Taller 3 verificar y actuar.

En el desarrollo de esta actividad, se

realiza un recorrido por
evaluación del desempeño y mejora, de acuerdo al verificar y actuar del
modelo PHVA,
correspondiente a los numerales 9 y 10 de la NTC ISO 14001:2015, en estos
capítulos la
organización debe hacer seguimiento, medición, análisis y evaluación e
identificar las
oportunidades de mejora y comportamiento ambiental de su sistema de
gestión ambiental,
ejemplos que pueden encontrar en el componente formativo requisitos del
sistema de gestión
ambiental según NTC ISO 14001 :2015.

Para la verificación del cumplimiento del sistema de gestión ambiental de

la organización objeto
de estudio “ECOTEX LTDA” utilizaremos los listados de control o listas de
verificación, formatos
usados en las auditorías para realizar revisiones periódicas y repetitivas
del sistema de gestión
ambiental, con base en los requisitos de la Norma ISO 14001:2015.

Teniendo en cuenta lo anterior, elabore una lista de verificación o lista

de chequeo, en un
documento Word o Excel, denominado taller 3 verificar y actuar, con cada
uno de los requisitos
de la NTC ISO 14001:2015 desde el numeral 4 al 10, en la que se permita
determinar
conformidades e inconformidades de los requisitos establecidos en la
Norma, en el sistema de
gestión ambiental de la organización objeto de estudio “ECOTEX LTDA”.
Tenga en cuenta el
siguiente ejemplo, si cumple o no y que observaciones puede reportar.

TALLER 3 VERIFICAR Y ACTUAR.

NORMA SECCIÒN REQUISISTO

CUMPLIMIEN COMENTARIOS/OB
INTERNACIONAL
TO (MARQUE SERVACIONES

X)

