del negro en la so
ciedad urbana se traducirá en la importancia de su papel como artesano,
en la existencia de numerosas congregaciones religiosas formadas por in
dividuos de color, y en la constitución en casi todas las grandes ciudades
hispanoamericanas de regimientos militares de pardos y mulatos.
E) Las sociedades “cimarronas". Estas comunidades conocidas como
“mocambos”, "quilombos" o "palenques" fueron comunidades de escla
vos fugados que existieron en todos los países americanos en los que
tuvo importancia la esclavitud rural. Las hubo de todos los tamaños, des
de minúsculos grupos de bandas dispersas rápidamente aniquiladas o
que terminaron por fundirse con las tribus indígenas, hasta grandes con
federaciones o reinos como Palmares en el Brasil (siglo xvn) o las comu
nidades militares libres de Jamaica o Surinam, que debieron ser reco
nocidas legalmente por las autoridades coloniales inglesa y holandesa
hacia mediados del siglo (véase Price, Sociedades...). A pesar de ser 2.3.1 La colonización norteamericana y canadiense
por lo general pequeñas sociedades aisladas en lucha por su superviven
cia en medios naturales hostiles y en condiciones de cerco militar per Tanto la colonización inglesa y francesa del litoral oriental de América
manente, no dejaron de conjugar las tradiciones tecnológicas, culturales del Norte como la inicial de una parte de las Antillas, parecen haber segui
y políticas africanas con la asimilación de elementos indígenas y euro- do los lineamientos generales de las denominadas colonias de poblamien-
americanos (mantenimiento de relaciones de intercambio con la econo to, 31*sin que la diferenciación ulterior entre las colonias de plantadores
mía colonial, desarrollo de culturas sincréticas afroamericanas, reproduc esclavistas del Caribe y el sur de América del Norte y las de colonos li
ción de formas políticas propias de los sistemas coloniales, etc.).30 En bres situadas al norte de la Bahía de Chesapeake y Quebec puedan de
términos generales, jugaron un papel muy importante en la constitución rivarse en lo sustancial del origen social y político-religioso de la coloni
de una cultura afroamericana libertaria, especialmente en las áreas de zación originaria.32 A pesar de las diferencias iniciales entre las colonias
mayor concentración de la economía azucarera y el esclavo rural descali establecidas conforme patrones de monopolio señorial del suelo (ingle
ficado. Pero el aporte del “cimarronaje" a la constitución de la sociedad sas del centro de Norteamérica, francesas de Canadá) o de ocupación li
colonial americana se manifestó, además, como ya vimos, por el canal bre del mismo (Nueva Inglaterra, Virginia, etc.), la escasez de población
de la fuga individual de esclavos hacia las ciudades. y la sobreabundancia de tierras libres concluyó por imponer el claro pre
dominio de la segunda forma. Sólo a partir de la segunda mitad del si
glo XVII comenzó a definirse en las colonias inglesas del sur de Norte
2.3 El lugar de la producción mercantil libre américa (como en el conjunto del Caribe anglo-francés) la vía esclavista
de desarrollo basada en la constitución de la gran propiedad territorial y
El desarrollo de la pequeña producción libre fue, como vimos en el capí la economía de plantación. En lo que hace a la evolución de las colonias
tulo anterior, la base fundamental que condujo a la disolución de' la eco europeas del norte, debe distinguirse entre la seguida por Canadá y la
nomía feudal y al surgimiento del capitalismo en Europa Occidental, en de las que luego constituirían el área más dinámica de Estados Unidos.
cuanto proceso histórico secular que abarcó tanto al campesinado par 31 Existe una amplia literatura que distingue entre las “colonias de explotación" y las
celario y el arrendatario agrícola como al maestro artesano y el pequeño “colonias de poblamiento” en tomo al papel que cumple en ellas la radicación de población
manufacturero o minero que trabajaban por cuenta propia o dirigían del país colonizador o la explotación de la población de los países ocupados. Man también
efectúa esta distinción, aunque la relaciona directamente con otra que distingue entre lo
personalmente su empresa. En la América colonial tal proceso fue mucho que llama “sistema colonial" (colonia de explotación) y "colonia propiamente dicha" (o de
más débil y —aunque tuvo diferentes niveles de existencia en la mayor poblamiento). Por las primeras entiende la ocupación de posesiones exteriores ya pobladas
parte de los países— sólo alcanzó un d e s a ^ llo verdaderamente amplio con el propósito de obtener sobrebeneficios comerciales en el marco de una política mer-
cantilista (véase El capital, 1. cap. 24; 111, cap. 14; etc.). Por las segundas entiende las regio
y dominante allí donde partió de procesos masivos de asentamientos li nes despobladas colonizadas por población europea. en las que la abundancia de las tierras
bres en el suelo, como fue el caso de la colonización del nordeste de Es libres obstaculiza la conformación de un mercado de fuerza de trabajo (El capital, u. cap.
tados Unidos. . 12 y u, caps. 39 y 40; Teorías... n. cap. 12; Elementos.... i, p. 220. etcétera).
32 En el caso inglés se ha exagerado mucho la diferencia inicial entre la colonización
nobiliaria del sur y la plebeya-puritana del norte. Dentro de esta última debería distin
guirse entre Nueva Inglaterra, donde efectivamente tuvo tal carácter, de las colonias lla-
“del Centro", donde la Corona otorgó inicialmente enormes concesiones de tierra a
la nobleza inglesa. Esto sucedió tanto en Nueva York después de la expulsión de sus funda
dores holandeses (cesión del estado entero al Duque de York), como en Nueva Jersey (lord
30Autores como Price o Mellafé advierten una profunda modificación en las tendencias Berkeley) o Pensilvania (Guillermo Penn) (Walett, Economic.... p. 18). En el caso de las
del cimarronaje antes y a partir del siglo XVIII que expresan una asimilación al medio ame principales colonias esclavistas del sur, la tierra fue entregada en condiciones liberales a
ricano. Durante los siglos XVI y los dirigentes de los movimientos cimarrones más Un- lo largo de casi todo el siglo XVII y recién hacia finales de este siglo se cerró el acceso a la
portantes eran africanos de nacimiento, que generalmente reivindicaban la pertenencia a misma. Esto se debió, según Davis (La Europa... , p. 290), a que desde finales del siglo XVII
linajes reales y trataban de constituir pequeñas monarquías del tipo de las existentes en el la mayoría de las tierras costeras que habían sido ocupadas, en gran parte estaban agota-
continente negro. Desde 1700 “los dirigentes cimarrones muy raramente afirmaron ser des y muchas de las restantes quedaron comprendidas en las grandes propiedades de los
cendientes de príncipes de África, tendiendo en cambio a denominarse a sí mismos capita plantadores que se habían enriquecido y habían acumulado tierras para el cultivo futuro o
nes. gobernadores o coroneles en lugar de reyes" (Pnce, Sociedades... p. 29). En esta misma como especulación ante los precios ascendentes de la tierra. Acomienzos del siglo, según el
dirección actuarán los dirigentes de la Revolución haitiana de 1791-1804. como Toussaint. mismo autor, un acre de tierra costaba en Virginia veinte chelines mientras en Nueva In
Dessalines o Christophe al tratar de preservar el sistema económico francés y (el último) glaterra valía sólo dos. La constitución de la aristocracia tenitorial sudista fue, pues, un
establecer una nobleza negra. hecho posterior a la primera colonización.
La ocupación francesa de Canadá comenzó casi simultáneamente a

la de los ingleses al sur del río San Lorenzo. Fue mucho más centralizada
que la inglesa y dependió en una medida mucho mayor del impulso del
gobierno metropolitano y el monopolio comercial. La monarquía france
sa impulsó la colonización de Quebec a partir de la Compañía de Nueva
Francia, que era una empresa concesionaria que monopolizaba el co
mercio y la adjudicación de la tierra, y a partir de 1678 se hizo cargo de
la explotación directa de la colonia. Trató de favorecer la radicación de co
lonos franceses, pero el régimen de la propiedad rural establecido ini
cialmente por la Compañía de la Nueva Francia y respetado luego por la
Corona (concesión de enormes señoríos a sus directores y socios para
que los subarrendaran a los colonos en condiciones semifeudales), des
alentó la inmigración y sometió a los escasos colonos "a la constante ten
tación de abandonar sus posesiones e irse a los bosques como comer
ciantes y cazadores” (Perry Anderson, El Estado...). El gobierno francés
también impulsó la exploración de los Grandes Lagos o del río Missis-
sippi y concluyó por establecer la colonia de Luisiana en la desemboca
dura de esta última vía acuática en el Golfo de México, abarcando un
espacio geográfico muy amplio (véase mapa 7.3). Logró asimismo impor
tantísimos avances en el control, por medio de los jesuítas, de algunas de
las más importantes tribus indígenas de cazadores como los algonquinos
y hurones (que eran, sin embargo, poco densas, y menos evolucionadas
que los iroqueses) y establecer una aguerrida fuerza militar de conten
ción de la expansión inglesa.
A pesar de esos logros, su incapacidad para desarrollar una amplia co
lonización agraria colocó a Canadá en una posición desventajosa. El Ca
nadá francés traficante en pieles tendió a perder cada vez más terreno
frente a la vigorosa colonización inglesa de Nueva Inglaterra, lo que se tra
duce en una enorme diferencia demográfica. Cuando Inglaterra logra ane
xarse finalmente al Canadá francés a mediados del siglo xvm, este último
contaba sólo con setenta mil habitantes contra dos millones de las colo
nias inglesas de América del Norte. La colonización agraria de Canadá
será un fenómeno posterior que se dará más bien en el marco de la des
aparición del poder colonial francés y de los monopolios comerciales e in
mobiliarios, así como de las nuevas condiciones políticas creadas por la
independencia de Estados Unidos, que se tradujeron en la adquisición ca
nadiense de un status semiautónomo.33
33 El Canadá francés, transferido a Inglaterra en 1763, sólo abarcaba menos de la déci
ma parte del actual territorio de Canadá, estando el resto de la superficie poblada por
esquimales (norte ártico) e indígenas. El poblamiento anglófilo comienza a adquirir
importancia con la inmigración de decenas de miles de ingleses y americanos "leales" de-
trotados por los patriotas norteamericanos en la guerra de la independencia, que se con
centran fundamentalmente en los pequeños núcleos urbanos, lo que es seguido posterior-
M apa 7.3 Las fronteras políticas de América del Norte

(siglos XVII y xviii)
IN G LESES FRANCESES ESPAÑOLES RU SO S ESTA D O S UNIDOS

F u en te: Faulkner, American Economic History, núm. 754, p. 105.
mente por la emigración de contingentes de pioneros americanos procedentes de Nueva

Inglaterra que se asientan en las tierras libres de Ontario (el "Alto Canadá”, que en 1791 se
convierte en una colonia semiautónoma separada de Quebec). Las grandes praderas del
oeste serán pobladas sólo en el siglo siguiente (a partir de 1870) con la llegada del ferroca
rril y la extensión del cultivo de los cereales. En Quebec (o "Bajo Canadá"), la Quebec Act
de 1791 reconoció la identidad lingüística, religiosa y cultural francesa, estableciéndose un
tácito reparto del poder entre el gobierno colonial y la Iglesia católica. Ontario y Quebec se
unificaron a partir de la Reunión Act de 1840, la cual estableció la elección de una asam
blea representativa única y un gobierno local que gozó de autonomía bastante amplia en
relación con el gobierno inglés.
La diferencia fundamental entre el conjunto de la colonización inglesa

de Norteamérica y la francesa al norte del río San Lorenzo es que la
prim era se basó en la agricultura y la artesanía doméstica y la segunda
casi exclusivamente en la caza y el comercio (tráfico de pieles), lo que de
term inaría patrones de ocupación del suelo y de dinámica poblacional
completamente diferentes. En Canadá, como vimos, los colonizadores
franceses trataron de establecer infructuosamente un régimen agrario
semifeudal y un estricto monopolio comercial. Este patrón de asenta
miento no sólo no alentó la inmigración, sino que impidió la constitución
de colonias de agricultores y dispersó a los inmigrantes en los intermi
nables espacios boscosos circundantes. Esto no sucedería al sur del San
Lorenzo.
La colonización inglesa de América del Norte se basó, tanto en el
norte como en el sur y hasta fines del siglo xvn, en el asentamiento de pe
queños colonos que trabajaban la tierra sobre la base del trabajo fa
miliar y la ayuda de “sirvientes contratados” blancos;34 categoría esta
última de trabajadores que estaban contractualmente obligados a traba
jar durante unos cuatro años sin paga, a cuenta de recibir al vencimiento
del contrato una parcela de tierra y algunos utensilios. Pero mientras
hacia finales del siglo mencionado se había constituido ya en Virginia y
otros estados sudistas una aristocracia terrateniente que había logrado
monopolizar la totalidad del suelo y comenzaba a establecer plantacio
nes esclavistas que producían en gran escala para el mercado mundial,
en las colonias de Nueva Inglaterra y la mayor parte de las del centro la
tierra no explotada aún continuaba siendo libre, y se continuaría utili
zando por varias décadas el sistema ya mencionado del sirviente contra
tado (véase Davis, La Europa...), que continuaría operando como semillero
34 Los ¡ndentured servante eran según Sergio Bagú "campesinos expulsados de la tierra,
o personas sin recursos, que deseaban trasladarse a América para buscar horizontes nue
vos; ingleses e irlandeses muchos de ellos, pero también alemanes y de otros países de Eu
ropa Occidental. Firmaban un contrato por el cual se comprometían a servir a un amo du
rante cierto tiempo fijado —cuatro años era un plazo frecuente— sin más retribución que
la comida, la vestimenta y el hospedaje. Al cabo de ese tiempo recobraban su libertad y se les
entregaba una fracción de tierra en propiedad” (Economía de la sociedad colonial, p. 32).
Los historiadores concuerdan en que la m ayor parte de la inmigración hacia las colonias
del norte durante el siglo x v i i fueron indentured ser\>ants. La mayoría de ellos está también
de acuerdo en <Jie su situación se parecía mucho a la de un esclavo, aunque más bien en el
sentido de esclavitud doméstica (el sirviente trabajaba y vivía en la mayor parte de los ca
sos con la familia del patrón). Por lo tanto, el estatuto del “sirviente contratado" suponía
tanto una condición servil por un periodo más bien corto, como un futuro de libertad per
sonal y. generalmente, de conversión en pequeño propietario independiente. Este último
factor estaba dado no sólo por las condiciones contractuales de dotación de tierra al fin de
la obligación (que en otras condiciones podría haberse desconocido o burlado), sino por las
condiciones sociales objetivas (existencia de enormes reservas de tierras libres) y el nivel
cultural y técnico del trabajador, que en esa época se capacitaba plenamente para ser un
granjero o artesano mercantil libre.
de nuevas granjas familiares. De esta manera, mientras el sur adoptaba

la vía del desarrollo esclavista, en el norte se constituía una sociedad de
campesinos y artesanos que continuaba la tradición de trabajo para sí y
de los valores morales, religiosos y políticos propios de la revolución de
mocrática inglesa del siglo xvn.
En la evolución de estas colonias de pequeños productores libres has
ta la obtención de la independencia y la constitución de Estados Unidos,
conviene distinguir por lo menos cuatro periodos principales a los efec
tos de precisar más claramente la dinámica general del desarrollo.
En el primero, que va desde la fundación de las primeras colonias (Mas-
sachusetts, Connecticut, Maine, Rhode Island) hasta poco después de 1650,
se constituye una economía granjera de autoconsumo muy diversificada
(cultivo de maíz, trigo, ñutas y hortalizas; cría de vacas, cerdos y aves de
corral; artesanía doméstica, trabajo de la madera y de pescadores de sub
sistencia, que crece rápidamente como resultado de la inmigración de
sucesivas oleadas de colonos y la alta tasa de crecimiento natural de la
población. Los colonos se adaptan a un medio difícil de suelos rocosos y
clima extremo y aprenden de los indígenas el cultivo del maíz, lo que les
permite alimentar simultáneamente a las personas y a los animales.
En el segundo periodo, que se extiende hacia finales de siglo, comien
za a constituirse un mercado interior a partir del desarrollo de los inter
cambios de excedentes y de la apertura de nuevas áreas de colonización
(Pensilvania emerge desde 1682 como el estado agrícola más dinámico;
crece la importancia de las pesquerías de Terranova; adquiere gran im
portancia el comercio de pieles con las tribus indígenas de los Grandes
Lagos; surge una capa de comerciantes y transportistas muy dinámica;
aparece una artesanía urbana especializada y pasa a tener importancia
el comercio con Inglaterra y las Antillas). Hacia el final del periodo exis
ten ya importantes ciudades comerciales como Boston, Newport o Fila-
delfia, aunque aún muy poco pobladas (todas menos de diez mil habi
tantes en una época en que la ciudad de México tenía más de cien mil).
El tercer periodo, que puede ubicarse en la primera mitad del siglo
xvm, podría caracterizarse por el rápido crecimiento de las exportacio
nes a las Antillas y el comercio triangular a través de Inglaterra, el des
arrollo en gran escala de la flota mercante y la producción de barcos, el
enlace marítimo más fluido con las colonias del sur y, en términos gene
rales, el desplazamiento del capital mercantil inglés por el de Boston en
el control del comercio exterior (fletes, seguros, etc.). Al final de esta épo
ca la población del norte tiende a sobrepasar a la del sur (Davis, ibid.) y
sus exportaciones a acercarse a las de las colonias esclavistas (Walett,
ibid.) a pesar de que estas últimas, a diferencia de las del norte, habían
basado su crecimiento en el sector exportador.
Finalmente, en las décadas inmediatas que preceden a la guerra de

independencia comienza a aparecer un conjunto de transformaciones
tales como la suplantación del sirviente contratado por el trabajador
asalariado libre y el desarrollo de la manufactura rural (domestic Sys
tem) en la fabricación de textiles y calzados (Walett, ibid.). Sin embargo,
el desarrollo propiamente manufacturero es aún muy débil y localizado
(astilleros, por ejemplo, que aprovechaban la excepcional calidad del ro
ble de Nueva Inglaterra), y las exportaciones están constituidas en su in
mensa mayoría por productos primarios como madera, cueros, granos
o pescado salado. El desarrollo industrial estaba contenido por la legis
lación colonial, que discriminaba a la industria nativa en favor de la in
glesa, y por la excepcional carestía del trabajo libre provocada por el fá
cil acceso a la propiedad del suelo (en ese entonces, según Adams, el
salario de un artesano dependiente duplicaba al de su similar inglés).
La exposición anterior permite apreciar la lógica interna del desarro
llo de las colonias del norte, basada fundamentalmente en la coloniza
ción libre del suelo, el dinamismo y la flexibilidad de la pequeña pro
ducción independiente, la expansión ilimitada de la frontera agraria y el
vigor del mercado interior. El comercio exterior se desarrolla como una
prolongación natural de estos procesos, lo mismo que el capital mercan
til y naviero. La producción manufacturera comienza a desarrollarse a
partir de las actividades primarias y comerciales como lo demuestra el
ejemplo de los astilleros (confluencia de la pesca, la carpintería y el co
mercio de cabotaje) y como culminación del desarrollo artesanal y mer
cantil (aparición del puting out). De la misma manera, en un determinado
momento de la evolución económica surge un mercado libre de fuerza de
trabajo que desde el comienzo se basa en remuneraciones que pueden
considerarse altísimas para los patrones internacionales. Todo ello tiene
lugar con recursos casi exclusivamente intemos (excluidas las inversio
nes iniciales de las compañías colonizadoras), a diferencia de lo que su
cede con la economía esclavista del sur que recibe de la metrópoli impor
tantes inversiones y préstamos, en gran parte para subvenir al consumo
parasitario de los esclavistas. "En vísperas de la revolución —escribe
Da vis (ibid., p. 291)— unas cinco sextas partes de la deuda colonial priva
da con Gran Bretaña provenían de Virginia y Maryland, el grueso de ellas
de los plantadores de tabaco.”
2.3.2 La producción mercantil libre en Iberoamérica
En Iberoamérica no existió un desarrollo verdaderamente importante

de la pequeña producción independiente, salvo en casos localizados. En
la agricultura, diversas condiciones sociales e institucionales obstaculi-
zaron ese proceso, como el acaparamiento de la tierra por la propiedad

señorial, las condiciones de explotación de las comunidades indígenas,
la esclavitud del negro y sus secuelas (leyes que prohibían al liberto
asentarse por su cuenta en tierras "realengas") o la débil migración de
campesinos españoles y portugueses. La producción manufacturera, a
su vez, se vio dominada tempranamente por el obraje servil, el complejo
agroartesanal de sustentación de la hacienda y la plantación y las regla
mentaciones de las corporaciones de oficio en las ciudades.
El latifundio iberoamericano tuvo algunas características muy espe
cíficas que estuvieron determinadas por la exigüedad y conformación
social de la población y la enorme vastedad del territorio. Tuvo una des
mesurada extensión, que excedía ampliamente a los requerimientos del
cultivo, el pastaje o la provisión de madera, de la constitución de reser
vas para la expansión venidera o incluso de la especulación en tomo a la
valorización futura del suelo. Su lógica económica partía de las necesi
dades de asegurar fuerza de trabajo, evitando el asentamiento libre de un
campesinado independiente y atrayendo a la masa de indios desarraiga
dos y de mestizos y mulatos flotantes mediante el ofrecimiento de pro
tección y la asignación prácticamente “gratuita” de una pequeña parcela
de subsistencia con el permiso complementario al uso de pastos y bos
ques.35 Por esa razón, la gran hacienda, o la misma plantación, no sólo
asentaba peones acasillados o aparceros, sino también ocupantes preca
rios (“precaristas”, “tolerantes", etc.). El elemento común a toda esta fuer
za de trabajo era su dependencia del señor territorial y sus requerimientos
laborales y de otro tipo (domésticos, militares, etc.) y la configuración
de una relación patriarcal de clientela. En términos de sus consecuencias
sobre la conformación de la producción campesina, ello no sólo impedía
un desarrollo independiente directo, sino que tendía igualmente a impe
dir las posibilidades de expansión de este campesinado dependiente al
confinar sus posibilidades económicas de reproducción a límites muy
rígidos dados por la pequeñez de la parcela familiar, las limitaciones a
la tenencia de ganado, el endeudamiento crónico o las múltiples relacio
nes de dependencia personal.
35 Juan Carlos Garavaglia describe de esta manera la situación de los campesinos para
guayos en el siglo xvm: “La abrumadora mayoría de bs campesinos no son propietarios de
las tierras que ocupan. Esas parcelas pertenecen a sus poderosos vecinos. Y la gran mayoría
de los ocupantes ni siquiera paga un real por el uso de la tierra... Y en el caso de los ocupantes
que pagan un arriendo... terminan pagando cuando pueden y como pueden, en las especies
de que disponen... A veces ayudan en las tareas estacionales de la estancia cuando el patrón
así lo requería. Es comprensible, entonces, que no duden en formar parte del séquito de sus
poderosos favorecedores a una exigencia de éstos” (Mercado intemo..., pp. 365-366). Según
Celso Furtado, a los propietarios de tierra brasileños “les interesaba básicamente que el ma
yor número de personas viviera en sus tierras, tocándole a cada uno el tratar de su propia sub
sistencia... El campesino de la economía de subsistencia... estabá atado por vínculos sociales
a un gtupo dentro del cual se cultivaba la mística de la fidelidad al jefe" (Formación..., p. 128).
Las condiciones discriminatorias contra un campesinado masivamente

indígena, negro o mestizo, actuaron en el mismo sentido. La explotación de
las comunidades indígenas no sólo ahogó el desarrollo económico de la
propia comunidad, sino que también fijó al indígena al espacio comunal por
medio de las prohibiciones que le impedían abandonar el mismo y de la so
lidaridad impuesta para el pago del tributo. La opresión exterior, además,
se tradujo en regresión económica y en un tipo de intercambio subordina
do con las ciudades españolas por el que éstas se reservaban el monopolio
de la producción moderna (Semo, Historia...). Todo ello cohesionó inte
riormente a la comunidad en tom o a sus tendencias más conservadoras y
refrenó sus procesos de diferenciación social, división del trabajo e indi
vidualización de economías familiares parcelarias. De allí que los esfuer
zos de mayor éxito por incorporar a los indígenas a la economía mercan
til se basaran en la esclavitud directa, la tributación forzada del colectivo,
la subordinación de la comunidad al capital comercial (caso de la produc
ción de cochinilla en Oaxaca o Guatemala) o las misiones jesuítas del tipo
de las de Paraguay o Baja California; pero, casi nunca, en el surgimiento de
un campesinado independiente. Algo parecido puede decirse del esclavo
negro, para quien el trabajo sí se identificaba con la ruptura de la socie
dad colonial por medio del "palenque" o la fuga hacia la ciudad.
2.3.3 Algunos casos particulares
A pesar de la existencia de las condiciones mencionadas, existieron en

la época colonial algunos procesos significativos de constitución de n ú
cleos de productores independientes de carácter mercantil. Y aun cuando
ninguno de ellos llegó a modificar el cuadro general expuesto e imponer
su propia lógica de desarrollo al conjunto de la sociedad, consideraremos
aquellos que lograron un desarrollo más importante, sea por las trans
formaciones económicas y sociales que llegaron a promover en esta épo
ca, o por constituir embriones de un desarrollo futuro mucho mayor.
A) El artesanado urbano. Este sector social llegó a tener un gran peso
en las grandes ciudades coloniales. El trabajo artesanal parece haber go
zado de un régimen laboral menos opresivo y discriminatorio que el de
los trabajadores rurales, pero de todas maneras estuvo fuertemente li
mitado, como vimos, por su organización corporativa de carácter medie
val, por la legislación colonial y racista que limitaba sus posibilidades
de expansión, y por la presencia de rasgos serviles como la relación de
endeudamiento.36 Por lo demás, el artesanado urbano producía para el
36 Los gremios hispanoamericanos se organizaron conforme el modelo medieval vigen
te en las metrópolis. Pero a las restricciones propias de esa forma de organización del tra
bajo agregó otras discriminaciones propias de la sociedad colonial. El elemento propia-
mercado de la propia ciudad, que era el lugar donde los funcionarios y

empleados públicos vivían de sus sueldos, y los encomenderos, hacen
dados y plantadores gastaban los tributos y rentas obtenidas de la explo
tación de los trabajadores del campo, mientras estos últimos se abaste
cían a sí mismos en el marco de su economía familiar o por los obrajes
textiles que vestían toscamente a los peones y esclavos a través de las
tiendas de raya o los almacenes de las plantaciones. Esto implicaba que
no existía un apreciable intercambio mercantil entre la ciudad y el cam
po, lo que limitaba por sí mismo las posibilidades de expansión de la pe
queña industria y el pasaje a la manufactura.
B) La pequeña producción rural independiente. Este tipo de producción
mercantil tuvo más significación económica y social que la del artesana
do urbano, aunque su nivel de desarrollo e importancia regional fueron
muy diversos y jamás se acercaron en ninguna parte al que alcanzaron en
América del Norte. Por lo general, salvo en el caso cubano, que conside
ramos inicialmente, fue un fenómeno generalmente muy tardío, que
puede ubicarse sólo hacia finales del periodo colonial.
B.l) Los “vegueros” cubanos. La pequeña producción rural se confor
mó en Cuba en el siglo XVII en tomo a un tipo de agricultura tabacalera
de campesinos arrendatarios especializada en la exportación, estableci
da por inmigrantes de origen canario (véase Le Riverend, Historia...).
Se trató, por lo tanto, de un típico caso de agricultura plenamente m er
cantil que operó en las llamadas “vegas" litorales (tierras realengas con-
cesionadas por la administración española o rentadas a terratenientes).
Gracias a este sector el tabaco se convirtió en el principal producto de
exportación de la isla hasta el arranque del auge azucarero del último
tercio del siglo xvm. Sin embargo, como luego sucedería también con
los tabacaleros de Santander, el desarrollo de este sector fue contenido
por las limitaciones y exacciones que le impuso el monopolio comercial
español por medio del llamado estanco del tabaco37 y la presión cons
tante de la propiedad terrateniente. A pesar de ello, los agricultores ta-
mente colonial estuvo presente en las prohibiciones al funcionamiento de determinadas in

dustrias competitivas de las importaciones metropolitanas (Konetzke, ibid.), aunque este
aspecto del mercantilismo ibérico parece no haber tenido demasiado éxito (véase Davis, ibid.,
cap. 10). Más operativo parecen haber sido las normas discriminatorias de tipo racial que exi
gían “pureza de sangre” a los maestros artesanos de una serie de oficios (véanse Bowser,
González Angulo, Laheyemer Lobo) o las relaciones de endeudamiento, que parecen haber
trascendido ampliamente al propio trabajo urbano de los oficiales dependientes (véase Gon
zález Angulo y Sandoval Zarauz para elcaso de México). Habría que señalar, además, que los
reglamentos artesanales excluían expresamente a las mujeres del e jercicio de los oficios, con
denándolas de esa manera a la esclavitud doméstica de por vida (el aprendiz era también, de
hecho, un esclavo doméstico temporal que trabajaba sin percibir remuneración alguna).
37 Los estancos del tabaco, así como los de otros productos como la sal, el cobre, el plo
mo, el azogue o la yerba mate, eran monopolios reales de compra y venta que reglamenta
ban la producción y pagaban a los productores precios inferiores a los del mercado (o sea,
bacaleros constituiríán un factor fundamental en la dinamización de la

sociedad cubana que continuaría actuando en el futuro, y el sector so
cial que libraría las luchas democráticas más importantes dentro de la
misma, especialmente entre 1680 y 1723, cuando protagoniza una suce
sión de verdaderos levantamientos populares (Le Riverend, Historia...).
A pesar de lo expuesto y de que sin embargo mantendría su presencia a
lo largo de todo el periodo colonial, el peso económico, social y político
de este sector dentro de Cuba tendió a descender aceleradamente desde
la segunda mitad del siglo xvm a medida que se desarrollaba la produc
ción esclavista.
Hacia fines del periodo colonial se desarrollaron en varias otras re
giones núcleos de pequeños campesinos orientados hacia una economía
mercantil de origen indio o mestizo, cuya significación, sin embargo, no
alcanzó el grado de amplitud del cubano y estuvo durante el periodo más
localizada a nivel regional.
B.2) El campesinado parcelario de Nueva Granada. Fue éste, probable
mente, el caso más importante de surgimiento de un campesinado inde
pendiente en toda Iberoamérica, a pesar de su surgimiento tardío (se
gunda mitad del siglo xvm) y de su concentración en áreas territoriales
delimitadas como las regiones de Santander y Antioquia A diferencia de
la experiencia cubana, en la que el campesinado independiente fue de ori
gen europeo, en Nueva Granada fue indígena o mestizo. Según Kal-
manovitz, en Santander se desarrolló una agricultura comercial produc
tora de algodón y de tabaco conectada a la artesanía textil y al parecer a
un incipiente sistema de manufactura rural disperso. En lo primero pro
ducía para el mercado interior, y en lo segundo además de para éste,
también para el internacional. Como en el caso de los tabacaleros cuba
nos, se enfrentó igualmente al monopolio del tabaco y jugó un papel fun
damental en la insurrección comunera de 1781, durante la cual se que
maron las casas de los estancos.
En lo que hace a Antioquia, el desarrollo de la pequeña producción par
celaria, combinada con un tipo bastante avanzado de aparcería, se basó
en una colonización inicialmente marginal de "áreas alejadas de los ca
minos y de los centros de poder colonial" estimulada por el desarrollo
de la pequeña minería aurífera y el fracaso de los intentos por desarrollar
grandes haciendas esclavistas. Su expansión ulterior se basó en la combi
nación de la pequeña minería con una economía autosuficiente de tipo
a los que tendía a pagar el capital mercantil independiente). Kalmanovitz (Economía...,
pp. 66 y 67) dice lo siguiente del estanco colombiano del tabaco: “La diferencia entre el
precio de compra y el de venta era generalmente de un 150%, que aun deduciendo los cos
tos de transformación en las factorías convertía a la renta del estanco en una fuente apre
ciable de ingresos para la administración colonial”, que en algunos años “suministró el 25%
de los ingresos totales del fisco".
granjero (frijoles, maíz, hortalizas, aves menores, cerdos, y, en algunos

casos, ganado vacuno) comercializadora de excedentes, complementada
por una nueva fracción de comerciantes surgida desde abajo, de origen
arriero. Todo ello generó, hacia finales del periodo colonial, una econo
mía muy dinámica que demostró la incontrastable superioridad del tra
bajo libre sobre el esclavo, y convirtió a Antioquia en la región de más rá
pido crecimiento demográfico y desarrollo mercantil interior de Nueva
Granada, en un proceso que se continuaría proyectando en la República
de Colombia en el siglo xd c El campesinado antioqueño sólo pudo ex
pandir su espacio económico por medio de una prolongada lucha contra
los sistemáticos esfuerzos de los terratenientes por limitarlo, ya que la
expansión campesina tuvo lugar en tierras incultas sobre las que existía
propiedad nominal latifundiaria (propiedad sin explotación). Pero contó
con el apoyo de los comerciantes antioqueños, que al respaldar la libre
colonización de tierras y enfrentar a los terratenientes jugaron un papel
avanzado muy diferente a lo que fue la línea principal de desarrollo del
capital mercantil colonial, aliado (o más generalmente fundido) con la
aristocracia terrateniente.
B.3) El rancho mexicano. A pesar de la falta de estudios sistemáticos
sobre el tema, parece estar probado por numerosas monografías regio
nales que desde las últimas décadas del siglo xvin comenzó a constituir
se en México una nueva clase de "rancheros", o empresarios agrarios tra
bajadores que no dependen del trabajo servil,38 formada al parecer por
antiguos arrendatarios que habían conseguido independizarse económica
mente de los hacendados (Chevalier, La formación...). Este nuevo sector
de la población rural estaba compuesto por propietarios y por arrendata
rios que rentaban pequeñas haciendas como negocio y —en conjunción
con los mayordomos prósperos de las haciendas— constituyeron lo que
Semo llamó una "burguesíaagraria en ciernes" (Historia...). Su importan
cia social parece haber destacado particularmente en Jalisco, el Bajío,
Sonora y otras regiones del norte e incluso en áreas del centro, como los
estados de Guerrero y Veracruz. Las nuevas áreas rancheras pasarían a
ser luego, según Brading (Los orígenes...), las bases geográficas de sus
tentación del partido liberal en la primera mitad del siglo xix.
B.4) Otros casos. Además de los casos considerados, pueden mencio
narse otros numerosos ejemplos. En diversas áreas de frontera se consoli
daron núcleos de campesinos-soldados propietarios, como sucedió en la
38 Bellingeri y Gil Sánchez definen al rancho como "una unidad productiva, dependiente
o independiente de la hacienda—según si está o no arrendada—, de dimensiones variables,
pero generalmente inferiores a las de aquélla, que se caracteriza por no contar con peones
acasittados y que dispone del trabajo de la totalidad de los miembros de la familia del propie
tario o arrendatario, y de trabajo eventual estacionario” (“Las estructuras...", pp. 99-100; los
subrayados son nuestros, A D.).
región del Maule-Coneepción en el sur de Chile (véase Loveman), en

