AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y SEGURIDAD

EN EL TRABAJO
CONTROL TOTAL FUMIGACIONES I.E.R.L
SETIEMBRE 2024

INFORME DE AUDITORIA
SISTEMA DE GESTION Y SEGURIDAD EN EL
TRABAJO
Fecha de Elaboración: 25-09-2024
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:
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Fecha: Fecha: Fecha:

 INDICE

INTRODUCCION...............................................................................3
OBJETIVOS......................................................................................3
ALCANCES.......................................................................................3
NORMAS REFERENCIALES...............................................................4
METODOLOGIA................................................................................4
ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION EVALUADO..............................6
PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN.....................................................6
RESULTADOS DE AUDITORIA.............................................................7
CONCLUSIONES...............................................................................13
COMPROMISO DE CON CONFIDENCIALIDAD.....................................15
 INTRODUCCION

Control Total Fumigaciones E.I.R.L el propósito es examinar de forma estructurada y minuciosa los procedimientos y actividades de la empresa de
fumigaciones, asegurando el cumplimiento de las leyes vigentes y los estándares de calidad. Esta auditoría tiene como fin evaluar la eficacia operativa, la
seguridad en el trabajo, el manejo adecuado de los productos químicos, la gestión ambiental, y la satisfacción de los clientes.
El objetivo es detectar áreas que requieren mejoras constantes, optimizar el uso de los recursos disponibles y reducir los riesgos asociados a las operaciones
diarias. La auditoría interna sirve como una herramienta clave para garantizar que las actividades se realicen conforme a las mejores prácticas del sector y los
objetivos estratégicos de la organización.
Este proceso será desarrollado por un equipo interno especializado, permitiendo un análisis detallado y objetivo, con el propósito de implementar medidas
correctivas y preventivas que mejoren la calidad del servicio y promuevan la sostenibilidad de la empresa.
2. OBJETIVO DE AUDITORIA:

Verificar que se cumplan las normativas de salud y seguridad en el lugar de trabajo, identificando áreas donde se puedan implementar mejoras.
2.1 OBJETIVOS ESPECÍFICOS

• Promover la importancia de la auditoría interna como herramienta para la mejora continua en todos los niveles de la organización.
• Detectar riesgos potenciales que puedan afectar la eficiencia y eficacia de las operaciones, así como oportunidades para optimizar procesos.
• Asegurar que todas las operaciones se alineen con las políticas internas y los procedimientos establecidos, identificando cualquier incumplimiento.

3. ALCANCE DE AUDITORIA

Derechos, obligaciones del titular, supervisor, trabajadores y contratistas, gestión de

seguridad y salud en el trabajo, así como los estándares y actividades de las operaciones de
servicios que se llevan a cabo en la empresa control total fumigaciones I.E.R.L.
4. NORMAS REFERENCIALES

• Ley 29783: Ley de seguridad y salud en el trabajo

• DS 005-2012-tr y sus modificaciones
• DS 022-2001-SA: Reglamento Sanitario para las actividades de Saneamiento Ambiental en Viviendas y Establecimientos Comerciales, Industriales y de Servicios
• RM 449-2001-SA: Norma Sanitaria para Trabajos de Desinsectación, Desratización, Desinfección, Limpieza y Desinfección de Reservorios de Agua, Limpieza de Ambientes y de Tanques
Sépticos

5. METODOLOGIA
La metodología se basa en la revisión documentaria según las obligaciones del cumplimiento en los artículos de los documentos legales y recabar las evidencias de su cumplimiento en las
operaciones desarrolladas en campo, complementando la auditoría con entrevista a trabajadores, quienes aportaron aspectos relacionados con la situación referida a seguridad, salud
ocupacional de su centro de trabajo. Para el desarrollo de este estudio, se planteó la siguiente metodología.

FASE I PLANIFICACIÓN

• Definir Equipo Evaluador y solicitar permisos de acceso.

• Definir responsables de la empresa.

FASE II VISITA A LA EMPRESA

• Reunión de Apertura con participación de la alta dirección.

