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Universidad Nacional de Colombia

INNOVAR
REVISTA DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS Y SOCIALES · Vol. 31 · Núm. 81 · Julio-septiembre del 2021 · issn 0121-5051 · e-issn 2248-6968
UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA
Dolly Montoya
Rectora general/Chancellor
3 Editorial
FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS
Jorge Armando Rodríguez VÍCTOR MAURICIO CASTAÑEDA RODRÍGUEZ
Decano/Dean
ESCUELA DE ADMINISTRACIÓN
Y CONTADURÍA PÚBLICA Competitividad y gestión
Rafael Orlando Suárez
Director/Head of the School
7 Supply Chain Management: Some Reflections to Improve its
MAESTRÍA EN ADMINISTRACIÓN Influence in Business Strategy
José Stalin Rojas Amaya
Coordinador académico/Academic Coordinator CARLOS RAÚL ARREDONDO & JOSÉ ANTONIO ALFARO TANCO
MAESTRÍA EN CONTABILIDAD Y FINANZAS
21 O que torna uma campanha de crowdfunding de recompensa exitosa?
Miguel Victor Chirinos Grados
Coordinador académico/Academic Coordinator
ISRAEL JOSÉ DOS SANTOS FELIPE & GUILHERME LÚCIO DE SOUZA FIGUEIREDO
INNOVAR
35 La medición de la calidad del servicio en destinos turísticos:
Dr. Víctor Mauricio Castañeda Rodríguez
Director y editor general/Editor in Chief una revisión desde Colombia
EDUIN DIONISIO CONTRERAS CASTAÑEDA
PROCESO EDITORIAL
/EDITING PROCESS 49 Tendências no âmbito da internet das coisas: um estudo patentário
Editor asociado/Associate Editor
Daniel Santiago Malaver-Rivera ([email protected]) ELIEL BATISTA DA SILVA, PAULO AGUSTO RAMALHO DE SOUZA & RENATO NADER
Coordinadora editorial/Editorial Coordinator
Laura Camila Acosta-Uzeta ([email protected])
61 Sucesión generacional planificada (sgp). Una aproximación cualitativa a la sgp en
Asistente editorial/ Editorial Assistant
Sergio Villegas-Rodríguez ([email protected]) pequeñas empresas familiares de servicios automotrices en Ciudad Juárez, Chihuahua
Corrección de estilo/Copyediting and Proofreading
Edwin Algarra Suárez ([email protected])
CARLOS JESÚS GONZÁLEZ MACÍAS
Roanita Dalpiaz ([email protected])
Leonardo A. Paipilla Pardo ([email protected])
Traducciones/Translations
Leonardo A. Paipilla Pardo ([email protected])
Innovación
Mateo Cardona ([email protected])
Roanita Dalpiaz ([email protected]) 75 Desempeño innovador y tamaño de la firma: heterogeneidad y sesgo
Diagramación y diseño/Typesetting and Design de publicación abordados desde un análisis de metarregresión
Proceditor Ltda. ([email protected])
Ilustraciones/Illustrations FEDERICO BACHMANN, NATACHA LISERAS & FERNANDO MANUEL GRAÑA
Iván Benavides Carmona ([email protected])
Impresión y acabados/Printing and Final Art
Proceditor Ltda. ([email protected]) 101 Innovación social y frugal: ¿de qué estamos hablando?
MARÍA DEL PILAR PASTOR PÉREZ & ZANDRA BALBINOT
Gestión y Organizaciones
115 Subjetividade em megaprojetos: uma estrutura para apoiar o processo
de avaliação de risco social
BÁRBARA SANTANA DA SILVA, FERNANDO OLIVEIRA DE ARAUJO,
CHRYSTYANE GERTH SILVEIRA ABREU & MARCIO CARAPETO SILVEIRA FARIA
129 Marca de clúster: un enfoque de participación para el desarrollo del clúster

FERNANDO REY CASTILLO-VILLAR
Innovar Vol. 31 núm. 81 incluye en su portada la obra de Fanny Sanin 139 La teoría efectual y el fracaso empresarial
(2006): Acrylic No. 3, 2006, pintura (acrílico/lienzo) 157.5 x 152.4 cm
MARÍA DOLORES DUPLEIX
SUSCRIPCIONES Y CANJE INTERNACIONAL:
155 Workforce Agility: A systematic Literature Review and a Research Agenda Proposal
Por favor comuníquese con la Coordinación de INNOVAR
al correo electrónico: [email protected] GERALDO TESSARINI JUNIOR & PATRÍCIA SALTORATO
Página web: www.revistas.unal.edu.co/innovar
Teléfono (57) (1) 3165000 ext. 12367, 12369.
DIRECCIÓN INNOVAR
NNOVA
Director y editor general/Editor in Chief: Dr. Víctor Mauricio Castañeda Rodríguez
COMITÉ EDITORIAL/EDITORIAL COMMITTEE
Dr. Víctor Mauricio Castañeda Rodríguez. Escuela de
Administración y Contaduría Pública, Universidad Nacional de
NNOVA
Colombia, sede Bogotá
Dr. Carlos Alberto Rodríguez Romero. Escuela de Administración
y Contaduría Pública, Universidad Nacional de Colombia, sede
Bogotá
Dra. Sandra Patricia Rojas Berrio. Escuela de Administración y
Contaduría Pública, Universidad Nacional de Colombia, sede
Bogotá
Dra. Jenny Marcela Sánchez Torres. Facultad de Ingeniería,
COMITÉ CIENTÍFICO/SCIENTIFIC COMMITTEE
Dr. J. David Cabedo Semper, Universitat Jaume I de Castellón, España
Dra. Amparo Cervera Taulet, Universidad de Valencia, España
Dr. Sebastián Donoso, Universidad de Talca, Chile
Dra. Irene Gil Saura, Universidad de Valencia, España
Dr. Javier Sánchez, Universitat Jaume I de Castellón, España
Dr. Eduardo Torres Moraga, Universidad de Chile, Chile
Dr. Gregorio Martín de Castro, Universidad Complutense de Madrid, España
Dr. Joaquín Alegre Vidal, Universidad de Valencia, España
Universidad Nacional de Colombia, sede Bogotá
Dra. Teresa García Merino, Universidad de Valladolid, España
Dr. Roberto Gutiérrez Poveda, Universidad de los Andes, Bogotá.
Dr. William Rojas Rojas, Universidad del Valle, Cali Dra. Ma. Valle Santos Álvarez, Universidad de Valladolid, España
Dra. Inés García Fronti, Universidad de Buenos Aires, Argentina. Dra. Mónica Gómez Suárez, Universidad Autónoma de Madrid, España
Dr. Diego Armando Marín Idárraga, Universidad Jorge Tadeo Dr. José Humberto Ablanedo Rosas, University of Texas at El Paso, USA
Lozano, Bogotá
Dr. Lorenzo Revuelto Taboada, Universidad de Valencia, España
Dr. Diego René Gonzales Miranda, Universidad EAFIT, Medellín
Dr. José Solana Ibáñez, Universidad de Murcia, España
Dr. José Enrique Devesa Carpio, Universidad de Valencia, España
Dr. Javier de León Ledesma, Universidad de Las Palmas de Gran Canaria, España
EDITORES CIENTÍFICOS /SCIENTIFIC EDITORS
ESTRATEGIA Y ORGANIZACIONES ECONOMÍA Y ORGANIZACIONES

Ali Smida, Universidad Paris 13, Francia Arturo Vásquez Párraga, University of Texas- Pan American,
José Ernesto Amorós, Universidad del Desarrollo, Chile Estados Unidos de América
José Gabriel Aguilar Barceló, Universidad Autónoma de Baja California, México Francisco José Delgado Rivero, Universidad de Oviedo, España
Luis M. Silva Domingo, Universidad ORT, Uruguay
GESTIÓN DE OPERACIONES
Víctor Raúl López, Universidad de Castilla La Mancha, España
Gabriel Aramouni, Fundação Dom Cabral, Brasil
Ricardo Gouveia Rodrigues, University of Beira Interior, Portugal
Pablo Rodrigo Ramírez, Universidad Adolfo Ibáñez, Chile Manuel Francisco Suárez Barraza, Universidad de Las Américas, Puebla, México
Luis Arturo Rivas Tovar, Instituto Politécnico Nacional, México GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO
Gregorio Calderón, Universidad Nacional de Colombia Lorenzo Revuelto Taboada, Universidad de Valencia, España
(Sede Manizales), Colombia
Francisco López Gallego, Universidad EAFIT, Colombia MARKETING
Amparo Cervera Taulet, Universidad de Valencia, España
CONTABILIDAD Y FINANZAS
Ana Isabel Jiménez Zarco, Universidad Oberta de Catalunya, España
Crawford Spence, King's College London, Reino Unido
Javier de León Ledesma, Universidad de Las Palmas de Gran Canaria, España Hernán Talledo Flores, Universidad San Ignacio de Loyola
José Juan Déniz Mayor, Universidad de Las Palmas de Gran Canaria, España Joaquín Sánchez Herrera, Universidad Complutense de Madrid, España
María Concepción Verona, Universidad de Las Palmas de Gran Canaria, España María del Pilar Martínez Ruiz, Universidad de Castilla La Mancha, España
Miguel Ángel Martínez Sedano, Universidad del País Vasco, España Sergio Olavarrieta, Universidad de Chile, Chile
Ramón Alfonso Ramos, Universidad Autónoma de Chile, Chile Sergio Moreno Gil, Universidad de Las Palmas de Gran Canaria, España
Mary A. Vera, Universidad Nacional de Colombia, Colombia Héctor Augusto Rodríguez Orejuela, Universidad del Valle, Colombia
Marysela Coromoto Morillo Moreno, Universidad de Los Andes, Venezuela Don Sexton, Columbia Business School, Estados Unidos de América
COLABORADORES EN ESTE NÚMERO/CONTRIBUTING AUTHORS FOR THIS ISSUE:

Carlos Raúl Arredondo • José Antonio Alfaro Tanco • Israel José Dos Santos Felipe • Guilherme Lúcio De Souza Figueiredo
• Eduin Dionisio Contreras Castañeda • Eliel Batista Da Silva • Paulo Agusto Ramalho De Souza • Renato Nader • Carlos Jesús
González Macías • Federico Bachmann • Natacha Liseras • Fernando Manuel Graña • María Del Pilar Pastor Pérez • Zandra Balbinot
• Bárbara Santana Da Silva • Fernando Oliveira De Araujo • Chrystyane Gerth Silveira Abreu • Marcio Carapeto Silveira Faria •
Fernando Rey Castillo-Villar • María Dolores Dupleix • Geraldo Tessarini Junior • Patrícia Saltorato
Resumida, indexada o referenciada /Summarized, indexed or referenced: Sociological Abstracts (CSA) - USA • Public Affairs Information Service (PAIS)
- USA • Thomson Gale. Informe Académico (Texto completo/Full text) - México • Citas Latinoamericanas en Ciencias Sociales y Humanidades (CLASE)
- México • Sistema Regional de Información en Línea para Revistas Científicas de América Latina, el Caribe, España y Portugal (Latindex) - México •
Redalyc - México • SciELO Colombia - Colombia • Directorio Ulrich’s - USA • Índice Nacional de Publicaciones Seriadas Científicas y Tecnológicas
Colombianas (Publindex - B) - Colombia • Scopus (Elsevier B.V.) - USA • Web of Science – SciELO Citation Index • JSTOR • EBSCO.
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Esta obra se publica bajo una licencia Creative Commons Atribución-No_Comercial-Sin_Derivadas 4.0 Internacional (CC BY-NC-ND 4.0)
Editorial
doi: https://doi.org/10.15446/innovar.v31n81.95566
E
l deterioro en la condiciones socioeconómicas de mu- poco intensivos en trabajo, como el sector financiero que
chos hogares en Colombia como efecto de la pande- ha crecido a ritmos vertiginosos (Villabona, 2015).
mia, sumado a las preocupaciones sociales que ya en
Así las cosas, resolver los numerosos problemas que han
el pasado reciente (i. e., en el 2019) se habían evidenciado,
volcado a diferentes sectores sociales a las calles es una
por ejemplo, en lo que respecta a la financiación de la edu-
tarea de largo plazo, que requiere de la coordinación en-
cación pública, la precariedad del empleo, el cumplimiento
tre diferentes entidades públicas y de la continuidad de
del acuerdo de paz firmado con las farc y los asesinatos
las políticas acordadas, lo que en definitiva supone olvidar
de líderes sociales, concluyeron en un paro nacional que
las diferencias políticas. De otro modo, el riesgo es que el
ya cumple más de 50 días (al 21 de junio de 2021). Por su-
paro termine en acuerdos transitorios que solo desescalan
puesto, hubo algunas propuestas de reforma, como la tri-
transitoriamente la protesta, por el desgaste de las par-
butaria, que con la falta de solidaridad y tacto con la que
tes involucradas, pero sin resolver las causas estructurales.
se planteó caldeó los ánimos y se constituyó en el detonan-
Por ejemplo, programas como el de Matrícula Cero pasan
te de la actual crisis.
por alto los problemas para acceder a la educación pública
En efecto, un proyecto de reforma tributaria que se preo- universitaria en Colombia, de modo que muchos jóvenes
cupaba por extraer más recursos precisamente de la clase para poder estudiar deben hacer importantes esfuerzos fi-
media ya golpeada por la pandemia (e. g., a través del iva), nancieros, sin que ello garantice que luego puedan vincu-
mientras evitaba considerar otras fuentes asociadas a los larse al mercado laboral en unas condiciones dignas.
más ricos, era poco probable que prosperara tras los costos Al respecto, y de acuerdo con el Ministerio de Educación
sociales parcialmente estimados de la pandemia y del con- Nacional (men, 2019), se estima que por cada 100 niños
finamiento. Se estima, con base en los datos del Departa- que ingresan al primer año de educación solo 44 se gra-
mento Administrativo Nacional de Estadística (dane), que dúan como bachilleres, y de estos últimos solo el 42% (al-
entre 2019 y 2020 el porcentaje de la población en condi- rededor de 18 individuos) acceden inmediatamente a la
ción de pobreza pasó del 35,7% al 42,5%; las cifras para educación superior. Además, alrededor del 50% de quie-
pobreza extrema se incrementaron del 9,6% al 15,1%, y la nes ingresan a la educación superior se gradúa, lo que no
desigualdad en la distribución del ingreso, medida con el garantiza la consecución oportuna de un empleo si se tie-
Gini, saltó de 0,52 a 0,54. En consecuencia, no sorprende ne en cuenta que la tasa de desempleo de la población
el malestar que generó la propuesta y que devino en un re- joven (14 a 28 años) en el trimestre móvil febrero-abril de
chazo a la gestión del Gobierno. 2021 fue de 23,1%.
Sin embargo, es necesario también reconocer que proble- En definitiva, no basta con programas que momentánea-
mas como los antes mencionados no son de total respon- mente favorezcan a un colectivo, por ejemplo, a los estu-
sabilidad de la administración actual, pues son el resultado diantes de las universidades públicas, pues este tipo de
de la falta de políticas concretas y de largo plazo que apun- iniciativas no tienen en cuenta los problemas sectoriales,
ten a objetivos como la disminución continua de la inequi- como la alta deserción, la insuficiencia de la oferta pública
dad, la pobreza y la corrupción. Esto requiere de políticas de educación y la falta de oportunidades laborales dignas
coordinadas que, por ejemplo, contribuyan a la construc- para los recién egresados. En general, esta coyuntura tam-
ción de un sistema tributario suficiente y que detraiga una bién es una oportunidad para debatir muchos problemas
mayor cantidad de recursos de quienes mayor capacidad sociales olvidados por décadas, plantear acciones de largo
de pago tienen (i. e., equitativo), junto a un financiamiento aliento a cargo del Estado (no de los políticos de turno) y
adecuado de la educación pública en todos sus niveles y la pensar en las alternativas de financiamiento a largo plazo,
promoción de los sectores económicos que puedan conver- en donde se debe plasmar la voluntad de los ciudadanos
tirse en “jalonadores” del empleo. por coadyuvar a los fines estatales, pues cabe recordar una
Sin embargo, nada de esto se ha logrado, pues las críti- frase célebre del magistrado estadounidense Oliver Wen-
cas al sistema tributario colombiano por su complejidad, dell Holmes: “los impuestos son el precio que pagamos por
ineficiencia e inequidad han sido las mismas durante los una sociedad civilizada”.
últimos 20 años (Clavijo, 2005; Ministerio de Hacienda Ahora bien, con relación a esta entrega de Innovar, me
y Crédito Público [mhcp], 2020), a la vez que con normas complace anunciar la publicación de once nuevos artícu-
como la Ley 30 de 1992 se mantiene congelada la finan- los, que han superado un rigoroso proceso editorial. Este
ciación de las universidades públicas desde 1993. Además, número se compone de tres secciones, “Competitividad &
el proceso sostenido de desindustrialización en el país se Gestión”, con cinco trabajos; “Innovación”, con otros dos
ha acompañado de un mayor protagonismo de sectores artículos; y “Gestión & Organizaciones”, con cuatro apor-
I N N OVA R VOL . 31, NÚ M . 81, J U L IO-S EPTIEM BR E DE L 2 0 21 3
Editorial
tes adicionales. Cabe destacar que los documentos acá Referencias
publicados fueron allegados por un total de 21 autores
adscritos a universidades e institutos de Argentina, Brasil, Clavijo, S. (2005). Tributación, equidad y eficiencia en Colombia: guía
Canadá, Colombia, España y México. Confío en que esta para salir de un sistema tributario amalgamado. Banco de la
República. https://www.banrep.gov.co/docum/ftp/borra325.pdf
publicación siga generando interés en nuestros lectores y
Ministerio de Educación Nacional (men). (2019). Informe al Congreso
contribuya al desarrollo de las ciencias de la gestión, tede la República junio 2018 - mayo 2019. Ministerio de Educación
niendo en cuenta el arduo trabajo dedicado por el equipo Nacional.
editorial, autores, evaluadores y comités editoriales y cien- Ministerio de Hacienda y Crédito Público (mhcp). (2020). Reflexiones
tíficos para hacerla posible. sobre la estructura tributaria colombiana. mhcp. https://www.
dian.gov.co/dian/Documents/Presentacion-Minhacienda-
CEBT-18082020.pdf
Villabona, J. (2015). Un país trabajando para los bancos. Universidad
VÍCTOR MAURICIO CASTAÑEDA RODRÍGUEZ Nacional de Colombia.
Director – Revista Innovar
Profesor asociado
Escuela de Administración y Contaduría Pública
Facultad de Ciencias Económicas
Universidad Nacional de Colombia
4 I N N OVA R VO L . 31, N ÚM . 81, J UL I O - S E P T I E M B R E DE L 2021

Editorial
doi: https://doi.org/10.15446/innovar.v31n81.95566
T
he decay of the socioeconomic conditions of many Faced with this scenario, solving the numerous problems
Colombian households as a result of the pandemic, that have summoned different social sectors onto the
added to social concerns that had already been evi- streets is a long-term task that requires coordination be-
denced (i.e., in 2019) with regard to the financing of public tween public entities and the continuity of agreed policies,
education, the precariousness of employment, compli- which ultimately means leaving political differences aside.
ance with the peace agreement signed with the farc, and Otherwise, the risk is that the current strike ends in tem-
the murdering of social leaders, ended in a national-scale porary agreements that de-escalate protests just for some
strike that has extended for over 50 days (as of June 21, time, due to the wear and tear of the parties involved,
2021). Certainly, there were some reform proposals, such without resolving the structural causes of social discon-
as the tax reform, whose lack of solidarity and sensitivity in tent. As an example, programs such as “Matrícula Cero”
the way it was presented created social agitation and be- overlook the barriers to accessing public university educa-
came the trigger for the current turmoil lived in the coun- tion in Colombia, which cause that many young people
try. make significant financial efforts in order to study, without
ensuring they can be part of the labor market in the future
Indeed, the passing of a tax reform bill focused on drawing
under decent conditions.
more resources from the middle class, already hit by the pan-
demic (e.g., through vat), while ignoring other sources of in- In that regard, and according to the Colombian Ministry
come associated with the wealthiest part of the population, of Education (men, 2019), only 44 out of 100 students
was very unlikely once the partially estimated social costs who enter their first year of education graduate from high
of the pandemic and confinement measures were known. school, and just 42% of those who finish school (around 18
Based on data from the National Bureau of Statistics (dane) individuals) can access immediately to higher education
for 2019-2020, the share of the Colombian population programs. Moreover, around 50% of those who enroll in
living in poverty went from 35.7 to 42.5%, extreme pov- higher education get to finish their studies and graduate,
erty figures increased from 9.6 to 15.1%, and inequality in which not necessarily means they can find a job, consider-
income distribution, measured through Gini, jumped from ing that the unemployment rate among the young pop-
0.52 to 0.54. Consequently, the social unrest generated by ulation (14 to 28 years old) during February-April 2021
the proposal, which also resulted in a rejection toward the reached 23.1%.
Government’s management, is not surprising.
In short, promoting initiatives that momentarily favor a
Nevertheless, it is also necessary to acknowledge that sit- specific group, for example, public universities students, is
uations such as those mentioned above are not the sole just not enough, since these programs do not take into
responsibility of the government in office, but the result account sectoral-related problems, such as high dropout
of the lack of concrete and long-term policies aimed at rates, the weak offer of public education, and the lack of
objectives such as the continuous reduction of inequity, decent job opportunities for young graduates. Generally
poverty, and corruption. This requires coordinated policies speaking, this situation is also an opportunity to discuss
that, for example, contribute to the construction of a ro- many social problems that have been forgotten for dec-
bust tax system that obtains a higher share from those ades, propose long-term actions led by the State (not the
with greater capacity to pay (i.e., equitable), along with politicians of the moment), and think about long-term fi-
adequate financing of public education in all its levels and nancing alternatives, which demands to reflect on the will
the promotion of economic sectors that could really boost of citizens to contribute to state-related purposes. Here, it is
employment generation. worth recalling a famous quote by Oliver Wendell Holmes,
former Associate Justice of the Supreme Court of the Unit-
None of this has been achieved, since critiques to the
ed States: “Taxes are what we pay for a civilized society.”
Colombian tax system, given its complexity, inefficiency
and inequity, have been the same during the last 20 years Now, as for the current issue of Innovar, I am glad to an-
(Clavijo, 2005; mhcp, 2020), while at the same time regula- nounce the publication of eleven new articles, which have
tions such as Law 30 of 1992 keep the financing of public passed a rigorous editorial and evaluation process. This
universities frozen since 1993. Added to this, the sustained edition is made up of three sections, “Competitiveness and
process of deindustrialization in the country has been ac- Management,” which includes five articles; “Innovation”,
companied by an increasingly important role of sectors adding two more; and “Management and Organizations”,
that are not labor-intensive, such as the financial sector, made up of four additional contributions. The documents
which has grown at a frantic pace (Villabona, 2015). hereby published were submitted by a total of 21 authors

Editorial
coming from universities and research centers in Argen- References
tina, Brazil, Canada, Colombia, Spain, and Mexico. I trust
this new issue will continue to generate interest in our Clavijo, S. (2005). Tributación, equidad y eficiencia en Colombia: guía
readers, thus contributing to the development of Manage- para salir de un sistema tributario amalgamado. Banco de la
República. https://www.banrep.gov.co/docum/ftp/borra325.pdf
ment Sciences, as a result of the hard work put in by the
Ministerio de Educación Nacional (men). (2019). Informe al Congreso de
editorial team, authors, reviewers, and the Editorial and la República junio 2018 - mayo 2019. men.
Scientific Committees. Ministerio de Hacienda y Crédito Público (mhcp). (2020). Reflexiones
sobre la estructura tributaria colombiana. mhcp. https://www.
dian.gov.co/dian/Documents/Presentacion-Minhacienda-
VÍCTOR MAURICIO CASTAÑEDA RODRÍGUEZ CEBT-18082020.pdf
Director – Innovar Journal Villabona, J. (2015). Un país trabajando para los bancos. Universidad
Associate Professor Nacional de Colombia.
Management and Public Accounting School
Economic Sciences Faculty
National University of Colombia, Bogotá

Competitividad y gestión
INNOVAR
Supply Chain Management:
Some Reflections to Improve its
Influence in Business Strategy*
SUPPLY CHAIN MANAGEMENT: ALGUNAS REFLEXIONES PARA MEJORAR
SU INFLUENCIA SOBRE LA ESTRATEGIA EMPRESARIAL
RESUMEN: el supply chain management (scm) es una disciplina reciente
del management que puede ser abordada desde múltiples perspectivas.
Carlos Raúl Arredondo
Sin embargo, solo un enfoque estratégico del scm, resultado de decisiones Ph. D. in Economics & Business
tácticas y su correcta implementación, permitirá alcanzar los beneficios
que este modelo promete. Así, con el objetivo de determinar el alcance Researcher. Universidad Católica Argentina
del scm, surge el interés de estudiar la evolución de esta disciplina desde Buenos Aires, Argentina
sus inicios como parte de la gestión de operaciones (go) hasta su conso-
lidación como campo independiente. Para ello, analizamos documentos Author's role: intellectual
en los que se ha discutido la agenda de investigación de la go y el scm [email protected]
desde sus orígenes hasta nuestros días, con lo cual se espera mostrar su
evolución como disciplina de gran relevancia dentro del campo de la go. https://orcid.org/0000-0002-5978-2727
Este trabajo enfatiza la naturaleza estratégica del scm y la importancia de
considerarlo de esta manera. Además, se argumenta que resulta limitado
José Antonio Alfaro Tanco

pensar directamente en la logística como el foco principal del scm, puesto
que esta visión crea un sesgo que restringe su verdadero alcance. Para que
una visión estratégica de este enfoque sea implementada correctamente,
resulta fundamental definir el rol y el perfil del gerente de scm. Ph. D. in Business & Accounting
PALABRAS CLAVE: Supply chain management, estrategia de supply chain Titular professor. Universidad de Navarra
management, Latinoamérica, estrategia empresarial, evolución del supply Pamplona, España
chain management.
Author's role: comunicative
GESTÃO DA CADEIA DE SUPRIMENTOS: ALGUMAS REFLEXÕES PARA
MELHORAR A SUA INFLUÊNCIA NA ESTRATÉGIA DE NEGÓCIOS
[email protected]
RESUMO: o supply chain management (scm, gestão da cadeia de supri-
http://orcid.org/0000-0001-8502-974X
mentos) é uma disciplina recente da gestão, que pode ser abordada sob
várias perspectivas. Contudo, somente uma abordagem estratégica dele,
resultado de decisões táticas e implementação adequada, permite atingir
os benefícios que esse modelo promete. Assim, com o objetivo de determinar ABSTRACT: Supply Chain Management (scm) is a nearly new discipline of management that can be
o escopo do scm, surge o interesse de estudar a evolução dessa disciplina seen in different ways. However, only a strategic approach of scm that leads to subsequent tactical
desde seu início como parte da gestão de operações (om, em inglês) até sua
consolidação como campo independente. Para isso, analisamos documentos decisions and operational implementation will provide the benefits that scm promises. A presenta-
nos quais a agenda de pesquisa de om e scm é discutida como uma disciplina tion of the evolution of scm from its beginnings as part of Operations Management (om) to an
de alta relevância na área da om. Neste trabalho, enfatiza-se a natureza
estratégica do scm e a importância de considerá-lo dessa maneira. Além independent field in management has the objective of determining its correct scope. Therefore,
disso, argumenta-se que é limitado pensar diretamente na logística como this work examined papers where the research agenda of both om and scm —from the beginnings
o foco principal do scm, visto que essa visão cria um viés que restringe seu
verdadeiro alcance. Assim, para que uma visão estratégica dessa abordagem of these disciplines to these days— has been discussed, in order to show the evolution of scm as a
seja implementada de forma adequada, é fundamental definir o papel e o
perfil do gerente de scm.
field of high relevance in om. The strategic nature of scm and the importance of considering this
PALAVRAS-CHAVE: América Latina, estratégia de supply chain mana- discipline in such a way is emphasized, arguing that is a narrow view thinking of scm as directly
gement, estratégia empresarial, evolução do supply chain management, related to logistics as its main focus, since this logistic vision creates a bias that limits the real scope
gestão da cadeia de suprimentos.
of scm. In order for this strategic vision of scm to be correctly implemented, it is crucial to know both
SUPPLY CHAIN MANAGEMENT: QUELQUES RÉFLEXIONS POUR how the role and the profile of sc managers should be.
AMÉLIORER SON INFLUENCE DANS LA STRATÉGIE D'ENTREPRISE
RÉSUMÉ: La gestion de la chaîne d'approvisionnement (scm) est une KEYWORDS: Business strategy, Latin America, supply chain management, supply chain manage-
discipline de gestion récente qui peut être abordée sous plusieurs angles.
Cependant, seule une approche stratégique du scm, résultat de décisions ment evolution, supply chain management strategy.
tactiques et de sa mise en œuvre correcte, nous permettra d'obtenir les avan-
tages que ce modèle promet. Ainsi, afin de déterminer la portée de la scm,
l'intérêt se pose d'étudier l'évolution de cette discipline depuis ses débuts
dans le cadre de la gestion des opérations (om) jusqu'à sa consolidation en
tant que domaine indépendant. Pour ce faire, nous analysons des documents
dans lesquels le programme de recherche d'om et de scm a été discuté depuis
sa création jusqu'à nos jours, moyennant quoi on espère montrer l'évolution
Introduction
de la scm en tant que discipline très pertinente dans le domaine de l'om. Cet
article met l'accent sur la nature stratégique de la scm et sur l'importance de
la considérer de cette manière. En outre, on affirme que penser directement
History —in terms of the evolution of research approaches and subjects of
à la logistique comme l'objectif principal de la scm est limité, car ce point de
vue crée un biais qui restreint sa véritable portée. Ainsi, pour qu'une vision
interest— has had its role in helping to frame the right questions to ask when
stratégique de cette approche soit correctement mise en œuvre, il est essen-
tiel de définir le rôle et le profil du manager scm.
teaching, researching or practicing (Wren, 1987). To analyze the evolution
MOTS-CLÉ: Gestion de la chaîne d'approvisionnement, stratégie de gestion of Operations Management (om) we can go back to the time of the Indus-
de la chaîne d'approvisionnement, Amérique latine, stratégie d'entreprise,
évolution de la gestion de la chaîne d'approvisionnement. trial Revolution, or even before. In fact, Sprague (2007) travels a path of the
SUGGESTED CITATION: Arredondo, C. R., & Alfaro Tanco,
evolution of om that starts in the 16th century to the present day, based on
J. A. (2021) Supply chain management: Some reflections to the 16 articles covering operations that were published in the special issue
improve its influence in business strategy. Innovar, 31(81),
7-20. https://doi.org/10.15446/innovar.v31n81.95568 of the Journal of Operations Management ( jom), in 2007, about the evolu-
JEL CLASSIFICATION: M10, M11, M15. tion of the field of operations management. As factory management in its
RECEIVED: 21/08/2019. APPROVED: 05/10/2020. PREPRINT: beginning, the field evolved first to an industrial management and then to
14/5/2021
This publication is licensed under a Creative Commons Attribution-NonCom-
mercial-NoDerivatives 4.0 International (CC BY-NC-ND 4.0).
* A previous version of this document was presented in poms 26th Annual Conference.
Washington D.C., May 8-11, 2015 (Arredondo & Alfaro-Tanco, 2015).
7
production management. The inclusion of services broad- We explore different approaches of scm, starting from this
ened its frontiers to the actual concept of om. In this way, discipline as a synonymous of logistics, to later address
several important facts were outlining the profile of om. scm as a strategic approach and a philosophy of manage-
ment. Once we establish the origin of scm, we will discuss the
We consider extremely important to understand what is or
strategic role of this field in the organization and the impor-
what has to be om. Though, it is also crucial to understand
tance of linking the scm strategy to the business strategy.
what management is. So, what do managers do? It is crucial
To carry forward this strategy we will stablish the role of
the difference between operative and non-operative deci-
the sc manager and their relationship with other areas
sions. The former are those decisions that can be taken based
of the organization and its stakeholders, among other
on certain information, a good engineer with a spreadsheet,
characteristics.
for example, can arrive to a solution and apply it. The latter
exists in the domain of uncertainty, there is not a unique
solution. Hence, no matter what decision you choose, you From the beginnings of om to scm
cannot arrive to a full solution; the “right” decision does not
exist. Managers have to deal with these kind of problems, This revision of om evolution is not exhaustive, it rather
the non-operative ones, since their decisions will be based aims at understanding the line of thought that guided om
on what consequences (problems) —derived from those deci- into what is known as scm, establishing the basic concepts
sions— they want to live with. That is what management is that originated this new discipline.
about. This consideration is important because, especially Before the Industrial Revolution, production was poorly orga-
in om, elapsed a period when operations research had the nized, being reduced to agriculture, livestock, and mining.
domain of om under the figure of om/or (operations manage- Then, in the 16th century, Georgius Agricola wrote “De re
ment/operations research). In this period of more than 30 metallica” (On the nature of metals), a book that catalogs
years, om had an unquestionable growth based on engi- the state of the art of mining, refining, and smelting metals.1
neering decisions, more than on managerial ones (Ackoff, This work has numerous woodcuts that provide annotated
1979; Buffa, 1980; Chase, 1980; Meredith et al., 1989; Voss, diagrams illustrating equipment and processes of that time
1984, 2007; Wren, 1987). described in the text, as well as information on the organi-
We can situate this period between post-World War ii and the zation of work, management issues, and tools to be used,
80s. From that time, various scholars claimed for a change, being probably the first om textbook (Voss, 2007).
proposing a new approach of the field and addressing Lewis (2007) goes back to the 19th century to rescue the
operation problems from theoretical approaches to more works of Charles Babbage, centering the body of his work on
managerial ones. The consequence was an important shift the book On the Economy of Machinery and Manufactures.
in the applied methodology. Babbage is an om pioneer, whose work is arguably linked
om was oriented from its origins to production; hence, with Adam Smith’s Inquiry into the Nature and Causes of
topics and the most important issues remained for several the Wealth of Nations, hence having a leading role in the
decades focused on production problems. It is also in the contributions to the Industrial Revolution.
80s that a break is observed and services, technology, and Evidently, the Industrial Revolution is a milestone for om.
integration appeared as important issues (Miller et al., Those first attracted to Taylor’s writings were engineers
1981; Pannirselvam et al., 1999). who had seen his experiments and publications appear
This journey along the history and evolution of om considers in the transactions of the American Society of Mechan-
the progress made regarding topics, the transition from ical Engineers (Wren, 2011) and had read his first book,
production management to a strategic view of operations, Shop Management. In 1911, Taylor published his seminal
and changes in the methodology directly related to the work, The Principles of Scientific Management, in which
necessity of linking theory with practice and scholars with he laid out the process of scientifically studying work in
managers, because, as a scientific discipline, operations order to increase workers’ and organizational efficiency
and scm continues to look for practical relevance and theo- (Giannantonio & Hurley-Hanson, 2011). Taylor’s work went
retical impact for its research and interrelationship with beyond om, and he is considered one of the most impor-
others fields of knowledge (Coughlan et al., 2016) to finally tant contributors to management. Smith, Babbage, and
get out of the firm’s frontier, thus linking operations with Taylor are exemplars of a widespread phenomenon during
providers, customers, and the rest of stakeholders —partici-
pants of the whole business—, that is, the Supply Chain 1
Voss (2007) worked with the first English translation of the book by
Management concept. Hoover and Hoover (1950).

INNOVAR
the 19th and early 20th centuries (Sprague, 2007), although 1960 can be considered in many ways as the “golden age”
Taylor shift from studying machinery to examine workers, of the development of us industry (Bayraktar et al., 2007).
their work, and their management. In this way, from the Beyond Taylor’s and Gilbreth’s work —focused on machinery
ending of 19th century up to wwii, knowledge moved to a and workers— the om paradigm required other explana-
new approach: Productivity Revolution. tions, being Elton Mayo who revealed other important
Gilbreth (Frank and Lilian) and Ford were other two aspects of operations. While efficiency through different
important protagonists in the development of om at the techniques was the focus of om, Mayo discovered that
beginnings of 20th century, the former with the study of other factors had great influence. His experiments at the
movements, the latter with the assembly line. Henry Ford Hawthorne factory, between 1924 and 1927, showed the
and Charles Sorenson developed a comprehensive manu- importance of the human behavior for om, thus provoking
facturing strategy by combining standardized parts with an a shift in the efficiency paradigm (Brown, 1998).
assembly line in 1913 (Bayraktar et al., 2007). Much more, Years later, wwii triggered a race that the us was not
it is well known that Ohno’s Toyota Production System prepared for, since this country had a quasi-obsolete fleet,
rescued principles laid down by Ford.2 Based on this prog- no merchants (or very few ones) nor destroyers to protect
ress, the period between 1890 and 1920, where the works them, and a not well-developed industry, especially in
by Taylor, Gilbreth, and Gantt were consolidated, was later the field of precision optics. However, the applications of
defined as “scientific management.” However, despite the Taylor’s “task study” allowed the us to revert this situation.
great depression of the 1930s, the period from 1920 to In less than 3 months, unskilled workers were converted
into first-rate welders and shipbuilders (Drucker, 1993).
2
Taiichi Ohno devoted a chapter of his book Toyota Production Sys- It was then necessary for the us industry to shift from
tem to the Ford System. the commercial to the military role. After wwii, factory

management and production management were the center phase that held way in the 50 and the almost exclusively
of the development of operations. A singular fact happened om/or established (Buffa, 1980). om/or gave om its scien-
in 1959, when, almost simultaneously, the Carnegie foun- tific methodology, and the flourishing of this discipline
dation and the Ford foundation published two studies —from the 60s to the 80s— as a scientific field supported by
related to education. The conclusion of both was similar, or put it on the top of the management disciplines, although
the sounded education in business was not happening and making it lose its identity. Hence, it was difficult to differen-
business schools had to change their goals and methods. tiate between om and ms/or. Chase (1980), in the same line,
As a result, the or/om era began, and industrial and produc- claimed for more case study and less laboratory techniques.
tion engineers began to move from engineering schools to In response, a great advance in inventory, scheduling,
business schools. aggregate planning, quality control, and capacity planning,
among others, was observed, although mostly as isolated
The American Production and Inventory Society (apics),
subsystems, therefore, as stated by Buffa (1980) “[…] we
founded in 1957 by “practitioners” in production and view the field as a collection of seemingly unrelated subsys-
inventory control, played an important role in the evolu- tems rather than a whole system […]” (p. 2).
tion of the field. Singhal and Singhal (2007), in the special
issue of the jom on the evolution of om, wrote that the work According to Chase (1980), om research was mostly micro-
by Holt, Modigliani, Muth, and Simon —hmms— contributed oriented and suggested system-wide studies. For his part,
to the renaissance of the field of om as we know it today. Miller called for improvement in the communication between
These authors showed how aggregate production planning om researchers and managers (Miller et al., 1981). In addi-
would evolve to the actual concept of sales and operation, Buffa called for an om research agenda that related
tions, establishing links between strategic and tactical to the “practical world,” recommending that om researchers
decisions in a firm. According to them, aggregate produc- made their research results understandable and acceptable
tion planning links operation with strategy, but do more to practitioners (Buffa, 1980). Buffa’s and Chase’s articles
for organizational integration by linking operations with appeared in the inauguration of the jom, whose editor,
other areas. It also drives inter-organizational coordination Lee Krajewski, also claimed for less or and more empirical
by linking the organization outside its frontiers, including research. With the advance of computer systems, material
the concepts of scm in om. resource planning (mrp) acquired a central place since the
70s, then being enhanced to mrp ii. It is through the next
In the years following the end of wwii, om got immersed in stage of mrp when om contributed to the management
an identity crisis. The applications of operations research as integration with the development of enterprise resource
the core of om affected the natural evolution of the field, planning (erp), another important milestone for om.
making it lose considerable interest among people (Mere-
dith et al., 1989). On this regard, Buffa (1980) showed three In the 70s, new approaches to om came from Japan. The
mrp, conceived basically as a push system, was challenged
main phases of om in the decades after wwii: i) a period
comprising the 1950s, where om was called “Industrial by an opposite view. The just-in-time ( jit) philosophy
Management” or “Factory Management”, characterized by proposed a pull system where the focus was set in quality.
a descriptive approach; ii) a period of two decades (60s The us felt the invasion and quickly the adaptation of the
jit philosophy to us industry occupied the agenda of om.
and 70s), known as “Management Science/Operations
Research,” or ms/or, focused on applying a hard quantita- Voss (1984), in a British view of the same crisis, attempted
tive scientific methodology, where scholars were far from to enlighten on the difference between production and
managers; and iii) a third period known as “Operations operations management (p/om) and operations research
Management,” where om begun to be a functional field of (or), explaining or as a discipline in its own right, with appli-
study within management sciences. cations in marketing, finance, personnel, accounting, and
p/om. According to this author, or is concerned with
The model for om had to be changed, thus several researchers
modeling and optimizing, while p/om is concerned
claimed for a necessary transformation in the orientation
with procedure and process and may occasionally use
of the field. At the beginnings of the 80s the works of Buffa
or-based procedures when deemed appropriate.
(1980) and Miller et al. (1981) positioned om in what it
was and what it had to be. Like others, Buffa situated the The 1980s were important for om history. Indeed, both
beginnings of om in the works by Smith, Babbage, first, and the jom, voice of the Operations Management Associa-
Taylor, later, which were centered basically on production. tion (oma), and the International Journal of Operations &
The difficulty in that decade for om to definitively establish Production Management (ijopm), voice of oma-uk, were set
its identity was a broken bridge between the descriptive up. On the other hand, the concept of jit was approached.

INNOVAR
In addition, works on the topics of process design/tech- the 1980s, the 1990s, and the 2000s, evolving from a pre-
nology and manufacturing strategy had attracted more occupation with narrow and tactical topics toward more
attention than in the earlier period (Filippini, 1997). strategic macro-topics (Pilkington & Fitzgerald, 2006). On
According to Heizer (2006), cited by Bayraktar et al. the other hand, an exhaustive analysis of om publications
(2007), although efforts in om mainly focused on cost from 1987 to 2003 shows how the discipline has evolved
reduction during early 1980s, within the next decade the from an axiomatic approach toward an empirical and inter-
focus shifted to quality through collaboration of informa- pretative view, and from artificial reconstructions toward
tion systems and leanness. direct observations and perceptions of people (Craighead
& Meredith, 2008).
The 90s, however, witnessed a significant and welcomed
change. The creation of the Production and Operations As we can see through this journey on the evolution of om,
Management Society (poms), back in 1989, and their “[…] many have been the elements that, by emerging as new
objective in publishing this journal [poms journal] is to trends, were knitting the threads of what is now known
improve practice,” represented a critical period of research as scm. Figure 1 shows the journey across om history and
in om during the 90s, when empirical research started to a reference view centered on topics, methods, journals,
appear in substantial quantity. This period can be seen as researchers, and schools. Probably, it is not the only way to
the “growth” phase of empirical research in om. reconstruct its history, but in an informative way it shows
how researchers viewed and proposed om and what it has
Another important change can be seen in the evolution
become now.
of research in the field of services. In the period from
1992 to 1998, nearly 75% of the published articles were
production-oriented, whilst the 1998-2006 period The appearance and development of scm
witnessed an equilibrium between service and produc-
tion articles. Until the mid-90s, empirical research was Traveling across the literature on om, specifically on scm, it
focused on specific and stand-alone topics, with poten- seems difficult to find a connecting thread between both
tial in the interfaces between om and other areas, such as areas. We mentioned before that we can trace the origins of
scm in the work by hmms, who brought, as cited by Singhal
accounting, finance, human resources, management, infor-
mation systems, and marketing. In this context, the growth and Singhal (2007), two paradigm changes: i) unrelated
and non-managerial individual’s functions emerging as
in scm networks research, not only interdisciplinary but
part of an integrated systems of managing production; ii)
inter-organizational, was necessary for analyzing real-word
aggregate production planning as the central role of oper-
operations management problems (Gupta et al., 2006).
ation management by establishing a link with supply chain
The Journal of the Operations Research Society of America, and internal integration.
created in 1952, made a call for a special issue in 1996 with
Another milestone in the development of the actual
the objective of broadening the range of research articles
concepts of scm is the systemic approach of the organiza-
published in or within the field of om. In the preface, the
tion resulting in a more integrated view, known as “systems
authors recognized the new directions in om’s methodology
dynamics,” which gave way to a more holistic understanding
toward a wide range of interdisciplinary and empirical
of the factors involved and to the interrelation inside and
approaches (Cohen & Magazine, 1996). Ultimately, om
outside the frontiers of the organization (Forrester, 1958).
research shift to the topics that were indicated since the
80s and 90s as of substantial importance to the develop- Between 1982 and 1986 there was a great increase in areas
ment of the field. Arriving to these days, and based on the of product design, strategy, and quality, confirming —in a
analysis of more than 300 articles form ijopm, the focus is way— the predictions made by Miller et al. (1981), though
put on scm, operations strategy, performance management, the work by Amoako-Gyampah and Meredith (1989) —nearly
service operations, lean management, resource planning from the same period— shows that 70% of publications cover
systems, quality management, and product design/develop- inventory control and scheduling as topics. Pannirselvam et
ment (Taylor & Taylor, 2009). Hence, we cannot deny the al. (1999) examined the status of operations management
importance and contribution of or /om to actual om. academic research in the 1990s, comparing research trends
at that time with past research directions in terms of the
The 90s depicted a shift toward a more strategic focus
topics and the methodologies applied.
from the micro-focus noted by Chase in the 1980s (Pannir-
selvam et al., 1999). On this regard, a study on the Amoako-Gyampah and Meredith (1989) signal new topic
1980-2006 period found that the intellectual structure of areas based on the 17 issues classification presented by
the field made statistically significant changes between Chase (1980), where we can find scm for the first time. This

Factory Industrial Production Operations
Management Names
Management Management Management
Babbage Gilbreth
MRP II SCM
On the Economy of WSM
OM as Op. Strategy
Machinery and IIE APICS
functional field Performance
Manufactures Taylor Services
Industrial From Machinery World War From PM to OM
to Work Empirical
Revolution II
research
1556 1895 1913 1924 1952 1959 1970 1989 1990 1996 2010
1776 1832 1911 1914 1941 1957 1959 1960 1980 2000
0
Agricola Operations POM OR Servitization

ASME Research JIT Empirical e-Operations
HMMS
De re Metallica Quality JOM
Research Outsourcing
Factory Ford Elton Mayo Carnegie IJOPM
Adam Smith Operation & Lean & Agile
Management Assembly Human Ford Strategy
Wealth of Line Behavior Reserch MRP
Services
Nations OR/OM
New Product Dev.
Link with other
fields ERP
Scientific Productivity Operations Operations Stages

Management Revolution Research Management
Figure 1. Stages in the journey across om history. Source: authors.
new areas are new product development, technological and 1990. In regard to the events in the evolution of om
management, technology choice, environmental concerns, that triggered the appearance of the scm concept, we
and scm. Nevertheless, by 1997 scm is not within om mainly find the following:
agenda, as we can observe in the work by Filippini (1997),
1. The tendency of internal alignment claimed since the
who used the term supply chain referring to an evolution of
1980s, in short, recognizes the importance of coordinating
purchasing, and mentioned the interaction with customers
the different functions inside an organization beyond
and suppliers.
better performance (Amoako-Gyampah & Meredith,
A conclusion of the citations and co-citations from the 1989; Buffa, 1980; Chase, 1980; Filippini, 1997; Larson
ijopm between 1994 and 2003 is that emerging subjects et al., 2007; Meredith et al., 1989; Miller et al., 1981). This
within the field include scm, among others. The hot topic internal alignment is translated into a “holistic approach”
during the 1990s —manufacturing strategy— lost most of of om, establishing links among the basic management
its interest in the 2000s, while all the other topics that systems —organizational structure, planning, manage-
became relevant between the 80s and 90s continued to ment control, communication and information, and
gain interest, especially scm and quality. In such way, scm evaluation and rewards— in order to facilitate decision-
appears to be moving away from the more tactical interests making processes (Groff & Clark, 1981). In this context,
of om, namely inventories, processes, and measurements, interdisciplinary and inter-organizational research
even cutting back its interest toward strategy in favor of become necessary for analyzing real-word operations
more tactical and macro issues, such as supply chains and management problems (Gupta et al., 2006) and both
research methodologies (Pilkington & Fitzgerald, 2006). the internal and external supply chain, known as the
“extended supply chain” (Houé & Guimaraes, 2017).
The work by Taylor and Taylor (2009), which studies the
period from 2004 to 2009, indicates a strong presence of 2. The development of logistics as an important issue
scm in the researcher agenda. As cited by these authors, for management is a more integrated view of typical
“To summarize, the three prior studies suggest that several om issues such as inventories, supply, and distribution.
topics are at the forefront of the om research agenda, espe- We can notice that the internal alignment we referred
cially scm, operations strategy, performance measurement, before is a must if we see logistics under the integra-
and possibly lean systems” (Taylor & Taylor, 2009, p. 1320). tion paradigm (Larson et al., 2007).
Looking backwards to the evolution of om, we can appre- 3. Purchasing many times has been related to supply.
ciate the emergence of scm at some time between 1980 Both in the academy and the professional world supply

INNOVAR
management and scm were treated as synonymous. firms, there is a misunderstanding of both concepts, being
Therefore, it is important to understand the relation common that they are used as equivalents. If we focus on
between supply and scm, which is still a supply-oriented a logistic view of scm we can realize we are in an opera-
view of the incipient scm discipline (Filippini, 1997). tional field of scm. In the same way, if we try to confine
scm into the world of om we will be leaving out strategic
4. Time compression (Beesley, 1996; La-Londe & Masters,
relations with areas outside om that are essential for
1994; Mason-Jones & Towill, 1998).
a complete scm strategy. This misalignment around the
5. The strategic view of operations that shows the neces- relation between logistics and scm is presented by Larson,
sity of interacting with other stakeholders, especially, who identifies four conceptual perspectives from practitio-
but not exclusively, with customers and suppliers. ners: i) a traditionalist perspective, where scm is part of
logistics; ii) a re-labeling perspective, where scm replaces
The origins of scm are mostly supported on the logistics
reality. This is how scm is strongly identified with logistics logistics; a iii) unionist perspective, where logistics is part
although they are not the same. Strategic view, internal of scm; and iv) an intersectional perspective, where logistics
integration, and relationships beyond the enterprise fron- and scm are related and have commonalties (Larson et al.,
tier represent the building blocks of scm. Figure 2 shows a 2007). The intersectional approach of scm is where the ulti-
frame of the evolution of scm. mate goals of this discipline will be reached, and where the
strategic focus is present.
Some essential areas for research that could clarify
managers when and how could be more suitable for their
OM companies to align the scm strategy with business strategy
OM
Finance are still fragmented and uncompleted. According to Houé
and Guimaraes (2017), “supply chain management is
P/OM Marketing
SCM at the heart of business strategy,” (p. 5) thereby the scm
I+R+D
strategy should be taken into account when the organiza-
SCM
Purchasing tion outlines its business strategy (Akın-Ateş et al., 2018;
IT Bag et al., 2018). On the other hand, how to operation-
alize these strategies, as well as scm practices and success
1980s 1990s 2000s
factors for their implementation, is sometimes discon-
nected from the business strategy.
Figure 2. Evolution of scm. Source: authors, based on the literature.
This strategic view of scm indicates its direct relation
with business goals. Therefore, not considering the “long
Strategic view of scm term” approach that goes against the “short term” objec-
Which is the correct approach to the scm concept? During tives affects significant opportunities for firms to enhance
the last 20 years (or more), we could assist to a variety their financial performance, create strategic advantages,
of definitions and concepts about scm that are normally and achieve mutually beneficial performance outcomes
linked with logistics or purchasing. There is a tendency (Obied-Allah, 2015).
to relate scm with administrating de flow of products or
As such, the impetus to integrate is not necessarily to make
services. This interpretation is not wrong at all, but it is not
a process more efficient or capitalize on economies of scale.
the essence of scm.
Instead, integration occurs when supporting firm goals
It sounds interesting to look back to when the concepts or objectives. In this regard, strategically integrating may
of scm began. Forrester, who introduced a theory of distri- have a stronger relationship with improved performance
bution management, recognized the integrated nature of since the foundation for integration is not operational in
organizational relationships (Forrester, 1958). He is, prob- nature, but rather the foundation is to support an under-
ably, the first in studying the interaction among firms, lying strategy (Ralston et al., 2015).
as this author identified key management issues and
To obtain the results promised by scm we should consider
illustrated the dynamics of factors associated with the
its three hierarchical dimensions: i) a scm strategy linked
phenomenon referred to in contemporary business litera-
with business strategy considering scm as a management
ture as scm (Mentzer et al., 2001).
philosophy, thus establishing the basis or the strategy;
The relationship between scm and logistics as well as ii) scm as a set of activities to implement such manage-
between scm and om is not a minor issue. In fact, in many ment philosophy at the tactical level of scm; and finally,

iii) scm as a set of managerial processes, which is the oper- than supplying. Thus, we draw a definite distinction
ationalization of the scm philosophy (Mentzer et al., 2001). between supply chains as business phenomena and the
management of these supply chains. The former is simply
As a management philosophy, scm is directly associated
something that exists (often also referred to as distri-
with a system approach where the focus is the whole chain,
bution channels), while the latter requires management
rather than a particular organization, and cooperation is
efforts by organizations within the supply chain (Mentzer
at the core of the strategic view toward a strong customer
et al., 2001).
orientation. Collaboration involves multiple firms or autono-
mous business entities to engage in a relationship aimed at The 1994 definition provided by The International Center
sharing improved outcomes and benefits. To achieve these for Competitive Excellence is adopted in this paper given
improvements in performance, businesses need to establish its clarity and specificity: “Supply chain management is the
an appropriate level of trust, share critical information, make integration of business processes from end user through
joint decisions, and, when necessary, integrate supply chain original suppliers that provides products, services and
processes (Soosay & Hyland, 2015). information that add value for customers” (Cooper et al.,
1997b, p. 2). Hence, the participation of the scm strategy
Based on the above, scm strategies need to be oriented
in the business strategy is essential for a successful
around these fundamental topics. There is no doubt about
implementation.
the business nature of such conditions, hence the abso-
lute necessity that both strategies —business and scm— be These strategic scm approach considers an integrated
strongly linked. Consequently, the participation of the (internal and external) behavior, sharing information
latter in the former strategy is imperative. among the members of the sc, sharing risk and rewards,
process integration, setting the same goals, and partner-
What identifies scm is the coordination that the whole
ship for long-term relations, all this under the cooperation
chain requires with the purpose of achieving the overall
and system approach umbrella. In fact, supply chain
performance. This overall performance implies a long term
strategies can be used to support the implementation of
perspective, regardless of the role of each player in the
competitive strategies (Qi et al., 2011; Sweeney et al., 2015).
chain, collaborating to create a win-win condition (Sima-
Nevertheless, these conditions ought to be in a scm aligned
mora et al., 2016). Normally, the whole chain involves more
with a firm’s business strategy. Other factors derived from
than one organization and the level of vertical integra-
the cooperation paradigm play a fundamental role and
tion in a chain can affect the implementation of the scm
should be considered as well. These factors derived from
strategy, but not scm concepts.
the nature of scm are trust and commitment. Collaborative
This efficiency has to be found or obtained through the activities, such as information sharing, joint relation-
different areas within the organization and through the ship effort, and dedicated investments, lead to trust and
chain. Consequently, reducing the scm to a full coordi- commitment, which, in turn, lead to improved satisfaction
nated logistic approach including vendors and customers and performance (Nyaga et al., 2010).
is a narrow view, far from what scm tries to be. scm concen-
However, this integration and collaboration between stake-
trates upon relational rather than transactional factors
holders has its own difficulties, as previously mentioned,
(Cavinato, 1992). Besides, scm includes areas such as
since relationships between two parties are rarely equal,
research and development, product design, plant location,
therefore there will be issues of power balance, control,
in all aspects (Ferdows, 1997; MacCormack et al., 1994;
and dependency to resolve or cope with by each party.
Mentzer, 2008), as well as any other area that need to be
The relative position of power, and the extent to which
coordinated with the objective of making the final product
this power extends, may influence the level of coopera-
or service have a lesser cost or providing a better service
tion or conflict between parties (Johnsen & Lacoste, 2016)
level to final customers. There is definitely a need for the
and thus affect the real spirit of collaboration, where
integration of business operations in the supply chain that
companies find cultural conditions and common long-
goes beyond logistics (Cooper et al., 1997a).
term objectives that lead them to work collaboratively
Even if it is obvious by definition, scm is the management without the presence of an asymmetric power relation-
of the supply chain, not only its existence, which repre- ship. This type of relationship, then, must migrate to a
sents a big difference, especially if we understand what deeper concept, that of partnership, in order to mitigate
we are trying to manage among organizations. This scm the bargaining power. For that to happen, firms must lower
mining is really about value chains or value networks, barriers, work together to reach a common goal, put aside
which is broader than supply chain, as it involves more their individual problems and needs, and develop a team

INNOVAR
mindset that thereby mitigates asymmetries (Cowan et al., It is difficult that an organization aligns its supply
2015). Although power will not always prevent collabo- chain if it is not internally aligned. As discussed before, the
ration, it will often prevent true partnering as it affects need of a multidisciplinary approach lies in the evolution
surplus-value sharing (Chicksand, 2015). of om, a cornerstone for the development of scm. Nowa-
days the importance of internal integration is well known;
As in marketing, mostly applied to customers and prod- this is, different areas working together toward the compa-
ucts, the widely used concept of segmentation is relevant ny’s objective, opening the water light compartments or
to scm and has to be considered with special care when silos often caused by the organization itself in search for
configuring the scm strategy. The supply chain is more overall efficiency as a sum of partial efficiencies, some-
than just a chain, it is a network, where not all members times caused by the influence or power exercised by some
behave the same way, have the same needs, or share the managers for their own benefit or the benefit of the areas
same business strategies or culture. Consequently, organi- under their responsibility. For a correct implementation of
zation culture plays a critical role in shaping the behavior scm, Jespersen and Skjøtt-Larsen (2005) suggests changes
of the sc through collaboration (Bag et al., 2018), and so in the traditional organization from a functional structure
understanding those characteristics will give rise to the to a matrix-like structure, where functions become inte-
construction of different segments, where different modes grated. A process rather than a function approach direct
of action will be applied to conceive the scm strategy, the efforts on meeting the customer’s requirements. In
shaping different supply chains strategies in a “dynamic this way, the overall organization revolves around these
alignment” (Gattorna, 2006). Therefore, through segmen- processes. It is worth mentioning that the customer focus
tation, firms with similar cultural conditions are regarded not always happens in companies where the silo mentality
as risk-takers by fostering collaboration. This results in prevails (Cooper et al., 1997a). Under this paradigm, the
high levels of trust among supply chain actors. Finally, it role of the scm should be of mandatory coordination, both
is worth mentioning that the lack of a truly collaborative internally and externally.
culture leads to dissatisfaction and low performance, and Based on the above, the supply chain manager should hold
vice-versa (Cadden et al., 2015). a staff position within the organization. As a consequence,
he or she has to manage different skills, as the principal mis-
sion is to coordinate and obtain the necessary collaboration
The Supply Chain Manager role and profile
(internal and external) of the different areas and organiza-
The strategy concept we have dealt with so far has to be tions within the sc (Arredondo & Alfaro-Tanco, 2019).
managed somehow. Therefore, we need to create a body of
This sc manager should better manage soft skills rather
knowledge that can be useful for practitioners. Otherwise,
than hard ones, for example, communication and team-
if we do not transmit a clear message to practitioners, we
work (Prajogo & Sohal, 2013). It is also mandatory this
will be on the other side of the river without a bridge to
person has a holistic view of the business and of the stra-
connect scholars’ theory with managers’ necessities.
tegic role bestowed by the top management, considering
Are the functions or the responsibilities of a supply chain that, on one side, he/she is the nexus between the organi-
manager clear? If, as we established, scm is strategic, zation and stakeholders, those identified as partners in the
how does the supply chain manager participate in the coordination or cooperation (depending on the scm engage-
business strategy? ment degree), and on the other side, has the fundamental
role of internally aligning decision-making processes of the
For the sc managers to fulfill their mission it is important to various areas of the organization with the defined strategy.
determine their role within the organization. The scm is the Hence, the communication degree and the level of coordi-
management of a whole chain or net, therefore, to ensure nation inside and outside the organization play a key role
the manager meets or enforces the strategic targets for the in successful strategy implementation. Thereby, the role of
sc requires a special element, that is, managing the chain the sc manager is similar to an orchestra’s director, who
outside the organization. prepares the strategy in a previous stage, then defines the
The skills for the management of contemporary logis- role of each member of the orchestra, and finally coordi-
tics are defined from the supply chain orientation, which nates the execution.
requires human management skills and a systems view of Once the organization is internally aligned it ought to open
the business, not only technical skills related to specific its channel to the chain. Here, managers in the chain need
functional areas (Abreu & Alcântara, 2015). to be in touch with each other, helping the sc manager in

the coordination of the chain. Again, the sc manager is the developed in the us and Europe— was not always trans-
enabler that make things happen. ferred, although its implementation indeed was. As a
result, we have witnessed a degraded version of the scm,
The way in which the sc manager achieves his/her objec-
where logistics integration is nearly an equivalent of scm.
tives without a formal power over the areas that must
coordinate is the real challenge. Hence, the importance Conferences, seminars, and courses on scm in Latin America
of this manager’s profile. Clearly, we mean not necessarily have a very strong, if not entirely, logistics component.
a logistics manager is the one to be assigned, although As we said, this heritage has affected not only practitio-
the need for internal and external coordination that logis- ners. Thereon, Ruiz-Torres et al. (2012) present a review of
tics positions have always required is favorable. However, Latin America-oriented scm literature, showing that the
the risk is in the counter-message of an organization that reference to scm and logistics is reiterative, as they suggest
relates scm directly with logistics; the same happens when in the scope of scm: “Note that supply chain manage-
there is a hierarchical dependence between the logistics ment is broadly defined to include sourcing, logistics,
manager and the sc manager. transportation, distribution, and inventory management”
Lambert et al. (2008) suggest that the domain of supply (Ruiz-Torres et al., 2012, p. 21). Their work also shows how
chain management is characterized by the following scarce and dissipated is the scm literature focused on the
criteria: i) it needs to be cross-functional, ii) it needs to be Latin American region. Another example can be found in
process-oriented, and iii) it needs to include all activities the work by Young and Esqueda (2005), who introduce a
for managing interactions with customers and suppliers. the literature review that first addresses the evolution of
global sc, and then the complexity of the global scm, skip-
Multicultural knowledge, knowledge of the general busi- ping afterward to logistics in Latin America, completely
ness scenario, technical knowledge in scm, training and forgetting about scm. Once more, scm in Latin America
monitoring of work teams (including multifunctional), is presented as a logistics problem, although the central
change management, conflict resolution, breach of func- issue in that paper is related to the vulnerability of the sc.
tional barriers, interpersonal and communication skills,
ethical awareness, and social responsibility are the main Notwithstanding the aforementioned reality, we reinforce
skills, competencies, and functions expected from modern the importance of deeply developing all the aspects re-
sc managers (Abreu & Alcântara, 2015). lated to an integrated logistics within the context of
proper implementation of the scm concept. Consequently,
Derived from this approach on how the scm strategy has to we consider it relevant to redefine the Latin American view
be presented, it is necessary to pay special attention to the of scm from a narrow concept around the improvement of
incentive or compensation systems applied to managers. logistics coordination to a broader strategic notion, where
The direct relation between the scm strategy and the busi- integrated logistics, among others, will surely have a key
ness strategy is underlined through this important issue. role in the scm strategy implementation.
The alignment between goals, incentives, and scm initiates
with the internal alignment must ensure that incentives for
the different areas are not contradictory with respect to Conclusions
particular objectives fulfillment. Once incentive programs
Throughout this paper, we have proposed scm as a phi-
are in line with the business as a whole, we will have
losophy of management. Scholars and practitioners have
reached a necessary but not sufficient condition toward
presented different approaches around the scm concept,
sc integration. The role of the sc manager in this previous
many of them establishing a strong connection between
stage is to achieve the alignment of reward programs for
logistics and this body of knowledge. This view of scm
managers in order to harmonize the scm strategy with
negatively affects the internal and external integration of
the business strategy. Otherwise, it will be impossible to
firms, although it represented a milestone for the correct
consolidate cooperation, since managers will give priority
development of scm as a strategic concept, which has been
to their particular compliance objectives despite this does
emerging due to the evolution of om.
not favor the sc strategy.
We explored the beginnings of scm and the evolution of
om discipline, discovering various topics that gave path
Main implications for Latin America to the birth of scm, among them, internal alignment, the
scm in Latin America has been influenced by practices importance of coordinating the different functions inside
mostly applied by multinational organizations with subsid- organizations, customer orientation as a strategic consid-
iaries in the region. The scm body of knowledge —more eration, the importance that integrated logistics provided

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to om, time compression, the evolution of purchasing, and that must be considered before and after defining the scm
the strategic view of operations that has shown the need strategy out of the limits of the company. In this context, the
of interacting with other stakeholders. role and profile of the scm manager will provide a guide for
the correct selection and allocation of tasks, which, as we
scm evolved into a self-area of knowledge which, by its
have already mentioned, include aspects of both internal
nature, is strongly related to other fields of research in
alignment and external coordination.
management. scm can be analyzed from different points of
view. However, only a strategic approach to scm resulting in
subsequent tactical decisions and operational implemen- Next Steps
tation will provide competitive advantages for companies.
Firms may need to rethink why they integrate among Since the current interpretation of the scm by companies
themselves, as well as how integration, both internally and in Latin America has not encompassed the strategic vision
externally, could affect their performance. that we suggest should be adopted, deepening the analysis
of the current situation of this field in Latin America will
scm goes beyond the physical integration of products or contribute to improving the performance that companies
services and its objective is to achieve superior perfor- could obtain from the correct application of a collaborative
mance through different levels, allowing more value to scm strategy. For this reason, we suggest studying some of
be delivered to final customers. It is from this insight that the constructs we have presented in this paper, empha-
companies will define how to interact at different levels in sizing the integration of the internal and external scm, as
order to achieve their goals —going beyond the individual well as the role that the sc manager should play in the
boundaries of each company— and then determine how coordination of both.
benefits will be distributed among participants.
We consider an important following step is to examine the
In this scenario, the role of sc managers is crucial and their degree to which companies in Latin America integrate their
participation in the scm strategy as part of the business business strategy with that of the scm and how, through
strategy becomes instrumental, since they contribute to incentive systems, managers operationalize such strategy.
the correct design of reward programs for managers, align
the organization through the scm strategy, and manage
the existing relationships within the sc. Disclosures
Finally, we have established the scant development of scm Authors declare no institutional or personal conflicts of
in Latin America. After reviewing the most important jour- interest.
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80/16258312.2012.11517285

INNOVAR
O que torna uma campanha
de crowdfunding de
recompensa exitosa?
WHAT MAKES CROWDFUNDING CAMPAIGNS SUCCESSFUL? Israel José dos Santos Felipe
ABSTRACT: This research aimed to scrutinize which elements linked to Ph. D. em Finanças
the profile of crowdfunding projects may be critical for the success of this
type of funding campaigns. The database considered in the research was Professor e pesquisador. Universidade Federal de Ouro Preto
provided by the Bookstart platform, in which a total of 151 funding cam- Mariana, Brasil
paigns were examined. Probit modeling was used to estimate the effect of
the variables funding target, campaign exposure time, number of grants, Pesquisador associado do Núcleo de Investigação em Políticas Económicas e Empresariais
and promised rewards on contribution exchanges on the success of cam- Universidade do Minho
paigns. As an additional analysis, these variables were estimated via lasso
regression. The main results indicate that campaigns with higher finan- Ocupação do autor: intelectual
cial goals are less successful. In contrast, campaigns with longer expo-
sure times, a larger number of supports, and those that offered a higher
[email protected]
volume of rewards were more successful. Therefore, these elements should https://orcid.org/0000-0001-8608-0029
be considered instrumental for the success of crowdfunding campaigns
and carefully managed by entrepreneurs, virtual platform managers, and
contributors, since they have a direct impact on fundraising.
KEYWORDS: Crowdfunding campaign, campaign success, collective en-
terprises, project profile.
Guilherme Lúcio de Souza Figueiredo
Administrador
¿QUÉ HACE QUE UNA CAMPAÑA DE CROWDFUNDING SEA EXITOSA? Universidade Federal de Ouro Preto
RESUMEN: este trabajo buscó analizar qué elementos asociados al perfil Mariana, Brasil
de los proyectos de crowdfunding pueden ser críticos para el éxito de este
tipo de campañas. La base de datos considerada se obtuvo de la plata- Grupo de Estudos e Pesquisas em Economia, Finanças e Métodos Quantitativos
forma Bookstart, en la que se analizaron 151 campañas de crowdfunding. Ocupação do autor: comunicador
Se empleó el modelo probit para estimar el efecto que la meta de finan-
ciación, el tiempo de exposición de la campaña, el número de apoyos y las [email protected]
recompensas prometidas a cambio de los aportes recibidos ejercen sobre
el éxito de las campañas. Como análisis adicional, estas variables fueron
http://orcid.org/0000-0002-2411-1368
estimadas mediante regresión lasso. Los principales hallazgos indican que
las campañas con metas financieras más altas resultan ser menos exitosas.
En contraste, las campañas con mayor tiempo de exposición, las que conta-
bilizaron un número de apoyos superior y aquellas que ofrecieron mayores
recompensas mostraron ser más exitosas. Así, a partir de los hallazgos RESUMO: esta pesquisa buscou investigar quais elementos ligados ao perfil dos projetos de crowd-
de este estudio, se recomienda que estas variables sean consideradas
como esenciales para el éxito de las campañas de crowdfunding y sean funding podem ser críticos para o êxito das campanhas de financiamento. A base de dados conside-
gestionadas con la debida atención de sus organizadores, los gestores de
plataformas virtuales y los aportantes, puesto que generan un impacto
rada pelo trabalho foi cedida pela plataforma Bookstart, na qual foram analisadas 151 campanhas
significativo en la recaudación de fondos. de financiamento. Utilizou-se da modelagem Probit para estimar o efeito que a meta de financia-
PALABRAS CLAVE: campaña de crowdfunding, emprendimientos colec- mento, o tempo de exposição da campanha, o número de apoios e as recompensas prometidas em
tivos, éxito de las campañas, perfil de los proyectos.
trocas das contribuições exercem sobre o êxito das campanhas. Como análise adicional e robustez,
QU'EST-CE QUI FAIT RÉUSSIR UNE CAMPAGNE DE FINANCEMENT essas variáveis foram estimadas via regressão lasso. Os principais resultados indicam que campa-
PARTICIPATIF?
nhas com metas financeiras mais altas são menos bem-sucedidas, por sua vez, campanhas que
RÉSUMÉ: Cette recherche visait à étudier quels éléments liés au profil des
projets de financement participatif peuvent être critiques pour le succès apresentaram maior tempo de exposição, aquelas que contabilizaram um maior número de apoios
des campagnes de financement. La base de données considérée par le tra- e ofereceram um maior volume de recompensas, revelaram-se mais exitosas. Assim, esse estudo
vail a été fournie par la plateforme Bookstart, dans laquelle on a ana-
lysé 151 campagnes de financement. On a utilisé la modélisation probit recomenda que tais elementos, considerados críticos para o êxito das campanhas de crowdfunding,
pour estimer l'effet que l'objectif de financement, le temps d'exposition sejam gerenciados com a devida atenção dos empreendedores, dos gestores de plataformas virtuais
de la campagne, le nombre de subventions et les récompenses promises
sur les échanges de contributions ont sur le succès des campagnes. À titre e dos contribuintes, pois todos foram capazes de impactar o fundraising das campanhas.
d'analyse supplémentaire et de robustesse, ces variables ont été estimées
via la régression lasso. Les principaux résultats indiquent que les cam- PALAVRAS-CHAVE: campanha de crowdfunding, empreendimentos coletivos, êxito das campa-
pagnes avec des objectifs financiers plus élevés ont moins de succès. En
revanche, les campagnes qui ont eu des temps d'exposition plus longs, nhas, perfil dos projetos.
celles qui ont eu un plus grand nombre de soutiens et ont offert un volume
de récompenses plus élevé, ont eu plus de succès. Par conséquent, cette
étude recommande que de tels éléments, considérés comme essentiels
au succès des campagnes de financement participatif, soient gérés avec
l'attention requise par les entrepreneurs, les gestionnaires de plateformes
virtuelles et les contributeurs, car ils ont pu impacter la collecte de fonds
des campagnes.
MOTS-CLÉ: Campagne de financement participatif; succès de la cam-
pagne; entreprises collectives; profil du projet.
Introdução
CITAÇÃO SUGERIDA: dos Santos Felipe, I. J., de Souza Figuei-
Diante de cenários econômicos cada vez mais competitivos, empreender
redo, G. L. (2021) O que torna uma campanha de crowd- se torna uma tarefa difícil quando não se consegue obter o crédito ne-
funding de recompensa exitosa? Innovar, 31(81), 21-34.
https://doi.org/10.15446/innovar.v31n81.95570 cessário para iniciar determinado projeto (Will et al., 2016). A partir desse
CLASSIFICAÇÃO JEL: G30, C30, L26. percalço, empreendedores emergentes estão buscando alternativas para a
RECEBIDO: 26/11/2019. APROVADO: 18/3/2021. PRÉ-IMPRESSÃO: falta de crédito por meio do crowdfunding (De Buysere et al., 2012). Pe-
12/5/2021
Este trabalho é publicado sob uma licença Atribuição-NãoComercial-SemDeri- quenos empreendimentos, cujas produções dependem de inovação, já
vações 4.0 Internacional (CC BY-NC-ND 4.0)
aderem ao crowdfunding há algum tempo e, de acordo com Mollick e Robb
(2016), como consequência da falta de garantia exigida pelas instituições
21
tradicionais de crédito, o financiamento à inovação desses peculiaridade de cada modelo de negócio utilizado pelas
negócios ocorre de forma limitada, mas promissora. plataformas de crowdfunding (Butticè et al., 2017). Mollick
(2014) analisou o mercado americano de reward crowd-
Boa parte das opções tradicionais de financiamento
funding (recompensas) e concluiu que projetos que apre-
exigem diversas garantias e custos altos relativos ao de-
sentam menores metas de financiamento, que oferecem
senvolvimento do negócio em questão, porém, no crowd-
mais recompensas e que apresentaram menor atraso na
funding, acontece o inverso. Basta o empreendedor
entrega dessas recompensas têm maior probabilidade
desenvolver um plano de viabilidade de seu negócio e
de êxito.
enviar para uma plataforma de financiamento, a qual
aprovará ou não o empreendimento e o disponibilizará ao Belleflamme et al. (2014) afirmam que a finalidade da ne-
público (Felipe, 2015). Isso serve para fortalecer a ideia gócio, como por exemplo, ser social ou não, pode impactar
de que os custos envolvidos no mercado de crowdfunding na chance de êxito da campanha. Por sua vez, Burtch et al.
são bem mais reduzidos, pois nele a provisão de recursos (2013) sugerem que o tempo em que o empreendimento
financeiros é diluída para uma grande parcela de pessoas. fica on-line e os recursos direcionados à propaganda do
Outra vantagem do crowdfunding está no fato de ele ofe- início do fundraising da campanha possam exercer efeito
recer produtos ou serviços a preços mais baixos do que os motivador na participação financeira das pessoas. Frydrych
negociados tradicionalmente (Strausz, 2017). Além disso, et al. (2014) alegam que o alvo do financiamento (meta)
esse modelo financeiro tem estimulado a inovação social e a quantidade de recompensas das campanhas são re-
e o empreendedorismo local de várias cidades (Agrawal cursos valiosos para o sucesso do negócio coletivo. Os itens
et al., 2011). de pouco valor prometidos em troca dos investimentos
(Vukovic et al., 2010) e os de nenhum valor econômico,
Como no crowdfunding os backers e os empreendedores
mas de valor subjetivo (Kazai, 2011), também são bons dri-
podem se comunicar antes mesmo de a campanha de fi-
vers do êxito dos empreendimentos coletivos (Cholakova &
nanciamento ser finalizada, as relações sociais e financeiras
Clarysse, 2015).
entre esses indivíduos têm aprimorado o jeito coletivo de
se fazer negócio (Strausz, 2017). Menos incerteza, mais Por mais que alguns estudos tenham apontado inicial-
qualidade, menores preços, maior diversidade e trocas somente alguns elementos que são importantes para o de-
ciais são aspectos bastante apreciados pelos entusiastas senvolvimento de uma campanha de financiamento via
desse mercado (De Buysere et al., 2012). Somado a isso, crowdfunding, a literatura revela que ainda existe muito
os empreendedores podem ter noção mais correta do seu espaço para a investigação sobre o êxito das campanhas
mercado consumidor e, assim, oferecer produtos direcio- (Butticè et al., 2017). Ademais, existem diversos mer-
nados e mais cativantes. cados que não foram devidamente explorados, como o
brasileiro (Felipe, 2015).
O apoio que a “multidão” fornece aos negócios coletivos,
seja em nível de alocação de recurso financeiro e de ex- Com relação ao mercado brasileiro de crowdfunding, sabe-
pertise, seja de divulgação (Hu et al., 2015), tem disse- se até o momento que existem fatores motivadores, tais
minado o crowdfunding como um mecanismo capaz de como “ajudar os outros”, “apoiar uma causa”, “receber re-
superar as limitações financeiras tradicionais, especial- compensas” e “fazer parte de uma comunidade” que
mente do financiamento para os pequenos negócios e podem induzir as pessoas a participarem do crowdfunding,
os empreendedores individuais (Cosh et al., 2009). Essa de acordo com Monteiro (2014). Além disso, uma boa di-
característica reforça a ideia de inovação financeira por vulgação e a importância do empreendimento podem ser
todos os sistemas (modelos) de financiamento via crowd- fatores úteis para a arrecadação de recursos provenientes
funding (Tomczak & Brem, 2013). Mollick e Robb (2016) do crowdfunding, segundo Amedomar (2015). Estratégias
corroboram esse pensamento e argumentam que é natural exclusividade, pré-compra e cocriação do empreendimento
surgirem novos modelos financeiros para contornarem as são fatores relevantes para a obtenção de recursos cole-
barreiras habituais de entrave ao financiamento e ao em- tivos (Araújo, 2017); por último, que projetos de crowd-
preendedorismo social, no entanto mais estudos devem funding que estavam localizados em áreas mais desiguais,
examinar o funcionamento deles. do ponto de vista econômico, podem ser mais bem-suce-
didos que os demais (Felipe, 2017).
Nesse sentido, alguns trabalhos têm buscado investigar
os fatores que tornam campanhas de crowdfunding exi- Dessa forma, fica nítida a lacuna de maiores informações
tosas. Os drivers de sucesso dos empreendimentos cole- sobre a dinâmica do financiamento de campanhas reali-
tivos devem ser distintos, particularmente por causa da zadas no cenário brasileiro de crowdfunding, especialmente
22 I N N OVA R VO L . 31, N ÚM . 81. J UL I O - S E P T I E M B R E DE L 2021

INNOVAR
com relação a quais atributos do perfil dos empreendi- Revisão da literatura

mentos podem ser considerados críticos para o êxito das
campanhas. Assim, o objetivo do trabalho é investigar o
Inovação e crowdfunding
que torna uma campanha de crowdfunding exitosa, a partir
da consideração do perfil dos empreendimentos. Butticè A inovação sempre foi um fator determinante para o cresci-
et al. (2017) argumentam que existem variadas plata- mento econômico e tecnológico de uma sociedade (Brown
formas de financiamento coletivo e que são distintos os et al., 2009). Inovar é um processo custoso, que demanda
elementos críticos para o sucesso das inciativas coletivas, grande quantidade de recursos para se iniciar ou até mesmo
ou seja, ainda existe muito a ser investigado nesse mer- para manter um projeto ativo. Ademais, os resultados dos
cado (Giudici et al., 2018). investimentos em inovação são incertos e o seu risco é alto
(Chesbrough, 2010). Para Chesbrough (2010), a inovação se
O presente trabalho foi organizado em seis seções. A pri- dá por meio da criação e do acesso ao crédito. Entretanto,
meira seção apresentou a introdução. A segunda seção de acordo com Ryan et al. (2014), a concessão de crédito
descreve a revisão da literatura, na qual destacamos ino- para a inovação tende a ser escassa devido à sua incerteza
vação e crowdfunding, e os elementos críticos para o êxito de retorno e ao seu alto risco. A oferta de tal crédito ocorre,
das campanhas de financiamento dos projetos coletivos. especialmente, através de instituições financeiras (Berger &
Na terceira seção, as hipóteses investigadas são comen- Udell, 1998), nas quais a concessão do capital requerido
tadas. Em seguida, detalhamos a metodologia do estudo. pelo empreendedor depende de uma série de fatores, tais
Na quinta seção, apresentamos e discutimos os achados como taxa de juros elevada, garantias e um conjunto de
do trabalho e, por último, explicamos as contribuições e os informações financeiras, tornando o acesso a esse capital
limitadores da pesquisa. cada vez mais difícil (Berger et al., 2005).
I N N OVA R VOL . 31, NÚ M . 81. J U L IO-S EPTIEM BR E DE L 2 0 21 23