SI NO
ISO 14001 -2015 Contexto de la
organización
4.1. Comprensión de La organización debe determinar las
La organización
la organización y de cuestiones externas e internas que
son implemento un
su contexto pertinentes para su propósito y que
proyecto para la
afectan a su capacidad para lograr
los evaluación de los
resultados previstos de su sistema de
X aspectos e impactos
gestión ambiental. Estas cuestiones
ambientales que se
ISO 14001 -2015 incluyen las condiciones ambientales
generan por la
capaces de afectar o de verse
afectadas producción.
por la organización.
4.2 Comprensión de La organización debe determinar:
las necesidades y a) las partes interesadas que son
X
expectativas de las pertinentes al sistema de gestión
partes interesadas ambiental;
 b) las necesidades y expectativas
pertinentes (es decir, requisitos) de
estas
partes interesadas;
c) cuáles de estas necesidades y
expectativas se convierten en
requisitos
legales y otros requisitos.
La organización debe determinar los
La organización tiene en
límites y la aplicabilidad del sistema
de cuenta cada una de las
gestión ambiental para establecer su
áreas, procesos y
alcance.
actividades como son:
Cuando se determina este alcance, la
labores administrativas,
organización debe considerar:
mantenimiento de
a) las cuestiones externas e internas
a que instalaciones y
se hace referencia en el apartado 4.1;
maquinaria, servicios de
b) los requisitos legales y otros
requisitos cafetería y
a que se hace referencia en el
apartado almacenamiento de
4.3 Determinación del 4.2;
X residuos, para poder
alcance del sistema c) las unidades, funciones y límites
físicos analizarlas e identificar
de gestión ambiental de la organización;
los aspectos e impactos
d) sus actividades, productos y
servicios; producidos por cada
e) su autoridad y capacidad para
ejercer uno.
control e influencia.
Una vez que se defina el alcance, se
deben
incluir en el sistema de gestión
ambiental
todas las actividades, productos y
servicios de la organización que estén
dentro de este alcance.
El alcance se debe mantener como
información documentada y debe estar
disponible para las partes
interesadas.
Para lograr los resultados previstos,
Para lograr la mejora del
incluida la mejora de su desempeño
sistema de gestión
ambiental, la organización
debe ambiental la empresa
establecer, implementar, mantener y
implemento un plan de
4.4 Sistema de mejorar continuamente un sistema de
gestión integral
gestión ambiental gestión ambiental, que incluya los
X
procesos necesarios y sus
interacciones,
 de acuerdo con los requisitos de esta
Norma Internacional.
Al establecer y mantener el sistema de
gestión ambiental, la organización
debe
considerar el conocimiento obtenido en
los apartados 4.1 y 4.2.
La alta dirección debe demostrar
liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestión
ISO 14001 -2015 ambiental:
a) asumiendo la responsabilidad y la
5.1 Liderazgo y rendición de cuentas con relación a la
compromiso eficacia del sistema de gestión
ambiental;
b) asegurándose de que se establezcan
la
política ambiental y los objetivos
X
ambientales, y que éstos sean
compatibles con la dirección
estratégica y
el contexto de la organización;
c) asegurándose de la integración de
los
requisitos del sistema de gestión
ambiental en los procesos de negocio
de
la organización;
 d) asegurándose de que los recursos
necesarios para el sistema de gestión
ambiental estén disponibles;
e) comunicando la importancia de una
gestión ambiental eficaz y conforme con
los requisitos del sistema de gestión
ambiental;
f) asegurándose de que el sistema de
gestión ambiental logre los resultados
previstos;
g) dirigiendo y apoyando a las personas,
para contribuir a la eficacia del sistema de
gestión ambiental;
h) promoviendo la mejora continua;
i) apoyando otros roles pertinentes de la
dirección, para demostrar su liderazgo en
la forma en la que aplique a sus áreas de
responsabilidad
La alta dirección debe establecer,
implementar y mantener una política
ambiental que, dentro del alcance
definido de su sistema de gestión
ambiental:
a) sea apropiada al propósito y contexto
de la organización, incluida la naturaleza,
magnitud e impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios;
b) proporcione un marco de referencia
para el establecimiento de los objetivos
ambientales;
c) incluya un compromiso para la X
5.2 Política ambiental protección del medio ambiente, incluida
la prevención de la contaminación, y otros
compromisos específicos pertinentes al
contexto de la organización;
NOTA Otros compromisos específicos de
protección del medio ambiente pueden
incluir el uso sostenible de recursos, la
mitigación y adaptación al cambio
climático y la protección de la
biodiversidad y de los ecosistemas.
d) incluya un compromiso de cumplir con
los requisitos legales y otros requisitos;
e) incluya un compromiso de mejora
continua del sistema de gestión ambiental
para la mejora del desempeño ambiental.
La política ambiental debe:
- mantenerse como información
documentada;
- comunicarse dentro de la organización;
- estar disponible para las partes
interesadas.
5.3 Roles, La alta dirección debe asegurarse de que
responsabilidades y las responsabilidades y autoridades para
autoridades en la los roles pertinentes se asignen y
organización comuniquen dentro de la organización. X
La alta dirección debe asignar la
responsabilidad y autoridad para:
a) asegurarse de que el sistema de gestión
ambiental es conforme con los requisitos
de esta Norma Internacional, e
 b) informar a la alta dirección sobre el
desempeño del sistema de gestión
ambiental, incluyendo su desempeño
ambiental.
La organización debe establecer, Para
evitar sanciones
implementar y mantener los procesos por
incumplir la
necesarios para cumplir los requisitos de
normativa ambiental la
los apartados 6.1.1 a 6.1.4.
organización una
Al planificar el sistema de gestión
herramienta que le
ambiental, la organización debe ayude
con el adecuado
considerar: manejo
de
a) las cuestiones referidas en el apartado
almacenamiento y
4.1;
disposición final de los
b) los requisitos referidos en el apartado
residuos.
4.2;
c) el alcance de su sistema de gestión
ambiental; y determinar los riesgos y
oportunidades relacionados con sus:
6.1 acciones para - aspectos ambientales (véase 6.1.2);
abordar riesgos y - requisitos legales y otros requisitos
oportunidades (véase 6.1.3);
- y otras cuestiones y requisitos X
identificados en los apartados 4.1 y 4.2,
que necesitan abordarse para:
- asegurar que el sistema de gestión
ambiental puede lograr sus resultados
previstos;
- prevenir o reducir los efectos no
deseados, incluida la posibilidad de que
condiciones ambientales externas afecten
a la organización;
- lograr la mejora continua.
Dentro del alcance del sistema de gestión
ambiental, la organización debe
determinar las situaciones de emergencia
potenciales, incluidas las que pueden
tener un impacto ambiental.
La organización debe mantener la
información documentada de sus:
- riesgos y oportunidades que es
necesario abordar;
- procesos necesarios especificados desde
el apartado 6.1.1 al apartado 6.1.4, en la
medida necesaria para tener confianza de
que se llevan a cabo de la manera
planificada.

