La Responsabilidad Autónoma de Las Personas Jurídicas

LA RESPONSABILIDAD AUTNOMA
DE LAS PERSONAS JURDICAS

Dino Carlos Caro Coria
Doctor en Derecho por la Universidad de Salamanca/Espaa. Estudios Posdoctorales en el Instituto Max
Planck de Derecho Penal Extranjero e Internacional de Freiburg im Breisgau/Alemania. Anti Money
Laundering Certified Associate (AML/CA), FIBA AML Institute/Florida International University. Profesor de
Derecho Penal en la Pontificia Universidad Catlica del Per, en la Universidad de Lima y en la Academia
de la Magistratura. Miembro de la Comisin Especial Revisora del Cdigo Penal y de la Comisin que
elabor el nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004, Presidente de la Comisin del MINJUS que elabor el
Anteproyecto de Ley Contra la Criminalidad Organizada de 2007, Miembro de la Comisin del MINJUS del
ao 2012 que elabor la regulacin penal contra la Minera Ilegal. Socio Fundador de Caro & Asociados
(www.ccfirma.com). Gerente General del Centro de Estudios de Derecho Penal Econmico y de la
Empresa (www.cedpe.com). Miembro del Consejo Cientfico del Centro de Estudios de Derecho Penal y
Procesal Penal Latinomericano de la Universidad de Gttingen/Alemania (cedpal.uni-goettingen.de).
Autor de mltiples libros y artculos especializados en material penal y procesal penal. Director del
Anuario de Derecho Penal Econmico y de la Empresa (www.adpeonline.com).
Copyright 2015 Caro & Asociados y Cedpe
Consecuencias Accesorias
CP de 1991 (Proy. CP espaol 1983): arts. 105 y
105-A.
D. Leg. N 813, Ley Penal Tributaria: art. 17.
Ley N 28008, Ley Penal Aduanera: art. 11.
D. Leg. N 1106, Ley Penal contra el lavado de
activos, art. 8.
2
Escasa aplicacin jurisprudencial

Acuerdo Plenario N 7/2009/CJ-116 (13.11.09).
Fundamento: peligrosidad objetiva de la cosa/deficiente

administracin del riesgo penal corporativo.
Caso Utopa: 39 JPL, exp. 493-02, 30.4.04.
Caso Crousillat: 2 SPE, exp. 011-2001, 8.8.06.
Caso Business Track: 2 SPRC, exp. 99-09 (527-09),
23.3.12.
Caso Caudalosa: 2 JPH, exp. 583-10, 23.8.10. Medida
anticipada, arts. 90-94, 313.
3
Responsabilidad Penal de la PPJJ

Dogmtica penal vs. poltica criminal?: del debate sobre el
si de una responsabilidad penal de las PPJJ al debate

sobre el cmo.
La Constitucin (y eventualmente los tratados
internacionales) como nico lmite normativo del legislador

democrtico: principio de culpabilidad.
Alcance de los compromisos internacionales y la
importancia de las experiencias comparadas.

4
Convencin para Combatir el Cohecho de Servidores Pblicos

Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales
(adoptada por la Conferencia Negociadora el 21.11.97)
Artculo 2 (Responsabilidad de las personas morales). Cada Parte
tomar las medidas que sean necesarias, de conformidad con sus
principios jurdicos, para establecer la responsabilidad de las personas
morales por el cohecho de un servidor pblico extranjero.
Artculo 3 (Sanciones): 2. En el caso de que, conforme al rgimen
jurdico de una Parte, la responsabilidad penal no sea aplicable a las
personas morales, dicha Parte deber asegurar que esas personas morales
sern sujetas a sanciones eficaces, proporcionales y disuasorias de
carcter no penal, incluidas las sanciones monetarias por el cohecho de
servidores pblicos extranjeros.
5
Comentarios Sobre la Convencin:
20. En el caso de que, conforme al rgimen jurdico de una Parte, la

responsabilidad penal no sea aplicable a las personas morales;
no deber requerrsele a esa Parte que establezca ese tipo de
responsabilidad penal.
24. Entre las sanciones administrativas o civiles, aparte de las
multas no penales, que podran imponerse a las personas
morales por el acto de cohecho de un servidor pblico extranjero
figuran: la exclusin del derecho a recibir ayuda o beneficios
pblicos; la descalificacin temporal o permanente para participar
en adquisiciones pblicas o para ejercer otras actividades
comerciales; la colocacin bajo supervisin judicial; y una orden
judicial de liquidacin.
6
Las empresas transnacionales obligadas por la

matriz a tener reglas de cumplimiento normativo.
Foreing Corrupt Practices Act (FCPA, USA 1977).
The Corruption of Foreign Public Officials Act (Canad).
The Bribery Act de 2010 (Reino Unido).
El compliance como una realidad local, incluso en la
jurisprudencia peruana: casos de DP ambiental y laboral.

7
Modelos de auto-responsabilidad
Prescindencia de cualquier responsabilidad individual,

estado de dao como output empresarial (Heine,
Australia, homicidio corporativo ingls).
Modelos de htero-responsabilidad
Modelo vicarial estadounidense, derecho ingls
Modelo mixto o de htero-responsabilidad atenuada?
Modelos de defecto de organizacin (Italia,

parcialmente Espaa, Chile, proyectos peruanos)
8
PL N 1627/2012-PJ (San Martn Castro, 23.10.12):
todos los delitos.

