T Uce 0017 0020 2016

UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA DE INGENIERÍA QUÍMICA
DESARROLLO DE UN SISTEMA DOCUMENTAL BAJO LA NORMA NTE

INEN ISO/IEC 17020:2013 PARA UN ORGANISMO DE INSPECCIÓN MEDIO
AMBIENTAL
TRABAJO DE TITULACIÓN, MODALIDAD PROYECTO TÉCNICO

PARA LA OBTENCIÓN DEL TITULO DE INGENIERO QUÍMICO
AUTOR: KIMO BENJAMÍN SÁNCHEZ CARRIÓN
QUITO
2016
UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA DE INGENIERÍA QUÍMICA
DESARROLLO DE UN SISTEMA DOCUMENTAL BAJO LA NORMA NTE INEN

ISO/IEC 17020:2013 PARA UN ORGANISMO DE INSPECCIÓN MEDIO
AMBIENTAL
TRABAJO DE TITULACIÓN, MODALIDAD PROYECTO TÉCNICO

PARA LA OBTENCIÓN DEL TITULO DE INGENIERO QUÍMICO
AUTOR: KIMO BENJAMÍN SÁNCHEZ CARRIÓN
TUTOR: ING. ANDRÉS FERNANDO DE LA ROSA MARTÍNEZ
QUITO
2016
© DERECHOS DE AUTOR
Yo Kimo Benjamin Sánchez Carrión en calidad de autor del trabajo de titulación,

modalidad proyecto técnico: DESARROLLO DE UN SISTEMA DOCUMENTAL
BAJO LA NORMA NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 PARA UN ORGANISMO DE
INSPECCIÓN MEDIO AMBIENTAL, autorizo a la UNIVERSIDAD CENTRAL DEL
ECUADOR, hacer uso de todos los contenidos que me pertenecen o parte de los que
contiene esta obra, con fines estrictamente académicos o de investigación.
Los derechos que como autor me corresponden, con excepción de la presente

autorización seguirán vigentes a mi favor, de conformidad con lo establecido en los
artículos 5, 6, 8, 19 y demás pertinentes de la Ley de Propiedad Intelectual y su
Reglamento.
Asimismo, autorizo a la Universidad Central del Ecuador para que realice la digitalización
y publicación de este trabajo de titulación en el repositorio virtual, de conformidad a lo
dispuesto en el Art. 144 de la Ley Orgánica de Educación Superior
En la ciudad de Quito, 30 de Mayo de 2016
Kimo Benjamin Sánchez Carrión
C.C. 172293052-4
[email protected]
ii
APROBACIÓN DEL TUTOR
Yo, Andrés Fernando de la Rosa Martínez en calidad de tutor del trabajo de titulación,
modalidad proyecto técnico, DESARROLLO DE UN SISTEMA DOCUMENTAL
BAJO LA NORMA NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 PARA UN ORGANISMO DE
INSPECCIÓN MEDIO AMBIENTAL, elaborado por el estudiante Kimo Benjamín
Sánchez Carrión, de la Carrera de Ingeniería Química, Facultad de Ingeniería Química
de la Universidad Central del Ecuador, considero que el mismo reúne los requisitos y
méritos necesarios en el campo metodológico y en el campo epistemológico, para ser
sometido a la evaluación por parte del jurado examinador que se designe, por lo que lo
APRUEBO, a fin de que el trabajo sea habilitado para continuar con el proceso de
titulación determinado por la Universidad Central del Ecuador.
En la ciudad de Quito, a los 30 días del mes Mayo de 2016.
____________________________________
Ing. Andrés Fernando de la Rosa Martínez
Tutor
iii
A mi familia quienes por ellos soy lo que soy.
Para mis padres Edgar y Sulayna por su apoyo,

consejos, comprensión, amor y ayuda. Me han
dado todo lo que soy como persona, mis
valores, mis principios, mi carácter, mi
empeño, mi perseverancia y mi coraje para
conseguir mis objetivos.
A mis hermanas Natalia e Ita por su apoyo

incondicional y por compartir conmigo buenos
y malos momentos; siempre las tengo
presentes, son mi motivación, inspiración y
felicidad.
A mi abuela Olga, mi tía Ximena, mi tía María

del Carmen y mi tío Pablo porque creyeron en
mí, siempre los tengo presentes.
Porque existe una palabra de 9 letras que es

esencial “CONFIANZA”, gracias madre mía.
iv
AGRADECIMIENTOS
A la Facultad De Ingeniería Química de la Universidad Central Del Ecuador, en la cual

me he formado como profesional y como persona.
A la Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación del Gobierno Autónomo

Descentralizado de la Provincia de Orellana, quienes me abrieron las puertas para realizar
el trabajo de titulación.
Al Ing. Andrés De La Rosa que con su guía y amistad, me ha sabido dirigir con sabiduría
para la culminación de mi trabajo de titulación.
A la M.Sc. Lorena Villarreal que con conocimientos y amistad ha cumplido un papel

fundamental para el desarrollo del presente trabajo.
A todos los profesores de la Facultad de Ingeniería Química que desde un inicio

compartieron sus conocimientos y sabiduría.
A mis padres, hermanas, abuela, tíos y a todos mis primos; por siempre haberme dado su
fuerza y apoyo incondicional que me han ayudado y llevado hasta donde estoy ahora.
A mis amigos que estuvieron desde el inicio de la carrera y aquellos que conocí en el
camino, y que me ayudaron el todo momento.
v
CONTENIDO
pág.
LISTA DE TABLAS ....................................................................................................... ix

LISTA DE GRÀFICOS .................................................................................................... x
LISTA DE ANEXOS ...................................................................................................... xi
RESUMEN ..................................................................................................................... xii

ABSTRACT .................................................................................................................. xiii
INTRODUCCIÓN ............................................................................................................ 1
1. MARCO TEÓRICO ..................................................................................................... 4

1.1. Calidad....................................................................................................................... 4
1.1.1. Evolución de la calidad. ........................................................................................ 4
1.1.2. Sistema de Calidad. ................................................................................................ 5
1.2. Certificación .............................................................................................................. 6
1.2.1. Certificación Voluntaria. ........................................................................................ 6
1.2.2. Certificación no voluntaria. .................................................................................... 6
1.2.3. Ventajas. ................................................................................................................. 7
1.2.4. Objetivos................................................................................................................. 7
1.3. Mejora continua ......................................................................................................... 7
1.4. Evaluación de la conformidad. .................................................................................. 7
1.5. Acreditación............................................................................................................. 10
1.6. Normas ISO. ............................................................................................................ 10
1.7. Norma NTE ISO/IEC INEN 17020:2013................................................................ 11
1.7.1. Estructura Norma NTE ISO/IEC INEN 17020:2013 ........................................... 13
1.7.2. Requisitos mínimos de la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013. .................. 14
1.8. Marco Legal............................................................................................................. 17
1.9. Organismos de Inspección Ambiental. .................................................................... 19
vi
2. DIAGNÓSTICO INICIAL DE LA EMPRESA ......................................................... 21
2.1. Datos de la empresa. ................................................................................................ 21
2.2. Descripción de la empresa. ...................................................................................... 21
2.3. Diagnóstico Inicial del Organismo de Inspección ................................................... 22
2.3.1. Requisitos Generales: Cláusula 4. ........................................................................ 23
2.3.2. Requisitos Relativos a La Estructura: Cláusula 5................................................. 25
2.3.3. Requisitos Relativos A Los Recursos: Cláusula 6................................................ 27
2.3.4. Requisitos De Los Procesos: Cláusula 7. ............................................................ 32
2.3.5. Requisitos Relativos Al Sistema De Gestión: Cláusula 8. ................................... 38
2.4. Revisión técnica documental de procedimientos de inspección de la JPCC del
GADPO. ......................................................................................................................... 44
2.5. Análisis FODA. ....................................................................................................... 44
2.6. Resultados del Diagnóstico Inicial del Organismo de Inspección........................... 46
3. PROPUESTA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD................................. 49

3.1. Sistema de Gestión de Calidad. ............................................................................... 49
3.1.1. Requisitos Generales: Cláusula 4. ........................................................................ 49
3.1.2. Requisitos Relativos A La Estructura: Cláusula 5................................................ 50
3.1.3. Requisitos Relativos A Los Recursos: Cláusula 6................................................ 50
3.1.4. Requisitos De Los Procesos: Cláusula 7. ............................................................. 51
3.1.5. Requisitos relativos al sistema de gestión: Cláusula 8. ........................................ 52
3.1.6. Propuesta técnica documental. ............................................................................. 53
3.2. Resultados del diagnóstico posterior al aporte del trabajo de grado. ...................... 53
3.3. Evaluación del sistema de gestión de calidad.......................................................... 55
4. DISCUSIÓN ............................................................................................................... 61
5. CONCLUSIONES...................................................................................................... 63
6. RECOMENDACIONES............................................................................................. 65
CITAS BIBLIOGRÁFICAS........................................................................................... 67
BIBLIOGRAFÍA ............................................................................................................ 69
vii
ANEXOS ........................................................................................................................ 70
viii
LISTA DE TABLAS
pág.
Tabla 1. Diagnóstico Inicial ISO/IEC 17012:2013 Clausula: 4 .................................................. 23

Tabla 3. Diagnóstico Inicial ISO/IEC 17012:2013 Clausula: 6. ................................................ 27
Tabla 6. Matriz FODA Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación. ....................... 45
Tabla 7. Criterios de Calificación................................................................................................ 46
Tabla 8. Resultado del diagnóstico inicial................................................................................... 47
Tabla 9. Resultado del diagnóstico posterior .............................................................................. 53
Tabla 10. Clausula 4 ISO/IEC INEN 17020:2013: Evidencia. ................................................... 55
ix
LISTA DE GRÀFICOS
pág.
Gráfico 1. Perfil de resultados del diagnóstico inicial................................................................. 47

Gráfico 2. Perfil de resultados del diagnóstico posterior............................................................. 54
Gráfico 3. Perfil de resultados del diagnóstico comparativo....................................................... 54
x
LISTA DE ANEXOS
pág.
ANEXO A: Manual de calidad de la JPCC del GADPO……………………………………….71

ANEXO B: Gestión de órdenes de trabajo ……………………………………………………105
ANEXO C: Selección, formación, autorización y seguimiento de inspectores y personal……112
ANEXO D: Manejo, mantenimiento y calibración de equipos…………………………..........126
ANEXO E: Gestión de equipos……………….…………………………………….......……..137
ANEXO F: Adquisición de servicios y suministros…………………………….……………..145
ANEXO G: Quejas y/o apelaciones……………….…………………………………..………156
ANEXO H: Elaboración y control de documentos…………….…………………...…………164
ANEXO J: Control de registros……………………………………….……………………….180
ANEXO K: Revisión por la dirección…………………………...…….………………………186
ANEXO L: Auditorías internas……………………………..…………………………………197
ANEXO M: Acciones correctivas……………………………..………………………………213
ANEXO N: Acciones preventivas………………………………...…………………………...220
ANEXO P: Inspección de la calidad de agua en cuerpos receptores y descargas……..………227
ANEXO Q: Inspección de suelos………………………………………….…………………..245
ANEXO R: Monitoreo de la calidad de agua y caracterización de agua en la provincia de
Orellana…………………………………………………………………………………..……260
ANEXO S: Monitoreo de la calidad de suelo y caracterización del suelo en la provincia de
Orellana……………………………………………………………………………………......276
xi
DESARROLLO DE UN SISTEMA DOCUMENTAL BAJO LA NORMA NTE
INEN ISO/IEC 17020:2013 PARA UN ORGANISMO DE INSPECCIÓN MEDIO
AMBIENTAL
RESUMEN
Desarrollo de un sistema documental, en base a la norma NTE INEN ISO/IEC

17020:2013 para la Jefatura de Prevención Control y Contaminación del Gobierno
Autónomo Descentralizado de la Provincia de Orellana, que es un Organismo de
Inspección Ambiental, para su posterior acreditación.
Se realizó un diagnóstico de la situación actual, mediante la lista de chequeo establecida

por el Sistema de Acreditación Ecuatoriano en base a la norma antes indicada;
determinando un 16,7% de cumplimiento.
Para mejorar el nivel de cumplimiento, se procedió a la elaboración del manual de calidad,

los procedimientos, instructivos y formatos requeridos por la norma los cuales
constituyen el sistema documental que contribuirá a mejorar sustancialmente al sistema
de gestión del organismo de inspección.
Con esta mejora se alcanzó un 90.2% de cumplimiento, con la aplicación de una auditoría
de suficiencia documental.
PALABRAS CLAVES: DOCUMENTACIÓN/ NORMA INEN ISO/IEC 17020/

