Delgado de La Torre - Colchado Huamani - Mejorar - Investigaciones

PONTIFICIA UNIVERSIDAD
CATÓLICA DEL PERÚ
Escuela de Posgrado
Mejorar las investigaciones policiales desarrolladas por las

unidades especializadas de investigación criminal de la PNP en los
megaoperativos, en la lucha contra el crimen organizado vinculado
a las principales economías ilegales del país, durante el periodo
agosto 2016 - abril 2020
Trabajo de investigación para obtener el grado académico de Magíster

en Gobierno y Políticas Públicas que presentan:
Harvey Julio Colchado Huamani

Freddy Giulianno Delgado De La Torre
Asesor:
Noam Dante Valentin Lopez Villanes
Lima, 2021
ii
Resumen Ejecutivo
En los últimos años se han realizado múltiples trabajos conjuntos entre la Policía
Nacional del Perú [PNP] y el Ministerio Público [MP] para combatir el incremento de las
organizaciones criminales en el país denominados megaoperativos; sin embargo, puede
afirmarse que estos trabajos no han sido del todo exitosos, ya que existen evidencias de
algunas deficiencias en las investigaciones policiales desarrolladas por las unidades
emblemáticas especializadas en investigación del delito de la PNP en estos operativos.
Por ello nos propusimos “Mejorar las investigaciones policiales desarrolladas por las
unidades especializadas de investigación criminal de la PNP en los megaoperativos, en el
combate frente a las organizaciones criminales vinculadas a las principales economías
ilegales del país, durante el periodo agosto 2016 - abril 2020”, identificando como causas
del problema: a) la falta de definición de roles y trabajo en equipo entre los investigadores
criminales y los agentes de inteligencia,
b) la falta de actualización de la metodología empleada en investigar el delito y del Manual
de Procedimientos Operativos de la PNP (MAPROPOL), y c) la falta de creación de
departamentos especiales que integren el trabajo de inteligencia e investigación policial
para los casos de crimen organizado.
La propuesta o desafío de innovación planteado busca responder la pregunta
¿Cómo podemos implementar Divisiones y Departamentos especializados que integren la
inteligencia e investigación policial en las Direcciones especializadas de investigación
criminal de la PNP para luchar eficientemente contra el crimen organizado vinculado a las
principales economías ilegales del país?

iii
Finalmente, proponemos una Guía de aplicación de la Inteligencia Policial en todas
las Divisiones y Departamentos encargados de investigar el delito de las Direcciones
Especializadas de Investigación Criminal [IC] que combaten el crimen organizado
vinculado a las principales economías ilegales del país, en el marco de Método de la
Investigación Prospectiva Compleja.

iv
Tabla de contenido
Resumen Ejecutivo ............................................................................................................ ii
Lista de Tablas ................................................................................................................. ix
Lista de Figuras ................................................................................................................. x
Acrónimos ........................................................................................................................ xi
Introducción .................................................................................................................... xiii
Capítulo 1 Definición y descripción del problema .......................................................... 16
1.1 Redacción formal del Problema ................................................................................. 17
1.2 Marco Conceptual del Problema ................................................................................ 29
1.2.1 Criminalística .................................................................................................. 29
1.2.2 Investigación ................................................................................................... 30
1.2.3 Investigación criminal ................................................................................... 30
1.2.4 Articulación ................................................................................................... 30
1.2.5 Crimen organizado ........................................................................................ 31
1.2.6 Crimen organizado asociado a la delincuencia urbana violenta .................... 31
1.2.7 Crimen organizado asociado a las principales economías ilegales del país .. 31
1.2.8 Estructura de las organizaciones criminales .................................................. 32
1.2.9 Ministerio Público .......................................................................................... 32
1.2.10 Fiscalía Especializada contra la criminalidad organizada ............................ 32

v
1.2.11 Personal de inteligencia................................................................................ 33
1.2.12 Pesquisa ........................................................................................................ 33
1.2.13 Flagrancia ..................................................................................................... 33
1.2.14 Megaoperativo .............................................................................................. 34
1.2.15 Dirección de Inteligencia de la PNP – DIRIN ............................................. 35
1.2.16 Dirección Antidrogas de la PNP – DIRANDRO ......................................... 36
1.2.17 Dirección Contra el Terrorismo de la PNP – DIRCOTE ............................. 36
1.2.18 División de Investigación Contra el Crimen Organizado – DIVCCO.36
1.2.19 División de Inteligencia Contra la Criminalidad – DIVICC ........................ 36
1.2.20 División de Investigaciones de Alta Complejidad ....................................... 37
1.3 Arquitectura del Problema ......................................................................................... 37
1.3.1 Resultado de las Investigaciones policiales desarrolladas por las unidades
especializadas de IC de la PNP en los megaoperativos contra las
organizaciones criminales vinculadas a las principales economías ilegales del
país, en el periodo agosto del 2016 – abril del 2020 ....................................... 37
1.3.2 Deficiencias en la acreditación de los presupuestos fundados y graves
elementos de convicción por parte de la fiscalía y las unidades especializadas
de IC de la PNP durante el proceso de investigación en los megaoperativos
contra las organizaciones criminales
vinculadas a las principales economías ilegales del país, en el periodo
agosto del 2016 – abril del 2020 ................................................................... 40

vi
1.3.3 Fases del proceso de investigación criminal que utilizaron las unidades
especializadas de IC de la PNP, durante los megaoperativos contra las
organizaciones criminales vinculadas a las principales economías ilegales del
país, en el periodo agosto del 2016 – abril del 2020 ................................. 44
1.3.4 Actores principales que participaron en el proceso de investigación criminal de
los megaoperativos contra las organizaciones criminales vinculadas a las
principales economías ilegales del país ......................................................... 48
1.4 Marco Institucional y Normativo Relacionado con el Problema ................................. 50
Capítulo 2 Causas del Problema ...................................................................................... 52
2.1 Marco Teórico sobre las Causas del Problema............................................................ 52
2.1.1 Desconfianza durante el trabajo conjunto entre el MP y la PNP en las
investigaciones contra las organizaciones criminales.................................... 52
2.1.2 Falta de definición de roles y trabajo en equipo entre los investigadores
criminales y los agentes de inteligencia ........................................................ 54
2.1.3 Limitados equipos tecnológicos para investigar organizaciones criminales ... 57
2.1.4 Limitada capacitación y empleo de agentes encubiertos en la investigación
contra el crimen organizado .......................................................................... 58
2.1.5 Falta de actualización Método General de la Investigación Policial y
el MAPROPOL ............................................................................................. 59
2.1.6 Falta de creación de grupos o equipos especiales que integre la inteligencia
policial y la investigación criminal para los casos de crimen organizado ... 61
2.2 Causas del Problema .................................................................................................. 64

vii
2.2.1 Causa 1: Falta de definición de roles y trabajo en equipo entre los
investigadores criminales y los agentes de inteligencia ................................ 65
2.2.2 Causa 2: Falta de actualización del Método General de la Investigación
Policial y el MAPROPOL ............................................................................. 67
2.2.3 Causa 3: Falta de creación de grupos o equipos especiales que integre la
inteligencia policial y la investigación criminal para los casos de crimen
organizado ..................................................................................................... 72
Capítulo 3 Diseño del Prototipo ..................................................................................... 77
3.1. Problema reformulado y desafío de innovación ......................................................... 77
3.2. Experiencias previas para hacer frente al desafío de innovación................................. 79
3.2.1 GEIN DIRCOTE ............................................................................................ 79
3.2.2 DIVINESP-DIRANDRO ................................................................................ 81
3.2.3 DIVIAC .......................................................................................................... 82
3.2.4 España ............................................................................................................ 83
3.2.5 Costa Rica ...................................................................................................... 85
3.2.6 DEA-Estados Unidos ...................................................................................... 86
3.3 Generación y priorización de ideas ............................................................................. 87
3.4. Concepto Final de la Innovación ............................................................................... 90
3.4.1. Descripción del concepto final de innovación ............................................... 90
3.4.2. Proceso de desarrollo del concepto final de innovación................................. 93
3.5. Prototipo Final de la Innovación ............................................................................... 94

viii
3.5.1. Descripción del prototipo final ...................................................................... 94
3.5.2. Proceso de desarrollo del prototipo final de innovación ...............................101
Capítulo 4 Análisis de Deseabilidad, Factibilidad y Viabilidad del Prototipo ............. 104
4.1. Análisis de Deseabilidad ......................................................................................... 104
4.2 Análisis de Factibilidad ........................................................................................... 106
4.3 Análisis de Viabilidad ............................................................................................. 109
CONCLUSIONES ......................................................................................................... 114
BIBLIOGRAFÍA ........................................................................................................... 117
ANEXOS ....................................................................................................................... 119

ix
Lista de Tablas
Tabla 1: Tabla numérica de megaoperativos desarrollados por la PNP en el periodo agosto

2016 a abril 2020 ............................................................................................................. 26
Tabla 2: Tabla numérica de megaoperativos contra organizaciones criminales asociadas a

las principales economías ilegales del país, realizados por la DIRCOCOR, DIRMEAMB,
DIRCTPTIM y DIRPOFIS, en el periodo agosto 2016 hasta abril 2020 ........................... 39
Tabla 3: Tabla numérica de megaoperativos contra organizaciones criminales asociadas a

las principales economías ilegales del país, realizados por la DIVIAC en el periodo agosto
2016 a abril 2020 ............................................................................................................. 39
Tabla 4: Tabla numérica de las medidas coercitivas de prisión preventiva obtenida en los
megaoperativos contra organizaciones criminales asociadas a las principales economías
ilegales del país. ............................................................................................................... 40
Tabla 5: Generación de ideas ............................................................................................ 89
Tabla 6: Priorización de las ideas .................................................................................... 89
Tabla 7: Descripción del bosquejo del concepto ............................................................... 90
Tabla 8: Aplicación de la técnica de conceptualización - Técnica del Design thinking...... 92
Tabla 9: Proceso de desarrollo del concepto final de innovación ....................................... 94

x
Lista de Figuras
Ilustración 1: Cuadro de montos involucrados en los informes de la UIF por delito
precedente ENE2011 – ENE2020..................................................................................... 26
Ilustración 2: Cuadro de los grados de conocimiento del hecho delictivo ................ 42
Ilustración 3: Diagramación del Prototipo final de Innovación .........................................113

xi
Acrónimos
TID : Tráfico Ilícito de Drogas
FECOR : Fiscalía Especializada contra el Crimen Organizado
FECOF : Fiscalía Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios
DIRNIC : Dirección Nacional de Investigación Criminal
DIRANDRO : Dirección Antidrogas DIRCOTE
: Dirección Contra el Terrorismo
DIRINCRI : Dirección de Investigación Criminal
DIRMEAMB : Dirección de Medio Ambiente
DIRCOCOR : Dirección Contra la Corrupción
DIRILA : Dirección de Investigación de Lavado de Activos
DIRPOLFIS : Dirección de Policía Fiscal
DIRCTPTIM : Dirección Contra la Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes
DIVIAC : División de Investigaciones de Alta Complejidad
DIGIMIN : Dirección General de Inteligencia del MININTER
DIRIN : Dirección de Inteligencia de la PNP
DIVATEJUD : División de Apoyo Técnico Judicial de la DIRANDRO
ESCFOCON : Escuela de Formación Continua
ESCNFPP : Escuela Nacional de Formación Profesional Policial
MININTER : Ministerio del Interior
PNP : Policía Nacional del Perú
DEA : Administración para el Control de Drogas OT-
SL : Organización Terrorista Sendero Luminoso OT-
TA : Organización Terrorista Túpac Amaru

xii
NCPP : Nuevo Código Procesal Penal del 2004 MAPROPOL
: Manual de Procedimientos Operativos Policiales
PNMGP : Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública PNLCCO :
Política Nacional Multisectorial de Lucha contra el Crimen
Organizado 2019 - 2030
PNSC : Plan Nacional de Seguridad Ciudadana 2019 - 2023
MDPICP : Manual de Doctrina y Procedimientos de Inteligencia y
Contrainteligencia Policial de la DIRIN
UIF : Unidad de Inteligencia FinancieraIIF
: Informe de Inteligencia Financiera

xiii
Introducción
En el año 2000, el Perú se adhirió a la Convención de Palermo, tratado multilateral
de la ONU para hacerle frente al crimen organizado transnacional, específicamente al
tráfico ilícito de drogas [TID]. A mérito de ello, en el Perú, el 16 de marzo del 2007 se
crean e implementan las Fiscalías Especializadas contra la Criminalidad Organizada
[FECOR] a nivel nacional, con una deficiente implementación logística y orientación
básicamente hacia el delito de TID y Asociación Ilícita para delinquir. Más adelante, el 20
de agosto del 2013, con la promulgación de la Ley N°30077, se definió el concepto de
organización criminal y se estableció un “catálogo” de los 20 delitos en que incurren estos
grupos. Asimismo, el Decreto Legislativo Nº1244 del 27 de octubre del 2016 transforma el
artículo N° 317 del Código Penal, reemplazando el tipo penal de asociación ilícita para
delinquir por el de organización criminal.
Por su parte, a partir del 2013 , las unidades especializadas en Investigación Criminal
[IC] de la Policía Nacional (DIRINCRI, DIRMEAMB, DIRCOCOR, DIRILA, DIRPOLFIS
y DIRCTPTIM1), formalizaron investigaciones contra organizaciones criminales, logrando
realizar entre los años 2014 y 2015 algunos megaoperativos contra el crimen organizado en
Lima y la zona norte del país (La Libertad y Lambayeque), con resultados aparentemente
exitosos. Sin embargo, estos operativos tenían serias deficiencias jurídicas, en parte debido a
la poca experiencia de los efectivos policiales y miembros del MP en la provisión de
elementos de certeza para este tipo de delitos.
1
con excepción de la DIRANDRO y DIRCOTE
xiv
Una de dichas unidades especializadas, la DIRCOTE PNP, en base a su experiencia
en la lucha contra la organización terrorista Sendero Luminoso, perfeccionó el Método
General de la Investigación Policial legalmente instituido en la PNP, y al combinarlo con la
inteligencia, creó el Método de Inteligencia Operativa Policial, el cual se aplicaba
informalmente y a partir de la experiencia, ya que no se encontraba formalizado en ninguna
directiva o manual de la PNP. Así, por ejemplo, la DIRANDRO PNP, que opera en un
importante campo funcional y cuenta con apoyo logístico y capacitación del gobierno
norteamericano a través de la DEA para enfrentar el TID, implementó dentro de sus
investigaciones prospectivas el conceptodel Método de la Inteligencia Operativa Policial.
Entonces, si bien en el periodo 2013 - 2016 (Gobierno de Ollanta Humala) se legisló
sobre crimen organizado, no se concretó una mejora en la estrategia contra el crimen
organizado, o en el método para investigar organizaciones criminales, lo que recayó en una
judicialización con insuficiente acopio de elementos de convicción contra sus miembros.
En ese contexto, según el INEI (2013 – 2019), la delincuencia urbana violenta
alcanzaba niveles exponenciales en el Perú, especialmente en Lima, Callao, Tumbes, Piura,
La Libertad, Lambayeque y Ancash. En el 2016, el gobierno entrante de Pedro Pablo
Kuczynski Godard, a través del Ministerio del Interior, asumió la responsabilidad de
establecer una estrategia para combatir el crimen organizado, asociado a la delincuencia
urbana violenta. Así, tanto las autoridades políticas como los expertos de la PNP,
principalmente la DIRANDRO y DIGIMIN, establecieron que esta estrategia debía imitar el
método de investigación aplicada por la DIRANDRO (Inteligencia Operativa Policial).

xv
Seguidamente, el MININTER denominó a esta estrategia “MEGAOPERATIVOS”,
insertándola como un pilar fundamental para enfrentar a las organizaciones criminales, y creó
la División de Investigaciones de Alta Complejidad [DIVIAC], para coadyuvar al logro de
dicha estrategia.
Finalmente, es preciso señalar que conforme se desprende del cuadro de registro de
megaoperativos del MININTER, durante los primeros 18 meses del gobierno se llegaron a
realizar ciento catorce (114) megaoperativos, un promedio de 06 megaoperativos
mensuales. Este ritmo se mantuvo a pesar de los cambios de autoridades en el sector,
registrándose en el periodo marzo 2018 a abril 2020 (25 meses) ciento cincuenta y tres
(153) megaoperativos, manteniéndose el promedio de 06 megaoperativos mensuales. Así,
del total de 267 megaoperativos desarrollados entre agosto 2016 y abril 2020 (donde se
detuvieron las operaciones debido a la pandemia), DIVIAC generó el 40%, DIRINCRI el
21%, DIRANDRO el 14%, DIRCOCOR el 5%, DIRILA el 4%, DIRMEAMB el 2%,
DIRCTPTIM el 2%,
DIRPOLFIS el 1%, y las regiones policiales sumaron el 11%.

16
Capítulo 1
Definición y descripción del problema
Actualmente, el crimen organizado es una problemática que afecta de diversas
maneras a muchas sociedades en el mundo, ya que no solo se expande, consolida e
internacionaliza, sino también puede evolucionar de una banda delictiva de alto nivel, a
una organización criminal común, hasta alcanzar ser organizaciones criminales con
mayor flexibilidad y menor rigidez. Sin embargo, pese a existir diversos conceptos para
definir una organización criminal, la idea más recurrente al pensarla es “empresa
criminal2” (Prado, 2016). Por ello, muchos países han visto la necesidad de implementar
y/o perfeccionar sus procedimientos para hacerle frente a la criminalidad organizada.
El Perú, por su parte, ha venido teniendo un crecimiento económico importante
durante los últimos quince años (2003 – 2019), de acuerdo a información del BCRP,.
Sin embargo, actividades económicas ilegales como la tala y minería ilegal, narcotráfico
y demás delitos cometidos por las organizaciones criminales, se han extendido de igual
forma, manteniéndose la mayoría en sus sectores de origen.
Esta situación de crecimiento económico y de aparición de organizaciones
criminales, obliga a que el país potencie sus acciones en contra de estos ilícitos, en base a
normatividad legal que dote de herramientas sólidas y consistentes a los operadores de
justicia, además de capacitación y especialización permanentes.
2
Se entiende por empresa criminal al manejo sofisticado y calculado de los riesgos en la actividad delictiva,
lo que permite generar ingentes ganancias, haciendo a la organización delictiva más efectiva y por lo mismo
desarrollarse por más tiempo. Esto les permite administrar sus ingresos ilícitos, convirtiéndolos en negocios
legales.
17
Esta investigación busca responder a este contexto y necesidad, ubicando el
problema de investigación a nivel de producto en la cadena de valor, y en la dimensión de
eficiencia, entendiéndolo como una desviación en el desempeño del servicio público
“Suficientes elementos de convicción graves y fundados contra los integrantes de las
organizaciones criminales vinculado a lasprincipales economías ilegales del país”.
1.1 Redacción formal del Problema
El 15 de noviembre del 2000 en Palermo - Italia, los países integrantes de la ONU,
entre ellos el Perú, suscribieron un acuerdo para hacerle frente a las organizaciones
criminales transnacionales, al que denominaron “Convención de Palermo”, contando con
tres protocolos: el primero que busca Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de
Personas, Especialmente Mujeres y Niños; el segundo contra el Contrabando de
Migrantes por Tierra, Mar y Aire; y el tercero para enfrentar la fabricación y el tráfico
ilícito de armas de fuego. El propósito de esta Convención es promocionar la asistencia
internacional entre todos los países, previniendo y combatiendo con mayor eficacia el
crimen organizado transnacional.
Sin embargo, este acuerdo no es el inicio del enfrentamiento contra las
organizaciones criminales, sino la unificación de criterios para definir y establecer reglas
de prevención, investigación, judicialización y rehabilitación para combatir el crimen
organizado transnacional o globalizado. Este fenómeno aparece en diversos lugares del
mundo en distintas épocas: en Italia (mafia siciliana o Cosa Nostra, la Camorra y otras),
en Japón (Yakuza) desde mediados del siglo XIX, en Estados Unidos (mafia Italo-
americana), en China (Tríadas Chinas) desde

18
finales del siglo XIX, en Rusia (mafia Rusa) desde inicios del siglo XX, en Colombia
(cárteles de la droga) a finales de la década de 1970, en el sureste de Europa (Mafia
Albanesa), en México (cárteles de Juárez y Tijuana) y en Honduras, Guatemala y El
Salvador (Maras Centroamericanos) desde la décadadel 80.
El Perú no es ajeno a este fenómeno. En el país, a mediados de la década de 1970
se producían grandes cantidades de alcaloide de cocaína para los cárteles colombianos
de Medellín y Cali, en Colombia. Posteriormente, en la década de 1980 aparecen
diversas “firmas”, que eran medianas organizaciones criminales, intermediarias en el
abastecimiento de droga para dichos cárteles (Informe final CVR, 2003). Estas “firmas”
dedicadas al TID, en su mayoría operaban en el Alto Huallaga; entre ellas, podemos
citar la encabezada por Demetrio Limonier Chavez Peñaherrera (a) “Vaticano”, Juan
Alvarado Vasquez
(a) “Puricho”, Abelardo Cachique Rivera (a) “Negro”, Wilder Alvarado Linares (a)
“Champa”, Lizardo Macedo Santillan (a) “Cristal”, entre otros. Estratégicamente, se
aliaron con remanentes de la organización terrorista Sendero Luminoso, beneficiándose
mutuamente: mientras que los últimos brindaban protección y libertad de acción a través
de hostigamientos y ataques a las fuerzas del orden, los primeros otorgaban apoyo
financiero y logístico (armas de fuego, dinero, equipos de comunicación y otros
avituallamientos) a los terroristas (DIRANDRO,2010).
Es así que, en la década de 1980, estos jefes de “firmas” y sus lugartenientes
obtuvieron exorbitantes ingresos económicos. Esto conllevó a la adquisición de
propiedades inmuebles en zonas residenciales y lujosas, vehículos de alta gama, y
cuentas en el Perú y el extranjero (paraísos fiscales),

19
muchas veces a nombre de familiares o testaferros. Asimismo, constituían empresas
para lavar los activos provenientes de sus negocios ilegales, contando además con un
grupo de seguridad, en su mayoría sicarios, que les brindaba protección y eliminaba a
informantes que intentaban traicionarlos. Finalmente, mediante actos de corrupción
evadían su responsabilidad penal, sobornando a los operadores de justicia para no ser
investigados, procesados o condenados (Gorriti, 2014). Asimismo, en este contexto el
Perú tenía una Policía Nacional recientemente unificada, preocupada más en combatir el
Terrorismo, que amenazaba con tomar el poder, que, en investigar estos grupos, lo que
facilitó también sus actividades.
En este escenario tan complejo, entre finales de 1991 y mediados de 1992, se
fundó el Grupo Especial de Inteligencia Antidrogas GEIN-OFINT- DINANDRO (hoy
DIVINESP), para desarticular a las “firmas” que operaban en el Perú. Este Grupo se
formó en base a procesos, recursos y metodologías establecidas por detectives de la ex
Policía de Investigaciones del Perú [PIP], así como el apoyo de la DEA norteamericana
en capacitación y tecnología. Tres años después, este Grupo logró desarticular a las
principales “firmas” del país, capturar a Pascuale Buccolo, cabecilla de la mafia Italiana
“La camorra” o mafia napolitana, y a algunos narcotraficantes pertenecientes a los
carteles colombianos que operaban desde el Perú. Asimismo, decomisaron grandes
cargamentos de droga en el Alto Huallaga, que se pretendían transportar vías aire, mar y
tierra hacia el extranjero. A la fecha, esta división especializada continúa combatiendo
las organizaciones criminales dedicada al TID.
Paralelamente, en mayo de 1980 la organización terrorista “Sendero Luminoso”
(OT-SL), encabezada por Manuel Rubén Abimael Guzman Reinoso,

20
el autoproclamado “Presidente Gonzalo”, inició en el país una ola de violencia criminal
terrorista a la que denominó “guerra popular” o “lucha armada”. Desde ese entonces
ejecutaron una serie de planes para lograr su expansión territorial, teniendo como
principal estructura de mando al denominado “Comité Central” (reunión de todos los
dirigentes) y dentro de él, al “Buró político”, conformado por los cinco principales
cabecillas; así como el “Comité Permanente” integrado por los tres principales cabecillas
del Buró político. Las tareas de esta forma orgánica de dirección eran las de dirigir la
guerra a nivel nacional.
En este contexto, a mediados de 1990 se fundó el Grupo Especial de Inteligencia
Contraterrorista GEIN-DIRCOTE (hoy DIVITER 1), para desarticular a la OT-SL. Este
Grupo, por su parte, contó con procesos, recursos y metodologías establecidas por
detectives de la ex PIP, y el apoyo de la CIA norteamericana en capacitación y
tecnología. Tres años después, el 12 de setiembre de 1992, lograron capturar a Manuel
Rubén Abimael Guzman Reinoso, más conocido como “Presidente Gonzalo” y a sus
principales dirigentes. Luego siguieron las capturas de sus principales cuadros,
generando una caída estrepitosa y separación en dos facciones: “Acuerdo de paz”
dirigido por el “Presidente Gonzalo” desde la cárcel, que buscaba solucionar
políticamente los problemas surgidos de la guerra interna, con la finalidad de encontrar
un camino político para lograr una amnistía general; y la segunda facción, denominada
“Proseguir” en oposición a la primera, a cargo del “camarada Feliciano”, quien fue
capturado en 1999 (DIRANDRO, 2012).
En tal sentido, se puede aseverar que al momento de la suscripción del Perú en la
Convención de Palermo el año 2000, sólo existían 02 unidades especializadas de la
PNP, DIRANDRO y DIRCOTE; con aproximadamente 10

21
años de experiencia en combatir a organizaciones dedicada al TID y al Terrorismo. En
sus investigaciones aplicaron procesos, recursos y métodos innovadores, con
capacitación e implementación tecnológica de las agencias estadounidenses DEA y CIA
respectivamente. Además, con la experiencia de los detectives de la ex PIP, lograron
para inicios del siglo XX ser considerados la mejor policía de Sudamérica, por haber
derrotado a las firmas del narcotráfico que operaban en el Alto Huallaga, reduciéndolas
a clanes familiares y por haberdesarticulado a la OT-SL y la OT-TA.
Estos logros de la DIRANDRO y la DIRCOTE entre las décadas de 1980 y 1990
tuvieron como aliado jurídico al Código de Procedimientos Penales de 1940, el mismo
que facultaba a la PNP para dirección operativa y estratégica de la investigación, que se
realizaba en la etapa de acciones de inteligencia, como el manejo de fuentes humanas
(informantes y confidentes) y OVISE (observación, vigilancia y seguimiento). Estas
acciones servían para acopiar los medios probatorios que luego servirían para imputar la
responsabilidad penal de los integrantes de las organizaciones dedicadas al TID y/o
Terrorismo. Sin embargo, el NCPP del año 2004, incorporó las acciones de inteligencia
(fuentes humanas y OVISE) como actos o técnicas especiales de investigación (testigos
protegidos, agentes especiales, video vigilancia y seguimientos). Asimismo, si bien el
MP siempre dirigió la investigación, la PNP con el Código de Procedimientos Penales
de 1940, formulaba sus Atestados Policiales calificando jurídicamente el delito e
imputaba responsabilidades, previa coordinación con el MP como director de la
investigación. Con el NCPP, por el contrario, se ha prohibido al agente policial a cargo
(pesquisa) calificar jurídicamente (tipificar el

