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BACHELOR OF COMPUTER APPLICATIONS
MATHEMATICS
BCA114
%$&+(/25 2)
&20387(5 $33/,&$7,216
0$7+(0$7,&6
%&$
'U $EKLODVKD 6 0DJDU

&+$1',*$5+ 81,9(56,7<
,QVWLWXWH RI 'LVWDQFH DQG 2QOLQH /HDUQLQJ
&RXUVH 'HYHORSPHQW &RPPLWWHH
&KDLUPDQ
3URI 'U 56 %DZD
9LFH &KDQFHOORU &KDQGLJDUK 8QLYHUVLW\ 3XQMDE
$GYLVRUV
3URI 'U %KDUDW %KXVKDQ 'LUHFWRU ,*128
3URI 'U 0DMXOLND 6ULYDVWDYD 'LUHFWRU &,4$ ,*128
3URJUDPPH &RRUGLQDWRUV (GLWLQJ 7HDP
0DVWHU RI %XVLQHVV $GPLQLVWUDWLRQ 0%$ %DFKHORU RI %XVLQHVV $GPLQLVWUDWLRQ %%$
&RRUGLQDWRU 3URI 3UDJ\D 6KDUPD &RRUGLQDWRU 'U 5XSDOL $URUD
0DVWHU RI &RPSXWHU $SSOLFDWLRQV 0&$ %DFKHORU RI &RPSXWHU $SSOLFDWLRQV %&$
&RRUGLQDWRU 'U 'HHSWL 5DQL 6LQGKX &RRUGLQDWRU 'U 5DMX .XPDU
0DVWHU RI &RPPHUFH 0&RP %DFKHORU RI &RPPHUFH %&RP
&RRUGLQDWRU 'U 6KDVKL 6LQJKDO &RRUGLQDWRU 'U 0LQDNVKL *DUJ
0DVWHU RI $UWV 3V\FKRORJ\ %DFKHORU RI 6FLHQFH 7UDYHO 7RXULVP 0DQDJHPHQW
&RRUGLQDWRU 0V 1LW\D 0DKDMDQ &RRUGLQDWRU 'U 6KLNKD 6KDUPD
0DVWHU RI $UWV (QJOLVK %DFKHORU RI $UWV *HQHUDO
&RRUGLQDWRU 'U $VKLWD &KDGKD &RRUGLQDWRU 0V 1HHUDM *RKODQ
0DVWHU RI $UWV 0DVV &RPPXQLFDWLRQ DQG %DFKHORU RI $UWV 0DVV &RPPXQLFDWLRQ DQG
-RXUQDOLVP -RXUQDOLVP
&RRUGLQDWRU 'U &KDQFKDO 6DFKGHYD 6XUL &RRUGLQDWRU 'U .DPDOMLW .DXU
$FDGHPLF DQG $GPLQLVWUDWLYH 0DQDJHPHQW
3URI 'U 3UDQYHHU 6LQJK 6DWYDW 3URI 'U 66 6HKJDO
3UR 9& $FDGHPLF 5HJLVWUDU
3URI 'U + 1DJDUDMD 8GXSD 3URI 'U 6KLY .XPDU 7ULSDWKL
'LUHFWRU ± ,'2/ ([HFXWLYH 'LUHFWRU ± 86%
1R SDUW RI WKLV SXEOLFDWLRQ VKRXOG EH UHSURGXFHG VWRUHG LQ D UHWULHYDO V\VWHP RU WUDQVPLWWHG LQ DQ\
IRUP RU E\ DQ\ PHDQV HOHFWURQLF PHFKDQLFDO SKRWRFRS\LQJ UHFRUGLQJ DQGRU RWKHUZLVH ZLWKRXW WKH
SULRU ZULWWHQ SHUPLVVLRQ RI WKH DXWKRU DQG WKH SXEOLVKHU
6/0 63(&,$//< 35(3$5(' )25

&8 ,'2/ 678'(176
3ULQWHG DQG 3XEOLVKHG E\

+LPDOD\D 3XEOLVKLQJ +RXVH 3YW /WG
(PDLO KLPSXE#EKDUDWPDLOFRLQ :HEVLWH ZZZKLPSXEFRP
)RU &+$1',*$5+ 81,9(56,7<

,QVWLWXWH RI 'LVWDQFH DQG 2QOLQH /HDUQLQJ
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
&RXUVH &RGH %&$ &UHGLWV
&RXUVH 2EMHFWLYHV
z 7R GHYHORS VNLOOV DQG NQRZOHGJH LQ VHWV DQG HTXDWLRQV
z 7R HQKDQFH WKH NQRZOHGJH DERXW PDWKHPDWLFDO FRQQHFWLYHV ZKLFK ZRXOG HQDEOH VWXGHQWV
WR GHYLVH VROXWLRQV IRU JLYHQ VLWXDWLRQV WKH\ PD\ HQFRXQWHU LQ WKHLU SURIHVVLRQ
z 7R JHQHUDWH ORJLF EXLOGLQJ PDWULFHV XVHIXO LQ SURJUDPPLQJ
6\OODEXV
8QLW 6HWV 6HWV UHSUHVHQWDWLRQ RI VHWV W\SHV RI VHWV RSHUDWLRQ RQ VHWV DQG 9HQQ GLDJUDP
8QLW 5HODWLRQ 7\SHV RI UHODWLRQ DQG HTXLYDOHQFH UHODWLRQ
8QLW )XQFWLRQV 7\SHV RI IXQFWLRQV FRPSRVLWH RI WZR IXQFWLRQV DQG FRPSRVLWH RI WKUHH
IXQFWLRQV
8QLW 0RGHUQ $OJHEUD $OJHEUD RI ORJLF DQG SURSRVLWLRQV
8QLW 0RGHUQ $OJHEUD &RQQHFWLYHV WDXWRORJLHV DQG FRQWUDGLFWLRQ
8QLW 0RGHUQ $OJHEUD (TXLYDOHQFH DQG LPSOLFDWLRQ
8QLW 0RGHUQ $OJHEUD 3ULQFLSOH RI PDWKHPDWLFDO LQGXFWLRQ DQG TXDQWLILHUV
8QLW 0DWULFHV ,QWURGXFWLRQ RI D PDWUL[ DQG LWV GLIIHUHQW NLQGV
8QLW 0DWULFHV $GGLWLRQ DQG VFDODU PXOWLSOLFDWLRQ
8QLW 0DWULFHV 0XOWLSOLFDWLRQ RI PDWULFHV VTXDUH PDWUL[ DQG UDQN RI D PDWUL[
8QLW 0DWULFHV 7UDQVSRVH DGMRLQW DQG LQYHUVH RI D PDWUL[ HLJHQ YDOXHV DQG HLJHQ YHFWRUV
7H[W %RRNV
9HHUDUDMDQ 7 ³'LVFUHWH 0DWKHPDWLFV´ 1HZ 'HOKL 7DWD 0DFJUDZ +LOO
6LQJDUDYHOX ³$OOLHG 0DWKHPDWLFV´ &KHQQDL 0HHQDNVKL $JHQF\
5HIHUHQFH %RRNV
9LWWDO 35 ³$OOLHG 0DWKHPDWLFV´ &KHQQDL 0DUJKDP 3XEOLFDWLRQV
9HQNDWDFKDODSDWK\ 6* ³$OOLHG 0DWKHPDWLFV´ &KHQQDL 0DUJKDP 3XEOLFDWLRQV
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

&217(176
8QLW 6HWV
8QLW 5HODWLRQ
8QLW )XQFWLRQV
8QLW 0RGHUQ $OJHEUD
8QLW 0RGHUQ $OJHEUD
8QLW 0RGHUQ $OJHEUD
8QLW 0RGHUQ $OJHEUD
8QLW 0DWULFHV
8QLW 0DWULFHV
8QLW 0DWULFHV
8QLW 0DWULFHV
5HIHUHQFHV
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

6HWV
81,7 6(76
6WUXFWXUH
/HDUQLQJ 2EMHFWLYHV
,QWURGXFWLRQ
6HWV DQG LWV (OHPHQWV
(OHPHQWV RI D 6HW
6HW 'HVFULSWLRQ
6WDQGDUG 6HWV DQG 6\PEROV
7\SHV RI 6HWV
6XEVHW
9HQQ(XOHU 'LDJUDPV
6HW 2SHUDWLRQ
6XPPDU\
.H\ :RUGV$EEUHYLDWLRQV
/HDUQLQJ $FWLYLW\
8QLW (QG 4XHVWLRQV 0&4 DQG 'HVFULSWLYH
5HIHUHQFHV
/HDUQLQJ 2EMHFWLYHV

$IWHU VWXG\LQJ WKLV XQLW \RX ZLOO EH DEOH WR
z ([SODLQ WKH HOHPHQWV RI VHWV
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
z $QDO\VH WKH VWDQGDUG VHWV DQG WKHLU V\PEROV

z 'LVFXVV DERXW WKH W\SHV RI VHWV
,QWURGXFWLRQ
,Q WKLV FKDSWHU ZH VKDOO HODERUDWH DQG GLVFXVV WKH ³LPSRUWDQFH RI VHW´ LQ DSSOLFDWLRQ RI
PDWKHPDWLFV FRPSXWHU VFLHQFH DQG HQJLQHHULQJ WR UHDOOLIH SUREOHPV 9HQQ GLDJUDP UHSUHVHQWDWLRQ
RI VHWV FDQ EH DSSOLHG WR XQGHUVWDQG UHODWLRQVKLS EHWZHHQ VHW WKHRU\ DQG ORJLFDO DUJXPHQWV LQ %RROHDQ
DOJHEUD 0RUHRYHU WKLV FRQFHSW VLPSOLILHV FODULILHV DQG XQLILHV PDQ\ RWKHU PDWKHPDWLFDO FRQFHSWV
6HWV DQG LWV (OHPHQWV

'HILQLWLRQ
$ VHW LV DQ\ ZHOOGHILQHG FROOHFWLRQ RU FODVV RI GLVWLQFW REMHFWV %\ D ZHOOGHILQHG FROOHFWLRQ
ZH PHDQ WKDW WKHUH H[LVWV D UXOH ZLWK WKH KHOS RI ZKLFK ZH VKRXOG EH DEOH WR VD\ ZKHWKHU DQ\
JLYHQ REMHFW RU HQWLW\ EHORQJV WR RU QRW WR WKH FROOHFWLRQ XQGHU FRQVLGHUDWLRQ 7KH IROORZLQJ DUH
VRPH H[DPSOHV RI VHW
L 6WXGHQWV ZKR VSHDN HLWKHU +LQGL RU (QJOLVK

LL 5LYHUV LQ ,QGLD
LLL &RXQWULHV LQ WKH ZRUOG
LY 9RZHOV LQ (QJOLVK DOSKDEHW
Y 6HW RI DOO SRLQWV LQ D SODQH
(OHPHQWV RI D 6HW

7KH REMHFWV LQ D VHW DUH FDOOHG LWV HOHPHQWV RU PHPEHUV 7KH HOHPHQWV LQ WKH VHW PXVW EH
GLVWLQFW DQG GLVWLQJXLVKDEOH %\ µGLVWLQFW¶ ZH PHDQ WKDW QR HOHPHQW LV UHSHDWHG DQG E\
µGLVWLQJXLVKDEOH¶ ZH PHDQ WKDW JLYHQ DQ\ REMHFW LW LV HLWKHU LQ WKH VHW RU QRW LQ WKH VHW
*HQHUDOO\ FDSLWDO OHWWHUV $ % & ; < = HWF DUH XVHG WR GHQRWH VHW DQG LWV HOHPHQWV E\
ORZHU FDVH OHWWHUV D E F [ \ ] HWF
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

6HWV
7KH V\PERO HSVLORQ LV XVHG WR LQGLFDWH EHORQJV WR D PHPEHU RU HOHPHQW RI ,I [ LV DQ

HOHPHQW RI VHW $ ZH V\PEROLFDOO\ ZULWH LW DV [ $
7KH V\PERO LV XVHG WR LQGLFDWH GRHV QRW EHORQJV WR 7KXV LI [ LV QRW DQ HOHPHQW RI $ ZH
ZULWH LW DV [ $
6HW 'HVFULSWLRQ

7KH ZD\ RI GHVFULELQJ D VHW DQG LWV HOHPHQWV YDU\ GHSHQGLQJ RQ WKH VSHFLILF VHW 7KH PRVW
FRPPRQ PHWKRGV RI GHVFULELQJ HOHPHQWV RI VHWV DUH DV IROORZV
5RVWHU 0HWKRG
,Q WKLV PHWKRG HOHPHQWV RI VHWV DUH GHVFULEHG E\ HQXPHUDWLQJ OLVWLQJ RU ZULWLQJ WKHP
H[KDXVWLYHO\ ZLWKLQ EUDFNHWV )RU H[DPSOH WKH HOHPHQWV RI WKH 6HW 9 RI DOO WKH YRZHOV LQ WKH
(QJOLVK DOSKDEHW FDQ EH UHSUHVHQWHG DV
9 ^D H L R X`
6RPHWLPHV LW LV QRW SRVVLEOH WR OLVW DOO WKH HOHPHQWV EXW DIWHU NQRZLQJ D IHZ HOHPHQWV ZH
FDQ XQGHUVWDQG DV WR ZKDW WKH RWKHU HOHPHQWV DUH )RU H[DPSOH
$ ^D E F ««` WKH VHW RI OHWWHUV RI (QJOLVK $OSKDEHWV
6 ^ ` WKH VHW RI VTXDUHV RI SRVLWLYH RGG LQWHJHUV
5RVWHU PHWKRG LV DOVR NQRZQ DV 7DEXODU RU (QXPHUDWLRQ PHWKRG
6HW %XLOGHU 0HWKRG

,Q WKLV PHWKRG WKH HOHPHQWV RI D VHW DUH UHSUHVHQWHG E\ VWDWLQJ D SURSHUW\ TXDOLWDWLYH
TXDQWLWDWLYH RU ERWK WKDW XQLTXHO\ FKDUDFWHUL]H WKHP 7R XQGHUVWDQG WKLV PHWKRG OHW XV FRQVLGHU
WKH VHWV
$ ^ «`
% ^D H L R X`
,I ZH WU\ WR VHDUFK RXW VRPH SURSHUW\ DPRQJ HOHPHQWV RI VHW $ DQG % ZH ILQG WKDW DOO
HOHPHQWV RI WKH VHW $ DUH HYHQ SRVLWLYH LQWHJHUV DOO WKH HOHPHQWV RI VHW % DUH WKH YRZHOV RI
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
(QJOLVK DOSKDEHWV 7KXV ZH FDQ XVH WKH OHWWHU µ[¶ WR UHSUHVHQW DQ DUELWUDU\ HOHPHQW RI VHW WRJHWKHU
ZLWK WKH SURSHUW\ RI [ 7KHUHIRUH VHWV $ DQG % PD\ EH UHSUHVHQWHG DV
$ ^ «` ^[ [ LV DQ HYHQ SRVLWLYH LQWHJHU`
% ^D H L R X ` ^[ [ LV D YRZHO LQ (QJOLVK DOSKDEHW`
:KHUH WKH FRORQ LV UHDG DV VXFK WKDW RU ZKHUH DQG LV XVHG LQWHUFKDQJHDEO\ ZLWK D YHUWLFDO
OLQH 7KH V\PERO ^[ «` LV UHDG µWKH VHW RI DOO [ VXFK WKDW «¶ 7KH SURSHUW\ IROORZV µ¶ KHOS XV
GHWHUPLQH WKH HOHPHQW RI WKH VHW WKDW LV EHLQJ GHVFULEHG
6HW %XLOGHU PHWKRG LV DOVR NQRZQ DV 6HW 6HOHFWLRQ 0HWKRG
6WDQGDUG 6HWV DQG 6\PEROV

7KH FKRLFH RI QDPH IRU D VHW LV PXFK OLNH WKH FKRLFH RI DQ LGHQWLILHU QDPH LQ SURJUDPPLQJ
7KHUH DUH IHZ VHWV RI QXPEHUV WKDW ZH ZLOO XVH IUHTXHQWO\ LQ WKH WH[W VR WKDW ZH KDYH VWDQGDUG
V\PEROV IRU WKHP VXFK DV
1 ^ «` WKH VHW RI QDWXUDO QXPEHUV

, ^« ± ± ± «` WKH VHW RI LQWHJHUV
, ^ «` WKH VHW RI SRVLWLYH LQWHJHUV
S
4 ^[ [ ZKHUH S DQG T DUH LQWHJHUV DQG T z ` WKH VHW RI UDWLRQDO QXPEHUV
T
4 WKH VHW RI SRVLWLYH UDWLRQDO QXPEHUV

5 WKH VHW RI UHDO QXPEHUV
& ^[ [ D LE D E 5 L ± ` WKH VHW RI FRPSOH[ QXPEHUV
3 WKH VHW RI SULPH QXPEHUV
7\SHV RI 6HWV

)LQLWH DQG ,QILQLWH 6HWV
$ VHW LV ILQLWH LI LW FRQWDLQV ILQLWH QXPEHUV RI GLIIHUHQW HOHPHQWV
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