PL N 2225/2012-CR (Urquizo Maggia,15.5.13):
todos los delitos, todas las empresas no estatales

PL N 3491-2013/CR (de nuevo CP, Juan Carlos
Eguren, 14.5.14).
PL N 4054/2014-PE (Humala/A. Jara, 3.12.14):
cohecho, modelos de prevencin. En base al

Proyecto de la CAN.
9
Nuevo Proyecto de CP, febrero 2015: arts.
130 y ss.
1) Solo para el delito de corrupcin
transnacional activa
2) Responsabilidad heternoma, y
3) Modelos de prevencin: exclusin y
atenuacin (defectuoso/posterior)de la pena.
10
Fundamentos de la responsabilidad de las
personas jurdicas
Delito
relevante cometido por persona natural relevante

(perteneciente a un cierto crculo dentro de la persona
jurdica).
Cometido
(al menos tambin) en inters o para el provecho

de la persona jurdica.
Y
que represente la consecuencia del incumplimiento, por

parte de la persona jurdica, de sus deberes de direccin y
supervisin (= ausencia de modelo eficaz de prevencin de
delitos relevantes).
11
La autonoma de la responsabilidad penal de la
persona jurdica en relacin con la de la persona

natural
No requiere condena de la persona natural
No requiere identificacin exacta de la persona

natural, siempre que conste que necesariamente
pertenece al crculo relevante
Excepcin?: ausencia de culpabilidad de la

persona natural.
12
El modelo (mnimo) de prevencin de delitos
Designacin de encargado de prevencin con

autonoma, medios y facultades suficientes (OC)
Sistema de prevencin: identificacin de riesgos,
establecimiento de reglas y protocolos, en particular
procedimientos preventivos de administracin y
auditora de recursos financieros, sanciones internas y
mecanismos de denuncia protegida.
Supervisin del modelo (aplicacin efectiva y
correccin).
Certificacin (voluntaria) del modelo conforme a las
exigencias de INDECOPI. Alcances?.
13
AGENDA
Catlogo de delitos relevantes
El problema de las empresas pequeas
Razonable autonoma de la responsabilidad propia de la
persona jurdica
Crculo de personas naturales relevantes se justifica
una restriccin?
14
Exigencia de delito con tendencia favorable para la persona
jurdica se justifica la restriccin?.

Regulacin u orientacin en materia de modelos de prevencin,
su status, la carga de la prueba.

Delito como consecuencia del defecto de organizacin y las
exigencias para la imputacin del resultado delito-de-lapersona-natural.

Identificacin del sujeto responsable con la persona jurdica y
el potencial de fraude de ley

Doctrinas jurisprudenciales (fraude de ley, levantamiento del
velo, principio de realidad, etc.)
15
ASPECTOS PROCESALES (H. Hernndez
Basualto)
Representacin de la persona jurdica y proceso
penal
Distincin necesaria entre representante y abogado

defensor
Mecanismos de designacin.
Conveniencia de concentrar la representacin (Suiza)
Prevencin del conflicto de intereses en el
representante co-imputado (Italia, Francia, Espaa).
16
Derechos procesales de la persona jurdica, en particular
el derecho a no auto-incriminarse
El problema
Las posiciones
Negacin (EE.UU, Australia)
Aceptacin fuerte (Suiza, la doctrina tradicional
europeo-continental).
Aceptacin dbil (Espaa, Italia?)
La jurisprudencia internacional (CADH, TJUE, TEDH)
Toma de posicin: vigencia matizada de las garantas para
las personas jurdicas, por naturaleza, y ausencia radical
del presupuesto para un derecho a no auto-incriminarse.
17
@ccaroc2011
@CARO_ASOCIADOS
[email protected]
18

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Fundamento: peligrosidad objetiva de la cosa/deficiente

Responsabilidad Penal de la PPJJ

si de una responsabilidad penal de las PPJJ al debate

internacionales) como nico lmite normativo del legislador

importancia de las experiencias comparadas.

Convencin para Combatir el Cohecho de Servidores Pblicos

Comentarios Sobre la Convencin:

20. En el caso de que, conforme al rgimen jurdico de una Parte, la

Las empresas transnacionales obligadas por la

jurisprudencia peruana: casos de DP ambiental y laboral.

Prescindencia de cualquier responsabilidad individual,

Modelo vicarial estadounidense, derecho ingls

Modelo mixto o de htero-responsabilidad atenuada?

Modelos de defecto de organizacin (Italia,

PL N 1627/2012-PJ (San Martn Castro, 23.10.12):

todos los delitos.

todos los delitos, todas las empresas no estatales

cohecho, modelos de prevencin. En base al

Nuevo Proyecto de CP, febrero 2015: arts.

Fundamentos de la responsabilidad de las

relevante cometido por persona natural relevante

(al menos tambin) en inters o para el provecho

que represente la consecuencia del incumplimiento, por

La autonoma de la responsabilidad penal de la

persona jurdica en relacin con la de la persona

No requiere condena de la persona natural

No requiere identificacin exacta de la persona

Excepcin?: ausencia de culpabilidad de la

El modelo (mnimo) de prevencin de delitos

Designacin de encargado de prevencin con

Exigencia de delito con tendencia favorable para la persona

jurdica se justifica la restriccin?.

su status, la carga de la prueba.

exigencias para la imputacin del resultado delito-de-lapersona-natural.

el potencial de fraude de ley

ASPECTOS PROCESALES (H. Hernndez

Distincin necesaria entre representante y abogado

Derechos procesales de la persona jurdica, en particular

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