22
delito) e imputar responsabilidades3, y no se le permite decidir sino recomendar la
estrategia de investigación al fiscal4, entre otros cambios.
Este NCPP fue formulado principalmente con orientación a la investigación
preliminar y al proceso judicial de los detenidos en flagrancia y a la delincuencia común,
problemática vigente en esa fecha, pero con pocos procedimientos adecuados para el
crimen organizado. Durante la formulación de este documento no se tomó en
consideración a investigadores criminales de la PNP, especialmente a los detectives de la
DIRANDRO y DIRCOTE, que gozaban de amplia experiencia operativa y
reconocimiento en investigaciones complejas. Dicha experiencia hubiera sido de mucha
ayuda para mejorar algunos técnicas y actos especiales de investigación, que en la
práctica resultaron rígidas o fuerade nuestra realidad.
Actualmente, la policía especializada en investigación criminal que desarticula
organizaciones criminales, bajo la conducción jurídica del fiscal, emplea el Manual de
Procedimientos Operativos Policiales (2013), Dicho Manual menciona, sin desarrollar,
dos métodos de investigación: el Método General de Investigación Policial o
investigación retrospectiva empleada desde 1940 hasta la fecha, y el Método de la
Inteligencia Operativa Policial. No se menciona ni desarrolla el denominado Método de
la Investigación Prospectiva Compleja, evolución del segundo método.
El Método General de Investigación Policial o investigación retrospectiva se
inicia desde que se toma conocimiento del hecho delictivo en su etapa precedente
(conocimiento y comprobación del hecho, y actividades
3
Artículo 332, incisos 1 y 2 del Código Procesal Penal
4
Artículo 65, inciso 4 del Código Procesal Penal
23
investigatorias en el lugar del delito), pasando por la fase de planear (planear la
investigación y formular hipótesis), la etapa de ejecución (conducción de quienes brindar
información y/o confidencias, vigilan, detienen y capturan, además de quienes
incursionan, registran, e interrogan y entrevistan), la fase de conclusiones (sustentación
de la prueba), y la fase del Informe de la investigación policial (Atestado, Parte o
Informe). Dicho método fue concebido aproximadamente en la década de 1940 con el
Código de procedimientos penales de esa época, para investigar y procesar a
delincuentes por delitos comunes, siendo su máxima expresión una banda criminal, mas
no organizaciones criminales complejas.
Para investigar a una organización criminal, en casos de flagrancia o no
flagrancia, este método se utiliza en el marco de una investigación reservada con
conocimiento de los presuntos autores plenamente identificados. Los principales
elementos de convicción, por lo general, se recaban por medio de dos medios de prueba:
las fuentes de prueba documental (documentos incautados) y los órganos de
prueba (testigos, colaboradores, agraviados, peritos). Este método tiene como
particularidad depender demasiado de los órganos de prueba, y es casi nulo el empleo de
Técnicas Especiales de Investigación (agentes encubiertos y especiales, escuchas
legales, videovigilancia y seguimientos). Para que tenga eficacia se necesita de policías
y fiscales experimentados, con amplio conocimiento jurídico y operativo que les
permita captar o acoger a testigos y colaboradores para el éxito de sus investigaciones
(por ejemplo, comoen el caso Odebrecht).
Por otro lado, el Método de la Inteligencia Operativa Policial se refiere a cuando
una sola unidad policial realiza la inteligencia y la investigación. La

24
inteligencia a través de los grupos especiales pertenecientes a la misma unidad de
investigación (o de otras direcciones de inteligencia como la DIGIMIN y DIRIN),
quienes realizan acciones de inteligencia, como manejo de informantes y confidentes
(Manual de Doctrina y Procedimientos de Inteligencia y Contrainteligencia Policial
2006: 63-66) y OVISE: observación, vigilancia y seguimiento (Manual de Inteligencia
Operativa Policial 1997: 95-107). Estas acciones son transformadas en elementos de
convicción (actas de testigos protegidos, agentes especiales, video vigilancia y
seguimientos) cuando son firmadas por los pesquisas a cargo, quienes formalizan dichos
actos de inteligencia en Actos o Técnicas Especiales de Investigación.
Finalmente, el Método de la Investigación Prospectiva Compleja es cuando un
solo equipo policial de una unidad especializada realiza los trabajos de inteligencia (sin
apoyo de otras direcciones similares) y también los Actos o Técnicas Especiales de
Investigación. Para ello, coordina con el fiscal especializado, para que disponga que la
policía realice las primeras diligencias preliminares5 secretas. Asimismo, efectúa el
manejo de informantes y confidentes (Manual de Doctrina y Procedimientos de
Inteligencia y Contrainteligencia Policial 2006: 63-66) y realiza la OVISE: observación,
vigilancia y seguimiento (Manual de Inteligencia Operativa Policial 1997: 95-107),
seleccionando con el fiscal los hechos incriminatorios más idóneos como elementos de
convicción (actas de testigos protegidos, agentes especiales, transcripción de
comunicaciones telefónica, video vigilancia y seguimientos). Mantiene alianzas
estratégicas con los operadores de justicia y entidades públicas. En ningún caso se
solicita detenciones preliminares judiciales si no se
5
Artículo 65, incisos 2 del Código Procesal Penal
25
tienen razonados y comprometidos elementos de convencimiento en forma suficiente
para obtener una futura condena.
Con la finalidad de determinar el resultado del proceso de investigación policial
contra el crimen organizado, que necesariamente debe aplicar cualquiera de los métodos
de investigación antes descritos, se ha tomado como población de estudio los 267
megaoperativos policiales efectuados contra organizaciones criminales desde agosto del
2016 hasta abril del 2020 (figura 1). De dicho total, la mayoría de los megaoperativos
fueron realizados por la DIVIAC con 107 (40%), seguido por la DIRINCRI con 57
(21%), DIRANDRO con 37 (14%),
DIRCOCOR con 14 (05%), DIRILA con 11 (04%), DIRMEAMB con 5 (02%),
DIRCTPTIM con 5 (02%) y DIRPOFIS con 4 (01%).
MEGAOPERATIVOS REALIZADOS PNP

2016 2017 2018 2019 2020 TOTAL %
DIVIAC 2 31 31 36 7 107 40
DIRINCRI 7 9 18 21 2 57 21
DIRANDRO 6 11 11 9 0 37 14
DIRCOCOR 0 1 7 5 1 14 5
DIRILA 2 5 1 3 0 11 4
REGPOL LA LIBERTAD 5 1 2 0 0 8 3
DIREJMA 4 1 0 0 0 5 2
DIRTPTIM 0 0 0 4 1 5 2
DIRPOFIS 4 0 0 0 0 4 1
REGPOL LAMBAYEQUE 2 1 0 0 0 3 1
REGPOL ANCASH 2 0 0 0 0 2 1
REGPOL JUNIN 2 0 0 0 0 2 1
REGPOL UCAYALI 2 0 0 0 0 2 1
DIRCOTE 0 1 1 0 0 2 1
REGPOL PIURA 1 0 1 0 0 2 1
DIREICAJ 1 0 0 0 0 1 0
III MACRO REGIÓN 0 1 0 0 0 1 0
REGPOL CAJAMARCA 1 0 0 0 0 1 0
REGPOL LIMA 1 0 0 0 0 1 0
REGPOL LORETO 1 0 0 0 0 1 0
26
DIVINCRI TRUJILLO 0 0 0 0 1 1 0
TOTAL 267 100
Tabla 1: Tabla numérica de megaoperativos desarrollados por la PNP en el periodo agosto 2016 a abril 2020.
Tomado de: Área de estadística de la Unidad de Planeamiento - DIVIAC.
Asimismo, es importante tener en cuenta los tipos de delitos cometidos por las
organizaciones criminales en estos casos. Muchos de ellos tienen que ver con las
principales economías ilegales de la región, que movilizan grandes cantidades de dinero
en el país. En tal sentido, la UIF (2020) reporta, entre enero 2011 y enero 2020 un total de
$14,164 millones de dólares reportados en los informes de Inteligencia Financiera en
dicho periodo. Respecto a los delitos precedentes identificados tales informes, el
principal corresponde a la minería
ilegal (48%), seguido del tráfico ilícito de drogas (17%), defraudación tributaria (11%)
e ilícitos contra la administración pública (10%), y siguientes en menor medida (14%),
tal y conforme se detalla en el siguiente cuadro:
Ilustración 1: Cuadro de montos involucrados en los informes de la UIF por delito precedente ENE2011 –
ENE2020
Tomado de: UIF Perú.

27
En tal sentido, se advierte que los delitos vinculados al delito urbano violento
(Delito contra el Patrimonio) únicamente movilizaron el 1% de lo reportado ($ 144
millones en 10 años), mientras que el 99% ($ 14,020) fue movilizado por el crimen
organizado vinculado a las principales economías ilegales del país, por lo que combatir
a ese tipo de organizaciones criminales es muy importante.
Sin embargo, los megaoperativos destinados a la desarticulación de
organizaciones criminales asociadas a las principales economías ilegales del país6 por
parte de las unidades especializadas han sido pocos en el periodo analizado:
DIRCOCOR con 14 (05%), DIRMEAMB con 5 (02%), DIRCTPTIM con
5 (02%) y DIRPOFIS con 4 (01%) lo cual hace un total de 28 megaoperativos7.
Por otro lado, de los 107 megaoperativos realizados por la DIVIAC, un total de
23 se ejecutaron contra el crimen organizado asociado a las principales economías
ilegales del país, como son: 16 por corrupción (06%), 01 por minería ilegal, 02 por tala
ilegal (01%), 03 por trata de personas (01%) y 01 por contrabando.
Del total de detenidos en los 51 megaoperativos realizados contra las
organizaciones criminales vinculadas a las principales economías ilegales del país, el
63% de detenidos por la DIVIAC y el 45% de los detenidos por la DIRCOCOR,
DIRMEAMB, DIRCTPTIM y DIRPOFIS, han obtenido la medida cautelar de prisión
preventiva, siendo lo óptimo superar el 80%. Por ello, la eficacia de los megaoperativos
ha sido cuestionada por diversos actores, entre
6
Corrupción, minería ilegal, tala ilegal, trata de personas y contrabando.
7
No se tomó en cuenta a la DIRILA con 11 (04%), debido a que su medición se basa en las incautaciones
de dinero y bienes, y no en detenciones.
28
ellos, actores políticos, que señalan que los megaoperativos son sobredimensionados o
artificiales8.
Además de la relevancia económica mencionada, la importancia de combatir a
las organizaciones criminales vinculadas a las principales economías ilegales del país se
enmarca en el PNMLCCO 2019-2030, documento estratégico de gestión que, a la fecha,
tiene pendiente vincularse a un Plan Estratégico Multisectorial de Implementación
(PEM) por parte del sector Interior, de acuerdo a las prioridades de la gestión. Estas han
mostrado más bien relacionarse con la ejecución e implementación del PNSC 2019 –
2023, que en sus cinco (05) objetivos estratégicos considera la reducción de los
homicidios, accidentes de tránsito, violencia contra las mujeres e integrantes del grupo
familiar y victimización cometidas por las bandas criminales, así como la promoción de
los espacios públicos libres de hurto y robo; mas no la lucha contra las organizaciones
criminales vinculadas a las principales economías ilegales del país, que enmarca el
presente trabajo de investigación.
Entonces, el análisis de la muestra de los 51 megaoperativos ejecutados en el
periodo agosto del 2016 hasta abril del 2020 por las unidades especializadas de
DIRCOCOR, DIRMEAMB, DIRCTPTIM, DIRPOFIS y DIVIAC,
busca conocer si los megaoperativos han generado casos sólidos, fundamentados y con
capacidad de certeza para obtener medidas de coerción procesal de prisión preventiva y
futuras sentencias condenatorias. Con ello, se busca determinar que método de
investigación criminal empleado es el más
8
Jaime de Althaus. “Funcionan los megaoperativos”. Lampadia. 2019. Consulta: 23 de setiembre de
2020.
https://www.lampadia.com/analisis/social/funcionan-los-mega-operativos/
29
eficaz y eficiente para desarrollar un proceso de investigación criminal adecuado. En tal
sentido, el problema planteado a nivel del producto sería:
“Deficiencias en las investigaciones policiales desarrolladas por las unidades
especializadas de IC de la PNP en los megaoperativos, en la lucha contra el crimen
organizado vinculado a las principales economías ilegales del país, durante el periodo
agosto 2016 - abril 2020”.
1.2 Marco Conceptual del Problema
El marco conceptual del problema ha sido abordado de la siguiente manera:
1.2.1 Criminalística. Existen diversas definiciones de criminalística, las
cuales fueron editadas por la entonces PIP en el año 1966:
Según el Manual del Juez de Instrucción como sistema de Criminalística, se
define la criminalística como “ciencias auxiliares del Derecho Penal, como la medicina
legal aplicada; la enseñanza de los usos, aplicaciones y efectos de las distintas armas
blancas o de fuego; la psicología criminal” (Gross, 1892;22).
Los profesores (López y Gisbert, 1967; 13), en su obra “Tratado de Medicina
Legal”, definen la criminalística desde el punto de vista de estudiar la técnica médica y
biológica empleadas en investigar los indicios e instrumentos de la escena del delito.
El propio Manual de Criminalística la definió como una ciencia accesoria para
los penalistas, integrando un cúmulo de saberes precisos y razonados, técnica y
administrativamente que, aplicados para investigar el delito, establecen las motivaciones,
los indicios y evidencias, y contexto de su comisión e identificar

30
o descubrir la autoría, complicidad y/o medios utilizados. (Policía de
Investigaciones del Perú, 1966; 11)
1.2.2 Investigación. Desde el punto de vista científico, es un proceso
sistemático, organizado y objetivo. Asimismo, requiere de determinado rigor científico
que le permita lograr de manera sustentada nuevos conocimientos respecto a hechos o
acontecimientos, estableciendo respuestas eficaces a las circunstancias generadas por
ellos (Rivera y Flores, 2019).
1.2.3 Investigación criminal. Procedimiento continuo a cargo del
investigador policial, a partir de la noticia criminal, acopio de indicios y/o evidencias,
que permiten la identificación, ubicación y captura del autor o autores del delito,
empleando principalmente la observación y el análisis minucioso de la información
obtenida (Rivera y Flores, 2019).
Asimismo, se le define como el instrumento técnico mediante el cual, el
investigador descubre la verdad de los hechos para imputar una responsabilidad penal
en el autor o autores del mismo. Para ello, mediante unprocedimiento lógico recopila,
ordena, clasifica, sistematiza y discrimina la información obtenida, y obtiene
conclusiones valederas (Enríquez y Román, 2013).
1.2.4 Articulación. Conceptualmente se entiende como la unión o enlace
entre las partes, considerando que pese a ser distintas unas de otras, al juntarse
constituyen un todo (Luchetti, 2007).

31
Aplicado al tema de investigación, se entiende como el trabajo coordinado que
debe existir entre los operadores de justicia con distinta estructura organizacional, pero
con un solo objetivo, perseguir y sancionar el delito.
1.2.5 Crimen organizado. Conjunto de actividades ilícitas ejecutadas por un
grupo no menor de tres personas, que mantienen ciertas características como contar
con una estructura, cierta permanencia en el tiempo, y concertación para cometer uno o
más delitos, a fin de generarse, directa o indirectamente, una ventaja económica,
política u otra de orden material (Prado, 2016).
Asimismo, podemos afirmar que las organizaciones criminales tienen un
crecimiento constante, ágil y progresivo en su accionar ilegal, no solo a nivel local sino
internacional, por medio de sus estructuras de tipo jerárquico, a fin de posicionarse
económicamente, en base a métodos violentos, actos de corrupción, ciberdelito, u otros
(Paucar, 2016).
1.2.6 Crimen organizado asociado a la delincuencia urbana
violenta. Concepto que se desprende al observar el horizonte criminal que surge a
partir de un escenario de desarrollo económico, principalmente en la franja costera,
poco apreciable en las zonas más alejadas o desatendidas por el Estado. Su incidencia
es mayor en departamentos de ingreso medio y alto (Interior, 2019).
1.2.7 Crimen organizado asociado a las principales economías
ilegales del país. El Perú por ser principalmente de naturaleza extractivista,

32
propicia un fenómeno delictivo, como es el desarrollo de las economías ilegales
relacionadas a procesos con ganancias ilícitas, con efectos cuya variable del mercado
proviene de sectores alejados del casco urbano (delitos considerados en la ley contra el
crimen organizado). De igual manera, involucra áreas limítrofes donde los delitos
aduaneros son extremadamente altos, así como en los mercados ilegales que se ubican
en las ciudades principales. Por ello, se recomienda que los operadores de justicia sean
personal capacitado y especializado en estos temas, además de realizar operativos
permanentemente, teniendo en consideración el medio ambiente y la capacidad de
respuesta de la organización criminal (Interior, 2019).
1.2.8 Estructura de las organizaciones criminales. Puede ser rígida o
flexible, en todo caso debe existir una distribución de roles a la que todos los
integrantes se someten por considerarlo idóneo para la organización (Paucar, 2016).
1.2.9 Ministerio Público. Es un organismo autónomo del Estado, encargado
de defender la legalidad, derechos de la ciudadanía, representar a la ciudadanía en
juicio, además debe custodiar la moral pública, perseguir el delito y buscar sea reparado
civilmente. De igual manera, previene el delito y otros expresados en la Constitución y
normatividad jurídica del país. (Decreto Legislativo Nº052, 1981).
1.2.10 Fiscalía Especializada contra la criminalidad organizada. La
Fiscalía de la Nación con la finalidad de garantizar que las investigaciones

33
contra las organizaciones criminales sean dinámicas y eficientes diseñó una estructura
fiscal ligera y elástica, de alcance nacional. Asignándole competencia material (TID,
Lava de Activos, Terrorismo, Corrupción de Funcionarios Públicos, Tráfico Ilícito de
Armas, Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes), por excepción (asuntos
especialmente complejos y trascendentes), y territorial (a nivel nacional) (Nación,
2007).
1.2.11 Personal de inteligencia. Son todas aquellas personas que integran
un órgano de inteligencia, principalmente dedicados a labores de producción de
inteligencia, como agentes o analistas. En ambos casos debe encontrarse preparado para
desempeñar la misión asignada, con especial énfasis en valores como el honor, la
lealtad, la honestidad, el sacrificio, entre otros (DIRIN, 2006).
1.2.12 Pesquisa. Encargado de la investigación criminal, es de suma
importancia ya que es el primero en llegar a la escena del delito y por ende la protección
y recojo de indicios y/o evidencias gira en torno a su profesionalismo. Su trabajo es
organizado, metodológico, planeado, especializado, continuo, objetivo, lógico, ético y
preciso en cuanto al análisisy síntesis (Enríquez y Román, 2013).
1.2.13 Flagrancia. Se entiende la flagrancia al momento justo en que el
autor o autores de un ilícito penal lo están ejecutando, cuando acaba de cometerlo y es
descubierto, cuando huye y es identificado sea por un testigo o medio tecnológico
disponible, y/o es encontrado con los efectos o

34
instrumentos del delito durante las 24 primeras horas de sucedido (Ejecutivo,2004).
1.2.14 Megaoperativo. Trabajo planificado con la debida anticipación,
involucrando al Ministerio Público, unidades especializadas de la policía y otras
instituciones públicas o privadas necesarias, con la finalidad de identificar, intervenir y
lograr la captura de los componentes de estructuras criminales, así como asegurar el
secuestro de los indicios y/o evidencias suficientes para sustentar posteriormente
medidas limitativas que certifiquen el logro de la investigación y la sanción de los
responsables.
La Plataforma Digital Única del Estado Peruano nos presenta las siguientes
etapas de un Megaoperativo:
1) Recolección de información de 15 a 90 días. En esta fase inicial se orienta el
esfuerzo de búsqueda, se captan los informantes y colaboradores, se da el uso de
medios logísticos y se hace la identificación completa de los integrantes, modo de
actuar, jurisdicción, logística, entre otros, de la organización criminal.
2) Apertura de carpeta fiscal de 15 a 30 días aprox. En esta fase se expone el caso al
Ministerio Público, se realiza la investigación básica de los involucrados por medio
de las diferentes fuentes de información, como son las empresas de telefonía móvil,
bases de datos de antecedentes, etc., y se establecen los procedimientos de
colaboración eficaz.
3) Procedimientos especiales de investigación de 15 a 45 días aprox. En una tercera
fase se despliegan las técnicas especiales de investigación (agente encubierto,
agente especial, entre otros), se ejecutan escuchas telefónicas y

35
geolocalización con resolución del juez, se realiza el control de objetivos (ubicación
y seguimiento a miembros de las organizaciones criminales), y finalmente se
sustenta frente a la autoridad competente los argumentos que otorgan certeza para la
obtención de las medidas limitativas.
4) Ejecución del megaoperativo de 1 a 2 días aprox. En la última fase, se ejecuta la
operación con equipos especiales en cada punto de intervención, cumpliendo
estrictamente las medidas limitativas de derecho brindadas por la autoridad judicial,
con el debido respeto de los DD.HH. que le asisten a los involucrados (Interior,
2019).
1.2.15 Dirección de Inteligencia de la PNP – DIRIN. Es el órgano de
apoyo policial con características técnicas, operativas y sistémicas, normativa y
especializada en el procesamiento de las informaciones; comprometida con el
desarrollo de acciones metodológicas, en el campo de la administración y operaciones a
fin de alcanzar inteligencia y contrainteligencia policial oportuna para el SINA y la
PNP, siempre en el contexto de la misión encomendada a la Institución Policial.
(MININTER, 2017)
1.2.16 Dirección Nacional de Investigación Criminal. Es el órgano de
línea de la PNP, con características técnicas y sistémicas, especializada, normativa y
operativa; encargada de la planificación, ejecución, comando, evaluación y supervisión a
nivel nacional de las operaciones policiales contra las organizaciones terroristas, TID,
medio ambiente, entre otras (MININTER, 2017).

36
1.2.16 Dirección Antidrogas de la PNP – DIRANDRO. Es el órgano
especializado, con características técnicas y sistémicas, normativa y operativa; a cargo
de planificar, el comando, organizar, la ejecución, coordinación, control y verificación
de las acciones y operaciones policiales contra las drogas de mayor significancia y
complejidad en las áreas de prevención, inteligencia, investigación e interdicción en la
lucha contra el TID e insumos químicos y productos fiscalizados (MININTER, 2017).
1.2.17 Dirección Contra el Terrorismo de la PNP – DIRCOTE. Es el
órgano especializado, con características técnicas y sistémicas, normativa y operativa;
encargada de la prevención, investigación, combate y denuncia del delito de terrorismo,
realizado individualmente o en forma organizada en el país, sea por connacionales o
foráneos (MININTER 2017).
1.2.18 División de Investigación Contra el Crimen Organizado –
DIVCCO. Es la unidad orgánica con características técnica, operativa y especializada;
encargada de la prevención, combate, investigación y denuncia al amparo jurídico del
fiscal especializado, de los delitos cometidos por organizaciones criminales
(MININTER 2017).
1.2.19 División de Inteligencia Contra la Criminalidad – DIVICC. Es
una dependencia policial con especialización y operatividad; encargada de elaborar
inteligencia y contrainteligencia para enfrentar el delito común y a las organizaciones
criminales en todo el país. Integra el Sistema de Inteligencia Policial (SIPOL) dirigido
por la DIRIN PNP (MININTER 2017).