Para Berger et al. (2011), os grandes negócios que concen- Elementos críticos para o êxito das campanhas
tram boa parte do capital não sofreriam competição com
Embora haja estudos a respeito do funcionamento do
empreendimentos que estivessem emergindo no setor. Por-
crowdfunding e de seus modelos, pouco se sabe acerca
tanto, a concentração de mercado por parte das grandes
dos fatores propulsores de êxito dessa ferramenta (Mollick,
companhias se tornaria um empecilho para a obtenção
2014). Vários fatores podem influenciar para o êxito de
de crédito por parte das companhias menores, que esta-
uma campanha de crowdfunding (Giudici et al., 2018).
riam inertes e não conseguiriam inovar seus produtos e
Yuan et al. (2016) argumentam que os fatores como metas
processos. Essa falta de competição no mercado torna a
do projeto, categorias, número de recompensas, duração
economia estagnada, de forma que poucas organizações
do projeto, vídeos, imagens e redes sociais são elementos
estariam controlando o mercado e a oferta de produtos,
importantes para o êxito de uma campanha de financia-
assim como a de empregos diminuiria.
mento coletivo.
Dessa forma, embora a concessão de créditos a pequenos
De acordo com Mollick (2014), as redes sociais exercem
empreendimentos tenha sido uma barreira ao investi-
papel fundamental no êxito de uma campanha. Da mesma
mento à inovação, novas formas de obtenção de crédito
forma, o número de usuários e o tamanho da rede na qual
estão tornando viável a competição com os empreen-
o projeto está sendo apresentado podem ter papel signi-
dimentos já consolidados no mercado (Yeh et al., 2019).
ficativo no sucesso das campanhas (Belleflamme et al.,
Hildebrand et al. (2016) alegam que a prática do paga-
2014). As interações entre usuários no Facebook, tais
mento de altos juros cobrado pelas instituições bancárias
como compartilhamentos e curtidas, também podem
para a concessão de crédito e os colaterais exigidos para
influenciar positivamente no êxito de uma campanha
a formalização do contrato estão induzindo os pequenos
(Giudici et al., 2018).
empreendedores a buscarem outros meios para obter o ca-
pital necessário para iniciar ou manter os seus projetos. Por sua vez, Colombo et al. (2015) sugerem que campa-
nhas que contabilizam um número volumoso de patrocina-
Hall e Lerner (2010) defendem que o venture capital pode
dores têm maiores chances de sucesso. Para esses autores,
ser uma saída criativa para esses investidores que não con-
o contrário disso também é verdadeiro, ou seja, negócios
seguem obter o crédito necessário para seus negócios. Em-
que apresentam número reduzido de participantes tendem
preendedores estão sempre em busca da inovação, e sem
a ter menores chances de sucesso. Campanhas com muitos
capital é quase impossível inovar para competir com as
apoiadores desde o início do seu fundraising tendem a re-
grandes organizações. Uma vez que essa forma de anga-
duzir a desconfiança de novos participantes. Nessa linha
riar capital é independente e um modo rápido de obter
de pensamento, Josefy et al. (2017) entenderam que o
crédito, o mercado de venture capital pode se tornar um
total de participações (apoios) já realizadas numa cam-
aliado daqueles empreendedores que desejam captar
panha pode servir de chamariz para novos backers.
fundos para alavancar a inovação no seu negócio (Mollick
& Robb, 2016). Thürridl e Kamleitner (2016) mencionam que as recom-
pensas oferecidas pelos empreendedores podem cativar as
Nesse contexto, o crowdfunding emerge como uma eficaz
pessoas e as motivarem a investir mais nos projetos. Cor-
ferramenta de inovação e transformação de ideias em pro-
dova et al. (2015) acreditam nessa relação, mas explicam
dutos comercializáveis (Mollick & Robb, 2016). Belleflamme
que a definição coerente da meta inicial dos projetos pode
et al. (2014) apresentam o conceito de crowdsourcing para ex-
determinar o êxito de uma campanha. Além disso, a proati-
plicar o crowdfunding. Nesse sentido, o termo “crowdsourcing”
vidade e o profissionalismo do empreendedor do projeto se
tem sido utilizado para conceber ideias e soluções para ati-
mostram como um fator relevante para o êxito do projeto,
vidades corporativas através da multidão. O crowdfunding
tendo em vista que são elementos que podem impactar
também se beneficia de um amplo conjunto de pessoas
nas contribuições destinadas aos empreendimentos (Cor-
para a obtenção de recursos necessários para o desenvolvi-
dova et al., 2015).
mento de determinado empreendimento. O crowdfunding
nada mais é que uma convocação pública para a provisão Boeuf et al. (2014) ponderam que a aparência do proprie-
de recursos financeiros por meio de indivíduos das mais tário e o detalhamento do empreendimento podem sina-
distintas localidades, e, em troca, essas pessoas recebem lizar boas impressões aos patrocinadores, uma vez que eles
um retorno não necessariamente financeiro, para com- buscam sinais de credibilidade nesse mercado. É importante
pensar essa participação (Belleflamme et al., 2014). A ideia salientar que, muitas vezes, o êxito ou o fracasso de uma
por trás do crowdfunding é a democratização do acesso ao campanha depende de perceber a motivação dos agentes
capital, conforme justificam Mollick e Robb (2016). envolvidos (Belleflamme et al., 2014). Tal motivação pode

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ser material (chaveiros e brindes), deixando os projetos desenvolvimento, isto é, cativar apoiadores pode fazer com
mais atraentes para os contribuintes (Gerber & Hui, 2013), que aconteça um efeito indireto e involuntário no qual
ou simbólica, pelo simples gesto de contribuir com algo es- mais apoiadores deverão investir recursos nas campanhas,
pecífico (Thürridl & Kamleitner, 2016). uma vez que esses apoiadores se sentirão mais atraídos
a alocar capital em empreendimentos que apresentem
uma elevada quantidade de apoiadores. Tudo isso se deve
Hipóteses testadas
à sinalização da obtenção de êxito com maior facilidade,
De acordo com Colombo et al. (2015), as metas finan- como uma espécie de efeito manada (Herzenstein et al.,
ceiras estipuladas pelos empreendedores podem sinalizar 2011). Assim, a hipótese 3 (h3) verifica o efeito do número
ao investidor uma prévia da qualidade do projeto, ou seja, de apoios sobre o êxito das campanhas.
um alto valor inicialmente pedido pode fazer com que o
h3: Uma maior quantidade de apoios (número de con-
investidor pense que o projeto é de elevada qualidade,
tribuições recebidas) nos primeiros dias das campanhas
estimulando-o ainda mais ao investimento. Em contrapar-
eleva a chance de sucesso do funding.
tida, Mollick (2014) verificou que a meta financeira dos
empreendimentos está diretamente ligada ao êxito da De acordo com a literatura corrente sobre crowdfunding,
campanha, uma vez que um aumento no valor da meta oferecer recompensas aos patrocinadores das campanhas
financeira foi capaz de reduzir a quantidade de investi- gera uma chance considerável de êxito de um projeto, uma
mentos nos projetos. Seguindo o mesmo raciocínio de vez que os patrocinadores investem nas campanhas moti-
Mollick (2014), Koch e Siering (2015) constataram que em- vados pelo recebimento de produtos (Gerber & Hui, 2013;
preendimentos que apresentavam metas financeiras altas Mollick, 2014; Colombo et al., 2015; Yeh et al., 2019). Cro-
devem ser complexos, gerando dúvidas nos apoiadores setto e Regner (2014) corroboram a ideia de que as recom-
quanto à qualidade e à probabilidade de êxito da cam- pensas atrativas (um maior volume) são relevantes para a
panha. Mediante tais argumentos, este trabalho julga ser participação de patrocinadores, do mesmo modo que ofe-
relevante testar o efeito das metas de financiamento sobre recer recompensas pouco atrativas deve afastar potenciais
a chance de êxito das campanhas de crowdfunding, con- apoiadores das campanhas.
forme expresso na hipótese 1 (h1).
Por mais que as recompensas possam despertar a atenção
h1:Metas de financiamento mais elevadas influenciam de potenciais patrocinadores, elas não devem e nem
negativamente a chance de êxito das campanhas. podem ser consideradas os únicos indutores de motivação
Para Agrawal et al. (2011), a duração de uma campanha, isto (Gerber & Hui, 2013), pois, em boa parte dos casos, as
é, o tempo que o projeto ficará ativo em uma plataforma, recompensas não passam de objetos que remetem à sim-
é um fator relevante para o êxito do empreendimento, pois, bologia do empreendimento e possuem reduzido valor
quanto maior o tempo de exposição do projeto na plata- monetário (Kraus et al., 2016). Logo, por se tratar de um
forma, maior será a chance de ele conseguir atrair a atenção elemento relevante no incentivo de participação das pes-
de mais patrocinadores. Contudo, Mollick (2014) adverte soas no crowdfunding, testamos na hipótese h4 o efeito da
que projetos que ficam muito tempo expostos podem sina- quantidade de recompensas sobre o sucesso do financia-
lizar aos contribuintes que a campanha não está motivando mento das campanhas.
novos apoiadores, o que torna o empreendimento menos h4: A quantidade de recompensas (volume) anun-
atrativo e gera dúvidas quanto ao seu êxito. Dessa forma, a ciadas pelas campanhas eleva a sua chance de êxito de
hipótese 2 (h2) foi construída para examinar como o tempo financiamento.
de exposição de um projeto pode influenciar o êxito de sua
campanha de financiamento.
Metodologia
h2: O aumento no tempo de exposição do projeto im-
pacta positivamente o êxito de sua campanha de
financiamento. Base de dados
Gerber e Hui (2013) argumentam que a quantidade de Os dados para o presente estudo foram cedidos pela plata-
apoiadores de uma campanha pode gerar resultados po- forma de financiamento coletivo Bookstart (figura 1), que
sitivos esperados ao seu término, sendo que, quanto foca seus serviços no mercado editorial. De acordo com
mais apoiadores, maior a chance de êxito do projeto. Do o próprio site, a plataforma, que foi fundada em 2014, foi
mesmo modo, Colombo et al. (2015) acreditam que o sis- a primeira do Brasil em financiamento coletivo direcionado
tema social das campanhas se mostra crucial para o seu para o mercado editorial. De acordo com a Bookstart (2016),

para se iniciar uma campanha na plataforma, primeiro o de parâmetros das variáveis explicativas consideradas.
autor deve trabalhar em conjunto com a equipe Bookstart A partir de (1), pode-se estimar, via máxima verossimi-
para elaborar algumas diretrizes básicas relevantes antes da lhança, os parâmetros do modelo e obter:
publicidade do empreendimento. Durante essa reunião de
alinhamento, os empreendedores e a equipe do Bookstart ( )
Φ x ′ˆβ (2)
definem recompensas, meta de financiamento do projeto, O efeito marginal na probabilidade condicional da variável
tempo de exposição, entre outros aspectos. Após esse pro- dependente (com yt = 1) provocado por uma dada variável
cesso, a campanha fica disponível ao público e seu pro- explicativa binária que assume valores 0 e 1, por exemplo:
cesso de captação de financiamento inicia-se. x 2 1 ou x 2  0 é dado por:
As campanhas que analisamos foram desenvolvidas pela Prob (y
t 1, x
2 1) menos Prob ( y
t 1, x
2 0 ), isto é:
plataforma de 2014 a 2016. Os dados compreendem
todos os projetos que buscaram o financiamento cole- ( ) (
Φ x ′ˆβ / x 2 =1 − Φ x ′ˆβ / x 2 = 0 ) (3)
tivo via Bookstart nesse período, totalizando 151 campa-
Adaptando o modelo geral em (3) para as variáveis ob-
nhas. O total das metas dos projetos examinados foi de r$
servadas nesta pesquisa para o êxito dos projetos de
1.182.049,00, no entanto o valor final arrecadado pelas
crowdfunding, tem-se:
campanhas foi de r$ 614.653,01, com arrecadação média
de pouco mais de r$ 4 mil. Foram contabilizadas 69 cam-  ˆβ + ˆβ lmeta + ˆβ Duração + ˆβ lapoios + 
panhas que exitosas e 82 fracassadas. As campanhas es- ( )
Φ x ′ˆβ = Φ
ˆ
1 2 3
ˆ
4 (4)
ˆβ Categoria
 5β lrecompensa s + β 6 Gênero + 7 
tavam divididas em duas categorias: ficção e não ficção.
Das 151 campanhas analisadas, 80 empreendedores são As variáveis acima descritas como preditoras do êxito das
do gênero masculino e 71 feminino. campanhas foram selecionadas mediante revisão de lite-
ratura sobre reward crowdfunding. Este trabalho é ino-
vador e segue as recomendações do estudo de Felipe et al.
(2017), o qual indica oportunidades de pesquisa sobre
o mercado de crowdfunding.
Discussão dos resultados
Perfil das campanhas

Figura 1. Bookstart — plataforma de financiamento coletivo editorial
Na tabela 1, descrevemos os atributos gerais do perfil das
Fonte: Bookstart.
campanhas consideradas neste estudo. Como se pode ob-
servar na tabela 1, 46 % dos projetos analisados obtiveram
Estratégia de investigação êxito, ou seja, tiveram captação de recursos igual ou supe-
rior à meta inicial. Quanto às metas, observa-se que o valor
Os modelos Probit são empregados quando um modelo de
médio requisitado pelas campanhas é de r$ 7.828,14, en-
regressão linear simples não é apropriado, tendo em vista
quanto a maior meta estabelecida por uma campanha foi
que os termos de erros não apresentam distribuição normal,
de r$ 96.000,00 e a menor foi de r$ 300,00.
mas binomial e se apresentam como heterocedásticos (Chib
& Greenberg, 1998). No caso deste trabalho, optamos por A duração média das campanhas foi de mais de 29 dias;
utilizar os modelos Probit, além do exposto anteriormente, a campanha que permaneceu mais tempo captando re-
por causa da grande concentração de elementos igual a cursos teve duração de 69 dias e a campanha mais rápida,
zero para a variável dependente deste estudo ( y t  0 ). ou seja, de menor duração, teve apenas dois dias.
De um modo geral, um modelo Probit pode ser represen- A média de apoios é de mais de 42 por campanha. A cam-
tado como: panha que mais contabilizou apoios teve 345 aportes finan-
ceiros, enquanto outra não teve nenhum apoio. Com relação
β′
Prob ( y t =1) = ∫−∞ Φ (t ) dt = Φ ( β′x ) (1) às recompensas, foi observado que uma única campanha
prometeu 487 recompensas, enquanto houve outra que não
em que a função  (.) é a notação convencional para ofereceu nenhuma recompensa. A média de recompensas
a distribuição normal padrão cumulativa, e  é o vetor prometidas em troca das contribuições foi de mais de 54.

INNOVAR
Tabela 1.
Perfil da amostra
n X̄ Desvio-padrão Mínimo Máximo Variáveis

Dummy = 1 se o projeto obteve êxito em sua cam-
Êxito 151 0,46 0,50 0 1 panha de financiamento (montante dos recursos cole-
tados ≥ a meta do financiamento); 0 para o contrário.
Meta (em reais) de financiamento dos projetos
Meta+ 151 7.828,14 9.468,27 300 96.000
crowdfunding.
Duração (tempo de exposição) em dias das campanhas
Duração 151 29,80 17,90 2 69
dos projetos de crowdfunding.
Número de apoios (contribuições) destinados aos
Apoios+ 151 42,72 58,94 0 345
projetos.
Número de recompensas (volume) prometidas aos pa-
Recompensas+ 151 54,38 78,10 0 487
trocinadores dos empreendimentos.
Dm = 1 quando o empreendedor responsável pelo pro-
Gênero 151 0,52 0,50 0 1
jeto é do gênero masculino; 0 para feminino.
Dm = 1 para campanhas do tipo ficção (romance,
Categoria 151 0,54 0,49 0 1 contos, poesia e quadrinhos); 0 para não ficção (artes,
administração, religião, biografia e jornalismo).
Nota: As variáveis destacadas nesta tabela dizem respeito ao êxito da campanha, à meta financeira do empreendimento, à duração da campanha, à quantidade de apoios recebidos, à quantidade de
recompensas oferecidas pelos projetos, ao gênero do empreendedor e à categoria do projeto. +Essas variáveis foram transformadas em escala de logaritmo natural (ln), conforme utilização usual na
literatura (lmeta, lapoios, lrecompensas).
Fonte: elaboração própria.
Quanto ao gênero dos empreendedores, pode-se observar das correlações das variáveis lmeta, lapoios, lrecompensas
na tabela que 52 % dos empreendedores eram do gênero e categoria é considerável e significativo com p = 5 %.
masculino. No que diz respeito à categoria do projeto, Todavia, vale destacar que os valores vif estão dentro do
constatou-se que 54 % das campanhas analisadas fa- limite máximo convencional de 5.
ziam parte da categoria ficção. A tabela 2 demonstra que
a estatística para as campanhas separadas por status de Modelos Probit
êxito e fracasso apresentam diferença significativa via
teste t, para as variáveis de interesse lmeta, Duração, Mediante os resultados apontados na tabela 4, em todas
as estimações, confirmou-se a hipótese h1, que trata a res-
lapoios e lrecompensas, controle e categoria.
peito das metas financeiras estipuladas pelo empreendedor
A tabela 3 ilustra a matriz de correlações das variáveis ob- ( β1 =−0, 30; p < 0, 01) . Um aumento de 1 % na meta foi
servadas neste estudo, juntamente com seus fatores de insuficiente para promover uma redução de 0,30 pontos
flação de variância (vif). É possível perceber que o nível percentuais na probabilidade de êxito da campanha.
Tabela 2.
Campanhas exitosas versus fracassadas
Desvio- Desvio-
Obs. Média Mínimo Máximo Obs. Média Mínimo Máximo teste t
padrão padrão
Campanhas exitosas Campanhas fracassadas
lmeta+ 69 8,55 0,76 5,70 10,47 lmeta+ 82 8,80 0,63 6,92 11,47 2,19**
Duração 69 74,13 29,97 2 161 Duração 82 66,43 25,69 6 139 -1,67*
lapoios 69 4,02 1,12 0 5,84 lapoios 82 1,38 1,28 0 4,61 -13,43***
lrecompensas 69 4,23 1,19 0 6,18 lrecompensas 82 1,42 1,41 0 4,72 -13,25***
Gênero 69 0,49 0,50 0 1 Gênero 82 0,56 0,49 0 1 0,83
Categoria 69 0,44 0,50 0 1 Categoria 82 0,62 0,48 0 1 2,13**
Nota: A média em reais da meta financeira das campanhas exitosas foi de r$ 8.154,00. Já para as campanhas fracassadas, foi de r$ 6.634,24.
+

Tabela 3.
Correlações
1 2 3 4 5 6 7 vif
1. Êxito 1
2. lmeta -0,18 ** 1 1,05
3. Duração 0,14 0,11 1 1,14
4. lapoios 0,63 ** -0,01 0,13 1 1,87
5. lrecompensas 0,60 ** 0,01 0,01 0,69 ** 1 2,06
6. Gênero -0,06 0,01 -0,12 -0,13 -0,13 1 1,05
7. Categoria -0,17 ** -0,15 -0,05 -0,29 -0,30 -0,06 1 1,25
Nota: ** denota significância estatística de 5 %.
Esse resultado permite entender que projetos com metas do negócio. Esse resultado sugere que oferecer mais recom-
desalinhadas com o objetivo do empreendimento apre- pensas possa incentivar os patrocinadores a alocarem mais
sentam menores chances de obtenção de êxito em sua recursos nas campanhas e, assim, aumentar as chances de
campanha de arrecadação de recursos, como também foi sucesso das campanhas. Esse achado combina com os re-
observado por Mollick (2014) e Lee e Chiravuri (2019). To- sultados obtidos por Zvilichovsky et al. (2015) e Zhang e
davia, esse achado se contrapõe ao estudo de Zvilichovsky Chen (2019). Por último, procurou-se testar o efeito das va-
et al. (2015), que encontraram uma relação inversa. riáveis de controle sobre a chance de êxito das campanhas.
A partir dos resultados expostos na tabela 4, foi possível en-
A hipótese h2 foi igualmente suportada
tender que as variáveis de controle gênero e categoria não
( β2 = 0, 005; p < 0, 05) , ou seja, um aumento de 1 % no exerceram efeito significativo no êxito das campanhas.
tempo de duração dos projetos informou um aumento de
0,005 pontos percentuais na chance de êxitos das cam- Tabela 4.
panhas. Tal evidência sugere que projetos com maior Elementos críticos para o êxito de campanhas de crowdfunding
tempo de exposição em plataformas virtuais apresentem
maiores chances de êxito. Permanecer mais tempo ativo, Modelo 1 Modelo 2 Modelo 3 Modelo 4
ou seja, captando recursos, pode contribuir para alcançar Perfil das campanhas
as metas financeiras, pois novas contribuições poderão lmeta -0,30*** -0,30*** -0,30*** -0,30***
ser incorporadas ao empreendimento, conforme argu- (0,08) (0,08) (0,08) (0,07)
mento de Burtch et al. (2013).
Duração 0,004** 0,005** 0,004** 0,005**
A hipótese h3 foi suportada tendo em vista os parâmetros ob- (0,002) (0,002) (0,002) (0,002)
tidos pelas estimações na tabela 4 ( β3 = 0, 23; p < 0, 05) . lapoios 0,22** 0,23** 0,22** 0,23**
Campanhas que conseguem contabilizar um maior volume (0,09) (0,09) (0,09) (0,09)
de apoios apresentam chances superiores de êxito. Também
lrecompensas 0,20** 0,19** 0,20** 0,19**
foi possível constatar que um aumento de 1 % na quan-
(0,08) (0,08) (0,08) (0,08)
tidade de apoios promoveu um acréscimo de 0,23 pontos
percentuais na chance de êxito das campanhas. Tal achado Controles
converge com os resultados encontrados por Colombo et al. Gênero Não Sim Não Sim
(2015), que constataram que um projeto com um número Categoria Não Não Sim Sim
elevado de participantes tende a atrair mais participantes, Efeitos fixos
ou seja, novas contribuições. Dessa forma, a quantidade de
Ano Sim Sim Sim Sim
apoios recebidos por uma campanha eleva as possibilidades
McF.Adj R 2
62% 62% 62% 63%
de êxito em uma campanha de reward crowdfunding.
% de classificação
92% 91% 92% 91%
Diante dos resultados obtidos, também não foi possível re- correta
jeitar a hipótese h4, que testa o efeito da quantidade de re- aic 92,59 93,82 94,41 95,56
compensas oferecidas pelo empreendedor sobre o êxito da n 151 151 151 151
campanha ( β4 = 0,19; p < 0, 05) . Um aumento de 1 % na
Nota: nessa tabela, apresentamos efeitos marginais das variáveis independentes sobre o êxito das
quantidade de recompensas anunciadas pelas campanhas campanhas.
eleva em 0,19 pontos percentuais a probabilidade de êxito Fonte: elaboração própria.

INNOVAR
Análises adicionais e robustez níveis consideráveis de correlações. Os elementos mar-
cados na cor vermelha na figura 3 estão associados ao
A tabela 3 apresentou o nível de correlação entre as va-
êxito das campanhas (1), e os que estão apresentados na
riáveis investigadas como elementos críticos para o êxito
das campanhas de crowdfunding. A partir das informa- cor preta dizem respeito ao fracasso (0).
ções apresentadas, percebe-se que o nível de correlação 0
5
entre as variáveis é significativo (lmeta, lapoios, lrecom- 1
1
10
pensas, categoria) e, em alguns casos, é forte (lapoios e 10
10 00 10
lrecompensas). Dessa forma, procedeu-se à análise fato- 1 10
0
0 1 1
Dimensão 2
0
rial para a confirmação da presença de clusters e varia- 0
1 0
0 1
ções não lineares ao longo do tempo, conforme ilustra a 11 100 0 1 0 01
1 0
0
figura 2. 10 10 01 1
1
111
0 1 010 1 0 0
-5
00 0
01 10
1 00 0 1 0
Duração 0
11 0 11 11 0
1
1 1 101
-1
0,8
-5 0 5
Dimensão 1
0,6
Figura 3. Visualização de dados t-sne para o êxito ou o fracasso das
campanhas
Nota: essa figura apresenta o uso da a técnica de visualização de dados
Fator 2
t-sne para associar as características vinculadas ao êxito ou ao fracasso das
0,4 campanhas em duas dimensões.
O algoritmo t-sne fornece um método eficiente para a vi-

0,2 Êxito sualização de um amplo conjunto de dados. Essa técnica
consegue detectar com sucesso estruturas ocultas nos
lmeta Ano dados, exibindo clusters naturais e suavizando variações
0,0
Categoria lapoios não lineares ao longo das dimensões (Maaten & Hinton,
lrecompensas 2008). Variados conjuntos de dados têm uma baixa di-
Gênero
mensionalidade intrínseca, apesar de estarem inseridos em
−0,2 0,0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0
um espaço de alta dimensão (Maaten & Hinton, 2008).
Fator 1
Esse espaço de baixa dimensão está contido no espaço de
Figura 2. Agrupamento das variáveis em função das correlações existentes
alta dimensão de modo complexo e não linear, isto é, os
Nota: essa figura apresenta o agrupamento das variáveis de interesse em
função dos níveis de correlações existentes. dados que estão envolvidos nesse tido de estrutura podem
Fonte: elaboração própria. ser recuperados a partir de modelos matemáticos acurados
A análise fatorial confirmou a presença de tais clusters (Maaten & Hinton, 2008).
e indicou que quatro fatores eram suficientes para de- O método de Maaten e Hilton (2008) converte as distân-
finir o relacionamento estatístico entre as variáveis ob- cias entre os pontos no espaço multidimensional em pro-
servadas. O teste X2 obtido na análise fatorial foi de 2,15
babilidades que representam as similaridades. No espaço
com 2 graus de liberdade e p-valor de 0,34. Tomando por
dimensional reduzido, as distâncias são também mensu-
base a evidência de clusters naturais nos dados analisados
radas, sendo posteriormente ajustadas de acordo com o
nesta pesquisa, optou-se pela implementação da técnica
de visualização de dados t-sne (t-Distributed Stochastic cálculo da medida, que representa a semelhança posi-
Neighbor Embedding), cuja finalidade é reparametrização cional dos pontos em relação aos espaços dimensionais. A
do espaço original para projetar as informações em um es- partir da visualização dos dados via t-sne, foi possível per-
paço reduzido, mantendo os dados similares próximos e os ceber a presença de multicolinearidade, logo recorreu-se à
dissimilares mais distantes. Trata-se de uma técnica bas- técnica de regressão Lasso (Least Absolute Shrinkage and
tante difundida e que tem sido utilizada em estudos com Selection Operator):

significantes na estimação Lasso. Dessa forma, tanto o
min ∑ 2 + λ ∑ β = gênero do empreendedor quanto a categoria do projeto
2 podem também ser características importantes para tornar
  β0 + β1 X1 +  (5)
min ∑
 y − 
 + λ ∑ β uma campanha exitosa.
  β2 X 2 +…+ β n X n 
em que  é o parâmetro de regularização e o termo de in- 7 7 7 6 4 2 0
terceptação não é regularizado. Nesse tipo de regressão, 3
não se assume que os termos de erro sejam normalmente
1,0
distribuídos. A regressão Lasso é aplicada com a finalidade
de penalizar os parâmetros e melhorar o ajuste estatístico 4
6
considerando as suas respectivas restrições. A ideia geral 5
0,5
desse modelo é aumentar o viés do estimador dado por mí-
Coeficientes
nimos quadrados, ao mesmo tempo que sua variância está 2
0,0
sendo reduzida. Os coeficientes que influenciam a variável
resposta (o êxito das campanhas) estão associados às res-
−0,5
pectivas estimativas, apresentadas na tabela 5. O objetivo
central do uso da regressão Lasso é destacar quais variá-
veis num conjunto de elementos analisados são significa-
−1,0
tivas para a ocorrência de determinado evento.
−1,5 7
Tabela 5. 1
Estimativa do êxito das campanhas via regressão Lasso −7 −6 −5 −4 −3 −2 −1
Log Lambda
Variables  estimados
Figura 4. A evolução do parâmetro de penalização () via regressão Lasso
lmeta -1,46
Nota: essa figura apresenta a evolução do parâmetro de penalização (),
Duração 0,02 a fim de minimizar a variância do processo estatístico
lapoios 1,24
lrecompensas 0,70
Gênero 0,59
Conclusões
Categoria 0,46 O objetivo deste estudo foi determinar o que torna uma
Nota: intercepto igual a 2.810,49.
campanha de financiamento via crowdfunding exitosa.
Fonte: elaboração própria. Para tanto, foram examinados os atributos do perfil das
campanhas, tais como meta financeira, duração da cam-
A tabela 5 evidenciou que todas as variáveis testadas se
panha, número de apoios, recompensas prometidas,
apresentaram como influentes na determinação do êxito
categoria dos projetos e gênero do empreendedor. Os prin-
das campanhas. A evolução do parâmetro de penalização
cipais achados apontam que a meta financeira é um fator
() foi representada na figura 4. Esse parâmetro tem a fi-
relevante para o êxito das campanhas. Empreendimentos
nalidade de reduzir a variância do processo por meio da
com metas reduzidas tendem a obter campanha de finan-
regressão Lasso. Esse processo visa penalizar os betas
ciamento mais exitosa. Assim, empreendedores que esti-
estimados explicando mais sobre o processo em análise
pulam metas financeiras mais elevadas para seus projetos
por meio da flexibilização do modelo. O lambda () que
tendem a afastar potenciais apoiadores.
minimiza a variância, que melhor flexibiliza o modelo,
está entre o mínimo que é 0,002 ou associado num in- A duração das campanhas revelou que um tempo maior
tervalo com um erro-padrão de 0,07. A regressão Lasso de exposição pode atrair mais patrocinadores para o fi-
reforçou os achados via modelagem Probit, na qual a nanciamento de um projeto. Entretanto, conforme adverte
meta de financiamento das campanhas, o tempo de ex- Mollick (2014), um elevado período de duração pode pro-
posição, o número de apoios e o número de recompensas mover efeito negativo na probabilidade de êxito das cam-
foram igualmente significantes da determinação do êxito panhas, por informar qualidade inferior delas. Este estudo
das campanhas. Todavia, as variáveis de controle cate- verificou também que o número de apoiadores pode oti-
goria do projeto e gênero do empreendedor que não exer- mizar a probabilidade de êxito da campanha, tendo em
ceram efeito significante na estimação Probit revelaram-se vista que os próprios patrocinadores tendem a seguir o

INNOVAR
herding behavior (Herzenstein et al., 2011). Dito de outra considerada, novas abordagens sobre o crowdfunding são
forma, apoiadores tendem a patrocinar mais fortemente bem-vindas (Kraus et al., 2016), especialmente aquelas
aquelas campanhas que já contabilizam um considerável que seguem agendas de pesquisa atuais no campo do em-
volume de apoios. Logo, uma campanha que obtenha ele- preendedorismo financeiro.
vada quantidade de apoios, mesmo que estes não repre-
Por fim, o presente trabalho apresenta alguma restrição,
sentem grandes somas de capital, tem chance superior de
sobretudo à abrangência dos achados. Nesse sentido, po-
ser bem-sucedida em face das demais.
demos citar alguma instabilidade econômica, financeira e
Quanto às recompensas prometidas em troca das contri- política do país de origem da plataforma ou até mesmo
buições, por se tratar de uma modalidade voltada ao re- o período coberto pela análise (2014-2016). Ademais, o
cebimento delas, o estudo revelou que os patrocinadores presente trabalho buscou o acesso aos dados em nível de
tendem a se sentir atraídos para alocar capital nas campa- cada patrocinador dos empreendimentos para a realização
nhas que ofereceram um maior número de recompensas. da investigação de autofinanciamento nos projetos, mas
Além disso, a estimação via regressão Lasso indicou que isso não foi possível. Nesse sentido, estudos futuros podem
as variáveis testadas como controle, gênero dos empreen- investigar isso e outras variáveis que podem impactar no
dedores e categoria do projeto, também são relevantes êxito das campanhas, como variáveis geográficas ou mi-
para o êxito das campanhas. Tal resultado converge com diáticas (Felipe, 2017), ou mesmo promover uma compa-
os achados de Mollick e Robb (2016). ração entre plataformas de crowdfunding, destacando
quais elementos são comuns ou distintos no sucesso de
Os achados deste trabalho devem servir para promover um
suas campanhas.
gerenciamento mais eficiente das campanhas de crowd-
funding, na medida em que foi discutido e revelado nesta
pesquisa, os atributos do perfil dos projetos que foram ca- Declaração de conflito de interesses
pazes de induzir o êxito das campanhas. Os atributos do
Os autores não manifestam conflitos de interesses institu-
perfil dos projetos devem ser acompanhados com a devida
cionais ou pessoais.
atenção pelos próprios empreendedores ao lançarem seus
negócios nas plataformas de crowdfunding, pelos ges-
tores dessas plataformas e pelos entusiastas do mercado Referências
de financiamento coletivo. Considerando que todos esses
agentes devem se beneficiar das evidências que apon- Agrawal, A. K., Catalini, C., & Goldfarb, A. (2011). The geography of
tamos, as quais podem revelar quais empreendimentos crowdfunding. National Bureau of Economic Research. http://doi.
org/10.3386/w16820
tendem a ser mais bem-sucedidos. Assim, se forem bem
Amedomar, A. D. A. (2015). O crowdfunding de recompensas como al-
acompanhados, esses fatores podem incentivar maiores ternativa de capital empreendedor para ebts no Brasil: um estudo
chances de êxito das campanhas, pois uma boa parte do descritivo-exploratório. Dissertação de Mestrado, Universidade de
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INNOVAR
La medición de la calidad del
servicio en destinos turísticos:
una revisión desde Colombia
Eduin Dionisio Contreras Castañeda*
Ph. D. (c) en Gestión
Estudiante. Universidad ean
Bogotá, Colombia
Logística, Operaciones, Gestión y Calidad (logyca) Universidad de Boyacá
Rol del autor: intelectual
[email protected]
https://orcid.org/0000-0001-6949-1416
RESUMEN: El objetivo del presente artículo es realizar una revisión de literatura sobre la medición
de la calidad del servicio en destinos turísticos a nivel internacional y para Colombia. Se identifican
las escalas de medición más utilizadas por los investigadores y las dimensiones que definen la
MEASURING SERVICE QUALITY IN TOURIST DESTINATIONS: A REVIEW
calidad del servicio en los destinos turísticos bajo estudio. El análisis se llevó a cabo a través de
FROM COLOMBIA la revisión sistemática de la literatura seleccionando artículos con palabras clave asociadas con
ABSTRACT: This paper presents a literature review on the measurement la temática bajo estudio. Los resultados indican que la medición de la calidad del servicio es un
of service quality in tourist destinations in Colombia and abroad, iden-
tifying the most widely used measurement scales by researchers as well
insumo valioso para la adecuada toma de decisiones por parte de las entidades gubernamentales
as the dimensions that define service quality in the selected tourist desti- y privadas del turismo.
nations. The review was carried out through a systematic analysis of the
literature, selecting articles with keywords associated with the subject
under study. The results indicate that measuring service quality is a valu-
PALABRAS CLAVE: calidad del servicio del destino, factores de calidad del destino, revisión, turismo.
able input for proper decision-making by governments and private tourism
organizations.
KEYWORDS: Tourist destination service quality, destination quality fac-
tors, review, tourism.
A AVALIAÇÃO DA QUALIDADE DO SERVIÇO EM DESTINOS TURÍSTICOS:

REVISÃO A PARTIR DO CONTEXTO COLOMBIANO
RESUMO: o objetivo deste artigo é realizar uma revisão da literatura sobre
Introducción
a avaliação da qualidade do serviço em destinos turísticos internacionais
e da Colômbia. Foram identificadas escalas de avaliação mais utilizadas El turismo es una potencia económica que representa el 10% del pib mun-
pelos pesquisadores e dimensões que definem a qualidade do serviço nos
destinos turísticos em estudo. A análise foi realizada por meio da revisão dial, el 30% de las exportaciones de servicios y uno de cada diez puestos
sistemática da literatura a partir da seleção de artigos com palavras-chave
associadas com a temática em estudo. Os resultados indicam que a ava- de trabajo en el mundo (World Tourism Organization, 2018). El proceso de
liação da qualidade do serviço é um insumo valioso para as organizações
governamentais e particulares do turismo tomarem decisões adequadas. oferta turística es uno de los desafíos más destacados en el sector turís-
PALAVRAS-CHAVE: fatores de qualidade do destino, qualidade do serviço
do destino, revisão, turismo. tico (Dedeoǧlu, 2019). De hecho, y de acuerdo con cifras del Ministerio de
MESURER LA QUALITÉ DU SERVICE DANS LES DESTINATIONS Comercio, Industria y Turismo de Colombia (Mincit, 2018a), para el 2017
TOURISTIQUES : UNE REVUE DEPUIS LA COLOMBIE
RÉSUMÉ: L'objectif de cet article est de réaliser une revue de littérature
Europa fue el destino con mayor flujo de turistas y las Américas se ubicaron
sur la mesure de la qualité du service dans les destinations touristiques à
niveau international et pour la Colombie. On identifie les échelles de me-
en el tercer lugar, en donde Colombia ocupó el quinto lugar con mayor flujo
sure les plus utilisées par les chercheurs et les dimensions qui définissent
la qualité du service dans les destinations touristiques étudiées. L'analyse
migratorio de turistas. Dada la importancia del turismo a nivel global y la
a été réalisée à travers une revue systématique de la littérature, en sélec-
tionnant des articles avec des mots-clés associés au sujet à l'étude. Les
creciente competencia entre destinos turísticos, se hace necesario que los
résultats indiquent que la mesure de la qualité du service est une donnée
précieuse pour la prise de décision adéquate de la part des entités gouver-
destinos ofrezcan servicios de calidad, puesto que la calidad del servicio en
nementales et privées du secteur tourisme. el destino se considera cada vez más importante para el logro de una ven-
MOTS-CLÉ: qualité du service à destination, facteurs de qualité de la des-
tination, revue, tourisme. taja competitiva (Otero, 2003; Tosun et al., 2015).
CITACIÓN SUGERIDA: Contreras Castañeda, E. D. (2021) La calidad del servicio se suele conceptualizar como una estructura multidi-
La medición de la calidad del servicio en destinos turísti-
cos: una revisión desde Colombia. Innovar, 31(81), 35-48. mensional formada por una variedad de factores, en lugar de un concepto
https://doi.org/10.15446/innovar.v31n81.95571
CLASIFICACIÓN JEL: L83, Z30, Z32. * El autor expresa su agradecimiento a Minciencias, a Colfuturo y a la Gobernación de
RECIBIDO: 28/08/2019. APROBADO: 17/10/2020. PUBLICACIÓN Boyacá por la financiación de la investigación titulada “Calidad percibida del servicio,
ANTICIPADA: 12/05/2021
satisfacción e intención de revisita del turista en destinos turísticos de Boyacá”, a nivel
Esta obra se publica bajo una licencia Creative Commons Atribución-No_Co-
mercial-Sin_Derivadas 4.0 Internacional (CC BY-NC-ND 4.0) de estudios de doctorado, de donde se derivan los resultados del presente artículo en el
marco de la Convocatoria Regiones 779 de 2017. De igual manera, brinda un agradeci-
miento especial al Dr. Gabriel Pérez por su valiosa tutoría y orientación.
35
unidimensional (Brochado & Pereira, 2017; Cronin & Taylor, de esta introducción, el contenido de este artículo en pri-
1992; Parasuraman et al., 1985, 1988). Para entender la mera instancia presenta las cuestiones metodológicas de la
calidad del servicio, se deben analizar diferentes caracte- revisión sistemática de la literatura, a partir de la búsqueda
rísticas del servicio. Establecer la naturaleza de las dimen- de artículos sobre las escalas de medición más utilizadas
siones de la calidad del servicio es una parte inseparable por los investigadores en la calidad del servicio a nivel de
del desarrollo de instrumentos de medición (Albacete-Sáez destinos turísticos; en seguida, se presentan los resultados
et al., 2007), por lo que en las últimas décadas se ha dedi- y el análisis de revisión de las escalas de medición, identifi-
cado gran parte de la investigación de la calidad del ser- cando las dimensiones que definen la calidad percibida de
vicio al desarrollo de escalas para su medición. un destino turístico a nivel internacional; luego, se revisan
los estudios asociados con la temática bajo estudio a nivel
Atendiendo a la necesidad de contar con destinos turísticos
de Colombia y en Boyacá, una de sus regiones turísticas y,
de calidad, algunos investigadores proponen modelos y
finalmente, se presentan las principales conclusiones sobre
escalas de medición para evaluar la calidad del servicio
los resultados encontrados en la revisión de literatura.
prestado por los destinos turísticos (Vajčnerová et al., 2012).
Otros investigadores sugieren medir el grado de satisfac-
ción generado por la calidad del servicio proporcionado al Metodología
turista en destinos específicos (Sukiman et al., 2013; Bhat
& Qadir, 2013) y su relación con la imagen e intención de La identificación de artículos se llevó a cabo usando una
revisitar el destino (Tosun et al., 2015, Bhat & Qadir, 2015; revisión bibliográfica sistematizada. El análisis de revisión
Moon & Han, 2018). La mayor parte de los investigadores y sistemático es un método de investigación observacional y
especialistas en turismo destacan la ausencia de investiga- retrospectivo que se utiliza para sintetizar los resultados de
ciones válidas y confiables sobre la percepción y medición estudios publicados y no publicados, permitiendo el aná-
de la calidad del servicio y, por consiguiente, consideran lisis de la información en diferentes niveles (Tranfield et al.,
que la investigación futura se debe orientar a la evaluación 2003). De acuerdo con Contreras et al. (2013), diferentes
autores en sus artículos de revisión bibliográfica han utili-
de la calidad del servicio prestado por el destino turístico
zado este método (Gauchi, 2017).
(Ryglova et al., 2015).
La búsqueda de información asociada al tema bajo estudio
Precisamente, una de las preocupaciones del sector
se realizó a través del uso de bases de datos especializadas
turístico en Colombia es la mejora de la calidad en los des-
para la investigación como ScienceDirect, Scopus, Google
tinos turísticos, y es así como el Mincit (2018c, 2018d) pu-
Scholar, Redalyc, Scielo y Web of Science. En cada base de
blicó la Resolución 0280 del 12 de febrero del 2018, en
datos se buscaron los artículos usando palabras clave como
donde se reglamenta el uso de la marca de certificación de
Destination Service Quality, Service Quality, Tourist Satisfac-
calidad turística para promover la prestación de servicios
tion y Service Quality Dimensions, así como calidad del ser-
turísticos de alta calidad. Sin embargo, en Colombia úni-
vicio, calidad del servicio del destino, satisfacción del turista
camente 20 destinos turísticos cuentan con esta certifica-
y dimensiones de la calidad del servicio. A partir de estas,
ción, dos de los cuales se encuentran en el departamento
se seleccionaron los artículos cuya palabra se encontró
de Boyacá (Mincit, 2019). Particularmente, en Boyacá se
en el título y en el contenido completo de cada artículo.
desea fortalecer el turismo como una de sus principales lí-
neas de desarrollo económico dadas las potencialidades tu- Además, se utilizó el método de búsqueda de bola de nieve
rísticas con que cuenta el departamento (Gobernación de sugerido por Webster y Watson (2002), quienes sugieren
Boyacá, 2016). En este sentido, es claro que en Colombia y utilizar este enfoque como método alternativo a la revisión
en Boyacá este sector requiere de instrumentos que le per- sistemática para encontrar literatura relevante. Bajo este
mitan generar información estadística relevante para pla- método se buscaron artículos relacionados con el tema de
nificar, medir y hacer seguimiento al desempeño de cada estudio a partir de las listas de referencia de autores semi-
una de las actividades de cada uno de los eslabones de la nales, así como rastreo de las citas realizadas a estos ar-
cadena turística (Rodríguez & Granados, 2017). tículos. Autores como Chacón y Moreno (2014) utilizaron
este método para la búsqueda sistemática de literatura
Con el presente artículo se revisan las investigaciones aso-
especializada.
ciadas con la medición de la calidad del servicio prestada
por los destinos turísticos. Asimismo, se analizan las dimen- Para acotar la búsqueda de los artículos se utilizó la he-
siones de las escalas de medición más utilizadas y deter- rramienta Tree of Science (tos), desarrollada por la Univer-
minantes que definen la calidad percibida de un destino sidad Nacional de Colombia, sede Manizales, obteniendo el
turístico, tanto a nivel internacional como local. Después árbol que representa los artículos raíz, los que desarrollan

INNOVAR
la temática y los más recientes en el tema de calidad del publicados en medición de la calidad percibida del servicio
servicio del destino (figura 1). a nivel de destinos turísticos iniciaron en 1995 y el corte de
revisión fue hasta el 2019. La clasificación de los artículos
En la revisión se incluyó un total de 81 artículos que in-
a nivel de destinos turísticos se realizó según la escala de
dican las investigaciones que se han llevado desde 1995
medición utilizada en cada investigación y de forma crono-
y hasta el 2019 en el marco de la medición de la calidad
lógica por su año de publicación, de la siguiente manera:
del servicio a nivel de destinos turísticos, buscando sinte-
tizar los resultados de cada artículo revisado. La tempo- • Artículos a partir de la escala servqual. Número de artí-
ralidad en la revisión se debe a que los primeros estudios culos que, para evaluar la calidad del servicio en el des-
tino, utilizaron como base la escala servqual.
• Artículos a partir de la escala servperf. Número de artí-
culos que, para evaluar la calidad del servicio en el des-
tino, utilizaron como base la escala servperf.
• Artículos a partir de otras escalas. Número de artículos
que, para evaluar la calidad del servicio en el destino,
desarrollaron sus propias escalas de medición.
• Artículos asociados al tema para Colombia y Boyacá.
Número de artículos asociados con la medición de la
calidad del servicio en destinos turísticos colombianos
Figura 1. tos de calidad del servicio del destino. Fuente: elaboración y de Boyacá.
propia a partir de tos.

En la figura 2 se presenta la clasificación de los diferentes esta escala sugiere que la diferencia entre las expectativas
artículos incluidos en la presente revisión, en donde el 40% de los consumidores sobre el desempeño de una clase
corresponde a artículos que han desarrollado su propia es- general de proveedores de servicios y su evaluación del
cala de medición, 38% a estudios del turismo en Colombia desempeño real impulsa la percepción de la calidad del
y Boyacá, 15% a aplicaciones de la escala servqual y 7% a servicio. Sin embargo, poca o ninguna evidencia teórica o
aplicaciones de la escala servperf. empírica respalda la medición de la desconfirmación como
base para medir la calidad del servicio (Carman, 1990). En
consecuencia, Cronin y Taylor (1992) proponen la escala
Referencias
servperf como el enfoque apropiado de operacionalización
de la calidad del servicio, basando la medición únicamente
12
Revisión a partir de SERVQUAL en el desempeño de las percepciones, lo que resulta más
eficiente en comparación con la escala servqual, ya que
Revisión a partir de SERVPERF 6
reduce en un 50% el número de ítems por medir (Cronin
33
& Taylor, 1994).
Revisión de otras escalas
A partir de servqual y servperf se han realizado investiga-
Revisión en Colombia y Boyacá 30 ciones para evaluar la calidad del servicio en destinos tu-
0 5 10 15 20 25 30 35
rísticos. La noción de calidad del servicio en el destino (dqs,
por sus siglas en inglés) es parte del concepto “parental”
Figura 2. Clasificación de artículos incluidos en la revisión. Fuente:
de calidad del servicio en los estudios de marketing (Tosun
elaboración propia. et al., 2015). En general, la calidad del servicio en el des-
tino se considera como las percepciones de la calidad de
los servicios experimentados durante una estadía, medida
Resultados de la revisión de literatura por el uso de servicios que permanecen en la mente de los
En relación con la calidad percibida del servicio, se des- turistas (Kayat & Hai, 2014). En otras palabras, se trata de
la valoración del turista de la prestación de servicios con-
tacan dos enfoques principales: el nórdico, liderado por
sumidos en un destino turístico determinado.
Grönroos (1982, 1984), y el americano de Parasuraman et
al. (1985, 1988). El primero proporciona una base concep- De acuerdo con Otero (2003), la medición de la calidad
tual de la calidad del servicio, pero carece de operaciona- de un destino debería centrarse en identificar las dimen-
lización para su medición (Chaudhary, 2018); en cambio, siones que más afectan la percepción global de la calidad
el segundo logró desarrollar un modelo conceptual de la del cliente. Dichas dimensiones están compuestas por un
calidad del servicio y una metodología para medirla deno- conjunto de atributos y, en todo caso, existen diferencias
minada servqual (Zeithaml et al., 2007). entre los diferentes autores en cuanto a su agrupación o
escala por aplicar, destacándose como punto de partida
Las investigaciones de Parasuraman et al. (1985, 1988,
las escalas servqual y servperf, aunque también se han de-
1991, 1994) señalan la calidad del servicio como la dife-
sarrollado otras escalas. En este sentido, se presentan a
rencia o discrepancia que existe entre las expectativas y
continuación, de forma cronológica y por tipo de escala,
las percepciones de los usuarios (paradigma de la descon-
los resultados de la revisión de las diferentes investiga-
firmación); apuntan la existencia de cuatro factores que
ciones realizadas en marco de la medición de la calidad
condicionan las expectativas de los consumidores (comuni-
del servicio a nivel de destinos turísticos.
cación boca o boca, necesidades personales, experiencias y
comunicaciones externas), e identifican cinco dimensiones
generales (elementos tangibles, fiabilidad, capacidad de Revisión de artículos a partir de la escala servqual
respuesta, seguridad y empatía) que se representan en 44
Sáenz-Marrero y Gutiérrez (1995) realizan una de las pri-
ítems de evaluación (22 para expectativas y 22 para per-
meras aplicaciones de la escala servqual para evaluar
cepciones) que utilizan los consumidores para valorar la
la calidad del servicio a nivel de un destino turístico en
calidad de un servicio bajo la escala servqual.
Puerto de la Cruz, Valle de la Orotava, en Tenerife, España,
Si bien la escala servqual ha sido útil para medir la ca- evaluando seis dimensiones que conforman el constructo
lidad del servicio, también ha recibido críticas teóricas y de calidad del servicio del destino, a saber, i) infraestruc-
operativas. Por ejemplo, Cronin y Taylor (1992, 1994) in- tura y equipamiento general del destino, ii) recursos natu-
dicaron que la conceptualización y operacionalización de rales, iii) recursos monumentales, iv) recursos tradicionales,
la calidad del servicio (servqual) es inadecuada, dado que v) servicios turísticos complementarios y vi) condiciones

INNOVAR
medioambientales y calidad de vida. En ese mismo año, ofertados, gestión del marketing, y sostenibilidad y coo-
Ruiz-Vega et al. (1995) analizaron la calidad del servicio peración de los habitantes del destino, sugiriendo la apli-
en establecimientos hoteleros de turismo rural en el Princi- cación de su escala en destinos turísticos específicos para
pado de Asturias. Vogt y Fesenmaier (1995) evaluaron las valorar la calidad percibida del turista.
percepciones de turistas y proveedores de servicios turís-
Yusof et al. (2014), a partir de servqual, proponen una es-
ticos bajo las dimensiones de fiabilidad, capacidad de res-
cala ajustada a los destinos de ecoturismo utilizando las
puesta, seguridad y acceso, en una comunidad del medio
cinco dimensiones del modelo original y una dimensión
oeste americano, cuyos resultados indicaron que los tu-
adicional de sostenibilidad, que a través de Análisis Facto-
ristas evalúan los servicios turísticos en función de quién
rial resultó en siete factores: sostenibilidad tangible, prác-
ofrece en contraposición a la naturaleza de los servicios.
ticas sostenibles, tangibilidad, confiabilidad, capacidad
Weiermair y Fuchs (1999) miden las opiniones de los tude respuesta, seguridad y empatía, que se agrupan en 27
ristas sobre la calidad del servicio en los destinos con es- ítems. Los autores concluyen que el resultado implica la
taciones de esquí alpino a través de siete dimensiones: necesidad de refinar el modelo servqual cuando se usa en
fiabilidad, seguridad, estética, libertad de elección, au- diferentes contextos. Dang y Huang (2014) adaptan la es-
tenticidad, variedad y accesibilidad. Los resultados in- cala servqual en sus dimensiones de elementos tangibles,
dican que existe una relación lineal entre la medida de fiabilidad, responsabilidad, seguridad y empatía, para ave-
calidad general y los juicios parciales de cada dimensión, riguar la relación entre las expectativas de los turistas in-
en especial para las dimensiones de variedad y libertad ternacionales y sus percepciones, así como investigar su
de elección. nivel de satisfacción con la calidad del servicio turístico
actual en la isla de Vietnam. Los resultados indican que
Akama y Kieti (2003) miden la calidad de los servicios y la
el nivel de satisfacción del turista en general es notable-
satisfacción general de los visitantes con los productos y
mente alto en algunos aspectos de la calidad del servicio.
servicios turísticos ofertados en el Parque Nacional Tsavo
En particular, el valor más bajo se encontró en la confiabi-
West de Kenia como destino turístico. Para este fin, los
lidad, mientras que la variable mejor puntuada fue la segu-
autores seleccionan las cinco dimensiones del modelo ser-
ridad al momento de prestar el servicio.
vqual más dos dimensiones asociadas con precio y per-
cepción de valor. Como resultado de la evaluación de las Bhat y Qadir (2015) adaptan las cinco dimensiones de la
dimensiones, la mayoría de los turistas (más del 70%) in- escala servqual para medir la calidad del servicio y le adi-
dicó que tuvo una experiencia satisfactoria con el destino cionan los constructos de satisfacción del cliente e inten-
bajo estudio. ción de revisitar el destino de Cachemira, India, indicando
que existe una relación positiva fuerte entre la calidad de
Por su parte, Alén y Rodríguez (2004) evaluaron la calidad
los servicios turísticos, satisfacción e intención de revisitar
percibida por los clientes de establecimientos termales en
el destino bajo estudio. En consecuencia, mejorar la ca-
Galicia-España a través de las cinco dimensiones del mo-
lidad del servicio y la satisfacción del turista deberían ser
delo servqual, valorando 22 atributos dentro de los que
considerados como un factor clave para incrementar la
se destacan limpieza e higiene, trato cordial del personal,
lealtad del turista y la rentabilidad del destino. Akroush
lugar tranquilo, asistencia médica, reservas garantizadas,
et al. (2016), para el destino del Mar Muerto en Jordania,
comida y bebida, alojamiento, entorno rural, precios com-
destacaron que la relación entre la calidad del servicio
petitivos, actividades complementarias y aparcamiento,
turístico (medida bajo servqual) y la fidelidad al destino
como atributos clave que los turistas tienen en cuenta al
es significativa y está totalmente mediada por las dimen-
momento de elegir este destino. Asimismo, Alén y Fraiz
siones de la imagen del destino (características de las per-
(2006) adelantaron una investigación en el mismo destino
sonas y entorno físico).
para conocer la relación entre la calidad de servicio y la sa-
tisfacción del turista, a partir de las dimensiones de profe-
sionalidad, oferta balnearia, oferta hotelera y localización, Revisión de artículos a partir de la escala servperf
encontrando que la calidad del servicio es un antecedente
Alzaid y Soliman (2002), Al Khattab y Aldehayyat (2011)
importante de la satisfacción y que estas están positiva-
y Babić-Hadovic et al. (2019) aplican la escala servperf
mente relacionadas.
para evaluar la calidad percibida del servicio por parte de
Vajčnerová et al. (2012) diseñaron una escala de medición los turistas que se hospedan en hoteles de élite en Arabia
de la calidad del servicio para destinos turísticos a partir Saudita, Jordania y Sarajevo, respectivamente. Estos au-
de servqual. La escala propuesta está conformada por tores valoran las dimensiones de fiabilidad del destino,
estas cuatro dimensiones: atractivos del destino, servicios capacidad de respuesta, elementos tangibles, seguridad

y empatía, en donde se resalta la importancia de deter- facilidades para practicar golf, tenis y deportes acuáticos,
minar las percepciones de los turistas para mejorar los ser- como atributos que los turistas tienen en cuenta al mo-
vicios que ofrecen las diferentes cadenas hoteleras en los mento de visitar dicho destino.
destinos bajo estudio y asegurar su lealtad e intención de
Kozak y Rimmington (2000) elaboraron una escala propia
revisita.
para evaluar la calidad del servicio en el destino turístico
Otero (2003) realiza la evaluación de la calidad de tres de Mallorca, España, determinando cuatro dimensiones de
destinos turísticos de sol y playa en España a partir de la atractivo del destino: atracciones para los turistas, servi-
escala servperf, valorando las dimensiones de alojamiento, cios e instalaciones, disponibilidad de lengua inglesa y ser-
restaurantes, playas, instalaciones deportivas, ocio, cultura vicios en el aeropuerto del destino. Posteriormente, Kozak
y compras, vías públicas, entorno urbano y natural, infraes- (2001) realizó un estudio para determinar las diferencias
tructura de transporte y otros servicios, para un total de entre los niveles de satisfacción de dos nacionalidades de
77 elementos valorados en su estudio. Entre las conclu- turistas que visitan el mismo destino (Turquía y Mallorca),
siones que propone el autor, se indica que los factores de a través de la evaluación de ocho factores: servicios de
alojamiento y restaurantes son los mejor evaluados por los alojamiento, transporte local, limpieza e higiene, hospita-
turistas, en contraste con playas y vías públicas que estu- lidad y atención al cliente, locaciones y actividades, nivel
vieron por debajo de la satisfacción general de los turistas. de precios, lenguaje de comunicación y servicios en el
aeropuerto de destino, factores que se han convertido en
Bhat y Qadir (2013) evaluaron la satisfacción de los tu- referente para otras investigaciones al momento de eva-
ristas en Cachemira, India, a través de la valoración de 28 luar la calidad del servicio en un destino turístico.
atributos agrupados en cuatro dimensiones: seguridad, ele-
mentos tangibles, fiabilidad y capacidad de respuesta. El Truong y Foster (2006) usan la escala holsat para evaluar
estudio sugiere que los proveedores de servicios turísticos la satisfacción de los turistas que visitan Vietnam, a través
deben centrarse en cómo crear elementos atractivos en los de los factores de atracciones, actividades, servicios, alo-
servicios turísticos con el fin de aumentar la satisfacción jamiento y accesibilidad, medidos en un total de 33 atri-
del turista y obtener su lealtad y retención. butos. Žabkar et al. (2010), en Eslovenia, y Sukiman et al.
(2013), en Pahang-Malasia, aplican la escala holsat para
Basiony et al. (2014) evalúan el impacto de la calidad del valorar la percepción de la calidad del destino, satisfac-
servicio sobre la satisfacción del cliente y la intención de ción del turista e intención de revisitar el destino. Allí se
revisitar los destinos del Cairo, Alejandría, Borg Alarab, encuentra que los atributos del destino afectan la calidad
Sharm – Al Shekh, Aloksor y Aswan en Egipto, a través percibida de las ofertas turísticas, lo que se relaciona posi-
de las dimensiones de fiabilidad del destino, capacidad de tivamente con la satisfacción y las intenciones de compor-
respuesta, elementos tangibles, seguridad y empatía. Los tamiento de los turistas.
autores concluyen que, a pesar de la importancia teórica
de que un servicio de calidad mejora la satisfacción del Por su parte, Narayan et al. (2008) desarrollaron y vali-
cliente y su intención de visita a un destino, son pocos los daron una escala para medir y comparar la calidad del ser-
estudios que han investigado estos tres constructos en un vicio en la industria turística de Kerala, India. Estos autores
solo modelo. identificaron que hospitalidad, alimentación, logística,
seguridad y relación calidad-precio forman el grupo de
dimensiones de calidad del servicio con un impacto signi-
Revisión de artículos a partir de otras escalas ficativo en satisfacción del turista, mientras que servicios,
Tribe y Snaith (1998) desarrollaron el modelo holsat y lo experiencia en turismo, higiene, equidad de precio, centros
utilizaron para evaluar la satisfacción de los turistas du- de información, cultura, distracciones, información per-
sonal y bares forman el grupo de dimensiones de calidad
rante las vacaciones en la popular zona turística de Va-
del servicio sin un impacto significativo en la satisfacción.
radero, Cuba, valorando 56 atributos en las dimensiones
de instalaciones, ambiente, restaurantes, bares y vida noc- Chi y Qu (2008), a partir de una revisión de literatura, rea-
turna, transferencias, patrimonio y cultura, y servicios de lizan una escala propia que integra la imagen del destino,
alojamiento. Por otra parte, Santos (1999) mide la satisfac- lealtad y satisfacción del turista, en siete dimensiones, a
ción del turista en el destino Marbella, España, a través de saber: alojamiento, restaurantes, almacenes para com-
32 atributos, entre los cuales se destacan entorno natural, pras, atracciones, actividades y eventos, medio ambiente
clima, limpieza en la ciudad, seguridad ciudadana, conges- y accesibilidad. La escala es aplicada en el destino de
tión de tráfico, mendicidad, conciertos y festivales, calidad Arkansas, Eureka Springs, Estados Unidos, en donde la
de servicios de hotel, calidad de servicios de restaurantes, imagen del destino y la satisfacción de los atributos fueron

INNOVAR
antecedentes directos de la satisfacción general en los tulos alojamientos y hospitalidad de los residentes locales.
ristas. Martínez et al. (2009) retoman el trabajo de Chi Identificar las características específicas con las que la ma-
y Qu (2008) para analizar la lealtad de los turistas que yoría de los viajeros se comprometen y esforzarse por me-
visitan la ciudad de Santiago de Compostela, España, en- jorar su calidad son los requisitos previos de la satisfacción
contrando que es significativa la relación entre la satisfac- del turista.
ción por atributos y la lealtad del turista, al igual que la
Ramseook-Munhurrun et al. (2015) estudian a fondo la
relación establecida entre la satisfacción por atributos y
relación entre imagen del destino, valor percibido y satis-
la satisfacción global. Kayat y Hai (2014) afirman que la
facción del turista en pequeños destinos insulares de la
imagen cognitiva que los turistas tienen hacia un destino
República de Mauricio. Se indica que la imagen del des-
se ve modificada por la percepción de la experiencia de
tino afecta directamente el valor percibido y la satisfacción
calidad del servicio durante su visita. En esta misma línea,
del turista. Allameh et al. (2015) señalan que la percep-
Cong (2016) proporciona una visión más profunda del
ción de los turistas deportivos de la imagen del destino
papel de las diferentes dimensiones de la calidad de des-
de Irán, la calidad percibida y el valor percibido influyen
tino percibida en el aumento de la satisfacción del turista
positivamente en la satisfacción e intención de revisita del
y la intención de lealtad, mediante la cual puede ayudar a
turista. Asimismo, Tosun et al. (2015) realizan una escala
los gerentes y comercializadores a hacer predicciones más
propia a partir de Kozak (2001), Tosun et al. (2007) y Mou-
precisas y adoptar estrategias adecuadas para mejorar la
tinho et al. (2012) para examinar las experiencias de los
lealtad del turista en Vietnam.
turistas de Alanya, Turquía, sobre la relación entre calidad
Vajčnerová et al. (2014) y Ryglova et al. (2015) evalúan la del servicio del destino, imagen del destino e intención de
calidad del destino en la República Checa, a través de sus revisitar el destino, y concluyen que los organismos de ges-
propias escalas de medición, en las que incluyen 15 y 19 tión de los destinos deben poner más atención en los servi-
factores, respectivamente, e indican la necesidad de precios de alojamiento, dado que impactan positivamente las
ocuparse más por este tema, dado que faltan investiga- percepciones sobre la imagen y la intención de revisitar el
ciones en la literatura actual que estudien la evaluación destino. En esa misma línea, Wu (2016) argumenta que la
de la calidad del servicio del destino como un producto imagen del destino, la experiencia de viaje del turista y su
complejo del turismo. satisfacción son los determinantes clave de la lealtad en el
destino, puesto que la imagen del destino y la experiencia
Valls et al. (2015) proponen la escala resortqual para eva-
de viaje influyen en la satisfacción del turista.
luar la calidad del servicio en los destinos de Punta Cana,
República Dominicana; Cancún, México; Varadero, Cuba; Fernandes y Cruz (2016) afirman que la investigación
Nassau, Bahamas, y Montego Bay, Jamaica. Las dimen- sobre experiencias turísticas sigue siendo escasa y en gran
siones evaluadas en el estudio fueron aeropuerto, comuni- parte conceptual y, por lo tanto, desarrollan un modelo
cación y accesibilidad, hoteles, red extra hotelera, calidad para valorar la calidad del servicio validado en la industria
ambiental y elementos tangibles, con un total de 45 atri- del turismo del vino en el destino Valle del Duero, Portugal,
butos valorados en cada uno de los destinos. Concluyen en donde las dimensiones de la calidad valoradas tienen
entre otros aspectos que la satisfacción de los clientes en un impacto significativo en la lealtad, satisfacción y re-
el periodo analizado demuestra una gestión inestable en comendación por parte de los turistas. Lee (2016) explora
los destinos bajo estudio. Athula Gnanapala (2015) pro- los factores que determinan la satisfacción del destino de
pone un modelo denominado desper, que identifica la re- Taiwán y la frecuencia de viaje de los viajeros mayores, a
lación entre la calidad percibida y la satisfacción de los partir de la diversidad de recursos naturales, accesibilidad,
turistas, junto con su influencia en la gestión del destino. provisión de instalaciones y calidad de excursiones para
El modelo muestra que existe una correlación positiva y personas mayores.
una relación lineal entre la percepción de los turistas y su
De igual manera, Campón-Cerro et al. (2017) desarrollaron
satisfacción para el destino de Sri Lanka.
una investigación encaminada a comprender cómo se ge-
Ranjbarian y Pool (2015) estudiaron las relaciones entre nera la lealtad de destino en el turismo rural a través de los
calidad percibida, valor percibido, satisfacción del turista e atributos de imagen, calidad, valor, atributos de satisfac-
intención de volver a visitar el destino de Nowshahr, Irán. ción, satisfacción general y lealtad del turismo. Se afirma
Las evaluaciones de los turistas sobre la calidad percibida que la imagen, calidad y atributos de satisfacción del des-
de Nowshahr como destino turístico se basaron en caracte- tino son antecedentes directos de la lealtad en los destinos
rísticas como limpieza general, seguridad y privacidad, ca- de turismo rural en España. Brochado y Pereira (2017)
racterísticas únicas de las atracciones naturales, calidad de desarrollan una escala de medición propia denominada

GlampingExp para valorar las percepciones de los turistas macroimagen-país de los turistas tuvieron un efecto posi-
sobre los servicios prestados de Glamping en Portugal, tivo significativo en su percepción de calidad de destino
indicando que la calidad del servicio es un constructo (dsq). Además, las percepciones de los micropaíses con
multidimensional e incluye para este caso las facetas de imagen de los turistas con altos niveles de participación
naturaleza, gastronomía, bienes tangibles y servicios. determinaron en mayor medida la percepción del dsq. En
todo caso, los destinos que ofrecen principalmente pro-
Truong et al. (2018) exploran el concepto distintivo de un
ductos y servicios diferentes pueden adaptarse a dife-
destino y presentan un método estandarizado para identi-
rentes tipos de turistas.
ficar los atributos únicos y distintivos de un destino turís-
tico. Estos autores toman como caso de estudio la ciudad
de Dalat, Vietnam, y afirman que los atributos distintivos Revisión de medición de la calidad del
de un destino (recursos naturales, recursos humanos e in- destino en Colombia y Boyacá
fraestructura y locaciones) difieren según el segmento de
Colombia viene posicionándose como el país latinoameri-
turistas y pueden explicar la satisfacción y el comporta- cano con mayor dinamismo en el desarrollo turístico, por
miento del turista. Moon y Han (2018) exploran la relación el creciente número de llegadas de viajeros durante los úl-
entre atributos del destino, experiencia de calidad, satis- timos años (Mincit, 2018b), razón por la cual el turismo
facción e intención de revisita de los turistas procedentes es una de las apuestas estratégicas del Gobierno nacional
de China que visitan la Isla de Jeju, Corea del Sur, indi- para el desarrollo rentable y sostenible del país.
cando que la calidad en la experiencia de los turistas es
un antecedente significativo en la satisfacción, así como En Colombia, la investigación relacionada con turismo se
mediador entre los atributos del destino, satisfacción e in- ha orientado en tres direcciones diferentes. Algunos au-
tención de revisita. tores centran la atención en la gestión del turismo como,
por ejemplo, Monsalve y Henández (2015), quienes rea-
Butnaru et al. (2018) crearon su propio modelo con el que lizan un estudio sobre la gestión de la calidad del servicio
proponen un indicador global de evaluación de la calidad en hotelería como elemento clave en el desarrollo de des-
de los servicios turísticos basado en ciertos aspectos de tinos turísticos en Bucaramanga. También Vanegas (2015)
la calidad, dirigidos tanto por el proveedor como por el identificó y valoró los riesgos de seguridad, itinerarios de
cliente/consumidor de servicios turísticos. El cálculo de viaje, precios elevados en los destinos y no cumplir con las
este indicador se ejemplificó en el caso de una zona tu- expectativas, como aquellos que enfrentan los turistas que
rística de Rumania: Vatra Dornei. Mukherjee et al. (2018) visitan destinos en Colombia. Toro et al. (2015) muestran
indicaron que la calidad de un destino turístico se com- una panorámica de la planificación turística en Colombia
pone de las dimensiones de calidad del servicio, calidad de y, en el caso de la relación destino-turista, se evidencia que
las características del destino y calidad de la experiencia los destinos todavía no se están enfocando al 100% en las
del destino. Para medir las tres dimensiones, obtuvieron necesidades del turista. Obando et al. (2010) proponen el
una lista de 47 ítems agrupados en 13 factores bajo las diseño de un sistema de gestión para la sostenibilidad en
siguientes categorías: calidad de seguridad, calidad de in- destinos turísticos, que sirva de guía para que los destinos
formación, calidad de factores reguladores, calidad de per- cumplan las normas técnicas sectoriales y logren la certifi-
sonal, calidad de alimentos, calidad de transporte, calidad cación en calidad turística.
de alojamiento, calidad de atributos, valor por el dinero
ofrecido, calidad de las respuestas emocionales, calidad de El segundo grupo se ha enfocado en temas específicos
singularidad, calidad de las personas y calidad del clima. afines con el desarrollo del turismo. Serrano-Amado et al.
(2018), por ejemplo, realizan un análisis documental de la
Finalmente, Dedeoǧlu (2019) y Dedeoǧlu et al. (2019) uti- competitividad y sostenibilidad turística en Colombia. Brida
lizan una escala basada en Kozak (2001) y Tosun et al. et al. (2017) analizan la contribución específica del turismo
(2015), para evaluar la calidad del servicio del destino a al desarrollo económico de Colombia, resaltando servicios
través de las dimensiones de alojamiento, transporte, lim- como suministro de alimentos, servicio de transporte, ser-
pieza, hospitalidad, actividades, comodidades, lenguaje y vicios inmobiliarios y de alquiler de vivienda. Peña y Sierra
seguridad. Estas agrupan un total de 28 ítems. Estos es- (2013) aportan en el estudio, discusión y construcción de
tudios examinan el impacto de la imagen del país en la modelos epistémico-prácticos relacionados con la respon-
calidad del destino, así como el desarrollo de un modelo sabilidad social empresarial en turismo, con énfasis en el
de valor de marca destino, a partir de la calidad percibida sector hotelero. Además, Brida et al. (2011) examinan el rol
del servicio. Por lo tanto, dentro de los hallazgos de estos del turismo y sus efectos sobre el desarrollo económico en
estudios, se encontró que las percepciones de la micro y las regiones de Antioquía, Bogotá, Bolívar, Magdalena y

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San Andrés y Providencia, y concluyen que es significativo en el municipio de Villa de Leyva, usando el diamante de
el impacto que ha tenido el turismo en el progreso econó- Porter. La Gobernación de Boyacá (2016) y la Escuela de
mico de estas regiones. Administración Turística y Hotelera de la uptc analizan el
perfil de demanda turística para el departamento de Bo-
El tercer grupo de investigaciones se orienta a la medi-
yacá. Pinilla (2012) investigó los factores socioculturales
ción de los servicios prestados por los destinos turísticos.
que intervienen en el desarrollo turístico de Boyacá. Anga-
Por ejemplo, Vergara et al. (2011) y Labarcés et al. (2012)
rita y Orozco (2013) analizan el desarrollo del turismo en la
evaluaron la calidad percibida del servicio para las insta-
provincia de Sugamuxi. Rodríguez y Granados (2017) rea-
laciones de hoteles cinco estrellas de Cartagena, Santa
lizan un diagnóstico de la competitividad del turismo en el
Marta y Barranquilla. Daza (2013) realizó un análisis de la
medición de la calidad en los servicios hoteleros. Infante mismo departamento.
(2014) planteó los elementos relevantes que pueden im- Con base en las fuentes recuperadas, se vislumbra que es
pulsar y soportar una propuesta de clúster turístico en el escasa la literatura en Colombia y en Boyacá orientada a
departamento de Cundinamarca. Mejía y Bolaño (2014) evaluar específicamente la calidad del servicio prestado
analizaron, con estadística descriptiva, la percepción de los en sus destinos turísticos, que permitan obtener resultados
turistas que visitaron las ofertas turísticas en la Guajira. confiables para mejorar la calidad del servicio y formular
Castilla y Alarcón (2017) identificaron los factores princi- estrategias que contribuyan a mejorar su competitividad.
pales de la gestión de la calidad en establecimientos de Este vacío resalta la importancia del tema particularmente
alojamiento y hospedaje. cuando una de las preocupaciones del sector turístico en
Otero et al. (2016) evaluaron los niveles de satisfacción de- Colombia es la mejora de la calidad en los destinos tu-
rivados de la experiencia del turista y las vivencias de los rísticos (Mincit, 2018c). Allí resulta claro que este sector
habitantes de Villavicencio. Luego, Otero y Giraldo (2018) requiere de instrumentos que le permitan generar infor-
estudiaron, en el mismo destino, el desempeño del con- mación estadística relevante para planificar, medir y hacer
sumo cultural a partir de la relación entre la oferta turís- seguimiento al desempeño de cada una de las actividades
tica y la satisfacción del turista extranjero. González et al. de todos los eslabones de la cadena turística (Rodríguez &
(2019) analizaron la lealtad de los turistas que visitan Po- Granados, 2017).
payán en las procesiones de Semana Santa. Moreno et al. En la tabla 1 se presenta un resumen de los artículos re-
(2019) analizaron la percepción del bienestar ciudadano ferenciados y clasificados en el tema de medición de la
y del desarrollo local a partir de las percepciones de los calidad del servicio en destinos turísticos, las dimensiones
residentes y la satisfacción de los turistas que visitaron el que comúnmente se han seleccionado y el país en donde
municipio de Usiacurí, Atlántico. se han evaluado los destinos, según la escala de medición
Por su parte, Zúñiga-Collazos et al. (2012) y Zúñiga-Collazos utilizada.
y Castillo (2012) realizan un análisis de la investigación y Como se observa en la tabla 1, las dimensiones que los
desarrollo turístico en Colombia, en el que demuestran investigadores usualmente han trabajado para evaluar la
que existe una baja cantidad de investigaciones acerca calidad del servicio a nivel de destinos bajo las escalas
del turismo en Colombia. Además, sugieren la urgencia de servqual y servperf son elementos tangibles, confiabilidad,
ampliar no solo la cantidad sino la calidad de las investiga- capacidad de respuesta, empatía y seguridad. Otros inves-
ciones de turismo en Colombia. tigadores optaron por evaluar nuevas dimensiones, con el
En el caso de los estudios turísticos en Boyacá, la Univer- fin de acercarse a la realidad de los servicios ofertados por
sidad Santo Tomás y el Servicio Nacional de Aprendizaje un destino en general. Dentro de estos estudios se encon-
(usta & sena, 2008) trabajaron sobre la identificación de traron servicios de alojamiento, actividades, hospitalidad,
factores determinantes de la productividad y competiti- limpieza e higiene, transporte, accesibilidad y atracciones.
vidad en las pymes del sector turístico en Boyacá. Torres También se identificaron dimensiones asociadas con el
(2010) plantea un modelo aplicado para Boyacá a partir nivel de precios, sentido de seguridad, idiomas, comodi-
de herramientas de gestión a la interacción entre gestión dades, restaurantes, bares, servicios auxiliares, patrimonio
turística y gestión territorial. Álvarez (2013) estudió la pla- y cultura, y experiencia del turismo. A partir de estas di-
nificación turística como un aspecto clave para el desa- mensiones, los gerentes de marketing tienen una idea para
rrollo sostenible y regional de Boyacá. Callejas-Rodríguez conocer cuáles afectan la calidad del servicio y alinear las
y Lesmes-Ortiz (2014) estudian los anillos turísticos de Bo- dimensiones que miden la calidad del destino con los des-
yacá como factor generador de desarrollo, y Casas (2015) tinos que están comercializando a los turistas (Mukherjee
identifica los determinantes de la competitividad turística et al., 2018).

