TALLER 1

INTERPRETACIÓN DE LA NORMA ISO 14001: 2015

1. OBJETIVO

Identificar las solicitudes en términos de mandato que solicita cada uno de los requisitos de
la norma ISO 14001.

2. METODOLOGÍA

Se entrega un listado con los enunciados de la norma y al frente debe colocar en forma
resumida el mandato resumido que pide la norma, teniendo encuentra si solicita,
procedimiento, revisión, documentado, actualización, divulgación, registros, etc... Luego
anotar la información que le puede ayudar a cumplir el requisito y al final debe colocar
mínimo 2 actividades y/o documentación que le sirve de evidencia para el cumplimiento del
requisito.

3. RECURSOS

 Formato con listado de enunciados

 Resumen de la norma ISO 14001:2015

4. TIEMPO

Se desarrollará aproximadamente en 60 minutos

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 Identifique la información Identifique los Determine COMO evidencia su
ELEMENTO
que requiere (Entrada) debe de la norma cumplimiento (Salida)
NORMA ISO 14001:20015
4. Contexto de la organización
4.1 Conocimiento Saber sobre la organización
Determinar aquellos factores Realizar seguimiento de los
de la (las funciones, su
externos como internos relevantes resultados de la aplicación de la SGA.
organización y de administración, etc.) y las
que puedan afectar su proceso de Contar con la documentación de
su contexto condiciones ambientales que
lograr los resultados deseados. todos los procesos realizados.
puedan afectar a esta.
4.2 Comprensión Determinar partes interesadas
de las Conocer las necesidades y
pertinentes al SGA; las Llevar registros.
necesidades y expectativas de las partes
necesidades y expectativas Control del indicador sobre las
expectativas de interesadas e identificar a las
pertinentes; y cuáles de estás se necesidades que se han ido
las partes que se convierten en
convierten en obligaciones de cubriendo.
interesadas obligaciones de cumplimiento.
cumplimiento.
Considerar las cuestiones
4.3 externas e internas; los
Determinación requisitos legales; las Determinar los límites y la
del alcance del Documentación de información.
unidades, funciones y límites aplicabilidad del SGA para
sistema de Disponibilidad de documentación.
de la empresa, la autoridad y establecer su alcance
gestión ambiental su capacidad de ejercer
control.
Establecer, implementar,
Actualizar los cambios
mantener y mejorar
4.4 Sistema de sugeridos de acuerdo a la Auditorias.
continuamente un sistema de
gestión ambiental nueva norma ISO 14001 gestión ambiental, que incluya los
Seguimientos de los procesos
realizados.
procesos necesarios y sus
interacciones.
5. Liderazgo
Las cabezas de la organización
Contar con un órgano de control
deben ser verdaderos líderes y
La alta dirección debe demostrar interno que supervise las actividades
5.1 Liderazgo y sentirse identificados con la
liderazgo y compromiso con que se realicen.
compromiso organización de manera que
respecto al sistema de gestión Capacitación del personal encargado
cumplan con los sistemas de
ambiental. de contribuir con la eficacia del
gestión ambiental
sistema de gestión ambiental.
sinceramente.
Organización con alto
5.2 Política compromiso de protección del Transparencia en la documentación
Establecer, implementar y
ambiental medio ambiente de de sus acciones.
mantener una política ambiental
conformidad con las Mediante informes a la alta dirección.
obligaciones de cumplimiento.