37
1.2.20 División de Investigaciones de Alta Complejidad. Unidad
policial con características técnicas, operativas y especializadas; encargada de ejecutar
trabajos policiales más elaborados contra objetivos mayor relevancia, orientada a
identificar, ubicar, detener o capturar a los líderes y componentes de organizaciones
criminales, en el contexto de legal vigente en el país (MININTER 2017: 259).
1.3 Arquitectura del Problema
Definida la redacción formal del problema y su marco conceptual, se elaboró la
arquitectura del problema con cada una de sus dimensiones. Para ello, se aplicaron
diversas herramientas (entrevistas, revisión de archivos documentarios y cuadros
estadísticos) a las fuentes de datos, para responder a las interrogantes del presente
proyecto de innovación, a través de una matriz deconsistencia (anexo 2).
A continuación, se describirá como se desarrollaron cada uno de los elementos
de esta matriz de consistencia:
1.3.1 Resultado de las Investigaciones policiales desarrolladas por
las unidades especializadas de IC de la PNP en los megaoperativos
contra las organizaciones criminales vinculadas a las principales
economías ilegales del país, en el periodo agosto del 2016 – abril del
2020.
En agosto del 2016, como pilar fundamental de la estrategia del sector Interior
contra el crimen organizado en el Perú, se establecieron los

38
“Megaoperativos”, cuyas características son: primero, involucrar la participación de más
de una unidad policial; segundo, la intervención de equipos de inteligencia, que
proporcionan la información indispensable para planificar la operación; tercero, la
directriz legal del MP para asegurar el cumplimiento de la ley y respeto de los derechos
fundamentales de los intervenidos; y cuarto, su principal objetivo es la lucha contra los
delitos relacionados a las organizacionescriminales (Ley Nº 30077) o terrorismo.
De la evaluación del resultado de los megaoperativos realizados en el periodo
agosto del 2016 hasta abril del 2020, en lo concerniente a la desactivación de
organizaciones criminales relacionadas a las principales economías ilegales del país9, se
ejecutaron 51 megaoperativos, advirtiéndose una deficiente producción por parte de las
unidades especializadas de la PNP, con el siguiente resultado: DIRCOCOR con 14
(05%), DIRMEAMB con 5 (02%),
DIRCTPTIM con 5 (02%) y DIRPOFIS con 4 (01%) lo cual hace un total de 28
megaoperativos10.
MEGAOPERATIVOS POR OTRAS DIRECCIONES ESPECIALIZADAS –

ECONOMÍAS ILEGALES DEL 2016 – 2020
2016 2017 2018 2019 2020 TOTAL %
DIRCOCOR 0 1 7 5 1 14 5
DIRMEAMB 4 1 0 0 0 5 2
DIRCTPTIM 0 0 0 4 1 5 2
DIRPOFIS 4 0 0 0 0 4 1
TOTAL 8 2 7 9 2 28 10 % DE 267
9
Corrupción, minería ilegal, tala ilegal, trata de personas y contrabando.
10
No se tomó en cuenta a la DIRILA con 11 (04%), debido a que su medición se basa en las
incautaciones de dinero y bienes, y no en detenciones.
39
Tabla 2: Tabla numérica de megaoperativos contra organizaciones criminales asociadas a las principaleseconomías
ilegales del país, realizados por la DIRCOCOR, DIRMEAMB, DIRCTPTIM y DIRPOFIS, en el periodo agosto
2016 hasta abril 2020
Por parte de la DIVIAC, se verificó que de los 107 megaoperativos realizados,
un total de 23 se ejecutaron contra el crimen organizado asociado a las principales
economías ilegales del país, con el siguiente resultado: 16 por corrupción (06%), 01 por
minería ilegal, 02 por tala ilegal (01%), 03 por trata de
personas (01%) y 01 por contrabando.
MEGAOPERATIVOS DIVIAC – ECONOMÍAS ILEGALES DEL 2016 – 2020
2016 2017 2018 2019 2020 TOTAL %
CORRUPCIÓN 0 1 6 5 4 16 6
MINERÍA ILEGAL 0 0 1 0 0 1 0
TALA ILEGAL 0 1 0 1 0 2 1
TRATA DE PERSONAS 0 2 1 0 0 3 1
CONTRABANDO 0 1 0 0 0 1 0
TOTAL 0 5 8 6 4 23 9 % DE 267
Tabla 3: Tabla numérica de megaoperativos contra organizaciones criminales asociadas a las principales economías
ilegales del país, realizados por la DIVIAC en el periodo agosto 2016 a abril 2020.
En estos 51 megaoperativos se detuvieron preliminarmente 557 personas. De
ellos, el 63% (204 personas) de los detenidos por la DIVIAC y el 45% (96 personas) de
los detenidos por la DIRCOCOR, DIRMEAMB, DIRCTPTIM y DIRPOFIS (figura 4),
han obtenido la medida coercitiva de prisión preventiva, de acuerdo a información del
INPE. El promedio de todas estas

40
unidades policiales corresponde al 54% (300 personas con prisión preventiva),siendo lo
eficiente haber obtenido el 80% (445).
PRISIONES PREVENTIVAS EN LOS 51 MEGAOPERATIVOS CONTRA OO.CC. VINCULADAS A

ECONOMÍAS ILEGALES ENTRE AGO2016 – ABR2020
DETENIDOS PRISIÓN
COMPARECENCIA %
TOTAL PREVENTIVA
DIVIAC - CORRUPCIÓN 239 151 88 62
DIVIAC – MEDIO AMBIENTE 50 27 23 52
DIVIAC - TRATA 32 20 12 64
DIVIAC - CONTRABANDO 8 6 2 75
PROMEDIO 329 204 125 63
DIRCOCOR 164 64 100 48
DIRMEAMB 25 8 17 20
DIRCTPTIM 37 23 14 63
DIRPOFIS 2 1 1 50
PROMEDIO 228 96 132 45
TOTAL 557 300 257
Tabla 4: Tabla numérica de las medidas coercitivas de prisión preventiva obtenida en los megaoperativos contra
organizaciones criminales asociadas a las principales economías ilegales del país, realizados por la DIRCOCOR,
DIRMEAMB, DIRCTPTIM, DIRPOFIS y DIVIAC en el periodo agosto 2016 hasta abril 2020.
1.3.2 Deficiencias en la acreditación de los presupuestos fundados
y graves elementos de convicción por parte de la fiscalía y las unidades
especializadas de IC de la PNP durante el proceso de investigación en
los megaoperativos contra las organizaciones criminales vinculadas a
las principales economías ilegales del país, en el periodo agosto del 2016
– abril del 2020.
El artículo 268 del NCPP señala los tres requisitos concurrentes de lamedida
de prisión preventiva: primero, la existencia fundamentada y consistente

41
de elementos de certeza para valorar coherentemente la existencia de un ilícito que
vincule al involucrado como autor o partícipe, segundo, que la pena a aplicarse sea
mayor a 4 años de pena privativa de libertad; y finalmente, que el involucrado, en base a
sus antecedentes y demás referencias, permita inferir razonablemente que pretenda
evadir a la justicia u obstruir la búsqueda de la veracidad de los hechos.
El primer requisito (fundados y graves elementos de convicción) es de gran
importancia, puesto que es el único que será tomando en cuenta por el juez o jueces (sala
penal), al momento de dictar sentencia tras el juicio oral y debate de los medios de
prueba (elementos de convicción) entre el fiscal y el abogado defensor, bajo los
principios de contradicción y oralización. Luego de la valoración por el juez o jueces,
bajo las reglas de la sana crítica, principios de la lógica, las máximas de la experiencia y
conocimiento científico, se cumplirá con el requisito de suficiencia probatoria al lograr
desvirtuar el principio de presunción de inocencia, recayendo sobre el autor o autores la
sentencia condenatoria por el delito cometido. El nivel de probanza, los elementos de
convicción o medios probatorios, se elevan según las etapas del proceso penal, por lo
que, para que se inicie una investigación preliminar (diligencias preliminares) solo se
requiere una sospecha inicial simple, mientras que para la detención preliminar se
requiere razones plausibles. Para la formalización de la investigación preparatoria se
requieren indicios reveladores; para una acusación, elementos de convicción suficientes;
para la prisión preventiva, graves y fundados elementos de convicción, y finalmente
para una sentencia condenatoria, se requiere la prueba suficiente.

42
Ilustración 2: Cuadro de los grados de conocimiento del hecho delictivo.
Tomado de: Área de asesoría jurídica - DIVIAC.
Conforme se advierte, la medida de prisión preventiva puede ser el paso previo a
una sentencia condenatoria. En tal sentido, de acuerdo a la información recogida de los
investigadores criminales de las unidades especializadas de la PNP, fiscales de la
FECOR y FECOF, así como de la revisión documental (informes policiales, carpetas
fiscales y expedientes judiciales), se tiene que las diligencias preliminares del proceso de
investigación criminal contra los detenidos en los megaoperativos analizados tuvieron
diversos resultados. En el 54% de detenidos mediante detención preliminar judicial (300
personas), se acopiaron elementos de convicción fundados y graves que sostuvieron el
requisito de la suficiencia probatoria contra cada miembro de la organización

43
criminal; y además, se obtuvieron elementos de convicción que sustentaban el requisito
peligro procesal contra cada uno, lo que justificó la medida de prisión preventiva. Por
otro lado, el 46% de detenidos mediante detención preliminar judicial (257 personas)
obtuvo libertad, debido a que los elementos de convicción obtenidos no fueron suficientes
para justificar una medida de prisión preventiva: 20% fundados y graves para el requisito
de suficiencia probatoria y 26% el requisito peligro procesal contra cada integrante de la
organización criminal.
Por lo general, los elementos de convicción fundados y graves que sostuvieron
los requisitos de suficiencia probatoria y peligro procesal para obtener la medida de
prisión preventiva fueron los siguientes:
1) Las Declaraciones testimoniales y Actas de reconocimiento fotográfico o físico de
los colaboradores eficaces, testigos protegidos, agentes encubiertos, agentes
especiales y agraviados, que sindican a los integrantes de las estructuras criminales
en la comisión de sus actividades delictivas.
2) Las Actas de recolección de comunicaciones autorizadas judicialmente, formuladas
por DEPATEJUD-DIRANDRO (Constelación), donde se transcriben los audios de
las conversaciones sostenidas por los integrantes de la estructura criminal, que
acreditan el inter criminis de los delitos cometidos.
3) Las Actas de videovigilancia y seguimiento formuladas por los investigadores
criminales, donde se perennizan las actividades delictivas que incurrieron los
miembros de las organizaciones criminales, muchas de las cuales corroboradas por
las comunicaciones telefónicas transcritas en las actas derecolección formuladas.

44
Por otro lado, el principal motivo por el cual los elementos de convicción no
fueron considerados suficientemente fundados y graves para sostener los presupuestos
de suficiencia probatoria y peligro procesal, y así sostener la prisión preventiva en los
otros casos, fue que los tres medios probatorios descritos en el párrafo anterior
(especialmente los dos últimos) no fueron concurrentes para cada detenido. Por ello, las
autoridades judiciales correspondientes decretaron en estos casos medidas de libertad
por comparecencia.
1.3.3 Fases del proceso de investigación criminal que utilizaron las
unidades especializadas de IC de la PNP, durante los megaoperativos
contra las organizaciones criminales vinculadas a las principales
economías ilegales del país, en el periodo agosto del 2016 – abril del
2020.
En la actualidad, el procedimiento de investigación criminal de la PNP se
encuentra desarrollado en el MAPROPOL, aprobado mediante RD N°30-2013-
DIRGEN/EMG. Sin embargo, este solo detalla los procedimientos de investigación de
delitos comunes, mas no de los delitos cometidos por organizaciones criminales.
Ante esta falta de actualización del manual, actualmente los pesquisas
desarrollan las investigaciones adaptando sus lineamientos a cada caso en particular,
teniendo en consideración los protocolos de trabajo conjunto entre la PNP y MP. Para
poder incluir en el manual los procesos pertinentes para la investigación de crimen
organizado, tendría que elaborarse un método de investigación policial contra el crimen
organizado, de manera similar al que existe

45
para los delitos comunes, denominado Método General de la Investigación Policial. Si
bien este método es mencionado en el MAPROPOL 2013, no es desarrollado, como sí
estuvo en las dos ediciones anteriores de este manual (MAPROPOL PIP-1971 y PNP-
1996). En base a estos, los pesquisas investigan los delitos comunes, de acuerdo a las
siguientes etapas:
1) Etapa Preliminar:
 Conocer el hecho
 Comprobar el hecho
 Actividades de urgencia en la escena del delito (ITP/ITC y entrevistas)
2) Etapa de planeamiento:
 Definición del problema a investigar
 Formular las hipótesis (sobre la víctima, autor y las circunstancias)
3) Etapa Ejecutiva:
 Búsqueda y obtención de informaciones: sobre lo obtenido en la ITP/ITC, datos,
manejo de informantes, incautaciones, entre otros.
 Análisis de la informaciones y verificación de las hipótesis
 Recaudo de pruebas
4) Etapa de conclusiones:
 Conclusiones menores
 Conclusiones generales
5) Elaboración del Atestado Policial 11
11
“Con el NCPP aplicado desde el año 2008 a los distritos judiciales de Huaura y La Libertad, en
abril del 2008 los distritos judiciales de Moquegua y Tacna y en octubre del mismo año el distrito
judicial de Arequipa hasta culminar con todos los demás distritos judiciales del país en forma
46
Si bien el Método General de la Investigación Policial está concebido para
investigar delitos comunes, también es empleado para investigar el crimen organizado.
Sin embargo, esto ocurre en menor medida, ya que su eficacia está supeditada a dos
medios de prueba, las fuentes de prueba documental (documentos incautados) y los
órganos de prueba (testigos, colaboradores, agraviados, peritos), y no emplea las
Técnicas Especiales de Investigación (agentes encubiertos y especiales, escuchas
legales, videovigilancia y seguimientos).
Entonces, en la mayoría de investigaciones contra el crimen organizado, los
pesquisas de las unidades especializadas utilizan dos métodos aún no reconocidos
institucionalmente, pero que se aplican en la práctica durante las investigaciones, y se
transmiten informalmente en algunos programas de formación, capacitación y
especialización en investigación criminal.
El primero es el Método de la Inteligencia Operativa Policial, caracterizado por
tener una sola unidad policial a cargo de la inteligencia y la investigación. En este caso, la
inteligencia se realiza través de los grupos especiales de la Oficina de Inteligencia de la
misma unidad. Sin embargo, con la finalidad de tener acceso a escuchas legales, desde el
2014 otras direcciones de inteligencia (como la DIGIMIN y DIRIN) ingresaron también
al campo de la investigación, a pesar de no estar ello previsto en la doctrina y
normatividad, iniciando diligencias
progresiva desapareció la formulación del Atestado, limitándose a la fecha la PNP a elaborar un
Informe Policial”
47
preliminares dentro del proceso de investigación con la anuencia de las Fiscalías
correspondientes.
Así, la DIGIMIN y DIRIN realizan acciones de inteligencia, como manejo de
fuentes humanas (informantes y confidentes) y OVISE (observación, vigilancia y
seguimiento), pero para ser transformadas en elementos de convicción obtenidos a
través de las Actos o Técnicas Especiales de Investigación (actas de testigos protegidos,
agentes especiales, videovigilancia y seguimientos), requieren de una unidad de
investigación en cualquier localidad a nivel nacional (DIVINROB, DIVISE, DIVIAC,
DIVINCRI o DEPINCRI, por ejemplo). Allí, los pesquisas pueden asumir y formalizar
dichos actos de inteligencia en Actos o Técnicas Especiales de Investigación, de modo
que se genera un trinomio entre el agente de inteligencia, el investigador criminal y el
fiscal, donde el primero es quien dirige operativamente la investigación.
El segundo es el Método de la Investigación Prospectiva Compleja, que se
caracteriza por emplear un solo equipo policial de una unidad especializada,
seleccionado mediante la prueba del polígrafo, para realizar toda la investigación policial,
desde el inicio de las diligencias preliminares, pasando por la ejecución de la orden
judicial de allanamiento con descerraje con fines de detención preliminar judicial e
incautación, la realización de diligencias durante los diez o quince días posteriores, hasta
la formulación del Informe final de resultado de las investigaciones y puesta de los
detenidos y las especies incautadas a disposición del fiscal a cargo de la dirección jurídica
de la investigación preparatoria. Todo este proceso corresponde a los llamados actos de
investigación, de modo que no existen en este caso acciones de inteligencia, ya que
según el NCPP, estas deben transformarse en Actos o Técnicas Especiales de
Investigación (actas de
48
testigos protegidos, agentes especiales, transcripción de comunicaciones telefónica,
videovigilancia y seguimientos).
Además, en este caso, el rol del pesquisa no culmina con la formalización de la
investigación preparatoria y la audiencia de prisión preventiva, sino que debe
acompañar todo el proceso judicial, sea para declarar como instructor o testigo técnico,
trasladar testigos o colaboradores, o realizar algunas verificaciones o asesoramiento al
fiscal en la parte operativa del caso.
Este método requiere mantener alianzas estratégicas y una óptima coordinación
y articulación con el MP, las procuradurías públicas y la UIF, ya que no se pueden
solicitar detenciones preliminares si no se cuenta con el presupuesto de graves y
fundados elementos de convicción para obtener una futura condena. Asimismo, no
permite la injerencia de otras unidades de inteligencia que, en algunas oportunidades,
debido a presiones del Alto Mando o presiones políticas buscan acelerar los casos.
Algunos ejemplos de divisiones policiales que aplican este método son la DIVIAC y la
DIVINESP-DIRANDRO.
1.3.4 Actores principales que participaron en el proceso de
investigación criminal de los megaoperativos contra las organizaciones
criminales vinculadas a las principales economías ilegales del país.
Los principales actores que participan en el proceso de investigación criminal en
los megaoperativos realizados en el combate frente a las organizaciones criminales
vinculadas a las principales economías ilegales del país, durante el periodo agosto 2016
- abril 2020, se pueden agrupar en dos configuraciones distintas:

49
La primera, es el trinomio compuesto por un Fiscal Provincial Especializado
(FECOR o FECOF), un agente de inteligencia (DIGIMIN o DIRIN) y un investigador
criminal de las unidades especializadas (DIRCOCOR, DIRCTPTIM y DIVIAC). Esta
configuración se presenta cuando se emplea tanto el Método General de la Investigación
Policial (el agente de inteligencia apoya en la ubicación de los investigados), como el
Método de la Inteligencia Operativa Policial (el agente de inteligencia dirige
operativamente la investigación).
La segunda, es un binomio, conformado por un Fiscal Provincial
Especializado (FECOR o FECOF) y un investigador criminal de las unidades
especializadas (DIRCOCOR, DIRCTPTIM y DIVIAC). Esta se presenta cuando se
emplea el Método de la Investigación Prospectiva Compleja (el pesquisa dirige
operativamente la investigación).
Si bien en cualquier caso es un Juez penal quien resuelve las prisiones
preventivas, no se considera como un actor principal en el contexto del presente trabajo
de innovación. Esto se debe a que la investigación criminal se desarrolla durante la etapa
de diligencias preliminares, siendo el MP el encargado de dicho proceso, mientras que la
función del Juez en dicha etapa es tutelar que no se enerven los derechos de los
investigados, así como autorizar las medidas limitativas de derecho que requiera el MP.
Por su parte, los fiscales, de las FECOR específicamente, tienen por
competencia en la conducción y dirección de la investigación de los ilícitos citados en el
tercer artículo de la Ley N°30077, excepto los citados en el numeral 19 y 21 del mismo
por criterio de especialidad. Los fiscales de las FECOF, por otro lado, conocerán e
investigarán los ilícitos citados en los numerales II, III, y

50
IV, artículos 382° al 401° del Capítulo II, del Título XVIII, Libro II del Código Penal,
además de los delitos conexos, conforme con la Ley N° 29574.
En tal sentido, la FECOR y la FECOF han conducido y controlado jurídicamente
los actos de investigación realizados por las unidades especializadas de la PNP
(diligencias preliminares) contra el crimen organizado vinculado a las principales
economías ilegales del país, durante los megaoperativos ejecutados desde agosto del
2016 hasta abril del 2020.
1.4 Marco Institucional y Normativo Relacionado con el Problema
Problema Normas legales

La Convención de Palermo
Constitución Política del Perú
La actual doctrina policial de Ley N° 1267 de la PNP (2016)
investigación criminal presenta DL N° 052 Ley orgánica del MP
deficiencias para hacer frente a las DL N° 1244 Fortalecimiento de la lucha contra el CO y la
organizaciones criminales, de tenencia ilegal de armas
acuerdo a los megaoperativos Ley N° 30077 Ley contra el crimen organizado
realizados en el periodo agosto
Código de procedimientos penales (1940)
2016 hasta abril 2020.
Nuevo Código procesal penal
Ley N° 27379 Medidas limitativas de derechos en
investigaciones preliminares.
Problema Lineamientos
Decreto Supremo N° 016-2014. Reglamento del DL N° 1141

Indicadores que evidencian
deficiencias en la lucha contra el Decreto Supremo N° 026-2017. Reglamento de la PNP
crimen organizado, de acuerdo a los Acuerdo plenario N° 5-2010, de Sala Penal de la Corte
megaoperativos realizados en el Suprema de Justicia.
periodo agosto 2016 hasta abril Directiva N° 02-2014. Organización y funciones de lasunidades
2020. conformantes del Sistema de Inteligencia PNP
(Sipol)
Problema Políticas públicas generales

51
Adecuada coordinación entre las unidades Acuerdo Nacional (20002-2021)

especializadas de IC de la PNP para compartir, Política de Estado: Democracia y Estado de derecho. Política
analizar y establecer un método de de Seguridad Nacional
investigación criminal innovador para Plan Estratégico de Desarrollo Nacional Plan Bicentenario
enfrentar a las organizaciones criminales, de
acuerdo a los megaoperativos realizados en Política Multisectorial de lucha contra el crimen organizado2019-
el 2023
periodo agosto 2016 hasta abril 2020.
Problema Políticas públicas específicas

Decreto Supremo N° 016-2014. Reglamento del DL N° 1141
Decreto Supremo N° 026-2017. Reglamento de la PNP
Prácticas invasivas por parte de las
Acuerdo plenario N° 5-2010, de Sala Penal de la Corte
unidades de inteligencia en la
Suprema de Justicia.
función de investigación, a cargo de
Directiva N° 02-2014. Organización y funciones de losunidades
las unidades especializadas de la
conformantes del Sistema de Inteligencia de la PNP
PNP frente a las
(Sipol)
organizaciones criminales, de
acuerdo a los megaoperativos Plan de inteligencia nacional (PIN)
realizados en el periodo agosto

Plan institucional de inteligencia de la DIRIN PNP
2016 hasta abril 2020
RD N° 1045-2006. Manual de Doctrina y Procedimientos de
Inteligencia y Contrainteligencia Policial
52
Capítulo 2
Causas del Problema
2.1 Marco Teórico sobre las Causas del Problema
Se han logrado identificar seis probables causas que motivan el problema, que se
desarrollan a continuación:
2.1.1 Desconfianza durante el trabajo conjunto entre el MP y la PNP
en las investigaciones contra las organizaciones criminales .
El Título I del Decreto Legislativo N°967 – Código Procesal Penal, está
relacionado al MP y la PNP, y específicamente en el Art.60 se establecen los propósitos
de la fiscalía como responsable de la actuación penal. Esta deberá accionar por iniciativa
propia, a pedido del agraviado, por acción popular o por información policial. De igual
manera, orienta de principio a fin la investigación del ilícito penal. Para ello, la PNP
deberá ejecutar las disposiciones de la fiscalía en el área de competencia. De igual
manera, el artículo 61 establece sus atribuciones y obligaciones, tal como la citada en el
numeral (2) donde se especifica que dirige la investigación preparatoria, para lo cual
ejecutará o dispondrá se ejecuten los actos de investigación correspondientes, buscando
los elementos de certeza para poder confirmar, atenuar o eximir la responsabilidad legal
de los investigados. De igual forma, cuando lo considere pertinente solicitará a la
autoridad judicial disponga las acciones necesarias a fin de asegurar el éxito de la
investigación.
Asimismo, el Art. 65 precisa la investigación del delito a fin de ejercer la
actuación penal. Para ello, la fiscalía obtendrá los indicios y/o evidencias
53
indispensables para la sustentación de los ilícitos penales, además de lograr la
identificación de sus autores o cómplices. De igual manera, conforme a lo citado en los
artículos 69° y 333° la fiscalía y la policía podrán formular protocolos de actuación
conjunta, garantizando con ello eficacia y eficiencia en el combate contra el delito.
Según Rojas (2016), se ha demostrado que la PNP y la fiscalía por lo general
trabajan aisladamente, sin coordinación, buscando el reconocimiento personal o de su
institución, evidenciando limitaciones en el conocimiento, inacción, dilación en el
empleo de la norma, lo que terminar por entrampar el proceso. Por ello, la coordinación
interinstitucional es indispensable para alcanzar el éxito en el objetivo trazado, más aún
en escenarios complejos debido a contextos políticos o deficiencias normativas. Así,
considerando la convergencia de objetivos de ambas instituciones, se requiere que sus
integrantes se basen en su experiencia y sus marcos legales para innovar en estrategias
de trabajo conjunto. Recientemente han existido esfuerzos en este sentido; sin embargo,
estos no han sido fortalecidos, sea por limitaciones normativas, en el conocimiento o
preparación de estos operadores de la ley, pero sin la cooperación interinstitucional de la
fiscalía y la PNP, el éxito del Estado enla lucha contra el crimen organizado no es viable.
Por ejemplo, en el caso del delito de trata de personas, se tiene evidencia de la
necesidad de perfeccionar la comunicación entre PNP y MP para poder ser eficaces sus
políticas de acción. Así, el protocolo “Intersectorial (…), del MP, Ministerio de la Mujer
y Población Vulnerable, y la PNP” denota limitada coherencia entre sus actores, y la
legislación actual, ya que dan la apariencia de que la fiscalía tiene el monopolio de la
investigación del delito, limitando la

54
actuación de los pesquisas policiales al estar obligados a comunicarles todo dato o
información relacionado a la trata de personas, que haya sido logrado en base al trabajo de
inteligencia policial, pese a no haber sido verificada con anticipación por creerla
equivocadamente una noticia criminal. O incluso, este protocolo precisa que el MP no
debe permitir que la policía intervenga en flagrancia delictiva, sino que estas
intervenciones sean planificadas con la Fiscalía. (Vergaray Van Meerbeck, 2016:70)
2.1.2 Falta de definición de roles y trabajo en equipo entre los
investigadores criminales y los agentes de inteligencia.
La Dirección de Inteligencia de la PNP, es la encargada de producir inteligencia
en los campos relacionados al Orden Interno, Orden Público, Seguridad Ciudadana y
Seguridad Gubernamental, así como de aquellas amenazas que puedan afectarlas. Según
su Manual, la inteligencia policial es el procesamiento que se logra luego de seleccionar,
registrar, evaluar, analizar, integrar e interpretar toda información, relacionada al campo
policial, posibilitando tomar decisiones y planear y ejecutar las operaciones y otras
acciones policiales, indispensables en el éxito de la misión (DIRIN, 2006:7). Además, la
inteligencia de la PNP es necesaria también para planear operaciones en el área de
investigación. De acuerdo al nivel del usuario, la inteligencia puede clasificarse de
siguiente manera:
1) Inteligencia Estratégica. Importante para tomar decisiones definitivas a la
política de seguridad, además de planear, preparar y ejecutar la defensa nacional en
sus altos niveles. También puede decirse que es el entendimiento que necesita el país
y los altos mandos militares y/o policiales, sobre las

55
fortalezas y debilidades de los países que puedan interesar en la defensa nacional,
así como de los riesgos internos, importantes para definir, establecer, dirigir y conducir
una política de seguridad adecuada. Por su naturaleza, su producción y vigencia
cuenta con mayores plazos (DIRIN, 2006:7).
2) Inteligencia Operacional. Entendimiento que necesitan los altos mandos de las
unidades operativas policiales, respecto a la posibilidad, vulnerabilidad y probable
forma de actuar del adversario, real o potencial, a fin de planear y ejecutar las
intervenciones policiales, indispensables en el logro de la misión encomendada.
Debido al dinamismo de los hechos, esta información puede perder valor con más
rapidez, por lo que su producción y difusión deben ser más eficientes,
garantizándose el procesamiento de la información en inteligencia, respetando sus
cuatro fases: orientar el esfuerzo de búsqueda, buscar la información, procesarla, y
difundirla y emplearla.
La PNP en general tiene un rol investigativo, que se enmarca en el artículo 166° de
la CPP, reconociéndose su finalidad fundamental: prevenir, investigar y combatir el
delito, lo que se relaciona con el artículo 4° incisos 8, 9, 10 y 12 del Decreto Legislativo
N° 1267, donde señala las funciones relacionadas con la investigación del delito.
Asimismo, el DL N°957 artículo 67° en sus numerales 1 y 2 establece las funciones de
investigación de la policía. Luego, la función específica de Investigación criminal de la
Policía es desarrollada por los órganos y unidades especializadas pertenecientes a la
DIRNIC, como son: DIRANDRO, DIRMEAMB, DIRCOTE, DIRINCRI, DIRILA,
DIRCTPTIM, DIRCOCOR,
DIRPOLFIS y DIVIAC, las mismas que son de carácter técnico y sistémico.
El rol de la Fiscalía, por su parte, se ve afectado por la escasa interacción entre los
agentes de inteligencia, sean estos de la Policía o la DIGIMIN, y los