Tabla 1.
Estructura de la revisión de literatura en calidad del servicio en destinos turísticos
Tema Dimensiones Países (tipo de destino) Referencias

España (costero, rural)
Estados Unidos (urbano, rural)
Sáenz-Marrero et al. (1995); Ruiz-Vega et al. (1995);
Elementos tangibles Austria e Italia (alta montaña)
Vogt y Fesenmaier (1995); Weiermair y Fuchs (1999);
Confiabilidad Kenia (exótico, rural)
Revisión a partir Alén y Rodríguez (2004); Akama y Kieti (2003); Alén
Capacidad de respuesta República Checa (urbano)
de servqual y Fraiz (2006); Vajčnerová et al. (2012); Yusof et al.
Empatía Malasia (rural)
(2014); Dang y Huang (2014); Bhat y Qadir (2015);
Seguridad Vietnam (costero)
Akroush et al. (2016).
India (alta montaña, rural)
Jordania (costero)
Arabia Saudita (costero)
Elementos tangibles
Jordania (urbano)
Confiabilidad Alzaid y Soliman (2002); Otero (2003); Al Khattab y
Revisión a partir Bosnia y Herzegovina (urbano)
Capacidad de respuesta Aldehayyat (2011); Bhat y Qadir (2013); Basiony et al.
de servperf India (alta montaña, rural)
Empatía (2014); Babić-Hadović et al. (2019).
España (costero)
Seguridad
Egipto (exótico, costero)
Cuba (costero)
España (costero, rural)
Alojamiento Turquía (urbano, costero)
Tribe y Snaith (1998); Santos (1999); Kozak y
Actividades Vietnam (costero)
Rimmington (2000); Kozak (2001); Truong y Foster
Atracciones Eslovenia (alta montaña, rural)
(2006); Tosun et al. (2007); Chi y Qu (2008); Narayan
Accesibilidad Malasia (costero, exótico)
et al. (2008); Martínez et al. (2009); Žabkar et al.
Transporte local India (costero, rural)
(2010); Moutinho et al. (2012); Sukiman et al. (2013);
Limpieza Estados Unidos (urbano, rural)
Kayat y Hai (2014); Vajčnerová et al. (2014); Ryglova
Hospitalidad Bangladesh (exótico)
Revisión a partir et al. (2015); Ramseook-Munhurrun et al. (2015);
Comodidades República Checa (urbano)
de otras escalas Tosun et al. (2015); Valls et al. (2015); Allameh et
Idiomas República Dominicana (costero)
al. (2015); Athula Gnanapala (2015); Ranjbarian y
Seguridad México (costero, urbano)
Pool (2015); Cong (2016); Fernandes y Cruz (2016);
Factores reguladores Sri Lanka (exótico)
Wu (2016); Lee (2016); Brochado y Pereira (2017);
Patrimonio y cultura Irán (costero, rural)
Campón-Cerro et al. (2017); Mukherjee et al. (2018);
Nivel de precios República de Mauricio (costero)
Moon y Han (2018); Truong et al. (2018); Butnaru et
Servicios auxiliares Portugal (rural)
al. (2018); Dedeoǧlu (2019); Dedeoǧlu et al. (2019).
Experiencia del turismo Taiwan (costero, urbano)
Corea del Sur (costero)
Rumania (alta montaña, rural)
Fuente: elaboración propia.
Conclusiones De esta manera, se deduce que la calidad del servicio a

nivel de destinos es un área de interés creciente tanto para
En este artículo se aplicó un método sistemático para rea- académicos como para el sector público y privado ligado
lizar una revisión de la literatura sobre estudios que se con el turismo, puesto que permite identificar fortalezas y
enfocaron en la evaluación de la calidad percibida del ser- debilidades de un destino turístico desde el punto de vista
vicio a nivel de destinos turísticos. A través de la revisión del turista, el actor más importante en cuanto a satisfac-
en bases de datos especializadas y el uso de la herra- ción se refiere. Asimismo, a partir de los enfoques tradi-
mienta tos, se lograron seleccionar 81 artículos. Los ar- cionales de la calidad del servicio, los investigadores han
tículos fueron presentados de manera cronológica desde propuesto nuevas dimensiones para evaluar la calidad per-
el año de 1995 hasta el 2019, y se clasificaron en tres cibida del servicio a nivel de destinos. Como fruto de la
categorías según el enfoque de medición: servqual, ser- presente revisión se lograron identificar las nuevas dimen-
vperf y otras escalas desarrolladas. Sobre la base de los siones propuestas para evaluar un destino en su calidad
conocimientos de esta revisión, los investigadores pueden del servicio ofertado. Estas dimensiones son alojamiento,
comprender lo que se ha abordado en el pasado en tér- actividades, hospitalidad, limpieza e higiene, transporte,
minos de investigación de la evaluación de la calidad del accesibilidad, seguridad, atracciones, nivel de precios, sen-
servicio a nivel de destinos turísticos tanto a nivel inter- tido de seguridad, idiomas, comodidades, restaurantes,
nacional como a nivel de Colombia y de Boyacá, una de bares, servicios auxiliares, patrimonio y cultura, y expe-
sus regiones turísticas. riencia del turismo.

INNOVAR
Para la búsqueda de los artículos se utilizó la herramienta Al Khattab, S., & Aldehayyat, J. (2011). Perceptions of service quality in
Jordanian hotels. International Journal of Business and Manage-
tos y el método de bola de nieve. En consecuencia, las es-
ment, 6(7), 226-233. https://doi.org/10.5539/ijbm.v6n7p226
tructuras de búsqueda y los temas de investigación clasi-
Albacete-Sáez, C., Fuentes-Fuentes, M., & Lloréns-Montes, J. (2007).
ficados en este estudio pueden estar limitados al haber Service quality measurement in rural accommodation. Annals
pasado por alto algunos estudios de investigación me- of Tourism Research, 34(1), 45-65. https://doi.org/10.1016/j.
nores asociados con la evaluación de la calidad percibida annals.2006.06.010
del servicio en destinos. Se podría recomendar a los inves- Alén, M., & Fraiz, J. (2006). Relación entre la calidad de servicio y la
satisfacción del consumidor. Su evaluación en el ámbito del tu-
tigadores que prueben otros métodos y herramientas como
rismo termal. Investigaciones Europeas de Dirección y Economía
el metaanálisis para generar una búsqueda más completa de la Empresa, 12(1), 251-272. https://www.redalyc.org/articulo.
de investigación en el tema de estudio. oa?id=274120878011
Alén, M., & Rodríguez, L. (2004). Evaluación de la calidad percibida
La variedad de dimensiones que han utilizado los dife- por los clientes de establecimientos termales a través del análisis
rentes investigadores ha generado una falta de claridad de sus expectativas y percepciones. Revista Galega de Economía,
con respecto a la estructura dimensional de la calidad per- 13(1-2), 0. https://www.redalyc.org/articulo.oa?id=39113201
cibida del servicio en el destino. Por lo tanto, una futura Allameh, S. M., Khazaei Pool, J., Jaberi, A., Salehzadeh, R., & Asadi,
línea de investigación será determinar qué dimensiones H. (2015). Factors influencing sport tourists’ revisit intentions:
The role and effect of destination image, perceived quality, per-
conforman este constructo para diferentes tipos de des- ceived value and satisfaction. Asia Pacific Journal of Marke-
tinos turísticos. Otra línea interesante de investigación ting and Logistics, 27(2), 191-207. https://doi.org/10.1108/
será validar la relación de la calidad percibida del servicio APJML-12-2013-0159
con constructos como satisfacción, intenciones de compor- Álvarez, T. (2013). La planificación turística: Un aspecto clave para
el desarrollo sostenible y regional de Boyacá. Revista de Inves-
tamiento, valor y riesgo percibido, a nivel de destinos. Se
tigación, Desarrollo e Innovación, 3(2), 101-110. https://doi.
recomienda el desarrollo de estas líneas de investigación a org/10.19053/20278306.2169
nivel de Colombia y en departamentos como el de Boyacá, Alzaid, A. A., & Soliman, A. A. (2002). Service quality in Riyadh’s elite
dado que en la revisión no se identificaron investigaciones hotels: Measurement and evaluation. Journal of King Saudi
específicas que evalúen los determinantes de la calidad de University Administration Science, 14(2), 83-103. https://www.
researchgate.net/publication/265089084
los servicios en destinos turísticos colombianos.
Angarita, A., & Orozco, K. (2013). Análisis del turismo en la provincia
Finalmente, a partir de los resultados de la medición de la de Sugamuxi departamento de Boyacá. Inquietud Empresa-
calidad del servicio de un destino turístico, se cuenta con rial, 13(1), 65-82. https://revistas.uptc.edu.co/index.php/
inquietud_empresarial/article/view/2590
un insumo valioso para la adecuada toma de decisiones
Athula Gnanapala, W. K. (2015). Tourists perception and satisfaction:
por parte de las entidades gubernamentales y privadas del Implications for destination management. American Journal of
turismo, quienes pueden encaminar la formulación de po- Marketing Research, 1(1), 7-19. https://www.researchgate.net/
líticas y planes estratégicos hacia un proceso de gestión publication/311706092_Tourists_Perception_and_Satisfac-
tion_Implications_for_Destination_Management
de la mejora continua en los destinos turísticos bajo es-
tudio. Por esta razón, es necesario aumentar la cantidad y Babić-Hodović, V., Arslanagić-Kalajdžić, M., Banda, A., & Sivac, A.
(2019). ipa and servperf quality conceptualisations and their role
la calidad de las investigaciones en Colombia en materia in hotel services satisfaction. Tourism and Hospitality Manage-
de turismo. ment, 25(1), 1-17. https://doi.org/10.20867/thm.25.1.4
Basiony, A. E., Abd Alla, G., & Shaker El Sayed, A. (2014). Evaluating
tourism service quality provided to the European tourist
Declaración de conflicto de interés “Applied on the British tourist”. MPRA, 9(57164). https://mpra.
ub.unimuenchen.de/57164/
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lianae Brunensis, 60(2), 449-458. https://doi.org/10.11118/ 73. https://repository.usc.edu.co/handle/20.500.12421/2269
actaun201260020449 Zúñiga-Collazos, A., Castilllo, M., & Chim, A. (2012). Análisis de la
Vajčnerová, I., Žiaran, P., Ryglová, K., & Andráško, I. (2014). Quality man- producción de investigación científica internacional sobre tu-
agement of the tourist destination in the context of visitors’ rismo en Colombia y Brasil y el desarrollo turístico actual de los
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https://doi.org/10.1016/S2212-5671(14)00398-0 org/10.11606/issn.1984-4867.v23i2p240-264

INNOVAR
Tendências no âmbito da internet
das coisas: um estudo patentário
Eliel Batista da Silva
Mestre em Propriedade Intelectual e Transferência de Tecnologia.
Analista técnico. Instituto Federal de Mato Grosso
Cuiabá, Brasil
Grupo de Pesquisa em Desempenho Organizacional e Modelos de Gestão
Ocupação do autor: intelectual
[email protected]
https://orcid.org/0000-0002-5062-8133
TENDENCIAS EN EL MARCO DEL INTERNET DE LAS COSAS: UN ESTUDIO
DE PATENTES
RESUMEN: este artículo presenta un mapeo del perfil de patentes vincu-
ladas al internet de las cosas (Internet of Things, iot), con el objetivo de Paulo Agusto Ramalho de Souza
identificar clústeres o posibles tendencias en sus registros de presenta- Ph. D. em Administração
ción que permitan impulsar el desarrollo de nuevos productos y servicios
a través de la innovación. La fuente de los datos es la base del Derwent Professor. Universidade Federal de Mato Grosso.
Innovations Index. A través de un estudio patentométrico, se busca com- Cuiabá, Brasil
prender las posibles tendencias en las solicitudes de patentes publicadas
internacionalmente. Para ello, utilizamos una metodología cuantitativa, Grupo de Pesquisa em Desempenho Organizacional e Modelos de Gestão
exploratoria, bibliométrica, patentométrica y longitudinal, consolidando Ocupação do autor: intelectual
análisis de las patentes publicadas a fin de establecer el panorama y las
tendencias para el iot. La búsqueda arrojó un total de 12.855 patentes [email protected]
sobre iot. Los resultados mostraron, entre otra información, que las pa- https://orcid.org/0000-0002-4046-2811
tentes en el área de terminales móviles están en una curva ascendente,
mientras que las relacionadas con monitores de temperatura se encuen-
tran en declive. Los hallazgos de esta investigación permiten consolidar y
vislumbrar caminos tecnológicos en el entorno del iot.
PALABRAS CLAVE: internet de las cosas (iot), patentes, red semántica,
Renato Nader
tendencia. Ph. D. em Administração
TRENDS IN THE INTERNET OF THINGS: A PATENT STUDY
Professor. Universidade Federal de Mato Grosso.
ABSTRACT: This paper maps out the profile of patents linked to the In- Cuiabá, Brasil
ternet of things (iot) in an attempt to identify clusters or possible trends Grupo de Pesquisa em Desempenho Organizacional e Modelos de Gestão
in these patents’ deposits that could possibly boost the development of
new products and services through innovation. The data source was the Ocupação do autor: intelectual
Derwent Innovations Index. Through a patentometric study, we sought [email protected]
to understand possible trends in these internationally published patent
deposits. To do so, we applied a quantitative, exploratory, bibliometric, https://orcid.org/0000-0001-8929-1972
patentometric, and longitudinal methodology, consolidating the analysis
of published patents in order to establish iot perspectives and trends. The
search allowed to identify 12,855 patents on iot, showing, among other
information, that the area of mobile terminals is in an upward curve, while
temperature monitors patents are in decline. This study advances by con-
solidating and prospecting technological paths regarding iot. RESUMO: o objetivo deste artigo é mapear o perfil de patentes ligadas à Internet das Coisas
KEYWORDS: Internet of Things (iot), patents, semantic network, trend. (Internet of Things – iot) e, com isso, buscar agrupamentos ou possíveis tendências a partir dos
TENDANCES DE L'INTERNET DES OBJETS: UNE ÉTUDE DE BREVET
registros de depósitos dessas patentes, para impulsionar o desenvolvimento de novos produtos e
RÉSUMÉ: Cet article présente une cartographie du profil des brevets liés
serviços por meio da inovação. A fonte de dados foi a base Derwent Innovations Index, mediante
à l'Internet des Objets (Internet of Things, iot) afin d'identifier des clusters estudo patentométrico, com intuito de compreender possíveis tendências desses depósitos de pat-
ou des tendances possibles dans leurs dossiers de dépôt qui permettent
de favoriser le développement de nouveaux produits et des services par entes publicadas em âmbito internacional. Para tanto, utilizou-se de metodologia quantitativa,
l'innovation. La source des données est la base du Derwent Innovations exploratória, bibliométrica, patentometria e longitudinal, consolidando as análises das patentes
Index. À travers une étude brevetométrique, on cherche à comprendre les
tendances possibles dans les demandes de brevets publiées à l'échelle in- publicadas a fim de estabelecer um panorama e tendências para a iot. A busca identificou 12.855
ternationale. Pour ce faire, nous utilisons une méthodologie quantitative, patentes sobre a iot; os resultados evidenciaram, entre outras informações, que as patentes na
exploratoire, bibliométrique, brevetométrique et longitudinale, consoli-
dant les analyses des brevets publiés afin d'établir le panorama et les ten- área de terminais móveis se encontram em curva ascendente e monitores de temperatura em
dances de l'iot. La recherche a donné un total de 12 855 brevets sur l'iot. declínio no ambiente da iot. Ao final, o estudo avança por consolidar e prospectar caminhos
Les résultats ont montré, entre autres informations, que les brevets dans
le domaine des terminaux mobiles sont sur une courbe ascendante, tandis tecnológicos no ambiente da iot.
que ceux liés aux contrôleurs de température sont en baisse. Les résultats
de cette recherche permettent de consolider et d'envisager des voies tech- PALAVRAS-CHAVE: internet das coisas (iot), patentes, rede semântica, tendência.
nologiques dans l'environnement iot.
MOTS-CLÉ: Internet des objets (iot), brevets, réseau sémantique, tendance.
CITAÇÃO SUGERIDA: Batista da Silva, E., Ramalho de Souza,

P. A., Nader, R., (2021) Tendências no âmbito da internet
das coisas: um estudo patentário. Innovar, 31(81), 49-60.
CLASSIFICAÇÃO JEL: O32, O34, O30.
Introdução
RECEBIDO: 24/07/2019. APROVADO: 14/01/2021. PRÉ-IMPRES- A internet pode ter incentivado a construção de um marco civilizatório na
SÃO: 14/05/2021
Este trabalho é publicado sob uma licença Atribuição-NãoComercial-SemDeri- comunidade mundial. Nesse sentido, a disseminação do uso da internet
vações 4.0 Internacional (CC BY-NC-ND 4.0)
pode ser considerada um dos principais motivos do surgimento da ex-
pressão “internet das coisas” (iot, do inglês Internet of Things).
49
Na perspectiva de Sato (2015), a rápida popularização da máquinas. As possibilidades de aplicação da tecnologia de
internet — e seu acesso a partir de dispositivos móveis — iot vão desde pequenos sensores implantados em animais
pode ser considerada como a parte mais visível das trans- até os mais modernos equipamentos utilizados em prédios
formações pelas quais meios de comunicação passam, inteligentes.
principalmente nas últimas décadas. Esse cenário pro-
Robbins et al. (2013) apresentam um prognóstico que os
missor apresenta-se favorável à manifestação de ideias,
fornecedores de produtos e serviços de iot terão um au-
ao surgimento de conceitos e teorias, bem como à prolife-
mento de receita superior a 300 bilhões de dólares até
ração de novas tecnologias, entre elas, a iot.
2020, sendo em serviços principalmente. Esse aumento de
Em 1999, Kevin Ashton, pesquisador do Massachusetts faturamento produzirá um total estimado de 1,9 trilhões
Institute of Technology, pela primeira fez uso da expressão de dólares na economia global, resultado das vendas em
“internet das coisas”, numa apresentação direcionada à diversos segmentos de mercado.
empresa Procter & Gamble (Serafim, 2014). As organizações precisam adequar seus modelos de negó-
O estudo de Ferreira (2014) ampliou a visão acerca da ex- cios à tecnologia digital para fazer frente à demanda de
pressão iot, pois englobou a ela o campo de atuadores e mercado em constante evolução e transformação. No fu-
sensores sem fio, de componentes ligados a redes e às tec- turo, a competição não será somente em termos de pro-
nologias de semântica de dados. Com relação ao ponto de dutos e tecnologias, mas também em modelos de negócios
vista de gestão e do desenvolvimento econômico, o con- modificados pela iot (Gassmann et al., 2013).
ceito foi usado pela primeira vez por Elgar Fleisch em 2010. Para isso e a fim de demonstrar de forma tangível a evo-
Nesse sentido a utilização do conceito de iot é recente na lução do conceito de iot, é tomado por base o registro de
academia e no ambiente de gestão de negócios (Fleisch, patentes, pois estas apresentam indícios concretos do de-
2010). senvolvimento científico e tecnológico que podem ser ex-
A iot tornou-se uma realidade. A cada momento mais trapolados em âmbito internacional (Dahlin & Behrens,
“coisas” (máquinas, cidades, elementos de infraestrutura, 2005).
agronegócios, veículos e residências) estão se conectando Assim, o intuito deste artigo é fazer uma pesquisa explora-
à internet para informar sua situação, receber instrução e tória quantitativa em patentes da base de dados Derwent
praticar ações com base nas informações recebidas (Pa- Innovations Index como forma de compreender algumas
checo et al., 2016). características e tendências do portfólio tecnológico em
Segundo Sônego et al. (2017), a expectativa de ligar o registro de patentes no ambiente da iot utilizando as redes
mundo físico à internet e a outras redes de dados tem pro- semânticas.
fundas implicações para a sociedade e para a economia. Este artigo tem como objetivo principal de pesquisa ma-
Isso se dá em virtude de tornar possíveis ações como mo- pear um conjunto de áreas no perfil de patentes ao longo
nitorar, rastrear e gerenciar operações e bens a centenas do tempo ligadas à iot; com isso, buscar os agrupamentos
de quilômetros de distâncias ou detectar mudanças na ou as tendências para o futuro a partir desses registros
pressão sanguínea de um diabético, que poderia ser um de depósitos de patentes, podendo assim incentivar a ela-
sinal de ataque cardíaco, entre outras. A iot é uma tecno- boração de produtos e serviços com inovação. Como ob-
logia que permite equipamentos eletrônicos utilizados no jetivos específicos, estão: 1) analisar perfil dos principais
nosso cotidiano se conectarem à internet, o que possibi- setores nos bancos de dados de patentes publicadas; 2) de-
lita a integração entre o mundo real e o virtual (Azevedo, monstrar padrão de tendências em alta em quais áreas
2016). Para Gomes e Bergamo (2018), a iot trouxe mais está se destacando no mercado e 3) contribuir para o ma-
comodidades e conforto para as pessoas, além de fazer peamento de patentes em banco de dados, além de apro-
crescer de forma significativa o tráfego na internet e rede- fundar a análise sobre o tema, assim como as lacunas para
finir nossa interação com o mundo físico, a partir de ações as pesquisas futuras.
até então consideradas impossíveis, o que vem mudando a
forma de produzir, gerenciar, negociar, prover segurança e O presente trabalho está estruturado da seguinte forma: a
organizar o cotidiano da sociedade. próxima seção apresenta um referencial teórico sobre a iot,
suas definições, nova fronteira de inovação e patentes. Em
Para Evans (2011), quando cruzamos o limite ao conectar seguida, a metodologia utilizada para buscar e analisar os
mais objetos do que pessoas à internet, uma grande janela dados com relação ao tema. Na seção seguinte, são apre-
de oportunidades foi aberta para a criação de aplicativos sentados os principais resultados da análise realizada e,
nas áreas de automação, sensores e comunicação entre por fim, são apresentadas as considerações finais.

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Referencial teórico podem ser preenchidas as lacunas que existem entre o

mundo virtual e o físico. Capacidades que incluem coope-
ração e comunicação, endereçamento, identificação, de-
Definição da expressão “internet das coisas” tecção do ambiente, ação processamento de informação
O surgimento das discussões acerca da iot relaciona-se à embarcada, localização e interface com o usuário.
capacidade que os objetos têm de se comunicar, repor-
A transversalidade da área da pesquisa sobre iot pode ser
tando informações acerca de seu funcionamento (Sônego
ilustrada ao se destacar que ela perpassa por muitos ramos
et al., 2016). Conforme Serafim (2014), essa tecnologia
do conhecimento, como computação, engenharias, teleco-
está baseada em interligar os objetos de uso diário do am-
municações, design, economia e negócios (Fleisch, 2010).
biente real com a internet, transformando-os em objetos
inteligentes.
O quadro 1 consolida um conjunto de definições acerca do Nova fronteira de inovação — iot
tema iot, com base na literatura pesquisada. A partir dele, O ambiente propício ao desenvolvimento da inovação
constatou-se ainda que a definição de iot percorre diversas pode ser impulsionado a partir de tendências como co-
áreas de conhecimento, devido a sua grande amplitude, nectividade da internet presente em vários lugares como
conforme apresentado por vários autores. nas máquinas se comunicando umas com as outras sendo
Já segundo Mattern e Floerkemeier (2010), a iot não é re- uma tendência à automação e troca de tecnologias na
sultado de uma única tecnologia de agregação de várias fabricação. No contexto da quarta revolução industrial,
tecnologias complementares de desenvolvimento, mas que acontece atualmente, há a prevalência dos sistemas
sim a busca da ampliação das capacidades, com as quais ciberfísicos, da computação em nuvem, da computação

cognitiva e da iot sobre a interação humana física, a qual Por sua vez, uma nova fronteira que precisa ser enfrentada
se tornou cada vez menos importante. O foco está no au- pela iot é o desenvolvimento de padrões específicos para a
mento de produtividade e eficiência, na redução do tempo comunicação entre diferentes tipos de dispositivos e suas
de produção e na redução de erros humanos, o que pode respectivas tecnologias (Evans, 2011). Segundo a pesquisa
levar muitos trabalhadores a perderem seus empregos e de Teixeira et al. (2014), uma importante discussão está
meios de subsistência (Silva, 2015). relacionada com a questão da segurança das informações
na iot, pois milhares de aparelhos estão interligados na
Quadro 1. rede por meio de uma arquitetura de sistema distribuído.
Definições sobre a expressão “internet das coisas” Isso favorece possíveis invasões endógenas, tendo em
vista o intenso fluxo de dados em tempo real entre mi-
Autores Conceitos lhares de nós estáticos (sensores eletrônicos) e dinâmicos
Westphal
A iot engloba a conexão de objetos e dispositivos do (smartphone, tablet, óculos e roupas inteligentes etc.) co-
cotidiano em todos os tipos de redes, por exemplo: in- nectados (Santos et al., 2015).
(2014)
tranets, redes peer-to-peer e a internet global.
Todas as coisas físicas no mundo podem se tornar Conforme descreve Santaella (2008), quando os objetos
Fleisch computadores que se conectam à internet, ou seja, forem dotados de inteligência artificial, o mundo dos hu-
(2010) as coisas passam a ter algumas características de pe-
manos e das coisas estarão submetidos à comunicação iné-
quenos computadores e tornam-se objetos inteligentes.
dita. Assim, essas novas condições também são capazes de
Mattern e A iot representa uma visão segundo a qual a internet
Floerkemeier se estende ao mundo real por meio de objetos do estabelecer um paradigma nas interações homem-máquina
(2010) cotidiano. e máquina-máquina (Santos et al., 2015). Contudo, diante
A iot será a próxima geração da internet, em que todos das grandes evoluções e das mudanças, há a necessidade
Tan e Wang
(2010)
os objetos estarão conectados. Representa uma nova de que essas tecnologias sempre busquem novas fronteiras
era da computação ubíqua. tecnológicas (Azevedo, 2016).
A iot é um novo paradigma que consiste na presença
massiva dos objetos e “coisas” inteligentes ao nosso redor
Giusto et al.
(2010)
— tais como rfid tags, sensores, actuartors, telefones mó- Prospecção de patentes em iot
veis —, os quais estarão prontos para interagir e cooperar
uns com os outros a fim de atingir um objeto específico. O investimento em pesquisa e desenvolvimento (p&d) em
A iot se refere a uma visão mais ampla, na qual “coisas” tecnologia proporciona o desenvolvimento de invenções
Koreshoff et são objetos, lugares, ambientes do cotidiano. Todas que são submetidas a um processo legislatório para o re-
al. (2013) essas coisas estão interconectadas umas com as outras
pela internet. conhecimento de sua originalidade, sendo concedida me-
diante patente. Nesse contexto, entende-se que se trata
Fonte: adaptado de Westphal (2014), Fleisch (2010), Mattern e Floerkemeier (2010), Tan e Wang
(2010), Giustoi et al. (2010) e Koreshoff et al. (2013).
de invenção quando atende aos requisitos de atividade in-
ventiva, novidade e aplicação industrial ou de modelo de
A iot está se tornando cada vez mais global, inteligente e utilidade, envolvendo ato inventivo que resulte em melho-
interativa, permitindo o desenvolvimento de diversas apli- rias no seu uso ou no seu processo de fabricação.
cações; entre elas, podemos citar: 1) médicos podem mo-
No Brasil, o órgão responsável por receber os depósitos e
nitorar o estados de saúde dos pacientes a distância; 2)
conceder o título de patentes às invenções é o Instituto
governos visualizam e monitoram o movimento das pes-
Nacional de Propriedade Industrial (inpi). De acordo com o
soas em pedágios, rodovias e alfândegas; 3) estabeleci- inpi, “patente é um título de propriedade temporária sobre
mentos comerciais controlam remotamente em tempo real uma invenção ou modelo de utilidade, outorgado pelo Es-
entradas e saídas de mercadorias assim como sua locali- tado aos inventores ou autores ou outras pessoas físicas
zação em trânsito; 4) casas passam a ter sistemas inteli- ou jurídicas detentoras de direitos sobre a criação” (2018,
gentes que regulam o funcionamento de seus aparelhos p. 1). Esse título permite que os detentores façam uso das
eletrônicos, elétricos, alarmes, climatização, janelas, portas suas invenções e impeçam que terceiros possam utilizá-las
etc.; 5) veículos passam a ter direção inteligente, com ca- de forma indevida, sem o seu consentimento.
pacidades de autocontrole em suas rotas, assim como es- No âmbito internacional, existem vários escritórios e ór-
colher a melhor possível; 6) roupas inteligentes podem gãos responsáveis pela concessão de patentes ou registro
registrar as mudanças de temperaturas e ajustar de acordo de invenções; entre eles, podemos destacar: o European
com elas; 7) fábricas passam a ter inteligência e grande Patent Office (epo — Escritório de Patentes Europeu), o
autonomia em seus processos e 8) cidades passam a ser United States Patentand Trademark Office (ostpo — Escri-
concebidas de modo inteligente (Santaella et al., 2013). tório de Marcas dos Estados Unidos) e a World Intellectual

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Property Organization (wipo — Organização Mundial da formado por nós e arcos interligados (Sowa, 1991). Para
Propriedade Intelectual). Na base de dados da wipo, são Neder e Bido (2017), uma rede semântica é formada por
realizados depósitos de acordos internacionais, como o Pa- frases, palavras, bigramas e n-gramas, e a rede tem signi-
tent Cooperation Treaty (pct — Tratado de Cooperação de ficado, podendo ser analisada quanto às suas estruturas,
Patentes). O pct é um tratado multilateral administrado o que permite estudar grandes volumes de documentos.
pela wipo, constituído por mais de 151 países signatários,
De acordo com Neumann e Sartor (2016), a conexão na
do qual Brasil faz parte. O objetivo principal do pct é per-
rede semântica é baseada em medida de proximidade de
mitir a proteção de vários países por meio de um único de-
termos em um documento de texto, pressupondo que dois
pósito internacional, tornando mais rápida e econômica a
termos apresentam significados relacionados e possuem
proteção das invenções (inpi, 2018).
proximidade. Como exemplo, a sentença “o registro de
Os pedidos de patentes são categorizados de acordo com patentes”, pela proximidade das palavras “registro” e “pa-
a Classificação Internacional de Patentes (cip ou icp em in- tentes”, será constituída uma rede semântica entre os con-
glês), criada em 1971, no âmbito do Acordo de Estrasburgo, ceitos delas. A arse inova ao permitir extrair informações
no qual estabelece a divisão em classes, a qual é definida sobre ligações entre atores humanos e não humanos, as-
pelas letras do alfabeto de a até h, conforme mostrado no pectos materiais e não materiais, relacionados com a área
quadro 2; seguida as subclasses, os grupos e os subgrupos de interesse da pesquisa.
por meio de um sistema hierárquico. Tendo como base a Para Lee et al. (2013), a arse é um gráfico de conceitos que
cip, o epo e o ostpo, criaram a Classificação Cooperativa de
exploram as relações entre significados e pode ser feita a
Patentes (cpc ou ccp em inglês) com grupos e subgrupos partir de várias métricas, como a densidade da rede, a cen-
bem mais detalhados em relação a patentes. Enquanto a tralidade da rede, o grau de centralidade, o eigenvector, a
cip conta com aproximadamente 70 mil grupos, a cpc apro-
centralidade, o comprimento de caminho, a betweenness
ximadamente tem 200 mil grupos (Santos et al., 2015). centrality, utilizada neste artigo e entre outras (Neder &
O quadro 2 mostra as classes da cip. Bido, 2017).
Quadro 2.
Códigos da cip — inpi Procedimentos metodológicos
Classes Descrição das classes A presente pesquisa, com foco no ambiente das patentes
A Necessidades humanas de iot, configura-se como aplicada, quantitativa e descri-
B Operações de processamento; transporte tiva. Para tal, o objeto da pesquisa é caracterizado como
C Química; metalurgia bibliográfico a partir da técnica de revisão sistemática em
documentos patentários internacionais.
D Têxteis; papel
E Construções fixas A primeira etapa da pesquisa pode ser descrita por Sam-
Engenharia mecânica; iluminação; aquecimento; armas; pieri et al., os quais ressaltam que a revisão sistemática
F
explosão “consiste em detectar, consultar e obter a bibliografia e
G Física outros tipos conceitos úteis para os propósitos do estudo,
H Eletricidade dos quais extraímos e sintetizamos a informação relevante
e necessária para os problemas de pesquisa” (2013, p. 76).
Fonte: adaptado do inpi (2018).
Os autores destacam que esses procedimentos devem ser
Os documentos patentários apresentam dados sobre os pro- rigorosos, já que periodicamente são registradas patentes
dutos depositados, os quais são considerados as fontes de em diferentes áreas, contudo, para efeito da presente pes-
pesquisa fidedignas acerca desses documentos, principal- quisa, foram isoladas apenas as relacionadas com iot.
mente para o caso de estudos que tem como foco a identifi-
Segundo Freire (2013), esse método refere-se a um pro-
cação de tecnologias emergentes (Santos et al. 2015).
cesso de levantamento de dados em que são exigidas re-
visões rigorosas de publicações para identificar evidências
Redes semânticas sobre um tema de pesquisa ou mesmo um tópico em área
desejada.
Os primeiros registros de Análise de Redes Semânticas
(arse) remontam à década de 1960 e estão relacionados A análise bibliométrica deu-se pelo fato de utilizar dados
principalmente às ciências da computação, sendo uma es- bibliográficos secundários na pesquisa, com finalidade de
trutura de representação do conhecimento com um padrão analisar métricas dos documentos patentários. Conforme

Roy e Basak (2013), o exame bibliométrico analisa o pro- Para a realização das buscas em inglês, além da expressão
gresso da literatura e das diretrizes da pesquisa, a qual “Internet of Things — iot ”, dos termos “Embedded”, “Wear-
pode ser analisada a partir da pesquisa quantitativa, por ables”, “Ingestibles”, “Sensors”, “Intelligence”, “Artificial”,
meio da categorização de opiniões e informações (Pro- “Agriculture”, “Precision”, entre outros, foram seguidos os
danov & Freitas, 2009). passos representados na figura 1.
A patentometria foi empregada por ser uma técnica que, O que buscar? Como buscar?
embora pertença ao grupo de métodos analíticos da biblio-
Consulta a handbooks
metria, difere porque se trata de estudo métrico das carac- Estabelecer um glossário da área de IoT
terísticas e o estudo do uso dos documentos de patentes, de termos-chave para o
tema IoT
sendo muito utilizada para tomar decisões empresariais re- Revisão de artigos
sobre IoT
lacionadas a p&d e para apoiar escolhas acadêmicas sobre
novas pesquisas e tecnologias. A patentometria apresenta Consulta a base de
as seguintes características fundamentais: 1) estruturas se- Relacionar os termos para dados Derwent
a busca em patentes de IoT
melhantes dos documentos na sua apresentação, tornando
simples a seleção dos pontos de interesse; 2) documentos
bem-organizados que permitam fácil recuperação de dados Figura 1.
e 3) existência de bases de dados automatizadas para a ex- Estratégia de busca para o desenvolvimento da relação de termos
tração, contendo autor, resumos e números de registro, torno registro de patentes de iot
Fonte: elaboração própria (2018).
nando o acesso mais fácil (Guzmán & Sánchez, 1999).
Para tanto, foram realizadas buscas de patentes da área
Por sua vez, foi utilizado o estudo longitudinal, pois, a partir
de iot, na base de dados Derwent Innovations Index, com
dele e através do tempo, é possível evidenciar como as
os seguintes campos: “palavra-chave” e “título”. Foi utili-
redes semânticas dos termos-chave se agrupam no período
zado o operador booleano “AND” para limitar a busca a
da pesquisa. Para Hair Jr. et al. (2005), as investigações lon-
dois termos utilizados em conjuntos.
gitudinais são importantes para observar tendências tempo-
rais devido ao grande volume de produção e circulação de O termo-chave para a pesquisa foi “Internet of Things — iot ”,
produção científica, como a dinâmica da pós-modernidade, restringindo o uso somente de patentes publicadas relacio-
sendo que está última pode deixar as análises atemporais nadas à área de tecnologia da iot. Mesmo sendo utilizados
estáticas e obsoletas. O período investigado é de 2000 diversos termos, não houve alteração significativa no que
a 2018, já que o registro de patentes mais antigo encon- tange à quantidade de patentes buscadas, devido à base
trado em relação à iot na base da Derwent Innovations de dados da Derwent Innovations Index ter os títulos e os
Index é de 2000. resumos dos pedidos de patente reescritos por especialistas
das áreas tecnológicas cobertas pelas invenções, o que
aperfeiçoa a recuperação dos pedidos de patente por meio
Estratégia de busca em base de dados das palavras-chave utilizadas nas estratégias de busca.
Segundo Lopes (2002), estratégia de busca é um conjunto Foram coletados os dados principais das patentes no formato
de regras e técnicas que tornam possível o encontro da bloco de notas que estavam referenciadas na base de dados
informação armazenada em uma base de dados, para al- da Derwent Innovations Index no mês de outubro de 2018.
cançar a resposta relevante pretendida pelo pesquisador. Foram coletados no total de 12.855 registros de patentes
Para isso, faz-se necessária a execução de operações ló- publicadas de 2000 a 2018, distribuídos segundo a figura 2.
gicas, ora ampliando, ora restringindo os resultados alcan-
Conforme apresentado na figura 2, o termo foi evidenciado
çados (Neder & Bido, 2017).
na pesquisa pela primeira vez no ano de 2000 e apenas em
A coleta de dados foi feita por meio da base de dados de 2010 iniciou-se o efetivo interesse pelo assunto, com ápice
patentes Derwent Innovations Index, que é ideal para o em 2017. Sendo que o ano de 2018 ainda está em curso,
estudo de patentometria, A escolha se justifica pelo fato não há dados conclusivos sobre a pesquisa e ainda podem
de abranger mais de 50 órgãos emissores de patentes e ter sofrido uma limitação devido ao período de sigilo de 18
abranger mais de 30,5 milhões de invenções detalhadas, meses, pois um número considerável de patentes não se
em mais de 65 milhões de documentos de patentes com encontra ainda disponível em domínio público. Porém, pela
links para os documentos citados. Todos os dados são tendência de evolução do gráfico, acredita-se que esse nú-
atualizados regularmente com novas informações. mero possa superar 2017.

INNOVAR
Evolução das patentes de IoT Primeira etapa Delimitar a área e do período de pesquisa
11881
12855 Segunda etapa Fazer download dos principais dados das patentes
7148
do bloco de notas
3731
Terceira etapa Transformar os resumos das patentes por ano em
3417
4733 formato de .xlsx
2180
1431 1551 974
829 749
2 4 6 88 390 Quarta etapa Transformar os resumos das patentes em formato de .txt
302 439 602
2 2 2 82
2000 2003 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018
Ano a ano Acumulado Quinta etapa Tratar e limpar os dados pelo programa Automap
Figura 2. Sexta etapa Realizar a limpeza manual dos termos sem valor para
Evolução das patentes relacionadas à iot — Base de dados Derwent a geração de bigram e da rede semântica
Innovations Index (2000-outubro 2018)
Sétima etapa Gerar o relatório e a rede semântica programa ORA
Tabulação de dados
Última etapa Analisar o relatório sobre betweenness centrality e gerar
Para a organização dos dados de forma que os programas o gráfico com linha de tendência
Automap e ora conseguissem identificá-los e analisá-los,
realizou-se a extração dos dados principais das patentes Figura 3.
Fluxograma do processo percorrido das análises
no formato bloco de notas; em seguida, foi selecionado Fonte: elaboração própria.
o resumo das patentes por ano, os quais foram transfor-
Assim, a métrica de betweennesss, segundo Neyman
mados de linhas em formato .xlsx, para arquivos indivi-
(2005), é uma fração de caminhos mais curtos entre os
duais em formato .txt, que é ideal para a aplicação da
pares de nós que passam pelo nó de interesse, calculada
análise no programa Automap.
pela medida da centralidade de um nó. É importante sa-
Logo em seguida, organizaram-se os dados e seus trata- lientar os valores altos nessa métrica que podem revelar
mentos, sendo processados os termos pelos programas Au- publicações científicas potencialmente revolucionárias,
tomap e depois os arquivos foram submetidos ao ora para igualmente os gatekeepers das redes (Chen et al., 2010).
a geração da rede semântica. Na análise do resultado, ve-
rificou-se que muitos termos não apresentavam qualquer
Resultados
relação ou valor para a análise; com isso, foi necessário
fazer uma limpeza manual para a eliminação deles; poste- A consolidação e a organização do conjunto de dados pos-
riormente, foi realizada a geração de nova rede semântica. sibilitaram a realização das análises com base nos obje-
A figura 3 descreve o processo percorrido para a geração tivos estabelecidos. É possível gerar as redes semânticas
de bigramas para a análise. dos anos acumulados, exceto as de 1994 a 2009, que
foram descartadas devido ao insignificante registro de pa-
tentes. Foram analisados os agrupamentos, a linha de ten-
Métricas dência logarítmica e as tendências dos bigramas de 2010
Segundo Neder e Bido (2017), as redes semânticas podem a 2018.
ser complexas. Assim, neste artigo, a métrica utilizada Para a análise dos termos gerados pelos resumos dos
para compreender a centralidade do complexo sistema das 12.855 depósitos de patentes da área da iot, através da
análises de redes semânticas é a betweenness centrality rede semântica, dentre as possíveis métricas aplicadas
por ter potencial para medir ao longo do tempo e permitir pelo sistema ora adotou-se a betweenness centrality.
realizar estimativa de suas tendências (Chen et al., 2010).
Foram geradas redes semânticas acumuladas que con-
Para Borgatti et al. (2013), a centralidade pode ser expli- tinham o somatório de patentes de 2010 a 2018. Encontrar
cada por meio de um nó ou grupo de nós com relação à sua tendências que permitam demonstrar ou, ao menos, prever
posição em uma rede semântica. O grau de importância o crescimento de determinada tecnologia pode permitir a
estrutural de um nó ou conjunto de nós será delinear a pesquisadores, agências de fomentos, empresas e governos
contribuição que fazem em relação estrutura desta rede. e demais setores tomarem decisões para a realização de

pesquisa e investimento, com base em informação referen- Quadro 3.
ciada, conforme destacam Neder e Bido (2017). Tendências dos 20 bigramas retirados dos anos acumulados de
2010 a 2018 e analisados na rede semântica a partir da métrica
Com a finalidade de verificar e comparar as tendências por betweenness centrality em iot
áreas, foram escolhidos os 20 bigramas com maior índice
Índice
betweenness centrality, quanto à iot. Os bigramas foram
Termos Tendência betweenness
comparados com os das redes dos anos anteriores. Os re- Ocorrência
(bigramas) acumulada centrality
sultados geraram uma curva de tendência logarítmica a (2018)
qual possibilitou apresentar o comportamento dos termos
Termos com tendências ascendentes
analisados nos anos seguintes. Com o surgimento das pa-
Mobile
lavras no recorte temporal estudado, os 20 bigramas foram Início de 2010 Ascendente 0,021
Terminal
escolhidos, e suas linhas de tendências foram delimitadas
Terminal User Início de 2011 Ascendente 0,015
por meio das redes acumuladas, conforme o quadro 3.
Display
A coluna “tendência acumulada” expõe a evolução da mé- Início de 2011 Ascendente 0,015
Screen
trica betweenness centrality, para redes formadas a partir
Station Base Início de 2012 Ascendente 0,013
do acúmulo dos anos anteriores. Os termos foram classifi-
Control
cados para efeito da métrica da análise semântica como Início de 2011 Ascendente 0,010
Terminal
ascendentes, descendentes e estáveis.
Termos com tendências descendentes
As figuras 5 e 6 apresentam, respectivamente, as curvas de
Power Supply Início de 2010 Descendente 0,042
tendências das expressões Mobile Terminal, Terminal User,
Display Screen e Station Base. Esses termos foram desta- Wireless Com-
Início de 2010 Descendente 0,033
munication
cados ascendentes (do menor para o maior) conforme a
métrica, destacando a relevância deles para a rede. Block
Diagram
Conforme ilustra o quadro 3, esse conjunto de fatores Control
pode se consolidar em ações estratégicas que visem ao Module
direcionamento de áreas aderentes ao desenvolvimento de Data
patentes no ambiente da iot. Transmission
A figura 4 destaca a evolução das tendências das expres- Data Storage Início de 2011 Descendente 0,012
sões “mobile terminal” e “terminal user”, da rede acumu- Communica-
lada entre 2010 e 2018, analisadas na rede semântica da tion System
iot a partir da métrica betweenness centrality. Communica-
tion Module
0,052
Temperature
Sensor
0,021
Termos com tendências estáveis
0,019
0,017 0,017 0,017
Control
0,010 0,011 0,012 0,014 0,015 Início de 2010 Estável 0,029
0,009 0,010
System
0,006 0,007 0,007
0,000
Monitor
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 Início de 2010 Estável 0,030
System
Mobile terminal Terminal user
Logarítmica (mobile terminal) Logarítmica (terminal user) Management
Início de 2010 Estável 0,019
System
Figura 4. Remote
Tendências das expressões “mobile terminal” e “terminal user” Monitor
Wireless
Os termos da análise foram considerados ascendentes Sensor
quando presentes entre os 20 termos com maior centrali- Wireless

dade nas redes semânticas acumuladas da área de iot em Transmission
cinco anos pelo menos. A linha azul diz respeito à expressão Fonte: elaboração própria.
“mobile terminal” e a linha vermelha, à “terminal user”.

INNOVAR
Destaca-se, nos casos em questão, uma tendência ascen- de recursos e à redução do tempo de comunicação entre
dente de mobile terminal (terminal móvel) em 2010; em display e seus componentes.
2011 decresceu, porém, a partir de 2012, a tendência se
torna ascendente novamente. Vem ganhando espaço com
relação aos depósitos de patentes. O assunto tem sido alvo Conclusões
de grande interesse por parte de empresas fabricantes e A presente pesquisa possibilitou consolidar uma visão es-
operadoras de telecomunicações, devido, principalmente,
tratégica do cenário de gestão no processo decisório do
ao seu grande apelo comercial por parte dos clientes, de-
registro de patentes, relacionado a tendências para o fu-
vido à grande facilidade em se conectar em qualquer mo-
turo da iot. Assim, a prospecção dos termos tecnológicos
mento e qualquer lugar e a que permitem a reprodução e
contribuiu para a comunidade científica no sentido de ser
a transmissão de vários tipos de conteúdo.
um instrumento de auxílio para orientar pesquisadores e
Registre-se que Maria Jones et al. (2019) destacam que empresas quanto ao desenvolvimento de pesquisas, no
o termo na iot pode trazer benefícios para os negócios, processo de tomada de decisões, ao indicar as tendências
como a otimização de processos, os sistemas autônomos das inovações tecnológicas, no sentido de facilitar a com-
complexos e a análise de decisão orientada por sensores. preensão do desenvolvimento científico obtido pelos regis-
A expressão terminal user (terminal de usuário), registrada tros de patentes.
a partir de 2010 pela pesquisa, apresenta ser decrescente É válido ressaltar que essas terminologias indicam a reali-
até 2016, mas se torna ascendente partir de 2017. Nesse
dade dos processos produtivos e mercadológicos, pois se
contexto, os autores Luo et al. (2019) destacam que os
essas temáticas com relação à iot estão surgindo no ramo
avanços recentes em terminal user buscam garantir melhor
tecnológico, isso implica uma demanda por parte das orga-
qualidade na transmissão de energia dados, assim como
nizações, dos gestores e dos cidadãos que estão sentindo
reduzir consumo de energia.
a necessidade de uma mudança em hábitos diários das
Na figura 5, apresenta-se a evolução das tendências das pessoas, com a necessidade de conectar coisas usadas no
expressões Display Screen e Station Base, da rede acumu- dia a dia à internet.
lada entre 2010 e 2018, analisadas na rede semântica da
iot através da métrica betweenness centrality em iot. Os resultados da pesquisa, ao destacarem as expressões
“mobile terminal”, “terminal user”, “display screen”, “station
0,015
0,011
0,014 0,014
base”, “control terminal” como temáticas ascendentes no
0,010
0,007 0,011
0,013 ambiente mundial de registro de patentes, visam ilustrar
0,007
0,007 0,007
0,009
tanto um caminho para a tomada de decisões estratégicas
0,001 0,005
0,003 no âmbito das organizações desses setores quanto a con-
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018
solidação de um caminho metodológico para a prospecção
tecnológica e patentária.
Display screen Station base
Logarítmica (display screen ) Logarítmica (station base) Quanto ao avanço metodológico do estudo, a relevância
em prospectar as tendências por meio da rede semântica
Figura 5.
Tendências das expressões “display screen” e “station base”
e usar a métrica betweenness centrality em tecnologias re-
Fonte: elaboração própria. lacionadas à iot permite mapear as tendências globais e
seus comportamentos no mundo patentário, identificando
Como podemos destacar na figura 5, display screen (tela
quais expressões estão em ascendente, descendente e es-
de exibição), linha azul, e station base (base de estação),
linha vermelha, demonstram uma tendência ascendente tável, gerando oportunidades de pesquisas em inovação
em relação à métrica betweenness centrality, assim como tecnológica, criação de novos produtos e registros de pa-
uma linha de tendência em logaritmo com relação aos pró- tentes, aberturas de novos mercados e investimento.
ximos dois anos. Como possibilidades de desdobramentos para pesquisas
A pesquisa de Chakraborty et al. (2019), corroborando com futuras, propõe-se analisar com a mesma metodologia
os resultados acerca das tendências sobre display screen e os principais termos ascendentes quanto à iot na base
station base, destaca que a ascendência dos temas no âm- da Derwent Innovatios Indexe correlacionar com as mu-
bito das patentes no setor de iot pode estar relacionada à danças industriais e econômicas que estão demandando
otimização dos fluxos de informações, à melhoria no uso novas pesquisas na área de iot.

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INNOVAR
Sucesión generacional planificada
(sgp). Una aproximación cualitativa
a la sgp en pequeñas empresas
familiares de servicios automotrices
PLANNED GENERATIONAL SUCCESSION (pgs): A QUALITATIVE
APPROACH FOR SMALL FAMILY AUTOMOTIVE SERVICE BUSINESSES IN
CIUDAD JUÁREZ, CHIHUAHUA
en Ciudad Juárez, Chihuahua
ABSTRACT: A planned generational succession (pgs) in small family busi-
nesses is a broadly studied issue due to the critical economic and social
effects derived from this process, especially in emergent economies such
as Mexico, where many enterprises are family-owned. Based on a literature
review, and recapping the planned generational succession model —which
integrates key features for the continuity of family businesses, i.e., owner-
Carlos Jesús González Macías
ship, management, work, culture, and intergenerationality, composed by Ph. D. en Ciencias Administrativas
factors from two dimensions: objective and subjective—, the author de-
veloped a qualitative study through 20 in-depth interviews to owners of
Profesor e investigador. Universidad Autónoma de Ciudad Juárez
small family businesses in the automotive service sector in Ciudad Juarez, Ciudad Juárez, México
Chihuahua (Mexico). Results contrast the model with the evidence ob-
tained from interviewees, concluding that there is an adequate planning
Centro de Investigación en Ciencias Administrativas y Estudios Empresariales
framework to successfully conduct generational succession in small family Rol del autor: intelectual, experimental y comunicativo
enterprises.
[email protected]
KEYWORDS: Qualitative approach, family business, small business, auto-
motive services, generational succession. https://orcid.org/0000-0003-2278-8751
SUCESSÃO GERACIONAL PLANEJADA (sgp): ABORDAGEM QUALITATIVA
DA sgp EM PEQUENAS EMPRESAS FAMILIARES DE SERVIÇOS
AUTOMOTORES EM CIUDAD JUÁREZ, CHIHUAHUA , MÉXICO
RESUMEN: a sucessão geracional planejada (sgp) em pequenas empresas RESUMEN: La sucesión generacional planificada (sgp) en pequeñas empresas familiares es ya un
familiares é um tema já muito estudado devido ao processo crítico de im-
portantes efeitos econômicos e sociais negativos que representa, especial- tema bastamente estudiado debido al proceso crítico de importantes efectos económicos y sociales
mente em países de economias emergentes como México, onde grande negativos que representa, especialmente en países de economías emergentes como México, donde
parte das empresas são familiares. A partir de uma revisão da literatura e
da retomada do modelo de sgp — que integra os traços determinantes da un gran porcentaje de las empresas son familiares. A partir de una revisión de la literatura, y re-
continuidade da empresa familiar (a propriedade, a direção, o trabalho, a tomando el modelo de sucesión generacional planificada —que integra los rasgos determinantes
cultura e a intergeracionalidade), compostos de fatores provenientes de
uma dimensão objetiva e outra subjetiva —, uma abordagem qualitativa de la continuidad de la empresa familiar: la propiedad, la conducción, el trabajo, la cultura y
foi realizada por meio de entrevistas a profundidade com 20 proprietários
de pequenas empresas familiares de serviço automotor em Ciudad Juárez,
la intergeneracionalidad, compuestos por factores provenientes de una dimensión objetiva y otra
Chihuahua, México. Na pesquisa, contrasta-se o modelo com as evidências subjetiva—, se condujo una aproximación cualitativa por medio de entrevistas a profundidad a 20
encontradas nos comentários dos entrevistados, concluindo que se conta
com um referencial para planejar adequadamente e dirigir com sucesso a
propietarios de pequeñas empresas familiares de servicio automotriz en Ciudad Juárez, Chihuahua.
sucessão geracional em pequenas empresas familiares. La investigación contrasta el modelo con las evidencias encontradas en los comentarios vertidos
PALAVRAS-CHAVE: abordagem qualitativa, empresa familiar, pequenas por los entrevistados, concluyendo que se cuenta con un marco para planificar adecuadamente
empresas, serviços automotores, sucessão geracional.
y conducir exitosamente la sucesión generacional en pequeñas empresas familiares.
SUCCESSION GÉNÉRATIONNELLE PLANIFIÉE (sgp). UNE APPROCHE
QUALITATIVE DE LA sgp DANS LES PETITES ENTREPRISES FAMILIALES PALABRAS CLAVE: enfoque cualitativo, empresa familiar, pequeña empresa, servicios automotri-
DE SERVICES AUTOMOBILES À CIUDAD JUÁREZ, CHIHUAHUA
ces, sucesión generacional.
RÉSUMÉ: La succession générationnelle planifiée (sgp) dans les petites
entreprises familiales est déjà un sujet largement étudié en raison du pro-
cessus critique d'effets économiques et sociaux négatifs importants qu'elle
représente, en particulier dans les pays à économie émergente tels que le
Mexique, où un grand pourcentage des entreprises sont familiales. Sur la
base d'une revue de la littérature, et reprenant le modèle de succession
générationnelle planifiée --qui intègre les traits déterminants de la conti-
nuité de l'entreprise familiale : la propriété, la gestion, le travail, la culture
et l'intergénérationnalité, constitués par des facteurs provenant d'une di- Introducción
mension objective et une autre subjective—, on a mené une approche qua-
litative au moyen d'entretiens approfondis avec 20 propriétaires de petites
entreprises familiales de services automobiles à Ciudad Juárez, Chihuahua. La pequeña empresa familiar ha sido considerada en no pocas ocasiones
La recherche compare le modèle avec les preuves trouvées dans les com-
mentaires faits par les personnes interrogées, en concluant qu'il existe un de la misma manera que a aquella que no es familiar, sin tomar en cuenta
cadre pour planifier adéquatement et mener à bien la relève génération-
nelle dans les petites entreprises familiales. su naturaleza distinta, ya que esta involucra dentro de sus actividades a la
MOTS-CLÉ: approche qualitative, entreprise familiale, PME, services auto-
mobiles, relève générationnelle.
familia y los vínculos afectivos provenientes de sus miembros, pues es una
organización que amalgama dos realidades distintas: los aspectos emocio-
CITACIÓN SUGERIDA: González Macías, C. J. (2021) Suce-
sión generacional planificada (sgp). Una aproximación nales propios de los lazos familiares y la naturaleza objetiva de la gestión
cualitativa a la sgp en pequeñas empresas familiares de empresarial (Soto et al., 2015).
servicios automotrices en Ciudad Juárez, Chihuahua. In-
novar, 31(81), 61-74. https://doi.org/10.15446/innovar.
v31n81.95574 El ambiente empresarial cada vez más competitivo y la pugna por mejor
CLASIFICACIÓN JEL: M10, M14, M51. y mayor posicionamiento dentro del mercado no deben constituir barreras
RECIBIDO: 04/04/2019. APROBADO: 28/12/2020. PUBLICACIÓN que frenen las posibilidades de estas empresas al enfrentarse con difi-
Esta obra se publica bajo una licencia Creative Commons Atribución-No_Co- cultades para su orientación estratégica, que deben ser valoradas como
mercial-Sin_Derivadas 4.0 Internacional (CC BY-NC-ND 4.0)
oportunidades nuevas para los sus propietarios al ver desafiadas sus habili-
dades, salir de la informalidad y planear junto a uno de sus descendientes la
61
sucesión familiar, para brindar solidez y enfrentar el futuro La pequeña empresa familiar posee la valiosa capacidad de
a través de nuevas estrategias (Arenas & Rico, 2014; Pikke- producir ventajas competitivas, no precisamente radicadas
maat & Zehrer, 2016). en sus estrategias, sino provenientes de esa interacción
propia de la dualidad familia-empresa, utilizando sus recursos
En algunos países de Europa, América del Norte, América
internos y externos en adición al nivel generado de cohe-
Latina y el Caribe, las pequeñas empresas familiares con-
sión, cultivado y manifestado en las relaciones desarrolladas
forman un sector estratégico para dinamizar la vida pro-
entre los miembros familiares. De esta manera, se convierte
ductiva, pieza clave en la economía, al generar empleos
en parte del producto/servicio de la empresa, compen-
y un continuo bienestar (Stezano, 2013; Ward, 2007). A
sando esa común y arraigada imagen negativa de recursos
nivel global, el índice de sobrevivencia de estas empresas
limitados, habilidades faltantes o deficientes, planificación
es de 3%, además de que algunos datos apuntan a que el
inadecuada del negocio, ausencia de productos o servicios
70% de ellas perecen debido a la falta de un plan de suce-
diferenciados y competitivos, entre otras falencias asociadas
sión (Kalra & Gupta, 2014). En México, a pesar de esa im- a este tipo de empresas (Presas et al., 2014).
portante presencia de fuerte impacto que estas empresas
conforman en su sistema económico, también solo tres de En estas empresas es frecuente que un miembro de la fa-
cada diez de estas sobreviven a la generación del sucesor, milia desempeñe algún puesto administrativo o directivo
de acuerdo con datos gubernamentales provenientes de la principal, propiciando una consecuencia positiva en el in-
Secretaría de Economía (2014). volucramiento de los objetivos familiares dentro de los de
la empresa, lo que genera un gran interés del propietario y
Estas empresas poseen características de índole familiar su familia por la productividad del negocio. Pero también
debido a que en su mayoría son producto de iniciativas de puede generar una consecuencia negativa en la que se so-
generar un autoempleo, donde el fundador emprende el porta el costo de dejar fuera de actividades clave a miem-
negocio, poseedor del “saber hacer”, en aras de ser inde- bros no familiares más capaces y talentosos que le brinden
pendiente, o de igual manera por una falta de alternativas al propietario y a su familia mayores oportunidades de so-
de empleo durante tiempos difíciles. Se ha considerado que brevivir a más de una generación en la empresa, al planificar
este tipo de empresas producen mayor rentabilidad que el proceso de la sucesión generacional, de los tres compo-
aquellas que no son de características familiares, gracias nentes conformantes de la empresa (familia, empresa y pro-
al nivel de compromiso y la rapidez al momento de tomar piedad), asociándola a los cinco rasgos determinantes para
decisiones con respecto a los problemas que les afectan, su éxito: i) transferencia de la dirección del titular al sucesor,
aunque en ocasiones se les dificulte la capacidad de una ii) transferencia de la propiedad, iii) utilización del trabajo
adecuada gestión de esa dualidad empresa-familia que in- realizado por la familia, iv) cultura familiar dentro de la em-
fluye directamente sobre la manera en que se conducen presa y v) intergeneracionalidad (Belausteguigoitia, 2007;
fundadores y familia dentro de la empresa (San Martín & Giovannini, 2010; Gómez-Maturano, 2016).
Durán, 2016). Por esta razón, las relaciones familiares se
perciben impresas en el ambiente de la empresa, en el que Por esta razón, de lo anteriormente expuesto surgiría la
la familia desarrolla interacciones positivas o negativas, siguiente interrogante: ¿es el proceso de planificación de
que influyen en ese proceso de toma de decisiones para la sucesión generacional en la empresa familiar un ele-
alcanzar su objetivo (Soto et al., 2015). mento clave que le permita su continuidad? De acuerdo
con dicha pregunta, la presente investigación persigue el
Gran cantidad de estas familias empresarias decidieron objetivo de analizar un proceso de sucesión general plani-
emprender y construir su propio negocio con el objetivo de ficada (sgp) como un elemento que posibilite a la empresa
labrar un mejor futuro y un patrimonio para el núcleo fami- familiar una transferencia de control adecuada del propie-
liar, logrando el apoyo emocional y físico de sus miembros. tario al sucesor, de manera que le permita la continuidad
En estas iniciativas no hay otro afán que el de contribuir de sus actividades. Bajo esa óptica, luego de esta intro-
al éxito del negocio a través de la influencia de la cultura ducción, este documento se estructuró de la siguiente ma-
y valores del fundador, posteriormente compartidos por el nera: en primera instancia, se incluye la sección de revisión
resto de la familia, en búsqueda específica de lograr que de literatura; después, se continúa con la sección propia
su empresa continúe sus actividades a través de las gene- sobre la metodología de la investigación; posteriormente,
raciones, entendiendo sus características especiales para se exponen los resultados obtenidos durante el trabajo de
mejorar sus prácticas y metas organizacionales (Aira, 2016; campo; luego, se presenta la discusión de dichos resultados
Presas et al., 2014). y, finalmente, se exponen las conclusiones del estudio.

INNOVAR
La sgp en la empresa familiar. administrativas que la familia propietaria realiza, o

Una revisión de literatura bien que su director provenga de la familia propietaria.
3. El deseo de transferencia de la empresa a las siguientes
Empresa familiar y el acto emprendedor generaciones. Se determina por el objetivo de conservar
la participación de la familia y sus futuras generaciones
De acuerdo con Romero (2006), la pequeña empresa fa- con miras a que descendientes directos del fundador
miliar es una organización cuya propiedad es poseída por aseguren el control de gestión o propiedad.
una familia, que detenta su control y administración, culti-
A su vez, el European Economic and Social Committee
vando la expectativa de que el negocio continúe de gene-
(2016) estableció criterios propios para considerar una em-
ración en generación. Estas empresas son definidas por tres
presa como de naturaleza familiar:
aspectos, desarrollados por el Family Firm Institute (2014),
que delimitan adecuadamente su conceptualización y faci- 1. Que la mayoría de la toma de decisiones recaiga sobre
litan su comprensión: el jefe de familia, fundador o propietario, o en algún
miembro de su familia.
1. La propiedad o el control de la empresa. Se define por
el porcentaje de participación que detenta la familia 2. Que la mayoría del derecho a la toma de decisiones sea
sobre el capital, aunado a la aceptación de dicho con- directa o indirecta a la familia.
trol por parte de un miembro de la familia. 3. Que, cuando menos, algún miembro familiar posea
la dirección.
2. El poder ejercido por la familia sobre la empresa. Se de-
fine a través del trabajo realizado por los miembros de 4. Que la familia posea la mayoría de la propiedad y
la familia, refiriéndose al desempeño de las actividades el capital.

Las pequeñas empresas familiares son las unidades eco- una correcta interacción con los demás miembros, un de-
nómicas más antiguas del mundo, concebidas hace miles sarrollo de competencias adecuadas para ejecutar tareas,
de años como elemento que testimonia la actividad eco- una inteligencia firme para tomar decisiones, un alto grado
nómica de la familia, por lo que resulta adecuado permitir de comprensión hacia sus seguidores, una apropiada ma-
cierta diversidad en ellas, especialmente en razón de los nera de comunicarse, además de ese valor o coraje em-
datos provenientes de distintos países (Charlo et al., 2016; prendedor (Gómez-Ortiz, 2008).
Kaplun, 2012).
Sin embargo, el empresario familiar en México conserva la
En ese sentido, se puede concebir la pequeña empresa fa- tendencia de preferir a la familia, por lo que en su cultura
miliar como una organización en la que su propiedad recae no está el considerar a miembros externos en posiciones
en una familia o algunos de sus miembros, detentando el de autoridad dentro de la empresa (Carteret, 2011). Se re-
control y la gestión, con el sólido interés de continuar en húsan a transferir “poder” a externos debido a que, tal vez
actividades, y cultivando entre todos sus miembros un sen- de manera no formal, desean que esa función se reserve
tido de identidad y pertenencia a una cultura familiar y a la para miembros de su familia (Scholes et al., 2008). Cabe
vocación de servicio que los identifique en cualquiera que mencionar que, aunque los miembros de la familia, como
sea el negocio en el que se desempeña (Romero, 2006; posibles sucesores, contribuyen a la empresa con sus co-
Garz & Ibarra, 2012). Existen algunos elementos propios de nocimientos y habilidades, también es cierto que al existir
la cultura en México, entre los cuales destacan ese “colec- conflictos existe una alta probabilidad de abandonarla
tivismo” y esa “familiaridad” que forman una red de com- (Cater et al., 2019). Buang et al. (2013) encuentran que
promiso que se extiende a lo largo y ancho de la familia la falta de comunicación es propulsora de uno de los prin-
y que forja su visión empresarial (Beutell & Schneer, 2014; cipales conflictos entre los miembros de la familia, lo que
Canedo et al., 2014; Comeau, 2012). representa un factor crucial que afecta la continuidad de
la empresa.
En gran parte de estas empresas familiares, “el 85% de
los microempresarios son jefes de hogar y sus familias de- Tales conflictos con el posible sucesor, así como aquellas
penden exclusivamente de los ingresos generados por su barreras provenientes de un proceso de comunicación de-
micro, pequeñas y medianas empresas” (Arenas & Rico, ficiente con su familia y todos los retos propios de la pe-
2014, p. 253). Por eso, su fundador es ese importante em- queña empresa familiar, deben identificarse y valorarse
prendedor que crea, desarrolla y dirige, pero que a su vez como importantes oportunidades de desarrollo para ser
tiene la responsabilidad de ser un buen administrador para aprovechadas por el propietario, que ayudarán a la cons-
encauzar dicha creación con un mayor ímpetu que en el trucción y sostenimiento de la empresa en relación un po-
momento que originó la empresa, permitiéndole obtener sicionamiento competitivo en el mercado. La relación del
una estabilidad tangible para él y su familia, así como empresario con sus posibles sucesores debe estar exenta
para la sociedad, a través de su iniciativa, creatividad y de- de cualquier barrera que les impida establecer una interre-
seos de superación (Lozano & Niebla, 2011; Quijano et al., lación personal dentro de la familia de manera armoniosa
2011). Ese fundador ha trabajado arduamente para cons- (Soto et al., 2015). Las empresas familiares se fincan en un
truir el negocio familiar —cabe recalcarlo— con apoyo de cúmulo de relaciones interpersonales emocionalmente car-
su familia, cimentando la continuidad de su empresa en gadas que pueden desembocar en consecuencias positivas
sus valores (Cater et al., 2019). o negativas (Mokhber et al., 2017).
Sin embargo, en algunos casos, propietario y familia oponen Por esta razón, y de acuerdo con lo anteriormente ex-
resistencia a realizar actividades empresariales diferentes puesto, no deben estos factores ser considerados como
a aquellas que dominan y están acostumbrados a llevar a amenazas que contraríen su liderazgo, sus alternativas es-
cabo, causando una falta de estrategias que permitan a la tratégicas elegidas o el pleno desarrollo del conocimiento
empresa posicionarse exitosamente en el futuro (Cardona gestionado, sino que “todas ellas son cualidades buenas y
& Gutiérrez, 2010). Del mismo modo, existen propietarios supremas que los líderes deben atesorar, y ya cuando los lí-
que conservan actitudes negativas hacia su familia, gene- deres demuestran estas cualidades, podemos llamarlas por
rando barreras con sus posibles sucesores (Scholes et al., el término de liderazgo proactivo” (Abdullah et al., 2015,
2008). Por esto, el propietario debe entonces ser un líder p. 404). Aunque el propietario fundador domina la acti-
efectivo que posea importantes atributos: una apertura vidad que lleva a cabo, su éxito se debe principalmente
a la aceptación de riesgos, una flexibilidad en la gestión al apoyo incondicional brindado por su familia al iniciar el
que lleva a cabo, una posesión de alto grado de confianza negocio, de tal manera que la propiedad de la empresa la
en sí mismo, un desarrollo de habilidades interpersonales, detenta, mayormente, junto con su familia como soporte y

INNOVAR
apoyo; empero, es relativamente habitual que el fundador La planeación de la sucesión generacional en empresas
es aquel que origina y construye el negocio, el primer su- familiares es uno de los temas más estudiados del campo,
cesor aprovecha y vive del negocio y el siguiente sucesor constituye un proceso crítico que puede tener impactos
lo destruye (Araya, 2012; Gallo, 1998; Lozano & Niebla, económicos y sociales negativos, sobre todo en países
2011). como México, donde la mayoría de las empresas son fa-
miliares. (Gómez-Maturano, 2016, p. 63)
La cohesión familiar está directamente relacionada con
el grado de compromiso que el sucesor tiene para con la
Para la pequeña empresa familiar, resulta preponderante
empresa, al igual que ese compromiso está directamente
identificar sus recursos en relación con su realidad gene-
relacionado con la planeación de la sucesión (Soto et al.,
racional y concientizarse de que, para asegurar la conti-
2015). Las pequeñas empresas familiares observan rasgos
nuidad de las actividades, es necesaria una adecuada
característicos al planear, decidir y obtener sus objetivos
planificación de la sucesión con suficiente tiempo, la cual
específicos, muy diferentes a los perseguidos por una
generará esa continuidad en el tiempo. Sin embargo, Araya
empresa no familiar, donde se dirigen los esfuerzos a la
(2012) establece lo siguiente:
consecución de las metas familiares, asegurándose que
la empresa vaya armónica e integralmente en la misma Las empresas familiares, sin importar su facturación, nú-
dirección, por medio de la identificación y resolución de mero de empleados, ubicación geográfica, ni el tipo de
problemas a través de una planeación estratégica que fo- negocio, presentan un drama interno particular: las re-
mente el crecimiento, la transferencia del poder y el con- laciones entre accionistas, directivos y colaboradores
trol, y una generación de valor competitivo (San Martín & difícilmente pueden evitar mezclarse con los aspectos
Durán, 2016; Vallejo, 2007). sentimentales y afectivos propios de su parentesco. Esta
situación complica el proceso sucesorio por la división
moral que debe hacerse de sus dos dimensiones: la fami-
La sucesión generacional planificada (sgp) liar y la laboral. (p. 30)
La principal preocupación para el éxito de la sucesión de
una generación a otra dentro de la empresa familiar recae En el momento en que los roles familiares y empresa-
en una planificación adecuada y, sobre todo, anticipada, riales de la pequeña empresa familiar se diferencien
con el fin de garantizar la preparación profesional de los adecuadamente y se garantice su respeto, aumentarán
posibles sucesores y ser considerada como un momento considerablemente las posibilidades de convivivir de forma
clave de ineludible naturaleza para empresa y familia; no armónica. No obstante, es frecuente que estos “se mez-
como solo un paso más necesario para asegurar la conti- clen, eventualidad que se convierte en un factor que ge-
nuidad hacia la siguiente generación, sino también para nera conflictos” (Monsó, 2005, p. 2).
la que le seguirá, y la estabilidad de todas ellas (Trevinyo-
Con el ánimo de definir lo que es la sucesión, de acuerdo
Rodríguez, 2010; Zúñiga-Vicente & Sacristán-Navarro,
con la Real Academia Española (2021), este término signi-
2009). Este proceso de planificación de la sucesión gene-
fica “Entrada o continuación de alguien o algo en lugar de
racional es uno de los retos primordiales a los que deben
otra persona o cosa” o bien “Prosecución, continuación or-
enfrentarse estas empresas para un mejor posicionamiento
denada de personas, cosas, sucesos, etc.”. Por eso, el obje-
competitivo, por lo que la preocupación por ella debe ser
tivo de esta sgp es brindar la posibilidad de una adecuada
sumamente preponderante, con el propósito de asegurar
transferencia, tanto de administración como de propiedad,
su continuidad a través del tiempo y no extinguirse du-
del negocio a la generación venidera, desarrollando un mo-
rante la primera generación (Rosa-Polanco & Tejeda, 2016;
delo de proceso continuo que no termina en realidad, ya
Zúñiga-Vicente & Sacristán-Navarro, 2009).
que un deber ineludible del empresario, cuando toma las
El camino hacia una sucesión generacional exitosa debe riendas del negocio al serle entregado por la generación
comenzar con una planificación que, una vez analizados anterior, es comenzar a preparar a su sucesor (Araya, 2012;
los recursos con los que cuenta la empresa familiar y las Trevinyo-Rodríguez, 2010). Según Nordqvist et al. (2013),
oportunidades que ofrece el lugar donde se encuentra si- el relevo generacional ocurre desde la perspectiva de un
tuada, busque la toma de decisiones que la encaminen a proceso de emprendimiento cuando las razones de la sa-
ser competitiva, siendo entonces esta sucesión un factor lida del predecesor y las razones de entrada del sucesor
fundamental en el aseguramiento de la continuidad com- están asociadas a la búsqueda de nuevas oportunidades
petitiva (Casillas et al., 2005): de negocios.

Según Belausteguigoitia (2010), es frecuente que la sgp El empresario fundador debe comenzar su retirada del
sea decidida sobre la forma en que se configura la nueva mundo empresarial por medio de la designación y prepa-
propiedad, debido a que la persona que controla la em- ración de su futuro sucesor, y no cayendo en el error de
presa ejerce su poder y, si es que acaso así lo decide, puede elegir al primogénito, como muchas veces ocurre, si éste
delegar la dirección al elegir a un posible sucesor, por lo no posee las aptitudes y capacidades necesarias para el
que este proceso de sgp no es una cuestión sencilla. La puesto que va a ocupar, sino a aquella persona que consi-
mortalidad característica de las pequeñas empresas fami- dere que puede dirigir con éxito la empresa familiar en los
liares entre generaciones es, tal vez, el mayor referente. En próximos años. (p. 32)
estas empresas “se concibe la sucesión como un proceso
de por vida, que abarca todo lo que contribuye a garan- Es así como la pequeña empresa familiar no debe obrar
tizar la continuidad de la empresa a través de las gene- entonces al servicio de la familia, sino que, muy por el
raciones” (Araya, 2012, p. 30-31). Araya (2012) también contrario, son los miembros familiares los que deben su-
comenta al respecto que existen: bordinarse a los intereses de la empresa. Por eso es de im-
portancia la concepción en la que la empresa actúa como
tres posibles impactos derivados del traspaso genera-
un medio de ingresos para la familia que le genera patri-
cional en la empresa familiar:
monio sólido, percibido como superior a un mero elemento
de prestigio personal y económico, en especial para ase-
1. La intransigencia o resistencia del fundador a aceptar
gurar un empleo asegurado y bien remunerado (Montefe-
su retirada y, por tanto, a traspasar sus poderes al su-
rrante, 2012). Según San Martín y Durán (2016):
cesor, sin existir en estos casos un plan para llevar a
cabo el proceso de sucesión de forma estudiada y me- Muchos de los estudios previos sobre el tema se concen-
ditada, ni una preparación adecuada del sucesor para tran en el hecho de que los problemas a que se enfrentará
su futuro papel de empresario. la compañía están en si el proceso de sucesión se da de
forma armónica, logrando evitar ese salto, muchas veces
2. Tensiones entre el fundador y sus descendientes por la abrupto, de pasar la estafeta a las nuevas generaciones.
designación del sucesor como líder de la empresa, con (p. 42)
el consiguiente deterioro de las relaciones con aque-
llos que no sean designados como sucesores. Por lo tanto, elegir al futuro sucesor se torna en una impor-
tante decisión para el propietario de la empresa, en res-
3. Tensiones entre los mismos herederos por la designa- puesta al entorno de mercado vigente, al ambiente cada
ción del sucesor. (p. 31) vez más competitivo y los frecuentes avances tecnológicos.
Sin duda, preparar profesionalmente al sucesor presenta
Llegado el momento de planear la sucesión, aumenta el una clara exigencia en la adquisición de conocimientos
grado de complejidad, no solo en la arena propia de la teóricos y prácticos, que coadyuven a enfrentar posibles
empresa, sino también en lo referente a lo emocional y turbulencias que la empresa presente, derivados del relevo
lo familiar. Considerando los conflictos derivados de este fundador-sucesor en la dirección de la empresa (Araya,
proceso de sgp, se vuelve importante procurar que este 2012; Zúñiga-Vicente & Sacristán-Navarro, 2009).
logre concluirse con los menores efectos negativos posi-
Resulta entonces importante determinar que el propietario
bles para la empresa. En primera instancia, al momento
no es el único tomador de decisiones legítimo, pues su fa-
en que el crecimiento esperado de la empresa sea conside-
milia provee contribuciones, de capital o no, al negocio y,
rablemente inferior al de familia, el antiguo modelo tradi-
debido a que realizan actividades dentro de ella, poseen
cionalista/paternalista debe ser sustituido por otro nuevo
un legítimo derecho de votar o decidir sobre el futuro de la
que se adapte adecuadamente a esas nuevas necesidades
empresa a largo plazo, sobre todo porque para el fundador
de empresa y familia, en relación con los ambientes so-
este debe ser el legado que dejará a las generaciones fu-
cial, económico y laboral que en la actualidad existan en el
turas, donde se brinde la posibilidad de realizar inversiones
mercado. En segunda instancia, se torna pertinente la pre-
constantes que rindan rentabilidad y competitividad pos-
paración de la sgp para intentar enfrentar con antelación
teriores (Aira, 2016; Quijano et al., 2011).
alguna manifestación de complicaciones, a través de una
definición y cambio a una nueva manera de gestión que San Martín (2012) señala que los principales obstáculos
incorpore ideas propuestas por el sucesor, acentuando su para una sgp están relacionados principalmente con con-
involucramiento. Para Araya (2012): flictos de tipo familiar, las características del perfil del

INNOVAR
propietario y su actitud ante el proceso; es decir, la forma empresas de primera generación, este líder se asocia a
en cómo se retira, siendo en muchos casos un proceso de la figura del fundador.
fracaso, en donde el propietario sigue estando presente
3. El trabajo. Referido a la prestación de servicios que
sin soltar totalmente el mando de la empresa al sucesor.
hacen los miembros de la familia en la empresa, por los
Además, San Martín y Durán (2016) sostienen lo siguiente:
cuales se recibe una retribución económica pero que
Es importante tener en cuenta que en el cambio genera- implica un cierto grado de subordinación.
cional del fundador a la segunda generación (consorcio
4. La cultura. Entendida como el conjunto de experiencias,
de hermanos), los problemas a los que se enfrenta la em-
hábitos, costumbres, creencias y valores provenientes
presa pueden ser diferentes al cambio generacional que
de la familia y que influye en la cultura organizacional
se da de la segunda generación en adelante (consorcio de
de la empresa. Son aspectos normativos, tales como las
primos), por lo que la propiedad, la aversión al riesgo y la
creencias, las tradiciones, los valores y principios de la
toma de decisiones no son las mismas en un proceso que
familia que influyen en el comportamiento organiza-
en otro. (p. 43)
cional de la empresa.
De esta manera, se establece que la sucesión genera- 5. La intergeneracionalidad. Referida a la participación en
cional que se enfoca en la continuidad de la empresa la empresa de miembros de la familia de generaciones
está asociada a cinco rasgos determinantes (figura 1): i) distintas y al deseo de que la empresa se mantenga en
la transferencia de la conducción del titular al sucesor, ii) control de la misma generación tras generación.
la transferencia de la propiedad de la empresa, iii) la uti- Estos cinco rasgos determinantes integran un modelo de
lización del trabajo familiar, iv) la cultura familiar en la sucesión generacional planificada, exitoso en dos dimen-
empresa y v) la intergeneracionalidad (Gómez-Maturano, siones: una objetiva, enfocada en mantener el desempeño
2016). del sistema productivo, y una subjetiva, orientada en la
satisfacción de los grupos interesados (Gómez-Maturano,
Intergeneracionalidad
2016) (figura 2). Generalmente estos rasgos determinan
los esfuerzos llevados a cabo en la empresa que desembo-
carían en un crecimiento a largo plazo, incluyendo el ciclo
de vida (sgp); sin embargo, algunos empresarios no le dan
Conducción Cultura
la debida importancia (Fang et al., 2015). Aunque la su-
cesión generacional se identifica con una influencia en el
desempeño de la empresa a largo plazo, muchas de estas
empresas no la consideran dentro de sus planes o procesos
Trabajo Propiedad para su implantación (Fang et al., 2015).
Figura 1. Sistema de rasgos determinantes de la Sucesión Generacional S O

Planificada. Fuente: elaboración propia con base en Gómez-Maturano
(2016, p. 63).
S O S O Continuidad
De acuerdo con Gómez-Maturano (2016), se rescatan Conducción Cultura de la
empresa
cinco rasgos determinantes asociados a estas unidades
económicas:
S O S O
Trabajo Propiedad
1. La propiedad. Referida a la posesión de los bienes tan-
gibles e intangibles de la empresa por parte de uno o
más familiares, al control y disposición sobre el patri- Figura 2. Modelo de sucesión generacional planificada en dos dimensiones.
monio de la empresa que tiene la familia. Fuente: elaboración propia con base en Gómez-Maturano (2016, p. 82).
2. La conducción. Referida a las actividades directivas de A continuación, se mencionan y enlistan los factores ob-
administración, gestión o manejo de la empresa que jetivos y subjetivos mencionados por Gómez-Maturano
están en manos de uno o más miembros de la familia y (2016), pertenecientes a cada uno de los rasgos de la sgp,
a la influencia que tiene la familia en la toma de deci- que se encuentran dentro del sistema de factores involu-
siones estratégicas. El liderazgo empresarial es desarro- crados en el proceso de sucesión generacional propuesto
llado por un miembro de la familia. Para el caso de las por el autor (tabla 1).