Paraguay (ver Garavaglia), o en Chihuahua, en México (véase Katz). Pero
también aparecieron núcleos campesinos de importancia en otro tipo
de áreas y condiciones. En los Andes venezolanos se fue conformando
hacia finales del siglo xvin el campesinado indígena “conuquero” que
luego pasaría a constituir la base de la agricultura cafetalera de exporta
ción en la prim era m itad del siglo xix (véase Carballo y Ríos de Her
nández). En Costa Rica aparecería en el valle central un tipo de pequeña
propiedad establecida por colonos gallegos, que comenzarán establecien
do una agricultura de autoconsumo en tomo a Cartago (Hallperin Donghi,
Historia...), para luego también convertirse en pioneros de la expansión
cafetalera. En el centro y el "norte chico” chileno comenzarán a surgir en
tre los resquicios de la gran propiedad un nuevo tipo de comercio propie
tario y formas embrionarias de arriendo capitalista. Si bien estos procesos
no llegaron a tener durante la colonia demasiada importancia económi
ca, fueron el embrión de transformaciones ulteriores de la agricultura y
de la aparición de capas medias rurales de importancia nacional en el
siglo XIX.
C) La pequeña minería. Más que la actividad agropecuaria fue la pe
queña minería iberoamericana la que generó líneas de desarrollo econó
mico más dinámico y autosostenido. Como ya hemos visto, este tipo de
fenómeno tuvo lugar principalmente en la minería aurífera, pero tam
bién en la argentífera, ya sea por la amplia difusión territorial de las ex
plotaciones pequeñas como por el efecto dinamizador secundario de las
grandes, o debido a la proliferación de pequeños empresarios que ope
raban como contratistas y subcontratistas en estas últimas. El caso más
relevante fue, como ya mencionamos, el de la minería aurífera de alu
vión del área de Minas Gerais en el siglo xvm, que remplazó al azúcar
como eje articulador de la economía brasileña, atrajo la mayor corrien
te inmigratoria europea hacia Iberoamérica (cerca de trescientos mil por
tugueses, según Furtado) y —a pesar de su carácter esclavista— dio lu
gar a un tipo de economía muy dinámica que permitió a una gran parte
de los esclavos comprar su libertad y establecerse como pequeños mi
neros libres.39
39 "Si bien es cierto que la base de la economía minera también es el esclavo —escribe
Furtado (La formación p. 83)— ...los esclavos en ningún momento llegan a constituir
la mayoría de la población. Por otra parte, la forma como se organiza el trabajo permite
que el esclavo tenga mayor iniciativa y circule en un medio social más complejo. Muchos
esclavos llegan hasta a trabajar por cuenta propia, comprometiéndose a pagar periódica
mente una cantidad fija a su dueño, lo que les permite la posibilidad de comprar su liber
tad.” H abría que precisar, sin embargo, que no toda la producción esclavista minera fue
pequeña producción dispersa. A) lado de esta última, propia de los faizadores, se desarro
lló la lavra caracterizada por el trabajo concentrado y cooperativo de los esclavos bajo
dirección y supervisión centralizada. Este último tipo de actividad fue la de los yacimien
tos más ricos (véase Prado, Historia...).
Durante el último siglo de la colonia (1735-1740 en adelante) se des

arrolló en el llamado "norte chico" de la capitanía de Chile una minería
muy diversificada y dinámica (oro de socavón, plata, cobre) que a pesar
de su volumen relativamente pequeño (aproximadamente un décimo de
la mexicana y un tercio de la peruana), transformó completamente esa
región del país y pasó a ser el principal sector exportador, desplazando
de este lugar a la región cerealista central. Como resultado de ella, tuvo
lugar un movimiento migratorio muy amplio hacia la región y surgió
una agricultura variada (trigo, maíz, vid, alfalfa) que pronto comenzó a
exportar excedentes. Se explotaron una gran cantidad de minas a cargo
de pequeños y medianos empresarios dependientes financieramente del
capital mercantil, en lo que parece haber sido el esbozo de una burgue
sía minera emergente, carente de lazos significativos directos con la aris
tocracia terrateniente del centro o (en términos de propiedad) con la nueva
burguesía mercantil santiaguina.
D) La caza de frontera y el "gaucho" rioplatense. Los cazadores nóma
das de ganado de las praderas fronterizas iberoamericanas fueron el
equivalente económico a los cazadores de nutrias, castores y osos de los
bosques helados de Canadá. Sin embargo, aunque este fenómeno estuvo
presente en diversas regiones, como los llanos venezolanos, el norte de
México o el noroeste de Brasil, su expresión principal fue el “gaucho”
rioplatense.
En la frontera rioplatense no se constituyeron, como en el sur arau
cano de Chile o el Chaco guaraní, destacamentos de soldados campesi
nos asentados de importancia significativa. Su característica principal
fue más bien la constante movilidad social y militar en un área de inter
minables llanuras deshabitadas, sólo ocupadas por las mayores reservas
de ganado cimarrón (salvaje) que existían en Iberoamérica hacia comien
zos del siglo xviii. En este amplísimo espacio se desarrolló una econo
mía semimercantil de caza de tipo individual erigida a partir del perso
naje histórico que fue el "gaucho", cuya historia se extiende desde los
comienzos del siglo xvm hasta la primera mitad del siglo siguiente. En
el caso rioplatense, tal actividad fue el cimiento de la constitución de
una base mercantil propia para las ciudades de Buenos Aires, Monte
video y Río Grande. En el caso de Buenos Aires, la afluencia de cueros
provistos por este medio le permitió independizarse de los envíos de
plata desde Potosí (que se exportaban a Europa por medio de esa vía) y
convertirse en el centro de un nuevo espacio exportador propio del que
antes carecía.40
40 Tras haber crecido lentamente durante todo el siglo xviii, las exportaciones de cueros
de vacunos desde el puerto de Buenos Aires alcanzan gran importancia aproximadamente
a partir de 1795. Desde entonces, su valor comienza a acercarse e incluso superar al de la
El gaucho fue un cazador de ganado, criollo-mestizo libre, relativamen ción capitalista centrada principalmente en la minería, especialmen
te autosuficiente (obtenía por sí mismo la c^rce que consumía, el cuero te en el norte de México. En este lugar, la minería vivió un progre
con el que construía casi todos sus utensilios y gran parte de su indu sivo proceso de racionalización capitalista desde la época de las refor
mentaria, y los caballos que constituían su principal instrumento de tra mas borbónicas, consistente en la concentración de la producción, la
bajo), lo cual conformó su fisonomía social a lo largo de prolongada mayor subdivisión del trabajo, la tendencia a reducir el salario y a modi
lucha con el indio y la incipiente clase de “estancieros" en tomo a la apro ficar las relaciones de las empresas con los trabajadores calificados (su
piación y la matanza del ganado y el comercio del cuero. En cuanto ca presión del “partido”)41 o la independencia del gran capital minero en
zador libre, el gaucho llegó a convertirse en el principal eslabón de la red relación con el capital mercantil (Velasco, “Los trabajadores ..."), que pa
comercial que vinculaba la inmensa llanura ganadera a los puertos del rece haberse dado sólo en una decena de empresas. La difusión de este
litoral a través del establecimiento de “pulperías volantes" (centros de aco nuevo tipo de relación laboral también se extendió aquí a la hacienda
pio de cuero y comercio de abarrotes en pequeño) que efectuaban el in por la abundancia relativa de mano de obra a finales del siglo que
tercambio del por mercancías necesarias para la reproducción social hizo que los hacendados perdieran interés en perseguir a los trabajado
y cultural de la vida gauchesca, como la yerba mate, el tabaco, la sal, res que se marchaban sin saldar sus deudas (Van Young, "Hacia la insu
ciertas telas y prendas de vestir, o la guitarra. En ese sentido, el gaucho rrección ..."). En el norte de Chile no se desarrolló, como vimos, la gran
era tanto una pieza fundamental del comercio rioplatense y del poder empresa minera; pero sí, en cambio, tendió a adquirir importancia un
de la burguesía comercial porteña, como un enemigo de los estancieros tipo de relación salarial relativamente libre que tendió a recurrir cada
y del ulterior desarrollo del capitalismo en el campo, obstaculizado la for vez menos a la retención del personal por medio del endeudamiento de
mación de la propiedad privada pecuaria y territorial en el Río de la Plata bido a la aparición de un excedente amplio de fuerza de trabajo mestiza
hasta el siglo XIX (véase nota 15). Pero en cuanto fuerza de trabajo dies (Loveman, ibid.). También en otras regiones de Hispanoamérica surgie
tra e indispensable para la economía ganadera, constituía la base labo ron empresas basadas en el trabajo asalariado como el saladero rioplaten-
ral de la futura estancia capitalista. En tal sentido constituyó una masa se hacia comienzos del nuevo siglo, que —como en el de la pequeña
social rebelde que se resistió encarnizadamente por cerca de siglo y me producción mercantil libre— demostró una incontrastable superioridad
dio a la subordinación directa al capital ganadero terrateniente, en una económica frente a la manufactura basada en el trabajo esclavo42
lucha que recién concluyó bien entrado el siglo XIX, cuando los estancie
ros modernos pudieron consolidar la propiedad privada del suelo, forzar 41Durante casi todo el periodo colonial los trabajadores más calificados, como los barre
teros y los barrenadores, fueron remunerados por un sistema mixto que combinaba el sa
al gaucho a trabajar por un salario en las haciendas, y obligarlo a com lario semanal o mensual con diversas formas de habilitación como el llamado “partido" en
prar carne, botas y caballos en el mercado. Este último proceso consti México (Velasco, ibid.) o la “dobla” en Clúle (I^^^rre, Historia...). En las pequeñas
tuye el fin de la existencia del gaucho como figura social independiente. este régimen implicaba de hecho un tipo de asociación entre el patrón y el trabajador ca
lificado. Hacia 1803, cuando ya el "partido” se habla eliminado y los salarios habían comen
Pero es también, en té ^ in o s más amplios, el del exterminio del indio, zado a reducirse, los barreteros ganaban en la Valenciana (Guanajuato) un salario semanal
el de la valorización de la ^carne a partir de la difusión del saladero, y el de de 10.56 pesos y los barrenadores de 7.60, contra remuneraciones que oscilaban entre los
la int^roducción del alambrado. 3 y los 2.30 pesos semanales para la gran masa de los trabajadores descalificados (peones
de diferente tipo; véaseVelasco, ibid., pp. 266-267).
E) La produq¡:ión capitalista. Hacia los últimos años de la dominación 42Merece destacarse el caso del saladero rioplatense porque constituyó uno de los prin
española comenzó a surgir en Hispanoamérica una m dim en^ria produc- cipales antecedentes de la mod^tra manufactura que opera a base de trabajo asalariado
libre, pero que al mismo tiempo por su mercado se hallaba indisolublemente ligado a la
plata potosina. Hacia 1803, por ejemplo, se exportan desde Buenos Aires 1.6 millones de subsistencia de la esclavitud en otras áreas de América (el tasajo que elaboraba resultaba
cueros de vaca con un valor cercano a los 2.6 millones de pesos fuertes (Wedovoy, "Estu prácticamente incomible para hombres libres). Por esta última razón fue arrastrado al
dio..."), mientras que el monto de las exportaciones de plata alcanzan ese mismo año a ocaso por la decadencia de la esclavitud a la que no pudo sobrevivir. Sin embargo, mientras
2.4 millones de pesos (Tjarks, El Consulado... ). La importancia de ese comercio no está re existió, permitió demostrar la amplia superioridad del trabajo libre sobre el esclavo. Louis
ferida sólo a su monto, que por cierto es aún bastante menor que el de las exportaciones Countiy, en su obra L'esclavage au Brésil, efectúa una comparación entre las condiciones
mexicanas (32.2 millones de pesos en 1805, según López Rosado, Curso...) o al de las bra de producción de los saladeros de Rlo Grande do Sur, que utilizaban mano de obra escla
sileñas (unos 16 millones de pesos, conforme conversión de datos en libras que da Simon- va, y los uruguayos y bonaerenses que empleaban trabajadores libres. Su conclusión es que
sen, Historia...), sino en que. expresan la vertiginosa irrupción de un sector comercial nue "con cien obreros libres un saladero del sur faenará unos quinientos vacunos por día”, mien
vo, que comienza a efectuar con barcos propios el comercio triangular con África, Brasil y tras que “con cien esclavos, un saladero del Brasil (sólo) podrá matar la mitad”. Además com
el Caribe (véase Wedovoy, ibid.; Villalobos, Comercio y contrabando...). Se trata de un co probará que la mano de obra del sur era mucho más elástica (porque su ocupación podía
mercio, además, que está asociado al desarrollo de la industria del salado y a la construc fluctuar según las oscilaciones del mercado) y de mayor calidad, lo que hacia posible el es
ción de barcos. tablecimiento de una mayor división del trabajo (véase Beyhaut, Raíces..., pp. 80-81).
3. LOS ESPACIOS COLONIALES Y LAS SOCIEDADES

PROTONACIONALES CRIOLLAS
3.1 El punto de partida
En la constitución de las sociedades coloniales americanas el peso de las

fuerzas exógenas fue verdaderamente impresionante. Como ya vimos, tan
to el descubrimiento como la conquista y la colonización del continente
fueron movimientos regidos por la lógica de la acumulación capitalista
originaria y la constitución del mercado mundial en la época del mercan
tilismo, que conllevaba la búsqueda de nuevas fuentes de sobreganancias
mercantiles. La importancia del continente americano desde esta perspec
tiva radicó en sus inagotables yacimientos de metales preciosos de extre
mada abundancia (que permitían extraer metal a costos unitarios mucho
más reducidos que en Europa) y en sus condiciones climáticas, agronómi
cas y de localización (litorales atlánticos muy cercanos a Europa por vía
marítima) para la producción en masa de productos agrícolas tropicales.
Ello hizo que todo el proceso de colonización girara en tomo a la
explotación de estas ventajas comparativas de tipo natural, lo que supu
so la esclavización colectiva de la población indígena o el exterminio de
la misma para sustituirla por población de origen africana o europea, la
introducción masiva de condiciones de producción extemas (medios de
producción, técnicas, colonizadores, esclavos, animales, religión cristia
na, etc.), la organización de grandes unidades de producción destinadas
al suministro de recursos a la Corona, y la exportación al mercado inter
nacional por medio del comercio monopolista de reexportación. Dentro
de esta perspectiva colonial-mercantilista, el comercio colonial fue orga
nizado bajo condiciones muy rígidas de control monopolista, en las que
el mismo sólo podía ser efectuado por comerciantes peninsulares autori
zados por la Corona, lo que conllevaba la apropiación de sobrebenefi
cios comerciales de monopolio extremadamente grandes que encarecían
fuertemente los productos de importación y reducían sustancialmente
los ingresos de los productos americanos. Para asegurar ese monopolio
y favorecer a la producción metropolitana, se establecieron además un
conjunto de prohibiciones al desarrollo de ciertos productos manufac
tureros que podían competir con aquélla. El complemento necesario de
todo ello fue la institución de un gobierno colonial que dejaba en manos
de funcionarios peninsulares el ejercicio del gobierno, la administración
y la judicatura, y un tipo de organización eclesiástica que subordinaba
la organización seglar y las diversas órdenes religiosas a las autoridades
metropolitanas.43
43 Debe tenerse en cuenta, sin embargo, que la colonización portuguesa fue bastante
menos dependiente del poder real que la española. En Brasil el poder de la aristocracia te-
3.2 La naturaleza de los mercados coloniales
Tal tipo de relación colonial se tradujo en la conformación de espacios

económicos interiores extremadamente dependientes de la misma. El
conjunto de la economía colonial giró en tom o a los principales produc
tos de exportación y estuvo comprimida por las regulaciones monopo
listas y la succión de excedentes señalados. Pero ello no implicó que aun
los mercados coloniales así formados hayan sido un mero reflejo pasivo
de la relación colonial, carente de especificidades y de dinamismo propio
como pretenden en general los autores dependentistas y las teorías so
bre los "mercados coloniales” por ellos construidas.44
Los llamados mercados coloniales se constituyeron, como vimos, en
tom o al establecimiento de los centros productores de exportación y las
ciudades. En la medida en que sólo la menor parte de los requerimien
tos de insumos de las minas y plantaciones podía ser suministrada por
las importaciones (véase nota 46), se requirió del tributo forzado de las
comunidades y de la producción de hacienda y obrajes que operaban en
condiciones muy bajas de productividad del trabajo, con lo cual se con
formaron circuitos comerciales en los que se conjugaban formas econó
micas propias de las economías de subsistencia y tributación con otras
propiamente mercantiles. Casi todo el consumo de las comunidades indí
genas y gran parte del de los trabajadores de las haciendas, plantaciones,
pequeños agricultores y aun obrajes, era autoproducido por los propios
trabajadores y no pasaba por el mercado, lo mismo que las prestaciones
de trabajo impuestas por las relaciones de esclavitud o servidumbre. Pero
una parte variable de la producción de las haciendas, obrajes y otras uni
dades productivas de tipo comercial era obviamente destinada al merca
do, independientemente de sus condiciones de producción, al igual que
rrateniente esclavista no tuvo igual en Hispanoamérica y se expresó en una independencia
mucho mayor de la Corona y la Iglesia. Los terratenientes tendieron a controlar el poder
político y judicial locales y las funciones reales consistieron más bien en arbitrar los conflic
tos regionales. Los curatos locales eran considerados partes del patrimonio de los dueños de
la tieiTa e ingenios "y entregados a los segundones de éstos". Én diversas épocas hubo es
fuerzos de la Corona portuguesa para centralizar su colonia aunque en última instancia
"faltó por entero esa segunda conquista que la Corona castellana lleva adelante sobre los
conquistadores” (Halperin Donghi, Historia...). A pesar de ello, también la Corona portugue
sa obtuvo sustanciosos recursos de Brasil, como el quinto del oro o el décimo de la produc
ción de azúcar, e impuso prohibiciones sobre las industrias coloniales competitivas de las de
la metrópoli. En cuanto a la regulación del comercio, sus medidas monopolistas fueron más
débiles que las de España, dada su gran dependencia del comercio desde el siglo xvn (véase
en relación con estos últimosymntos Konetzke, América... y Davis, La Europa...).
44 Para Marcelo Carmagnani, por ejemplo, "resulta imposible hablar (en un mercado
colonial) de verdaderos elementos internos”, ya que la dominación exterior "toca directa o
indirectamente a toda la vida económica colonial”. Los elementos supuestamente internos
no son otra cosa, para él, que "elementos derivados de la forma especial de dominación
que el exterior impone al mercado colonial” (La formación.... pp. 271-272).
los seivicios de los arrieros o carreteros libres o la escasa fuerza de tra 10 en Polonia (Braudel, ibid.). telas y prendas de vestir de cierta ca
bajo no reducida a servidumbre que trabajaba por un jornal, lo que con lidad (únicas que se importaban) se vendían en América a precios entre
formaba a su vez una esfera mercantil complementaria y derivada de la dos y cuatro veces superiores a los europeos, y para manufacturas me
de los principales centros productivos. En cuanto a los mercados urbanos, tálicas tan sencillas como los clavos o los cuchillos esa diferencia se
puede decirse que en Hispanoamérica tuvieron considerable importancia elevaba al 500 o el 700% respectivamente (Semo, Historia...). El único
dado el gran tamaño relativo de sus ciudades.45 En ese espacio se inter bien de consumo que se podía obtener a precios considerablemente infe
cambiaba la parte del excedente apropiado por las clases dominantes riores a los europeos era la carne de res, en un fenómeno que se repetía
criollas y los funcionarios y comerciantes peninsulares, por productos en México, Perú, Nueva Granada, Chile o Buenos Aires. Pero a la dife
suntuarios importados, víveres producidos en América en regiones a rencia entre los precios americanos y europeos habría que agregar las
veces muy distintas (como el trigo que consumía Lima importado desde que existían en América entre las áreas de producción y consumo, que
Chile, o el azúcar, el cacao ■o el vino que abastecía a casi todos los centros podían oscilar entre dos veces (diferencia del precio-de una vaca en Mi-
urbanos importantes) y una amplia gama de bienes artesanales produci choacán y la ciudad de México, según Chevalier), y más de diez para el
dos en la propia ciudad. En términos generales, mientras que casi todos caso de productos de difícil transporte, o a las oscilaciones enormes en
los bienes de consumo, con excepción de los suntuarios, eran produci espacios muy breves de tiempo como resultado de la escasa elasticidad
dos internamente, el hierro y los medios de producción de cierta com del aparato productivo.46
plejidad debían ser casi invariablemente importados. Dentro de esta peculiar estructura de precios sobresalió sin duda el
La conjunción de los rasgos precapitalistas y coloniales de esos mer nivel excepcionalmente alto de los salarios a nivel internacional (medi
cados, de la baja productividad del trabajo y altos costos del transporte, dos en plata)45*47 que excedieron considerablemente a los europeos a lo
de la excepcional riqueza de recursos mineros y ganaderos y de la casi largo de toda la vida colonial (véase Anexo II), en lo que constituye un
nula oferta de trabajo libre voluntario, conformó un tipo muy particular fenómeno más que contradice claramente las especulaciones carentes
de estructuras mercantiles y sistemas de precios completamente dife de fundamento de los autores tercermundistas en tomo a la asociación
rente no sólo a los del occidente europeo, sino también a los de Europa entre bajos salarios y situación colonial. Esta característica de los sala
Oriental o a los asiáticos. Su rasgo originario principal era la singular rios dependía no sólo de la carestía de Jos bienes de consumo, que por
baratura y abundancia del dinero, derivada de los costos excepcional
mente bajos de la producción en masa de metales preciosos, que se con 46 Un ejemplo muy interesante dado por Chevalier es el de las consecuencias que tuvo
jugaba con estructura productiva muy poco rentable y elástica y un sobre los precios del maíz el comienzo de la explotación minera en gran escala en el área
sistema de transportes particularmente lento y caro. Esto hacía que, mien de Zacatecas a mediados del siglo XVI. El auge zacatecano provocó un elevamiento del
precio del maíz en el área abastecedora (Guadalajara) de diez veces en sólo tres años
tras en América la plata era mucho más barata que en Europa o en Asia (1547 a 1550). Asu vez, en 1550 el maíz costaba en la ciudad de Zacatecas seis veces más que
(Braudel, El Mediterráneo..., 1), sucediera lo contrario con el trigo u en Guadalajara y en algunas poblaciones de la región (como las de San Martín) sesenta
otros productos. El trigo, por ejemplo, costaría en la ciudad de México veces más que en el área productora. O que, entre los precios de Guadalajara en 1547
y los de Martín en 1550, la diferencia fue del 6000%. Esta tendencia se dio también
en las primeras décadas del siglo (cuando ya había concluido el en otros productos como el trigo que hacia la misma época quintuplicó los precios, mos
excepcional ascenso de los precios que caracterizó a la segunda mitad trando tendencia a la subida menor, paradójicamente, que la del maíz (el maíz era un
del siglo anterior) entre 140 y 165 gramos de plata (Chevalier, La forma producto autóctono sembrado por las comunidades indígenas, y el trigo un producto im
portado por los españoles, que recién comenzaba a cultivarse a gran escala en haciendas).
ción. . .) en comparación con 65 de la media en Europa Occidental, y sólo Según Chevalier, los precios de los granos tendieron a estabilizarse sólo hacia finales del
siglo XVI y durante el siglo siguiente, mientras se reducía la diferencia de precios entre los
45 Como resultado de la gran centralización administrativa y el carácter urbano de la centros de producción y los de consumo. Durante el siglo parece haber bajado fuerte
colonización (los encomenderos, hacendados, mineros y comerciantes vivieron casi inva mente el nivel general de precios en toda Hispanoamérica (para Chile y el Río de la Plata,
riablemente en ellas), las ciudades hispanoamericanas destacaron prematuramente por la véase R. Romano, Historia de los precios...). Hacia finales del siglo XVIII, por ejemplo. los
importancia de su población medida en términos internacionales. Hacia mediados del si precios del maíz en la principal mina de México (La Valenciana) eran sólo 150%más altos
glo XVI Potosí (unos 160000 habitantes) se hallaba al nivel de Londres. Venecia y Amster- que en las áreas de producción (Vilar. Oro>..., p. 421).
dam. antes de su de^mbe. Hacia comienzos del siglo xix la población de las ciudades de 47Nos referimos a los salarios desembolsados por los empresarios que compran fuerza
México y Río de Janeiro se acercaba a las de Madrid, Roma o Berlín y excedia a la de Bar de trabajo, que constituyen lo que Man denomina “costos capitalistas del trabajo", lo que
celona (véase Sánchez Albornoz. La población...; Wilson y Parker, Una introducción...; por cierto es un concepto distinto al salario real (canasta de bienes que adquiere el trabaja
Godechot, Europa... ). Todo ello contrastaba con la pequenez de las ciudades norteameri dor con su salario). Los autores tercermundistas como Walleistein o Emmanuel no hacen
canas de entonces. esta distinción, yutilizan indistintamente ambos conceptos.
otra parte tendía a ser menor que la de medios de producción, conforme

hemos visto. La causa principal de lo dicho era la misma que conducía a
la esclavitud y la servidumbre: la débilísima oferta de mano de obra libre
que aceptara trabajar voluntariamente como trabajadores asalariados.
O sea, de un hecho que dependía, paradójicamente, tanto de las condicio
nes sociales que ataban a los indígenas a la comunidad o a la hacienda
en un polo (casos andino y mesoamericano), como de la excepcional abun
dancia de tierras libres marginales y carne gratis en el otro (caso particu
lar del Río de la Plata o los llanos venezolanos, que también se daba en
menor medida en otras áreas de frontera).
El altísimo nivel de salarios monetarios no se expresaba necesaria
mente en salarios reales igualmente altos, no sólo por el elevado nivel
general de precios de la mayor parte de los bienes de subsistencia, sino
también y particularmente por las condiciones especiales en que el mis
mo era pagado en el caso de los indígenas (pagos efectuados a las comu
nidades para que éstas cubrieran sus obligaciones tributarias en dinero),
o de los peones acasillados (retribuciones en especie valuadas a precios
de tienda de raya). Pero en términos de la explotación industrial de la fuer
za de trabajo, el alto salario monetario tuvo que actuar como un factor
más (como los precios aún más altos de los medios de producción, o el
conjunto de cargas y limitaciones impuestas por la situación colonial)
que desalentara el desarrollo de la producción propiamente capitalista.
Esto también sucedió inicialmente en los mercados coloniales (ingleses)
del norte de Estados Unidos o en Canadá, aunque ahí actuó como una
potente fuerza que extendió la colonización libre del suelo y no como en
Hispanoamérica, por obra de la propiedad terrateniente y la falta de un
mercado libre de fuerza de trabajo.
3.3 El desarrollo económico y la conformación

de espacios protonacionales
Las tendencias mercantiles expuestas estarían presentes en toda la vida

económica colonial. Pero en modo alguno permanecerían inmutables
como pretenden algunos autores,48 ya que, por el contrario, se irían mo
dificando progresivamente al compás de las sucesivas transformaciones
del espacio económico interior y el desarrollo de relaciones de producción
y cambio más productivas y dinámicas. Este proceso de transformación
48 Ésta es, por ejemplo, la tesis de R. Romano, Historia de los precios..., quien pretende
probar por este expediente el carácter feudal y estacionario de la economía iberoamerica
na. E. Florescano prueba, por el contrario, que a lo largo de todo el siglo xvnt la evolución
de los precios en Nueva España sigue un movimiento cíclico muy parecido al del trigo
francés y europeo (Precios..., específicamente el capítulo n).
de la economía colonial y de conformación de incipientes mercados in

ternos protonacionales atraviesa por diversas fases para encontrar su
culminación hacia las últimas décadas del siglo xvm y la primera del
siguiente.
La fase inicial de la vida colonial estuvo caracterizada por su carácter
militar y tributario, por el saqueo de las riquezas indígenas, la enco
mienda y la tendencia al exterminio de la población nativa. Pero ya en
la segunda mitad del siglo xvi se abre una nueva etapa en la que se con
solida el dominio de las Coronas española y portuguesa, se constituyen
administraciones burocráticas civiles y eclesiásticas, comienza la pro
ducción minera en gran escala centrada principalmente en Potosí y el
espacio peruano (véase gráfica 7.1), aparecen la mita y el repartimiento,
se constituyen los mercados coloniales "clásicos" completamente depen
dientes de la minería, y se estabiliza la población. En Brasil los portugue
ses desarrollan la industria azucarera y comienza la introducción masiva
de esclavos africanos. Es la época de apogeo del poder español, de la uni
ficación de las Coronas de España y Portugal bajo la hegemonía caste
llana. Se establece el enlace comercial de México con Asia vía Acapulco
y Manila. Esta segunda etapa concluye hacia las primeras décadas del
siglo siguiente (¿1630?), cuando comienza la decadencia española, el de
rrumbe de la producción potosina45*4950y la más lenta frecuencia de los envíos
mexicanos de plata a la metrópoli (los historiadores discuten si esta últi
ma se debe a una caída de la producción, como en Potosí, o más bien a
la reorientación de una parte de la misma a la circulación interior y el
comercio asiático). La Corona española hace esfuerzos infructuosos por
incrementar la presión fiscal sobre sus colonias (véase Israel, “México...")
y en 1630 prohíbe el comercio entre México y Perú tratando de preservar
el control de la plata y los mercados americanos90 Entre 1621 y 1654 los
45 En un importante trabajo sobre la formación del mercado interno colonial en el espa
cio peruano, Assadourian comprueba que el 90% de los ínsumos de medios de producción
y bienes de subsistencia de Potosí eran abastecidos por la producción regional a comienzos
del siglo xvii (“La producción...”, p. 233). Al derrumbarse ulteriormente la producción
minera desde unos siete millones de pesos a 1.2 hacia 1710-1730, debió producirse una re
versión casi catastrófica del proceso de conformación de una economía mercantil que sólo
pudo haberse revertido en una débil medida con el repunte de la producción de plata de la
segunda mitad del siglo xvm (cuando superó los tres millones) y adquirieron importancia
otros productos como el azúcar en la costa norte.
50 La finalidad de la supresión del comercio mexicano con el Peni en 1631 “era ayudar
a Sevilla y a las debilitadas manufacturas de Castilla, puesto que reducía las exportaciones
mexicanas a Sudaménca, y buscaba disminuir el flujo de plata americana hacia el extre
mo oriente a través de Manila y Macao, donde los comerciantes mexicanos obtenían sus
sedas y brocados” (Israel, “México..., p. 138). A comienzos del siglo xvli, escribe Davis (La
Europa..., p. 178), "el Peni compraba la m ayorpaite de sus manufacturas a México, algu
nas de ellas mexicanas, pero una parte grande y creciente eran mercancías chinas... Esta
compra de géneros chinos afectó tan profundamente a los envíos de plata americana que
de 1598 en adelante se introdujeron una serie de medidas gubernativas para reducir el
G ráfica 7.1 Evolución de la producción de plata en Potosí y México

(millones de pesos)
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J5 » 1600 tu » 1700 17»
F uente: F. Braudel, El Mediterráneo.. 1, p. 632.
holandeses ocupan Pemambuco, desde donde trasladan al Caribe la pro

ducción azucarera. Los ingleses y franceses comienzan a apoderarse de
las Antillas menores, y desde allí promueven el contrabando. Tras una larga
guerra de independencia (1640-1668), Portugal se emancipa de España con
apoyo inglés y suscribe sucesivos tratados que culminan en 1703 (Methuen)
y convierten al imperio lusitano en un protectorado británico y un merca
do pacíficamente libre para su comercio.
comercio, y éstas culminaron con e 1drástico paso, en 16 31, de prohibir todo comercio di
recto entre el Perú y México”. H abría que agregar, además, que las exportaciones peruanas
de vino habían desplazado a las españolas del mercado mexicano. La prohibición de 1631,
a pesar d e su drasticidad, no logró sus objetivos, y las producciones peruana y mexicana
se reorientaron hacia nuevos espacios.
AMÉRJCA COLONIAL 275
La crisis del Estado español y su sistema colonial, junto a la liberali-

zación comercial que ella conlleva, favorecen un conjunto de transfor
maciones muy importantes en la economía y la vida política americana.
Pese a la separación del espacio peruano y mexicano, y del flujo de mer
cancías holandesas, inglesas y francesas, comienza tanto en México como
en Perú un proceso de sustitución de importaciones que conduce a un
mayor desarrollo de los obrajes textiles, del trabajo del cuero al estilo es
pañol o de la producción de vino, mientras se amplía el espacio económi
co respectivo (la economía peiuana, por ejemplo, se articula con la chilena,
el área salteña tucumana; y busca una nueva salida al m ar por el puerto
de Buenos Aires a expensas de la vieja relación con Europa por el istmo de
Panamá) (Davis, La Europa...). El vínculo más directo con las áreas más
dinámicas de la economía europea estimula la producción de regiones
como Venezuela y Guayaquil en tomo a las exportaciones de cacao o del
Río de la Plata alrededor del cuero; emerge la industria del azúcar en
varias regiones; crecen las exportaciones de oro de Colombia y las chile
nas de trigo (Brading, "El mercantilismo..."). La imposibilidad de adqui
rir buques españoles estimula fuertemente la industria naval en Cartage
na y La Habana, y hacia mediados del siglo "casi la mitad de los navios
que cruzaban el Atlántico (eran) de construcción colonial" (Davis, ibid.).
La producción colonial adquiere tal importancia que según este último
autor la competencia americana en los propios mercados coloniales fue
un factor más que se sumó a la de holandeses, ingleses y franceses en el
desplazamiento de las exportaciones españolas y el consiguiente colap
so de la industria metropolitana.
La debilidad política de la monarquía española, a su vez, favorece una
mayor autonomía de las administraciones coloniales y el progresivo in
greso de los criollos al aparato judicial y administrativo (Brading, ibid.).
En Brasil, a su vez, comienza hacia 1690 el auge minero al que ya hemos
hecho referencia, lo que se traduce en una notable dinamización del
mercado interno colonial y un impresionante crecimiento de la pobla
ción que en menos de un siglo pasa de menos de medio millón de perso
nas a tres millones (Brading, ibid.).
En el siglo xvm la fisonomía de las colonias americanas cambia ace
leradamente. El crecimiento económico parece ser general, aunque en
algunas áreas como la peruana la recuperación es tardía (posterior a
1740) y muy débil (Bonilla y Spalding, La bviependencia...). En México
adquiere una notable fuerza apoyada en el sostenido auge minero (véa
se gráfica 7.1) y la diversificación de la producción en un proceso que
consolida la preminencia del espacio mexicano dentro de Hispanoamé
rica. Al mismo tiempo, adquiere fuerza progresiva en diversas áreas del
subcontinente la exportación de productos tropicales como el tabaco, el
azúcar, el añil, la cochinilla o el café, las de cuero, o el intercambio in

terregional entre las nuevas y viejas áreas productivas (vinos, yerba mate,
trigo, textiles, muías, barcos, carretas). La comunidad indígena pierde
completamente su importancia económica tanto como unidad producti
va como en su papel suministrador de fuerza de trabajo y tributación fis
cal en todas las áreas de desarrollo dinámico, como el norte y centro de
México (Semo, Historia...), Venezuela (Brito Figueroa, La estructura...),
Colombia, (Kalmanovitz, Economía...) o Chile (Loveman, Chile. The Le-
gacy...), en el espacio guaraní (Garavaglia, Mercado interno...) o el área
de tránsito tucumano-salteña (Halperin Donghi, Revolución...), y sólo
conserva un peso fundamental en las menos dinámicas como el sur de
México y el altiplano centroamericano o la sierra peruana (con inclusión
del espacio boliviano y el interior ecuatoriano). Todo ello se expresa, como
vimos anteriormente, en el desarrollo de nuevas formas de organización
de la producción (hacienda, plantaciones, obrajes, pequeña producción in
dependiente, formas más laxas de esclavitud, etc.) y en una radical
transformación de las características sociales, raciales y étnicas de la
población.
Las modificaciones en la configuración poblacional fueron inmensas,
traduciéndose en el creciente predominio de la población blanca en nu
merosas áreas51 y de las diversas formas de mestizaje (“mestizos” propia
mente dichos, indios que abandonaron las comunidades y se asimilaron
a la lengua y las costumbres del blanco, mulatos, zambos, etc.). Entre
mediados del siglo xvn y finales de las guerras de independencia, la po
blación de Iberoamérica se duplicó mientras que la indígena descendió
desde 80% del total (85% excluyendo las Antillas) hasta una tercera parte
a comienzos del siglo xix, lo que significó un descenso en términos abso
lutos (de nueve a siete y medio millones). En ese mismo lapso la pobla
ción de las llamadas "castas” (mestizos, mulatos, etc.) creció en un 800%,
pasando de cerca de setecientos mil a casi seis millones, mientras que los
blancos y negros se multiplicaron por cinco y cuatro veces respectiva
mente (véase cuadro 7.1). Esta transformación de la base racial y étnica
de la población fue más notable en algunas regiones. En 1650 las regio-
s 1 Según Konetzke (América.... p. 81), en las áreas templadas del continente Jas condiciones
climáticas habrían favorecido el “emblanquecimiento’’ de los mestizos en pocas generacio
nes. En el caso chileno en particular resulta muy interesante comprobar cómo un país
abrumadoramente indígena hacia 1650 se vuelve mayoritariamente "blanco’’ hacia finales
de la dominación española sin la mediación de ningún movimiento masivo de inmigración
europea, y lo mismo parece haber sucedido en la mayor parte del virreinato del Río de la
Plata y otras punes de América. Lo que nos interesa señalar, sin embargo, es que este pro
ceso expresó mucho más un fenómeno de asimilación social y cultural que racial, que fue
lo que hizo que las categorías raciales de "mestizo" y "blanco" tendieran a interpretarse con
cada vez mayor laxitud. En las sociedades que continuaron basándose en la explotación co
lectiva del indio, la barrera racial mantuvo toda su fuerza.
nes con mayor predominio de población indígena (según Mattelart, La

problemática...) eran Chile (95% del total) y Mesoamérica y el espacio pe
ruano con cerca del 90%. Sin embargo, hacia finales del siglo xvm Chile
era ya un país casi completamente mestizo y “blanco” al igual que Río
de la Plata y la mayor parte del norte y centro de México y, en menor me
dida, Venezuela, las áreas más dinámicas de Nueva Granada y la costa pe
ruana (en este caso, como en Venezuela, con fuerte participación negra).
La población blanca-mestiza, o su conjunción con la negra y mulata,
predominaba, pues, ya en casi todas las áreas de mayor dinamismo. En
Antioquia, por ejemplo, los indios habían desaparecido casi por comple
to y los mestizos y los mulatos representaban casi un 60% de la pobla
ción total (Sánchez Albornoz, La población...). En Brasil, donde el ele
mento indígena había significado todavía un 70% de la población hacia
1650, su número se había reducido a menos del 10% a comienzos del si
glo xix, habiendo pasado a predominar la población negra (casi la mitad)
un poco por encima de la blanca y mulata (Mattelart, ibid.). Durante el
siglo mencionado, la población total de Iberoamérica casi se duplicó, y
pasó de unos once millones de habitantes a veintiuno (ibid.), destacán
dose el crecimiento de Brasil, Chile, Venezuela, el Río de la Plata y el
norte y centro de México o regiones como Antioquia en el virreinato de
Nueva Granada, en contraste con el área andina. Este proceso de creci
miento y de homogeneización cultural de la población fue un factor fun
damental en la ampliación de los mercados coloniales al imponer el uso
del idioma español y portugués y ciertos patrones de consumo regiona
les que expresaban la fusión de tradiciones españolas, indígenas, ,e in
cluso africanas. En el Paraguay la homogeneización lingüística se hizo
en tom o al guaraní y en Haití tendió a hacerse alrededor del créole (fu
sión del francés con lenguas africanas).
Las reformas borbónicas de la segunda mitad del siglo xvm ayudaron
a acelerar estos procesos y a delimitar los espacios políticos de las
futuras naciones hispanoamericanas. Fueron introducidas por la Coro
na española con el propósito de reforzar su presencia colonial en Améri
ca, incrementar sus ingresos fiscales, frenar la avalancha del contraban
do de productos ingleses y ampliar los mercados para la industria
metropolitana. Dentro de esta perspectiva, la Corona procuró estimular
la producción colonial y el libre comercio dentro del imperio español,
así como racionalizar la estructura política y administrativa del poder
colonial, subdividiendo las grandes entidades virreinales anteriores en
unidades más pequeñas, gobernables y ajustadas a las realidades eco
nómicas del virreinato a partir del establecimiento de las intendencias y
la creación de nuevas audiencias, virreinatos y capitanías generales. En
este marco se refuerza el virreinato de Nueva Granada que había sido
Cuadro 7.1 Evolución de la composición racial de la población

latinoamericana
(en miles de habitantes)
1650 Total Blancos Castas Negros Indios
México y
América Central 4450 250 210 50 3840
Antillas 614 80 124 400 10
América del Sur 5395 329 256 285 4525
Brasil 950 70 80 100 700
1825
11409 720 670 385 9075
México y
América Central 8400 1500 1900 s/d 4600
Antillas 2800 500 400 2000 —
América del Sur 7847 1437 2871 268 3271