56
pesquisas encargados de la investigación criminal, ya que las investigaciones sobre
organizaciones criminales requieren de dicha coordinación a lo largo de todo el proceso
(Del Aguila, 2019). Este proceso se inicia con el trabajo de los órganos de búsqueda,
luego se verifica mediante informe preliminar de inteligencia, se deriva a la fiscalía
correspondiente, iniciándose una investigación fiscal que permite así el cumplimiento de
una serie de diligencias a fin de acopiar indicios y evidencias para determinar la
responsabilidad de los implicados en el hecho investigado. Pese a ello, en muchos casos
no se le informa al pesquisa el inicio del trabajo de inteligencia sino hasta la fase final,
vale decir cuando existen algunos indicios que permiten la detención de algunos
implicados, y se espera que el policía especializado complemente el trabajo iniciado. Sin
embargo, la falta de comunicación y coordinación desde el inicio de las operaciones
policiales no permite intercambiar información, planificar estrategias, profundizar las
pesquisas, de modo que se limita el trabajo a lo que se tiene a la vista. Adicionalmente,
la ausencia de información relevante en manos de los agentes de inteligencia trae como
consecuencia que la investigación sea dispersa y el resultado sea un caso inconsistente,
sin sustento y poca efectividad para el MP, lo que puede resultar en el archivamiento del
proceso.
Finalmente, practicar modelos en desuso limita la labor conjunta entre el fiscal y
el oficial a cargo de la investigación, afectando el binomio policía – fiscalía en la lucha
contra las organizaciones criminales, reflejándose en actuaciones aisladas por parte de
estos operadores de justicia, ambos dudando de las capacidades del otro, simplemente
por ego o celos profesionales (Del Aguila, 2019). Esta falta de consenso genera brechas
que limitan un trabajo en equipo,

57
integral, carente de empatía, desconociendo que buscan los mismos objetivos y
comparten los mismos ideales.
2.1.3 Limitados equipos tecnológicos para investigar
organizaciones criminales
En las investigaciones contra el crimen organizado es indispensable el uso de
equipos tecnológicos para perennizar hechos o actividades criminales, lo cual está
amparado en el ordenamiento legal; vale decir, cuando sea inevitable limitar un derecho
fundamental a fin de esclarecer el proceso, y siempre de acuerdo a ley sin vulnerar sus
demás derechos (Código Procesal Penal 2004: artículo 202). Este es el caso, por
ejemplo, de la video vigilancia.
Asimismo, para la investigación de delitos violentos, graves o de organizaciones
criminales, el fiscal puede, por decisión propia o a solicitud de la PNP y sin informar al
investigado, disponer que se tomen fotografías, registren imágenes y se emplee
cualquier otro procedimiento técnico especial que le permita observar o investigar la
residencia del investigado. Ello siempre que sean necesarios para lograr el éxito de la
misión o los medios convencionales no sean suficientes (Código Procesal Penal 2004:
artículo 207).
Así, el empleo policial de tecnología permanentemente actualizada eleva la calidad
probatoria en los casos contra la criminalidad organizada, y se vuelve una herramienta
vital de trabajo, pues obtendrá evidencia digital del ilícito, enfrentando los novedosos
medios empleados por las organizaciones criminales, además de su transnacionalidad.
Así, las TIC y los softwares especializados son esenciales en la investigación de delitos
como por ejemplo el

58
secuestro y extorsión, realizados por unidades como la DIVINSEC-DIRINCRI- PNP
(Toledo 2019: 69).
Sin embargo, deben asegurarse los recursos indispensables que le permitan
eficacia y eficiencia en el cumplimiento de su función, lo cual es complejo primero, por
la dificultad de investigar este tipo de delitos en un contexto de tecnologías innovadoras,
y segundo, por la limitada y deficiente legislación que regula estas medidas.
Organizaciones internacionales, tales como Naciones Unidas, Unión Europea, entre
otros, han evidenciado la urgencia por adoptar procedimientos de investigación
relacionadas al vigente entorno digital (López-Barajas Perea, 2016: 163).
Lamentablemente, la Policía no cuenta con las TIC en número y modernidad
suficientes, limitando la actuación de los investigadores del delito de secuestro y
extorsión, conforme se desprende del focus group en el que participaron oficiales y
suboficiales. Incluso en estos casos, como señala el Comandante PNP Franco
MORENO PANTA, hoy coronel jefe de la DIVINSEC
– DIRINCRI PNP, las investigaciones a veces no prosperan por las limitaciones de TIC
y herramientas informáticas, no pudiendo entrelazar la información, realizar
comparaciones de voz, diagramaciones relacionadas con las comunicaciones o enlaces
telefónicos, entre otras diligencias importantes y decisivas (Toledo 2019: 69-70).
2.1.4 Limitada capacitación y empleo de agentes encubiertos en
la investigación contra el crimen organizado
Debido al compartimentaje que emplean las organizaciones criminales enla
realización de sus actividades, como estrategia de investigación, la PNP infiltra

59
agentes policiales y civiles para conocer su accionar, lo cual está amparado en el
ordenamiento legal (Código Procesal Penal 2004: artículo 341). Sin embargo, es de suma
urgencia capacitar adecuadamente a los efectivos policiales para ello, para implementar
acciones frente a la aparición de nuevas y más complejas modalidades delictivas, en
especial de las organizaciones criminales (López 2018: 72).
A pesar de ello, la Escuela de Formación Continua Policial, que se encarga de la
formulación, programación y aprobación del Plan de Estudio Anual, en el periodo 2013 –
2018 no ha considerado ningún curso orientado a capacitar personal policial como
agentes encubiertos. Como consecuencia las unidades de investigación e inteligencia
policial cuentan con un limitado número de efectivos capacitados en esta área (López
2018: 39-40).
2.1.5 Falta de actualización Método General de la Investigación
Policial y el MAPROPOL
A fin de lograr la desarticulación de las diversas organizaciones criminales
vigentes en el país, la Policía Nacional sigue procedimientos enmarcados en su manual
del año 1996, que estuvo vigente hasta el año 2013 y señalaba en su método general de
investigación policial el siguiente orden: Conocimiento y comprobación del hecho,
actuaciones de urgencia e imprescindibles en el lugar de los hechos, Plan de
investigación, conducción colaboradores, Vigilancia, Detener y Capturar, Incursionar,
Registrar, Interrogar y Entrevistar, Sustentar la Prueba, e Informar finalmente el
resultado de la Investigación. Cumplir cabalmente los pasos citados en las líneas
precedentes, permitirá lograr el éxito

60
en la investigación policial, sin importar el tipo penal investigado (MAPROPOL 1996:
233-234).
Posteriormente, mediante RD. N°30-2013-DIRGEN/EMG, entró en vigencia el
MAPROPOL-2013. Este, sin embargo, no conceptualiza ni desarrolla las fases del
Método General de Investigación Policial, como lo hizo el MAPROPOL-1996. Además,
requiere desarrollar los procedimientos y métodos de investigación contra el delito de
organización criminal.
Finalmente, desde la dación del Código Procesal Penal (2004) hasta la fecha, se
ha formulado un manual para el desarrollo del Plan de Investigación MP-PNP, y los
siguientes protocolos de trabajo conjunto:
1) Protocolo general de trabajo y coordinación preparatoria entre el MP y la Policía,
2) Protocolo de control de identidad policial,
3) Protocolo de intervención en flagrancia y garantía de derechos,
4) Protocolo de protección, aislamiento, procesamiento y cierre de la escena del delito,
5) Protocolo de registro personal e incautación,
6) Protocolo de reconocimiento de personas, fotografías y cosas,
7) Protocolo de inspección judicial y reconstrucción,
8) Protocolo de allanamiento,
9) Protocolo de impedimento de salida,
10) Protocolo de intervención o grabación de registro de comunicaciones telefónicas y
el
11) Protocolo del levantamiento del secreto bancario, reserva tributaria y bursátil; que son
en forma genérica para todo tipo de delitos.

61
Al respecto, las instituciones pueden dejar sentado qué relación existe “entre los
insumos-procesos-productos-resultados e impactos de toda la cadena de valor”. De igual
modo, en los protocolos se establecerá la forma en que la institución logra, que de los
insumos con que cuentan, obtengan una mejor complacencia del usuario (PNMGP, al
2021); por ello, que es imperante alcanzar la estandarización de los procedimientos
básicos e imprescindibles para llegar a los objetivos visibles en la investigación del delito
(Toledo 2020: 62).
Especialistas de la DIVINSEC-DIRINCRI-PNP consultados evidencian la
necesidad de un MAPROPOL actualizado y las ventajas que lograrían: evitar duplicar
procesos o realizar diligencias improductivas, ahorrar tiempo y lograr mejores
resultados (Toledo 2020: 63)
2.1.6 Falta de creación de grupos o equipos especiales que
integre la inteligencia policial y la investigación criminal para los casos
de crimen organizado.
Jiménez, Bonilla y Gil (1997) en el “Manual de Inteligencia Operativa Policial”,
señalan que el Grupo Especial de Inteligencia (GEIN-DIRCOTE) fue creado el 05 de
marzo del 1990, y que en dos años y medio ejecutaron diez operaciones policiales de
gran magnitud, incluyendo la captura de Manuel Rubén Abimael GUZMAN REINOSO
(c) “presidente Gonzalo” y sus principales “dirigentes”. Luego siguieron las capturas de
sus principales cuadros, generando su caída estrepitosa, reduciendo a dicha organización
terrorista en remanentes que se han refugiado en la zona del VRAEM.

62
El éxito del GEIN-DIRCOTE se debió a que aplicaron: “Una nueva forma de
investigación que consistía en no orientar la investigación al hecho delictivo
(efecto) sino de investigar y combatir la organización (causa), denominando a
esta nueva forma de investigación como Inteligencia Operativa Policial, es
decir unir la inteligencia y la investigación policial y ejecutar operaciones de gran
magnitud y no simples operativos policiales” (Jiménez, Bonilla y Gil 1997: 22). En
esa oportunidad (1997), afirmaron que: “Las organizaciones criminales, como las
dedicadas al narcotráfico, contrabando, corrupción, tráfico de niños, secuestros,
etc., […] se han convertido en el obstáculo más grande para salir del atraso y la
miseria en que se encuentra en nuestro país” (Jiménez, Bonilla y Gil 1997: 23).
Para ello, el método de la Inteligencia Operativa Policial sería la herramienta más
indicada para combatir esas organizaciones criminales: “Los hechos lo demuestran,
su eficaz aplicación en la lucha contra el terrorismo es la carta de presentación”
(Jiménez, Bonilla y Gil 1997: 23).
Expertos pesquisas de la DIVINESP-DIRANDRO entrevistados señalaron que,
entre finales de 1991 y mediados de 1992, se fundó el Grupo Especial de Inteligencia
Antidrogas GEIN-OFINT-DINANDRO (hoy DIVINESP) para desarticular a las
“firmas” que operaban impunemente en el Perú. En sus inicios operó como un “Grupo
Especial” realizando solo acciones de inteligencia; sin embargo, al ser necesario
completar el proceso de investigación a inicios de la década del 2000, fue elevado a la
categoría de división realizando todo el ciclo de procedimiento de investigación contra
organizaciones criminales dedicadas al TID, aplicando el método de la “Inteligencia
Operativa Policial” (inteligencia e investigación). Dicho método evolucionó para el 2008
a uno más complejo, y fue denominado informalmente como el método de la “Inteligencia
Operativa Policial
63
Judicializada” o “Investigación Prospectiva Compleja”, que empleado agentes de
inteligencia e investigadores criminales pertenecientes a la misma División, logrando
hasta la fecha ser la unidad élite en la lucha contra el TID. Entre sus logros están haber
desarticulado a diversas organizaciones criminales como “Los hermanos Lopez
Paredes”, “Cristal”, “Los Albinos”, “Lunarejo” (Aerocontinente) , “Jeshu” entre otros.
Además, lograron acreditar con elementos de convicción objetivos el contubernio TID-
Terrorismo-organismos generados o grises (cocaleros) existente en el Alto Huallaga y
procesar a 151 personas, con la subsecuente desarticulación del “Comité Regional
Huallaga de la OT-SL”. En la actualidad las funciones de inteligencia e investigación
que desarrolla la DIVINESP-DIRANDRO están amparadas en el artículo 109 del D.S.
N° 026- 2017-IN.
Los órganos y unidades especializadas pertenecientes a la DIRNIC tienen como
función principal realizar investigaciones de los delitos enmarcados en su especialidad
funcional como: TID, ambientales (contra los recursos forestales y de minería ilegal),
terrorismo, contra la vida el cuerpo y la salud, contra el patrimonio y secuestros, lavado
de activos, trata de personas y tráfico de inmigrantes, corrupción, aduaneros, contra la
propiedad intelectual, contra el orden económico y patrimonio cultural, y organización
criminal. Asimismo, todas ellas cuentan con divisiones o departamentos de inteligencia
cuya función es producir inteligencia y contrainteligencia en el ámbito de su
competencia, así como ejecutar operaciones especiales de inteligencia en su campo
funcional, entre ellas desarticular organizaciones criminales, tal y conforme lo establece
el
D.S. N° 026-2017-IN, en los siguientes artículos: DIRNIC (Art. 160), DIRANDRO (Art.
109 y Art. 113), DIRMEAMB (Art. 105), DIRCOTE (Art. 121), DIRINCRI (Art.
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132), DIRILA (Art. 139), DIRCTPTIM (Art. 145), DIRCOCOR (Art. 151),
DIRPOLFIS (Art. 158) y DIVIAC (Art. 161). En tal sentido, todas las direcciones
especializadas de IC que combaten las diversas modalidades del crimen organizado,
pueden realizar a la vez, funciones de investigación e inteligencia.
La falta de decisión en el alto mando de la PNP para concretar la integración de
los equipos especiales, que comprendan la inteligencia y la investigación para hacerle
frente a las organizaciones criminales, afecta la lucha contra este fenómeno. Sin dicha
integración, las unidades de inteligencia policial y de la DIGIMIN, al no tener unidad de
comando, deciden independientemente el rumbo de las investigaciones, afectándose la
coordinación desde la investigación. Además, debe mantenerse la coordinación y
comunicación entre especialidades en los equipos de trabajo creados por alguna
coyuntura específica, que muchas veces son disueltos después de su apogeo mediático
(Del Águila 2019: 73-74).
2.2 Causas del Problema
Después de revisar la teoría del marco causal y de haber levantado información a
través de herramientas de recojo (observación, entrevistas y revisión documental), se ha
identificado tres (03) causas como las más relevantes respecto al problema
seleccionado, sobre la “Deficiencia de la metodología de investigación policial contra
crimen organizado empleada en los megaoperativos, desarrollados por la Direcciones
especializadas de IC de la PNP a nivel nacional durante en el periodo agosto 2016 hasta
abril 2020”, siendo estas: 1) Falta de definición de roles y trabajo en equipo entre los
investigadores criminales y los agentes de inteligencia, 2) Falta de actualización del
Método
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General de la Investigación Policial y el MAPROPOL, 3. Falta de creación de grupos o
equipos especiales que integre la inteligencia policial y la investigación criminal para los
casos de crimen organizado. Al respecto, se elaboró un diagrama espina de pescado
(anexo 3).
2.2.1 Causa 1: Falta de definición de roles y trabajo en equipo entre
los investigadores criminales y los agentes de inteligencia
La Policía Nacional cuenta entre sus diferentes especialidades funcionales, con
las de investigación criminal e inteligencia, que se desarrollan en el ámbito preventivo e
investigativo por personal especializado y/o capacitado, en las diferentes unidades
especializadas a lo largo de todo el país. De manera general, el trabajo de inteligencia
antecede y complementa el trabajo del pesquisa a cargo de la investigación policial, no
solo en casos de delitos violentos, sino también en casos de delitos de crimen
organizado y economías ilegales.
En el caso de la especialidad de inteligencia policial, el personal asignado a estas
áreas desarrolla el ciclo de producción de inteligencia, consistente en: “A. Orientación
del esfuerzo de búsqueda […]. B. Búsqueda de las informaciones […]. C. Procesamiento
de las informaciones […]. D. Difusión y utilización de la inteligencia (Manual de
Doctrina y Procedimientos de Inteligencia y Contrainteligencia Policial 2006: 14-15).
Según la doctrina de inteligencia, las unidades operativas solicitan la información que
requieren y hacia ello se orienta el trabajo, para que una vez obtenida la inteligencia
puedan tomar la mejor decisión para el logro de los objetivos deseados.

66
Sin embargo, a raíz del éxito del GEIN DIRCOTE PNP, se implementó en
diversas unidades de investigación, el método de la Inteligencia Operativa Policial,
consistente en que un solo equipo policial realice labores de inteligencia y de
investigación, bajo la premisa de la continuidad del trabajo y el compartimentaje de la
información.
Por su parte, la especialidad de investigación policial o investigación criminal se
encuentra en casi todas las unidades policiales; vale decir, aquellas que investigan
delitos violentos, accidentes de tránsito, delitos contra el medio ambiente, delitos de
lavado de activos, faltas, entre otros. Esta realidad institucional se contradice con la
disminución progresiva de policías especializados en investigaciones, sea egresados de
las escuelas de policía o capacitados estando en actividad, y trae como consecuencia
carencias en los resultados de las investigaciones policiales. Con ello, además, la
sensación de impunidad frente al delito por parte de la ciudadanía, y la oportunidad para
otrasinstituciones de pretender asumir competencias de policía.
Pese a ello, las unidades especializadas han sabido potenciar su personal con
aquellos efectivos policiales de mayor experiencia, complementado con la selección de
jóvenes policías predispuestos al trabajo de investigación (DIRINCRI, 2019). Sin
embargo, también se ha evidenciado que el número de efectivos policiales con
capacidades en inteligencia e investigación criminal es muy limitado, encontrándose
únicamente en ciertas unidades de la policíaantidrogas.
Por su parte, el MP en su posición de conducir jurídicamente la investigación del
delito, está facultado para requerir a la PNP cumpla con los actos investigativos, los
cuales son solicitados, en algunos casos con oficios de

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atención, sin mayor motivación que el número de registro de ingreso al despacho fiscal, y
en otras ocasiones, sin considerar el campo funcional de la unidad policial requerida. Es
decir, se solicita información a unidades de inteligencia de la policía, cuando estas por
función, deben recibir el requerimiento de las unidades policiales operativas y
transmitirles la inteligencia obtenida.
De igual manera, se han evidenciado casos en los que investigaciones policiales
se han visto frustradas o no se ha logrado el éxito esperado debido a la falta de
definición de roles o trabajo en equipo (inteligencia + investigación criminal), dado que
es el pesquisa quien planifica el trabajo de investigación, y de ser el caso lo va
reformulando conforme la información que va proporcionando el personal de inteligencia.
Sin embargo, cuando el personal de inteligencia desarrolla su labor sin la orientación del
pesquisa, la valoración de la información necesaria para encontrar los elementos de
convicción del ilícito penal investigado no siempre es la adecuada.
En este escenario, nos encontramos en un aparente divorcio entre la
investigación e inteligencia policial, situación que se hace más evidente cuando se
investigan casos emblemáticos con mucha atención mediática, que generan en algunos
operadores de justicia un afán de protagonismo que afecta el normal desarrollo de una
investigación policial.
2.2.2 Causa 2: Falta de actualización del Método General de la
Investigación Policial y el MAPROPOL
Con la finalidad de elevar el nivel profesional y técnico-científico de la
investigación criminal, la PNP busca establecer uniformidad en el empleo de
procedimientos de investigación de los delitos que coadyuven a su

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esclarecimiento. Todo ello en el marco de su función de investigación señalada en el
artículo 166º de la CPP, artículo 4° incisos 8, 9, 10 y 12 del Reglamento de la Ley de la
PNP, artículo 67° y otros del NCPP, así como los diversos manuales y protocolos de
actuación conjunta MP-PNP. Asimismo, el 15 de enero del 2013, mediante Resolución
Directoral N° 30-2013-DIRGEN/EMG, entró en vigencia el MAPROPOL, en cuyo
LIBRO II desarrolló los procedimientos operativos policiales para la investigación de
delitos y faltas para todos los delitos comunes, así como leyes especiales (terrorismo,
delitos aduaneros y lavado de activos) adecuándose a la aplicación del NCPP. Sin
embargo, pese a mencionar el “Método General de Investigación Policial” durante el
desarrollo del LIBRO II, no conceptualizó ni desarrolló sus fases como lo hizo el
MAPROPOL anterior (1996), donde se estableció que el Método General de
Investigación Policial se desarrolla en 11 fases: “El cumplimiento meticuloso y
ordenado de las fases que comprende el método de la investigación policial, permitirá a
los miembros de la Policía Nacional, alcanzar el éxito en la investigación policial que se
le responsabilice, cualquiera sea el tipo de delito que se investigue” (MAPROPOL
1996: 234).
Desde el 15 de enero del 2013 a la fecha, el MAPROPOL ni el “Método
General de Investigación Policial” han sido actualizados para combatir la criminalidad
organizada que viene operando principalmente en dos ámbitos: el primero vinculado al
delito urbano violento12 investigado por la DIRINCRI, DIVINCRIS, DEPINCRIS y
DIVIAC; y el segundo, asociado a las economías ilegales13 investigado por la
DIRANDRO, DIRMEAMB, DIRCTPTIM, DIRPOFIS y DIVIAC. Siete (07) meses
después de publicación del MAPROPOL, el 20 de
12
hurto, robo, secuestro, extorsión, usurpación, etc.
13
TID, minería ilegal, tala ilegal, trata de personas, contrabando, etc.
69
agosto del 2013 se promulgó la Ley N°30077 (Ley contra el Crimen Organizado), que
incorporó por primera vez la definición de organización criminal y un “catálogo” de los
20 delitos en que incurren, por lo que su actualización requeriría tomar ello en
consideración.
Posteriormente, con el Decreto Legislativo Nº1244 del 27 de octubre del 2016
(Fortalecimiento de la lucha contra el Crimen Organizado), se modifica el artículo N°
317 del Código Penal, en lo que respecta al delito de asociación ilícita para delinquir,
reemplazándolo por el de organización criminal; generando en el periodo 2013 - 2016 la
creación e implementación de las FECOR a nivel nacional.
En ese orden de ideas, a partir del año 2013 las unidades policiales
especializadas en IC14 formalizaron investigaciones contra organizaciones criminales y
terroristas, logrando realizar entre los años 2013 y 2020 diversos megaoperativos contra
el crimen organizado a nivel nacional. Sin embargo, del análisis de la muestra de
estudio, 267 megaoperativos policiales efectuados contra organizaciones desde agosto
del 2016 hasta abril del 2020, se determinó que la mayoría de ellos fueron realizados por
la DIVIAC con 107 (40%), seguido por la DIRINCRI con 57 (21%), DIRANDRO con
37 (14%), DIRCOCOR con 14
(5%), DIRILA con 11 (4%), DIRMEAMB con 5 (02%), DIRCTPTIM con 5 (02%) y
DIRPOFIS con 4 (01%). Asimismo, en estos se advierte la aplicación de tres métodos
de investigación distintos contra el crimen organizado: (1) “Método General de la
Investigación Policial”, (2) “Método de la Inteligencia Operativa Policial” y, (3)
“Método de la Inteligencia Operativa Policial Judicializada” o “Investigación
Prospectiva Compleja”.
14
DIRINCRI, DIRMEAMB, DIRCOCOR, DIRILA, DIRPOLFIS, DIRCTPTIM, DIRANDRO y
DIRCOTE
70
Los expertos pesquisas de la DIVIAC, en entrevista (focus group), coincidieron
en señalar que para investigar el crimen organizado aplican hasta tres métodos de
investigación. El primero, denominado “Método General de la Investigación Policial”,
les fue enseñado en las escuelas de formación y es de mayor aplicación para investigar
delitos comunes, ya que es una investigación con conocimiento de las partes
(denunciados y denunciantes) de todas las diligencias realizadas como investigación
preliminar que el MP dispone, con excepción de las que decreta como diligencias
secretas por un máximo de 60 días. Usando este método se han logrado realizar algunos
megaoperativos y desarticular organizaciones criminales, pero con mínima aplicación de
Técnicas Especiales de investigación (agente encubierto, agente especial, la
videovigilancia, el levantamiento del secreto de las comunicaciones telefónicas) ya que,
al conocer de la investigación, los miembros de la organización extreman sus medidas de
seguridad.
El segundo método de investigación es la “Inteligencia Operativa Policial”, que
aplica la inteligencia y la investigación. Esta permite realizar la mayoría de las técnicas
especiales de investigación como parte de la fase de inteligencia en el marco de las
diligencias preliminares secretas, o con los presuntos autores en proceso de
identificación, dispuestas por el MP. Esta investigación es dirigida por un equipo de
inteligencia que puede ser de la misma división (menor medida) o con el apoyo de otras
unidades como son DIRIN y DIGIMIN (en mayor medida). Mientras tanto, otro equipo de
investigadores criminales (pesquisas) se encargan de realizar la documentación donde se
acopian los elementos de convicción que recaban los agentes de inteligencia, para una
vez obtenida la individualización de la responsabilidad de los criminales proceder a
coordinar con el fiscal la

71
gestión ante el Juez Penal las medias restrictivas y limitativas de derechos. Estas pueden
ser el Allanamiento con fines Detención Preliminar de los miembros de la organización
criminal, incautación de documentación incriminatoria, incomunicación, etc., que se
ejecutan en los denominados “Megaoperativos”, que culminan luego de los 10 o 15 días
de investigación con detención preliminar y son puestos a disposición de la autoridad
judicial competente.
Finalmente, sobre el tercer método, sólo los pesquisas DIVIAC señalaron
aplicarlo en la mayoría de sus casos, y lo denominan “método de la Inteligencia
Operativa Policial Judicializada” o “Investigación Prospectiva Compleja” que es similar
al método de la “Inteligencia Operativa Policial” con la salvedad que el mismo personal
DIVIAC realiza la inteligencia (acciones de inteligencia) y la investigación, sin la
injerencia de otras unidades de inteligencia como DIRIN y DIGIMIN. Asimismo, todos
los efectivos DIVIAC son seleccionados mediante la prueba del polígrafo. Además, se
mantiene alianzas estratégicas para la obtención oportuna y retroalimentación de la
información relacionada a sus casos con todas las fiscalías especializadas a nivel
nacional, las procuradurías públicas y la UIF, así como agencias internacionales
(INTERPOL, ONU, etc.). Asimismo, se investiga para obtener elementos de convicción
con alta objetividad y certeza, que permita a los operadores de justicia pronosticar una
sentencia condenatoria. Finalmente, el caso no culmina con la formalización de la
investigación preparatoria y la audiencia de prisión preventiva, sino se realiza el
acompañamiento durante todo el proceso judicial, para declarar como instructor,
trasladar testigos o colaboradores, o realizar algunas verificaciones o asesoramiento
operativo al fiscal del caso.