Tabla 1. de control adecuada, del propietario al sucesor, de manera
Factores objetivos y subjetivos de la sgp. que le permita la continuidad de actividades. El estudio es
explicativo y cualitativo, y pretende identificar las caracte-
Rasgo Factores objetivos Factores subjetivos
rísticas propias de una sucesión generacional planificada,
Estructura Pertenencia
Propiedad
Gestión Comportamiento
presentes en las pequeñas empresas familiares en Ciudad
Juárez. La muestra comprende un total de 20 pequeñas
Gestión Comportamiento
Conducción Liderazgo Comunicación empresas familiares dedicadas al ramo de servicio auto-
Recursos humanos Identidad motriz (talleres de reparación, talleres de torno automotriz,
Comportamiento refaccionarias y talleres de enderezado y pintura) ubicadas
Liderazgo
Recursos humanos
Comunicación en Ciudad Juárez (figura 3).
Trabajo Identidad
Calidad
Saber hacer
Cooperación En este estudio, de acuerdo con Eisenhardt (1989), se eli-
Vocación
gieron casos que de alguna manera pudieran replicar o ex-
Calidad Comportamiento tender la teoría y que, de manera conveniente, ilustraran
Saber hacer Vocación
Cultura
Innovación Identidad los conceptos aplicables (Patton & Applebaum, 2003). De
Información Valores la misma manera, la muestra conserva el objetivo de de-
Recursos humanos Vocación sarrollar teoría en vez de solamente probarla (Eisenhardt &
Intergeneracio-
nalidad
Saber hacer Identidad Graebner, 2007).
Información Valores
Fuente: elaboración propia con base en Gómez-Maturano (2016, p. 84).
Los requisitos exigidos para determinar esta muestra por
conveniencia fueron los siguientes: i) que el control de las
decisiones estratégicas lo detente la familia, ii) que la pro-
Metodología piedad recaiga exclusivamente en la familia, iii) que el ca-
pital operativo provenga exclusivamente de la familia, y
El presente artículo presenta una aproximación de carácter
iv) que al menos dos generaciones de la familia laboren de
exploratorio y de corte transversal, que tiene como objetivo
manera directa en la empresa.
principal analizar la realidad de las pequeñas empresas fa-
miliares del ramo de servicio automotriz en Ciudad Juárez, Para la recolección de datos se utilizó un guion de entre-
Chihuahua, en torno a un proceso de sgp como elemento vista a profundidad, que constó de diez preguntas basadas
clave que posibilite a la empresa familiar una transferencia en los cinco rasgos determinantes que integran el modelo
Figura 3. Ubicación geográfica de las empresas en Ciudad Juárez, Chihuahua. Fuente: elaboración propia.

INNOVAR
de sucesión generacional planificada de Gómez-Maturano Resultados
(2016), con el fin de identificar los factores objetivos y sub-
jetivos, mencionados en la tabla 1, presentes en las res- En la tabla 4, se presenta una relación de los factores ob-
puestas y comentarios vertidos por los entrevistados. La jetivos, enfocados en el mantenimiento del desempeño
entrevista fue realizada a 20 propietarios líderes de em- del sistema productivo, y subjetivos, orientados a la satis-
presa (tablas 2 y 3), con el cometido de que poseyeran un facción de los grupos interesados, propuestos por Gómez-
amplio conocimiento sobre la empresa y la familia, además Maturano (2016), identificados en los comentarios ver-
de realizar actividades a nivel directivo. tidos por los propietarios entrevistados.
Tabla 2.
Datos de las empresas parte de la muestra. Discusión
Una vez identificados los factores dentro las dimensiones
Ubicación
Número de objetiva y subjetiva, provenientes de los comentarios ver-
Entrevistado Giro en la
empleados tidos en las entrevistas conducidas con los propietarios de
ciudad
1 Refaccionaria < 10 Norte
las pequeñas empresas familiares, se procedió a realizar
el análisis por medio de una red semántica, en la que se
2 Refaccionaria 10-20 Norte
reflejan las relaciones existentes entre los factores iden-
Taller de enderezado
3
y pintura
10-20 Norte tificados (figura 4). Estas relaciones demuestran las inte-
racciones entre dichos factores objetivos y subjetivos en
4
y pintura
10-20 Norte relación con los cinco rasgos determinantes en este tipo de
empresas, que propician una sgp exitosa, de acuerdo con el
5 Refaccionaria < 10 Norte
modelo propuesto por Gómez-Maturano (2016).
6 Taller de reparación < 10 Norponiente
7 Refaccionaria 10-20 Norponiente Estructura Optimiza Pertenencia
Cuida
Define Atribuye
8 Refaccionaria < 10 Norte Propiedad Propicia
Acrecenta
Gestión
9 Taller de reparación < 10 Norte Optimiza
Optimiza Comportamiento
Dirige Influye Conducción
10 Taller de reparación < 10 Norte Cohesiona Maximiza
Liderazgo Produce
Motiva
Comunicación
11 Taller de reparación 10-20 Sur Desarrolla
Maximiza
Maximiza Trabajo Maximiza Genera
Taller de torno Recursos humanos Optimiza Cooperación
12 < 10 Sur Fomenta
automotriz Desarrolla CalidadDesarrolla Moldea
Genera
Cultura Desarrolla
Fomenta
13 Refaccionaria < 10 Norte Saber hacer Vocación

Genera
Desarrolla Genera Identidad
14 Refaccionaria < 10 Sur Desarrolla Innovación Desarrolla
Genera Comparte
Taller de torno Genera
15 10-20 Norponiente Propicia
automotriz Propicia
Información Comparte Valores

16 Refaccionaria < 10 Norponiente
17 < 10 Sur Figura 4. Red semántica de los comentarios de las entrevistas. Fuente:
y pintura
elaboración propia.
Taller de reparación
18 10-20 Sur
diésel Con relación al primer rasgo, la propiedad, los entrevistados
Taller de torno manifestaron que el sucesor debe poseer, como factores
19 < 10 Suroriente
automotriz subjetivos, un sentido de pertenencia, reforzado por un buen
20 Refaccionaria < 10 Suroriente comportamiento dentro y fuera de ella, que le permitirán
optimizar los factores objetivos, a través de su gestión la es-
tructura de la empresa por tener un gran apego hacia ella.
Tabla 3. Dicha estructura sería entonces cuidada y, además, acre-
Datos demográficos de los entrevistados. centada por el sucesor por medio de una adecuada capa-
cidad de gestión. De acuerdo con Gómez-Maturano (2016),
Género Edad
esta propiedad la representa la posesión de los bienes tan-
F M < 40 41-50 > 50 gibles e intangibles de la empresa, que son controlados y
2 18 4 6 10 dispuestos a discreción por la familia; así, los factores identi-
Fuente: elaboración propia. ficados refuerzan la voluntad del empresario por ello.

Tabla 4.
Factores objetivos y subjetivos identificados en las entrevistas.
Entrevistado Factores objetivos Factores subjetivos

Recursos humanos, estructura, liderazgo, gestión, planeación, informa- Valores, cooperación, comunicación, comportamiento,
1
ción, saber hacer, calidad, innovación, vocación
Recursos humanos, liderazgo, gestión, información, saber hacer, calidad,
2 Valores, cooperación, comunicación, vocación
innovación
Recursos humanos, estructura, liderazgo, gestión, información, saber Valores, cooperación, comunicación, comportamiento,
3
hacer, calidad, innovación vocación
Recursos humanos, estructura, liderazgo, calidad, planeación, informa-
4 Valores, comunicación, vocación
ción, saber hacer
5 Estructura, liderazgo, gestión, información, calidad Valores, cooperación, comunicación, vocación
Recursos humanos, estructura, gestión, planeación, información, saber Valores, cooperación, comunicación, pertenencia, iden-
6
hacer, calidad, innovación tidad, comportamiento, vocación
Recursos humanos, liderazgo, gestión, información, saber hacer, calidad,
7 Cooperación, comunicación, pertenencia, identidad
innovación
Estructura, liderazgo, gestión, planeación, información, saber hacer, Cooperación, comunicación, pertenencia, comporta-
8
calidad miento, vocación
Recursos humanos, estructura, liderazgo, planeación, información, saber Valores, comunicación, identidad, comportamiento,
9
hacer, calidad, innovación vocación
Estructura, liderazgo, gestión, información, saber hacer, calidad, Valores, cooperación, comunicación, pertenencia, iden-
10
innovación tidad, vocación
Recursos humanos, liderazgo, planeación, información, saber hacer, Cooperación, comunicación, pertenencia, identidad,
11
calidad comportamiento, vocación
Recursos humanos, estructura, gestión, información, saber hacer, ca- Valores, comunicación, pertenencia, identidad, compor-
12
lidad, innovación tamiento, vocación
Valores, cooperación, comunicación, pertenencia, com-
13 Estructura, liderazgo, gestión, información, saber hacer, calidad
portamiento, vocación
Recursos humanos, estructura, liderazgo, gestión, planeación, informa- Valores, cooperación, comunicación, pertenencia, iden-
14
ción, saber hacer, calidad, innovación tidad, comportamiento
Cooperación, comunicación, pertenencia, identidad,
15 Recursos humanos, liderazgo, gestión, información, saber hacer, calidad
comportamiento, vocación
Valores, cooperación, comunicación, pertenencia,
16 Estructura, liderazgo, información, saber hacer, calidad
vocación
Recursos humanos, estructura, liderazgo, gestión, planeación, informa- Valores, comunicación, pertenencia, identidad, compor-
17
ción, saber hacer, calidad, innovación tamiento, vocación
Recursos humanos, estructura, liderazgo, información, saber hacer, Valores, cooperación, comunicación, pertenencia, iden-
18
calidad tidad, comportamiento, vocación
Recursos humanos, estructura, liderazgo, gestión, planeación, informa- Valores, cooperación, comunicación, pertenencia, iden-
19
ción, saber hacer, calidad tidad, comportamiento, vocación
Recursos humanos, liderazgo, planeación, información, saber hacer, Valores, comunicación, pertenencia, identidad, compor-
20
calidad tamiento, vocación
Concerniente al segundo rasgo, la conducción de la em- factores subjetivos, excelentes canales de comunicación
presa, los entrevistados comentaron que, como factores dentro de la empresa, lo que cohesionará sus actividades
objetivos, la capacidad de gestión que posea el sucesor directivas, así como nutrirá su comportamiento en aras de
le brindará la oportunidad de optimizar las actividades di- un buen manejo de la empresa. Gómez-Maturano (2016) lo
rectivas, además de dirigir y encauzar correctamente los refiere como esas actividades directivas de gestión o ma-
recursos humanos a través de la motivación proveniente nejo de la empresa que están en manos la familia y la in-
de su liderazgo, que influirá sobre el manejo de la empresa. fluencia del liderazgo empresarial ejercido para la creación
Por otro lado, tal liderazgo en el sucesor producirá, como de canales de comunicación adecuados.

INNOVAR
Sobre el tercer rasgo, el trabajo, de acuerdo con los co- tiempo. Dichos rasgos son complementados por caracte-
mentarios vertidos por los entrevistados, el sucesor deberá rísticas tangibles y no tangibles en el sucesor que le per-
tener la capacidad de motivar a sus recursos humanos mitirán continuar con las actividades de la empresa, no
con el fin de maximizar los resultados, a través del desa- solo para perpetuar, sino mejorar la empresa con el paso
rrollo como factor objetivo de un saber hacer que genere del tiempo.
calidad y optimice la productividad. Además, el sucesor Dentro del contexto empresarial actual, resulta importante
deberá tener la capacidad de crear, mediante factores sub- y fundamental el fomentar e implementar la iniciativa de
jetivos —como su comportamiento y los canales de comu- un modelo de sgp en las pequeñas empresas familiares, con
nicación que establece—, un ambiente de colaboración y la finalidad de ayudar a garantizar su continuidad a través
cooperación entre miembros de la empresa que también del tiempo mediante el desarrollo de los factores objetivos
maximice la productividad y fomente la calidad. Así se y subjetivos en el sucesor. Dicha continuidad depende, en
desarrolla en potencial lo que Gómez-Maturano (2016) gran parte, de que estos factores guíen todos las acciones
afirma sobre esa prestación de servicios que hacen a la que se lleven a cabo en favor de gestionar adecuadamente
empresa los empleados. la empresa por aquel posible sucesor, proveniente de al-
Tocante al cuarto rasgo, la cultura, los entrevistados rea- guno de los miembros familiares, lo que conlleva no solo
lizaron comentarios en donde manifiestan que, como fac- a una responsabilidad por parte del propietario y su su-
tores objetivos, la calidad y la innovación que el sucesor cesor, sino una responsabilidad para la sociedad en la que
debe ser capaz de fomentar en la empresa desarrollarán se interactúa, en relación con los impactos sociales y eco-
una cultura organizacional sólida. Además, el sucesor debe nómicos que este tipo de empresas genera, provocando un
poseer, como factores subjetivos, una fuerte vocación por involucramiento y responsabilidad compartidos entre so-
las actividades realizadas dentro de la empresa, que a la ciedad y empresas familiares.
par fomentará la cooperación, generará valores e identidad
compartidos con el resto de los miembros, desarrollando Conclusiones
asimismo una cultura organizacional sólida, a la vez que
moldeará el comportamiento del sucesor dentro y fuera de Una sgp dependerá en gran medida de que el futuro su-
la empresa. De esa manera, se fomentará lo que Gómez- cesor desarrolle características tangibles y no tangibles
Maturano (2016) identifica como esos aspectos norma- que le posibiliten optimizar los aspectos que le garanticen
tivos, como experiencias, hábitos, costumbres, creencias y a la empresa una continuidad de actividades a través del
valores provenientes que ejercerán una influencia directa tiempo, como la propiedad, la conducción de la empresa,
en la cultura organizacional de la empresa. el trabajo o productividad, la cultura y la intergeneracio-
nalidad. El éxito de la empresa se fundamenta en estos
Por último, en referencia al quinto rasgo, la intergenera- rasgos integrales, que le brindarán al sucesor las habili-
cionalidad, los entrevistados señalaron que, como factores dades necesarias, incluyendo una sólida relación con el
objetivos, las habilidades y el saber hacer provenientes de fundador (Ghee et al., 2015).
los recursos humanos desarrollarán y generarán un cúmulo
de información necesaria para el sucesor, de modo que Para una sgp intervienen directamente los factores obje-
pueda evitar lo más posible conflictos con su antecesor, tivos y subjetivos que deben caracterizar al sucesor. De
así como con los demás miembros. Además, como factores acuerdo con Gómez-Maturano (2016), los factores obje-
subjetivos, los valores y la identidad compartidos que el su- tivos deben ser el cuidado de la estructura de la empresa
cesor sea capaz de fomentar en los demás miembros tam- a través de una gestión adecuada; el encauzar correcta-
bién propiciarán un ambiente de armonía en la empresa, mente a los recursos humanos a través de la motivación
proveniente de su liderazgo; el saber hacer que genere ca-
lo que evitará conflictos con su antecesor. De esta manera,
lidad y optimice la productividad; el fomentar en la em-
tal como lo indica Gómez-Maturano (2016), la participa-
presa la calidad y la innovación; el desarrollar una cultura
ción en la empresa de miembros de la familia de genera-
organizacional sólida, y el generar un información nece-
ciones distintas, así como su deseo de que la empresa se
saria a manera de poder evitar lo más posible conflictos.
mantenga en control generación tras generación, se desa-
Por otra parte, dentro de los factores subjetivos se deben
rrollará de manera adecuada.
encontrar el desarrollar un sentido de pertenencia refor-
De acuerdo con los comentarios de los entrevistados, estos zado por un buen comportamiento; el implementar exce-
cinco rasgos, así como los factores objetivos y subjetivos lentes canales de comunicación; el crear un ambiente de
que los componen, permitirán una adecuada sgp, que en- colaboración y cooperación en la empresa para maximizar
camine a la empresa a perdurar en actividades a través del la productividad y fomentar la calidad; el generar valores e

identidad a través de una fuerte vocación, y el desarrollar Araya, A. (2012). El proceso de sucesión en la empresa familiar y su im-
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4.873307

Innovación
INNOVAR
Desempeño innovador y tamaño de
la firma: heterogeneidad y sesgo
de publicación abordados desde
un análisis de metarregresión
Federico Bachmann
M. Sc. en Economía y Desarrollo Industrial
INNOVATIVE PERFORMANCE AND FIRM SIZE: HETEROGENEITY AND
Becario de investigación. Universidad Nacional de Mar del Plata
DISCLOSURE BIASES VIA META-REGRESSION ANALYSIS Mar del Plata, Argentina
ABSTRACT: This work addresses the relationship between firm size and in- Grupo de Análisis Industrial
novative performance from a meta-regression analysis (mra). The diversity
of estimated regression coefficients reported by the empirical literature
poses the question of whether such disparity in results is due to sampling [email protected]
variability or if there are other factors affecting this relationship. MRA al-
lows both answering this question and also identifying biases in the disclo- https://orcid.org/0000-0002-3670-4902
sure of empirical research results. Through the review of 125 articles that
report a total of 880 econometric estimates of the aforementioned rela-
Natacha Liseras
tionship, we examine the existence of heterogeneity and disclosure biases.
The results show evidence of disclosure biases. Although once this situa-
tion is discounted, firm size shows a steady positive effect on companies’
innovative performance. M. Sc. en Estadística Aplicada
KEYWORDS: Meta-regression analysis, industrial companies, technolog- Profesora adjunta. Universidad Nacional de Mar del Plata
ical innovation, disclosure bias. Mar del Plata, Argentina
DESEMPENHO INOVADOR E TAMANHO DA EMPRESA: Grupo de Análisis Industrial
HETEROGENEIDADE E VIÉS DE PUBLICAÇÃO ABORDADOS SOB UMA Rol de la autora: intelectual
ANÁLISE DE METARREGRESSÃO
[email protected]
RESUMO: neste trabalho, aborda-se a relação entre tamanho da empresa
e desempenho inovador sob a análise de metarregressão. A diversidade de https://orcid.org/0000-0002-7011-579X
coeficientes de regressão estimados relatados pela literatura empírica leva
à pergunta de que se essa disparidade se deve à variabilidade amostral ou
se existem outros fatores que interferem nessa relação. A análise de me-
tarregressão é uma metodologia que permite responder a essa pergunta e
mediante a qual podem ser detectados vieses na publicação de resultados
Fernando Manuel Graña
de pesquisas empíricas. A partir de uma intensa revisão bibliográfica e da Ph. D. en Dirección de Empresas
conformação de uma amostra de 125 artigos que relatam um total de 880
estimativas econométricas dessa relação, é analisada a presença de hete-
Profesor titular. Universidad Nacional de Mar del Plata
rogeneidade e de viés de publicação. Os resultados dão indícios de vieses Mar del Plata, Argentina
de publicação. Após se descontar esse viés , é observada a persistência de
um efeito positivo do tamanho da empresa sobre o desempenho inovador.
Grupo de Análisis Industrial
PALAVRAS-CHAVE: análise de metarregressão, empresas industriais, ino- Rol del autor: intelectual
vação tecnológica, viés de publicação. [email protected]
PERFORMANCE INNOVANTE ET TAILLE DE L'ENTREPRISE: https://orcid.org/0000-0001-5518-7771
HÉTÉROGÉNÉITÉ ET BIAIS DE PUBLICATION ABORDÉS À PARTIR D'UNE
ANALYSE DE MÉTA-RÉGRESSION
RÉSUMÉ: Ce travail aborde la relation entre la taille de l'entreprise et la
performance innovante à partir d'une analyse de méta-régression (amr). La RESUMEN: El presente trabajo aborda la relación entre tamaño de la firma y desempeño innovador
diversité des coefficients de régression estimés rapportés par la littérature
empirique soulève la question de savoir si cette disparité est due à la varia- desde un análisis de metarregresión (amr). La diversidad de coeficientes de regresión estimados
bilité de l'échantillon ou s'il existe d'autres facteurs qui modèrent cette rela- reportados por la literatura empírica lleva a preguntarse si dicha disparidad se debe a la variabili-
tion. L'amr est une méthodologie qui permet de répondre à cette question et
à travers laquelle on peut détecter des biais dans la publication des résultats dad muestral o si existen otros factores que moderan esta relación. El amr es una metodología que
de la recherche empirique. Sur la base d'une revue bibliographique inten- permite responder esta pregunta y mediante la cual se pueden detectar sesgos en la publicación
sive et de la conformation d'un échantillon de 125 articles qui rapportent
un total de 880 estimations économétriques de la relation susmentionnée, de resultados de investigaciones empíricas. A partir de una intensa revisión bibliográfica y de la
on analyse la présence d'hétérogénéité et de biais de publication. Les résul-
tats montrent des indices de biais de publication ; une fois ce biais écarté,
conformación de una muestra de 125 artículos que reportan un total de 880 estimaciones econo-
on observe la persistance d'un effet positif de la taille de l'entreprise sur la métricas de la citada relación, se analiza la presencia de heterogeneidad y de sesgo de publicación.
performance innovante.
Los resultados señalan indicios de sesgos de publicación; una vez descontado dicho sesgo, se ob-
MOTS-CLÉ: analyse de méta-régression, entreprises industrielles, innovation
technologique, biais de publication. serva la persistencia de un efecto positivo del tamaño de la firma sobre el desempeño innovador.
CITACIÓN SUGERIDA: Bachmann, F., Liseras, N., Graña, F. M.

PALABRAS CLAVE: análisis de metarregresión, empresas industriales, innovación tecnológica, ses-
(2021). Desempeño innovador y tamaño de la firma: he- go de publicación.
terogeneidad y sesgo de publicación abordados desde
un análisis de metarregresión. Innovar, 31(81), 75-100.
CLASIFICACIÓN JEL: C19, D22, O30.
RECIBIDO: 27/12/2018. APROBADO: 4/5/2020. PUBLICACIÓN AN-
Introducción
TICIPADA: 14/5/2021
Esta obra se publica bajo una licencia Creative Commons Atribución-No_Co- La literatura económica en temas de innovación postula el tamaño de la
empresa como un factor que incide en su desempeño innovador (di), que no
es neutral. Por un lado, parte de la teoría económica respalda la relación
75
Innovación
directa entre ambas variables fundamentada, por ejemplo, las estimaciones: diferentes países, sectores, tipos de em-
en que las empresas grandes tienen ventajas como econo- presa y modelización econométrica empleada, entre otros2.
mías de escala y alcance o facilidades financieras a la hora La presente investigación tiene por objetivo i) cuantificar
de innovar; por otro lado, parte de la teoría justifica que la el grado de heterogeneidad no atribuible a variabilidad
relación es inversa aduciendo, entre otros argumentos, el muestral en los estimadores puntuales; ii) indagar sobre la
efecto negativo de la burocracia corporativa y la falta de existencia de sesgos de publicación en la literatura revi-
incentivos o la flexibilidad de las pymes para hacer cam- sada, y iii) estimar el efecto de tamaño promedio o “ge-
bios en su operatoria. De lo anterior, surge la conclusión de nuino”, es decir, corregido ante dicho sesgo.
que no hay una única relación entre estas variables1, lo que
Luego de esta introducción, el trabajo continúa con la sín-
motiva profundizar su estudio. Asimismo, los resultados
tesis de los principales aportes teóricos sobre la relación
empíricos también dan cuenta de esta disparidad y, aún
entre tamaño de la empresa e innovación y describe la me-
controlando por variables sectoriales, las estimaciones eco-
todología del metaanálisis en general y del amr en parti-
nométricas ofrecen coeficientes muy heterogéneos y con
cular; después, se detalla la forma en que se conformó la
signo tanto positivo como negativo. Ahora bien, ¿dicha he-
muestra para, posteriormente, hacer referencia al análisis
terogeneidad es producto de diferentes muestras o puede
descriptivo y presentar los resultados del amr. Finalmente,
explicarse por otros factores tales como particularidades
se concluye con algunas reflexiones.
contextuales o las metodologías de análisis empleadas?
Este trabajo constituye una aplicación del análisis de me-
tarregresión (amr), que permite comparar la evidencia pro- Marco conceptual
porcionada por trabajos que estiman econométricamente
la relación de interés —i. e., el efecto del tamaño de la em- Motivación y antecedentes
presa sobre el di— y, a partir de las diferencias entre los
La noción de que el tamaño de la empresa es un factor
estimadores puntuales, explicar la variabilidad observada
relevante para estudiar el cambio tecnológico tiene sus
en función de variables a nivel estudio. Asimismo, es po-
orígenes en los trabajos de Schumpeter (1935, 1942) y su
sible evaluar si existe asociación entre los coeficientes de
interpretación del desarrollo capitalista, que es motorizado
regresión estimados y su nivel de precisión. En el campo
por la generación de nuevas combinaciones de factores
de la economía de la innovación, hay cierto consenso de
productivos introducidas al mercado. Este mismo autor an-
una relación positiva entre tamaño de la firma y di. En
ticipa tanto una relación inversa como directa en su obra.
este sentido, cabe preguntarse si existe algún mecanismo
En un primer momento, desarrolla el concepto de “destruc-
—i. e., sesgo de publicación— que privilegie la divulgación ción creadora” a partir de emprendedores o nuevas em-
de ciertos resultados consistentes con la teoría por sobre presas que irrumpen en el mercado mediante innovaciones
otros, a costa de perder precisión en las estimaciones. Y, de y desplazan a las empresas grandes que dominan el mer-
ser así, ¿cuál es el efecto que persiste una vez descontado cado. En su obra de 1942, este modelo cambia y son las
dicho sesgo? Este tipo de análisis es relevante, en tanto grandes corporaciones las que internalizan actividades de
permite evaluar la evidencia generada por la comunidad innovación y obtienen ventajas competitivas para dominar
académica que luego se incorpora en el diseño de políticas el mercado en una “acumulación creadora”.
públicas.
Estas dos dinámicas serán tomadas por Nelson y Winter
El primer paso del amr consiste en una revisión de la lite- (1982) para hablar de regímenes tecnológicos sectoriales,
ratura, con el fin de obtener una muestra de trabajos apli- que permiten explicar el ritmo innovador en distintos sec-
cados que estimen econométricamente la relación entre di tores, cobrando relevancia los procesos internos de apren-
y tamaño, a nivel de la empresa. La muestra final se com- dizaje (Breschi et al., 2000; Leal-Rodríguez et al., 2015). Sin
pone de 125 artículos que reportan 880 estimaciones de embargo, al interior de dichos sectores pueden encontrarse
dicha relación, con características diversas que, potencial- diferencias en el tamaño de las empresas, así como en su
mente, pueden contribuir a entender la heterogeneidad en di, sin que las investigaciones sean concluyentes acerca de
la magnitud y la dirección de la relación entre ambas varia-
bles una vez que se controla por sector.
1
A lo largo de este artículo, se denomina a la relación entre variables
como el “efecto de tamaño”, siguiendo la terminología del análisis
de metarregresión. Este concepto no debe confundirse con la va-
riable de tamaño de la empresa, cuya relación con el desempeño 2
El análisis del efecto de las variables a nivel estudio no se aborda en
innovador se estudia en este trabajo. este trabajo.

INNOVAR
En la perspectiva de Cohen (2010), existe cierto consenso los recursos internos disponibles, principal ventaja de las
teórico acerca de un efecto positivo del tamaño de la em- empresas grandes3.
presa sobre su di, que apoya el modelo de acumulación
En términos empíricos, hay una fuerte heterogeneidad
creadora. Esta relación positiva se explica comúnmente
entre los estimadores puntuales —i. e., coeficientes de re-
por las ventajas crediticias de las empresas grandes para
gresión estimados— que surgen de la estimación econo-
financiar proyectos (de-Oliveira & Rodil-Marzábal, 2019),
métrica de esta relación (Becheikh et al., 2006; Camisón
economías de escala y alcance de la actividad innovadora
et al., 2002). Revisiones recientes de la literatura (Cohen,
(Petruzzelli et al., 2018) y su complementariedad con acti-
2010; Hall & Mairesse, 2006; Rosenbusch et al., 2011) se-
vidades no operativas, como el marketing (Cohen, 2010).
ñalan evidencia de una relación a veces directa, otras in-
A estos argumentos se oponen aquellos que postulan a
versa, o aún no lineal entre el tamaño de la empresa y
las pymes como organizaciones más flexibles y abiertas al
su di.
cambio (Petruzzelli et al., 2018), sin las trabas burocráticas
de las grandes empresas (Forés & Camisón, 2016), con el La persistencia de estas disparidades ha motivado va-
fin de explicar estimaciones de una relación inversa entre rios trabajos en el campo de la innovación en general
tamaño y desempeño innovador (Camisón et al., 2002). Un (Damanpour, 1991; Duran et al., 2016; Montoya-Weiss &
último argumento radica en la lógica subyacente al pro-
ceso innovador en las pymes: o bien los recursos disponi-
bles limitan y definen los objetivos de innovación (Berends 3
Estos argumentos ponen de manifiesto la importancia de las re-
et al., 2014), o bien se pueden usufructuar recursos y capa- laciones entre la empresa y el entorno, en un modelo interactivo
(Buesa et al., 2002). Frente al modelo lineal tradicional, enfoques
cidades externas para generar innovaciones en un proceso basados en estudios de caso permiten entender el rol de los acci-
de innovación abierta (Teplov et al., 2019). Ambos ejem- dentes históricos y los rendimientos crecientes en el desarrollo tec-
plos permiten entender la innovación sin hacer énfasis en nológico (Arthur, 1990).

Innovación
Calantone, 1994) y del problema de la relación del ta- excluye del análisis a las economías emergentes en ge-
maño de la empresa con su di en particular (Camisón et neral y a América Latina en particular. En segundo lugar,
al., 2002; Damanpour, 1992, 2010) mediante técnicas de no abordan el problema del sesgo de publicación, que se
metaanálisis (tabla 1). El horizonte temporal de estos úl- introduce en la siguiente sección.
timos dos antecedentes cubre hasta principios de la dé-
cada del 2000, por lo que un primer aporte de la presente
Fundamentos del análisis de metarregresión (amr)
investigación es efectuar el análisis con publicaciones más
recientes. Se define el amr como la aplicación de un conjunto de téc-
nicas estadísticas convencionales con el objetivo de sinte-
Tabla 1. tizar los resultados empíricos obtenidos en determinadas
Metaanálisis previos sobre innovación. áreas del conocimiento científico (Krassoi et al., 2009).
El amr constituye una secuencia de pasos que inician en la
N.º de recolección de datos secundarios —e. g., coeficientes de re-
Metaanálisis Problema a estudiar Periodo trabajos
incluidos
gresión estimados, cocientes de chances, riesgos relativos—
y terminan en la estimación de un modelo econométrico que
explica la heterogeneidad entre los resultados observados
Determinantes de la
Damanpour en los trabajos empíricos. El objetivo de esta metodología
innovación 1960-1988 46
(1991) consiste en el estudio del conocimiento científico formali-
organizacional
zado disponible en un determinado campo4 (Stanley, 2001;
Stanley & Doucouliagos, 2012; Stroup et al., 2000). En con-
Montoya-Wiess secuencia, se basa en la evidencia presentada en ámbitos
Determinantes de la
y Calantone
innovación de producto
-- 47 científicos, ya sean publicaciones académicas —e. g., re-
(1994)
vistas especializadas o libros— o literatura “gris” —e. g.,
actas de congresos, working papers y trabajos no publi-
cados— (Stanley, 2001; Stanley & Doucouliagos, 2012).
Duran et al. Innovación en empresas
1981-2012 108
(2016) familiares
La población objetivo del amr se compone de aquellos es-
tudios académicos que presenten estimaciones de la rela-
Damanpour ción entre las variables de interés, y que cumplan con los
Innovación y tamaño 1967-1988 20
(1992)
criterios de inclusión adoptados (Stanley & Doucouliagos,
Camisón et al. 2012). Una de las bondades del amr es la posibilidad de su
Innovación y tamaño 1970-2001 53
(2002) replicación, por ende, dichos criterios deben enunciarse ex-
Damanpour
plícitamente y contribuir a acotar la búsqueda y a minimizar
Innovación y tamaño 1983-2003 20 los sesgos inherentes a esta (Stanley & Doucouliagos, 2012;
(2010)
Stroup et al., 2000). El tamaño de la población en algunos
casos es tan grande que necesariamente hay que traba-
Las conclusiones de estos trabajos se enfocan en identi- jarlo con una muestra representativa, como en este caso.
ficar aquellos factores que contribuyen a la variabilidad
Una importante contribución del amr al análisis de litera-
de resultados. Camisón et al. (2002) muestran que, si bien
tura cuantitativa consiste en estimar y controlar por sesgos
predomina una relación positiva, esta se ve influida por la
de publicación para identificar los efectos de tamaño re-
forma de medir el tamaño de la firma, por las características
presentativos (Dimos & Pugh, 2016). Según Card y Krueger
sectoriales y por elementos internos como las estrategias
(1995), el sesgo de publicación surge cuando los evalua-
adoptadas. En la misma dirección apuntan los resultados
dores o editores de una revista científica están más pre-
de Damanpour (1992), que añade la importancia del ta-
dispuestos a publicar trabajos consistentes con la visión
maño de la empresa en la fase de la implementación más tradicional, cuando los investigadores comparan sus resul-
que del inicio del proceso innovador. No obstante, cabe tados con los convencionalmente esperados a modo de
aclarar que ninguno de estos trabajos aplica amr. contraste estadístico, o cuando cualquiera de ellos muestra
Finalmente, estas revisiones aportan dimensiones rele- predisposición a tratar los resultados estadísticamente
vantes al estudio de la innovación, pero no incorporan dos
cuestiones abordadas en el presente trabajo. En primer 4
Algunas aplicaciones recientes de esta metodología en economía
lugar, recuperan evidencia empírica para países desa- pueden encontrarse en Dimos y Pugh (2016), Galindo et al. (2015),
rrollados (como única excepción aparece China), lo que Ugur et al. (2016), Ugur et al. (2015) y Sequeira y Neves (2020).

INNOVAR
significativos más favorablemente. Stanley (2005) identi- Estos gráficos de embudo o funnel plots son diagramas
fica dos tipos de sesgos en los resultados: o bien van en la de dispersión que muestran el valor del efecto de tamaño
dirección propuesta por la teoría, o bien son estadística- en función de su nivel de precisión (Stanley, 2005; Stanley
mente significativos e “interesantes”. Como consecuencia & Doucouliagos, 2012; Sterne & Egger, 2001). La preci-
se observa una sobrerrepresentación de estimaciones —de sión del efecto, en términos prácticos, se refiere al error
un signo o nivel de significación determinados— en la evi- estándar, la varianza o el tamaño muestral relativos al coe-
dencia publicada, mientras que otros tipos de resultados ficiente (Sterne & Egger, 2001; Sterne et al., 2011). En estos
permanecen ocultos. gráficos es posible identificar valores extremos y caracte-
rizar la distribución de los efectos de tamaño y el grado
En ausencia de sesgo de publicación, la distribución de
de heterogeneidad entre ambos (Stanley & Doucouliagos,
los efectos de tamaño en función de su nivel de precisión
2012). De existir un efecto de tamaño representativo de la
asemejará un embudo invertido (figura 1). Tal como ex-
relación estudiada, se espera que los efectos más precisos
plican Sutton et al. (2000), la forma de embudo indica que
se concentren alrededor de dicho valor.
los efectos menos precisos, que son los más numerosos,
tienen un mayor rango de valores. Sin embargo, como
los estudios con estimadores de cierto signo o significa- Metodología
tividad tienen menores chances de ser publicados, darán
lugar a una distribución asimétrica5. A modo de ejemplo,
la figura 1.B presenta la distribución de efectos de tamaño Criterios de inclusión y de obtención de la muestra
truncada, en la que los efectos de tamaño negativos no La población objetivo de esta investigación corresponde
aparecen publicados. a artículos académicos de carácter cuantitativo con
datos a nivel de la empresa, que estiman el di en función
A del tamaño de la firma, entre otras variables explicativas.
El objetivo es obtener estimaciones econométricas de
dicha relación, ya sea como relación principal del artículo
o donde el tamaño resulte una de las variables de control.
La muestra surge de una primera búsqueda realizada entre
julio y octubre del 2017 y una búsqueda complementaria
durante los meses de junio y julio del 20186 . Previo a esta,
se efectuó una prueba piloto a partir de las revisiones
sobre la literatura de innovación de Becheikh et al. (2006)
y Cohen (2010), que permitieron aclarar los criterios para
buscar los artículos objetivo de este estudio (Stanley &
B Doucouliagos, 2012). En ambas revisiones se hace un aná-
lisis sobre los avances en este campo, en términos tanto
empíricos como teóricos. Las referencias bibliográficas
de estos dos trabajos sirvieron como punto de partida al
tiempo que aportaron cerca del 27% de los artículos de
la muestra.
Una vez garantizada la posibilidad de contar con informa-
ción empírica comparable, se formalizaron los criterios de
inclusión para completar la muestra, en la que se incluyen
artículos con las siguientes características:
Figura 1. Distribuciones de efectos de tamaño sin (A) y con (B) sesgo de 1. Escritos entre los años 1993 y 2017. El análisis se basa
publicación. Fuente: Sutton et al. (2000). en la literatura más reciente. El corte inicial en 1993
obedece a la publicación de la primera edición del Ma-
nual de Oslo (Organización para la Cooperación y el
5
En una publicación posterior, Sutton y Higgins (2008) mencionan
que la asimetría en este gráfico puede también deberse a causas
distintas al sesgo de publicación, dado que cualquier covariable 6
El objetivo de esta segunda búsqueda fue validar la muestra obte-
influyente y relacionada con la precisión, o el tamaño muestral, po- nida previamente y recuperar estudios no publicados disponibles
dría dar lugar a dicho patrón a través del confunding. en repositorios institucionales.

Innovación
Desarrollo Económicos [oecd], 1992), que constituye el innovación como dato para explicar otro fenómeno.
primer intento en sistematizar la recolección de datos Este tipo de trabajos fue descartado.
sobre temas de innovación a nivel de la firma.
7. Se refieran a la innovación tecnológica. En producto o
2. En español e inglés. No se incluyen otros idiomas de- proceso.
bido a limitaciones de los autores. No obstante, la
8. Cuya operacionalización del tamaño de la firma sea
mayor parte de la literatura publicada en este campo continua. Los artículos que usan variables dicotómicas
es en inglés. En este caso, el idioma no debería generar o rangos de tamaño fueron excluidos por la multipli-
sesgos en la muestra (Stanley & Doucouliagos, 2012). cidad de criterios de construcción de la variable entre
3. A nivel de la empresa. El objetivo es estudiar el fenó- países y estudios.
meno de la innovación en empresas, que por defini- 9. Publicados en revistas académicas o no. Con el obje-
ción no pueden compararse con estudios sectoriales, tivo de medir la magnitud de un posible sesgo de pu-
a nivel de unidad de negocio o de sistemas nacionales blicación, se complementó la búsqueda de revistas con
de innovación. trabajos de congresos, working papers o artículos di-
4. Orientados al sector manufacturero. Se descartan pu- fundidos en la web (Stanley & Doucouliagos, 2012). Se
blicaciones para sectores como servicios o actividades descartaron libros o capítulos de libros con excepción
primarias, siempre que sea posible. de publicaciones del Banco Interamericano de Desa-
rrollo (bid) que recogen estudios empíricos recientes
5. Econométricos. La naturaleza del análisis de metarre- para América Latina y el Caribe.
gresión exige datos cuantitativos, lo que excluye na-
rrativas o artículos teóricos. También se excluyeron Con los criterios antes expuestos, se procedió a buscar
aquellos artículos que no presentaran un mínimo de en las bases de datos de la American Economic Associa-
tion (Econlit), Jstor, ssrn y SciELO. Se consultó además
información estadística (errores estándar o número de
el archivo de la revista Technovation, por considerarse
observaciones, entre otros) y fuera imposible contactar
de referencia en el tema. Para garantizar la representa-
a los autores.
tividad de la literatura de América Latina, se buscó es-
6. Que tengan como variable dependiente la innova- pecíficamente en Scholar Google aquella literatura para
ción. La relación innovación-tamaño puede plantearse los países de la región. Finalmente, para la evidencia en
al revés y ver el impacto de la innovación en el cre- Argentina se revisaron los Anales de la Asociación Argen-
cimiento de la empresa. Otra posibilidad es tomar la tina de Economía Política, de la revista PyMEs, Innovación
Tabla 2.
Resumen de las fuentes de datos.
Porcentaje de Estimaciones
Fuente de Artículos Artículos
Palabras clave artículos en de cada
datos candidatos seleccionados
cada fuente fuente
Becheikh et al. --
101 24 19,20% 159
(2006)
Cohen (2010) -- 157 10 8,00% 69
Econlit Firm size r&d; “firm level” innovation; innovation survey 310 51 40,80% 320
Jstor Innovation “firm size” 93 3 2,40% 13
SciELO Innovation “firm size”; innovación; tamaño empresa; firma 12 1 0,80% 1
ssrn Innovation “firm size”; technological regimes 70 10 8,00% 75
Technovation Innovation “firm size”; empirical 21 2 1,60% 19
Scholar Google Innovación; tamaño de la empresa; firma; América Latina;
36 12 9,60% 125
+ pid + aaep Argentina
Scopus + base + “technological innovation”; econometric; América Latina;
-- 12 9,60% 94
LA Referencia “innovación tecnológica”
Total -- 800 125 100,00% 880

INNOVAR
y Desarrollo y actas de congresos. En una segunda ins- (Dimos & Pugh, 2016; Stanley & Doucouliagos, 2012).
tancia, se consultaron las bases de Scopus y los reposi- Se define el ccp y su error estándar como:
torios institucionales Bielefeld Academic Search Engine t
(base) y LA Referencia7. A continuación, se resumen las CPP = (1)
2
principales características de la búsqueda. Una síntesis t + gl
se presenta en la tabla 2.
(1− CCP )2
Del total de 125 artículos, se extrajeron 880 coeficientes e.e. (CCP ) = (2)
gl
de regresión estimados, siendo la media de siete estima-
ciones por artículo, con un mínimo de una estimación y Donde t es el valor del estadístico de contraste de signi-
un máximo de 36 estimaciones en un mismo artículo8 . Es ficación del coeficiente de regresión y gl los grados de li-
importante subrayar el hecho de que la relación estudiada bertad del modelo del que se extrae (Dimos & Pugh, 2016;
entre di y tamaño de la firma no es el objetivo del análisis Stanley & Doucouliagos, 2012). El ccp tiene un rango de
econométrico de todos los artículos incluidos. Si bien el di valores acotado entre -1 y 1, por lo que se interpreta de
es la variable a explicar en todos los modelos, el tamaño forma similar al coeficiente de correlación de Pearson, con
de la empresa aparece frecuentemente como variable de la diferencia de que la intensidad de la asociación esta-
control, dado que su importancia teórica es tal que se in- dística se pondera por los grados de libertad del modelo
cluye en la estructura de medias de los modelos para evitar del que se extrae el estimador. Esta medida estandarizada
sesgos de variable omitida. En la metodología del amr, la tiene la ventaja de calcularse fácilmente, puesto que se
diferencia entre variable independiente y de control no es construye a partir de información usualmente disponible,
relevante, puesto que ambas aportan evidencia para ex- tal como errores estándar o los propios valores t de los
plicar una misma variable dependiente (Stanley & Doucou- estimadores.
liagos, 2012).
Una primera formalización del grado de heterogeneidad es
la prueba Q estándar (Stanley & Doucouliagos, 2014). Bajo
Cálculo del efecto de tamaño y amr bivariado una lógica idéntica a la de la prueba chi-cuadrado, esta
consiste en medir las diferencias entre los efectos obser-
Con el fin de comparar la evidencia empírica disponible re- vados y su distribución esperada (Viechtbauer, 2007). La
ferida a una determinada hipótesis, es necesario conocer hipótesis nula de la prueba es la de homogeneidad y el es-
el efecto de tamaño que constituye la “medida que cuan- 2
tadístico Q ~ χ n−1 , siendo n la cantidad de observaciones.
tifica la asociación entre variables” (Stanley & Doucou- Si bien esta prueba es más objetiva que la inspección vi-
liagos, 2012, p. 20). Existen múltiples medidas de efectos sual, lo cierto es que en aplicaciones económicas casi
de tamaño: coeficientes de regresión, correlaciones de siempre se rechaza la hipótesis de homogeneidad (Stanley
orden cero y elasticidades, entre otros (Stanley & Dou- & Doucouliagos, 2012) y pierde potencia para muestras
couliagos, 2012). Si bien todas estas medidas dan cuenta con menos de 40 casos (Viechtbauer, 2007).
de la dirección e intensidad de la asociación entre varia-
bles, es importante distinguir entre efectos estadísticos y A partir de la inspección visual de los datos y del contraste
económicos: los primeros son medidas de asociación sin de heterogeneidad es que se procede a su análisis economé-
unidad de medida y, por ende, comparables entre sí; los úl- trico. Existen varios métodos para efectuar estas pruebas, y
timos miden efectos generalmente ligados a efectos margi- su objetivo radica fundamentalmente en determinar la exis-
nales, lo que implica tener en cuenta la unidad de medida tencia de un efecto de tamaño promedio o “genuino” y de
de las variables de interés. sesgo de publicación (Stanley & Doucouliagos, 2012; Viecht-
bauer, 2010). Dichas pruebas constituyen la primera parte
Para lograr efectos de tamaño en una misma escala, una del amr. El punto de partida es la regresión entre los efectos
alternativa es el uso de coeficientes de correlación par- de tamaño y su error estándar:
cial (ccp). Estos carecen de unidad de medida y muestran
la magnitud y dirección de la asociación entre variables CCPi = β 0 + β 1e.e.(CCPi ) + ei (3)
Esta regresión se conoce como “prueba de Egger” de asime-
tría (Egger et al., 1997), y permite medir tanto la asimetría
7
Dado que el propósito de esta búsqueda fue complementar la base de la distribución (prueba fat9), como efectuar el análisis
de datos construida, solo se incluyeron estudios con características
que fueran compatibles con la muestra obtenida previamente.
8
La lista de estudios que componen el metaanálisis se presenta en
el anexo 1. 9
Funnel asymmery test.

Innovación
del “efecto genuino” (prueba pet10) a partir del nivel de sig- Mediante la comparación de los coeficientes estimados
nificación de los coeficientes estimados. La ausencia de por efectos fijos y aleatorios, la hipótesis nula de la prueba
asimetría se postula bajo la hipótesis nula H0) 1=0 y la au- es que la especificación por efectos aleatorios es consis-
sencia de un efecto genuino bajo la hipótesis nula H0) 0 =0. tente y eficiente, por lo tanto, preferible.
Puesto que se espera que el error estándar de los efectos
de tamaño no sea la misma para cada estudio, el término
de error resulta heterocedástico. Por ende, debe estimarse Resultados
vía mínimos cuadrados ponderados, utilizando como pon-
derador al error estándar la siguiente ecuación: Descripción de la muestra
CCPi  1  Se presenta a continuación una caracterización de los as-
= t i = β 1 + β 0 + v i (4)
e.e.(CCPi )  e.e.(CCPi )  pectos más relevantes de la muestra, en términos de esti-
maciones (880). En primer lugar, se observa variabilidad
Al sustituir en (3) el error estándar por la varianza del esti-
tanto en la cantidad de estudios como en el número de
mador, se construye la prueba peese11, cuya hipótesis nula
estimaciones por año (tabla 3). El rango de estimaciones
es la misma que la del análisis pet, pero permite corregir el
va de 4 a 201, con menor evidencia empírica para artículos
valor del efecto promedio en la estimación (Stanley & Dou-
publicados en los periodos 1996-1997 y 2004-2005, así
couliagos, 2012).
como un máximo en el periodo 2015-2016, explicado por
CCPi  1  una publicación del Banco Interamericano de Desarrollo
= t i = β 1EEccpi + β 0 + v i (5) (bid) para América Latina y el Caribe (Crespi et al., 2017).
e.e.(CCPi )  e.e.(CCPi ) 
En síntesis, la estimación del modelo de regresión simple Tabla 3.
(3), corregido luego por heteroscedasticidad, tiene por ob- Distribución de estudios y estimaciones por año.
jetivo identificar si existe un efecto de tamaño promedio
distinto de cero en la relación estudiada y sesgos en la dis- Estimaciones
N.º de N.º de
tribución de los efectos de tamaño12. Año promedio por
estimaciones estudios
estudio
Un aspecto importante en la modelación reside en el
1993 21 2 10,5
hecho de que un mismo estudio reporte más de un efecto
1994 16 2 8
de tamaño. En este caso, los ccp no pueden ser tomados
como independientes entre sí, sino que es esperable que 1995 7 1 7
estén correlacionados al interior de cada estudio o paper 1996 8 2 4
(Nelson & Kennedy, 2009; Stanley & Doucouliagos, 2012; 1997 4 2 2
Viechtbauer, 2010). Los modelos de regresión que mejor
1998 20 3 6,7
reflejan esta situación permiten que los coeficientes varíen
aleatoriamente entre clústeres. Si bien estos modelos ad- 1999 44 8 5,5
miten tanto interceptos como pendientes aleatorias, el uso 2000 48 3 16
más difundido se limita a estimar interceptos aleatorios 2001 34 8 4,3
(Nelson & Kennedy, 2009).
2002 38 6 6,3
La estructura de datos usada en el metaanálisis es seme- 2003 41 7 5,9
jante a un panel desbalanceado (Stanley & Doucouliagos,
2004 9 2 4,5
2017), en el que el componente estocástico es análogo al
efecto inobservable de cada individuo. La prueba de es- 2005 8 2 4
pecificación de Hausman es la que permite determinar si 2006 41 6 6,8

los efectos de paper son fijos o aleatorios. La derivación 2007 46 7 6,6
de esta prueba puede encontrarse en Wooldridge (2002).
2008 35 6 5,8
2009 16 3 5,3
2010 23 5 4,6
10
Precision effect test.
11
Precision-effect estimate with estandar error. 2011 41 7 5,9
12
La estimación se realiza en R con el paquete metafor (Viechtbauer, (Continúa)
2010).

INNOVAR
de patentes, que permite asignar la innovación a la em-
Estimaciones
N.º de N.º de presa, explican una gran parte de los datos de panel. La
Año promedio por
estimaciones estudios otra mitad de la muestra consiste mayoritariamente en
estudio
encuestas construidas ad hoc, análisis de una onda pun-
2012 22 5 4,4
tual de una encuesta de innovación o bases de datos
2013 36 6 6 que indagan tangencialmente sobre temas de innovación
2014 48 5 9,6 y hacen foco en otros asuntos.
2015 201 16 12,6 1%
2016 73 11 6,6
Total 880 125 7

En cuanto al ámbito geográfico de los datos que utiliza Corte transversal

45%
cada estudio, puede verse en la figura 2 que más del 50% Panel
de estimaciones son para Europa, y el 70% corresponde a 54% Serie de tiempo
países desarrollados13. Del 30% restante, un 25% corres-
ponde a países emergentes, dado que el 5% de estudios
“internacionales” utilizan bases de datos que incluyen em-
presas en diferentes países, generalmente desarrollados.
Esta discrepancia no sorprende, puesto que en países
emergentes tanto el estudio de estos temas como el diseño Figura 3. Estructuras de datos presentes en la muestra. Fuente: elaboración
de encuestas nacionales de innovación es posterior al de propia.
los países desarrollados14, al tiempo que la continuidad en
Para describir las conceptualizaciones de la innovación ha-
el relevamiento de estas encuestas ha sido mucho mayor
lladas, resultan útiles las primeras dos etapas del modelo
en estos últimos.
cdm (Crepon et al., 1998): inversión en actividades de inno-
1% 6%
2% vación e intensidad de recursos invertidos (input), por un
lado, y resultados del proceso innovador (output), por otro.
Internacional
17%
A partir de esta clasificación se observa que existe cierto
África consenso en medir la innovación por resultados (figura 4):
AL y Caribe la empresa declara nuevos productos o procesos, tiene ma-
Asia yores ventas o genera patentes (73%). La poco frecuente
51% medición a través de inputs (27%) es coherente con la ló-
5% EE. UU.
EE. UU. y Europa
gica de que la innovación es la aplicación comercial de
nuevas combinaciones de factores productivos (Schum-
Europa
peter, 1935)15. Los recursos invertidos ayudan a explicar
15% Pacífico el éxito entre el desarrollo de proyectos de i+d y su con-
creción, pero no miden la innovación16 . Es por esto que la
3%
realización de actividades y el presupuesto destinado se
Figura 2. Distribución geográfica de los datos de la muestra. Fuente: vean como las primeras etapas de un proceso, cuyo desen-
lace exitoso (y eventual impacto sobre la productividad del
La figura 2 muestra la estructura de los datos empleados trabajo) es el verdadero objetivo de investigación de la lite-
para modelar. En primer lugar, se observa que solo un 1% ratura bajo análisis17.
de las estimaciones provienen de series temporales, repar-
tiéndose la muestra en estimaciones con datos de corte
transversal (54%) y datos de panel (45%). La continuidad 15
Esta diferencia es todavía mayor si se tiene en cuenta que una par-
de las encuestas de innovación europeas y el registro te de las estimaciones (figura 6) de recursos invertidos corresponde
a modelos bietápicos que corrigen el sesgo de selección mediante
la estimación del gasto en i+d y luego modelan variables binarias.
13
La categoría Pacífico incluye a Australia y Nueva Zelanda. 16
Cerca del 45% de las estimaciones de la muestra tienen el gasto en
14
Para el estudio de las encuestas de innovación en América Latina, i+d como variable explicativa de la innovación.
véase Crespi y Peirano (2007). Para la continuidad de la cis euro- 17

Una alternativa para lidiar con este problema es la construcción
pea, véase Mairesse y Mohnen (2010). de índices que incluyen estas y otras dimensiones. La diversidad

Innovación
8%
La medición del di como variable continua (33%) surge de
su definición como el presupuesto destinado a i+d (input)
o como las ventas derivadas de la innovación (output).
19% Actividades
de innovación Para finalizar la descripción, se presenta la distribución de
Recursos invertidos
los diferentes tipos de modelos econométricos de los que
surgen las estimaciones (figura 6). La preponderancia de
Resultados
de la innovación los modelos lineales generalizados —glm— (51%) es con-
73% secuencia de la modelación de las variables binarias en
formulaciones logit y probit, así como la modelación de
variable de conteo en modelos log-lineales. Le siguen en
orden de importancia los modelos lineales para variables
Figura 4. Conceptualizaciones de la innovación modeladas en la muestra.
continuas (28%) y los modelos bietápicos que proponen
corregir el sesgo de selección (11%). El resto de la muestra
En cuanto a la escala utilizada para medir el di utilizada (10%) consiste en estimadores que surgen de la aplicación
en las estimaciones econométricas incluidas en la muestra, de otros modelos (cox y método de los momentos genera-
se observa en el figura 5 que principalmente se la define lizado [gmm]).
como variable binaria (48%), en su mayoría en respuesta a
la pregunta de “si la empresa innova o no”. 11%
4%
28% Tobit
COX
33%
GLM
Binaria
48% GMM
Conteo 6%
Modelos lineales
Continua
51%
19%
Figura 6. Tipos de modelos presentes en la muestra. Fuente: elaboración
propia.
Figura 5. Escalas de medición de la variable desempeño innovador en la

muestra. Fuente: elaboración propia. Construcción de los subsets
Un 19% de los modelos de la muestra la definen como A nivel conceptual, todos los efectos de tamaño reflejan
una variable de conteo, generalmente igual al número de una única relación: el di en función del tamaño de la em-
innovaciones o de patentes. Si bien este último indicador presa. Los estimadores que surgen de las distintas esti-
ha sido blanco de numerosas críticas, su empleo se justi- maciones que componen la muestra son exclusivamente
fica en la riqueza informativa de las patentes, que permite coeficientes de regresión; por consiguiente, tanto el signo
analizar los flujos de conocimiento entre sectores, así como como el nivel de significación son comparables. En este
entre empresas y científicos (Hall et al., 2001). Adicional- sentido, sería posible estimar un único modelo de amr in-
mente, las patentes en empresas industriales son proxy de cluyendo la totalidad de la muestra (Stanley & Doucou-
aquellos desarrollos que las empresas consideran innova- liagos, 2012).
dores, y que, por ende, vale la pena proteger (Salomon &
No obstante, al indagar un poco más en las distintas con-
Shaver, 2005). Cabe aclarar que debido a que el patenta-
ceptualizaciones de la innovación, es claro que la interpre-
miento está mucho más difundido en las economías indus-
tación económica de estos estimadores no es la misma.
trializadas, no se observa que el di se mida de este modo
Por lo tanto, se propone segmentar la muestra en cuatro
en las estimaciones con datos de economías emergentes.
subsets más homogéneos, definidos en función de la me-
dición de la innovación como actividades, recursos inver-
de estos índices hace imposible su comparación, por lo que se han tidos o resultado, junto con la escala de medición de las
excluido en la muestra tomada. variables, tal como surge de la tabla 4. Los subsets 1, 2 y 3

INNOVAR
corresponden a estimaciones de los resultados del proceso 250
de innovación, distinguiendo entre las distintas escalas de
medida del di. El subset 4 incluye a las estimaciones que
captan a la innovación a través de los recursos invertidos y 200
miden al di como una variable continua.
Precisión (1/EE)
Tabla 4. 150
Criterios para la definición de subsets.
Escala de la variable 100

dependiente Total
Binaria Conteo Continua
Ocupados 347 115 96 558 50
Resultados
Ventas 7 46 32 85
Ocupados 0 0 76 76 0
Recursos
Ventas 0 0 95 95 -1 -0,5 0 0,5 1
Efecto de tamaño (CCP)
Ocupados 47 2 0 49
Actividades
Ventas 17 0 0 17 Figura 7. Gráfico funnel para la muestra completa. Fuente: elaboración
250
propia.
Total 418 163 299 880
de los metaanálisis publicados en el tema (Camisón et al.,
187.75
Así, quedan definidos cuatro subsets de estudios homogé- 2002; Damanpour, 2010). Dicho efecto se estima en 0,13,
neos con los que se efectuará el amr: valor en torno al cual se agrupan los efectos de tamaño
Precisión (1/EE)
más precisos. Asimismo, hay evidencia de heterogeneidad,

1. Resultados de la innovación con medidas binarias (in-
125.5
dado el bajo valor-p de la prueba Q.

nova o no) (n = 354).
Por otro lado, hay evidencia de sesgo de publicación: no se
2. Resultados de la innovación con medidas de conteo observan efectos de tamaño negativos y no significativos,
63.25
(número de patentes o de innovaciones) (n = 161). lo que hace presumir que estos resultados son descartados
3. Resultados de la innovación con medidas continuas por los propios investigadores o rechazados para su publica-
(ventas innovadoras) (n = 128). ción. La prueba de asimetría derivada del coeficiente esti-
1
mado para la varianza indica que los efectos de tamaño no

4. Recursos invertidos (presupuesto en i+d) (n = 165)18. se distribuyen
-1 en forma
-0,5 de cono,0 es decir, simétricamente.
0,5 1
Efecto de tamaño (CCP)
Resultados econométricos Tabla 5.

amr bivariado para toda la muestra.
La figura 7 es el gráfico funnel para las 880 estimaciones
que componen la muestra, en donde se observan estima- Intercepto 0,13 (0,075)*
dores tanto positivos como negativos con diversos niveles Varianza -4,834 (2,448)**
de precisión, lo que denota heterogeneidad en la evidencia Obs 874
recopilada. Se observa que los efectos se concentran en R 2
0,72
torno a un valor positivo a medida que son más precisos, QE(df = 749) = 25866,37
Prueba Q de heterogeneidad
aunque en promedio los efectos positivos son más precisos residual P-val < ,0001
que los negativos. A medida que el ccp disminuye, lo hace
Z= -1,97
también su nivel de precisión, aumentando su varianza. Prueba de asimetría
P-val= 0,048
Del amr simple surge un primer resultado bien claro: el
Prueba de Hausman 2 = 5,54 gl = 1, p-val = 0,018
efecto “genuino” entre tamaño de la firma y di es posi-
tivo (tabla 5), lo que se encuentra en línea con resultados Notas: todos los modelos incluyen variables ficticias de paper para captar el
efecto inobservable, cuyos coeficientes no se presentan. Para la prueba de
Hausman, H0). Efectos fijos y aleatorios son consistentes. Significatividad:
***0,01, **0,05, *0.1.
18
La diferencia de seis estimaciones con respecto a la tabla 3 (76+95)
se debe a estimaciones de serie de tiempo que se descartan. Fuente: elaboración propia.

Innovación
Entonces, si el efecto de tamaño “genuino” es positivo, no cuatro gráficos se detectan efectos de tamaño (ccp) tanto
extraña encontrar estimadores positivos que sean estadís- positivos como negativos, aunque las distribuciones siguen
ticamente significativos. Lo que induce a pensar en la exis- patrones diferentes. La forma de cono puede identificarse
tencia de sesgo de publicación es que, entre los resultados más claramente en el panel 7.3, con efectos de tamaño
estadísticamente no significativos —es decir, poco pre- en torno a cero y una distribución que tiene un grado de
cisos—, no haya valores estimados con ambos signos. No es precisión promedio menor al resto. Las figuras 8.A y 8.B
posible ser concluyente acerca de por qué no se observan muestran mayor concentración de valores positivos, mien-
dichos coeficientes: si debido a que no han sido medidos, si tras que la figura 8.D muestra una mayor dispersión de los
solo surgen de modelos econométricos mal especificados y efectos. Con excepción de la figura 8.C, parece haber un in-
rechazados para su publicación, o si es porque van en contra dicio sobre la relación positiva entre tamaño e innovación.
del consenso académico. El modelo simple refuerza la no-
El amr bivariado para los cuatro subsets (tabla 6) permite
ción de que las estimaciones más precisas son las de signo
verificar en parte lo expuesto en el análisis del figura 8. Se
positivo. Los resultados son robustos bajo la especificación
observa un efecto de tamaño promedio positivo distinto
del modelo con el error estándar del efecto de tamaño como
de cero para todos los casos, excepto para la obtención
regresor, en lugar de su varianza.
de ventas derivadas de la innovación. Es decir, tanto para
Las figuras 8.A a 8.D son los gráficos funnel para cada obtener innovaciones, patentes o invertir en actividades
uno de los cuatro subsets previamente definidos. En los innovativas (ai), se evidencia una relación directa con el
A B
250
140
120 200
100
Precisión (1/EE)
Precisión (1/EE)
150
80
60 100
40
50
20
0 0
-1 -0,5 0 0,5 1 -0,2 0 0,2 0,4 0,6 0,8 1
Efecto de tamaño (CCP) Efecto de tamaño (CCP)
C D
140
120
200
100
Precisión (1/EE)
150
Precisión (1/EE)
80
100 60
40
50
20
0
0
-1 -0,5 0 0,5 1
-1 -0,5 0 0,5 1
Efecto de tamaño (CCP) Efecto de tamaño (CCP)
Figura 8. Funnel plots para cada subset. A. Innova o no; B. Número de innovaciones; C. Ventas derivadas de la innovación; D. Recursos invertidos. Fuente:

INNOVAR
Tabla 6.
Resultados del amr bivariado.
Subset 1: Subset 2: nro. de Subset 3: Subset 4:

innova o no patentes o innovaciones ventas innovadoras recursos invertidos
Intercepto 0,088*** 0,468*** 0,01 0,127***
(valor-p) (< 0,001) (< 0,001) -0,591 -0,007
Varianza -10,308* -49,269** -5,747*** 1,264
(valor-p) 0,06 0,02 0,003 0,92
Prueba de heterogeneidad residual
< 0,001 < 0,001 <0,001 <0,001
(valor-p)
Prueba de asimetría (valor-p) 0,06 0,02 0,003 0,92
Prueba de Hausman P-val = 0,007 P-val = 0,001 P-val = 0,49 P-val = 0,30
Nota. Los modelos 1 y 2 incluyen variables ficticias de paper; los modelos 3 y 4 incluyen efectos aleatorios. Para la prueba de Hausman, H0) Efectos fijos
y aleatorios son consistentes. Código de significación: ***0,01, **0,05, *0,1.
tamaño de la firma (siendo mayor en el caso de patentes y tamaño de la firma y di. A pesar de ser uno de los aspectos
más débil en el caso de obtener o no innovaciones). Nue- más relevantes en la tradición de la economía de la in-
vamente, los resultados van en la dirección de lo expuesto novación, los resultados de la investigación empírica no
previamente; el tamaño incide claramente sobre los es- son concluyentes. La heterogeneidad de los efectos de ta-
fuerzos en innovación, pero no tanto en sus resultados. Di- maño ha dado lugar a argumentos igualmente diversos que
ferente es el caso de generar ventas a partir de nuevos tratan de explicar relaciones en uno u otro sentido, y es el
productos o procesos, donde el tamaño de la empresa pa- objetivo de este trabajo sintetizar dichos resultados. Si bien
rece perder relevancia; el efecto promedio no difiere de existen antecedentes en la materia, la implementación de la
cero. Este resultado refleja la idea de que, para obtener re- metodología amr resulta novedosa, ya que permite indagar
sultados económicos, deben ponerse en juego otro tipo de acerca de posibles sesgos de publicación, al tiempo que se
capacidades, ligadas a lo comercial y organizacional (Da- nutre de las publicaciones más recientes (1990-2017); es
manpour, 2010; Nelson, 1991). decir, actualiza los resultados anteriormente obtenidos.
En cuanto al análisis de simetría, los resultados coinciden
Un primer aporte de este trabajo consta de la descripción
con lo expuesto para toda la muestra. Los coeficientes ne-
de la literatura bajo estudio, sus matices y similitudes.
gativos y significativos de la varianza dan cuenta de dis-
Frente a posibles sesgos de publicación en la evidencia
tribuciones asimétricas, excepto en el caso de recursos
empírica, el amr es una herramienta que permite sintetizar
invertidos (subset 4). En los tres primeros casos, a mayor
los avances académicos en un determinado campo, así
varianza, menores efectos de tamaño: nuevamente son los
como encontrar el efecto de tamaño “genuino”. Tal como
efectos más pequeños (o negativos) los menos precisos.
El subset “recursos invertidos” es el único que brinda evi- surge del marco teórico, el consenso académico tiende a
dencia de simetría, es decir, no existe correlación entre el defender la idea de un efecto positivo.
efecto de tamaño y su grado de precisión. Merece aquí la atención la marcada disparidad entre las
Estos resultados no son concluyentes en tanto este tipo de publicaciones de países desarrollados y emergentes en las
análisis no toma en cuenta el efecto de las variables que bases de trabajos consultadas. Si bien es cierto que el es-
podrían explicar dicha asimetría. Por ende, el rechazo o tudio sistemático de la innovación mediante encuestas
no de la hipótesis de asimetría debe complementarse con a nivel nacional se inicia antes y tiene una mayor conti-
otras variables que moderen la relación estudiada y expli- nuidad en países desarrollados, ello no implica la ausencia
quen la heterogeneidad observada. Este es el objetivo final de estos temas en la agenda de investigación en las eco-
del trabajo cuyo avance se presenta en esta instancia. nomías emergentes, sino que gran parte de esta literatura
es de más difícil acceso y constituye la llamada “literatura
gris”. Como consecuencia, es posible que dicho consenso
Reflexiones finales académico se base en realidades ajenas a nuestros con-
El presente trabajo constituye la primera etapa de un aná- textos y, por ende, no den guías precisas para la política
lisis de metarregresión aplicado a estudiar la relación entre industrial como herramienta para el desarrollo.

Innovación
Asimismo, la distinta operacionalización de la innovación y Ello constituye el paso posterior de esta investigación, aún
la necesidad de reducir un fenómeno complejo en una sola en curso.
variable contribuyen a parte de la heterogeneidad obser-
vada en los resultados. Si bien desde la década de los 90 Declaración de conflicto de interés
se cuenta con un marco metodológico (el Manual de Oslo)
que se ha actualizado y extendido a otras regiones —un Los autores no manifiestan conflictos de intereses institu-
ejemplo es el Manual de Bogotá (Jaramillo et al., 2001)—, cionales ni personales.
dista de haber una única forma de medir la innovación (De
Carvalho et al., 2017). También los diferentes criterios a la
Referencias bibliográficas
hora de incluir empresas en una encuesta (e. g., empresas
grandes o familiares) añaden heterogeneidad. Aboal, D., & Garda, P. (2016). Technological and non-technological in-
novation and productivity in services vis-à-vis manufacturing sec-
Tanto los esfuerzos que hace la empresa para lograr inno- tors. Economics of Innovation and New Technology, 25(5), 435-
vaciones como los resultados de esos esfuerzos se toman 454. https://doi.org/10.1080/10438599.2015.1073478
como válidos —aunque estos últimos prevalecen por sobre Ahuja, G. (2000). Collaboration networks, structural holes, and innova-
los primeros—. En el ámbito de la innovación tecnológica, tion: A longitudinal study. Administrative Science Quarterly, 45(3),
425-455. https://doi.org/10.2307/2667105
tales esfuerzos están asociados a actividades de i+d, paso
Ahuja, G., & Katila, R. (2001). Technological acquisitions and the in-
previo a la obtención de nuevos productos o procesos. novation performance of acquiring firms: A longitudinal study.
Estas diferentes conceptualizaciones se emplean como Strategic Management Journal, 22(3), 197-220. https://doi.
punto de partida para la construcción de subsets homogé- org/10.1002/smj.157
neos para el amr. Como indican los resultados, estas dife- Allred, B. B., & Park, W. G. (2007). Patent rights and innovative ac-
rencias no son menores y pueden cambiar las conclusiones tivity: Evidence from national and firm-level data. Journal of
International Business Studies, 38(6), 878-900. https://doi.
que del análisis se extraen. Si bien se detecta una relación org/10.1057/palgrave.jibs.8400306
directa entre tamaño de la firma y output innovador, dicho Almeida, P., Hohberger, J., & Parada, P. (2011). Individual scientific col-
resultado no se mantiene cuando la innovación se mide laborations and firm-level innovation. Industrial and Corporate
mediante ventas. Change, 20(6), 1571-1599. https://doi.org/10.1093/icc/dtr030
Aristizabal-Ramirez, M., Botero-Franco, M. C., & Canavire-Bacarreza, G.
Los primeros resultados de esta investigación muestran (2017). Does financial development promote innovation in devel-
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Arthur, W. B. (1990). Positive feedbacks in the economy. Scientific
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el resultado más allá de la variabilidad debida al empleo Arvanitis, S. (2008). Explaining innovative activity in service indus-
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cuenta de un efecto de tamaño promedio corregido po- novation and New Technology, 17(3), 209-225. https://doi.
org/10.1080/10438590601004220
sitivo, acorde a los antecedentes antes citados. Por otro
Aschhoff, B., & Schmidt, T. (2008). Empirical evidence on the success of
lado, la correlación negativa entre el signo de las estima- R&D cooperation—happy together? Review of Industrial Organiza-
ciones y su varianza (o error estándar) avala la hipótesis tion, 33(1), 41-62. https://doi.org/10.1007/s11151-008-9179-7
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queños o negativos son los que mayor nivel de error po- Review of Industrial Organization, 10(5), 579-588. https://doi.
org/10.1007/BF01026883
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El objetivo último de este trabajo es poder explicar la he-
Baptista, R., & Swann, P. (1998). Do firms in clusters innovate more?
terogeneidad observada, esto es, modelar los efectos de Research Policy, 27(5), 525-540. https://doi.org/10.1016/
tamaño que componen la muestra en función de caracte- S0048-7333(98)00065-1
rísticas de los datos utilizados y de las decisiones metodoló- Barasa, L., Knoben, J., Vermeulen, P., Kimuyu, P., & Kinyanjui, B. (2017).
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Barge-Gil, A. (2013). Open strategies and innovation performance. In-
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INNOVAR
ANEXO
Anexo 1.
Estudios incluidos en el metaanálisis.
Tamaño Conclusión
Medida Medida
Referencia Estimaciones País Periodo de la sobre el efecto
de innovación de tamaño
muestra de tamaño
Aboal y Garda (2016) 10 Uruguay 2004-2009 1.328 ai; resultados obtenidos Ocupados Positivo
Ahuja (2000) 11 Internacional 1982-1992 996 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Ahuja y Katila (2001) 6 Internacional 1980-1991 598 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Economías
Allred y Park (2007) 5 1990-2000 1.081 Recursos invertidos Ventas Positivo
desarrolladas
EE. UU. y
Almeida et al. (2011) 10 1990-2003 971 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Europa
Aristizabal-Ramirez Economías
20 2006-2013 9.101 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
et al. (2017) emergentes
Arvanitis (2008) 2 Suiza 1997-1999 595 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Aschhoff y Schmidt
8 Alemania 2001-2004 699 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
(2008)
Audretsch (1995) 7 EE.UU. 1975-1982 81 Resultados obtenidos Ventas Negativo; nulo
Bachmann et al.
3 Argentina 2002-2004 1.241 Resultados obtenidos Ocupados Negativo
(2016)
Baptista y Swann
11 Reino Unido 1975-1982 1.984 Resultados obtenidos Ventas Positivo
(1998)
Kenya, Tan-
Barasa et al. (2016) 11 2010-2012 1.541 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
zania y Uganda
Barge-Gil (2013) 6 España 2004-2008 14.576 Resultados obtenidos Ocupados Negativo
Bartoloni y Baussola
1 Italia 1990-1992 13.334 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
(2001)
Battisti et al. (2015) 16 Europa 2002-2004 173 Resultados obtenidos Ocupados Positivo; nulo
Becheikh (2013) 1 Egipto 2009 2.132 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Belderbos (2001) 2 Japón 1990-1993 194 Resultados obtenidos Ventas Positivo
ai;recursos invertidos;
Benavente (2006) 15 Chile 1997-1998 197 Ocupados Nulo
resultados obtenidos
Beugelsdijk y Cornet
6 Alemania 1996 1.510 Resultados obtenidos Ocupados Negativo
(2002)
Bishop y Wiseman
3 Reino Unido 1996 320 ai; resultados obtenidos Ocupados Positivo
(1999)
Blundell et al. (1999) 9 Reino Unido 1972-1982 2.943 Resultados obtenidos Ventas Positivo
Alemania y
Bond et al. (1999) 2 1985-1994 218 ai Ventas Positivo
Reino Unido
Bratti y Felice (2011) 7 Italia 2001-2003 1.635 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
Cabral y Traill (2001) 4 Brasil 1994-1996 132 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Capron y Cincera
4 Bélgica 1998 1.204 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
(2004)
Cassiman y Veugelers
9 Bélgica 1993 316 Resultados obtenidos Ocupados Negativo
(2002)
Cassiman y Veugelers
15 Bélgica 1993 269 ai; resultados obtenidos Ventas Varios
(2006)
(Continúa)

Innovación
Tamaño Conclusión
Medida Medida
muestra de tamaño
Cefis (2010) 13 Alemania 1998-2002 4.604 ai Ocupados Negativo; nulo
Cefis y Marsili (2015) 8 Países Bajos 1994-2002 513 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
Classen et al. (2014) 4 Alemania 2006 1.067 Ocupados Positivo
Clausen (2009) 8 Noruega 1999-2001 1.019 Recursos invertidos Ocupados Positivo; nulo
Clausen y Pohjola
6 Noruega 1998-2006 1.644 Resultados obtenidos Ocupados Varios
(2013)
Cockburn y Henderson EE. UU. y
3 1993 171 Recursos invertidos Ventas Nulo
(1994) Europa
Conte y Vivarelli Recursos invertidos; re-
13 Italia 2002 2.247 Ocupados Varios
(2014) sultados obtenidos
Corsino et al. (2011) 4 Internacional 1999-2004 564 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Crepon et al. (1998) 8 Francia 1990 4.164 ai; resultados obtenidos Ocupados Nulo
Crespi et al. (2016) 21 Argentina 1998-2004 2.083 Recursos invertidos Ventas Positivo
Czarnitzki y Kraft
6 Alemania 1992-1995 1.915 Recursos invertidos Ocupados Positivo
(2005)
Damijan et al. (2011) 3 Eslovenia 1996-2002 4.947 Ocupados Positivo
De Propris (2000) 1 Reino Unido 1994-1996 270 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
Dhingra (2013) 8 Tailandia 2003-2006 413 Resultados obtenidos ambos Nulo
Doran y Jordan (2016) 9 Irlanda 2004-2006 591 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Doran y O’Leary
4 Irlanda 2006-2008 522 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
(2016)
Elshamy (2015) 1 Egipto 2010-2012 70 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Eriksson et al. (2014) 8 China 2011 564 ai; resultados obtenidos Ocupados Positivo
Alemania, Es-
Fassio (2015) 3 2002-2004 2.126 Recursos invertidos Ventas Negativo
paña e Italia
Fitjar et al. (2013) 4 Noruega 2010 1.602 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Fitjar y Rodríguez-Pose
8 Noruega 2010 1.602 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
(2015)
Fontana y Gueronzi
1 Europa 2000 486 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
(2008)
Foster et al. (2016) 10 EE. UU. 2005-2010 7.223.000 ai; recursos invertidos Ocupados Positivo
François et al. (2002) 4 Francia 1990-1996 3.906 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Freel (2003) 8 Reino Unido 2001 90 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Fritsch y Meschede
5 Alemania 1995 627 Recursos invertidos Ocupados Nulo
(2001)
Fu et al. (2018) 5 Ghana 2010-2013 501 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
Ganau y Di Maria
24 Italia 2004-2006 2911 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
(2014)
Ganotakis y Love
2 Reino Unido 2004 314 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
(2011)
Ganter y Hecker
8 Alemania 2002-2008 984 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
(2013)
Gelabert et al. (2009) 7 España 2000-2005 4.008 Recursos invertidos Ocupados Nulo
(Continúa)

INNOVAR
Tamaño Conclusión
Medida Medida
muestra de tamaño
Goedhuys y Veugelers
4 Brasil 2000-2002 1.563 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
(2012)
González et al. (2016) 2 España 2001-2011 9.462 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
Recursos invertidos; re-
Greve (2003) 8 Japón 1971-1996 147 Ocupados Positivo
sultados obtenidos
Gussoni y Mangani Alemania y
8 1998-2000 1.703 Recursos invertidos Ocupados Nulo
(2012) España
Japón, Francia
Hall et al. (1999) 6 1978-1989 2.652 Recursos invertidos Ventas Positivo
y EE.UU.
Hall y Ziedonis (2001) 6 EE. UU. 1979-1995 164 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Hao y Jaffe (1993) 13 Internacional 1973-1988 321 Recursos invertidos Ventas Positivo
Harris et al. (2003) 4 Australia 1995-1998 11.271 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Herstad et al. (2015) 15 Noruega 2006-2008 1.230 ai; resultados obtenidos Ocupados Nulo
Herstad y Sandven
4 Noruega 2008-2010 616 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
(2014)
Himmelberg y
13 Internacional 1983-1987 368 Recursos invertidos Ventas Positivo
Petersen (1994)
Hitt et al. (1997) 2 Internacional 1988-1990 293 Recursos invertidos Ventas Positivo
Hoelz Pinto y Lage ai;recursos invertidos;
24 Caribe 2010-2014 3.644 Ocupados Nulo
de Sousa (2015) resultados obtenidos
Honig Haftel (1993) 8 EE. UU. 1983-1988 28 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Kampik y Dachs (2011) 4 Europa 2002-2004 1.718 Ocupados Positivo
sultados obtenidos
Kang y Kang (2010) 3 Corea del Sur 2005 1.353 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Keupp y Gassmann
4 Suiza 1990-2008 1.476 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
(2013)
Knott y Vieregger
2 EE. UU. 2008-2011 2.030 Recursos invertidos ambos Positivo
(2016)
Kochhar y David
4 NASDAQ 1989 99 Resultados obtenidos Ventas Positivo
(1996)
Leiblein y Madsen
5 Internacional 1990-1999 2.599 Resultados obtenidos Ventas Nulo
(2009)
Lerner y Wulf (2007) 4 Internacional 1987-1997 177 Resultados obtenidos Ventas Positivo
Liu y Buck (2007) 3 China 1997-2002 126 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
López y Orlicki (2006) 4 Argentina 1992-2000 1.286 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
Losada-Otálora
1 Colombia 2004 4.780 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
y Zuluaga (2012)
Love et al. (1996) 4 Escocia 1992 318 ai; resultados obtenidos Ocupados Nulo
Love y Ashcroft (1999) 3 Escocia 1993 304 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Love y Roper (1999) 4 Reino Unido 1995 576 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Reino Unido,
Love y Roper (2001) 4 Irlanda y 1991-1994 684 Resultados obtenidos Ocupados Negativo; nulo
Alemania
Indonesia,
Vietnam,
Machikita et al. (2009) 1 2008 128 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Tailandia y
Filipinas
(Continúa)

Innovación
Tamaño Conclusión
Medida Medida
muestra de tamaño
MacPherson (1998) 1 EE.UU. 1989-1993 129 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
Malerba et al. (1997) 2 Unión Europea 1984 164 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
Maré et al. (2014) 5 Nueva Zelanda 2000-2008 13.722 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Marín et al. (2015) 10 Argentina 2002-2004 1.245 Resultados obtenidos Ocupados Negativo
Argentina y
Marín y Petralia (2018) 12 1998-2003 4.787 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
Brasil
Martínez-Ros (1999) 7 España 1990-1993 8.000 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Morris (2015) 16 Caribe 2008-2014 2.460 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
Mothe et al. (2015a) 3 Luxemburgo 2004-2006 568 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
Mothe et al. (2015b) 3 Francia 2006-2008 2.673 Resultados obtenidos Ocupados Negativo
Negassi (2004) 7 Francia 1990-1996 16.417 Resultados obtenidos Ventas Positivo
Nieto et al. (2015) 3 España 1998-2007 15.173 Ocupados Nulo
sultados obtenidos
Nooteboom et al.
8 Internacional 1986-1997 762 Resultados obtenidos Ventas Positivo
(2007)
Suecia y Recursos invertidos; re-
Peters et al. (2003) 11 1998-2000 206 Ocupados Negativo; nulo
Alemania sultados obtenidos
Pradhan (2003) 2 India 1989-2001 1.998 Recursos invertidos Ventas Positivo
Raymond et al. (2010) 8 Países Bajos 1994-2000 1.764 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Reichstein et al.
12 Reino Unido 1998-2000 376 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
(2008)
Reichstein y Salter
4 Reino Unido 2001 2.885 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
(2006)
Roper y Hewitt-
15 Irlanda 1991-2008 2.002 Resultados obtenidos Ocupados Positivo; nulo
Dundas (2015)
Rouvinen (2004) 2 Finlandia 1994-1996 1.000 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
Sadowski y Sadowski-
2 Países Bajos 1994-1996 3.427 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Rasters (2006)
Sakakibara y Recursos invertidos; re-
6 Japón 1983-1994 3.423 Ventas Positivo
Branstetter (1999) sultados obtenidos
Salomon y Sahver
24 España 1990-1997 3.471 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
(2005)
Segarra-Blasco et al.
2 Cataluña 2002-2004 1.332 ai Ocupados Positivo
(2008)
Sharma (2007) 20 Internacional 2003-2006 1.127 ai; recursos invertidos Ventas Positivo
Shefer y Frenkel
2 Israel 1994 178 Recursos invertidos Ventas Negativo; nulo
(2005)
Sorensen y Stuart Asia, Japón, UE
36 1986-1992 3.349 Resultados obtenidos ambos Varios
(2000) y EE.UU.
Srholec (2010) 6 Rep. Checa 1999-2001 1.809 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Stuart (1999) 10 Internacional 1986-1992 2.685 Ventas Positivo
sultados obtenidos
Tavassoli y Karlsson
6 Suecia 2002-2012 1.722 Resultados obtenidos Ocupados Positivo; nulo
(2015)
Tello (2015) 18 Perú 2002-2007 203 ai; resultados obtenidos Ocupados Positivo
(Continúa)

INNOVAR
Tamaño Conclusión
Medida Medida
muestra de tamaño
Tether y Bascavusoglu-
3 Reino Unido 2002-2006 2.206 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Moreau (2012)
van Beers y Sadowski
5 Países Bajos 1994-1996 1.459 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
(2003)
Van Beveren y Van-
3 Bélgica 1998-2004 189 Resultados obtenidos Ocupados Nulo
denbussche (2010)
van Leeuwen y Klomp ai;recursos invertidos;
8 Países Bajos 1994-1996 1.926 Ocupados Negativo
(2006) resultados obtenidos
Veugelers y Cassiman
1 Bélgica 1990-1992 504 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
(2005)
Wörter (2007) 1 Suiza 1999-2005 2.777 ai Ocupados Negativo
Zoghi et al. (2010) 3 Canadá 1999-2003 15.433 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
Zuluaga Jiménez et al.
5 Colombia 2003-2004 4.819 Resultados obtenidos Ocupados Positivo
(2012)
Nota. La última columna trata de sintetizar los principales resultados de cada estudio, en algunos casos muy diversos. Aquellos efectos estadísticamente
significativos se denotan como positivos y negativos respectivamente, mientras que los no significativos son los “nulos”; los estudios con resultados muy
heterogéneos se clasifican como “varios”.