Brasil 4000 920 700 1960 360
«23047 4357 5 871 4228 7631
F uente: Rosemblat, La población indígena de América.
creado en 1739, se crea el de Buenos Aires, independizándolo del de

Lima, se otorga mayor dominio a las autoridades regionales dentro de
cada unidad política-administrativa, como es el caso de Cuba, Santo
Domingo o Guatemala dentro del de México, de Venezuela y Quito den
tro de Nueva Granada, de la capitanía de Chile al interior del de Perú, o
de las intendencias altoperuanas, del Paraguay o del Uruguay en el vi
rreinato del Río de la Plata. Otro aspecto fundamental de las reformas
borbónicas fue el acelerar la constitución de cuerpos militares profe
sionales, con base en las principales capitales, integrados por criollos,
mestizos y hasta negros e indígenas (Konetzke, América...) y crear con
sulados comerciales y organizaciones corporativas de mineros, hacen
dados y artesanos nativos (Halperin Donghi, Historia...), dentro de un
proceso que reforzó el papel económico y político de las clases domi
nantes criollas sustentado hasta ese entonces principalmente en los ca
bildos municipales.
Las reformas borbónicas lograron importantes éxitos en sus objetivos
de estimular la producción, el comercio y la recaudación fiscal. En el
caso de México —donde el apoyo metropolitano se expresó además en
apoyos fiscales y comerciales muy fuertes a la minería que le ayudaron
a reducir significativamente sus costos (Florescano y Gil, "La época...”)—,
la producción creció en forma impresionante52 y el incremento de los in

gresos fiscales llevó al virreinato de Nueva España a aportar las tres
cuartas partes de los seis millones de pesos enviados anualmente a la me
trópoli por las colonias americanas en la última década del siglo, y la
cantidad adicional utilizada para apoyar al virreinato del Río de la Plata
y a las defensas del Caribe (Brading, ibid.). Tanto a nivel de la minería
como de la agricultura y de la industria, parecen haber tenido lugar
transformaciones cualitativas (Florescano y Gil, ibid.; Semo, Historia
mexicana...) que llevan a este último autor a considerar que a pesar de
los frenos feudales, el desarrollo del capitalismo se inicia en México a fi
nales del siglo xvm. Pero los logros son igualmente notables en la mayor
parte del imperio español, sobre todo en las regiones que ya contaban
con un significativo crecimiento económico desde la primera mitad del
siglo, conforme vimos.
Buenos Aires fue, casi seguramente, el área más favorecida por las re
formas, pues no solamente se independiza políticamente del virreinato
de Lima sino que terminó de arrancar al comercio limeño el control de una
amplísima área mercantil (Alto Perú, Paraguay, actual territorio de Ar
gentina y Chile no controlado por los indios) y pudo desarrollar su pro
pia base exportadora a partir del cuero (véase nota 39). Pero el nuevo pa
pel de Buenos Aires no implica simplemente el desplazamiento de un
centro comercial por otro o el establecimiento de un nuevo tipo de mo
nopolio mercantil, sino una radical disminución de los precios de las
mercancías importadas desde Europa y las áreas tropicales de América
para todo su espacio comercial. Ello surgía por lo menos de tres razones
conjugadas: la ubicación del puerto de Buenos Aires y el costo mucho
menor del transporte marítimo; la cercanía de Brasil (que era, como vi
mos, un centro de redistribución de las exportaciones manufactureras in
glesas), y las condiciones geográficas del hinterland porteño, caracteriza
das hacia el este por los grandes ríos navegables y hacia el noroeste por
las interminables llanuras y suaves serranías que hacen posible la circula
ción de enormes carretas tiradas por bueyes, lo que se traduce en costos
52 Si durante todo el siglo xvin el crecimiento de la producción de plata fue impresio
nante, multiplicándose por cinco (véase gráfica 7-1). el de la producción agrícola no le fue a
la zaga, ya que hacia finales del siglo alcanzaba unos 29 millones de pesos anuales contra
23 de la minería según las estimaciones de Humboldt. El crecimiento de la producción
textil lanera, principal manufacturera del país, se tradujo en un incremento del consumo
de lana entre 1793 y 1808 de 46000 arrobas a 83000 (Florescano y Gil, ibid.). El impresionan
te incremento de la circulación mercantil puede demostrarse a partir del elevamiento de las
recaudaciones por concepto de "alcabala” (impuesto sobre las ventas), que pasó de 1.2 mi
llones de pesos en 1765 a 3.6 en 1790 (Chevalier, ibid., p. 505). Este crecimiento, sin em
bargo, se concentraba en las áreas donde había surgido una economía casi completamente
mercantil, como El Bajío, Guadalajara, Michoacán o el norte, mientras hacia el sur de la ciu
dad de México (el área indígena) el crecimiento económico lúe muy débil y no alteró la
tradicional organización de la producción (véase Florescano y Gil, ibid.).
unitarios de las mercancías transportadas mucho más reducidos que el

del transporte por recuas de muías propio de las regiones montañosas.
Si bien a un ritmo menos acusado que el de Río de la Plata, también
la economía chilena creció rápidamente aprovechando el debilitamiento
del monopolio comercial limeño. Hasta antes de la liberalización comer
cial Chile había dependido completamente del comercio con Perú, mo
nopolizado por los comerciantes limeños, debiendo pagar precios de
monopolio muy altos por sus importaciones en lo que configuró una tí
pica relación de explotación comercial bastante estudiada, aunque ge
neralmente interpretada en términos unilaterales.53 La liberalización
comercial, en conjunción con los progresos de la producción minera y
las mejoras en la navegación que permitieron la utilización habitual de
la ruta del Cabo de Hornos, propició que la economía chilena se liberara
del yugo comercial limeño al posibilitar la adquisición de las importa
ciones europeas y los productos tropicales vía Buenos Aires, o el comer
cio directo con buques españoles, franceses o ingleses. De esa manera
forzó al comercio limeño a pagar en dinero sus exportaciones de trigo, en
lugar de (como sucedía anteriormente) hacerlo con mercancías valua
das a precios de monopolio. De igual forma que Chile, Venezuela se be
nefició de su independencia comercial de Cartagena y, aún más que
Chile, de la demanda europea de sus productos de exportación como el
cacao, el café o el cuero.
En esta misma época tiene lugar la conversión de Cuba en una gran
potencia azucarera, lo que se traduce en grandes beneficios fiscales para
España. Pero además, la forma en que se manifiesta este proceso tiene
distintas consecuencias sociales y políticas que en el resto de los casos
53 Los trabajos de GunderFrank y de Carrnagnani han popularizado una versión com
pletamente exagerada de las relaciones económicas existentes entre las economías chilena
y peruana en los siglos X V I I y xvm, que podría considerarse como un ejemplo clásico de los
puntos de vista circulacionistas-dependentistas, independientemente de que se las englobe

bajo formas "capitalistas” o “feudales”. Según ese punto de vista, la relación sólo significó ex
plotación para el "satélite” Chile y beneficios para la "metrópoli” peruana. Pero en realidad
para Chile cualquiera que haya sido el nivel de sobrebeneficios del comercio limeño, la re
lación comercial con el Perú fue lo que hizo posible el desarrollo de su prosperísima agri
cultura cerealera del valle central que permitió que una parte de la riqueza peruana se tras
ladara a Chile bajo la forma de sobreganancias excepcionalmente grandes en la producción
de trigos para la exportación (o sea, ganancias que no hubieran existido sin las exportacio
nes al Perú, porque sólo éstas permitieron elevar la producción y —en la época de su cons
titución— el nivel de los precios). Según Mellafé (Breve historia..„ p. 99), tal producción se
desarrolló hacia mediados del siglo xvn generando tasas de ganancias del orden del 25%
anual, lo que permitió en una primera fase la utilización de esclavos negros, en una época
en que éstos costaban en Chile el doble que en Lima y cinco veces más que en el Caribe
(ibid., p. 90-91). La rentabilidad potencial de esta agricultura era tan grande que cuando los
precios comenzaron a descender como resultado de la masividad de la producción y las
exportaciones al mercado de Lima, pudo mantenerse un margen muy alto de rentabilidad
por el expediente de reducir los costos mediante el pasaje al sistema del peonaje, que era un
sistema más avanzado y productivo que la esclavitud, especialmente en su versión chilena.
considerados. Tras un primer impulso dado por la ocupación temporal

inglesa de La Habana en 1762, el gran salto de la economía cubana es un
resultado de la Revolución haitiana y el colapso de la producción azuca
rera en ese país. El enorme elevamiento de los precios internacionales es
acompañado por el éxodo de esclavistas y capitales franceses hacia Cuba
en un fenómeno que será seguido poco después por la inmigración ha
cia la isla de colonos y capitales españoles de Florida, tras la cesión que
hace España de esta península a Estados Unidos (véase Le Riverend y
Benítez). De esta manera la esclavitud pasa a dominar ampliamente la
economía cubana y la isla se convierte en un bastión de los intereses es
clavistas y colonistas (en 1817 los esclavos habían pasado a constituir ya
el 55% de la población total). También en este periodo comienza la inte
gración de la economía cubana al mercado norteamericano, que pasa a
ser desde entonces el principal adquirente del azúcar. La Corona española
admite este hecho, primero dentro de su política de comercio con los
neutrales, y finalmente sancionando en 1818 la plena libertad de comer
cio como medio de neutralizar las tendencias independentistas y obtener
recursos fiscales.
Pero el desarrollo hispanoamericano no sólo se expresa en la conforma
ción de espacios protonacionales muy dinámicos como sucedió en casi
todos los países que consideramos. También hizo posible, como otro as
pecto del mismo fenómeno, el desarrollo de nuevas clases y sectores so
ciales más modernos y progresistas, y el ahondamiento de los conflictos
más profundos que desgarraban a las sociedades iberoamericanas. Ha
cia la última década del siglo xvm aparecieron en la mayor parte del sub
continente nuevos intereses mercantiles antimonopolistas, en gran parte
vinculados al comercio interior o a la apertura de nuevas rutas interna
cionales; adquirieron mayor fuerza la pequeña producción mercantil y
los embriones de producción capitalista, como ya vimos; alcanzaron pre
sencia sectores medios entre los que destacaban los abogados y los mili
tares; obtuvieron fuerza dentro de la Iglesia sectores liberales y refor
mistas del clero secular, opuestos a la jerarquía eclesiástica.
Pero también hicieron eclosión las múltiples tensiones sociales acumu
ladas por el régimen de explotación del trabajo basado en la esclavitud
y la servidumbre, fuertemente acentuadas por la aceleración del creci
miento económico, el incremento de las exigencias fiscales, el asalto a
las tierras de las comunidades indígenas, la intensificación del trabajo es
clavo o el dislocamiento de las instituciones de control social. En ese con
texto tiene lugar la grandiosa sublevación indígena de los hermanos Tupac
Amaru y Catari que sacuden toda la sierra peruano-boliviana entre
1780 y 1783, la insurrección comunera en Colombia de 1781, las dieciséis
sublevaciones de esclavos negros que contabiliza Mellafé (Breve histo-
ria...) en Venezuela en la segunda mitad del siglo xvm (o las que tienen
lugar a comienzos del siglo siguiente) y la generalización del "cimarrona-
je", el bandolerismo o el vagabundaje en casi toda la América colonial.
Las transformaciones sociales del siglo xvm y su corolario de ten
siones y conflictos operaron en un medio cultural en rápido proceso de
transformación. A este nivel, el último siglo de la dominación española
se caracteriza por los acelerados avances de la Ilustración que dominan
todo el panorama espiritual de la vida hispanoamericana. No solamente
surgen nuevas universidades, como las de La Habana (1721), Caracas
(1721), Santiago de Chile (1758) o Quito (1786), sino que la enseñanza
adquiere una nueva orientación mucho más científica y práctica54 (Hum-
boldt llega a decir que los científicos mexicanos se igualaban por su ta
lento y contribuciones a los europeos). También se fundan los primeros
periódicos y se extiende la introducción de la imprenta a casi todos los
territorios. Se renueva el pensamiento filosófico a partir de la introduc
ción de la obra de los autores enciclopedistas racionalistas o empiristas
europeos y (hacia el fin del periodo) también el pensamiento político
(constitucionalismo monárquico, republicanismo). En este ambiente, apa
rece una nueva literatura que enfatiza la problemática propiamente ame
ricana y regional, de carácter evidentemente protonacional como la obra
de Fernández de Lizardi en Nueva España o la de Lavarden en el Río de
la Plata. Un plano particularmente importante de la misma son los di
versos trabajos históricos, jurídicos y políticos que pueden considerarse
como precursores intelectuales del movimiento independentista que, a
pesar de sus diferentes características regionales, abarcan prácticamen
te a toda la colonia.55
54 La nueva orientación de la educación universitaria tiene múltiples expresiones. En

México se fundan la Escuela de Medicina (1768). el Colegio de Minería (1792), la Acade
mia de Bellas Artes (1783) y el Jardín Botánica (1788). En Lima el Anfiteatro Anatómico
en 1753. En Santiago de Chile la Academia de Artes y Ciencias en 1797. En Bogotá el Ob
servatorio Astronómico en 1803. En Buenos Aires la cátedra de Medicina en 1801. Se crean
bibliotecas públicas en México (1762), Bogotá (1777), Ouito (1792) y La Habana.
55 Tal obra tiene características bastante distintas. En México, por ejemplo, tiene una
orientación claramente indigenista (de reivindicación del pasado prehispánico) y religiosa
(el mito de la Virgen de Guadalupe) tal como es sintetizada en los trabajos de fray Ser
vando Teresa de Mier y de Carlos María Bustamante. En Perú, por el contrario, donde sólo
está dirigida al 13% de población blanca-criolla, tiende a omitir la cuestión indígena y re
ligiosa y está centrada en la denuncia de los perjuicios causados por la dominación colonial
a los españoles criollos (contenido de la carta dirigida a los españoles americanos de Vis-
cardo y Guzmán de 1780). En otras áreas, como en Rio de la Plata, Chile o Caracas, donde
la población indígena es poco importante, también tiene un carácter que enfatiza aspectos
particulares de la dominación española, como el monopolio comercial (por ejemplo, la “Re
presentación de los hacendados" de Mariano Moreno).
3.4 La independencia de Hispanoamérica
Como ya hemos visto, las reformas borbónicas y sus diversas manifesta

ciones políticas, económicas, sociales y culturales, lograron el objetivo de
dinamizar la economía colonial e incrementar los ingresos fiscales de la
Corona española. En ese sentido inmediato, siivieron al propósito de forta
lecer al imperio español. Pero en términos de una perspectiva histórica
más amplia, aceleraron extraordinariamente la conformación de los es
pacios protonacionales americanos, ayudaron a desencadenar los conflic
tos sociales contenidos, y estimularon el llevar a primer plano las contra
dicciones existentes entre las clases dominantes criollas y la dominación
colonial española. Tales fuerzas centrífugas no actuaron solas. Junto a
ellas actuaron otros factores internacionales de extraordinaria importan
cia, como la aparición de la Revolución Industrial inglesa, la Revolución
francesa y la agudización de los conflictos internacionales franco-ingle
ses que culminarán en las guerras napoleónicas, forzando a España a
estrechar su alianza, subordinada, con Francia inicialmente (apoyo a la
independencia de Estados Unidos y apertura muy amplia al comercio
francés y norteamericano) y con Inglaterra luego, una vez producida la in
vasión francesa al territorio peninsular. A ello debe agregársele el estallido
de la propia revolución española contra los ejércitos franceses de ocupa
ción, en la que se conjugaron confusamente el movimiento democrático
contra el absolutismo y la reacción feudal-monárquica tradicionalista.
En este tan complejo contexto tuvo lugar el movimiento independentista
americano de 1810-1824 que culminó en la constitución de las nuevas re
públicas americanas, ejemplo seguido por Brasil en 1822 a partir del
pronunciamiento preventivo del emperador Pedro I.
Una importante corriente interpretativa de la independencia hispano
americana ha tendido a verla como un mero epifenómeno de la decaden
cia española, la Revolución Industrial inglesa y el ascenso al poder de las
burguesías exportadoras criollas en un proceso cuya única significación
objetiva relevante habría sido la acentuación de la dependencia extema
de nuestros países, bajo una nueva forma y un nuevo amo.56 Este punto de
vista, extraordinariamente difundido, con tener algunos elementos de ver
dad soslaya la significación específica de la constitución de Estados sobe-
56 Existen muchas founulaciones de esta tesis. Gunder Frank. por ejemplo, considera
que la independencia polftica de América Latina fue el resultado de la toma del poder por
los exportadores de materias primas, que decidieron liberarse del intermediario hispano para
incrementar sus exportaciones y “aumentar la dependencia existente" por ese expediente.
Pero además, dice que esta dependencia aún mayor, derivada de las exportaciones prim a
rias, es lo que dio "origen al subdesarrollo latinoamericano" ("Hacia una teoría...”, p. 223).
O sea que la independencia política de América Latina no sólo es responsable de la mayor
dependencia del subcontinente sino también, en la medida en que favoreció el crecimien
to de las exportaciones, del subdesarrollo posterior.
ranos y de sus consecuencias históricas objetivas de tipo político, eco

nómico y sociocultural, confundiéndola con otra cuestión: la dependencia
comercial, que es asunto muy distinto vinculado a los diferentes niveles
de desarrollo económico de los países. En este sentido, el movimiento
independentista debe ser visto como el primer paso directo del proceso
de constitución de Estados nacionales que culminará recién en la segun
da mitad del siglo Xix (tema este último que escapa a los límites del pre
sente trabajo y será tratado en otro volumen) y que en conjunto constitui
rá una fundamental manifestación de autonomía política y económica
(autogobierno, posibilidad de comerciar con todos los países del mun
do, de usar sus recursos fiscales y proteger su producción, etcétera).
Ello queda más claro si se analizan la localización y las características
más generales de los movimientos independentistas. La información
histórica permite constatar una correlación claramente positiva entre la
ubicación e importancia de los mismos y el grado de madurez de las
premisas constitutivas del Estado nacional, como el desarrollo de un
mercado interior, la homogeneidad cultural de la población, los progre
sos de la acumulación de capital, el grado de autoconciencia y organi
zación de las clases dominantes o la existencia de un conflicto objetivo
con el sistema colonial y sus presupuestos económicos y políticos. En
términos generales, éste es el caso del Río de la Plata y Chile o México,
Venezuela57 y grandes áreas de Colombia.
Por el contrario, las sociedades más marcadas por la presencia de la
esclavitud y la servidumbre y más divididas étnica y culturalmente, no
participaron del movimiento independentista (Cuba), lo vivieron como un
proceso decretado desde arriba por un sector de la propia realeza impe
rial (Brasil), o fueron arrastrados a él desde el exterior por la acción
coaligada de los ejércitos libertadores argentino-chilenos y gran colom
bianos (Perú).
57 Existe una tendencia a exagerar el peso de la esclavitud y la población negra en Ve

nezuela, que recientes investigaciones están corrigiendo. Según Carballo y Ríos Hernández:
“La frecuente tipificación de la hacienda cacaotera del siglo xvm como una hacienda es
clavista, no se corresponde con la significación que pareció tener el trabajo libre durante
ese periodo. En las fuentes consultadas se encuentran referencias frecuentes a la existen
cia de haciendas sin trabajo esclavo y aun la presencia de trabajo libre en las haciendas
con mayor concentración de esclavos". En la plantación típica existía un "bajo grado de con
trol ejercido por el hacendado... (lo) que diferencia al trabajo esclavo utilizado en Vene
zuela del de las Antillas y del Brasil. Con frecuencia, el esclavo también se dedicó a pe
queños cultivos de plantación en el perímetro de la hacienda, cuya producción ingresaba
en el circuito comercial. Esta práctica dio un grado de libertad al esclavo que frecuente
mente culminó en el desarrollo de la haciendilla" ("Economía...", pp. 229 a 231). Las ci
fras de población que maneja Rosemblat para comienzos del siglo XIX (cit. por Mattelart,
La problemática...), son 400000 mestizos y mulatos, 200000 blancos, 120000 indios, y
sólo 60000 negros. Esos datos coinciden con la opinión de otros autores como Brito Fi-
gueroa y Sánchez Albornoz.
A su vez, dentro de los países que encabezaron la lucha por la eman

cipación nacional, puede distinguirse entre aquellos que lograron am
plia movilización de la población en tomo al objetivo de la independen
cia, como los del Río de la Plata o Chile (que eran los países menos
desgarrados por la supervivencia del trabajo forzado y el régimen de
castas), y los que debieron atravesar por prolongadísimas y devastado
ras guerras civiles como los ex virreinatos de Nueva España y Nueva
Granada, en los que se dividieron las clases dominantes y existió una
amplia movilización de las masas populares. En Venezuela y en Colom
bia, patriotas y realistas trataron de movilizar en su favor el descontento
social de los esclavos, los indígenas y la gran masa de la población tra
bajadora de mestizos y mulatos contra la aristocracia señorial criolla o
hispana, y el triunfo final de los primeros sólo pudo lograrse a costa de
una enorme devastación de los recursos humanos y productivos exis
tentes. Sólo en México el movimiento independentista se apoyó decidi
damente en las masas populares y adoptó desde el comienzo una posi
ción radical, que fue lo que orilló hacia posiciones intermedias a los
grandes terratenientes criollos e hizo ambiguo el papel del ala liberal de
la burguesía patriota (véase Semo, Historia mexicana...).
Un caso especial es el de Haití, donde la obtención de la independen
cia fue el resultado de una revolución social que destruyó el Estado co
lonial esclavista, eliminó la esclavitud y llevó al poder a los ejércitos de
esclavos insurrectos. La insurrección comenzó en 1791 en el marco de la
crisis del Estado colonial y la ruptura de la clase dominante provocada
por la Revolución francesa. En la etapa inicial del movimiento los insu
rrectos se levantan contra un gobierno colonial leal a la Asamblea Revo
lucionaria Francesa y cuentan con el apoyo realista español desde el sec
tor oriental de Santo Domingo. Comienzan por proclamar su fidelidad a
la dinastía borbónica destronada en Francia y gobernante en España, y
sólo cuando la invasión inglesa fuerza a la administración colonial a abo
lir la esclavitud tratando de ampliar su base, el sector mayoritario del
movimiento emancipador llega a un acuerdo con el gobernador y derro
ta a los invasores ingleses y españoles. Una fracción muy importante de
la dirección inicial de la insurrección negra permanece fiel a los borbo-
nes y combate junto a los ejércitos realistas hasta su derrota. Toussaint
L’Ouverture, el jefe máximo del movimiento, es designado gobernador
general y en 1801 proclama una constitución que implica de hecho la
autonomía de Francia. Tras la derrota de las fuerzas expedicionarias en
viadas por Napoleón para restablecer la autoridad de la metrópoli y las
condiciones anteriores a la emancipación de los esclavos,58 Dessalines
58 La abolición de la esclavitud no implicó, sin embargo, la inmediata liberación de los
esclavos. Tanto Toussaint como su sucesor Dessalines trataron de preservar la economía
1
proclama en 1804 la independencia de Haití y tras una guerra civil que

enfrenta a los jefes negros del norte que establecen una monarquía y los
líderes mulatos del sur que luchan por la república y apoyan a la causa
de la independencia hispanoamericana (Pétion, Boyer), se consolida fi V III. Á FRICA Y LA TRATA D E ESCLAVOS
nalmente una república unificada en 1820. Sin embargo, desde enton
ces el desarrollo económico de Haití divergirá fuertemente del resto de
los países latinoamericanos porque la conjunción del reparto agrario con 1. E l ÁFRICAPRECOLONIAL
la falta de una burguesía de color fuerte y dinámica dará lugar a la cons
titución de una economía minifundista de subsistencia desvinculada del El c^ » africano difirió sustancialmente del asiático y americano en múl
mercado mundial. tiples aspectos, comenzando por su pasado histórico. Los grandes Esta
dos africanos de la Antigüedad aventajaban a sus contemporáneos euro
peos en civilización y poder, como fue especialmente el caso del Egipto
de los faraones que coexistió en el tiempo con la Europa megalítica, o in
cluso de Cartago, que precedió por siglos a Roma en el dominio del Medi
terráneo. Pero esa parte africana tan destacada en el mundo antiguo sólo
abarcaba una pequeña porción de la superficie continental, mientras que
la gran masa de la misma fue prácticamente desconocida hasta el siglo
XIX por los comerciantes y geógrafos de Occidente.
Este corte tan tajante entre una pequeña África conocida y una inmen
sa África ignota obedeció a numerosas causas. Pero su base principal
parece hallarse en factores geográficos e históricos originados entre los
milenios quinto y tercero anteriores a la era cristiana. En algún periodo
situado en esa época (existen diferentes apreciaciones sobre su más pre
cisa ubicación), tuvo lugar el desecamiento progresivo del Sahara, que
seis mil años atrás era un espacio verde cubierto de bosques, ríos y la
gos donde se había desarrollado la domesticación de ganado mayor y el
cultivo de granos alimenticios.1 Este proceso concluyó en lo fundamen
tal alrededor del año 2000 a.c., que habría sido la época en que se con
cretó su vaciamiento poblacional (Curtin e tal., African...), para continuar
expresándose luego en adicionales avances hacia el sur del área desérti
ca. Desde un pequeño territorio inicialmente situado en el desierto de
1 Las características, orígenes y evolución posmigratoria de las sociedades saharianas

anteriores a la época del desecamiento constituyen un apasionante y controvertido enig
ma. Parece existir acuerdo entre los arqueólogos, antropólogos e historiadores en que el
Sahara fue cuna de sociedades neolíticas muy tempranas. Algunas hipótesis van más allá
y sugieren que de ahí habrían partido los primeros agricultores neolíticos de África, desde
de plantación orientada al mercado mundial con base en la explotación estatal del suelo donde se habrían desplazado en sucesivas migraciones hacia el valle del Nilo y el sur, des
abandonado por los terratenientes emigrados (una parte de ellos permaneció en Haití y plazados por la sequía (por ej. Bertaux, África... ). Los que consideran que la agricultura
retuvo sus tierras) y el trabajo forzado de los ex esclavos. Si bien el nuevo peso político al surgió en el Alto Níger paralelamente al Oriente Medio (como Ki-Zerbo, Historia...J, ven
canzado por la población negra impuso condiciones laborales mucho más laxas, tal tipo de en las sociedades saharianas a un amplio medio social que asimiló la aportación del sur y
régimen de p^nxlucción tendía a aproximarse a una suerte de esclavitud estatal muy particu la difundió ulteriormente hacia el Nilo. Pero cualquiera sea la certeza de estas últimas hi
lar, bastante parecida a la que se daba en algunos países islámicos de Oriente. Sólo a par pótesis, o de las que con la mayoría sostienen que la agricultura egipcia fue introducida des
tir de la segunda Revolución haitiana encabezada por Pétion y Boyer, se impuso el reparto de el Medio Oriente antes de la migración sahariana (Curtin et al., African...), está fuera de
generalizado de la tiena que comenzó por los ex combatientes. duda el papel central de esta región en el surgimiento de la sociedad y la cultura africanas.
287
288 ÁFR CA Y LA TRATA DE ESCLAVOS
Libia, las arenas se extendieron a casi una quinta parte de la superficie

del continente, dejando a su paso muy pocos centros de vida y verdor en
tomo a minúsculos oasis. Ese enorme espacio constituirá desde enton
ces un gigantesco obstáculo al desplazamiento humano, que sólo en parte
sería superado en el primer milenio de la era cristiana con la aparición
del dromedario.
La desecación del Sahara expulsó en sucesivas oleadas a la población
original hacia el valle del Nilo, el Maghreb y las sabanas del sur, dejando
sólo pequeños núcleos humanos asentados en los oasis. Pero al aislar a
los suelos fértiles del Maghreb y la franja cultivable y navegable del Nilo
(la situada al norte de la prim era catarata) de las otras regiones favora
bles a la existencia humana situadas al sur del desierto, las dejó libradas
a la influencia de diferentes condiciones geográficas, económicas y cul
turales. Por esa razón, se hace necesario subdividir el análisis de las so
ciedades africanas precoloniales en dos apartados diferentes.
M apa 8.1 El Sahara antes y después de su desecamiento
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F u ente : Ki-Zerbo, Historia..., p. 77.

ÁFR CA Y LA TRATA DE ESCLAVOS 289
1.1 África del Norte
Africa del Norte puede dividirse en dos grandes regiones muy diferen
ciadas: el valle del Nilo (Egipto), y la sucesión de franjas cultivables lito
rales, cadenas montañosas y valles que constituyen el Maghreb. Entre
ambas se sitúan el enorme espacio desértico libio con sus dos únicos pe
queños listones litorales cultivables en torno a Tripolitania y Cirenaica,
y hacia el sur el mayor y más árido desierto del mundo.
Egipto fue desde los primeros tiempos históricos uno de los principa
les núcleos de civilización y poderío estatal, sustentado en dos condicio
nes geográficas excepcionales. La primera de ellas fue su completa de
pendencia de las condiciones naturales del valle del Nilo, que por las
características del río y el propio valle (larguísimo curso casi recto y ca
rente de afluentes en los dos mil kilómetros que preceden a su desembo
cadura), y por la regularidad y suavidad de sus crecidas, hizo posible una
agricultura de riego natural extraordinariamente productiva que reque
ría (para su mantenimiento) de la regulación de un Estado altamente
centralizado.2 El resultado de ello fue el surgimiento de una monarquía
teocrática y despótica, estructurada en torno al poder personal del fa
raón y la dominación social de una casta de sacerdotes-astrónomos es
pecializados en el control de aguas y el culto de muertos, que concentró
el dominio de la vida económica, política y religiosa, y gastó la mayor par
te del excedente económico en tumbas monumentales. La segunda fue la
localización geográfica del país, cuya ubicación en el extremo nordeste
del continente africano lo proyectaba naturalmente a los contactos con el
Mediterráneo (desde la desembocadura del Nilo), el Medio Oriente (por la
franja terrestre del Sinaí) y el Océano índico a través del istmo de Suez
y el Mar Rojo. Con el transcurso del tiempo, la desertización del Sahara
2 La agricultura de riego egipcia difiere completamente de otras de tipo intensivo en
trabajo como la china. Se ha basado desde la antigüedad hasta el presente en el aprove
chamiento del limo natural dejado por la crecidas del río Nilo en las tierras ribereñas, me
diante un sistema de control de aguas muy centralizado (aunque bastante menos comple
jo que el iraquí) compuesto por diques de contención, canales y diques de retención que
permitían el control de la inundación, y canales de conducción del agua a tierras fuera del
alcance de la crecida, asociado a un calendario adaptado a ta.s necesidades de la agricultu
ra (Cassin y otros, Los imperios...). Este sistema requería, relativamente, de poco trabajo
agrícola, y a pesar de ello “los campesinos del tercer milenio a.c. eran capaces de producir,
quizá, el triple de sus necesidades domésticas” (Oliver y Fage, Breve historia..., pp. 34-35).
Casi cinco milenios después (en 1812, cuando el sistema estaba en decadencia) un obser
vador francés (P.S. Girard) se sorprendió al comprobar que el rendimiento de trigo por
hectárea de la agricultura egipcia superaba al de las mejores tierras francesas en una pro
porción de 2.3 a 1 con precios inferiores en una proporción de 0.33 a 1, a pesar de que no
empleaba fertilizantes, que requería poco trabajo y que la productividad fisica campesina
era un tercio menor que la de los campesinos franceses. Por ello, encontraba natural que
desde la antigüedad se hubieran mantenido las mismas prácticas agrarias y casi los mis
mos cultivos (véase Issawi, TheEconomic..., pp. 376-377).
290 ÁFRICA Y LA TRATA DE ESCLAVOS
reforzó esa conexión geográfica en la medida en que aisló al valle del Nilo
de la gran masa continental del oeste, y despobló el alto valle hacia el sur,
hacia regiones de difícil acceso (la región nubia que unía al país con el
corazón del continente). De esa manera, Egipto tendió a ser por sus
nexos externos, más un país meridional y mediterráneo enclavado en el
África, que uno propiamente africano.
Sin embargo, las raíces históricas de la nación son inconfundiblemente
africanas. Se ha escrito, con razón, que “fue sin lugar a dudas del sur de
Egipto (Tebas), de donde partió la iniciativa de la unificación política
del país, y el que aportó las bases de su cultura" (Ki-Zerbo, Historia...).
Desde sus orígenes, la vida del imperio estuvo centrada en su vida inte
rior y en su expansión hacia el sur (Nubia) y las áreas periféricas inme
diatas que le suministraban la madera y otros recursos que requería (Si-
naí, oasis libios, costa del Mar Rojo), dentro de un radio relativamente
estrecho.3
Pero desde su invasión y conquista por los hicsos entre 1720 y 1570
a.c. pasó a ser un Estado cada vez m ás involucrado en los asuntos del
Mediterráneo y el Oriente Medio. Tras haber ocupado Palestina y Siria
durante varios siglos, sufre las sucesivas conquistas de los hititas, asi
rios, persas, griegos y romanos, en un prolongado proceso histórico que
llevará al fin de la civilización faraónica. En este contexto, su respuesta
será su tardía africanización. Ya en plena decadencia, e impotentes para
resistir a los invasores del norte, los faraones se replegarán cada vez
más profundamente hacia el alto valle nubio y sudanés (Kerma, Tapata,
Meroe), donde lograrían preservar los fundamentos de su civilización por
casi un milenio (desde el siglo vn a.c. hasta la destrucción de Meroe
por los etíopes en rv d.c.), gracias a la revitalización de la producción
aurífera4 y a los recursos ferríferos de la región. Tras su expulsión de
3“No se ha certificado ningún contacto directo a través de Egipto entre el mundo anti
guo y el África Central y Occidental. Hacia el oeste, el desierto parece haber constituido
un obstáculo infranqueable para los cultivadores del valle del Nilo; de este lado el oasis de
Kufíra fue punto extremo de la penetración egipcia, y los desiertos situados más al sur con
los más hospitalarios del Sahara... Hacia el sur —Nubia, Etiopía— hubo relaciones conti
nuadas y hasta una cierta simbiosis con la civilización egipcia: pero los pantanos de Bhar
el Ghazal parecen haber constituido un buen obstáculo, jamás franqueado por una pe
netración directa.'' (Suret-Canale, África Negra, p. 102.)
4Las minas de Nubia llegaron a producir hacia comienzos del primer milenio anterior
a Cristo unos cuarenta mil kilogramos de oro por año, que es una cantidad que, según
Oliver y Fage, "nunca se alcanzó de nuevo en la producción mundial hasta el siglo xx”
(Breve historia..., p 37). Sobre esta base material, la alta familia sacerdotal de Jebel Bar-
kal constituyó en esa época el reino de Kush situado al sur de la tercera catarata. La con
jugación de esos enoimes recursos con la producción de hierro de Meroe le permitió al
reino de Kush preservar su independencia e incluso, en los siglos vil y viíl, reconquistar
Egipto y establecer la xxv dina.stfa faraónica hasta la invasión asiria. Derrotada por los in
vasores, la dinastía kushita debió replegarse aún más al sur, estableciendo su nueva capi
tal en Meroe, situada más allá del desierto cerca de la sexta catarata.
ÁFRICA Y LA TRATA DE ESCLAVOS 291
Meroe, sus últimos descendientes terminarían probablemente fundién

dose con los núcleos de civilización chadiana de Kordofan y Darfur
(Oliver y Fage, Breve historia...), donde los habría arrojado la presión
etíope del este.
Mientras la civilización faraónica se replegaba al alto valle, el bajo Nilo
sufriría un acelerado proceso de transformación e internacionalización.
Dentro del orden griego conformado por las conquistas de Alejandro, el
Egipto de los Lágidas pasó a ser "la más rica y más centralizada de las
nuevas monarquías" (Anderson, Transiciones...). Como resultado de ello,
Alejandría se convertiría en la capital intelectual del mundo antiguo, la
clase dominante egipcia sufriría un proceso de intensa helenización, y
se conformaría un poderoso capital mercantil privado de origen egipcio.
La conquista romana interpuso la dominación imperial sobre esa he
rencia greco-egipcia, ya que Alejandría seguiría siendo “el mayor puerto
del Mediterráneo en la época romana” (Bulnois, La ruta...), mientras
convertía a Egipto en el granero de Roma El fuerte incremento de la
demanda de esclavos dio un nuevo impulso a las relaciones comerciales
con el África Negra y, al favorecer la introducción del dromedario,5
abrió la era del transporte caravanero a través del desierto. Del mundo
grecolatino Egipto recibiiá también el cristianismo, bajo la expresión na
cional propia de la Iglesia disidente copta. Desde entonces, ella será un
elemento de identidad nacional y de resistencia contra la dominación
bizantina.
Los antecedentes de la porción occidental y central de África del Norte
son bastante diferentes. En términos estrictos se conoce como "Maghreb”
a la porción noroccidental de África que hoy abarca los Estados de Ma
rruecos, Argelia y Túnez, reservándose el nombre de "Gran Maghreb"
para abarcar en él lo que es Libia y Mauritania. De aquí en adelante uti
lizaremos el concepto en su sentido amplio, dado que a los efectos del
presente libro constituye una misma región histórica, económica y
política.
La desertización del Sahara convirtió al Maghreb en un gran corre
dor insular entre el Mediterráneo (al que estaba ampliamente abierto
por la accesibilidad de sus playas y puertos naturales) y el desierto, que
lo unía directamente a Asia por la llanura litoral a través de Egipto. Su
parte occidental es una faja horizontal, compuesta por una llanura lito
ral fértil de tipo mediterráneo y una cordillera cortada por valles verti
cales que la separa del desierto (el Atlas). La conformación de Libia se
5 Según Curtin et al. (Atrican..., pp. 53-54), el uso del camello (en realidad dromedario
árabe) comenzó a difundirse en Egipto en la primera centuria d.c. desde donde se exten
dió hacia Borau, Tibesti y el lago Chad. Su uso parece haber sido ya común en el siglo iv,
especialmente entre Chad y Libia.
292 AFRICA Y LA TRATA DE ESCLAVOS
aparta sensiblemente del patrón expuesto, dado que el m ar se interna