Dentro del alcance definido del sistema de Dentro

de la valoración
gestión ambiental, la organización debe de
impactos
determinar los aspectos ambientales de
ambientales y la
sus actividades, productos y servicios que
implementación de los
puede controlar y de aquellos en los que X
programas esto le
puede influir, y sus impactos ambientales ayudara
a la reducción
6.1.2 Aspectos asociados, desde una perspectiva de ciclo de
los impactos
ambientales de vida.
ambientales.
Cuando se determinan los aspectos
ambientales, la organización debe tener
en cuenta:
a) los cambios, incluidos los desarrollos
nuevos o planificados, y las actividades,
 productos y servicios nuevos o
modificados;
b) las condiciones anormales y las
situaciones de emergencia
razonablemente previsibles.
La organización debe determinar aquellos
aspectos que tengan o puedan tener un
impacto ambiental significativo, es decir,
los aspectos ambientales significativos,
mediante el uso de criterios establecidos.
La organización determina con un nivel de
detalle suficiente los requisitos legales y
otros requisitos que ha identificado en el
apartado 4.2, que son aplicables a sus
aspectos ambientales y cómo se aplican a
la organización. Los requisitos legales y
otros requisitos incluyen los requisitos
legales que la organización debe cumplir,
y los demás requisitos que la organización
tiene que cumplir o que decide cumplir.
Los requisitos legales obligatorios
relacionados con los aspectos
ambientales de una organización pueden
incluir, si es aplicable:
6.1.3 Requisitos a) requisitos de entidades
legales y otros gubernamentales u otras autoridades
requisitos pertinentes;
b) leyes y reglamentaciones X
internacionales, nacionales y locales;
c) requisitos especificados en permisos,
licencias u otras formas de autorización;
d) órdenes, reglas u orientaciones
emitidas por los organismos de
reglamentación;
e) sentencias de cortes de justicia o
tribunales administrativos.
Los requisitos legales y otros requisitos
también incluyen otros requisitos de las
partes interesadas relacionados con su
sistema de gestión ambiental que la
organización tiene que cumplir o decide
adoptar. Estas pueden incluir, si es
aplicable:
- acuerdos con grupos de la comunidad u
organizaciones no gubernamentales;
- acuerdos con autoridades públicas o
clientes;
- requisitos de la organización;
- principios o códigos de práctica
voluntarios;
- compromisos ambientales o de
etiquetado voluntarios;
- obligaciones que surgen por acuerdos
contractuales con la organización;
- normas pertinentes de la industria o de
la organización.
6.1.4 Planificación de La organización planifica a alto nivel las
acciones acciones que se han de tomar dentro del X
sistema de gestión ambiental para
abordar los aspectos ambientales
 significativos, los requisitos legales y otros
requisitos, y los riesgos y oportunidades
identificados en el apartado 6.1.1 que son
una prioridad para que la organización
logre los resultados previstos de su
sistema de gestión ambiental.
Los objetivos ambientales los puede
establecer la alta dirección a nivel
estratégico, táctico u operacional. El nivel
estratégico incluye los niveles más altos
de la organización, y los objetivos
ambientales pueden ser aplicables a toda
la organización. Los niveles táctico y
operacional pueden incluir objetivos
ambientales para unidades o funciones
específicas dentro de la organización y
deberían ser compatibles con su dirección
estratégica.
Los objetivos ambientales se deberían
comunicar a las personas que trabajan
bajo el control de la organización, que
tienen capacidad para influir en el logro
de los objetivos ambientales.
El requisito de “tener en cuenta los X
aspectos ambientales significativos” no
6.2 Objetivos significa que se tenga que establecer un
ambientales y objetivo ambiental para cada aspecto
planificación para ambiental significativo. Sin embargo,
lograrlos dichos aspectos ambientales significativos
tienen una prioridad alta cuando se
establecen los objetivos ambientales.
“Coherente con la política ambiental”
significa que los objetivos ambientales
están alineados y
armonizados ampliamente con los
compromisos hechos por la alta dirección
en la política ambiental, incluido el
compromiso con la mejora continua.
Se seleccionan indicadores para evaluar el
logro de los objetivos ambientales
medibles. “Medible” significa que es
posible usar métodos cuantitativos o
cualitativos con relación a una escala
especificada para determinar si se ha
logrado el objetivo ambiental. Al
especificar “si es viable”, se reconoce que
puede haber situaciones en las que no es
viable medir un objetivo ambiental; sin
embargo, es importante que la
organización esté en capacidad de
determinar si un objetivo ambiental se ha
logrado o no. Para información adicional
sobre indicadores ambientales, véase la
Norma ISO 14031.
Los recursos son necesarios para el La
organización cuenta
funcionamiento eficaz y la mejora del
con los recursos
7.1 Recursos sistema de gestión ambiental y para
necesarios para realizar
mejorar el desempeño ambiental. La alta