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ELEMENTO
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La alta dirección debe asegurarse
Conocimiento del sistema de
5.3 Roles, de que las responsabilidades y
gestión ambiental y que Evaluación de competencias.
responsabilidades aquellos encargados de estos autoridades para los roles
Evidencia de los informes a la alta
y autoridades en asuman pertinentes se asignen y
con sus dirección sobre el SGA incluyendo el
la organización comuniquen dentro de la
responsabilidades de manera desempeño del responsable.
organización, para facilitar una
correcta.
gestión ambiental eficaz.
6. Planificación
Cuestiones referidas en el Planificar e implementar un Evaluación de los escenarios posibles.
6.1.1
apartado 4.1, 4.2, el alcance proceso para cumplir los Seguimiento de los procesos
Generalidades
de su SGA requisitos 6.1.2 a 6.1.4 planificados.
Determinar los aspectos
6.1.2 Aspectos Considerar las opciones de Información documentada.
ambientales de sus actividades,
ambientales cambios, las situaciones La evidencia del manejo de los
productos y servicios y de aquellos
significativos anormales y de emergencia riesgos asociados con los impactos
en los que puede influir desde una
potenciales ambientales.
perspectiva de ciclo de vida.
6.1.3 La organización debe Identificar y tener acceso a las
Evaluación de cumplimiento
Obligaciones de mantener información obligaciones de cumplimiento
periódico.
cumplimiento documentada de sus requisitos relacionadas con sus aspectos
Mejora continua.
legales y otros requisitos. ambientales.
Debe planificar la realización de
acciones para tratar los aspectos
6.1.4 Considerar sus opciones
ambientales, obligaciones y Información documentada.
Planificación de tecnológicas y los requisitos
riesgos, además de la manera de Mostrar que se hayan realizado las
Acciones financieros, operacionales y de
integrar e implementar las acciones correspondientes.
negocio.
acciones y evaluar la eficacia de
las mismas.
Tener en cuenta los aspectos Información documentada sobre
6.2.1 Objetivos Establecer los objetivos
ambientales significativos, sus los objetivos ambientales.
ambientales ambientales en las funciones y
obligaciones de cumplimiento, Indicadores como herramientas de
niveles pertinentes.
sus riesgos y oportunidades. medición de cumplimiento
6.2.2
Planificación de Determinar: lo que se va a hacer;
Considerar como se integran
acciones para que recursos se requerirán; quien Indicadores de seguimiento
en los procesos de negocio.
cumplir los será responsable; cuando se Evaluación de cumplimiento
Conocer con que recursos
objetivos finalizará; como se evaluarán los periódico.
cuenta la organización.
ambientales resultados.

7. Soporte

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Determinar y proporcionar los
Conocimiento de los recursos
recursos necesarios para el Check list de los recursos con los que
7.1 Recursos con los que cuenta y con los
establecimiento, implementación, se cuenta y los necesario y faltantes.
que debe contar la
mantenimiento y mejora continua En la evaluación de mejora continua.
organización.
del SGA.
Conocimiento del número de Evidencia a través de la información
Determinar la competencia del
personas por puesto de documentada correspondiente.
7.2 Competencia personal, basada en la educación,
trabajo y sus competencias Informes sobre acciones de
formación o experiencias
relacionadas a sus funciones capacitación, formación, tutoría o
adecuadas
en ese puesto. reasignación por competencias.
La alta dirección difundió la Todo el personal de la
documentación organización debe tomar
Registros o declaraciones de hechos
correspondiente a la política conciencia de: la política
del personal sobre los temas a tomar
7.3 TOMA DE ambiental, los aspectos ambiental; los aspectos
conciencia.
CONCIENCIA ambientales significativos, los ambientales significativos, los
Evaluación del desempeño en
impactos y motivó a los impactos reales o potenciales; su
relación a la política ambiental, los
trabajadores para su contribución a la eficacia del SGA y
aspectos ambientales significativos.
contribución a la eficacia del las implicaciones del
SGA. incumplimiento.
7.4 Comunicación Tener en cuenta las
Planificar e implementar los Evidencia de las comunicaciones en la
obligaciones de cumplimiento;
procesos para las comunicaciones información documentada.
tener conocimiento de que se
7.4.1 internas y externas pertinentes al Encuesta entre los miembros de la
va a comunicar, cuando, a
Generalidades SGA organización.
quien, como.
La evidencia de que la mejora
7.4.2 Comunicar entre los diversos continua está relacionada a la
Comunicación Atención a los cambios en el niveles y funciones de la comunicación.
interna SGA, al plan de comunicación, organización, incluidos los Verificando que todo miembro de la
cambios al SGA organización confirme haber recibido
la comunicación interna.
Comunicar externamente la
7.4.3 información pertinente al SGA,
Conocimiento del proceso de Verificar los medios de comunicación
Comunicación según se determine en su proceso
comunicación y la selección de que se usan.
externa de comunicación y como se
la información pertinente Entrevista a los usuarios externos.
requiera por sus obligaciones de
cumplimiento

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7.5 Información
documentada Conocimiento de las Incluir la información Verificación de la información
características de la documentada requerida por la ISO documentada correcta.
7.5.1 organización y del sistema de 14001 -2015; la información Demostrar el cumplimiento según la
Generalidades gestión ambiental que usa. documentada de la organización. información documentada