bastante profundamente en las arenas del Sahara y sólo cuenta con pe
queñas franjas de tierra fértil litoral y el más importante conglomerado
de oasis del Sahara (el área de Fessan).
Por el corredor litoral llegarían en el segundo milenio a.c., desde Asia,
los bereberes, un pueblo constituido originalmente por tribus pastoriles
nómadas de clanes igualitarios, integrados en la unidad superior por
medio de relaciones de arbitraje (Morsy, North Africa...). Los nuevos po
bladores expulsarán hacia el desierto a los anteriores ocupantes, o los re
ducirán a condición servil. Bastante después llegarán sucesivamente, por
mar, los fenicios (cartagineses) y romanos, que se asentarán en el litoral
y desplazarán a los bereberes hacia las áreas montañosas del interior,
donde conservarán su independencia y formas de organización social.
Con Cartago, el litoral marítimo del África noroccidental se incorpo
rará activamente a la red de ciudades cartagineses que unía a la metró
poli con España (Cádiz) y las grandes ciudades sirias y palestinas del
Mediterráneo. Ello otorgará un gran peso al elemento comercial judío
(Oliver y Fage, Breve historia...), pero también conllevará el comienzo
de la sedentarización del pueblo bereber. La ulterior colonización roma
na será más profunda, ya que además de introducir una agricultura de
irrigación más avanzada en las llanuras de la costa (trigo de exportación
hacia Roma), incorporó la agricultura comercial a los pueblos bereberes
de las altiplanicies mediante la difusión del cultivo del olivo y la cebada
(Curtin et al., African...). Al difundirse y oficializarse el cristianismo en el
imperio, la nueva creencia sería adoptada por el pueblo berebere bajo la
forma herética-radical donatista,6 muy adaptada a sus tradiciones igua
litarias.
La expansión del Islam en la región es muy rápida y tiene lugar casi
sin combate. En Egipto se aprovecha del debilitamiento de la domina
ción bizantina y el descontento copto. Los ocupantes (tropas beduinas)
se limitarán a establecer campamentos militares en la cercanía de las
ciudades y a gravar a la población local con fuertes impuestos, respetan
do por lo demás los intereses de la comunidad copta organizada desde
entonces en millet (véase nota 14 del capítulo iv). En el Maghreb apro
6 En el siglo iv d.c. en plena crisis del Imperio Romano, el obispo africano Donato
adoptó oficialmente la herejía "montañista’’ que se oponía a la universalidad de la Iglesia,
a su entendimiento con el Estado y a su;, propiedades, esperaba el inmediato advenimien
to de Cristo y renunciaba a las riquezas terrenales. Levantando la ideología donatista se
desaiTolló el movimiento social de los "agonistas" (o combatientes de la "verdadera fe"). "Los
agonistas sostenían en su programa religioso la Iglesia de Donato. Su actividad práctica
consistía, en cambio, en quemar y destruir la propiedad, en masacrar a los ricos propie
tarios y liberar a sus esclavos, colonos y deudores. El movimiento tenía un carácter revo
lucionario tan abierto que la dirección de la Iglesia de Donato se abstuvo de participar en él
directamente." (Kovaliov, Historia..., p. 278.)
vechará el vacío político dejado por el colapso de la dominación romana

y la favorable acogida de las tribus bereberes (véase capítulo dos, apar
tado 2.1), que adoptarán la nueva fe bajo su forma beduina-radical más
parecida a las tradiciones donatistas: el "jariyismo”.
Durante casi dos siglos y medio el califato abasí se limitó a explotar a
Egipto, descuidando su sistema hidráulico y obstruyendo el acceso al
Mar Rojo de la navegación del índico. Pero desde finales del siglo ix d.c.
un conjunto de gobernadores enviados por Bagdad aprovechan los pri
meros síntomas de la decadencia abasí para gobernar en beneficio egip
cio, iniciando una orientación que culminará con el acceso al poder de
la dinastía fatimí a finales del siglo siguiente (que convierte al país en
una monarquía independiente) y será continuada luego por los gobier
nos mamelucos. Como resultado de todo ello, Egipto vive un vigoroso
proceso de restauración de su agricultura, desarrolla una marina propia
y promueve una activa política internacional orientada a la atracción
del comercio del índico hacia la ruta del Mar Rojo y el establecimiento
de condiciones de seguridad en ese m ar (Cahen, El Islam; Curtin et al.
African...). Para ello aprovecha la recuperación de la economía europea
y la consiguiente revivificación del tiáfico euroasiático, anudando acuerdos
comerciales con las emergentes repúblicas mercantiles italianas (Amal-
fi, Venecia) y otorgando en el interior una amplia libertad a los súbditos
coptos y judíos. Un aspecto muy importante de esta reorientación hacia
el exterior del Egipto fatimí, será su importación de madera y hierro des
de Europa (Cahen, El Islam), en desmedro de sus fuentes tradicionales de
abastecimiento del Alto Nilo.
Como producto de la recuperación de su agricultura y el control del
comercio euroasiático, Egipto se convirtió en el centro del mundo islá
mico en el periodo de cinco siglos que concluyó con su ocupación por
los otomanos en 1516, en una época que prácticamente coincide con la
llegada de los portugueses a las Indias Occidentales. Pero desde antes de
la conquista otomana el país había entrado ya en un proceso de lenta e
inexorable decadencia, del que sólo parece poder excluirse el primer pe
riodo de gobierno turco. Esta declinación se agravará considerablemen
te en el siglo xvm cuando se convertirá en un verdadero colapso de la
sociedad egipcia,7 provocado por los mismos vicios de la sociedad oto-
7 La población egipcia del siglo xvm (unos tres millones y medio de habitantes) había
caído a la mitad de la que había sido en la época de la dominación romana (Von Grune-
baum, El Islam...; Issawi, The Econnmic...). Según Von Grunebaum, el desmoronamiento
de la economía y la sociedad egipcias se debe atribuir al carácter de- la dominación otomana,
aislada de la población y basada "en un despiadado sisiema de impuestos”. Cuando ello
llevó al debilitamiento de la administración, "se dejó qtie los canales, punto vital de la eco
nomía egipcia, se obstruyeran con sedimentos por pura negligencia. La seguridad pública
se hizo tan precaria que las tribus beduinas n o sólo saqueaban a los campesinos, sino que
asaltaban y robaban las caravanas, incluso a las de peregrinos... Se detuvo el tráfico en los
mana (véase capítulo cuatro, apartado 3-C), aumentados en este caso por
el carácter colonial de Egipto.
La islamización del Maghreb convirtió a África del Norte en un am
plio espacio culturalmente homogéneo, pero carente de unidad política.
Hasta bien entrado el siglo x, sólo el emirato agía vi de Ifriqiya (centrado
en Túnez y el nordeste de Argelia) fue un Estado verdaderamente im
portante, y junto con la España musulmana, la expresión más progresis
ta del Islam occidental.8 El resto de la región estuvo conformada por
pequeños emiratos de orientación jariyí, entre los cuales sólo en Ma
rruecos existía el germen de una formación política amplia y estable en
tomo a Fez.
Desde un comienzo, el Maghreb musulmán estableció relaciones co
merciales con el África transahariana aprovechando los canales comer
ciales preexistentes, basados en el empleo generalizado del dromedario.
Pero en este primer periodo el principal interés comercial de los musul
manes nordafricanos no estuvo puesto en el sur, sino en las relaciones
con la España musulmana y el saqueo y la caza de esclavos en el Me
diterráneo. Aprovechando la debilidad de la cristiandad occidental y el
estado de guerra crónico entre el Islam español y los francos, se organi
zaron entonces "sociedades de marineros-piratas, con arsenales propios,
que vivían del corso, de una manera independiente, casi republicana, y
mucho más activas que las flotas oficiales de los califas" (Musset, Las
invasiones..., n). En los siglos IX y x los "sarracenos" dominaron el Me
diterráneo, apoyándose en la conquista de sus islas (Sicilia, Cerdeña,
Córcega, Creta) y en bases territoriales europeas como Bari. Esta situa
ción terminaría a fines del último siglo con la recuperación cristiana del
control del Mediterráneo y la conversión de la Europa franca en un im
portante mercado y fuente de abastecimiento (véase capítulo n, apartado
3). Ambas razones acentuarán la importancia del comercio transaharia-
no como abastecedor del oro y las otras mercancías (esclavos, pimienta)
demandadas por Europa.
ríos, no sólo porque los ríos y canales estaban obstruidos por falta de drenaje, sino tam
bién a causa de los piratas, particularmente activos en un país en el que la principal vía de
transporte era fluvial. El hambre y las epidemias hicieron presa de la población...” (Ibid,
pp. 297-298).
* "El periodo aglaví es, también, el de un despertar económico como no había conoci
do África del Norte desde la dominación romana. Importantes obras de irrigación fueron
emprendidas o reparadas, añadidas plantaciones de olivos o de árboles frutales a los culti
vos de cereales y legumbres, y dedicada una gran atención a los recursos forestales subsis
tentes así como a la cría de ganado. Se ponen en explotación minas, a veces desconocidas
por los romanos, de hieiTO, plomo, antimonio, cobre y pesquerías de coral, que alimentan
industrias cuyos productos son exportados al Sudán, Egipto, Italia, etc... El oro traído
principalmente de los países del Níger, era la base de una moneda sólida. A) mismo tiempo
las ciudades se desarrollaban y rodeaban de fortalezas... Las construcciones monumenta
les dan testimonio del poderío y de la riqueza de la dinastía.” (Cahen, El Islam, p. 218.)
El establecimiento de líneas caravaneras estables entre el Maghreb y

el Sudán a través del Sahara parece haber comenzado en el siglo X
(Morsy, North Afnca...), en una época que se caracterizará por la deca
dencia global del mundo musulmán, la contraofensiva cristiana en Es
paña y la declinación del Islam urbano y sedentario frente al nómada
(véase cap. ir-ap. 2.1). En el Maghreb los nómadas ilalíes destruirán Ifri-
qiya (Túnez), arruinando la agricultura y los centros urbanos más avan
zados de la región (Cahen, El Islam), en la época en que el despegue de
la Europa cristiana planteaba mayores exigencias a la economía musul
mana. En adelante, la economía del Maghreb dependerá en mucha ma
yor medida del comercio sahariano de intermediación y, más adelante
(ya en época otomana), del renacimiento de la piratería (véase ap. 3.2).
El fenómeno político más importante de la época será la organización
de las cofradías clérigo-militares que serán la base de los movimientos
almorávide y almohade entre los siglos xi y xni.9 Bajo su actividad do
minante se unificarán al Islam occidental entr e el Maghreb y España, con
el propósito de resistir la reconquista ibérica cristiana y controlar el co
mercio transahariano.
El comercio caravanero se organizará desde varios ejes. El occiden
tal, de mayor importancia comercial inicial, conectará las ciudades mer
cantiles de Marruecos y Argelia occidental (Marraquech, Fez, Tlemcen)
con Wagabdú (capital del imperio de Ghana) y Timbuctú (llave del Río
Níger), en tomo a la obtención de oro y, sólo secundariamente, de escla
vos, pimienta o marfil. El comercio del este, por el contrario, se centra
rá en la ruta tunecina-libia hacia el lago Chad a través del Fessan, en lo
que constituirá uno de los principales ejes del abastecimiento de escla
vos a Egipto y el mundo musulmán desde el Sudán central y oriental
(véase mapa 8.2).
La expansión comercial, como en otras partes, llevará consigo la di
fusión del Islam. Ello conducirá, a su vez, a la organización e islamiza-
ción de los nómadas del desierto, que ocuparán un papel central en el
tráfico como transportistas, abastecedores (desde los oasis que contro
lan) y protectores de las caravanas a cambio del pago de peajes. En el
Sahara central se constituirán las poderosas confederaciones de berebe
res tuaregs, como el sultanato de Air basado en el oasis de Agades. En
9 El movimiento almorávide surgió en los años de 1040 en la tribu berebere nómada de

Lamtuna (localizada en Mauritania), que controlaba una de las rutas caravaneras que unía
Marruecos con el Sudán occidental. En el plano ideológico su rasgo central era el retomo
a la primitiva pureza del Islam y la defensa del mismo contra ]a ofensiva cristiana. En el
plano económico, su objetivo consistió en el control del comercio del oro, lo que los llevó
a ocupar y destruir el imperio de Ghana en los años de 1070. El movimiento almohade
surgió en las tribus bereberes de las montañas argelinas del Atlas, desarrollando una ideo
logía fundamentalista más volcada a la influencia shiita.
M apa 8.2 R u ta s c o m e rc ia le s en la é p o c a d e lo s gra n d es

im p e rio s s u d a n e s e s
fu en te: Fage, An Atlas...; Ki-Zerbo, Historia...; Curtin eral., African...
Mauritania se asentarán tribus árabes como la Banú Hilal. A su vez, y

como respuesta a la ulterior expansión portuguesa hacia el Atlántico y el
acceso por m ar al suministro de oro africano, tendrá lugar el segundo
intento marroquí del siglo xvi de constituir un gran imperio territorial
en África Occidental (véase apartado 3) siguiendo los pasos de los almo
rávides cinco siglos antes.
1.2 E l Á frica N egra
Al sur del Sahara vivían los pueblos africanos de raza negra, en un terri
torio mucho menos favorable para la agricultura que el valle del Nilo o
las franjas cultivables del Maghreb. Sus suelos cultivables son más esca
sos que los de Europa, América o incluso Asia, predominando las áreas
de selva tropical densa, desérticas, montañosas o recubiertas por costras
lateríticas, y en general más favorables al pastoreo que a la agricultura.
En la región occidental y central sólo los recubre una delgada capa de
humus permanentemente expuesta a la destrucción y la esterilización
por el laboreo excesivo y la acción de las lluvias. El clima es seco y abra
sador, o exageradamente húmedo, y la escasez de lluvias en algunas par
tes se alterna con otras de una pluviosidad tropical devastadora. Los
ríos son en su gran mayoría arenosos y escasamente navegables, desem

bocan generalmente en cuencas interiores, y los de mayor caudal están
cortados por imponentes cataratas. Las selvas ecuatoriales son casi im
penetrables, muy poco aptas para la vida humana, y circundadas por un
círculo bastante amplio donde reina la "tse-tse” (mosca del sueño, que
aniquila al ganado mayor). El desplazamiento humano se ve asimismo
obstruido por fallas geológicas enormes, especialmente en el llamado
"cuerno de África”, en el oriente, como la hendidura cortada a pico (la
fosa Galla) que separa al macizo etíope del resto del continente.
Sin embargo, a pesar de estas condiciones geográficas adversas los
pueblos negroafricanos habían alcanzado un importante nivel de des
arrollo social cuando llegaron los comerciantes y misioneros extranjeros,
primero los árabes y bereberes islamizados, y luego los europeos. La in
mensa mayoría de la población que ocupaba más de las tres cuartas par
tes del territorio vivía de la agricultura y la ganadería, trabajaba el hie
rro y estaba organizada en amplios conglomerados tribales y algunas
pocas formaciones estatales incipientes. En comparación con el conti
nente americano hacia la misma época, las sociedades más primitivas
como las bandas de cazadores y recolectores eran mucho menos nume
rosas y ocupaban áreas bastante más pequeñas y marginales, ya que la
expansión de los pueblos agrícolas y ganaderos las había arrinconado
en las profundidades de la selva ecuatorial (caso de los pigmeos) o en el
extremo sur del continente, como los sam o bosquimanos.
La más avanzada de las sociedades del África Negra era la etíope.
Etiopía tenía muchas cosas en común con Egipto, comenzando por las
barreras naturales que la aislaban físicamente del resto del continente
(la fosa Galla al oeste y los desiertos del sur) y su conexión natural con
el suroeste de Asia a través del Mar Rojo. Pero también por la influencia
indirecta de la civilización faraónica, que se conjugó con las aportacio
nes árabes, judías y bizantinas para conformar un Estado y una cujtura
originales con una lengua escrita propia que pudo conservar su indepen
dencia a lo largo de más de dos mil años de dura sobrevivencia en con
diciones generalmente adversas.10
10 Las condiciones históricas de conformación del Estado y la cultura etíopes fueron muy
peculiares. Su origen se encuentra en la ciudad de Aksun fundada por áiabes yemenitas
(sabeos) casi un milenio antes de Cristo, los que le imponen su cultura original semítica.
Desde un pasado muy lejano, gobernó el reino la dinastía salomónica, que se considera
continuadora del gran rey hebreo. Su orientación comercial original y estrecha relación
con el capital mercantil judío quedó establecida a partir del peso central que jugó e n el rei
no la comunidad “falasha” (judíos de raza negra). Su relación con el Egipto parece haber
sido de tipo indirecto, a través de la ciudad nubia de Meroe (la proveedora de hierro de
Egipto y último bastión al que se replegó la resistencia faraónica a la ocupación asiria en
el siglo vil a.c.), de la que Aksun parece haber recibido la tecnología del hierro v el uso del
arado de ese metal (véanse las obras citadas de Bertaux, Olivcry Fage, y Ki-Zerbo).
%
La grandeza inicial del Estado etíope se debió a que pudo combinar

un desarrollo agrícola avanzado, basado en la utilización del arado de hie
rro y la ganadería mayor, con la conexión marítima al comercio euro-
asiático a través del control del tramo meridional del Mar Rojo, y las re
laciones comerciales con el corazón de la Alta Nubia (especialmente
Meroe). Su participación en el comercio marítimo parece haber acom
pañado el crecimiento generalizado del comercio internacional en las
épocas helenística y romana, apoyada en la producción de dos elementos
de alta demanda por el mundo antiguo (el incienso y la mirra), el des
arrollo de un comercio activo propio y la acuñación de moneda de oro,
cuyo material obtenía del comercio terrestre con Nubia. A comienzos de
la era cristiana consolidó esta posición mediante la destrucción de Me
roe y el acceso directo al corazón del África, con lo que logra convertirse
en la principal potencia comercial y militar del noroeste africano y en el
mayor exportador mercantil de marfil (Oliver y Fage, Breve historia...).
Algo después, la aristocracia se convierte al cristianismo bajo el rito egip
cio (copto) y, en alianza con Bizancio, lucha contra los musulmanes por
mantener el control de las rutas y puertos comerciales del Mar Rojo.
La prosperidad etíope concluirá en el siglo noveno con el cierre del
Mar Rojo al comercio con el índico realizado por el califato abasí (Cur-
tin et al., African...). A ello se le sumará, tres siglos después, la ocupación
árabe de las áreas costeras, que forzará al imperio a desplazar su centro
de gravedad hacia el interior de la meseta etíope y lo privará de sus ne
xos con el comercio marítimo. Desde entonces, Etiopía sufrirá un pro
ceso de introversión, caracterizado por la desaparición de la economía
monetaria y la conversión de la Iglesia copta en la fuerza articuladora
de un Estado militar expansionista. La expansión subsiguiente abarcará
a los pueblos negros de la altiplanicie (gallas, kushitas, etc.), y estará ba
sada en la conjugación de la conquista militar con la difusión de técnicas
agrarias y evangelización religiosa.
Tras la reapertura del Mar Rojo en el siglo xi, el reino etíope hará un
esfuerzo infructuoso por recobrar un lugar significativo en la reanuda
ción del tráfico comercial. Pero lo hará desde una posición mucho más
débil que la de antaño, sin contar ya con flota propia, y en dura lucha con
los nuevos sultanatos comerciales árabes de la costa que conservarán
sus posiciones litorales y pugnarán por penetrar en el propio espacio
etíope del interior (Curtin, ibid.).
Casi todas las restantes sociedades de agricultores y ganaderos africa
nos tenían hacia el siglo xv, a pesar de la existencia de notables especifi
cidades, un nivel parecido de desarrollo social y cultural. Casi todas ellas
estaban básicamente organizadas en tribus11de agricultores y ganaderos,
11 Durante las últimas décadas la categoría de ‘'tribu” ha sido atacada fuertemente des
de perspectivas diferentes. Estructuralistas-relativistas como Leach consideran impreciso
contaban con un patrimonio tecnológico bastante similar, utilizaban len

guas no escritas pertenecientes a una gran familia lingüística (la nigero-
congoleña) y en casi todas las grandes regiones había comenzado el trán
sito hacia la constitución de organizaciones estatales y clases sociales.
Tal nivel de uniformidad relativa parece haberse debido a la existen
cia de una conexión bastante directa entre los dos mayores procesos de
colonización agraria del territorio situado al sur del Sahara, sin consi
derar al área oriental de influencia nubia y etíope a la que ya nos referi
mos. El primero de ellos, sobre el que no existen dudas, fue la expansión
hacia la estepa sudanesa de las tribus pastoriles y agrícolas del Sahara
expulsadas por la desertización de su entorno original, que se conjugó
con el desarrollo de nuevos granos alimenticios oriundos de la región
(como el mijo o el arroz sudanés) y la introducción en el área de la tec
nología del hierro, probablemente desde África del Norte. En el Sudán
oriental este proceso concluyó con la influencia egipcio-kushita para
conformar uno de los centros de mayor desarrollo cultural y político del
África Negra en tomo al lago Chad. El núcleo original de desarrollo su
danés parece haberse concentrado en el oeste, en tomo a las cuencas de
los ríos Níger y Senegal, donde coincidieron la existencia de pastos, tie
rras laborables y yacimientos de hierro, y en donde existen evidencias
arqueológicas de un temprano desarrollo agrícola-metalúrgico (cultura
Nok). En el litoral suroeste (Guinea), la asimilación adicional del sem
brado de plantas alimenticias tropicales provenientes originalmente del
sudeste asiático (plátano, coco, ñame) permitió el desarrollo de un nue
vo complejo de tecnología agrícola muy adaptado a las condiciones de
la floresta húmeda, que sería muy probablemente la base del segundo
proceso de colonización agraria.
La colonización del Sudán tuvo lugar en un periodo temprano, en el
que el resto del continente situado al sur del Ecuador estaba todavía ocu-
el concepto. Autores tercermundistas y marxistas-teicermundistas lo ven "políticamente
perjudicial" y oscurecedor de las responsabilidades del colonialismo y el neocolonialismo
en los males de las actuales sociedades tribales. M. Godelier (en Economía, fetichismo...,
primera parte, VI) asume ambas críticas, y pretende demoler los intentos de redefinición
de antropólogos neoevolucionistas como Sahlins y Service. No compartimos tal juicio, por
entender que la categoría “tribu" sigue siendo la formulación más adecuada para referirse
a las sociedades complejas de agricultores y ganaderos, basadas en relaciones de parentes
co, que han superado el nivel de pequeño grupo de cazadores o recolectores (las "bandas"
de Sahlins o Service) sin alcanzar todavía el nivel de organización social basado en el Es
tado y las clases sociales. En ese sentido, una tribu es una organización social endogámica
integrada por clanes, gens o linajes (conforme la terminología que se utilice) exogámicos,
que reivindican un ancestro común, comparten un mismo espacio territorial, una misma re
ligión y similares formas de gobierno, y que pueden tener una vida compleja y costear ins
tituciones de regulación, culto y defensa, porque son capaces de producir un excedente
económico permanente. Como toda otra forma de organización social, existen tribus de di
ferente nivel de desarrollo y múltiples vías de evolución, lo que exige un desarrollo adecua
do de concreción de la teoría.
pado por pueblos de cazadores-recolectores (Oliver y Fage, Breve histo

ria...). El poblamiento del centro y sur del continente tuvo lugar mucho
más tarde, al parecer, como resultado de la expansión de los pueblos de
habla bantú hacia el sur de la selva ecuatorial sobre el filo de la Era
Cristiana. Los bantúes habrían logrado sintetizar los anteriores logros su
daneses y guiñéanos llevando consigo el cultivo de la banana, el coco o
el ñame y la tecnología del hierro, imponiendo su habla y condiciones de
organización y poblamiento (aldeas compactas) a la inmensa mayoría
de los pueblos de la región y desplazando hacia las áreas marginales a
los anteriores pobladores preagrícolas.12
Tanto en el Sudán como en el área bantú se desarrolló el tipo primiti
vo de agricultura extensiva e itinerante "de roza" (desmonte de floresta se
guida por explotación hasta el agotamiento y abandono de suelo para
sustituirlo por otro). Su aspecto avanzado consistía en la adición de una
punta de hierro a la azada y, en muchos lugares, de abonos animales (es
tiércol de cabra y vaca), lo que suponía cierta combinación con la gana
dería y la artesanía metalúrgica (Suret-Canale, África Negra; Paulme, Las
civilizaciones...). Este tipo de agricultura de siembra se complementó en
las áreas tropicales, como vimos, con el cultivo de plantas alimenticias. Al
lado de las sociedades de cultivadores, más o menos asociadas a la gana
dería menor y la artesanía del hierro, se desarrollaron tribus nómadas
especializadas en la crianza de ganado mayor, particularmente numero
sas en África oriental y Saheliana (funs, batutsi, masai, fulbes, sakalava,
etcétera).
En todas estas áreas emergió un nuevo tipo de sociedad tribu-patriar
cal (Suret-Canale, "Las sociedades..."),13 basada en la propiedad común
del suelo y los lazos de parentesco. La base de organización social era el
12La migración y difusión de la lengua bantú, así como la expulsión de los pueblos pre
agrícolas a áreas marginales o el rápido crecimiento ulterior de la población son hechos
comprobados. Pero su asociación con la difusión de las plantas alimenticias y el uso del
hierro es sólo una hipótesis muy plausible, propuesta por historiadores como Oliver y Fage
o Bertoux (véanse obras citadas) en un esfuerzo por conciliar las evidencias lingüísticas y
arqueológicas con la racionalidad económica del proceso. La paradoja de esta hipótesis es
que el pueblo bantú partió de un punto de la costa atlántica situado en el borde septen
trional de la selva, mientras que la introducción de las plantas alimenticias tropicales des
de Asia tuvo que realizarse necesariamente en el otro lado del continente (costa del Indi
co). De allí que, como creen los autores citados, tales plantas debieron haber sido llevadas
primero del este al oeste para después poder bajar al sur con los bantúes. Otros autores
(Curtin et al., African...), rechazan esa hipótesis apoyados en argumentos lingüísticos, sus
tituyéndola, empero, por otras no muy convincentes.
13Siguiendo a Suret-Canale, utilizamos el concepto de sociedad "tribu-patriarcal” y no,
simplemente, de sociedad tribal, para acentuar el carácter específicamente patriarcal de
las sociedades tribales africanas, que permea el conjunto de sus instituciones sociales. A
este respecto debe diferenciarse entre el carácter patriarcal de una sociedad que depende
de su sistema de poder (dominio del hombre sobre la mujer), y el de su filiación patriarcal
o matriarcal, que depende de la pertenencia de los hijos a la familia del padre o de la ma
dre. En este sentido, una tribu patriarcal puede tener filiación matrilineal cuando “el cen-
clan (linaje que integraba a varias familias nucleares extensas), que en

conjunto con otros clanes constituía unidades tribales más amplias for
madas para controlar y defender el territorio de explotación común (cul
tivo, pastoreo, caza y pesca) y para reproducir la especie a partir de inter
cambio matrimonial de mujeres. El conjunto de la organización social
seguía líneas patriarcales de jerarquización (subordinación de las muje
res a los hombres y de los jóvenes a los viejos) y se estructuraba en torno
a una jerarquía de clanes originariamente basada en la antigüedad (prima
cía de las familias fundadoras o "primogénitas") y más tarde en la rique
za.14 Las tribus y confederaciones de tribus estaban dirigidas por reyes
(jefes máximos que concentraban el poder militar, religioso y judicial)
que encabezaban una pirámide de jefes menores (de familia, aldea o sub
tribu) que estaba controlada por consejos de ancianos. Por norma gene
ral, los reyes no explotaban directamente a los campesinos de su propia
tribu, sino que vivían de sus propias tierras, mujeres y esclavos familia
res15 y, cuando ello era posible, de la explotación de las tribus vecinas.
Las tribus más fuertes explotaban a las más débiles mediante la imposi
ción de prestaciones, tributos y prohibiciones (Suret-Canale, "Las socie
dades..."; Coquery-Vidrovitch, "Investigaciones..."), entre las que se des
tacaba la provisión de esclavos.
El tipo mencionado de sociedades poblaban el centro y el sur del con
tinente, desplegadas en un gran conjunto de unidades tribales dispersas,
lo que se expresaba en sus patrones culturales. A pesar de que la gran
mayoría de las tribus hablaba lenguas reducidas a unas pocas familias
tro de autoridad recaía sobre el hermano de la madre, en vez de recaer sobre el padre"
(Harris, El desarrollo..., p. 171).
14La diferenciación social basada en la riqueza tendía a adquirir diferentes modalida
des conforme el tipo de economía prevaleciente. En las sociedades de campesinos-sembra
dores de agricultura de "roza", la riqueza dependía de la cantidad de brazos con que con
taba cada familia (no de tierra, que por definición era sobreabundante), lo que conllevaba
el desarrollo de la esclavitud doméstica (los prisioneros de guerra eran asignados a los je
fes, que por esta vía ampliaban la fuerza de trabajo familiar). En las sociedades ganade
ras, el enriquecimiento pasaba por la propiedad familiar de ganado, lo que requería por lo
general de un proceso bastante menos lento de diferenciación. En los casos de agricultura
"de planta”, en los que era mucho más importante y factible fijarlos derechos individuales
sobre porciones determinadas del suelo, la diferenciación tendía a adoptar la forma (ade
más) de distribución desigual del suelo y, más tarde, en el siglo xix, de propiedad privada
del mismo (Suret-Canale, “Las sociedades tradicionales...").
15 Ello era posibilitado por la existencia de la poligamia y la adjudicación al rey y los
jefes de los cautivos de guerra. “Ningún soberano tuvo nunca necesidad para vivir de ex
torsionar en cantidad víveres de la producción de la aldea; se contentaba con organizar en
su propio beneficio una explotación de tipo familiar bajo la responsabilidad de sus mu
jeres (caso de Dahomey, por ejemplo) con ayuda de una esclavitud doméstica limitada..."
Cuando ello no bastaba, tendía a extraer recursos del exterior (de tribus más débiles). "No
es que no existieran relaciones explotadores/explotados, sino que el déspota africano ex
plotaba menos a sus súbditos que a las tribus limítrofes." (Coqueiy-Vidrovitch "Investiga
ciones...", pp. 247-248.)
lingüísticas, existían más de 250 dialectos sudaneses, cerca de 200 ban-

túes y unos 50 nilótico-saharianos (Mannix y Cowley, Historia...). Algo
muy parecido sucedía con las religiones, que conjugaban elementos ani-
mistas, totémicos o politeístas en una gran diversidad de cultos, cada
uno de los cuales pertenecía a "grupos poco extensos, muy cerrados y de
cohesión perfecta” (Deschamps, Las religiones...).16 A ello se le agregaba
el hecho de que etnia y culto no coincidían necesariamente en los gran
des grupos y sólo se unificaban a nivel de tribu.
Cada tribu era una organización cerrada de reproducción social, en la
que los intercambios entre los individuos y clanes adoptaban una forma
no mercantil, regulada por la tradición. A su vez, las relaciones de inter
cambio intertribales seguían patrones diferentes, conforme el desarrollo
social alcanzado y el grado de diversidad cultural de los grupos partici
pantes. La modalidad más extendida (especialmente entre grupos étni
cos diferentes) era la forma primitiva del trueque, como el intercambio
silencioso o el intercambio de regalos. Pero existía ya bastante antes de
la llegada de los musulmanes o los europeos un tipo de intercambio in
tertribal desarrollado, basado en la utilización de mercancías que ope
raban como equivalentes generales de valor, como las conchas marinas,
las barras de sal, el polvo de oro u objetos de hierro (Herskovits, Antro
pología económica). El comercio de larga distancia, sin embargo (sin
considerar los casos mencionados de Etiopía y Nubia), parece haber ad
quirido importancia a partir del intercambio con otras regiones del mun
do como Indonesia y la India primero, y el Islam luego.
Las relaciones comerciales y culturales entre África Oriental y los paí
ses asiáticos del Océano índico alcanzaron un nivel elevado mucho antes
de la emergencia del Islam (al parecer entre los siglos iv y vn a.c.) por
obra de comerciantes indonesios, hindúes y árabes (Oliver y Fage, Breve
historia...). Esta primera conexión preislámica aportó a África una de las
principales corrientes del poblamiento de Madagascar, la introducción
al continente del banano, el cocotero o el ñame, el comienzo de creación de
un mercado marítimo de esclavos negros, o la introducción del uso del
16 Existe una gran cantidad de religiones africanas por lo que es imposible referirse a
una o algunas de ellas como dominantes. Sin embargo, todas ellas tienen muchos elemen
tos en común, como la conjugación de principios animistas, totemistas, politeístas o ma-
nistas (creencia en los manes o ánimas sobrevivientes), o el acendrado ritualismo. Entre los
pueblos de habla bantú, por ejemplo, predomina la creencia en las fuerzas vitales, y entre
los sudaneses, la de las almas. Por su mayor desarrollo y cohesión, se destacan los cultos
sudaneses que "abarcan a grupos más extensos y de cohesión más vigorosa" y, sobre todo,
los guiñéanos. En Guinea, "se ha visto desarrollarse, a expensas del culto de los antepasados
y de la tierra, el culto de los antepasados reales, los mitos de los héroes, los grandes dioses
secundarios, con su clero, sus conventos y sus iniciaciones propios. (En ellos) el individuo
no es ya una simple célula del grupo, sino que tiene una existencia aparte; puede escoger sus
devociones, su dios, su cofradía" (Deschamps, Las religiones...).
"cauri" como principal unidad monetaria.17 En la época helenística y ro

mana apareció una nueva demanda mediterránea de grandes proporcio
nes, que se sumó a la anterior, y que operó a través de la intermediación
árabe y etíope.
El advenimiento del Islam puso fin a un largo periodo de declinación
del comercio exterior africano, dando lugar a un rápido proceso de reac
tivación y ampliación. Por intermedio de los mercaderes musulmanes el
oro africano del Sudán y Zimbabwe comenzará a circular en grandes can
tidades hacia el Mediterráneo y el Oriente Medio, y adquirirán una nueva
dimensión el tráfico de esclavos, las exportaciones de marfil y el comer
cio del hierro y el cobre. El gasto en el interior de África Negra de parte
de los grandes sobrebeneficios del comercio de larga distancia hará po
sible el desarrollo de una extensa red de intercambios interafricanos que
involucrarán a la mayor parte de las tribus. El control ejercido por cada
tribu sobre las condiciones locales del transporte conducirá al fraccio
namiento del comercio monopolista de intermediación en múltiples tra
mos, cada uno de los cuales reproducirá a pequeña escala el mismo me
canismo de fijación monopolista de precios.18
Esta verdadera revolución mercantil comenzará a adquirir una gran
amplitud a partir del siglo x, y en especial del xn, cuando se defina un
conjunto articulado de centros y espacios intemos de intercambio inter
tribal vinculados directa o indirectamente con el comercio exterior del
África Negra. El intercambio básico del África Negra con el Maghreb (oro,
esclavos, cola, pimienta, marfil por telas y productos suntuarios) sería
mediado por el comercio intermedio de la sal con los pueblos del Saha
ra. En el Sudán, los circuitos comerciales vincularán las áreas de provi
sión de oro con las principales vías fluviales (Senegal, Níger), como eje de
una red más amplia de rutas terrestres que vincularán las áreas malinke
o mandé (núcleo central del imperio de Ghana) con las ciudades hausas
(norte de Nigeria) y yorubas (Ife, Benín, Oyó), la región chadiana, Dar-
fur y el Alto Nilo, por donde circularán también oro, esclavos, alimentos
'7El “cauri'1era una concha marina que se utilizaba como moneda en las Islas Maldivas
y partes del'sur de la India. Tras su introducción al continente, su uso se difundió en casi to
das partes y pasó a constituir la base del principal sistema monetario existente en el mismo
(véase Herskovits, Antropología económica, pp. 224-227). Una de las principales fuentes de
producción africana de conchas monetarias (las llamadas “nzimbas”), se encontraba en la
isla de Luanda y consistía la riqueza piincipal del Bakongo (el reino del Congo) a la llegada
de los portugueses (Wolf, Europa...). Bertaux (África..., pp. 123-124) considera que las “nzim-
bas” eran cauries.
18 Este fenómeno seguiría repitiéndose a lo largo de numerosas centurás, valiendo
tanto pata el comercio iniciado por los musulmanes como por los europeos. “En el Africa
Central (por ejemplo) los likuba obtenían la mandioca de los batequé v los bochi a precios
irrisorios (y) revendían cinco o seis y hasta diez veces más cara la madera roja, el marfil o
los esclavos comprados río aniba.” “Un cuchillo comprado por tres barritas de cobre en el
Ikelemba era revendido por 60 en Bonga, un esclavo comprado por 20 era revendido por cua
trocientas o quinientas." (Coquery-Vidrovitch, "Investigaciones...," p. 250.)
y artesanías (véase mapa 8.2). En el Golfo de Guinea se destacará el pa