• Reconocimiento de las áreas, procesos y actividades en la oficina administrativas y campo.
• Revisión de la documentación y entrevistas con trabajadores.
• Aplicación de la Lista de Verificación de Cumplimiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo según la Ley 29783, su reglamento y sus modificatorias.
• Reunión de cierre
• Tiempo aproximado: 2 días
FASE III ELABORACIÓN DEL INFORME

• Procesar la información recabada de la empresa Control Total Fumigaciones I.E.R.L

5.1 FECHA DE AUDITORIA

• El 02 de octubre y 03 de octubre del 2024

5.2 EMPRESA AUDITADA

• Control Total Fumigaciones I.E.R.L

5.3 AUDITOR LIDER

• Daniela Valle Mamani

• Aldair Cuno Puma

5.4 RAZÓN SOCIAL Y RUC:

• CONTROL TOTAL FUMIGACIONES EMPRESA INDIVIDUAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA

• RUC: 20602067221
 5.5 N .° DE TRABAJADORES:

Período N° de Trabajadores N° de Pensionistas N° de Prestadores de Servicio

2023*09 2 0 a
2023*10 2 0 0
2023-11 2 0 0
2023*12 2 0 0
2024-01 2 0 0
2024-02 3 0 0
2024-03 3 0 0
2024-04 3 0 0
2024-05 3 0 a
2024-06 3 0 a
2024-07 3 0 a
2024-08 3 0 a
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ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION EVALUADO

POLITICA Y OBJETIVOS EN MATERIA SEGURIDADD Y SALUD EN EL TRABAJO
COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

REGISTROS OBLIGATORIOS DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIAD Y SALUD EN EL TRABAJO

REGISTROS PARA PEQUEÑA EMPRESA
ACCIDENTES DE TRABAJO E INCIDENTES PELIGROSOS
EXAMENES MEDICOS OCUPACIONALES
ESTANDARES DE HIGIENE OCUPACIONAL

CONDICIONES DE SEGURIDAD EN LOS LUGARES DE TRABAJO, INSTALACIONES Y MAQUINARIAS

CONDICIONES DE SEGURIDAD EN LOS LUGARES DE TRABAJO, INSTALACIONES Y MAQUINARIAS
EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL (EPP)
PLANES Y PROGRAMAS DE SST
IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS Y CONTROL
ESTANDARES DE SEGURIDAD
FORMACION E INFORMACION EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

PROTECCION EN SEGURIDAD Y SALUD EN TRABAJADORES VULNERABLES (MUJERES EN ESTADO DE EMBARAZO,

LACTANCIA, TRABJADORES CON DISCAPACIDAD)

EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL (EPP)
 7. PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN

La revisión documentaria dio inicio tomando como estándar, la Ley N°29783 Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo y del D.S. N°005-2012 TR, Reglamento de la Ley N.° 29783, Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo y modificatorias; para lo cual se utilizó una lista de verificación en la cual prioriza
los principales artículos que aplican a las actividades que realizan en la organización y al Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo en general. Se procedió a realizar algunas entrevistas al
personal responsable del Sistema y algunos trabajadores para ayudar en la verificación de la
documentación.

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PROCESOS AUDITADOS/PLAN AUDITORIA

HORARI MIERCOLES JUEVES
O
Reunión de apertura Visita a las áreas de la empresa
9:00 am-
10:00 am
Auditoria del SG-SST Auditoria del SG-SST
10.00 am-
11:00 am
Amuerzo
12:00 am-
13:00 pm
Auditoria del SG-SST Auditoria del SG-SST
13:00 pm-
14:00 pm
Auditoria del SG-SST Reunión de cierre de apertura
14:00 pm-
15:00 pm
 7.2 CRITERIOS DE EVALUACION

CALIFICACIÓN CUMPLIMIENTO DEL REQUISITO DESCRIPCION DEL CRITERIO

SI Completo Cumple todos lo requisitos
NO No cumple No cumple los requisitos
SI Cumple parcialmente
Hay documentos y registro, pero no se
cumplen con los requisitos
NO No aplica No aplica en la empresa

RESULTADOS DE AUDITORIA

La presente auditoría compara los hechos encontrados durante la evaluación de la

Ley N° 29783 "Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo". El resultado permite
formular las recomendaciones de acorde a los procedimientos de intervención
planteados. A continuación, se listarán las principales observaciones en Seguridad y
Salud en el Trabajo que requieren de atención inmediata y que constituyen los
lineamientos mínimos para dar cumplimiento al marco legal vigente:

8.1 Ley 29783: "Ley de Seguridad y Salud en

el Trabajo"
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ITEM GESTION DE LA SEGURIAD Y SALUD