6HWV
)RU H[DPSOH
L 7KH VHW RI PRQWKV LQ D \HDU
LL 7KH VHW RI VWXGHQWV LQ WKH FODVVURRPV
LLL 7KH VHW RI GD\V LQ D ZHHN
LY 7KH VHW RI FLWLHV LQ ,QGLD
$ VHW ZKLFK FRQWDLQV LQILQLWH QXPEHU RI HOHPHQWV LV NQRZQ DV LQILQLWH VHW
)RU H[DPSOH
1 ^ «` WKH VHW RI QDWXUDO QXPEHUV
, ^« ± ± ± «` WKH VHW RI LQWHJHUV
$ ^[ [ LV VHW RI SRLQWV LQ WKH (XFOLGHDQ SODQHV`
6LQJOHWRQ 6HW
$ VHW ZKLFK FRQWDLQV RQO\ RQH HOHPHQW LV FDOOHG DV VLQJOHWRQ RU XQLW VHW
)RU H[DPSOH
$ ^[ [ [ LV DQ LQWHJHU`
% ^`
, ^[ [ DQG [ LV QHJDWLYH LQWHJHU`
1XOO 6HW
$ VHW ZKLFK FRQWDLQV QR HOHPHQW LV FDOOHG DQ HPSW\ VHW 7KLV VHW LV GHQRWHG E\ *UHHN OHWWHU
ISKL RU ^`
)RU H[DPSOH
L I VHW RI DOO WKRVH [ ZKLFK DUH QRW HTXDO WR [ LWVHOI

^[ [ z [`
LL $ ^[ [ [ LV UHDO`
LLL 6HW RI DOO LQWHJHUV ZKRVH VTXDUH LV HTXDO WR
^[ [ [ LV DQ LQWHJHU`
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
(TXDOLW\ RI 6HWV
7ZR VHWV $ DQG % DUH VDLG WR EH HTXDO LI HYHU\ HOHPHQW RI $ LV DQ HOHPHQW RI % DQG DOVR
HYHU\ HOHPHQW RI % LV DQ HOHPHQW RI $ 7KH HTXDOLW\ RI WZR VHWV VHWV $ DQG % LV GHQRWHG E\ $ %
V\PEROLFDOO\
$ % LI DQG RQO\ LI [ $ ļ [ %
7KLV LV NQRZQ DV $[LRP RI H[WHQVLRQ RU LGHQWLW\ )RU H[DPSOH LI
D $ ^ ` DQG % ^ `
WKHQ $ % EHFDXVH ERWK KDYH VDPH DQG HTXDO QXPEHU RI HOHPHQWV
E $OVR LI $ ^ ` % ^ ` DQG & ^[ [ ± [ `
WKHQ $ % & EHFDXVH HDFK HOHPHQW ZKLFK EHORQJV WR DQ\ RQH RI WKH VHW DOVR EHORQJV WR
WKH RWKHU WZR VHWV
F /HW $ VHW RI DOO LQWHJHUV ZKRVH VTXDUH LV
% VHW RI DOO URRWV RI WKH HTXDWLRQ [ ±
& ^± `
WKHQ $ % &V
(TXLYDOHQW 6HWV
,I WKH HOHPHQWV RI RQH VHW FDQ EH SXW LQWR RQHWRRQH FRUUHVSRQGHQFH ZLWK WKH HOHPHQWV RI
DQRWKHU VHW WKHQ WKH WZR VHWV DUH FDOOHG HTXLYDOHQW VHWV
,Q RWKHU ZRUGV WZR VHWV $ DQG % DUH VDLG WR EH HTXLYDOHQW VHWV LI DQG RQO\ LI WKHUH H[LVWV D
RQHWRRQH FRUUHVSRQGHQFH EHWZHHQ WKHLU HOHPHQWV %\ RQHWRRQH FRUUHVSRQGHQFH ZH PHDQ WKDW
IRU HDFK HOHPHQW LQ $ WKHUH H[LVWV DQG PDWFK ZLWK RQH HOHPHQW LQ % DQG YLFH YHUVD
7KH V\PERO a RU Ł LV XVHG WR GHQRWH HTXLYDOHQW VHW
([DPSOH ± $ ^[ [ LV D OHWWHU LQ WKH ZRUG %2$7`
% ^[ [ LV D OHWWHU LQ WKH ZRUG &$57`
7KXV $ Ł %
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

6HWV
6XEVHW
/HW $ DQG % EH WZR QRQHPSW\ VHWV 7KH VHW $ LV D VXEVHW RI % RU $ LV FRQWDLQHG LQ % LI DQG
RQO\ LI HYHU\ HOHPHQW RI $ LV DQ HOHPHQW RI % ,Q RWKHU ZRUGV WKH VHW $ LV D VXEVHW RI % LI
[ $ [ % 6\PEROLFDOO\ WKLV UHODWLRQVKLS LV ZULWWHQ DV
$ % LI [ $ [ %
ZKLFK LV UHDG DV µ$ LV D VXEVHW RI %¶ RU µ$ LV FRQWDLQHG LQ %¶ ,I $ % WKHQ % LV FDOOHG VXSHUVHW

RI $ DQG ZH ZULWH % $ ZKLFK LV UHDG DV µ% LV VXSHUVHW RI $¶ RU µ% FRQWDLQV $¶
,I WKH VHW $ LV QRW D VXEVHW RI VHW % LH LI DW OHDVW RQH HOHPHQW RI $ GRHV QRW EHORQJ WR % DQG
ZH ZULWH $ % ,Q RWKHU ZRUGV LI [ $ [ % ZKLFK LV UHDG DV µ$ LV QRW D VXEVHW RI %¶
3URSHU 6XEVHW
$ SURSHU VXEVHW RI D VHW $$ LV D VXEVHW RI $$ WKDW LV QRW HTXDO WR $$ ,Q RWKHU ZRUGV
LI %% LV D SURSHU VXEVHW RI $$ WKHQ DOO HOHPHQWV RI %% DUH LQ $$ EXW $$ FRQWDLQV DW OHDVW RQH
HOHPHQW WKDW LV QRW LQ %%
)RU H[DPSOH LI $ ^`$ ^` WKHQ % ^`% ^` LV D SURSHU VXEVHW RI $$ 7KH
VHW & ^`& ^` LV D VXEVHW RI $$ EXW LW LV QRW D SURSHU VXEVHW RI $$ VLQFH & $& $
7KH VHW ' ^`' ^` LV QRW HYHQ D VXEVHW RI $$ VLQFH LV QRW DQ HOHPHQW RI $$
)DPLO\ RI 6HWV
,I WKH HOHPHQWV RI D VHW DUH VHW WKHPVHOYHV WKHQ VXFK D VHW LV FDOOHG WKH IDPLO\ RI VHWV 7KH
ZRUG µFROOHFWLRQ¶ DQG µFODVV¶ DUH DOVR XVHG IRU D VHW RI VHWV
)RU H[DPSOH LI $ ^D E` WKHQ WKH VHW ^ I ^D` Ê` ^D E`` LV WKH IDPLO\ RI VHWV ZKRVH
HOHPHQWV DUH VXEVHW RI WKH VHW $
3RZHU 6HW
,I 6 LV DQ\ VHW WKHQ WKH IDPLO\ RI DOO VXEVHWV RI 6 LV FDOOHG WKH SRZHU VHW RI 6 DQG LV GHQRWHG
E\ 36 LH 3 ^$ $ 6`
2EYLRXVO\ I DQG 6 DUH ERWK PHPEHUV RI 36
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
L /HW $ ^D` WKHQ 3$ Î ^D``
LL /HW $ I WKHQ 3$ ^` RU Î`
LLL /HW $ ^D E` WKHQ 3$ Î ^D` Ê` ^D E``
LY /HW XV VD\ 6HW $ ^D E F` 1XPEHU RI HOHPHQWV
7KHUHIRUH WKH VXEVHWV RI WKH VHW DUH
^ ` ZKLFK LV WKH QXOO RU WKH HPSW\ VHW ^D` Ê` ^F` ^D E` Ê F` ^F G`
^D E F`
7KH SRZHU VHW 3$ ^^ ` ^D` Ê` ^F` ^D E` Ê F` ^F G` ^D E F``
8QLYHUVDO 6HW
,Q WKH DSSOLFDWLRQ RI VHW WKHRU\ DOO WKH VHWV XQGHU GLVFXVVLRQ DUH DVVXPHG WR EH WKH VXEVHW RI
WKH IL[HG ODUJH VHW FDOOHG WKH XQLYHUVDO VHW 7KLV VHW LV XVXDOO\ GHQRWHG E\ 8 RU ( 8 LV VXSHUVHW RI
DOO WKH VHWV
L $ VHW RI DOO SRLQWV LQ WKH SODQH
LL $OO WKH SHRSOH LQ WKH ZRUOG FRQVWLWXWH XQLYHUVDO VHW LQ DQ\ VWXG\ RI KXPDQ SRSXODWLRQ
9HQQ(XOHU 'LDJUDPV

$ GHYLFH NQRZQ DV 9HQQ(XOHU GLDJUDP RU VLPSO\ 9HQQ GLDJUDP LV D SLFWRULDO UHSUHVHQWDWLRQ
RI VHWV ,Q 9HQQ GLDJUDPV D XQLYHUVDO VHW 8 LV UHSUHVHQWHG E\ WKH LQWHULRU RI UHFWDQJOH DQG HDFK
VXEVHW RI 8 LV UHSUHVHQWHG E\ FLUFOH LQVLGH WKH UHFWDQJOH
,I WKH VHWV $ DQG % DUH HTXDO WKHQ WKH VDPH FLUFOH UHSUHVHQWV ERWK $ DQG % ,I WKH VHWV $ DQG
% DUH GLVMRLQW LH WKH\ KDYH QR HOHPHQWV LQ FRPPRQ WKHQ FLUFOH UHSUHVHQWLQJ $ DQG % DUH GUDZQ
LQ VXFK D ZD\ WKDW WKH\ KDYH QR FRPPRQ DUHD +RZHYHU LI IHZ HOHPHQWV DUH FRPPRQ WR ERWK $
DQG % WKHQ WKH\ DUH UHSUHVHQWHG DV VKRZQ LQ )LJXUH
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

6HWV
8 8 8
%
$ $ % $ %
D $ % E $ DQG % DUH GLVMRLQW F DQG G

)LJ
9HQQ GLDJUDPV DUH XVHG WR LOOXVWUDWH WKH VHW UHODWLRQV VXFK DV WKH VXEVHW DQG RSHUDWLRQV ZLWK
VHWV
([DPSOH :ULWH WKH IROORZLQJ VHW LQ WDEXODU IRUP
$ ^D D 1 D D LV RGG`
6ROXWLRQ $V SHU GHVFULSWLRQ RI QDWXUH RI HOHPHQWV RI VHW $ LW FDQ EH ZULWWHQ DV $ ^ `
7KH HOHPHQWV RI DOO RGG QDWXUDO QXPEHUV DUH OHVV WKDQ
([DPSOH :KLFK RI WKH IROORZLQJ VHWV DUH GLIIHUHQW"
D I E ^` F Î`
6ROXWLRQ (DFK VHW LV GLIIHUHQW EHFDXVH
D I LV D VHW FRQWDLQLQJ QR HOHPHQW LH QXOO VHW
E ^` LV D VHW FRQWDLQLQJ WKH VLQJOH HOHPHQW µ]HUR¶ LH D VLQJOHWRQ VHW
F Î` LV D VHW FRQWDLQLQJ RQH HOHPHQW LH HPSW\ VHW I RU LW LV D VHW RI VHW
([DPSOH /HW $^[ [ Q Q 1` DQG % ^[ [ Q ± Q 1` )LQG ZKLFK RI WKH

IROORZLQJ VWDWHPHQWV LV FRUUHFW DQG ZK\"
D $ % E % $ F $ % G 1RQH RI WKHVH
6ROXWLRQ 3XWWLQJ Q « ZH OLVW GLIIHUHQW HOHPHQWV RI WKH VHW

$ ^ ` DQG % ^ `
+HQFH $ %
([DPSOH $UH WKH IROORZLQJ VHWV HTXDO"
$ ^[ [ ± [ ±` % ^ ` DQG & ^ `
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
6ROXWLRQ
$ ^[ [ ± [ ±` ^[ [ ± [ `
^[ [ ± [ ± `
^ `
& ^ ` ^ `
6LQFH HOHPHQWV RI $ % DQG & DUH VDPH DQG HTXDO LQ QXPEHU $ % &
6(7 23(5$7,216

,Q WKLV VHFWLRQ ZH VKDOO GLVFXVV FHUWDLQ RSHUDWLRQV RQ VHW VR DV WR \LHOG QHZ VHWV ZLWK WKH
JLYHQ VHWV 7KHVH RSHUDWLRQV SOD\ DQ LPSRUWDQW UROH LQ PDQ\ DSSOLFDWLRQ RI 'LVFUHWH 0DWKHPDWLFV
8QLRQ RI 6HWV
/HW $ DQG % EH WZR QRQHPSW\ VHWV 7KH XQLRQ RI $ DQG % LV WKH VHW RI DOO HOHPHQWV ZKLFK
DUH HLWKHU LQ $ RU LQ % RU LQ ERWK $ DQG % 7KH 8QLRQ RI $ DQG % LV UHSUHVHQWHG E\ $ % ,W LV
XVXDOO\ UHDG DV $ XQLRQ %
$% ^[ [ $ RU [ %`
([DPSOH ,I $ ^` DQG % ^` WKHQ $ % ^`
([DPSOH ,I $ VHW RI DOO QDWXUDO QXPEHUV DQG % VHW RI DOO HYHQ QDWXUDO QXPEHUV 7KHQ
$% $ LH VHW RI DOO QDWXUDO QXPEHUV
)LJXUH LV D 9HQQ GLDJUDP LQ ZKLFK $ % LV VKDGHG
$ %
$%
)LJ 8QLRQ RI 6HWV $ DQG % 6KDGHG $UHD
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

Sets 11
Intersection of Sets
Let A and B be the two non-empty sets. The intersection of A and B is the set of all elements
which are in both A and B. Intersection of A and B is denoted by A B.
A B = {x : x A and x B}
To find the intersection of two sets means finding elements common to A and B.
Example 1: If A = {1,2,3,4,5} and B = {4,5,6,7} then A B = {4,5}.
Example 2: If A = set of all natural numbers and B = set of all odd natural numbers. Then
A B = B, i.e, set of all odd natural numbers.
Figure 1.3 is a Venn diagram in which A B is shaded.
A B
AB
Fig. 1.3: Intersection of Sets A and B
Complement of a Set
Let A be any set. The complement of A is a set of elements that belong to the universal set
but do not belong to A. Thus, if U is a Universal Set, the complement of A is the set U – A and is
Denoted by AV , Ac, A , or – A .
Ac = U – A = {x : x and x A } = { x : x A}
Example 1: If N = {1,2,3,4,….} is the universal set and A = {1,3,5,7,…}, then Ac = N – A =

{2,4,6,8,….}
Example 2: If U = R, then Qc = set of irrational numbers.
Figure 1.4 is the Venn diagram in which Ac is shaded.
CU IDOL SELF LEARNING MATERIAL (SLM)

12 Mathematics
Ac
Fig. 1.4: Complement of Set A (Shaded Area)
1.10 Summary
We have explained and discuss the “ importance of set ” in application of mathematics,
computer science and engineering to real-life problems. A set is any well-defined collection or
class of distinct objects. The objects in a set are called its elements or members. The elements in
the set must be distinct and distinguishable. The symbol (epsilon) is used to indicate, belongs to
(a member or element of). If x is an element of set A, we symbolically write it as x A.
The way of describing a set and its elements vary depending on the specific set. The most
common methods of describing elements of sets are as follows:
(a) Roster Method
(b) Set Builder Method
The different types of sets are as follows:
(a) Finite and Infinite sets
(b) Sigleton set
(c) Null Set
(d) Equality of Sets
(e) Equivalent Sets
The set operations are as follows
Union of Sets: The Union of A and B is represented by A B. It is usually read as A union B.
Intersection of sets: Intersection of A and B is denoted by A B.
Complement of a set: It is Denoted by AV , Ac, A , or – A .