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En tal sentido, es necesario analizar y determinar qué método de investigación es
el más idóneo y eficiente para combatir el crimen organizado, o en su defecto extraer lo
mejor de cada uno para generar un mejor y superior método de investigación. Este
podría mejorar los indicadores de éxito, ya que actualmente el 63% de los detenidos por
la DIVIAC y el 45% de las demás unidades han obtenido la medida cautelar de prisión
preventiva, siendo lo óptimo obtener el 80% aproximadamente. Ello ha conllevado a que
la eficacia de los megaoperativos sea cuestionada por varios sectores, principalmente el
político, en el sentido que adolecían de serias deficiencias jurídicas, en parte debido a la
poca experiencia de los efectivos policiales y miembros del MP, en el acopio de
elementos de convicción para este tipo de delitos, y a la falta de creación de nuevos
métodos y/o a la actualización del Método General de la Investigación Policial y el
MAPROPOL.
2.2.3 Causa 3: Falta de creación de grupos o equipos especiales
que integre la inteligencia policial y la investigación criminal para los
casos de crimen organizado.
A través de la historia, se ha conocido cómo ante la aparición de hechos
delictivos graves que rebasan la capacidad operativa de una unidad de investigación
policial, fiscal o judicial, se han formado grupos especiales o “ad hoc”, especialmente
en el TID. Un ejemplo de ello es el caso “Villa Coca”, que salió a la luz debido a que el
24 de julio de 1985, cuando una cocina donde se producía clorhidrato de cocaína
explotó y permitió descubrir un gran laboratorio de drogas ilícitas, así como la
implicancia de varias autoridades policiales, fuerzas armadas, judiciales y MP de esa
época. Ante ello, se creó un Equipo

73
Especial de Investigación conformado por 300 efectivos de la PIP, con reconocida
calidad profesional y moral, así como 79 fiscales, que en equipo realizaron acciones de
inteligencia e investigación que concluyeron luego de tres años, logrando la sentencia a 25
años de pena privativa de libertad de ReynaldoRodríguez López (a) “El Padrino”.
Otro ejemplo es el del año 2005, donde a raíz de la incautación de ocho agendas
del traficante de drogas Jorge Chávez Montoya (a) “Polaco”, brazo derecho del
traficante de drogas y cabecilla Fernando Zevallos Gonzales (a) “Lunarejo”, dueño de la
aerolínea “Aerocontinente”, se creó el Equipo Especial de Investigaciones Policiales
para el “Caso Aerocontinente”. Este estuvo conformado por 60 efectivos policiales,
dirigido por el ex Ministro del Interior, Carlos Moran Soto (en ese entonces coronel) e
integrada por un equipo de 06 fiscales, quienes a exclusividad realizaron acciones de
inteligencia e investigaciones durante seis meses. Producto de las investigaciones,
lograron recabar los elementos de convicción suficientes para obtener la orden Judicial
de Detención preliminar del referido cabecilla y procesar a 15 miembros de su
organización criminal. Meses después Fernando ZEVALLOS GONZALES (a)
“Lunarejo” fue condenado a 20 años privación de la libertad.
Finalmente, en 1990 se creó el Grupo Especial de Inteligencia (GEIN-
DIRCOTE) para desarticular a la OT-SL, logrando en el transcurso de dos años y medio
ejecutar diez operaciones policiales de gran magnitud contra los diversos aparatos de
dirección de la OT-SL. En la última, denominada “Victoria”, realizada el 12 de setiembre
de 1992, lograron capturar a Manuel Rubén Abimael Guzman Reinoso (c) “presidente
Gonzalo” y a sus principales “dirigentes”, luego siguieron las capturas de sus
principales cuadros, generando su caída

74
estrepitosa. Para ello aplicaron el método de la “Inteligencia Operativa Policial”, es
decir unir la inteligencia (OVISE) y la investigación policial para conseguir los
elementos de certeza que permitan detener y procesar a cabecillas, mandos, cuadros y
militantes de la OT-SL a nivel nacional, logrando con ello la pacificación nacional.
En tal sentido, se advierte la importancia que ha tenido a través de la historia la
creación de grupos o equipos especiales que integre la inteligencia policial y la
investigación criminal para los casos de crimen organizado. Sin embargo, se percibe
falta de voluntad por parte del alto mando de la policía para integrar estos equipos
especiales. Las unidades de inteligencia policial y del Ministerio del Interior, dependen
de diferentes jefaturas, con independencia en sus decisiones, y salvo algunas
excepciones, en la mayoría de casos no existe coordinación para el trabajo de campo.
Por ello, es recomendable que los equipos se mantengan integrados, el trabajo sea
continuado y exista unidad de comando (Del Aguila 2019: 73-74).
Sin embargo, es necesario acotar que existen unidades policiales con
especialización para trabajar en equipo (inteligencia e investigación) que no se han
disuelto puesto que son departamentos de investigación que operan permanentemente
dentro de las diversas divisiones de investigación. Tres de ellas se han iniciado como
grupos y equipos especiales de investigación para luego elevar su nivel a Departamento
y/o División, realizando los mismos efectivos labores de inteligencia e investigación
con mejores resultados, como son:
1) Departamento de Investigación de Terrorismo Regional 1 (DITER 1- DIVITER-
DIRCOTE), que antes fue el GEIN-DIRCOTE que logró capturar al

75
(a) “c. Presidente Gonzalo" y desarticular a la OT-SL entre el año 1990 y 1992, en
la actualidad a continuado el método de la “Inteligencia Operativa Policial”,
capturando a los remanentes terroristas a nivel nacional.
2) División de Investigaciones Especiales (DIVINESP-DIRANDRO), cuyas funciones
de inteligencia e investigación están enmarcadas en el artículo 109 del Reglamento de
la Ley de la PNP. Expertos pesquisas de esta División señalaron en focus group
que, en sus inicios entre finales de 1991 y mediados de 1992, el Grupo Especial de
Inteligencia Antidrogas GEIN- OFINT-DINANDRO (hoy DIVINESP), operó
como un “Grupo Especial” realizando solo acciones de inteligencia. Sin embargo,
al ser necesario completar el proceso de investigación a inicios de la década del
2000, fue elevado a la categoría de División realizando todo el ciclo de
procedimiento de investigación contra organizaciones criminales dedicadas al TID,
aplicando el método de la “Inteligencia Operativa Policial” (inteligencia e
investigación). Luego en el año 2008, dicho método de investigación evolucionó a
uno más complejo denominándolo informalmente el método de la “Inteligencia
Operativa Policial Judicializada” o “Investigación Prospectiva Compleja”, que
empleando agentes de inteligencia e investigadores criminales pertenecientes a la
misma División, han logrado hasta la fecha ser considerada la unidad élite en la lucha
contra el TID en el Perú, habiendo desarticulado a diversas organizaciones
criminales, entre ellas: “Los hermanos López Paredes”, “Cristal”, “Los Albinos”,
“Aero continente” (el 30% de los miembros del Equipo Especial estuvo conformado
por personal DIVINESP, y finalizado el caso, el 90% paso a laborar en dicha
DIVISIÓN), “Jeshu” entre otros. Además, lograron acreditar con elementos de
convicción
76
objetivos el contubernio TID-Terrorismo-organismos generados o grises (cocaleros)
existente en el Alto Huallaga, logrado procesar a 151 personas, con la subsecuente
desarticulación del “Comité Regional Huallaga de la OT- SL” con sus fuentes de
financiamiento provenientes del TID y el apoyo cocalero.
3) División de Investigaciones de Alta Complejidad (DIVIAC), que el año 2015 se
inició como un Equipo Especial de Investigación Policial al interior de la Oficina de
Inteligencia de la Dirección Nacional de Operaciones Policiales. Este equipo logró
en un año abrir investigaciones preliminares contra miembros de la organización
criminal encabezada por Junior Tarazona Acher (a) “Jota” y Gerald Oropeza López
(a) “Cangri” entre otros, aplicando únicamente el método de la “Inteligencia
Operativa Policial Judicializada” o “Investigación Prospectiva Compleja”, para
luego el 29 de agosto del 2016 elevarse al nivel de Oficina de Investigaciones
contra el crimen organizado (OFIECCO) y luego elevarse al nivel de División
(DIVIAC), cuyas funciones de inteligencia e investigación están enmarcadas en el
artículo 161 del Reglamento de la Ley de la PNP. Expertos pesquisas de la DIVIAC
coincidieron en señalar que para investigar el crimen organizado aplican en su
mayoría de casos el “método de la Inteligencia Operativa Policial Judicializada” o
“Investigación Prospectiva Compleja”, que es similar al método de la “Inteligencia
Operativa Policial” con la salvedad que el mismo personal DIVIAC realiza la
inteligencia (acciones de inteligencia) y la investigación, sin la injerencia de otras
unidades de inteligencia como DIRIN y DIGIMIN, y que esto les ha permitido
obtener elementos de convicción de

77
alta objetividad y certeza en sus investigaciones bajo la dirección jurídica delMP.
Capítulo 3
Diseño del Prototipo
3.1. Problema reformulado y desafío de innovación
Una vez identificadas las causas de nuestro problema público, como son:
1) Falta de definición de roles y trabajo en equipo entre los investigadores criminales y
los agentes de inteligencia, 2) Falta de actualización del Método General de la
Investigación Policial y el MAPROPOL, y 3. Falta de creación de Divisiones y
Departamentos especiales que integren la inteligencia policial y la investigación
criminal para los casos de crimen organizado; se procederá a someter a una escala
jerarquizada a efectos de seleccionar el elemento causal que identifica este desafío de
innovación, con el objetivo de mitigar o eliminar dicho problema, a través de una matriz
de dimensiones y causas.
De acuerdo con el análisis valorativo descrito en la matriz de cada una de las
causas del problema, se ha identificado que el elemento causal con mayor ponderación
es el relacionado a la “Falta de creación de Divisiones y Departamentos
especiales que integren la inteligencia policial y la investigación criminal
para los casos de crimen organizado”; toda vez que, tiene mayor impacto, y alta
posibilidad de modificación dentro del ámbito normativo y de control de la PNP.
Por otro lado, existe una gran posibilidad de que la organización (PNP) realice
modificaciones, por ser una opción viable y, por último, sí se ubica en el área normativa
de la institución que se desea intervenir. En ese sentido, para

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nuestro proyecto de innovación elegiremos la causa denominada “Falta de creación
de Divisiones y Departamentos especiales que integren la inteligencia
policial y la investigación criminal para los casos de crimen organizado”,
al haber alcanzado la mejor puntuación como resultante de la jerarquización de causas.
3.1 Problema reformulado
Problema: “Deficiencias en las investigaciones policiales desarrolladas por las
Direcciones especializadas de investigación criminal de la PNP en los megaoperativos,
en la lucha contra el crimen organizado vinculado a las principales economías ilegales
del país, durante el periodo agosto 2016 - abril 2020”
Causa seleccionada: Falta de creación de Divisiones y Departamentos
especiales que integren la inteligencia policial y la investigación criminal para los casos
de crimen organizado
Definir el desafío de la innovación
Problema reformulado:
Las Direcciones especializadas de IC de la PNP para los megaoperativos (el
usuario), requieren la creación de Divisiones y Departamentos especializados que
integren la inteligencia policial y la investigación criminal (la necesidad del
usuario), porque actualmente presentan deficiencias en la lucha contra el crimen
organizado vinculado a las principales economías ilegales del país (consecuencia).
Desafío de innovación:
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¿Cómo podemos implementar (verbo) Divisiones y Departamentos
especializados que integren la inteligencia policial y la investigación criminal (lo que
deseas intervenir) en las Direcciones especializadas de IC de la PNP (usuario),
para luchar eficientemente contra el crimen organizado vinculado a las principales
economías ilegales del país (consecuencia)?
3.2. Experiencias previas para hacer frente al desafío de
innovación
Teniendo este desafío ¿Cómo podemos implementar Departamentos
especializados que integren la inteligencia policial y la investigación criminal en las
Direcciones especializadas de IC de la PNP (usuario), para luchar eficientemente
contra el crimen organizado vinculado a las principales economías ilegales del país? se
ha buscado experiencias de desafíos similares,conforme se describen a continuación:
3.2.1 GEIN DIRCOTE
En la década de los 80´, las Fuerzas Policiales (G.C., P.I.P. y G.R.P.) y las
Fuerzas Armadas (E.P., M.G.P. y F.A.P.) fueron superadas por la oleada sorpresiva de
atentados terroristas (aniquilamientos selectivos, emboscadas, etc.) quienes emplearon
los denominados “reglajes” (inteligencia) para obtener eficacia en sus acciones; ello
activó a los órganos de inteligencia de las FF.PP y las FF.AA, que obtuvieron algunos
logros contra la OT-SL (capturas, neutralización de atentados, etc.), y con la finalidad de
obtener mejores resultados, se crearon diversos grupos y comité de Inteligencia a nivel
nacional;
80
sin embargo, no se logró obtener resultados significativos, sino más bien, generó el
incremento de los recursos de inteligencia y operaciones.
Contrario a ello, el GEIN-DIRCOTE, desde su creación el 05 marzo del 1990
hasta su disolución el 03 de octubre de 1993 (tres años y medio) – luego pasó a
constituirse en Departamento de Investigación de Terrorismo Regional 1 DITER 1 -,
como grupo especial de inteligencia e investigación, conformado por 80 detectives,
ejecutaron once operaciones policiales contra aparatos claves de la estructura partidaria
de la OT-SL, logrando la captura de un aproximado de 350 delincuentes terroristas, 100
de ellos, mandos o cuadros importantes, y la mayoría de integrantes del comité central
de dirección, entre ellos, al principal cabecilla terrorista, Abimael Guzmán Reinoso (a)
“c. Gonzalo”.
El éxito para lograr la desarticulación de la OT-SL, dejándola reducida a
remanentes terroristas en los valles cocaleros del Alto Huallaga y el VRAEM, se debió a
dos factores claves. El primero, la Unidad de Dirección, estuvo a cargo de la unidad
policial especializada en Terrorismo (GEIN-DIRCOTE), que integró la inteligencia y la
investigación (método de la inteligencia operativa policial) a cargo de un solo grupo
policial; y, segundo, las actividades probatorias para recopilar los medios de prueba se
realizaron en el contexto de una investigación preliminar, a cargo del binomio Pesquisa-
Fiscal, conforme lo establecía el Código de Procedimientos Penales de 1940, para
obtener, en la fase de inteligencia a cargo de los pesquisas, los medios de prueba o
elementos de convicción suficientes, que vinculen a los miembros de la OT-SL
detenidos en las once operaciones policiales con la comisión del delito de Terrorismo,
sin vulnerar sus derechos fundamentales.

81
3.2.2 DIVINESP-DIRANDRO
Entre finales de 1991 y mediados de 1992, se fundó el Grupo Especial de
Inteligencia Antidrogas GEIN-OFINT-DINANDRO (hoy DIVINESP), para
desarticular a las “firmas” que operaban impunemente en el Perú , desde las décadas de
los 80, con procesos, recursos y metodología innovada por detectives de la ex Policía de
Investigaciones del Perú (PIP), y el apoyo de la DEA norteamericana (capacitación y
tecnología), logrando tres años después desarticular a las principales “firmas”, la captura
de Pascuale Buccolo, cabecilla de la mafia Italiana “La camorra” o mafia napolitana, y
de algunos narcotraficantes perteneciente a los “Carteles colombianos” que operaban
desde el Perú. Asimismo, se decomisó grandes cargamentos de droga en el Alto
Huallaga, que se pretendían transportar vías aire, mar y tierra hacia el extranjero (USA,
Canadá, Reino Unido, Alemania, Italia, España, etc.). A la fecha, esta división
especializada continúa combatiendo las organizaciones criminales dedicada al TID.
El éxito para lograr la desarticulación de diversas organizaciones criminales, así
como la desarticulación del autodenominado CRH-SL que culminó con la captura del
cabecilla narcoterrorista Florindo Eleuterio Flores Hala
(50) (a) “c. Artemio” ocurrido el 12 de febrero del 2012, se debió a dos factores claves.
El primero, la DIVINESP-DIRANDRO para su procedimiento de investigación
implantó el Método de la Investigación Prospectiva Compleja, donde en cada
Departamento de Investigación de dicha División, integraron la inteligencia y la
investigación, bajo una sola unidad de comando, donde todos sus efectivos policiales
realizaban acciones de inteligencia (agentes de inteligencia) y a la vez realizaban
diligencias investigatorias (pesquisas); y

82
segundo, las actividades probatorias para recopilar los medios de prueba se realizaron en
el marco de una investigación preparatoria, a cargo del binomio Pesquisa-Fiscal,
conforme lo establece el NCPP (2,004), aplicando las técnicas especiales de
investigación (escuchas legales, videovigilancia y seguimiento, agentes especiales y
encubiertos, y colaboradores eficaces) para obtener en la fase de inteligencia a cargo de
los pesquisas, los medios de prueba o elementos de convicción suficientes para vincular a
los miembros de las organizaciones dedicadas al T.I.D., Terrorismo y Lavado de
Activos, obteniendo en el caso del “c. Artemio una sentencia condenatoria, con la pena
de cadena perpetua por losdelitos en mención.
3.2.3 DIVIAC
La División de Investigaciones de Alta Complejidad fue creada el 29 deagosto
del 2016, hace cuatro años y medio, y desde su creación hasta el mes deabril del 2020, la
DIVIAC ha desarticulado 107 organizaciones criminales, eldoble de DIRINCRI y
DIRANDRO, unidades especializadas que tienen el nivelde Dirección, con mayor
cantidad de efectivos, logística y recursos; 15 a 9 vecesmás producción que la
DIRCOCOR, DIRCTPTIM, DIRMEAMB y DIRPOLFIS;superando a estas últimas en
la obtención de las prisiones preventivas (figura 4).El éxito para lograr la
desarticulación de diversas organizaciones criminales, se debió a dos factores
claves. El primero, la DIVIAC para suprocedimiento de investigación implantó
el Método de la Investigación
Prospectiva Compleja, donde en cada Departamento de Investigación de dichaDivisión,
integraron la inteligencia y la investigación, bajo una sola unidad decomando, donde
todos sus efectivos policiales realizaban acciones de

83
inteligencia (agentes de inteligencia) y a la vez realizaban diligencias investigatorias
(pesquisas); y segundo, las actividades probatorias para recopilar los medios de prueba se
realizan en el marco de una investigación preparatoria (diligencias preliminares), a cargo
del binomio Pesquisa-Fiscal, conforme lo establece el NCPP (2,004), aplicando las
técnicas especiales de investigación (escuchas legales, videovigilancia y seguimiento,
agentes especiales y encubiertos, y colaboradores eficaces) para obtener en la fase de
inteligencia a cargo de los pesquisas, los elementos de convicción suficientes para
vincular alos miembros de las organizaciones criminales.
3.2.4 España
Salvador ORTEGA, Guardia Civil Español, Oficial de Inteligencia Criminal del
Programa de Seguridad Medioambiental-INTERPOL, señaló que los delitos más
comúnmente cometidos por las organizaciones criminales en España serían los vinculados
con el terrorismo, narcotráfico y asaltos a viviendas e instalaciones industriales. También
la penetración de organizaciones criminales en el delito medioambiental está creciendo
notablemente en los últimos años.
Los delitos de narcotráfico, en función de la dimensión de la estructura criminal,
se suelen investigar por parte de las Unidades Orgánicas de Policía Judicial (UOPJ) en
cada Comandancia (distribución cuasi-provincial, 52 en total en España). También, en el
caso de organizaciones criminales más complejas que operan en determinadas áreas
históricas del país, serían los Equipos de Crimen Organizado (ECOs) de la Guardia
Civil los encargados de desarrollar esas investigaciones. Cuando las organizaciones
tienen dimensión
84
plurriregional, o incluso internacional, es la Unidad Central Operativa (UCO), con sede en
Madrid, la que se haría cargo del caso.
Respecto a los delitos medioambientales, es fundamentalmente el Servicio de
Protección de la Naturaleza (SEPRONA) de la Guardia Civil el encargado de su
investigación criminal en España.
Dados sus más de 175 años de existencia, los métodos de investigación criminal
empleados por la Guardia Civil, que en su día tuvieron un desarrollo fundamentalmente
influido por Francia e Italia, como países próximos con problemáticas criminales y
sistemas de enjuiciamiento similares a los de España, han ido desarrollándose
posteriormente de manera autónoma hasta constituir una metodología propia y única a la
que, en tiempos más modernos, también se han incorporado influencias de otros países
como Portugal, Reino Unido o Estados Unidos.
No es sencillo describir ese método en unas pocas líneas, pero cabe destacar
frente a otros métodos tradicionales del entorno anglosajón el hecho de que el personal
operativo y el dedicado a labores de inteligencia no trabajan generalmente de una
manera tan compartimentada, sino que interactúan permanentemente a lo largo de todo
el proceso de investigación, generando el propio investigador sus propios
productos de inteligencia.
La norma básica sobre la que se sustenta la investigación criminal en España es
la Ley de Enjuiciamiento Criminal -LECRIM- (Real Decreto de 14 de septiembre de
1982), a la que complementan el Código Penal (Ley Orgánica 10/95, de 23 de
noviembre) y el Real Decreto 769/1987, de 19 de junio, sobre regulación de la Policía
Judicial. A nivel interno de la Guardia Civil, todas esas

85
normas se han adaptado en un documento específico denominado “Manual dePolicía
Judicial”.
3.2.5 Costa Rica
Sergio YEPEZ, policía de Costa Rica, Investigador en el Organismo de
Investigación Judicial de Costa Rica, señaló que su país está azotado por los carteles
colombianos y mexicanos, quienes lo usan como una bodega de tránsito, mientras la
cocaína sigue su camino a EEUU y a Europa, sicariato, narcomenudeo, corrupción,
contrabando, tráfico de armas.
Para ello la policía ha venido estableciendo unidades especializadas para tener una
mejor compresión del delito y funcionarios con formación académica y policial en las
áreas necesarias. Se realizan los ajustes salariales para poder contratar profesionales de
alto perfil, si bien tiene un costo económico, garantiza un profesional con muy bajas o
casi nulas posibilidades de ser corrompido
En relación a las investigaciones de crimen organizado y delitos complejos, en
Costa Rica, se da de dos formas y dependerá de cómo se informa a las autoridades, es
decir, la noticia criminal. La primera, y más común, está a cargo de la Policía Judicial
posee su propia Unidad de Recolección de Información e Inteligencia Criminal URIP,
los investigadores aprenden desde los aspectos metodológicos de la investigación hasta el
nivel táctico y operativo. La segunda, está a cargo de la Dirección de Inteligencia y
Seguridad DIS, que pertenece al Ministerio de la Presidencia y se enfoca en las
amenazas directas a la seguridad nacional, y estabilidad de país, su mandato es amplio y
altamente reglamentado para evitar, la politización o abusos en el ejerció de la
recolecciónde inteligencia. Por ejemplo, el espionaje político o a ciudadanos.

86
En los casos de crimen organizado, estos casos son trabajados, por cualquiera de
ambas entidades, con la respectiva fiscalía y juzgado especializados en el tema; sin
embargo, en los casos realizados por Dirección de Inteligencia y Seguridad DIS, para
realizar los allanamientos y capturas, necesariamente debe recurrir a la Policía Judicial.
3.2.6 DEA-Estados Unidos
Paul Hackett, policía estadounidense, de la División de Operaciones Especiales
de la DEA, señaló que durante sus 25 años como agente de la DEA (Operaciones
Especiales) en cargos de agente especial, supervisor e investigador financiero, ha
participado en una serie de megaoperaciones que resultaron en el desmantelamiento de
organizaciones de narcotráfico en varias ciudades de Estados Unidos, como Tucson,
Arizona, en la década de 1990. Seattle, Washington en la década de 2000, Denver y
Colorado Springs, Coloradoen la década de 2010.
En Perú trabajó en estrecha colaboración con la DEA SIU (DIVINESP),
logrando algunos resultados sobresalientes, como el desmantelamiento completo de la
facción Sendero Luminoso que anteriormente operaba en el Valle de Huallaga. Ese grupo
DIVINESP estaba encabezado por Harvey Colchado y Walter Lozano. En Colorado
Springs, trabajó con algunos investigadores excelentes, como el detective Doug Trainer
y desmantelaron varias organizaciones importantes de tráfico de drogas en el poco
tiempo que trabajó allí.
No le gusta en absoluto el concepto de trinomio (Fiscal Provincial
Especializado, agente de inteligencia e investigador criminal policial). Solo los

87
investigadores y analistas de ese grupo necesitan conocer la investigación, nadie más. El
Binomial (Fiscal Provincial Especializado e investigador criminal policial), en su opinión,
es fácilmente la mejor opción. Todos los problemas operativos son ejecutados por un
grupo.
Las ventajas de una investigación binomial es que hay más control del caso
desde el principio hasta el final de la investigación. El mismo agente titular o agentes
titulares continúa trabajando el caso durante todo el proceso. La estrategia de
investigación es más coherente. Los objetivos del caso son acordados por el supervisor
del grupo y el agente titular, y es poco probable que cambien. Los investigadores tienden
a estar más motivados, porque es un caso en el que realmente quieren trabajar y no el
caso de otra persona que se les presentó. No viendo ninguna ventaja para el sistema
trinomio.
3.3 Generación y priorización de ideas
Conocidas las experiencias de los servidores públicos y tomando en
consideración el desafío de innovación, se emplea la técnica de lluvia de ideas a fin de
proyectar alternativas de solución, identificándose las siguientes sugerencias:
1) Las Direcciones Especializadas de IC pueden realizar inteligencia (a través de su
División de Inteligencia) e investigación (a través de sus Divisiones y
Departamentos de Investigación contra el crimen organizado y Especiales),
conforme lo establece del Reglamento de la Ley de la PNP.
2) Formalizar la creación e implementación del Método de la Inteligencia Operativa
Policial para desarticular organizaciones criminales.