• No hay observaciones
ITEM COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

• CAPÍTULO III ORGANIZACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

No cumple

• El empleador ha declarado en el T-Registro de la Planilla Electrónica la existencia del Comité o Supervisor de SST.
• Si la empresa cuenta con una organización sindical más representativa, esta convoca a elecciones del Comité de SST, en su defecto la realiza el empleador.
• El empleador cuenta con el Libro de Actas donde está registrado el acto de elección, constitución e instalación del Comité de SST, así como el cumplimiento de los
acuerdos.
Cumple parcialmente

• El supervisor de SST lleva un registro donde consten los acuerdos adoptados con el empleador
Artículo 29. Comités de seguridad y salud en el trabajo en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Artículo 30. Supervisor de seguridad y salud en el trabajo

D.S 005-2012-TR: Artículo 52. El Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo debe llevar un registro donde consten los acuerdos adoptados con la máxima
autoridad de la empresa o empleador

Se observa: Que la empresa no cuenta con un supervisor de SST asignados en las áreas de
trabajo
Se observa en el DS: La empresa cumple parcialmente con algunos registros y con las demás
actividades, pero no se encuentra elaborado el registro.
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ITEM REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

• CAPÍTULO V DEL REGLAMENTO INTERNO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

No cumple

Artículo 35. Responsabilidades del empleador dentro del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
D.S Artículo 74. Los empleadores con veinte (20) o más trabajadores deben elaborar su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo, el que debe contener la
siguiente estructura mínima:
a) Objetivos y alcances.
b) Liderazgo, compromisos y la política de seguridad y salud.

c) Atribuciones y obligaciones del empleador, de los supervisores, del comité de seguridad y salud, de los trabajadores y de los empleadores que les brindan servicios si las
hubiera.

d) Estándares de seguridad y salud en las operaciones.

e) Estándares de seguridad y salud en los servicios y actividades conexas.

f) Preparación y respuesta a emergencias.

Se observa en el artículo 35: Existen los documentos; reglamentos internos, capacitaciones, contrato de trabajo, mapa de riesgos; pero no se encuentran visibles en las
instalaciones.

ITEM REGISTROS OBLIGATORIOS DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIAD Y SALUD EN EL TRABAJO

• CAPÍTULO III ORGANIZACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Cumple parcialmente:
Artículo 28. Registros del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

Artículo 33. Los registros obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
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Se observa: Básicamente la empresa cumple parcialmente lo que pide la ley, pero no existe un documento elaborado.
Se observa: Que la empresa tiene los registros obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo desactualizados y básicamente hasta el día
de hoy no se lleva una actualización.

ITEM ACCIDENTES DE TRABAJO E INCIDENTES PELIGROSOS

• CAPÍTULO III ORGANIZACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Artículo 28. Registros del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

Artículo 34. En los casos de empleadores de intermediación o tercerización, el empleador usuario o principal también debe implementar los registros a que refiere el
inciso a) del artículo precedente para el caso de los trabajadores en régimen de intermediación o tercerización, así como para las personas bajo modalidad formativa y
los que prestan servicios de manera independiente, siempre que éstos desarrollen sus actividades total o parcialmente en sus instalaciones

Se observa: Que la documentación se encuentra desactualizada, los exámenes médicos no se realizan desde un tiempo, falta la elaboración de algunos
documentos y visibilidad lo que es el mapa de riesgos.

ITEM EXAMENES MEDICOS OCUPACIONALES TÍTULO V DERECHOS Y OBLIGACIONES

CAPÍTULO I DERECHOS Y OBLIGACIONES DE LOS EMPLEADORES Artículo 49. Obligaciones del empleador Artículo 71. Información a los trabajadores
Artículo 101 DEL D.S: El empleador debe realizar los exámenes médicos comprendidos en el inciso d) del artículo 49 de la Ley, acorde a las labores desempeñadas
por el trabajador en su récord histórico en la organización, dándole énfasis a los riesgos a los que estuvo expuesto a lo largo de desempeño laboral. Los exámenes
médicos deben ser realizados respetando lo dispuesto en los Documentos Técnicos de la Vigilancia de la Salud de los Trabajadores expedidos por el Ministerio de
Salud.
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Se observa: Que la empresa dejo de realizar exámenes médicos a los trabajadores, desde el
fin de la pandemia COVID 19.