6HWV

z 8 8QLYHUVDO VHW
$ % DQG & DUH VXEVHW RI XQLYHUVDO VHW
z I 1XOO 6HW
z 3RZHU 6HW 36
z $F &RPSOHPHQW RI VHW $
/HDUQLQJ $FWLYLW\

,I $ ^ ` DQG % ^ ` WKHQ ILQG $ % DQG $ %

,I $ ^ ` DQG % ^ ` WKHQ ILQG $ % ,V WKLV QXOO VHW"


$ 'HVFULSWLYH 7\SH 4XHVWLRQV
([HUFLVH
'HILQH D VHW DQG JLYH H[DPSOHV WR LOOXVWUDWH WKH GLIIHUHQFH EHWZHHQ D FROOHFWLRQ DQG D VHW
:KDW DUH GLIIHUHQW ZD\V WR VSHFLI\ D VHW" *LYH H[DPSOHV
3URYH WKDW IRU DOO VHWV $ % DQG & LI $ % % & DQG & $ WKHQ % &
:KLFK RI WKH IROORZLQJ VWDWHPHQWV DUH WUXH"
L ^D E F` ^F E D` LL (YHU\ VXEVHW RI DQ LQILQLWH VHW LV LQILQLWH
LLL 7KH VHW ^ ` KDV LQ DOO VXEVHWV
:ULWH GRZQ WKH IROORZLQJ VHWV
L $ ^[ [ ` LL % ^[ [ [ ± `
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
LLL & ^[ [ [ LV FRPSOH[ QXPEHU`
LY ' ^[ [ [ LV D UHDO QXPEHU`
)LQG RXW ZKLFK RI WKH IROORZLQJ VHWV DUH QXOO VLQJOHWRQ"
L $ ^[ [ [ LV DQ HYHQ LQWHJHU`
LL % ^` LLL & ^[ [ `
LY ' ^ [ [ [ `
/HW $ ^[ [ ± [ ±` % ^ ` DQG & ^ ` )LQG [ LI
L [ $ [ % LL [ $ [ &
:KLFK RI WKH IROORZLQJ VHWV DUH HTXDO"
L $ ^ ` LL % ^^[ [ ± [ `
LLL & ^ ` LY ^[ [ ± [ [ ± `
Y ( ^ `
/LVW WKH HOHPHQWV RI WKH IROORZLQJ VHWV
L $ ^[ [ 1 [ ` LL % ^[ [ 1 [ LV RGG [ `
LLL & ^[ [ 1 [ `
,I $ ^` DQG % ^` )LQG $ % DQG $ %
/HW 8 ^` $ ^` % ^`
7KHQ ILQG D $ % E %F
+LQWV DQG $QVZHUV

6HH WKH WH[W
L 7UXH LL )DOVH LLL )DOVH
$ ^ ±` % I & ^L ±L` ' I
$ I % DQG & DUH VLQJOHWRQ ' I
L [ LL [
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

6HWV
$ & ' (
$ ^ `
$ % ^` $ % ^`
$ % ^` %F ^`
% 0XOWLSOH &KRLFH2EMHFWLYH 7\SH 4XHVWLRQV

7KH QXPEHU RI HOHPHQWV LQ WKH SRZHU VHW 36 RI WKH VHW 6 ^Î` ^ `` LV BBBBBB
D E
F G
/HW $ ^ ` DQG % ^ ` 7KHQ $ % BBBBBBBBBB

D ^ ` E ^`
F ^` G ^1RQH`
/HW $ ^D E` DQG % Ê F G` 7KHQ $ % BBBBBBBBBB

D Ê` E ^D`
F Ê F` G ^D E`
6XEVHW LV GHQRWHG E\ BBBBBBBBBB
D E
F G {
8QLYHUVDO VHW LV UHSUHVHQWHG E\ BBBBBBBBBB
D 8 E $
F % G 1RQH
$QVZHUV
F G D D D
5HIHUHQFHV
5HIHUHQFHV RI WKLV XQLW KDYH EHHQ JLYHQ DW WKH HQG RI WKH ERRN
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
81,7 5(/$7,21
6WUXFWXUH
/HDUQLQJ 2EMHFWLYHV
,QWURGXFWLRQ
&DUWHVLDQ 3URGXFW
'RPDLQ DQG 5DQJH RI D 5HODWLRQ
7\SHV RI 5HODWLRQV
(TXLYDOHQFH 5HODWLRQ
6XPPDU\
/HDUQLQJ $FWLYLW\
5HIHUHQFHV
/HDUQLQJ 2EMHFWLYHV

z 7\SHV RI UHODWLRQV LH LQYHUVH UHODWLRQ LGHQWLW\ UHODWLRQ HWF
z $ UHODWLRQ 5 RQ D VHW $ LV FDOOHG DQ HTXLYDOHQFH UHODWLRQ LI DQG RQO\ LI
L 5 LV UHIOH[LYH
LL 5 LV V\PPHWULF
LLL 5 LV WUDQVLWLYH
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

5HODWLRQ
,QWURGXFWLRQ
7KH UHODWLRQV VXFK DV OHVV WKDQ SHUSHQGLFXODU WR QRW HTXDO WR VXEVHW RI HWF DUH RIWHQ XVHG LQ
PDWKHPDWLFV DQG FRPSXWHU VFLHQFH SUREOHPV FRQFHUQLQJ GLVFUHWH REMHFWV 7KH UHODWLRQVKLSV KHOS
HVWDEOLVKLQJ D UHODWLRQ EHWZHHQ SDLU RI REMHFWV WDNHQ LQ SDUWLFXODU RUGHU $ UHODWLRQ EHWZHHQ WZR
VHWV FDQ EH GHILQHG E\ OLVWLQJ WKHLU HOHPHQWV DV DQ RUGHUHG SDLU
$Q RUGHUHG SDLU FRQVLVWV RI WZR HOHPHQWV VD\ D DQG E LQ ZKLFK RQH RI WKHP LV GHVLJQDWHG DV
WKH ILUVW HOHPHQW DQG WKH RWKHU DV WKH VHFRQG HOHPHQW $Q RUGHUHG SDLU LV XVXDOO\ GHQRWHG E\ D E
7ZR RUGHUHG SDLUV D E DQG F G DUH VDLG WR EH HTXDO LI DQG RQO\ LI D F DQG E G ,Q RWKHU
ZRUGV
D E F G D F DQG E G
7KXV WKH RUGHUHG SDLU DQG DUH HTXDO ZKLOH RUGHUHG SDLU DQG DUH
GLIIHUHQW 7KH UHDGHU PXVW QRWH WKH GLIIHUHQFH EHWZHHQ WKH VHW ^ ` DQG RUGHUHG SDLU :H
KDYH
^ ` ^ ` EXW
&DUWHVLDQ 3URGXFW

,I $ DQG % DUH DQ\ WZR QRQHPSW\ ILQLWH VHWV WKHQ WKH VHW RI DOO GLVWLQFW RUGHUHG SDLUV ZKRVH
ILUVW PHPEHU RU FRRUGLQDWH EHORQJV WR $ DQG WKH VHFRQG PHPEHU RU FRRUGLQDWH EHORQJV WR % LV
FDOOHG WKH &DUWHVLDQ SURGXFW RI $ DQG % LQ WKDW RUGHU DQG LV GHQRWHG E\ $ î % UHDG DV $ FURVV
% 6\PEROLFDOO\
$î% ^DE D $ E %`
,OOXVWUDWLRQ /HW 5 EH WKH VHW RI UHDO QXPEHUV 7KHQ 5 î 5 5 GHQRWHV WKH &DUWHVLDQ SODQH RU
(XFOLGHDQ VSDFH VLQFH WKH HOHPHQWV RI WKLV SURGXFW VHW YL] ^[ \ [ DQG \ DUH UHDO QXPEHUV`
DUH WKH &DUWHVLDQ FRRUGLQDWH RI D SRLQW LQ D SODQH
([DPSOH ,I $ ^` DQG % ^` SURYH WKDW $ î % % î $ $OVR ILQG Q$ î %
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
6ROXWLRQ 7KH SURGXFW
$î% ^ `
%î$ ^`
6LQFH HOHPHQWV RI $ î % DQG % î $ DUH QRW WKH VDPH WKHUHIRUH $ î % % î $ 1RZ Q$ î

% Q$ î Q% î
'RPDLQ DQG 5DQJH RI D 5HODWLRQ

,I 5 LV WKH UHODWLRQ IURP VHW $ WR DQRWKHU VHW % WKHQ WKH VHW RI HOHPHQWV LQ $ WKDW DUH UHODWHG
WR VRPH HOHPHQW RU HOHPHQWV LQ % LV FDOOHG WKH GRPDLQ RI 5 DQG VHW % LV FDOOHG FRGRPDLQ RI 5 ,Q
RWKHU ZRUGV GRPDLQ RI 5 D VXEVHW RI $ LV WKH VHW RI DOO ILUVW HOHPHQWV LQ WKH RUGHUHG SDLUV ZKLFK
EHORQJ WR 5 6\PEROLFDOO\
' ^[ [ \ 5 [ $ IRU VRPH \ %`
7KH UDQJH VD\ ( RI WKH UHODWLRQ 5 LV WKH VHW RI HOHPHQWV LQ % WKDW DSSHDU DV VHFRQG HOHPHQW
LQ WKH RUGHUHG SDLU ZKLFK EHORQJ WR 5 LH DOO HOHPHQWV LQ % WKDW DUH UHODWHG WR VRPH HOHPHQW LQ $
6\PEROLFDOO\
( ^\ [\ 5 IRU VRPH [ $`
([DPSOHV
/HW $ ^` DQG % ^DEF` 7KHQ HYHU\ VXEVHW RI $ î % LV D UHODWLRQ IURP $ WR %

6R LI 5 ^D D F` WKHQ WKH GRPDLQ RI 5 LV WKH VHW ^` DQG WKH UDQJH RI 5 LV
WKH VHW ^DF`
/HW , EH WKH VHW RI DOO LQWHJHUV 7KHQ µ[ LV OHVV WKDQ \ IRU DOO [ \ ,¶ LV D UHODWLRQ 5 LQ ,
DQG LV GHVFULEHG DV
5 ^[ \ [ , \ , [ \`
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

5HODWLRQ
7\SHV RI 5HODWLRQV

6RPH VSHFLDO W\SHV RI UHODWLRQV RQ D VHW DUH DV IROORZV
,QYHUVH 5HODWLRQ
/HW 5 EH DQ\ UHODWLRQ IURP D VHW $ WR D VHW % 7KH LQYHUVH UHODWLRQ GHQRWHG E\ 5± LV D
UHODWLRQ IURP % WR $ DQG LV GHQRWHG E\
5 ^ \ [ [ $ \ % [ \ 5`
,Q RWKHU ZRUGV WKH LQYHUVH UHODWLRQ LV REWDLQHG E\ UHYHUVLQJ HDFK RI WKH RUGHUHG SDLUV EHORQJ
WR 5 7KXV
[ \ 5 \ [ 5 RU [5\ \5 [
(YLGHQWO\ UDQJH RI 5 LV GRPDLQ RI 5± DQG YLFH YHUVD ,I $ % WKHQ 5 DQG 5± DUH ERWK
UHODWLRQV RQ $
([DPSOH
/HW 5 EH WKH VHW RI UHODWLRQV RQ WKH VHW 5 RI UHDO QXPEHUV GHILQHG E\ [ LV OHVV WKDQ \
ZKHUH [ \ 5 7KHQ 5± LV WKH UHODWLRQ GHILQHG E\ µ[ LV JUHDWHU WKDQ \ ZKHUH [ \5¶
/HW $ ^ ` DQG % ^D E` 7KHQ 5 ^ D E D` LV D UHODWLRQ IURP $ WR %

7KH LQYHUVH UHODWLRQ RI 5 LV
5± ^D D E `
1RWH WKDW 'RP 5 5DQ 5± ^ ` DQG 5DQ 5 'RQ 5± ^D E` 2EVHUYH WKDW LI 5
LV DQ\ UHODWLRQ WKHQ 5± 5 ,I 5 LV D UHODWLRQ RQ DQ\ VHW $ WKHQ 5± LV DOVR D UHODWLRQ RQ $
,GHQWLW\ 5HODWLRQ
/HW $ EH DQ\ VHW 7KHQ WKH UHODWLRQ 5 LQ D VHW $ GHQRWHG E\ ,$ LV VDLG WR EH LGHQWLW\ UHODWLRQ LI
,$ ^ [ \ [ $ \ $ [ \`
,Q RWKHU ZRUGV WKH LGHQWLW\ UHODWLRQ ,$ LQ D VHW $ LV WKH VHW RI DOO RUGHUHG SDLUV [ \ RI $ î %
IRU ZKLFK [ \ 7KH GRPDLQ DQG UDQJH RI ,$ DUH ERWK $
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
)RU H[DPSOH
/HW $ ^D E F G` WKHQ WKH LGHQWLW\ UHODWLRQ $ LV
,$ ^D D E E F F G G`
8QLYHUVDO 5HODWLRQ
$ UHODWLRQ LQ D VHW $ LV VDLG WR EH XQLYHUVDO UHODWLRQ SURYLGHG 5 $î$ ,Q RWKHU
ZRUGV XQLYHUVDOUHODWLRQ LV WKH UHODWLRQ LI HDFK HOHPHQW RI VHW $ LV UHODWHG WR HYHU\ HOHPHQW RI $
)RU H[DPSOH LI $ ^ ` WKHQ 5 $î$ ^ ` LV D XQLYHUVDO

UHODWLRQ
9RLG 5HODWLRQ
$ UHODWLRQ 5 LQ D VHW LV VDLG WR EH D YRLG UHODWLRQ SURYLGHG 5 LV D QXOO VHW LH 5 I
)RU H[DPSOH LI $ ^ ` DQG WKH UHODWLRQ 5 LV GHILQHG DV D5E LI DQG RQO\ LI D GLYLGHV E
WKHQ 5 I DQG KHQFH $ î $ LV D YRLG UHODWLRQ
5HIOH[LYH 5HODWLRQ
$ UHODWLRQ 5 RQ D VHW $ LV UHIOH[LYH LI DQG RQO\ LI HDFK HOHPHQW LQ $ LV UHODWHG WR LWVHOI LH
D5D IRU DOO D $ ,Q RWKHU ZRUGV IRU DOO D $ D D 5
7KH QHFHVVDU\ DQG VXIILFLHQW FRQGLWLRQV WKDW D UHODWLRQ 5 RQ $ EH UHIOH[LYH LV WKDW ,$ 5 $

UHODWLRQ 5 RQ D VHW $ LV QRW UHIOH[LYH LI WKHUH LV DW OHDVW RQH HOHPHQW VD\ E$ VXFK WKDW E5
([DPSOH
/HW $ ^ ` 7KHQ WKH UHODWLRQ
5 ^ `
RQ $ LV QRW UHIOH[LYH EHFDXVH $ EXW GRHV QRW EHORQJ WR 5 ZKHUHDV UHODWLRQ
5 ^ `
LV D UHIOH[LYH UHODWLRQ RQ $
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

5HODWLRQ
6\PPHWULF 5HODWLRQ
$ UHODWLRQ 5 RQ D VHW $ LV VDLG WR EH V\PPHWULF LI DQG RQO\ LI IRU DOO D E5
D5E E5D LH D E 5 E D 5
7KH QHFHVVDU\ DQG VXIILFLHQW FRQGLWLRQ IRU UHODWLRQ 5 WR EH V\PPHWULF LV 5 5±
([DPSOH
/HW $ ^ ` DQG 5 ^ ` 7KHQ
5± ^ `
6LQFH 5 EXW 5± WKHUHIRUH 5 5± +HQFH 5 LV QRW V\PPHWULF
$QWLV\PPHWULF 5HODWLRQ
/HW 5 EH D UHODWLRQ RQ D VHW $ 7KHQ 5 LV DQWLV\PPHWULF LI DQG RQO\ LI D5E DQG E5D D E
IRU D E 5 LH D E 5 E D 5 D E
7KXV LW LV HYLGHQW WKDW D UHODWLRQ 5 RQ D VHW $ LV DQWLV\PPHWULF LI 5 5± ,$ ZKHUH ,$

UHSUHVHQWV WKH LGHQWLW\ UHODWLRQ RQ $
([DPSOH
7KH UHODWLRQ LQ 1 GHILQHG E\ [ GLYLGHV \ LV DQWLV\PPHWULF EHFDXVH [ GLYLGHV \ DQG \ GLYLGHV

[ LPSOLHV [ \
7UDQVLWLYH 5HODWLRQV
$ UHODWLRQ 5 RQ D VHW $ LV WUDQVLWLYH LI DQG RQO\ LI IRU DOO D E F 5 D5E DQG E5F D5F LH
D E E F 5 D F 5
([DPSOH
7KH UHODWLRQ LQ 1 GHILQHG E\ [ LV OHVV WKDQ \ LV WUDQVLWLYH UHODWLRQ EHFDXVH [ \ DQG \ ]

[ ]
/HW 1 EH WKH VHW RI DOO QDWXUDO QXPEHUV /HW D UHODWLRQ 5 RQ 1 GHILQHG E\ [ LV D GLYLVRU RI
\ ZKHUH [ \ 1 7KHQ 5 LV WUDQVLWLYH VLQFH [ GLYLGHV \ DQG \ GLYLGHV ] [ GLYLGHV ]
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
(TXLYDOHQFH 5HODWLRQ

$ UHODWLRQ 5 RQ D VHW $ LV FDOOHG DQ HTXLYDOHQFH UHODWLRQ GHQRWHG E\ a LI DQG RQO\ LI
IROORZLQJ WKUHH FRQGLWLRQV DUH WUXH
5 LV UHIOH[LYH
5 LV V\PPHWULF
5 LV WUDQVLWLYH
([DPSOH *LYH DQ H[DPSOH RI DQ UHODWLRQ WKDW LV UHIOH[LYH EXW QHLWKHU V\PPHWULF QRU WUDQVLWLYH
6ROXWLRQ
/HW $ ^ ` DQG 5 LV GHILQHG DV
5 ^ `
7KHQ 5 LV UHIOH[LYH VLQFH D D 5 IRU DOO D $ ,W LV QRW V\PPHWULF VLQFH 5 EXW

5 ,W LV DOVR QRW WUDQVLWLYH VLQFH 5 DQG 5 EXW 5
([DPSOH $ UHODWLRQ 5 RQ WKH VHW RI LQWHJHUV , LV GHILQHG DV D5E LI DQG RQO\ LI D ± E LV
GLYLVLEOH E\ P D SRVLWLYH LQWHJHU 6KRZ WKDW 5 LV DQ HTXLYDOHQFH UHODWLRQ
6ROXWLRQ
D 5 LV UHIOH[LYH IRU HDFK D , $OVR D ± E LG GLYLVLEOH E\ P DQG KHQFH E ± D ±D ± E LV

DOVR GLYLVLEOH E\ P 7KXV D5E E5D 7KHUHIRUH 5 LV V\PPHWULF
E )RU D E F , ZH KDYH D5E DQG E5F D ± E DQG E ± F DUH ERWK GLYLVLEOH E\ P 7KLV
LPSOLHV WKDW
D ± E E ± F LV GLYLVLEOH E\ P RU D ± F LV GLYLVLEOH E\ P RU D5F
7KHUHIRUH 5 LV WUDQVLWLYH
6LQFH 5 LV UHIOH[LYH V\PPHWULF DQG WUDQVLWLYH WKHUHIRUH 5 LV HTXLYDOHQFH UHODWLRQ
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