pel de diversas áreas de desarrollo económico y cultural (como las ciuda
des yorubas y Benín), estrechamente vinculadas a las ciudades hausas
por el intercambio de nuez de cola y artesanías de hierro y madera por
artesanías de cuero y caballos (véase mapa 8.2). Los grandes ríos de la
región bantú (Congo, Zambeze) también se convertirán en activas vías
de comercio, especialmente la última, cuyo dinamismo comercial girará en
tomo al oro y el marfil. En las costas orientales (desde los desiertos soma
líes hasta la desembocadura del Zambeze) aparecieron grandes ciuda
des comerciales árabes como Mogadiscio, Mombasa, Zanzíbar, Sofala o
Kilwa (véase mapa 8.3), surgió una nueva lengua árabe-bantú (el “swa-
hili”) y se acuñó la primera moneda metálica del África subsahariana en
el sultanato de Kilwa (siglo xm).
En este contexto se constituirán los grandes imperios africanos, orga
nizados en tomo a superestructuras militares conquistadoras basadas en
el control del comercio exterior de larga distancia, que ejercerán una difu
sa dominación política sobre múltiples y heterogéneos agregados triba
les.19 En el Sudán occidental se conformarán los de Ghana, Malí o Song-
hai, mientras que en el Sudán oriental (en tomo al Lago Chad), lo hará el
de Bomú (véase mapa 8.2). En África sudoriental (área del Zambeze) apa
recerá el "Gran Zimbabwe" y, después de él, el imperio del Monotampa.
En todos estos casos la base económica que hizo posible el manteni
miento del aparato militar y administrativo imperial fue siempre el con
trol de las fuentes de producción e intercambio fundamentales para el
comercio de larga distancia, especialmente los yacimientos de oro (o de
sal, que en el Sudán constituían la principal moneda de cambio para ad
quirir oro), o los principales oasis del desierto por los que necesariamente
debían pasar las caravanas (Coquery-Vidrovitch, ibid.). En este sentido,
el control de los oasis de Bilma (y sus yacimientos de sal vecinos) y el
Fessan, y del acceso directo al Mar Rojo a través de Darfur y el cruce del
Alto Nilo, parece haber sido la base del poder de los imperios Kanem-
19 No existe acuerdo en tom o al carácter de los imperios africanos, basados en lo fun
damental en el modelo sudanés. Los historiadores difieren tanto en el origen de los prime
ros imperios sudaneses como en su caracterización social. Se discute en tomo al origen de
los fundadores de piel blanca del imperio de Ghana, entre los que le asignan un origen sep
tentrional preislámico (posiblemente berebere) y los que lo vinculan a la influencia egip-
cia-nubia (tesis de Oliver y Fage, que sitúan el núcleo cultural originario no en el Sudán
occidental sino en el oriental). En cuanto a su caracterización social, se discute si se trata
ba propiamente de Estados basados en formaciones clasistas (feudales o tributarias), o de
formas muy embrionarias de transición a sociedades propiamente estatales basadas en
clases sociales (lo que el marxismo llama modo de producción “asiático", y el neoevolucio-
nalismo "jefaturas"). En relación con el último problema, nos indinamos por la última posi
ción, por considerar que los mencionados imperios sólo fueron construcciones superes-
tructurales inestables de carácter militar, que dominaron sobre conjuntos heterogéneos
de sociedades tribales, y no sobre sociedades clasistas delimitadas territorialmente.
Bomú en relación con el tráfico de esclavos con Libia y Egipto (véase, por
ejemplo Curtin et al„ ibid.). Por esa razón no surgieron grandes imperios
en las áreas comercialmente importantes y no factibles de monopoliza
ción, como fue el caso de la extracción de marfil dispersa en vastísimas
regiones (Curtin et al., ibid.), ni ninguno de los grandes imperios pudo
sobreponerse al agotamiento de las fuentes de provisión, o al desplaza
miento de las rutas comerciales (Bertaux, África...). En todos los casos,
la base social de los imperios continuó siendo tribal, por lo que la des
aparición de la superestructura militar centralizadora fue seguida por el
retomo a formas muy dispersas de organización política preestatal.
A diferencia de los grandes imperios basados en el monopolio del co
mercio exterior, los reinos guiñéanos surgidos desde el siglo xm parecen
haber tenido una base económica y cultural interior más sólida, a pesar
de su pequeñez territorial y relativa debilidad militar. En esta región "la
agricultura, la cerámica, el trabajo del metal y la escultura han estado a
la cabeza del resto del África subsahariana, desde la época de la cultura
Nok en el primer milenio a.c.” (Oliver y Fage, ibid.), y fueron la base del
florecimiento de ciudades como Ife, Oyó y Benín, las más dinámicas y
refinadas del África Negra. La base económica de este desarrollo se ha
llaba en un tipo particular de agricultura intensiva sin uso de arado con
sistente en la combinación de la agricultura de sabana (mijo, arroz) con
la de selva (plátanos, ñame), en un mayor uso del instrumental de hierro
y acero (hachas, cinceles), y en un gran desarrollo del comercio y de for
mas primitivas de crédito.20 Más hacia el norte, ya en tierra sudanesa, el
país hausa, constituido en tomo a un conjunto de ciudades artesanales
y comerciales, también fue otro gran núcleo de expansión y homogenei-
zación económica y cultural que, sin embargo, no se constituyó en un
Estado unitario (Curtin, et ai, ibid.). A pesar de lo expuesto, el nivel de des
arrollo del Sudán no debe exagerarse. Aunque alcanzó niveles de evolu
ción económica y cultural superiores a los de otras regiones negroafri-
canas, Guinea tampoco conoció la rueda, la escritura, la moneda metálica
o la religión monoteísta (véase nota 17).
La penetración del Islam alcanzó una gran amplitud especialmente a
20 La "pignoración” (cesión en prenda de los hijos o la propia persona del deudor en ga
randa de un préstamo), era un fenómeno muy extendido en África Occidental y Guinea
(véase Herskovits, Antropología económica, pp. 2U9-210). (También) "servía para saldar deu
das poniendo a una persona en posesión de otra en pago de una deuda. Esto transfería al
receptor todos los derechos sobre el trabajo de la persona, sobre sus actividades reproduc
toras y su progenie por el lapso de la pignoración. La gente también se podía pignorar a si
misma o a sus parientes en casos de hambruna, trocando derechos sobre personas a cam
bio de comida". "Pignorados, delincuentes o cautivos adquiridos por los jefes y por el gober
nante general, no se volvían miembros de los grupos domésticos, sino que se tes ponía a
trabajar en los jardines del jefe, en las minas reales de oro o en el transporte de mercan
cías en el comercio de larga distancia." (Wolf, Europa..., p. 255.)
partir del siglo xi, pero adquirió modalidades bastante diferentes a las
que adquirió en África del Norte o incluso en Egipto. La nueva fe se ex
tendió con enorme rapidez entre las tribus nómadas con intereses co
merciales, en la aristocracia tribal que pugnaba por constituir conglo
merados políticos amplios y estables como los imperios sudaneses (el
Ghana tardío, Malí, Songhai) o, más tarde, en las principales comunida
des comerciales negroafricanas como la mandé (ampliamente extendida
tras la diáspora que siguió a la desaparición del imperio de Ghana), o la
hausa. Pero salvo el caso de las tribus pastoriles, no abarcó por lo gene
ral a las masas campesinas de fe animista y totémica, o sólo lo hizo en
forma muy superficial (Coqueiy-Vidrovitch, ibid.). En este último sentido,
actuó mucho más como factor de enlace de los nuevos Estados negro-
africanos con las corrientes comerciales musulmanas norteafricanas y
árabes, o de estructuración de los nuevos equipos gobernantes, que de
cohesión cultural interna.
En conjunto, y pese a ello, el Islam aportó un nuevo tipo de fe religio
sa y moralidad social, de lengua escrita y de organización política, que
constituyeron un gran avance histórico. Pero también, por sus propios ras
gos (véase capítulo u, ap. 2.1), su difusión limitada a las capas superiores
y su identificación con la masificación del tráfico de esclavos, amplió e
institucionalizó las tendencias embrionarias de las sociedades africanas
a adoptar vías elitistas y esclavistas y diferenciación social.
2. La trata eu ro pea de esclavos
El inicio de las relaciones de los europeos con el África Negra precedió en

medio siglo a las que sostuvieron con Asia y América. En 1444 los por
tugueses se instalan en la desembocadura del río Senegal, donde comien
zan la extracción directa de oro y esclavos prescindiendo de la interme
diación marroquí. En su camino al sur recorrerán y denominarán a la
“costa de la pimienta” (Sierra Leona, Liberia), la “costa de marfil” (país ac
tual del mismo nombre), la "costa de oro" (la actual Ghana) y la "costa de
los esclavos” (Golfo de Benín). En los años de 1480 se instalarán en la des
embocadura del río Congo y, tres décadas después, en la del río Zambeze
(en el actual Mozambique), ya sobre la costa del Océano índico.
Durante casi dos siglos, los portugueses dominarán el comercio africa
no del Atlántico. Pero a comienzos del siglo xv ii llegarán los holandeses
(que expulsarán a los portugueses de sus principales posesiones al norte
del río Congo), seguidos por los ingleses, franceses, daneses, prusianos y
suecos, que establecerán factorías en el espacio comprendido entre el
río Senegal y el Golfo de Benín, forzando a los portugueses a concentrar
su fuerza en Angola (desde donde continuarán efectuando el tráfico con

Brasil) y Mozambique. Ello abrirá una segunda etapa del comercio eu
ropeo en África, que se caracterizará por el impresionante salto en la mag
nitud del tráfico hacia América, que pasará de unos 300000 esclavos en
el siglo xv, a más de 1400000 en el siglo xvn (Oliver y Fage, Breve his
toria...).
Como resultado de ello, la “trata”, que hasta 1660 aproximadamente
era superada en importancia comercial por la extracción de oro en los
mercados principales (Curtin et al., African...) pasará a constituir el ru
bro dominante del comercio exterior de la región, y el pivote en tomo al
cual girará el tráfico mercantil triangular entre Europa, África y América
(véase cap. v). Este proceso culminará en el siglo xviii, cuando el tráfico
de esclavos se impondrá completamente a los otros rubros exportables
del África Occidental,21*25aunque en algunas zonas seguirán teniendo gran
importancia otros productos, oro y pimienta (en descenso), y nuevos
productos como goma, cueros, aceite de palma y unos pocos productos
manufacturados como los textiles de algodón de Benín (Curtin et al.,
African...).
El gran salto del tráfico europeo del siglo xvm hizo también que las
exportaciones de esclavos de la costa atlántica pasaran a superar am
pliamente al tráfico musulmán, a pesar de que este último también vivió
un periodo de franco crecimiento provocado por la demanda acrecenta
da del Imperio Otomano (Curtin et al, ibid.). El tráfico musulmán siguió
basándose en las mismas fuentes anteriores de extracción (véase mapa
8.3), como el Sudán oriental, la región swahili del índico (vinculada al
suministro de marfil) o el declinante tráfico de las áreas interiores del
Sudán occidental, donde permaneció vinculado al tráfico de oro. La mo
dificación de la importancia relativa de las exportaciones al Islam desde
África Oriental frente a las de África Occidental se traduciría en impor
tantes cambios en la articulación económica y conformación político-re
ligiosa del conjunto del África sudanesa. Al este, reforzamiento del papel
21 En 1790 las exportaciones totales de África Occidental alcanzaron un valor de aproxi
madamente cuatro millones de libras esterlinas (Curtin et al, African..., p. 371), de las cua
les un 60-65% correspondía a las ventas de esclavos (se llega a este resultado multiplican
do los 85 a 95 mil esclavos exportados ese año por un precio que tendió a oscilar entre las
25 y 30 libras esterlinas por cabeza). Conforme las cifras suministradas por Richardson
("Slave exports..."), la cantidad de esclavos exportados ese año excedió en más de dos ve
ces la vendida a comienzos de siglo, lo que supone un valor total mucho más elevado (unas
doce veces superior), teniendo en cuenta que los precios se multiplicaron por cinco en ese
periodo (véase nota 31). En términos de cifras, ello implica un salto de unas 200000 a cer
ca de 2 500000 libras esterlinas. No estamos en condiciones de estimar la magnitud del
crecimiento de las otras exportaciones (distintas a los esclavos). Pero sí se supone que hacia
1700 se aproximaban a los valores de las de esclavos (lo que parece concordar con los ele
mentos de que disponemos), ello implicaría que entre ese año y 1790 se habrían multipli
cado por cerca de siete veces (de unas 200000 a unas 1400000 libras).
M apa 8.3 Tráfico europeo, c o m erc io tria n g u la r y tra ta orien tal

(m u su lm a n a )
F u e n t e : K i-Z e rb o , H isto ria ..., p . 3 0 3 .
económico y político central del imperio chadiano de Bornú. Al oeste, el

comercio se orientará principalmente hacia la costa atlántica, lo que dará
lugar, como veremos, al surgimiento de nuevos reinos no islámicos en el
litoral marítimo y el h in te rla n d cercano.
El tráfico europeo se diferenció, además, del musulmán, por su ca
rácter exclusivamente marítimo, aunque siguiendo patrones diferentes
en el área sudanesa-guineana y congo-angolesa. Mientras que los portu
gueses trataron de establecerse territorialmente y desarrollar un trabajo
misional en las regiones del Congo-Angola (y Mozambique) desde una
época muy temprana, los traficantes noreuropeos se limitaron a estable
cer la dorias puramente comerciales,22 especialmente en la región suda-
22 Los fuertes europeos fueron una herencia de la época del oro y tenían un carácter
mucho más comercial (de protección de valores), que militar. "Los reyezuelos africanos
continuaron controlando las zonas costeras y, en muchos casos, poseían incluso las tie
rras en las que eran construidos los fuertes europeos. En la 'Costa de Oro’ casi todos los
jefes locaies... poseían un contrato firmado por las potencias extranjeras... en los que re
conocían sus títulos de propiedad sobre las tierras, y se fijaba una renta anual... Excepto
en la Angola portuguesa, los africanos seguían siendo independientes de las fuerzas ex
tranjeras instaladas en sus costas.” “Cuando los holandeses trataron en 1637 de someter a
nesa-guineana, donde estaban situadas las sociedades de desarrollo eco

nómico y social más avanzado y se constituirían los reinos africanos
más fuertes. Los franceses e ingleses sólo alcanzaron algún arraigo te
rritorial en Senegambia, donde se repartieron el control de la desembo
cadura de los ríos Senegal y Gambia, respectivamente, o en Costa de Oro,
donde prácticamente todos los compradores (ingleses, holandeses, pru
sianos, suecos, dinamarqueses) se establecieron en fuertes litorales si
tuados "a muy poca distancia unos de otros”, y en dura competencia en
tre sí (Mannix y Cowley, Historia...; Curtin et al., African...). Pero estas
fortalezas no perseguían propósitos de ocupación militar, ni se estable
cieron como consecuencia del tráfico de esclavos, ya que fueron cons
truidas para proteger el oro adquirido en la región.
En las demás áreas de comercio no se construyeron fuertes, e incluso
raramente factorías, ya sea porque no lo permitían los gobernantes afri
canos (caso del reino de Dahomey), o por las propias condiciones del lu
gar.23 Una de estas condiciones, la sanitaria, actuaría como un obs
táculo muy fuerte durante varios siglos, hasta que la medicina moderna
encontrase medios para combatir las "nuevas" enfermedades tropicales
del África Occidental. Hasta entonces, este factor actuará como una ba
rrera muy difícil de franquear, ya que los ocupantes deberán pagar un
enorme tributo en vidas como debieron hacerlo los portugueses.24
Dado el carácter de sus asentamientos, los mercaderes noreuropeos de
bieron limitarse a adquirir esclavos a los africanos, generalmente a cam
bio de productos manufacturados.25 En gran parte, la generalización de
las tribus locales vecinas a Elmina sufrieron una gran derrota"... "Si a los negros les de
sagradaba el agente principal, le embarcaban en una canoa en dirección a Cabo Corso (cas
tillo de Cape Coast), o le obligaban a pagar una crecida m ulta' ... "Cada barco que llegaba
a puerto debía lanzar salvas en honor del reyezuelo de la localidad, y cualquier capitán
inglés que omitiese en Gambia esta cortesía era arrestado por el reyezuelo y multado con
severidad"... “A pesar de sus fuertes, de sus guerreros y de sus cañones, los europeos no se
atrevían a tomar represalias contra quienes tan mal los trataban" (Mannix y Cowley, His
toria..., pp. 41 y 42).
23 En las costas “de la pimienta" y “del marfil", el tráfico adoptaba generalmente la forma
de “comercio mediante el humo". El navio se acercaba a la costa v disparaba sus cañones
para llamar la atención. Los nativos, si disponían de arroz, pimien ta o esclavos para vender,
enviaban señales de humo, y después embarcaban en una canoa v a u/aban el rompiente de
las olas... En Costa de Marfil, los verdaderos nativos de ia región "desconfiaban de los euro
peos y no les permitían ni establecer factorías, ni penetrar tierra adentro”. La "terrible caleta
de Biafra", situada entre la costa de los esclavos y la llamada Baja Guinea, estaba rodeada
por tierras “pantanosas e infestadas de malaria” (Mannix y Cowley. ihid, pp. 28-30).
24 En África Occidental dos enfermedades particularmente infecciosas y letales para
los adultos que las contraen (la fiebre amarilla y la malaria lalciparum), generaron una al
tísima tasa de fallecimientos entre los europeos recién llegados, que Cuitin considera pro
bablemente superiores al 50% anual antes de que se descubrieran tratamientos médicos
adecuados. La falta de inmunidad de los europeos a estas enfermedades detuvo casi todos
los intentos de penetración europea (Curtin et al., ibid.. pp. 214-215).
25Conforme la expresión más burda de la visión tercennundi.sta, los europeos estafaban
sistemáticamente a los vendedores africanos entregándoles (además de armas de fuego)
310 Af r ic a y la t r a t a d e e s c l a v o s
las operaciones de trueque (mercancías europeas por esclavos) convirtió

a algunas de ellas en formas monetarias o cuasi monetarias como los
“bar" (barras de hierro que pesaban originalmente unos doce o trece ki
los), las unidades de cobre o latón o las piezas de tela de algodón (Cur-
tin etal., African...), aunque finalmente (en el siglo xvm) parece haberse
generalizado en muchas partes como moneda corriente la trade ounce,
consistente en media onza de polvo de oro (ibid).
Otra consecuencia de la dispersión de los compradores era la dura
competencia que los contraponía (Klein, La esclavitud...; Curtin et al.,
ibid.). La amplitud del área de abastecimiento no controlada por ningún
país en particular (cerca de 4000 kilómetros de costas entre los ríos Se-
negal y Congo) hizo prácticamente imposible el establecimiento de con
diciones monopólicas por parte de los compradores. Uno de los rasgos
centrales de la trata atlántica de esclavos será precisamente el carácter
duramente competitivo del mercado de compra, lo que llevará inevita
blemente al predominio del comercio libre efectuado por comerciantes
independientes sobre el realizado por las grandes compañías privilegia
das.26 Desde las últimas décadas del siglo xvn hasta la primera del si
guiente, los ingleses pasarán a ser los principales traficantes con un 45%
promedio de las compras (Richardson, "Slave exports..."), por delante de
los portugueses, los franceses y los holandeses. Este negocio les dará mu
chos beneficios y les permitirá ampliar sus propias reexportaciones y ex
portaciones a cambio de los esclavos (véase cap. v), pero operará en el
marco de una rentabilidad declinante (véase nota 15).
La posición de Portugal fue muy particular, lo que le permitirá man-
alcohol adulterado y cuentas de vidrio sin valor. No hay duda de que lo hicieron siempre
que pudieron. Pero no parece que los africanos se dejaran demasiado, ya que eran ellos
los que “controlaban la oferta y exigían mercaderías costosas por los esclavos que vendían.
Los esclavos se pagaban primordialmente en tejidos, que en su mayor parte provenían de
los telares de la India... Detrás de los tejidos seguían en importancia hierro en barras, que los
herreros africanos convertían en herramientas, así como armas y utensilios. Por último,
venían tabaco, alcohol y otros artículos de menor valor... Aunque usaran a veces conchas
de cauri u otras especies de moneda africana, éstas debían también ser adquiridas con im
portaciones europeas" (Klein, La esclavitud..., pp. 95-96). En la cita anterior no se men
ciona a las armas de fuego, que también constituyeron un producto muy importante.
26 El salto de la participación inglesa en la trata de negros comenzó después de 1660
con la creación de la Compañía de los Reales Aventureros, que en 1672 fue sustituida por
la Real Compañía Africana. Inicialmente esta empresa obtuvo beneficios hasta del 300%.
Pero muy pronto se vio afectada por la competencia de los “intrusos” ingleses (mercaderes
independientes que se negaban a reconocer el monopolio) y por la oposición de los planta
dores de Barbados que denunciaban los elevamientos monopólicos del precio de los escla
vos por la compañía, desde 7 a 20 libras por cabeza. En 1698 la trata fue abierta a todos
los traficantes ingleses a cambio de un impuesto del 10% en beneficio de la compañía
para ayudarle a pagar el mantenimiento de los fuertes. Pero, a pesar de ello, no pudo sub
sistir, y entre 1750 y 1752 fue disuelta, quedando el sostenimiento de los fuertes a cargo
de un comité de traficantes subsidiado por el gobierno inglés (véase Mannix y Cowley,
ibid., pp. 39-41).
Af r i c a y la tr a ta d e esc la v o s
311
tener una posición preminente en el tráfico a pesar de su completa

decadencia en otros planos. Cuando los tratantes de los países del norte
de Europa se apoderaban del comercio situado al norte del río Congo,
los portugueses ya habían penetrado profundamente en este último y,
sobre todo, al interior de Angola, lo que les permitió desarrollar desde
allí un tráfico monopolista dirigido a sus colonias azucareras. La pe
netración portuguesa se apoyó en la combinación de métodos de coloni
zación pacífica, como la evangelización religiosa y la introducción de
nuevos cultivos procedentes de América, como el maíz, la mandioca o el
tabaco, con otros de tipo militar. Estos últimos fueron fundamental
mente indirectos, como el suministro de armas de fuego a los jefes na
tivos a cambio de esclavos y con el propósito de establecer alianzas; pero
también directos, como el derrocamiento del último rey del Congo.27
Realizarán una penetración continental muy profunda, apoyándose en
una cadena de reinos negreros dependientes de su comercio, como los
ibangolas, o las tribus lundas y lubas, que parecen haber llevado consigo
el cultivo del maíz y la mandioca hacia el corazón de África: como resul
tado de esta penetración, una gran ruta comercial transcontinental li
garía hacia fines del siglo xvm a las riberas atlánticas con el litoral del
Océano índico (Wolf, Europa...).
En el conjunto del continente el abastecimiento de esclavos provino
inicialmente de los mecanismos tradicionales que había alimentado du
rante muchos siglos el tráfico musulmán. En el África Negra la esclavi
tud doméstica era un fenómeno muy antiguo y profundamente integra
do a la estructura social tribu-patriarcal, bajo la forma de ampliación de
la fuerza de trabajo controlada personalmente por la aristocracia real,
militar y comercial en las explotaciones familiares de su propiedad. En
las áreas de mayor diferenciación social, como los reinos sudaneses del
27 A su llegada al Congo, los portugueses se encuentran con el importante reino del Con
go (el Manicongo) basado en el control de la cuenca del río y la producción de "nzimbas"
en la isla de Luanda. Los portugueses convierten al rey al cristianismo en 1491, envían al
bañiles, carpinteros y evangelizadores y suministran educación en Portugal a jóvenes con
goleses. Requieren a cambio el suministro de marfil y esclavos. La demanda de esclavos es
inicialmente moderada, lo que permite abastecerla por medios tradicionales (suministros
de los reinos tributarios, capturas de guerra, etc.) Pero al ampliarse la demanda, los portu
gueses recurren a nuevos medios, como el suministro de mosquetes a los jefes secunda
rios a cambio de esclavos (pasando sobre la autoridad del rev), la realización do incursio
nes directas de cacería en el propio territorio del Manicongo, o el apoyo a enemigos del
rey como el Ngola del Ndongo (reino tributario situado en Angola). Ello genera conflictos
que se agravan en la circunstancia de la breve ocupación holandesa de San Pablo de Loan-
da, ya que el Manicongo colabora con los ocupantes. Tros la reconquista portuguesa, se des
encadena el conflicto final que concluye en 1665 con la derrota militar del Manicongo, el
control portugués directo de la isla de Loanda y la constitución del Congo en un protec
torado portugués. Estalla entonces una larga gueiTa civil (basta 1710) entre enemigos y alia
dos de los portugueses que devasta el país y destruye sus estructuras políticas (véanse obras
citadas de Bertaux, Curtin y Wolf).
312 ÁFRICA YL A TRATA DE ESCLAVOS
Níger, más de la mitad de la población estaba sometida a alguna forma

de esclavitud (Mannix y Cowley, Historia...). Tradicionalmente un hom
bre libre podía convertirse en esclavo por varias razones: la captura en
guerra, la pignoración (cesión en garantía o pago de deudas), las trans
gresiones al orden del parentesco, y las estructuras del linaje (que per
mitían la venta como esclavo del infractor) y la venta por los familiares
en épocas de hambre (Wolf, Europa...; Mannix y Cowley, Historia...).
En los cuatro casos, el elemento común era la separación de la persona
de su linaje originario (utilizamos aquí el concepto como sinónimo de
clan), y la asignación de la misma a otro linaje, en una nueva condición
de subordinación (sin los derechos de una persona libre emergentes de
su vinculación al de origen).28
El tráfico europeo comenzó apoyándose en estas formas de esclavitud
anterior, para tender, muy pronto, cuando alcanzó un desarrollo más
considerable, a generar otras formas como la caza o el rapto de perso
nas libres, que proliferaron con la entrada en grandes cantidades de las
armas de fuego. En un primer momento ello generó una compleja y dis
persa organización del abasto africano. Las exportaciones comenzaron
estando a cargo de comunidades de intermediarios nativos europeiza
dos (caso de las áreas de anterior influencia portuguesa como Senegam-
bia o Costa de Oro; Curtin et al., ibid.) o en microrreinos costeros guiñéa
nos como Whidah o Popo (Mannix y Cowley, ibid.), mientras que en el
interior comenzó a desarrollarse un proceso de razzias y guerras inter
tribales que culminarían en la aparición de dos nuevos tipos de forma
ciones políticas: las monarquías multitribales de tipo militar confor
madas en tomo a la defensa de sus miembros y la organización en gran
escala del tráfico, y las pequeñas entidades tribales de cazadores de es
clavos de muy distinta naturaleza y formas de organización.
Los grandes agregados tribales trataron de proteger a sus miembros
por medio de diversos mecanismos29 y, simultáneamente, de controlar
28 La diferencia que existía entre estas categorías de esclavos es la que existía entre el
esclavo doméstico de la misma tribu y el prisionero de guerra. “A lós primeros se los con
sideraba como nativos del reino, y eran por lo tanto tratados con cierta consideración. Se
les permitía ahorrar dinero, y a veces comprar su libertad; en la región de Calabar se co
nocen varios ejemplos de esclavos que llegaron a convertirse en reyes. Los que permane
cían esclavos corrían el riesgo de ser sacrificados al morir un rey para poder seguir sir
viéndole en el otro mundo; pero, de no ser así, podían llevar una existencia relativamente
segura. Amenos que sus amos contrajesen deudas, no podían ser vendidos, a excepción de
que cometiesen crímenes y sólo después de pasar un juicio público. Pero estas restriccio
nes al poder de los amos —nos dice Mungo Park— no se refieren al caso de los prisioneros
de gueira ni de los esclavos comprados. Estos desgraciados son considerados como extran
jeros o forasteros, sin derecho a la protección de la ley, pudiendo ser tratados con gran se
veridad o vendidos a cualquier extranjero" (Mannix y Cowley, ibid., p. 53).
29 En algunos casos, como en los reinos de Benín o de Jalof, se establecieron prohibicio
nes expresas a las exportaciones de esclavos masculinos (Curtin el ai, ibid.). Pero en otros
la mayor parte posible de la trata como medio de solventar sus crecien

tes gastos militares. En el litoral se constituyeron los reinos Ashanti en
la Costa de Oro (que prácticamente llegó a englobar en su dominación al
conjunto del actual territorio de Ghana), y los de Oyó y Dahomey en la
Costa de los Esclavos. Estos tres reinos se constituyeron, junto con otros
dos de presencia muy anterior y menor importancia, como proveedores
de esclavos (el del reino Waalo o Wolof en el Senegal, y el de Benín), en las
principales formaciones políticas de la región, situadas todas ellas en
las áreas económicas más avanzadas. Pero el siglo xvn vio también sur
gir nuevas formaciones estatales en el interior del Sudán, como los esta
dos bambara de Segó y Karta, los reinos mossis o los hausas (Ki-Zerbo,
ibid.; véase mapa 8.4).
Mapa 8.4 Los nuevos reinos negros del siglo xvm

en África Occidental
F u e n t e : Ki-Zerbo y Curtin et al, obras citadas.
Autores como Suret-Canale (África Negra), Wolf (Europa...) o Curtin

(ibid.), asignan a estos reinos la mayoría de los siguientes nuevos rasgos:
a) basarse en ejércitos profesionales que utilizaban masivamente armas
de fuego, adquiridas a los europeos por medio de sus exportaciones; b) de
pender generalmente de la venta masiva de esclavos (de otras etnias), ob
tenidos principalmente en guerras de conquista o relaciones tributarias
con reinos y tribus subalternas; c) recurrir en una mayor medida que
los imperios sudaneses del pasado a la tributación interna (especialmen
te de la aldea campesina) como fuente de recursos; y d) tener un carác
ter más territorial y culturalmente homogéneo que los viejos imperios su-
casos de reinos menos evolucionados se trató de marcar a los pobladores libres de un rei
no para evitar todo tipo de confusiones. En el reino mossi de Wagadú, por ejemplo, "todos
aquellos que llevaban escarificaciones faciales... eran protegidos del rey y no podían ser
sometidos a esclavitud, salvo por condena judíciaL (Ki-Zerbo, ibid., p. 367).
1
l
daneses, que regían difusamente a centros muy distantes de producción

y comercio pertenecientes a etnias muy diversas.
Estos rasgos se dieron muy desigualmente en los diferentes reinos.
En por lo menos uno de ellos, Benín, el tráñco de esclavos no fue predo
minante, y pudo proveerse de armas de fuego por medio de otro tipo de
exportaciones como pimienta, marfil o textiles (Curtin, ibid.). Ashanti pa
rece haber sido el caso más destacado de integración protonacional, en
tomo a las tribus de cultura akan (Curtin, ibid.). Dahomey fue el reino
más organizado y centralizado, con un mejor sistema tributario, admi
nistrativo y judicial, un culto asociado directamente al Estado (Wolf, ibid.)
y la monarquía menos dependiente del poder tribal (Curtin, ibid.). El
reino de Oyó, en cambio, a pesar de su gran fuerza militar, amplitud te
rritorial y avances en la construcción de un cuerpo de funcionarios rea
les basado en antiguos esclavos (E. Wolf, Europa...), parece haber sido
el más dependiente de la aristocracia tribal y políticamente inestable
(Curtin, ibid). En síntesis, podría decirse que este nuevo tipo de Esta
dos es más "bárbaro" que los anteriores, pero "en definitiva más evolu
cionado" (Suret-Canale, África Negra).
Al lado de los grandes reinos traficantes operaron los pequeños agre
gados tribales situados en las áreas periféricas o en las áreas más profun
das del interior del continente. En lo que es hoy el Camerún aparecieron
las aldeas autónomas i jo (o i jaws) con sus casas canoas artilladas, o los
efiks con sus hermandades secretas "ekpe" (sociedades del leopardo),
que en gran parte dependían para su abastecimiento de pueblos caza
dores del interior, como los aros30 o los awkas (Curtin et al y Wolf, obras
citadas). Estos últimos cumplieron un papel abastecedor similar al de
los ibangolas al interior del África portuguesa, u otras tribus menos es
tudiadas.
El enorme crecimiento de la demanda americana de fuerza de traba
jo del siglo xvm elevó las extracciones de esclavos africanos en cerca de
cuatro veces, desde más de 1.5 millones en el siglo xvn a una magnitud
aproximada a los 6.1 millones para el xvm (Richardson, "Slave exports...").
30 El caso de los aros es muy interesante. E ran un pueblo de orígenes diversos conjun
tado por mercenarios “okoyongos", organizado conforme a las tradiciones tribales africanas.
Desde un asentamiento original cercano a la costa, Aro Chukwu, establecieron colonias en
tre otros pueblos de tierra adentro. “Con frecuencia, estas colonias albergaban un oráculo
local al cual el pueblo podía someter conflictos, así como disputas sobre tierras y heren
cias, enemistades, robos, hechicerías, brujerías y homicidios. (Si) aquellas disputas no po
dían resolverse localmente se enviaban para su resolución al gran oráculo de Aro Chuk
wu... El individuo al que los o lóculos hallaran culpable, podía ser multado, muerto o vendido
como esclavo.” (Wolf, Europa..., p. 269.) Al parecer, el suministro de esclavos proveniente
de los aros fue uno de los más estables de todo el continente, y no dependía (como el de
los ashantis o dahomeyanos) de la existencia de guerras de expansión, por lo que es muy
probable que ello haya sido el resultado de la manipulación del papel de los oráculos por
la jefatura de este curioso pueblo (Curtin et al, ibid.).
Af r ic a y la trata d e esc la v o s 315
Ello superó bastante ampliamente la capacidad de abastecimiento de

las áreas litorales y provocó una subida de los precios de venta en los
mercados africanos entre 1680 y 1780, de más de cinco veces aproxima
damente (Curtin et al, African...).il "En el siglo xvm las tribus costeras
no podían ya satisfacer la demanda de esclavos... y así resultó necesario
ir a buscarlos a regiones del interior cada vez más alejadas" (Mannix y
Cowley, ibid.). Desde entonces, el interior de África comienza a presen
ciar el espectáculo de las "grandes cuerdas de esclavos formadas por cen
tenares de cautivos de diferentes procedencias, marchando en medio de
las mayores penalidades en columnas que alcanzaban a veces a longitu
des de varias millas", que atraviesan a su paso "ruinas de aldeas incen
diadas por traficantes" (ibid.). La paradoja de este fenómeno tan destruc
tivo y brutal es que también difunde hacia el interior los nuevos cultivos
introducidos desde América y amplía considerablemente el intercambio
mercantil en vastísimos espacios.
Pero otro aspecto del mismo proceso es el desplazamiento paralelo
del tráfico hacia el sur desde las áreas de mayor desarrollo económico y
cultural que suministran la fuerza de trabajo agrícola de mayor calidad
(yorubas, dahomeyanos, ashantis) y más cara, hacia las áreas bantúes
menos evolucionadas que proveen trabajadores más "débiles" y "perezo
sos" y de menor precio (Mannix y Cowley, ibid.). De acuerdo con la infor
mación suministrada por Richardson ("Slave exports..."), los suministros
sumados del Golfo de Biafra y de Angola (área bantú) pasan del 37% de
las ventas totales hacia 1700-1709, al 53% de las mismas en 1740-1749,
y al 69% en la última década del siglo, mientras que los del Golfo de Be-
nín caen desde el 38.5%, al 18% y al 10% respectivamente.
Al sur del continente tuvo lugar el único caso de constitución de una
colonia de poblamiento europeo, como resultado de la fundación por los
holandeses de la colonia de El Cabo en el extremo meridional del conti
nente, realizada con el propósito de abastecer a los navios que efectua
ban el comercio con las Indias. Los colonos originales (boers) ocuparon
especialmente una llanura despoblada de clima y condiciones sanitarias
similares a las europeas, donde desarrollaron una economía agropecua
ria semimercantil de tipo esclavista (desarrollada inicialmente a partir
de la importación marítima de esclavos). Cuando la población creció, en
grosada por sucesivas expediciones de colonizadores holandeses y fran
ceses, comenzó su expansión hacia las praderas del noreste ocupadas
por los cazadores bosquimanos y los pastores hotentotes, con las que cho-
31 El precio medio de un esclavo adquirido en África en las áreas de precio más alto (Cos
ta de Oro o Costa de los Esclavos) antes de su embarque, era, en el periodo anterior a la su
bida, de 5 libras por cabeza. En 1708 ya costaba 10 libras, 15 en 1750 y 27 en 1786 (Mannix
y Cowley, Historia.. p. 104). En los mercados del sur (la llamada Baja Guinea y Angola), los
precios eran más bajos, pero la tendencia de los mismos seguía un patrón similar.
carian por el control de los pastos y animales y a las que tratarán de es
clavizar, para concluir exterminándolas parcialmente (caso de los bos-
quimanos) y expulsándolas hacia los desiertos del suroeste (la actual
Namibia).32 El encuentro con los bantúes del suroeste será bastante tar
dío (último cuarto del siglo xvm), y se desenvolverá en lo fundamental
en el periodo histórico posterior que se abre con la ocupación inglesa de
1795. Pero el patrón básico de explotación y discriminación de los boers
sobre la población africana estará ya sentado, y sólo se desarrollará y se
tom ará más complejo a partir de entonces.
El caso de la ocupación portuguesa de Mozambique fue bastante dis
tinto, porque no se basó en el asentamiento masivo de colonizadores eu
ropeos, sino en la conjugación de la penetración comercial y militar
metropolitana con la asimilación cultural de segmentos de la población
nativa. En esta región los portugueses no buscarán esclavos sino oro (el
mítico metal dorado del reino Monotampa, que a la llegada de los lusi
tanos se hallaba en proceso de disgregación). La penetración portugue
sa comenzó siguiendo un patrón similar al seguido en el Congo (sumi
nistro de armas de fuego y apoyo militar al rey de Monotampa contra sus
enemigos, y conversión del mismo al cristianismo), para consolidarse
por medio de la penetración en el río Zambeze a partir de la construc
ción de una cadena de fortificaciones e iglesias. En tomo a ellas, los por
tugueses, sus descendientes mulatos e inmigrantes hindúes provenientes
de Goa, organizaron explotaciones agrarias basadas en la esclavitud pa
triarcal y las prestaciones tributarias de los pobladores nativos origina
les (los llamados prazos). Como resultado de la alta tasa de mortalidad
de los portugueses europeos, se desarrolló en los prazos un tipo de po
blación mixta, preponderantemente africana en sus rasgos físicos y ca
racterísticas culturales, y que profesaba el cristianismo, utilizaba nom
bres y títulos portugueses, y hablaba más las lenguas nativas que la de
los colonizadores (Curtin et al., ibid.).
El último caso importante de colonización europea fue el llevado a
cabo por los franceses en las islas del suroeste (Mauricio, Reunión, Sey
chelles) en la última mitad del siglo xvm. Siguió las líneas de las econo
mías de plantación caribeñas, aunque se diferenció de ellas en el origen
32 Los bosquimanos eran un pueblo de cazadores que se resistió durante largo tiempo
a abandonar sus áreas de caza invadidas por los boers, por lo que desencadenaron contra
ellos una guerrilla defensiva consistente en el robo de animales y armas de fuego, o el ata
que y saqueo de viviendas dando muerte a sus ocupantes. Además, y a diferencia de los
hotentotes que pudieron ser parcialmente reducidos a la esclavitud doméstica, los bosqui
manos fueron completamente rebeldes a todo intento de domesticación. Por esa razón, la
política de los boers consistió simplemente en eliminarlos y expulsarlos lo más lejos posi
ble (Bertaux, África...). El conflicto de los boers con los hotentotes fue menos agudo, pero
también consistió en el control del suelo y concluyó en su arrinconamiento en el desierto
de Kalahari.
de sus fuentes de abastecimiento de esclavos, que en este caso fueron