X la
gestión ambiental.
dirección debería asegurarse de que se les
suministren los recursos necesarios a
 quienes tengan responsabilidades en el
sistema de gestión ambiental. Los
recursos internos los puede
complementar un proveedor externo.
Los recursos pueden incluir recursos
humanos, recursos naturales,
infraestructura, tecnología y recursos
financieros. Algunos ejemplos de recursos
humanos incluyen habilidades y
conocimiento especializados; algunos
ejemplos de recursos de infraestructura
incluyen los edificios de la organización,
sus equipos, tanques subterráneos y
sistema de drenaje.
Los requisitos de competencia de esta
Norma Internacional se aplican a
personas que trabajan bajo el control de
la organización que pueden afectar a su
desempeño ambiental, incluidas aquellas
personas:
a) cuyo trabajo tenga el potencial de
causar un impacto ambiental significativo;
b) a las que se les haya asignado
7.2 Competencia responsabilidades relacionadas con el
sistema de gestión ambiental, incluidas X
quienes:
1) determinan y evalúan los impactos
ambientales o los requisitos legales y
otros requisitos;
2) contribuyen al logro de un objetivo
ambiental;
3) responden ante situaciones de
emergencia;
4) llevan a cabo auditorías internas;
5) llevan a cabo auditorías de
cumplimiento
Por toma de conciencia de la política
ambiental no se debería entender que los
compromisos se deban memorizar o que
las personas que realicen trabajo bajo el
7.3 Toma de control de la organización tengan una
conciencia copia de la política ambiental
documentada. Preferentemente, estas X
personas deberían conocer su existencia,
su propósito y su función para el logro de
los compromisos, que incluya cómo su
trabajo puede afectar a la capacidad de la
organización para cumplir sus requisitos
legales y otros requisitos.
La comunicación permite que la
organización suministre y obtenga
información pertinente para su sistema de
7.4 Comunicación gestión ambiental, incluida información
relacionada con sus aspectos X
ambientales significativos, el desempeño
ambiental y los requisitos legales y otros
requisitos, y las recomendaciones para la
mejora continua. La comunicación es un
proceso de dos vías, hacia fuera y hacia
adentro de la organización.
 Cuando se establecen los procesos de
comunicación, se debería considerar la
estructura organizacional interna para
asegurar la comunicación con los niveles y
funciones más apropiados. Puede ser
adecuado un enfoque único para
satisfacer las necesidades de muchas
partes interesadas diferentes, o podrían
ser apropiados múltiples enfoques para
abordar las necesidades específicas de las
partes interesadas individuales.
La información que recibe la organización
puede contener solicitudes de las partes
interesadas sobre información específica
relacionada con la gestión de sus aspectos
ambientales, o puede contener
impresiones u opiniones generales acerca
de la forma en que la organización lleva a
cabo dicha gestión. Estas impresiones u
opiniones pueden ser positivas o
negativas. En el último caso (por ejemplo,
quejas), es importante que la organización
de una respuesta rápida y clara. Un
análisis posterior de estas quejas puede
proporcionar información valiosa para
detectar oportunidades de mejora para el
sistema de gestión ambiental. La
comunicación debería:
a) ser transparente, es decir, que la
organización está abierta a informar sobre
el origen de
la información presentada;
b) ser apropiada, de manera que la
información satisfaga las necesidades de
las partes interesadas pertinentes,
permitiendo su participación;
c) ser veraz y que no conduzca a engaño a
quienes confían en la información
presentada;
d) estar basada en hechos, ser exacta y
fiable;
e) no excluir información relevante;
f) ser comprensible para las partes
interesadas.
Para información adicional sobre la
comunicación como parte de la gestión
del cambio, véase el capítulo A.1. Para
información adicional sobre
comunicación, véase la Norma ISO 14063.
La organización debe:
a) comunicar internamente la información
pertinente del sistema de gestión
7.4.2 Comunicación ambiental entre los diversos niveles y
interna funciones de la organización, incluidos los
cambios en el sistema de gestión X
ambiental, según corresponda;
b) asegurarse de que sus procesos de
comunicación permitan que las personas
que realicen trabajos bajo el control de la
 organización contribuyan a la mejora
continua.
La organización debe comunicar
externamente información pertinente al
7.4.3 Comunicación sistema de gestión ambiental, según se
externa establezca en los procesos de
X
comunicación de la organización y según
lo requieran sus requisitos legales y otros
requisitos.
El sistema de gestión ambiental de la
organización debe incluir:
a) la información documentada requerida
por esta Norma Internacional;
b) la información documentada que la
organización determina como necesaria
para la eficacia del sistema de gestión
ambiental.
NOTA La extensión de la información
documentada para un sistema de gestión
7.5 Información ambiental puede variar de una