5HODWLRQ
([DPSOH /HW 1 EH VHW RI DOO QDWXUDO QXPEHUV 7KH UHODWLRQ 5 RQ WKH VHW 1 î 1 RI RUGHUHG SDLUV
RI QDWXUDO QXPEHUV LV GHILQHG DV D E 5 F G LI DQG RQO\ LI DG EF 3URYH WKDW 5 LV DQ
HTXLYDOHQFH UHODWLRQ
6ROXWLRQ
D 5 LV UHIOH[LYH VLQFH IRU HDFK D E 1 î 1 ZH KDYH DE ED LH D E 5 E D
E /HW D E 5 F G 7KHQ DG EF FE GD 7KXV F G 5 D E DQG 5 LV V\PPHWULF
F /HW D E 5 F G DQG F G 5 H I 7KHQ DG EF DQG FI GH 7KXV DGFI EFGH

'LYLGLQJ ERWK VLGHV E\ GF ZH JHW DI EH LH D E 5 H I
7KHUHIRUH 5 LV WUDQVLWLYH
6LQFH 5 LV UHIOH[LYH V\PPHWULF DQG WUDQVLWLYH WKHUHIRUH 5 LV HTXLYDOHQFH UHODWLRQ
([DPSOH 7KH UHODWLRQ 5 RQ WKH VHW 6 RI DOO UHDO QXPEHUV LV GHILQHG DV D5E LI DQG RQO\ LI
DE ! 6KRZ WKDW WKLV UHODWLRQ LV UHIOH[LYH DQG V\PPHWULF EXW QRW WUDQVLWLYH
6ROXWLRQ
D /HW µD¶ EH DQ\ UHDO QXPEHU 7KHQ DD D ! VLQFH D 7KHUHIRUH D5D IRU DOO
D 6 7KXV 5 LV UHIOH[LYH
E /HW D E 6 7KHQ
D5E DE !
ED ! >' DE ED IRU UHDO QXPEHUV@
E5D
7KXV 5 LV V\PPHWULF
F &RQVLGHU WKUHH UHDO QXPEHUV DV ± DQG ± 1RZ ZH KDYH
± !
7KHUHIRUH 5 ±
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
)XUWKHU ± ± ! 7KHUHIRUH ± 5 ± %XW ± ±

7KHUHIRUH LV QRW UHODWHG WR ± 7KXV 5 ± ± 5 ± LV QRW LPSO\LQJ WKDW
5 ± +HQFH 5 LV QRW WUDQVLWLYH
6XPPDU\
$ UHODWLRQ EHWZHHQ WZR VHWV FDQ EH GHILQHG E\ OLVWLQJ WKHLU HOHPHQWV DV DQ RUGHUHG SDLU $Q
RUGHUHG SDLU FRQVLVWV RI WZR HOHPHQWV VD\ D DQG E LQ ZKLFK RQH RI WKHP LV GHVLJQDWHG DV WKH ILUVW
HOHPHQW DQG WKH RWKHU DV WKH VHFRQG HOHPHQW $Q RUGHUHG SDLU LV XVXDOO\ GHQRWHG E\ D E
6RPH VSHFLDO W\SHV RI UHODWLRQV RQ D VHW DUH DV IROORZV
,QYHUVH 5HODWLRQ
,GHQWLW\ 5HODWLRQ
8QLYHUVDO 5HODWLRQ
9RLG 5HODWLRQ
5HIOH[LYH 5HODWLRQ
6\PPHWULF 5HODWLRQ
$QWLV\PPHWULF 5HODWLRQ
7UDQVLWLYH 5HODWLRQ
$ UHODWLRQ 5 RQ D VHW $ LV FDOOHG DQ HTXLYDOHQFH UHODWLRQ GHQRWHG E\ a LI DQG RQO\ LI

IROORZLQJ WKUHH FRQGLWLRQV DUH WUXH
5 LV UHIOH[LYH
5 LV V\PPHWULF
5 LV WUDQVLWLYH

z 1 LV VHW RI QDWXUDO QXPEHUV
z 5 LV VHW RI UHDO QXPEHUV
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

5HODWLRQ
z &DUWHVLDQ 3URGXFW ± $ î %
z 5± PHDQV LQYHUVH RI VHW 5
z ,$ ± ,GHQWLW\ UHODWLRQ LQ D VHW $
/HDUQLQJ $FWLYLW\

7KH QXPEHU RI HTXLYDOHQFH RI VHW ^ ` LV BBBBBBBBBB

,QYHUVH UHODWLRQ LV GHQRWHG E\ BBBBBBBBBB


([HUFLVH
)LQG WKH QXPEHU RI UHODWLRQV IURP WKH VHW $ ^D E F` WR WKH VHW % ^ `
6KRZ WKDW UHODWLRQ 5 ^D E D ± E HYHQ LQWHJHUV DQG D E ,` LQ WKH VHW , RI LQWHJHUV
LV DQ HTXLYDOHQFH UHODWLRQ
3URYH WKDW LI 5 LV DQ HTXLYDOHQFH UHODWLRQ RQ D VHW $ WKHQ 5± LV DOVR DQ HTXLYDOHQFH
UHODWLRQ RQ $
,I 5 DQG 5 DUH HTXLYDOHQFH UHODWLRQV LQ D VHW $ VKRZ WKDW 5 5 LV DOVR DQ HTXLYDOHQFH
UHODWLRQ RQ $
,I 5 LV HTXLYDOHQFH UHODWLRQ WKHQ SURYH WKDW 5± LV DOVR DQ HTXLYDOHQFH UHODWLRQ LQ WKH VHW $
/HW $ ^ ` DQG OHW 5 EH WKH UHODWLRQ RQ $ î $ GHILQHG E\ D E 5 F G
LI DQG RQO\ LI D G E F
D 3URYH WKDW 5 LV DQ HTXLYDOHQFH UHODWLRQ
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV

/HW 5 EH D V\PPHWULF DQG WUDQVLWLYH UHODWLRQ RQ VHW $ WKHQ BBBBBBBB
D 5 LV UHIOH[LYH DQG KHQFH DQ HTXLYDOHQFH UHODWLRQ
E 5 LV UHIOH[LYH DQG KHQFH D SDUWLDO RUGHU
F 5 LV QRW UHIOH[LYH DQG KHQFH QRW DQ HTXLYDOHQFH UHODWLRQ
G 1RQH RI WKH DERYH
6XSSRVH $ LV D ILQLWH VHW ZLWK Q HOHPHQWV 7KHQ QXPEHU RI HOHPHQWV LQ WKH ODUJHVW
HTXLYDOHQFH UHODWLRQ RI $ LV BBBBBBBB
D E Q
F Q G Q
%LQDU\ UHODWLRQ 6 I (PSW\ VHW RQ VHW $ ^ ` LV BBBBBBBB
D 6\PPHWULF DQG UHIOH[LYH E 7UDQVLWLYH DQG V\PPHWULF
F D DQG E G 1RQH
7KH VXEVHW UHODWLRQ RQ D VHW RI VHWV LV BBBBBBBB
D $ SDUWLDO RUGHULQJ E $Q HTXLYDOHQFH UHODWLRQ
F D DQG E G 1RQH
,QYHUVH UHODWLRQ LV GHQRWHG E\ BBBBBBBB
D 5± E 5
F 8 G 1RQH
$QVZHUV
G G E D D
5HIHUHQFHV
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

)XQFWLRQV
81,7 )81&7,216
6WUXFWXUH
/HDUQLQJ 2EMHFWLYHV
,QWURGXFWLRQ
'HILQLWLRQ DQG 1RWDWLRQ RI D )XQFWLRQ
5DQJH DQG 'RPDLQ RI D )XQFWLRQ
7\SHV RI )XQFWLRQV
&RPSRVLWLRQ RI )XQFWLRQV
7KUHH )XQFWLRQ &RPSRVLWLRQ
6XPPDU\
/HDUQLQJ $FWLYLW\
5HIHUHQFHV
/HDUQLQJ 2EMHFWLYHV

$IWHU VWXG\LQJ WKLV XQLW \RX ZLOO EH DEOH WR OHDUQ
z 9DULRXV W\SHV RI IXQFWLRQV
z 5DQJH DQG 'RPDLQ RI IXQFWLRQ
z 7KUHH IXQFWLRQ FRPSRVLWLRQ
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
,QWURGXFWLRQ
,Q WKLV FKDSWHU ZH ZLOO GLVFXVV VSHFLDO NLQG RI UHODWLRQ FDOOHG D IXQFWLRQ 7KH NQRZOHGJH RI
IXQFWLRQ LV YHU\ XVHIXO ERWK LQ PDWKHPDWLFV DQG FRPSXWHU VFLHQFH )XQFWLRQV FDQ EH DOVR XVHG IRU
FRXQWLQJ DQG NQRZLQJ WKH FDUGLQDOLW\ RI VHWV 7KH WHUPV VXFK DV PDSSLQJ WUDQVIRUPDWLRQV HWF
DUH DOVR XVHG IRU IXQFWLRQV WR GHSLFW D UHODWLRQ EHWZHHQ WZR GLVFUHWH REMHFWV
'HILQLWLRQ DQG 1RWDWLRQ RI D )XQFWLRQ

/HW $ DQG % EH DQ\ WZR QRQHPSW\ VHWV QRW QHFHVVDULO\ GLVWLQFW ,I WKHUH H[LVWV D UXOH RU
FRUUHVSRQGHQFH GHQRWHG E\ I ZKLFK UHODWHV RU DVVRFLDWHV HDFK HOHPHQW [$ WR D XQLTXH RQH
DQG RQO\ RQH HOHPHQW \ % WKHQ VXFK D UXOH LV FDOOHG D IXQFWLRQ IURP $ WR %
6\PEROLFDOO\ WKH IXQFWLRQ LV H[SUHVVHG DV
I $ ĺ % VXFK WKDW \ I[ IRU [ $ DQG \ %
+RZHYHU D UHODWLRQ 5 IURP $ WR % PD\ QRW UHODWH DQ HOHPHQW RI $ WR DQ HOHPHQW RI % RU

PRUH WKDQ RQH HOHPHQW RI % PD\ EH UHODWHG WR DQ HOHPHQW RI $ ,Q RWKHU ZRUGV WKH UHODWLRQ I FDQ
EH GHVFULEHG DV WKH VHW RI HOHPHQWV ZULWWHQ DV
^[ I[ [$ I[ %`
5DQJH DQG 'RPDLQ RI D )XQFWLRQ

$ %
I
I$
[ \ I[
)LJ )XQFWLRQDO UHODWLRQVKLS EHWZHHQ VHWV $ DQG %

7KH VHW $ LV FDOOHG GRPDLQ RI WKH IXQFWLRQ I DQG % LV FDOOHG WKH FRGRPDLQ RI I 7KH HOHPHQW
[ $ LV FDOOHG DUJXPHQW RI IXQFWLRQ I DQG I[ % LV FDOOHG WKH YDOXH RI IXQFWLRQ IRU [ DQG LV DOVR
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

)XQFWLRQV
FDOOHG WKH LPDJH RU ILPDJH RI [ XQGHU I )LJ UHSUHVHQWV WKH IXQFWLRQDO UHODWLRQVKLS EHWZHHQ
WZR VHWV VHW $ DQG VHW % )LJ VXJJHVWV WKDW [ PD\ EH FRQVLGHUHG DV DQ LQSXW WKDW LV
WUDQVIRUPHG E\ I LQWR FRUUHVSRQGLQJ RXWSXW I[ \
7KH UDQJH RI I LV WKH VHW RI WKRVH HOHPHQWV LQ % ZKLFK DSSHDU DV WKH VHFRQG FRPSRQHQW LQ WKH
RUGHUHG SDLU RI I LH VHW RI HOHPHQWV RI % ZKLFK DSSHDU DV WKH LPDJH RI DW OHDVW RQH HOHPHQW LQ $
7KHUH FDQ EH PRUH WKDQ RQH HOHPHQW LQ $ ZKLFK KDYH WKH VDPH LPDJH LQ % 7KH UDQJH RI I LV
GHQRWHG E\
I$ Î[ [ $` ^\ \ % \ I[ IRU VDPH [ $`
7KH VHWV $ DQG % DUH FDOOHG WKH GRPDLQ DQG FRGRPDLQ RI I UHVSHFWLYHO\ 2EYLRXVO\ I$ %
)RU H[DPSOH
/HW $ ^ ` DQG % ^ ` 7KHQ I ^ ` LV D IXQFWLRQ

IURP $ WR % 6LQFH WR HDFK HOHPHQW LQ $ ZH KDYH DVVLJQHG D XQLTXH HOHPHQW LQ %
WKHUHIRUH I I I DQG I $OVR UDQJH RI IXQFWLRQ LV I$ ^ `
/HW $ ^ ` DQG % ^[ \ ]` &RQVLGHU WKH UHODWLRQV 5 ^ [ [` DQG
5 ^ [ \ ] \`
7KH UHODWLRQ 5 LV QRW D IXQFWLRQ EHFDXVH 5 ^[ \` %XW UHODWLRQ 5 LV IXQFWLRQ ZLWK
GRPDLQ ^ ` DQG UDQJH ^[`
/HW , EH VHW RI LQWHJHUV DQG $ ^ ` 7KH UHODWLRQ EHWZHHQ , DQG $ GHILQHG DV I , ĺ $
VXFK WKDW
LI [ LV RGG
I [ ®
¯ LI [ LV HYHQ
LV D IXQFWLRQ EHFDXVH HDFK VHW I[ FRQVLVWV RI D VLQJOH HOHPHQW
7\SHV RI )XQFWLRQV

(TXDO )XQFWLRQV 7ZR IXQFWLRQV I $ ĺ % DQG J $ ĺ % DUH VDLG WR EH HTXDO LI DQG
RQO\ LI I[ J[ IRU HYHU\ [ $ DQG DUH ZULWWHQ DV I J
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
&RQVWDQW )XQFWLRQV $ IXQFWLRQ I $ ĺ % LV FDOOHG D FRQVWDQW IXQFWLRQ LI VRPH HOHPHQW

\ % LV DVVLJQHG WR HYHU\ HOHPHQW RI $ LH I[ \ IRU HYHU\ [ $ ,Q RWKHU ZRUGV
I $ ĺ % LV D FRQVWDQW IXQFWLRQ LI UDQJH RI I FRQVLVWV RI RQO\ RQH HOHPHQW
([DPSOHV D I[
E I[
2QWR DQG ,QWR )XQFWLRQV
7KH IXQFWLRQ I $ ĺ % LV VDLG WR EH
D 2QWR RU 6XEMHFWLYH )XQFWLRQV ,I HYHU\ HOHPHQW RI % LV ILPDJH RI DW OHDVW RQH

HOHPHQW LQ $ ,Q WKLV FDVH WKH UDQJH RI I LV HTXDO WR % LH IRU DOO \ % \ I[ IRU
VRPH [ $ RU I$ %
E ,QWR )XQFWLRQV ,I WKHUH LV DW OHDVW RQH HOHPHQW LQ % ZKLFK LV QRW WKH ILPDJH RI DQ\
HOHPHQW LQ $ %XW HYHU\ HOHPHQW RI $ KDV ILPDJH LQ % ,Q WKLV FDVH WKH UDQJH RI I
LV SURSHU VXEVHW RI % LH I$ % DQG I$ %
0DQ\WRRQH DQG 2QHWRRQH )XQFWLRQV
D 0DQ\WRRQH )XQFWLRQV ,I WZR RU PRUH GLIIHUHQW HOHPHQWV LQ $ KDYH VDPH

ILPDJH LQ % LH I[ I[ HYHQ ZKHQ [ [ IRU DOO [ [ $
E 2QHWRRQH )XQFWLRQV ,QMHFWLYH )XQFWLRQV ,I GLIIHUHQW HOHPHQWV LQ $ KDYH

GLIIHUHQW ILPDJH LQ % LH [ [ LPSOLHV I[ I[ IRU DOO [ [ $ RU
HTXLYDOHQWO\ I[ I[ [ [ IRU DOO [ [ $ ,I I LV RQHWRRQH ZLWK $ DQG
% ILQLWH WKHQ ZH PXVW KDYH _$_ _% _
2QHWRRQH 2QWR %LMHFWLYH )XQFWLRQV

$ %
D [
E \
F ]
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

)XQFWLRQV
7KH IXQFWLRQ I $ ĺ % LV VDLG WR EH RQHWRRQH RQWR IXQFWLRQ LI WR HYHU\ HOHPHQW LQ $

WKHUH FRUUHVSRQGV RQH DQG RQO\ RQH HOHPHQW RI % DQG HYHU\ HOHPHQW RI % KDV RQH DQG
RQO\ LPDJH LQ $ 2QHWRRQH RQWR IXQFWLRQV DUH DOVR FDOOHG ELMHFWLYH
2QHWRRQH DQG ,QWR )XQFWLRQ

$ %
D [
E \
F ]
Z
7KH IXQFWLRQ I $ ĺ % LV VDLG WR EH RQHWRRQH LQWR LI WR HDFK HOHPHQW LQ $ WKHUH

FRUUHVSRQGV RQH HOHPHQW RI % EXW WKHUH DUH VRPH HOHPHQWV RI % ZKLFK GR QRW FRUUHVSRQG
WR DQ\ HOHPHQW LQ $
0DQ\WRRQH ,QWR )XQFWLRQ

$ %
D [
E \
F ]
7KH IXQFWLRQ I $ ĺ % LV VDLG WR EH PDQ\WRRQH LQWR IXQFWLRQ LI WZR RU PRUH HOHPHQWV RI

VHW $ FRUUHVSRQG WR VDPH HOHPHQW LQ VHW % DQG WKHUH DUH VRPH HOHPHQWV LQ % ZKLFK GR QRW
FRUUHVSRQG WR DQ\ RI WKH HOHPHQW LQ $
0DQ\WRRQH 2QWR )XQFWLRQ