los mercaderes musulmanes swahili (Curtin et al., ibid.).
3. Las co n se cu e n cia s d e l c o m erc io y la colon izació n europea
Analizar objetivamente esta cuestión no es nada fácil, ya que, como se

ha dicho, "nada de cuanto hicieron los europeos en el siglo xvm, ni gue
rras, ni persecuciones, ni siquiera la explotación de los débiles, ha dejado
un recuerdo tan amargo y una conciencia tan culpable como el tráfico
de esclavos” (Davis, La Europa...). Ninguno de los crímenes del capitalis
mo y el imperialismo ha generado asimismo una leyenda negra tan airai-
gada en las tradiciones intelectuales de los pueblos que lo padecieron y
se constituyeron en tomo al mismo. Ambos factores condujeron a que a
lo largo de más de siglo y medio (desde las formidables denuncias de los
abolicionistas de comienzos del siglo xix) predominara casi absoluta
mente una visión unilateral del fenómeno dominada por el rechazo mo
ral y la denuncia política, en la que cabían y se justificaban todas las
exageraciones. Desde hace dos décadas, sin embargo, una enorme canti
dad de investigaciones y otras de divulgación y síntesis ha aportado un
conjunto muy grande de elementos que hacen posible matizar ese tipo
de juicio y considerar a la trata como un proceso histórico mucho más
complejo, que también contiene aspectos contradictorios.
Debe comenzar por establecerse que en el periodo estudiado (hasta el
siglo xvm), el tráfico europeo de esclavos sólo afectó directamente a una
parte relativamente reducida del África Negra. El conjunto de África Orien
tal y Meridional y la porción septentrional de la región central quedaron
al margen de la trata, o continuaron englobadas dentro de la tradicional
esfera de extracción islámica. En cuanto al África del Norte (el anterior
intermediario del tráfico hacia la Europa mediterránea y atlántica que
hemos estudiado en el capítulo dos, apartado tres), fue indudablemente
afectada por el acceso directo del capital mercantil europeo a las costas
del África Occidental. Comenzaremos por el análisis de su caso, para
luego centrarnos en el de las consecuencias sobre el África Negra.
3.1 África del Norte
La competencia comercial entre Europa y el Maghreb por el control del

comercio transahariano occidental fue (como ya vimos) sólo una parte
de la encarnizada lucha entre la Europa cristiana y el Islam por la hege
monía mercantil, política y religiosa en la porción occidental del Viejo
Mundo, que llevó a los europeos a África, Asia y América. Dentro de esa
perspectiva, la irrupción europea en África transcurre paralelamente a
la contraofensiva islámica (otomana) en Europa y el Mediterráneo que
conduce a la incorporación del Maghreb oriental al Imperio Turco, a la
inmigración masiva hacia las ciudades de Marruecos, Argelia y Túnez
de los moriscos expulsados de Granada, y al desencadenamiento de la
segunda gran guerra corsaria islámica-europea por el control del Medi
terráneo occidental.
La presencia europea en África afectó muy desigualmente al Maghreb.
Fue un duro golpe para el comercio intermediador marroquí-argelino
entre el Sudán y Europa, que fue respondido por Marruecos con la in
vasión del imperio Songhai a finales del siglo xvi. Pero afectó muy poco
al tráfico libio-tunecino del Maghreb oriental, que abastecía de esclavos al
mundo islámico desde áreas no abarcadas por el radio comercial europeo
(la región chadiana y el Sudán oriental), y mucho menos al de Egipto.
La expedición marroquí al Sudán constituyó un hecho de considera
ble importancia histórica. Marruecos era en el siglo xvi un conjunto
amorfo de tribus nómadas dispersas y ciudades comerciales dependien
tes del tráfico transahariano, aprisionado entre la presión militar y co
mercial portuguesa (ocupación de sus puertos y desvío hacia el Atlántico
del comercio aurífero del sur) y la expansión imperial otomana hácia el
África del Norte (ocupación del resto de la región entre 1518 y 1587). En
las primeras décadas del siglo vive una vigorosa reacción nacional enca
bezada por la nueva dinastía saadí, que unifica a las tribus y cofradías
militares en tomo a la guerra santa contra los ibéricos, moderniza el
ejército (mercenarios europeos, armas de fuego), recupera los puertos
del norte, preserva su independencia frente a Estambul y establece rela
ciones comerciales con Europa dehNorte (Von Grunebaum, El Islam).
El ataque al imperio Songhai le permite a la monarquía marroquí ocu
par los centros neurálgicos del tráfico aurífero (sal de Teghaza y ciudad
de Timbuctú en Níger, donde se cambia el oro por la sal), acceder a una
parte considerable del oro sudanés,33 y convertirse por algo más de un
35 La expedición marroquí no logró su propósito de ocupar las fuentes de la prod uc-
ción aurífera del Sudán, y sólo permitió acceder al oro atesorado en las ciudades comercia
les del río Níger como Timbuctú, Goa o Jenné, o al comprado ulteriormente a cambio de
la sal de Teghaza. Gran parte del oro obtenido por los invasores provino del saqueo de las
ciudades (Ki-Zerbo, Historia..., p. 290). Pero a pesar de ello, los envíos a Marruecos fueron
muy importantes, alcanzando entre 1591 y 1603 una cantidad media cercana a los 750 ki
logramos (Morsy, North Africa..., p. 33), que era algo así como un 8% de la producción mun
dial de oro, y un tercio de los envíos españoles desde América en la misma época (véase Vilar,
Oro.. , pp. 90 y 496). Tratando de completar la evaluación de la importancia de los recursos
auríferos apropiados por la monarquía marroquí en este periodo, podría agregarse que el
monto de los mismos era claramente superior al obtenido entonces por los portugueses en
África Occidental (ya en declinación) y equiparable a sus extracciones de Mozambique
(Vilar, ibid., pp. 124-126).
siglo en una potencia regional. El ascenso marroquí concluirá a comien

zos del siglo xvm como resultado de la irrupción masiva en los mercados
internacionales del oro barato brasileño (véase Vilar, Oro...), que sacará
del mercado al oro sudanés (Morsy, ibid.).
Pero el mismo proceso que sustentó el engrandecimiento temporal de
Marruecos tuvo consecuencias catastróficas sobre un amplio sector del
Sudán occidental. El valle del Níger fue devastado (Suret-Canale, Á frica
N e g ra ) y parcialmente sometido a un régimen de explotación colonial,
en lo que sería el comienzo de un prolongado proceso de despoblamien
to, desurbanización y postración económica caracterizado por un estado
de guerra casi crónico y grandes hambrunas y epidemias (Ki-Zerbo,
H is to ria ...). La desaparición del imperio Songhai lo fue también de las
fronteras militares que contenían la expansión nómada hacia el sur, por
lo que abrió las puertas del valle del Níger a la penetración muy profunda
de los nómadas tuareg y los ganaderos fulbe, que culminará en la paste
rización del Sahel (véase Curtin e t al., A frican. ..). Sin embargo, este proce
so de decadencia no parece haber sido general, ya que fue contrapesado
por el surgimiento de la nueva constelación de formaciones políticas di
námicas, en lo que había sido anteriormente la periferia meridional del
imperio Songhai (los Estados bambara, hausa o mossi, a los que ya nos
referimos).
Los restantes países del Maghreb fueron arrastrados por las vicisi
tudes de la guerra corsaria turco-española por el control del Mediterrá
neo,34 que comenzó favoreciendo ampliamente al Maghreb otomano y
particularmente a Argelia (el centro principal de la guerra pirata). A lo
largo de la mayor parte de los siglos xvi y xvii los éxitos de la economía
corsaria se conjugaron con los beneficios remanentes del comercio tran-
sahariano, la aportación productiva de los moriscos andaluces y judíos
expulsados de España, y el comercio con Francia, Holanda e Inglate
rra,35 para generar la era de prosperidad económica que parece haberse
prolongado hasta finales del siglo xvii (Von Grunebaum, E l Isla m ).
La limitación fundamental de este auge económico, incluyendo en
esto a Marruecos y con la única excepción parcial de Túnez,36 fue fun-
34 Ibidem.
35 Una de las grandes paradojas de esta guerra naval entre el Islam y la cristiandad fue
el curioso papel cumplido en ella por las potencias europeas ascendentes. Francia firma
tratados comerciales con las “regencias bárbaras" en 1520 y en 1694 por los que obtiene el
monopolio de las pesquerías de coral y un comercio continuo. Holanda e Inglaterra obtu
vieron asimismo, a mediados del siglo xvii, privilegios especiales y la apertura de consula
dos en Argel y Túnez (Von Grunebaum, El Islam, p. 365).
36 Como en los primeros siglos de la islamización del Maghreb, la pequeña Túnez vol
vió a distinguirse de los países vecinos por su mayor desarrollo económico, integración
social, urbanización y desarrollo cultural. Era el país que contaba con la agricultura de
irrigación más avanzada y que recibió las principales aportaciones de la inmigración mo-
damentalmente el resultado de un flujo de recursos externos de tipo cir

culatorio y parasitario que no se tradujo en una transformación sensible
de la estructura productiva y social interior, ni en la modernización signi
ficativa del Estado y la cultura. Ello impidió al Maghreb contar ulterior
mente con la necesaria flexibilidad como para adaptarse a las nuevas
condiciones internacionales que pasarían a prevalecer en el Mediterrá
neo en las últimas décadas del siglo xvn (véase Morsy, ibid.) como resul
tado de la decadencia del Imperio Otomano y la sustitución de España
por Holanda e Inglaterra en el control del comercio y la política del Me
diterráneo. Ese nuevo contexto exterior hizo insostenible la guerra cor
saria y se sumó a la decadencia del comercio transahariano, para provo
car el colapso económico y político del siglo xvni.
3.2 África Negra
Como ya señaláramos, el tráfico de esclavos sólo se convirtió en la acti

vidad dominante del comercio europeo en el siglo xvnt, y estuvo limitado
a una región relativamente reducida del continente en el África Occiden-
tal-Central. Afectó a algunas de las áreas más desarrolladas del subcon
tinente, como Guinea o el litoral atlántico del Sudán occidental (Costa
de Oro y Senegal), junto a otras menos avanzadas y pobladas como las
del espacio angoleño. Pero no alcanzó al conjunto del África Oriental y
Meridional, ni al Sudán central.
El tráfico europeo de esclavos provocó una enorme sangría de pobla
ción que puede estimarse entre quince y veinte millones de personas, de
las cuales un ochenta por ciento corresponden al periodo y la región que
consideramos,37 ya que las extracciones del siglo xrx provinieron en su
risca. A pesar del gran número de beduinos seminómadas (cerca de la mitad de la pobla
ción), tenía un amplio desarrollo de las relaciones sociales capitalistas y una importante in
tegración mercantil entre las ciudades y el campo. A diferencia del resto de los países, sus
ingresos extemos dependían mucho más de la exportación de mercancías producidas in
ternamente que de los ingresos de la piratería o del comercio transahariano. También tuvie
ron más importancia que en Argelia o Trípoli los elementos de autoidentificación nacio
nal, como el restablecimiento del árabe como lengua oficial (véase Morsy, Nnrt'n Africa...).
37 Conforme con las estimaciones más recientes, producto de investigaciones rigurosas
y un amplio debate, la cantidad total de africanos impelidos a cruzar el Atlántico por la
fuerza en tres siglos y medio de tráfico debe situarse en no menos de once millones (Law,
“Slave raiders..."), de los cuales más de seis fueron llevados en el siglo xvm y más de tres en
el siguiente. Por lo tanto, las pérdidas demográficas totales (incluyendo los muertos en las
operaciones de captura) no debieron ser superiores a los quince, o tal vez veinte millones
(magnitud esta última utilizada por Bertaux, África...). Los autores tercermundistas tien
den a utilizar cifras completamente exageradas, como es el caso de Gunder Frank (“Hacia
una teoría...”) o Jaffe (Del tribalismo.... o "La plusvalía..."), que manejan cifras situadas en
tre los cien y los doscientos millones. Resulta curioso que los autores tercermundistas cita
dos omitan mencionarlas cuidadosas investigaciones recientes (Curtin, The Atlantic...,, pu-
gran mayoría del África Oriental. Las consecuencias demográficas más

severas sobre el África Occidental estuvieron centradas con mucho en el
siglo xvm, y particularmente en su segunda mitad. En este último perio
do la sangría demográfica regional (agregando las muertes provocadas por
las exportaciones de caza), debe haberse situado en tomo a las 100000
bajas anuales. Sin embargo, el África Occidental no sólo absorbió ese tan
negativo impacto sino que tuvo un sensible crecimiento demográfico,
especialmente en el caso del área sudanesa-guineana.38 Las pérdidas de
mográficas del siglo xvm parecen haberse concentrado particularmente
sobre grupos étnicos pequeños y marginales que fueron habitualmente ex
terminados o desintegrados (Curtin et ai, African...). Ello habría ate
nuado su incidencia sobre los grupos más poderosos, los que habrían
tendido, por el contrario, a consolidarse y cohesionarse.
La débil correlación entre la gran magnitud de la sangría humana y
la dinámica positiva de la población parece haber sido el resultado de va
rios factores. Uno de ellos tuvo que ser la fuerte retención de mujeres y
niños por los propios mercados africanos de esclavos,39 que determina
ría la composición tan característicamente masculina y adulta de los
contingentes enviados a América, tan contrastantes con los del mundo
musulmán.40 Pero ello sólo puede explicar la atenuación del impacto
negativo y no el particular dinamismo demográfico que debe buscarse
en factores económicos.
blicada en 1969), y que en cambio se apoyen en los alegatos-denuncia de Du Bois escritos
cerca de un siglo atrás, y otras fuentes igualmente respetables pero poco rigurosas.
38Se ha calculado que la población del África Occidental propiamente dicha (área su
danesa-guineana), pasó entre 1500 y 1800 de 11 a 20 millones de habitantes, mientras que
la del África Occidental Central (área ecuatoríal-angolana) de 8 a 10 millones (Wolf, Euro
pa...). En cuanto a la del conjunto del continente, existen opiniones bastante divergentes
entre las citadas por Braudel (Civilisation...), de casi estancamiento, y otras que parecen
sugerir un mayor dinamismo (Cipolla, Historia..., p. 239), aunque menor que el del África
Occidental. A efectos comparativos, debe considerarse que Egipto sufrió en el periodo un
fuerte despoblamiento (Issawi, The Economic...) o el Sudán nigeriano (Ki-Zerbo, Histo
ria...), y que la población europea total creció en un 120% aproximadamente (Cipolla, The
Fontana Economic..., tomos u y itl), que supera al 80% de la del África Occidental sudane
sa-guineana. Pero el de esta última supera en cambio al crecimiento demográfico de Italia
(72%), Francia (64%) o España-Portugal (57%).
39 El número de hombres enviado a América duplicó al de las mujeres, mientras que el
de niños sólo alcanzó al 10% de los cargamentos (Klein, La esclavitud..., p. 98). Según este au
tor, ello se debió a que “se pagaba más por las mujeres que por los hombres en el mercado
de África", como resultado de su importancia particular como fuerza de trabajo agrícola,
como vehículo de anudamiento de relaciones sociales (por el carácter matrilineal de las re
laciones de parentesco) y por el peso de la poligamia. Algo parecido sucedía con los niños,
que también “eran más apreciados en los mercados de África que los varones adultos" (ibid.).
40 Los mercados musulmanes demandaban fundamentalmente mujeres para los hare
nes, y niños castrados (eunucos) para el servicio doméstico o su educación como solda
dos-esclavos (caso este último característico de los mamelucos egipcios). La castración y
preparación de niños para su venta como eunucos parece haber sido una actividad especia
lizada realizada en algunos centros mossi y hausa (Ki-Zerbo, Historia..., p. 321).
322 ÁfRICA Y LA TRATA DE ESCLAVOS
El conjunto de la información económica disponible permite concluir

en que no es posible sostener ya, simplemente, que “el comercio atlánti
co... tiene como saldo una regresión de las fuerzas productivas” (Amín,
El capitalismo...), o un efecto “ruinoso y regresivo" que "hundió en la os
curidad” a la cultura material del continente (Jaffe, Del tribalismo...).
Los nuevos historiadores han establecido, más bien, que la región afec
tada por el tráfico, o la parte principal de ella, vivió en el periodo un
acusado auge económico que no puede disociarse del impacto del co
mercio europeo (Oliver y Fage, Breve historia...) y de la introducción
desde América del cultivo del maíz y la mandioca (Wolf, Europa...). Los
ingresos derivados del comercio exterior crecieron en más de diez veces
a lo largo del siglo, como parte de un proceso que también abarcó ex
portaciones distintas a las de esclavos (véase nota 21), y que se benefició
de la evolución muy favorable de sus términos de intercambio.41 La pro
ducción agrícola y la disponibilidad de alimentos también parece haberse
incrementado muy sensiblemente, así como el comercio interno regional
que habría crecido a un ritmo superior al externo (Curtin, et al, ibid.) como
resultado de progresos económicos internos aún no bien estudiados.
Como resultado de todo ello, las áreas más prósperas de la región afecta
da por la trata parecen haberse contado entre las más dinámicas del con
junto de África (probablemente junto a las ciudades marítimas swahili del
índico musulmán), en la misma época en que se demnnbaba Egipto, se
acentuaba la decadencia etíope y comenzaba la de África del Norte.
No estamos en condiciones de llegar a una conclusión precisa sobre
la magnitud de la incidencia global del tráfico de esclavos en la econo
mía regional, deslindándolo del resto del comercio atlántico. Pero parece
claro que produjo consecuencias ambivalentes. Como factor fundamen
tal del desarrollo del comercio alentó la circulación mercantil y estimu
ló el desarrollo de actividades productivas internas. Pero a diferencia del
papel de las restantes exportaciones, su carácter destructivo y puramen
te circulatorio (no basado en una actividad productiva), debió limitar
los alcances de ese desarrollo, tender a consolidar los agregados tribales
como unidades de caza y defensa, y acentuar los elementos de destrucción
e inestabilidad propios de la guerra y la caza de hombres. Esos efectos
negativos parecen haber sido mucho más acentuados en algunas áreas:
■*' El incremento del precio de las exportaciones parece haber sido un fenómeno gene
ral. El de los esclavos se quintuplicó a lo largo del siglo xvm como ya vimos (nota 31). Los de
la goma extraída en Senegal y Mauritania se duplicaron entre 1730 y 1780, y volvieron a
hacerlo entre el último año y 1830. Los precios de los cuet os y el marfil crecieron diez ve
ces entre 1780 y 1830 y los de la cera tres (Curtin et ai, Afritan...). La excepción principal
parece haber sido el oro, cuyos precios relativos cayeron fuertemente a comienzos del si
glo xvm bajo la influencia de los grandes descubrimientos brasileños, para estabilizarse
luego (véase Vilar, Oro...).
las más primitivas y de menor vitalidad demográfica como Angola (Wolf,

ibid.), según información demográfica disponible.
Las consecuencias sociales de la trata europea no parecen haber sido
demasiado grandes. Si bien operó como un agente disolvente de las re
laciones sociales tradicionales, lo hizo apoyándose, en lo fundamental, en
la acción y consolidación de los agregados tribales tradicionales, lo que
limitó el impacto disgregador. Más importante parece haber sido el efec
to de la penetración territorial de los boers en África del Sur, de enorme
efecto destructivo sobre sociedades más primitivas de cazadores y ga
naderos de la región, o el de la modalidad portuguesa de colonización.
Una de las consecuencias sociales que han sido más estudiadas es el
surgimiento de un embrión de burguesía mercantil al interior de los nue
vos reinos militares. Esta protoburguesía comercial, constituida por "afro-
brasileños”42 y funcionarios reales (los antiguos “jefes de comercio”
tribales) en proceso de conversión en comerciantes privados, tomó en
sus manos la exportación de esclavos en Dahomey hacia la segunda mi
tad del siglo xvm en sustitución del comercio realizado directamente
por el reino (Law, "Slave raiders..."). Sin embargo, el desarrollo de este
sector será muy limitado por las instituciones tribales y la consiguiente
inexistencia de un régimen legal que posibilite el desarrollo de la pro
piedad dineraria y la acumulación de capital (véase nota 42), lo que im
pedirá su constitución como clase independiente.
En cuanto a las consecuencias políticas de la trata occidental, debe
distinguirse entre los efectos directos y los indirectos. La presencia eu
ropea sólo se tradujo en penetración territorial profunda de tipo colonial,
en los casos de presencia portuguesa que hemos considerado (de los
cuales el mozambiqueño no estuvo vinculado al comercio de esclavos
hasta el siglo xix), o en la expansión boer en el sur, tampoco conectada
al tráfico de esclavos. Pero en todos los demás, la presencia europea
sólo provocada cambios políticos significativos por medios indirectos,
como resultado del desplazamiento de los ejes comerciales o de la intro
ducción de las armas de fuego.
En este último sentido, el tráfico europeo tuvo consecuencias contra
dictorias. En un primer momento operó como una fuerza disolvente so
bre los reinos costeros extensos que contaban con muchos posibles
42 Los afrobrasileños fueron ex esclavos que regresaron a África desde el Brasil, y juga
rán un papel económico muy importante en áreas como Benín, Angola, Dahomey, Togo o
Nigeria (Ki-Zerbo, Historia...). Entre ellos destacarán personas como Domingo J. Marti-
nho, que introdujo desde América el cultivo de la mandioca, la caña de azúcar, la pina o la
papaya, o como el "Chacha” Félix de Souza, que según Ki-Zerbo, "poseía una autoridad
mayor de la del oficial del rey". Sin embargo, a pesar de su enorme poder económico e in
fluencia política, los afrobrasileños no pudieron convertirse en una fuerte burguesía mer
cantil, porque "los reyes solían recuperar las tres cuartas partes de sus bienes cuando
éstos morían" (ibid.).
puertos de embarque, como fue el caso del reino de Jollof que dominaba
el valle y la periferia del río Senegal.43 Pero en el momento de su apogeo
(el siglo xvin), dio lugar a la aparición de los nuevos reinos sudaneses-
guineanos del litoral. La forma política de estos reinos no parece haber
constituido un retroceso histórico sobre los grandes imperios superes-
tructurales del interior y la dispersión tribal del pasado, y existen buenas
razones, como ya vimos, para creer que pudieron ser un progreso (como
su mayor homogeneidad étnica y territorial o su organización política
más moderna). Pero lo que pudo ser a nivel interior de las entidades po
líticas particulares, no parece haberlo sido al del conjunto del sistema
político regional, que pasó a caracterizarse desde entonces por la gene
ralización de las guerras y razzias de provisión de esclavos.
Entre las respuestas políticas de tipo defensivo contra el comercio y la
influencia cultural europea se destacan dos casos. El primero fue la con
quista por los marroquíes del imperio Songhai para controlar el oro su
danés (véase apartado 3.1). Pero en él, la respuesta defensiva no provino
del África Occidental, que es sólo el objeto pasivo de agresión y destruc
ción causada por la acción marroquí. Habría que agregar que fue preci
samente la disgregación del imperio Songhai, y el ulterior desplazamien
to hacia el sur de la frontera nómada, el elemento que llevó la anarquía
política al valle del Níger y gran parte de Senegambia.
El segundo caso, originado en el propio Sudán occidental, fue la re
volución integrista musulmana desarrollada entre finales del siglo XVII y
comienzos del X K , que se extendió por casi todo el Sudán por medio de
las conquistas militares de las tribus pastoriles de etnia fulbe.44 Según la
43 Se llamó imperio Jollof a la formación política que se desarrolló en el Senegal a par
tir del siglo xrv, en lo que anteriormente había sido el imperio Tekrur. La población sobre
la que se asentó era un crisol de grupos étnicos, en el que predominaba el elemento pas
toral peule en asociación con pueblos negros y libio-bereberes. Desde una época muy tem
prana el Tekrur había sido un baluarte del Islam misionero y guerrero, y la cuna donde
nació el movimiento almorávide que destruyó el imperio de Ghana (Bertaux, Africa...), y
Jollof continuó esta tradición. A mediados del siglo xvt el imperio Jolloff se dividió en por
lo menos siete pequeños reinos, seis de los cuales contaban con salida al mar que les per
mitía comerciar directamente con los europeos (Curtin et a!., ibid.). Uno de ellos, el más sep
tentrional, era el de Waalo, donde estallaría más de un siglo después la revolución de los
marabut (véase nota siguiente).
44 La llamada “revolución religiosa" del Sudán fue un movimiento político-religioso de
carácter integrista dirigido por cofradías místico-militares y líderes religiosos (los “almany",
o imanes en la tradición peule), que se planteaba la purificación del Islam y la eliminación
del paganismo. Por su tradición ideológica y conformación histórica, recoge las tradicio
nes karajitas y de las cofradías militantes mauritanas. Su primera expresión fue el frustra
do intento de Nasir a!-Din por tomar el poder en los estados senegaleses de Futa Toto y
Wolof hacia 1673-1674 (Curtin et al, African...), que desencadenó la llamada guerra de los
"marabui" (o predicadores musulmanes). El movimiento prosigue en el siglo xviii con la
conquista por los peules de diversos estados en Senegal (Futa-Yalón, Futa-Toro, Bondú),
en un movimiento que se extenderá hacia el valle del Níger y los estados hausas. El movi
miento alcanzará su culminación en las primeras décadas del siglo XIX bajo la dirección
de El Hadj Omar.
interpretación de Samir Amín (véase “Preface" y El capitalismo periférico),

fue un intento popular por detener el tráfico de esclavos y la penetración
europea en el Sudán occidental. En realidad, la revolución integrista no
parece haber sido un movimiento antiesclavista, ya que comenzó en el
Senegal en una época de declinación de la importancia del tráfico de es
clavos (Curtin et al., ibid.) y culminó en los siglos xvm y xix con la cons
titución de los reinos fulbe del Sudán (véase nota 43), que fueron precisa
mente los que tomaron en sus manos "la trata árabe que aprovisionaba de
esclavos al Sudán entero" (Coquery-Vidrovitch, "Investigaciones...”). Más
bien parece haber sido en sus orígenes un intento por reconstituir un
Estado unificado (no demasiado distinto al de los reinos paganos de Da-
homey o Ashanti), en una región caracterizada por la dispersión política y
el fuerte peso de la tradición islámica y las hermandades musulmanas
(véase nota 43), que constituyó la expresión político-ideológica de la ex
pansión de la etnia pastoril fulbe hacia el interior del Sudán. En términos
sociales, parece haber sido el resultado de la lucha por el poder de la nue
va aristocracia clérigo-militar y seminómada fulbe contra las tradiciona
les jefaturas no islámicas o superficialmente islamizadas de las tribus
sedentarias (Curtin et al., ibid.). Su elemento progresista no consistió en lo
expuesto por Amín, sino en que introdujo en el Sudán occidental nuevas
formas de organización política superiores a la confederación tribal, como
las cofradías islámicas (de carácter multiétnico y supratribal) y la consti
tución de Estados de base territorial y teocrática (véase Suret-Canale, Áfri
ca Negra).
En cuanto a las consecuencias culturales de la presencia europea, sus
resultados también parecen haber sido ambivalentes, aunque con un ma
yor peso de los aspectos negativos. La difusión en las élites guineanas del
conocimiento de idiomas europeos escritos, de la aritmética comercial
o de otros conocimientos y tecnologías modernas, debió jugar un papel
progresista parecido al que tuvo en su tiempo la introducción del árabe
y la cultura musulmana en las élites comerciales y gubernamentales del
Sudán. Pero a este aspecto positivo deben contraponérsele las consecuen
cias masivas de la trata sobre las expectativas económicas y sociales, al
convertir esta actividad destructiva en el medio fundamental de obten
ción de riqueza y poder. Ello debió desalentar esfuerzos productivos,
ahondar los antagonismos y odios interétnicos y legitimar la güeñ a y el
rapto como condición de reproducción y progreso social, dejando un pe
sado lastre que deberán pagar las futuras generaciones de africanos.
1
CONCLUSIONES
A lo largo de ocho capítulos de análisis, comparación y exposición,

hemos tratado de sintetizar los resultados de los principales trabajos
históricos, económicos, sociopolíticos y antropológicos que han estudia
do los aspectos fundamentales del proceso histórico de transición al ca
pitalismo y de formación del primer sistema mundial, a nivel general, y
al de los diversos continentes y principales regiones y países. Al hacerlo
nos hemos guiado por las preocupaciones teórico-políticas y la metodo
logía expuestas en la introducción, tratando de desarrollar una visión
global, crítica y propositiva del gran proceso histórico que vivió el mun
do entre los siglos xv y xvm. Como resultado de ellos hemos llegado a un
conjunto de conclusiones sobre las características y tendencias funda
mentales del proceso histórico que analizamos, las consecuencias del
mismo sobre las diferentes partes del mundo, y las enseñanzas que deja
el estudio del periodo para la teoría del desarrollo y la transformación so
cial. En las páginas que siguen trataremos de exponerlas sintéticamen
te, siguiendo ese mismo orden.
Durante el periodo estudiado tiene lugar la formación de un nuevo
tipo de sistema económico internacional en torno al mercado mundial
en formación. Pero su rasgo central no es simplemente la articulación
mercantil mundial de múltiples Estados de diversos continentes y formas
diferentes de organización del trabajo, dominado por el capital mercan
til de una región central de formaciones estatales fuertes, conforme la
conocida caracterización de la economía-mundo popularizada por Wal-
lerstein (véase cap. u, nota 14), sino el tipo de relación internacional que
se estableció entre el proceso interno de transición a la producción capi
talista eurooccidental y el conjunto heterogéneo del resto precapitalista
del mundo, compuesto por continentes, regiones y países de muy distin
to nivel de desarrollo social.
La precisión anterior es muy importante porque permite captar el ras
go esencial del dinamismo histórico del conjunto del sistema y sus ele
mentos de continuidad y ruptura con el espacio mercantil protomundial
edificado por el capital mercantil musulmán seis siglos antes. El espacio
mercantil musulmán se desplegó en un ámbito geográfico no mucho me
nor que el europeo de los siglos xv a xvin,1 restructurando a su paso la
1 El espado mercantil musulmán no abarcó a América, que sería en cambio el principal
bastión del capital mercantil europeo entre los siglos xv y xvm, ni Oceanía, que tampoco
327
328 CONCLUSIONES
configuración interior de grandes regiones y países, como hemos visto

en los capítulos n (planteamiento general), vi (efectos sobre Asia) y vm
(casos africanos). Pero su carácter casi puramente circulatorio no tuvo
en modo alguno las consecuencias que tendría el desarrollo del espacio
eurooccidental sobre las condiciones de producción, ni en los sucesivos
"centros” del sistema (Iraq-Persia, Egipto o el núcleo turco del Imperio
Otomano), ni sobre las áreas periféricas del mismo.
Por su dinámica fundamental, el fenómeno que estudiamos constitu
yó la transición internacional hacia el modo de producción específicamen
te capitalista, que se concretó en la aparición del capitalismo industrial
en la porción más avanzada de Europa Occidental, en la conformación
del mercado mundial propiamente dicho, y en los inicios del proceso de
transición al capitalismo en la mayor parte de las regiones y países peri
féricos. Ese proceso fue enormemente desigual como resultado tanto de
los muy diferentes puntos de partida de las distintas regiones y países,
como de su desigual nivel y modalidad de integración al mercado mun
dial en formación.
En Europa Occidental, el área nuclear o central del proceso, éste ad
quirió la forma de una transición directa del feudalismo al capitalismo
mediante tres momentos sucesivos y acumulativos que desembocarían
en la Revolución Industrial: a) el surgimiento en los siglos xn a xiv de la
pequeña producción independiente dentro de la agricultura feudal, el
intercambio mercantil campo-ciudad, y la eliminación de la servidumbre
(véase cap. i, ap. 1); b) la primera acumulación capitalista originaria (si
glos xv a xvit) basada en la centralización del poder y el excedente eco
nómico, los mercados protonacionales. el pensamiento técnico-racional
y la navegación científica (cap. m, ap. 2); y c) la segunda acumulación
capitalista originaria (siglos xvn y xvm), de transformación de la base
misma de la estructura productiva (culminación de la revolución agraria,
semiproletarización del trabajo por la manufactura rural y comienzos
de la expulsión del campesinado del suelo) en consonancia con la apari
ción del Estado burgués y el desarrollo de la ciencia experimental (cap.
ni, aps. 3 y 4). Dentro de esta tercera fase debe recalcarse un aspecto de
la conclusión que generalmente ha pasado inadvertido para los estudio
sos del problema, y es el hecho de que en este periodo (o sea antes de la
fue incorporada en este periodo al intercambio con Europa. Pero en cambio logró una
penetración claramente más amplia en Asia y probablemente en África. En Asia no se li
mitó al espacio marítimo meridional u oriental, también penetrado ulteriormente por el co
mercio europeo, ya que abarcó además a casi toda Asia Central y a la totalidad de Arabia,
Persia y la India, que fueron todas ellas regiones muy tardíamente cubiertas por los euro
peos (y en su mayor parte recién a partir del siglo xix). En África llegó a regiones que Eu
ropa sólo alcanzaría en otro periodo, como el interior central y oriental del Sudán, y ocupó
mucho más intensamente casi todo el litoral índico.
CONCLUSIONES 329
Revolución Industrial) los avances de la proletarización de la fuerza

de trabajo pasarán fundamentalmente por la semiproletarización del
campesino-artesano (cottager), por la industria domiciliaria rural más
que por la expulsión del campesinado del campo (que aún avanzará
lentamente) y la formación de un amplio ejército industrial de reserva
urbano.
En conjunto, la esencia económica del proceso de transición consis
tió en el sostenido crecimiento de la productividad del trabajo agrícola,
la extensión y generalización de las relaciones mercantiles, y el elevamien
to del plusproducto social acumulable (ahorro social). Apoyado en esta
base material, el protocapitalismo europeo pudo desarrollar el dinamismo
social, comercial, cultural y marítimo que le permitió dejar atrás su de
pendencia inicial frente al capital mercantil (véase cap. n, ap. 2.3), derrotar
lo ulteriormente, imponer su hegemonía sobre el mercado mundial en for
mación y constituir el primer sistema colonial mundial en su beneficio.
La periferia precapitalista del mercado mundial en formación estuvo
conformada por un conjunto heterogéneo de países dotados de recursos
naturales muy diferentes y de sociedades de desarrollo y dinamismo so
cial muy desigual. Lo que en la mayor parte de Europa Occidental fue
transición del feudalismo al capitalismo en un contexto natural relativa
mente homogéneo, en ella fue un proceso mucho más complejo y pro
longado de transición hacia los primeros rudimentos del nuevo modo
de producción, desde prácticamente todas las condiciones y estadios co
nocidos de relación con la naturaleza y organización social. En la expo
sición que efectuamos pudimos encontrar desde las formas más arcaicas
de la comunidad primitiva (como las bandas de cazadores y recolectores
que poblaban aún partes de Asia, la mayor parte de América o el extre
mo meridional de África) hasta las grandes civilizaciones asiático-africa
nas de similar o superior desarrollo cultural y político que las del feudalis
mo europeo maduro. Situadas entre ellas hallamos estadios intermedios
de sociedades preclasistas de tipo ciánico y tribal (gentilicias) que ocu
paban la mayoría del África Negra y partes de América y Asia, o las so
ciedades protoestatales (los llamados “modos de producción asiáticos" o
“jefaturas”), que encontramos con mayor o menor grado de evolución
tanto en Asia como en Europa Oriental, América y África. Mientras las
más avanzadas de ellas habían alcanzado un desarrollo cultural y políti
co similar o superior al alcanzado por las sociedades feudales europeas
del siglo xiv, las situadas en los escalones inferiores atravesaban estadios
de evolución social retrasados por milenios frente a los pueblos que mar
charon en cada época a la vanguardia del progreso histórico mundial.2
2 Mientras que las primeras aldeas protoagrícolas del Mesolílico aparecieron en Pales
tina en el siglo vm a.c. (Alimen y Steve, Prehistoria...), probablemente la mayor parte de la
330 CONCLUSIONES
El capital mercantil euroccidental estableció con ellas un tipo de rela