Verificar que los cambios sean los

7.5.2 Creación y Tener la base informativa para Asegurarse de la identificación y
apropiados.
actualización su creación y la información descripción, del formato, la
Verificar que han sido hechos por
previa para actualizarla. idoneidad y la adecuación
personal idóneo.
7.5.3 Control de Controlar para asegurarse de que Verificación de su distribución,
Considerar la información
la información esté disponible y adecuada para acceso, recuperación y uso.
documentada actualizada y de
documentada su uso, protegida a Control del almacenamiento,
acuerdo a normas vigentes.
adecuadamente preservación.
8. Soporte
8.1 Planificación y Establecer las áreas que Informes de los controles realizados.
Planificar, implementar y controlar
control Controlar que los procesos
pasaran por el proceso de los procesos necesario para
operacional establecidos están siendo realizados
control. cumplir los requisitos del SGA
correctamente.
Verificación de la planificación,
Establecer, implementar y
8.2 Preparación y Determinar los posibles preparación de la respuesta ante
mantener los procesos necesarios
respuesta ante emergencias.
riesgos. acerca de cómo prepararse y
emergencias Observación de la información
responder a las situaciones
documentada correspondiente
potenciales de emergencia
actualizada.
9. Evaluación del Desempeño
9.1 Seguimiento,
medición, análisis Presentación de informes del
y evaluación Identificar lo que se medirá y Realizar seguimiento, medir,
seguimiento realizado.
el proceso que se realizara con analizar y evaluar su desempeño
Evidencia mediante información
9.1.1 los criterios correspondientes. ambiental
documentada.
Generalidades

Determinar la frecuencia con la

Establecer, implementar y que se evaluará el cumplimiento;
9.1.2 Evaluación mantener los procesos Informar a los altos mandos de la
evaluar el cumplimiento y
del cumplimiento necesarios para evaluar el evaluación realizada mediante
emprender las acciones
documentación.
cumplimiento de sus necesarias, mantener el
Cumplir con la evaluación periódica.
obligaciones conocimiento y la comprensión de
su estado del mismo.

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9.2 Auditoría
interna La organización debe llevar a cabo Presentar cronograma de las fechas
Realizar una programación de auditorías internas a intervalos de auditorías programadas.
9.2.1 las fechas a auditar. planificados, para proporcionar Control sobre que estas se estén
Generalidades información correspondiente llevando a cabo.

Establecer, implementar y
9.2.2 Programa mantener uno o varios Definir los criterios y el alcance de
Control de las auditorías realizadas.
de auditoría programas de auditoría que cada auditoria; seleccionar los
Evidencia documentada de las
interna incluyan la frecuencia, los auditores y realizarlas con
auditorias.
métodos, las objetividad e imparcialidad.
responsabilidades
Verificar las conclusiones sobre la
Considerar el estado de las
9.3 Revisión por conveniencia, adecuación y eficacia
revisiones anteriores; y las Revisar el SGA a intervalos
la dirección continuas del SGA.
cuestiones externas e internas planificados.
Presentar a los altos cargos la
pertinentes al SGA.
información documentada.
10. Mejora
Documentación de la
La organización debe determinar
10.1 Retroalimentación de todo el retroalimentación.
las oportunidades de mejora e
Generalidades proceso de la evaluación del Observar en su información
implementar acciones necesarias
desempeño documentada el planteamiento
para lograr resultados.
propuesto.
10.2 No Reaccionar ante la No
Verificar la realización de las acciones
conformidades y conformidad, tomar acciones de
Revisar las consecuencias de frente a la No conformidad,
acciones corrección y si fuera necesario
las no conformidades. Comprobar que las acciones
correctivas hacer cambios al sistema de
correctivas sean las adecuadas.
gestión ambiental.
Revisión periódica de las
evaluaciones del SGA; de los Mejorar continuamente la Verificación de la eficacia, idoneidad y
10.3 Mejora cambios que en ella se conveniencia, adecuación y adecuación a través de indicadores.
continua produzcan; tener presente lo eficacia del sistema de gestión Revisión continua de la mejoras
planteado por la organización ambiental. programadas.
y por el ISO 14001. 2015.