$ %
D [
E \
F ]
G
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
7KH IXQFWLRQ I $ ĺ % LV VDLG WR EH PDQ\WRRQH RQWR IXQFWLRQ LI HDFK HOHPHQW RI % LV

MRLQHG DW OHDVW RQH HOHPHQW LQ $ DQG WZR RU PRUH HOHPHQWV LQ $ DUH MRLQHG WR HOHPHQWV LQ
%
([DPSOH ,I 5 LV VHW RI UHDO QXPEHUV WKHQ VKRZ WKDW WKH IXQFWLRQ I ĺ 5 GHILQHG E\
I[ [ ± LV RQHRQH RQWR IXQFWLRQ
6ROXWLRQ 7R VKRZ I WR EH RQHWRRQH IXQFWLRQ OHW [ [ 5 EH WZR GLIIHUHQW HOHPHQWV

7KHQ

[ z [ [ z [
I [ z I [
7KLV VKRZV WKDW GLIIHUHQW HOHPHQWV LQ 5 KDYH GLIIHUHQW ILPDJHV LQ 5 +HQFH I LV RQHWR
RQH
7R VKRZ WKDW I LV RQHWRRQH OHW \ [ ± EH DQ\ DUELWUDU\ HOHPHQW LQ 5 7KHQ ZH PD\

ZULWH [ ^ \ ` ZKLFK LV UHDO QXPEHU IRU DOO YDOXHV RI \ 5 1RZ

ª º ª º
I «^ \ ` » «^ \ ` »
¬ ¼ ¬ ¼
^ \ `
\ \
7KLV VKRZV IRU HYHU\ HOHPHQW \ 5 UDQJH VHW WKHUH H[LVWV D SUHLPDJH LQ WKH GRPDLQ
VHW 5 RI I 7KXV I LV DQ RQWR IXQFWLRQ +HQFH I LV RQHWRRQH RQWR IXQFWLRQ
([DPSOH ,Q 1 LV VHW RI QDWXUDO QXPEHUV WKHQ VKRZ WKDW IXQFWLRQ I 1 ĺ 1 GHILQHG E\

I[ [ LV RQHWRRQH RQWR IXQFWLRQ
6ROXWLRQ 7R VKRZ I LV RQHWRRQH IXQFWLRQ OHW [ [ 1 EH WZR GLIIHUHQW HOHPHQWV

7KHQ

[ z [ [ z [
I [ z I [
7KXV I LV RQHWRRQH IXQFWLRQ
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

)XQFWLRQV
6LQFH ILPDJH RI HYHU\ HOHPHQW [ 1 GRPDLQ VHW LV LWV VTXDUH LH [ WKHUHIRUH ZH
KDYH I I I I DQG VR RQ +RZHYHU WKHUH DUH VHYHQ QDWXUDO
QXPEHUV LQ WKH UDQJH VHW 1 VXFK DV HWF ZKLFK DUH QRW ILPDJH RI DQ\ QDWXUDO
QXPEHU LQ WKH GRPDLQ VHW RI I 7KXV I LV DQ LQWR IXQFWLRQ DQG KHQFH I LV RQHWRRQH LQWR
IXQFWLRQ
([DPSOH ,I 5 LV VHW RI UHDO QXPEHUV WKHQ VKRZ WKDW IXQFWLRQ I 5 ĺ 5 GHILQHG E\

I[ ± VLQ [ LV QHLWKHU RQHWRRQH QRU RQWR
6ROXWLRQ /HW ʌ DQG ʌ EH WZR GLIIHUHQW HOHPHQWV LQ GRPDLQ VHW 5 RI IXQFWLRQ I
1RZ Iʌ ± VLQ ʌ ± DQG Iʌ ± VLQ ʌ ±
7KLV LPSOLHV I[ I[ HYHQ ZKHQ [ [ 7KXV I LV QRW D RQHWRRQH IXQFWLRQ
6LQFH YDOXH RI I[ ±VLQ [ RVFLOODWHV EHWZHHQ ± DQG LH ± ±VLQ [ WKHUHIRUH

UDQJH VHW RI I LV ^± ` ZKLFK LV VXEVHW RI 5 +HQFH I LV QRW RQWR
,QYHUVH )XQFWLRQ
$Q LQYHUVH IXQFWLRQ RU DQ DQWLIXQFWLRQ LV GHILQHG DV D IXQFWLRQ ZKLFK FDQ UHYHUVH LQWR

DQRWKHU IXQFWLRQ ,Q VLPSOH ZRUGV LI DQ\ IXQFWLRQ I WDNHV [ WR \ WKHQ WKH LQYHUVH RI I LH
I± ZLOO WDNH \ WR [
([DPSOH )LQG WKH LQYHUVH RI WKH IXQFWLRQ I[ /Q[ ±
6ROXWLRQ )LUVW UHSODFH I[ ZLWK \
6R \ /Q[ ±
5HSODFH WKH HTXDWLRQ LQ H[SRQHQWLDO ZD\ [ ± H\
1RZ VROYLQJ IRU [
[ H\
1RZ UHSODFH [ ZLWK \ DQG WKXV I±[ \ H\
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
&RPSRVLWLRQ RI )XQFWLRQV

I % J &
$
[
] J\
[ \ I[ JI[
JRI
/HW I $ ĺ % DQG J % ĺ & EH WZR IXQFWLRQV 7KHQ WKH FRPSRVLWLRQ RI IXQFWLRQ I DQG J LV
GHQRWHG E\ JRI LV D IXQFWLRQ IURP $ WR & DQG LV ZULWWHQ DV JRI $ ĺ & VXFK WKDW JRI [
JI[ IRU HDFK [ $
2EYLRXVO\ GRPDLQ RI JRI LV VHW $ DQG UDQJH RI JRI LV VHW RI &
&RPSRVLWH )XQFWLRQ LV SRVVLEOH LI WKH UDQJH RI ILUVW IXQFWLRQ LV D VXEVHW RI WKH GRPDLQ RI
VHFRQG IXQFWLRQ ,I WKLV LV QRW WKH FDVH FRPSRVLWH IXQFWLRQ FDQQRW EH IRUPHG
([DPSOH 6KRZ WKDW FRPSRVLWLRQ RI IXQFWLRQ REH\V DVVRFLDWLYH ODZ
25
,I $ % & DQG ' DUH IRXU VHWV DQG I J DQG K DUH WKUHH IXQFWLRQV GHILQHG DV I $ ĺ % J % ĺ &
DQG K & ĺ $ WKHQ SURYH WKDW KRJRI KRJRI
6ROXWLRQ /HW [ EH DQ DUELWUDU\ HOHPHQW RI VHW $ 7KHQ
>KRJRI@[ KRJ>I[@
KRJ\ EHFDXVH \ I[ IRU [ $ DQG \ %
K>J\@ K] >6LQFH ] J\ IRU DOO \ % DQG ] &@
[$
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

)XQFWLRQV
$JDLQ OHW >KRJRI@ [ K>JRI[@
K>JÎ[`@
K>J\@
K]
[$
+HQFH KRJRI KRJRI
7KUHH )XQFWLRQ &RPSRVLWLRQ

/HW I ; ĺ < J < ĺ = DQG K = ĺ 3 EH WKH JLYHQ IXQFWLRQV
/HW [ ; \ < DQG ] = VXFK WKDW I[ \ DQG J\ ] WKHQ ZH KDYH
>KRJRI@[ KRJ>I[@ KRJ\
K>J\@ K]
? >KRJRI@[ K]
2Q WKH RWKHU KDQG
>KRJRI@[ K>JRI[@ K>JI[@
K]
)URP DQG ZH KDYH
>KRJRI@[ >KRJRI@[ [ ;
([DPSOH /HW I[ [ J[ [ ± DQG K[ [ ZKHUH [ 5 &RPSXWH JRI DQG KRJRI
6ROXWLRQ JRI JRI[ JI[ J[ [± [
KRJRI KRJRI[ K>JRJ[@ K[ [
([DPSOH ,I I $ ĺ % LV RQHWRRQH DQG RQWR IXQFWLRQ WKHQ
D I±RI ,$
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
E IRI± ,%
ZKHUH ,$ DQG ,% DUH LGHQWLW\ IXQFWLRQV RI WKH VHW $ DQG % UHVSHFWLYHO\
6ROXWLRQ
D )RU HYHU\ [ $
,$[ [ I±>I[@
I±I[
7KXV I±RI LV IXQFWLRQ IURP VHW $ WR LWVHOI
E 6LPLODUO\ IRU HYHU\ \ %
,%\ \ I >I±\@
IRI±\
([DPSOH ,I I $ % DQG J % & DUH LQYHUWLEOH IXQFWLRQV WKHQ JRI $ & LV DOVR LQYHUWLEOH
DQG JRI± I±RJ±
6ROXWLRQ 6LQFH I DQG J DUH RQHWRRQH IXQFWLRQ WKHUHIRUH ZH KDYH
I[ I[ [ [ IRU DOO [ [ 5
J\ J\ \ \ IRU DOO \ \ 5
JRI[ JRI[ JI[ JI[
I[ I[
[ [
$OVR DV I DQG J DUH ERWK RQWR IXQFWLRQV VR IRU HDFK ] & WKHUH H[LVWV \ % VXFK WKDW J\ ]
DQG I[ \ IRU HDFK [ $ 7KXV ] J\ JI[ JRI[ +HQFH HDFK HOHPHQW ] & KDV
SUHLPDJH XQGHU JRI DQG WKHUHIRUH JRI LV DQ RQWR IXQFWLRQ 6LQFH LW KDV EHHQ SURYHG WKDW JRI LV
RQHWRRQH RQWR IXQFWLRQ WKHUHIRUH JRI H[LVWV 7KLV LPSOLHV WKDW LI JRI $ ĺ & WKHQ JRI± & ĺ $
RU J±RI± & ĺ $
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

)XQFWLRQV
1RZ JRI±] [ JRI[ ]
JI[ ] RU J\ ]
\ J±]
I±\ I±J±] I±RJ±]
[ I±RJ±]
+HQFH JRI±] I±RJ±]
6XPPDU\
7KH NQRZOHGJH RI IXQFWLRQ LV YHU\ XVHIXO ERWK LQ PDWKHPDWLFV DQG FRPSXWHU VFLHQFH
)XQFWLRQV FDQ EH DOVR XVHG IRU FRXQWLQJ DQG NQRZLQJ WKH FDUGLQDOLW\ RI VHWV 7KHUH DUH VRPH W\SHV
RI IXQFWLRQV
(TXDO )XQFWLRQV
&RQVWDQW )XQFWLRQV ± 2QWR ,QWR IXQFWLRQV 0DQ\ WR RQH DQG 2QH WR RQH IXQFWLRQV
%LMHFWLYH )XQFWLRQV
,QYHUVH IXQFWLRQV
7KH FRPSRVLWLRQ RI IXQFWLRQ LV SRVVLEOH LI WKH UDQJH RI WKH ILUVW IXQFWLRQ LV D VXEVHW RI WKH
GRPDLQ RI VHFRQG IXQFWLRQ ,I WKLV LV QRW WKH FDVH FRPSRVLWH IXQFWLRQ FDQQRW EH IRUPHG $QG WKH
GRPDLQ DQG UDQJH RI IXQFWLRQ LV DOVR JLYHQ LQ WKH FKDSWHU

z /HW $ % DQG & EH VHWV DQG OHW I $ ĺ % DQG J % ĺ & 7KHQ WKH FRPSRVLWLRQ JRI RI
I DQG J LV GHILQHG E\ JRI[ JI[ [ $
z I±[ GHQRWHV LQYHUVH RI IXQFWLRQ I
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
/HDUQLQJ $FWLYLW\

/HW I[ [ J[ [ ± DQG K[ [ IRU [ 5 ZKHUH 5 LV VHW RI UHDO QXPEHUV
)LQG L JRI DQG LL KRJ

3URYH WKDW FRPSRVLWLRQ RI WZR LQMHFWLYH IXQFWLRQ LV LQMHFWLYH


([HUFLVH
'LVFXVV WKH QDWXUH RI WKH IXQFWLRQ I GHILQHG E\
D I 1 ĺ 1 VXFK WKDW IQ Q ± ±Q Q 1
E I 5 ĺ 5 VXFK WKDW I[ [ ± [
F I , ĺ , VXFK WKDW I[ ±[
'HFLGH ZKHWKHU RU QRW WKH IROORZLQJ DUH IXQFWLRQV IURP $ WR % ZKHUH $ ^ `
DQG % ^D E F G H` ,I WKH\ DUH IXQFWLRQV JLYH UDQJH RI HDFK LI QRW WKH\ ZK\"
D I ^ D E E H`
E J ^ H G D E G D`
F K ^ D H E F G`
/HW 1 EH VHW RI DOO QDWXUDO QXPEHUV DQG $ EH VHW RI DOO HYHQ QDWXUDO QXPEHUV &RQVLGHU
I 1 ĺ $ VXFK WKDW I[ [ IRU DOO [ 1 6KRZ WKDW I LV RQHWRRQH RQWR $OVR GHILQH
LQYHUVH IXQFWLRQ I±
)LQG WKH UDQJHV RI WKH IROORZLQJ IXQFWLRQV RQ WKH VHW RI LQWHJHUV
D I ^[ [ [ ,`
E J /DUJHVW LQWHJHU WKDW LV JUHDWHU WKDQ RU HTXDO WR [
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

)XQFWLRQV
/HW I $ ĺ % VXFK WKDW I[ [ ± DQG J % ĺ & VXFK WKDW J\ \ )LQG
D IRJ E JRI
F IRJ[ G JRI[
H IRI\ I JRI\
:KLFK RI WKH IROORZLQJ IXQFWLRQV DUH RQHWRRQH RQWR DQG RQHWRRQH LQWR RQ WKH VHW RI
UHDO QXPEHU"
D I[ ±[ E J[ [ ±
F J[ [ ZKHQ [ DQG [ ZKHQ [
/HW I J DQG K EH IXQFWLRQ 1 ĺ 1 ZKHUH 1 LV WKH VHW RI QDWXUDO QXPEHUV VR WKDW I[ [

J[ [ DQG K[ 'HWHUPLQH D IRI E IRJ F JRI G JRK DQG H KRJ
/HW I J DQG K EH IXQFWLRQ IURP , ĺ , ZKHUH , LV D VHW RI LQWHJHUV VR WKDW I[ [ J[

[ ± DQG I[ [ 'HILQH D IRJ DQG E IRK
+LQWV DQG $QVZHUV

D ^[ [ ` E 1 ^ `
D E
F [ ± G [ ±
H \ ± I \
D 2QHWRRQH LQWR E 1HLWKHU
F 2QHWRRQH RQWR
D IRI[ I>I[@ I[ [ [
E IRJ[ I>J[@ I[ [ [
F JRI[ J>I[@ J[ [ [
G JRK[ J>K[@ ZKHQ [ LV RGG DQG ZKHQ [ LV HYHQ
H KRJ[ K>J[@ K[
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV

/HW I[ [ [ DQG J[ [ WKHQ I[ J[ BBBBBBBB
D [ E [
F [ G 1RQH
(DFK RI WKH IXQFWLRQ Q DQG QORJ [ KDV JURZWK UDWH BBBBBBBBBB WKDQ DQ\ SRO\QRPLDO
D *UHDWHU WKDQ E /HVV WKDQ
F (TXDO WR G 1RQH
7KH QXPEHU RI IXQFWLRQ IURP DQ PHOHPHQW VHW WR DQ QHOHPHQW VHW LV BBBBBBBB
D PQ E PQ
F QP G P Q

7KH GRPDLQ ' RI I [ UHDO YDOXHG IXQFWLRQ LV BBBBBBBB
[
D ' ± 5^` E ' ^± `
F ' ^` G 1RQH
Q
7KH VROXWLRQ RI LV BBBBBBBB
Q
D Q E Q
F Q ± G 1RQH
$QVZHUV
E E E D D
5HIHUHQFHV
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0RGHUQ $OJHEUD
81,7 02'(51 $/*(%5$
6WUXFWXUH
/HDUQLQJ 2EMHFWLYHV
,QWURGXFWLRQ
3URSRVLWLRQV
&RPSRXQG 3URSRVLWLRQ
%DVLF /RJLFDO 2SHUDWRUV
&RQMXQFWLRQ
'LVMXQFWLRQ
1HJDWLRQ
6XPPDU\
/HDUQLQJ $FWLYLW\
5HIHUHQFHV
/HDUQLQJ 2EMHFWLYHV

z ([SODLQ WKH EDVLF ORJLFDO RSHUDWRUV OLNH FRQMXQFWLRQ GLVMXQFWLRQ DQG QHJDWLRQ DQG
FRPSRXQG SURSRVLWLRQV
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
,QWURGXFWLRQ
/RJLF LV WKH VFLHQFH RI UHDVRQLQJ +\SRWKHVLV ORJLFDOO\ LPSOLHV FRUUHFW FRQFOXVLRQ ,Q RWKHU
ZRUGV ORJLF LV HPSOR\HG WR HVWDEOLVK WKH YDOLGLW\ RI DUJXPHQWV
/RJLF KDV YDULHW\ RI DSSOLFDWLRQV LQ HDFK FRXUVH RI GD\WRGD\ OLIH DQG PDQ\ RWKHU
HQJLQHHULQJ DSSOLFDWLRQV OLNH GHVLJQLQJ RI HOHFWURQLF FLUFXLWV FRPSXWHU DQG RWKHU URERWLF
SURJUDPPLQJ HWF
3URSRVLWLRQV
'HILQLWLRQ $ SURSRVLWLRQ LV D GHFODUDWLYH VWDWHPHQW ZKLFK LV HLWKHU WUXH RU IDOVH EXW QRW ERWK
([DPSOH
r î
±
7KH ILUVW VWDWHPHQW KDV WUXWK YDOXH DQG WKH UHPDLQLQJ VWDWHPHQWV KDYH WUXWK YDOXH
([DPSOH 2EVHUYH VWDWHPHQWV
6WXG\ ZHOO
[ \ ]
6WDWHPHQW LV QRW GHFODUDWLYH KHQFH LW LV QRW SURSRVLWLRQ 6WDWHPHQW LV HLWKHU WUXH RU IDOVH
VLQFH WKH\ GHSHQG RQ WKH YDOXHV RI YDULDEOHV
&RPSRXQG 3URSRVLWLRQ