ción comercial muy similar al que heredó del mundo antiguo y musul
mán: el comercio de intermediación y reexportación de larga distancia,
combinado, cuando las circunstancias lo permitían, con el robo, el saqueo
y la piratería. La naturaleza de ese comercio continuó consistiendo en el
aprovechamiento de las enormes diferencias regionales y locales en la
dotación de recursos naturales, culturas, condiciones de producción y es
tructuras de precios entre lugares situados a grandes distancias, en una
época en la que todavía no existía un sistema de precios internaciona
les.3 En ese sentido, el sistema mercantil europeo sólo implicó un im
portantísimo salto cuantitativo expresado en la ampliación del área geo
gráfica (América, África Ecuatorial), la incorporación de la mayor parte
de las áreas tropicales del planeta, la introducción de una amplia gama de
nuevos productos, el alargamiento de las rutas comerciales, la amplia
ción de las distancias y la importancia del transporte marítimo. La am
pliación de las distancias y diversidades de costos y precios permitieron
a su vez ampliar la base de obtención de sobreganancias comerciales de
monopolio sobre una masa más amplia y diversificada de mercancías.
Pero lo más específico del sistema mercantil europeo debe hallarse más
bien en otras características completamente nuevas, derivadas de su ten-
dencial carácter capitalista y protoindustrial.
América precolombina, parte del África meridional y ecuatorial o la población insular del
extremo oriental de Asia no habían superado aún el nivel de la caza y la recolección en el
siglo xv (véase cap. vil, ap. 1). El retraso relativo de las sociedades más avanzadas del con
tinente americano (incas, mayas, aztecas) en relación con los que alcanzaron primero un
similar nivel de desarrollo económico y cultural, fue, evidentemente, mucho menor. Pero
también muy grande, si se tiene en cuenta que las grandes civilizaciones urbanas del Nilo
y la Mesopotamia aparecieron en el arto 3000 a.c. aproximadamente (ibid.), y que el mis
mo fenómeno apareció en Mesoamérica y el Perú en los siglos siguientes al nacimiento de
Cristo (época del Imperio Romano). En la época de la conquista española, las diferencias
con las civilizaciones europeas y asiáticas más avanzadas parecen haberse agrandado en
lugar de acortado.
3 Refiriéndose a la fuente de este tipo de sobreganancia, el autor sudafricano Hosea Jaf-
fe escribe que “la diferencia (la sobreganancia) estaba en lo que el europeo como compra
dor (pagaba) en África y (lo que recibía) como vendedor en el mercado mundial" (La plus
valía..., p. 18). Lo que no señala es que no existía aún un verdadero mercado mundial
basado en precios unificados, como sucedería a partir del siglo xtx. Los precios interna
cionales de los productos tropicales (o de los textiles hindúes o chinos) eran los europeos
cotizados en las bolsas de mercancías de Amsterdam o Londres, y ello sólo a finales del
siglo xvm (véase el ejemplo de los precios del trigo en la gráfica 1.1). Como ya hemos vis
to, los precias de venta de los esclavos en el Caribe diferían ampliamente de los de la Amé
rica española (véase cap. i, ap. 2). En un sistema de ese tipo, tendía a haber, por definición,
por lo menos dos precios muy diferentes: el de los países vendedores y el de los países
compradores, y la diferencia (descontados los gastos de transporte) se la apropiaba el co
merciante de larga distancia, fuera árabe o europeo. Ello sólo comenzaría a cambiar cuan
do el establecimiento de precios internacionales permitiera a los exportadores de los paí
ses que contasen con costos de producción más bajos apropiarse de la diferencia (o parte
de ella) bajo la forma de renta internacional del suelo.
CONCLUSIONES 331
La primera de ellas es que estableció su superioridad global sobre el

capital mercantil musulmán y del Asia Oriental a partir de un nuevo mo
nopolio de tipo tecnológico: la navegación de alta mar, basada en el uso
de instrumental científico, y el empleo de artillería de alto poder. Esta nue
va tecnología no pudo ser imitada por sus competidores, no por debili
dad estatal o falta de dinero,4 sino por sus limitaciones internas de orden
económico, político y cultural. Ello estableció un nuevo nivel de supe
rioridad absoluta que permitió eludir los monopolios geográficos de
tránsito del mundo musulmán (el control del Mar Rojo, del Mediterráneo
Oriental, de los mares Negro y Caspio, o de las rutas caravaneras transa-
harianas o del Asia Central), y posibilitó el triunfo de las potencias na
vieras más dinámicas como Holanda, Inglaterra o Francia, sobre las
grandes potencias mercantilistas de viejo tipo, como España.
La segunda fue la transformación de los ejes dinamizadores del comer
cio internacional, que pasó a depender del desarrollo de la economía y los
mercados internos euroccidentales más que del intercambio de productos
suntuarios entre las clases y élites dominantes del conjunto del mundo a
él integrado. Fue el propio auge económico euroccidental el que (al pre
sionar sobre una oferta mundial menos elástica y por lo general de costos
crecientes) generó y elevó la demanda y los precios “internacionales" de la
pimienta, el azúcar, el café, el tabaco o los textiles de algodón (cap. v-5.2),
y por extensión la de los esclavos (vm, notas 21,31 y 41). Ello fue lo que
permitió el éxito del capital mercantil de los países más dinámicos de Eu
ropa al reservarse para sí su propio mercado nacional (caso, por ejemplo,
de la conocida ley de navegación de Cromwell), organizar la producción
colonial en gran escala, o sustituir por producción interna la mayor parte
de las importaciones asiáticas (seda, algodón, cerámica, azúcar, café, pa
pel, acero, etcétera).
La tercera fue que comenzó a transformar directamente las condicio
nes intemas de producción, circulación y organización social de los países
4 Como viéramos en diferentes pasajes del libro, los grandes imperios orientales y mu
sulmanes aventajaron a Europa en fortaleza estatal-militar y disponibilidad de recursos
monetarios hasta, por lo menos, el siglo xvu (véase en particular cap. v, nota 8). Esto fue,
por ejemplo, lo que permitió al Imperio Otomano imponer su casi completa dominación
sobre los Balcanes y el m ar Mediterráneo entre los siglos xvi y xvn, apoyados en glandes
fuerzas de artillería moderna y una enorme flota de galetas artilladas. Pero ello sólo pudo
ser logrado por medio de la contratación masiva de ingenieros, técnicos, artesanos y mari
neros europeos (véase Braudel, El Mediterráneo. n o seguida por una ulterior asimilación
interior de las nuevas tecnologías. En el caso de la navegación mercante de alta mar, ni los
otomanos ni ninguna otra potencia musulmana logró siquiera contar con embarcaciones
modernas. Ello tiene que haberse debido tanto al carácter mucho más complejo de la nueva
construcción naval y las técnicas de navegación en relación, por ejemplo, con la producción y
el uso de cañones, como a la concentración de los esfuerzos de los gobiernos musulmanes
en los gastos inmediatamente militares, y la falta de autonomia del capital mercantil para
afrontar por sí mismo la tarea.
332 CONCLUSIONES
de ultram ar5 por medio del establecimiento del llamado sistema colonial,
consistente en la organización de la producción destinada al mercado
mundial en formación, en las colonias de explotación (minas y plantacio
nes americanas, plantaciones y manufacturas indonesias, ceilandesas e
hindúes, etc.) y el establecimiento de colonias de poblamiento europeo6
(véase cap. vn, nota 30). Con las colonias, el capital mercantil europeo
llevó al mundo ultramarino los primeros elementos de transición al capi
talismo, como la propiedad privada del suelo y la subordinación del tra
bajo al capital por medios coercitivos (aún no propiamente capitalistas).
Surgió así la moderna esclavitud comercial basada en la “trata" africana,
la explotación mercantil de las comunidades indígenas o las primeras
formas del "peonazgo" (todas ellas fuertemente emparentadas con la
“segunda servidumbre” de Europa Oriental). Pero también, en una me
nor proporción de casos (vinculados al desarrollo de las colonias de po
blamiento), la agricultura basada en la pequeña producción mercantil
libre. Como resultado de todo ello, especialmente en el caso americano
(cap. vn, aps. 3.1 a 3.3), se desarrollaron circuitos mercantiles y fuerzas
productivas endógenas, que pasarían a ser luego fuentes de dinamismo
propio.
La cuarta característica distintiva fue la tendencia interna del nuevo
sistema mercantil a desarrollar fuerzas y necesidades de reproducción,
que m inaron progresivamente su forma monopolista y colonial y gene
raron un proceso de transformación interior (cap. v, ap. 2). Los progre
sos del proceso de transición y la exacerbación de la competencia inter
nacional impusieron la necesidad de abaratar costos de producción y
5 El sistema comercial musulmán también provocó cambios muy importantes en las
áreas más dependientes de él, como ya vimos en el apartado lt-2.2. En algunos casos, como
Malaca o las ciudades swazili de África oriental, la existencia misma de su importancia
como entidades de significación internacional dependió de su papel dentro del sistema.
En otros, como los imperios sudaneses, el tráfico musulmán fue el factor que hizo posible
el enriquecimiento y consolidación de las aristocracias militares que construyeron la uni
dad imperial y, p o r tanto, los imperios mismos. Pero en ninguno de los dos tipos de casos
hubo una transformación profunda de la estructura agraria tradicional, ya que se trataba
de ciudades-Estados portuarias carentes de firmes lazos con el campo o de superestructu
ras políticas sobreimpuestas a conjuntos heterogéneos de entidades tribales tradicionales
(véase viu-1.2, especialmente nota 19).
6 Esta última fue otra diferencia muy importante con el tipode colonización que acom
pañó a la expansión mercantil islámica. También en este caso el comercio fue acompaña
do por importantes movimientos de población de origen árabe, turco, mogol o berebere.
Pero este tipo de poblamiento no consistió, como el europeo, en el asentamiento de colo
nias de agricultores independientes, que se expandían a expensas de la destrucción de pue
blos primitivos para reproducir los rasgos fundamentales de la economía mercantil europea
(casos particulares de Estados Unidos o África del Sur). Fue, por el contrario, un movimien
to de tribus nómadas y guerreras que generalmente entró en conflicto con los núcleos más
avanzados del Islam urbano y agrícola para reproducir su economía pastoril y de pequeña
rapiña (véanse en los capítulos vi y viu las referencias a los casos de Iraq, Jorasán. Túnez,
el imperio de Ghana o el valle del Níger tras la destrucción del imperio Songhai).
CONCLUSIONES 333
reducir gastos improductivos, en contraposición a los crecientes “gastos

de protección” inherentes al monopolio (cap. v-5.2), y su tendencia a ele
var costos intemos de producción tanto al interior de las metrópolis como
de las colonias. En estas últimas, el monopolio no sólo obstruía su pro
pio desarrollo interior, sino que también afectaba la competitividad de
sus exportaciones en el mercado mundial en formación, lo que minaba
al propio comercio metropolitano de reexportación.7 Por esa razón, el
sistema fue sufriendo diversas modificaciones a lo largo de los siglos xvn
y xvm (v-2 y v-3), hasta desembocar en la crisis final que abriría paso al
capitalismo industrial y la división internacional del trabajo.
El material suministrado por nuestro libro permite también llegar a
algunas conclusiones sobre otras características y consecuencias del in
tercambio entre el núcleo euroccidental central en transición al capita
lismo y la periferia precapitalista, que difieren considerablemente de las
tesis dependentistas-tercermundistas. Para estas últimas, como es cono
cido, el sistema mercantil mundial europeo se basó en lo fundamental
en una división internacional y social del trabajo entre estados centrales
fuertes, mercantilistas y colonialistas y países periféricos débiles, carac
terizada por el intercambio de productos de alto valor agregado (manu
facturados), producidos a base de altos salarios, por bienes de bajo va
lor agregado (primarios) producidos en la periferia con costos laborales
mucho más bajos. Conforme esta tesis, el enriquecimiento de los países
centrales se debió a que el intercambio comercial entre ambas partes del
sistema era por naturaleza desigual, ya que operaba por medio de la su
cesión de excedentes hacia el centro del sistema (principalmente por vía
de los diferenciales de salario), a costa del empobrecimiento de la peri
feria. Nuestra investigación ha demostrado que en el periodo estudiado
sólo pueden encontrarse gérmenes de la división del trabajo que se impon
drá a partir de la Revolución Industrial, que las diferencias salariales
nacionales y de nivel de vida de los trabajadores no pueden atribuirse
fundamentalmente a su ubicación dentro del intercambio internacional,
y que los sobrebeneficios del capital mercantil monopolista no pueden
explicarse en absoluto por esos mecanismos.
En cuanto a la primera cuestión pudimos comprobar que no llegó a
existir aún una nítida diferencia en la composición del comercio exte
rior de los países centrales y periféricos, y a lo más sólo un débil embrión
de ella en las décadas que precedieron inmediatamente a la Revolución
Industrial (véase v-3). Como hemos visto, la fuente fundamental de sobre
7 Éste fue el caso, por ejemplo, del elevamiento artificial del precio monopolista de los
esclavos en las colonias azucareras de Inglaterra (véase nota 26 del cap. vm referente a
Barbados) y en Cuba (nota 12 del capítulo v). En ambos casos, las necesidades de la concu
rrencia internacional forzaron a las propias metrópolis a eliminar el monopolio comercial.
334 CONCLUSIONES
ganancias de los países metropolitanos provendrá en esta larga época

del comercio global de reexportación (con peso decisivo del propiamen
te colonial), más que del de exportación de manufacturas. En las expor
taciones directas de los países mercantiles más dinámicos se destacarán
tanto las de productos manufacturados como las de primarios, y lo mis
mo sucederá con sus importaciones. En el siglo xvm, por ejemplo,
Inglaterra será un gran exportador de trigo (cap. iv, nota 2) y un gran
importador de hierro colado (v-3), mientras que la India, China, la Sile
sia polaca e Irlanda serán también (como Inglaterra) grandes exportado
res textiles, y Rusia el principal exportador de hierro colado del mundo
(véase apartado mencionado del capítulo cinco). Esta aparente arbitrarie
dad de los patrones comerciales es el resultado de los rasgos transicio-
nales del conjunto del periodo, en el que aún conservan un gran peso
competitivo las manufacturas precapitalistas tradicionales, debido a
factores tales como la destreza manual de sus trabajadores (caso de las
asiáticas), los desiguales niveles salariales nacionales (cap. III, ibid.) o el
peso de la compulsión extraeconómica (caso típico de Europa Oriental),
y las diferencias fundamentales de productividad no se darán tanto al
nivel de las manufacturas (como sucederá después de la Revolución In
dustrial), sino de la actividad agropecuaria. O sea, de un factor que dará
una gran ventaja a los países que marchan a la cabeza de la revolución
agraria, como Inglaterra, Holanda, Flandes, Dinamarca o Suiza, tengan
o no colonias.
Sobre la cuestión de los niveles salariales y condiciones sociales del tra
bajo pudimos comprobar que no existe en el periodo una correlación
entre exportaciones manufactureras y altos salarios, ni entre exportacio
nes primarias y bajos salarios. Primeramente debiera comenzar por se
ñalarse que lo que se conoce como salario en sentido estricto (el precio
dinerario de la fuerza de trabajo vendida libremente), no era aún la forma
más común de retribución de la mayor parte de los trabajadores asigna
dos al sector exportador mundial. Los trabajadores de la industria rusa de
hierro colado (líder mundial del sector), por ejemplo, eran obreros-siervos
(iv, nota 23), sometidos a condiciones de explotación muy parecidas a las
de los esclavos de las plantaciones del Caribe, y mucho peores que la de
los esclavos africanos que laboraban en la minería aurífera de Brasil (vn,
nota 38) o en la costa peruana (vn, nota 28). Pero, como vimos, esto no
será sólo una característica de Rusia, puesto que también existirá en casi
todo el este de Europa (v-3) y parte del oeste (como en las manufacturas
reales francesas), o en los países orientales y musulmanes (u-2.2).
En esta etapa de transición mundial al capitalismo el trabajo asala
riado sólo predomina en unas cuantas regiones de Europa Occidental,
mientras que en el mundo periférico sólo tendrá importancia en América,
CONCLUSIONES 335
Europa Oriental y muy pocas partes de Asia. En todo caso, y esto vale
también para las formas estrictamente precapitalistas de "retribución”
del trabajo (autoconsumo campesino, raciones entregadas a los esclavos
y demás trabajadores forzados, salarios en especie, etc.), el monto de los
ingresos del trabajador (la parte del producto necesaria para la repro
ducción de su vida), depende de condiciones locales y nacionales. En
una época en que no existen aún amplios mercados de fuerza de trabajo
(porque el trabajador no ha sido aún separado de la tierra o la comu
nidad rural y en casi todas partes el trabajador sólo trabaja para otro
por medios compulsivos), esas condiciones son extremadamente varia
das, como el grado de descomposición de la comunidad rural, la produc
tividad del trabajo agrícola, la abundancia relativa de tierras libres, la
tradición, la población, el grado de supervivencia de formas de coerción
extraeconómica, las características técnicas del proceso de trabajo (y el
grado de libertad que ellas dejan al obrero) o el valor relativo del dinero
en cada país.
Debido a esa diversidad de condiciones locales, los salarios moneta
rios más altos (y en muchos casos también los reales)8 no se pagaron en
Europa Occidental, sino en América (véase anexo 2 y cap. vn, ap. 3-2),
como resultado de la excepcional escasez de reservas de fuerza de trabajo
libre,9 el bajo poder adquisitivo del dinero (derivado de la baratura de la
plata) y el alto precio de los bienes de subsistencia generado por la débil
productividad de la agricultura. Allí el alto costo del trabajo asalariado es
timuló la importación masiva de esclavos africanos, porque resultaba más
barato comprar esclavos a alto precio que pagar salarios estratosféricos.
Por las mismas razones (la escasez relativa de la población y su negativa
8 Como ya hemos señalado en otras partes del libio (anexo a y otros pasajes), definimos al
salario monetario como su equivalente en gramos de plata, y al salario real (mucho más
difícil de calcular), como la canasta de bienes que puede comprar el trabajador con su
salario. En la época que consideramos, la alimentación consumía cerca del 70% o más del sa
lario, por lo que generalmente se le calcula en términos de unidades físicas de trigo u otros
granos básicos. Ello hace que el salario real dependa en gran medida de la productividad
de la agricultura y los demás factores económicos que inciden sobre la determinación de
los precios agrícolas (como la renta de la tierra ).
9 La existencia de una gran escasez relativa de oferta de fuerza de trabajo libre (de tra
bajo asalariado voluntario) fue una característica crónica de toda la vida colonial america
na. Estuvodeterminada por la vinculación del trabajador a la posesión del suelo, complemen
tado por la escasez de población y el vigor de la demanda mercantil de fuerza de trabajo
(fenómeno este último derivado del gran peso del sector exportador o el rápido crecimiento
económico). Pero mientras que en la mayor parte de Hispanoamérica la debilidad de la
oferta era el resultado del peso de la comunidad rural o el peonazgo, en América del Norte
fue el resultado de la colonización libre del suelo, que convirtió al trabajador en un propie
tario individual (véase Marx, El capital, I: La teoría moderna de la colonización). Esta di
ferencia hizo que en Hispanoamérica fuera un salario monetario elevadísimo y un salario
real mucho más bajo, y erñAmérica del Norte fuese, simultáneamente, un altísimo salario mo
netario y real.
336 CONCLUSIONES
a conchabarse), el trabajo tendió a ser más caro en Europa Oriental que

en la mayor parte de la sección occidental del continente.10*Pero nada
de esto sucedió en las partes de mayor desarrollo comercial de Asia, donde
la sobrepoblación rural, el alto precio del dinero metálico y la baratura
relativa de los bienes de subsistencia, determinaban un nivel más bajo
de los salarios monetarios,11 a pesar de la excepcional destreza de los
artesanos orientales.
Por lo expuesto anteriormente, la gran magnitud de las exportaciones
coloniales (y en general extraeuropeas) no puede atribuirse al bajo costo
de la fuerza de trabajo. En el caso americano, donde ésta no fue barata
sino cara, el auge exportador obedeció más bien a la excepcional pro
ductividad natural del suelo, tanto de sus yacimientos mineros (magni
tud de los filones), plantaciones (ilimitadas reservas de tierras litorales
de excepcional fertilidad) y hatos ganaderos. En cuanto a Asia, no fue la
baratura relativa de su fuerza de trabajo lo que hizo accesibles sus ex
portaciones manufactureras en los mercados europeos (que por otra
parte eran más que contrapesadas por los mayores costos del transpor
te), sino la excepcional calidad de la mano de obra (cap. v, nota 21).
La estructura comparativa de los salarios europeos confirma lo expues
to. Los países de salarios más elevados y mejores condiciones de vida de
los trabajadores hacia el fin del periodo, fueron los que contaron con un
desarrollo agrícola más avanzado y menores resabios feudales, hayan
contado o no con colonias. En los países colonialistas (metropolitanos),
los trabajadores ingleses ganaban salarios mucho más elevados que los
franceses, tanto monetarios como reales (Abel, La agricultura...) y el ni
vel de vida de ambos era mucho más elevado que el de los tusos. El nivel
de vida de los trabajadores suizos, belgas o renanos (pequeños países li
10 El este de Europa contó con una menor densidad de población que el oeste, lo que
alcanzó su máxima expresión en Rusia. En este último país la monarquía zarista impuso
la servidumbre (fijación a la tierra de los campesinos) entre las últimas décadas del siglo
XVI y las primeras del siguiente (en la época de las “grandes calamidades” que despoblaron el
país) como parte de un proceso más general que incluyó el monopolio de la tierra (la crea
ción de enormes latifundios), con el propósito de asegurar a los terratenientes la provisión de
fuerza de trabajo (véase Goehrke y otros, Rusia). Algo de esto mismo parece haber tenido
lugar en casi toda Europa Oriental. Ello hizo que allí donde se desarrolló un mercado de
fuerza de trabajo más o menos libre, los salarios tendieran a ser relativamente elevados,
especialmente en términos reales. En la Silesia de comienzos del siglo xix, por ejemplo,
los salarios reales medidos en kilogramos de pan de trigo, parecen haber sido bastante
más elevados que los franceses, aunque inferiores a los ingleses (Abel, La agricultura...,
gráfica 59).
1' Hacia finales del siglo xvii y comienzos del x v m , los salarios de lo s peones o sirvien
tes peorpagados de Surat (la ciudad comercial más importante de la India), eran de cuatro
rupias mensuales (Habib. “Posibilidades..." p. 104), que equivalían aproximadamente a
unos 43 gramos de plata pura (Vilar, Oro. ... p. 130). Ello da un jornal diario del orden de
1.5 a 2 gramos de plata, que es apenas la mitad de lo que percibirían poco después los peo
nes acasillados americanos y los jornaleros rurales ingleses.
CONCLUSIONES 337
bres de la explotación feudal y de desarrollo agropecuario dinámico) pa

rece haber estado mucho más cerca del de los ingleses (v-3) que el de los
rusos y aun de los franceses.
Finalmente, en lo relativo al llamado intercambio desigual, nuestro tra
bajo permite llegar a la conclusión que las grandes sobreganancias eu
ropeas del periodo se debieron fundamentalmente al monopolio comer
cial y colonial y (en menor medida) al robo, la exacción y el saqueo abierto,
y no a la naturaleza material de los bienes intercambiados, a la condición
social de los productores o al grado de poderío de los estados involucra
dos (salvo que este último se tradujera concretamente en ventajas mo
nopolistas). El monopolio comercial y colonial fue, a su vez, el resultado
de la superioridad naval, comercial, y sólo en ocasiones militar, del ca
pital mercantil europeo,12 y tendió a la larga a debilitarse como conse
cuencia de los progresos de la transición capitalista, la conformación
del mercado mundial y la agudización de la competencia internacional.
El debilitamiento del monopolio, en conjunción con el rápido incremen
to de la demanda europea de mercancías del entorno colonial y periférico,
favoreció a las posiciones comerciales de los países extraeuropeos y se
tradujo a la larga (en el siglo xvm) en el empeoramiento de los términos
de intercambio de Europa Occidental,13 especialmente con África y Amé
rica Latina. En lo que hace a Asia, el balance es más complejo. Pero a lo
largo de todo el periodo, Europa continuó teniendo una balanza comercial
desfavorable, especialmente en relación con China (E. Wolf, Europa...).
Los ingresos derivados del comercio monopolista y el saqueo colonial
12 Como hemos demostrado en diversos pasajes del libro, Europa no fue militarmente
superior a Asia ni a África del Norte hasta el fin del periodo considerado (véase nota 4),
aunque la situación comenzó a cambiar aceleradamente a su favor en el último medio si
glo. Incluso en África, no estuvo en posición de imponer condiciones militares a los reinos
guiñéanos y sudaneses de la costa. Ello no se debió sólo a la fortaleza bélica de los nativos,
sino también al hecho de que Europa, a pesar de su aplastante superioridad naval, sólo
podía enviar a ultramar contingentes militares pequeños carentes de bases locales de apo
yo. Sólo en los lugares donde los nativos no contaban con armas de fuego, como América
o Sudáfrica, los europeos pudieron imponer condiciones militares y, aun así (en el caso de
los grandes imperios americanos, como el azteca), tuvieron que apoyarse en alianzas con
reinos nativos.
12 No conocemos estimaciones globales sobre la evolución de los términos de intercam
bio comercial mundial a lo largo del periodo. Pero la información parcial que manejamos
para el siglo xvm avala completamente lo expuesto. A nivel mundial, la gráfica 5.2 demues
tra que en ese siglo los precios de los productos coloniales se elevaron muy fuertemente en
un fenómeno paralelo al debilitamiento de los monopolios comerciales que debió reducir
los precios de las exportaciones metropolitanas. En la nota 17 del capítulo I nos referimos
al caso de Europa del Este. En la nota 41 del capítulo VIII suministramos información con
cluyente sobre el caso africano. En el caso de Hispanoamérica, los hechos que citamos en
el capítulo vu (aps. 2.2. y 2.3) indican la misma tendencia, en la medida que registran
fuertes alzas de los precios de las exportaciones y reducción de los de las importaciones,
que resultan, especialmente, del debilitamiento del monopolio español por contrabando,
las reformas borbónicas y la implantación final del comercio libre.
338 CONCLUSIONES
favorecieron considerablemente la transición al capitalismo de los países

centrales, en la medida en que ampliaron grandemente el alcance del
comercio y la magnitud de los beneficios extraídos desde el exterior
(véase en particular los capítulos ni, apartado 3.1, y v, apartado 5.1).
Pero no es cierto que tal apropiación de riqueza haya sido la principal
fuente de la acumulación originaria del capital europeo, como sostienen
los autores tercermundistas. En los capítulos primero, tercero y cuarto,
expusimos y analizamos los diversos momentos y aspectos más impor
tantes del proceso de transición en sus determinantes internos generales
y nacionales, para mostrar luego que ellos se prolongaron y complemen
taron en el plano mundial (capítulos n y v), donde originariamente Eu
ropa Occidental ocupó un papel subalterno frente al Islam. En varios
pasajes del libro comprobamos que los recursos provenientes del mun
do colonial no jugarán el exagerado papel que esos autores les atribu
yen, ni fueron tan grandes como suponen, ni en su primera etapa de he
gemonía española ni en la última de liderazgo inglés.
El tesoro americano saqueado por los españoles durante las primeras
décadas de la conquista no tuvo la importancia que se le atribuye. Fue
incomparablemente más pequeño que el arrebatado un milenio antes
por Alejandro Magno a los persas (cap. n, nota 2), apenas un poco ma
yor que el que los marroquíes arrancaron a las ciudades comerciales del
Sudán cerca de dos siglos después (comparar con nota 19 del cap. vm),
y mucho más reducido que los envíos ulteriores derivados de la produc
ción minera. Tampoco los ingresos americanos tuvieron para España la
importancia que se les asigna, ya que fueron mucho menores a los ex
traídos por la Corona a la propia Castilla (ap. IV-2.A). Es cierto que la
mayor parte de los beneficios que obtuvo Europa del aluvión del oro y
la plata americana en los siglos xvi y xvn fueron a parar a otros países
distintos que España por la vía de su déficit comercial (iv-2.A). Pero tam
bién, que los principales beneficiarios comerciales (Francia, Italia, Ale
mania) no serían ni Holanda e Inglaterra, a pesar de hallarse éstos en la
época de su paso al liderazgo de la economía internacional (iv-1 .A y 1.C).
La participación del comercio inglés en el mercado americano parece
haber sido relativamente reducida, y su principal parte en el botín pro
vino de operaciones corsarias, que tampoco parecen haber tenido la sig
nificación económica inmediata que habitualmente se les asigna.14
M Las grandes operaciones de los corsarios ingleses contra España tuvieron lugar
entre 1652 v ios primeros años del siglo siguiente, en una época de depresión comercial
inglesa (Davis, La Europa...; Hill. Reforma!ion...). Si bien procuraron importantes recur
sos a Inglalerra, éstos parecen haber sido mucho menores a los derivados a Italia o Fran
cia (véase Vilar. Oro...), y parecen haber tenido un costo económico muy alto: la exclusión
de InglateiTa del mercado de Amberes (la puerta del conjunto del comercio europeo de la
época). Según Davis, el corso contra España "provocó los perjudiciales contragolpes al
CONCLUSIONES 339
En cuanto a Inglaterra también se ha exagerado la importancia de

sus ingresos externos. El valor total de su comercio exterior (importa
ciones más exportaciones) nunca excedió el 15% de la renta nacional
antes de la Revolución Industrial, por lo que los beneficios obtenidos
del mismo debieron ser mucho más reducidos que el plusproducto ge
nerado internamente,15 aunque se les sumen los derivados de los ingre
sos no comerciales (piratería, transferencias financieras, etc.). En cuan
to al significado de los beneficios de la trata de esclavos, que desde la
obra clásica de Eric Williams (Capitalismo...) ha sido considerada por
los autores tercermundistas como la fuente principal de fondos que ali
mentó a la Revolución Industrial, creemos haber llegado a conclusiones
que invalidan esa tesis conforme hemos puntualizado (cap. v, nota 15) los
grandes beneficios obtenidos en esta esfera del comercio colonial se de
rivaban de la gran magnitud del tráfico y del muy fuerte elevamiento de
los precios de compra en Africa. Pero no de su tasa, que era compara
tivamente baja y declinante, ni de su seguridad (ya que se trataba de un
tipo de comercio muy riesgoso). También hemos llegado a conclusiones
parecidas en lo referente a la significación económica para Inglaterra
del saqueo inglés de Bengala a finales del siglo xviii (cap. vi, nota 30).
La expansión mercantil de Occidente afectó directa o indirectamente
al conjunto del mundo extraeuropeo. En una gran parte de él adoptó la
vía colonial, ya sea bajo la modalidad más común de la colonia de ex
plotación o de las colonias de poblamiento (véase cap. vn, nota 30). En
otra, su realización se logró por vía de la incorporación mercantil direc
ta no colonial (con preservación de su organización política, social y cul
tural previa). En las partes últimas, finalmente, operó indirectamente a
través de fenómenos derivados de la presencia europea, como los des
plazamientos geográficos de las rutas comerciales, las rupturas y reali
neamientos de los equilibrios políticos, los desplazamientos derivados
de población, o las influencias casi puramente culturales (como la ac
ción misionera).
comercio inglés en Amberes que la Corona y los mercaderes hacía tiempo temían. En
1652-1663 la piratería inglesa en el canal fue pretexto para un embargo del comercio in
glés con los Países Bajos, y en 1668-1672 la respuesta española... fue un nuevo embargo en
los Países Bajos y España”. La principal ventaja pat a Inglaterra, más que estrictamente eco
nómica (sopesando las ventajas y desventajas), parece haber sido la experiencia ganada en
la navegación de ultramar, la guerra marítima v el conocimiento del mar Caribe, que le
permitió organizar su propia empresa colonizadora en el siglo Wlt (Davis, ihid, p. 8 9 ) .
15 La relación que utilizamos entre el comercio exterior \ la renta nacional se basa en
el cotejo de los dato:, que utiliza Hill (que hemos citado en el texto) con los que considera
Bairoch (Revolución industrial..., pp. 284-286). Dado que ci total del comercio exterior era
cerca de siete veces inferior a la renta nacional, v que la participación del plusproducto en
ésta no pudo ser inferior al 40% (que es la cifra que estimó QuesnaV para Francia en esa
época), los beneficios internos tuvieron que ser necesariamente mucho más importantes
que los externos
340 CONCLUSIONES
Estas diferentes modalidades de procedimiento se distribuyeron muy

desigualmente entre los diferentes continentes y grandes regiones del
mundo. Las áreas periféricas de Europa se incorporaron por medios
mercantiles no coloniales, con exclusión relativa de la parte del sureste
conquistado por el Imperio Turco (véase rv-6). América fue el caso ex
tremo de incorporación por la vía colonial, ya sea en la modalidad más
reaccionaria prevaleciente en el sur y el área central (la colonia de ex
plotación), como la vía más avanzada (de poblamiento) prevaleciente en
el norte (cap. v, gran apartado 2). En Asia y África se conjugaron todas
las formas (véase vi-2 y vn-2). Una parte relativamente reducida fue so
metida al status colonial, como colonias de explotación (Java y las Mo-
lucas, Ceylán, Malaca, Filipinas, Kazajastán, Angola y Mozambique, o
Bengala hacia el fin del periodo), o de poblamiento (Siberia, Sudáfrica).
Los países de mayor desarrollo económico y fortaleza política se incor
poraron por la vía mercantil no colonial, aunque los casos del Imperio
Turco,16 China17 o el Japón,18 exhibieron peculiaridades muy notables,
que los diferenciaron del resto (casos de la India mogola, Persia, el Ja
pón, el sur de China, el litoral del África Occidental sudanés y guineano,
o el Maghreb).
Finalmente, un conjunto de enormes regiones quedaron prácticamen
16 Es muy interesante la integración del Imperio Turco al mercado mundial en forma

ción, dado su carácter de núcleo central de la resistencia musulmana a la expansión euro
pea (esfuerzo por preservar su espacio mercantil independiente en tom o a Estambul y El
Cairo en la encrucijada de los mundos asiático, europeo y africano). Pero en la medida en que
su comercio asiático de reexportación dependía del mercado europeo, y que simultánea
mente era desplazado de él por la competencia holandesa-inglesa, el núcleo otomano-
egipcio del imperio fue reducido a una posición marginal creciente. En ese contexto de
debilidad y decadencia es incorporado al espacio del capital mercantil francés.
17 Lo peculiar de las relaciones chinas con el mercado mundial en formación fue su
carácter extremadamente limitado y pasivo, derivado de la política de sus emperadores de
cerrar el país al comercio exterior y la influencia extranjera, iniciada desde antes de la
llegada de los europeos por la dinastía Ming (véase vi-2.2). La dinastía manchó que su
cedió a los Ming permitió desde 1685 el comercio en determinados puertos autorizados,
para restringirlo nuevamente a partir de 1760 a Cantón. Pero el comercio manchó fue pu
ramente pasivo, pues China va no contaba con una flota mercante de ultramar, y limitado
a las ventas de té y otras mercancías como seda, porcelanas, medicinas y textiles a cambio
de plata. China recibió entonces una enorme cantidad de plata que ha sido estimada en un
quinto de la totalidad de la producción de México y otro tanto de las existencias del metal
en Europa (E. Wolf, Europa...). Pero prácticamente no realizó importaciones.
18 El caso de Japón difirió del de China por su carácter más activo y matizado. Mien
tras China daba la espalda voluntariamente al resto del mundo en el siglo xv, Japón adop
taba la política opuesta hasta mediados del siglo xvm (vi-2.3). Y su aislamiento ulterior
fue mucho más impuesto por las circunstancias (preservación de su estabilidad política,
agotamiento de los yacimientos mineros que constituían la base de su sector exportador),
que por Una estrategia deliberada de los gobernantes (véase vi-5). El periodo de mayor intro
versión parece haber sido corto (desde la caída de sus exportaciones mineras de 1680 has
ta el ablandamiento de las restricciones a los contactos con el exterior de 1720) y seguido
por un continuado estuerzo por preservar los contactos tecnológicos con Occidente.
CONCLUSIONES 341
te al margen del mercado mundial en formación o sólo se vincularon

muy superficialmente a él. Ésta fue la situación de la gran mayoría de
Asia Central (con excepción de la vinculada al comercio ruso), de la ma
yor parte de China, de la masa continental del sudeste asiático, así
como de la mayor parte de África Central y Oriental.
Las consecuencias de la acción europea sobre las distantes regiones y
países varió aún mucho más considerablemente que las vías de incorpo
ración, pues además de ese factor, dependió también del nivel de desarro
llo precedente y del tipo de respuesta política de los gobiernos y fuerzas
sociales internas. Antes de entrar a considerar algunos casos particulares,
trataremos de efectuar una comparación global de las consecuencias del
proceso sobre las grandes unidades geográficas.
A este nivel, la primera conclusión que surge de nuestra exposición es
que el desarrollo del mercado mundial en formación y el sistema colonial,
alteraron radicalmente las relaciones entre los distintos continentes y
subcontinentes, a un nivel que fue mucho más allá de la preminencia eu-
roccidental sobre el conjunto del mundo. Asia y el norte de África no
sólo perdieron ante Europa Occidental la supremacía mundial que ha
bían tenido hasta el siglo xv, sino que sus grandes áreas de civilización
(China, la India, la Mesopotamia iraquesa o Egipto) entraron en un pro
ceso de estancamiento o abierta involución económica-social19 y fueron
superadas por América y el nordeste de Europa en desarrollo de fuerzas
productivas, dinamismo social y organización política. En África, el área
más dinámica pasó a ser el extremo sur de colonización boer, mientras
que en la porción negra del continente los países guiñéanos se situaron
a la cabeza del desarrollo económico y político (aunque detrás de las ciu
dades zwazili en desarrollo comercial), mientras declinaban las grandes
potencias del pasado (Etiopía y el Sudán central). En América apareció
una gran diferencia entre la porción septentrional anglo-francesa y la
América del Sur y Central. En lo que fuera la periferia feudal y mercan
til de Europa (véase 1-2.1) surgió una diferencia no menos tajante entre
los pujantes países del Norte (Suecia, Dinamarca, Prusia, Rusia) y los
decadentes del Sur (el área balcánica incorporada al Imperio Turco), a la
que tendieron a asimilarse los otrora grandes imperios coloniales: Por
tugal, España y Turquía.
Los cambios mencionados son realmente impresionantes, como pue
de ejemplificarse mediante la comparación de los casos de América con
los de Asia y África del Norte. Con excepción de Oceanía (cuya coloniza-
19 En diversos apartados del libro (cap. vi, aps. 2.1, 2.2 y 2.4; cap vm. ap. 1.1) hemos
visto que la decadencia de los grandes imperios orientales se debió en lo fundamental a
causas internas (no atribuibles sustancialmente a la presencia europea), como la crisis de
la agricultura de riego, que generalmente precedió a su derrota ante el capital mercantil
europeo.
342 CONCLUSIONES
ción será de hecho un fenómeno del siglo xdc), América era en el siglo xv
el continente más rezagado en términos de evolución social (véase nota
2), y el único que había quedado casi totalmente al margen de los in
tercambios económicos y culturales desarrollados desde la más lejana
antigüedad entre Asia, Europa y África. Sería también el que padecería
más brutalmente las consecuencias de la colonización europea, traduci
da en el aniquilamiento de cerca del noventa por ciento de su población
original, la explotación sistemática de los sobrevivientes y la degrada
ción y exterminio de sus sociedades más primitivas de cazadores y re
colectores. Por el contrario, Asia y África del Norte habían sido la cuna
de la civilización, encabezaban el desarrollo histórico y social mundial
desde muchos siglos antes del “descubrimiento” de América, y contaban
en el siglo xv con sociedades que aventajaban a las más avanzadas de
América en cerca de tres mil años de evolución histórica y social (véase
nota 2). Pero además, con pocas excepciones, no fueron afectadas sus
tancialmente por el impacto europeo ni en sus modos de producción ni
en el tejido social interior de sus sociedades, ni en su organización polí
tica ni en las bases de su cultura. Y sin embargo, hacia finales del siglo
x v iii y comienzos del xix, América aventajaría a Asia.
La alteración del balance del poder y los niveles de desarrollo social
relativo de los diferentes continentes y regiones del mundo fueron una
de las consecuencias de los progresos de la producción capitalista y el
mercado mundial a escala internacional. Si bien sólo unos cuantos países
europeos entrarían al final del periodo en la era de la Revolución Indus
trial (Inglaterra, Suiza, Bélgica), muchos otros, situados en distintas par
tes del mundo, comenzarán sus propios procesos de acumulación capi
talista originaria (o sentarán las bases para ello). En todas partes, la
incorporación al mercado mundial constituyó la premisa necesaria del ini
cio del proceso, lo que excluyó del mismo a los países que no llenaron
esa condición. Pero como lo demostraron diversas experiencias colo
niales como la indonesia o la angoleña, este prerrequisito demostró ser
completamente insuficiente por sí mismo, y debió ser complementado
por otros de naturaleza interna, característicos de las primeras fases de
la transición (cap. rn, ap. 1 y 2), como el desarrollo de la productividad y las
relaciones mercantiles en la agricultura; los avances en la constitución
de mercados internos; la asimilación de tecnología moderna; la organi
zación de estados protonacionales que impulsaran el proceso; la reduc
ción significativa del consumo improductivo del excedente económico y
las trabas interpuestas al intercambio y la acumulación por las institu
ciones ciánicas, comunales, feudales, eclesiales o corporativas; o la mo
dernización de los patrones culturales para adaptarlos a los requerimien
tos de la transición.
CONCLUSIONES 343
Como resultado de ello, partes crecientes del mundo fueron arrastra