88
3) Formalizar la creación e implementación del Método de la Investigación
Prospectiva Compleja para desarticular organizaciones criminales.
4) Formación y especialización del personal con el desarrollo de contenidos que
integren la inteligencia policial y la investigación criminal para la lucha contra el
crimen organizado a través de la ENFPP.
5) Formular un Protocolo de Actuación Conjunta entre los órganos de Inteligencia del
Sector Interior y la PNP como apoyo de las Unidades especializadas de IC de la
PNP.
6) Creación de la Dirección de Investigación contra el Crimen Organizado de Alta
Complejidad que realice la Inteligencia e investigación.
7) Formación y Especialización del personal con el desarrollo de contenidos que
integren la inteligencia policial y la investigación criminal para la lucha contra el
crimen organizado a través de la ENFPP.
8) Crear una plataforma digital para integrar y monitorear el proceso de investigación
contra el CO, aplicando la inteligencia e investigación, sin duplicidad de esfuerzos.
A continuación, se agrupan las ideas que tienen semejanza a fin de
priorizarlas:
Grupo de ideas Grupo de ideas de gestión Grupo de ideas de

tecnológicas mediante normativas gestión de procesos
Crear una plataforma digital Formular un protocolo de actuación Las direcciones
para integrar y monitorear el conjunta entre las unidades de especializadas de
proceso de investigación inteligencia del MININTER y la PNP, investigación criminal
contra el CO, aplicando la como apoyo para los policías que realicen inteligencia e
inteligencia e investigación, sin realizan labores de investigación. investigación contra el crimen
duplicidad de esfuerzos organizado y delitos
especiales.
89
Formalizar la creación e implementación

del método de la inteligencia operativa
policial para desarticular organizaciones
criminales.
Formalizar la creación e implementación

del método de la investigación
prospectiva compleja para desarticular
organizaciones
criminales.
Crear una Dirección de investigaciones
contra el crimen organizado de alta
complejidad que
realice inteligencia e investigación
Formación y Especialización del
personal con el desarrollo de contenidos
que integren la inteligencia policial y la
investigación criminal para la lucha
contra el crimen
organizado a través de la ENFPP.
Tabla 5: Generación de ideas
Elaboración propia.
Por último, se realizará la priorización del grupo de ideas a través de
determinados criterios:
Grupos de
Deseabilidad Factibilidad Viabilidad Impacto Disrupción Total
ideas
Tecnológicas X X X X 4
Gestión
mediante X X X X 4
normativas
Gestión de
X X X X X 5
procesos
Tabla 6: Priorización de las ideas
90
De este modo, la idea relacionada a la gestión de procesos es la ganadora del
proceso de priorización por lo que en la siguiente etapa se pasará a desarrollar con más
detalle.
3.4. Concepto Final de la Innovación
3.4.1. Descripción del concepto final de innovación
Una vez priorizada la idea vinculada a la gestión de procesos, el concepto de
innovación referido a que las Direcciones Especializadas de IC realicen inteligencia e
investigación, a través de sus Divisiones y Departamentos de Investigación contra el
crimen organizado y especiales, se procede a plantear un bosquejo del concepto final, que
permita tener un panorama general de lo que será el concepto final:
Ítem Contenido
Implementación de las Divisiones y Departamentos de IC queintegren la
Denominación de la
inteligencia y la investigación en las Direcciones
solución
Especializadas de Investigación Criminal.
En forma directa el grupo de policías de las unidades especializadasy
Población
fiscales que investigan este tipo de delitos. En forma indirecta la
beneficiada
ciudadanía y el Estado.
Es una alternativa que evita en la PNP, duplicidad de comando, funciones
Descripción de la y gastos durante las investigaciones contra las organizaciones criminales
solución vinculadas a las principales economías
ilegales del país.
Para que la Policía Nacional contribuya con efectividad en la
Descripción breve
administración de justicia; de manera eficaz y eficiente en el resultado de
del beneficio
las investigaciones contra las organizaciones
aportado
criminales vinculadas a las principales economías ilegales del país.
Tabla 7: Descripción del bosquejo del concepto
Elaboración propia
91
Ya con el esbozo de la idea de solución, aplicaremos las técnicas del design
thinking que permitirá su conceptualización. Iniciaremos con la lluvia de ideas, como
primera tarea, con la que elaboraremos las características de solución. Posteriormente,
identificaremos a los actores comprendidos o los que guarden relación con el último
consumidor, a través del mapeo de actores. Finalmente, emplearemos el storytelling en
sesiones debidamente organizadas, con lo que lograremos propagar la solución más
viable y recoger las opiniones de los últimos consumidores para perfeccionarla.
Aplicación de la técnica de conceptualización - Técnica del Design thinking
Técnica del Design thinking

Poder judicial: Jueces Penales de primera instancia
Investigados y Procesados: Cualquier persona sujeta a diligencias
preliminares e Investigación Preparatoria por el delito de crimenorganizado
vinculado a las principales economías ilegales del país.
Policía Nacional: El personal policial de las Divisiones o Departamentos
Personas
de Investigación de las Direcciones Especializadas de IC que investiguen a
las organizaciones criminales vinculadas a las
principales economías ilegales del país.
MP: Fiscales Provinciales de las Fiscalías Especializadas contra el
Crimen Organizado y Corrupción
Implementar el uso de la inteligencia y la investigación en las Divisiones y
Departamentos de Investigación de las Unidades Especializadas de IC, que
realizan diligencias preliminares contra el crimen organizado vinculado a las
Definir el mapa de principales economías ilegales del país, lo que permitirá la eficacia y
experiencias eficiencia en la obtención de elementos de convicción suficientes para lograr
obtener la prisión preventiva contra los integrantes de las organizaciones
criminales en
la etapa de Investigación Preparatoria.
Entre agosto del 2016 y abril del 2020, la DIRCOCOR, DIRMEAMB,
DIRCTPTIM y DIRPOLFIS, como Unidades Especializadas de IC, con el
“Y si…? (What if) apoyo, en la mayoría de casos, de la DIGIMIN y, algunos casos, de la
DIRIN, en total ejecutaron 28 megaoperativos contra
organizaciones criminales vinculadas a las principales economías
92
ilegales del país, deteniendo preliminarmente a 228 personas, de las cuales

96 obtuvieron Prisión Preventiva (45%). Mientras que la DIVIAC, en el
mismo periodo, realizó la investigación y la inteligencia, sin el apoyo de otras
unidades de inteligencia, ejecutando en total 23 megaoperativos contra
organizaciones criminales vinculadas a las principales economías ilegales
del país, deteniendo preliminarmente a 329 personas, de las cuales 204
obtuvieron Prisión Preventiva (63%). Infiriéndose que, al existir en la
DIVIAC, unidad de comando, funciones y gastos, a cargo de la misma
División y sus Departamentos, se obtuvo elementos de convicción
suficientes que sirvieron de sustento al fiscal para solicitar la prisión
preventiva de la mayoría de los investigados. Lo cual, sin embargo, no
sucedió con las demás unidades especializadas que, al depender la realización
de las acciones de inteligencia de otras unidades, generó duplicidad de
comando, funciones y gastos durante las investigaciones, obteniendo
insuficientes elementos de convicción, ocasionando que el fiscal
obtenga la prisión preventiva de la minoría de los investigados.
El cambio es innovador, puesto que, si todas las Divisiones y Departamentos

de Investigación de las Unidades Especializadas que combaten el crimen
organizado, realizarían las investigaciones y acciones de inteligencia,
evitando duplicidad de comando, funciones y gastos, se obtendría los graves
Que y fundados elementos de convicción que emplearía el Fiscal para sustentar
eficazmente la prisión preventiva; generando a la vez una positiva
percepción de la ciudadanía respecto a la correcta administración de
justicia y en la
función que cumple la Policía Nacional.
Implementación de la inteligencia (agentes y equipos de inteligencia) en
todas las Divisiones y Departamentos de Investigación que combaten el
crimen organizado vinculado a las principales economías ilegales del país,
Redefinamos la propuesta para evitar duplicidad de comando, funciones y gastos; generando eficacia
de valor en la obtención de los graves y fundados elementos de convicción en la
sustentación de la prisión preventiva; percibiéndose la efectividad de la
investigación preliminar contra el
crimen organizado.
Tabla 8: Aplicación de la técnica de conceptualización - Técnica del Design thinking
Elaboración propia
93
3.4.2. Proceso de desarrollo del concepto final de innovación
Ítem Contenido
Implementación de la inteligencia policial en las Divisiones y
Departamentos de IC de las Direcciones Especializadas de IC que
¿Cómo se combaten el crimen organizado vinculado a las principales economías
denomina? ilegales del país, en el marco de Método de la
Investigación Prospectiva Compleja.
Es cuando un solo equipo policial perteneciente a una División o
Departamento de investigación de una unidad especializada, realiza las
acciones de inteligencia y también los Actos o Técnicas Especiales de
Investigación. Para ello coordina con el fiscal especializado el inicio de las
diligencias preliminares secretas. Asimismo, efectúa el manejo de fuentes
humanas (informantes y confidentes) y realiza la OVISE (observación,
vigilancia y seguimiento), seleccionando con el fiscal los hechos
incriminatorios más idóneos como elementos de convicción (actas de
¿En qué consiste la testigos protegidos, agentes especiales, transcripción de comunicaciones
solución? telefónica, videovigilancia y seguimientos). Mantiene alianzas estratégicas
(óptima coordinación y articulación) con el MP, las procuradurías públicas
y la UIF. En ningún caso se solicita detenciones preliminares judiciales si
no se cuenta con los fundados y graves elementos de convicción en forma
suficiente para obtener la prisión preventiva. Realizando el apoyo al Fiscal o
seguimiento del proceso judicial, hasta lograr la sentencia condenatoria de
los
imputados.
Para las Direcciones Especializadas de IC de la Dirección Nacionalde

¿Para quién es la
Investigación Criminal que combaten el crimen organizado
solución?
vinculado a las principales economías ilegales del país.
Para que la Policía Nacional contribuya con efectividad en la obtención de
los graves y fundados elementos de convicción como sustento de la prisión
¿Para qué es la
preventiva y sentencias condenatorias a los integrantes de las
solución?
organizaciones criminales vinculados a las
principales economías ilegales del país
El valor agregado de esta innovación reside en que todas las Divisiones o
¿Qué valor agrega a Departamentos de Investigación contra el crimen organizado vinculado a
los usuarios las principales economías ilegales del país, realizarán las acciones de
respecto de lo que inteligencia e investigación en el marco de diligencias preliminares de la
hoy existe? etapa de investigación preparatoria,
evitando duplicidad de comando, funciones y gastos, lo que viene
94
sucediendo cuando trabajan en conjunto con la DIGIMIN o la DIRIN. Lo

que permitirá la eficacia y eficiencia en la obtención de graves y fundados
elementos de convicción para lograr obtener la prisión preventiva y futura
sentencia condenatoria contra los integrantes de
las organizaciones criminales antes mencionadas.
Los investigadores criminales de las Divisiones y Departamentos de
Investigación contra el crimen organizado vinculado a las principales
economías ilegales del país, deberán tener un amplio conocimiento
¿Cuáles son las operativo, no solo en la investigación del delito, sino en realizar las
principales acciones acciones de inteligencia (OVISE, manejo de fuentes humanas,
de los usuarios? caracterización, etc.), que le permita al investigador criminal ser un
pesquisa y a la vez agente de inteligencia, optimizando con ello, la
obtención de los elementos de convicción suficientes que vinculen a
los investigados con el delito de organización criminal.
El comando policial, mediante Resolución de Comandancia General deberá
emitir una Guía procedimental, disponiendo que todas las Direcciones
Especializadas de IC que combaten el crimen organizado vinculado a las
principales economías ilegales del país, inicialmente implementen equipos
de inteligencia en cada grupo de investigación criminal que laboran en las
Divisiones y Departamentos de Investigación en dichas unidades
especializadas, debiendo a mediano plazo (1 a 3 años) todos los efectivos
¿Cuáles son las
policiales de las referidas Divisiones y Departamentos de investigación,
principales acciones
estar aptos para realizar acciones de inteligencia e investigación criminal.
de la organización?
Asimismo, cambiar el plan curricular en las unidades de instrucción de

cada Dirección Especializada, para que la mitad de los cursos de
capacitación y especialización sean de la especialidad de Inteligencia y la
otra mitad de la especialidad de investigación
criminal.
Tabla 9: Proceso de desarrollo del concepto final de innovación
Elaboración propia
3.5. Prototipo Final de la Innovación
3.5.1. Descripción del prototipo final

95
El prototipo final de innovación comprende la implementación de la “Guía de
aplicación de la Inteligencia Policial en todas las Divisiones y
Departamentos de IC de las Direcciones Especializadas de Investigación
Criminal que combaten el crimen organizado vinculado a las principales
economías ilegales del país, en el marco de Método de la Investigación
Prospectiva Compleja”, el cual fue sometido previamente al testeo final por parte de
los expertos de la División de Investigaciones de Alta Complejidad- DIVIAC: Cmdte
PNP Angel LEO MENDOZA, Cmdte PNP Edwar ZAVALETA LOPEZ, Cmdte PNP
Darwin VENERO TITO y Cmdte PNP José Luis OSCANOA OSCANOA; así como de
expertos policías del extranjero, como son: Salvador ORTEGA, Guardia Civil Español,
de la Oficial de Inteligencia Criminal del Programa de Seguridad Medioambiental-
INTERPOL, Sergio YEPEZ, policía de Costa Rica, Investigador en el Organismo de
Investigación Judicial de Costa Rica, y Paul Hackett, policía estadounidense, de la
División de Operaciones Especiales de la DEA, quienes coincidieron en afirmar que es
factible realizar elpresente proyecto
En el procedimiento de investigación para desarticular a una organización
criminal, por lo general se aplica el Método de la Investigación Prospectiva Compleja,
la cual tiene tres etapas, empleándose la inteligencia policial en todas ellas; sin embargo,
es necesario aclarar que, en gran medida se emplea en la primera etapa, disminuyéndose
en las dos etapas subsiguientes.
Teniendo en consideración que la inteligencia policial se emplea en las tres
etapas del Método de la Investigación Prospectiva Compleja, esta se desarrolla de la
siguiente forma:
96
PRIMERA ETAPA, Búsqueda Pruebas, en la que se utilizan las técnicas
especiales de investigación, procesos especiales y otros (02 meses a 36 meses).Este
periodo empieza con la disposición fiscal de inicio de las diligencias preliminares, y es
donde se va a obtener la mayoría de los elementos deconvicción que vinculen a los
integrantes de la organización criminal con loshechos delictivos. En tal sentido, bajo la
conducción jurídica del Fiscal Provinciallos investigadores criminales van a realizar el
proceso para recabar lossiguientes elementos de convicción que señala el NCPP y
la Ley contra el
Crimen Organizado:
1) Medios de Prueba: La Confesión (Art. 160), el Testimonio (Art. 162); Pericias
(Art. 172), Careo (Art. 182), Prueba Documental (Art. 184), Reconocimiento de
personas, voces y cosas (Art. 189), Inspección Judicial y Reconstrucción (Art. 192),
Pruebas Especiales (necropsia, examen aborto, informe técnico Contraloría General
de la República) (Art. 195).
2) Búsqueda de Pruebas y Restricción de Derechos: Control de Identidad
(Art. 205), Las Pesquisas (inspeccionar lugares, personas o casas) (Art. 208),
Intervención Corporal (ADN, Alcoholemia) (Art. 211), El Allanamiento (Art. 214),
Exhibición Forzoza y La Incautación (Art. 218), Levantamiento del Secreto Bancario
y la Reserva Tributaria (Art. 235) y Clausura o Vigilancia de Locales e
Inmovilización (Art. 237).
3) Actos o Técnicas Especiales de Investigación: Videovigilancia (Art. 207),
Interceptación e Incautación Postal (Art. 226), Intervención de las Comunicaciones
y Telecomunicaciones (geolocalización; intervención, grabación y registro
comunicaciones) (Art. 230), Circulación y Entrega Vigilada de Bienes Delictivos
(Art. 340), Agente Encubierto y Agente Especial

97
(Art. 341), Operaciones Encubiertas (Art. 341-A); y las Acciones de
Seguimiento y Vigilancia (Art. 14 de la Ley 30077).
4) Empleo del Proceso Especial: Colaboración Eficaz (Art. 472 al 481)
5) Medidas de Protección: Se emplean para proteger a las personas que, como
testigos, agente especiales o encubiertos, colaboradores eficaces o agraviados,
declaren en calidad de testigos, para lo cual, se les protege empleando las siguientes
medidas de seguridad: Protección Policial, Reserva de Identidad, Cambio de
residencia, Ocultación de su paradero y Cambio de Identidad (Art. 247 al 252).
De los veinticuatro (24) elementos de convicción antes señalados y previstos en
el NCPP y la Ley contra el Crimen Organizado, que se pueden recabar en esta etapa del
Método de la Investigación Prospectiva Compleja, en todas ellas participa el
investigador criminal bajo la conducción jurídica del MP. Mientras que, solo en cinco
(05) de ellas (Videovigilancia, Intervención de las Comunicaciones y
Telecomunicaciones, Agente Encubierto y Agente Especial; y las Acciones de
Seguimiento y Vigilancia) participan los agentes de inteligencia como apoyo al
investigador criminal, por lo que, es necesario que los investigadores criminales realicen
estas 05 técnicas especiales de investigaciónaplicando la inteligencia policial.
El producto obtenido empleando las técnicas especiales de investigación, procesos
especiales, los medios de prueba y la búsqueda de pruebas y restricción de derechos, son
los siguientes elementos de convicción: Declaraciones de Testigos y agraviados
Protegidos, Actas de agente encubierto, Actas de agente especial, Actas de entrega
vigilada, Actas de operaciones encubiertas, Actas video vigilancia, Actas de
seguimiento, Actas intervención de

98
las comunicaciones, Actas de geolocalización, Declaración del colaborador eficaz, Actas
de corroboración de lo imputado por le colaborador eficaz, actas de reconocimiento
fotográfico.
El resultado específico es la formulación por parte del investigador criminal del
Informe Policial solicitando al MP que gestione ante el Poder Judicial la Medida
Limitativa de Derechos de allanamiento con descerraje, detención preliminar, registro,
incautación e incomunicación de los integrantes de la organización criminal vinculada a
las principales economías ilegales del país.
El resultado final es la obtención de MP de Resolución Judicial que autoriza la
Medida Limitativa de Derechos antes mencionada, la cual es entregada al oficial de caso
o instructor policial de la investigación para finiquitar la planificación de la ejecución del
megaoperativo.
SEGUNDA ESTAPA, Ejecución de la medida limitativa de derechos,
durante los megaoperativos (02 a 15 días)
Este periodo empieza con la presentación del requerimiento fiscal al Juez Penal
solicitando la Medida Limitativa de Derechos de allanamiento con descerraje, detención
preliminar, registro, incautación e incomunicación de los miembros de la organización
criminal vinculada a las principales economías ilegales del país.
Teniendo en consideración que el Juez Penal emitiría la Resolución Judicial en
24 horas a 7 días aproximadamente, dependiendo de la complejidad de la organización
criminal. Teniendo en cuenta que, esta puede resultar favorable para todos los
integrantes y sus respectivos inmuebles, o solo a una parte de ella. En tal sentido, como
proceso de esta etapa, el personal policial empleará la inteligencia policial (OVISE,
manejo de fuentes humanas, etc.), las

99
Técnicas Especiales de Investigación (Videovigilancia, Acciones de Seguimiento y
Vigilancia, Intervención de las Comunicaciones y Telecomunicaciones, Agente
Encubierto y Agente Especial, así como el proceso especial de colaboración eficaz, para
vigilar y monitorear las actividades y desplazamientos de todas las personas que el fiscal
ha requerido su Detención Preliminar y se está a la espera del pronunciamiento del Juez
Penal con el plazo de ejecución de la misma que de no señalarlo el plazo máximo es de
2 semanas.
Una vez obtenida la Resolución Judicial autorizando la Medida Limitativa de
Derechos, el fiscal remitirá copia de la misma al instructor policial o investigador
criminal oficial de caso, para que planifique la Ejecución de la misma, la cual se
denomina Megaoperativo, la cual es responsabilidad y función única de la PNP, que por
lo general se ejecuta en uno o dos días, para evitar la fuga de información, debiendo
para ello estar todos los objetivos (personas) ubicados sus domicilios, lugares de trabajo,
lugares de reunión o desplazamiento, puesto que, esta se puede ejecutar en cualquier
momento antecualquier situación de urgencia.
La ejecución de la Resolución Judicial que autoriza la Medida Limitativa de
Derechos de allanamiento con descerraje, detención preliminar, registro, incautación e
incomunicación de los integrantes de la organización criminal, es de suma importancia
que sea mediante la sorpresa y la oportunidad, puesto que en ella se van a recabar
mayores elementos de convicción que refuercen los obtenidos en la primera etapa, en tal
sentido, el producto obtenido son los siguientes elementos de convicción: Acta de
allanamiento con descerraje, detención preliminar, registro e incautación (armas de
fuego, documentos, dispositivos de almacenamiento digital, CPU, teléfonos celulares,
dinero, etc.),
100
Acta de registro personal (dispositivos de almacenamiento digital, teléfonos celulares,
etc.), Acta de registro vehicular, Acta de cadena de custodia, Acta de extracción,
visualización y recuperación de información en dispositivos electrónicos, etc.
Informe de resultado de ejecución de la Resolución Judicial que autoriza la MLDD-
Allanamiento, detención preliminar, registro, incautación e incomunicación de los
integrantes de la organización criminal.
El resultado final es la obtención de la Detención preliminar de los integrantes
de la organización criminal, e incautación de bienes considerados elementos de
convicción que refuercen los obtenidos en la primera etapa.
TERCERA ETAPA, Investigación Complementaria, donde se
realización de actos de investigación derivados del cumplimiento de las
medidas limitativas de derechos luego de la ejecución de los megaoperativos (10 a
15 días)
Este periodo empieza luego de finalizado el megaoperativo, cuando los
detenidos y bienes incautados son puestos a disposición del Departamento policial a
cargo del caso, el mismo que bajo la dirección del instructor policial u oficial de caso,
bajo la conducción jurídica del fiscal, iniciará con las diligencias investigatorias en un
proceso de análisis y evaluación de los hechos y elementos de convicción obtenidos
contra los integrantes de la organización criminal.
El producto obtenido en esta última etapa del Método de la Investigación
Prospectiva Compleja, son los siguientes elementos de convicción: Acta de toma de
muestras de imágenes fotográficas y videos, Acta de toma de muestras de voz, Acta de
reconocimiento físico de persona, Declaraciones testimoniales,

101
Declaraciones de los detenidos, Acta de apertura, de lacrado, extracción, visualización y
recuperación de información en dispositivos electrónicos de telefonía celular, Informe
de extracción, recuperación de información en dispositivo de cómputo, Informe de
análisis comparativo de voz, Informe de análisis y vinculación de comunicaciones,
Informes periciales de biología forense, absorción atómica, grafotécnica, antropológica,
etc. Asimismo, en esta etapa si algún detenido solicitara acogerse al proceso especial de
colaboración eficaz, para ello, su versión será inmediatamente corroborada por el
personal policial que empleará la inteligencia policial (OVISE, manejo de fuentes
humanas, etc.), así como las Técnicas Especiales de Investigación.
Informe Policial final de resultado de las investigaciones practicadas contra los
integrantes de la organización criminal, la cual contiene el análisis y evaluación de los
hechos y elementos de convicción obtenidos contra los integrantes de la organización
criminal en las tres etapas anteriores.
El resultado final es que el fiscal formalice la investigación preparatoria con el
80% de prisiones preventivas contra los integrantes de la organización criminal.
3.5.2. Proceso de desarrollo del prototipo final de innovación
Se procedió a diseñar y testear el producto de innovación que se ha propuesto
como ejemplo. Cabe recordar, entonces, que nuestro problema son las Deficiencias
en las investigaciones policiales desarrolladas por las unidades
especializadas de IC de la PNP en los megaoperativos, en la lucha contra el
crimen organizado vinculado a las principales economías ilegales

102
del país, durante el periodo agosto 2016 - abril 2020. A continuación,
construimos la arquitectura de nuestro problema y establecimos el marco normativo que
lo sustenta, seguidamente se investigó qué causas se le arrogan al problema
describiéndolas en el marco causal, y luego diagramar el modelo causal.
Seguido, se decidió elegir como desafío de innovación a la causa “Faltade
creación de Divisiones y Departamentos especiales que integre la
inteligencia policial y la investigación criminal para los casos de crimen
organizado”, gracias a la jerarquización de causas realizada. Ya con el desafío
planteado, se pasó a generar y priorizar ideas, optándose como solución laGestión
de Procesos. Siendo caracterizada en la fase de conceptualización conel apoyo de la
técnica del design thinking, y luego definirlo de forma más precisa.Seguidamente, los
especialistas realizaron un modelo en bruto o de baja fidelidad del producto, que
permite visionar las ideas acordadas. Se utilizó eldibujo y la lluvia de ideas en todo el
proceso, discutiendo algunos aspectos dela implementación de las Divisiones y
Departamentos de Investigación Criminalque integren la inteligencia y la investigación
en las Direcciones Especializadasde Investigación Criminal, luego se llegó a construir
un modelo de mediana oalta fidelidad, o mejor dicho una “Guía de aplicación de la
Inteligencia Policial en todas las Divisiones y Departamentos de IC de las
Direcciones Especializadas de Investigación Criminal
que combaten el crimenorganizado
vinculado a las principales economías ilegales del país, en elmarco del
Método de la Investigación Prospectiva Compleja”. En este puntose empleó el
juego de roles dando paso a la identificación de posibles

103
dificultades que podría encontrar el efectivo policial cuando hiciera uso de la guía.
Se construyeron ejercicios de prueba, se revisaron algunos documentos
similares, para conocer experiencias tanto nacionales como internacionales que puedan
servir de referencia para enriquecer el prototipo, procediendo a realizar visitas de campo
y confirmar la necesidad de hacer cambios. Justamente, se realizaron variaciones, toda
vez que, el feedback o retroalimentación estableció la obligatoriedad de los
investigadores criminales de emplear la inteligencia policial en las tres etapas del
Método de la Investigación Prospectiva compleja para investigar a las organizaciones
criminales vinculadas a las principales economías ilegales del país. A raíz de ello, se
creó una guía de actuación para unificar criterios en su desarrollo, para que todos los
investigadores criminales se encuentren alineados.
Cabe mencionar que en el trabajo de campo se optó por emplear la herramienta
del focus group y entrevistas personales vía zoom, para así facilitar la recolección de
experiencias de los operadores nacionales y extranjeros (personal policial). En la
segunda práctica, se volvieron a probar los sistemas y ejercicios logrando nuevas
sugerencias que permiten perfeccionar el producto
Finalmente, podemos afirmar que nos encontramos ante un proyecto de
innovación con el enfoque basado en el diseño, es decir a partir de conocimientos de
derecho, administración, psicología y sociología. De igual manera, por la naturaleza del
desafío de innovación seleccionado, el proyecto perfeccionado busca la innovación del
producto y no de la tecnología.
104
Capítulo 4
Análisis de Deseabilidad, Factibilidad y Viabilidad del Prototipo
4.1. Análisis de Deseabilidad
El prototipo de innovación materia del presente proyecto, que es la
implementación de una guía de aplicación de la Inteligencia Policial en todas
las Divisiones y Departamentos de IC de las Direcciones Especializadas de
Investigación Criminal que combaten el crimen organizado vinculado a las
principales economías ilegales del país, en el marco de Método de la
Investigación Prospectiva Compleja (anexo 4), favorecería considerablemente en
la obtención de los elementos de convicción suficientes para vincular a los integrantes
de las organizaciones criminales con los hechos delictivos investigados, lográndose
obtener en primera instancia la detención preliminar de sus miembros, luego la prisión
preventiva y finalmente la sentencia condenatoria, lo que repercutirá favorablemente en
el control del orden interno, y por ende el desarrollo económico, político y social del
país.
Asimismo, producto del proceso de investigación y recojo de información, se
demostró que nuestro prototipo mejora el trabajo en equipo durante las investigaciones contra el
crimen organizado, incorporando la inteligencia policial en el conocimiento y en la práctica del
investigador criminal, cumpliendo y fusionando en el mismo la doble función de agente de
inteligencia e investigador criminal, la cual se aplica durante las tres etapas del Método de la
Investigación Prospectiva Compleja, evitándose con ello la duplicidad de comando, funciones
y gastos de inteligencia, como viene sucediendo actualmente en el trabajo conjunto
con la DIGIMIN o la DIRIN, que además

