Evidencia: Aa2-Ev2 Taller Programa Y Plan de Auditoría

PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS
EVIDENCIA: AA2-EV2
TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.
Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la
determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa
(real o simulada).
Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad

ISO 19011:2011 y conteste los siguientes puntos:
1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe

contener lo siguiente:
a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.

R/
OBJETIVO
Proporcionar metodología para realizar las auditorías internas con el fin de
verificar si el sistema de gestión de la calidad se está ejecutando
adecuadamente, si se mantiene actualizado y está acorde con las
políticas administrativas y legales, para asegurar el control del
cumplimiento de las actividades de la empresa Lácteos del Sinú
realizando recomendaciones imparciales sobre la base de las evidencias y
el grado de cumplimiento de los objetivos, planes, programas, proyectos y
procesos como también oportunidades de mejora a la operación de las
actividades; apoyando a la alta dirección en la toma de decisiones para
corregir las desviaciones presentadas
ALCANCE
Contempla desde la planificación, programación, ejecución y
documentación, así como el seguimiento a las acciones correctivas y
preventivas que resulten de las auditorías internas del cumplimiento de la
gestión y sistema de gestión de la calidad de la empresa Lácteos del Sinú
en el periodo fiscal vigente
b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
.
c) Criterios de auditoría
R/
DOCUMENTOS REGISTROS
Manual de procedimientos Plan de mejoramiento Lista de verificación
Manual de implementación Programa de auditoria Formato de programa de
auditorias
Manual de competencias Informes de auditorías Formato de informe de
anteriores auditorias
d) seleccionados por procesos.
DETALLE NOMBRES CARGO FIRMA

Elaborado Mónica Castillo Ingeniera especialista en control de
calidad
Reviso Cristian Gómez Jefe de control de calidad
Aprobado Mariana Campo Jefe oficina control interno de calidad
e) Recursos necesarios.
 RECURSOS HUMANOS: Profesionales de la oficina de control interno Auditores de

calidad de la empresa Lácteos del Sinú, viáticos, papelería y útiles.
 TECNOLÓGICOS HARDMARE: Equipo de computadores y impresoras Software: Internet,

aplicativos y office.
 INFRAESTRUCTURA: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar el trabajo de los

auditores en la oficina de control interno.
F) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.
2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:
a) Objetivos y alcance de la auditoría.

R/
Ejercer el control de gestión sobre la información de la gestión de calidad de
los productos elaborados de acuerdo a las normas de calidad establecidas
en la empresa Lácteos del Sinú
ALCANCE: Ejecución de verificación de procesos operativos

correspondiente al año 2020 por el concepto de gastos y perdidas generales
de los productos elaborados.
b) Procesos a ser auditados.

R/
Procesos estratégicos:
 Planeación estratégica
 Desarrollo del Plan Estratégico
 Desarrollo de planes
 Procesos Misionales
 Procesos operativos
Procesos de apoyo conexos:

 Proceso de servicio al cliente
 PQR
Procesos de Apoyo:
 Proceso estratégico.
 Proceso de contratación.
 Proceso financiero.
 Proceso de Gestión Humana.
 Procesos administrativos.
 Procesos de evaluación y control.
c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.

R/
A. Elaborar el Plan de visita de Auditoría. Precisar los detalles de la
auditoría tales como:
 Determinación del tipo de auditoría.
 Determinación de equipos electrónicos almacenamiento a utilizar.
 Consideración y definición de fechas, inicios y terminación, actividades,
preparación y entrega de informe.
 Asignación de tareas al equipo auditor
 Determinación de recursos necesarios.
Definir:
 Objetivo.
 Alcance.
 Antecedentes
B. Someter el Plan de visita de Auditoría a aprobación del jefe de la

Oficina de Control interno de calidad.
C. Generar comunicaciones necesarias.
D. Abrir archivo documental de la auditoria
d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de

auditoría.
e) Métodos de auditoría a utilizar.
f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), que
contenga todo lo solicitado.
Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 2 / Evidencias / AA2-Ev2

Taller Programa y Plan de auditoría.

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Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad

1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe

a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.

b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

d) seleccionados por procesos.

DETALLE NOMBRES CARGO FIRMA

 RECURSOS HUMANOS: Profesionales de la oficina de control interno Auditores de

 TECNOLÓGICOS HARDMARE: Equipo de computadores y impresoras Software: Internet,

 INFRAESTRUCTURA: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar el trabajo de los

F) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

a) Objetivos y alcance de la auditoría.

ALCANCE: Ejecución de verificación de procesos operativos

b) Procesos a ser auditados.

Procesos de apoyo conexos:

c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.

B. Someter el Plan de visita de Auditoría a aprobación del jefe de la

C. Generar comunicaciones necesarias.

D. Abrir archivo documental de la auditoria

d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 2 / Evidencias / AA2-Ev2

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