ORGANISMOS DE INSPECCIÓN AMBIENTAL/ GESTIÓN DE LA CALIDAD/
MANUALES/
xii
DEVELOPMENT OF A DOCUMENTAL SYSTEM THAT FOLLOWS NTE
INEN ISO/IEC 17020:2013 REGULATIONS FOR AN ENVIRONMENTAL
AUDITING INSTITUTION.
ABSTRACT
Development of a documental system based on NTE INEN ISO/IEC 17020:2013

regulations for the Office of Prevention, Control and Contamination of the Autonomous
Decentralized Government of the Province of Orellana, an environmental auditing
institution, for its subsequent accreditation.
This study diagnosed the current situation using a checklist based on the aforementioned
regulations, established by the Ecuadorian Accreditation System; it was determined that
there is a 16.7% level of compliance.
In order to improve levels of compliance, this study produced a quality manual, a

procedures manual, established certain guidelines, and presented the formats demanded
by the norm. These manuals constitute the documental system that will contribute to
substantially improve the auditing institution’s management system.
The level of compliance was raised to 90.2% through the application a documental
sufficiency audit.
KEYWORDS: DOCUMENTATION/ INEN ISO/IEC 17020/ ENVIRONMENTAL

INSPECTION SYSTEMS/ QUALITY MANAGEMENT/ MANUALS.
xiii
INTRODUCCIÓN
En la actualidad, los Organismos de Inspección Ecuatorianos deben acreditarse conforme

a la Ley del Sistema Ecuatoriano de Calidad para poder ofertar servicios de inspección
que sean confiables y demuestren competencia técnica.
La Norma NTE INEN ISO/ IEC 17020:2013, en una norma aplicable a cualquier tipo de
Organismo de Inspección (unidad de verificación), independientemente de su tamaño o
actividad. Esta norma se integra por una serie de requisitos agrupados en 8 secciones. Las
tres primeras se enfocan a generalidades de la norma, la 4ta se enfoca a asegurar la
confidencialidad, imparcialidad e independencia del organismo de inspección (unidad de
verificación), la 5ta a su estructura y organización, la 6ta a sus recursos, la 7ma a sus
procesos y la sección 8va corresponde a los requisitos relativos a la gestión del sistema.
Estas secciones se caracterizan por su gran similitud con la norma ISO 9001.
El Gobierno Autónomo Descentralizado de la Provincia de Orellana y por su intermedio,

la Coordinación General de Gestión Ambiental tiene dentro de su competencia exclusiva
la Gestión Ambiental provincial y por su ámbito de aplicación de esta competencia
exclusiva está empeñada en proteger la rica y basta flora y fauna de la provincia. A través
de la Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación que es una unidad de
Inspecciones Ambientales de eventos antropogénicos se desarrollan planes de vigilancia
y control medio ambiental; sin embargo, esta Jefatura no cuenta con un sistema de
gestión, ni con procesos documentados para la ejecución de sus actividades de inspección.
Para garantizar el trabajo de dicha Jefatura y entregar a la comunidad y a la autoridad

correspondiente inspecciones confiables, la Coordinación está empeñada en implementar
la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 en la Jefatura de Prevención y Control de la
Contaminación, la cual actualmente se encuentra trabajando con procedimientos internos
no estandarizados y con la experiencia del personal encargado para este fin, pero
1
sin cumplir requisitos específicos. Por esta razón, se ha establecido la necesidad de contar
con un sistema de gestión que permita tener a la Jefatura una competencia técnica en las
inspecciones que realiza.
El presente trabajo tiene como objetivo establecer un Sistema de Gestión de Calidad

basado en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 en la Jefatura de Prevención y
Control de la Contaminación del Gobierno Autónomo Descentralizado de la Provincia de
Orellana, lo cual lleva consigo beneficios para la Prefectura, para las comunidades
aledañas que pueden verse afectadas por un problema de contaminación y para las
empresas petroleras, debido a que las mismas tendrán la seguridad de que las inspecciones
son realizadas con independencia e imparcialidad bajo un sistema de gestión aceptable,
aportando al cumplimiento de la política del buen vivir, ofreciendo bienes de servicio y
de calidad.
El presente trabajo está conformado por tres capítulos, los cuales contemplan el marco
teórico, el diagnóstico inicial del Organismo de Inspección y la propuesta documental del
sistema de gestión basado en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.
El diagnóstico inicial del Organismo de Inspección se desarrolló con el objetivo de

establecer una línea base con respecto a los requisitos mínimos que establece la norma
NTE INEN ISO/IEC 17020:2013. Para el desarrollo de esta actividad se procedió a
realizar una revisión completa de la documentación que poseía el Organismo de
Inspección, también se realizó un análisis de fortalezas y debilidades para así establecer
y definir la propuesta del sistema de gestión a desarrollar.
La propuesta del sistema de gestión está basada en el cumplimiento de los requisitos

mínimos establecidos por la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013; los requisitos se
enfocan al desarrollo del sistema documental que exige la norma para su cumplimiento;
adicional a esto se realizó una propuesta técnica para la implementación de una
metodología de criterios de evaluación para las inspecciones que realiza el Organismo de
Inspección.
Del diagnóstico inicial, se concluye que el cumplimiento del Organismo de Inspección

con los requisitos documentales de la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 es del
2
16,7%. El desarrollo del sistema de gestión propuesto permitió al Organismo de
Inspección cumplir con los requisitos de la norma y así alcanzar un 90,2% de
cumplimiento, valor que permitirá al Organismo de Inspección acreditarse bajo esta
norma.
3
1. MARCO TEÓRICO
1.1. Calidad.
La calidad puede definirse como el conjunto de características que posee un producto o

servicio, así como su capacidad de satisfacción de los requerimientos del usuario. La
calidad supone que el producto o servicio deberá cumplir con las funciones y
especificaciones para las que ha sido diseñado y que deben ajustarse a las expresadas por
los consumidores o clientes del mismo. La competitividad exigirá, además, que todo ello
se logre con rapidez y al mínimo coste, siendo así que la rapidez y bajo coste serían, con
toda seguridad, requerimientos que pretenderá el consumidor del producto o servicio. [1]
El término calidad hace referencia al conjunto de propiedades de un objeto que permiten

emitir juicio de valor, o “al grado en que un conjunto de características inherentes cumple
con las necesidades o expectativas establecidas implícitas u obligatorias (ISO 9000).
1.1.1. Evolución de la calidad. El concepto de calidad ha ido evolucionando a lo largo de los

años, ampliando objetivos y variando la orientación. Se puede decir que su papel ha adquirido
una importancia creciente al evolucionar desde un mero control o inspección, a convertirse en
uno de los pilares de la estrategia global de la empresa. En sus orígenes, la calidad era costosa,
porque consistía en rechazar todos los productos defectuosos, lo que representaba un primer coste,
y después recuperar de alguna forma dichos productos, si era posible, lo que representaba otro
coste adicional. La calidad era responsabilidad exclusiva del departamento de inspección de
calidad.
Posteriormente se comenzaron aplicar técnicas estadísticas de muestreo para verificar y

controlar los productos de salida. Suponía un avance en la inspección de todos los
productos de salida.
4
El concepto de calidad sufre una evolución importante, pasando de la simple idea de
realizar una verificación de calidad, a tratar de generar calidad desde los orígenes. Se
busca asegurar la calidad en el proceso de producción para evitar que este dé lugar a
productos defectuosos.
Con la gestión de la calidad total, la calidad sigue ampliando sus objetivos a todos los
departamentos de la empresa, involucrando a todos los recursos humanos liderados por
la alta dirección y ampliándose a la planificación y diseño de productos y servicios, dando
lugar a una nueva filosofía de la forma de gestionar una empresa; con ello, la calidad deja
de representar un coste y se convierte en un modo de gestión que permite la reducción de
costes y el aumento de beneficios. [2]
1.1.2. Sistema de Calidad. La calidad, es sinónimo de una buena gestión empresarial, en donde
se entregan productos y se prestan servicios competitivos. Los sistemas de calidad son un
conjunto de acciones planificadas necesarias para garantizar la confianza que un bien o un servicio
conseguirá satisfacer las necesidades y expectativas de los clientes. Estos sistemas están
compuestos por sistemas administrativos y sistemas técnicos. En los sistemas administrativos, se
realiza la planificación, organización, control y manejo de los recursos humanos relacionados con
los sistemas de gestión de la calidad. Estos sistemas son conjuntos interrelacionados de planes,
políticas, procesos, procedimientos, personal y tecnología que se necesitan para cumplir con los
objetivos de una organización.
Los sistemas técnicos, se refieren al aseguramiento de la calidad en el diseño de los

bienes, a la planificación, aseguramiento, control, mejoramiento y diseño de los procesos
de manufactura, o de prestación de servicios, controlando los materiales que se consumen
en la producción intermedia y de los bienes terminados o el servicio final entregado.
En la actualidad, con el proceso de globalización económica, las organizaciones que

cuentan con sistemas de gestión de calidad se encuentran en capacidad de sobrevivir y de
competir con el mercado. Si estas organizaciones tienen como objeto vender sus bienes o
sus servicios mediante el cumplimiento de normas y requisitos legales, deben establecer
un sistema de calidad.
Este sistema les permite lograr una organización en la que todos los factores que afecten
la calidad se encuentren controlados eliminando así los posibles defectos en la calidad de
los bienes o los servicios.
5
Los sistemas de calidad se establecen para: mejorar el desempeño, coordinación y
producción, lograr un enfoque directo hacia los objetivos de la organización y hacia sus
clientes, conseguir y mantener la calidad de los bienes y servicios con el fin de satisfacer
las necesidades implícitas y explicitas de los clientes, abrir nuevas posibilidades en el
mercado y lograr permanencia en él, y por último, estar en capacidad de competir con
organizaciones más grandes.
Para establecer un sistema de calidad, se han diseñado una serie de especificaciones

estándares y normas internacionales; de las cuales las más conocidas y utilizadas a nivel
mundial son las editadas y revisadas por la Organización Internacional de Normalización
(ISO). [3]
1.2. Certificación
La certificación es una actividad que consiste en atestiguar que un producto o servicio se

ajusta a determinadas especificaciones técnicas o requisitos establecidos en una norma u
otro documento normativo, con la expedición de un acta en la que se pone de manifiesto
el cumplimiento de dicha conformidad. [4]
1.2.1. Certificación Voluntaria. Es realizada por entidades reconocidas como independientes de

las partes interesadas para asegurar que un producto, proceso o servicio, este de acuerdo con una
serie de normas.
En general, se recurre a este tipo de certificación para ‘marcar la diferencia’ respecto al

resto, aumentar la competitividad de la empresa y ofrecer mayor confianza al cliente. [5]
1.2.2. Certificación no voluntaria. Este tipo de certificación se utiliza para asegurar que
los productos cumplen una serie de requisitos mínimos que garantizan la salud de los
consumidores y no causan daños al medio ambiente. Es llevada a cabo por la propia
Administración o por organismos autorizados por esta. [6]
6
1.2.3. Ventajas. La certificación aporta a organizaciones y empresas las siguientes ventajas:
 Introducción de los productos y/o servicios de la empresa en nuevos mercados.

 Aumento del nivel de confianza de los clientes respecto a los productos de la empresa.
 Agilización de los procesos de comercialización. [7]
1.2.4. Objetivos. Los sistemas de certificación tienen como objetivo favorecer a las empresas:
 Aumentando la competitividad de sus productos.