documentada organización a otra, debido a:
- el tamaño de la organización y su tipo de X
actividades, procesos, productos y
servicios;
- la necesidad de demostrar el
cumplimiento de sus requisitos legales y
otros requisitos;
- la complejidad de los procesos y sus
interacciones, y
- la competencia de las personas que
realizan trabajos bajo el control de la
organización.
Al crear y actualizar la información
documentada, la organización debe
asegurarse de que lo siguiente sea
apropiado:
7.5.2 Creación y a) la identificación y descripción (por
actualización ejemplo, título, fecha, autor o número de X
referencia);
b) el formato (por ejemplo, idioma,
versión del software, gráficos) y los
medios de soporte (por ejemplo, papel,
electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto a
la conveniencia y adecuación.
Internacional se debe controlar para
asegurarse de que:
a) esté disponible y sea idónea para su
uso, dónde y cuándo se necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por
7.5.3 Control de la ejemplo, contra pérdida de
información confidencialidad, uso inadecuado, o X
documentada pérdida de integridad).
Para el control de la información
documentada, la organización debe
abordar las siguientes actividades, según
corresponda:
- distribución, acceso, recuperación y uso;
 - almacenamiento y preservación, incluida
la preservación de la legibilidad;
- control de cambios (por ejemplo, control
de versión);
- conservación y disposición.
La información documentada de origen
externo, que la organización determina
como necesaria para la planificación y
operación del sistema de gestión
ambiental, se debe determinar, según
sea apropiado, y controlar.
La organización debe establecer,
implementar, controlar y mantener los
procesos necesarios para satisfacer los
requisitos del sistema de gestión
ambiental y para implementar las
acciones determinadas en los apartados
6.1 y 6.2, mediante:
- el establecimiento de criterios de
8.1 Planificación y operación para los procesos;
control operacional - la implementación del control de los
procesos de acuerdo con los criterios de
operación.
NOTA Los controles pueden incluir
controles de ingeniería y procedimientos.
Los controles se pueden implementar
siguiendo una jerarquía (por ejemplo, de
eliminación, de sustitución,
administrativa) y se pueden usar
solos o combinados.
X
La organización debe controlar los
cambios planificados y examinar las
consecuencias de los cambios no
previstos, tomando acciones para mitigar
los efectos adversos, cuando sea
necesario.
La organización debe asegurarse de que
los procesos contratados externamente
estén
controlados o que se tenga influencia
sobre ellos. Dentro del sistema de gestión
ambiental se
debe definir el tipo y grado de control o
influencia que se va a aplicar a estos
procesos.
En coherencia con la perspectiva del ciclo
de vida, la organización debe:
a) establecer los controles, según
corresponda, para asegurarse de que sus
requisitos ambientales se aborden en el
proceso de diseño y desarrollo del
producto o servicio, considerando cada
etapa de su ciclo de vida;
b) determinar sus requisitos ambientales
para la compra de productos y servicios,
según corresponda;
c) comunicar sus requisitos ambientales
pertinentes a los proveedores externos,
incluidos los contratistas;
 d) considerar la necesidad de suministrar
información acerca de los impactos
ambientales potenciales significativos
asociados con el transporte o la entrega,
el uso, el tratamiento al fin de la vida útil
y la disposición final de sus productos o
servicios.
La organización debe mantener la
información documentada en la medida
necesaria para tener la confianza en que
los procesos se han llevado a cabo según
lo planificado.
La organización debe establecer,
implementar y mantener los procesos
necesarios acerca de cómo prepararse y
responder a situaciones potenciales de
emergencia identificadas en el apartado
6.1.1. La organización debe:
a) prepararse para responder, mediante la
planificación de acciones para prevenir o
mitigar los impactos ambientales
adversos provocados por situaciones de
emergencia;
b) responder a situaciones de emergencia
reales;
c) tomar acciones para prevenir o mitigar
las consecuencias de las situaciones de
emergencia, apropiadas a la magnitud de
8.2 Preparación y la emergencia y al impacto ambiental
respuesta ante potencial;
emergencias d) poner a prueba periódicamente las
acciones de respuesta planificadas,
cuando sea factible;
e) evaluar y revisar periódicamente los
procesos y las acciones de respuesta
planificadas, en particular, después de
que hayan ocurrido situaciones de
emergencia o de que se hayan realizado
pruebas;
f) proporcionar información y formación
pertinentes, con relación a la preparación
y respuesta ante emergencias, según
corresponda, a las partes interesadas
pertinentes, incluidas las personas que
trabajan bajo su control.
La organización debe mantener la
información documentada en la medida
necesaria para tener confianza en que los
procesos se llevan a cabo de la manera