105
generan duplicidad de esfuerzos y protagonismo que resquebrajan el trabajo en
conjunto.
Consideramos que la guía de aplicación de la Inteligencia Policial en las tres
etapas del Método de la Investigación Prospectiva Compleja, en todas las Divisiones y
Departamentos de IC de las Direcciones Especializadas de Investigación Criminal que
combaten el crimen organizado vinculado a las principales economías ilegales del país,
será del agrado de los investigadores criminales, pues fue creada considerando que el
investigador criminal se siente frustrado al dirigir operativamente un investigación
contra una organización criminal, dependiendo de los agentes de inteligencia de otra
unidades (DIGIMIN o DIRIN) en la realización de las principales Técnicas Especiales
de Investigación como son las Videovigilancias, las Acciones de Seguimiento y
Vigilancia, la Intervención de las Comunicaciones y Telecomunicaciones, hasta incluso
la corroboración de la información de la información brindada por el postulante a
colaboración eficaz.
Finalmente, durante el primer trabajo de campo realizado para identificar el
problema, se compiló los conocimientos de los investigadores criminales de las
Direcciones Especializadas de IC, sobre la forma en que veían trabajando sus casos con
el apoyo de las unidades de inteligencia, situación que evidenció su deseo de cambiarlos o
mejorarlos pues en la primera etapa de la Investigación Prospectiva Compleja, los agentes
de inteligencia de la DIGIMIN o DIRIN eran designados por el Fiscal para ejecutar las
principales Técnicas Especiales de Investigación como son: las Videovigilancias,
Seguimientos e Intervención de las Comunicaciones, hasta incluso la corroboración de la
información de la información brindada por el postulante a colaboración eficaz; lo
que ocasionó
106
que el investigador criminal oficial de caso, no manejara o tomara conocimientode la
totalidad de los elementos de convicción obtenidos durante el empleo dedichos
procedimientos, sino de los que el agente de inteligencia considera comolos elementos de
convicción, reduciendo la visión y manejo operativo del caso,generando el deficiente
trinomio de investigación: investigador criminal, agentede inteligencia y fiscal, en vez del
eficiente binomio: investigador criminal y fiscalLa puesta en práctica de la guía de
aplicación de la Inteligencia Policial
en todas las Divisiones y Departamentos de IC de las Direcciones Especializadas de
Investigación Criminal que combaten el crimen organizado vinculado a las principales
economías ilegales del país, en el marco de Método de la Investigación Prospectiva
Compleja, permitirá que un solo equipo policial de investigadores criminales realice la
inteligencia policial y la investigación criminal durante sus investigaciones para
desarticular una organización criminal vincula a las principales economías ilegales del
país en un binomio con el fiscal, sin la injerencia de otras unidades de inteligencia
(DIGIMIN y DIRIN), que si desean apoyar en la investigación al contar con alguna
información, deberán sus agentes de inteligencia ser puestos a disposición del equipo
policial de la Dirección Especializada, bajo las órdenes del investigador criminal oficial
de caso, duranteel periodo de dure las investigaciones.
4.2 Análisis de Factibilidad
Sobre la factibilidad de nuestro proyecto de innovación denominado guía de
aplicación de la Inteligencia Policial en todas las Divisiones y Departamentos de IC de
las Direcciones Especializadas de Investigación Criminal que combaten el crimen
organizado vinculado a las principales economías ilegales del país, en

107
el marco de Método de la Investigación Prospectiva Compleja, la PNP cuenta con
capacidad normativa para emitir la reglamentación o directiva correspondiente para la
puesta en práctica de la guía propuesta, para ello, previamente el Comando policial
mediante una Resolución de Comandancia General debe conformar un Comisión
Especial de Trabajo integrada por un representante de cada Dirección Especializada,
encargado de estudiar, analizar y evaluar la aprobación o mejora de la presente guía, la
cual una vez aprobada deberá disponer su inmediato cumplimiento e implementación
mediante la respectiva Resolución de Comandancia General.
Por otro lado, la Policía Nacional cuenta con las siguientes capacidades
normativas y plazos:
1) Lo establecido en el Reglamento de la Ley de la PNP, D.S. N° 026-2017-IN, en los
siguientes artículos: DIRNIC (Art. 160), DIRANDRO (Art. 109 y Art. 113),
DIRMEAMB (Art. 105), DIRCTPTIM (Art. 145), DIRCOCOR (Art. 151),
DIRPOLFIS (Art. 158) y DIVIAC (Art. 161), señala que los órganos y unidades
especializadas pertenecientes a la DIRNIC, todas ellas tienen como función
principal realizar investigaciones de los delitos enmarcados en su especialidad
funcional como son: ambientales (contra los recursos forestales y de minería ilegal),
trata de personas y tráfico de inmigrantes, corrupción, aduaneros, contra la
propiedad intelectual, contra el orden económico y patrimonio cultural, y
organización criminal. Asimismo, todas ellas cuentan con divisiones o
departamentos de inteligencia cuya función es producir inteligencia y
contrainteligencia en el ámbito de su competencia, así como ejecutar operaciones
especiales de inteligencia en su campo funcional, entre ellas desarticular
organizaciones criminales. Con lo cual no es

108
necesario modificar el presente reglamento sino implementarlo puesto que ya se
encuentra previsto que cada Dirección Especializada puede desarrollar la inteligencia
policial.
2) El Art. IV numeral 4 del Título Preliminar del NCPP, precisa que el MP en el
cumplimiento de sus funciones tendrá en consideración la organización
administrativa funcional de la PNP de acuerdo con la normatividad vigente.En tal
sentido, no es necesario formular en forma conjunta un Protocolo deactuación o
pedir autorización al MP, sino comunicar la decisión del comandopolicial de
implementar equipos de inteligencia en cada División oDepartamento de IC de
las Direcciones Especializadas de InvestigaciónCriminal que combaten el crimen
organizado vinculado a las principaleseconomías ilegales del país, conforme lo
establece el D.S. N° 026-2017-IN.
Respecto al tiempo, nuestro proyecto de innovación, se desarrollará en forma
progresiva, inicialmente se implementarán equipos de inteligencia en cada grupo de
investigación criminal que laboran en las Divisiones y Departamentos de Investigación
de IC de las Direcciones Especializadas de Investigación Criminal que combaten el
crimen organizado vinculado a las principales economías ilegales del país. Sin embargo,
en su totalidad estará implementado a mediano plazo (1 a 3 años) luego un periodo de
capacitación y práctica, logrando todos los investigadores criminales policiales de las
referidas Divisiones y Departamentos de investigación, estar aptos para desempeñarse
como agentes de inteligencia e investigadores criminales.
Para finalizar, la PNP puede establecer convenios interinstitucionales con el
MP, Ministerio de Justicia (procuradurías públicas), la Unidad de Inteligencia
Financiera, SUNAT, instituciones privadas relacionadas a la

109
investigación del crimen organizado vinculado a las principales economías ilegales del
país. Asimismo, es una oportunidad de enlazar el proyecto con organismos
internacionales que tiene los mismos propósitos de cooperación Internacional.
4.3 Análisis de Viabilidad
El proyecto de innovación denominado guía de aplicación de la Inteligencia
Policial en todas las Divisiones y Departamentos de IC de las Direcciones
Especializadas de Investigación Criminal que combaten el crimen organizado vinculado
a las principales economías ilegales del país, en el marco de Método de la Investigación
Prospectiva Compleja, se enmarca dentro del Presupuesto del sector interior, toda vez
que se encuentra establecido en el 6to. Objetivo Estratégico Institucional (OEI) del Plan
Estratégico Institucional (PEI) 2017-2022 del MININTER, el cual consiste en “Reducir
el crimen organizado en el territorio nacional”; y para su cumplimiento aprobaron el Plan
Operativo Institucional (POI) 2020 del MININTER, como instrumento de gestión que
articula el planeamiento estratégico institucional con el presupuesto público,
consolidando las actividades orientadas a logro de los objetivos institucionales, entre
ellos, el 6to OEI “Reducir el crimen organizado en el territorio nacional”.
En tal sentido, la implementación de la guía como proyecto de innovación es
viable al emplearse los propios recursos con que cuenta el presupuesto de la PNP, todo
ello establecido en el POI 2020 del MININTER, distribuido en las diferentes unidades
ejecutoras a nivel nacional, los cuales reciben de los programas presupuestales
anualmente. Las Unidades ejecutoras que administran los recursos de las Direcciones
Especializadas de IC que combaten

110
el crimen organizado vinculado a las principales economías ilegales del país, para
cumplir con el 6to OEI “Reducir el crimen organizado en el territorio nacional” cuentan
con el siguiente presupuesto:
1) UE 002: Dirección de Economía y Finanzas – DIRECFIN – PNP
 DIRIN. - Cuyo monto asignado para “Reducir el crimen organizado en el
territorio nacional” empleando los recursos de inteligencia, es de S/. 90´562,
349.00 anual, el cual distribuye a las diversas Divisiones de Inteligencia de las
Direcciones Especializadas de IC y Regiones Policial a nivel nacional para
realizar acciones de inteligencia contra el crimen organizado.
 División de Economía-DIRECFIN. - Cuyo monto asignado para “Reducir el
crimen organizado en el territorio nacional” empleando los recursos de
operaciones policiales, es de S/. 4,638´336,907.00 anual, el cual distribuye a las
diversas Direcciones Especializadas de IC y Regiones Policial a nivel nacional
para realizar operaciones policiales contra el crimen organizado.
2) UE 026: Dirección Ejecutiva de Investigación Criminal y Apoyo a la Justicia
– DIRECAJ-PNP.
 DIRNIC. - Cuyo monto asignado para “Reducir el crimen organizado en el
territorio nacional” empleando los recursos de operaciones policiales, es de S/.
5´333,371.00 anual, el cual corresponde en gran cuantía a la DIRNIC y en
mínima cuantía a la DIVIAC para que realicen operaciones policiales contra el
crimen organizado.
 DIRPOLFIS. - Cuyo monto asignado para “Reducir el crimen organizado en el
territorio nacional” empleando los recursos de operaciones

111
policiales, es de S/. 808,526.00 anual, el cual corresponde a la DIRPOLFIS para
que realice operaciones policiales contra el crimen organizado.
 DIRCOCOR. - Cuyo monto asignado para “Reducir el crimen organizado en el
3´306,180.00 anual, el cual corresponde a la DIRCOCOR para que realice
operaciones policiales contra el crimen organizado.
 DIRCTPTIM. - Cuyo monto asignado para “Reducir el crimen organizado en el
1´304,700.00 anual, el cual corresponde a la DIRCTPTIM para que realice
 DIRMEAMB. - Cuyo monto asignado para “Reducir el crimen organizado en el
4´380,833.00 anual, el cual corresponde a la DIRMEAMB para que realice
Asimismo, el presente proyecto de innovación, no necesita montos o pagos o
aportes adicionales por parte de la Policía Nacional o alguna otra entidad pública o
privada, pero sí deberá reorientarse los recursos de inteligencia a las Direcciones
Especializadas de IC que combaten el crimen organizado vinculado a las principales
economías ilegales del país, para ser empleados por los investigadores criminales a cargo
de las investigaciones para realizar la inteligencia policial (OVISE, manejo de fuentes
humanas,
112
caracterizaciones, mimetizajes, etc.), las Técnicas Especiales de Investigación
(Videovigilancia, Acciones de Seguimiento y Vigilancia, Intervención de las
Comunicaciones y Telecomunicaciones, Agente Encubierto y Agente Especial), así
como las corroboraciones en el proceso especial de colaboración eficaz.
En último caso, el regreso de lo invertido se reflejará mejorando
considerablemente los resultados por parte los investigadores criminales de las
Direcciones Especializadas de IC, en la desarticulación de las organizaciones criminales
vinculadas a las principales economías ilegales del país, generado casos sólidos, con
fundados y graves elementos de convicción, para obtener la medida de coerción
procesal de prisión preventiva y una futura sentencia condenatoria contra los integrantes
de las referidas organizaciones criminales en los siguientes años; por consiguiente, la
sostenibilidad del proyecto de innovación se verá reflejado con los resultados y las
mediciones que se deben realizar periódicamente a mediano y largo plazo.

113
Ilustración 3: Diagramación del Prototipo final de Innovación
Elaboración Propia
114
CONCLUSIONES
1. Las investigaciones policiales desarrolladas por las Unidades
Especializadas de IC de la PNP contra el crimen organizado vinculado a las principales
economías ilegales del país durante el período 2016 al 2020 tuvo en la DIVIAC a la
unidad con mayor cantidad de megaoperativos (23), de los cuales 16 fueron por
corrupción, 03 por trata de personas; 02 por tala ilegal, 01 por minería ilegal y 01 por
contrabando; las otras unidades especializadas lograron la siguiente productividad:
DIRCOCOR (14); DIRMEAMB (05); DIRCTPTIM (5) y DIRPOFIS (4). En total fueron
51 megaoperativos en dicho período. Sin embargo, de los detenidos por la DIVIAC se
logró prisión preventiva sólo para el 63% de los detenidos, mientras que en el caso de las
otras unidades se logró en un 45%, constituyendo porcentajes que están por debajo de los
porcentajes óptimos (80 y 90%). Ello se debe a que se viene aplicando aún de manera
principal el Método General de Investigación Policial y de manera informal y empírica
el método de la inteligencia operativa policial y el método de investigación prospectiva
compleja, los cuales aún no han sido recogidos formalmente.
2. Los elementos de convicción no fueron considerados graves y fundados
por los jueces penales debido a que el método de investigación policial aplicado se ha
visto limitado por la falta de definición en los roles y trabajo en equipo entre los
investigadores criminales y los agentes de inteligencia; falta de actualización del método
general de la investigación policial, formalización del método de la inteligencia
operativa policial y el método de investigación prospectiva compleja, en un
MAPROPOL, así como también la falta de grupos o

115
equipos especiales que integre la inteligencia policial y la investigación criminal para
los casos de crimen organizado. Dichas deficiencias han motivado que el 46% de los
integrantes de las organizaciones criminales vinculadas a las principales economías
ilegales del país, detenidas preliminarmente durante los megaoperativos obtengan su
libertad por comparecencia. Problemática que sólo atañe a la PNP, por abarcar a las
unidades policiales de inteligencia e investigación), sin que deba participar el MP, toda
vez que en el ejercicio de sus funciones debe tener en cuenta la organización
administrativa y funcional PNP, conforme lo establece el numeral 4 del Art. IV del
NCPP.
3. Las fases del proceso de investigación policial que utilizaron las unidades
especializadas de IC de la PNP en los megaoperativos en la lucha contra el crimen
organizado vinculado a las principales economías ilegales del país durante el período
2016-abril 2020, para el caso de la DIRCOCOR, DIRMEAMB, DIRECTPTIM y
DIRPOFIS se ha basado en las doce etapas del Método General de Investigación
Policial, aplicando también secundariamente el Método de la Inteligencia Operativa
Policial. En el caso de la DIVIAC ha venido aplicando el Método de la Inteligencia
Operativa Policial, pero en mayor medida el Método de la Investigación Prospectiva
Compleja. A efectos de optimizar las investigaciones policiales contra el crimen
organizado en su modalidad de economías ilegales del país resulta necesario formalizar
el Método de la Investigación Prospectiva Compleja, el cual comprende tres etapas
definidas: etapa de búsqueda de pruebas, etapa de la ejecución de la medida limitativa
de derechos (megaoperativo) y la etapa de investigación complementaria, lo cual está
respaldado por la conducción jurídica del fiscal (todos los actos de investigación
policial están en la carpeta fiscal) y bajo el control y autorización

116
del juez de la investigación preparatoria con respecto a las medidas limitativasde
derechos.
117
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119
ANEXOS
120
Anexo N° 01: Cadena de Valor

121
Anexo N° 02: Matriz de consistencia de la arquitectura del problema
FUENTE DE
PREGUNTAS OBJETIVOS HIPÓTESIS HERRAMIENTAS
DATOS
Las investigaciones contra el crimen
Determinar de qué manera las
Principal: ¿De qué manera las organizado vinculado a las principales
investigaciones policiales
investigaciones policiales economías ilegales del país, realizadas Unidades
desarrolladas por las unidades
desarrolladas por las unidades por las unidades especializadas de Especializadas de
especializadas de
especializadas de investigación investigación criminal de la PNP, Investigación Criminal
investigación criminal de la PNP Entrevistas
criminal de la PNP en los generaron resultados deficientes en PNP
en los megaoperativos,
megaoperativos, contribuyeron en la los megaoperativos realizados en el
contribuyeron en la lucha contra el Revisión
lucha contra el crimen organizado periodo agosto 2016 - abril 2020, por MP
crimen organizado vinculado a las documental
vinculado a las principales cuanto los juzgados penales
principales economías ilegales del
economías ilegales del país, durante el decretaron prisión preventiva sólo Poder Judicial
país, durante el periodo agosto Revisión de basede
periodo agosto2016 - abril 2020? contra el 54% de investigados con
2016 datos
detención preliminar. INPE
- abril 2020
Secundaria 1: ¿Cuáles son los Describir porque los elementos de Los jueces penales no decretaron Unidades
deficientes elementos de convicción convicción no fueron prisión preventiva al 46% de los Especializadas de
que advirtieron los Juzgados considerados graves y fundados investigados, al no estar debidamente Investigación Criminal
Entrevistas
Penales para no decretar por los jueces penales, motivando acreditado el presupuesto de graves PNP
prisión preventiva a los integrantes la libertad del 46% los integrantes y fundados elementos de convicción
Revisión
de las organizaciones criminales de las organizaciones criminales durante el proceso de Unidades de
documental
vinculado a las principales vinculado a las principales investigación criminal Inteligencia de la PNP
economías ilegales del economías ilegales del país, realizado por el MP y las unidades y MININTER
país, detenidas preliminarmente
122
durante los megaoperativos detenidas preliminarmente durante especializadas de investigación MP

realizados por las unidades los megaoperativos realizados por criminal de la PNP, durante los
especializadas de investigación las unidades especializadas de megaoperativos contra las Poder Judicial
criminal de la PNP, durante el investigación criminal de la PNP, organizaciones criminales
periodo agosto 2016 - abril 2020? durante el periodo agosto 2016 - vinculado a las principales economías
abril 2020. ilegales del país, durante el periodo
agosto 2016 -
abril 2020.
Las fases del proceso de
investigación policial que
Secundaria 2: ¿Cuáles son las utilizaron las unidades especializadas
Describir las fases del proceso
fases del proceso de de investigación criminal de la PNP, Unidades
de investigación policial que
investigación policial que en la lucha contra el crimen Especializadas de
utilizaron las unidades
utilizaron las unidades especializadas organizado vinculado a las principales Investigación Criminal
especializadas de
de investigación criminal de la PNP economías ilegales del país, no están PNP Entrevistas
investigación criminal de la PNP
en los megaoperativos, en la lucha debidamente desarrolladas, toda vez
en los megaoperativos, en la
contra el crimen organizado que previamente se debe establecer el Unidades de Revisión
lucha contra el crimen organizado
vinculado a las principales economías método de investigación policial, el Inteligencia de la PNP documental
vinculado a las principales
ilegales del país, durante el periodo cual falta uniformizar, debido a la y MININTER
economías ilegales del país,
agosto 2016 - abril 2020? deficiente gestión del conocimiento
durante el periodo agosto 2016 -
de la dotrina policial para investigar MP
abril 2020.
el
crimen organizado.
123
Los actores que participan en el

proceso de investigación criminal en
los megaoperativos realizados en la
Unidades
lucha contra el crimen organizado
Especializadas de
vinculado a las principales economías
Investigación Criminal
ilegales del país, durante el periodo
Secundaria 3: ¿Quiénes son los Determinar quiénes son los PNP
agosto 2016 - abril 2020, se clasifican
actores que participan en el actores que participan en el
en dos grupos, en el binomio, Fiscal
proceso de investigación proceso de investigación criminal MP
Provincial Especializado (FECOR o
criminal, en la lucha contra el en los megaoperativos realizados Entrevistas
FECOF) e investigador criminal
crimen organizado vinculado a las en la lucha contra el crimen Poder Judicial
(Unidades Especializadas), y en el
principales economías ilegales del organizado vinculado a las Revisión
Trinomio, Fiscal Provincial
país, durante los megaoperativos en principales economías ilegales del Procuraduría documental
Especializado (FECOR o FECOF),
el periodo agosto 2016 - abril 2020? país, durante el periodo agosto Pública
agente de inteligencia (DIGIMIN o
2016 - abril 2020
DIRIN) e investigador criminal
Defensa legal
(Unidades
Especializadas), cuyo desempeño ha
ocasionado deficiencias en el acopio
de los elementos de
convicción.
124
Anexo N° 03: Diagrama Espina de Pescado
Falta de definición de roles y Falta de creación de

Falta de actualización del Método
trabajo en equipo entre los Departamentos especiales que
General de la Investigación
CAUSA agentes de inteligencia y los integren la inteligencia policial
Policial y el MAPROPOL
investigadores criminales y la investigacióncriminal
Deficiencias en las investigaciones

policiales desarrolladas por las
unidades especializadas de
investigación criminal de la PNP en los
megaoperativos, en la lucha contra el
crimen organizado vinculado a las
principales economías ilegales del país,
durante el periodo agosto 2016 - abril
2020
Deficiencias de la validez Duplicidad de funciones,

probatoria de los elementos de Deficiencias en el recursos humanos y logísticos
EFECTO convicción recabados durante planeamiento estratégico de en las
las diligencias preliminares Investigación contra el crimen investigaciones contra la
organizado. criminalidad organizada
125
Anexo N° 04:
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres”

“Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia”
DIRECTIVA N° -2021-COMGEN/SUB-COMGEN/DIRNIC
“GUÍA DE APLICACIÓN DE LA INTELIGENCIA POLICIAL EN LAS

DIVISIONES Y DEPARTAMENTOS DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL DE LAS
DIRECCIONES ESPECIALIZADAS DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL QUE
COMBATEN EL CRIMEN ORGANIZADO VINCULADO A LAS PRINCIPALES
ECONOMÍAS ILEGALES DEL PAÍS, EN EL MARCO DE MÉTODO DE LA
INVESTIGACIÓN PROSPECTIVA COMPLEJA”
I. OBJETO
Establecer normas y procedimientos para optimizar las investigaciones

contra organizaciones criminales vinculadas a las principales economías ilegales
del país, aplicando la inteligencia policial en todas las divisiones y
departamentos de investigación criminal de las direcciones especializadas de
investigación criminal que combaten el crimen organizado vinculado a las
principales economías ilegales del país, en el marco de método de la investigación
prospectiva compleja
II. FINALIDAD
Establecer criterios que orienten el trabajo profesional del personal policial en la

investigación del delito contra el crimen organizado vinculado a las principales
economías ilegales del país, bajo la conducción jurídica del Ministerio Público,
que permita realizar un trabajo coordinado para lograr la eficiencia y eficacia en
su accionar.
III. ALCANCE
La presente Directiva contiene normas y procedimientos de obligatorio

cumplimiento para todas las unidades y sub unidades dependientes de la
Dirección Nacional de Investigación Criminal.
IV. RESPONSABILIDADES
4.1 La Sub Comandancia General PNP, como órgano encargado de

evaluar y supervisar la implementación, operatividad y ejecución de
las estrategias y planes a cargo de la Policía Nacional del Perú, se
encargará de supervisar y evaluar el buen desempeño operativo
institucional.
4.2 La Inspectoría General PNP, es el órgano de la Policía Nacional del

Perú, encargado de preservar y controlar el cumplimiento de las
126
normas, procedimientos y responsabilidades dispuestas en la

presente directiva.
4.3 La Dirección Nacional de Investigación Criminal de la PNP, como

órgano de línea se encarga de planificar, ejecutar y comandar las
operaciones policiales de investigación, verificará el cumplimiento de
los procedimientos que se establece en la presente directiva.
V. BASE LEGAL
5.1 Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de

Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas de 1988, realizada en
Viena, el 20 de diciembre de 1988.
5.2 Constitución Política del Perú, 29 de diciembre de 1993.
5.3 Decreto Legislativo No. 1267– Ley de la Policía Nacional del Perú,
16 de diciembre de 2016.
5.4 Decreto Legislativo No. 957 – Nuevo Código Procesal Penal, 29 de
julio de 2004.
5.5 Ley No. 30077 – Ley Contra el Crimen Organizado, 19 de agosto de
2013.
5.6 Ley N° 27697 – Ley que otorga facultad al Fiscal para la intervención
y control de comunicaciones y documentos privados en Caso
Excepcional, 11 de abril de 2002.
5.7 Ley N° 27934 – Ley que regula la intervención de la Policía y el
Ministerio Público en la investigación preliminar del delito, 11 de
febrero de 2003.
5.8 Resolución de la Fiscalía de la Nación Nº 5321-2015-MP-FN –
Reglamento de Circulación y entrega Vigilada de Bienes Delictivos,
Agente Encubierto y Operaciones encubiertas, 27 de octubre de
2015.
5.9 Decreto Supremo Nº026-2017-IN – Reglamento de la Ley de la
Policía Nacional del Perú, 13 de octubre de 2017.
5.10 Resolución Ministerial Nº952-2018-IN - Manual de Derechos
Humanos aplicados a la Función Policial, 14 de agosto de 2018.
VI. DISPOSICIONES GENERALES
6.1 PRINCIPIOS RECTORES.
Los principios rectores que deben guiar al Personal PNP en el

desarrollo de sus funciones son los siguientes:
6.1.1 Legalidad. Lo actos de investigación se enmarcan en la