 Accediendo a aquellos clientes que exigen un sistema de calidad certificado.
 Logrando mayores niveles de confianza por parte de los clientes.
 Alcanzando mayor prestigio como proveedor. [8]
1.3. Mejora continua
Consiste en mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestión de la calidad

mediante el uso de la política de la calidad, los objetivos de la calidad, los resultados de
las auditorías, el análisis de datos, las acciones correctivas, preventivas y la revisión por
la dirección.
1.4. Evaluación de la conformidad.
Todo el mundo tiene interés en saber si algo (o alguien, organización o sistema) se ajusta
a sus expectativas. ¿El producto hace lo que espero? ¿Es una persona competente para
llevar a cabo el trabajo que quiero que haga? ¿La tienda ofrece el artículo correcto al
precio adecuado cuando lo necesito? ¿Mi producto es seguro?
Los productos y servicios son como las promesas. Los clientes comerciales,
consumidores, usuarios y funcionarios públicos tienen expectativas sobre los productos
y servicios relacionados con las características como calidad, ecología, seguridad,
economía, fiabilidad, compatibilidad, interoperabilidad, eficiencia y eficacia. El proceso
para demostrar que estas características cumplen con los requisitos de las normas,
7
reglamentos y otras especificaciones se llama evaluación de la conformidad. En resumen,
la evaluación de la conformidad ayuda a garantizar que los productos y servicios cumplan
sus promesas.
Los consumidores se benefician de la evaluación de la conformidad, ya que les

proporciona una base para la selección de productos o servicios. Ellos pueden tener más
confianza en los productos o servicios que se apoyan en una declaración del proveedor
oficial, o que cuentan con una marca o un certificado de conformidad, que dan fe de la
calidad, seguridad u otras características deseables.
Los fabricantes y proveedores de servicios necesitan asegurarse de que sus productos y

servicios cumplen con las especificaciones declaradas y alcanzan las expectativas del
cliente. Evaluar sus productos y servicios de conformidad con las Normas Internacionales
ISO e IEC les ayuda a mantenerse al tanto del estado actual de la tecnología y evitar los
costos de fallas del producto en el mercado.
Cuando la salud pública, la seguridad o el medio ambiente pueden estar en juego, la

evaluación de la conformidad a menudo se hace obligatoria a través de regulaciones
gubernamentales. Sin una adecuada evaluación y aprobación, los bienes pueden ser
rechazados para la venta, o los proveedores ser descalificados de licitaciones para los
contratos de compras del sector público.
Los Reguladores también se benefician de la evaluación de la conformidad ya que les da

medios para hacer cumplir la salud nacional, seguridad y legislación ambiental y lograr
objetivos de política pública.
La armonización de los procedimientos de evaluación de la conformidad de todo el

mundo también tiene beneficios de largo alcance para el comercio internacional en
general. Uno de los principales obstáculos para el comercio transfronterizo al que se
enfrentan los exportadores son los costosos múltiples ensayos y/o certificaciones de los
productos. Los procedimientos de evaluación de la conformidad no transparentes o
discriminatorios pueden convertirse en instrumentos proteccionistas eficaces, u
“obstáculos técnicos al comercio”.
8
El Acuerdo sobre Obstáculos Técnicos al Comercio de la Organización Mundial del
Comercio (Acuerdo OTC/ OMC) fue establecido para asegurar que los reglamentos
técnicos y las normas, y los procedimientos de evaluación de la conformidad con estos,
no creen obstáculos innecesarios al comercio internacional. Las sucesivas revisiones del
Acuerdo OTC han señalado la utilidad de las normas y guías de evaluación de la
conformidad de ISO/IEC para armonizar las prácticas de evaluación de la conformidad y
como puntos de referencia para la competencia técnica de los organismos de evaluación
de manera que se puedan obtener la credibilidad y confianza en sus resultados. El trabajo
de evaluación de la conformidad de ISO/ IEC por lo tanto, ayuda a superar los obstáculos
al comercio.
La evaluación de la conformidad ha sido una parte de la estructura de la mayoría de las

sociedades desde tiempos remotos como una herramienta para tranquilizar a los usuarios
de productos, servicios y productos básicos que se han tomado algunas medidas para
afirmar sus cantidades, calidades, características, rendimiento u otras expectativas. La
evaluación de la conformidad, por lo tanto, debe considerarse desde una perspectiva
mucho más amplia y no solo como un facilitador del comercio. Se trata de una actividad
“de la sociedad en su conjunto” y, en la mayoría de las economías, sus aplicaciones
domésticas pueden superar sus funciones de apoyo al comercio.
Mientras que las “mejores prácticas” en evaluación de la conformidad pueden ser

deseables, también es importante que se las utilice de forma práctica y rentable. Esto es
particularmente significativo para los países en desarrollo, que necesitan hacer juicios
sobre las mejores soluciones para sus necesidades de evaluación de la conformidad para
que satisfagan a sus grupos de clientes tanto nacionales como internacionales.
La ISO/IEC 17000 define la evaluación de la conformidad como “la demostración de que

los requisitos específicos relativos a un producto, proceso, sistema, persona u organismo
se cumplen”. Algunos puntos a observar: De acuerdo con la terminología de la norma
ISO 9000, un servicio se considera como una forma particular de producto. Los métodos
para demostrar la conformidad incluyen ensayos, inspección, declaraciones de los
proveedores de conformidad y certificación. Los requisitos especificados incluidos los
contenidos en las especificaciones de los proveedores o compradores, las normas
nacionales, regionales o internacionales, o las regulaciones gubernamentales. La
9
acreditación de los organismos de evaluación de la conformidad se incluye en la
definición de evaluación de la conformidad. El término objeto de la evaluación de la
conformidad, o, a veces solo objeto, se utiliza en la norma para referirse a “producto,
proceso, sistema, persona u organismo”.
La evaluación de la conformidad se caracteriza a menudo como parte de una

infraestructura de la calidad.
La definición de evaluación de la conformidad y un texto explicativo de ISO/IEC 17000

proporcionan una flexibilidad suficiente para utilizar el concepto de una manera práctica
para garantizar que los principios pueden ser utilizados con eficacia. Para ilustrar esta
flexibilidad, la introducción de ISO/IEC 17000 señala que “…La evaluación de la
conformidad interacciona con otros campos, tales como los sistemas de gestión, la
metrología, la normalización y la estadística. Esta Norma Internacional no define los
límites de la evaluación de la conformidad, que se mantienen flexibles. [9]
1.5. Acreditación
La acreditación es una técnica de evaluación de la conformidad relacionada

específicamente con la evaluación de la conformidad de organismos de evaluación de la
conformidad realizado por un organismo de tercera parte, generalmente conocido como
organismo de acreditación. Los requisitos para los organismos de acreditación están
especificados en ISO/IEC 17011. La acreditación implica generalmente el uso de técnicas
de auditoría por equipos de evaluación que incluyen expertos en los aspectos
organizativos, como los sistemas de gestión y también en las actividades técnicas del
organismo. Por ejemplo para un laboratorio de ensayo el equipo debe incluir uno o más
expertos en los tipos de mediciones y ensayos que se realizan. [10]
1.6. Normas ISO.
ISO (Organización Internacional de Normalización) es una red mundial que identifica

cuáles son las normas internacionales requeridas por el comercio, los Gobiernos y la
10
sociedad; las desarrolla conjuntamente con los sectores que las van a utilizar; las adopta
por medio de procedimientos transparentes basados en contribuciones nacionales
proveniente de múltiples partes interesadas; y las ofrece para ser utilizadas a nivel
mundial.
Las normas ISO están basadas en un consenso internacional logrado de la base más
amplia de grupos de partes interesadas. La contribución de expertos proviene de aquellos
que están más cercanos a las necesidades en materia de normas y de los resultados de su
implementación. De esta manera aunque voluntarias, las normas ISO son muy respetadas
y aceptadas a nivel internacional por sectores públicos y privados.
ISO, una organización no gubernamental, es una federación de organismos nacionales de

normalización provenientes de todas las regiones del mundo; uno por país, incluyendo
países desarrollados y en vías de desarrollo, así como países con economías en proceso
de transición. Cada miembro de ISO es el principal organismo de normalización de su
país. Los miembros proponen las nuevas normas, participan en su desarrollo y ofrecen el
apoyo, conjuntamente con la Secretaría General de ISO, a los 3 000 grupos técnicos que
actualmente desarrollan las normas.
Dentro de ISO, el Comité para la elaboración de políticas para la evaluación de la

conformidad ISO/CASCO, tiene una doble función: es el responsable de la elaboración y
formulación de recomendaciones sobre la política de evaluación de la conformidad a los
miembros de ISO/CASCO y de la elaboración de normas y guías para la evaluación de la
conformidad. [11]
1.7. Norma NTE ISO/IEC INEN 17020:2013.
La ISO/IEC 17020 fue preparada por el Comité ISO de evaluación de La conformidad

(CASCO).
Se envió a los organismos nacionales de ISO e IEC para votación, y fue aprobado por
ambas organizaciones. Esta segunda edición cancela y reemplaza a la primera edición
(lSO/lEC 17020:1998), la que fue revisada técnicamente.
11
Esta Norma lnternacional ha sido redactada con el objetivo de promover la confianza en
los organismos que realizan la inspección.
Los organismos de inspección llevan a cabo evaluaciones en nombre de clientes privados,

sus organizaciones matrices, o autoridades públicas con el objetivo de proporcionar
información sobre la conformidad de los ítems inspeccionados con reglamentos, normas,
especificaciones, esquemas de inspección o contratos. Los parámetros de inspección
incluyen temas relativos a la cantidad, calidad, seguridad, aptitud para el fin previsto y
cumplimiento continuo con la seguridad de instalaciones o sistemas en funcionamiento.
En esta Norma lnternacional se armonizan los requisitos generales que deben cumplir
estos organismos para que sus servicios sean aceptados por los clientes y las autoridades
de supervisión.
Esta Norma lnternacional cubre las actividades de los organismos de inspección cuyo
labor puede incluir el examen de materiales, productos, instalaciones, plantas, procesos,
procedimientos de trabajo o servicios, y la determinación de su conformidad con los
requisitos, así como la subsiguiente emisión del informe de los resultados de estas
actividades y su comunicación a los clientes y, cuando se requiera, a las autoridades. La
inspección puede abarcar todas las etapas de la vida de estos ítems, incluyendo La etapa
de diseño. La realización del servicio de inspección requiere normalmente el ejercicio de
un juicio profesional, en particular cuando se evalúa la conformidad con requisitos
generales.
Esta Norma lnternacional puede utilizarse como documento de requisitos para la

acreditación o la evaluación entre pares u otras evaluaciones.
Este conjunto de requisitos puede interpretarse cuando se aplica a sectores particulares
Las actividades de inspección pueden coincidir con las actividades de ensayo y

certificación cuando estas actividades tienen características comunes. Sin embargo, una
diferencia importante es que en muchos tipos de inspecciones interviene el juicio
profesional para determinar la aceptabilidad con respecto a requisitos generales, por lo
cual el organismo de inspección necesita la competencia necesaria para realizar su tarea.
12
La inspección puede ser una actividad incluida en un proceso más amplio. Por ejemplo,
la inspección puede servir como una actividad de vigilancia en un esquema de
certificación de producto. La inspección puede ser una actividad que precede al
mantenimiento o simplemente proporciona información sobre el ítem inspeccionado sin
que haya una determinación de la conformidad con los requisitos. En esos casos, podría
ser necesaria una interpretación adicional.
La categorización de los organismos de inspección en los tipos A, B o C es esencialmente

una medida de su independencia. La demostración de la independencia de un organismo
de inspección puede fortalecer la confianza de los clientes del organismo de inspección
con respecto a la capacidad del organismo de llevar a cabo el trabajo de inspección con
imparcialidad.
En esta Norma lnternacional se utilizan las siguientes formas verbales:

"debe" indica un requisito;
"debería" indica una recomendación;
"puede" indica un permiso, una posibilidad o una capacidad.”[12]
1.7.1. Estructura Norma NTE ISO/IEC INEN 17020:2013. Es similar a las normas de
laboratorios y organismos de certificación de sistemas de gestión, pero tiene algunas
características únicas. Una de ellas es el sistema de clasificación que utiliza para los diferentes
tipos de organismos implicados. Ese sistema es descrito en tres anexos de la norma, de la siguiente
manera:
1.7.1.1. Organismos de inspección Tipo A. Estos organismos proporcionan servicios de

tercera parte y se espera que sean:
 Independientes de las partes involucradas.