planificada.
La organización debe hacer seguimiento,
9.1 Seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeño
medición, análisis y ambiental.
evaluación La organización debe determinar:
a) qué necesita seguimiento y medición; X
b) los métodos de seguimiento, medición,
análisis y evaluación, según corresponda,
para asegurar resultados válidos;
 c) los criterios contra los cuales la
organización evaluará su desempeño
ambiental, y los indicadores apropiados;
d) cuándo se deben llevar a cabo el
seguimiento y la medición;
e) cuándo se deben analizar y evaluar los
resultados del seguimiento y la medición.
La organización debe asegurarse de que
se usan y mantienen equipos de
seguimiento y medición calibrados o
verificados, según corresponda.
La organización debe evaluar su
desempeño ambiental y la eficacia del
sistema de gestión ambiental.
La organización debe comunicar externa e
internamente la información pertinente a
su desempeño ambiental, según esté
identificado en sus procesos de
comunicación y como se exija en sus
requisitos legales y otros requisitos.
La organización debe conservar
información documentada apropiada
como evidencia de los resultados del
seguimiento, la medición, el análisis y la
evaluación.
La organización debe establecer,
implementar y mantener los procesos
necesarios para evaluar el cumplimiento
de sus requisitos legales y otros requisitos.
La organización debe:
a) determinar la frecuencia con la que se
9.1.2 Evaluación del evaluará el cumplimiento;
cumplimiento b) evaluar el cumplimiento y emprender
X
las acciones que fueran necesarias;
c) mantener el conocimiento y la
comprensión de su estado de
cumplimiento.
La organización debe conservar
información documentada como
evidencia de los resultados de la
evaluación del cumplimiento.
La organización debe llevar a cabo
auditorías internas a intervalos
planificados para proporcionar
información acerca de si el sistema de
gestión ambiental:
9.2 Auditoría interna a) es conforme con: X
1) los requisitos propios de la organización
para su sistema de gestión ambiental;
2) los requisitos de esta Norma
Internacional;
b) se implementa y mantiene
eficazmente.
La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios
9.2.2 Programa de programas de auditoría interna que
auditoría interna incluyan la frecuencia, los métodos, las
X
responsabilidades, los requisitos de
planificación y la elaboración de informes
de sus auditorías internas.
 Cuando se establezca el programa de
auditoría interna, la organización debe
tener en cuenta la importancia ambiental
de los procesos involucrados, los cambios
que afectan a la organización y los
resultados de las auditorías previas.
La organización debe:
a) definir los criterios de auditoría y el
alcance para cada auditoría;
b) seleccionar los auditores y llevar a cabo
auditorías para asegurarse de la
objetividad y la imparcialidad del proceso
de auditoría;
c) asegurarse de que los resultados de las
auditorías se informen a la dirección
pertinente.
La organización debe conservar
información documentada como
evidencia de la implementación del
programa de auditoría y de los resultados
de ésta.
La alta dirección debe revisar el sistema
de gestión ambiental de la organización a
intervalos planificados, para asegurarse
de su conveniencia, adecuación y eficacia
continuas.
La revisión por la dirección debe incluir
consideraciones sobre:
a) el estado de las acciones de las
revisiones por la dirección previas;
b) los cambios en:
1) las cuestiones externas e internas que
sean pertinentes al sistema de gestión
ambiental;
2) las necesidades y expectativas de las
9.3 Revisión por la partes interesadas, incluidos los requisitos
dirección legales y otros requisitos;
3) sus aspectos ambientales significativos; X
4) los riesgos y oportunidades;
c) el grado en el que se han logrado los
objetivos ambientales;
d) la información sobre el desempeño
ambiental de la organización, incluidas las
tendencias relativas a:
1) no conformidades y acciones
correctivas;
2) resultados de seguimiento y medición;
3) cumplimiento de los requisitos legales
y otros requisitos;
4) resultados de las auditorías;
e) adecuación de los recursos;
f) las comunicaciones pertinentes de las
partes interesadas, incluidas las quejas;
g) las oportunidades de mejora continua;
Las salidas de la revisión por la dirección
deben incluir:
- las conclusiones sobre la conveniencia,
adecuación y eficacia continuas del
sistema de gestión ambiental;
 - las decisiones relacionadas con las
oportunidades de mejora continua;
- las decisiones relacionadas con cualquier
necesidad de cambio en el sistema de
gestión ambiental, incluidas los recursos;
- las acciones necesarias cuando no se
hayan logrado los objetivos ambientales;
- las oportunidades de mejorar la
integración del sistema de gestión
ambiental a otros procesos de negocio, si
fuera necesario;
- cualquier implicación para la dirección
estratégica de la organización.
La organización debe conservar
información documentada como
evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección.