Innovación
INNOVAR
Innovación social y frugal:
¿de qué estamos hablando?
María del Pilar Pastor Pérez
Ph. D. en Economía
Profesora e investigadora. Universidad Autónoma de San Luis Potosí
San Luis Potosí, México
Cuerpo Académico Desarrollo innovador y competitivo de las organizaciones
Rol de la autora: intelectual
[email protected]
https://orcid.org/0000-0002-3949-5683
SOCIAL AND FRUGAL INNOVATION: WHAT ARE WE TALKING ABOUT?

Zandra Balbinot
ABSTRACT: The concept of innovation has evolved over time, gaining a
Ph. D. en Administración
positive and eminently technological connotation since the 20th century. Profesora e investigadora. Université du Québec à Montréal
Nevertheless, other forms of innovation are currently studied as a response
to the prevailing techno-economic paradigm. Placed within the framework Montreal, Canadá
of innovation studies, the purpose of this article is to clarify social and Laboratoire de Recherches Transdisciplinaires sur les Ecosystèmes Informatiques (latece)
frugal innovation concepts, making emphasis on their measurement. To
do so, we adopt a qualitative research approach based on the review of Rol de la autora: intelectual
existing literature on the subject. Results highlight that social and frugal [email protected]
innovations share some features with technological innovation, although
distinguishing traits and relations among them should be deeply studied in https://orcid.org/0000-0002-3243-3260
order to advance in their understanding. Moreover, it is important to work
on how to measure social and, especially, frugal innovations, since this sub-
ject is clearly less addressed than technological innovation measurement.
KEYWORDS: Social innovation, frugal innovation, reverse innovation,
measurement. RESUMEN: El concepto de innovación ha evolucionado con el paso del tiempo. A partir del si-
INOVAÇÃO SOCIAL E MODERADA : DO QUE ESTAMOS FALANDO? glo xx, este adquirió una connotación positiva y eminentemente tecnológica pero, como reacción
RESUMO: o conceito de inovação vem evoluindo com o passar do tempo. al paradigma tecnológico-económico prevalente, en la actualidad se estudian otras formas de
A partir do século XX, adquiriu uma conotação positiva e eminentemente
tecnológica, mas, como reação ao paradigma tecnológico-econômico pre-
innovación. En el marco de los trabajos sobre innovación, el propósito de este texto es aclarar
valente, na atualidade, são estudadas outras formas de inovação. No âm- los conceptos de innovación social y frugal, enfatizando su medición. El enfoque de la investi-
bito dos trabalhos sobre inovação, o objetivo deste texto é esclarecer os
conceitos de inovação social e inovação moderada, com ênfase em sua
gación es cualitativo basado en la revisión de la literatura. Entre las conclusiones destaca que
avaliação. A abordagem da pesquisa é qualitativa, baseada na revisão da la innovación social y frugal comparten características con la innovación tecnológica, pero para
literatura. Entre as conclusões, destaca-se que a inovação social e a ino-
vação moderada compartilham características com a inovação tecnoló- avanzar en su comprensión se deben reconocer sus particularidades e interrelaciones. Asimismo, es
gica, mas, para avançar em sua compreensão, devem ser reconhecidas suas especialmente importante trabajar en propuestas sobre cómo medir innovaciones sociales y, sobre
particularidades e inter-relações. Além disso, é especialmente importante
trabalhar em propostas sobre como avaliar a inovação tecnológica, o que todo, frugales porque, comparado con la medición de la innovación tecnológica, este es un asunto
é um assunto muito menos explorado. mucho menos explorado.
PALAVRAS-CHAVE: inovação frugal, inovação reversa, inovação social,
medição. PALABRAS CLAVE: innovación frugal, innovación inversa, innovación social, medición.
INNOVATION SOCIALE ET FRUGALE : DE QUOI PARLE-T-ON ?
RÉSUMÉ: Le concept d'innovation a évolué au fil du temps. À partir du
XXe siècle, celle-ci a acquis une connotation positive et éminemment tech-
nologique mais, en réaction au paradigme techno-économique dominant,
d'autres formes d'innovation sont actuellement à l'étude. Dans le cadre des
travaux sur l'innovation, ce texte a pour objectif de clarifier les concepts
d'innovation sociale et frugale, en insistant sur sa mesure. L'approche de
recherche est qualitative basée sur la revue de la littérature. Parmi les
Introducción
conclusions, il ressort que l'innovation sociale et la frugale partagent des
caractéristiques avec l'innovation technologique, mais pour progresser
dans leur compréhension, on doit reconnaître leurs particularités et leurs
La innovación ha sido un tema estudiado ampliamente. Uno de los en-
interrelations. De même, il est particulièrement important de travailler sur
des propositions sur la façon de mesurer les innovations sociales et surtout
foques más recurrentes es el de la perspectiva tecnológica; sin embargo,
les frugales car, par rapport à la mesure de l'innovation technologique,
c'est une question beaucoup moins explorée.
como afirman Pfotenhauer y Juhl (2017), esta es solo una parte:
MOTS-CLÉ: innovation frugale, innovation inversée, innovation sociale,
mesure. La asimilación de la innovación en torno a la díada tecnología-mercado
CITACIÓN SUGERIDA: Pastor Pérez, M.P., Balbinot, Z. (2021)
significa que la innovación es simultáneamente aclamada por su habilidad
Innovación social y frugal: ¿de qué estamos hablando? para ‘desestabilizar’ sociedades y ‘cambiar el mundo’, mientras se pretende
Innovar, 31(81), 101-114. https://doi.org/10.15446/in-
novar.v31n81.95576 que esta disrupción no tenga nada que ver con los aspectos políticos y so-
CLASIFICACIÓN JEL: O30, O31, O35. ciales del estado. (p. 79)
RECIBIDO: 15/4/2019 APROBADO: 19/4/2020 PUBLICACIÓN
Esta obra se publica bajo una licencia Creative Commons Atribución-No_Co-
Esta idea permite plantear dos reflexiones sobre cómo está evolucionando
el discurso sobre la innovación. Bajo una de ellas, la innovación es vista
como el motor del desarrollo económico liderado por empresas y gobiernos
101
Innovación
de países desarrollados. Sin embargo, en los últimos años, 2019; van der Have & Rubalcaba, 2016). Por otra parte, la
la explotación de nuevas ideas ha venido también de una comprensión de la innovación frugal todavía es imprecisa,
dirección diferente; en vez de proceder de países desarro- porque se carece de criterios para definirla (Weyrauch &
llados ricos, proviene de economías emergentes más po- Herstatt, 2016).
bres. Al principio, parecía que se trataba de un tipo de
En este contexto, el objetivo de la investigación que se
innovación que servía solo para ayudar a una población
reporta en este artículo es aclarar los conceptos de inno-
sin medios, pero hoy en día se observa que las empresas
vación social y frugal, buscando la relación entre ellos y
de las economías desarrolladas están enfrentando la com-
enfatizando aspectos relativos a su medición. El enfoque
petencia de innovaciones menos costosas y más eficientes
de investigación es cualitativo, con alcance exploratorio
que se originan en países emergentes, y esto las ha lle-
descriptivo, basado en la revisión de la bibliografía exis-
vado a aprovechar esta disrupción en la forma de innovar
tente sobre el tema objeto de estudio. Tras la búsqueda
para atender mercados de la base de la pirámide en sus
documental en bases de datos de información, se selec-
países (Agarwal et al., 2017; Angot & Plé, 2015; Pisoni
cionó la literatura más relevante, priorizando trabajos
et al., 2018).
divulgados recientemente en literatura académica. El re-
La segunda reflexión se refiere al hecho de que, además sultado es el análisis de 56 documentos, de los cuales
del énfasis tradicional en lo tecnológico y en la rentabi- 60% corresponde a artículos publicados en revistas cien-
lidad de las innovaciones, actualmente se pone en valor tíficas, 25% a libros y capítulos de libro, y el resto a di-
otro tipo de innovaciones. Este es el caso de innovaciones versos trabajos como tesis de doctorado, publicaciones
sociales que desarrollan bienes y servicios que satisfacen en otro tipo de revistas, working paper, o guías, como el
necesidades de carácter social y, a la vez, crean nuevas re- Manual de Oslo; del total, el 73% son documentos difun-
laciones o colaboraciones. Las sociales son innovaciones didos en el periodo 2014-2019.
que favorecen a la sociedad en su conjunto y mejoran su
Una de las realidades que se advierte es que la litera-
capacidad de actuar (Murray et al., 2010), pero que no se
tura sobre este tipo de innovaciones se ha desarrollado
originan en la búsqueda de rentabilidad (Marques et al.,
de manera separada, pero es necesario comprender estos
2018). Las microfinanzas, que responden en su origen a
conceptos no solo aisladamente, sino observando sus simi-
objetivos de reducción de la pobreza, son un ejemplo para-
digmático de esta clase de innovación. litudes, diferencias e interrelación (Bhatti & Prabhu, 2019;
Lee et al., 2019). Esto contribuirá a la mejor comprensión de
Entre los nuevos conceptos, también se incluye la inno- los cambios que se están produciendo en los ecosistemas
vación frugal, que atiende necesidades de los consumi- emprendedores e innovadores, y a determinar en qué grado
dores de manera más sencilla, sin tener que recurrir a estas formas de innovación están permitiendo avanzar en
grandes inversiones en investigación y desarrollo tecno- retos globales tales como la inclusión social y los efectos
lógico (i+d). Por el contrario, debido a su público objetivo negativos del desarrollo. En este sentido, existe un claro
desfavorecido, esta clase de innovación busca propor- vacío de conocimiento sobre la medición de los impactos
cionar una solución novedosa y con menor costo. Las inde las innovaciones no clasificadas como tecnológicas (Lee
novaciones frugales no evaden la rentabilidad, pero su et al., 2019). De esta manera, tras este apartado introduc-
impacto va más allá, porque suelen generar beneficios torio, a continuación, se presentan sendos epígrafes rela-
locales. En este sentido, la innovación frugal se relaciona tivos a la innovación tecnológica, la social y la frugal y, en
con la social, aunque a priori no tiene como finalidad el el último, se derivan las conclusiones.
bienestar de la sociedad. El frigorífico de arcilla Mitticool
que funciona sin electricidad, el coche Tata Nano, la im-
presora 3D DIY, los sistemas Moladi y adapt para la cons- Sobre la innovación tecnológica
trucción de casas son algunos de los muchos ejemplos de El origen etimológico de la palabra innovación se encuentra
innovaciones frugales. en innovare, un verbo latino compuesto a partir del prefijo
Estas innovaciones, frugales y sociales, son hoy en día una in-, que significa ‘penetración, estar en’, y el verbo novare,
reacción al paradigma tecnológico-económico que ha pre- que significa ‘renovar, hacer de nuevo’. Por esta razón, el
valecido en la innovación; sin embargo, ambos términos significado de innovare es ‘colocar, poner, introducir algo
son todavía borrosos en la literatura. A pesar de los re- nuevo, cosas nuevas o novedades’. En cuanto al concepto,
cientes esfuerzos por definir y aclarar su significado, el su historia está poco documentada pero se sabe que se re-
concepto de innovación social se considera ambiguo y el monta a la Antigüedad, y no siempre ha tenido una conno-
estado del conocimiento sigue fragmentado (Lee et al., tación positiva, sino solo a partir del siglo xx (Godin, 2015).

INNOVAR
La confianza en la innovación tecnológica para resolver de nuevos mercados, iv) desarrollo de nuevas fuentes de
los problemas económicos derivados de las guerras mun- materias primas u otros insumos, y v) creación de nuevas
diales (Godin, 2015) dio pie al desarrollo del tema en la estructuras de mercado en una industria. Adicionalmente,
literatura económica. Suelen destacarse los trabajos de Jo- Schumpeter diferenció las innovaciones radicales, que pro-
seph Schumpeter1 quien, en la década de los años treinta vocan grandes cambios, de las progresivas.
y cuarenta, conceptualizó el desequilibrio como un factor En la actualidad, entre las muchas conceptualizaciones que
clave para que suceda la innovación y, por tanto, el pro- existen sobre la innovación, la del Manual de Oslo es re-
greso capitalista2. La innovación empresarial —argumenta ferencia recurrente, en especial cuando se trata de realizar
Schumpeter— es un proceso de “destrucción creativa” que mediciones. Según este documento, la innovación es un
provoca la obsolescencia de inventarios, ideas, tecnolo- nuevo o mejorado producto o proceso —o una combinación
gías, habilidades y equipos, y se convierte en motor del pro- de ambos— que difiere significativamente de los productos
greso. Este autor propuso una clasificación con cinco tipos o procesos previos del actor que innova y el cual ha sido
de innovaciones: i) introducción de nuevos productos, ii) in- puesto a disposición de los usuarios potenciales —en el caso
troducción de nuevos métodos de producción, iii) apertura de producto— o implementado por dicho actor —cuando se
trata de un proceso— (Organisation for Economic Co-opera-
1
Algunos de sus trabajos relevantes son The theory of economic de- tion and Development [oecd] & Eurostat, 2018). Al describir
velopment (1934), Business cycles: A theoretical, historical, and el grado de novedad, el Manual afirma que las innovaciones
statistical analysis of the capitalist process (1939) y Capitalism, so- pueden ser algo nuevo para la empresa, el mercado o el
cialism, and democracy (1942).
mundo. Además, se refiere al grado de impacto, y precisa
2
Para ampliar la comprensión general del concepto y los factores
que determinan el crecimiento de las economías se sugiere consul- que las innovaciones radicales y disruptivas son aquellas
tar Giménez (2017). que crean o transforman el statu quo de un mercado.

Innovación
Si bien la materialización de las innovaciones es el asunto Por cuestiones prácticas, en la medición de los resultados
más visible, incluso mediático, los diferentes análisis teó- de la innovación, se ha recurrido al uso de las patentes
ricos sobre el concepto representan la innovación no solo como indicador clave, pero la literatura reconoce sus limi-
como un resultado —nuevas soluciones tecnológicas, eco- taciones porque muchas innovaciones no se patentan o
nómicas, organizacionales o sociales—, sino también como sus impactos exceden notablemente el conocimiento que
un proceso (Meissner & Kotsemir, 2016). se puede proteger.3
En resumen, hasta principios de este siglo, el estudio sobre
La medición la innovación ha primado una perspectiva positiva del fe-
nómeno, basada en la visión schumpeteriana y centrada
Entender los procesos de innovación y cuáles son sus im-
en la generación de nuevo conocimiento con aplicación
pactos es complejo y, para ello, se requiere medirlos. Entre
económico-tecnológica (Godin, 2015). Por lo tanto, se ha
otras razones, la importancia de la medición radica en
puesto el énfasis en la valoración cuantitativa de la in-
que, bajo la perspectiva microeconómica, las actividades
novación y sus efectos económicos: para las empresas
de innovación afectan el rendimiento de las empresas y,
—actores fundamentales de su producción, difusión y apro-
por tanto, esta información es relevante para la planea-
piación de beneficios—, y para las regiones —generadoras
ción estratégica de las organizaciones que buscan ser com-
del ecosistema necesario y beneficiarias en términos ma-
petitivas. Desde un enfoque macro, medir la innovación
croeconómicos—, quedando de lado las exigencias e im-
permite evaluar sus consecuencias en el crecimiento eco-
pactos sociales.
nómico —a nivel nacional y regional— y este conocimiento
es útil en el proceso de creación de políticas públicas.
En general, la medición de la innovación cuantifica los in- Innovación social
sumos del proceso —tales como el gasto y personal des- En sentido amplio, se puede considerar que la innovación
tinado a las actividades de investigación y desarrollo siempre tiene una dimensión social, ya que las innovaciones
tecnológico— y los resultados —patentes, publicaciones contribuyen directa o indirectamente a la satisfacción de
científicas, venta de nuevos productos, entre otros—; necesidades humanas, influyendo así en las condiciones
además, a partir del enfoque de los sistemas de innovación, de vida y, por tanto, en la sociedad; además, la innovación
las interacciones entre los actores involucrados se vuelven requiere de un contexto social que la propicie, y algo se
relevantes. El Manual de Oslo se refiere en especial a la in- considera innovador porque así es calificado y difundido
novación en las empresas, y en su cuarta edición organiza en cierto entorno (Innerarity, 2009; Meissner & Kotsemir,
su propuesta en torno a las siguientes categorías: activi- 2016). No obstante, esta condición sine qua non de la in-
dades de innovación, capacidades para innovar, flujos de novación no implica que todas las innovaciones sean sus-
conocimiento, factores externos que influyen en la inno- ceptibles de ser catalogadas como innovaciones sociales.
vación, objetivos y resultados (oecd & Eurostat, 2018). Ca- En estas últimas, el cambio social es un objetivo primario,
rayannis et al. (2003) presentan una tipología basada en mientras que en las innovaciones —disruptivas— de corte
medidas “duras” —directamente relacionadas con el pro- económico-tecnológico las consecuencias sociales que pu-
ceso de innovación— y “blandas” (tabla 1). dieran derivarse no son su intención primaria (Christensen
et al., 2006).
Tabla 1.
Cómo medir la innovación. Godin (2015) atiende al origen del concepto de innova-
ción social en el socialismo del siglo xix, cuando tuvo una
Medidas “duras” i+d Medidas “blandas” connotación mayoritariamente peyorativa. Más tarde, en
Patentes Invenciones Impacto Social la segunda mitad del siglo xx, dicho concepto resurge fruto
Inversión Nuevos Productividad Beneficios para de la evolución de la teoría del cambio social y como reac-
en i+d mercados Crecimiento usuarios ción al discurso dominante de la innovación tecnológica.
Nuevos Extensiones Reducción Menores precios
productos del producto de costos Facilitadores
Aunque la innovación social es históricamente inherente
Personal dedi- Conferencias Flexibilidad sociales a los procesos de cambio de las sociedades (McGowan
cado a i+d Acuerdos de Oferta/demanda Ahorro en & Westley, 2015), en general se considera una respuesta
Publicaciones cooperación Tamaño de la tiempo
a los desajustes que provoca la innovación tecnológica y,
Incentivos Asociaciones empresa
a i+d Influencia en
Nuevas el mercado
características 3
Para profundizar en el tema de las patentes como indicador, se su-
Fuente: Carayannis et al. (2003). giere consultar Griliches (1998) y Greenhalgh y Rogers (2010).

INNOVAR
Tabla 2.
Definiciones de innovación social.
Autores Definiciones
Zapf (1989, p. 174, citado Las innovaciones sociales se miden por el hecho de que ayudan a resolver mejor nuestros problemas sociales o porque
por Innerarity, 2009) elevan la capacidad de adaptación de las sociedades.
La innovación social se refiere a actividades y servicios innovadores que están motivados por el objetivo de satisfacer una ne-
Mulgan (2006, p. 146)
cesidad social y que se difunden predominantemente a través de organizaciones cuyos propósitos principales son sociales.
Innovación social es una nueva solución a un problema social que es más efectiva, eficiente, sustentable, o se trata de solu-
Phills et al., (2008, pp. ciones actuales por las cuales el valor creado se acumula ante todo para la sociedad más que para individuos privados. Las
36-39) innovaciones sociales pueden ser un producto, un proceso de producción o una tecnología, pero también un principio, una
idea, una legislación, un movimiento social, una intervención o alguna combinación de estos.
Las innovaciones sociales son nuevas ideas (productos, servicios y modelos) que simultáneamente satisfacen necesidades
Murray et al. (2010, p. 3) sociales y crean nuevas relaciones sociales o colaboraciones. Se trata de innovaciones que son buenas para la sociedad y a
la vez mejoran su capacidad para actuar.
Nicholls & Ziegler (2015,
La innovación social consiste en el desarrollo y entrega de nuevas ideas y soluciones (productos, servicios, modelos, formas
citado por Chiappero-
de provisión, procesos) a diferentes niveles socioestructurales, que intencionalmente buscan cambiar las relaciones de
Martinetti et al., 2017,
poder y mejorar las capacidades humanas, así como los procesos a través de los cuales se llevan a cabo estas soluciones.
p. 141)
Comisión Económica para La innovación social corresponde a nuevas formas de gestión, de administración, de ejecución, nuevos instrumentos o
América Latina y el Ca- herramientas, nuevas combinaciones de factores orientadas a mejorar las condiciones sociales y de vida en general de la
ribe (s. f.). población de la región.
La innovación social es un proceso colectivo de aprendizaje que involucra la participación distintiva de los actores de la
sociedad civil con el objetivo de resolver una necesidad social a través del cambio en las prácticas sociales, que producen
Edwards-Schachter &
cambios en las relaciones sociales, los sistemas y las estructuras, contribuyendo a un gran cambio sociotécnico. Una visión
Wallace (2017, p. 26)
menos restrictiva de la innovación social contempla el papel de las prácticas sociales integradas en la generación simul-
tánea de resultados de innovación tradicionales.
La innovación social describe el proceso de varios niveles, situado en un cierto contexto y basado en las relaciones entre
Van Wijk et al. (2019, p.
actores —agentic—, para desarrollar, promover e implementar soluciones novedosas a los problemas sociales de manera que
888).
se dirijan a producir un cambio profundo en los contextos institucionales.
por tanto, se vio acelerada debido a los retos provocados que la innovación social busca atender, y en la variedad
por la industrialización y la urbanización (Godin, 2015; de actores interesados e involucrados en ella, como lo
Mulgan, 2006). Después de la discusión y valoración que son emprendedores, sociedad civil, políticos y académicos
hizo Drucker a finales de los años cincuenta4, el concepto (Buckland & Murillo, 2014)5. Edwards-Schachter y Wallace
se formaliza en la década de los ochenta (Gerhuny, 1983, (2017) afirman que la innovación social fue en un inicio
Njihoff, 1984, y Rickards, 1985, citados por Mulgan, 2006; un concepto analítico, pero en la actualidad, como con-
Zapf, 1989, citado por Innerarity, 2009). secuencia de las políticas de desarrollo e innovación, co-
existe con una visión más normativa, siendo hasta ahora,
A partir de entonces, en lo que respecta a su estudio, van
según Marques et al. (2018), más efectivo como concepto
der Have y Rubalcaba (2016) concluyen, basados en un tra-
aplicado en la práctica que como herramienta de investi-
bajo bibliométrico, que el análisis de la innovación social
gación o guía normativa.
se nutre hasta ahora de forma especial de las comunidades
intelectuales propias de la psicología social comunitaria,
la creatividad, los desafíos sociales, y el desarrollo local.
Si bien existen muchas descripciones sobre qué es innova- 5
Algunas instituciones y revistas especializadas en innovación social
son Young Foundation (London Business School), Skoll Centre for
ción social (véase algunas de ellas en la tabla 2), todavía
Social Entrepreneurship (Oxford), Standford Social Innovation Re-
se considera que la discusión sobre el tema es imprecisa view (Standford University), Innovations: Technology, Governance,
(Jenson & Harrison, 2013; Lee et al., 2019; van der Have & Globalization (mit), The Research Initiative on Social Entrepreneur-
Rubalcaba, 2016). ship (Columbia Business School); Social Enterprise Initiative (Har-
vard Business School), Centre de Reserarche sur les Inonvations
La diversidad en las definiciones tiene su origen en la Sociales (crises, Université de Montréal), Instituto de Innovación
compleja realidad económica, social y medioambiental Social (esade), División de Desarrollo Social de la cepal, Social In-
novation Exchage. Para mayor detalle sobre el ecosistema de in-
novación social en América Latina, se sugiere consultar Buckland
4
Ver Landmarks of Tomorrow (1957). y Murillo (2014).

Innovación
En general, se dice que la innovación es social cuando Los trabajos más recientes avanzan en la comprensión del
su motivación esencial es la satisfacción de necesidades fenómeno incorporando otros matices. Por ejemplo, van
sociales, sin que necesariamente se derive un beneficio Wijk et al. (2019) consideran que los innovadores sociales
económico, como ocurre en las innovaciones de corte son fundamentales, pero el orden social en el que operan
tecnológico-económico, y esto es una característica fun- influye en sus acciones, así que proponen un análisis de la
damental que permite distinguir la innovación social como innovación social considerando tres niveles: micro, meso y
un tipo de innovación particular (Marques et al., 2018). macro. Bhatti y Prabhu (2019) reflexionan sobre cómo la
Jenson y Harrison (2013) afirman que la innovación es so- innovación social y la frugal pueden, de forma separada y
cial cuando lo es tanto en su finalidad como en los medios conjuntamente, favorecer la inclusión económica y social,
y apuestan por modelos híbridos de innovación para hacer
que se utilizan para lograrla. Lo anterior se traduce en que
frente a los grandes retos que enfrenta la humanidad.
las innovaciones sociales cubren de manera frecuente ne-
cesidades no atendidas por la iniciativa privada, porque En cuanto a la condición de novedad propia de cualquier
estas resultan poco atractivas en términos de rentabilidad. innovación, Echeverría (2008) afirma que las innova-
ciones sociales tienen mayor o menor impacto en fun-
Además del carácter social, en la literatura se identifican ción del grado de mejora que provocan y el número de
otras cualidades que son propias de este tipo de innova- personas a las que benefician. Por su parte, Christensen
ciones. Según Buckland y Murillo (2014), el impacto so- et al. (2006), partiendo más bien desde la perspectiva
cial, la sustentabilidad económica —esta también es una tecnológica, clasifican las innovaciones catalíticas como
característica de la innovación frugal—, el tipo de inno- un subconjunto de las disruptivas6, que se distinguen por
vación, la colaboración intersectorial y la escalabilidad su enfoque primario en el cambio social, a gran escala,
y replicabilidad son las variables que dan sentido a la proporcionando soluciones suficientemente buenas para
innovación social. Por su parte, van der Have y Rubal- problemas sociales que han sido abordados de forma in-
caba (2016), tras haber revisado 172 publicaciones, ase- adecuada. Estos autores refieren que una de las caracte-
veran que la definición del concepto en la literatura tiene rísticas de los innovadores catalíticos es que proponen
dos elementos centrales: la importancia de observar un soluciones que son más simples y menos costosas que las
cambio en las relaciones sociales, sistemas o estructuras, alternativas existentes y, aunque pueden percibirse como
y el hecho de que tales cambios sirven a una necesidad de menor nivel de rendimiento, los usuarios las consideran
o meta compartida o para resolver un problema social- adecuadas —como en las innovaciones frugales—. Se ob-
mente relevante. A partir de otra revisión bibliográfica serva en estas ideas cómo la disciplina transita hacia la
—de 252 definiciones—, Edwards-Schachter y Wallace incorporación del cambio social y la frugalidad como exi-
(2017) concluyen que las características comunes en la gencia y oportunidad relevantes para la innovación del
diversidad de propuestas son procesos de cambio social, siglo xxi. Marques et al. (2018), en función de la escala y
alcance del cambio, establecen cuatro significados de la
con aspiraciones de desarrollo sustentable y relacionados
innovación social, como i) estructural —cuando el cambio
con la provisión de servicios.
social que se deriva es amplio—, como versiones especí-
Más allá del origen y finalidad sociales, el asunto de las rela- ficas de innovación: ii) radical y iii) complementaria —en
ciones es otra diferencia con las innovaciones tecnológico- función de la novedad que implica para las instituciones
económicas, puesto que la complejidad de la innovación socioeconómicas existentes—, y como iv) instrumental
social radica, más que en desarrollos tecnológicos, en las —cuando el concepto es empleado para hacer más atrac-
exigencias de capital humano y relacional. Esto cobra sen- tivas las agendas institucionales sin alterar sus resultados
tido en la medida en que valores como bienestar y calidad y objetivos en lo fundamental—.
de vida son la razón de ser de lo que se crea. Por esto, y Con respecto a la materialización, además de los pro-
partiendo de la idea de que la gente es competente para ductos, procesos y métodos, la conceptualización de la
identificar y resolver sus problemas, un factor clave en el innovación social también refiere programas, principios, le-
surgimiento de innovaciones sociales es la participación gislaciones, movimientos sociales, intervenciones, formas
activa de la comunidad, en todas las fases del proceso de gobierno, como resultados del proceso innovador, es
—definición del problema, identificación de alternativas de decir, cualquier tipo de solución para una realidad social.
solución, desarrollo de la solución, seguimiento y evalua-
ción— (Edwards-Schachter & Wallace, 2017; Marques et al., 6
Las innovaciones disruptivas son más que mejoras incrementa-
2018; Mulgan, 2006; Rey & Tancredi, 2010; Santamaria- les y tienen un gran impacto en las estructuras de la industria en
Ramos & Madariaga-Orozco, 2019). la que se producen (Christensen et al., 2006).

INNOVAR
Inclusive, algunos autores consideran que el foco en los sobre el potencial de escalamiento de la solución innova-
servicios es habitualmente un rasgo propio de la innovadora (tabla 3)8.
ción social (Edwards-Schachter & Wallace, 2017; Marques
et al., 2018). Tabla 3.
Métricas y métodos para medir la innovación social.
En la práctica, hay muchos ejemplos de innovaciones so-
ciales; algunos de ellos son el microcrédito, las agrupa-
Categorías Medidas
ciones de profesionistas “sin fronteras”, las cooperativas
de consumo, el movimiento de comercio justo, el presu- Comparación costos Análisis costo-beneficio social
y beneficios Análisis costo-efectividad social
puesto participativo, o el comercio de derechos de emi-
Valor añadido
sión. Rey y Tancredi (2010) dan a conocer iniciativas de Valor combinado (blended value)
innovación social ocurridas en América Latina y el Caribe, Creación de valor
Valor público
que participaron en un concurso para identificar las me- Valor compartido (shared value)
jores prácticas, en las categorías de salud y educación, Evaluación continua del impacto social (oasis)
juventud en riesgo, voluntariado y participación comu- Análisis de la pobreza e impacto social (psia)
Evaluación del Retorno social de la inversión (sroi)
nitaria, y generación de ingresos. Entre las experiencias impacto social Cuadro de evaluación Acumen Fund
ganadoras se encuentran proyectos relacionados con de- Cuadro de mando integral (Balanced Scorecard)
fensorías comunitarias, erradicación de trabajo infantil, que incorpora la dimensión “impacto social”
programa comunitario de salud, hospedaje estudiantil en Métodos de preferencia revelada
familia, prevención del fenómeno de drogadicción y mara7, Medición orientada
Encuestas realizadas por ciudadanos sobre ser-
vicios prestados por el sector público (sousveys)
violencia escolar, tratamiento de aguas residuales, etc. En al usuario
Encuestas de experiencia de uso
el terreno de las oportunidades, Mulgan (2006) identi- Benchmark de resultados
fica problemáticas sociales en las que la innovación social Matrices de contabilidad (nacional) social
tiene todavía amplio potencial, tales como envejecimiento Enfoque contable Métodos de contabilidad social
de la población, aumento de la diversidad en las comu- Balance del bien común
nidades, incidencia de enfermedades crónicas, problemas Mediciones de años de vida ajustados por calidad
relacionados con los cambios en el estilo de vida y las adic- y discapacidad
Medidas de resultados informadas por los
ciones, atención de la adolescencia, la reinserción de crimi- Salud y bienestar
pacientes
nales, y cambio climático. Medida de salud autopercibida (EQ-5D)
Medidas de satisfacción con la vida
Incorporan enfoque Evaluación Compass de AtKisson
La medición a la sustentabilidad Sistema B (B Corp)
Una vez identificado que la innovación social posee parti- Experimentales y Ensayos controlados aleatorios (rct)
cularidades que la distinguen de las innovaciones de mer- no experimentales Teorías del cambioa
cado (Edwards-Schachter & Wallace, 2017; Marques et al., Métricas operacionales

Métricas comparativas
2018), nos detenemos en el asunto de la medición que tam- Evaluación como aprendizaje
bién presenta diferencias, porque las innovaciones sociales Otras tipologías
Métodos de evaluación del entorno construido
son difícilmente patentables y, en su caso, sus impactos Métodos estándar de evaluación de la inversión
transcienden el conocimiento que se podría proteger; es Enfoque económico, cualitativo o combinado
más, cuanto más se difunden, más cumplen con su fina- a

Método desarrollado por Carol Weiss en la década de los años noventa. No parte de información
estadística como los enfoques experimentales o cuasiexperimentales, pero de él se deriva un
lidad (Havas, 2016). Entre los retos que se identifican a
relato que permite evaluar si existe conexión lógica entre los problemas abordados, las acciones
la hora de medir el valor social, se encuentra la dificultad tomadas y los cambios en los resultados clave (Rosenzweig, 2004).
de establecer la causalidad entre acciones e impactos de Fuente: elaboración propia con base en Rosenzweig (2004), Murray et al. (2010), Buckland
la innovación social (Krlev et al., 2014). Si bien la literatura y Murillo (2014) y Dainienė y Dagilienė (2016).
describe un gran número de medidas —como, por ejemplo,
costo-beneficio, retorno social de la inversión, evaluación Echeverría (2008) hace hincapié en que la innovación
de impacto social, etc.—, no todas tienen la misma utilidad, social debe medirse en escalas que comparen si la ca-
y por esto la elección que se haga afecta la evaluación lidad de vida, la satisfacción y la apropiación por parte
de la población beneficiaria, entre otros criterios, han
7
El diccionario de la Real Academia Española (2020), define mara 8
Para una revisión sobre cómo medir la innovación social, bajo un
como “Pandilla juvenil organizada y de conducta violenta, de ori- enfoque sistémico a nivel regional o nacional, se sugiere consultar
gen hispanoamericano”. Krlev et al. (2014).

Innovación
mejorado en relación con un tiempo anterior, o con otro cotidianas de la población desfavorecida y, en este sentido,
grupo de población, o bien si ha aumentado el número de se relaciona con la innovación social.
beneficiarios. Pero, Dainienė y Dagilienė (2016) afirman
El concepto de innovación frugal es relativamente nuevo;
que el valor de la innovación social incluye no solo los as-
por esto, su caracterización es todavía poco clara (Tiwari
pectos sociales, sino también los económicos y ambien-
et al., 2017). Los primeros registros sobre su tratamiento
tales. Más específicamente, Buckland y Murillo (2014)
aparecen a finales de la primera década del siglo xxi por
proponen cinco ejes para analizar la innovación social:
parte de la comunidad de negocios, y a partir de 2010
i) impacto y transformación social, ii) sustentabilidad eco-
en la literatura académica, cuando se comenzó a discutir
nómica y viabilidad a largo plazo, iii) tipo de innovación,
el éxito de soluciones innovadoras y creativas originadas
iv) colaboración intersectorial, y v) escalabilidad y repli-
en la India (Bhatti et al., 2018; Radjou & Prabhu, 2014;
cabilidad. Estas dimensiones son útiles no solo para ca-
Tiwari et al., 2017). Actualmente, su estudio se nutre de
racterizar la innovación social, sino también para guiar la
diferentes disciplinas como la economía del desarrollo, la
medición de la misma.
ingeniería de productos y procesos, la sustentabilidad, la
En el terreno empírico de la medición, la cepal (Rey & Tan- estrategia empresarial y, desde el campo de la psicología,
credi, 2010) ha utilizado los siguientes criterios para iden- en aspectos como actitud y mentalidad frugales (Soni &
tificar proyectos reales de innovación social exitosa: grado Krishnan, 2014).
de innovación, relación costos-resultados, efectos sobre los
determinantes de la pobreza, desarrollo de responsabilidad La innovación frugal está relacionada con la capacidad
social, y potencial en términos de replicabilidad, sustenta- creativa de hacer más con menos. En un escenario global
bilidad, transformación en política pública, y reducción de de escasez de recursos y de competencia basada en la op-
la discriminación y exclusión. timización y reducción de costos, ser capaz de desarrollar
este tipo de innovación puede ser la solución para muchas
Por último, de la revisión de la literatura sobre innovación necesidades de diferentes comunidades pobres. El término
social, se concluye que esta comparte características con frugal se utiliza para designar innovaciones que generan
la innovación de corte económico-tecnológico y su com- productos y servicios a bajo costo, así como los sistemas
prensión se puede abordar a partir del cuerpo teórico que y procesos utilizados para hacerlo (Ojha, 2014). Esas son
tradicionalmente ha analizado la innovación, pero debe re- innovaciones nacidas y desarrolladas para la población de
conocer las diferencias. Destacamos las ideas de van de la base de la pirámide (bop) en respuesta a problemas lo-
Have y Rubalcaba (2016) quienes proponen que los es- cales, usando para ello soluciones ingeniosas. En palabras
tudiosos de la innovación pueden aproximar el análisis de Ernst et al. (2015), son productos de valor asequible,
conceptual de la innovación social como nuevas tecnolo- mientras que, según Soni y Krishnan (2014), las innova-
gías sociales que crean nuevo valor social. Por su parte, ciones frugales comprenden mentalidad, proceso y resul-
Edwards-Schachter y Wallace (2017) afirman que las estado frugales, pero estos elementos pueden ser puestos en
pecificidades del concepto de innovación social son la práctica por separado.
necesaria participación de la sociedad civil —siendo impul-
sores o cocreadores— y la colaboración entre actores de Los autores definen inicialmente como frugal a la innova-
diferentes sectores, así como el cambio en las prácticas ción creada por los países emergentes, de la que surge un
sociales. Y, en palabras de Marques et al. (2018), la inno- nuevo producto que tiene como objetivo la reducción de
vación social es distinguible de la tecnológica, principal- costos y la satisfacción de necesidades de la población de
mente porque la primera promueve relaciones inclusivas la base de la pirámide (Basu et al., 2013; Haudeville & Le
entre los individuos —de manera especial, de los más des- Bas, 2016; Radjou et al., 2012). Sin embargo, al revisar la
favorecidos—, y atiende necesidades humanas incluyendo literatura, una innovación que posee características de fru-
a la población con recursos limitados; siendo este el grupo galidad puede ser llamada de manera diferente según los
de usuarios prioritario de las innovaciones frugales. distintos investigadores, el país en el que se llevó a cabo, el
contenido tecnológico, o la percepción del mercado (Bhatti
et al., 2018; Haudeville & Le Bas, 2016; von Zedtwitz et al.,
Innovación frugal 2015; Zeschky et al., 2014).
Las transformaciones en la comprensión del concepto de A primera vista, se podría decir que este nuevo desa-
innovación han acarreado cambios en el proceso innovador rrollo de productos y servicios puede ser cultural, porque
(Meissner & Kotsemir, 2016), pero la innovación frugal, las innovaciones costo-inteligentes responden a las ne-
como mentalidad, proceso y resultado (Soni & Krishnan, cesidades locales de una población con menos recursos.
2014), es más bien fruto de la respuesta a las necesidades El término indio jugaad innovation (Radjou et al., 2012)

INNOVAR
Tabla 4.
Diferentes formas de innovación frugal.
Tipos de Impacto
Definición Mercado objetivo Meta Autor
innovación social
Innovación La capacidad creativa de hacer Países emergentes, sobre Reducción de costos y satisfacción de Radjou et al.
Alto
frugal más con menos todo la base de la pirámide necesidades de la base de la pirámide (2012)
Tecnologías creadas para el mer-
Govindarajan
Innovación cado de los países emergentes
Países desarrollados Aumento de la cuota de mercado Medio y Trimble
inversa que se extienden a los mercados
(2012)
de países desarrollados
Productos con las mismas fun- Reducción de costos por la reducción
Innovación Países desarrollados y Zeschky et al.
cionalidades de los productos del número de funcionalidades del Bajo
de bajo costo países emergentes (2014)
del norte, a costo reducido producto
Fuente: elaboración propia con base en Radjou et al. (2012), Tiwari y Herstatt (2014), Haudeville y Le Bas (2016) y Weyrauch y Herstatt (2016).
o el brasileño jeitinho (Balbinot et al., 2012) son nom- de menor ingreso a los de mayores recursos dentro de un
bres locales de la innovación frugal, una nueva forma de mismo país.
encontrar soluciones efectivas, asequibles y sustentables,
De manera más sencilla, Tiwari y Herstatt (2014) ase-
desarrolladas en condiciones difíciles, con recursos limi-
veran que la innovación frugal presenta un costo total de
tados y con valor social. propiedad reducido, es una innovación robusta y fácil
La definición de frugal per se nos trae el concepto de bajo de usar al mismo tiempo y, ya que la reducción de costos
costo. Sin embargo, Zeschky et al. (2014) argumentan que es uno de los puntos principales en el hecho de ser frugal,
la innovación de bajo costo es un tipo diferente de inno- las empresas necesitan alcanzar economías de escala
vación. En primer lugar, su mercado objetivo no es solo el para compensar el escaso margen que recibirán de esas
de los consumidores de países emergentes, sino también el ventas. Como resultado, deberán tener acceso a un mer-
de los países desarrollados. En segundo lugar, el innovador cado voluminoso. Este aspecto, es compartido por la in-
trata de reducir los costos sin cambiar demasiado las ca- novación frugal, de bajo costo e inversa.
racterísticas fundamentales del producto; a menudo, la re- El punto de quiebre es cuando se considera el propio mer-
ducción de costos se basa no solo en modelos de negocio cado. Es decir, los productos dirigidos específicamente
innovadores, sino también en menores costos salariales. para el segmento bop deben cumplir con ciertos están-
Otra denominación asociada a la innovación frugal es la dares esenciales: ser accesibles, funcionales y duraderos.
innovación inversa. Una vez más, algunos autores consi- Además, por su naturaleza y su población objetivo, su di-
deran que este tipo de innovación no es sinónimo de frugal, seño y producción requiere la incorporación consciente de
ya que en esencia representa la transferencia de ideas del criterios que consideren que el producto final debe ser eco-
Sur —países emergentes— al Norte —países desarrollados— nómicamente accesible, y con repercusiones positivas en
(Brem & Wolfram, 2014; Govindarajan & Trimble, 2012). la calidad de vida de la población —como las innovaciones
La aportación de von Zedtwitz et al. (2015) profundiza sociales—. Esto suele llevar a que los procesos de produc-
en la caracterización de los flujos internacionales de in- ción requieran menos hardware y más creatividad. Como
novación que involucran a los países emergentes, y am- resultado, este nuevo modelo de innovación busca pene-
plía la definición de innovación inversa: más allá de ser trar el mercado de consumidores sensibles al precio, gene-
un concepto solo relativo a la introducción en mercados rando beneficios a través de márgenes delgados y grandes
desarrollados de productos diseñados para los países en volúmenes de ventas (Tiwari & Bergmann, 2019; Tiwari &
Herstatt, 2014). La tabla 4 compara diferentes tipos de in-
desarrollo, identifican otros dos tipos de inversión en los
novación denominadas en general frugales.9
flujos globales de innovación relacionados con las fases de
conceptualización y desarrollo de productos. Otra contri-
bución interesante, aunque todavía existe poca evidencia 9
La literatura recoge recientemente otros conceptos como lo es el de
en la literatura, es la de Montoya et al. (2018), quienes innovación autónoma. En este sentido, se recomienda el trabajo
presentan un caso de innovación inversa en el que el flujo de Bahadur y Doczi (2016), quienes sostienen que las característi-
cas que la definen son inductivas (de abajo hacia arriba); indígenas
no es internacional, sino que se produce en el sector de
y adaptados a las normas culturales locales; baratas y frugales, de-
salud mexicano. Su relevancia radica en que la difusión sarrolladas a través de procesos subjetivos que se basan en la intui-
de la innovación se produce desde segmentos de mercado ción del innovador, y conllevan un alto grado de iteración a través

Innovación
Una innovación frugal es el resultado de un proceso inno- de negocios. Además, los empresarios locales trabajan
vador de abajo hacia arriba, destinado a una población para mejorar las condiciones sociales y económicas de
en situación de necesidad en mercados emergentes. En los estratos sociales más desfavorecidos. Consecuente-
consecuencia, para que una innovación sea considerada mente, aunque la finalidad social no es su esencia, las
frugal, debe optimizar el desempeño del producto, a partir frugales podrían ser consideradas como innovaciones
de una reducción notable del costo, y centrándose en las con características sociales, es decir, una forma creativa
características básicas de su funcionalidad —es robusta, e innovadora de resolver problemas sociales a través de
portátil, adaptable, simple— (Basu et al., 2013; Khan, empresarios locales (Basu et al., 2013; Haudeville & Le
2016; Weyrauch & Herstatt, 2016). Estas particularidades Bas, 2016) que favorecen la movilidad socioeconómica
la diferencian de la innovación convencional de corte (Kaur, 2016). A pesar de ello, y reconociendo que pre-
económico-tecnológico, que es impulsada por las crea- valece la visión positiva de la innovación frugal y su im-
ciones de arriba hacia abajo sobre la base de lo que sería pacto favorable para el desarrollo, también hay críticas a
bueno tener, y la necesidad de generar deseabilidad a las consecuencias de esta, pues se considera que puede
través de un diseño atractivo. exacerbar el capitalismo y, en cierto modo, aumentar la
desigualdad (Knorringaa et al., 2016).
En una descripción más detallada, el Laboratorio de Inno-
vación Frugal de la Universidad de Santa Clara (Basu et
al., 2013) identifica diez competencias básicas que debe La medición
tener una innovación frugal: i) robustez o mayor resis-
Aunque las publicaciones sobre innovación frugal van en
tencia al uso, ii) ligereza para ser portátil debido a las
aumento, la mayoría de ellas son estudios de caso y pocas
dificultades y variabilidad encontradas en el transporte,
analizan el fenómeno bajo un enfoque cuantitativo (da
iii) soluciones móviles que se pueden conectar en cual-
Silva et al., 2020), por lo que se requiere avanzar en la me-
quier momento y en cualquier lugar, iv) diseño centrado
dición de la innovación frugal considerando sus especifici-
en el usuario o en el ser humano, v) simplificación, mi-
dades más significativas.
nimizando características y requerimientos funcionales,
vi) nuevas formas de distribución a través de canales no A pesar del debate sobre el impacto social a largo plazo, es
convencionales, vii) adaptación al medio local, viii) uso lógico pensar en la evaluación del carácter social de la in-
de materiales locales en su manufactura, ix) tecnologías novación frugal, por lo que se pueden retomar parámetros
renovables, x) asequibilidad que representa bajos costos que son utilizados para medir innovación social (tabla 3),
de operación y de insumos. con la finalidad de evaluar el impacto de las innovaciones
frugales en las comunidades de la base de la pirámide. Por
La innovación frugal satisface las necesidades de inclu-
otra parte, aunque la innovación frugal frecuentemente es
sión social de las personas de la base de la pirámide, pero
resultado de procesos poco formales de i+d, y por tanto no
también ha provocado que los países desarrollados di-
se patentan (Le Bas, 2016), su contenido tecnológico hace
señen con menos recursos y atiendan a segmentos de mer-
que las patentes en ocasiones puedan ser un indicador útil.
cado muy sensibles al precio (Radjou et al., 2012; Radjou
Por ejemplo, Tiwari y Bergmann (2019), a partir de infor-
& Prabhu, 2014; Tiwari & Kalogerakis, 2016, citados en
mación de patentes en Alemania, estudian los modos y
Tiwari & Bergmann, 2019). Según Ojha (2014), las compa-
rutinas empleadas por tecno-emprendedores cuando in-
ñías multinacionales necesitan adquirir habilidades que les
novan frugalmente.
permitan llevar a cabo la investigación y el desarrollo de
innovaciones frugales que satisfagan las necesidades de Por su parte, Rossetto (2018) desarrolla una escala para
los mercados de bajos ingresos. medir la innovación frugal. Esta se compone de nueve
ítems, agrupados en tres dimensiones: i) enfoque en
Como se puede ver, en la innovación frugal, tanto la ne-
funcionalidades centrales y desempeño del producto/
cesidad de la población como el contexto de los países
servicio —funcionalidad principal en lugar de adicional,
emergentes —recursos muy limitados y vacíos institucio-
facilidad de uso, durabilidad—, ii) reducción sustan-
nales (Batthi et al., 2018; Soni & Krishnan, 2014)— son de-
cial de costos —costos operativos, precio reducido, pero
terminantes en la concepción de los productos y modelos
producto bueno—, iii) creación de un ecosistema frugal
—sustentabilidad del proceso, colaboración con empresas
de prueba y error. Esto contrasta con las innovaciones derivadas de
locales, soluciones eficientes y efectivas para las necesi-
procesos de investigación y desarrollo más estructurados, dirigidos
por expertos y con un uso intensivo de recursos y procedimientos dades sociales/ambientales de los clientes—. En 2020,
comerciales estandarizados. da Silva et al. publican una escala, compuesta por otras

INNOVAR
ya existentes, con el objetivo de medir la orientación es- En cuanto a las diferencias, sobresale la importancia
tratégica a la innovación frugal a partir de cuatro dimen- que el concepto de innovación social da a la creación
siones: i) costos e ii) innovación abierta —para considerar de relaciones necesarias para que se produzca dicho tipo
la frugalidad en el proceso— y iii) sustentabilidad e iv) inde innovación pero también como consecuencia de ella
novación de producto —para incluir la naturaleza de la (Chiappero-Martinetti et al., 2017; Murray et al., 2010;
innovación frugal—. Los autores concluyen que la inno- van der Have & Rubalcaba, 2016). Las relaciones no son
vación frugal puede medirse de forma indirecta a través un asunto tan explícito en la conceptualización de la
de las dimensiones de eficiencia de costos, innovación innovación frugal, aunque se reconoce que el nivel de
abierta, tipo de innovación y sustentabilidad. integración local de las empresas10 y el acceso de em-
prendedores a redes de información y recursos afectan
Conclusiones su habilidad para desarrollar innovaciones para los mer-
cados de la bop (Ernst et al., 2015; Soni & Krishnan, 2014).
La existencia de fallos de mercado, la inequidad en la dis- Radjou y Prabhu (2014) afirman que la cocreación de
tribución del ingreso, las afectaciones al medioambiente valor junto con los consumidores y la colaboración con
derivadas de la vida humana, y las carencias en infraes- socios externos a la compañía como principios de la cul-
tructura y servicios básicos, que enfrentan gran parte de la tura frugal mejoran la eficiencia en el desarrollo de inno-
población mundial, son realidades propicias para que las vaciones frugales.
innovaciones sociales y frugales proliferen contribuyendo
a atender necesidades sociales (Mulgan, 2006) y a desmi- Con respecto a la medición, tanto la innovación social
tificar la idea de la pobreza como privación o dependencia como la frugal pueden recurrir al uso de indicadores
de limosnas (Hart & Prahalad, 2002 citados en Bhatti & con los que se evalúa la innovación tecnológica —acti-
Prabhu, 2019). vidades realizadas para innovar, capacidades de innova-
ción, flujos de conocimiento, relaciones con el entorno
Si bien la literatura reconoce que dichos conceptos to-
y resultados (Carayannis et al., 2003; oecd & Eurostat,
davía no se han aclarado de manera suficiente, el análisis
2018)—. De manera particular, en el caso de las innova-
presentado evidencia que las innovaciones sociales y fru-
ciones sociales, las patentes son poco útiles, pero las mé-
gales comparten características con las innovaciones de
tricas relativas al proceso de innovación y a las relaciones
corte económico-tecnológico y entre ellas. Entre las simi-
litudes, destaca que, para ser consideradas innovadoras, con el entorno sí son aplicables. Al diseñar mecanismos
las sociales y frugales son soluciones que deben tener de evaluación de innovaciones sociales es fundamental
un grado suficiente de novedad y ser implementadas, al considerar que el impacto de este tipo de innovación es
igual que las innovaciones tecnológicas; sin embargo, comúnmente alcanzable a largo plazo. A la hora de medir
ambos conceptos enfatizan el hecho de que la solución las innovaciones frugales, por el momento, no se suele
sea asequible y responda a las necesidades reales de la recurrir al uso de patentes, pero sí se pueden emplear los
gente común (Bhatti et al., 2018; Ernst et al., 2015; van indicadores de eficiencia y rentabilidad. En este campo,
der Have & Rubalcaba, 2016). Esta idea, que ancla las existe un vacío evidente y es necesario trabajar en la pro-
innovaciones sociales y frugales a las carencias que se puesta de sistemas de medición que capturen la idiosin-
viven en el día a día, ha influido en que el debate teórico crasia de la innovación frugal.
sea todavía insuficiente. A la vista de lo expuesto, se sugiere avanzar en la cons-
Por su parte, en los trabajos sobre innovación social, trucción de indicadores y sistemas de medición útiles para
aunque esta característica no sea parte de su fin primario, cuantificar y valorar los aspectos más genuinos de estas
también se encuentra la referencia a la simplicidad de las manifestaciones de innovación, como lo es el impacto en
soluciones y la reducción de costos (Christensen et al., la inclusión económica y social (Bhatti & Prabhu, 2019).
2006). En cuanto a las innovaciones frugales, estas tam- Además de lo anterior, hay que evaluar en la práctica por
bién cumplen con una finalidad social porque aportan qué esto permitirá retroalimentar no solo los procesos
valor social (Basu et al., 2013; Bhatti et al., 2018; Haude- mismos de innovación, sino la discusión sobre el tema en
ville & Le Bas, 2016; Khan, 2016; Radjou & Prabhu, 2014; la literatura especializada.
Tiwari et al., 2017). Pero destaca que las frugales, al ser de-
sarrolladas por emprendedores o empresas, suelen implicar 10
Ernst et al. (2015) lo denominan local embededdness, y refiere el
rentabilidad —como en las de corte tecnológico— y este no grado en el que una empresa tiene relaciones con socios locales en
es el caso en la sociales. los mercados emergentes.

Innovación
Finalmente, promover la innovación social y frugal de Carayannis, E. G., Gonzalez, E., & Wetter, J. (2003). The nature and
dynamics of discontinuous and disruptive innovations from
forma independiente y también conjunta (Bhatti &
a learning and knowledge management perspective. En L.
Prabhu, 2019) tiene muchos beneficios, pero no debe V. Shavinia (Ed.), The international handbook on innovation
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novaciones tecnológicas. En este sentido, Lepoutre et al. B978-008044198-6/50009-7
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deben fortalecer sus ecosistemas de innovación poniendo Christensen, C. M., Baumann, H., Ruggles R., & Sadtler, T. M.
énfasis, no solo en las innovaciones sociales y frugales, (2006). Disruptive innovation for social change. Harvard Busi-
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sino también en la innovación tecnológica, porque esto disruptive-innovation-for-social-change
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INNOVAR
Subjetividade em megaprojetos:
SUBJETIVIDAD EN LOS MEGAPROYECTOS: UNA ESTRUCTURA PARA
uma estrutura para apoiar
o processo de avaliação
SOPORTAR EL PROCESO DE MEDICIÓN DEL RIESGO SOCIAL
RESUMEN: este artículo tiene como objetivo investigar la interferencia de
la subjetividad en la gestión de riesgos sociales en megaproyectos de in-
de risco social*
geniería ejecutados por una empresa de energía brasileña de gran tamaño,
para lo cual se tiene en cuenta la percepción de los profesionales partici-
pantes en las reuniones sobre el tema. Además, se busca sistematizar el
análisis realizado dentro de un marco conceptual orientado a soportar
el proceso de medición de riesgos sociales. En términos metodológicos, se
realizaron entrevistas presenciales a 18 de los 31 participantes de las reu-
niones técnicas, en las que se buscó realizar la evaluación cualitativa de los
riesgos sociales percibidos a través de un cuestionario soportado en la litera-
tura académica. Los resultados confirman la interferencia de la subjetividad
en la medición de riesgos sociales en proyectos de la empresa analizada,
Bárbara Santana da Silva
identificando que aspectos como la formación o educación, el tiempo de Mestra em Sistemas de Gestão
experiencia en determinada actividad y el área de actuación profesional son
fuentes que dan lugar a juicios personales capaces de comprometer el pro-
Pesquisadora. Universidade Federal Fluminense.
ceso técnico de medición de riesgos sociales. Esta investigación propone un Rio de Janeiro, Brasil
marco conceptual en el que se correlacionan los principales factores de in-
terferencia de la subjetividad y se da cuenta de las distorsiones en el proceso
Ocupação do autor: intelectual, experimental e comunicadora
de medición de riesgos sociales, que en el contexto particular de los mega- [email protected]
proyectos pueden llegar a generar impactos sobre las finanzas, la reputación
del proyecto y los stakeholders directos. https://orcid.org/0000-0002-6300-4565
PALABRAS CLAVE: evaluación de riesgos sociales, megaproyectos, riesgo
social, subjetividad.
SUBJECTIVITY IN MEGAPROJECTS: A SUPPORT STRATEGY FOR SOCIAL Fernando Oliveira de Araujo

RISK MEASUREMENT PROCESSES Ph. D. em Engenharia de Produção
ABSTRACT: This paper studies disturbances in social risks management Professor associado II. Universidade Federal Fluminense.
generated by subjectivity using the case of the engineering megaprojects
developed by a large Brazilian energy company and based on the percep- Niterói, Brasil
tion of professionals participating in meetings for discussing the subject. Núcleo de Economia Criativa, Stakeholders, Organizações e Sociedade
This work also seeks to systematize the analysis of this issue within a
framework for supporting social risk assessment processes. Methodologi- Ocupação do autor: intelectual, experimental e comunicador
cally, the study involved interviews to 18 out of the 31 participating in- [email protected]
dividuals of the social risk assessment technical meetings, having a
questionnaire validated by the academic literature as the starting point. https://orcid.org/0000-0003-3716-0844
Results confirm the interference of subjectivity in social risks assessment
and allow identifying that variables such as training/education, experi-
ence on the job, and professional background create personal judgments
that may compromise the technical process of social risks measurement.
The research proposes a conceptual framework in which the main inter-
Chrystyane Gerth Silveira Abreu
fering subjectivity factors are correlated, giving an account of the existing Ph. D. em Engenharia de Produção
distortions in the process for measuring social risks, which in the context of
megaprojects could generate strong impacts on the financial performance,
Professora. Centro Federal de Educação Tecnológica Celso Suckow da Fonseca
reputation, and the direct stakeholders of a given project. Nova Iguaçu, Brasil
KEYWORDS: Social risk, social risk assessment, subjectivity, megaprojects. Núcleo de Economia Criativa, Stakeholders, Organizações e Sociedade
LA SUBJECTIVITÉ DANS LES MÉGAPROJETS: UN CADRE POUR Ocupação do autor: intelectual
SOUTENIR LE PROCESSUS D'ÉVALUATION DES RISQUES SOCIAUX [email protected]
RÉSUMÉ: Cet article vise à enquêter sur l'interférence de la subjectivité https://orcid.org/0000-0002-3519-2378
dans la gestion des risques sociaux des mégaprojets d'ingénierie d'une
grande entreprise énergétique brésilienne à partir de la perception des
professionnels participant aux réunions sur le sujet. En outre, il cherche à
systématiser l'analyse dans un cadre visant à soutenir le processus d'éva-
luation des risques sociaux. Sur le plan méthodologique, des entretiens Marcio Carapeto Silveira Faria
en face à face ont été menés avec 18 des 31 participants à des réunions Mestre em Sistemas de Gestão
techniques d'évaluation qualitative des risques sociaux, sur la base d'un
questionnaire fondé sur la littérature académique. Les résultats confirment Pesquisador. Universidade Federal Fluminense.
l'interférence de la subjectivité dans l'évaluation des risques sociaux dans Niterói, Brasil
les projets d'entreprise à l'écran et ont identifié que des aspects tels que
la formation / l'éducation, le temps d'expérience dans l'activité et le do- Ocupação do autor: intelectual
maine de la performance professionnelle sont des sources d'incorporation
de jugements personnels capables de compromettre l'exemption du même
[email protected]
processus technique d'évaluation des risques sociaux. Le travail propose https://orcid.org/0000-0002-3334-9490
un cadre corrélant les principaux facteurs d'interférence de la subjectivité
et souligne que ces distorsions dans le processus d'évaluation des risques
sociaux, principalement dans le cadre des mégaprojets, peuvent générer
des impacts financiers, réputationnels et des parties prenantes directe-
ment impactées par l'initiative.
MOTS-CLÉ: risque social, évaluation du risque social, subjectivité,
RESUMO: o objetivo deste artigo é investigar a interferência da subjetividade no gerenciamento
mégaprojets. de riscos sociais de megaprojetos de engenharia de uma empresa de energia brasileira de grande
porte, com base na percepção dos profissionais participantes das reuniões sobre o tema. Além dis-
CITAÇÃO SUGERIDA: Silva, B. S, Oliveira, F., Silveira, C. G.
so, procura-se sistematizar a análise em um framework orientado a apoiar o processo de avaliação
& Faria, M. C. S. (2021) Subjetividade em megaproje-
tos: uma estrutura para apoiar o processo de avaliação de riscos sociais. Em termos metodológicos, foram realizadas entrevistas presenciais com 18 dos
de risco social. Innovar, 31(81), 115-128. https://doi. 31 participantes de reuniões técnicas para a avaliação qualitativa de riscos sociais, a partir de
org/10.15446/innovar.v31n81.95578 questionário fundamentado pela literatura acadêmica. Os resultados confirmam a interferência
CLASIFICACIÓN JEL: L71, M14, L25. da subjetividade na avaliação de riscos sociais em projetos da empresa em tela e identificam que
RECEBIDO: 01/11/2018. APROVADO: 25/06/2020. PRÉ-IMPRES-
SÃO: 14/05/2021 * Parte desta obra foi publicada na dissertação de mestrado de um dos autores intitula-
Este trabalho é publicado sob uma licença Atribuição-NãoComercial-SemDeri-
vações 4.0 Internacional (CC BY-NC-ND 4.0) da “Subjetividade na avaliação de riscos sociais: análise em projetos de engenharia de
uma empresa brasileira de energia”, a qual está disponível em https://app.uff.br/riuff/
handle/1/4709
115
aspectos como formação ou educação, tempo de experiência na atividade A gestão de riscos sociais tem sido gradativamente intro-
e área de atuação profissional são fontes de incorporação de julgamentos
duzida na agenda das empresas, uma vez que os impactos
pessoais capazes de comprometer a isenção do processo técnico de avalia-
ção de riscos sociais. O trabalho propõe um framework correlacionando os sociais gerados pelas atividades do negócio “tornaram-se
principais fatores de interferência da subjetividade e evidencia ainda que aparentes para indivíduos, comunidades, agências regula-
essas distorções no processo de avaliação de riscos sociais, principalmente doras e sociedade civil” (Graetz & Franks, 2013, p. 97).
em um contexto de megaprojetos, podem gerar consequências financeiras,
de reputação e para os stakeholders diretamente impactados pela iniciativa. Porém, a gestão do risco evoluiu de forma heterogênea en-
PALAVRAS-CHAVE: avaliação de riscos sociais, megaprojectos, risco social, quanto área do conhecimento. Observa-se que, na maioria
subjetividade. das organizações, a gestão de risco é fragmentada, “com
pouca comunicação entre aqueles que diagnosticam o
risco e aqueles que tomam as decisões com base nesses
diagnósticos” (Damodaran, 2008, p. 373).
Introdução Soma-se a isso o fato de que o julgamento humano, apesar
Conforme evidenciam os estudos de Van der Ploeg e Van- de relevante e inerente em avaliações profissionais, inter-
clay (2017) e Van Alstine e Afionis (2013), as empresas fere na precisão do resultado da análise e pode gerar erros
extrativistas de grande porte não têm sido eficientes na sistemáticos e vieses na avaliação de riscos (Tversky &
mitigação de impactos sociais e ambientais provenientes Kahneman, 1974; Slovic, 1987; Hillson & Murray-Webster,
de suas atividades interventivas, sobretudo para a res- 2007; Feitosa et al., 2014; Freitas, 2013; Newell, 2013;
tauração dos meios de vida das comunidades locais e dos Sousa, 2017). A comunicação eficiente, o engajamento
grupos vulneráveis. das partes interessadas e a efetividade da gestão de riscos
podem contribuir fortemente para o sucesso do projeto
Megaprojetos são considerados empreendimentos de alta (Vezzoni et al., 2013).
complexidade, de grande escala, com duração prolongada
e custo acima de 1 bilhão de dólares, e geram transforma- Os métodos de mitigação de risco fundamentados de ma-
ções definitivas na região de sua implementação (Flyvbjerg, neira superficial, a partir das distorções que particulari-
2014; Othman, 2014; Freitas, 2016). dades individuais dos avaliadores podem gerar, tendem a
ser pouco efetivos. Isso é percebido nas tomadas de de-
Para além das implicações para o meio ambiente e para as cisões equivocadas, levando ao desperdício no uso dos
comunidades vulneráveis, esses impactos geram prejuízos recursos. Assim, um efeito contrário à redução ou à eli-
financeiros e de reputação para as empresas (Franks et al., minação do risco é encontrado (Hubbard, 2009). A esse
2014) que se veem “sujeitas às mudanças nos valores e respeito, assevera-se que “se não formos capazes de com-
ideologias da sociedade e às pressões do ambiente externo preender a maneira como as pessoas veem o risco, geren-
à organização, que acabam por influenciar seu desem- ciaremos mal o risco e faremos um mau cálculo de seu
penho no mercado” (Abreu et al., 2004). valor” (Damodaran, 2008, p. 51).
Em termos de práticas organizacionais, o gerenciamento de Em especial na indústria de energia, mais especificamente
riscos diz respeito a um conjunto de abordagens, metodolo- em empresas extrativistas, geradoras de impactos sig-
gias e boas práticas que buscam reduzir ou amortecer essas nificativos, uma análise minuciosa do risco possibilita a
incertezas por meio da atuação preventiva e com o intuito atuação proativa e direcionada da empresa, o que amorte-
de gerar valor para as partes interessadas (Risk Manage- ceria o impacto do risco social. Consequentemente, racio-
ment Research and Development Program Collaboration naliza-se o custo de capital, com relevantes contribuições à
[rmrdpc], 2002; iso 31000, 2009; Committee of Sponso- reputação corporativa.
ring Organizations of Treadway Commission [Coso], 2007;
Considerando-se o contexto de incertezas no negócio, os es-
Fortes, 2011; Makarova, 2014).
pecialistas em risco devem ser profissionais habilitados para
As avaliações de riscos (social, técnico, econômico-financeiro, o fornecimento de pareceres tecnicamente embasados, com
ambiental e político ou legal) nas operações de uma em- vistas a amparar as decisões corporativas. Por sua vez, é im-
presa compõem o diversificado espectro do gerenciamento portante considerar que esses profissionais contam com
de riscos e são mecanismos importantes para o fortaleci- distintas trajetórias formativas, experiências práticas e
mento dos processos decisórios, diligência (due diligence) crenças, fatores diretamente associados à incorporação de
e para a redução de riscos de negócio (Esteves et al., 2012; percepções individuais de mundo que podem interferir (po-
Graetz & Franks, 2013). sitiva ou negativamente) na precisão dessa análise.

INNOVAR
No sentido de oferecer um entendimento mais aprofun- objeto estudado, a pesquisa é caracterizada como ex-post,
dado sobre a supracitada problemática, neste estudo, conforme será descrito na seção de metodologia.
propõe-se a investigar a possibilidade da interferência da
Esses projetos foram produzidos para atenderem à de-
subjetividade em reuniões de avaliação de riscos sociais,
manda de produção de combustível fóssil e que tinham
a partir de entrevistas com membros de uma comissão de
uma área de influência de 26 municípios brasileiros. Tendo
avaliadores de riscos sociais de projetos de engenharia de
em vista a característica offshore da atividade para à
uma empresa brasileira de energia. A comissão de avalia-
atividade de produção de combustível fóssil, os quais as
dores foi formada a partir da indicação feita pelos seus referidas iniciativas foram contratadas, trata-se de em-
gerentes imediatos, sendo composta por profissionais com preendimentos com potencial para impactar diretamente
distintos níveis hierárquicos, formações e experiências, de comunidades pesqueiras, além do bioma marinho. Consi-
diversas áreas de atuação no projeto, como recursos hu- derando a complexidade desses projetos, a empresa es-
manos, construção e montagem, planejamento e controle, tudada contratou empresas do setor de engenharia e
comunicação e de responsabilidade social de forma a ofe- construção para a execução desses projetos, denominadas,
recer uma cobertura plural do objeto a ser analisado. neste estudo, “contratadas”.
Os megaprojetos sobre os quais foram feitas avaliações de Ao longo do estudo, são perseguidas respostas às seguintes
riscos sociais em 2014 e 2015 consistem em iniciativas da questões: quais são os principais fatores que interferem na
área de engenharia para a construção e a montagem de incorporação da subjetividade e do julgamento humanos
estruturas de produção e escoamento de uma empresa de nas avaliações de riscos sociais nos projetos estudados? A
energia de grande porte brasileira, numa ordem de gran- valoração atribuída à atividade de avaliação de riscos sociais
deza de 1 bilhão de dólares. Dada a natureza pretérita do é distinta entre os profissionais participantes das reuniões?

Revisão da literatura criminalidade, terrorismo e poluição até atividades de
lazer” (Renn, 2008, p. 50).
Gerenciamento de riscos Dessa forma, observam-se, na literatura, assimetrias de en-

tendimento entre os distintos campos de conhecimento
O gerenciamento de riscos consiste em um processo proa- que abordam o risco social, em especial sob a perspectiva
tivo de planejamento, identificação, avaliação, elabo- de megaprojetos empresariais, notadamente de infraestru-
ração de plano de resposta e monitoramento de eventos tura. Entre as diversas conotações da expressão, a título
futuros (rmrdpc, 2002; Fortes, 2011) com o objetivo de de exemplo, na Economia, “risco social” é visto como vul-
transformar a incerteza incontrolável em um risco men- nerabilidade gerada pela pobreza (Holzmann & Jorgensen,
surável, com vistas a maximizar o retorno sobre o capital 1999) e, na Medicina, como fatores de risco à saúde do
(Makarova, 2014). indivíduo (Caleyachetty et al., 2014).
A premissa inerente ao gerenciamento de riscos corpora- O risco social, sob a perspectiva empresarial, é definido
tivos é que toda organização existe para gerar valor às a partir de ações das empresas em suas operações que
partes interessadas. Todas as organizações enfrentam geram vulnerabilidades para as partes interessadas que
incertezas, e o desafio de seus administradores é deter- se voltam contra a empresa, pressionando por mudanças
minar até que ponto aceitar essa incerteza, assim como comportamentais e gerando danos financeiros e de repu-
definir como essa incerteza pode interferir no esforço tação (Joyce & Thomson, 2000; Kytle & Ruggie, 2005;
para gerar valor às partes interessadas. Incertezas re- Bekefi et al., 2006; Franks, 2011).
presentam riscos e oportunidades, com potencial para
O risco social para as corporações é definido como:
destruir ou agregar valor. O gerenciamento de riscos
corporativos possibilita aos administradores tratar com Desafios lançados pelas partes interessadas quanto às
eficácia as incertezas, bem como os riscos e as oportuni- práticas de negócios, devido aos impactos nos negócios,
dades a elas associadas, a fim de melhorar a capacidade reais ou percebidos, em uma ampla gama de questões re-
de gerar valor. (Coso, 2007, p. 3) lacionadas com o bem-estar humano como, por exemplo,
condições de trabalho, qualidade ambiental, de saúde ou
O processo de gerenciamento de riscos “quantifica as con- oportunidade econômica. As consequências podem in-
sequências dos riscos em função do impacto que terão cluir: danos à marca e à reputação, intensificada pressão
sobre os objetivos do projeto. A saída deste processo é um regulatória, ação legal, boicotes de consumidores e pa-
risco que pode ser aceitável ou inaceitável” (Pedroso, 2007, radas operacionais, comprometendo o valor de curto e de
p. 29). Em complemento, o sucesso do gerenciamento de longo prazos para o acionista. (Bekefi et al., 2006, p. 3)
riscos vai além da identificação dos riscos em si, contudo
a busca das causas desses riscos pode melhorar a eficácia Graetz e Franks (2016) consolidam os tipos e os exemplos
do tratamento deles (Smith & Merritt, 2002). de risco social, conforme sistematizado no quadro 1.
A gestão de riscos sociais tem sido entendida como uma
Riscos sociais abordagem relevante para o tratamento de questões sociais
das empresas inspirada em documentos orientadores e me-
Entre as diversas tipologias de riscos observadas na lite- todologias de relatos e indicadores como a iso 26000: 2010,
ratura, uma em especial versa sobre o risco social. Essa tinos Princípios Orientadores sobre Empresas e Direitos Hu-
pologia de risco tem sido discutida no âmbito corporativo manos da Organização das Nações Unidas (2012), Global
para o enfrentamento dos desafios de seus projetos de in- Reporting Initiative (2015) e os Indicadores Ethos de Res-
vestimento (Bekefi et al., 2006; Zavadskas et al., 2010; Es- ponsabilidade Social Empresarial (Instituto Ethos, 2007).
teves et al., 2012; Graetz & Franks, 2016; Liu et al., 2016).
O mercado financeiro também tem solicitado para as em-
A literatura acadêmica apresenta um conceito difuso presas a estruturação da gestão de riscos socioambien-
para “risco social”. A expressão é multidisciplinar, ou tais e o relato desses riscos, como a Comissão de Valores
seja, é abordada em diferentes campos do conhecimento, Mobiliários (2014), a Comissão de Valores Imobiliários dos
como Sociologia, Antropologia, Economia, Ciência Po- Estados Unidos (us Securities and Exchange Commission,
lítica, e tem definições diferentes em cada uma dessas 2013), a (Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros [BMe-
disciplinas (Graetz & Franks, 2016; Liu et al., 2016). Com- FBovespa], 2020) e as agências avaliadoras de risco ou as
preende “desde desastres naturais, ameaças tecnológicas, agências de rating (Instituto Brasileiro de Relações com
condições de trabalho, impactos na saúde ambiental, Investidores, 2013).