 No estén involucrados en el diseño, fabricación, suministro, instalación, uso o
mantenimiento de los artículos inspeccionados, o productos similares competitivos.
 Accesibles para todos los interesados en sus servicios
 No estén sujetos a condiciones financieras indebidas o de otro tipo y se aplicarán de
manera no discriminatoria.
13
1.7.1.2. Organismos de inspección Tipo B. Estos organismos proporcionan servicios de
primera parte a su casa matriz y se espera que:
 Sean una parte separada e identificable de la organización involucrada en el diseño,

fabricación, suministro, instalación, uso o mantenimiento de los productos que
inspeccione.
 Tenga una clara separación de las responsabilidades del personal de inspección de la
del personal empleado en otras funciones, con la identificación organizacional
establecida y métodos de informes para el organismo de inspección dentro de la
organización matriz.
 Se asegure que el organismo y el personal no se involucra en actividades que puedan
entrar en conflicto con su independencia de juicio respecto a sus actividades de
inspección, incluyendo la participación en el diseño, fabricación, instalación de
suministro, uso o mantenimiento de los productos inspeccionados, o productos
similares competitivos.
 Preste solo servicios de inspección a la organización a la que pertenece el organismo
de inspección.
1.7.1.3. Organismos de inspección Tipo C. Estos organismos son organismos de

primera parte que pueden también proporcionar servicios de inspección a otras
organizaciones, que no son su organización matriz. Ellos pueden estar involucrados en el
diseño, fabricación, instalación de suministro, uso o mantenimiento de los productos que
inspeccionen. Se espera que:
 Ofrezcan garantías dentro de la organización para garantizar una adecuada separación

de funciones y responsabilidades en la prestación de los servicios de inspección a
través de su estructura organizativa y procedimientos documentados. [13]
1.7.2. Requisitos mínimos de la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013. Los requisitos
mínimos que deben cumplir los Organismos de Inspección, tal como se especifica en la Norma
NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 incluyen:
14
1.7.2.1. Administración. Ser legalmente identificables; ser debidamente identificables
dentro de su organización matriz; documentar sus funciones y alcance de su competencia
técnica; tener un seguro de responsabilidad adecuado o estar protegidos por la legislación
nacional; documentar sus condiciones comerciales; y hacer auditar sus cuentas de forma
independiente.
1.7.2.2. Independencia, imparcialidad e integridad. Cumplir con las obligaciones para

organismos de inspección Tipo A, Tipo B o Tipo C.
1.7.2.3. Confidencialidad. Garantizar la confidencialidad de la información obtenida

durante la inspección, y proteger los derechos de propiedad.
1.7.2.4. Organización y gestión. Operar de manera de mantener la capacidad para

desempeñar sus funciones técnicas; definir y documentar las responsabilidades y la
estructura de informes, incluyendo cualquier tipo de relación con sus funciones de ensayo
o certificación; que emplee a tiempo completo un gerente técnico calificado y con
experiencia; proporcionar una supervisión eficaz; designar suplentes para los gerentes de
inspección; y proporcionar la descripción de cargos especificando la educación,
formación, conocimientos técnicos y experiencia requeridas.
1.7.2.5. Sistema de calidad. Política de calidad y objetivos documentados; operar un

sistema adecuado para el tipo, rango y volumen del trabajo realizado; sistema
completamente documentado, incluyendo un manual de calidad que contenga la
información requerida por la norma; persona designada autorizada y responsable del
aseguramiento de la calidad y la calidad del sistema; mantener el control de la
documentación; llevar a cabo auditorías internas planificadas y documentadas con
auditores independientes de las funciones auditadas; y conducir y registrar revisiones por
la dirección.
1.7.2.6. Personal. Suficiente personal con experiencia requerida; personal de inspección

con conocimientos adecuados, formación, experiencia y conocimientos específicos de las
inspecciones efectuadas, con capacidad de hacer juicio profesional y el conocimiento de
la tecnología de fabricación, forma de inspeccionar artículos usados y defectos que
pudieran producirse; operar un sistema de formación documentado; proporcionar
15
orientación para la conducta del personal; y asegurar que la remuneración no depende
directamente del número de inspecciones realizadas y los resultados de dichas
inspecciones.
1.7.2.7. Instalaciones y equipo. Utilice el equipo y las instalaciones adecuadas; las reglas
de uso y acceso a equipos e instalaciones especificadas; asegurar idoneidad continua;
identificar correctamente los equipos; mantener los equipos de acuerdo a los
procedimientos documentados; cuando proceda, asegurar una calibración y re-calibración
del equipo; asegurar que las mediciones aplicables sean trazables a patrones nacionales e
internacionales de medición; usar los patrones de referencia solo como referencia;
mantener el control en servicio; procedimientos para la selección de proveedores
calificados, compra de documentos, inspección de material recibido e instalaciones de
almacenamiento; monitorear el deterioro de los artículos almacenados; garantizar que las
computadoras y equipos automatizados y software son adecuados, los datos están
protegidos, el equipo mantenido; la seguridad de los datos mantenida; y los registros de
identificación del equipamiento, calibración y mantenimiento.
1.7.2.8. Métodos de inspección y procedimientos. Uso de métodos y procedimientos

definidos para demostrar la conformidad; instrucciones documentadas para la
planificación de la inspección, muestreo y técnicas de inspección; documentar métodos o
procedimientos no normalizados; mantener al día y accesible todas las instrucciones,
normas o procedimientos escritos, hojas de cálculo, listas de control, y datos de
referencia; operar un sistema de control a contrato o por orden de trabajo; registrar
oportunamente los datos de inspección; comprobar los cálculos y transferencia de datos;
e instrucciones documentadas para el funcionamiento seguro de las inspecciones.
1.7.2.9. Manipulación de la muestra de inspección y artículos. Identificación única de

ítems y muestras; observar idoneidad para la inspección; preparación adecuada del
artículo; y procedimientos e instalaciones documentados para evitar daños o deterioro de
los artículos de inspección.
1.7.2.10. Registros. Mantener un sistema adecuado y cumplir con la regulación aplicable;

incluir información suficiente para la evaluación satisfactoria; y almacenamiento seguro,
mantener los informes de inspección y certificados de inspección en lugar seguro y con
16
confidencialidad a menos que la ley lo requiera de otra manera, se debe asegurar que los
informes de inspección o certificados sean recuperables; incluir los resultados y la
determinación de la conformidad con cualquier información adicional necesaria para la
comprensión e interpretación; identificar cualquier trabajo realizado por los
subcontratistas; firmas apropiadas u otras aprobaciones por parte del personal autorizado;
y las precisiones y justificaciones registradas para cualquier corrección o adición a los
informes de inspección o certificados.
1.7.2.11. Subcontratación. Demostrar competencia de los subcontratistas; advertir a los

clientes de su uso; garantizar la aprobación del cliente; registrar los resultados de las
investigaciones de competencia de los subcontratistas; mantener un registro de la
subcontratación utilizada; garantizar el acceso a personas calificadas, con experiencia e
independientes utilizadas para actividades especializadas; y mantener la responsabilidad
de conformidad con los requisitos objeto de la inspección.
1.7.2.12. Quejas y apelaciones. Procedimientos documentados de quejas y apelaciones;

y mantener registros de todas las quejas y las medidas adoptadas por el organismo de
inspección.
1.7.2.13. Cooperación. Intercambio de experiencia con otros organismos de inspección

y contribuir a normalizar procesos según proceda. [14]
1.8. Marco Legal
La principal normativa para el desarrollo y documentación son los requisitos establecidos

por:
NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.- Esta Norma Internacional contiene los requisitos para
la competencia de los organismos que realizan inspecciones y para la imparcialidad y
coherencia de sus actividades de inspección. Se aplica a los organismos de inspección de
los tipos A, B, C, como se define en esta Norma Internacional, y a todas las etapas de
inspección.
Ley del Sistema Ecuatoriano de Calidad. - Objetivo y ámbito de aplicación.

17
 Art. 1.- Tiene como objetivo establecer el marco jurídico del sistema ecuatoriano de
la calidad, destinado a: (i) regular los principios, políticas y entidades relacionados
con la evaluación de la conformidad; (ii) garantizar el cumplimiento de los derechos
ciudadanos relacionados con la seguridad, protección de la vida y salud humana,
animal y vegetal, preservación del medio ambiente, protección del consumidor contra
prácticas engañosas y corrección y sanción de estas prácticas; y, (iii) promover e
incentivar la cultura de la calidad y mejoramiento de la competitividad en la sociedad
ecuatoriana.
 Art. 2.- Se establecen como principios del sistema ecuatoriano de la calidad:

1. Equidad o trato nacional.- Igualdad de condiciones para la transacción de bienes y
servicios producidos en el país e importados.
2. Equivalencia.- Posibilidad de reconocimiento de reglamentos técnicos de otros
países, de conformidad con prácticas y procedimientos internacionales, siempre y
cuando sean convenientes para el país.
3. Participación.- Garantizar la participación de todos los sectores en el desarrollo y
promoción de la calidad.
4. Excelencia.- Obligación de las autoridades gubernamentales para propiciar
estándares de calidad, eficiencia técnica, eficacia, productividad y responsabilidad
social.
5. Información.- Responsabilidad de las entidades que conforman el sistema
ecuatoriano de la calidad en la difusión permanente de sus actividades.
 Art. 3.- Declárase política de Estado la demostración y promoción de la calidad, en

los ámbitos público y privado, como un factor fundamental y prioritario de la
productividad, competitividad y desarrollo nacional.
 Art. 4.- Son objetivos de esta Ley:
a) Regular el funcionamiento del sistema ecuatoriano de la calidad.
b) Coordinar la participación de la administración pública en las actividades de
evaluación de la conformidad.
c) Establecer los mecanismos e incentivos para la promoción de la calidad en la
sociedad ecuatoriana.
18
d) Establecer los requisitos y procedimientos para la elaboración, adopción y
aplicación de normas, reglamentos técnicos y procedimientos de evaluación de la
conformidad.
e) Garantizar que las normas, reglamentos técnicos y procedimientos para la
evaluación de la conformidad se adecuen a los convenios y tratados internacionales
de los que el país es signatario. f) Garantizar seguridad, confianza y equidad en las
relaciones de mercado en la comercialización de bienes y servicios, nacionales o
importados.
g) Organizar y definir las responsabilidades institucionales que correspondan para la
correcta y oportuna notificación e información interna y externa de las normas,
reglamentos técnicos y procedimientos de evaluación de la conformidad.
 Art. 5.- Las disposiciones de esta Ley se aplicarán a todos los bienes y servicios,
nacionales o extranjeros que se produzcan, importen y comercialicen en el país,
según corresponda, a las actividades de evaluación de la conformidad y mecanismos
que aseguran la calidad así como su promoción y difusión.
 Art. 6.- Para efectos de esta Ley, se reconocen las definiciones que constan en las
normas INEN ISO 17000, Guía INEN ISO/IEC 2, Vocabulario Internacional de
Metrología VIM; y las definiciones que constan en el Acuerdo de Barreras Técnicas
al Comercio – OTC de la Organización Mundial de Comercio – OMC. [15]
1.9. Organismos de Inspección Ambiental.
La inspección ambiental es un instrumento indispensable para la comprobación del

cumplimiento de la normativa comunitaria, estatal y autonómica, en materia ambiental,
que se aplica a las actividades que, de un modo u otro, pueden provocar efectos negativos
sobre el medio ambiente.
La Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación ambiental del Gobierno

Autónomo Descentralizado de la Provincia de Orellana en una entidad encargada de
brindar servicios de inspección medioambiental en cuerpos de agua y suelos para el
servicio de la comunidad, de las petroleras y del país, determinando si ha existido o no
19
algún tipo de contaminación ambiental y en base a esto definir planes de control y
mejoramiento en los procesos que son causales de los mismo, de tal forma que los clientes
tanto comunidad, petroleras y autoridades queden satisfechos.
20
2 DIAGNÓSTICO INICIAL DE LA EMPRESA
2.1. Datos de la empresa.
Gobierno Autónomo Descentralizado de la Provincia de Orellana (GADPO).

Coordinación General de Gestión Ambiental - Jefatura de Prevención y Control de la
Contaminación (JPCC).
Organismos de Inspección de la JPCC del GADPO.
2.2. Descripción de la empresa.
La Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación del Gobierno Autónomo

Descentralizado de la Provincia de Orellana brinda servicios de inspecciones aplicados al
control de calidad ambiental en aguas y suelos, basados en técnicas y métodos
normalizados, garantizando la calidad en el proceso de inspección sin comprometer a su
órgano de administración, ni el personal, ni a la propia entidad en actividades fuera de la
competencia del ámbito de autorización.
La JPCC como Organismo de Inspección brinda sus servicios a la sociedad en general,

permitiendo que cualquier entidad tenga acceso a sus servicios sin discriminación alguna.
Misión
La JPCC es una Jefatura de prestación de servicios, que pertenece al Gobierno Autónomo
Descentralizado de la Provincia de Orellana y forma parte de la Coordinación de Gestión
Ambiental, oferta Inspecciones de la calidad de agua en cuerpos receptores y descargas
e Inspección de calidad de suelos y sedimentos, además cuenta con personal con ética
profesional, técnicamente capacitado y equipamiento de última tecnología para la
realización de las inspecciones, aplicación de metodología validada e implementación de
un eficaz Sistema de Gestión de Calidad bajo la Norma
21
NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 de esta forma, garantiza un servicio de calidad a sus
clientes.
Visión
La Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación pretende consolidarse como
líder en la prestación de servicios de inspección de la calidad de agua en cuerpos
receptores y descargas e Inspección de calidad de suelos y sedimentos a nivel provincial,
demostrando una imagen clara de honestidad, responsabilidad, compromiso y dedicación
por las labores realizadas en pro de todos nuestros beneficiados, en el que destaque la
mejora continua de nuestro Sistema de Gestión de Calidad, cumpliendo con los requisitos
establecidos en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, de tal forma que fortalezca la
confianza en los resultados emitidos.
2.3. Diagnóstico Inicial del Organismo de Inspección: Cumplimiento con la Norma

17020.
El objetivo del Diagnóstico Inicial al Organismo de Inspección es verificar el grado de

cumplimiento del mismo frente a los requisitos de la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:
2013, con el propósito de:
 Identificar el estado actual del organismo de inspección en relación a los requisitos de

la Norma
 Identificar los recursos con los que cuenta relacionado a personal, instalaciones,
equipos, materiales e inspecciones.
 Identificar las fortalezas y debilidades del organismo de inspección respecto a la
implementación de la Norma.
 Establecer una línea base y un plan de acción futuro de tal forma de llevar a la
implementación de la Norma con miras a la acreditación del organismo de inspección.
El alcance de la evaluación de diagnóstico comprende las actividades de inspección del