ITEM ESTANDARES DE HIGIENE OCUPACIONAL

RM.375-2008-TR TÍTULO VII CONDICIONES AMBIENTALES DE TRABAJO

No cumple

30 y 31 de la RM.375-2008-TR
Se observa en la empresa que las condiciones de iluminación en oficina no son las adecuadas no superan los 300 lux según lo que dice la RM.

ITEM CONDICIONES DE SEGURIDAD EN LOS LUGARES DE TRABAJO, INSTALACIONES Y MAQUINARIAS

DS.005-2012-TR CAPÍTULO III ORGANIZACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Artículo 32. La documentación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo que debe exhibir el empleador.
No cumple

Se observa que la empresa no cumple con ciertos documentos como: el mapa de riesgos, el programa anual de seguridad y salud en el trabajo, la planificación
de las actividades preventivas.

ITEM PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS, PRIMEROS AUXILIOS, LUCHA CONTRA INDENCIOS Y EVACUACION
No cumple
Se observa que la empresa no cuenta con una brigada de emergencia
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ITEM EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL (EPP) • No

hay observaciones

ITEM PLANES Y PROGRAMAS DE SST

Se observa que la empresa no cumple con ciertos documentos como: el programa anual de
seguridad y salud en el trabajo

ITEM SEGURO COMPLEMENTARIO DE TRABAJO DE RIESGO

• No hay observaciones

ITEM IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS Y CONTROL DS 005-2008-TR

CAPÍTULO VI PLANIFICACIÓN Y APLICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Artículo 77. La evaluación inicial de riesgos debe realizarse en cada puesto de trabajo del empleador, por personal competente, en consulta con los trabajadores y sus
representantes ante el Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo. Esta evaluación debe considerar las condiciones de trabajo existentes o previstas, así como la
posibilidad de que el trabajador que lo ocupe, por sus características personales o estado de salud conocido, sea especialmente sensible a alguna de dichas condiciones.
Artículo 78. El resultado de la evaluación inicial o línea de base.
CAPÍTULO VII PLANIFICACIÓN, DESARROLLO Y APLICACIÓN

Artículo 82. El empleador debe identificar los peligros y evaluar los riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores en forma periódica, de conformidad con lo previsto en el
artículo 57 de la Ley. Las medidas de prevención y protección deben aplicarse de conformidad con el artículo 50 de la Ley
Cumple parcialmente
Se observa que la empresa cumple parcialmente, pero no hay una documentación elaborada.
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ITEM ESTANDARES DE SEGURIDAD

• No hay observaciones.

ITEM FORMACION E INFORMACION EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CAPÍTULO III ORGANIZACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Artículo 27. El empleador, en cumplimiento del deber de prevención y del artículo 27 de la Ley, garantiza que los trabajadores sean capacitados en materia de prevención.
DS -Artículo 28. La capacitación, cualquiera que sea su modalidad, debe realizarse dentro de la jornada de trabajo. La capacitación puede ser impartida por el empleador,
directamente o través de terceros. En ningún caso el costo de la formación recae sobre los trabajadores, debiendo ser asumido íntegramente por el empleador.
DS-Artículo 29. Los programas de capacitación
Cumple parcialmente

Se observa que la empresa cumple parcialmente con temas de capacitaciones de prevención, pero no se elabora el documento que lo especifique.
No cumple

Se observa que la empresa con cumple con las 4 capacitaciones que se realizan al año como dice la ley.

9. CONCLUSIONES

• A continuación, se presenta los resultados de la auditoría realizada:

10. COMPROMISO DE CONFIDENCIALIDAD

Toda la información sobre CONTROL TOTAL FUMIGACIONES I.E.R.L actualmente en poder del
auditor, se considera confidencial y, al término del proceso de auditoría, será destruida y/o
devuelta, a criterio de la empresa. Asimismo, el auditor se compromete, en todo momento, a
no divulgar a terceros los resultados de esta auditoría de diagnóstico, salvo autorización
expresa de la empresa CONTROL TOTAL FUMIGACIONES I.E.R.L. Este informe es confidencial
y su distribución se limita al equipo consultor, al representante del cliente.

ELABORADO POR:

Aldair Cuno Puma Daniela Valle Mamani