INNOVAR
Quadro 1. Retornos mais elevados para acionistas, uma empresa
Tipologias de risco social e exemplos mais sensível às prioridades e preocupações, a aquisição
do apoio social pelas comunidades, a prevenção de litígios,
Tipo Exemplos
uma redução de incidentes de segurança e de saúde e con-
Ameaça de risco socioeconômico da futura perda
de rendimentos; risco de desigualdade social;
servação da biodiversidade são apenas algumas das poten-
Risco
distribuição desigual de bens, serviços e recursos; ciais oportunidades/benefícios para as partes interessadas
socioeconômico
dependência de rendas dos recursos/royalties para e para o ambiente, decorrentes da formalização de estra-
a subsistência.
tégias de gestão de risco. (Graetz e Franks, 2016, p. 11)
Ameaça de contaminação ambiental e perda do
Risco
acesso às terras; perda potencial futura do uso da
socioambiental
terra; uso potencial alterado da terra. Entre as maiores interessadas em analisar e tratar as ques-
Ameaças de riscos culturais ao patrimônio cul-
tões associadas aos riscos, as empresas integrantes da in-
tural; potencial de profanação dos sagrados locais; dústria extrativista têm se dedicado a investigar com mais
Risco cultural
ameaças a modos de vida tradicionais; perda da atenção essa problemática, considerando a própria na-
linguagem; fragmentação da comunidade.
tureza interventiva e extrativista de suas atividades que
Risco de viola- Ameaças à propriedade; negação da livre asso- geram impactos significativos em termos econômicos, so-
ções de direitos ciação e de expressão; negação do direito de con-
humanos sentir e controlar o desenvolvimento. ciais e ambientais (Franks, 2011).
Ameaças à saúde humana, incluindo stress, câncer,
Risco de saúde
doenças respiratórias e abuso de substâncias; risco
e de segurança
de ferimentos ou morte.
Subjetividade e julgamento humanos
Risco aos meios

Ameaça de risco aos meios de vida, incluindo o Por envolver pessoas, o gerenciamento de riscos envolve
emprego, o acesso a bens e serviços, e habitação; também a subjetividade e o julgamento humanos que têm
de vida
ameaças às formas tradicionais de vida.
limitações e estão sujeitos a falhas e erros sistemáticos na
Fonte: elaborado a partir de Graetz & Franks (2016).
avaliação dos riscos e no processo decisório para o tra-
Graetz e Franks (2013, 2016) apontam que empresas de tamento deles (Tversky & Kahneman, 1974; Slovic, 1987;
grande porte, em megaprojetos, têm envidado esforços Coso, 2007; Hillson & Murray-Webster, 2007; Feitosa et
com vistas à caracterização dos riscos gerados pelas in- al., 2014; Freitas, 2013; Newell, 2013; Sousa, 2017). Nesse
terações com as comunidades do entorno das suas ope- sentido, a subjetividade baseia-se em crenças, valores e ex-
rações. “Tais riscos têm o potencial para inviabilizar o periências de vida que resultam em uma opinião não pas-
desenvolvimento de projetos, resultar em impactos sociais sível, portanto, de discussão (Mayos, 2011).
indesejados para indivíduos e comunidades, além de oca-
Os seres humanos utilizam estratégias mentais ou heurís-
sionar danos à reputação e diminuir capital financeiro para
ticas em busca de uma lógica para inúmeras incertezas.
as empresas” (Graetz & Franks, 2016, p. 4).
Essas estratégias mentais são válidas até certo ponto ou
As pesquisas Top 190 projects to change the world podem gerar erros e vieses, o que afeta a coerência na ava-
(Goldman Sachs, 2008, citada por Ruggie. 2010) e The liação de riscos (Tversky & Kahneman, 1974; Slovic, 1987).
costs of conflict with local communities in the extractive As heurísticas consistem em:
industry (Davis & Franks, 2011) analisaram e confirmaram
A existência de vieses sistemáticos e previsíveis influen-
a interferência de aspectos sociais no custo e no crono-
ciando processos decisórios racionais levou à constatação
grama de projetos de indústrias extrativistas que “possuem
de que pessoas fazem uso de regras simples e práticas ao
o potencial de transformar significativamente o meio am-
tomar decisões: as heurísticas. As heurísticas são alterna-
biente, as comunidades e as economias” (Franks et al.,
tivas simples para lidar com quantidades inviavelmente
2014, p. 7576) e geram impactos sociais e ambientais sig-
extensas de informação, possibilitando uma ação rápida
nificativos para indivíduos e comunidades (International
quando o tempo é escasso, funcionando assim como
Petroleum Industry Environmental Conservation Associa
mecanismos para o enfrentamento dos complexos am-
tion [ipieca], 2013; Oxfam, 2015).
bientes inerentes aos contextos decisórios. No entanto,
Especificamente a avaliação de riscos sociais consiste em o seu uso normalmente é feito de forma inconsciente, le-
uma ferramenta de diligência que complementa o relaciona- vando a aplicações inadequadas destas regras simplifica-
mento com as partes interessadas e contribui para a identifi- doras. (Feitosa et al., 2014, p. 1)
cação dos prováveis impactos a esse público (Esteves et al.,
2012; Graetz & Franks, 2016; Liu et al., 2016). Os benefícios Os julgamentos e as decisões humanos podem ser me-
do gerenciamento efetivo dos riscos sociais envolvem: lhorados a partir da compreensão do funcionamento das

heurísticas que geram vieses (Tversky & Kahneman, 1974), Caracterização dos sujeitos da pesquisa
sem, no entanto, ter a ilusão de eliminá-los:
Os sujeitos considerados nesta pesquisa referem-se aos
Os desvios sistemáticos do cérebro podem ser contra- empregados e/ou contratados que participaram de pelo
postos a novas rotinas reflexivas, desde que o intérprete menos uma reunião de avaliação de riscos sociais reali-
perceba que os desvios cognitivos limitam e toldam a ca- zada em quatro dos projetos mais recentes da área de
pacidade de avaliação sensata. Não se trata de negar a engenharia da empresa estudada, entre 2014 e 2015.
serventia evolucionária dos vieses. Tampouco pretendo Considerando-se o objetivo do estudo, foram identifi-
dizer que toda predisposição seja sinônimo de erro. Longe cados 31 profissionais com o supracitado perfil. Nesse
disso. Saber lidar com as predisposições, no entanto, con- sentido, cumpre mencionar que, devido a uma ampla
siste em fazer com que deixem de funcionar como fonte reestruturação da empresa, muitos profissionais que, à
de desvios e ilusões conducentes a erros sistemáticos. época, eram do quadro de colaboradores, não integravam
(Freitas, 2013, p. 242) mais o corpo de funcionários da organização na ocasião
da realização do presente estudo. As entrevistas foram
As emoções, o conhecimento, a confiança e as visões de realizadas em março e junho de 2017.
mundo determinam a percepção e influenciam a avaliação
Dessa forma, devido às características da pesquisa remis-
de riscos tanto quanto fatores cognitivos, lógicos ou estatís-
siva, ao contexto da empresa estudada e considerando
ticos (Pachur et al., 2012; Siegrist & Sütterlin, 2014; Bourassa
os profissionais de projetos estratégicos da empresa estu-
et al., 2016). Exemplo disso é a heurística da disponibilidade
dada, a seleção dos sujeitos da pesquisa foi por conve-
que consiste na predisposição em indicar a frequência ou a
niência, baseada na disponibilidade (Gray, 2012); assim,
probabilidade de um evento baseando-se na disponibilidade
foram identificados 21 possíveis profissionais a entrevistar.
mental de casos relevantes do indivíduo, como experiências
próprias ou de pessoas próximas (Tversky & Kahneman, Quanto ao perfil desses 21 profissionais especialistas, sete
1974; Hillson & Murray-Webster, 2007). atuavam em construção e instalação, cinco, na área de
saúde, meio ambiente e segurança, cinco, em responsabi-
lidade social, dois, em contratação, um, em construção e
Metodologia da pesquisa montagem e um, em suprimentos.
A pesquisa empírica foi realizada com base em estudo de Todos os 21 entrevistados foram contatados, mas, em três
um caso em megaprojetos de empresa de grande porte da casos, a entrevista não foi concretizada por indisponibili-
indústria de energia com o objetivo investigar a interfe- dade dos profissionais selecionados, totalizando 18 entre-
rência da subjetividade no gerenciamento de riscos sociais, vistas realizadas.
a partir da percepção da comissão avaliadora dos projetos
de engenharia. A relevância para a pesquisa desses 18 sujeitos deve-se ao
fato de serem profissionais especialistas que atuavam nos
Para Yin, o estudo de caso analisa em profundidade um projetos analisados, tendo vivência no contexto local e se
fenômeno contemporâneo, em seu contexto real, e conta tornaram interlocutores da empresa para o recebimento e
com uma conotação de estratégia de um método científico o tratamento das demandas sociais relacionadas aos im-
que “compreende a explicitação de outras implicações da pactos sociais gerados pelas operações nos projetos.
hipótese para outros dados disponíveis e a exposição de
como eles se correspondem. Também inclui a procura por Para a realização das entrevistas, ainda foram conside-
explicações concorrentes das evidências em foco e a aná- rados os aspectos de representatividade e heterogenei-
lise de sua plausibilidade” (2004, p. 5). dade, as especialidades dos participantes, além da atuação
em áreas distintas. Cumpre observar ainda que, dos 18 en-
Complementarmente, é relevante indicar que a pesquisa trevistados, cinco tiveram funções gerenciais nos projetos
foi remissiva aos anos de 2014 e 2015, durante avaliações de engenharia, o que sugere também a representatividade
realizadas com avaliadores de riscos na área de engenharia das lideranças.
da empresa estudada. Essa comissão heterogênea de pro-
fissionais designados pela empresa foi composta com o
objetivo de considerar os riscos sociais na tomada de de-
Técnicas de coleta de dados primários
cisões dos projetos estratégicos da empresa que, em fase A coleta de dados primários foi obtida por meio de entre-
de construção e montagem, tinham grande interface e ge- vistas semiestruturadas realizadas junto a avaliadores de
ravam impactos principalmente para as comunidades do riscos de quatro megaprojetos de engenharia da empresa
entorno dos empreendimentos. estudada.

INNOVAR
O roteiro de entrevistas é um instrumento de coleta de A etapa de tratamento dos resultados, inferência e inter-
dados coerente para captar percepções, comportamentos pretações “envolve abstrair além dos códigos e temas para
ou experiências sobre um evento. Nesse sentido, o roteiro um significado maior dos dados” (Creswell, 2014, p. 152).
de entrevista desenvolvido contemplou questões abertas
Dessa forma, entende-se que o método proposto possibi-
e fechadas, considerando a necessidade de captar a per-
litou a geração de conclusões relevantes para a pesquisa
cepção dos avaliadores de riscos sociais dos fatores que
a partir da análise correlacionada do referencial teó-
interferem na avaliação desses eventos. O roteiro de entre-
rico e das entrevistas semiestruturadas previstas neste
vista considerou ainda a flexibilidade para acrescentar in-
trabalho.
formações originadas do entrevistador não previstas pelo
pesquisador (Marconi & Lakatos, 2006).
Conforme ilustra o quadro 2, o roteiro de entrevistas foi Limitações do método
construído com base em aspectos-chave identificados na Por considerar o resgate de informações no passado, a
literatura acadêmica. pesquisa ex-post pode ter limitações como informações re-
A fim de aprimorar o instrumento de coleta de dados, levantes para o estudo que podem ser omitidas, intencio-
foram realizados dois pré-testes com vistas aos refina- nalmente ou não, e pode haver distorção da realidade nas
mentos técnico e semântico realizados junto a profissio- respostas pelos entrevistados, devido à natureza subjetiva
nais com experiência na temática, para que melhorias da percepção: “há muita diferença entre o que as pessoas
fossem incorporadas ao questionário final. fazem ou sentem e o que elas dizem a esse respeito” (Gil,
2002, p. 51).
Procedimentos de análise de dados Além disso, outra limitação da pesquisa remissiva: a não
garantia da relação causa-efeito nas conclusões do estudo.
A etapa de análise consistiu na organização e na pre- “O que geralmente se obtém nesta modalidade de deli-
paração das informações, na leitura aprofundada e na neamento é a constatação da existência de relação entre
codificação do material coletado em campo, e, por fim, variáveis. Por isso é que essa pesquisa muitas vezes é de-
no tratamento dos resultados, na interpretação e nas in- nominada correlacional” (Gil, 2002, p. 50).
ferências. Além disso, para melhor ilustrar os achados
provenientes da pesquisa de campo, foram utilizadas
transcrições e análises das respostas dos entrevistados. Resultados da investigação empírica:
A triangulação das informações coletadas visa a aumentar
fatores de subjetividade identificados
a confiabilidade da abordagem qualitativa e a apresen- Os resultados apresentados a seguir estão subdivididos
tação das conclusões em um relatório sob o mesmo rigor em aderências às duas etapas do processo de avaliação
dos requisitos exigidos para a pesquisa experimental. A de riscos sociais, a saber: planejamento da reunião de ava-
pesquisa adotou ainda a triangulação de dados a partir liação e realização da reunião de riscos sociais. A esse
da coleta de dados de quatro contextos de reuniões de respeito, foram endereçadas perguntas aos profissionais,
avaliação de riscos sociais que possibilitaram a identifi- com base na literatura, sobre aspectos que poderiam in-
cação de pontos de aproximação e de afastamento entre dicar ou revelar fatores de subjetividade na avaliação de
os casos (Gray, 2012). riscos sociais.
Quadro 2.
Fundamentação teórica das questões do roteiro de entrevista
Questões Fatores Autores

Interferência da formação profis- Slovic (1987); Tversky e Kahneman (1974); Hillson e Murray-Webster (2007); Fortes (2011);
De 1 a 6 sional e da atuação dos avaliadores Pachur et al. (2012); Feitosa et al. (2014); Siegrist e Sütterlin (2014); Bourassa et al. (2016);
na avaliação de riscos sociais Graetz e Franks (2016); Liu et al. (2016)
Processo de avaliação de riscos Coso (2007); Damodaran (2008); Fortes (2011); Freitas (2013); Newell (2013); Feitosa et al.
De 7 a 13
sociais (2014)
Hubbard (1962); Tversky e Kahneman (1974); rmrdpc (2002); Kytle e Ruggie (2005); Bekefi
Entendimento sobre risco social e
et al. (2006); Goldman Sachs (2008); Damodaran (2008); Zavadskas et al. (2010); Davis
De 14 a 20 relação do risco social e do risco de
e Franks (2011); Esteves et al. (2012); Feitosa et al. (2014); Makarova (2014); Sevä (2014);
negócio
Graetz e Fraks (2016); Liu et al. (2016)

Planejamento da reunião de A formação em pedagogia contribuiu para melhor perce-
avaliação de riscos sociais pção dos fatores sociais e como estes são influenciados
pelo ambiente.
No que concerne à dinâmica e à realização das reuniões de
avaliação, os entrevistados foram questionados quanto às
Analogamente, de acordo com os entrevistados, a for-
informações disponibilizadas sobre as avaliações de riscos
mação acadêmica também representa fator de subjetivi-
sociais e o conceito de riscos sociais. Essas perguntas pre-
dade nas avaliações, principalmente para os entrevistados
liminares tinham a intenção de identificar o nível de co-
formados em áreas de gestão ou ciências humanas, con-
nhecimento sobre os possíveis temas a serem debatidos na
forme o entrevistado 2:
reunião que sinalizassem possíveis lacunas antes da ava-
liação de riscos sociais em si. a bagagem de conhecimento técnico devido ao curso de
A primeira pergunta dizia respeito à formação acadê- gestão [empresarial] que aborda os efeitos colaterais do
mica versus experiência profissional a fim de identificar as negócio e em como a sua unidade está influenciando a
fontes de conhecimento acerca das questões sociais e uma comunidade. E a experiência porque sempre trabalhou na
possível correlação com fatores de subjetividade. área social e possui interesse em questões sociais.
Conforme ilustra a figura 1, dos 18 entrevistados, Considerando-se os depoimentos acima, observa-se que
10 afirmam que tanto a formação acadêmica quanto a os entrevistados consideram a formação acadêmica com-
experiência influenciam na avaliação de riscos sociais. binada à experiência profissional, mesmo que empírica,
Para seis entrevistados, somente a experiência, para um como fatores que contribuem para maior entendimento do
somente a formação e, para um entrevistado, nem for- contexto social do empreendimento.
mação nem experiência influenciam na avaliação de
riscos sociais. Com relação a essa questão, os entrevistados indicaram
como problema a não disponibilização de informações
previamente à reunião de riscos sociais, para melhor pla-
1
Nem experiência, nem formação nejamento, preparação e indicação de riscos sociais.
1 Esse resultado indica pontos de aproximação com a lite-

Somente formação acadêmica
ratura acadêmica. Vezzoni et al. (2013) confirmam que a
6
comunicação eficiente é o principal fator crítico para o su-
Somente experiência
cesso em projetos. O engajamento das partes interessadas
10
e a efetividade da gestão de riscos foram indicados como
Formação acadêmica e experiência
relevantes fatores críticos de sucesso em projetos.
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Figura 1. Experiência profissional e formação acadêmica como influências Realização da reunião de avaliação de riscos sociais
na avaliação de riscos sociais
Na etapa de realização da reunião de avaliação de riscos
sociais, as perguntas sobre a etapa de avaliação de riscos
A experiência profissional é atribuída enquanto fator poten- sociais buscam mais diretamente evidenciar compor-
cial para a incorporação de subjetividade nas avaliações, tamentos que indicassem fatores de subjetividade nas
devido à vivência dos entrevistados em projetos anteriores. avaliações.
Essa experiência em projetos anteriores permitiu aos entre-
vistados atuarem junto às comunidades e em obrigações Sobre essa fase, surgem também questões ligadas à in-
legais com o poder público e com órgãos reguladores, e formação, como o conhecimento das questões de res-
agrega conhecimentos das questões sociais relacionadas ponsabilidade social relacionadas às operações, o que
às operações da empresa. O entrevistado 1 explica: contribuiu para a participação efetiva dos entrevistados
na reunião.
O tempo de experiência por ter trabalhado em diversas
obras que possibilitou conhecer a comunidade [vivência A esse respeito, dos 18 entrevistados, 13 deles afirmam
social, compreensão das características e clamores do que participaram da reunião realizando proposições de
ambiente em que a intervenção aconteceu] e entender riscos sociais, como assessoria a partir da validação, dos
como funciona a interação entre a empresa e a comu- questionamentos, das observações e do complemento de
nidade [mediação e engajamento de stakeholders] [...] riscos sociais propostos pelos demais participantes.

INNOVAR
A entrevistada 15 acredita ter sido contributiva: na fase de planejamento e da participação na reunião em
si, é possível inferir que os entrevistados que atuavam em
Entendo ter sido participativa por conhecer a realidade
áreas técnicas consideraram sua participação menos con-
tanto das comunidades impactadas pelo empreendi-
tributiva em função do conhecimento insuficiente sobre
mento, como por conhecer as atividades de construção
e montagem de uma obra de engenharia. Identifico
o tema responsabilidade social. O entrevistado 2 explica
também ter contribuído por conhecer melhor os partici- que, tendo em vista essa aresta, durante a realização da
pantes convidados da reunião, tentando explicar e con- reunião de análise de riscos sociais, a contribuição dos ava-
duzir o pensamento deles à identificação de riscos sociais. liadores pode ser superficial e não aprofundar questões
centrais de riscos sociais:
Por sua vez, o entrevistado 9 acredita que foi pouco con- Influência não negativa [sobre responsabilidade social],
tributivo: “naquele momento, fui mais para conhecer, pois mas que tende a uma zona de conforto [...]. Às vezes o
estava iniciando na empresa. Pouco contribuí, mas foi bom problema [impacto social] é um efeito colateral de uma
como aprendizado”. Essa declaração sugere que a expe- causa básica. O risco é da mesma natureza, entretanto
riência possa influenciar na avaliação de riscos, como sina- o tratamento não pode ser o padrão [...]. O risco social é
liza a fala do entrevistado 12: “eu contribuí pouco, pois as um efeito colateral de outro risco preexistente e se você
outras pessoas eram mais experientes”. tratar essa condição preexistente, você automaticamente,
O entrevistado 4 alega que participou pouco na reunião: você reduz aquele risco a partir da causa básica do risco.
“a contribuição foi menor. Mais ouvinte do que ‘opinador’.
Não tinha nada específico para contribuir. O grupo como um O entrevistado 5, que tem pouco tempo de empresa, alega
todo tinha [sugeria] riscos parecidos, havia pequenas dife- a dificuldade dos participantes com pouco conhecimento
renças de acordo com a área de atuação [do projeto]”. da metodologia de avaliação de riscos: “novatos na meto-
dologia ficam retraídos ou se posicionam demais ou os po-
Os entrevistados foram perguntados quanto às situações
sicionamentos tendem a ser conflitantes”.
que poderiam gerar interferências negativas na avaliação
de riscos sociais. Outra confirmação que sugere que a pouca experiência
dos participantes influencie negativamente na avaliação
O entrevistado 1 alega que houve divergência de entendi-
de riscos sociais foi indicada pelos entrevistados 2, 6, 11
mento sobre a identificação dos riscos e uma tendência do
e 14. O entrevistado 14 comenta:
grupo em apontar os riscos mais comuns, sem aprofundar
outros mais específicos, mas que interferem no andamento Eu sempre tive a impressão de que o pessoal técnico ia
do projeto: para a análise de riscos sociais porque era obrigado. Eles
quando a pessoa não tem muito conhecimento de riscos não enxergavam a importância do processo. Muitas vezes
sociais, ela se restringe mais às informações mais conhe- a reunião é delegada para uma pessoa que nem sabe do
cidas. A pessoa tenta te trazer para o centro e não ex- que se trata e que está com menos serviço, só para falar
plorar as outras possibilidades. Tenta sempre voltar para que teve a participação da área.
o padrão sem considerar as especificidades, caracterís-
ticas da região, do local [...]. Muitas vezes aquela ação A entrevistada 15 reitera essa percepção: “na cabeça dos
para determinada região não vai surtir o efeito esperado; engenheiros, obra se faz com riscos, social ou não, para
às vezes ela causa até um desconforto na aplicação da- eles não tem a menor diferença. O lema é: estragou-con-
quela ação. Compromete a efetividade porque não está serta, isso quando fazem. O social [...] não sabem nem do
direcionada para o problema real. que se trata”.
Outra questão que dizia respeito aos gestores foi apon-
A partir das declarações dos entrevistados 1 e 4, é possível tada como fator que interfere na avaliação de riscos so-
perceber também a abordagem da heurística da disponi- ciais. O entrevistado 11 atribui a indiferença do grupo de
bilidade (Tversky & Kahneman, 1974): quanto mais recor- avaliadores à atuação dos gestores:
rente o risco social, mais provável que seja lembrado em
detrimento de riscos mais específicos e aderentes ao pro- Quando tratava de ações referentes ao ambiente de tra-
jeto de engenharia em questão. balho, já há uma má impressão do gerente, o que influen-
ciou na avaliação [...]. As pessoas presentes na reunião já
Com base na correlação das questões sobre o conheci-
tinham um pré-julgamento da gestão e estavam desconfor-
mento do objetivo da reunião e do conceito de riscos sociais
táveis ou sem esperança de qualquer melhoria na gestão.

Em mais uma questão relacionada à interferência de ges- Quadro 3.
tores sobre a avaliação dos riscos sociais, os entrevistados Fatores evidenciados de subjetividade que interferem na avaliação
14 e 18 relataram o caso de a opinião de um participante de riscos sociais
na reunião prevalecer em função da posição hierárquica.
Planejamento da reunião Realização da reunião
“Aconteceram alguns exageros”, opina o entrevistado 18.
Formação acadêmica, princi-
Essa declaração indica que a opinião de um participante palmente em áreas de ciên-
Conhecimento das questões de res-
da reunião pode prevalecer em detrimento de opiniões ponsabilidade social
cias humanas ou gestão
divergentes, em função da posição hierárquica ocupada, Vivência em questões sociais Avaliação de riscos sociais restrita à
mesmo que a visão do gerente não coadune com a maioria cotidianas do projeto de área de atuação dos avaliadores de
dos presentes ou esteja distorcida. Assim, a postura do ge- engenharia riscos sociais
rente pode conferir influência para a subjetividade inter- Conhecimento dos objetivos
Heurística da disponibilidade —
quanto mais recorrente o risco social,
ferir negativamente na avaliação de riscos sociais. da reunião de avaliação de
mais é lembrado na dinâmica de
riscos sociais
Sobre a questão da interferência dos gestores, a falta identificação de riscos sociais
de conscientização dos gestores é um ponto crítico, pois Conhecimento prévio do con- Direcionamento da avaliação devido
texto social interno e externo à posição hierárquica. Opinião pre-
assim não terão condições de motivar a sua equipe para
do projeto de engenharia para ponderante em função da posição
que o melhor trabalho de avaliação seja feito e ainda fra- a avaliação de riscos sociais hierárquica
gilizam o processo já no início, ao não indicarem pessoas Interferência gerencial na
adequadas ou capacitadas para a participação da ava- indicação dos participantes
liação de riscos sociais. para a reunião de avaliação
de riscos sociais
Outro agravante é o fato de o gestor participar da reunião Fonte: elaboração própria.
e induzir a análise de riscos de forma a manter o seu status
ou não expor as fragilidades do projeto, que podem evi- A figura 2 ilustra o framework analítico proposto — que con-
denciar suas próprias falhas em termos de gestão ou temas templa os principais achados empíricos provenientes das
tabus da empresa que são evitados. entrevistas junto a especialistas em megaprojetos de alto
impacto socioeconômico e ambiental — correlacionando os
Observam-se pontos de aproximação entre a literatura es-
fatores de subjetividade que podem interferir no processo
pecializada e a pesquisa empírica com relação à identifi-
de avaliação de riscos sociais, proveniente da literatura.
cação de estratégias mentais ou heurísticas nas avaliações
de riscos, o que pode gerar erros sistemáticos (Tversky & Heurística da
Kahneman, 1974; Slovic, 1987; Hillson & Murray-Webster, disponibilidade
2007; Feitosa et al., 2014; Freitas, 2013; Newell, 2013; Contexto social
Vivência
Formação
Sousa, 2017). A esse respeito, a literatura especializada su- acadêmica
porta os resultados obtidos por meio da pesquisa empírica. Subjetividade
na avaliação de Conhecimento Responsabilida
prévio desocial (��)
riscos sociais
Uma questão relevante levantada pelos entrevistados, que
Perfil
também conta na literatura acadêmica, foi a constatação Objetivos do
processo
de que a subjetividade é inerente ao ser humano e um im- Interferência Área de
gerencial atuação Baixa
portante mecanismo para o processo de avaliação, porém Hierarquia valorização ��
é necessário ficar atento para as possibilidades de vieses

que geram os efeitos negativos (Freitas, 2013).
Figura 2. Framework de correlação dos principais fatores de interferência
Outro ponto de aproximação entre as entrevistas e a lida subjetividade em avaliações de riscos sociais
teratura indica que fatores emocionais como confiança e Fonte: elaboração própria.
visões de mundo são determinantes para a percepção de
riscos tanto quanto os fatores cognitivos ou as análises es- Conforme se pode depreender, a gestão de riscos sociais é
tatísticas (Tversky & Kahneman, 1974, Pachur et al., 2012; o núcleo do modelo; assim, observa-se que uma primeira
Siegrist & Sütterlin, 2014; Bourassa et al., 2016). camada analítica a ser considerada é conformada pelo
perfil dos participantes — que sofre interferência gerencial
Dessa forma, o quadro 3 sumariza os principais achados
de sua área de atuação na empresa.
empíricos que interferem na avaliação de riscos sociais,
com base na percepção dos entrevistados, de acordo com Essa primeira camada do framework apresenta uma
as fases de planejamento e realização da reunião. correlação estreita com o conhecimento prévio em

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responsabilidade social, devido à baixa valorização da dis- heurística da disponibilidade, conhecimento prévio das
ciplina perante as disciplinas mais técnicas, o que, por sua questões sociais e sobre o processo de gestão de riscos so-
vez, incorpora desvios tanto do conhecimento dos obje- ciais, formação acadêmica, vivência em questões sociais,
tivos do processo de avaliação de riscos sociais quanto do perfil do moderador, interferência gerencial na indicação
conhecimento do contexto social. dos participantes na reunião de avaliação de riscos sociais,
direcionamento da avaliação devido à posição hierárquica
Já o conhecimento do contexto social apresenta uma cor-
e avaliação de riscos sociais restrita à atuação dos avalia-
relação com a vivência dos participantes em situações dores de riscos sociais.
perecidas em projetos anteriores, o que pode direcionar
também para a heurística da disponibilidade, no sentido O primeiro fator subjetivo, e uma das principais contribui-
de o avaliador usualmente atribuir maior importância para ções deste trabalho, refere-se à disponibilização prévia de
os riscos sociais já conhecidos e vividos. informações sobre o processo de gestão de riscos sociais e
sobre responsabilidade social por parte dos participantes,
A heurística da disponibilidade é influenciada também fator esse que origina ou exacerba os demais fatores
pela formação acadêmica dos participantes, que fecha o de subjetividade.
ciclo para o fator perfil dos participantes como fatores que
interferem na subjetividade do processo de avaliação de Indicada tímida e superficialmente na literatura acadê-
riscos sociais. mica (Pachur et al., 2012; Siegrist & Sütterlin, 2014; Bou-
rassa et al., 2016) como uma interferência na avaliação,
Vale ressaltar que esse framework consiste em um mapa a necessidade de conhecimento sobre os riscos sociais e
correlacionando diversas variáveis de fatores humanos que sobre o processo de riscos na pesquisa empírica fora evo-
podem interferir nas avaliações de riscos sociais e, por esse cada repetidamente pelos respondentes e sob diversas
motivo, pode ser uma ferramenta útil para apoiar a gestão formas, principalmente na fase de planejamento da reu-
da atividade de avaliação de riscos sociais. nião de avaliação de riscos.
Na fase de planejamento, a ausência ou a deficiência de
Conclusões e sugestões de estudos futuros informações prévias sobre o processo de avaliação, sobre
questões sociais e sobre o contexto social, impossibilita a
Foram evidenciados pontos de aproximação entre as ques- conscientização para as questões sociais do empreendi-
tões teóricas e empíricas relacionadas à subjetividade nas mento e para a reflexão mais aprofundada que precede e
avaliações de riscos. A literatura especializada e a pes- prepara os integrantes na problematização do tema para
quisa empírica convergiram em que fatores emocionais e a reunião. Dessa forma, o resultado da avaliação de riscos
visões de mundo interferem e têm o potencial de gerar sociais fica comprometido antes mesmo da realização
vieses e erros sistemáticos nas avaliações de riscos. da reunião.
Sobre isso, a pesquisa empírica contribuiu com o refina- Pela ausência de critérios de seleção e, em parte, pela falta
mento desses fatores subjetivos, ao desvelar questões es- de conscientização dos gestores quanto às questões so-
pecíficas do cotidiano de projetos, que aparentemente não ciais, os participantes da reunião de riscos nem sempre são
teriam relação direta com a avaliação, mas que interferem os mais indicados e empoderados para exercer tal papel,
na percepção e na forma como os participantes avaliam os o que resulta em desmotivação para o participante, ava-
riscos sociais. liações inconsistentes e baixa efetividade do processo
A partir da literatura acadêmica, considera-se que o con- de riscos.
ceito de risco social se encontra em desenvolvimento, Vale salientar que, pela estrutura enxuta da equipe de pro-
apresentando diferentes significados de acordo com a jeto, em muitos casos, há somente um técnico da disciplina
abordagem do campo de conhecimento. Nesse contexto, elegível para o processo de avaliação. Porém, observa-se a
este estudo contribui para o maior esclarecimento e de- relevância que os gestores entendam centralidade da ava-
bate do conceito e suas implicações para o negócio, nota- liação de riscos sociais e patrocinem o processo para sen-
damente para o ambiente de megaprojetos. sibilizar e estimular a participação dos seus subordinados
para as questões sociais que envolvem os projetos.
Dessa forma, respondendo à primeira questão, a pesquisa
empírica confirma a interferência da subjetividade na ava- Durante a reunião, os entrevistados indicaram certo grau
liação de riscos sociais, a partir da identificação de fatores de despreparo e até mesmo constrangimento pela defi-
que podem interferir no julgamento humano, a saber: ciência de informações prévias, o que pode ter contribuído

para a interpretação equivocada dos objetivos do processo, de outras priorizações ou da própria desvalorização do
assim como avaliações inconsistentes sobre o contexto so- processo.
cial, o que interfere diretamente no direcionamento das
A compreensão dos fatores que interferem no processo de
demandas de riscos sociais do projeto. análise de riscos sociais é relevante tanto em termos so-
A interferência direta no processo de avaliação surge na ciais quanto econômicos e de reputação para a empresa,
realização de uma análise dos participantes restrita à dis- devido ao potencial de direcionar a avaliação para trata-
ciplina em que atua e na indicação dos aspectos que lhes mentos pouco efetivos para a mitigação dos impactos ca-
são mais recorrentes, não necessariamente os mais rele- sados pelas operações da empresa.
vantes, o que dificulta o encaminhamento de tratamento Um agravante para a baixa efetividade do processo de
dos riscos efetivamente multidisciplinar. gerenciamento de riscos é o perfil e o porte da empresa
Outra questão que este trabalho avança na reflexão aca- estudada, uma empresa de energia e que gera impactos
dêmica sobre a temática consiste na atuação dos gestores significativos nas localidades em que atua, o que confere
no processo de avaliação de riscos sociais. A pesquisa re- maior necessidade de atenção aos planos de ação ad-
vindos da avaliação de riscos sociais.
velou como ponto crítico a indicação dos participantes
pelos gestores do projeto. Dessa forma, a pesquisa foi contributiva para evidenciar
lacunas e pontos de aprimoramento no processo de análise
Quanto à segunda questão formulada, os fatores identifi-
de riscos sociais da empresa estudada que podem gerar
cados sugerem que a valoração atribuída à atividade de
vieses e a interferência do julgamento humano na identifi-
avaliação de riscos sociais seja distinta entre os profissio-
cação e avaliação dos riscos sociais, fragilizando a efetivi-
nais participantes das reuniões.
dade do tratamento desses riscos sociais.
A evidência dessa valoração distinta foi observada na pes- Adicionalmente, o trabalho complementa a literatura no
quisa empírica pela conscientização da força de trabalho que concerne à proposição de um framework analítico que
para questões sociais afetas ao projeto. Os entrevistados visa a sistematizar possíveis fatores de incorporação de
indicaram como fator que interfere na avaliação de riscos subjetividade no processo de análise de riscos sociais, con-
a baixa valorização da área de responsabilidade social, tribuindo com a oferta de um mapa conceitual para apoiar
a não apresentação ou o não acompanhamento das ações a gestão dessa atividade.
de tratamento aos riscos sociais e as dificuldades para
a adequação das orientações corporativas para as ques- A pesquisa empírica também confirma a relevância sobre
tões sociais. a percepção de riscos para as reflexões científicas e em-
píricas sobre o processo de gestão de riscos sociais, indo
Além da deficiência de informações citada anteriormente, ao encontro do que propõe a literatura, considerando a
a atuação de muitos empregados — restrita à sua formação identificação de elementos e situações que podem ser re-
técnica — impossibilita que temas referentes ao contexto levantes para o estudo das temáticas e o aprimoramento
social do projeto sejam debatidos e trabalhados matricial- da metodologia de avaliação de riscos.
mente pelas diversas disciplinas do projeto (contratação,
As limitações deste trabalho devem-se ao fato de os resul-
comissionamento, etc).
tados estarem delimitados ao contexto da área de enge-
Outra interferência do fator hierarquia que evidencia a nharia da empresa estudada e aos fatores de subjetividade,
valoração à atividade de avaliação de riscos sociais con- assim como as medidas para a redução da interferência
siste na participação do gestor na reunião de avaliação negativa na avaliação de riscos sociais podem ser dife-
de riscos sociais. A pesquisa empírica revelou situações rentes em outra área da empresa ou em outras empresas.
de interferência e indução no processo de identificação e Por sua vez, é relevante considerar que dada a vultosa
ponderação dos riscos sociais em função da posição hie- representatividade econômica e social da empresa cujos
rárquica, em muitos casos com o intuito de não expor as projetos foram analisados, os resultados podem ser inspi-
fragilidades do projeto ou evitar temas tabus na empresa. radores também a outras organizações do setor de energia
Esse posicionamento de alguns gestores compromete o ob- ou outros segmentos em que os riscos precisam ser anali-
jetivo do processo e a efetividade do tratamento dos riscos sados com esmero.
sociais. Soma-se a isso outra interferência gerencial que Como sugestão de trabalhos futuros, propõe-se a análise
consiste na possibilidade da não implementação do plano da possibilidade de integração entre o processo de gestão
de ação para a mitigação dos riscos sociais em detrimento de riscos sociais e os processos de gestão de risco de

INNOVAR
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INNOVAR
Marca de clúster: un enfoque
de participación para
el desarrollo del clúster
Fernando Rey Castillo-Villar
Ph. D. en Ciencias Sociales
Profesor-investigador. Universidad Popular Autónoma del Estado de Puebla (upaep)
Puebla, México
[email protected]
CLUSTER BRANDING: A PARTICIPATORY APPROACH TO CLUSTER https://orcid.org/0000-0003-2011-8957
DEVELOPMENT
ABSTRACT: This paper introduces a new approach to the management
and communication of cluster identity —also known as cluster branding—,
drawing on place branding and stakeholder management literature. In
this work, cluster branding is conceptualized as an effective brand man-
agement strategy that must rely on the involvement and interaction of
RESUMEN: Este artículo presenta un nuevo enfoque hacia la gestión y la comunicación de la
cluster stakeholders in every step of this open-ended process, as well as identidad de clúster (denominada como “desarrollo de marca de clúster”), con base en la literatura
on a cooperative and collaborative leadership scheme capable of devel-
oping significant encounter moments and fostering collaboration among
académica de marca territorial y gestión de grupos de interés. En el desarrollo del artículo, se
cluster stakeholders. Practitioners in the field of cluster management could postula que una gestión efectiva del desarrollo de la marca de clúster debe de estar fuertemente
take advantage of the cluster branding concept to design more collabora-
tive and bottom-up strategies aimed at both strengthening stakeholders’ sustentada en el involucramiento y la interacción de los grupos de interés del clúster en cada paso
identification with the cluster and projecting a solid cluster image to ex- de este proceso abierto y continuo, así como a su vez en un liderazgo cooperativo y colaborati-
ternal audiences.
vo capaz de desarrollar momentos de encuentro significativos y promover colaboración entre los
KEYWORDS: Stakeholder management, cluster identity, cluster branding,
place branding. grupos de interés del clúster. Diversos profesionales vinculados a la gestión de un clúster pueden
MARCA DE CLUSTER: UMA ABORDAGEM DE PARTICIPAÇÃO PARA O
usar el concepto de desarrollo de marca de clúster para diseñar estrategias más colaborativas y de
DESENVOLVIMENTO DO CLUSTER “abajo hacia arriba”, orientadas a fortalecer la identificación de los grupos de interés con el clúster
RESUMO: neste artigo, apresenta-se uma nova abordagem da gestão e da y proyectar una sólida imagen del clúster hacia audiencias externas.
comunicação da identidade de cluster (denominada “desenvolvimento de
marca de cluster”), com base na literatura acadêmica de marca territorial PALABRAS CLAVE: gestión de grupos de interés, identidad de clúster, marca de clúster, marca
e gestão de grupos de interesse. No desenvolvimento do texto, é argumen-
tado que uma gestão efetiva do desenvolvimento da marca de cluster deve territorial.
estar fortemente apoiada no envolvimento e na interação dos grupos de
interesse do cluster em cada passo desse processo aberto e contínuo, bem
como numa liderança cooperativa e colaborativa entre os grupos de inte-
resse do cluster. Diversos profissionais vinculados à gestão de um cluster
podem usar o conceito “desenvolvimento de marca de cluster” para ela-
borar estratégias mais colaborativas e de “baixo para cima”, orientadas a
fortalecer a identificação dos grupos de interesse com o cluster e projetar
uma sólida imagem deste dirigida a públicos externos.
PALAVRAS-CHAVE: gestão de grupos de interesse, identidade de cluster,
Introducción
marca de cluster, marca territorial.
Una de las definiciones más ampliamente aceptadas del concepto clúster
MARQUE DE CLUSTER : UNE APPROCHE PARTICIPATIVE DU
DÉVELOPPEMENT DU CLUSTER proviene del trabajo seminal de Michael Porter (1998): un grupo de com-
RÉSUMÉ: Cet article présente une nouvelle approche de la gestion et de
la communication de l'identité des clusters (appelée « cluster branding »), pañías interconectadas pertenecientes a un giro industrial y concentrado
basée sur la littérature académique sur la marque territoriale et la gestion
des parties prenantes. Dans l'élaboration de l'article, on postule qu'une en un área geográfica específica. Esta definición ha ganado gran popula-
gestion efficace du développement de la marque du cluster doit être for-
tement soutenue par l'implication et l'interaction des parties prenantes du ridad entre actores de las esferas pública, privada y académica, quienes han
cluster à chaque étape de ce processus ouvert et continu, ainsi que par un
leadership coopératif et collaboratif capable de développer des moments considerado los clústeres como una fuente clave para generar crecimiento
de rencontre porteurs de sens et de favoriser la collaboration entre les
groupes d'intérêt du pôle. Différents professionnels liés à la gestion de económico a través de la competitividad y la innovación (Njøs & Jakobson,
cluster peuvent utiliser le concept de cluster branding pour concevoir des
stratégies plus collaboratives et « bottom-up », visant à renforcer l'identi- 2016). Sin embargo, el desarrollo y el éxito de los clústeres se ha visto limi-
fication des parties prenantes au cluster et à projeter une image solide du
cluster auprès des publics externes. tado por políticas jerárquicas de “arriba hacia abajo”, que han dejado a un
MOTS-CLÉ: gestion des parties prenantes, identité cluster, marque cluster, lado los grupos de interés del clúster (cluster stakeholders) en lo que res-
marque territoriale.
pecta a los procesos de toma de decisiones (Ebbekink & Lagendijk, 2013;
CITACIÓN SUGERIDA: Castillo-Villar, F. R. (2021). Marca
de clúster: un enfoque de participación para el desarro-
Vernay et al., 2018).
llo del clúster. Innovar, 31(81), 129-138. https://doi.
org/10.15446/innovar.v31n81.95579 Por lo tanto, ha surgido un reciente interés en la creación de políticas orien-
CLASIFICACIÓN JEL: M31, M38, R58. tadas a promover el involucramiento y el diálogo entre los grupos de interés
RECIBIDO: 28/02/2019. APROBADO: 28/1/2020. PUBLICACIÓN
ANTICIPADA: 14/5/2021.
del clúster, y un crucial elemento para el cumplimiento de este propósito
Esta obra se publica bajo una licencia Creative Commons Atribución-No_Co- es la “identidad del clúster” (Lu et al., 2016). Este concepto es definido
como el entendimiento compartido entre los grupos de interés del clúster
sobre quiénes son y cómo se distinguen a sí mismos con respecto a los
129
demás (Staber & Sauther, 2011). Sin embargo, la identidad ha provocado la mutación del concepto de clúster depen-
de clúster no ha sido lo suficientemente analizada en la li- diendo del contexto inmediato y el propósito del proyecto
teratura académica, a pesar de su relevancia para apoyar ((Njøs et al., 2017). El objetivo de este artículo no está
la competitividad y el desarrollo de un clúster (Staber & orientado en profundizar sobre este debate, sino más bien
Sauther, 2011). Esta situación, a su vez, ha derivado en se enfocará en utilizar la siguiente definición de clúster pro-
una falta de entendimiento sobre su efectiva gestión y puesta por Michael Porter (1988): “Concentraciones geo-
comunicación. gráficas de compañías e instituciones interconectadas en
un campo particular” (p. 78).
Una prometedora área académica que puede brindar
nuevas perspectivas sobre la gestión de la identidad de El reciente interés en el desarrollo de clústeres deriva de las
clúster es la “marca territorial” (Hafeez et al., 2016; Ka- ventajas únicas percibidas hacia este proceso, tales como
sabov & Sundaram, 2013; Nathan et al., 2018). Al igual el incremento de economías de escala, la creación de inno-
que el clúster, la marca territorial debe lidiar con múltiples vación continua y el intercambio de conocimiento entre las
grupos de interés (residentes, turistas, inversionistas y ne- compañías pertenecientes al clúster (Wolman & Hincapie,
gocios, entre otros), cada uno con diferentes opiniones, 2015). Además, diversos actores provenientes de diferentes
necesidades y visiones. Toda esta dinámica convierte la niveles gubernamentales (abarcando desde entidades su-
gestión de grupos de interés en una tarea compleja e in- pranacionales como el Banco Mundial y la Unión Europea
cluso contradictoria (Eshuis et al., 2018; Henninger et al., hasta autoridades locales) han reconocido los clústeres
2016). Por consiguiente, este artículo toma como base la como elementos esenciales en las estrategias de desarrollo
intersección entre la teoría de clúster y la marca territorial, regional. Por lo tanto, los gestores de políticas públicas
con el fin de introducir un nuevo enfoque de “marca de han dado al clúster un estatus hegemónico como un ele-
clúster” como un proceso efectivo que involucra y guía a mento clave para promover la innovación, el crecimiento
los grupos de interés en la cocreación y el desarrollo de la económico y la competitividad regional (Ebbekink, 2017;
identidad del clúster. Karreman et al., 2018).
Este artículo comienza con una introducción del contexto No obstante, la lógica política “de arriba hacia abajo” en la
y la definición de identidad de clúster como un elemento creación y el desarrollo de un clúster adoptada por autori-
relevante para el desarrollo del clúster. Después, la iden- dades gubernamentales ha dado poca oportunidad al in-
tidad de clúster y la marca territorial son conjuntamente volucramiento de los grupos de interés del clúster, quienes
analizadas con el propósito de generar un enfoque uni- son cruciales para el éxito de este (Ebbekink & Lagendijk,
ficado de la “marca de clúster”. Este nuevo “enfoque de 2013). La dinámica generada por las políticas “de arriba
participación” tiene como idea central la cocreación de los hacia abajo” genera falta de confianza entre los grupos
grupos de interés en la identidad del clúster. En la siguiente de interés del clúster, lo que a su vez obstaculiza la propa-
sección, se profundiza sobre el rol del liderazgo y las ac- gación de conocimiento entre ellos mismos (Dyba, 2016).
tividades de integración en el fortalecimiento de la iden- Desde un enfoque “de arriba hacia abajo”, los gestores de
tidad del clúster y la unificación de las visiones e ideas de políticas públicas conciben al clúster como una receta que
los grupos de interés del clúster hacia una marca sólida. puede ser replicada en cualquier parte del mundo (Burfitt
En la última sección del artículo, los autores establecerán & MacNeill, 2008). Sin embargo, el éxito de un clúster de-
una agenda para futuras investigaciones, con el objetivo pende del conocimiento y la visión real de los gestores de
de motivar a académicos y profesionales a contribuir en el políticas públicas con respecto a qué es lo que está pa-
desarrollo teórico y metodológico de la marca de clúster. sando dentro del clúster, por lo que los grupos de interés
del clúster son cruciales para informar sobre los obstáculos,
las barreras y las ineficiencias durante el proceso (Ebbekink
La identidad de clúster y su rol & Lagendijk, 2013).
en el desarrollo del clúster
Por lo tanto, actualmente el interés se ha volcado hacia
El concepto de clúster ha generado un amplio interés de la creación de políticas orientadas al diálogo como una
académicos provenientes de diversas disciplinas como eco- buena alternativa para promover la colaboración entre
nomía, geografía, estudios urbanos y política pública. Sin los grupos de interés del clúster, lo que a su vez permite
embargo, esta misma diversidad disciplinaria ha provocado la generación de estrategias colectivas para el desarrollo
que la definición de clúster sea difícil de delimitar y ca- del clúster (Wolman & Hincapie, 2015). Las políticas de
tegorizar. A su vez, la popularidad de la teoría de clúster clúster orientadas al diálogo son más eficientes, debido a
se ha expandido más allá del ámbito académico, lo que que los grupos de interés del clúster juegan un rol directo

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en los procesos de diseño e implementación (Aranguren validación externa —¿cómo nos ven los demás?— (Beebe et
et al., 2016). Este tipo de política también crea un sentido al., 2013; Staber & Sautter, 2011).
fuerte y sólido de identidad entre los grupos de interés del Como se mencionó anteriormente, la identidad de clúster
clúster, lo que a su vez contribuye en la creación del cono- puede ser concebida como un proceso dividido en dos
cimiento y la efectividad en los procesos de toma de deci- partes orientadas tanto hacia actores internos como ex-
siones (Staber & Sautter, 2011). ternos (Østergaard & Park, 2015). Con respecto al proceso
interno, los grupos de interés del clúster se vuelven cons-
La identidad del clúster es parte de la denominada “arqui-
cientes de sus valores e intereses compartidos, los cuales
tectura suave” del clúster, que se ha ido considerando cada
fortalecen la cohesión interna. Después de la consolidación
vez más como un factor crucial para mejorar la competiti- de este proceso, la identidad del clúster puede ser efectiva-
vidad del clúster (Sæther, 2014). La identidad del clúster mente proyectada hacia actores externos, cuyo reconoci-
también es considerada como un pilar fundamental para la miento dota de legitimidad y validación socioeconómica al
efectiva organización y gestión del clúster (Solvell, 2015). clúster. Por lo tanto, la identidad del clúster funciona como
Igualmente, la identidad del clúster contribuye a la mejora un medio para diferenciarlo del resto de los competidores
en el aprendizaje colectivo (Pinkse et al., 2018) y provee y, de tal modo, poder atraer más recursos externos.
continuidad al clúster a través del tiempo (Staber, 2010). A pesar de la gran relevancia de la identidad del clúster
La identidad del clúster es definida como el entendimiento para el desarrollo del clúster, existe una falta de entendi-
compartido sobre las características industriales, tecno- miento con respecto a su efectiva comunicación y nego-
lógicas, sociales e institucionales de un clúster (Staber & ciación (Kasabov & Sundaram, 2013). Esta problemática
Sautter, 2011). Este concepto aborda cuestiones concer- deriva de la suposición errónea sobre la identidad del
nientes a la identificación interna —¿quiénes somos?— y la clúster como algo que se desarrolla automáticamente

debido a la aglomeración, más que algo que debe de ser así, facilitar el desarrollo de políticas de clúster orientadas
formado y sostenido a través de la identificación de las al diálogo, apoyadas y promovidas por los grupos de in-
compañías individuales con el clúster (Pinkse et al., 2018; terés del clúster.
Zamparini & Lurati, 2012). Por lo tanto, es importante
Actualmente, el desarrollo de la marca territorial ha diri-
buscar novedosos y diferentes enfoques para la gestión de
gido su atención hacia el involucramiento y la importancia
la identidad del clúster, con el fin de generar estrategias
de los grupos de interés en la creación y el desarrollo de
efectivas enfocadas a apoyar el desarrollo del clúster. estrategias de desarrollo de marca territorial (García et
al., 2013; Kavaratzis & Kalandides, 2015; Zenker & Braun,
La identidad del clúster y la marca 2017). Esta concepción de desarrollo de marca territorial
está basada en una nueva comprensión del desarrollo de
territorial: en busca de un nuevo enfoque
marca como un proceso que va más allá de una vía unidi-
De acuerdo con Hafeez et al. (2016), existe un gran po- reccional de comunicación de la compañía hacia el cliente.
tencial de investigación para el análisis conjunto de dos En su lugar, el desarrollo de marca es interpretado como un
áreas académicas: la teoría de clúster y la marca territo- proceso complejo que involucra perspectivas de múltiples
rial. La última puede ser definida como la adaptación y la grupos de interés quienes interactúan con cada uno para
aplicación de técnicas de desarrollo de marca para la ges- crear, replicar y recrear significados (Brodie et al., 2017).
tión y la comunicación de las imágenes territoriales, abar-
A pesar de que la relevancia de los grupos de interés ha
cando desde pequeños pueblos hasta países (Herrero et
sido reconocida como crucial para el éxito de estrategias
al., 2017; Zavattaro & Fay, 2019). El desarrollo de marca
de desarrollo de marca territorial (García et al., 2013), to-
territorial (place branding) tiene como principal objetivo la
davía existen retos que permanecen difíciles de superar en
atracción de audiencias externas (turistas, inversionistas,
la práctica; por ejemplo, la falta de autoridad y control
fuerza laboral altamente calificada y futuros residentes) de los gestores de marcas territoriales sobre los grupos de
y, al mismo tiempo, el fortalecimiento de la identificación y interés y la dificultad de poner en conjunto las diferentes
el orgullo de los residentes locales hacia su territorio perspectivas de los grupos de interés para proyectar un
(Castillo-Villar, 2018; Stylidis et al., 2016). mensaje de marca único y consistente (Moilanen, 2015).
Con base en esta perspectiva, el clúster puede ser consi- Por lo tanto, un “enfoque de participación” del desarrollo
derado como un caso de marca territorial (Kasabov & Sun- de marca territorial parece ser una manera efectiva y apro-
daram, 2013). La identidad de clúster y el desarrollo de piada de lidiar con la gestión de múltiples grupos de in-
marca territorial comparten la misma lógica de enfocarse terés (Kavaratzis & Kalandides, 2015).
en grupos de interés tanto internos como externos para pro- De acuerdo con Kavaratzis y Kalandides (2015), el enfoque
yectar una imagen atractiva y consistente. Una promete- de participación del desarrollo de marca territorial deriva
dora y emergente área de investigación que puede derivar de un nuevo giro en la disciplina de la mercadotecnia hacia
de la intersección teórica entre la identidad del clúster y el una “lógica dominante de servicio” (Vargo & Lusch, 2004)
desarrollo de marca territorial es la gestión de grupos de y sus implicaciones en el entendimiento del desarrollo de
interés (stakeholder management). Al igual que el clúster, marca. Desde una lógica dominante de servicio, la marca
la marca territorial debe lidiar con múltiples grupos de in- tiene un relevante rol integrador, que facilita la cocreación
terés (residentes, turistas, inversionistas y negocios, entre de valor y significado a través de interacciones y relaciones
otros), cada uno con diferentes opiniones, necesidades y vi- entre grupos de interés. Con base en este enfoque, una
siones. Toda esta dinámica convierte la gestión de grupos marca territorial no es algo que pueda ser creado y dise-
de interés en una tarea compleja e incluso contradictoria ñado para un propósito en específico, sino que es cocreado
(Eshuis et al., 2018; Henninger et al., 2016). por una multitud de grupos de interés que se relacionan y
se apropian de esta (Kavaratzis & Kalandides, 2015). Por lo
Con respecto a la comunicación y la negociación de la
tanto, la marca territorial deja de ser una imagen para con-
identidad del clúster, la gestión de grupos de interés es
vertirse en una experiencia vivida por los grupos de interés,
un enfoque apropiado para lidiar con el desacuerdo y el
quienes a su vez asignan valor a la serie de interacciones
conflicto generado entre las compañías pertenecientes
que tienen con la marca territorial.
al clúster (Kasabov & Sundaram, 2013). Por lo tanto, es
posible tomar como base los enfoques del desarrollo de Siguiendo esta línea lógica, la mejor manera de motivar la
marca territorial vinculados a la gestión de grupos de in- participación de los grupos de interés en el proceso de de-
terés, con el fin de analizar el potencial de transferir estas sarrollo de marca territorial es dejando que los grupos de
perspectivas hacia la gestión de la identidad del clúster y, interés mismos codecidan y coproduzcan la marca (Zenker

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& Erfgen, 2014). Por consiguiente, el enfoque de participa- Desarrollo de marca de clúster:
ción en el desarrollo de marca territorial requiere de un li- vinculando el involucramiento de los
derazgo orientado hacia la movilización del compromiso de grupos de interés y el liderazgo
los grupos de interés (Cerda-Bertomeu & Sarabia-Sanchez,
2016). Sin embargo, la necesidad de liderazgo no es igual Como se ha ido discutiendo en la sección previa, el desa-
a un enfoque “de arriba hacia abajo”, hacia la participación rrollo de marca de un clúster es sostenido por el involu-
de los grupos de interés en el proceso, sino más bien a un cramiento de los grupos de interés y el liderazgo efectivo.
enfoque “de abajo hacia arriba” que permita el surgimiento Sin embargo, no es suficiente solamente estar consciente
de la marca desde un proceso de cocreación que involucre de la relevancia de ambos conceptos en el proceso de de-
a todos los grupos de interés (Warnaby & Medway, 2015). sarrollo de marca de un clúster; sino que también es rele-
vante comprender cómo estos conceptos pueden trabajar
Un enfoque “de abajo hacia arriba” facilita la creación y la conjuntamente en la proyección de una marca de clúster
comunicación de la marca territorial a través de un proceso compartida. El primer paso para entender la relación entre
de cocreación y colaboración con los grupos de interés el involucramiento de los grupos de interés y el liderazgo se
(Warnaby & Medway, 2015). Mientras que las políticas “de da a través de una nueva concepción de los grupos de in-
arriba hacia abajo” tratan a los grupos de interés de la terés como participantes activos y cocreadores del proceso
marca territorial como receptores pasivos y embajadores de desarrollo de marca del clúster.
de marca, las políticas “de abajo hacia arriba” tienen un
Merz et al. (2009) ofrecen un nuevo enfoque a la marca y
mayor alcance para articular una visión más inclusiva de
el proceso de desarrollo de marca basado en la colabora-
la marca territorial por medio del empoderamiento de los
ción y los procesos de cocreación de valor de los grupos de
grupos de interés (Goulart Sztejnberg & Giovanardi, 2017;
interés. Esta nueva lógica hacia la marca también redefine
Hudson et al., 2017).
el valor de marca como el valor de uso percibido determi-
Desde un enfoque de participación del desarrollo de marca nado colectivamente por todos los grupos de interés. Los
territorial, un líder debe fungir más como un facilitador autores afirman que el proceso de desarrollo de marca pro-
para la formación de relaciones entre los grupos de interés veniente de la perspectiva de los grupos de interés implica
y, al mismo tiempo, como el responsable de mantener a diferentes fundamentos en comparación con las concep-
los grupos de interés comprometidos y vinculados con la tualizaciones previas del proceso de desarrollo de marca.
marca territorial (Rinaldi & Cavicchi, 2016). Zenker y Erfgen Primero, los grupos de interés forman una red de relaciones
(2014) abordan la misma concepción de liderazgo en su con las marcas en lugar de una relación diádica (cliente-
investigación sobre el enfoque de participación en el desa- firma); segundo, el valor de marca es concebido como
rrollo de marca territorial, denominándola como “liderazgo un constructo dinámico derivado de las interacciones so-
cooperativo en un estilo no jerárquico” (p. 226). A su vez, ciales entre los grupos de interés, que ocurren dentro de
Kavaratzis y Hatch (2013) enfatizan la relevancia de un un ecosistema.
liderazgo totalmente comprometido con los grupos de in- Aplicado al contexto del desarrollo de marca del clúster,
terés en el proceso de diálogo, debate y definición del sig- los grupos de interés del clúster cocrean el valor de marca
nificado de la marca territorial. a través de las interacciones sociales entre ellos. El clúster
Con base en lo anteriormente discutido sobre el enfoque completo puede ser considerado como un ecosistema
de participación en el desarrollo de marca territorial, es po- donde cada grupo de interés contribuye al desarrollo de la
sible introducir un enfoque diferente al desarrollo de marca marca de clúster. De acuerdo con Frow y Payne (2011), los
de un clúster como un proceso orientado en involucrar y grupos de interés colaboran dentro de un ecosistema de-
comprometer a los grupos de interés en la cocreación y la bido a su incapacidad para operar exitosamente en aisla-
proyección de una identidad unificada de clúster. Desde miento. Por lo tanto, los grupos de interés cocrean el valor
este enfoque, los líderes de un clúster deben adoptar un de marca a través de actividades de integración de re-
rol de facilitadores y pueden usar diferentes técnicas y cursos, incluso, a pesar de que cada grupo de interés tiene
diferentes prioridades y valores que pueden estar en con-
herramientas, con la finalidad de proveer de estructura y
flicto con el objetivo general del clúster.
guía a las diferentes ideas y perspectivas provenientes de
los grupos de interés del clúster. Además, el desarrollo de Sin embargo, los procesos de cocreación por parte de los
marca de clúster debe concebirse como un proceso abierto grupos de interés requieren de la implementación de mo-
enfocado más en los elementos de interacción entre los mentos de encuentro y el desarrollo de específicas ca-
grupos de interés. racterísticas de liderazgo con el objetivo de promover la

interacción y la colaboración entre los grupos de interés del clúster. Un elemento importante de estas políticas es
(Pera et al., 2016). Con respecto a los momentos de en- la identidad de clúster: El entendimiento compartido entre
cuentro, estos pueden ser definidos como “puntos de con- los grupos de interés del clúster sobre las características
tacto” que facilitan las interacciones de múltiples formas y el que los identifican y los distinguen de los demás clústeres.
compartimiento de recursos. Existen diferentes medios para
La identidad del clúster como un elemento importante
generar momentos de encuentro, tales como programas de
para el desarrollo de clústeres se ha ido posicionando re-
concientización, redes sociales, plataformas web, reuniones
cientemente como una prioridad de política pública es-
y sesiones regulares, talleres y boletines de aviso (Pera et al.,
pecialmente en Europa. Un caso ejemplar es el clúster de
2016). Cada medio contribuye en la cocreación de valor por
tecnologías de la comunicación Kista Science City, ubicado
parte de múltiples grupos de interés y pueden ser usados en
en la ciudad de Estocolmo, Suecia. La alta competitividad
los procesos de desarrollo de marca del clúster.
de este clúster a nivel internacional ha sido principalmente
Otro importante elemento para la cocreación por parte de atribuida a su estrategia de desarrollo de marca, que se
los grupos de interés es la calidad del liderazgo. Waligo et sustentó en la colaboración de los diversos actores (go-
al. (2014) afirman que el liderazgo es vital para resolver bierno, universidades y empresas) para la identificación y
conflictos causados por intereses contrastantes entre los el desarrollo de una identidad compartida y única (Tavas-
grupos de interés. Además, el liderazgo provee certidumbre soli & Tsagdis, 2014). Otro ejemplo similar es Tech City en
y reduce la complejidad en ambientes dinámicos e interco- la zona este de Londres, Reino Unido. Un enfoque de desa-
nectados (Chen et al., 2018). En un contexto de clúster, rrollo de marca hacia la gestión de Tech City ha contribuido
un líder debe actuar como un agente negociador con el en su éxito y su efecto catalizador en la transformación de
propósito de representar al clúster completo sin tener que la imagen de Londres como un nuevo nodo tecnológico a
tomar parte de los intereses de un grupo de interés especí- nivel internacional (Nathan et al., 2018).
fico del clúster. Este liderazgo dinámico debe ser apoyado
por una estructura con una jerarquía horizontal, que me- El objetivo principal del presente artículo fue introducir un
jore la colaboración y el involucramiento de los grupos de nuevo enfoque a la gestión y la comunicación de la iden-
interés del clúster (Andersson & Paajanen, 2012). tidad de clúster, denominada como “desarrollo de marca
de clúster”. Desde la teoría del desarrollo de marca territo-
En resumen, el desarrollo de marca de un clúster no es so- rial, fue posible identificar aspectos en común y conceptos
lamente un proceso, sino también una forma diferente de que fueron útiles para comprender la dinámica única y
percibir los grupos de interés de un clúster como cocrea- la organización específica de un clúster. Tomando como
dores de la marca del clúster. Este enfoque es el primer base el enfoque de participación del desarrollo de marca
paso para desarrollar estrategias efectivas orientadas territorial, la gestión de la identidad de clúster debe mo-
a promover la cooperación y el involucramiento de los tivar y promover el involucramiento y la interacción de los
grupos de interés del clúster. Los momentos de encuentro grupos de interés del clúster en cada paso de este proceso
y un buen liderazgo son los medios para conseguir una abierto, que también requiere de un liderazgo cooperativo
identidad compartida y una sólida imagen externa del sin jerarquías.
clúster. En la siguiente sección, se presentará una agenda
para futuras investigaciones con la finalidad de promover Aunque en este artículo se realiza un esfuerzo por crear un
el progreso teórico y metodológico del desarrollo de marca marco teórico amplio enfocado a desarrollar y proponer el
de clúster. concepto de “desarrollo de marca de clúster”, es todavía
necesario obtener y generar más conocimiento con res-
pecto a este tópico, con el fin de ayudar a los clústeres en
Conclusiones y futuras líneas de investigación el diseño de estrategias efectivas de desarrollo de marca.
Por lo tanto, una agenda con líneas de investigación fu-
Los clústeres han sido considerados como una importante
turas es propuesta con base en las posibles áreas de opor-
fuente de innovación, competitividad y crecimiento re-
tunidad encontradas durante la investigación:
gional. Sin embargo, el desarrollo de los clústeres ha sido
limitado por políticas jerárquicas “de arriba hacia abajo”, • Sería esencial analizar un caso de estudio de éxito que
que han excluido a los grupos de interés del clúster de los implique un clúster con una marca consolidada. Los
procesos de toma de decisiones. Por lo tanto, un nuevo in- clústeres no pueden ser analizados y estudiados en ais-
terés ha surgido, tanto entre académicos como entre ges- lamiento, ya que variables específicas del contexto son
tores de políticas públicas, con respecto al desarrollo de relevantes para comprender los vínculos y las interac-
políticas para clústeres orientadas a promover el involucra- ciones entre los grupos de interés del clúster. Las lec-
miento y el diálogo entre los grupos de interés relevantes ciones obtenidas de los casos de estudio pueden arrojar

INNOVAR
nuevas perspectivas sobre los factores en común com- de su gran relevancia en el desarrollo efectivo de un
partidos por diferentes clústeres y la función del con- clúster (Ooms & Ebbenkink, 2018; Sydow, 2011). Con
texto en el desarrollo de estrategias de desarrollo respecto al desarrollo de marca de clúster, la calidad
de marca. del liderazgo es importante para reducir la incerti-
• A pesar de la relevancia de los grupos de interés del dumbre y negociar conflicto de intereses entre los
clúster en el desarrollo de estrategias de desarrollo de grupos de interés del clúster. Sin embargo, se deben
marca de clúster, existe todavía una falta de entendi- llevar a cabo más investigaciones sobre diferentes tipos
miento con respecto a los principales grupos de interés de liderazgo y sus niveles de efectividad para la gestión
y sus roles en el desarrollo y la promoción de la iden- de los grupos de interés del clúster.
tidad del clúster. Más investigación enfocada en esta • Un tópico prometedor para futuras investigaciones es
línea de interés puede ser crucial para establecer una la influencia de la identidad de un lugar y su cultura en
clara división de labor dentro de un clúster. la promoción y el fortalecimiento de la identidad del
• Un gran reto en el desarrollo de marca de clúster es la clúster (Kasabov, 2011). Una positiva imagen del lugar
brecha existente entre los beneficios y las necesidades donde está ubicado el clúster puede ser elemental para
percibidas por varios grupos de interés (tales como atraer inversiones, nuevas compañías y profesionales
compañías, pequeñas y medianas empresas, universi- altamente calificados, todos ellos importantes para el
dades, organismos no gubernamentales, sector público, desarrollo del clúster.
centros de investigación y organizaciones de gestión El desarrollo de marca de un clúster parece ser un término
del clúster). Una clara comprensión de este tema puede ideal para comprender la gestión y la comunicación de la
resultar relevante para motivar y comprometer a los identidad de un clúster. Sin embargo, este concepto tiene
grupos de interés del clúster hacia una visión unificada como fundamento principal el compromiso y el involucra-
(Merli et al., 2014). miento de los grupos de interés del clúster en el proceso
• Los mecanismos de gobernanza de clúster son cru- de desarrollo de marca. La marca de una firma privada
ciales para proveer de estructura y certidumbre a los puede ser establecida como una estrategia que debe ser
procesos de colaboración y gestión de múltiples grupos adoptada por sus empleados. Por el contrario, una marca
de interés (Ebbekink, 2017; Gereffi & Lee, 2016). Por tal de clúster debe ser discutida y negociada entre los grupos
razón, una línea de investigación prometedora podría de interés del clúster con el objetivo de obtener su com-
estar enfocada en las “redes de gobernanza” y en de- promiso hacia una visión unificada. La naturaleza única
terminar cómo estas se han aplicado en la gestión de del desarrollo de marca de clúster representa un campo
los clústeres. Los resultados de investigaciones basadas fértil para investigadores de diversas disciplinas intere-
en esta línea brindarían mayor conocimiento sobre las sados en contribuir a este tema a través de la generación
estrategias por desarrollar para involucrar de forma de diversas perspectivas y estrategias enfocadas a mejorar
efectiva múltiples grupos de interés hacia el logro de la cooperación y el diálogo entre los grupos de interés del
objetivos en común. clúster, así como también proponer nuevas formas de lide-
razgo no jerárquico que facilite el proceso de desarrollo de
• El potencial de las redes sociales para apoyar los
grupos de interés en la cocreación del valor de marca marca del clúster.
ha sido ampliamente reconocido en la literatura de de-
sarrollo de marca (von Wallpach et al., 2017). No obs- Declaración de conflicto de interés
tante, el rol de las redes sociales en el desarrollo de la
identidad del clúster a través de estrategias de desa- El autor no manifiesta conflictos de intereses institucio-
rrollo de marca ha recibido escasa atención. Los pro- nales ni personales.
fesionales vinculados a la gestión de clústeres pueden
verse beneficiados por los resultados provenientes de
Referencias bibliográficas
esta línea futura de investigación, ya que ellos podrían
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INNOVAR
La teoría efectual y
el fracaso empresarial
María Dolores Dupleix
EFFECTUATION THEORY AND BUSINESS FAILURE
M. Sc. en Administración de Negocios
ABSTRACT: Effectuation theory and business failure are two core themes Profesora e investigadora. Universidad Nacional del Centro de la Provincia de Buenos Aires
in the field of entrepreneurship studies. Effectuation is an entrepreneurial Buenos Aires, Argentina
behavior model, while failure is one of the possible outcomes of any new
venture. Previous studies have tried to relate both issues, although concep- Centro de Estudios en Administración (cea)
tually there is no precise definition nor empirical evidence to support such Rol de la autora: intelectual, experimental y comunicativo
a link. In this study, effectuation theory is used in order to analyze cases
of failed ventures through an interpretive phenomenological analysis in [email protected]
the software and computer services sector in Argentina. It was found that https://orcid.org/0000-0002-2173-6805
despite effective logic is consistent with the development of new ventures
in dynamic sectors, given their flexibility and malleability before uncer-
tainties and change, their survival depends on how entrepreneurs use and
overcome effective logic weaknesses. Depending on how or when this en-
trepreneurial behavioral model is applied, it could both lead to “success”
or impede the progress of new ventures. These results enrich effectuation RESUMEN: La teoría efectual y el fracaso empresarial son dos temas centrales en el campo del em-
literature, which is still at an intermediate empirical development level,
and also contribute to the existing literature on failure by offering a new prendimiento. La efectuación es un modelo de comportamiento emprendedor y el fracaso es uno de
approach to its analysis. los resultados posibles de todo nuevo emprendimiento. Estudios previos han intentado relacionar
PALABRAS CLAVE: Entrepreneurial behavior, entrepreneurship, phenom-
enology, business failure, effectuation theory.
ambas temáticas, aunque de manera conceptual, y no existe una definición precisa ni evidencia
empírica que fundamente tal vínculo. En el presente estudio se utiliza la teoría de la efectuación
TEORIA EFEITUAL E FRACASSO EMPRESARIAL
para analizar casos de emprendimientos que fracasaron, mediante un análisis fenomenológico
RESUMO: a teoria efeitual e o fracasso empresarial são dois temas centrais
na área do empreendedorismo. A efetividade é um modelo de comporta- interpretativo en el sector de software y servicios informáticos de Argentina. Se encontró que, no
mento empreendedor, e o fracasso é um dos resultados possíveis de todo obstante la lógica efectual es compatible con el desarrollo de emprendimientos en sectores diná-
novo empreendimento. Estudos prévios vêm tentando relacionar ambas as
temáticas, embora de maneira conceitual, e não há uma definição precisa micos, dada su flexibilidad y maleabilidad ante la incertidumbre y el cambio, la supervivencia de
nem evidência empírica que fundamente esse vínculo. Neste estudo, é uti-
lizada a teoria da efetividade para analisar casos de empreendimentos que
estos depende de cómo los emprendedores utilizan y superan las debilidades de la lógica efectual.
fracassaram, mediante uma análise fenomenológica interpretativa no setor Dependiendo de cómo o cuándo se aplica este modelo de comportamiento emprendedor, puede
de software e de serviços informáticos da Argentina. Verificou-se que, ainda
que a lógica efeitual seja compatível com o desenvolvimento de empreen- al mismo tiempo conducir al “éxito” o impedir el progreso de los nuevos emprendimientos. Estos
dimentos em setores dinâmicos, tendo em vista sua flexibilidade e malea- resultados enriquecen la literatura de efectuación, que aún se encuentra en un nivel intermedio
bilidade ante a incerteza e a mudança, a sobrevivência deles depende de
como os empreendedores utilizem e superem as debilidades da lógica efei- de desarrollo empírico, y contribuyen a la literatura existente sobre fracaso al ofrecer un nuevo
tual. Dependendo de como e quando esse modelo de comportamento em- enfoque para su análisis.
preendedor é aplicado, pode, ao mesmo tempo, levar ao sucesso ou impedir
o progresso dos novos empreendimentos. Esses resultados enriquecem a li-
teratura sobre a teoria da efetividade, a qual ainda está num nível interme- PALABRAS CLAVE: comportamiento emprendedor, emprendimientos, fenomenología, fracaso em-
diário de desenvolvimento empírico, e contribuem para a literatura existente presarial, teoría efectual.
sobre fracasso ao oferecer uma nova abordagem para sua análise.
PALAVRAS-CHAVE: comportamento empreendedor, empreendedorismo,
fenomenologia, fracasso empresarial, teoria efeitual.
LA THÉORIE EFFECTUELLE ET L'ÉCHEC DE L'ENTREPRISE

RÉSUMÉ: La théorie effectuelle et l'échec de l'entreprise sont deux thèmes
centraux dans le domaine de l'entrepreneuriat. L'effectuation est un modèle
de comportement entrepreneurial et l'échec est l'un des résultats possibles
de toute nouvelle entreprise. Des études antérieures ont tenté de relier
Introducción
les deux problèmes, bien que de manière conceptuelle, et il n'y a pas de
définition précise ou de preuves empiriques pour étayer un tel lien. Dans Las corrientes tradicionales de estudio convergen en un modelo del em-
cette étude, on utilise la théorie de la performance pour analyser des cas
d'entreprises échouées, à travers une analyse phénoménologique interpré- prendedorismo, que asume que las oportunidades están presentes en el
tative dans le secteur des logiciels et des services informatiques en Argen-
tine. On a constaté que, bien que la logique effectuelle soit compatible entorno, listas para ser detectadas, y que la función empresarial consiste
avec le développement d'entreprises dans des secteurs dynamiques, étant
donné leur flexibilité et leur malléabilité face à l'incertitude et au chan- en su reconocimiento, descubrimiento y explotación (Shane & Venkata-
gement, leur survie dépend de la manière dont les entrepreneurs utilisent
et surmontent les faiblesses de la logique effectuelle. Selon comment ou
quand on applique ce modèle de comportement entrepreneurial, il peut en
raman, 2000; Shepherd et al., 2017). En cambio, Sarasvathy et al. (2014)
même temps conduire au « succès » ou entraver la progression de nouvelles
entreprises. Ces résultats enrichissent la littérature sur la performance, qui
proponen una teoría alternativa sobre la forma en que se desarrollan los
se trouve encore à un niveau intermédiaire de développement empirique, et
contribuent à la littérature existante sur l'échec en proposant une nouvelle
negocios, que ha sido etiquetada como teoría de la efectuación (Read et
approche de son analyse. al., 2016). A diferencia del modelo causal, la efectuación sugiere que las
MOTS-CLÉ: comportement entrepreneurial, entrepreneuriat, phénoméno-
logie, échec de l'entreprise, théorie effectuelle. ideas de negocios se formulan con el propósito de llevarlas a la “acción”,
CITACIÓN SUGERIDA: Dupleix, M. D. (2021). La teoría efec-
evocando tácticas creativas y transformativas, y que el individuo inicia su
tual y el fracaso empresarial. Innovar, 31(81), 139-154. emprendimiento con los medios o recursos disponibles para los que ima-
gina posibles objetivos según un determinado nivel de pérdida asumible
CLASIFICACIÓN JEL: D91; l25; l26.
RECIBIDO: 30/4/2019. APROBADO: 19/4/2020. PUBLICACIÓN AN-
(Read et al., 2016).
TICIPADA: 14/5/2021
Esta obra se publica bajo una licencia Creative Commons Atribución-No_Co- La teoría de la efectuación como una teoría emergente ha atraído la aten-
ción creciente de los académicos, alcanzado un estado intermedio de de-
sarrollo (Fisher, 2012; Perry et al., 2012; Reymen et al., 2015). En particular,
139
los académicos del emprendimiento han abordado concep- Marco conceptual
tual y empíricamente la implicancia de los principios efec-
tuales en la autoeficacia empresarial (Engel et al., 2014);
Teoría efectual
la creatividad y el bricolaje (Blauth et al., 2014; Fisher,
2012; Welter et al., 2016); la innovación (Berends et al., El modelo de comportamiento emprendedor tradicional pro-
2014); la orientación estratégica (Werhahn et al., 2015); pone un proceso de toma de decisiones motivado por el logro
el desempeño de la empresa (Deligianni et al., 2017; Read de un objetivo e involucra un proceso racional y analítico, a
et al., 2016), y la internacionalización (Kalinic et al., 2014; través de un plan estratégico cuidadosamente desarrollado,
Sarasvathy et al., 2014). con el fin de seleccionar el conjunto óptimo de recursos para
alcanzarlo. En cambio, el comportamiento emprendedor con
Con base en estos antecedentes que vinculan la teoría base en el enfoque de la efectuación se define como “un
efectual con procesos empresariales claves, es interesante sistema consistente de principios que conduce un proceso
indagar sobre su relación con el fracaso empresarial, un dinámico e interactivo para la creación de nuevas empresas
tema que ha sido por mucho tiempo fuertemente estigma- y mercados” (Sarasvathy et al., 2014, p. 245). Este proceso
tizado en la literatura del emprendimiento. Es este tabú lo se inicia con los recursos disponibles, a partir de los cuales
que justifica la importancia de estudiar el fracaso como un se implementan posibles efectos, a través del ensayo y error.
proceso empresarial más, aunque claro está que, para los A diferencia del razonamiento causal, la efectuación no su-
emprendedores, ser exitosos y hacer crecer sus negocios es pone una fase de planificación.
el resultado ideal. El escenario actual de los negocios, que se caracteriza por
Asimismo, el renovado interés en el estudio del fra- un elevado dinamismo, rapidez en los cambios y avances
caso dentro del dominio del emprendimiento ha puesto radicales que alientan a la creación de ideas cada vez más
el foco sobre los individuos y sus experiencias de fra- innovadoras, propicia el razonamiento efectual. En muchos
caso (Byrne & Shepherd, 2015; Singh et al., 2015; Walsh casos los individuos evitan condicionar la implementación
& Cunningham, 2016). Por eso, además, resulta inte- de un proyecto a un plan detallado, que probablemente
tenga una corta vida útil, y pierda su validez a medida que
resante indagar sobre la lógica de razonamiento y de
el entorno sugiera nuevas incertidumbres y desafíos. En
toma de decisiones de los emprendedores (Simon, 1959)
cambio, estas condiciones alientan la adopción de un mo-
durante esos procesos.
delo no predictivo, según el cual las acciones presentes se
En el presente trabajo se utiliza la teoría de la efectua- determinan en términos de un conjunto de valores desco-
ción para analizar casos de emprendimientos que fraca- nocidos futuros, que nacen, cambian y mueren a lo largo
saron. Para ello, se presenta un análisis fenomenológico del tiempo (Reymen et al., 2015).
interpretativo de cuatro experiencias de fracaso de em- El enfoque efectual ha sido explicado en términos de 5
prendedores del sector de software y servicios informá- principios fundamentales:
ticos (ssi) en Argentina. Este método permite describir y
analizar cada experiencia en profundidad, a partir de los • Principio 1: recursos disponibles. Este principio implica
que la toma de decisiones parte de los recursos dispo-
significados que los individuos atribuyen a estas. A través
nibles, y no de objetivos predeterminados. A partir de
de la herramienta narrativa, se comprende el cómo del
lo que sabe, lo que tiene y a quiénes conoce, el em-
fenómeno y, en particular, el desempeño del individuo
prendedor imagina todas las posibilidades que pueden
dentro de su entorno (Eatough & Smith, 2017; Giorgi,
darse a partir de dichos recursos. Así, el emprendedor
2012; Hycner, 1985).
primero se “asegura” de tener los recursos y, posterior-
Este artículo responde a los llamados a examinar e integrar mente, define qué puede hacer con ellos. Los tres re-
la teoría de la efectuación con otros conceptos teóricos, cursos claves que se consideran son el emprendedor en
modelos y teorías relacionadas con el emprendimiento, con sí mismo (personalidad, experiencias, historias, etc.), el
el objetivo de contribuir a la comprensión de la efectua- stock de conocimientos del emprendedor (educación,
ción, así como al campo más amplio de la iniciativa em- formación académica, experiencia laboral y profesional)
presarial (Arend et al., 2015; Perry et al., 2012). De esta y las personas a quienes conoce el emprendedor (redes
de amigos, familia, colegas, etc.) (Reymen et al., 2017).
manera, luego de esta introducción, en la siguiente sección
se presenta el marco conceptual; luego, el apartado meto- • Principio 2: pérdida aceptable. Este principio se re-
dológico, seguido de la sección de resultados para, final- fiere al criterio que el emprendedor aplica para limitar
mente, presentar las conclusiones. sus pérdidas, sin saber cuánto va a ganar; es decir,

INNOVAR
no conoce cuánto va a ganar pero sí el máximo que tampoco se predetermina quiénes van a participar en
“acepta” perder. Para esto, el emprendedor evalúa las él, ni lo que cada uno va a aportar. El resultado final
oportunidades en función de qué está dispuesto a se va definiendo a medida que otros participantes se
perder y en qué cantidad, en el caso de que el proyecto suman al proyecto aportando recursos desconocidos
o las acciones previstas no alcancen los resultados pre- (Reymen et al., 2017).
vistos y no en función de las expectativas de ganancias
• Principio 4: flexibilidad y contingencias. Esta idea se
(Dew et al., 2009).
trata de aceptar y sacar provecho de las sorpresas y di-
• Principio 3: redes de contactos y alianzas estratégicas. ficultades que pueden aparecer en el camino empren-
Este principio supone el proceso de cocreación de rededor y mantenerse flexible, en lugar de evitarlas. Se
sultados que los emprendedores alcanzan junto a otros trata de adaptarse a lo que va surgiendo y aprovechar
actores en función de los recursos utilizados (definidos las oportunidades que de ello surjan (Reymen et al.,
por el principio 1). Según este modelo, la evolución y 2017).
los resultados de un proyecto depende de los aportes
• Principio 5: control. Al enfocarse en actividades que
que realicen las personas sobre quienes se apoya el em-
están bajo su control, los emprendedores saben que sus
prendedor para llevarlo a cabo: amigos, familiares, co-
acciones van a generar los resultados deseados. Esta
nocidos, proveedores, clientes, colegas, etc. Estos son
visión se basa en la creencia de que el futuro no es
colaboradores y son partes integrantes del modelo de
predecible pero permite tener cierto control a través de
negocio que aportan al proyecto nuevos recursos y
las propias acciones. Se trata de focalizarse en lo que
abren nuevas oportunidades.
se puede controlar y en aquellas acciones que tengan
Dado que por el principio 1 los resultados de un mayor probabilidad de generar los resultados deseados
nuevo proyecto no son definidos de forma anticipada, (Dew et al., 2015).