Organismo de Inspección; estas actividades comprenden el sistema de gestión de calidad
del organismo de inspección y la evaluación de la competencia técnica del personal para
22
ejecutar las inspecciones definidas dentro del alcance para una posible acreditación ante
el Servicio de Acreditación Ecuatoriano – SAE.
Para la evaluación del diagnóstico inicial, se procedió a realizar una revisión del sistema
documental que maneja la JPCC del GADPO y se la comparó con los requisitos que pide
la Norma NTE ISO/IEC 17020:2013.
Por otra parte, se procedió a realizar una revisión técnica documental de los
procedimientos de inspección que maneja la JPCC del GADPO con los cuales realizan
sus inspecciones técnicas y da validez a las mismas.
A continuación se detallan los requisitos de la Norma, los hallazgos y observaciones

detectadas:
2.3.1. Requisitos Generales: Cláusula 4.
Tabla 1. Diagnóstico Inicial ISO/IEC 17012:2013 Clausula: 4

REQUISITOS NORMA ISO/IEC SI CUMPLE NO
17020:2013 CUMPLE PARCIALMENTE CUMPLE
4. REQUISITOS GENERALES
4.1 IMPARCIALIDAD E
INDEPENDENCIA
4.1.2 ¿Cómo asegura que las actividades de
los Organismos de Inspección se lleven a X
cabo con imparcialidad?
4.1.2 ¿Ha establecido el OI mecanismos para
asegurar que el personal del organismo de
inspección se encuentra libre de presiones X
comerciales, financieras o de otra índole que
pudieran afectar su juicio?
4.1.3 ¿Cómo identifica de manera continua el
Organismo de Inspección los riesgos a su X
imparcialidad?
4.1.4 ¿En caso de identificar riesgos que
afecten a la imparcialidad, cómo minimiza o X
elimina el riesgo el Organismo de Inspección?
Tabla 1. (Continuación).
23
4.1.5 ¿La alta dirección del Organismo de inspección se
X
encuentra comprometida con la imparcialidad?
4.1.6 ¿Realiza el organismo de inspección o la
organización a la que pertenece otras actividades distintas X
a las de inspección?
4.1.6a ¿Cumple el organismo de inspección con los
criterios de independencia para organismos de inspección
X
Tipo A, especificados en A.1 del Anexo A de la ISO/IEC
17020?
4.1.6b ¿Cumple el organismo de inspección con los
X
Tipo B, especificados en A.2 del Anexo A de la ISO/IEC
17020?
4.1.6c ¿Cumple el organismo de inspección con los
X
Tipo C, especificados en A.3 del Anexo A de la ISO/IEC
17020?
4.2 CONFIDENCIALIDAD
4.2.1 ¿Ha establecido el Organismo de Inspección la
información de sus clientes que pretende hacer pública, y
X
las medidas para garantizar la confidencialidad del resto
de información obtenida de las inspecciones?
4.2.2 ¿Ha identificado el OI y notificado a su cliente, la
X
información de carácter confidencial que podrá divulgar?
4.2.3 ¿Existen medidas de confidencialidad para tratar
X
información de sus clientes obtenida de otras fuentes?
2.3.1.1. Imparcialidad e Independencia: Cláusula 4.1.
 No se pudo verificar que el organismo de inspección asegure la imparcialidad por

medio de algún mecanismo, identificando posibles riesgos, minimizándolos.
 No se ha establecido quien es la Alta Dirección, comprometida con la imparcialidad.
 El Organismo de Inspección es parte de una organización la cual posee un laboratorio
de ensayos.
 El Organismo de Inspección cumple con los requisitos a y b del anexo A.2; sin
embargo, no existe evidencia de cumplir con el literal C.
 No se ha definido el tipo de Organismo de Inspección.
2.3.1.2. Confidencialidad: Cláusula 4.2.
24
 No está establecido que tipo de información de sus clientes hace pública ni las medidas
para proteger la información.
 No se ha establecido la necesidad de notificar al cliente cuando la información
confidencial se deba divulgar.
 No existen medidas de confidencialidad para tratar la información de los clientes.
2.3.2. Requisitos Relativos a La Estructura: Cláusula 5.

5. REQUISITOS ESTRUCTURALES
5.1 REQUISITOS ADMINISTRATIVOS
5.1.1 ¿Está establecida la identidad y existencia
jurídica del organismo de inspección en la cual
X
se contempla la inspección de normas u otros
reglamentos?
5.1.2 Si pertenece a una organización superior,
¿se tiene documentado al OI dentro del X
organigrama de la empresa?
5.1.3 ¿Existe algún documento dentro del
sistema de calidad en el cual se establezca
el(los) alcance(s) técnico(s) del Organismo de
X
inspección para los cuales declara ser
competente? (contrato individual de servicio, la
orden de trabajo)
5.1.4 ¿El Organismo de Inspección cuenta con
un Seguro de Responsabilidad Civil o
mecanismo similar que cubra las
X
responsabilidades derivados de sus
operaciones? ¿Cuál es el monto de la
Cobertura?
5.1.5 ¿Están documentadas las condiciones
contractuales bajo las cuales realiza su trabajo X
el Organismo de Inspección?
5.2 ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN
25
5.2.1 ¿Está el organismo de inspección
estructurado y gestionado de manera que se X
salvaguarde su imparcialidad?
5.2.2 ¿Participa el organismo de inspección en
intercambios de experiencias con otros
organismos de inspección o tiene cualquier otro X
mecanismo que le permita mantener la
competencia técnica apropiada?
5.2.3 ¿Existen documentos que reflejen las
funciones y responsabilidades de cada una de
X
las personas involucradas en la emisión de los
informes?
5.2.4 ¿Si el Organismo de Inspección forma
parte de una entidad legal que realiza otras
actividades distintas a las de Inspección, está X
definida la relación de las actividades de
inspección con estas actividades?
5.2.5 ¿Dispone el organismo de inspección de
uno o más gerentes técnicos que tengan la
responsabilidad de llevar acabo las actividades
del organismo de inspección de acuerdo a esta
normativa internacional y están documentadas X
dichas funciones?
¿El o los Directores Técnicos son técnicamente
competentes y poseen experiencia en las
operaciones del Organismo de Inspección?
5.2.6 ¿Está establecida una sistemática dentro
de la estructura del Organismo de Inspección,
de quién(es) es (son) la(s) persona(s) que X
actuará(n) en ausencia del o los gerentes
técnicos o como se los denomine?
5.2.7 ¿Dispone el Organismo de Inspección de
la descripción de puestos de trabajo para cada X
categoría de trabajo que realiza?
2.3.2.1. Requisitos administrativos: Cláusula 5.1.
 Existe evidencia del establecimiento de la identidad y existencia jurídica del

organismo de inspección.
 El Organismo de Inspección está identificado dentro del organigrama de la empresa.
 No existe algún documento dentro del sistema de calidad en el cual se establezca el
alcance técnico del Organismo de Inspección.
26
 El Organismo de Inspección no cuenta con un Seguro de Responsabilidad Civil o
mecanismo similar que cubra las responsabilidades derivados de sus operaciones.
 No están documentadas las condiciones contractuales bajo las cuales realiza su trabajo
el Organismo de Inspección.
2.3.2.2. Organización y Gestión: Cláusula 5.2.
 El Organismo de Inspección no se encuentra estructurado ni gestionado para

salvaguardar su imparcialidad.
 El Organismo de Inspección no participa de intercambios con otros organismos; sin
embargo, cuenta con un plan de capacitación.
 Se dispone de un manual de funciones el cual refleja las funciones y responsabilidades
de cada uno de los miembros del Organismo de Inspección.
 Existe un organigrama del Organismo de Inspección.
 No se dispone de gerentes técnicos competentes o con experiencia.
 No está establecida una sistemática dentro de la estructura del Organismo de
Inspección, de quiénes son las personas que actuarán en ausencia del o los gerentes
técnicos.
 Existe un manual de funciones donde se describe los puestos de trabajo para cada
categoría
2.3.3. Requisitos Relativos A Los Recursos: Cláusula 6.
Tabla 3. Diagnóstico Inicial ISO/IEC 17012:2013 Clausula: 6.

6. RECURSOS NECESARIOS
6.1 PERSONAL
6.1.1 ¿El organismo de inspección cuenta con
descripción de competencias para cada puesto
relacionado a las actividades de inspección,
X
incluidos los requisitos de educación,
formación, conocimientos técnicos, habilidades
y experiencia?
Tabla3. (Continuación).
27
6.1.2 ¿El Organismo de Inspección tiene un número
suficiente de personas, con las competencias técnicas
requeridas, incluyendo, cuando sea necesario, la capacidad X
para emitir juicios profesionales para realizar el tipo, rango,
la gama y volumen de sus actividades de inspección?
6.1.3 ¿El personal de la organización con responsabilidad en
las actividades de inspección, ¿es competente técnicamente X
para la realización de dichas inspecciones?
6.1.4 ¿Se ha indicado claramente a cada persona sus
X
obligaciones responsabilidad y autoridad?
6.1.5 ¿Se dispone de procedimientos documentados para
selecciona, formar, autorizar formalmente y realizar el
X
seguimiento de los inspectores y demás personal que
participa en las actividades de inspección?
6.1.6 ¿Los procedimientos de capacitación incluyen las
etapas de inducción, trabajo supervisado y formación
X
continua sobre métodos de inspección y desarrollo
tecnológico?
6.1.7 ¿Se ha establecido que la formación requerida depende
de la capacidad, cualificación, y experiencia de cada
X
inspector y demás personal involucrado en las actividades de
inspección?
6.1.8 ¿Ha establecido el organismo de inspección un sistema
para llevar a cabo las supervisiones de las actividades, de los
inspectores y demás personal que realiza las inspecciones,
para obtener un desempeño satisfactorio, los resultados de las
inspecciones son utilizados para identificar necesidades de X
formación?
Nota: La supervisión puede incluir una combinación de
técnicas, tales como observaciones in situ, revisiones de
informes, entrevistas, inspecciones simuladas y otras.
6.1.9 ¿Cada inspector es supervisado in situ, a menos que se
disponga de evidencia de que el inspector sigue realizando X
sus actividades de manera competente?
6.1.10 ¿Se mantiene registros de la supervisión, educación,
formación, el conocimiento técnico, las habilidades,
X
experiencia, y la autorización de cada miembro del personal
que participa en las actividades de inspección?
6.1.11 ¿El pago del personal que realiza las inspecciones no
está condicionado por el número o resultado de inspecciones X
realizadas por el personal?
28
6.1.12 ¿Cuáles son los mecanismos que ha definido el
organismo de inspección para para garantizar que todo el
X
personal que pueda influenciar en las actividades de
inspección actué de manera imparcial?
6.1.13 ¿Cómo asegura el Organismo de Inspección que se
mantenga confidencialidad de la información por parte del
X
personal interno y externo que participa en actividades de
inspección?
6.2 INSTALACIONES Y EQUIPOS
6.2.1 ¿El organismo de inspección cuenta con instalaciones
X
suficientes para el desarrollo de sus actividades?
6.2.1 ¿El organismo de inspección cuenta con equipos de
medición necesarios y adecuados para permitir las X
actividades asociadas con los servicios de inspección?
6.2.1 ¿En caso de utilizar equipos que no sean propiedad del
Organismo de Inspección, este tiene la responsabilidad de su X
adecuación y estado de calibración?
6.2.2 ¿El organismo de inspección ha definido las directrices
para el acceso y uso de equipos e Instalaciones? ¿Están X
Documentados?
6.2.3 ¿Cómo se asegura el organismo de inspección de la
adecuación continua de las instalaciones y equipos (propios o X
no) requeridos para las actividades de inspección?
6.2.4 ¿Se han definido todos los equipos que tienen una
influencia significativa en los resultados de la inspección y X
están correctamente identificados?
6.2.5 ¿Se cuenta con procedimientos e instrucciones
documentadas para el mantenimiento y conservación de los X
equipos utilizados para la inspección y estos son aplicados?
6.2.6 ¿Se asegura que los equipos de medición que tienen
una influencia significativa en los resultados de la inspección
estén calibrados antes de ponerse en servicio y a partir de
X
entonces de acuerdo con un programa establecido? ¿Se
encuentra este programa conforme con la política de
trazabilidad establecida por el OAE?
6.2.7 ¿El organismo de inspección cuenta con un programa
X
integral de calibración de los equipo de medición?
6.2.8 ¿El organismo de inspección cuenta con patrones de
medición calibrados por un laboratorio acreditado a nivel
nacional, de acuerdo con la política de trazabilidad? X
¿Se limita el uso de los mismos solamente para la
comprobación de equipos?
29
6.2.9 ¿Se realizan controles intermedios entre calibraciones
X
cuando es apropiado?
6.2.10 ¿El organismo de inspección cuenta con materiales de
X
referencia trazables a patrones nacionales o internacionales?
6.2.11 ¿Dispone el organismo de inspección de un
procedimiento documentado de compras, que incluya:
- la selección y aprobación de proveedores; X
- la verificación de los bienes y servicios que reciben;
- asegurar instalaciones adecuadas de almacenamiento?
6.2.12 ¿Se comprueba a intervalos apropiados que los ítems
X
que están almacenados no presentan deterioros?
6.2.13 Si el organismo de inspección utiliza equipos
informáticos o automatizados en conexión con las
inspecciones, debe garantizar que:
a) el software es adecuado para el uso;
b) Se establecen e implementan procedimientos para proteger X
la integridad y seguridad de los datos;
c) Se debe dar mantenimiento a los equipos informáticos y
automatizados con el fin de asegurar su correcto
funcionamiento.
6.2.14 ¿Existe un procedimiento documentado que establece
las medidas a tomar cuando se detectan equipos de medición
defectuosos, por sobrecarga, mal uso, fuera de calibración,
etc.?
¿Al equipo defectuoso se limita su uso a actividades X
adecuadas, se identifica dicha situación y/o se ponen fuera de
servicio?
¿Se examinan los efectos de los defectos en inspecciones
previas?
6.2.15 ¿Se mantienen actualizados los registros de los
instrumentos de medición, incluyendo los correspondientes a X
su mantenimiento y calibraciones?
6.3 SUBCONTRATACIONES
6.3.1 ¿Se establece en algún documento del Sistema de
Calidad del Organismo de inspección que realizará
actividades de Subcontratación? En el caso de
subcontratación de actividades especializadas ¿Existe en la X
organización una persona calificada y con experiencia que
sea capaz de emitir un juicio independiente de los resultados
de dichas actividades subcontratadas?
30
6.3.2 ¿Se notifica al cliente del organismo de inspección
sobre la intención para subcontratar cualquier parte de la X
inspección? ¿Se le notifica el nombre del Subcontratista?
6.3.3 ¿Tiene establecido el organismo de inspección en su
documentación que asume la responsabilidad de todas las X
actividades subcontratadas?
6.3.4 ¿Se cuenta con los registros que provean la evidencia
objetiva sobre la competencia de los Subcontratados? ¿Se X
cuenta con un directorio de Subcontratistas?
2.3.3.1. Personal: Cláusula 6.1.
 El Organismo de Inspección dispone de un documento con las competencias de cada