0DQ\ SURSRVLWLRQV DUH FRPSRVLWH LH FRPSRVHG RI VXESURSRVLWLRQ DQG YDULRXV FRQQHFWLYHV
GLVFXVVHG VXEVHTXHQWO\ 6XFK FRPSRVLWH SURSRVLWLRQV DUH FDOOHG FRPSRXQG SURSRVLWLRQ $
SURSRVLWLRQ LV VDLG WR EH SULPLWLYH LI LW FDQQRW EH EURNHQ LQWR VLPSOH SURSRVLWLRQV LH LI LW LV QRW
FRPSRVLWH
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0RGHUQ $OJHEUD
([DPSOH ,I LW LV VXQQ\ RXWVLGH WKHQ , ZDON WR ZRUN RWKHUZLVH , GULYH DQG LI LW LV UDLQLQJ
WKHQ , FDUU\ P\ XPEUHOOD
S ³,W LV VXQQ\ RXWVLGH´ T ³, ZDON WR ZRUN´
U ³, GULYH´ V ³,W LV UDLQLQJ´
W ³, FDUU\ P\ XPEUHOOD´
S LPSOLHV T DQG QRW S LPSOLHV U DQG V LPSOLHV W
S 䋻 T a S 䋻 U V 䋻 W
%DVLF /RJLFDO 2SHUDWRUV

&RQMXQFWLRQ
:KHQ WZR RU PRUH VWDWHPHQWV DUH MRLQHG E\ FRQQHFWLYH GHQRWHG E\ WKH V\PERO WKH
FRPSRXQG VWDWHPHQW IRUPHG VR LV FDOOHG DV FRQMXQFWLRQ /HW S DQG T EH WZR VWDWHPHQWV 7KHQ S T
IRUPV D VWDWHPHQW ZKLFK LV WUXH LI DQG RQO\ LI ERWK S DQG T DUH WUXH DQG LV IDOVH LI S LV IDOVH RU T LV
IDOVH RU ERWK DUH IDOVH 7KH VWDWHPHQW S T LV UHDG DV S DQG T DQG LV FDOOHG WKH FRQMXQFWLRQ RI
S DQG T
S T ST
7 7 7
7 ) )
) 7 )
) ) )
:LWK WZR VWDWHPHQWV WKHUH DUH SRVVLEOH FRPELQDWLRQV
'LVMXQFWLRQ
:KHQ WZR RU PRUH VWDWHPHQWV DUH MRLQHG E\ WKH FRQQHFWLYH RU GHQRWHG E\ V\PERO WKH
FRPSRXQG VWDWHPHQW IRUPHG VR LV FDOOHG GLVMXQFWLRQ RI WZR VWDWHPHQWV S DQG T DQG LV ZULWWHQ DV
S RU T RU S T ,W LV IDOVH RQO\ ZKHQ ERWK WKH VWDWHPHQWV DUH IDOVH RWKHUZLVH LW LV WUXH IRU DOO FDVHV
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
S T ST
7 7 7
) 7 7
7 ) 7
) ) )
&RQGLWLRQDO 3URSRVLWLRQ
'HILQLWLRQV *LYHQ SURSRVLWLRQV S DQG T WKHQ S T UHSUHVHQWV WKH FRQGLWLRQDO SURSRVLWLRQ

³,I S WKHQ T´ RU ³S LPSOLHV T´ 7KH SURSRVLWLRQ S LV FDOOHG WKH DQWHFHGHQW DQG WKH SURSRVLWLRQ T LV
FDOOHG WKH FRQVHTXHQW 7KH FRQGLWLRQDO KDV WKH WUXWK WDEOH
S T ST
7 7 7
7 ) )
) 7 7
) ) 7
([DPSOH $ SHUVRQ PDNHV WKH SURPLVH ³,I , ILQG D ELOO WKHQ , ZLOO WDNH \RX WR D PRYLH´
1RZ ZH FRQVLGHU ZKHQ WKH SHUVRQ KDV EURNHQ WKH SURPLVH
7KH SHUVRQ ILQGV D ELOO DQG WDNHV \RX WR D PRYLH
S T LV WUXH VLQFH WKH SHUVRQ GLG QRW EUHDN WKH SURPLVH 1RWH S DQG T DUH ERWK WUXH
7KH SHUVRQ ILQGV D ELOO DQG GRHV QRW WDNH \RX WR D PRYLH
S T LV IDOVH VLQFH WKH SHUVRQ EURNH WKH SURPLVH 1RWH S LV WUXH EXW T LV IDOVH
7KH SHUVRQ GLG QRW ILQG D ELOO EXW WRRN \RX WR D PRYLH DQ\ZD\
S T LV WUXH VLQFH WKH SHUVRQ GLG QRW EUHDN WKH SURPLVH 1RWH S LV IDOVH EXW T LV WUXH
7KH SHUVRQ GLG QRW ILQG D ELOO DQG GLG QRW WDNH \RX WR D PRYLH
S T LV WUXH VLQFH WKH SHUVRQ GLG QRW EUHDN WKH SURPLVH 1RWH S DQG T DUH ERWK IDOVH
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0RGHUQ $OJHEUD
%LFRQGLWLRQDO 3URSRVLWLRQ
'HILQLWLRQ S LI DQG RQO\ LI T LV D ELFRQGLWLRQDO VWDWHPHQW DQG LV GHQRWHG E\ S T DQG RIWHQ
ZULWWHQ DV S LII T $ ELFRQGLWLRQDO LV WUXH RQO\ ZKHQ S DQG T KDYH WKH VDPH WUXWK YDOXH
S T ST
7 7 7
7 ) )
) 7 )
) ) 7
1RWH WKDW S T LV HTXLYDOHQW WR S T T S
%LFRQGLWLRQDO VWDWHPHQWV RFFXU IUHTXHQWO\ LQ PDWKHPDWLFV 'HILQLWLRQV DUH XVXDOO\

ELFRQGLWLRQDOV
([DPSOH
D $ TXDGULODWHUDO LV D UHFWDQJOH LI DQG RQO\ LI LW KDV IRXU ULJKW DQJOHV
, ZLOO HDW OXQFK LI DQG RQO\ LI P\ PRRG LPSURYHV
0\ PRRG ZLOO LPSURYH LI DQG RQO\ LI , HDW OXQFK
$QG QRZ WKH RWKHU OHIWRYHU
z ,I , DVN PRUH TXHVWLRQV LQ FODVV WKHQ , ZLOO XQGHUVWDQG WKH PDWKHPDWLFV EHWWHU
7UXH
z ,I , XQGHUVWDQG WKH PDWKHPDWLFV EHWWHU WKHQ , ZLOO DVN PRUH TXHVWLRQV LQ FODVV
)DOVH
<RX FDQQRW ZULWH D ELFRQGLWLRQDO VWDWHPHQW IRU WKLV OHIWRYHU WKH WUXWK YDOXHV DUH QRW WKH
VDPH
1HJDWLRQ
,I S LV VWDWHPHQW WKHQ QHJDWLRQ RU QRW RI S GHQRWHG E\ a S LV GHILQHG WR IRUP D VWDWHPHQW
WKDW LV WUXH ZKHQ S LV IDOVH DQG IDOVH ZKHQ S LV WUXH 7KH QHJDWLRQ RI VWDWHPHQW S LV UHDG DV µQRW S¶
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
([DPSOHV
,I S [ WKHQ a S [
,I S VXQ LV VKLQLQJ WKHQ a S VXQ LV QRW VKLQLQJ
7KH WUXWK YDOXHV RI a S UHODWLYH WR S DUH
S aS
7 )
) 7
'RXEOH QHJDWLYH LV SRVLWLYH DQG FDQ EH MXVWLILHG LQ WKH IROORZLQJ ZD\V
S aS a a S
7 ) 7
) 7 )
([DPSOH :LWK WKH KHOS RI WUXWK WDEOHV SURYH WKDW a S a T a S T
S T aS aT aS aT ST a S T
7 7 ) ) ) 7 )
7 ) ) 7 7 ) 7
) 7 7 ) 7 ) 7
) ) 7 7 7 ) 7
([DPSOH :LWK WKH KHOS RI WUXWK WDEOH SURYH WKDW a S T a S a T
S T ST a S T aS aT aSaT
7 7 7 ) ) ) )
7 ) 7 ) ) 7 )
) 7 7 ) 7 ) )
) ) ) 7 7 7 7
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0RGHUQ $OJHEUD
([DPSOH :LWK WKH KHOS RI WUXWK WDEOH SURYH WKDW S T a a S a T
S T ST aS aT aSaT a a S a T
7 7 7 ) ) ) 7
7 ) 7 ) 7 ) 7
) 7 7 7 ) ) 7
) ) ) 7 7 7 )
6XPPDU\
/RJLF KDV YDULHW\ RI DSSOLFDWLRQV LQ HDFK FRXUVH RI GD\WRGD\ OLIH DQG PDQ\ RWKHU
HQJLQHHULQJ DSSOLFDWLRQV OLNH GHVLJQLQJ RI HOHFWURQLF FLUFXLWV FRPSXWHU DQG RWKHU URERWLF
SURJUDPPLQJ HWF $ SURSRVLWLRQ LV D GHFODUDWLYH VWDWHPHQW ZKLFK LV HLWKHU WUXH RU IDOVH EXW QRW
ERWK &RPSRVHG RI VXESURSRVLWLRQ DQG YDULRXV FRQQHFWLYHV GLVFXVVHG VXEVHTXHQWO\ 6XFK
FRPSRVLWH SURSRVLWLRQV DUH FDOOHG FRPSRXQG SURSRVLWLRQ
7KHUH DUH VRPH EDVLF ORJLFDO RSHUDWRUV DUH JLYHQ DV
D &RQMXQFWLRQ :KHQ WZR RU PRUH VWDWHPHQWV DUH MRLQHG E\ FRQQHFWLYH GHQRWHG E\ WKH
V\PERO WKH FRPSRXQG VWDWHPHQW IRUPHG VR LV FDOOHG DV FRQMXQFWLRQ
E 'LVMXQFWLRQ :KHQ WZR RU PRUH VWDWHPHQWV DUH MRLQHG E\ WKH FRQQHFWLYH RU GHQRWHG E\
V\PERO WKH FRPSRXQG VWDWHPHQW IRUPHG VR LV FDOOHG GLVMXQFWLRQ
F 1HJDWLRQ ,I S LV VWDWHPHQW WKHQ QHJDWLRQ RU QRW RI S GHQRWHG E\ a S LV GHILQHG WR IRUP

D VWDWHPHQW WKDW LV WUXH ZKHQ S LV IDOVH DQG IDOVH ZKHQ S LV WUXH 7KH QHJDWLRQ RI VWDWHPHQW
S LV UHDG DV µQRW S¶

z 3URSRVLWLRQ LV D GHFODUDWLYH VWDWHPHQW ZKLFK LV HLWKHU WUXH RU IDOVH EXW QRW ERWK
z 7KH UHODWLRQVKLS EHWZHHQ WKH WUXWK YDOXHV RI SURSRVLWLRQ FDQ EH WDEXODWHG
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
/HDUQLQJ $FWLYLW\

&RQVWUXFW D WUXWK WDEOH IRU WKH IROORZLQJ
D T S ĺ T ĺ S
E S ĺ T ļ T ĺ S
F S ĺ T ĺ T ĺ S


([HUFLVH
:LWK WKH KHOS RI WUXWK WDEOH SURYH WKDW
L S aT S T a S U LL S T a a S a T
LLL a S T aSaT
,I S DQG T DUH WZR VWDWHPHQWV WKHQ VKRZ WKDW S T LV HTXLYDOHQW WR S a T a S T
$QV S a T a S T
)
7
7
)

7KH SURSRVLWLRQ LV S a S T LV BBBBBBBB
D $ WDXWRORJ\ E $ FRQWUDGLFWLRQ
F D DQG E G 1RQH
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0RGHUQ $OJHEUD
7KH FRQMXQFWLYH QRUPDO IRUP RI S S ĺ T LV BBBBBBBB
D ST E T a S
F aTaS G 1RQH
S ĺ T U ĺ T LV HTXLYDOHQW WR BBBBBBBB
D S U ĺ T E S U ĺ S
F S U ĺ T G 1RQH
S S S ĺ T T LV HTXLYDOHQW WR BBBBBBBB
D SĺT E S T
F ST G T ĺ S
>S ĺ T T ĺ U@ ĺ S ĺ U LV D BBBBBBBB
D 7DXWRORJ\ E &RQWUDGLFWLRQ
F 'LVMRLQW G 1RQH
$QVZHUV
F D D F D
5HIHUHQFHV
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
81,7 02'(51 $/*(%5$
6WUXFWXUH
/HDUQLQJ 2EMHFWLYHV
,QWURGXFWLRQ
&RQQHFWLYHV
1$1'
125 RU -RLQW 'HQLDO
;25
7DXWRORJLHV
&RQWUDGLFWLRQ
6XPPDU\
/HDUQLQJ $FWLYLW\
5HIHUHQFHV
/HDUQLQJ 2EMHFWLYHV

z ([SODLQ WKH WDXWRORJLHV

z 'LVFXVV WKH FRQWUDGLFWLRQV
z $QDO\VH WKH XVH RI $1'25 LQ WUXWK WDEOH
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0RGHUQ $OJHEUD
,QWURGXFWLRQ
,Q WKLV FKDSWHU ZH ZLOO FRPH DFURVV WDXWRORJLHV DQG FRQWUDGLFWLRQ 7KH ILQDO FROXPQ RI WUXWK
WDEOH RI JLYHQ FRPSRXQG SURSRVLWLRQ FRQWDLQV ERWK 7 DQG ) 7KHUH DUH VRPH FRPSRVLWLRQV ZKRVH
WUXWK YDOXHV DUH DOZD\V 7 RU )
&RQQHFWLYHV
1$1'
,W LV QHJDWLRQ DIWHU $1'LQJ RI WZR VWDWHPHQWV )RU H[DPSOH LI S DQG T DUH WZR VWDWHPHQWV
WKHQ 1$1'LQJ RI S DQG T LV GHQRWHG E\ S Ĺ T LV D IDOVH VWDWHPHQW ZKHQ ERWK S DQG T DUH WUXH
RWKHUZLVH WUXH IRU RWKHU FDVHV
S T SĹT
7 7 )
7 ) 7
) 7 7
) ) 7
125 RU -RLQW 'HQLDO

,W LV WKH QHJDWLRQ DIWHU 25LQJ RI WZR VWDWHPHQWV )RU H[DPSOH LI S DQG T DUH WZR VWDWHPHQWV
WKHQ 125LQJ RI S DQG T GHQRWHG E\ S Ļ T LV D WUXH VWDWHPHQW ZKHQ ERWK S DQG T DUH IDOVH
S T SĻT
7 7 )
7 ) )
) 7 )
) ) 7
;25
,I S DQG T DUH WZR VWDWHPHQWV WKHQ ;25LQJ RI S DQG T GHQRWHG E\ S T LV D WUXH VWDWHPHQW
ZKHQ HLWKHU S RU T LV WUXH EXW QRW ERWK DQG YLFH YHUVD 7KH WUXWK YDOXHV RI S T DUH JLYHQ LQ WUXWK
WDEOH
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
S T ST
7 7 )
7 ) 7
) 7 7
) ) )
([DPSOH 0DNH WUXWK WDEOH IRU
D S Ļ T S Ļ U
S T U SĻT SĻU S Ļ T S Ļ U
7 7 7 ) ) )
7 7 ) ) ) )
7 ) 7 ) ) )
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) 7 7 ) ) )
) 7 ) ) 7 )
) ) 7 7 ) )
) ) 7 7 7 7
E S Ĺ T Ĺ U
S T U SĹU SĹTĹU
7 7 7 ) 7
7 7 ) ) 7
7 ) 7 7 )
7 ) ) 7 7
) 7 7 7 )
) 7 ) 7 7
) ) 7 7 )
) ) ) 7 7
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0RGHUQ $OJHEUD
F S T U
S T U ST STU
7 7 7 ) 7
7 7 ) ) )
7 ) 7 7 )
7 ) ) 7 7
) 7 7 7 )
) 7 ) 7 7
) ) 7 ) 7
) ) ) ) )
7DXWRORJLHV
7KHUH DUH FHUWDLQ FRPSRXQG VWDWHPHQWV WKDW DOZD\V DUH WUXH UHJDUGOHVV RI WUXWK RU IDOVLW\ RI
FRPSRXQG VWDWHPHQW &RPSRXQG VWDWHPHQW ZKLFK KDYH WKLV FKDUDFWHULVWLF DUH FDOOHG DV WDXWRORJ\
,Q RWKHU ZRUGV WDXWRORJLHV LV D FRPSRXQG VWDWHPHQW LI LW LV WUXH IRU DOO WUXWK YDOXH DVVLJQPHQWV IRU
LWV FRPSRXQG VWDWHPHQWV 7UXWK WDEOHV RQO\ FRQWDLQ 7 IRU WDXWRORJ\
,PSRUWDQFH
7DXWRORJ\ KHOSV FRQFOXGH VRPH VWDWHPHQWV IURP VRPH JLYHQ VWDWHPHQWV )RU H[DPSOH LI WKH
VWDWHPHQW S T LV D WDXWRORJ\ WKHQ LW LV HDV\ WR FRQFOXGH WKH WUXWK RI T IURP WKH WUXWK RI S 7KXV
ZLWK WKH KHOS RI WDXWRORJ\ ZH PRYH IURP VRPH JLYHQ VWDWHPHQW WR VRPH FRQFOXGLQJ VWDWHPHQW LQ
D VWHSE\VWHS PDQQHU
([DPSOH 6KRZ WKDW VWDWHPHQW S T T LV D WDXWRORJ\