La organización debe determinar las

oportunidades de mejora (véanse 9.1, 9.2
10. Mejora y 9.3) e implementar las acciones
necesarias para lograr los resultados X
previstos en su sistema de gestión
ambiental.
Cuando ocurra una no conformidad, la
organización debe:
a) reaccionar ante la no conformidad, y
cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y
corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias,
incluida la mitigación de los impactos
ambientales adversos;
b) evaluar la necesidad de acciones para
eliminar las causas de la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese
10.2 No conformidad mismo lugar ni ocurra en otra parte,
y acción correctiva mediante:
1) la revisión de la no conformidad;
X
2) la determinación de las causas de la no
conformidad;
3) la determinación de si existen no
conformidades similares, o que
potencialmente puedan ocurrir;
c) implementar cualquier acción
necesaria;
d) revisar la eficacia de cualquier acción
correctiva tomada; y
e) si fuera necesario, hacer cambios al
sistema de gestión ambiental.
Las acciones correctivas deben ser
apropiadas a la importancia de los efectos
de las no conformidades encontradas,
incluidos los impactos ambientales.
La organización debe conservar
información documentada como
evidencia de:
- la naturaleza de las no conformidades y
cualquier acción tomada posteriormente,
y
 - los resultados de cualquier acción
correctiva.
La organización debe mejorar
continuamente la conveniencia,
10.3 Mejora continua adecuación y eficacia del sistema de
gestión ambiental para mejorar el
X
desempeño ambiental.