puesto; sin embargo, debe completarse.
 El Organismo de Inspección cuenta con el personal necesario para cumplir con la
demanda de sus actividades (100 inspecciones anuales).
 No se indica claramente a cada persona sus obligaciones.
 No hay evidencia de procedimientos para seleccionar, formar, autorizar formalmente
y realizar seguimiento de los inspectores y demás personal.
 El pago de los inspectores es fijo y mensual. No depende del número de inspecciones.
 No existen mecanismos para asegura la imparcialidad en las acciones de todo el
personal.
 No se asegura la confidencialidad de la información por parte del personal interno y
externo.
2.3.3.2. Instalaciones y Equipos: Cláusula 6.2.
 El Organismo de Inspección dispone de instalaciones suficientes y de equipos de

medición para el desarrollo de sus actividades.
 El Organismo de Inspección utiliza de una cadena de custodia para el acceso y uso
de equipos.
 Existe evidencia de un plan de calibración.
 No se han definido todos los equipos que tienen una influencia significativa en los
resultados de la inspección.
 Se cuenta con procedimientos e instrucciones documentadas para el mantenimiento
y conservación de algunos equipos.
31
 La mayoría de equipos se verifica que estén calibrados antes de ponerlos en servicio.
 El organismo de inspección cuenta con un programa integral de calibración de los
equipos.
 El Organismo de Inspección no cuenta con patrones de medición calibrados por un
laboratorio acreditado.
 No se realizan controles intermedios de calibraciones.
 El Organismo de Inspección no dispone de materiales de referencia trazables.
 El Organismo de Inspección se maneja de acuerdo al PAC (plan anual de
compras).Sin embargo, este plan no contempla la evaluación de proveedores
 No se realizan comprobaciones periódicas de los ítems almacenados (muestras).
 No existe un procedimiento para toma de medidas ante equipos defectuosos.
 No se actualizan los registros de los instrumentos de medición, con su respectivo
mantenimiento y su calibración.
2.3.3.3. Subcontrataciones: Cláusula 6.3.
 Existen subcontrataciones de servicios al laboratorio de ensayos del GADPO, y de

manera verbal se notifica al cliente estas acciones.
 No se establece la responsabilidad del Organismo de Inspección sobre las actividades
subcontratadas.
 No existen registros de la competencia de la subcontratación, ni con un directorio de
subcontratistas; ya que el laboratorio de análisis del GADPO aún no cuenta con su
certificado de acreditación.
2.3.4. Requisitos De Los Procesos: Cláusula 7.

SI CUMPLE NO
REQUISITOS NORMA ISO/IEC 17020:2012
CUMPLE PARCIALMENTE CUMPLE
7. REQUISITOS DE LOS PROCESOS
7.1 MÉTODOS Y PROCEDIMIENTOS DE
INSPECCIÓN
32
7.1.1 ¿Dispone el Organismo de inspección de
métodos y procedimientos apropiados para
determinar la conformidad con todos los X
documentos normativos incluidos en el alcance
solicitado/acreditado?
7.1.2 ¿Utiliza el personal instrucciones, normas o
procedimientos escritos, listas de inspección,
listas de comprobación, datos de referencia
relevantes y demás documentos necesaria para la
correcta realización de las inspecciones que le
X
han sido encomendadas?
¿Si corresponde, el organismo de inspección
puede demostrar que posee los conocimientos
estadísticos suficientes para realizar muestreos
correctos así como la interpretación de los
resultados?
7.1.3 ¿Se encuentran documentados los
X
procedimientos no normalizados?
7.1.4 ¿Se dispone de la normativa,
procedimientos, hojas de trabajo, listas de
X
comprobación, datos de referencia, etc.
actualizados y al alcance del personal?
7.1.5 ¿El organismo de inspección tiene un
sistema de control de contratos u órdenes de
trabajo que asegure que:
a) el trabajo a ser efectuado está dentro de su
experiencia y que la organización tiene los
recursos adecuados para cumplir los requisitos;
b) los requisitos de aquellos que buscan los
servicios del organismo de inspección están
adecuadamente definidos y que las condiciones
X
especiales sean entendidas de tal manera que se
puedan dar instrucciones no ambiguas al
personal que realiza los trabajos que se van a
requerir
c) el trabajo que se realice está controlado por
revisiones periódicas y acciones correctivas;
d) el trabajo terminado sea revisado para
confirmar que sean cumplidos los requisitos del
contrato o la orden de trabajo?
7.1.6 ¿Cuándo el Organismo de Inspección
X
recibe información proporcionada por cualquier
33
otra parte, verifica la integridad de dicha
información?
7.1.7 ¿Son registrados de manera oportuna las
observaciones y/o datos obtenidos durante la
X
realización de la inspección para prevenir
pérdida de información importante?
7.1.8 ¿El organismo de inspección dispone de la
sistemática para comprobar que los cálculos y X
transferencias de datos han sido los adecuados?
7.1.9 ¿El organismo de inspección proporciona a
su personal instrucciones documentadas que
garanticen su seguridad, la de terceros y la del X
medio ambiente durante la realización de las
inspecciones?
7.2 MANEJO DE ELEMENTOS DE
INSPECCIÓN Y DE MUESTRAS
7.2.1 ¿Se realiza una correcta identificación de
los ítems y muestras a inspeccionar de forma que
X
se evite la confusión entre la identidad de dichos
ítems y muestras?
7.2.2 ¿El organismo de inspección establece si el
ítem a inspeccionar ha recibido la preparación X
necesaria?
7.2.3 ¿Se adoptan medidas para registrar
cualquier anomalía observada o reportada al X
inicio de la inspección?
7.2.4 ¿Dispone el organismo de inspección de
procedimientos e instalaciones adecuadas para
X
evitar el deterioro de los ítems a inspeccionar
durante todas las etapas de la inspección?
7.3 REGISTROS DE LAS INSPECCIONES
7.3.1 ¿Mantiene el organismo de inspección un
sistema de registros actualizado (de acuerdo a lo
X
establecido en numeral 8.4 de esta Norma), para
todo el sistema de calidad?
7.3.2 ¿El informe o certificado de inspección
permite identificar internamente al o los X
inspectores que realizan la inspección?
7.4 INFORMES DE INSPECCIÓN Y
CERTIFICADOS DE INSPECCIÓN
7.4.1 ¿El trabajo realizado se recoge en un
X
informe y/o certificado de inspección?
34
7.4.2 Todo informe/certificación de inspección
incluye lo siguiente?
a) la identificación del organismo emisor;
b) la identificación única y la fecha de emisión;
c) la fecha o las fechas de inspección;
d) la identificación del ítem o ítems
inspeccionados; X
e) la firma u otra indicación de aprobación
proporcionada por el personal autorizado;
f) una declaración de conformidad cuando
corresponda;
g) Los resultados de inspección, excepto cuando
se detallan de acuerdo con la cláusula 7.4.3?
NOTA: En el anexo B se indican los elementos
opcionales que se pueden incluir en los informes
de inspección o certificados de inspección.
7.4.3 ¿En Caso de emitir certificados e informes
de inspección separados, se asegura la X
trazabilidad entre estos?
7.4.4 ¿Es comunicada de manera correcta,
precisa y clara, la información indicada en 7.4.2,
y en caso de recibir información proporcionada X
por subcontratistas, dichos resultados son
identificados claramente?
7.4.5 Las correcciones o adiciones a un informe
de inspección o certificado de inspección
posteriores a su emisión deben registrarse de
acuerdo con los requisitos pertinentes de este
apartado (7.4). Un informe modificado o
certificado modificado debe identificar el
X
informe o certificado al que reemplazó.
¿Cómo se registran las correcciones o las
adiciones a un informe de inspección y/o un
certificado de inspección después de emitirse?
¿Se indica el certificado o informe al que
reemplazó el nuevo informe emitido?
7.5 QUEJAS Y APELACIONES
7.5.1 ¿Ha establecido el organismo de inspección
procesos documentados para recibir, evaluar y X
tomar decisiones sobre las quejas y apelaciones?
7.5.2 ¿Tiene el organismo de inspección una
X
descripción del proceso de tratamiento de quejas
35
disponible para cualquier parte interesada que lo
solicite?
7.5.3 ¿Cuáles son las medidas a tomar en caso de
que el Organismo de Inspección reciba una X
queja?
7.5.4 ¿El Organismo de Inspección asume la
responsabilidad de todas las decisiones a todos
X
los niveles del proceso de tratamiento de quejas
y apelaciones?
7.5.5 ¿Cómo garantiza el Organismo de
Inspección que no exista ninguna acción
discriminatoria en el tratamiento de las X
decisiones e investigaciones relativas a las
apelaciones?
7.6 PROCESO DE QUEJAS Y APELACIONES
7.6.1 ¿Tiene el Organismo de Inspección tiene
un procedimiento de tratamiento de quejas que
incluya como mínimo los siguientes elementos:
a) una descripción del proceso de recepción,
validación, investigación de la queja o apelación
y de decisión sobre las acciones a tomar para
X
darles respuesta;
b) el seguimiento y el registro de las quejas y
apelaciones, incluyendo las acciones tomadas
para resolverlas;
c) Asegurarse de que se toman las acciones
apropiadas?
7.6.2 ¿El Organismo de Inspección tiene una
metodología para reunir la información necesaria X
para validar la queja o apelación?
7.6.3 ¿El Organismo de Inspección siempre que
sea posible, acusa recibo de la queja o apelación,
y facilita a quien presente la queja o apelación X
los informes del progreso y del resultado del
tratamiento de la queja o apelación?
7.6.4 ¿Garantiza el organismo de inspección que
las personas que revisen, aprueben una decisión
ante una queja o apelación no hayan participado X
en las actividades que motivaron dicha queja o
apelación?
36
7.6.5 ¿El organismo de inspección notifica
formalmente la finalización del proceso de X
tratamiento de la queja o apelación?
2.3.4.1. Métodos y procedimientos de inspección: Cláusula 7.1.
 El Organismo de Inspección no dispone de procedimientos para determinar la

conformidad con todos los documentos normativos incluidos en el alcance solicitado.
 El personal del Organismo de Inspección utiliza instrucciones, normas o
procedimientos escritos, listas de inspección, listas de comprobación, datos de
referencia relevantes y necesarios para la correcta realización de las inspecciones.
 El Organismo de Inspección no está en capacidad de demostrar que posee los
conocimientos estadísticos para muestrear correctamente.
 Existe evidencia de que el Organismo de Inspección dispone de normativas,
procedimientos y hojas de trabajo actualizados y al alcance del personal.
 El Organismo de Inspección maneja un sistema de control de contratos y órdenes de
trabajo organizado por dos números secuenciales el primero para el año y el segundo
para el consecutivo de la orden de trabajo (AA-NNN); sin embargo, no cumple con
todo lo requerido en la Norma.
 No se verifica la integridad de la información recibida por el Organismo de Inspección
por cualquier otra parte.
 Los datos y observaciones de las inspecciones son registradas en actas de campo; sin
embargo, no se realiza la comprobación transmisión de datos.
 No se dispone de instructivos para garantizar la seguridad del personal y el medio
ambiente durante las inspecciones.
2.3.4.2. Tratamiento de los ítems de inspección y muestras: Cláusula 7.2.
 No existen evidencias de ninguno de los requisitos referentes al tratamiento de los

ítems de inspección y muestras.
2.3.4.3. Registros de inspección: Cláusula 7.3.