Durante los últimos 15 años, un número creciente de estu- causas resultó ser insuficiente para conocer el fenómeno
dios ha examinado el espíritu empresarial desde una pers- en profundidad y los estudiosos comenzaron a analizar los
pectiva efectual y ha probado las relaciones entre esta y efectos de fracasar, en términos de los costos financieros,
conceptos como la autoeficacia empresarial (Engel et al., psicológicos y sociales (Shepherd et al., 2009; Ucbasaran
2014), la creatividad y el bricolaje (Blauth et al., 2014; et al., 2013), contribuyendo así a su estigmatización (Singh
Fisher, 2012; Welter et al., 2016), la innovación (Berends et al., 2015).
et al., 2014), la orientación estratégica (Werhahn et al.,
Respecto a este tema, Jenkins et al. (2014) investigaron por
2015), el desempeño de la empresa (Deligianni et al., 2017;
qué los emprendedores experimentaban el estigma des-
Read et al., 2016) y la internacionalización (Kalinic et al.,
pués de un fracaso, y qué hacían para reducirlo, y encon-
2014; Sarasvathy et al., 2014).
traron que ellos se hacían responsables por sus fracasos,
Sin embargo, y a pesar de su potencial, la teorización sobre independientemente de las circunstancias que lo habían
la efectuación todavía está en instancias incipientes y causado. Es decir, la razón por la cual un negocio fracasa
un tanto fragmentada (Arend et al., 2015). Estos autores no parece influir significativamente en la experiencia per-
proponen examinar cómo esta teoría del espíritu empre- sonal del estigma; más bien, es el fracaso en sí mismo el
sarial se relaciona con otros conceptos, modelos y teo- factor estigmatizante. Los autores también demostraron
rías que también buscan comprender y explicar la acción que quienes anticipadamente habían considerado el fra-
empresarial. Para lograr estos objetivos, es útil construir caso como un riesgo inherente a la creación de sus nego-
conexiones con la literatura relacionada con la gestión, cios que era difícil de evitar tenían menos probabilidades
el espíritu empresarial y la innovación, entendiendo la de sentirse estigmatizados.
efectuación como un proceso (Garud & Gehman, 2016;
Por esa razón, una mayor comprensión de los riesgos invo-
Gupta et al., 2016).
lucrados en la creación de nuevas empresas puede ayudar
a reducir la estigmatización del fracaso. En este sentido,
Fracaso empresarial DeTienne y Wennberg (2016) sostienen que el avance en
la investigación sobre fracaso debe contribuir a su entendi-
Desde los inicios de la investigación en emprendimiento se
miento como una etapa que completa el ciclo empresarial,
realizaron importantes esfuerzos por estudiar el éxito y el
dado que cada nuevo inicio tiene el potencial de fracasar.
crecimiento de las empresas y recién, luego de varios años,
surgió el interés por ampliar el alcance de la investigación Además, ha sido demostrado que, durante el proceso
del entrepreneurship hacia “la otra cara de la moneda”, y de fracaso, se producen obligadamente nuevos conoci-
los casos “no exitosos”, estigmatizados bajo el término de mientos, alentando procesos intensivos de aprendizaje,
fracaso (Singh et al., 2015). afectando significativamente las trayectorias de los em-
prendedores y sus decisiones para iniciar negocios poste-
Este concepto ha sido asociado a múltiples significados,
riores (Mantere et al., 2013; Singh et al., 2015; Ucbasaran
siendo algunos más amplios y otros más específicos, de-
et al., 2013). Se trata de circunstancias desconocidas y no
pendiendo de la utilización de criterios objetivos (variables
planificadas que estimulan sustancialmente la generación
relacionadas a desempeño) o subjetivos (variables relacio-
de formas distintivas de aprendizaje intensivo que resultan
nadas a la percepción), y del nivel de análisis (empresa o
fundamentales para el emprendedor, tanto en términos
individuo) abordado (Jenkins & McKelvie, 2016).
personales como para sus negocios (Cope, 2011; Politis &
Para los fines del presente trabajo, el fracaso se asocia a Gabrielsson, 2009).
la discontinuidad de los emprendimientos en etapas tem-
En la actualidad, los debates académicos respecto al fra-
pranas de desarrollo por no haber cumplido con los obje-
caso se enfocan en su impacto en negocios que se encuen-
tivos (Ucbasaran et al., 2013). Se adopta una definición
tran en etapas de gestación y desarrollo (Khan et al., 2014;
relativamente amplia y se parte de la premisa de que lo
Wiklund et al., 2010), los cuales son significativamente
que es fracaso depende de la experiencia de cada indi-
afectados por la naturaleza incierta del mundo de los ne-
viduo, no siendo adecuado ofrecer anticipadamente una
gocios (Knight, 2012), particularmente a nivel de los indi-
definición absoluta de este.
viduos, y sus experiencias de fracaso (Byrne & Shepherd,
Independientemente del alcance de su definición, el foco 2015; Singh et al., 2015; Walsh & Cunningham, 2016). En
inicial del estudio del fracaso empresarial se colocó en la este sentido, Shepherd y Patzelt (2017) sostienen que es
identificación y el análisis de sus causas, en la búsqueda necesario comprender aún mejor las cogniciones, emo-
de una receta mágica para evitarlo (Franco & Haase, 2010; ciones y comportamientos de los individuos en el proceso
Mantere et al., 2013). Sin embargo, determinar solo las de fracaso.

INNOVAR
Es importante destacar que, además de continuar el de- su potencial y el compromiso de los empresarios en seguir
sarrollo teórico del fracaso empresarial, se deben aportar invirtiendo en el país, con su permanente generación de
resultados que contribuyan a abrir la “caja negra” del fra- empleo de calidad.
caso y permitan a los individuos dar a conocer y compartir
abiertamente sus experiencias. Bledow et al. (2017) sos-
tienen que las experiencias de fracaso proporcionan una
Selección de individuos
fuente mejorada para la transferencia de aprendizaje. Dada la complejidad asociada al tema, los individuos se
Debido a su componente negativo, las historias sobre los seleccionaron de forma intencional, procurando obtener
fracasos, en comparación con las historias sobre éxitos, un grupo manejable y relevante, cuyos emprendimientos
provocan en quienes las escuchan una respuesta moti- hubieran fracasado. Para ello, se consultaron fuentes de
vacional más pronunciada, de modo que las personas información sobre el sector y se contactaron actores clave
elaboran el contenido de las historias de fracasos más ac- dentro de este, y se identificaron diez emprendedores que
tivamente como oportunidades de aprendizaje. Como con- habían discontinuado sus emprendimientos y que habían
secuencia, es más probable que el conocimiento obtenido asumido un papel clave en el proceso.
de las historias de fracasos estimule y se transforme en
verdadero aprendizaje. Una vez identificados, se procedió a contactarlos, pero
solo se obtuvieron seis respuestas. Luego de finalizadas
esas entrevistas, se consiguió el contacto de otros dos em-
Metodología prendedores que habían transitado experiencias similares
y que estarían dispuestos a ser parte del estudio en curso.
Para los objetivos del presente estudio se analizan las ex-
Diseño
periencias de cuatro individuos.
Dada la intención de explorar un fenómeno complejo
como el fracaso en relación con una perspectiva teórica • Individuo 1:
poco explorada empíricamente, se desarrolló un estudio
fenomenológico interpretativo. Este método inductivo ha • Periodo: 2005-2008.
sido aplicado fundamentalmente en la investigación de • Startup de origen universitario.
pedagogía y psicología (Giorgi, 2012), dado que permite
conocer y comprender un fenómeno en términos de la ex- • Software para transformar publicaciones impresas
periencia subjetiva de quienes lo atraviesan, apreciando lo a formato digital y ofrecer versiones digitales a un
único y concreto de cada caso (Eatough & Smith, 2017). costo más bajo.
No obstante, en la última década, el campo del emprendi- • Oportunidad: no existía nada similar en el mercado
miento ha sido testigo de un cuerpo de investigación emer- editorial argentino, y podía aplicarse en sectores di-
gente dentro de un paradigma interpretativo, y numerosos versos, como universidades, reparticiones estatales y
estudios argumentan la pertinencia de los métodos feno- grandes empresas.
menológicos en la investigación empresarial (Abebrese, • Participación de la Facultad de Ciencias Exactas y
2014; Berglund, 2015; Cope, 2005, 2011; Gill, 2014; Koleh- Económicas.
mainen & Salomaa, 2017; Raco & Tanod, 2014).
• Financiamiento: Programa Institucional de Apoyo a
la Actividad Productiva.
Escenario
• Instancias avanzadas de negociación con editoriales
El estudio se desarrolló en Argentina, donde el sector de ssi reconocidas, pero dichos acuerdos nunca se formali-
ha sido protagonista de un crecimiento exponencial en la zaron. El producto no era demandado y el concepto
última década. Según la Cámara de la Industria Argentina del negocio perdía valor a medida que arribaban al
del Software (cessi), las ventas en pesos corrientes aumen- país avances de la tecnología mundial. Necesitaban
taron 43,2% en el 2018, con respecto al 2017, y generó un mejorar el producto tecnológicamente y una suma de
incremento de 5,6% en el empleo registrado, lo que equi- dinero difícil de conseguir.
vale a 5.337 nuevos puestos (Observatorio Permanente
de la Industria de Sofware y Servicios Informáticos [opssi],
• Individuo 2
2018). Actualmente, no obstante la complicada situación
económica del país, la industria del software demuestra • Periodo: 2009-2015.

• Servicios informáticos en el sector turismo y desa- con fines aclaratorios o ampliatorios cuando ello fue nece-
rrollo de producto asociado. sario, y se tomaron notas de campo.
• Oportunidad: contacto con un empresario del sur de
Argentina. Análisis de datos
• Participación en un programa de incubación local. Como un enfoque nuevo y en desarrollo, el análisis fe-
nomenológico interpretativo no es una metodología
• Se destinó más de un año al desarrollo del producto,
prescriptiva, y alienta la individualidad y la flexibilidad.
consumiendo gran parte de los recursos disponibles
No obstante, para avanzar de lo descriptivo a lo interpre-
de tiempo y dinero, y se perdieron otras oportuni-
tativo, es necesario seguir un procedimiento sistemático
dades. El producto terminado no tuvo mercado.
(Eatough & Smith, 2017).
• Individuo 3 Tomando como base el trabajo seminal de Hycner (1985),
después de la transcripción textual de las entrevistas fe-
• Periodo: 2011-2014. nomenológicas, se leyeron y releyeron los protocolos para
• Desarrollo de una herramienta web para utilizar obtener una apreciación total de cada historia y recordar
redes wifi como canales de comunicación y espacio cada entrevista en un sentido cognitivo y afectivo, gene-
publicitario. rando así una intimidad con cada relato.
• Oportunidad: auge del wifi. Posteriormente, a través de un proceso de inmersión y
creación de sentido, se volvieron a leer los protocolos línea
• Participación en un programa de incubación en Chile.
por línea y se dividieron en unidades de significado (Giorgi,
• Tanto en Argentina como en Chile tuvieron dificul- 2012), teniendo en cuenta los principios efectuales. Luego
tades para vender su producto porque no tuvo acep- de este análisis textual libre (Eatough & Smith, 2017), esas
tación en el mercado. unidades se agruparon en categorías, capturando cuali-
dades homogéneas específicas de lo manifestado por los
• Individuo 4 participantes en relación con sus experiencias de fracasos.
• Periodo: 2007-2012. En una etapa posterior, algunas categorías se fusionaron

y otras se dividieron, al tiempo que se fueron asociando a las
• Servicios de desarrollo de software a medida en el declaraciones originales correspondientes (tabla 1). La si-
mercado internacional. guiente etapa implicó un proceso formal de síntesis y redac-
• Oportunidad: a partir de colegas de un programa de ción de un relato narrativo resultante de la interacción entre
maestría surgió la posibilidad de trabajar para una el relato de la experiencia en las propias palabras del partici-
empresa vinculada a la agricultura de precisión y así pante y la actividad interpretativa del investigador, desde la
lanzar su propio proyecto. perspectiva de la disciplina (Eatough & Smith, 2017).
• A finales del 2008 golpeó el efecto de la crisis fi-

nanciera mundial y la actividad empezó a contraerse Resultados
cuando muchos clientes del extranjero cerraron.
Luego de analizar las narraciones de los individuos si-
• El emprendedor decidió que cerraría el negocio guiendo el proceso descrito en el apartado anterior, a con-
después de terminar los dos últimos proyectos en tinuación se describen las experiencias de fracasos de cada
marcha, que duraron casi un año, periodo en el cual individuo desde la perspectiva efectual. Específicamente,
la situación no mejoró. se identifican los principios efectuales en los relatos de
los emprendedores y, posteriormente, se comparan las dis-
tintas formas en que estos se manifestaron.
Recolección de datos
Los datos se recolectaron a partir de entrevistas fenome-
Individuo 1
nológicas, como el medio más adecuado para lograr una
comprensión profunda de las experiencias de los empren- Al describir el surgimiento del emprendimiento —principio
dedores (Hycner, 1985). Las entrevistas partieron de pre- 1—, el emprendedor puso énfasis en el papel clave de la
guntas disparadoras, siendo los entrevistados quienes motivación e interés personal propiciado por los conoci-
establecieron el curso del diálogo. Se realizaron preguntas mientos técnicos y la experiencia laboral y profesional de

INNOVAR
los fundadores (un licenciado en administración y tres inge- En este engranaje, los emprendedores fueron quienes man-
nieros en sistemas). Habiendo trabajado en proyectos tec- tuvieron la unión de los eslabones de la cadena de com-
nológicos, contaban con las herramientas necesarias para promisos, como el hilo conductor de un tejido (el negocio).
iniciar el negocio. Además, contaban con una vasta red Ellos detectaron una oportunidad y buscaron participantes
de contactos y mantenían estrechas relaciones con actores que aportaran recursos, para que a partir de estos sur-
clave del sector tecnológico y de la Universidad, lo que re- gieran nuevas oportunidades que demandaran nuevos re-
sultó en la obtención de un fondeo inicial que les permitió cursos y, por ende, nuevos participantes, para así continuar
dar los primeros pasos. “tejiendo” el proyecto.
No obstante el stock de recursos existentes, el equipo Si bien esto inicialmente funcionó, en algún momento el te-
confió exclusivamente en lo que tenían, y fue así como en- jido se rompió, y ni el compromiso que se había generado con
contraron los primeros obstáculos al querer dar a conocer los participantes ni los recursos que ellos aportaban fue sufi-
y mostrar su proyecto más allá de su círculo de contactos. ciente: los socios perdieron interés; los empleados se desmo-
Aunque recibieron un fondeo nacional, propiciado por su tivaron ante las dificultades salariales; el fondeo se consumió;
participación formal en el ámbito universitario, el proyecto las necesidades de los clientes cambiaron; los proveedores
no fue igualmente aceptado en el ámbito privado. Inde- perdieron confianza, y los inversores nunca llegaron.
pendientemente de su personalidad, formación académica,
En este caso, la principal contingencia —principio 4— fue
y red de contactos, el proyecto no logró convencer a los in-
la pérdida de valor y obsolescencia del producto, en la me-
versores, porque el problema radicaba en que su producto
dida en que se adoptaban en el país nuevos avances tec-
no tenía mercado.
nológicos. Así que, para poder funcionar, el concepto del
El proyecto se financio con recursos existentes —prin- negocio debía readaptarse a los avances tecnológicos, y
cipio 2—. Los primeros desarrollos se completaron con eso requería dinero que no tenían.
equipos propios, y el principal aporte fue su propio tiempo.
En cuanto al principio 5, el emprendimiento se desarrolló
Así, no se estimó ni cuánto esperaban ganar ni cuanto
en un entorno conocido y seguro que creían dominar.
aceptarían perder, y se enfocaron en la búsqueda de fondos
Siendo su fortaleza el desarrollo técnico, dedicaron a este
externos. Una vez obtenido el fondeo nacional, destinado
la mayor parte del tiempo, creyendo que la actividad co-
a los sueldos de los desarrolladores, no se dedicó esfuerzo
mercial y de gestión demandaría menos esfuerzo. Desa-
alguno al análisis de la situación financiera, sino hasta que
fortunadamente, el exceso de confianza en sus propias
aparecieron los problemas.
habilidades y en el negocio en sí mismo no les permitió
Luego de un año y medio sin haber conseguido nuevos reconocer que no tenían los recursos necesarios, y que
inversores, el fondeo inicial se había consumido; se había eventualmente debían delegar ciertas actividades en pro-
concretado un número muy bajo de ventas que habían sol- fesionales con la pericia necesaria.
ventado los gastos de los empleados, y los fundadores no
habían podido aun retirar dinero del negocio. La situación
Individuo 2
era crítica y tenían severas dificultades. Fue en ese punto
cuando se dieron cuenta de que debían afrontar una pér- El emprendedor inicio el negocio solo —principio 1— a
dida que no había tenido en cuenta. Se llegó a este punto partir de lo que le interesaba, motivaba y conocía por su
producto de los errores al subestimar los gastos y sobrees- formación académica y experiencia laboral, además de nu-
timar los ingresos, debido en parte a la liviandad con la que trirse de las personas que conocía en el sector del turismo.
se había considerado el tema presupuestario, restándole De este modo, lo primero que hizo fue el desarrollo de un
importancia a la planificación y previsión de contingencias. sistema de gestión de reservas turísticas para un empre-
sario que contactó a través de una persona allegada, y
Con referencia a quienes apoyaron el proyecto —principio
a partir de quien luego consiguió sus otros clientes. Pero
3—, este fue progresando a partir del compromiso y las
eso no fue suficiente para dar el paso siguiente, dado que,
contribuciones de actores de distintos sectores. Primero,
cuando aquel primer trabajo se terminó y necesitó conse-
sumaron dos empleados con gran capacidad de trabajo y
guir nuevos clientes, encontró el primer obstáculo de haber
compromiso; luego, recibieron el apoyo institucional de la
confiado únicamente en la oportunidad “más fácil”. Con
Universidad, gracias al cual después aparecieron nuevos
los recursos disponibles solo pudo operar algunos pocos,
proveedores de insumos y clientes; finalmente, cuando se
dejando escapar importantes oportunidades.
quedaron sin recursos financieros, apareció un inversor pri-
vado que los impulsó a continuar su negocio, aunque por En cuanto al apoyo recibido —principio 2—, decidió sumar
un periodo no muy extenso. a un socio en el 2012. Trabajaron juntos hasta el 2015 y

desarrollaron un producto que complementaba los servi- numerosas dificultades que obstaculizaron la continuidad
cios ofrecidos originalmente. Hasta que debieron pausar el de sus proyectos.
proyecto por la falta de “palanca” y la falta de una plani-
En este caso, la especialización en el sector del turismo no
ficación financiera oportuna, habiendo asignado equivoca-
fue una decisión planificada, sino que fue la respuesta a
damente sus ganancias al desarrollo de un nuevo producto,
una oportunidad que se le presentó de forma inesperada,
descuidando su actividad principal y única fuente de in-
y a partir de la cual el emprendedor aprovechó su expe-
gresos que era la prestación de servicios. Una vez reiniciado
riencia y los contactos generados —principio 5—. Habiendo
el proyecto, el producto comenzó a funcionar y consiguieron
permanecido años en una misma actividad, como su zona
algunos clientes. Pero cuando necesitaron mejorarlo y adap-
de confort, el emprendedor adquirió la seguridad necesaria
tarlo a las necesidades y exigencias de la demanda, no con-
para poder controlar el rumbo de su empresa y hasta para
taban con los recursos necesarios, y entonces decidieron
buscar inversores externos. Finalmente, al no haber conse- crear su propio producto.
guido los fondos necesarios, cancelaron el proyecto. El emprendedor reconoció como un error haber actuado
Las redes de contacto jugaron un rol muy importante en el en numerosas ocasiones por reflejo, en respuesta a lo que
desarrollo de este emprendimiento —principio 3—. Inicial- tenía adelante, creyendo que podía controlarlo todo, sin
mente, fue un conocido quien le hizo el primer contacto siquiera analizar las opciones, de las cuales algunas resul-
con un empresario turístico del sur argentino, y a partir de taron bien y otras no tanto.
quien el emprendedor consiguió sus primeros clientes, es-
pecializándose en el sector del turismo. Asimismo, los con- Individuo 3
tactos fueron claves al momento de decidir crear su propio
producto, a partir de un requerimiento de un importante Este emprendimiento nació entre jóvenes estudiantes de
empresario y líder de algunas de las principales institu- ingeniería, que aún sin ser profesionales estaban traba-
ciones locales del sector tecnológico. jando en relación de dependencia en actividades vincu-
ladas —principio 1—. A partir de quiénes eran y qué sabían,
Fue por este foco en los contactos y la generación de redes dieron origen a una idea de negocio que luego consoli-
que el emprendedor llegó a participar en un programa de daron a través de un extenso periodo de investigación y
incubación local de proyectos tecnológicos, una experiencia desarrollo, porque no habían encontrado antecedentes de
de la cual, no obstante no resultó ser lo que debía, el em- proyectos similares. Además de este proceso de búsqueda,
prendedor logró sacar ventaja y optimizar la experiencia al las bases fundacionales del emprendimiento fueron los co-
abrirse a nuevas ideas y opiniones, incorporar importantes nocimientos que habían adquirido durante la carrera, que
aprendizajes, y generar estrechas relaciones con actores eran exclusivamente técnicos.
clave del sector turismo, a partir de lo cual posteriormente
surgieron interesantes oportunidades de negocio. No tenían extensa experiencia laboral, ni contaban con
una red de contactos consolidada, excepto por sus compa-
La mayor contingencia que enfrento el emprendedor —prin- ñeros y personas cercanas a sus familias, ni abundaban los
cipio 4— fue el hecho de tener que salir a buscar sus pro- recursos financieros, pero sí estaba la ilusión y el deseo de
pios clientes y no saber cómo hacerlo, y darse cuenta de concretar su idea.
que ni conocía ni podía controlar un montón de cuestiones
clave de todo negocio, como la gestión y comercialización, La cuestión financiera —principio 2— significó una gran
entre otras. Fue en ese momento cuando el emprendedor limitación durante todo el proceso de desarrollo del ne-
reconoció que había trabajado de una manera “protegida” gocio. Desde sus inicios, todos los miembros del equipo
por la dependencia de un cliente central, y que ahora se emprendedor eran estudiantes avanzados quienes, a pesar
encontraba ante otra faceta del sector, hasta entonces de trabajar en relación de dependencia, tenían escasos re-
para él desconocida. cursos financieros. Además, dado que la inversión inicial se
tradujo en una gran cantidad de horas de trabajo que los
En relación con esto, otra contingencia fue el “fracaso” del
emprendedores nunca monetizaron, no se pudieron especi-
programa local de incubación al que lograron acceder, con
ficar estimaciones financieras precisas.
la esperanza de que pudiera ofrecerles las herramientas
y conocimientos necesarios para enfrentar las dificultades Siendo su único recurso disponible la mano de obra, desde
que estaba atravesando en aquel entonces. A pesar de que el comienzo habían previsto que avanzarían con el pro-
parecía ser la solución perfecta, no resultó ser lo que espe- yecto hasta el momento en que necesitaran financia-
raban, y después de haber depositado todas sus expecta- miento externo. Incluso cuando tuvieron la posibilidad de
tivas en el programa, una vez que este se cayó, surgieron instalarse en Chile, para lo cual renunciaron a sus trabajos,

INNOVAR
no lo analizaron desde una perspectiva financiera ni calcu- inicio se sintieron cómodos en un entorno que le resultaba
laron el costo de oportunidad de tal decisión, sino que se conocido, y que creían controlar —principio 5—. Luego de
dejaron llevar por su instinto emprendedor. Así fue como al la fase del desarrollo técnico, que aumentó aún más esas
regreso de Chile se dieron cuenta de todo a lo que habían sensaciones de seguridad y confianza, creían tener asegu-
renunciado para dedicarse full-time al emprendimiento, te- rados varios clientes a nivel municipal, y luego esperaban
niendo luego que reinsertarse en el mercado laboral y em- llegar a otros puntos de la provincia, donde ya habían ini-
pezar desde cero. ciado negociaciones.
Otro recurso clave para el avance del emprendimiento Sin embargo, no tuvieron el resultado esperado y necesi-
fueron los contactos —principio 3—. Además de los fuertes taron salir a buscar otros clientes. Fue entonces cuando
lazos entre ellos como equipo, fueron proactivos en la bús- al momento de salir de su zona de confort, dada por la
queda de oportunidades a través de las personas más cer- oscuridad de la sala de programación, y al abrir la puerta
canas que se desempeñaban en el sector empresarial. Más al mundo real de los negocios, se dieron cuenta de que
aún, fue a través de un contacto cercano que consiguieron carecían de los conocimientos y la actitud necesaria: no
hacer la prueba piloto de su desarrollo en una empresa re- sabían cómo ofrecer su producto, ni a quiénes y, dado que
conocida en el país, lo que luego les sirvió como un impor- no contaban con los recursos necesarios para hacerlo, op-
tante antecedente. taron por intentarlo ellos mismos, hasta que pasaron varios
meses sin conseguir clientes.
Con el tiempo, y durante el periodo que funcionó el em-
prendimiento, aprendieron sobre las fortalezas de los
contactos, particularmente para incorporar opiniones y co- Individuo 4
nocimientos de otras personas. Asimismo, sortearon nume-
El emprendedor conjugó su formación y experiencia laboral
rosos obstáculos al identificar que no siempre todos los
en ingeniería de sistemas y en teledetección y sistemas de
contactos “suman”, cuando inicialmente decidieron invo-
información geográfica para crear su propia empresa de
lucrarse en el ámbito público, donde se encontraron con
tecnología aplicada al sector agropecuario —principio 1—.
fuertes luchas de poder e intereses. También se dieron
Además, contaba con una gran cantidad de contactos
cuenta de que solos no llegarían a generar una red de con-
tanto del sector privado como público. Con este stock de
tactos de un alcance tal como el que necesitaban.
recursos inició su propio emprendimiento en cuanto surgió
Los contactos incluso jugaron un rol determinante cuando la oportunidad.
regresaron de Chile y necesitaron reincorporarse al mercado
El emprendedor inició su negocio con recursos propios,
laboral. Fue en ese momento en el que se dieron cuenta
siendo el tiempo su aporte principal —principio 2—. Ni
de la importancia de generar contactos que se puedan con-
antes de iniciar su emprendimiento, ni durante el primer
servar más allá del tiempo, la distancia y la adversidad.
año de funcionamiento, analizó cuestiones financieras,
La incertidumbre fue una constante a lo largo de todo el sino hasta cuando eso se convirtió en un problema. Mien-
desarrollo del emprendimiento —principio 4—. En primer tras que todo parecía funcionar, y cuando el nivel de ac-
lugar, cuando se dieron cuenta de que no podían colocar su tividad era elevado, el emprendedor nunca dedicó tiempo
producto y pasaron varios meses sin poder generar ventas al análisis de la situación financiera, pero sí había decidido
a pesar de haberlo intentado en diferentes puntos del país. asignar las ganancias que iba generando a un fondo para
Su principal contingencia fue creer que tenían un mercado posibles contingencias. Cada mes, el emprendedor espe-
que recibiría satisfactoriamente su producto, y no supieron raba poder solventar los gastos corrientes, principalmente
qué hacer cuando notaron que estaban equivocados. Sin los salarios de sus empleados, y guardar los excedentes en
embargo, fue a partir de esto que se postularon y fueron caso de que existieran. Hasta que la actividad comenzó a
aceptados, inesperadamente, para participar de un pro- decrecer y tuvo la necesidad de usar el fondo para contin-
grama de incubación en Chile. Aunque la experiencia fue gencias, que luego también se consumió, fue en ese mo-
en muchos aspectos positiva, fue en el país trasandino mento en que el emprendedor identificó que aceptaba
donde se dieron cuenta de que habían dejado todo en su perder dinero, pero sin perjudicar a sus empleados.
país por un proyecto que no resultó ser lo que esperaban,
Respecto al principio 3, el emprendedor siempre mantuvo
por lo cual finalmente no pudieron cumplimentar el pro-
una actitud proactiva para la generación de contactos en
grama de incubación.
sus distintas experiencias académicas y laborales. Fue en
Habiendo surgido la idea del negocio en los pasillos de la la Maestría en la Facultad de Agronomía de Azul donde
Facultad a la que pertenecían, los emprendedores desde el pudo acceder a personas de mandos medios dentro

de empresas de diversos sectores de la región. De este dado que ante tanta incertidumbre, y la falta de reglas,
modo, decidió emprender su propio camino, sabiendo es posible encontrar oportunidades y construir sobre ellas.
que conocía muchos actores, que significaban nuevas
Finalmente, controlar el rumbo del emprendimiento —prin-
oportunidades.
cipio 5— no implicó inicialmente grandes dificultades,
También en el momento más crítico de la empresa fue el dado que consiguieron rápidamente clientes a quienes
networking lo que le permitió al emprendedor sostenerse. ofrecer sus servicios, ya que en aquel momento pocas em-
Dada la crisis financiera internacional perdió a sus clientes presas ofrecían servicios similares, y se trataba de un mer-
del exterior y tuvo que buscar clientes en Argentina, lo que cado globalizado. Así, accedieron fácilmente a clientes en
implicaba empezar de cero. En ese momento se dio cuenta Rumania, Inglaterra, España, Arabia, etc., y lograron fideli-
de que durante muchos años se había olvidado de nutrir zarlos, lo que les permitió armar, sin haberlo previsto, una
sus contactos locales, aunque encontró que tenía muchas estructura con un gran potencial, que los alentó luego a
puertas abiertas en la red local. Incluso una vez finalizado enfrentar mayores desafíos.
el negocio fueron contactos claves quienes le permitieron En estas condiciones, por mucho tiempo el emprendimiento
volver a insertarse en el mercado laboral, consiguiendo tuvo un ritmo controlado, hasta que sucedió la crisis men-
varias ofertas interesantes de trabajo que le permitían cionada, que los golpeó de forma casi inmediata, y sin poder
aplicar sus conocimientos y transformar las experiencias preverlo. El emprendedor se sintió perdido, dado que su única
vividas como empresario. alternativa era reorientarse al mercado local, habiendo re-
Los periodos de crisis traen consigo una gran cantidad de chazado en reiteradas ocasiones interesantes oportuni-
contingencias, que en algunos casos se transforman en dades de trabajo con empresas argentinas. Además, había
oportunidades, y en otros no —principio 4—. En este caso, descuidado el contacto con actores clave, no pensando que
la crisis financiera internacional en el 2007-2008 afectó alguna vez volvería a requerir su ayuda. Estando en primera
significativamente la actividad del emprendedor, dado que base nuevamente, no tuvieron otra opción que reconstruir el
gran parte de sus clientes del exterior cerraron u optaron negocio desde cero, y nunca volvió a ser el mismo.
por servicios locales que les resultaban más baratos. No En la tabla 1, se presentan los códigos y categorías iden-
obstante la experiencia negativa de perder a sus clientes, tificadas y los fragmentos seleccionados que los sus-
el emprendedor destacó que, en muchos casos, esperar a tentan, que permiten comparar las distintas formas en
que suceda una crisis para emprender puede ser positivo, que se manifestaron los principios efectuales.
Tabla 1.
Agrupación de códigos y categorías y fragmentos seleccionados.
Principio 1
“Yo venía trabajando en algo parecido con un socio en la parte tecnológica y decidimos tratar de imitarlo e hicimos un primer
Experiencia laboral demo, que surgió un poco más fácil de lo pensado”.
“Fue así: un compañero me pidió hacer dos proyectos de software para una empresa agrimensora pero con mucha vinculación
Formación
a la agricultura de precisión”.
académica “La Maestría me permitió ponerme en contacto con personas de mandos medios dentro de empresas de diversos sectores”.
“Y no teníamos nada, era la oficina y las computadoras”.
Definición
“No pusimos un peso”.
de recursos “Obviamente con recursos las cosas hubiesen sido distintas… porque con un presupuesto ilimitado hubiese volado más”.
“Pero esto fue siempre con recursos propios y haciendo casi todo yo, desde vender hasta mejorar el producto, la gestión ope-
Autogestión rativa, comercial, el desarrollo, todo…”.
“Para identificar clientes tiramos ideas los tres”.
Habilidades y
capacidades “Entonces, después de su propuesta, decidí hacerlo, yo no perdía nada. Y dejé el trabajo en la empresa”.
adquiridas
“Cuando dijimos salir a venderlo no pensamos en ninguna investigación de mercado ni nada por el estilo”.
Experimentación “Ni lo pensamos. Dijimos tenemos ‘que apuntar a este mercado porque es la manera más fácil de empezar a crecer’, y así lo
hicimos”.
(Continúa)

INNOVAR
Tabla 1.
Principio 2
Búsqueda “Conseguimos ese fondeo inicial, que se consiguió presentando una especie de descripción del proyecto de lo que teníamos
de financiación hasta ese momento que ni llegaba a ser un plan de negocios”.
Errores “La empresa era como una inversión gratis”.

presupuestarios “No teníamos el dinero para seguir operando”.
Escasez de recursos “Lo único que teníamos en ese momento eran responsabilidades, porque alquilábamos una oficina y teníamos dos empleados”.
“En ese momento no nos sacaba ni nos daba, pero para jugar fuerte necesitábamos invertir o quedaba ahí”.
Desempeño “El producto no logró despegar”.
“No teníamos nada que perder”.
Riesgos “Poder pagarles a los chicos era mi mayor preocupación. Me acostaba pensando en eso”.
Principio 3
“Faltó un socio del sector, un insider, y yo eso me lo atribuyo a mi persona, porque no le podía pedir al técnico que desarrolla
software que sepa de esas cosas”.
Rol de socios claves
“Claro que analizamos el mercado, pero en términos cuantitativos, pero no analicé otra cosas, por ejemplo, nunca llamé a gente
dentro del sector que conocía del sector que podrían ser informantes claves”.
“Nos faltó un socio del lado de ventas que nos diga ‘yo tengo contactos acá y acá y voy a salir y voy a vender y listo’”.
“A veces es común creer que podés solo y, si bien en el corto plazo podés, a largo plazo no y te das cuenta de que no tiene sen-
Delegación
tido el dinero que ahorrás, porque es algo que no aporta valor al negocio y más vale dedicarle tiempo a mejorar los servicios y
de actividades productos y dejar a otros hacer lo que saben”.
“Yo necesitaba salir de casa y estar vinculado y además necesitaba un montón de competencias que no tenía”.
Capacitación
“Nos vimos obligados a involucrarnos en temas de ventas, comercialización, presupuestación, costos, flujos de fondos, planes
y adquisición
de negocios, etc. […], particularmente esto me gustaba, e incluso tome en la facultad materias optativas relacionadas a esos
de nuevas temas […], a estos aspectos claves de todo negocio, era a los que le destinaba nada o muy poca carga de trabajo y para lo cual
competencias necesitaba capacitarme. En estos aspectos me ayudaron los programas de capacitación de Incutec”.
“Cuanto más te cerrás es peor”.
Búsqueda e
“Acá los contactos son clave. Directamente no podés empezar a emprender. Te chocás al toque”.
identificación “[…] pero en cuanto nos metimos a emprender nos dimos cuenta de que lo mejor que podés hacer es contarle tu idea a todo el
de oportunidades mundo, porque no sabes dónde aparecen las oportunidades”.
“Nosotros pensamos que ahí (programa de incubación) nos iban a brindar un montón de ayuda en la pata floja que teníamos
Programas
en el aspecto comercial. Pero la realidad es que la incubadora conceptualmente era una auditora”.
de incubación “De la incubadora nos sirvió mucho asociarnos con gente […] aprovechar experiencias”.
Networking
“Ahí nos contactamos con la Cámara Empresaria, el Polo Informático que se empezaba a generar y algunas otras entidades. Y
con empresas todo eso fue gracias al networking generado”.
e instituciones
Principio 4
Contingencias “Encima, en el medio aparecieron dos o tres tendencias tecnológicas nuevas; por ejemplo, lo que pasó con la famosa nube […]
por cambios nuevas que no eran vislumbrables al momento que nosotros empezamos a desarrollar”.
tecnológicos “Nuestra aplicación se iba a volver obsoleta en el corto plazo”.
Obsolescencia
Falta de “Hace un tiempo que no planifico […], al principio planificaba y varias veces me patearon el tablero […]; es decir, la meta a largo
planificación plazo es la misma, pero, mientras, voy viendo como llego a eso según lo que se presente”.
Flexibilidad ante “Lo que paso fue que a partir del 2008 muchos clientes cayeron y entonces tuvimos que empezar a buscar clientes acá […].
problemas Pasamos de clientes 100% extranjeros a un mix entre extranjeros y locales”.
Oportunidades “Después de meses complicados para vender, estábamos en un foro de emprendimientos y nos postulamos a un programa
del entorno de incubación en Chile y ganamos”.
Amenazas “Incutec prometía dar un montón de cosas que necesitábamos, pero después no avanzó según lo esperado y lo que nos aportó
del entorno en concreto fue el espacio físico de trabajo”.
“La realidad es que mucha de la gente que nos cruzamos tenía buena onda pero, al momento de tener que concretar algo
y jugarse, no respondían”.
(Continúa)

Tabla 1.
Principio 5
Zona de confort
“Habiendo adquirido experiencia en el dominio de turismo, decidimos adaptar los productos que ofrecíamos para convertirlos
Exceso de en un producto propio”.
confianza
Falta de
“Mi socio consideraba que era necesario otro desarrollador para avanzar más rápido, y yo, por el otro lado, le decía que nece-
conocimientos,
sitábamos gente de Económicas, que era la pata floja”.
habilidades o “Porque el tema es que además de hacer el producto, hay que salir a venderlo, y no teníamos ni idea”.
capacidades
“[…] nosotros fuimos con ese papel como plan de negocios pero el flaco no entendía nada”.
“Porque encima en ese entonces ya teníamos dos o tres clientes grandes y ya nos habíamos quedado casi sin plata”.
Fallas en gestión “No es fácil para nosotros los que venimos del lado de exactas. Yo como que me he reinventado a la fuerza porque sé que hay
cosas que te gustan y podés hacer y otras que hay que hacer […] aunque no te gusten”.
“En general trabajaba 12 horas al día y fue así como, cuando se me terminaron los dos proyectos que duraron casi un año, me
Fallas en quede sin nada. Ya cuando se estaba acercando la fecha de finalización, me di cuenta de que, por enfocarme tanto en hacer,
comercialización me había olvidado de vender. Y necesitaba más proyectos, que no tenía”.
“Nosotros técnicamente estábamos muy bien preparados pero nos faltaba vender el producto. Nos faltó todo el tiempo”.
Fuente: elaboración propia con base en los testimonios de los emprendedores entrevistados.
Conclusiones y discusión Otro aspecto clave de la efectuación es el tipo de razo-

namiento de la generación de emprendedores que no son
En el presente estudio se analizaron cuatro experiencias movidos por la fuerza de la ambición o el poder, sino por
de fracaso de emprendedores del sector de ssi de Argen- su sentido de pertenencia a un submundo empresarial en
tina, aplicando la teoría de la efectuación mediante un el que toda idea tiene un valor, que es aquel asignado por
análisis fenomenológico interpretativo. Se encontró que la su creador. Los emprendedores se enamoran de sus ideas,
lógica efectual es compatible con el desarrollo de empren- y pelean incansablemente por ellas, ya sea por una cues-
dimientos en sectores dinámicos, dada su flexibilidad y ma- tión de orgullo o pasión, y valoran positivamente “perder”
leabilidad ante la incertidumbre y el cambio, pero que no en su nombre.
puede garantizar su subsistencia.
En este sentido, esta especie de fanatismo se refleja en
Estos emprendimientos surgen a partir de ideas repentinas, cómo los emprendedores priorizan las cuestiones pura-
no exigen demasiados recursos, ni demasiado análisis ni pla- mente técnicas por sobre el resto, dejando de lado cues-
nificación. Son emprendimientos que se “levantan” en pe- tiones financieras, comerciales y de otro tipo. Asimismo,
riodos cortos de tiempo, pudiendo pasando de ser un único destinan horas a la programación y al desarrollo de pro-
emprendedor fundador a 15 empleados, en un lapso menor totipos que técnicamente alcanzan altos estándares de
al año. Desafortunadamente, es con esta misma velocidad sofisticación y calidad, pero para los cuales no logran iden-
con la cual fracasan y desaparecen. No pudiendo identificar tificar un mercado objetivo.
matices, llegan a puntos extremos donde lo tienen todo, y
caen a situaciones económica y emocionalmente críticas, te- Respecto a las personas de quienes se rodean para llevar
niendo que volver a empezar desde cero. Estos extremos que adelante sus proyectos, los emprendedores efectuales va-
caracterizan a muchos de los negocios actuales generan, sin loran significativamente las redes de contactos, pero a
embargo, individuos resistentes, con altos niveles de resi- veces no logran ser lo suficientemente hábiles y cometen
liencia y una gran capacidad de adaptación. errores al elegir actores que no agregan valor, y que incluso
hasta pueden llegar a obstaculizar su progreso.
No obstante, parece que solo subsisten los emprendedores
que no ceden ante las debilidades de la lógica efectual, Asimismo, los emprendedores efectuales tienen una visión
que también puede conducir al “éxito”, al mismo tiempo optimista respecto a la actividad emprendedora que ge-
que puede ser “un arma de doble filo” y obstaculizar el de- neralmente no incluye escenarios negativos. Ante la pre-
sarrollo emprendedor, principalmente por cuestiones aso- ferencia de la inmediatez por sobre la planificación, no
ciadas a cómo se inician estos negocios, sin planificación analizan qué cosas pueden salir mal, y es por esto mismo
alguna, y con los recursos disponibles, que generalmente que, en muchos casos, no logran dar respuesta a las con-
no son suficientes. tingencias que aparecen en sus caminos, ya sea que se

INNOVAR
trate de una crisis financiera o de la obsolescencia tecno- En cuanto a la metodología aplicada, el análisis fenomeno-
lógica, estando limitados además por el acceso a recursos. lógico permite una mejor comprensión del fenómeno em-
presarial, al ofrecer relatos ricos de cómo cada participante
Finalmente, a causa de esta especie de miopía tecnoló-
hizo sentido de lo vivido, a partir de las emociones que ex-
gica, sumada a sus fuertes convicciones y plena confianza
perimentaron y las decisiones que tomaron en respuesta,
en sus trayectorias, conocimientos y contactos, son em-
proporcionando así evidencia empírica de lo que no son
prendedores seguros, convencidos de tener sus negocios
decisiones racionales.
bajo control y de conocer cómo funciona el sector a la per-
fección. Por esto mismo, en algunas ocasiones no logran A partir de esto, en un intento por comenzar a desentramar
identificar sus debilidades, y confían en exceso en su ca- el vínculo entre efectuación y desempeño, en el presente
pacidad emprendedora, poniendo en riesgo sus negocios. trabajo se realizó un importante esfuerzo conceptual e in-
terpretativo al explorar la interrelación entre los principios
La presente investigación ofrece importantes aportes
efectuales y los procesos de fracasos. Los resultados ob-
teóricos y metodológicos para la literatura de empren-
tenidos abren así el debate sobre algunos supuestos que
dimiento. En primer lugar, contribuye a profundizar la li-
se han arrastrado en el tiempo, siendo necesarias futuras
teratura del fracaso que, si bien ha atraído el interés de
investigaciones para indagar con mayor profundidad de
numerosos académicos durante las últimas dos décadas,
qué manera, en qué situaciones o ante cuáles decisiones
aún presenta zonas grises y gaps en su investigación. En
la efectuación puede ser negativa y, entonces, ser conve-
particular, se ha sugerido que los académicos del empren-
niente aplicar una lógica de tipo causal, o de qué manera
dimiento deben continuar superando su sesgo contra el
pueden conjugarse ambos modelos para representar mejor
fracaso para comprender mejor la toma de decisiones, las
el comportamiento emprendedor.
cogniciones, las emociones y los comportamientos de las
personas involucradas en el proceso empresarial (Shepherd
& Patzelt, 2017). Asimismo, estos autores alientan a re- Declaración de conflicto de interés
lacionar el fracaso con otros conjuntos de relaciones, lo
que contribuiría a dar respuesta a las discusiones actuales La autora no manifiesta conflictos de intereses institucio-
sobre el tema (Shepherd & Suddaby, 2017). nales ni personales.
En segundo lugar, se ofrece una nueva perspectiva para el

ampliar el estudio de la teoría de la efectuación, que se en- Referencias bibliográficas
cuentra en un estado intermedio de desarrollo tanto con-
ceptual como empírico (Arend et al., 2015). Si bien estudios Abebrese, A. (2014). Designing a phenomenological research model
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Tienne & Chandler, 2010), la internacionalización (Harms Arend, R. J., Sarooghi, H., & Burkemper, A. (2015). Effectuation as in-
& Schiele, 2012; Kalinic et al., 2014) y el desempeño (Deli- effectual? Applying the 3E theory-assessment framework to a
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base teórica más sólida y de una mejor integración de la amr.2014.0455
efectuación con otros conceptos, modelos y teorías (Arend Berends, H., Jelinek, M., Reymen, I., & Stultiëns, R. (2014). Product in-
et al., 2015). novation processes in small firms: Combining entrepreneurial ef-
fectuation and managerial causation. Journal of Product Inno-
En tercer lugar, se ofrece un análisis conjunto al relacionar vation Management, 31(3), 616-635. http://doi.org/10.1111/
dos conceptos clave, cuyo vinculo aún no ha sido develado, jpim.12117
dado que hasta el momento estudios previos se han con- Berglund, H. (2015). Between cognition and discourse: Phenomenology
centrado en estudiar el fracaso y la efectuación de forma and the study of entrepreneurship. International Journal of En-
trepreneurial Behavior & Research, 21(3), 472-488. http://doi.
separada, como fenómenos aislados. Sin embargo, sí se ha org/10.1108/IJEBR-12-2013-0210
sostenido a lo largo del tiempo la suposición natural de Blauth, M., Mauer, R., & Brettel, M. (2014). Fostering creativity in new
que la efectuación es de alguna manera positiva para el product development through entrepreneurial decision making.
desempeño empresarial, y de que los individuos obtienen Creativity and Innovation Management, 23(4), 495-509. http://
doi.org/10.1111/caim.12094
un beneficio único al usar esta lógica, aunque no existe
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AGILIDAD DE LA FUERZA LABORAL: REVISIÓN SISTEMÁTICA DE LA
LITERATURA Y PROPUESTA DE AGENDA DE INVESTIGACIÓN
RESUMEN: la agilidad de la fuerza laboral es considerada una estrategia
INNOVAR
de gestión que permite a las empresas responder de forma rápida y efec-
tiva a las amenazas y las oportunidades que surgen de cambios en un en-
Workforce Agility: A systematic

torno cada vez más competitivo e inestable. Se trata de un amplio campo
de estudio aún por explorar, donde se constata la ausencia de esfuerzos
por investigar sistemáticamente su estado del arte. Para llenar este vacío,
la presente investigación tiene como objetivo analizar el progreso acadé-
Literature Review and a

mico de los estudios sobre la agilidad de la fuerza laboral, para lo cual se
realizó una revisión sistemática de la literatura mediante la selección y el
análisis de artículos publicados con corte a junio de 2020 en tres bases
de datos internacionales: Scopus, Web of Science y Science Direct. Los
Research Agenda Proposal

indicadores bibliométricos muestran la dinámica de la evolución de este
tema a lo largo de los años y qué investigadores, países, instituciones y
revistas son considerados los más relevantes. En cuanto a los aspectos
conceptuales, los resultados permitieron identificar que la agilidad laboral
se compone de cuatro dimensiones interrelacionadas e interdependientes:
proactividad, flexibilidad y adaptabilidad, resiliencia y competencia. Estos
atributos pueden ser promovidos mediante políticas y estrategias relacio-
nadas con i) el aprendizaje y la formación, ii) las formas de organización del
trabajo, iii) la gestión de recursos humanos y iv) la cultura y la estructura
organizacional. Los hallazgos de esta revisión también permitieron la cons-
trucción de una agenda que puede servir como base para futuras investi-
gaciones sobre la agilidad de la fuerza laboral y otros temas relacionados. Geraldo Tessarini Junior
Este artículo contribuye a suscitar el debate sobre un tema aún incipiente Ph. D. (c) in Business
en la literatura, especialmente en Latinoamérica, evidenciando la poten-
cial ventaja competitiva que supone la agilidad laboral para las empresas. University of São Paulo (usp)
PALABRAS CLAVE: agilidad de la fuerza laboral, revisión sistemática de la São Paulo, Brazil
literatura, agenda de investigación, agilidad.
Author's role: intellectual
AGILIDADE DA FORÇA DE TRABALHO: REVISÃO SISTEMÁTICA DA [email protected]
LITERATURA E PROPOSTA DE UMA AGENDA DE PESQUISA
RESUMO: a agilidade da força de trabalho (workforce agility) vem sendo https://orcid.org/0000-0002-4376-4487
caracterizada como uma estratégia de gestão que permite às empresas res-
ponderem de forma rápida e efetiva a ameaças e oportunidades surgidas de
mudanças decorrentes de um ambiente de negócios cada vez mais concor-
rido e instável. Trata-se de um amplo campo de estudo a ser explorado, em
que se constata a ausência de esforços para investigar, sistematicamente, o
seu estado da arte. A partir da abordagem dessa lacuna, o objetivo desta
pesquisa é investigar o progresso acadêmico sobre a agilidade da força de
Patrícia Saltorato
trabalho. Foi realizada uma revisão sistemática da literatura por meio da
Ph. D. in Production Engineering
seleção e da análise de artigos publicados até junho 2020, em três bases Associate Professor, Federal University of São Carlos (ufsCar)
de dados internacionais: Scopus, Web of Science e Science Direct. Os in-
dicadores bibliométricos apresentam como o tema tem evoluído ao longo Sorocaba, Brazil
dos anos e quais pesquisadores, países, instituições e periódicos se mostram
mais relevantes. Quanto aos aspectos conceituais, os resultados permitiram
Núcleo de Estudos em Sociologia Econômica e das Finanças (Nesefi)
identificar que a agilidade da força de trabalho consiste em quatro dimen- Grupo de Pesquisa em Administração (Gepad)
sões inter-relacionadas e interdependentes: proatividade; flexibilidade
e adaptabilidade; resiliência; competência. Esses atributos podem ser pro- Author's role: intellectual
movidos por meio de políticas e estratégias relacionadas (1) ao aprendizado
e ao treinamento; (2) às formas de organização do trabalho; (3) à gestão de
[email protected]
recursos humanos e (4) à cultura e à estrutura organizacional. Os achados https://orcid.org/0000-0002-4089-2547
desta revisão também possibilitaram a construção de uma agenda que pode
servir como base para futuras pesquisas sobre workforce agility e temas re-
lacionados. O artigo contribui para o conhecimento ao promover um debate
sobre um tema ainda incipiente na literatura, em especial na América Latina,
evidenciando às organizações a potencial vantagem competitiva associada
à agilidade da força de trabalho.
ABSTRACT: Workforce agility has been described as a management strategy that allows companies
PALAVRAS-CHAVE: agenda de pesquisa, agilidade. revisão sistemática
da literatura, workforce agility. to respond quickly and effectively to threats and opportunities arising from a competitive and un-
AGILITÉ DE LA MAIN-D'ŒUVRE : UNE REVUE SYSTÉMATIQUE DE LA
stable business environment. In the current literature, there is still a lack of efforts to systematically
LITTÉRATURE ET UNE PROPOSITION DE PROGRAMME DE RECHERCHE review the state of the art on this subject. The aim of this paper is to address this gap by studying
RÉSUMÉ: L'agilité de la main-d'œuvre est considérée comme une stratégie the academic progress on workforce agility. A systematic literature review was carried out to analyze
de gestion qui permet aux entreprises de réagir rapidement et efficacement
aux menaces et aux opportunités découlant des changements dans un en- the academic articles within the workforce agility topic that were published online until the end
vironnement de plus en plus concurrentiel et instable. Il s'agit d'un vaste
domaine d'étude encore à explorer, où l'on constate l'absence d'efforts pour of June 2020 in three electronic databases: Web of Science (WoS), Scopus, and Science Direct. The
enquêter systématiquement sur son état de l'art. Pour combler cette lacune, bibliometric indicators present how the field has developed and which actors (authors, institutions,
la présente recherche vise à analyser les progrès académiques des études
sur l'agilité de la main-d'œuvre. Pour ce faire, on a réalisé une revue systé- countries, journals) are the most relevant. Regarding the conceptual aspects, the findings allowed
matique de la littérature en sélectionnant et analysant les articles publiés
jusqu'en juin 2020 dans trois bases de données internationales : Scopus, us to identify that an agile workforce consists of four interrelated and interdependent dimensions:
Web of Science et Science Direct. Les indicateurs bibliométriques montrent proactivity, flexibility and adaptability, resilience, and competence. These attributes can be promoted
la dynamique de l'évolution de ce sujet au fil des années et quels chercheurs,
pays, institutions et revues sont considérés comme les plus pertinents. Quant through strategies related to i) learning and training, ii) forms of work organization, iii) human
aux aspects conceptuels, les résultats ont permis d'identifier que l'agilité
au travail est constituée de quatre dimensions liées et interdépendantes : resource management; and iv) culture and organizational structure. Our findings also allowed us
proactivité, flexibilité et adaptabilité, résilience et compétence. Ces attributs to propose an agenda for future studies on workforce agility and other related topics. This paper
peuvent être promus par des politiques et des stratégies liées à i) l'appren-
tissage et la formation, ii) les formes d'organisation du travail, iii) la gestion contributes by promoting a debate on a subject still incipient in the literature, especially in Latin
des ressources humaines et iv) la culture et la structure organisationnelle.
Les découvertes de cet examen ont également permis de construire un pro- America, and by highlighting the potential competitive advantage associated with workforce agility
gramme pouvant servir de base à de futures recherches sur l'agilité de la for companies.
main-d'œuvre et d'autres sujets connexes. Cet article contribue à susciter le
débat sur un sujet encore naissant dans la littérature, notamment en Amé-
rique latine, tout en mettant en évidence l'avantage concurrentiel potentiel KEYWORDS: Agility, research agenda, systematic literature review, workforce agility.
pour les entreprises qu'implique l'agilité du travail.
MOTS-CLÉ: agilité de la main-d'œuvre, revue systématique de la littérature,
programme de recherche, agilité.
SUGGESTED CITATION: Tessarini, G., Saltorato, P., (2021)

Workforce agility: A systematic literature review and a
research agenda proposal. Innovar, 31(81), 155-168. Introduction
JEL CLASSIFICATION: O32, O34, O30. In the political-economic scenario of today’s capitalist society, companies
RECEIVED: 12/02/2019. APPROVED: 11/09/2020. PREPRINT:
14/05/2021
are increasingly operating under global competition and market dynamics
This publication is licensed under a Creative Commons Attribution-NonCom- based on uncertainties, unpredictability, and constant and fast-paced
mercial-NoDerivatives 4.0 International (CC BY-NC-ND 4.0).
changes with direct and indirect impact on their activities (Munteanu et al.,
2020; Teece et al., 2016; Varshney & Varshney, 2020).
155
The business environment has historically been influenced 2017), agile software development (Gupta et al., 2019;
by widely known factors that may be potential opportu- Misra et al., 2012), and agile workforce (Breu et al., 2002;
nities or threats, such as new technologies, new business Storme et al., 2020).
models, new ways of dealing with competition, digitaliza-
Workforce agility is a complex multidimensional approach
tion, market deregulation and fragmentation, economic
and a broad field of study (Muduli & Pandya, 2018),
uncertainties, changing demographics, and ongoing so-
generally included in the domain of organizational and
cial and political turbulence (Björkdahl, 2020; Felipe et al.,
manufacturing agility, with greater emphasis on studies in
2020; Holbeche, 2018; Žitkienė & Deksnys, 2018). More-
the field of operations management and, more specifically,
over, customers are no longer mere receivers of products,
on the factory floor (Qin & Nembhard, 2015). Despite the
rather they play a crucial role in the production process
acknowledgment that it is people who are the main source
(Yang & Liu, 2012). Therefore, companies have the chal-
of competitiveness as well as the main promoters of agility
lenge to adapt continuously to their demands, quickly and
and anticipators of change (Holbeche, 2018; Munteanu et
exclusively (Munteanu et al., 2020).
al., 2020), workforce agility is among the least studied as-
Based on the above, the big question within the aca- pects to date (Harsch & Festing, 2020; Muduli & Pandya,
demic and business environments is how to successfully 2018; Storme et al., 2020), as observed in the lack of efforts
handle and respond to these factors (Appelbaum et al., to systematically review the state of the art of this subject.
2017). On this regard, different actions and models have In this sense, this paper aims to analyze and systematically
been proposed and implemented over the years, such as review the academic progress on workforce agility in order
reengineering, business networks, modular organizations, to identify its main aspects and ongoing gaps and to pro-
flexible production, and just in time workforces (Sherehiy pose an agenda for future research. Specifically, our main
et al., 2007). study questions are:
One of the most recent strategies is the concept of agility, (i) How is the literature on workforce agility in terms of
which first became popular in the early 1990s among publications?
North American scholars (Qin & Nembhard, 2015). Since
(ii) What qualities and characteristics of the workforce
then, many researchers have dedicated their time to study
make it agile?
its related concepts, measures, and functions (Nouri &
Mousavi, 2020), arguing that with the advances in infor- (iii) What kind of policies, actions, and strategies could
mation technology and the changes in paradigms and foster workforce agility?
production strategies, agility would be a potential opportu-
As a contribution, our paper explores, revises, and system-
nity to boost the productivity and profitability of industrial
atizes information regarding workforce agility, highlighting
capital, partly replaced by the increasing financial domi-
its relevance to the academic-scientific community and
nance. Above all, agility would be a strategy that allows
encouraging companies and managers to see workforce
organizations to survive on a borderless battlefield (Carv-
agility as a competitive business advantage. The next sec-
alho et al., 2019; Holbeche, 2018; Storme et al., 2020).
tion discusses the methodology deployed for this study.
Agility is generally described as the ability to gain effective After that, we present an overview of the papers com-
advantage, exploit opportunities and withstand threats de- prising this study. Subsequently, we will discuss results and
rived from frequent and sometimes unexpected changes, provide directions for future research. The last section pres-
responding quickly by reconfiguring resources, strategies, ents the main conclusions from this study.
and people in an efficient and effective manner (Baškarada
& Koronios, 2018; Holbeche, 2018; Qin & Nembhard, 2010;
Walter, 2020; Yang & Liu, 2012).
Methodology
Our study is a systematic literature review developed ac-
Despite the numerous studies and frameworks describing
cording to the model provided by Tranfield et al. (2003),
agility, building common understanding on the matter re-
chosen for being one of the most widely adopted and cited
mains a challenge (Appelbaum et al., 2017; Baškarada &
in management literature. According to their model, sys-
Koronios, 2018; Nouri & Mousavi, 2020; Walter, 2020;
tematic literature reviews consist of three stages: planning,
Wendler, 2013). Studies are scattered in both diverse and
conducting, and reporting (figure 1).
specific aspects, such as agile organization/enterprise
(Goldman & Nagel, 1993; Yang & Liu, 2012), agile man- Our planning stage began with a preliminary review of the
ufacturing (Gunasekaran, 1999; Yusuf et al., 1999), agile scope and state of the art of agility/workforce agility in order
supply chain (Shashi et al., 2020; Tarafdar & Qrunfleh, to define our study questions and review protocol (table 1).

INNOVAR
We also verified that this review article was feasible, as well at least one of the terms in the abstract, title, or keywords,
as needed. To the best of our knowledge, there are no sys- and published online before late June 2020.
tematic reviews on workforce agility to date. This is a new in-
Our search resulted in 73 papers from Scopus, 40 from
terdisciplinary topic commonly inserted in general research
WoS, and 10 from Science Direct. The first screening
on agile enterprises and agile manufacturing.
process excluded all papers considered not eligible for
The surveys took place on July 25, 2020 (conducting stage). analysis (ne) based on the following exclusion criteria:
The systematic search used three electronic databases: Web published in books, book chapters or conference proceed-
of Science (WoS), Scopus, and Science Direct. To obtain ings (ne1), and not written in English (ne2), as described
a comprehensive set of papers, we used the string “work- in table 1.
force agility” or “employee agility” or “agile workforce.”
The remaining references were exported to Start – ver-
Our study encompasses academic research papers including
sion 3.03, a tool to assist researchers in the use of the slr
technique developed by the Laboratory of Research on
1 • Identification of the need for a review
Planning • Goal setting and search problem Software Engineering (l apes) at the Computing Depart-
• Development of a review protocol
ment of the Federal University of São Carlos, Brazil.
2 • Selection of studies
• Study quality assesment After removing duplicates and articles that did not provide
Conducting • Data extraction and synthesis
free access to their full text (ne 3), 55 papers were studied
3 • Presentation and dissemination
Reporting • Final report in detail. The second screening process excluded papers
considered little related or not related at all (nr1, nr2, and
Figure 1. Stages of systematic literature review. Source: Tranfield et al. nr 3), Papers considered partially (pr1 and pr 2) or closely
(2003). related (cr) to our objectives were included (table 1).

Table 1.
Review protocol. Scopus
(n = 75)
WoS
(n = 40)
Science Direct
(n = 10)
• sq1: How is the literature on workforce agility in terms Papers identified

Papers excluded due to
NE1 (28), NE2 (0)
of publications? (n = 125)
(n = 28)
Study • sq2: What qualities and characteristics of the
questions workforce make it agile? Papers exported
to Start
Papers excluded due to
duplicates (40), NE3 (2)
• sq3: What kind of policies, actions, and strategies can (n = 97) (n = 42)
foster workforce agility?
Papers included Papers excluded due to
in analysis NR1 (11), NE2 (10), NR3 (3)
• Scopus: title-abs-key ("workforce agility" or "employee (n = 55) (n = 24)
agility" or "agile workforce").

Databases Final portfolio
• WoS: ts = ("workforce agility" or "employee agility" or
and "agile workforce").
PR1 (3), PR2 (14), CR (14)
(n = 31)
strings • Science Direct: Title, abstract, keywords: "workforce
agility" or "employee agility" or "agile workforce."
Figure 2. Methodological development. Source: authors.
• ne1: Not published exclusively in journals.
• ne2: Not published exclusively in English. The papers published during this period have been cited
• ne3: Full text unavailable for free. 1,148 times in Scopus and 759 times in WoS. Three pa-
• nr1: Workforce agility mentioned as a requirement or
Exclusion a consequence of a given context, without deepening pers were responsible for more than 70% of the total ci-
criteria on the subject. tations in both databases. Six papers had not been cited
• nr2: Related to other themes; workforce agility is only until the end of this study. Table 2 presents the top 5 pa-
an example or part of its future directions.
• nr3: About other aspects of agility; just citing
pers according to the number of citations.
workforce agility.
The 31 papers included in our final portfolio were
• pr1: Address agility from a variety of perspectives, in- published by 69 different authors from 46 different
cluding workforce agility, in depth. universities or research centers. Only twelve authors pub-
• pr2: Address issues, consequences, trends, challenges,
Inclusion and other specific aspects related to workforce
lished twice or more (figure 4), while only six universities
criteria agility. published twice or more: Pandit Deendayal Petroleum Uni-
• cr: Theoretical or methodological research efforts diversity (n = 3), Northwestern University (n = 3), University
rectly and explicitly related to at least one of the pro-
of Science and Technology of China (n = 3), Pennsylvania
blem questions.
State University (n = 2), Missouri University of Science and
Source: authors.
Technology (n = 2), and Loyola University of Chicago (n = 2).
Our final portfolio comprised 31 papers for analysis in Considering these institutions, the papers published come
stage 3 (reporting). Although our inclusion and exclu- from 15 countries, mainly the United States (n = 14) and Iran
sion criteria were clear and straightforward, eligibility (n = 6), as seen in figure 5. In contrast, there are no research
was still subjective. Therefore, we cannot rule out the studies from Oceania and Latin America, with studies con-
hypothesis that other relevant studies might have been centered in North America and Asia.
ignored. Figure 2 presents a summary of our methodolog- Our data indicates that no researchers nor institutions are
ical approach. largely involved in the study of agility from the workforce
perspective. However, it is possible to assert the existence
of collaborations between some authors to incorporate
Characterization of current workforce agility into their core and specific research
research on workforce agility topics. For example, the three papers published by W. J.
Regarding our first study question, the literature on work- Hoop and M. P. Van-Oyen (two of the most cited authors)
force agility is scarce, indicating that this field of study is are collaborative and investigate cross-training workers on
still maturing. Our review presents an overview of the se- the factory floor. The same goes with Z. Cai and H. Liu,
lected papers to understand how the field has developed who published twice together on the relationship between
and which actors (authors, institutions, countries, journals) enterprise social media and agile workforce. In relation to
are the most relevant. Figure 3 compares the number of the countries of origin of the institutions in which the re-
publications and citations. As observed, the first paper searchers are affiliated, the United States was expected
was published in 2001 and the number of papers pub- to be at the top of the ranking, since studies on workforce
lished per year has remained stable ever since. Addition- agility originally derived from studies on enterprise or man-
ally, the number of citations grew exponentially from 2010, ufacturing agility, which first became popular in the early
peaking in 2019 (n = 150 Scopus; n = 95 WoS). 1990s among North American scholars.

INNOVAR
Table 2. In terms of methodology, each paper was classified according
Top 5 cited papers. to three categories:
Scopus WoS • Discussion/review: Provides a literature review on
Author(s) Title
Citations Citations workforce agility and its contents.
Sherehiy A review of enterprise agility:
et al. Concepts, frameworks, and 276 195 • Theoretical framework: Provides a theoretical or con-
(2007) attributes. ceptual model to explain a given aspect of workforce
Hopp Benefits of skill chaining in se- agility, without empirical validation.
et al. rial production lines with cross- 186 156
(2004) trained workers.
• Empirical research: Includes hypotheses and models
Hopp & Agile workforce evaluation: tested and analyzed through field data collection.
Van-Oyen A framework for cross-training 183 137
(2004) and coordination. 160
Performance opportunity for 140

Van-Oyen 120
workforce agility in collabora-
Frequency
et al. 111 92 100
tive and noncollaborative work 80
(2001)
systems. 60
40
Breu Workforce agility: The new 20
et al. employee strategy for the 120 57 0
(2002) knowledge economy.
11
02
03
04
05
20 6
07
08
09
20
10
18
01
13
19
14
16
15
12
17
0
20
20
20
20
20
20
20
20
20
20
20
20
20
20
20
20
20
20
20
Source: authors. Publications Scopus citations WoS
Figure 3. Evolution of publications and citations. Source: authors.

As for journals, results show that 26 different journals
published on the subject during the studied period. How-
ever, only 3 of them published twice or more: Global Busi- Alavi, S.
ness and Organizational Excellence (n = 3), iie Transactions Liu, H. 3 Hopp, W.J.
(n = 3), currently known as iise Transactions, and Interna-
tional Journal of Industrial Ergonomics (n = 2). Despite its Cai, Z. 2 Muduli, A.
scarcity and low geographic dispersion as a topic, work-
force agility has found space in journals with high impact 1
Sherehiy, B. Van Oyen, M.P.
factors and different scopes, demonstrating its interdis-
ciplinarity. Based on the Scopus journal categorization
Qin, R. Karwowski, W.
system, figure 6 illustrates the subject areas for each of
these 26 journals. Given their interdisciplinary scope, some Pitafi, A.H. Abd. Wahad, D.
journals are categorized in more than one area, such as the
Nembhard, D.A.
International Journal of Industrial Ergonomics, which is in-
cluded in both Medicine and Social Sciences. Figure 4. Researchers that have published the most. Source: authors.
14
12
10
8
6
4
2
0
Figure 5. Countries with the most papers published. Source: authors.

Table 3.
Papers considered for analysis.
Author(s) Category Aim/focus

Alavi (2016) Empirical research The role of workforce agility in production flexibility in small and medium-sized enterprises.
Alavi and Abd-Wahab Theoretical Reviews the components of workforce agility and proposes a model to help managers count on more
(2013) framework agile workers.
Impact of two organizational characteristics —organizational learning and organic structures— on
Alavi et al. (2014) Empirical research
workforce agility.
Al-Faouri et al. (2014) Empirical research Impact of workforce agility on organizational memory in the mobile phone industry in Jordan.
Al-Kasasbeh et al. Theoretical Proposes model to verify the influence of information technology (it) practices associated with human
(2016) framework resource management on workforce agility and organizational performance.
Development, validation, and practical application of an employee agility and resilience measurement
Braun et al. (2017) Empirical research
scale as part of a program to support an alternative approach to managing organizational change.
Breu et al. (2002) Empirical research Studies how organizational agility pressures, especially it-related, impact workforce agility.
Cai et al. (2018) Empirical research Enterprise social media and its relationship with workforce agility.
Chonko and Jones Theoretical Proposes model to analyze the agility of sales professionals based on a discussion and the adaptation
(2005) framework of the workforce agility concepts adopted in operations management.
Doeze-Jager-van-Vliet Ascertaining how goal setting, action taking, and feedback by means of a development portfolio pro-
Empirical research
et al. (2019) cess will enhance employee agility.
Impacts of organizational culture and knowledge management mechanisms on workforce agility in a
Ghasemi et al. (2017) Empirical research
banking institution in Iran.
Harsch and Festing Explores how talent management can shape talents as key human resources, according to company-
Empirical research
(2020) specific agility needs.
Hopp and Van-Oyen Theoretical Proposes frameworks to assess and classify manufacturing and service operations in terms of their
(2004) framework suitability for use of cross-trained workers.
Hopp et al. (2004) Empirical research Cross-training architectures for increasing workforce agility in production lines.
Muduli (2016) Empirical research Impact of different organizational practices on workforce agility.
Muduli (2017) Empirical research Impact of specific organizational practices and psychological empowerment on workforce agility.
Muduli and Pandya
Empirical research Relationship between psychological empowerment and workforce agility.
(2018)
Munteanu et al. (2020) Empirical research Practices to increase the workforce agility and to develop a sustainable and competitive business.
Patil and Suresh (2019) Empirical research Enablers of workforce agility in Internet of Things (IoT) projects.
Relationship between workplace conflict and employee agility in firms that adopt enterprise social
Pitafi et al. (2018) Empirical research
media (esm).
Studies communication quality and its role in developing workforce agility in the context of enterprise
Pitafi et al. (2019) Empirical research
social media.
Qin and Nembhard
Discussion/review Reviews and classifies the workforce agility literature from the perspective of operations management.
(2015)
Qin and Nembhard Theoretical
Understanding workforce agility in stochastically diffuse environments using the real options method.
(2010) framework
Sherehiy and Examines how agility strategies affect work organization and how, in turn, adjusting work organiza-
Empirical research
Karwowski (2014) tion in companies that have adopted such strategies affects workforce agility.
Sherehiy et al. (2007) Discussion/review Origins and theoretical basis of ideas about organizational agility and workforce agility.
Sohrabi et al. (2014) Empirical research Relationship between workforce agility and organizational intelligence.
Storme et al. (2020) Empirical research Psychological antecedents of workforce agility.
Sumukadas and
Empirical research Impact of various employee involvement practices on workforce agility.
Sawhney (2004)
Tamtam and Tourabi
Empirical research Identifies the enablers of workforce agility in a Moroccan manufacturing company.
(2020)
Study and test of descriptive and prescriptive flexible work models in serial production systems for
Van-Oyen et al. (2001) Empirical research
greater workforce agility.
Varshney & Varshney Relationship between workforce agility, emotional intelligence and workforce performance in small
Empirical research
(2020) businesses in India.
Source: authors.

INNOVAR
All empirical studies were quantitative and collected re- highly varied production processes with volatile demands
search data through surveys; the only exceptions were the may benefit from workforce agility strategies, especially
studies by Van-Oyen et al. (2001), which includes modeling cross-training.
and simulation, and Harsch and Festing (2020), which
In an attempt to answer the second question posed by this
adopts an exploratory and qualitative approach through a
study, we elaborated four interrelated and interdependent
semi-structured interview. Our search also signaled a high
classifications, which are shown in table 4.
incidence of statistical analysis through structural equation
models for examining relations between multiple variables, Proactivity relates to the level of engagement in activities
as observed in the works of Alavi et al. (2014), Sherehiy that benefit the organization and workers themselves. This
and Karwowski (2014), Alavi (2016), and Sumukadas and attribute depends greatly on self-motivation, self-efficacy,
Sawhney (2004). Table 3 summarizes each paper included and autonomy to make important decisions and anticipate
in our study. and solve problems (Breu et al., 2002; Muduli & Pandya,
2018; Sherehiy & Karwowski, 2014; Tamtam & Tourabi,
2020). Motivated and curious workers are better at de-
Discussion tecting and responding to change (Storme et al., 2020). In
addition, collaboration is a strong indicator of proactivity,
Workforce agility: In search for an understanding given that it is essential to share goals and improve the
work system, usually composed by people with different
The construction of a common definition of workforce agility skills and attitudes (Qin & Nembhard, 2015).
is still a challenge for researchers since the matter has been
seen from different perspectives. While some authors de- On the other hand, flexibility and adaptability indicate be-
fine workforce agility from abilities and work skills, others haviors, attitudes or skills to accept and engage in changes
consider this phenomenon as the attitudes and behaviors related to work conditions, tasks, and expectations. At the
demonstrated or required by workers in a global and vola- individual level, flexibility and adaptability refer to i) when
tile business environment (Muduli, 2017). Regardless of the or where the work is performed, ii) proactivity and resilience
standpoint, all definitions refer to how employees deal with when relating with people from different cultural groups
or with different backgrounds, and iii) the variety of tasks
and adapt to change (Alavi et al., 2014). However, workforce
performed, even simultaneously (Qin & Nembhard, 2015;
agility is not only a matter of responding to change, since
Sherehiy & Karwowski, 2014; Sohrabi, 2016; Sumukadas
proactivity, initiative and anticipation to problems are also
& Sawney, 2004; Tamtam & Tourabi, 2020). At the orga-
attributes of an agile workforce (Alavi & Abd-Wahab, 2013;
nizational level, flexibility and adaptability refer to the
Sherehiy & Karwowski, 2014; Sohrabi et al., 2014).
company’s ability to reorganize its workforce to respond to
Based on the approaches presented by Breu et al. (2002), changes in product mix or volume (Qin & Nembhard, 2015).
Chonko and Jones (2005), Alabi et al. (2014), Sherehiy
and Karwowski (2014), Al-Kasasbeh et al. (2016), and Physics and Others
Astronomy 7%
Muduli (2017), we understand that workforce agility 3% Business,
Psychology Management and
relates to workers’ ability to adjust to a fast-changing, flex- Medicine 3% Accounting
26%
ible and uncertain work environment through proactive 3%
Arts and
and adaptive knowledge, skills, behaviors, and attitudes. Humanities
4%
More than that, it also refers to the ability to benefit from
Economics,
these changes. Econometrics and
Finance
5%
Few studies have sought to identify the potential con-
Decision Sciences
sequences of a more agile workforce. For example, Alavi 7% Engineering
(2016) assessed the influence of workforce agility in per- 17%
Computer Science
formance flexibility based on indicators of a company’s 10%
Social Sciences
ability to introduce new products in the market and vary 15%
its product mix and production volume. This author’s find-
Figure 6. Journal categorization. Source: authors.
ings suggest that workforce agility is a greater predictor of
such indicators, considering that agile workers tend to be For its part, resilience is essentially linked to proactivity
more creative and better at solving problems and dealing and it refers to positive attitudes toward change, new te-
with task diversity and task-related stress. Also in the in- chnologies, new ideas and new ways of organizing work
dustrial sector, Van-Oyen et al. (2001) demonstrated that and production (Muduli & Pandya, 2018). In the context

of agility, resilience is opposed to resistance (Qin & Nem- knowledge, and procedures tends to be more in tune with
bhard, 2015). It also refers to the need to work and deal the precepts of workforce agility (Muduli, 2016; Sherehiy &
with unexpected and potentially stressful situations (She- Karwowski, 2014).
rehiy & Karwowski, 2014). Regarding this point, few studies
have assessed the impact of workforce agility on health.
Addressing such an issue, Braun et al. (2017) indicate that Promoting workforce agility
demands and pressure for increased organizational agility In addition to the difficulties in conceptualizing workforce
may lead to high-stress conditions, which could be miti- agility, it is also hard to understand how promote this
gated by individual resilience. These authors also point out business strategy in real life. Many researches have at-
the need of implementing research strategies aimed at de-
tempted to identify cause-effect relationships between a
veloping resilience in order to assess the impact of these
particular aspect (predictor variable) and workforce agility
interventions on other business indicators, such as absen-
(dependent variable) (Cai et al., 2018; Muduli & Pandya,
teeism and resistance to change.
2018; Storme et al., 2020), whereas some others examine
As for competence, it is an indication of technical and workforce agility in specific contexts or workers (Alavi,
cognitive skills that can be assessed by the speed of un- 2016; Qin & Nembhard, 2010; Tamtam & Tourabi, 2020).
derstanding and developing new ideas, knowledge, However, few studies seek to classify and analyze different
technologies and work procedures. The ability to deal with ways to obtain greater agility, and they do so only from
emerging and complex information technologies and with the perspective of operations management (Alavi & Abd-
different resources and tools is also an indicator of com- Wahab, 2013; Qin & Nembhard, 2015).
petence (Breu et al., 2002; Muduli, 2016; Patil & Suresh,
2019; Qin & Nembhard, 2015). Based on this, it is ar- Table 5 summarizes the different perspectives and the main
gued that a worker in continuous development of skills, policies, strategies, and actions identified as potential
Table 4
What is workforce agility?
Dimensions Aspects Author(s)

Problem anticipation Sherehiy and Karwowski (2014); Storm et al. (2020).
Independent decision-making Breu et al. (2002).
Qin and Nembhard (2015); Tamtam and Tourabi (2020); Muduli
Autonomy, self-motivation, self-efficacy and curiosity
Proactivity and Pandya (2019); Storm et al. (2020); Patil and Suresh (2019).
Engagement Sherehiy and Karwowski (2014); Tamtam and Tourabi (2020).
Solution of change-related problems Sherehiy and Karwowski (2014).
Collaboration Qin and Nembhard (2015); Muduli (2016).
Rapid response to changes in customer needs and market
Breu et al. (2002).
conditions
Ability to quickly adjust to different tasks and work contexts Qin and Nembhard (2015).
Flexibility and Multi-functionality Sumukadas and Sawney (2004); Qin and Nembhard (2015).
adaptability Competence to work in groups and in simultaneous tasks Sherehiy and Karwowski (2014).
Flexibility in work time and location Qin and Nembhard (2015); Tamtam and Tourabi (2020).
Sherehiy and Karwowski (2014); Sohrabi et al. (2014); Tamtam
Adaptive behaviors
and Tourabi (2020).
Tolerance to unexpected work environments Qin and Nembhard (2015); Sherehiy and Karwowski (2014).
Positive attitudes towards change, new ideas and new Qin and Nembhard (2015); Sherehiy and Karwowski (2014); Mu-
Resilience
technologies duli (2016); Patil and Suresh (2019); Muduli and Pandya (2018).
Ability to work in and deal with potentially stressful situations Sherehiy and Karwowski (2014); Sohrabi et al. (2014).
Breu et al. (2002); Qin and Nembhard (2015); Sherehiy and
Rapid development of new skills and work procedures
Karwowski (2014); Sohrabi et al. (2014); Muduli (2016).
Ability to deal with different and complex it Breu et al. (2002), Muduli (2016); Patil and Suresh (2019).
Competence
Ability to work with different tools and resources Qin and Nembhard (2015).
Continuous development Sherehiy and Karwowski (2014); Muduli (2016).
Level of knowledge and skills Qin and Nembhard (2015).
Source: authors.