6ROXWLRQ
S T ST STT
7 7 7 7
7 ) ) 7
) 7 ) 7
) ) ) 7
$OO HQWULHV KDYH WUXWK YDOXH 7 WKHUHIRUH S T T LV WDXWRORJ\
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
([DPSOH 6KRZ WKDW VWDWHPHQW S a S LV WDXWRORJ\
6ROXWLRQ
S aS SaS
7 ) 7
) 7 7
LH HLWKHU S LV WUXH RU S LV IDOVH WKHUH LV QR PLGGOH SRVVLELOLW\
&RQWUDGLFWLRQ
,I D FRPSRXQG VWDWHPHQW LV IDOVH IRU DOO WUXH YDOXHV DVVLJQPHQW IRU LWV FRPSRQHQW VWDWHPHQW
WKHQ LW LV FDOOHG FRQWUDGLFWLRQ LH D FRPSRXQG VWDWHPHQW LV VDLG WR EH FRQWUDGLFWLQJ LWV WUXWK YDOXH
LI LW LV IDOVH ) IRU DOO LWV HQWULHV LQ WKH WUXWK WDEOH
([DPSOH 6KRZ WKDW VWDWHPHQW S a T LV D WDXWRORJ\ RU FRQWUDGLFWLRQ
S aS SaS
7 ) )
) 7 )
$OO YDOXHV DUH IDOVH KHQFH FRQWUDGLFWLRQ
([DPSOH (VWDEOLVK a S T a S a T DV WDXWRORJ\
S T ST a S T aS aT aSaT a S T a S a T
7 7 7 ) ) ) ) 7
7 ) ) 7 ) 7 7 7
) 7 ) 7 7 ) 7 7
) ) ) 7 7 7 7 7
([DPSOH 6KRZ WKDW VWDWHPHQW S T S T LV QRW D WDXWRORJ\
S T ST ST S T S T
7 7 7 7 7
7 ) 7 ) )
) 7 7 ) )
) ) ) ) 7
$OO HQWULHV QRW 7 7KHUHIRUH LW LV QRW WDXWRORJ\
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0RGHUQ $OJHEUD
6XPPDU\
7KH ILQDO FROXPQ RI WUXWK WDEOH RI JLYHQ FRPSRXQG SURSRVLWLRQ FRQWDLQV ERWK 7 DQG ) 7KHUH
DUH VRPH FRQQHFWLYHV JLYHQ DV
1$1' ,W LV QHJDWLRQ DIWHU $1'LQJ RI WZR VWDWHPHQWV
125 RU -RLQW 'HQLDO ,W LV WKH QHJDWLRQ DIWHU 25LQJ RI WZR VWDWHPHQWV
;25 ,I S DQG T DUH WZR VWDWHPHQWV WKHQ ;25LQJ RI S DQG T GHQRWHG E\ S T LV D WUXH
VWDWHPHQW ZKHQ HLWKHU S RU T LV WUXH EXW QRW ERWK DQG YLFH YHUVD
7KH RWKHU SRLQW GLVFXVVHG LV RI WDXWRORJLHV 7KH LPSRUWDQFH RI WDXWRORJ\ LV WR KHOS XV WR

FRQFOXGH VRPH VWDWHPHQWV IURP VRPH JLYHQ VWDWHPHQWV $QG D FRQWUDGLFWLRQ LV DOVR GLVFXVVHG DV ,I
D FRPSRXQG VWDWHPHQW LV IDOVH IRU DOO WUXH YDOXHV DVVLJQPHQW IRU LWV FRPSRQHQW VWDWHPHQW WKHQ LW
LV FDOOHG FRQWUDGLFWLRQ LH D FRPSRXQG VWDWHPHQW LV VDLG WR EH FRQWUDGLFWLQJ LWV WUXWK YDOXH LI LW LV
IDOVH ) IRU DOO LWV HQWULHV LQ WKH WUXWK WDEOH

z 7DXWRORJ\ KHOSV FRQFOXGH VRPH VWDWHPHQW IURP VRPH JLYHQ VWDWHPHQW )RU H[DPSOH LI
WKH VWDWHPHQW S T LV D WDXWRORJ\ WKHQ LW LV HDV\ WR FRQFOXGH WKH WUXWK T IURP WUXWK RI S
z ,I D VWDWHPHQW LV FRQWUDGLFWLRQ WKHQ LWV QHJDWLRQ ZLOO EH D WDXWRORJ\
/HDUQLQJ $FWLYLW\

6KRZ WKDW WKH VWDWHPHQW S T S T LV WDXWRORJ\

6KRZ WKDW WKH VWDWHPHQW S aS LV D WDXWRORJ\ RU FRQWUDGLFWLRQ

&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV

([HUFLVH
,I S DQG T DUH WZR VWDWHPHQWV WKHQ VKRZ WKDW WKH VWDWHPHQWV S Ĺ T S Ĺ T LV HTXLYDOHQW
WR S T S Ļ T
$QV S T S Ļ T
)
)
)
)
,I S DQG T DUH VWDWHPHQWV WKHQ VKRZ WKDW S T LV HTXLYDOHQW WR S a T a S T
$QV S a T a S T
)
7
7
)
,I S DQG T DUH WZR VWDWHPHQWV VKRZ WKDW S T S Ļ T LV HTXLYDOHQW WR S Ĺ T
$QV S T S Ļ T
)
7
7
7
%\ PHDQV RI WUXWK WDEOH VKRZ WKDW VWDWHPHQW S a S T LV D WDXWRORJ\
6KRZ WKDW S T a a S T LV D IDOODF\ RU FRQWUDGLFWLRQ
(VWDEOLVK a S T a S a T DV D WDXWRORJ\

:KLFK RI WKH IROORZLQJ SURSRVLWLRQV LV WDXWRORJ\"
D S T ĺ S E S T ĺ S
F S S ĺ T G 1RQH
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0RGHUQ $OJHEUD
/HW 3 4 DQG 5 EH WKUHH DWRPLF SURSRVLWLRQDO DVVHUWLRQV /HW [ GHQRWH 3 4 ĺ 5 DQG

\ GHQRWH 3 ĺ 5 4 ĺ 5 :KLFK RQH RI WKH IROORZLQJ LV D WDXWRORJ\"
D [{\ E [ ĺ \
F \ĺ[ G \ ĺ [
S ĺ T U ĺ T LV HTXLYDOHQW WR BBBBBBBB
D S U ĺ T E S U ĺ T
F S U ĺ T G S ĺ T ĺ U
/HW S DQG T EH SURSRVLWLRQV 8VLQJ RQO\ WKH WUXWK WDEOH GHFLGH ZKHWKHU S T GRHV QRW
LPSO\ S ĺ T LV BBBBBBBB
D 7UXH E )DOVH
F 2WKHUZLVH G 1RQH
,V WKLV VWDWHPHQW S a S T LV WDXWRORJ\"
D 7UXH E )DOVH
F D RU E G 1RQH
$QVZHUV
F E D E D
5HIHUHQFHV
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
81,7 02'(51 $/*(%5$
6WUXFWXUH
/HDUQLQJ 2EMHFWLYHV
,QWURGXFWLRQ
$OJHEUD RI 3URSRVLWLRQV
,GHPSRWHQW /DZ
$VVRFLDWH /DZ
&RPPXWDWLYH /DZ
/DZ RI 'LVMXQFWLYH
/DZ RI &RQMXQFWLYH
/DZ RI 1HJDWLRQ
/DZ RI &RQWUDSRVLWLYH
'H 0RUJDQ¶V /DZV
'LVWULEXWLYH /DZV
,GHQWLW\ /DZV
$EVRUSWLRQ /DZV
/DZ RI &RPSOHPHQW
6XPPDU\
/HDUQLQJ $FWLYLW\
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0RGHUQ $OJHEUD
5HIHUHQFHV
/HDUQLQJ 2EMHFWLYHV

z ([SODLQ WKH &RPPXWDWLYH /DZ
z 'LVFXVV DERXW WKH $VVRFLDWLYH /DZ
z $QDO\VH DERXW WKH 'H0RUJDQ /DZ
z 'HVFULEH WKH /DZ RI &RPSOHPHQW
,QWURGXFWLRQ
,I WZR VWDWHPHQWV S DQG T KDYH WKH VDPH WUXWK YDOXHV LQ HYHU\ SRVVLEOH FDVH WKHQ VXFK
VWDWHPHQWV DUH VDLG WR EH ORJLFDOO\ HTXLYDOHQW RU VLPSO\ HTXLYDOHQW /RJLFDO HTXLYDOHQFH RI
VWDWHPHQW S DQG T LV GHQRWHG E\ S { T
$OJHEUD RI 3URSRVLWLRQV

7KH PDWKHPDWLFDO VWUXFWXUH VWDWHPHQWV a KDV PDQ\ SURSHUWLHV WKDW DUH XVHG IRU
UHJXODWLQJ PDQLSXODWLRQV RQ VWDWHPHQWV ZKLFK DUH XVHG LQ ILQGLQJ RXW QHZ UHODWLRQV DQG
HTXLYDOHQFH DPRQJ VRPH RI WKHP 7KH SURSRVLWLRQV KDYH WKH IROORZLQJ SURSHUWLHV
,GHPSRWHQW /DZ

,GHPSRWHQW /DZ DFFRUGLQJ WR WKLV ODZ WKH JLYHQ VWDWHPHQW GRHV QRW FKDQJH E\ FRQMXQFWLRQ
DQG GLVMXQFWLRQ ZLWK DQRWKHU VWDWHPHQW VXFK DV
D S ‫ޔ‬S ൙S
E S ‫ޕ‬S ൙S
)RU H[DPSOH LQ RUGLQDU\ DOJHEUD D D ZKHUH LV DGGLWLYH LGHQWLW\ VLPLODUO\
D D ZKHUH LV PXOWLSOLFDWLYH LGHQWLW\
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
$VVRFLDWH /DZ

$FFRUGLQJ WR WKLV ODZ D FRPSRXQG VWDWHPHQW FRQVLVWV RI WKUHH VWDWHPHQWV UHPDLQLQJ
XQFKDQJHG ZLWK WKH FKDQJH LQ SRVLWLRQ RI WKUHH VWDWHPHQWV ZLWK VDPH FRQQHFWLYHV
D S T U { S T U
E S T U { S T U
&RPPXWDWLYH /DZ

$FFRUGLQJ WR WKLV ODZ RUGHU LV LUUHOHYDQW
D ST{TS
E ST TS
/DZ RI 'LVMXQFWLYH

D S S T
E T S T
F S T a S T
G S T a T S
/DZ RI &RQMXQFWLYH

D S T { S
E STT
/DZ RI 1HJDWLRQ

D a a S { S
E a S T { a S a T
F a S T { a S a T
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0RGHUQ $OJHEUD
/DZ RI &RQWUDSRVLWLYH

,Q ORJLF DQG PDWKHPDWLFV FRQWUDSRVLWLRQ UHIHUV WR WKH LQIHUHQFH RI JRLQJ IURP D FRQGLWLRQDO
VWDWHPHQW LQWR LWV ORJLFDOO\ HTXLYDOHQW FRQWUDSRVLWLYH DQG DQ DVVRFLDWHG SURRI PHWKRG NQRZQ DV
SURRI E\ FRQWUDSRVLWLRQ 7KH FRQWUDSRVLWLYH RI WKH VWDWHPHQW KDV LWV DQWHFHGHQW DQG FRQVHTXHQW
LQYHUWHG DQG IOLSSHG WKH FRQWUDSRVLWLYH RI 3 4 LV WKXV a4 a3 )RU LQVWDQFH WKH SURSRVLWLRQ
³$OO FDWV DUH PDPPDOV´ FDQ EH UHVWDWHG DV WKH FRQGLWLRQDO ³,I VRPHWKLQJ LV D FDW WKHQ LW LV D
PDPPDO´ 7KH ODZ RI FRQWUDSRVLWLRQ VD\V WKDW D VWDWHPHQW LV WUXH LI DQG RQO\ LI LWV FRQWUDSRVLWLYH
LQ WKLV FDVH ³,I VRPHWKLQJ LV QRW D PDPPDO WKHQ LW LV QRW D FDW´ LV WUXH
,QYHUVLRQ WKH LQYHUVH a3 a4
³,I VRPHWKLQJ LV QRW D FDW WKHQ LW LV QRW D PDPPDO´ 8QOLNH WKH FRQWUDSRVLWLYH WKH LQYHUVH
V
WUXWK YDOXH LV QRW DW DOO GHSHQGHQW RQ ZKHWKHU RU QRW WKH RULJLQDO SURSRVLWLRQ ZDV WUXH DV
HYLGHQFHG KHUH 7KH LQYHUVH KHUH LV FOHDUO\ QRW WUXH
&RQYHUVLRQ WKH FRQYHUVH 4 3
³,I VRPHWKLQJ LV D PDPPDO WKHQ LW LV D FDW´ 7KH FRQYHUVH LV DFWXDOO\ WKH FRQWUDSRVLWLYH RI
WKH LQYHUVH DQG VR DOZD\V KDV WKH VDPH WUXWK YDOXH DV WKH LQYHUVH ZKLFK DV VWDWHG HDUOLHU GRHV QRW
DOZD\V VKDUH WKH VDPH WUXWK YDOXH DV WKDW RI WKH RULJLQDO SURSRVLWLRQ
1HJDWLRQ a 3 4
³,W LV QRW WKH FDVH WKDW LI VRPHWKLQJ LV FDW WKHQ LW LV D PDPPDO´ RU HTXLYDOHQWO\ ³7KHUH
H[LVWV D FDW WKDW LV QRW D PDPPDO´ ,I WKH QHJDWLRQ LV WUXH WKHQ WKH RULJLQDO SURSRVLWLRQ DQG E\
H[WHQVLRQ WKH FRQWUDSRVLWLYH LV IDOVH ,Q WKLV H[DPSOH WKH QHJDWLRQ LV IDOVH
'H0RUJDQ¶V /DZV

$FFRUGLQJ WR WKLV ODZ D VWDWHPHQW UHPDLQV XQFKDQJHG LI ZH FKDQJH DQG E\ RU DQG RU
E\ DQG SURYLGHG XQLYHUVDO RI FRQVWLWXHQW VWDWHPHQW H[LVWV
D a S T { a S a T
E a S T { a S a T
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
'LVWULEXWLYH /DZV

$FFRUGLQJ WR WKLV ODZ LI FRQQHFWLYHV RU GLVWULEXWHV RYHU DQG IURP WKH OHIW WKHQ WKLV LV OHIW
GLVWULEXWLYH 6LPLODUO\ LI FRQQHFWLYHV RU GLVWULEXWHV RYHU DQG IRUP WKH ULJKW WKHQ WKLV LV OHIW
GLVWULEXWLYH
D S T U { S T S U
S T U { S T S U
E S T U { S U T U
S T U { S U T U
,GHQWLW\ /DZV

,Q RUGLQDU\ DOJHEUD DQG DUH PXOWLSOLFDWLYH DQG DGGLWLYH LGHQWLWLHV UHVSHFWLYHO\ 6LPLODUO\
LQ %RROHDQ DOJHEUD LGHQWLW\ HOHPHQWV DUH GHQRWHG E\ 7 WDXWRORJ\ DQG ) IDOODF\ VXFK WKDW
D S7{7
E S7{3
F S7{3
G S){)
$EVRUSWLRQ /DZV

D S S T { S
E S S T { 3
/DZ RI &RPSOHPHQW

D SaS{7
E SaS{)
F a aS { 3
G a 7 { ) DQG a ) { 7
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0RGHUQ $OJHEUD
7KH LPSOLFDWLRQ RSHUDWLRQ IRU VWDWHPHQWV KDYH WKH IROORZLQJ SURSHUWLHV
S T { a S T
S T { a T a S
S T { S T T S
a S T { S a T
a S T { S a T T a S
([DPSOH 6KRZ WKDW S T U { S T S U
S T U TU S T U S T SU S T S U
7 7 7 7 7 7 7 7
7 7 ) ) 7 7 7 7
7 ) 7 ) 7 7 7 7
7 ) ) ) 7 7 7 7
) 7 7 7 7 7 7 7
) 7 ) ) ) 7 ) )
) ) 7 ) ) ) 7 )
) ) ) ) ) ) ) )
([DPSOH 8VLQJ WUXWK WDEOH SURYH WKDW
D S T U { S T U
S T U TU S T U ST S T U
7 7 7 7 7 7 7
7 ) 7 7 7 7 7
) 7 7 7 7 7 7
) ) 7 7 7 ) 7
7 7 ) 7 7 7 7
7 ) ) ) 7 7 7
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