37
 No existen evidencias de ninguno de los requisitos referentes a los registros de las
inspecciones.
2.3.4.4. Informes y certificados de inspección: Cláusula 7.4.
 No existen evidencias de ninguno de los requisitos referentes a los informes de

inspección y certificados de inspección.
2.3.4.5. Quejas y apelaciones: Cláusula 7.5.
 No existen evidencias de ninguno de los requisitos referentes a las quejas y apelaciones,

no hay un procedimiento documentado, no está definido como gestionar una queja, ni
hay registros.
2.3.4.6. Proceso de Quejas y apelaciones: Cláusula 7.6.
 No existen evidencias de ninguno de los requisitos referentes al proceso de quejas y

apelaciones.
2.3.5. Requisitos Relativos Al Sistema De Gestión: Cláusula 8. El Organismo de Inspección

al no operar con un sistema de gestión de acuerdo con los requisitos de la Norma ISO 9001,
es un organismo de en el que se aplicaría la Opción A.

8. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA
DE GESTIÓN
8.1 OPCIONES
8.1.1 Generalidades
¿El organismo de Inspección tiene establecido
y mantiene un sistema de gestión capaz de
asegurar el cumplimiento coherente con los X
requisitos de la Norma ISO/IEC 17020 de
acuerdo con la Opción A o con la Opción B?
38
8.1.2 Opción A
En caso de mantener un Sistema de Gestión
tipo A este contempla lo siguiente: La
documentación del sistema de gestión (por X
ejemplo, manual, las políticas, la definición de
responsabilidades, ver 8.2);
8.1.3 Opción B
¿El organismo de Inspección que opera un
sistema de gestión de acuerdo con los X
requisitos de la Norma ISO 9001, cumple con
los requisitos de los capítulos 8.2 a8.8 de la
norma ISO 17020:2012?
8.2 DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN (OPCIÓN A)
8.2.1 ¿Las políticas y objetivos para el
cumplimiento de la norma ISO/IEC 17020
están documentados, se han implementado y X
corroborado que se entiendan en todos los
niveles de la Organización?
8.2.2 ¿Dispone el Organismo de Inspección de
evidencia del compromiso de la alta dirección
con el desarrollo, implementación y eficacia X
del sistema de gestión para alcanzar el
cumplimiento de la norma ISO/IEC 17020?
8.2.3 ¿Se designa a una persona que tenga la
autoridad y responsabilidad para el
aseguramiento de la adecuación del sistema de
X
gestión de la calidad, e informar a la alta
dirección sobre el desempeño del Sistema de
Gestión y toda necesidad de mejora?
8.2.4 ¿Está vinculada al Sistema de Gestión
toda la documentación, procesos, sistemas,
registros, etc. que se relacionan con el X
cumplimiento de los requisitos de esta Norma
Internacional?
8.2.5 ¿Dispone todo el personal que participa
en las actividades de inspección acceso a la
información y documentación del sistema de X
gestión que sea aplicable a sus
responsabilidades?
39
8.3 CONTROL DE DOCUMENTOS
(OPCIÓN A)
8.3.1 ¿El organismo de inspección ha
establecido procedimientos para el control de
documentos que se relacionen con el X
cumplimiento de los requisitos de la norma
ISO/IEC 17020?
8.3.2 ¿Los procedimientos han establecido
controles para:
a) aprobar la adecuación de los documentos
antes de emitirlos;
b) revisar y actualizar (según sea necesario) y
volver a aprobar los documentos;
c) asegurar que se identifican los cambios y el
estado de revisión vigente de los documentos;
d) asegurar que las versiones pertinentes de los X
documentos aplicables están disponibles en los
lugares de uso;
e) asegurar que los documentos permanecen
legibles y fácilmente identificables;
f) asegurar que se identifican los documentos
de origen externo y que se controla su
distribución;
g) Prevenir el uso no intencionado de
documentos obsoletos e identificarlos
adecuadamente si se conservan para cualquier
fin?
8.4 CONTROL DE LOS REGISTROS
(OPCIÓN A)
8.4.1 ¿Mantiene el organismo de inspección
procedimientos para definir los controles
necesarios para la identificación, el
almacenamiento, la protección, la recuperación, X
los tiempos de retención y la eliminación de los
registros relacionados con la norma ISO/IEC
17020?
8.4.2 ¿Ha establecido el organismo de
inspección procedimientos y períodos para la
conservación de registros, y el acceso a estos X
registros es coherente con los acuerdos de
confidencialidad?
40
8.5 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
(OPCIÓN A)
8.5.1 GENERALIDADES
8.5.1.1 ¿Se cuenta con procedimientos
documentados para la revisión del sistema de X
calidad por parte de la dirección?
8.5.1.2 ¿Cuál es el período que ha establecido
del Organismo de Inspección para realizar las X
revisiones por la dirección?
8.5.1.3 ¿Conserva el organismo de inspección
X
los registros de las revisiones?
8.5.2 INFORMACIÓN DE ENTRADA PARA
LA REVISIÓN
¿Incluye la información de entrada para la
revisión por la dirección incluye:
a) los resultados de las auditorías internas y
externas;
b) la retroalimentación de los clientes y las
partes interesadas relativa al cumplimiento de
esta Norma Internacional;
X
c) el estado de las acciones preventivas y
correctivas;
d) las acciones de seguimiento provenientes de
revisiones por la dirección previas;
e) el cumplimiento de los objetivos;
f) los cambios que podrían afectar el sistema de
gestión,
g) Las apelaciones y quejas?
8.5.3 RESULTADOS DE LA REVISION POR
DIRECCIÓN
¿Incluyen los resultados de la revisión por la
dirección las decisiones y acciones relativas a:
a) la mejora de la eficacia del sistema de
gestión y sus procesos;
b) la mejora del organismo de inspección, en X
relación con el cumplimiento de esta norma
internacional, y
c) las necesidades de recursos
8.6 AUDITORÍAS INTERNAS (OPCIÓN A)
41
8.6.1 ¿Se cuenta con procedimientos para
llevar a cabo auditorías internas para verificar
X
la adecuación del sistema de gestión con la
norma ISO/IEC 17020?
8.6.2 ¿Se ha establecido el programa de
auditorías internas, teniendo en cuenta la
importancia de los procesos y áreas a auditar, X
así como los resultados de las auditorías
previas?
8.6.3 ¿Las auditorías internas abarcan todos los
procedimientos de manera planificada y
sistemática, con el fin de verificar que el X
sistema de gestión esté implementado y es
eficaz?
8.6.4 ¿Las auditorías internas se llevan a cabo
X
al menos una vez al año?
8.6.5 ¿Se asegura el organismo de inspección
que:
a) las auditorías internas se realizan por
personal calificado conocedor de la inspección,
la auditoría y los requisitos de esta Norma
Internacional;
b) los auditores no auditen su propio trabajo;
c) el personal responsable del área auditada sea
X
informado del resultado de la auditoría;
d) cualquier acción resultante de las auditorías
internas se tome de manera oportuna y
apropiada;
e) se identifican las oportunidades de mejora;
f) se documentan los resultados de la auditoría?
8.7 ACCIONES CORRECTIVAS (OPCIÓN
A)
8.7.1 ¿Está definido un procedimiento para
identificar y gestionar las no conformidades en
el caso de detectar anomalías, tanto en el X
sistema de calidad como en la realización de
inspecciones?
8.7.2 ¿Se realizan acciones correctivas cuando
es necesario, con el fin de evitar que vuelvan a X
ocurrir?
42
8.7.3 ¿Las acciones correctivas son apropiadas
a las consecuencias de los problemas X
encontrados?
8.7.4 ¿Definen los procedimientos requisitos
para:
a) identificar no conformidades;
b) determinar las causas de la no conformidad;
c) corregir las no conformidades;
d) evaluar la necesidad de emprender acciones
X
para asegurarse de que las no conformidades no
vuelvan a ocurrir;
e) determinar e implementar de manera
oportuna las acciones necesarias;
f) registrar los resultados de las acciones
tomadas;
g) Revisar la eficacia de las acciones
correctivas?
8.8 ACCIONES PREVENTIVAS (OPCIÓN
A)
8.8.1 ¿Se ha establecido procedimientos para
emprender las acciones preventivas que
X
eliminen las causas de las no conformidades
potenciales?
8.8.2 ¿Las acciones preventivas tomadas son
apropiadas al efecto probable de los problemas X
potenciales?
8.8.3 ¿Los procedimientos relativos a las
acciones preventivas definen requisitos para:
a) identificar no conformidades potenciales y
sus causas;
b) evaluar la necesidad de emprender acciones
para prevenir la aparición de las no
X
conformidades;
c) determinar e implementar la acción
necesaria;
d) registrar los resultados de las acciones
tomadas;
e) Revisar la eficacia de las acciones
preventivas tomadas?
43
2.3.5.1. Documentación del sistema de gestión (opción A): Cláusula 8.2.
 No se ha documentado en un manual de calidad las políticas del Organismo de

Inspección.
 No hay procedimientos para control de documentos, control de registros, revisiones
por la Dirección, auditorías internas, acciones correctivas y preventivas, quejas y
apelaciones.
2.4. Revisión técnica documental de procedimientos de inspección de la JPCC del

GADPO.
Con el objetivo de revisar los procedimientos técnicos de inspección que maneja la JPCC
del GADPO para el desarrollo de sus actividades y/o inspecciones, se encontró lo
siguiente:
 No se encontró evidencia que la JPCC del GADPO maneje procedimientos escritos

para la realización de sus inspecciones.
 No existe una metodología que explique un criterio de evaluación técnica mediante
la cual la JPCC del GADPO clasifica sus inspecciones y toma una decisión sobre las
mismas.
2.5. Análisis FODA.
Se realizó un análisis FODA con el fin de analizar la situación actual el Organismo de

Inspección en cuanto a sus fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas.
44
Tabla 6. Matriz FODA Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación.
FORTALEZAS (F) DEBILIDADES (D)
•El compromiso con la mejora y •No se cuenta con un sistema
el objetivo de acreditación de gestión de calidad
•Equipos adecuados para la establecido.
realización de las inspecciones. •No se cuenta con un
•Se cuenta con el apoyo total documento de constitución
del GADPO y de sus oficial del OI.
autoridades para el proyecto de •No se cuenta con una
acreditación del organismo de delimitación adecuada entre
inspección. el OI y el laboratorio de
•Experiencia en proceso de ensayos del GADPO.
acreditación bajo la norma ISO •No se cuenta con un
IEC 17025. procedimiento ni sistemática
•La mayoría de equipos se para el muestreo.
encuentran calibrados por un •No se tiene una
organismo acreditado. metodología adecuada para
la evaluación de las
inspecciones.
OPORTUNIDADES (O) ESTRATEGIAS (FO) ESTRATEGIAS (DO)
 Demanda de sus  Realizar las Inspecciones de  Implementar un sistema
servicios para satisfacer manera eficaz y oportuna de gestión de calidad para
las necesidades de los para mantener la confianza que el organismo de
clientes. de la demanda. inspección sea
competitivo y confiable.
 Acreditación del  Aprovechar la
Organismo de competitividad del personal  Implementar una
Inspección. para ganar mayor prestigio metodología adecuada
dentro de los organismos de para la evaluación de las
inspección. inspecciones.
45
AMENAZAS (A) ESTRATEGIAS (FA) ESTRATEGIAS (DA)
 Entrada de nuevos  Mejorar la calidad de los  Implementar un sistema
Organismos de servicios de inspección de gestión para cumplir
Inspección certificados. mediante el compromiso y con la certificación.
capacitación de todos los  Difusión de servicios
 Incremento de integrantes de la JPCC del para las partes
requisitos GADPO. involucradas.
reglamentarios.
2.6. Resultados del Diagnóstico Inicial del Organismo de Inspección.
Se elaboró un diagnóstico de la situación inicial del Organismo de Inspección para lo cual

se utilizó el cuestionario de cumplimiento del sistema de calidad de la norma INEN
ISO/IEC 17020:2013, con el fin de revisar punto por punto el cumplimiento que tiene la
organización con cada uno de los requisitos referentes al mismo.
El diagnóstico inicial consistió en evaluar el cumplimiento de cada uno de los requisitos

de los capítulos 4, 5, 6, 7 y 8 de la norma ISO 17020:2013, excepto de los tres primeros
capítulos que son de carácter introductorio (alcance, referencias, definiciones).
Para calificar el cumplimiento de los requisitos en los capítulos 4, 5, 6, 7 y 8 de la norma

INEN ISO/IEC 17020:2013 se procedió a realizar la calificación de cada uno de los
puntos antes mencionados y sus respectivos adjuntos mediante los criterios de la tabla 6.
Tabla 7. Criterios de Calificación.