das hacia un conjunto de procesos radicales de destrucción y restructu
ración de sus condiciones de producción, organización social y vida,
que se diferenciaron principalmente de los vividos anteriormente por di
versos países de Europa Occidental por sus puntos de partida sociales
completamente diferentes, expresados en procesos de transición mucho
más complejos, desiguales y bárbaros. El enorme retraso de las condi
ciones sociales originales prevalecientes en la aplastante mayoría de los
países periféricos al comienzo del proceso (sociedades comunales pre
clasistas o basadas en sistemas de casta y rígidas instituciones burocrá
ticas), hizo que muy pocos países pudieran avanzar en la transición por
vía revolucionaria o “desde abajo” (desarrollo de la producción mercantil
independiente y conversión del propio productor directo en capitalista),
por lo que la gran mayoría de casos de transformación social protocapi-
talista adoptaron las formas características de las vías de transición
conseivadoras o “desde arriba” que hemos analizado en otras partes del
libro (i-2.3; m-2 y 3; IV-3.A y 4.A; vn-2.1 y 2.2).
Los únicos países originalmente periféricos (incluyendo los europeos)
que podrán seguir en este periodo la vía revolucionaria de transición,
serán aquellos que cuenten con un campesinado libre y un alto nivel de
integración al mercado mundial, como los escandinavos (cap. iv, ap. 5)
o que hayan sido originalmente colonias de poblamiento, carentes de
propiedad terrateniente (caso estadunidense). En Iberoamérica sólo exis
tieron embriones no predominantes en algunos países, por lo que este
camino sólo pudo constituir un ingrediente secundario de la transfor
mación social. Pero, de todas maneras, los países que contaron con él
(como Chile, Argentina o sólo muy parcialmente México) tuvieron ven
tajas sobre los países más dependientes de la esclavitud y el trabajo
forzado.
En casi todos los países restantes, resultaba casi imposible desarrollar
esta vía de transición por la inexistencia de gérmenes de pequeña produc
ción independiente en el seno de economías comunal-campesinas, tri
bales o aún más atrasadas (de cazadores y recolectores). Es por ello que
los progresos de la acumulación originaria debieron basarse fundamen
talmente en la esclavitud o servidumbre mercantil asociadas (en los ca
sos de mayor éxito) a la organización de un Estado altamente despótico
y centralizador. Ésta fue la modalidad seguida en los casos de desarrollo
triunfante como el ruso, prusiano, o japonés, y en algunos otros intentos
de menos éxito como el del Irán safaví (vl-2.4).
Por la relación entre un sector exportador muy desarrollado y las for
mas coercitivas de subordinación de) trabajo al capital mercantil, las co
lonias iberoamericanas siguieron un camino muy similar al mencionado.
344 CONCLUSIONES
En algunas de ellas alcanzaron además un gran desarrollo otros proce

sos característicos de la acumulación originaria, como una agricultura
avanzada, mercados internos muy dinámicos, niveles avanzados de co
nocimiento técnico y científico, e incluso avances importantes en la des
composición de la propiedad comunal (véase vn-3.3). Pero en la medida
en que fueron sociedades coloniales, les faltó la fuerza centralizadora y
promotora de un Estado protonacional, que sólo alcanzarían hacia el
fin del periodo en las guerras de independencia, muchas de ellas a un
costo económico muy grande (véase 3.4) y en condiciones internacio
nales más adversas.
En casi toda Asia y África no comenzará aún, propiamente, el proce
so de transición al capitalismo, salvo en sus precondiciones más formales
y elementales, como la incorporación al mercado mundial en formación,
los progresos del capital mercantil, los inicios en la centralización y mo
dernización del aparato estatal o la asimilación de algún tipo de tecno
logía moderna, especialmente de uso militar. Los avances más impor
tantes en un plano casi estrictamente económico parecen haberse dado
en la India (vi-2.1) y China, aunque sin cambios institucionales y cultu
rales significativos que permitieran desbloquear las fuerzas endógenas
que tendían al desarrollo de la economía mercantil. En el caso de África,
la experiencia más interesante es la de los reinos guiñéanos, donde se
logran apreciables progresos en materia de centralización y moderniza
ción estatal sobre bases territoriales y étnicas (protonacionales), pro
ducción agraria y de desarrollo del capital mercantil. Pero en cambio no
existe aún nada parecido a lo que podría haber sido el comienzo de la
transformación de las bases de organización casi enteramente tribu-pa
triarcal de la vida económica y social y su correlato cultural.
Otro aspecto muy importante que queremos considerar es el relativo
al papel cumplido por las luchas político-sociales y el desarrollo cultural.
A este nivel puede establecerse una diferencia muy nítida entre los pro
cesos de transformación de Europa Occidental y los de casi todo el
mundo periférico que hemos estudiado en la inexistencia (o gran debili
dad) de movimientos sociales desde abajo orientados a la transforma
ción de la sociedad en un sentido mercantil protocapitalista.
En las sociedades de menor desarrollo social (basadas en lazos de pa
rentesco), tales movimientos no han existido en modo alguno, salvo en
su forma puramente defensiva ante agresiones provenientes del exterior
que afectaban al modo de vida tradicional. Las sociedades asiáticas y
nordafricanas se caracterizaron, por el contrario, por la proliferación de
grandes movimientos sociales (véase n-nota 8; vi-2.2; vm-1.1) que en la
práctica operaron como mecanismos de renovación y reproducción del
propio sistema imperial (caso chino) o de destrucción de los núcleos de
CONCLUSIONES 345
mayor desarrollo agrícola y urbano-mercantil y retomo a la vida semi-

nómada (caso más común de los movimientos islámicos radicales). En
el caso de las sociedades basadas en la esclavitud mercantil, o en la ex
plotación de comunidades agrarias por el capital mercantil, las revueltas
de los trabajadores persiguieron el objetivo de destruir los aparatos es
tatales de centralización de la coerción esclavista y tributaria, con el
propósito de recuperar la libertad dentro de economías primitivas de
subsistencia. Este fenómeno alcanzará su expresión clásica en el caso
haitiano (vn-3.4). Pero también operará como fuerza actuante de las
guerras de la independencia en países como Venezuela, Colombia, Méxi
co o el Alto-Perú (ibid.), lo que a su vez actuará como un freno que inhi
birá los propósitos independentistas de las clases dominantes criollas.
Por esta razón, las revoluciones independistas más masivas y unificadas
en torno a objetivos nacionales avanzados serán las de los países que
cuenten con sociedades más sustentadas en el trabajo libre, como las rio-
platenses o la chilena (ibid.).
Este fenómeno político social hará que la gran mayoría de los movi
mientos modemizadores de reforma sean en lo fundamental procesos
desde arriba, carentes de la radicalidad de las revoluciones burguesas eu
ropeas. Cerrada la posibilidad de la movilización revolucionaria de los
campesinos contra sus explotadores inmediatos, los intentos más im
portantes de movilización de masas populares en tomo a objetivos na
cionales tenderán casi invariablemente a recurrir a elementos de la más
rancia tradición religiosa, como las hermandades religiosas en el Ma
rruecos saadí, el shiismo en la Persia safaví, o el culto guadalupano le
vantado por Hidalgo en México. En algunos casos, este tipo de movili
zación tendría un alto costo ulterior antimodemizador que afectaría en
gran medida la continuidad del proceso. El ejemplo probablemente más
interesante sea el caso persa en el que el gran apoyo dado por la realeza
al aparato eclesiástico shiita (junto al del ejército), se traduciría en enor
mes concesiones territoriales y tributarias que a la larga debilitarían po
lítica y económicamente al poder central en favor de una fuerza conser
vadora (vi-2.4). En este sentido, la experiencia persa difiere radicalmente
de la sueca, rusa o prusiana (m-3), donde la monarquía reformista expro
pió en su favor a la Iglesia.
Otro tipo de conclusión fundamental está referida a la incidencia de
los patrones culturales sobre el dinamismo social. Los países que logra
ron mayores avances en la transición al capitalismo fueron también los
que registraron transformaciones culturales más profundas (nuevo pa
pel del individuo, pensamiento racional, revalorización de las relaciones
con la naturaleza y la historia, democracia). En Europa Occidental ese
fenómeno resultó de un prolongado proceso acumulativo que tuvo lugar
a lo largo de los cuatro siglos y medio estudiados, como resultado de la
346 CONCLUSIONES
sucesión de tres grandes revoluciones culturales que transformaron res

pectivamente la concepción del mundo, el hombre y la naturaleza (el Re
nacimiento), la religión y la moralidad popular (la Reforma) y los valo
res políticos del conjunto de la sociedad (la democracia). Pero fuera de
este ámbito, y del influido más directamente por él, este tipo de orien
tación cultural fue un fenómeno prácticamente único.
Casi ninguna sociedad afroasiática logró modificar sustancialmente
los rasgos conservadores y comunitarios característicos de las culturas
precapitalistas. En ese sentido llaman la atención algunos casos muy
notables, como el de China (la de mayor nivel de desarrollo económico,
social y cultural) donde la persistencia de la ideología confuciana y el
culto de los antepasados inhibió los esfuerzos de los reformadores por
dinamizar un Estado centralizado y originalmente eficiente,20 y absorbió
los nuevos liderazgos alternativos que surgían desde abajo a la cabeza
de los movimientos sociales de protesta. Otro caso muy interesante es el
del Imperio Otomano, en el que diversos esfuerzos de modernización
(especialmente en la tecnología militar y naval), no alteraron para nada
los patrones culturales e institucionales dominantes (iv-2.C). En su caso,
como en casi todas las sociedades islámicas, la modernización cultural
se expresó más bien en una reacción mística-subjetiva contra el integris-
mo y el militarismo: el sufismo.21 Frente a estos prototipos de conserva
durismo cultural llama la atención el mayor dinamismo de sociedades
20 Durante la dinastía Ming se consolidó el dominio cultural del neoconfucianismo
conservador. En ese periodo, la crítica intelectual a la ideología dominante provino en lo
fundamental de dos grandes fuentes. Una de tipo individualista-subjetivista (escapista),
inspirada por el budismo, con muchos elementos en común con el sufismo islámico. Y otra,
orientada hacia la renovación del régimen (Academia Tung-lin, Wang Yang-ming, etc.) sin
romper con la tradición confuciana, ni en el método (primacía del pensamiento filosófico
sobre el científico, técnico e histórico) ni en las propuestas, que jamás cuestionaron el mo
nopolio del saber y el poder por la burocracia confuciana. En realidad, parece habersido
una respuesta defensiva a los intentos de los “eunucos" por ab rir el acceso a la condición
de letrado poniendo fin a su carácter hereditario. Sólo hacia el fin de la dinastía Ming y el
comienzo de la manchú (dinastía Ching) apareció, con Wang Fu-chih, un pensamiento
sustentado en bases históricas y materialistas, aunque de poca difusión. Paradójicamente
fue la dinastía extranjera manchú la que desde la segunda mitad del siglo xvn intentó in
troducir prácticas renovadoras de tipo “ilustrado" (Franke y Trauzettel, El Imperio...)
mientras que la intelectualidad china tradicional se atrincheraba en su ideología conser
vadora tradicional de presentarla como expresión de resistencia nacional.
21 El sufismo surgió en el mundo árabe-islámico como una "tentativa de revivir, en forma
absolutamente personal y a través de la introspección, el contenido de la reacción coráni
ca, el mensaje profético” (Antaki, La cultura..., p. 117). El sufismo fue una corriente con
tradictoria, progresista por una parte (en la medida en que expresaba una resistencia al
aparato burocrático y el dogma autoritario), y reaccionaria en la medida en que se encerra
ba en la introspección individual. Pero, como señala agudamente Antaki, "sin la dinámica
de una cultura en acción, de una civilización viva, quedaba únicamente el sufismo como
válvula de escape de las mentes reprimidas, con su método de autodisciplina y de cono
cimiento de sí, que conducía inevitablemente a la crítica —pocas veces directa— de lo ya
existente" (ibid., pp. 150-151).
CONCLUSIONES 347
económicamente más atrasadas como las del África guineana, cuyas re
ligiones otorgaban a los individuos (y no sólo al clan) la posibilidad de
optar por el culto a distintos dioses (véase cap. vm, nota 16).
Entre los países de desarrollo intermedio por vía autoritaria, destacan
dos experiencias típicas que difieren tanto del patrón de revoluciona-
miento cultural del conjunto de la sociedad característico de las transi
ciones desde abajo, y del conservadurismo cultural también global de
la mayor parte de las sociedades afroasiáticas. La primera será de Rusia
a partir de las reformas modemizadoras de Pedro el Grande, y se basará
en un doble patrón de desarrollo cultural para la cúspide y la base de la
sociedad: una élite gubernamental "ilustrada” sobrepuesta a u n pueblo su
mido en el oscurantismo de la Iglesia ortodoxa (iv.4.A). La segunda será
la japonesa y se caracterizará por una transformación gradual muy con
trolada, en el marco de una sociedad fuertemente autoritaria y domi
nada por la tradición sintoísta.22 Pero estos tipos de evolución cultural,
aunque más favorables a la transición capitalista que el prototípico de
Oriente, también obstruyeron el desarrollo de mentalidades populares
progresistas y críticas, y —en esa medida— de movimientos sociales ca
paces de determinar desde abajo las características sociales y políticas
de los procesos nacionales de transición.
Un último tipo de conclusión es el que tiene que ver con el papel de
las rupturas revolucionarias en la transición al capitalismo. A este nivel,
como ya vimos, el gran periodo de transición se cierra con un conjunto
de revoluciones políticas (francesa, americanas) y una gran revolución
económica (la industrial). Como hemos visto, el ciclo de revoluciones
“burguesas” que abren paso al capitalismo comienza bastante antes con
las revoluciones nacionales holandesa e inglesa (y particularmente de
esta última, por el papel de la movilización de masas). Pero la Revolu
ción francesa será un fenómeno de mucho mayor significación, tanto
por su profundidad social (liquidación de la propiedad feudal) y política
(liquidación del absolutismo), como por su influencia internacional en
22 En el Japón Tokugawa la educación popular alcanzó un nivel de difusión prácticamen
te similar al de los países europeos más avanzados en ese campo (Hall, El imperio, pp. 109
y 200). En el caso de Rusia, por el contrario, el pueblo no recibió ningún tipo de escolari
dad, la que en cambio (bajo una forma mucho más europeizada que la japonesa) fue
recibida por una pequeña élite (Summer, Una retrohistoria..., pp. 307-308). A pesar de su
importante desarrollo educacional, la sociedad japonesa se conformó en tomo a moldes
patriarcales muy rígidos. "La unidad más pequeña de la sociedad Tokugawa era, más
bien, la familia, y el individuo existía sólo en cuanto miembro de ella.' La propia ley se
aplicaba conforme el principio "de la responsabilidad del grupo, de modo que una per
sona podía ser castigada en lugar de otra" (Han, ibid., p. 164). Este tipo de conformación
sociocultural se correspondía con los principios religiosos del sintoísmo (el culto a los
"shintai” u objetos de veneración familiar colocados en altares domésticos). Educación y
religión patriarcal se vinculaban además por medio de las "escuelas del templo”, que eran
la forma más común de educación popular (Hall, ibid., p. 200).
348 CONCLUSIONES
los dos continentes, donde los avances de la transición al capitalismo y

la constitución del mercado mundial había creado condiciones para ello.
En América la Revolución francesa actuará como el detonante de las re
voluciones nacionales que derribarán los principales bastiones del pri
mer sistema colonial y herirán de muerte a la esclavitud colonial. En
conjunto, el fin del ciclo histórico de la propiedad feudal, del absolu
tismo, del colonialismo mercantilista y de la esclavitud colonial, constitui
rán el de la época histórica que estudiamos, sea cual fuere la extensión de
las supervivencias de algunos de esos fenómenos histórico-sociales en el
mundo periférico y de las vías (revolucionarias o evolutivas) de su supe
ración ulterior.
Sin embargo, las revoluciones político-sociales de la época no fueron
suficientes. Sólo la Revolución Industrial hará irreversibles esos procesos
propiamente capitalistas. Lo que en su origen fue un resultado del ago
tamiento de la manufactura rural (véase v.3) o del comercio colonial y
el tráfico de esclavos (véase v.2) como medios de valorizar crecientemen
te las grandes masas de capital acumulado en las áreas más desarro
lladas de Europa, pasará a ser la fuerza incontenible que moldeará las
nuevas tendencias del desarrollo histórico mundial. El surgimiento de
la industria fabril, de los ferrocarriles y la navegación a vapor o de la
agricultura mecanizada comenzará a destruir las formas transicionales
de subordinación del trabajo al capital y a consolidar los logros políti
cos de las revoluciones burguesas e independentistas. Pero también a
sellar los logros sociales de esas revoluciones en cuanto procesos de abo
lición de la servidumbre y la esclavitud, aunque a costa de imponer una
nueva forma de subordinación y explotación del trabajo.
ANEXOS
ANEXO I
T abla de eq uivalencias m onetarias

(sig lo s XVI A XVIIl)
Nota metodológica
El cuadro comparativo que presentamos incluye a las principales mo

nedas metálicas utilizadas en el comercio internacional a partir del siglo
xvi, con el propósito de hacer posible conversiones de valores expresa
dos en distintas unidades monetarias, y de explicitar el método de con
versión que utilizamos en nuestro trabajo. El criterio del cual partimos
consiste en reducir las diferentes monedas comparadas a su contenido
metálico en “fino" (o sea puro), ya se trate de monedas de oro o de pla
ta, y de ofrecer luego una tabla complementaria sobre la evolución de
las relaciones de cambio entre el oro y la plata. Dado que algunas mo
nedas metálicas utilizadas, como la libra tomesa por ejemplo, perdieron
desde comienzos del siglo xvn la mayor parte de su contenido metálico
original, se la incluye a partir del año de estabilización (en este caso,
1726). Por lo demás, los valores incluidos deben ser considerados sólo
como medidas aproximativas (valores en el largo plazo), ya que la ma
yor parte de las monedas mencionadas han sufrido diferentes modifica
ciones a lo largo de la historia que no pueden ser recogidas en un cua
dro comparativo esquemático como pretende ser el presente.
En cuanto a los cambios de las relaciones bimetálicas, corresponde
efectuar la misma aclaración, ya que éstas han sido distintas en las dife
rentes áreas geográficas. Permanentemente existieron variaciones signi
ficativas entre la tasa de cambio de los diferentes países europeos y, aún
mayores, en América y otras partes del mundo. Pero esas diferencias no
fueron demasiado grandes (rara vez pasaron del 15% en los países eu
ropeos) y tendieron en el largo plazo a seguir la tendencia histórica do
minante en cada periodo. Las fuentes básicas que hemos seguido son la
obra histórica de Vilar (Oro y moneda...), de Braudel (El Mediterráneo...)
y de la Historia del mundo moderno, que se han cotejado con diversos
otros trabajos.
349
350 ANEXOS
C uadro a .i (a )
Contenido metálico de las principales monedas
Gramos de metal fino

Unidad monetaria Plata Oro
Peso fuerte español' 23.3 —

(Real de a ocho)
Real español 2.9 —
Maravedí español (1620)12 0.09 —

Cruzado portugués 12.0 —
Reis portugués 0.03 —
Ducado3 ____
3.5
Libra esterlina inglesa —
7.3
Chelín inglés 5.2 —
Florín holandés 10.3

Groz holandés 0.2 ____
Libra tomesa (francesa) 5.0 —
C uadro a .i . (b )
Razón oro-plata en Castilla

(gramos de plata por uno de oro)
1445-1536 10.11 1645-1690 15.50

1537-1565 10.61 1691-1728 16.60
1566-1608 12.12 1729-1740 16.00
1609-1644 13.25 1740enadel. 15.20
f u e n t e : Historia del mundo moderno, iv , Universidad de Cambridge.
1El peso fuerte español fue junto con el ducado la base del sistema monetario interna
cional hasta la crisis del siglo xvn, y continuó teniendo importancia mundial luego a pesar
de la decadencia española. Su contenido metálico en plata sirvió de modelo a otras mone
das como la piastra o el dólar.
2 El maravedí fue una moneda de cuenta (como el reis portugués) que se desvalorizó
rápidamente desde 1620 (cuando tenía el valor mencionado en el cuadro) hasta fines de
ese siglo, cuando perdió nueve décimas partes de su valor.
3 Esta fue una moneda teór ca de gran importancia en el siglo xvi (existían diversos du
cados), que se definía en relación con una cantidad imaginaria de oro.
ANEXOS 351
ANEXO II
J orna les d ia r io s e n plata pagados e n H ispan oa m érica y E u r o pa

( seg un da mitad d e l sig lo x v m )
Nota metodológica
Se utilizó información extraída de muy distintas fuentes, seleccionándo

se aquella proveniente de las fuentes más serias, previo cotejo con el
resto de la información con que contábamos y su sometimiento a un
análisis de coherencia. Ante la inexistencia de estadísticas detalladas y
referencias precisas a la extensión de las jomadas de trabajo en los di
ferentes países, se procedió a utilizar el material disponible sobre jorna
les diarios, redondeando cifras y —cuando se contaba con más de una
información confiable— utilizando los promedios. Se tradujeron todos
los valores monetarios a gramos de plata fina a partir de los valores con
siderados en el anexo i. Si bien la información está referida a distintos
años de un mismo periodo histórico (segunda mitad del siglo x v iii ), la
referida a Lima corresponde a un siglo antes. La razón por la que la in
cluimos en este cuadro es que los elementos con que contamos nos au
torizan a pensar que esas cifras no deben haber sufrido modificaciones
cualitativas en el siglo siguiente. Debe considerarse que el objetivo del
presente anexo no es cotejar cifras más o menos exactas, sino sólo el po
sibilitar un tipo de comparación de naturaleza, precisamente, cualitativa.
En ese sentido las cifras que damos para Lima se aproximan mucho a las
de otras áreas de Hispanoamérica (la de los calafates es de 80 para Lima
y 70 para La Habana, por ejemplo) y se alejan sustancialmente de las
europeas. Con respecto a estas últimas, debe tenerse en cuenta que los
salarios ingleses y holandeses eran los más altos en toda Europa.
352 ANEXOS
CUADRO A.n
Jornales diarios en plata pagados en Hispanoamérica y Europa

(segunda mitad del siglo xvni)
América Europa
Peones acasillados en 3 a 4.5 Jornaleros agrícolas 3.5

México12 y Nueva ingleses12
Granada3
Peón de estancia 16 Jornaleros agrícolas 2a 4

bonaerense4 holandeses13
Vaquero venezolano5 8 Tejedor inglés12 4
Trabajo forzado en 3 a 4.5 Oficial herrero 11

obraje textil6 inglés12
Salario medio artesanal 13 a 28 Maestro inglés mejor 17

(varios oficios). México6 pagado (peinador de
Chile7 y Lima8 lana)12
Maestros artesanos 50 Minero calificado 13

mejor pagados en Lima8 inglés12
Mineros mejor pagados, 35 Minero alemán (categorí;a 7

México9 10 y Chile11 similar a la mexicana)10
Calafates en Cuba10 70 a 80 Calafate barcelonés10 13

y Lima8
: 1 Chevalier, La formación..,;2 González Sánchez, Sistemas...; 3 Kalmanovitz, Eco
f u e n t e s
nomía...; 4 Levene, Investigaciones..., u ; 5 Brito Figueroa, La estructura...; 6 González Angu

lo y Sandoval, Los trabajadores...; 7 Izaguirre, Historia...; s Bowser, El esclavo...; 9 Velasco,
"Los trabajadores..."; 10 Vilar, Oro y moneda...; 11 Carmagnani, El asalariado...; 12 Mantoux,
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ÍNDICE
Agradecimientos..................... ............................................................. 7
Prólogo de Carlos Marichal................................................................... 9
Introducción del a u to r......................................................................... 15

Las características del lib ro ................................................................ 15
Las premisas históricas e ideológicas b á s ic a s .................................. 17
La crítica del paradigma dependentista-tercermundista.................. 21
Las bases teórico-metodológicas de un nuevo punto de partida . . 30
La configuración espacial del capitalism o........................................ 30
El dinamismo del sistema y sus p a rte s .............................................. 35
Las etapas del capitalismo................................................................... 37
Las vías alternas del desarrollo n acional........................................... 43
I. El feudalismo europeo y las fuerzas endógenas de la transición

al capitalismo............................................................................... 49
1. Los rasgos fundamentales del sistem a.................................. 49
2. La dinámica feudal y las premisas del capitalism o............ 52
2.1 El dinamismo social del sistema, 52; 2.2. Los logros históricos d é la
Baja Edad Media, 55; 2.3 La descomposición del régimen feudal y las
premisas sociales del capitalismo, 57;
3. La expansión feudal y el espacio mercantil europeo . . . . 59
3.1 El desarrollo desigual de Europa y las regiones periféricas, 60; El feu
dalismo periférico tardío, 61;
II. Las relaciones externas de la Europa feudal........................... 70

1. Europa y A sia ......................................................................... 70
2. El Islam y la lucha mercantil europea-musulm ana............ 73
2.1 El mundo musulmán, 73; 2.2 El capital mercantil musulmán, 79; 2.3
Europa y el Islam; la lucha po r la hegemonía comercial en el Mediterrá
neo y el Medio Oriente, 85;
3. La expansión europea hacia el Atlántico............................... 90
III. La transición al capitalismo en la Europea moderna............. 94

1. Las condiciones objetivas de la transición........................... 94
2. El Estado absolutista y la centralización n a c io n a l............. 97
3. La maduración de la economía mercantil en la base de la
sociedad..................................................................................... 107
369
370 ÍNDICE
4. Las vías de tmsición y los factores culturales y políticos . . 117
IV. Los casos nacionales y la combinación de los factores generales y

específicos.................................................................................. 123
1. Las potencias mercantil-manufactureras modernas . . . . 124
2. Los grandes imperios d e c a d e n te s........................................129
3. Los imperios pioneros del "capitalismo mercantil” y su tem
prana decadencia .......................................................................136
4. Europa Oriental y los caminos divergentes de Rusia y Polo
nia .............................................................................................. 144
5. Los países nórdicos y Suiza........................................................151
6. El sudeste de Europa (los países sometidos a la dominación
t u r c a ) .........................................................................................155
7. Un balance sobre los factores determinantes de la constitu
ción de los espacios nacionales e u ro p e o s............................... 160
V. La expansión europea y el primer sistema colonial......................164

1. La expansión colonial y sus consecuencias para Europa . . 164
2. Etapas y dinámica del comercio c o lo n ia l............................... 169
3. El comercio mundial y la Revolución In d u s tria l...................178
VI. El colonialismo europeo en Asia.................................................. 187

1. Asia antes de la llegada de los europeos.................................. 187
2. Los principales casos nacionales.............................................. 194
2.1 La India; 194; 2.2 China, 198; 2.3 Japón, 202; Persia y los países
árabes, 206;
3. El colonialismo e u ro p e o .......................................................... 209
4. Los casos de penetración territorial profunda.........................215
5. Las consecuencias de 1a acción europea...............................223
VII. América colonial.......................................... 228

1. Las sociedades precolombinas................................................. 228
2. La colonización e u ro p e a .......................................................... 232
2.1 Las sociedades hispanoindias de base minera, 233; 2.2 Las socieda
des esclavistas afroamericanas, 242; 2.3 El lugar de la producción mer
cantil libre, 252;
3. Los espacios coloniales y las sociedades protonacionales
criollas........................................................................................ 268
3.1 El punto de partida, 268; 3.2 La naturaleza de los mercados colonia
les, 269; 3.3 El desarrollo económico y la conformación de espacios pro
tonacionales, 272;
VIII. África y latí rata de esclavos..............................................................287

1. El África precolonial.................................................................287
1.1 El África del Norte, 289; 1.2 El África Negra, 296;
ÍNDICE 371
2. La trata europea de esclavos....................................................306

3. Las consecuencias del comercio y la colonización europea . 317
3.1 África del Norte, 317; 3.2 África Negra, 320;
Conclusiones...........................................................................................327
A n e x o s .................................................................................................... 349
Anexo 1. Tabla de equivalencias monetarias (siglos xvi a xvm ). . . 349
Nota metodológica............................................................................ . 349
Anexo 2. Jornales diarios en plata pagados en Hispanoamérica y
Europa (segunda mitad del siglo x v m )................................................ 351
Nota metodológica.................................................................... 351
Bibliografía..............................................................................................353
Este libro se lérrninode imprimir en
el mes de abril de 1994 en los talleres
de MarcEdicionesS.Ade C.V,
Calle General Antonio León No. 305
Col. Juan Escuna, México, D.F.
Se tiraron 2,000 ejemplares.
Realizó la tipografía Ménica Almeraya Rojo
en el taller de Composición Electrónica
del Fondo de Cultura Económica
La edición estuvo al cuidado de Diana Luz
Sánchez

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ffy || Facultad de Economía/Universidad Nacional Autónoma de México

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FONDO DE CULTURA ECONÓMICA

D. R. © 1994, F acultad de E conomía. U niversidad N acional Autónoma de M éxico

D.R. © 1994, F ondo de C ultura E conómica, S. A. de C. V.

Desde hace un decenio, las ciencias sociales en los ámbitos universita­

dad de planteamientos de una multitud de historiadores contemporá­

monografías y estudios comparativos que incorporan distintas corrien­

tra comprensión de los orígenes de la Revolución Industrial. Se observa

evolución de África, en particular con referencia a la secular epopeya de

El presente volumen es parte de una obra bastante más amplia sobre la

ropeo y las premisas del capitalismo, se considera el proceso endógeno

L as pr e m isa s históricas e id eo lóg icas básicas

Él se arrastra desde mucho antes, y obedece al anacronismo de su pers­

cluso, los esfuerzos por conciliar simultáneamente aspectos de la tradi­

modernización, la democratización y la desburocratización de las socie­

7 El neoestructuralismo latinoamericano puede ser visto como una corriente de pensa­

toria o el plegamiento acrítico al mundo de los triunfadores y sus ideas

La crítica d e l paradigma d e pen d en tista - ter cer m u n d ista

Cualquiera que sea el juicio de valor que merezca el pensamiento depen-

Cuando concebimos al pensamiento dependentista-tercermundista como

9 Se utiliza la noción de paradigma en el sentido de Kuhn y otros historiadores y filóso­

Para los efectos de una definición inequívoca del paradigma referido,

de empobrecimiento y proletarización a que lo redujo la sobreproducción de graduados

de explotación de la periferia por el centro y de las relaciones de hege­

nal), la ruptura de la misma concentra todas las virtudes y posibilidades

neomarxista y neokeynesiano de posguerra, así como de otras respuestas

zar recursos naturales internos, asimilar tecnología y elementos de cul­

cuencias negativas del mismo y sus resultados y potencialidades favora­

n Por lo que se señaló en la nota 2. debiera llamarse “neoliberalismo", en sentido estricto,

LAS BASES TEÓRICO-METODOLÓGICAS DE UN NUEVO PUNTO DE PARTIDA

En ese esfuerzo se tiene como punto de partida el materialismo históri­

L a CONFIGURACIÓN ESPACIAL DEL CAPITALISMO

Esta cuestión tiene gran importancia porque constituye el punto de par­

ciales, políticas o culturales. La base económica del mismo (las relacio­

lógica de comportamiento y confrontación al interior del sistem a internacional. El con­

y contrapone por medio de la concurrencia a los diversos capitalismos

cen a precios inferiores a los internacionales o la exportación de capita­

E l din a m ism o d e l s is t e m a y su s pa rtes

Esta cuestión surge directamente de la anterior, en cuanto a la ubica­

de las relaciones mercantiles, las diversas formas de acumulación origi­

de diferentes niveles de evolución. Como toda otra orientación de ese

La existencia de fases o etapas en la historia anterior del capitalismo es

24 Éste es, particularmente, el caso de los criterios de diferenciación establecidos por la

desarrollo del sistema (y por lo tanto extendible al futuro), que resulta de

el período formativo o de transición mundial al capitalismo (de acumu­

lación en Europa, América del Norte y ulteriormente Japón; por la difu­

social del trabajo, en las modalidades d é l a comunicación social y en la

de ondas expansivas (donde se despliegan las potencialidades de la fase)

L as vías altern a s d e l desarrollo nacional

Finalmente, la última cuestión teórico-metodológica que dejaremos plan­

30 A partir de la segunda posguerra, predominaron en las ciencias sociales concepcio­

de papel que podría jugar como fuerza activa en el desarrollo económi­

minado) o de "revolución pasiva” (transformación social impuesta desde

nista, la peronista o la varguista, etc. Lo mismo debería hacerse en rela­

Desde hace un decenio, las ciencias sociales en los ámbitos universita

dad de planteamientos de una multitud de historiadores contemporá

monografías y estudios comparativos que incorporan distintas corrien

Él se arrastra desde mucho antes, y obedece al anacronismo de su pers

cluso, los esfuerzos por conciliar simultáneamente aspectos de la tradi

modernización, la democratización y la desburocratización de las socie

7 El neoestructuralismo latinoamericano puede ser visto como una corriente de pensa

9 Se utiliza la noción de paradigma en el sentido de Kuhn y otros historiadores y filóso

de explotación de la periferia por el centro y de las relaciones de hege

zar recursos naturales internos, asimilar tecnología y elementos de cul

cuencias negativas del mismo y sus resultados y potencialidades favora

En ese esfuerzo se tiene como punto de partida el materialismo históri

Esta cuestión tiene gran importancia porque constituye el punto de par

ciales, políticas o culturales. La base económica del mismo (las relacio

lógica de comportamiento y confrontación al interior del sistem a internacional. El con

cen a precios inferiores a los internacionales o la exportación de capita

Esta cuestión surge directamente de la anterior, en cuanto a la ubica

de las relaciones mercantiles, las diversas formas de acumulación origi

el período formativo o de transición mundial al capitalismo (de acumu

lación en Europa, América del Norte y ulteriormente Japón; por la difu

Finalmente, la última cuestión teórico-metodológica que dejaremos plan

30 A partir de la segunda posguerra, predominaron en las ciencias sociales concepcio

de papel que podría jugar como fuerza activa en el desarrollo económi

nista, la peronista o la varguista, etc. Lo mismo debería hacerse en rela

H asta no hace muchas décadas predominaba una concepción comple

virtud de ellos, el señor feudal (guerrero o dignatario religioso pertene

El modo de producción expuesto determinaba la naturaleza del Esta

tan grandes de tierras libres, que se partiera de una considerable esca

Sólo a partir de la base material expuesta pueden apreciarse debida

En el marco de los nuevos núcleos urbanos (o de los viejos revitaliza

La gran expansión feudal de los siglos XI a x in se desenvolvió básica

junto al genovés, cuando la expansión turca en el Mediterráneo y los Bal

Dentro de este marco evolutivo general, los países de feudalismo peri

mitado entre la ciudad y el campo y un artesanado fuertemente depen

1 Si bien el comercio a larga distancia es un fenómeno antiquísimo (como el intercam

Dado que el advenimiento del mundo islámico constituye un capítulo fun

hariana (a través de las terminales de las rutas caravaneras que atra

y mercantil), lo que se traducía en una amplia diversidad de precios lo

mente hasta el siglo x, que tendió a monopolizar el cambio internacio

explotación del campesinado por medio del tributo dentro de un contex

tenía lugar en la esfera de los servicios, bajo la forma de un tipo de escla

La irrupción del Islam comenzó teniendo efectos catastróficos para Eu

tales de la Reconquista Ibérica (ocupación total de la península con ex

Como resultado de la culminación de la Reconquista Ibérica se consoli

tempranamente una significativa capacidad naval y cumplieron u n im

26 El poderío marítimo de Castilla fue resultado de la fusión de la tradición naval can

27 Si bien la Corona española no impulsó oficialmente una política definida de expan

L a t r a n s ic ió n al capitalismo en Europa fue un prolongado proceso his

En el plano político se requerirá de un nuevo tipo de organización es