INNOVAR
Table 5. mediators and promoters of an agile workforce. Our clas-
Aspects that promote workforce agility. sification is broad, not only for manufacturing but for any
organization working in environments of uncertainty and
Dimension Aspects Author(s)
rapid changes.
Van-Oyen et al. (2001); Hopp
and Van-Oyen (2004);
Cross-training Sumukadas and Sawhney Learning and training
(2004); Qin and Nembhard
(2015); Hopp et al. (2004). When external and internal forces related to the business
Learning environment affect productive operations and work pro-
and training Cognitive abilities Qin and Nembhard (2015).
cesses, employees might need to acquire new skills (Qin &
Organizational
learning
Alavi (2014); Muduli (2016). Nembhard, 2015) and apply them in a practical and effi-
cient way (Sohrabi et al., 2014).
Practical applica-
Sohrabi et al. (2014).
tion of knowledge One of the training practices strongly associated with
Control over work Munteanu et al. (2020); workforce agility is qualifying workers to perform different
and autonomy Sherehiy and Karwowski (2014). tasks, also known as cross-training. Cross-training has been
Sherehiy and Karwowski (2014);
studied and implemented in the field of operations man-
Munteanu et al. (2020); agement (Qin & Nembhard, 2015), especially in factory
Teamwork and Sumukadas and Sawhney floor and serial production lines (Hopp et al., 2004). This
collaboration (2004); Muduli (2016, 2017);
Work
practice promotes greater flexibility by allowing workers
Qin and Nembhard (2015);
organization Varshney and Varshney (2020). to perform different tasks when and where they are most
needed. Moreover, workers with a larger set of skills tend
Job enrichment, Sumukadas and Sawhney
job enlargement (2004); Hopp and Van-Oyen to be less susceptible to fatigue, boredom, and stress due
and job rotation (2004). to repetitive work (Hopp & Van-Oyen, 2004).
Self-managed Sumukadas and Sawhney Muduli (2016, 2017) also highlights the issue of organi-
teams (2004).
zational learning, which relates to i) all that a person can
Sumukadas and Sawhney learn by working, either directly or indirectly, and ii) the con-
Skill-based pay (2004); Muduli (2016, 2017); struction of an atmosphere that encourages and facilitates
Qin and Nembhard (2015).
workers’ continuous learning to foster self-development
Team-based pro- Sumukadas and Sawhney and proactive behaviors. Organizational learning then
duction incentives (2004).
nurtures a suitable environment to acquire new skills and
Feedback
Doeze-Jager-van-Vliet et al. transfer knowledge. Additionally, the development of cog-
Human (2019). nitive skills, such as problem-solving and logical reasoning,
resource
Non-monetary Sumukadas and Sawhney is associated with agility through learning (Qin & Nemb-
management
rewards (2004); Muduli (2016, 2017). hard, 2015).
Talent
Harsch and Festing (2020).
management
Work organization
Doeze-Jager-van-Vliet et al.
Agility goal setting
(2019). Work organization includes multiple aspects which have
Staffing Qin and Nembhard (2015). not been a direct object of study. Sherehiy and Karwowski
(2014) are pioneers in the field of work organization, and
Shared goals Sohrabi et al. (2014).
their findings indicate that i) if a firm implements strate-
Empowerment and Alavi et al. (2014); Muduli gies that boost autonomy and collaboration and reduce
decentralization of (2016, 2017); Muduli and uncertainties, workers will be able to become more agile,
decision-making Pandya (2018).
besides considering that ii) control over one’s own work
Culture and Horizontal
Structure Alavi et al. (2014). and autonomy are two of the main predictors of workforce
structure
agility. The authors also conclude that the combination of
Sumukadas and Sawhney work uncertainty and work demands has a significant neg-
Information and (2004); Muduli (2016, 2017);
ative impact on agility.
communication Cai et al. (2018); Pitafi et al.
(2019). Although there was no direct mention of the term work
Source: authors. organization, other studies explore aspects that could be

included in this category, as in the case of self-managed involving them in decision-making situations, taking ad-
teams, which are an organizational model where groups vantage of cultural and demographic diversity (Sohrabi et
are responsible for a certain stage of the production pro- al., 2014).
cess and have the necessary autonomy to make decisions
In a survey including small and medium Indian industries,
about task assignments, work methods, and planning and
Alavi et al. (2014) concluded that an organic organizational
control over their own work (Munteanu et al., 2020; Sumu-
structure, with decentralized decision-making and reduced
kadas & Sawhney, 2004). Notwithstanding, it should be
hierarchy, has a significant influence on workforce agility.
noted that this model requires high levels of collaboration
and teamwork (Qin & Nembhard, 2015). Empowerment is one of the most studied aspects in the
literature. Muduli (2016) suggests that empowerment acts
Sumukadas and Sawhney (2004) observed that some
as a significant mediator between organizational practices
worker-involvement practices that allow greater power
and workforce agility. According to this author, it is up to
sharing are critical to agility, with emphasis on job en-
the managers to promote worker empowerment, leading
richment (assigning more complex and challenging tasks)
to more meaningful work with greater competence and
and job enlargement (assigning additional and varied
self-determination. In an expanded study, Muduli (2017)
tasks). Such strategies can be implemented through job
corroborated previous research findings, adding that more
rotations in association with cross-training practices, so
that workers are capable of performing different tasks than empowering the workforce, managers should be
(Hopp & Van-Oyen, 2004). aware of any condition that might undermine intrinsic mo-
tivation, such as threats, time pressures, and counterpro-
ductive types of competition.
Human resource management
On the other hand, improving the quality of communication
One objective approach to achieve an agile workforce is and information sharing is also key to promote workforce
talent management (Harsch & Festing, 2020), which is fos- agility, especially with the help of information technology,
tered, for example, by hiring and promoting those workers information systems and enterprise social media. Better
with the strongest attributes related to workforce agility, communication and information sharing improve organi-
such as motivation, attitudes, behaviors, and physical and zational performance and increase collaborative efficiency
cognitive abilities (Qin & Nembhard, 2015). (Cai et al., 2018; Muduli, 2016, 2017; Pitafi et al., 2019; Su-
Rewards and incentives can also encourage agility. In a mukadas & Sawhney, 2004).
study including several industrial segments that sought
to analyze the impact of worker involvement practices on Implications – A research agenda
workforce agility, Sumukadas and Sawhney (2004) found
that non-traditional approaches (such as skill-based pay), After studying the selected articles, we identified gaps, par-
performance enhancement incentives, and non-monetary ticularities and opportunities, which allow us to propose an
rewards were more efficient than traditional reward agenda for future research papers in order to consolidate
practices, such as participation in profits and results or the field of workforce agility and respond to its numerous
employee stock ownership plans (esops). Hence, in a skill- challenges.
based pay system employees are rewarded for the number (i) Empirical studies to date are basically surveys. There-
and depth of the skills they acquired (Muduli, 2016). In fore, an improvement in theoretical and methodolog-
addition, the establishment of agility goals, feedback, and
ical quality is welcome. Although surveys are excellent
reflection upon the provided feedback can increase agility
data collection methods to explore cause-and-effect
(Doeze-Jager-van-Vliet et al., 2019).
relationships (which have been the focus of research
so far), they cannot capture more subjective and con-
Organizational culture and structure cealed aspects. The need to combine other essen-
tially qualitative methods to analyze agility from more
The aspects of organizational culture and structure re-
specific and in-depth perspectives is emerging, thus
lated to workforce agility encompass greater autonomy of
giving voice to the main stakeholders: workers.
workers, decentralization, and sharing power, goals and in-
formation. This implies translating the mission statement (ii) Except for the studies carried out by Muduli (2016,
and strategy for employees in a simple and operational 2017), public administration is yet to be studied. Al-
way, establishing feedback systems, promoting quality of though public services have historically been associ-
work life, providing workers’ with managerial training, and ated with slowness and bureaucracy, mechanisms that

INNOVAR
govern private initiatives in the scope of the public ad- improvements) with the expected and achievable re-
ministration have become increasingly more common turns. This relationship needs to be clear in order to
in governmental institutions. Moreover, the incorpora- raise awareness and, with this, encourage companies
tion of agility models may significantly improve the to make investments in agility strategies.
quality of service delivery. Micro and small enterprises
(viii) Finally, would workforce agility be an actual effec-
are also object of few studies (Alavi, 2016; Sherehiy &
tive strategy or, like so many others surrounding the
Karwowski, 2014; Varshney & Varshney, 2020), there- business world, just another fad? Practical, applicable
fore establishing multiple possibilities for research from and, preferably, reproducible studies, obviously con-
the peculiarities intrinsic to business size and the way sidering the particularities of each organization and
they relate with customers, suppliers, and employees. contexts, could answer this question. Studies need fur-
(iii) Despite the relevance and need of studies in the in- ther criticism on the subject to effectively understand
dustrial sector and, more specifically, on the factory the relevance of workforce agility to business, workers
floor, it is essential that other professional categories and society.
be inserted within the context of workforce agility. The
study by Ghasemi et al. (2017), for instance, assessed
Conclusions
the impact of organizational culture and management
of knowledge on bank workers. Unless studies widen The ultimate objective of this systematic review was to
their scope, workforce agility may be conceived merely analyze the academic progress on the topic of workforce
as an agile manufacturing resource, restricting its po- agility. Our findings indicate that the challenge to reach
tential impact. a single definition and classification for workforce agility
is clear and that this subject remains incipient, with few
(iv) How can the aspects of work organization (e.g. divi- empirical studies to date and the obvious uniqueness of
sion of labor, control mechanisms, intensification and individual organizations and contexts.
precariousness of work, flexibilization of labor) affect
or be affected by workforce agility and the strategies Our main theoretical contributions are the identification and
adopted by organizations? The answer to this question analysis of i) the attributes and characteristics that define
is that work organization is a broad field of study that workforce agility and ii) the policies, actions, and strate-
requires more scrutiny. gies that allow its construction. We identified that an agile
workforce consists of four interrelated and interdependent
(v) What is the role of managers in promoting workforce dimensions: proactivity, flexibility and adaptability, resil-
agility? Little is known, except for the obvious: managers ience, and competence. These attributes can be promoted
are important and should lead the implementation through strategies related to learning and training, forms of
of strategies and institutional missions. The relevance work organization, human resource management, and orga-
of managers is unanimous, but this question remains nizational culture and structure.
unanswered.
However, the classifications presented in this study
(vi) Similarly, little is known about the impact of agility should not be seen as conclusive, but rather as a theoretical-
on workers’ health. Merely stating that the ability to conceptual basis for future research and a guide for com-
work under stressful situations is one of the aspects of panies and managers to seek workforce agility as a way to
workforce agility is not enough (Sherehiy & Karwowski, promote competitive advantage in businesses, as well as a
2014; Sohrabi et al., 2014). If an unstable environment more dynamic and challenging work environment.
leads to organizational pressures for agility, it is only
The limitations of this work include the fact that our
reasonable to assume that psychosocial illnesses, such
analysis was restricted to articles published in journals
as stress and burnout, will derive. As demonstrated by
indexed in three databases. Therefore, relevant studies
Braun et al. (2017), it is the organization’s role to miti-
indexed in other databases or published in conferences
gate these effects and to promote a healthy work en-
or books may have been out of sight. The subjective na-
vironment with better quality of life, in spite of the
ture of the selection process is also a limiting factor. In
strong influences of external and internal forces.
brief, despite some limitations, this study has reported
(vii) The relationship between workforce agility, its yielded the current status of workforce agility in the specialized
profits, and the costs involved in its promotion remains literature and proposed suggestions for some potential
unclear. It is necessary to equate the investment (e.g. directions based the gaps identified. It is also important
training, computerization, qualification, organizational to highlight that, considering the systematic literature

review carried out, this is one of the first papers about Carvalho, A. M., Sampaio, P., Rebentisch, E., Carvalho, J. Á., & Saraiva,
P. (2019). Operational excellence, organisational culture and
workforce agility in Latin America, which broadens the agility: The missing link? Total Quality Management and Business
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the subject. 83363.2017.1374833
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Doeze-Jager-van-Vliet, S. B., Born, M. P., & van-der-Molen, H. T. (2019).
Authors declare no institutional or personal conflicts of Using a portfolio-based process to develop agility among
interest. employees. Human Resource Development Quarterly, 30(1), 39-
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INFORMACIÓN EDITORIAL INNOVAR
INFORMACIÓN EDITORIAL Editorial information
INNOVAR surgió como revista académica de los departamen- INNOVAR emerged as an academic journal published by the
tos de Gestión Empresarial y Finanzas de la Facultad de Cien- Entrepeneurial Management and Finance Departments of the
cias Económicas de la Universidad Nacional de Colombia en Economic Sciences School at Universidad Nacional de Colom-
1991, con el propósito de servir como medio de difusión de bia in 1991; it was designed as a vehicle for broadcasting
los trabajos de investigación en el campo de la administra- research work in the field of business administration and pu-
ción de empresas y de la contaduría pública. Está dirigida a blic accountancy. It is aimed at students, teachers and re-
estudiantes, docentes e investigadores interesados en temas searchers interested in theoretical, empirical and practical
teóricos, empíricos y prácticos de las ciencias sociales y ad- themes related to the social and administrative sciences.
ministrativas.
The first three numbers were published annually. From 1993
Durante los tres primeros números tuvo una periodicidad onwards the journal changed its name to INNOVAR, Revista
anual. A partir de 1993 cambió su nombre por INNOVAR, de Ciencias Administrativas y Sociales and is currently edited
Revista de Ciencias Administrativas y Sociales; desde el 2011 four times a year with 80 printed copies. Up to date INNO-
se publica con una frecuencia trimestral. El tiraje de cada VAR is one of the most recognised journals in the fields of Bu-
edición es de 80 ejemplares, que circulan nacional e inter- siness Administration and Social Sciencies in Colombia.
nacionalmente, bajo las modalidades de suscripción, canje
institucional y venta al público a través de distribuidores co- The journal’s content is divided into sections made up of ar-
merciales en las principales librerías del país. ticles dealing with different themes such as: business culture;
international management and economics; marketing techni-
El contenido de la revista está distribuido en secciones, for-
ques and publicity; entrepreneurial and business history; pro-
madas por artículos que giran alrededor de diversos temas
duction management; teaching; narcotrafficking and society;
como cultura de la empresa, gestión y economía internacio-
industrial relationships; public administration; the environ-
nal, mercadotecnia y publicidad, historia empresarial, gestión
ment; the human factor; accountancy; finance; costs; organi-
de la producción, docencia, narcotráfico y sociedad, relacio-
sations; bibliographical debates; and reviews of current books
nes industriales, administración pública, medio ambiente,
dealing with these topics.
factor humano, contabilidad, finanzas, costos, organizacio-
nes, debates bibliográficos y reseñas de libros actuales sobre The content of an article is the author’s responsibility; edito-
estos tópicos. rial policy is open and democratic.
Los contenidos de los artículos son responsabilidad de los au-
To have an article published in INNOVAR an author must
tores, y la política editorial es abierta y democrática.
send his/her contribution to the journal e-mail address, ac-
Para la publicación de trabajos en INNOVAR, el autor debe ha- cording to those specifications contemplated in our guideli-
cer llegar su contribución a la dirección de la revista, de acuer- nes. Such articles must be clearly and concisely written, the
do con las especificaciones contempladas en nuestras pautas, authors paying rigorous attention to both how matters are
y escrita de forma clara, concisa y, en especial, con rigurosidad raised, approached and argued in their documents. An eva-
tanto en los planteamientos como en la argumentación de lo luation process is then begun whose results lead to the edito-
expuesto en su documento. A continuación se inicia el proce- rial committee being able to accept an article in its entirety
so de evaluación cuyos resultados permiten al comité editorial or request modifications and adjustments, which an author
establecer la aceptación plena del artículo o la solicitud de mo- must make before submitting the document for evaluation
dificaciones y ajustes que el autor debe efectuar para someter again.
nuevamente el documento a evaluación.
Interested parties can obtain back-copies of previous is-
Para la adquisición de números anteriores, el interesado sues by getting in touch with the office managing INNO-
puede comunicarse con la dirección de INNOVAR, Facultad VAR, at the Facultad de Ciencias Económicas, edificio 310,
de Ciencias Económicas, edificio 310, Universidad Nacional Universidad Nacional de Colombia, Ciudad Universita-
de Colombia, Ciudad Universitaria, o al correo electrónico: ria, Bogotá, Colombia, South America, at e-mail address:
[email protected]. [email protected].

Information éditoriale Informação editorial
INNOVAR apparaît comme une revue académique apparte- A INNOVAR surgiu como uma revista acadêmica dos depar-
nant aux départements de gestion et finances de la Faculté tamentos de Gestão Empresarial e Finanças da Faculdade de
de Sciences Economiques de l’Université Nationale de la Co- Ciências Econômicas da Universidad Nacional de Colombia
lombie en 1991, avec le propos de se constituer en un mo- em 1991, com o propósito de servir como meio de difusão
yen de diffusion des résultats de la recherche en matière de dos trabalhos de investigação no campo da administração de
gestion d’entreprises et de comptabilité publique. Celle-ci est empresas e da contabilidade pública. É dirigida a estudantes,
dirigée aux étudiants, enseignants et chercheurs intéressés docentes e investigadores interessados em temas teóricos,
aux sujets théoriques, empiriques et pratiques des sciences empíricos e práticos das ciências sociais e administrativas.
sociales et administratives.
Durante os três primeiros números teve uma periodicidade
Les trois premiers numéros ont eu une périodicité annuelle. anual. A partir de 1993 mudou seu nome a INNOVAR, revista
Dès 1993 elle a changé son nom à INNOVAR, revista de cien- de ciencias administrativas y sociales e sua periodicidade
cias administrativas y sociales et est publiée actuellement atual é trimestrais, com uma tiragem de 80 exemplares, que
tous les trois mois. La revue a un tirage de 80 exemplaires, circulam nacional e internacionalmente baixo as modalidades
qui circulent national et internationalement sous des modali- de assinatura, permuta institucional e venda ao público atra-
tés d’abonnement, échange institutionnel et vente directe à vés de distribuidores comerciais nas principais livrarias do país.
travers les principales librairies du pays.
O conteúdo da revista está distribuído em seções formadas
La revue est distribuée en sections, touchant plusieurs thèmes por artigos que giram ao redor de diversos temas como cultura
tels que la culture de l’entreprise, la gestion et l’économie in- da empresa, gestão e economia internacional, mercadolo-
ternationale, les techniques de marché et publicité, l’histoire gia e publicidade, história empresarial, gestão da produção,
des entreprises, la gestion de la production, la pédagogie, le docência, narcotráfico e sociedade, relações industriais, ad-
trafique de drogues et la société, les relations industrielles, ministração pública, meio ambiente, fator humano, contabili-
l’administration publique, l’environnement, le facteur humain, dade, finanças, custos, organizações, debates bibliográficos e
la comptabilité, les finances, les coûts, l’organisations, les dé- resenhas de livros atuais sobre estes tópicos.
bats bibliographiques et les reports de livres actuels traitant
ces mêmes thèmes. Os conteúdos dos artigos são de responsabilidade dos auto-
res. A política editorial é aberta e democrática.
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politique éditoriale est ouverte et démocratique. Para a publicação de trabalhos na INNOVAR, o autor deve en-
viar sua contribuição à direção da revista, de acordo com as
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adresser son travail à la direction de la revue suivant nos conforma clara, concisa e, em especial, com rigorosidade tanto
ventions ; écrire de façon claire, concise et surtout avoir de nas propostas como na argumentação do exposto no seu do-
la rigueur tantôt au niveau des idées présentées que dans cumento. Em seguida é iniciado o processo de avaliação cujos
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Económicas, edificio 310, (Bogotá-Colombie), au émail: lombia, Ciudad Universitaria. Também através do e-mail:
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ción. De tal modo, solicitamos a nuestros colaborado-
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tro apartes importantes: introducción, metodología, del proceso únicamente se revelarán a los directamente involucrados
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cimientos, colaboradores, etc.) se indicará en una
tema específico, recurriendo a fuentes originales. página de presentación en la que se incluye el re- Tiempos de evaluación. Entre la convocatoria de los pares, su acep-
Artículo de revisión: este tipo de artículo deberá ser sumen, palabras clave y datos de los autores del
tación y entrega del concepto transcurre un tiempo promedio de entre
artículo.
resultado de una investigación donde se analizan, sis- seis (6) y nueve (9) meses. Sin embargo, ese periodo puede ser menor
tematizan e integran los resultados de investigaciones 7. Para cada artículo se debe adjuntar la clasificación o mayor, de acuerdo con la disponibilidad de los revisores y otros fac-
publicadas o no publicadas, sobre un campo en ciencia y del Journal of Economic Literature (JEL Classifica- tores que pueden dilatar o acelerar el proceso. La revista solo remitirá
tion) según la temática que corresponda, de acuer-
tecnología, con el fin de dar cuenta de los avances y las a los autores una comunicación oficial sobre su artículo, una vez ten-
do con los códigos establecidos para búsquedas
tendencias de desarrollo. Debe presentar una cuidado- ga un resultado decisorio sobre la aceptación completa, aceptación
internacionales de producción bibliográfica (los
sa revisión bibliográfica de por lo menos 50 referencias. códigos deben ser 3 códigos específicos, por ejem- condicionada (con cambios leves) o rechazo (con modificaciones que
plo, M31). Esta clasificación se puede consultar en: implican un replanteamiento sustancial de la propuesta. De igual ma-
DIRECTRICES PARA LOS RESÚMENES nera informará cuando el artículo escapa del interés de la revista).
http://www.aeaweb.org.
DE LOS ARTÍCULOS
8. Se sugiere que los artículos tengan una extensión Entrega de correcciones. Si los conceptos de los pares sugieren mo-
Extensión de entre 6.000 y 10.000 palabras, incluyendo re- dificaciones leves, los autores deberán ceñirse a una línea de tiempo
Se prefiere que los resúmenes tengan máximo 200 pa- ferencias, notas al pie y tablas.
que no exceda las cuatro (4) semanas. Si un artículo recibe conceptos
labras. La extensión debe ser proporcional con el tama- 9. Los originales deben enviarse en formato de Word que suponen modificaciones sustanciales, y la Dirección estima que
ño del artículo; es decir, los artículos menos extensos real correo electrónico ([email protected]). puede ser aceptado para un nuevo ciclo de evaluaciones, los autores
querirán un resumen corto, mientras que un artículo ex- Todos los artículos deben contener resumen y pala- tendrán que remitir sus ajustes en un periodo no mayor a cuatro (4)
tenso tendrá un resumen con el máximo de caracteres. bras clave (mínimo cuatro). Asimismo, las gráficas,
semanas. En todos los casos, se deberá entregar un reporte anexo re-
tablas, imágenes y demás elementos deben incluir-
se en el cuerpo del texto en un formato editable o lacionando los cambios que se efectuaron en la propuesta.
Redacción
adjuntarse en los programas originales en los que Rechazo de artículos. El propósito del proceso de evaluación en IN-
a. Los resúmenes deben ser claros y fáciles de leer, y
se realizaron. Estas deben estar a escala de grises.
proporcionar información suficiente para que los lec- NOVAR, además de validar los avances en el conocimiento en nues-
tores puedan comprender el asunto del artículo. 10. Las reseñas, que son textos de carácter divulgativo, tras áreas temáticas, es el de ofrecer una oportunidad a los autores
no deben superar las 1.500 palabras y deben ende mejorar sus propuestas y afinar sus planteamientos, hacia la cons-
b. Las frases deben tener una ilación lógica. tregarse también en archivo de Word, acompaña- trucción de artículos más sólidos. En este sentido, esperamos que los
c. El resumen debe escribirse de manera gramaticalmen- das de una imagen de la carátula del libro o de la
autores sepan aprovechar los comentarios de los evaluadores cuando
te correcta. publicación que se está reseñando (.jpg, de mínimo
300 dpi). El comité editorial evaluará la viabilidad su documento resulta descartado para publicación. Aunque la revista
de estas con base en su pertinencia para la Revista. está dispuesta a recibir artículos replanteados, se pide a los autores
Elementos clave en la redacción no volver a someter una versión corregida de un artículo rechazado
11. En el momento de presentar un artículo, cada au-
Los resúmenes deben presentar los siguientes elemen- antes de un lapso que oscila entre los tres (3) a seis (6) meses. El editor
tor deberá cumplimentar, firmar y remitir por co-
tos clave de forma precisa y breve, sin extenderse en rreo electrónico una ficha en la que se incorporan informará a los autores del tiempo que deberán esperar, si expresan
datos innecesarios. No deben contener tablas, figuras sus datos completos, además de declarar que el ar- interés de volver a someter su artículo. El rechazo definitivo de un ar-
o referencias. Su objetivo es reflejar con precisión el tículo postulado es inédito y que no se encuentra tículo, se dará cuando no corresponda a la línea editorial o temática
contenido del artículo. Estos elementos clave varían en proceso de evaluación en otra revista. de la revista, o cuando la Dirección así lo exprese.
según el tipo de artículo. 12. Las referencias bibliográficas, dentro del texto co- Reseñas. Por ser de índole divulgativo, las reseñas serán evaluadas
rrido de los artículos, emplearán el sistema paren- internamente por el Comité Editorial de la revista para definir su pu-
Elementos clave para artículos de investigación
tético (apellido, año, página), así: (Nieto, 1992, p. blicación.
a. Propósito del estudio 4). Al final del contenido del artículo debe incluir-
b. Breve descripción de las materias se el listado de referencias bibliográficas, en orden NOTAS DE INTERÉS
alfabético (incluyendo comas, paréntesis, puntos,
c. Metodología mayúsculas y cursivas), siguiendo las normas de ci- • El envío de un artículo a un proceso de evaluación no obliga al Comi-
d. Ubicación del estudio (si es pertinente o de tación y de estilo de la American Psychological As- té editorial de INNOVAR ni a sus editores a realizar la publicación.
alguna particularidad) sociation (APA), sexta edición. Se debe asegurar • Los artículos y las reseñas se recibirán sin interrupciones todo el año.
que el número de referencias que se indique sea el
e. Resultados, conclusiones y repercusiones mismo que las citadas dentro del artículo (ni mayor • Si la coordinación de la revista no acusa recibo de la postulación
ni menor). También, en caso de que las referencias de un trabajo dentro de un lapso de ocho (8) días o si no ha recibi-
Elementos clave para artículos de reflexión cuenten con DOI, se debe indicar en las mismas do respuesta a cualquier tipo de mensaje en ese plazo, por favor,
a. Tema principal (para mayor información comuníquese con la coor- redirija su mensaje al correo electrónico opcional: innovarjournal@
dinación editorial). gmail.com
b. Desarrollo lógico del tema
13. INNOVAR se acoge a los preceptos éticos en el tra- • Cuando un artículo es aprobado, el(los) autor(es) cede(n) los dere-
c. Punto de vista del autor bajo académico aceptados internacionalmente, chos de publicación a la Escuela de Administración de Empresas y
d. Repercusiones, inferencias o conclusiones que no admiten la presencia de conflictos de in- Contaduría Pública de la Facultad de Ciencias Económicas de la
tereses que no son declarados, el plagio, el fraude Universidad Nacional de Colombia.
Elementos clave para artículos de revisión científico, el envío simultáneo de un documento a
(debate bibliográfico) varias publicaciones o los problemas de autoría no • Los artículos publicados en INNOVAR no pueden aparecer en nin-
correspondiente. INNOVAR espera que los autores gún medio masivo de comunicación sin ser citada la publicación
a. Alcance de la revisión cumplan con estas normas. Para mayor informa- previa en INNOVAR. En el caso de publicaciones de recopilación,
b. Periodo de las publicaciones revisadas ción, consúltese https://www.publishingcampus. los autores deberán pedir autorización expresa a la revista y/o a
elsevier.com/websites/elsevier_publishingcam- la Escuela de Ad-ministración de Empresas y Contaduría Pública.
c. Origen de las publicaciones pus/files/Guides/Brochure_Ethics_2_web.pdf}
d. Tipos de documentos revisados 14. El periodo de estudios de una investigación debe
culminar al menos un año antes del envío del ma- Revista INNOVAR, Facultad de Ciencias Económicas,
e. Opinión del autor sobre la literatura estudiada, as-
nuscrito a la revista. En el caso de datos de entida- Universidad Nacional de Colombia, edificio 310,
pectos destacables o información sobre algunos ha-
llazgos que resultaron de la investigación des externas, se deben tener en cuenta los últimos primer piso, Centro Editorial, Ciudad Universitaria.
registros disponibles.
f. Conclusiones sobre las líneas de investigación estu- Teléfono (57) (1) 3165000, ext. 12367/12369
diadas
PROCESO DE EVALUACIÓN Correo electrónico: [email protected]
PAUTAS ESPECÍFICAS Los artículos postulados serán puestos bajo la aten- [email protected]
PARA ARTÍCULOS Y RESEÑAS ción de expertos en el tema, para que de manera in- Página web: www.innovar.unal.edu.co
El Comité Editorial de INNOVAR considerará los si- dependiente (evaluación “ciega”) conceptúen sobre el
guientes aspectos para aceptar o rechazar en primera trabajo, considerando los siguientes criterios: calidad o
GUIDELINES FOR 2. Articles submitted to the journal cannot be under eva-
luation by another medium;
Confidentiality. The journal’s evaluation will involve dou-
ble-blind review conditions. The journal reserves all data
CONTRIBUTING AUTHORS 3. Authors must be professionals, professors and resear-
chers having at least postgraduate training and be ex-
pertaining to the authors and reviewers; the details and re-
sults of the process will only be revealed to those directly
perts on the topic; involved (authors, evaluators and editors). All authors are
4. The content of an article is an author’s responsibility, asked to avoid excessively citing themselves when writing
GENERAL POINTS ABOUT ARTICLES publisher policy being open and democratic; their articles and avoid putting any type of data within the
The journal’s publisher policy contemplates publishing spe- 5. An article’s title must be concise and correspond to its body of the text offering clues as to their identity or that
cific articles on administrative and social topics: content whilst specifically indicating the topic or mate- of the group of authors. Likewise, allusions to research pro-
rial being studied; jects related to the articles or such like acknowledgements
Research articles: this type of article presents detailed origi- 6. All clarifications regarding the work (character, ack- may only be included in the text if the article is approved
nal results from research projects. Its structure has four impor- nowledgments, collaborators, etc.) shall be indicated (nevertheless, the editors must be informed of such data to
tant parts: introduction, methodology, results and conclusions. on a presentation page which includes the abstract, ke- avoid eventual conflicts of interest when readers come into
The article should contain a minimum of 20 references. A 15% ywords and data on the authors of the article; contact with the work).
of these should be articles of INNOVAR. Only 10% references 7. Each article must give the Journal of Economic Lite-
should be working papers, thesis or proceedings of congresses. rature classification (JEL classification) to which it co- Evaluation time. An average time of six (6) to nine (9)
rresponds, according to the codes established for inter- months should be expected between the time when re-
Reflection articles: this type of article presents the results national searches of bibliographic production (codes viewers have been asked to give their peer evaluation of
of research from an author’s original source-based analyti- provided must be 3 specific ones, e.g. M31). Such classi- any work, its acceptance and the delivery of their opinion.
cal, interpretative or critical perspective on a specific topic. fication can be consulted at: http://www.aeaweb.org. However, such period may be shorter or longer, depending
8. The suggested extension of articles is between 6.000 on reviewers’ availability and other factors which could
Review articles: this type of article must be the result of and 10.000 words, including references, footnotes and postpone or accelerate the process. The journal will only
research analysing, systematising and integrating pub- tables. send prospective authors an official communication about
lished or unpublished research results in a field of science 9. Original articles must be sent to our e-mail (revinno- their articles once a decision has been made on whether to
and technology giving an account of advances and trends [email protected]). All files must contain the text in offer complete acceptance, conditional acceptance (slight
in R&D. It must give a careful bibliographic review having Word, an analytical summary and the article’s key words changes must be made) or reject the article (modifications
at least 50 references. (a minimum of four). At the same time, the graphics, ta- must be made which imply substantial rethinking of the
bles, images and other elements must be included within proposal, or similarly when an article submitted for conside-
the body of the text in an editable format or annexed in ration has nothing to do with the journal’s field of interest).
SPECIFIC GUIDELINES FOR ABSTRACTS the original programs in which they were created;
A maximum of 200 words is preferred. The length may be 10. The reviews, which are texts in the nature of publicity, Making corrections and sending in the corrected ma-
proportionate to the article. That is, shorter articles warrant must not total more than 1500 words and must also be nuscript. If the peers’ opinions suggest that slight modifica-
submitted in Word files, accompanied by an image of the tions should be made, then authors must adhere to a time-line
shorter abstracts, whereas an abstract for a longer article
cover of the book or other publication that is being sum- which should not exceed four (4) weeks. If the peers’ opinions
may be at the maximum. marized (jpg, of a minimum of 300 dpi). The Editorial Com- demand that an article be submitted to substantial modifi-
mittee will assess their appropriateness for the journal. cation and the editorial committee considers that it could
Construction 11. When delivering material, each author must complete, be accepted for a new cycle of evaluations, then authors
• Abstracts should be clear and easy to read with enough sign and send a form by e-mail which will provide a re- will have to submit changes within a period of no more than
detail to help the reader understand what the article is cord of her/his complete data, as well as declaring that four (4) weeks. In all cases, a report must be attached in
about. the article being put forward for consideration is unedi-
which all changes made to the proposal have been related.
ted and is not being evaluated by any another journal.
• Sentences should flow logically.
12. Bibliographic citations within the text of an article must Rejecting an article. The purpose of the evaluation pro-
• The abstract should be written with correct respective- use the parenthetical system (surname, year, page), as fo- cess in Innovar (as well as validating advances being made
language grammar and spelling. llows: (Nieto, 1992, p. 4). A list of bibliographic references in knowledge (know-how) in our thematic areas) is to offer
must be included at the end of the complete text of an ar- authors an opportunity to improve their proposals, refine
Elements ticle, in alphabetic order of authors’ surnames (including their thinking, so that they construct more solid articles. We
commas, brackets, full-stops, capital and italic letters),
Key elements for an abstract vary according to the type of would thus expect that authors know how to take advantage
following the American Psychological Association (APA),
article. Note: the order in which key elements are placed sixth edition, referencing and style system for presenting of evaluators’ comments when their document has been re-
may vary from article to article for any type. publishable articles. Authors must verify that listed refe- jected for publication. Even though the journal is willing to
rences correspond to the cites within the body of the pa- receive rethought/reworked articles, authors are asked not
Key Elements for Experimental/Research Articles per (neither more nor less). Additionally, when references to resubmit a corrected version of a rejected article before
count on a DOI number this must be included in the list three (3) to six (6) months have elapsed. The editor will inform
• Study purpose (for further information, you may enter the journal’s web the authors of the time they must wait if they have expressed
• Brief description of the subjects page or get in touch with staff in the editorial office). an interest in resubmitting their article. An article may recei-
• Methodology 13. INNOVAR adopts ethical precepts in academic work ac- ve a definitive rejection when it does not correspond to the
• Study location (if important or unusual) cepted internationally, which do not admit the existen- journal’s editorial or thematic line, or when the editorial com-
ce of conflicts of interest that are not declared, plagia- mittee expresses its considered decision to reject it.
• Results, conclusions or implications.
rism, scientific fraud, the simultaneous submission of
a document to several publications, or not-correspon- Reviews. As these are informative by nature, reviews will
Key Elements for Discussion Articles ding authorship. INNOVAR expects authors to com- be evaluated internally by the journal’s editorial team who
• Major theme ply with these standards. For more info please visit will decide on whether to publish them.
https://www.publishingcampus.elsevier.com/websi-
• Logical development of the theme tes/elsevier_publishingcampus/files/Guides/Brochu-
• Author’s point of view re_Ethics_2_web.pdf NOTES OF INTEREST
14. The period of study of a research should last until one • An article having been sent to the journal and its even-
• Implications, inferences, or conclusions.
year before the submission. In case of using data from tual submission to an evaluation process does not obli-
another source, these must be the most updated infor- ge Innovar’s Editorial Committee or its editors to publish
Key Elements for Literature/Research Reviews mation available. such work.
• Scope of the review • Articles and reports will be received without interruption
• Publication time span throughout the whole year.
EVALUATION PROCESS • If the journal’s coordination office has not acknowled-
• Publication origin
The journal has the right to reject publication of an article ged receiving work submitted for consideration with a
• Types of documents reviewed if, by internal decision, it determines that the article does lapse of eight (8) days, please redirect your message to
• Author’s opinion of the reviewed literature, particularly not fulfill certain academic or editorial standards. Additio- the following optional e-mail: [email protected]
unique or important research findings nally, if it is found that a submitted article has already been • All authors cede their publication rights to the Univer-
• Conclusions about the research trends. totally or partially published, or if similar works exist that sidad Nacional de Colombia’s School of Business Admi-
have already been published by the same authors and it is nistration and Public Accountancy (Economics Faculty)
Abstracts should present key elements precisely and conci- determined that the article’s contribution is residual, it will when an article has been approved for publication.
sely, with no extraneous information. Abstracts should not definitively be rejected. • The articles published in Innovar must not appear in any
contain data tables, figures, or references. Most of all, they other means of mass communication without citing prior
Evaluators’ role. Articles being put forward for considera-
must accurately reflect the content of the article. tion will be scrutinised by experts on the topic so that they publication in Innovar. In the case of publications which
may independently give their concept of the work (blind are compilations of other work, then the authors must
SPECIFIC GUIDELINES FOR ARTICLES AND REVIEWS evaluation), taking the following criteria into consideration: ask the journal and/or the School of Business Adminis-
quality or academic level, originality, contribution towards tration and Public Accountancy’s express authorisation
INNOVAR’s publisher committee will consider the following as- to submit such work.
knowledge and teaching, clarity in presentation, clarity in
pects for accepting or rejecting eligible articles and reviews
how the work has been written and in the literature used
for publication in the first instance. Our contributors are thus
and cited, interest and topicality of the subject matter. Revista INNOVAR, Facultad de Ciencias Económicas,
asked to take the following recommendations into account:
The evaluator may deliver his/her anonymous concept in the Universidad Nacional de Colombia, edificio 310,
1. Only unpublished works whose contributions are origi- suggested format or in the way which suits him/her best. The primer piso, Centro Editorial, Ciudad Universitaria.
nal will be accepted for publication. Submission of arti- journal has previously reviewed the evaluators’ academic pro-
cles published in other languages or whose results have files and considers that they have sufficient academic expe- Tel. (57) (1) 3165000, ext. 12367/12369
been published is unacceptable; rience and knowledge for working independently.
E-mail: [email protected]
[email protected]
Web page: www.innovar.unal.edu.co
INSTRUÇÕES PARA 2. O artigo submetido à Revista não pode estar em processo de
avaliação em outro meio.
que estes têm a bagagem acadêmica necessária para desenvol-
ver seu trabalho com total independência.
OS AUTORES 3. Qualidade dos autores: os autores devem ser profissionais,
docentes e pesquisadores com formação mínima de pós-
Confidencialidade. O processo de avaliação da Revista será
realizado sob as condições da avaliação “duplo-cega”; nesse sen-
INSTRUÇÕES GERAIS PARA OS ARTIGOS graduação e especializados no tema. tido, ela reserva todos os dados dos autores e pareceristas. Além
A INNOVAR, por meio de suas políticas editoriais, considera 4. O conteúdo dos artigos é de responsabilidade dos autores, e disso, os detalhes e resultados do processo serão revelados unica-
para publicação temáticas administrativas e sociais, que se a política editorial é aberta e democrática. mente aos diretamente interessados (autores, pareceristas e edi-
5. O título do artigo deve ser conciso e corresponder ao con- tores). Solicita-se aos autores que, no momento da elaboração de
classifiquem nos tipos de artigos relacionados abaixo.
teúdo, sem deixar de demonstrar especificamente o tema ou seus artigos, evitem autocitar-se em excesso ou mencionar qual-
Artigos de pesquisa: apresenta de forma detalhada os resul- a matéria estudada. Recomenda-se que tenha no máximo quer tipo de dado no texto que ofereça pistas sobre sua identi-
tados originais de projetos de pesquisa. Sua estrutura inclui 12 palavras. dade ou grupo autoral. Da mesma forma, as alusões a projetos
quatro partes importantes: introdução, metodologia, resulta- de pesquisa relacionados com os artigos ou os agradecimentos
dos e conclusões. 6. Todo esclarecimento sobre o trabalho (caráter, agradeci- somente devem ser incluídos no texto em caso de aprovação do
mentos, colaboradores etc.) será in-dicado em uma página artigo (contudo, devem-se informar os dados aos editores para
Artigos de reflexão: apresenta resultados de pesquisa sob uma de apresentação na qual se incluirão o resumo, as palavras- evitar eventuais conflitos de interesses entre leitores do trabalho).
perspectiva analítica, interpretativa ou crítica do autor, sobre um chave e os dados dos autores do artigo.
tema específico, recorrendo a fontes originais. 7. Para cada artigo, deve-se anexar a classificação do Journal of
Período de avaliação. Entre a seleção dos pareceristas, sua
aceitação e entrega do parecer, transcorre um tempo médio de
Economic Literature (JEL Classification) segundo a temática
Artigos de revisão: é resultado de uma pesquisa na qual se correspondente, de acordo com os códigos estabelecidos para
seis a nove meses. No entanto, esse período pode ser menor ou
analisam, sistematizam e integram os resultados de pesquisas maior, de acordo com a disponibilidade dos pareceristas e de ou-
pesquisas internacionais de produção bibliográfica (devem ser
publicadas ou não publicadas, sobre um campo em ciência e tros fatores que podem dilatar ou acelerar o processo. A Revista
três códigos específicos, por exemplo, M31). Essa classificação
tecnologia, a fim de divulgar avanços e tendências de desenvol- somente remeterá aos autores uma comunicação oficial sobre
pode ser consultada em: http://www.aeaweb.org
vimento. Deve apresentar uma cuidadosa revisão bibliográfica seu artigo após o resultado decisivo sobre a aceitação completa,
de pelo menos 50 referências. 8. Quanto à extensão dos artigos, sugere-se entre 6 mil e 10 aceitação condicionada (com pequenas modificações) ou recusa
mil palavras, o que inclui referên-cias, notas de rodapé, ta- (com modificações que implicam revisão substancial da propos-
belas ou gráficos. ta). Sobre este último parecer, a Revista informará os motivos
DIRETRIZES PARA OS RESUMOS DOS ARTIGOS
9. Os artigos devem ser enviados em um documento no pelos quais o artigo não atende a seus propósitos.
Extensão formato Word, com o texto original, o resumo analíti-
Entrega de revisões. Se o parecer emitido sugerir pequenas mo-
co e as palavras-chave (mínimo quatro), ao nosso e-mail
É preferível que os resumos tenham no máximo 200 palavras. dificações, os autores deverão limitar-se a um período não superior
([email protected]).
A extensão deve ser proporcional ao tamanho do artigo. Em a quatro semanas para realizá-las. Se um artigo receber parecer
outras palavras, os artigos menos extensos requerem um resu- 10. Gráficos, tabelas e imagens devem estar incluídos no corpo que requer modificações substanciais, e a Direção estimar que
mo curto, en-quanto um artigo extenso tem um resumo com o do texto; além disso, devem ser enviados por e-mail em ar- pode ser aceito para um novo ciclo de avaliação, os autores terão
máximo estabelecido de palavras. quivos anexados, em programas que permitam ser modifica- que remeter seus ajustes em um período não superior a quatro
dos e em escala de cinza. semanas. Em todos os casos, deve ser entregue um relatório ane-
11. As resenhas, que são textos de caráter de divulgação, não xo, no qual se relacionem as modificações que foram efetuadas
Redação
deverão ultrapassar 1.500 pala-vras e devem ser entregues na proposta inicial.
a. Os resumos devem ser claros e fáceis de ler, além de propor-
também no formato Word, acompanhadas de uma imagem
cionar informações suficientes para que os leitores possam Recusa de artigos. O propósito do processo de avaliação na
da capa do livro ou da publicação que está sendo resenhada
compreender o assunto do artigo. INNOVAR, além de validar os avanços no conhecimento em
(com extensão .jpg, de, no mínimo, 300 dpi). O Comitê Edito-
nossas áreas temáticas, é o de oferecer uma oportunidade aos
b. Devem apresentar coerência textual. rial avaliará a viabilidade dessas colaborações com base em
autores de aperfeiçoarem e apurarem suas propostas para a
c. O texto do resumo deve obedecer à norma-padrão da respec- sua pertinência para a Revista.
construção de artigos mais consistentes. Nesse sentido, espera-
tiva língua. 12. No momento de entregar o material, cada autor deverá pre- mos que os autores saibam aproveitar os comentários dos pare-
encher, assinar e remeter por e-mail uma ficha com seus da- ceristas quando seu do-cumento for eventualmente descartado
Elementos-chave na redação dos completos, além de declarar que o artigo apresentado para publicação. Muito embora a Revista esteja disposta a re-
é inédito e que não se encontra em processo de avaliação ceber a versão corrigida de um artigo recusado, solicita-se aos
Os resumos devem apresentar os elementos-chave apresenta-
em outra revista. autores que voltem a submetê-lo à avaliação somente após um
dos abaixo de forma precisa e breve, sem se estender em dados
desnecessários. Não devem conter tabelas, figuras ou referên- 13. A s referências bibliográficas no corpo do texto empregarão período de três meses. A recusa definitiva de um artigo ocorrerá
cias. Seu objetivo é refletir com precisão o conteúdo do artigo. o sistema parentético/autor-data (sobrenome, ano, página), quan-do este não corresponder à linha editorial ou temática da
assim: (Nieto, 1992, p. 4). Ao final do conteúdo do artigo, Revista, ou quando a Direção assim o ex-pressar.
Elementos-chave para artigos de pesquisa deve ser incluída a lista de referências bibliográficas, em or- Resenhas. Por serem de índole de divulgação, as resenhas
dem alfabética, e seguir a norma de citação e de estilo da serão avaliadas internamente pela equipe editorial da Revista
a Propósito do estudo. American Psychological Association (APA), sexta edição, para definir sua publicação.
b. Breve descrição das matérias. para a apresentação de artigos publicáveis (incluindo o uso
c. Metodologia. de vírgula, parênteses, ponto, maiúscula e itálico). Deve-se
garantir que o número de referências que se indique seja NOTAS DE INTERESSE
d. Posicionamento do estudo (se é pertinente o mesmo que o das citadas no artigo (nem maior nem me-
ou de alguma particularidade). • O envio de um artigo e sua eventual apresentação a um pro-
nor). Também, caso as referências possuam DOI, este deve cesso de avaliação não obriga o Comi-tê Editorial da INNO-
e. Resultados, conclusões e repercussões. ser indicado (para mais informações, pode-se acessar o site VAR nem os seus editores a realizar a publicação.
da Revista ou comunicar-se com a coordena-ção editorial). • Os artigos e as resenhas serão recebidos ininterruptamente
Elementos-chave para artigos de reflexão 14. A innovar baseia-se nos princípios éticos no trabalho acadê- durante todo o ano.
a. Tema principal. mico aceitos internacionalmente, que não admitem a pre- • Se a coordenação da Revista não informar o recebimento de um
sença de conflito de interesses que não sejam declarados, trabalho dentro de um período de oito dias, por favor, reenviar
b. Desenvolvimento lógico do tema. plágio, frau-de científico, submissão simultânea de um docu- sua mensagem ao e-mail opcional: [email protected]
c. Ponto de vista dos autores. mento a várias publicações ou problemas de autoria não co- • Quando um artigo é aprovado, os autores cedem os direitos
rrespondente. A Revista espera que os autores cumpram com de publicação à Escuela de Adminis-tración de Empresas y
d. Repercussões, inferências ou conclusões.
estas normas. Para mais informações, acesse o site https:// Contaduría Pública de la Facultad de Ciencias Económicas
www.publishingcampus.elsevier.com/websites/elsevier_pu- de la Universidad Nacional de Colombia.
Elementos chave para artigos de revisão • Os artigos publicados na INNOVAR não podem aparecer em
blishingcampus/files/Guides/Brochure_Ethics_2_web.pdf
(debate bibliográfico) nenhum meio massivo de comunicação sem ser citada sua
a. Alcance da revisão. prévia publicação na Revista. No caso de publicações de re-
PROCESSO DE AVALIAÇÃO copilação, os auto-res deverão solicitar autorização expressa
b. Período das publicações revisadas.
A Revista poderá desconsiderar a publicação de um artigo se, da revista INNOVAR e/ou da Escuela de Administración de
c. Origem das publicações. por decisão interna, for estabelecido que não cumpre com cer- Empresas y Contaduría Pública de la Facultad de Ciencias
d. Gêneros textuais dos documentos revisados. tos parâmetros acadêmicos ou editoriais. Além disso, caso seja Económicas de la Universidad Nacional de Colombia.
detectado que um artigo submetido já tenha sido publicado to-
e. Opinião dos autores sobre a literatura estudada, aspec-
tal ou parcialmente, ou que existam trabalhos similares já publi-
tos destacáveis ou informações sobre algumas descobertas
cados pelos mesmos autores, ou, ainda, que se estabeleça que a Revista INNOVAR, Facultad de Ciencias Económicas,
resultantes da pesquisa.
contribuição do artigo é residual, será este definitivamente recu- Universidad Nacional de Colombia, edificio 310, primer
f. Conclusões sobre as linhas de pesquisa estudadas. sado do processo de avaliação. piso, Oficina Centro Editorial,
Ciudad Universitaria.
Convocação de pareceristas. Os artigos apresentados serão
INSTRUÇÕES ESPECÍFICAS PARA ARTIGOS E RESENHAS colocados à disposição de especialistas no tema para que, de Tel. (57) (1) 3165000, ext. 12367/12369
O Comitê Editorial da INNOVAR considerará os aspectos abaixo maneira independente (avaliação duplo-cega), emitam um pare- E-mail: [email protected]
para aceitar ou recusar em primeira instância os artigos e resen- cer sobre o trabalho, para o qual consideram os seguintes crité- [email protected]
has selecionados para a publicação. Dessa forma, solicitamos aos rios: qualidade ou nível acadêmico, originalidade, contribuição
ao conhecimento e à docência, clareza na apresentação, quali-
Web page: www.innovar.unal.edu.co
nos-sos colaboradores que tenham em vista estas recomendações.
dade da redação e da literatura, interesse e atualidade do tema.
1. Somente serão considerados para a publicação trabalhos iné-
ditos cujas contribuições sejam originais. Não é aceitável a O parecerista poderá emitir seu parecer no modelo sugerido pela
apresentação de artigos publicados em outros idiomas ou Revista ou da maneira que enten-der melhor. Por sua vez, a Re-
cujos resultados estejam publicados. vista examina previamente o perfil dos pareceristas e considera
NORMES POUR LES 2. Tout article remis à la revue ne peut être en processus
d’évaluation dans une autre publication.
L’expert évaluateur peut donner son opinion suivant le formu-
laire suggéré ou d’une autre façon. La revue a effectué une ré-
COLLABORATEURS 3. Qualité des auteurs : Les auteurs doivent être des profes-
sionnels, des professeurs et des chercheurs, au moins ti-
vision préalable des experts évaluateurs et considère qu’ils ont
les compétences académiques suffisantes pour effectuer leur
tulaires dún diplôme de troisième cycle et ex-perts en la tâche de façon autonome.
RÈGLES GÉNÉRALES POUR LES ARTICLES matière. Confidentialité. Le processus d’évaluation de la revue sera réa-
Les politiques d´éditions de la revue envisagent la publica- 4. Les auteurs sont responsables du contenu de leurs articles et lisé par arbitrage « en double aveugle ». La revue maintient
tion dárticles spécifiques sur des thèmes administratifs et sola politique éditoriale est ouverte et démocratique. sous réserve toutes les données des auteurs et réviseurs, les
ciaux : détails et les résultats du processus seront seulement révé-
5. Le titre de lárticle doit être concis et en rapport avec le lés aux personnes directement concernées (auteurs, experts
Articles de recherche: Ce genre dárticle présente de contenu, tout en mentionnant spécifiquement le sujet ou évaluateurs et éditeurs). Il est demandé aux auteurs d’éviter
façon détallée les nouveaux résultats de projets de recher- la matière étudiée. On vous recommande qu’il ait un maxi- d’utiliser un excès d’autocitations dans l’élaboration de leurs
ches. Sa structure comprend quatre points importants: mum de 12 mots. articles ou tout autre type de données dans le texte qui pou-
líntroduction, la méthodologie, les résultats et les conclusions. 6. Toute information au sujet du travail (type de texte, remer- rrait faire connaître leur identité en tant qu’auteur ou en tant
ciements, collaborateurs, etc.) sera indiquée sur la page de que groupe d’auteurs. De même, les allusions à des projets de
Articles de réflexion: Ce genre dárticle présente des résul- présentation comprenant le résumé, les mots-clefs, et les recherche en rapport avec les articles ainsi que les remercie-
tats de recherche dans une perspective analytique, interpréta-
données des auteurs de l’article. ments seront inclus dans le texte seulement après approbation
tive ou critique de láuteur, sur un sujet spécifique, en faisant
7. C
haque article doit être accompagné de la classification de l’article (cependant, ces données doivent être signalées aux
référence aux sources de láuteur.
du Journal of Economic Literature (JEL Classification) selon éditeurs pour éviter des conflits d’intérêt éventuels pour les
Article de révision: Ce genre dárticle sera le résultat dúne rele sujet correspondant et en accord avec les codes établis lecteurs du travail).
cherche qui analyse, systématise ou intègre les résultats de re- pour des recherches internationales de production biblio- Durée d’évaluation. Entre l’appel des pairs, leur acceptation et
cherches publiées ou non, dans un domaine scientifique et tech- graphique (les codes doivent être 3 codes spécifiques ; par la livraison du concept, une durée moyenne comprise entre six
nologique, afin de rendre compte des avancées et des tendances exemple, M31). Cette classification peut être consultée à : (6) et neuf (9) mois peut s’écouler. Cependant, ce délai pourra
de développement. Il devra présenter une révision bibliographi- http://www.aeaweb.org. être plus ou moins élevé, suivant la disponibilité des réviseurs
que minutieuse dáu moins 50 références. 8. Il est suggéré que les articles aient une extension comprise et d’autres facteurs pouvant faire dilater ou accélérer le pro-
Des articles de réflexion, des articles critiques et des synthèses entre 6 000 et 10 000 mots, y compris des références, des cessus. La revue remettra seulement une communication offi-
de livres seront également publiés. notes en bas de page et des tableaux. cielle aux auteurs sur leur article, quand elle aura une décision
finale en ce qui concerne l’acceptation complète, l’acceptation
9. Le texte original doit être rendu accompagné de son archive
sous conditions (avec de légers changements) ou le refus (avec
DIRECTIVES POUR LES RÉSUMÉS DES ARTICLES à la direction de la revue ou envoyé à notre courrier électroni-
des modifications impliquant un changement substantiel de la
que ([email protected]). Les archives doivent con-
Longueur proposition. De même, si l’article traite un thème ne concer-
tenir le texte en Word, le résumé analytique et les mots clé
Il est préférable que les résumés aient un maximum de 200 nant pas la revue, l’auteur en sera informé).
de l’article (mínimum quatre). De même, les graphiques, ta-
mots. La longueur doit être proportionnelle à celle de l’article. bleaux, images et autres éléments doivent être inclus dans le Remise de corrections. Si l’évaluation collégiale suggère de légè-
C’est-à-dire que plus l’article est court et plus le résumé devra texte sous forme éditable ou annexés dans les programmes res modifications, les auteurs devront s’en tenir à un calendrier
l’être alors que le résumé d’un article long aura le maximum originaux dans lesquels ils ont été réalisés. Ceux-ci doivent qui ne dépasse pas les quatre (4) semaines. Si un article est sou-
de caractères. être en niveaux de gris. mis à une évaluation supposant des modifications importantes
10. L es recensions, en tant que textes de divulgation, ne doi- et si la Direction estime qu’il pourrait être approuvé lors d’un
Rédaction nouveau cycle d’évaluations, les auteurs devront remettre leurs
vent pas dépasser les 1 500 mots, et doivent également
a. Les résumés doivent être clairs, faciles à lire et donner suffi- être remises en fichier Word, accompagnées d’une repro- modifications dans une période ne dépassant pas les quatre (4)
samment d’informations pour que les lecteurs puissent com- duction de la couverture du livre ou de la publication con- semaines, annexant, en tous cas, un rapport avec les change-
prendre le sujet de l’article. cernée. (.jpg, de minimum 300 dpi). Le comité de rédac- ments effectués dans la proposition initiale.
b. Les phrases doivent avoir une suite logique. tion évaluera leur viabilité en fonction de leur pertinence Refus d’articles. Au delà de la validation des avances dans
c. Le résumé doit être écrit dans un langue grammaticalement pour le Journal. la connaissance de thèmes qui sont du domaine de la revue,
correct. 11. Au moment de la remise du matériel, chaque auteur devra l’objectif du processus d’évaluation d’INNOVAR est de per-met-
remplir, signer et envoyer par courrier électronique une fiche tre aux auteurs de développer leurs propositions et de préciser
Éléments clés dans la rédaction contenant ses coordonnées complètes, et déclarer en outre leurs idées pour la construction d’articles plus consistants. En
Les résumés doivent présenter les éléments-clés suivants de que l’article proposé est inédit et ne se trouve pas en proces- ce sens, nous espérons que les auteurs pourront tirer profit des
façon précise et brève, sans s’étendre à des données inutiles. Ils sus d’évaluation dans une autre revue. commentaires effectués par les experts évaluateurs au cas où
en doivent pas contenir de tableaux, de figures ou de références. un document serait refusé pour la publication. Bien que la re-
12. Les références bibliographiques, apparaissant dans le texte vue soit disposée à recevoir des articles modifiés, il est deman-
Son but est de refléter avec précision le contenu de l’article. Ces de chaque article, utiliseront le système de parenté (nom,
éléments clés changent selon le genre d’article. dé aux auteurs de ne pas soumettre une version corrigée d’un
année, page), ainsi : (Nieto, 1992, p.4). La liste des référen- article refusé avant un délai oscillant de trois (3) à six (6) mois.
Éléments-clé pour des articles de recherche ces bibliographiques doit apparaître à la fin du contenu de L’éditeur informera les auteurs du temps d’attente, s’ils expri-
l’article, par ordre alphabétique (y compris les virgules, pa-
a. But de l’étude ment leur intérêt à soumettre à nouveau leur article. Un article
renthèses, points, majuscules et itali-ques), suivant les règles
b. Une brève description des matières sera définitivement refusé quand il ne correspondra pas à la lig-
de citation et de style d’American Psychological Associa-
ne éditoriale ou au thème de la revue, ou quand la Direction en
c. La méthodologie tion (APA), sixième édition, pour la présentation d’articles
prendra la décision
d. La place de l’étude (si elle est pertinente à publier. Veuillez vérifier que le nombre de références indi-
ou contient une particularité) quées soit le même que celles qui sont citées dans l’article Critiques bibliographiques. Etant donné leur caractère de di-
(ni davantage, ni moins). En plus, si les références sont iden- vulgation, les notices biographiques seront évaluées de façon
e. Résultats, conclusions et répercussions
tifiées avec DOI, il est né-cessaire de l’indiquer (pour plus interne par l’équipe éditoriale de la revue pour en définir la
Éléments-clés pour des articles de réflexion d’informations, veuillez consulter la page web de la revue publication.
a. But de l’étude ou vous communiquer avec le bureau de coordination édi-
toriale). NOTES
b. Une brève description des matières • L’envoi d’articles et le processus éventuel d’évaluation
c. La méthodologie 13. INNOVAR adhère aux préceptes éthiques internatio- n’oblige pas le Comité Éditorial d’INNOVAR, ni les éditeurs,
nalement acceptés dans les travaux académiques, qui à les publier.
d. La place de l’étude (si elle est pertinente
n’admettent pas la présence de conflits d’intérêts non • Les articles et les notices bibliographiques seront reçus du-
ou contient une particularité)
déclarés, le plagiat, la fraude scientifique, l’envoi simulta- rant toute l’année sans interruption.
e. Résultats, conclusions et répercussions né d’un document à plusieurs publications ou les problè- • Si la coordination de la revue n’accuse pas réception d’une
Éléments-clé pour des articles de révision mes de titularité. INNOVAR attend des auteurs qu’ils se proposition de travail huit (8) jours après l’envoi, veuillez
con-forment à ces normes. Pour plus d’informations, con-
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sultez https://www.publishingcampus.elsevier.com/we- [email protected]
a. Étendue de la révision bsites/elsevier_publishingcampus/files/Guides/Brochu-
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re_Ethics_2_web.pdf
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c. Origine des publications
PROCESSUS D’ÉVALUATION ción de Empresas y Contaduría Pública de la Facultad de Cien-
d. Genres de document révisé cias Económicas de la Universidad Nacional de Colombia ».
e. Opinion de l’auteur sur le texte étudié, aspects à mettre en La revue pourra rejeter la publication d’un article si, par dé- • Les articles publiés dans la revue INNOVAR ne peuvent paraî-
valeur ou information sur quelques découvertes qui résul- cision interne, il est déterminé que certains standards acadé- tre dans aucun autre moyen de communication sans que leur
tent de la recherche miques et éditoriaux ne sont pas respectés. En outre, s’il est publication dans la revue INNOVAR ne soit citée au préa-lable.
dé-couvert qu’un article proposé a déjà été publié totalement S’il s’agit de la publication d’un recueil, les auteurs devront en
f. Conclusions sur les lignes de recherche étudiées
ou partiellement, ou s’il existe des travaux semblables déjà demander l’autorisation à la revue et/ou à « la Escuela de Ad-
publiés par les mêmes auteurs et la contribution de l’article ministración de Empresas y Contaduría Pública ».
RÈGLES SPÉCIFIQUES POUR LES ARTICLES est considérée comme résiduelle, celui-ci sera rejeté définiti-
ET LES RÉSUMÉS vement.
Revista INNOVAR, Facultad de Ciencias Económicas,
Le comité d´édition dÍNNOVAR tiendra compte de plusieurs Convocation d’experts évaluateurs. Les articles proposés se- Universidad Nacional de Colombia, edificio 310,
aspects pour accepter ou refuser à leur réception les articles ront soumis à des experts sur les thèmes concernés ; ceux-ci primer piso, Oficina Centro Editorial,
ou les recensions qui pourront être publiés. Pour cette raison, donneront leur opinion sur le travail, de façon indépendante Ciudad Universitaria.
nous demandons à nos collaborateurs de tenir compte des re- (évaluation “aveugle”), tenant compte des critères suivants :
Tel. (57) (1) 3165000, ext. 12367/12369
commandations suivantes : qualité ou niveau académique, originalité, contribution pour
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1. Les travaux inédits dont l’apport est original seront seu- [email protected]
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Página Web: www.fce.unal.edu.co | Correo electrónico: [email protected]
E-ISSN 2248-6968 I S S N 0121 - 5 0 51
Número volumen
31
79
Enero - Marzo
Categoría BC en el Índice Bibliográfico Nacional de Colciencias
edición especial estudios organizacionales 2

2021
EDITORIAL
Editorial. La condición humana y los estudios
organizacionales: ¿un camino por transitar?
William Rojas Rojas, Diego René Gonzales-Miranda
Subjetividad hipermoderna & capitalismo actual: mirada crítica
Fernando Cruz-Kronfly
Gestión y subjetividad en el trabajo en el mundo
euroamericano: tres posturas principales
Jean-François Chanlat
Del empresario fundador al directivo asalariado: la
emergencia del administrador en Occidente
Juan Carlos Jurado Jurado, Rodrigo de J. García Estrada
La managerialización de las relaciones estatales en Argentina
(2015- 2019): ¿Cambiemos logró cambiarnos?
María Laura Farias
El trabajo en tiempos de Lean Management: Una revisión crítica de
sus efectos adversos sobre las experiencias de los trabajadores
Magdalena Garcés, Antonio Stecher
Pensar el territorio desde los estudios organizacionales: conversaciones
para el análisis organizacional en la dimensión espacial
78
N.° José Carlos López Figueroa
Metamorfosis organizacionales del cambio tecnológico: Integración de
Sistemas Informáticos en una organización de salud colombiana
Juliana Tabares Quiroz, Santiago Correa Vélez, Juan Manuel Herrera Caballero
Octubre - Diciembre
La quinta dimensión del poder: analítica de la gubernamentalidad en los
Estudios organizacionales- Caso municipio de Medellín (Colombia)
Carmen Alejandra Ocampo-Salazar , Juan David Cardona
Hacia una teoría lúdica de la organización
Alejandro José Saldaña Rosas, Aurora Irazema Aguilar Contreras
Mecanismos de colaboración interinstitucional: prácticas típicas
77
Patricia Herrera-Kit, Alejandro Balanzó Guzmán, Juliana Parra Moreno, Marcela Rivera
Organizational couplings: a literature review
Leonel Arango-Vazquez, Maraino Gentilin
Julio - Septiembre
RESEÑAS
Reseña de Gonzales-Miranda, D., & Ramírez-Martínez, G. (Eds.). (2019).
Tratado de estudios organizacionales. Vol. 2: Exploración de las temáticas.
Medellín: UAM, REMINEO, REOC, Editorial Universidad EAFIT, SAGE.
Óscar Gallo
Reseña de Cruz, F. (Comp.). (2005). Nuevo Pensamiento Administrativo.
76
N.°
Colección Nuevo Pensamiento Administrativo. Cali: Universidad del Valle.
María Victoria Rodríguez Chacón
Abril - Junio SUSCRIPCIONES Y CANJE INTERNACIONAL:

Por favor comuníquese con la Coordinación de INNOVAR
CORREO ELECTRÓNICO: [email protected]
TELÉFONO: (57) (1) 3165000, ext. 12367 | APARTADO AÉREO: 055051
www.innovar.unal.edu.co
279,4mm
para entender lo que ha pasado en la

El Museohistoria
Nacional de Colombia
de Colombia, nunca
para eso está elcerró sus
puertas, abrió otras por medio de la virtualidad
Museo Nacional de Colombia
Ahora los visitantes pueden disfrutar de los recorridos virtuales
360° o visitar las salas del Museo Nacional de martes a domingo
deMartes
9:00 a. m. 5:00 p.9:00
a domingo: m. con
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MUSEO NACIONAL DE
DE COLOMBIA
COLOMBIA •• CARRERA
CARRERA 7
7 N.°
N. 28-66
28-66• •TEL.
TEL.(+57)
(+57)1 1381
3816470
6470
WWW.MUSEONACIONAL.GOV.CO
WWW.MUSEONACIONAL.GOV.CO
www.ceconomia.unal.edu.co
La Revista Cuadernos de Economía se encuentra incluida en los siguientes índices y Bases de datos:
SCOPUS, SciELO, EBSCO, Redalyc, Econlit, SSRN, Publindex, entre otros.
núm
82 Vol. XL Enero - Junio
Economía conductual de la protección al

2021
Productividad laboral y competitividad Financiarización de la política fiscal

consumidor en el e-commerce colombiano externa en el sector manufacturero mexicano y su impacto sobre la deuda pública
José David Arenas Correa tras la apertura comercial, 1996-2007 de Colombia entre 1996-2015
Extreme volatility dependence in exchange rate
Raúl Vásquez-López Camilo Rodríguez
Miriam Sosa Castro, Christian Bucio Economías de aglomeración y externalidades Una propuesta de modelo de
Pacheco, Héctor Eduardo Díaz Rodríguez negativas en Ecuador, periodo 2007-2017 crecimiento económico. Aplicación al
Armando José Urdaneta Montiel, caso colombiano, 1980-2014
Un análisis regional de los choques monetarios y
Emmanuel Victorio Borgucci García Gregory Quiroga Herrera
externos: El caso del Valle del Cauca en Colombia
Pavel Vidal, Gilberto Ramírez, Lya Paola Sierra Countries in the hamster’s wheel?: Nurkse- Calidad de vida laboral en Cartagena,
Duesenberry demonstration effects Barranquilla y Santa Marta
Sticky inflationary expectations and
and the determinants of saving Luis Armando Galvis Aponte, Gabriel
inflation targeting in (some) emerging
and less developed economies
Andrés Rius, Carolina Román Rodríguez-Puello, Sara Ovallos Bencardino
Santiago Taboada, Emiliano Libman El renminbi (RMB) y su papel frente a la Organicismo e institucionalismo: As decisões
búsqueda de hegemonía económica de China humanas a partir de uma proposta de conexão
¿Es neutral el Banco de la República? Un
Wilson Fernando Rodríguez Gómez entre as teorias de Keynes e Veblen
análisis crítico de la Reforma de 1991
Herton Castiglioni Lopes, Octávio
Martha Lucía Bernal
Augusto Camargo Conceição
núm
83 Vol. XL Julio - Diciembre 2021
Relación entre el desarrollo financiero y Disparidades económicas y el rol del sistema The Joint Distribution of Income
el crecimiento económico en Colombia vial: evidencia para Antioquia (Colombia) and Wealth in Uruguay
en el periodo 1994-2018 Guillermo David Hincapie Vélez Graciela Sanroman, Guillermo Santos
Daniela Gracia Cabrera, Martha Misas Arango Las preferencias individuales y sus Homicide rates and housing prices
La ley de Kaldor-Verdoorn desde una determinantes: Un análisis de las in Cali and Bogotá D.C.
perspectiva multisectorial preferencias sobre el riesgo y el tiempo Andrés Domínguez
Fidel Aroche Reyes José Gabriel Castillo, Donald Zhangallimbay Determinantes de la Inversión Extranjera Directa
Influencia del contexto macroeconómico Fundamentales macroeconómicos del tipo en Bolivia (Un enfoque institucionalista)
en la mortalidad de empresas en el Perú de cambio. Evidencia de cointegración. Juan Carlos Barrios Gutiérrez
Juan León Mendoza Horacio Catalán Alonso El mecanismo de transmisión de política monetaria
Actitud, comportamiento y conocimiento Relación dinámica entre los Credit Default en una economía dolarizada. El caso de El Salvador
financiero en México Swaps (CDS) y la deuda pública: análisis Luis René Cáceres
Osvaldo García Mata, Ana Luz Zorrilla en el contexto latinoamericano
del Castillo, Arturo Briseño García Jeimy Lorena Martínez Arroyo, Nini
Parceiros do Brasil: uma análise
Johana Marín Rodríguez
das exportações brasileiras
Flavia Braga Chinelato, Diogo Batista de Freitas Cruz
núm
special issue:
84 Vol. XL
2021
Gender, Sex, Ethnicity, Race, and Class in the Economics Profession in Latin America
núm
85 Vol. XL 2021
número especial:
Crisis del covid-19: Impactos socioeconómicos y retos para países Latinoamericanos
Facultad de Ciencias Económicas | Universidad Nacional de Colombia

CONTACTO Carrera 30 N.° 45-03 | Edificio 310, primer piso, oficina Centro Editorial | Tel.: (+571) 3165000 ext. 12308
Correo electrónico: [email protected] | página web www.ceconomia.unal.edu.co | Bogotá D.C., Colombia.
Indexada en:
Scopus (en clasificación); Publindex;
Emerging Sources Citation Index -
WoS; ScienceDirect; SciELO
Citation Index; SciELO; JEL; EconLit;
RedALyC; Thomson Gale; RePEc;
Latindex; Ulrich’s; EBSCO; Dotec;
DOAJ; Clase; Dialnet.
ISSN 0123-5923
Vol. 37, No. 158, enero – marzo de 2021
Los comunicados de la Organización Mundial de la Salud relativos a las pandemias y su impacto en farmacéuticas
1 que integran el índice Standard & Poor’s 500 / Filberto Enrique Valdes-Medina, Maria Luisa Saavedra-García y Antonio
Alejandro Gutiérrez-Navarro
The dynamics of oil prices, COVID-19, and exchange rates in five emerging economies in the atypical first quarter of
2 2020/ Dacio Villarreal-Samaniego
eWOM en los tiempos de la COVID-19: un análisis empírico de marcas colombianas en Facebook

3 Carlos Alberto Arango-Pastrana, Carlos Fernando Osorio-Andrade y Edwin Arango-Espinal
Social connectedness and job satisfaction in Mexican teleworkers during the pandemic: the mediating role of
4 affective well-being / Daniel Arturo Cernas-Ortiz y Lau Wai-Kwan
Empreendedorismo e coronavírus: impactos, estratégias e oportunidades frente à crise global / Beatriz Leite
5 Gustmann de Castro, Greice Eccel Pontelli, Andrieli de Fátima Paz Nunes, Jordana Marques Kneipp y Vânia Medianeira Flores
Costa
Propuesta de un modelo de sendero para analizar algunos efectos percibidos a causa de la COVID-19 en la actividad
6 productiva / Deneb Elí Magaña-Medina y Norma Aguilar-Morales
Selección organizacional: resiliencia y desempeño de las pymes en la era de la COVID-19

7 Rigoberto García-Contreras, David Valle-Cruz y Rosa Azalea Canales-García
Afectaciones personales y organizacionales derivadas del confinamiento por COVID-19 en México

8 Erika Villavicencio-Ayub, Eliana Quiroz-González, Melissa García-Meraz y Erika Santamaría-Plascencia
Mercado energético pos-SARS-CoV-2: relación estructural de sus factores críticos

9 Fernando Lámbarry-Vilchis y Juan Carlos Moreno-Jiménez
Burnout, engagement y la percepción sobre prácticas de gestión en pandemia por COVID-19 que tienen
10 trabajadores del centro sur de Chile / Álvaro Acuña-Hormazabal, Rodolfo Mendoza-Llanos y Olga Pons-Peregort
Impactos da pandemia de COVID-19 sobre o empreendedorismo digital nas instituições bancárias brasileiras: uma
11 análise à luz das forças isomórficas / Alexandre Rodrigues Pinto, Tainá Alves dos Santos y Cristina Dai Prá Martens
Implicaciones de la COVID-19 sobre el marketing de servicios educativos: un estudio desde las motivaciones y
12 estados de ánimo de universitarios en Colombia / Juan Camilo Mejía, Diego De la Rosa-Salazar y Hernán Darío
Huertas-More
Family business resilience under the COVID-19: A comparative study in the furniture industry in the United States of
13 America and Colombia / Ana Cristina González y Miguel Ángel Pérez-Uribe
La pandemia COVID-19 y el rol de las mujeres en la economía del cuidado en América Latina: una revisión
14 sistemática de literatura / Luisa Fernanda Malaver-Fonseca, Lizeth Fernanda Serrano-Cárdenas y Hugo Fernando
Castro-Silva
FACULTAD DE CIENCIAS
ADMINISTRATIVAS
Y ECONÓMICAS
INNOVAR
La Revista Innovar, 31(81), fue editada por la Escue-
la de Administración y Contaduría Pública de la Fa-
cultad de Ciencias Económicas de la Universidad
Nacional de Colombia, sede Bogotá. Se terminó de
imprimir y encuadernar en los talleres de Proceditor,
en julio del 2021, con un tiraje de 80 ejemplares, sobre
papel bond blanco bahía de 70 g.

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Universidad Nacional de Colombia

129 Marca de clúster: un enfoque de participación para el desarrollo del clúster

EDITORES CIENTÍFICOS /SCIENTIFIC EDITORS

ESTRATEGIA Y ORGANIZACIONES ECONOMÍA Y ORGANIZACIONES

COLABORADORES EN ESTE NÚMERO/CONTRIBUTING AUTHORS FOR THIS ISSUE:

4 I N N OVA R VO L . 31, N ÚM . 81, J UL I O - S E P T I E M B R E DE L 2021

I N N OVA R VOL . 31, NÚ M . 81, J U L IO-S EPTIEM BR E DE L 2 0 21 5

6 I N N OVA R VO L . 31, N ÚM . 81, J UL I O - S E P T I E M B R E DE L 2021

José Antonio Alfaro Tanco

8 I N N OVA R VO L . 31, N ÚM . 81, J UL I O - S E P T I E M B R E DE L 2021

I N N OVA R VOL . 31, NÚ M . 81, J U L IO-S EPTIEM BR E DE L 2 0 21 9

10 I N N OVA R VO L . 31, N ÚM . 81, J UL I O - S E P T I E M B R E DE L 2021

I N N OVA R VOL . 31, NÚ M . 81, J U L IO-S EPTIEM BR E DE L 2 0 21 11

Agricola Operations POM OR Servitization

Scientific Productivity Operations Operations Stages

Figure 1. Stages in the journey across om history. Source: authors.

12 I N N OVA R VO L . 31, N ÚM . 81, J UL I O - S E P T I E M B R E DE L 2021

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22 I N N OVA R VO L . 31, N ÚM . 81. J UL I O - S E P T I E M B R E DE L 2021

com relação a quais atributos do perfil dos empreendi- Revisão da literatura

I N N OVA R VOL . 31, NÚ M . 81. J U L IO-S EPTIEM BR E DE L 2 0 21 23

24 I N N OVA R VO L . 31, N ÚM . 81. J UL I O - S E P T I E M B R E DE L 2021

I N N OVA R VOL . 31, NÚ M . 81. J U L IO-S EPTIEM BR E DE L 2 0 21 25

Discussão dos resultados

Perfil das campanhas

26 I N N OVA R VO L . 31, N ÚM . 81. J UL I O - S E P T I E M B R E DE L 2021

n X̄ Desvio-padrão Mínimo Máximo Variáveis

Fonte: elaboração própria.

I N N OVA R VOL . 31, NÚ M . 81. J U L IO-S EPTIEM BR E DE L 2 0 21 27

28 I N N OVA R VO L . 31, N ÚM . 81. J UL I O - S E P T I E M B R E DE L 2021

O algoritmo t-sne fornece um método eficiente para a vi-

I N N OVA R VOL . 31, NÚ M . 81. J U L IO-S EPTIEM BR E DE L 2 0 21 29

30 I N N OVA R VO L . 31, N ÚM . 81. J UL I O - S E P T I E M B R E DE L 2021

I N N OVA R VOL . 31, NÚ M . 81. J U L IO-S EPTIEM BR E DE L 2 0 21 31

32 I N N OVA R VO L . 31, N ÚM . 81. J UL I O - S E P T I E M B R E DE L 2021

I N N OVA R VOL . 31, NÚ M . 81. J U L IO-S EPTIEM BR E DE L 2 0 21 33

A AVALIAÇÃO DA QUALIDADE DO SERVIÇO EM DESTINOS TURÍSTICOS:

36 I N N OVA R VO L . 31, N ÚM . 81, J UL I O - S E P T I E M B R E DE L 2021

I N N OVA R VOL . 31, NÚ M . 81, J U L IO-S EPTIEM BR E DE L 2 0 21 37

38 I N N OVA R VO L . 31, N ÚM . 81, J UL I O - S E P T I E M B R E DE L 2021

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40 I N N OVA R VO L . 31, N ÚM . 81, J UL I O - S E P T I E M B R E DE L 2021

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42 I N N OVA R VO L . 31, N ÚM . 81, J UL I O - S E P T I E M B R E DE L 2021

I N N OVA R VOL . 31, NÚ M . 81, J U L IO-S EPTIEM BR E DE L 2 0 21 43

Tema Dimensiones Países (tipo de destino) Referencias

Conclusiones De esta manera, se deduce que la calidad del servicio a

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