Responsabilidad penal de las personas jurídicas: Un acercamiento a la temática

Alicia Azzolini Bincaz

Abogada por la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional de La Plata, Argentina. Doctora en Derecho por la División de Estudios de Posgrado de la Facultad de Derecho de la

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.

Es profesora investigadora titular, por oposición, del Departamento de Derecho de la Universidad Autónoma Metropolitana, Unidad Azcapotzalco. Allí mismo es Coordinadora del Eje Docente de Derecho Penal. Es profesora del Instituto Nacional de Ciencias Penales (

inacipe

). Investigadora e integrante del Sistema Nacional de Investigadores (

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).

En su actividad profesional ha sido asesora de la Tercer Visitaduría de la Comisión Nacional de Derecho Humanos (1991-1993). Coordinadora de Asesores del Presidente de la Comisión de Derechos Humanos del Distrito Federal (1994-2001). Fiscal Central de Investigación para Menores de la Procuraduría General de Justicia del Distrito Federal (2007-2008). Encargada de la Secretaría General Académica del Instituto Nacional de Ciencias Penales (2014-2015). Autora de diversos libros y artículos sobre derecho penal. Es miembro de número de la Academia Mexicana de Ciencias Penales.

Desde 1980 es miembro titular del Tribunal Arbitral de la Federación Argentina del Colegio de Abogados. En 1986 fue designado profesor regular titular de Elementos de Derecho Penal y Procesal Penal en la Facultad de Derecho de la Universidad de Buenos Aires. Fue uno de los fundadores de la Universidad Kennedy y ocupó distintos cargos académicos en la Universidad Nacional de Salta, la Universidad Nacional de Tucumán, la Universidad de Buenos Aires, la Universidad de Morón, la Universidad de Nuevo México y la Universidad de Indiana.

Fue fiscal de Estado adjunto, asesor de menores y juez de la Cámara de Apelaciones del Trabajo y juez de la Excelentísima Corte Superior de Justicia de Salta. En 1974 llegó a ocupar el cargo de juez de la Cámara Nacional de Apelaciones de lo Criminal y Correccional de Buenos Aires. Es juez de la Cámara Nacional de Casación Penal desde 1992, cuando el tribunal fue creado.

Entre 2005 y 2011 fue juez en el Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia, en el Tribunal Internacional de La Haya. Fue asesor de la Organización de las Nacionaes Unidas (

onu

) para evaluar el funcionamiento del Tribunal Penal Internacional para Ruanda. En 2012 ocupó la presidencia de la Cámara Federal de Casación Penal. Cuenta con varias obras y artículos académicos publicados, como el libro Criminología y sociedad (2005), editado por el

inacipe

.

María Eloísa Quintero

Doctora en Derecho por la Universidad Austral y licenciada en Derecho por la Universidad Nacional del Litoral, Argentina. Desde 1999 es profesora de grado y posgrado en diversas instituciones académicas nacionales e internacionales y conferencista invitada en México, España, Perú, Argentina, Colombia, Costa Rica, Guatemala, Honduras, El Salvador y Paraguay. En el 2004 ganó la beca del Servicio Alemán de Intercambio Académico (

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). Realizó tres estancias de investigación doctoral bajo la dirección del Prof. Dr. Günther Jakobs en la Universidad de Bonn, Alemania y dos más en la Universidad de Sevilla y en la Universidad de Barcelona, España.

Desde el año 2007, es profesora-investigadora del Instituto Nacional de Ciencias Penales (

inacipe

).

Ha centrado su investigación en temas de derecho penal así como en algunas problemáticas de derecho procesal penal y derechos humanos.

Algunos proyectos de ley en los que ha trabajado: Ley Federal de Extinción de dominio; Reforma a los delitos relativos a Libertad psicosexual y pornografía infantil, hoy incorporada al Código Penal Federal; Iniciativa de ley de Lavado de Dinero y la Ley General de víctimas (

México

).

Desde 2017 es funcionaria de la

CICIG

; como jefa del Departamento de Investigación y Litigio está a cargo de dirigir las investigaciones y el litigio estratégico de los procesos penales por temas de corrupción y macrocriminalidad.

DIRECTORIO

Alejandro Gertz Manero

Fiscal General de la República

y Presidente de la H. Junta de Gobierno del

inacipe

Gerardo Laveaga

Director General del

Instituto Nacional de Ciencias Penales

Rafael Ruiz Mena

Secretario General Académico

Gabriela Alejandra Rosales Hernández

Secretaria General de Extensión

Alejandra Silva Carreras

Directora de Publicaciones y Biblioteca

Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Un acercamiento a la temática

© Instituto Nacional de Ciencias Penales

Instituto Nacional de Ciencias Penales

Magisterio Nacional núm. 113, Col. Tlalpan,

Alcaldía Tlalpan, C.P. 14000, Ciudad de México

Primera edición, 2019

ISBN libro electrónico: 978-607-560-037-6

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Introducción

En la actualidad, el curso y destino de las decisiones del ámbito financiero, político, económico, ambiental, deportivo, entre otros, no son determinados necesariamente por personas físicas; antes bien, son empresas o grupos empresariales quienes adoptan las principales medidas y condicionan el devenir de muchos procesos. Son personas jurídicas¹ las que intervienen como agentes financieros y entidades crediticias; son partidos políticos, empresas o grupos empresariales quienes detentan más peso en las tensiones y decisiones electorales; son clubes y grandes firmas las que en el ámbito deportivo elaboran contratos millonarios, toman decisiones, imponen reglas y aplican sanciones.

Por otro lado, y como señala la literatura, nuestra sociedad cada vez es más compleja, estructurada y jerarquizada. Compleja en el sentido sociológico es decir: frente a cada estímulo se pueden esperar múltiples respuestas, o dicho en sentido lumhanniano, si en un sistema se tienen un número creciente de elementos, se hace cada vez más difícil relacionar cada uno con de los demás, y por ello la complejidad requiere selección. Y esa necesidad de selección califica los elementos dando calidad a la cantidad.² Y como se afirma desde perspectiva, la complejidad es inherente a las estructuras organizativas de las sociedades contemporáneas y al pensamiento sobre la realidad fenoménica en las que estas se encuentran.³

Dicha complejidad, a su vez, supone imperiosos procesos de simplificación como la división de trabajo, la competencia por roles, el orden de funciones y estadios de responsabilidades en virtud de la especialidades, entre otros. Estas características de la sociedad actual van acompañadas de aquellas propias de una sociedad de riesgo. Dice Beck que hoy se vislumbra el aumento de las fuerzas productivas y la materialidad, de tal forma que los riesgos los genera el desarrollo productivo, creando un aumento en las situaciones de peligro en donde la antigua estratificación social no es suficiente y dando origen a la que denomina sociedad de riesgo.⁴

En todo este panorama tiene protagonismo la persona jurídica, pues esta ejerce sus libertades y comunica sentidos. Es que, como decía Tiedemann, las empresas contratan y contraen obligaciones, deciden cumplir unas y exigen otras; también pagan impuestos, sacan productos al mercado, generan riesgos y asumen deudas. Y todo ello en apego (o no)