Constitución, dispositivos legales y normas administrativas
vigentes.
6.1.2 Coordinación. Para lograr con el Ministerio Público, tareas

comunes que propicien el éxito en las operaciones policiales,
intervenciones e investigaciones Policiales.
127
6.1.3 Respeto a los Derechos Humanos. Política fundamental

que debe traducirse en una permanente e inalterable actitud
personal y funcional de los miembros de la PNP.
6.1.4 Ponderación y mesura. Para no caer en excesos, los

pedidos que realiza la Policía Nacional son debidamente
justificados, de igual forma los requerimientos fiscales.
6.1.5 Justicia. Para actuar en forma imparcial y equitativa en las

intervenciones e investigaciones correspondientes. Durante
el desarrollo de la investigación se desarrolla una actuación
objetiva.
6.1.6 Responsabilidad y Espíritu de Servicios. Que debe tener

todo efectivo policial, para el cumplimiento de sus deberes y
obligaciones a desarrollar en las operaciones policiales, con
la finalidad de lograr resultados positivos.
6.2 PARTICIPACIÓN DEL FISCAL
6.2.1 El Personal PNP, al tomar conocimiento de la existencia de

una organización criminal, comunicará oportunamente al
representante del Ministerio Público – Fiscalía Especializada
contra la Criminalidad Organizada, a fin de que asuman la
dirección y conducción jurídica de la investigación preliminar
del delito, como titular de la acción penal pública, en
concordancia con la normatividad vigente.
6.2.2 Durante el desarrollo de las diligencias preliminares, existe un

trabajo coordinado entre el equipo de investigación y el fiscal
del caso. Asimismo, se observa el Manual para el desarrollo
del plan de investigación, el cual precisa que la interrelación
es horizontal, y no existe jerarquía entre ambos operadores.
6.3 INVESTIGACIONES POLICIALES
6.3.1 Las diligencias policiales, necesariamente, deberán ser

ejecutadas con participación del representante del Ministerio
Púbico, bajo la autorización, o bajo la delegación, desde su
inicio para evitar cuestionamientos por parte de la defensa
6.3.2 Las investigaciones preliminares, por el personal de la PNP y

el Ministerio Público, deberán efectuarse conforme al Manual
para el Desarrollo del Plan de Investigación, en donde se
registrarán las hipótesis de trabajo y las diligencias que se
llevarán a cabo.
6.3.3 Las partes y sus abogados, pueden intervenir en todas las

diligencias y tomar conocimiento de éstas; sin embargo,
teniendo en cuenta que se encuentra en la etapa de la
128
investigación preliminar, deberán mantener la reserva del

caso, respecto a la investigación; es decir, la información
obtenida, no puede ser de conocimiento público o de otras
personas ajenas a la investigación, para lo cual se dejara
expresa constancia y exhortación respectiva en cada
diligencia policial, donde suscribirán todas las partes
intervinientes.
6.3.4 Lo señalado en el numeral anterior, no es exigible cuando no

se tenga la identificación de los presuntos autores del delito,
y la investigación se realice contra los que resulten
responsables. Tampoco es exigible, cuando el Fiscal
Disponga el secreto de las investigaciones en el marco del
artículo 68.3 del nuevo Código Procesal Penal.
6.3.5 Las diligencias policiales se adaptarán al método de la

investigación prospectiva compleja, que consiste en emplear
la inteligencia policial en el marco de las técnicas especiales
de investigación, priorizando la obtención de información en
tiempo real, a efectos de conocer el modus operandi de la
organización criminal, identificar a los integrantes y las a
actividades ilícitas. Emplea el método general de
investigación policial -retrospectivo-, para definir la
permanencia en el tiempo de la organización criminal,
establecer los vínculos entre los integrantes, etc.
6.3.6 Los interrogatorios a cargo de los funcionarios PNP y del

Ministerio Público, deben estar centrados en los presupuestos
que configuran el ilícito penal y el grato de participación de los
presuntos autores y participes, al final de su manifestación
policial, el investigado si considera necesario podrá agregar
lo que considere conveniente.
6.3.7 Para la formulación de los Informes Policiales, actas, otros

documentos, se observarán, en cuanto sean pertinentes, las
normas establecidas en el Manual de Documentación Policial
aprobado por Resolución Directoral N°776-2016-
DIRGEN/EMG-PNP del 27JUL2016, así como los protocolos
de actuación conjunta interinstitucionales.
129
VII. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS.
7.1 UNIDADES PERTENECIENTES A LA DIRNIC PNP
7.1.1 PRIMERA ETAPA – BUSQUEDA DE PRUEBAS.
ACTOS DE INVESTIGACIÓN AUTORIZADOS POR

EL FISCAL
VIDEOVIGILANCIA
1) Las acciones de videovigilancia para lugares fijos,
realizada por personal policial, capacitados en
inteligencia policial, en el marco del artículo 207 del
nuevo Código Procesal Penal se ejecutan previa
autorización mediante Disposición motivada del Fiscal.
2) Este mecanismo de búsqueda de pruebas puede ser
autorizado mediante la disposición que inicia las
diligencias preliminares.
3) Para solicitar este mecanismo, en caso no estar
previamente autorizado, se formula un informe en el cual
se exponen las razones por cuales resulta conveniente
este mecanismo.
4) El Fiscal analiza el Informe de la Unidad Policial a cargo
de la Investigación y emite la Disposición autorizando.
5) La disposición autoriza la videovigilancia fija para
inmuebles y otros lugares. En el marco del artículo 207º
del nuevo Código Procesal Penal.
6) Para los supuestos de videovigilancia móvil, orientada a
personas, vehículos, en otros. Esta se enmarca en el
artículo 14º de la Ley 30077.
7) Para la ejecución de este mecanismo de búsqueda de
pruebas se emplean equipos tecnológicos: cámaras
fotográficas, con lentes de gran alcance, cámaras
filmadoras, cámaras espía, celulares, drones,
nanodrones, satélites, entre otros.
8) Durante la ejecución de la videovigilancia, se configura
el equipo de tal forma que la imagen o video salga con
el fechador y la hora incorporados al archivo original.
9) Los registros obtenidos se incorporan a la carpeta Fiscal
mediante el acta respectiva, esta Acta puede ir adjunta
al Informe respectivo, el cual puede contener captura de
las escenas perennizadas.
OPERATIVO DE REVELACIÓN DEL DELITO

1) Cuando se llegue a tomar conocimiento; mediante la
ejecución de la función policial de investigación,
mecanismo de búsqueda de pruebas, declaraciones de
agraviados o testigos; de que un delito está próximo a
cometerse, durante su comisión o para su
esclarecimiento se adoptan las siguientes acciones.
130
2) Se da cuenta inmediatamente al fiscal a efectos de

planificar el desarrollo de un operativo conjunto con la
finalidad de identificar y detener de ser el caso a los
presuntos autores.
3) Dicho operativo también se puede ejecutar con la
finalidad de esclarecimiento para la identificación de los
integrantes de una organización criminal, para lo cual
emplearán personal policial capacitado en inteligencia
policial.
4) El fiscal emite la Disposición y se procede a la ejecución
del operativo, a efectos de evitar la provocación al delito.
5) Durante la ejecución, de ser una detención en flagrante
delito se sigue el procedimiento prestablecido para las
detenciones en flagrante delito.
6) Si no se produce la detención se formula la
documentación respectiva, adjuntando la información
obtenida, tomas fotográficas, filmaciones, etc.
CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE BIEN

DELICTIVO
1) Cuando sea necesario para las investigaciones, permitir
que bienes o mercancías ilícitas o sospechosas, circulen
por el territorio sin interferencia y bajo la vigilancia,
realizada por personal policial, capacitado en
inteligencia policial, al amparo de la disposición fiscal de
circulación y entrega vigilada, con el fin de identificar a
los integrantes de una organización criminal, es
procedente esta técnica especial.
2) La unidad policial a cargo de la investigación evalúa la
necesidad de emplear esta técnica especial de
investigación. De estimarlo necesario formula un informe
planteando la modalidad, asimismo acompaña con un
Plan de Trabajo:
 Sin sustitución del bien delictivo.
 Con sustitución total del bien delictivo.
 Con sustitución parcial con otro bien inocuo.
3) El fiscal emite la Disposición mediante la cual autoriza la
ejecución de la técnica especial de investigación, se
procede a la sustitución del bien de ser el caso.
4) Cuando el contenido de los bienes sea de difícil
identificación, se ejecuta la custodia y el control del
transporte.
5) El fiscal se encarga de las coordinaciones
interinstitucionales para que las autoridades
competentes, otorguen facilidades necesarias y
cumplan la Disposición de igual modo se procederá con
los particulares instruyéndolos para que guarden el
secreto del procedimiento, bajo responsabilidad.
131
6) Culminado el operativo, la unidad a cargo de la

investigación formula un informe detallado de los logros
alcanzados. Luego se cierra el procedimiento.
AGENTE ENCUBIERTO
1) Cuando sea necesario para las investigaciones, se
puede emplear la técnica de agente encubierto, siempre
que exista un riesgo controlado, y que existan
posibilidades reales de infiltración, realizada por
personal policial, capacitado en inteligencia policial.
adjuntando un plan de trabajo en el que se consideran
especificaciones de los recursos logísticos y financieros.
3) En el Informe se especifica la identidad del agente
policial, su hoja de Información básica RIPER, la
identidad ficticia propuesta, se precisa el entrenamiento
que ha recibido, se propone el plazo de duración de la
técnica. Asimismo, se adjunta el acta de aceptación de
participar en el procedimiento.
4) El fiscal recibe el Informe, procede a analizar la
información remitida. De estimarlo viable, se comunica
directamente con el agente designado, se le hace
conocer las obligaciones de cuya reunión se levanta el
acta respectiva. Seguidamente emite la Disposición de
inicio de la técnica especial.
5) El agente se mantiene en comunicación con el Oficial
encargado de la unidad policial a cargo de la
investigación. Pudiendo hacerlo directamente al fiscal.
6) El oficial encargado es quien introduce la información
proporcionada por el Agente Encubierto. En caso de que
el agente proporcione elementos probatorios como:
documentos, fotos, videos, audios, se recepciona
aplicando la cadena de custodia respectiva.
7) El procedimiento de Agente Encubierto culmina, a
pedido del Agente Encubierto, a petición de la unidad
policial a cargo de la investigación o cuando el Fiscal lo
disponga. En todos los casos se cierra el procedimiento
mediante Disposición.
AGENTE ESPECIAL
puede emplear la técnica de agente especial, siempre
que exista un riesgo controlado, y que existan
posibilidades reales de infiltración.
2) El agente especial es el empleo formalizado del
informante o confidente de inteligencia.
132

4) En el Informe se especifica la identidad del informante o
confidente, su hoja de vida, antecedentes policiales,
referencias delictivas, constancia de no encontrarse con
requisitorias, se consigna la identidad ficticia propuesta,
se precisa el entrenamiento que ha recibido adjuntando
el acta de adiestramiento, se propone el plazo de
duración de la técnica. Asimismo, se adjunta el acta de
aceptación de participar en el procedimiento.
información remitida. De estimarlo viable, se comunica
directamente con el agente especial, se le hace conocer
las obligaciones y los límites del procedimiento, de cuya
reunión se levanta el acta respectiva. Seguidamente
emite la Disposición de inicio de la técnica especial.
6) El agente se mantiene en comunicación con el Oficial
encargado de la unidad policial a cargo de la
investigación. Pudiendo hacerlo directamente al fiscal.
7) El oficial encargado es quien introduce la información
proporcionada por el Agente Especial. En caso de que
el agente proporcione elementos probatorios como:
documentos, fotos, videos, audios, se recepciona
aplicando la cadena de custodia respectiva.
8) El procedimiento de Agente Especial culmina, a pedido
del Agente, a petición de la unidad policial a cargo de la
investigación o cuando el Fiscal lo disponga. En todos
los casos se cierra el procedimiento mediante
Disposición.
OPERACIONES ENCUBIERTAS
puede autorizar el tráfico jurídico de una empresa ya
existente o crear una ficticia, dándole protección legal a
sus bienes en general incluyendo títulos derechos y
otras de naturaleza intangible.
2) Esta técnica especial tiene como finalidad identificar
personas naturales o jurídicas involucradas en la
comisión de delitos vinculados a la criminalidad
organizada, así también se busca identificar bienes y
actividades propias de la criminalidad organizada.
Además de las gestiones para las autorizaciones
respectivas para el funcionamiento de la empresa, ante
SUNARP, SUNAT, Municipalidades, y Autoridad
Sectorial.
133

información remitida. De estimarlo viable, emite la
Disposición autorizando el procedimiento.
5) La empresa ficticia puede ser conducida por personal
policial o civil capacitado en inteligencia policial (con
historia ficticia y debidamente caracterizado), todo ello
en el marco de la técnica especial de investigación de
agente especial, agente encubierto o el oficial
encargado.
6) El procedimiento de operación encubierta culmina, a
petición de la unidad policial a cargo de la investigación
o cuando el Fiscal lo disponga. En todos los casos se
cierra el procedimiento mediante Disposición.
ACTOS DE INVESTIGACIÓN AUTORIZADOS POR

EL JUEZ
VIDEOVIGILANCIA EN LUGAR CERRADO

1) Luego de haber obtenido información, sea por
declaración de los testigos o agraviados protegidos o el
aspirante a colaborador eficaz, de que en un
determinado inmueble cerrado se gesta información
relevante para el éxito de la investigación, se gestiona la
videovigilancia en lugar cerrado.
2) La unidad a cargo de la investigación formula un informe
en el cual se exponen las razones por cuales resulta
conveniente este mecanismo de búsqueda de pruebas.
3) El Fiscal analiza el Informe de la Unidad Policial a cargo
de la Investigación y formula el requerimiento respectivo,
lo dirige al Juez de la Investigación Preparatoria.
4) El juez competente emite la respectiva resolución
declarando fundado o infundado el pedido del Fiscal. En
el primer supuesto autoriza la videovigilancia en el
interior del inmueble, determina un plazo establecido.
5) Para la ejecución de este mecanismo de búsqueda de
pruebas se emplean equipos tecnológicos: cámaras
fotográficas, con lentes de gran alcance, cámaras
filmadoras, cámaras espía, celulares, drones,
nanodrones, satélites, entre otros.
6) Este mecanismo de búsqueda de pruebas también
puede ser ejecutado por un efectivo policial o civil
capacitado en inteligencia policial (con historia ficticia y
debidamente caracterizado), todo ello en el marco de la
técnica especial de investigación de Agente Encubierto
o Agente Especial.
7) Durante la ejecución de la videovigilancia, se configura
el equipo de tal forma que la imagen o video salga con
el fechador y la hora incorporados al archivo original.
134
8) Los registros obtenidos se incorporan a la carpeta Fiscal

mediante el acta respectiva, esta Acta puede ir adjunta
al Informe respectivo, el cual puede contener captura de
las escenas perennizadas.
INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES Y

TELECOMUNICACIONES
1) Los números de abonado se obtienen por medio de los
agraviados o testigos protegidos, o aspirante a
colaborador eficaz.
2) De ser obtenido por acciones de inteligencia, se
formulará un parte respetivo que será suscrito por el
efectivo que captó a la fuente humana de inteligencia.
3) Se formula el informe sustentando la necesidad de
ejecutar la intervención de las comunicaciones en la
modalidad de interceptación en tiempo real de las
comunicaciones, reporte histórico de llamadas y
geolocalización.
4) El informe es remitido al fiscal, este a su vez analiza el
Informe, seguidamente formula el requerimiento fiscal
respectivo, que es dirigido al Juez de la Investigación
preparatoria.
5) El juez emite resolución declarando fundado o infundado
el pedido, en el primer caso, remite la orden al Fiscal
para que ejecute la medida.
6) La autorización judicial es remitida, para el caso de las
interceptaciones en tiempo real a la Unidad de Apoyo
Técnico Judicial de la DIRANDRO. Para el caso del
reporte histórico de llamadas es remitido mediante Oficio
a las empresas operadoras de servicios de telefonía. En
lo concerniente a la geolocalización es remitida a la
Dirección de Investigación Criminal – DIVINDAT.
7) Para la ejecución de la interceptación en tiempo real, se
programa una reunión de coordinación entre el Analista
del DEPATJ DIRANDRO, el Oficial del Caso, el Fiscal
del caso y el Fiscal recolector.
8) Durante la ejecución de las interceptaciones en tiempo
real, se mantiene la permanente coordinación entre el
Analista del DEPATJ DIRANDRO y el oficial del caso, de
tal forma que las actividades ilícitas de las
organizaciones criminales sean registradas, y
corroboradas por acciones de seguimiento y vigilancia.
9) Las comunicaciones obtenidas son plasmadas en el
Acta de Recolección y Control de las comunicaciones,
que son incorporadas a la carpeta Fiscal.
10) El reporte histórico de llamadas es proporcionado por la
empresa prestadora de servicios de telefonía móvil y fija,
en un CD-ROM, material que es analizado por la unidad
a cargo de la investigación policial.
135
11) La geolocalización es proporcionada directamente al

Oficial del caso, información que es de gran ayuda para
corroborar las acciones de videovigilancia y
seguimientos y vigilancias.
INFORME SOLICITANDO LA MEDIDA
1) La Unidad policial a cargo de la investigación, bajo la

conducción jurídica del Ministerio Público, una vez
culminada la etapa de búsqueda de pruebas, donde se
obtuvo suficientes elementos de convicción contra los
integrantes de la organización criminal, formulará el
Informe Policial solicitando al fiscal, gestionar ante la
autoridad judicial competente la Detención Preliminar de
los mismos, allanamiento con descerraje con fines de
registro domiciliario e incautación de los efectos del
delito. Así como el Levantamiento del Secreto de las
Comunicaciones, para la visualización de la información
que contengan todos los teléfonos celulares, tarjetas sim
(chips), tabletas, cámaras fotográficas, ordenadores
(PCS y laptops) y otros soportes electrónicos de
almacenamiento de datos, así como las contenidas en
las redes sociales (facebook. whatssap, instagran, y
otros) incautados en los inmuebles allanados, ya sea a
los detenidos como a los terceros que lleguen y guarden
relación con los hechos investigados.
2) Mediante acciones de inteligencia, ejecutado por

agentes de inteligencia (con historia ficticia y
debidamente caracterizado), todo ello en el marco de las
técnicas especiales de investigación de Agente
Encubierto o Agente Especial y/o video vigilancia y/o
seguimiento, ubicará los domicilios o centros laborales o
de permanencia de los integrantes de la organización
criminal, formulando las actas o partes policiales de
ubicación domiciliara, anexado al informe policial donde
se solicita la Detención Preliminar.
7.1.2 SEGUNDA ETAPA – EJECUCIÓN DE LA MEDIDA

LIMITATIVA DE DERECHOS (MEGAOPERATIVO)
PLANIFICACIÓN DEL MEGAPERATIVO
1) Notificada la Resolución judicial de autorización de

Detención Preliminar, allanamiento con descerraje con
fines de registro domiciliario, incautación y
levantamiento del secreto de las comunicaciones de los
integrantes de la organización criminal, cuyo plazo
máximo de ejecución son dos semanas o los días que
136
señale el juez, personal policial capacitado en

inteligencia (con historia ficticia y debidamente
caracterizado) manejando informantes y confidentes,
todo ello en el marco de las técnicas especiales de
investigación de agente encubierto o agente especial y/o
video vigilancia y/o seguimiento, realiza el control de los
blancos objetivos en sus domicilios, centros laborales o
lugares de permanencia de sus integrantes hasta la
ejecución del megaoperativo.
2) La unidad policial a cargo de la investigación formula el
respectivo Plan de Operaciones, adjuntando el informe
de riesgos, informe administrativo e informe de
coordinaciones.
3) En el Plan de Operaciones se consideran las fuerzas
necesarias para le ejecución del megaoperativo. Así
como también los recursos logísticos, vehículos, entre
otros para la óptima ejecución del megaoperativo.
4) En el Plan de Operaciones se consigna como fecha y
hora de ejecución “D” y “H”, las cuales son coordinadas
con el fiscal.
EJECUCIÓN DEL MEGAOPERATIVO
1) La ejecución se da en la hora y fecha coordinada con el

fiscal, dentro del plazo establecido por el Juez de la
Investigación Preparatoria.
2) Al iniciarse la diligencia el fiscal entregará una copia de
la resolución al imputado si estuviere en el inmueble. De
no estar presente, se entregará a quien este en el lugar:
vecino, portero, etc.
3) El fiscal comunica que tienen el derecho de hacerse
asistir por persona de su confianza.
4) Se procede al allanamiento, descerraje en caso ser
necesario, y seguidamente al registro del inmueble.
5) Se detiene a las personas comprendidas en la medida
de detención preliminar, a quienes se les practica el
registro personal.
6) Durante la ejecución de la medida se pueden emplear
medios tecnológicos que permitan garantizar la
legalidad de la intervención.
7) Se orienta el registro del inmueble a los elementos
previamente determinados, que serán de utilidad para la
investigación.
8) Las personas detenidas son trasladadas al Juzgado de
Investigación preparatoria que dictó la medida. A efectos
de practicar la verificación judicial de identidad.
9) A la diligencia de verificación de identidad los detenidos
ingresan sin chaleco de detenidos y sin grilletes de
seguridad.
137
10) El juez procede a hacer de conocimiento de los

detenidos los motivos de la detención. Asimismo, se les
indica el plazo de la medida, que para casos de crimen
organizado puede variar entre 10 y 15 días.
ELEMENTOS DE CONVICCIÓN QUE SE BUSCA

OBTENER
11) Durante el desarrollo del megaoperativo el personal
policial realiza la siguiente actuación:
 Acta de intervención policial.
 Acta de allanamiento con descerraje, detención
preliminar, registro e incautación.
 Acta de registro personal.
 Acta de registro vehicular.
 Acta de cadena de custodia.
 Acta de extracción, visualización y recuperación de
información en dispositivos electrónicos, etc.
7.1.3 TERCERA ETAPA – INVESTIGACIÓN

COMPLEMENTARIA
INVESTIGACIONES EFECTUADAS
1) Concluida la diligencia, los detenidos preliminarmente son
trasladados a la sede de la unidad policial a cargo de las
investigaciones, para practicar los actos de investigación
con presencia de detenido:
 Declaración de los detenidos.
 Declaración de los testigos.
 Ampliación de la declaración de agraviados y testigos
protegidos.
 Acta de toma de muestras de imágenes fotográficas
y videos.
 Actas de toma de muestras y homologación de voz.
 Actas de reconocimiento físico de personas.
 Acta de apertura de lacrado, extracción, visualización
y recuperación de información en dispositivos
electrónicos de telefonía celular.
 Informe de análisis y vinculación de comunicaciones.
 Informes periciales de biología forense, absorción
atómica.
INFORME FINAL
1) Culminada todas las diligencias, antes del vencimiento
del plazo otorgado por el juez de investigación
preparatoria se procede a formular el Informe Final
(antes atestado policial).
2) En el Informe se adjuntan todos los actos de
investigación realizados, producto de las técnicas
138
especiales, mecanismos de búsqueda de pruebas,

función policial de investigación:
 Las actas levantadas.
 Las manifestaciones y declaraciones recibidas.
 Las pericias realizadas.
 La identificación plena de las personas involucradas.
 La identificación plena de los inmuebles de los
investigados.
3) En la parte analítica se desarrollan los actos de
investigación realizados con las respectivas
corroboraciones. Indicando el rol de cada integrante de
la organización criminal.
4) La unidad policial a cargo de la investigación no podrá
imputar responsabilidades. Pero si podrá plasmar
recomendaciones, como la advertencia de peligro de
fuga o peligro de obstaculización por parte de
determinados investigados.
5) El fiscal recibe el Informe con todos los anexos.
7.2 DIRECCION DE INSPECTORIA GENERAL PNP
Realizar permanentes acciones de control a nivel nacional,

orientadas a la supervisión, verificación, control y seguimiento del
cumplimiento de las Disposiciones contenidas en la presente Directiva,
adoptando las medidas correctivas que sean necesarias.
VIII. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
8.1 La Dirección Nacional de Investigación Criminal, dictará a las

Direcciones Especializadas, las disposiciones de detalle, para el
mejor cumplimiento de los procedimientos establecidos en la
presente Directiva.
8.2 Las coordinaciones con las autoridades del Ministerio Público y

Poder Judicial, deben ser permanentes, a fin de optimizar los
procedimientos policiales, actualizando a su personal sobre la
materia.
8.3 Las Unidades Policiales, recomendarán, enfatizarán y controlarán la

observancia y el respeto irrestricto a los Derechos Humanos por
parte del personal PNP, durante sus intervenciones policiales en
general.
IX. VIGENCIA
La presente Directiva entrará en vigencia al día siguiente de su

aprobación; dejando sin efecto las normas administrativas cuyos procedimientos
hayas quedado desfasados en el tiempo y sus contenidos se opongan a la presente
Directiva.

Delgado de La Torre - Colchado Huamani - Mejorar - Investigaciones

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PONTIFICIA UNIVERSIDAD

CATÓLICA DEL PERÚ

Mejorar las investigaciones policiales desarrolladas por las

Trabajo de investigación para obtener el grado académico de Magíster

Harvey Julio Colchado Huamani

organizaciones criminales en el país denominados megaoperativos; sin embargo, puede

algunas deficiencias en las investigaciones policiales desarrolladas por las unidades

emblemáticas especializadas en investigación del delito de la PNP en estos operativos.

unidades especializadas de investigación criminal de la PNP en los megaoperativos, en el

combate frente a las organizaciones criminales vinculadas a las principales economías

criminales y los agentes de inteligencia,

b) la falta de actualización de la metodología empleada en investigar el delito y del Manual

de Procedimientos Operativos de la PNP (MAPROPOL), y c) la falta de creación de

departamentos especiales que integren el trabajo de inteligencia e investigación policial

para los casos de crimen organizado.

La propuesta o desafío de innovación planteado busca responder la pregunta

¿Cómo podemos implementar Divisiones y Departamentos especializados que integren la

inteligencia e investigación policial en las Direcciones especializadas de investigación

principales economías ilegales del país?

Finalmente, proponemos una Guía de aplicación de la Inteligencia Policial en todas

las Divisiones y Departamentos encargados de investigar el delito de las Direcciones

Especializadas de Investigación Criminal [IC] que combaten el crimen organizado

vinculado a las principales economías ilegales del país, en el marco de Método de la

Investigación Prospectiva Compleja.

Resumen Ejecutivo ............................................................................................................ ii

Lista de Tablas ................................................................................................................. ix

Lista de Figuras ................................................................................................................. x

Introducción .................................................................................................................... xiii

Capítulo 1 Definición y descripción del problema .......................................................... 16

1.1 Redacción formal del Problema ................................................................................. 17

1.2 Marco Conceptual del Problema ................................................................................ 29

1.2.1 Criminalística .................................................................................................. 29

1.2.2 Investigación ................................................................................................... 30

1.2.3 Investigación criminal ................................................................................... 30

1.2.4 Articulación ................................................................................................... 30

1.2.5 Crimen organizado ........................................................................................ 31

1.2.6 Crimen organizado asociado a la delincuencia urbana violenta .................... 31

1.2.8 Estructura de las organizaciones criminales .................................................. 32

1.2.9 Ministerio Público .......................................................................................... 32

1.2.10 Fiscalía Especializada contra la criminalidad organizada ............................ 32

1.2.12 Pesquisa ........................................................................................................ 33

1.2.13 Flagrancia ..................................................................................................... 33

1.2.14 Megaoperativo .............................................................................................. 34

1.2.15 Dirección de Inteligencia de la PNP – DIRIN ............................................. 35

1.2.16 Dirección Antidrogas de la PNP – DIRANDRO ......................................... 36

1.2.17 Dirección Contra el Terrorismo de la PNP – DIRCOTE ............................. 36

1.2.18 División de Investigación Contra el Crimen Organizado – DIVCCO.36

1.2.19 División de Inteligencia Contra la Criminalidad – DIVICC ........................ 36

1.2.20 División de Investigaciones de Alta Complejidad ....................................... 37

1.3 Arquitectura del Problema ......................................................................................... 37

1.3.1 Resultado de las Investigaciones policiales desarrolladas por las unidades

especializadas de IC de la PNP en los megaoperativos contra las

organizaciones criminales vinculadas a las principales economías ilegales del

país, en el periodo agosto del 2016 – abril del 2020 ....................................... 37

1.3.2 Deficiencias en la acreditación de los presupuestos fundados y graves

elementos de convicción por parte de la fiscalía y las unidades especializadas

de IC de la PNP durante el proceso de investigación en los megaoperativos

contra las organizaciones criminales