64 Mathematics
F T F T T T T
F F F F F F F
6.3 Summary
Logical equivalence of statement p and q is denoted by p { q. We have discussed about the
algebra of propositions with reference to the following points
(a) Indempotent Law (b) Associate Law
(c) Commutative Law (d) Law of disjunctive
(e) Law of Conjuctive (f) Law of Negation
(g) Law of Contrapositive (h) DeMorgan’s Laws
(i) Distributive Laws (j) Identity Laws
(k) Absorption Laws (l) Law of complement
6.4 Key Words/Abbreviations

z The following statements are equivalent:
1. It is not true that, for all a A, P(a) is true.
2. There exists an a A such that P(a) is false.
z DeMorgan’s Law:- ~ (p q) { (~ p) (~ q)
z Absorption Law: p (p q) { p
z Law of Complement: p ~ p { T
z Identity law: p T { T

0RGHUQ $OJHEUD
/HDUQLQJ $FWLYLW\

6KRZ WKDW
D S T { aS T

E S T { aT aS

F a S T { S aT


([HUFLVH
8VLQJ WUXWK WDEOH SURYH WKDW S T U { S T U
,I S T DQG U DUH DQ\ WKUHH VWDWHPHQWV XVLQJ WUXWK WDEOH SURYH WKDW S T U { S T
S U
,I S T DQG U DUH WKUHH VWDWHPHQWV XVLQJ WUXWK WDEOH SURYH WKDW S T U { S T S U
8VLQJ WUXWK WDEOH SURYH WKDW S T U { S U T U
8VLQJ WUXWK WDEOH SURYH WKH IROORZLQJ
L S S U { S T
LL S T { S U S U
LLL a S T { a S aT
LY a S aT { a S T
Y S T U { S T S U
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
%\ PHDQV RI WUXWK WDEOH SURYH WKDW
L S T U { S U T U
LL S T U { S U T U

/DZ RI QHJDWLRQ LV BBBBBBBB
D a a S { S E S T
F S T G 1RQH
,GHQWLW\ ODZ LV BBBBBBBB
D S7{7 E S a S { )
F SaT{7 G 1RQH
&RPPXWDWLYH ODZ LV BBBBBBBB
D ST{TS E a a S { 3
F S7{7 G 1RQH
&RQVLGHU WKH VWDWHPHQW ³,W LV QRW WKH FDVH WKDW URVHV DUH UHG DQG YLROHWV DUH EOXH´ 7KLV
VWDWHPHQW FDQ EH ZULWWHQ DV BBBBBBBB
D a S T E a S aT
F S T G %RWK D DQG E
³,I S WKHQ T´ VXFK VWDWHPHQWV DUH FDOOHG BBBBBBBB
D 1HJDWLRQ E &RQGLWLRQDO
F %LFRQGLWLRQDO G 1RQH
$QVZHUV
D D D G E
5HIHUHQFHV
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0RGHUQ $OJHEUD
81,7 02'(51 $/*(%5$
6WUXFWXUH
/HDUQLQJ 2EMHFWLYHV
,QWURGXFWLRQ
0DWKHPDWLFDO ,QGXFWLRQ 3ULQFLSOH
'H0RLYUH¶V 7KHRUHP
7KH 6HFRQG 3ULQFLSOH RI 0DWKHPDWLFDO ,QGXFWLRQ
4XDQWLILHUV
8QLYHUVDO 4XDQWLILHU
([LVWHQWLDO 4XDQWLILHU
6XPPDU\
/HDUQLQJ $FWLYLW\
5HIHUHQFHV
/HDUQLQJ 2EMHFWLYHV

$IWHU VWXG\LQJ WKLV XQLW \RX ZLOO EH DEOH WR OHDUQ
z 0DWKHPDWLFDO LQGXFWLRQ SULQFLSOH
z 4XDQWLILHU ZLWK 8QLYHUVDO 4XDQWLILHU
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
,QWURGXFWLRQ
2QH RI WKH PRVW LPSRUWDQW WHFKQLTXHV WR SURYH PDQ\ PDWKHPDWLFDO VWDWHPHQWV RU IRUPXODH
ZKLFK FDQQRW EH HDVLO\ GHULYHG E\ GLUHFW PHWKRGV DUH VRPHWLPHV GHULYHG E\ XVLQJ WKH SULQFLSOH RI
PDWKHPDWLFDO LQGXFWLRQ ,Q WKLV SULQFLSOH WKH ZRUG LQGXFWLRQ LV DVVRFLDWHG ZLWK WKH LQGXFWLYH
UHDVRQLQJ E\ ZKLFK D FRQFOXVLRQ LV GUDZQ IURP D ODUJH QXPEHU RI VSHFLDO FDVH $FWXDOO\
PDWKHPDWLFDO LQGXFWLRQ LV GHGXFWLYH E\ QDWXUH ,W LV HPSOR\HG LQ SURYLQJ WKH YDOLGLW\ RI D
VWDWHPHQW LQYROYLQJ DOO SRVLWLYH LQWHJHU YDOXHV RI Q
0DWKHPDWLFDO ,QGXFWLRQ 3ULQFLSOH

/HW 3Q EH D VWDWHPHQW LQYROYLQJ WKH QDWXUDO QXPEHUV
,I 3 LV WUXH DQG
7UXWK RI 3N 7UXWK RI 3N IRU HDFK SRVLWLRQ LQWHJHU N
WKHQ 3Q LV WUXH IRU DOO QDWXUDO QXPEHUV
7KHRUHP 7R VKRZ E\ PDWKHPDWLFDO LQGXFWLRQ WKH FDUGLQDOLW\ RI U; Q LI ; KDV Q HOHPHQWV
3URRI 6XSSRVH WKDW Q WKHQ ; I $FFRUGLQJO\ U; $OVR 7KXV WKH FDUGLQDOLW\

RI U; Q LQ WKLV FDVH
6XSSRVH WKDW WKH FDUGLQDOLW\ RI U[ N LQ ; KDV N HOHPHQWV :H VKDOO NQRZ WKDW WKH UHVXOW
LV WUXH IRU Q N 6XSSRVH ; KDV N HOHPHQWV 7DNH \ ;
; ± ^\` KDV N HOHPHQWV
7KH FDUGLQDOLW\ RI U; ± ^\` LV N
1RZ WKHUH LV D ELMHFWLRQ EHWZHHQ WKH VHW $ LQ ; ± ^\` DQG WKH VHWV $ ^\` LQ ; +HQFH WKH
FDUGLQDOLW\ RI VHWV FRQWDLQLQJ \ FDUGLQDOLW\ RI WKH VHWV QRW FRQWDLQLQJ \
7KHUHIRUH WKH FDUGLQDOLW\ RI ; WKH FDUGLQDOLW\ RI VHW QRW FRQWDLQLQJ \ WKH FDUGLQDOLW\ RI
VHWV QRW FRQWDLQLQJ \
? 7KH FDUGLQDOLW\ RI ; WKH FDUGLQDOLW\ RI ; ± ^\` āN N
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0RGHUQ $OJHEUD
+HQFH E\ PDWKHPDWLFDO LQGXFWLRQ WKH FDUGLQDOLW\ RI U[ Q LI ; KDV Q HOHPHQWV
'H0RLYUH¶V 7KHRUHP

7KHRUHP )RU DOO SRVLWLYH LQWHJHUV FRV T L VLQ T Q FRV T L VLQ T
3URRI )RU Q ZH KDYH
FRV T LVLQ T FRV T LVLQ T
DQG KHQFH WKH UHVXOW
$VVXPH WKH UHVXOW IRU Q N ZH JHW
FRV T LVLQ T N FRV NT LVLQ NT
1RZ
FRV T LVLQ T N FRV T LVLQ T N FRV T LVLQ T
FRV NT L VLQ NT FRV T L VLQ T
FRV NT FRV T L VLQ NT FRV T L FRV NT VLQ T L VLQ NT VLQ T
FRV NT FRV T VLQ NT VLQ T LVLQ NT FRV T FRV NT VLQ T
FRV NT T L VLQ NT T
FRV N T L VLQ N T
7KXV WKH UHVXOW LV IRU Q N +HQFH WKH UHVXOW KROGV IRU DOO SRVLWLYH LQWHJHUV Q
7KHRUHP )RU HYHU\ SRVLWLYH LQWHJHU Q [ D Q [ Q Q &[ Q D Q & [ Q D " D Q

3URRI 7KH SURRI E\ LQGXFWLRQ RQ Q LV
3XW Q 7KHQ [ D [ D +HQFH WKH UHVXOW LV WUXH LQ WKLV FDVH $VVXPH WKDW
[ D N [ N N &[ N D N & [ N D " D N
1RZ [ D N [ D N [ D
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
[ D [ N N &[ N D " D N

N
[ N ¦ N & U N & U [ N U D U D N
U
N
%XW N & U N & U &U
N
+HQFH [ D N [ N ¦ N & U [ N U D U D N
U
[ N N & [ N D " D N
7KXV WKHRUHP LV WUXH IRU Q N 7KHUHIRUH LW LV YDOLG IRU DOO SRVLWLYH LQWHJHU Q
7KH 6HFRQG 3ULQFLSOH RI 0DWKHPDWLFDO ,QGXFWLRQ

6XSSRVH
3 LV WUXH DQG
,I 3 3 3N DUH WUXH WKHQ 3N LV DOVR WUXH
WKHQ 3Q LV WUXH IRU DOO SRVLWLYH LQWHJHUV
Q
Q
([DPSOH 3URYH E\ PDWKHPDWLFDO LQGXFWLRQ WKDW ¦ L L Q

L
6ROXWLRQ )RU Q ZH KDYH
Q

Q
+HQFH WKH UHVXOW KROGV WUXH IRU Q 1RZ DVVXPH UHVXOW LV WUXH IRU Q N
N
N
¦ LL N
L
)RU Q N ZH KDYH
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0RGHUQ $OJHEUD
N N

¦ LL ¦ LL N N
L L
N

N N N
N N
N N
N
N N
N
N
Q Q
([DPSOH 3URYH E\ PDWKHPDWLFDO LQGXFWLRQ " Q Q SRVLWLYH LQWHJHU


+HQFH SURSRVLWLRQ LV WUXH LQ WKLV FDVH
$VVXPH WKDW LW LV WUXH IRU VRPH Q N
:H KDYH
N N
" N

)RU Q N ZH KDYH
N N
" N N N

N N N

&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
N N

N N

N >N @

7KLV LPSOLHV LW LV YDOLG IRU Q N 7KXV LW YDOLG IRU DOO SRVLWLYH LQWHJHUV Q
Q Q Q
([DPSOH 6KRZ WKDW " Q


+HQFH UHVXOW LV WUXH IRU Q
$VVXPH WKDW UHVXOW LV WUXH IRU Q N %XW WKHQ
N N N
" N

/HW Q N
N N N
" N N N

N >N N N @

N >N N @

N N N

N >N @> N @

&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0RGHUQ $OJHEUD
7KH UHVXOW LV WUXH IRU Q N 7KHUHIRUH LW LV YDOLG IRU DOO Q
Q Q Q
+HQFH " Q

([DPSOH 6KRZ WKDW Q ! Q
6ROXWLRQ /HW Q 7KHQ !
7KXV LW KROGV WUXH IRU Q
$VVXPH WKH UHVXOW LV WUXH IRU Q N %XW WKHQ
N ! N
/HW Q N
N ! N
N N ā ! N
NN
!N
+HQFH WKH UHVXOW KROGV JRRG LI Q N 7KHUHIRUH LWV WUXH IRU DOO SRVLWLYH LQWHJHUV E\
PDWKHPDWLFDO LQGXFWLRQ
4XDQWLILHUV
8QLYHUVDO 4XDQWLILHU
6RPH VWDWHPHQWV DVVHUW WKDW D SURSHUW\ LV WUXH IRU DOO YDOXHV RI D YDULDEOH LQ D SDUWLFXODU
GRPDLQ NQRZQ DV XQLYHUVH RI GLVFRXUVH
'HILQLWLRQ ³$ SURSRVLWLRQ 3[ LV WUXH IRU DOO WKH YDOXHV RI [ LQ D XQLYHUVH RI GLVFRXUVH´ LV

WKH XQLYHUVDO TXDQWLILFDWLRQ RI 3[ ,W LV GHQRWHG E\ [ 3 [
7KH IROORZLQJ SKUDVHV DOVR UHSUHVHQW 8QLYHUVDO 4XDQWLILFDWLRQ

)RU DOO
)RU HYHU\
)RU HDFK
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0DWKHPDWLFV
([DPSOH /HW : [ EH WKH SURSRVLWLRQ ³WKH ELUGV KDYLQJ D ZLQJ´ 6LQFH DOO ELUGV KDYH ZLQJV
WKH SURSRVLWLRQ LV ³IRU DOO ELUGV´ +HQFH [ : [ LV WUXH
([DPSOH /HW 5[ UHSUHVHQW WKH VWDWHPHQW ³[ ! [ ± ´ ,I WKH XQLYHUVDO RI GLVFRXUVH LV WKH VHW RI
DOO UHDO QXPEHUV WKHQ 5[ LV WUXH IRU DOO UHDO QXPEHUV LH [ 5 [ LV WUXH
([LVWHQWLDO 4XDQWLILHU

'HILQLWLRQ 7KH SURSRVLWLRQ ³WKHUH H[LVWV DQ HOHPHQW [ LQ WKH XQLYHUVH RI GLVFRXUVH VXFK WKDW
3[ LV WUXH´ LV NQRZQ DV H[LVWHQWLDO TXDQWLILHUV RI 3[ 7KH V\PERO [ UHSUHVHQWV WKH H[LVWHQWLDO
TXDQWLILHU ,W UHSUHVHQWV HDFK RI WKH IROORZLQJ SKUDVHV
)RU VRPH [
6RPH [ VXFK WKDW
7KHUH LV DW OHDVW RQH [ VXFK WKDW
([DPSOH /HW 3[ EH ³[ ´ DQG WKH XQLYHUVH RI GLVFRXUVH EH VHW RI LQWHJHUV 7KHUH H[LVWV
LQWHJHUV ± ± ± DQG IRU ZKLFK 3[ LV WUXH LH 3± 3± 3± 3 3 3
DQG 3 DUH WUXH 7KHUHIRUH [ 3[ LV WUXH
([DPSOH , &RQVLGHU WKH SURSRVLWLRQDO IXQFWLRQDO VWDWHPHQW [ \ S [ \ ] ,Q WKLV WKH

YDULDEOH [ LV ERXQG E\ H[LVWHQWLDO TXDQWLILHU DQG \ LV ERXQGHG E\ XQLYHUVDO TXDQWLILHU EXW YDULDEOH
] LV IUHH EHFDXVH LW LV QRW ERXQGHG E\ DQ\ TXDQWLILHU DQG QR YDOXH LV DVVLJQHG WR LW
([DPSOH ,, /HW WKH XQLYHUVH FRQVLVW RI VHW RI DOO LQWHJHUV DQG OHW
3[ [ LV SULPH
4[ [ LV SRVLWLYH
([ [ LV HYHQ
'[ [ LV GLYLVLEOH E\
6[ [ LV D SHUIHFW VTXDUH
([SUHVV HDFK RI WKH IROORZLQJ VWDWHPHQW LQ V\PEROLF IRUP
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

0RGHUQ $OJHEUD
D [ LV HYHQ RU [ LV QRW D SHUIHFW VTXDUH
E ,I [ LV SHUIHFW VTXDUH WKHQ [ LV HYHQ
F ,I [ LV GLYLVLEOH E\ WKHQ [ LV HYHQ
G [ LV SULPH RQO\ LI [ LV SRVLWLYH
H 7KHUH LV QR QXPEHU GLYLVLEOH E\
I 1R SULPH QXPEHU ZKLFK LV HYHQ
J ,I [ LV QRW SRVLWLYH WKHQ LW LV QRW SHUIHFW VTXDUH
K [ LV QRW SRVLWLYH RU [ LV GLYLVLEOH E\
L (YHU\ SULPH QXPEHU LV SRVLWLYH
6ROXWLRQ
D ([ a6[ E 6[ ĺ ([
F '[ ĺ ([ G 4[ ĺ 3[
H [ a '[ I ([ ĺ a 3[
J a 4[ ĺ a 6[ K a 4[ '[
L 3[ ĺ 4[
([DPSOH ,,, /HW WKH XQLYHUVH RI GLVFRXUVH FRQVLVW RI LQWHJHUV DQG
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4 LV WUXH VLQFH LV GLYLVLEOH E\
&8 ,'2/ 6(/) /($51,1* 0$7(5,$/ 6/0

76 Mathematics
R(1, 16), R(16, 1): 1 is not divisible by 16 but 16 is divisible by 1. So, R(1, 16) is false
and R(16, 1) is true.
P(8) R(8, 4): As both P(8) and R(8, 4) are true, P(8) R(8, 4) is true.
R(1, 8) 6 Q(4): We know that F P F is true. So, R(1, 8) P Q(4) is true as 1 is not
divisible by 8 and Q(4) is false.
7.6 Summary
Mathematical induction is a mathematical proof technique. Mathematical Induction is a
special way of proving things. It has only 2 steps:
Step 1. Show it is true for the first one
Step 2. Show that if any one is true then the next one is true
Then all are true
That is how Mathematical Induction works.
In the world of numbers we say:
Step 1. Show it is true for first case, usually n=1
Step 2. Show that if n=k is true then n=k+1 is also true
The Theorem: To show, by mathematical induction, the cardinality of (X) = 2n, if X has n
elements is given in the unit. And De Moivre’s theorem gives a formula for computing powers of
complex numbers with theorem for all positive integers, cos

isin cos
isin .
n
There are types of Quantifiers as given below:
(a) Universal Quantifier
(b) Existential Quantifier

0RGHUQ $OJHEUD

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REWDLQHG E\ GHOHWLQJ WKH LWK URZ DQG MWK FROXPQ RI $ PDWUL[ ,W LV GHQRWHG E\ 0LM ,Q RUGHU WR ILQG
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BACHELOR OF COMPUTER APPLICATIONS

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