Respuesta del
Ponderación
cumplimiento
No cumple 0
Cumple Parcialmente 2
Si cumple 5
46
En el cuestionario, se tienen un número de preguntas aplicables, que representan el valor
total de preguntas que el organismo de inspección no está excluyendo y que debe
responder; además, se tiene la valoración obtenida que corresponde a la sumatoria de las
respuestas “Parcialmente=2” y “Si cumple=5”. De esta forma el porcentaje de
cumplimiento para cada apartado se determinó mediante la siguiente ecuación:
ó
% = ∗ 100
∗5
El resultado del procesamiento se presenta en la siguiente tabla:
Tabla 8. Resultado del diagnóstico inicial.
Criterio NORMA ISO/IEC # preguntas Valoración % de

17020:2013 aplicables obtenida cumplimiento
4. Requisitos Generales 12 7 11,6%
5. Requisitos Estructurales 12 24 40,0%
6. Recursos Necesarios 34 42 12,3%
7. Requisitos de los Procesos 30 21 14,0%
8. Requisitos relativos al sistema de
29 4 2,7%
Gestión
TOTAL 117 98 16,7%
Diagnóstico Inicial
100,00%
90,00%
80,00%
% CUMPLIMIENTO
70,00%
60,00%
50,00%
40,00%
30,00% 40%
20,00%
10,00% 11,60% 12,30% 14% 2,70% 16,70%
0,00%
4. Requisitos 5. Requisitos 6. Recursos 7. Requisitos 8. Requisitos TOTAL
Generales Estructurales Necesarios de los relativos al
Procesos sistema de
Gestión
Gráfico 1. Perfil de resultados del diagnóstico inicial
47
El nivel total de cumplimiento del organismo de inspección de la JPCC del GADPO es
de un 16,7 %, lo que significa que existen aspectos deficientes que se deben mejorar y
otros requisitos de documentación que deben ser implementados según la norma para que
el Organismo de Inspección se encuentre totalmente alineado con la norma INEN
ISO/IEC 17020:2013.
48
3. PROPUESTA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
3.1. Sistema de Gestión de Calidad.
La propuesta realizada a la JPCC con respecto al sistema de gestión de calidad que desean
implementar, está orientada al cumplimiento documental de todos los requisitos que
plantea la Norma NTE ISO/IEC 17020:2013; a más de esto se realizó una propuesta
técnica documental de los procedimientos técnicos de inspección que realiza la JPCC, así
como la documentación técnica de metodologías que expliquen los criterios de evaluación
técnica de la JPCC del GADPO con respecto a las inspecciones que realizan.
En las secciones siguientes se establece la propuesta documental y técnica para cada una
de las cláusulas que contempla la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.
3.1.1. Requisitos Generales: Cláusula 4.
3.1.1.1. Imparcialidad e Independencia: Cláusula 4.1.
 Se debe realizar un procedimiento para identificación, tratamiento y prevención de

conflictos de intereses con la finalidad de preservar la imparcialidad del Organismo
de Inspección.
 Se debe definir claramente la separación entre el laboratorio de ensayos y el
Organismo de Inspección pertenecientes a la misma organización superior.
 Definir el tipo de organismo de inspección que es A, B o C.
3.1.1.2. Confidencialidad: Cláusula 4.2.
 Se debe establecer en el manual de calidad la manera en la que se procesará y tratará

toda la información que el Organismo de Inspección reciba de sus clientes con la
finalidad de preservar la confidencialidad de la misma.
49
3.1.2. Requisitos Relativos A La Estructura: Cláusula 5.
3.1.2.1. Requisitos administrativos: Cláusula 5.1.
 Se debe contratar un seguro o establecer un fondo dentro del GADPO, que cubra las
responsabilidades derivadas de sus operaciones.
 Establecer un documento donde se indique el alcance técnico del Organismo de
Inspección; así como, sus condiciones contractuales.
3.1.2.2. Organización y Gestión: Cláusula 5.2.
 Elaborar una política dentro del manual de calidad que refleje la salvaguarda de la
imparcialidad del Organismo de Inspección.
 Participar en intercambios de experiencia con otro Organismo de Inspección.
 Disponer de uno o más gerentes técnicos.
 Documentar las responsabilidades de los gerentes técnicos.
3.1.3. Requisitos Relativos A Los Recursos: Cláusula 6.
3.1.3.1. Personal: Cláusula 6.1.
 Definir y e indicar claramente las obligaciones de cada miembro del personal del
Organismo de Inspección - Perfil de cargos.
 Elaborar un procedimiento para seleccionar, formar, autorizar formalmente y realizar
el seguimiento de los inspectores.
 Definir mecanismos para garantizar la imparcialidad de las acciones de todo el
personal, así como la confidencialidad de la información.
3.1.3.2. Instalaciones y Equipos: Cláusula 6.2.
 Definir todos los equipos que influyen en las inspecciones, así como asegurarse que
estén calibrados por un organismo reconocido ante el SAE y desarrollar sus respectivos
procedimientos instructivos de mantenimiento y conservación.
 Adquirir patrones de medición y materiales de referencia.
 Realizar controles intermedios a los equipos utilizados.
50
 Comprobar periódicamente el buen estado de los ítems almacenados.
 Desarrollar un procedimiento para tratamiento de equipos defectuosos.
 Implementar registros de mantenimiento y calibración de los equipos.
3.1.3.3. Subcontrataciones: Cláusula 6.3.
 Mencionar en el manual de calidad la responsabilidad que asume el Organismo de

Inspección sobre los servicios subcontratados.
 Elaborar una lista de los subcontratistas que prestan servicios al Organismo de
Inspección.
 Evaluar y calificar a los subcontratistas.
3.1.4. Requisitos De Los Procesos: Cláusula 7.
3.1.4.1. Métodos y procedimientos de inspección: Cláusula 7.1.
 Desarrollar los métodos y procedimientos pertinentes para cumplir con los requisitos
del alcance presentado.
 Desarrollar una metodología de criterios de evaluación de inspecciones.
 Demostrar competencia en el muestreo.
 Verificar la integridad de la información adquirida o proporcionada por cualquier otra
parte.
 Generar instructivos para garantizar la seguridad del personal y el medio ambiente
durante las inspecciones.
 Definir el método de inspección.
3.1.4.2. Tratamiento de los ítems de inspección y muestras: Cláusula 7.2.
 Desarrollar y generar todos y cada uno de los requisitos solicitados en los puntos
referidos al tratamiento de los ítems de inspección y muestras.
51
3.1.4.3. Registros de inspección: Cláusula 7.3.
referidos a los registros de las inspecciones.
3.1.4.4. Informes y certificados de inspección: Cláusula 7.4.
referidos a los informes de inspección y certificados de inspección.
3.1.4.5. Quejas y apelaciones: Cláusula 7.5.
referidos a las quejas y apelaciones.
3.1.4.6. Proceso de quejas y apelaciones: Cláusula 7.6.
referidos al proceso de quejas y apelaciones.
3.1.5. Requisitos relativos al sistema de gestión: Cláusula 8.
3.1.5.1. Opciones: Cláusula 8.1.
 El Organismo de Inspección al no operar con un sistema de gestión de acuerdo con

los requisitos de la Norma ISO 9001, es un organismo de en el que se aplicaría la
opción A.
3.1.5.2. Documentación del sistema de gestión (opción A): Cláusula 8.2.
 Desarrollar y generar todos y cada uno de los documentos solicitados en los puntos
referidos al sistema de gestión.
52
3.1.6. Propuesta técnica documental.
 Desarrollar los procedimientos técnicos de inspección tanto para aguas y suelos con
los que se realizarán todas las inspecciones que realice la JPCC.
 Desarrollar una metodología que explique y respalde los criterios de evaluación
técnica de la JPCC el GADPO, basados en metodologías ICA para determinar la
calidad tanto de agua como suelo.
3.2. Resultados del diagnóstico posterior al aporte del trabajo de grado.
Una vez realizado el diagnóstico inicial y la propuesta tanto documental como técnica
para el sistema de gestión, se procedió elaborar toda la documentación del sistema de
gestión de calidad en función de la NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.
La documentación es en si la elaboración del manual de calidad, los procedimientos del

sistema de calidad, los instructivos de trabajo, la realización de formatos y
procedimientos técnicos para la JPCC del GADPO.
Al finalizar la elaboración documental se realizó una auditoría de suficiencia documental

la cual fue cuantitativa para evidenciar el cumplimiento de los requisitos del organismo
de inspección establecidos en la línea base.
Los resultados del cuestionario se presentan a continuación:
Tabla 9. Resultado del diagnóstico posterior
Criterio NORMA ISO/IEC # preguntas Valoración % de

17020:2013 aplicables obtenida cumplimiento
4. Requisitos Generales 12 47 78,3%
5. Requisitos Estructurales 12 54 90,0%
6. Recursos Necesarios 34 152 89,4%
7. Requisitos de los Procesos 30 144 96,0%
8. Requisitos relativos al sistema de
29 131 90,3%
Gestión
TOTAL 117 528 90,2%
53
Diagnóstico Posterior
100,00%
90,00% 96,00%
80,00% 90,00% 89,40% 90,30% 90,20%
% CUMPLIMIENTO
70,00% 78,30%
60,00%
50,00%
40,00%
30,00%
20,00%
10,00%
0,00%
Procesos sistema de
Gestión
Gráfico 2. Perfil de resultados del diagnóstico posterior
El nivel total de cumplimiento del organismo de inspección de la JPCC del GADPO en

el diagnóstico posterior es de un 90,2 %, lo que significa que existe una notable mejora
después del desarrollo del sistema de gestión documental; sin embargo, el porcentaje
faltante corresponde a los requisitos que deberán ser implementados por el Organismo de
Inspección, para que se encuentre totalmente alineado con la norma INEN ISO/IEC
17020:2013.
Diagnóstico Comparativo
100,00%
90,00% 96,00%
80,00% 90,00% 89,40% 90,30% 90,20%
% CUMPLIMIENTO
70,00% 78,30%
60,00%
50,00%
40,00%
30,00% 40%
20,00%
10,00% 11,60% 12,30% 14% 2,70% 16,70%
0,00%
Procesos sistema de
Gestión
Gráfico 3. Perfil de resultados del diagnóstico comparativo
54
En los resultados comparativos se pone en evidencia la mejora que ha sufrido el sistema
de gestión de la JPCC del GADPO mediante el desarrollo del sistema documental bajo
los requisitos de la norma INEN ISO/IEC 17020:2013.
3.3. Evaluación del sistema de gestión de calidad.
3.3.1. Cláusula 4 ISO/IEC INEN 17020:2013: Requisitos generales.
 Nivel de Cumplimiento 78,3%
Tabla 10. Clausula 4 ISO/IEC INEN 17020:2013: Evidencia.
REQUISITOS NORMA ISO/IEC 17020:2013 EVIDENCIA

4. REQUISITOS GENERALES Anexo A: Manual de Calidad
4.1 IMPARCIALIDAD E INDEPENDENCIA Anexo A: Manual de Calidad
4.2 CONFIDENCIALIDAD Anexo A: Manual de Calidad
 En el Anexo A: Manual de Calidad, numeral 4, se evidencia que el Organismo de

Inspección perteneciente a la JPCC del GADPO, se dedica exclusivamente a realizar
tareas de inspección.
 En el Anexo A: Manual de Calidad, numeral 6, se pone en evidencia que el personal

es exclusivo del organismo de inspección de la JPCC del GADPO y que la
remuneración del personal no depende del número del número de inspecciones
realizadas.
 Mediante la firma del Compromiso de ética, confidencialidad, imparcialidad e

independencia, Anexo–MC-01 del Manual de Calidad, tanto la gerencia como cada
persona involucrada en el Organismo de Inspección se compromete con la
imparcialidad y la confidencialidad descrita en la Política de Calidad del Manual de
Calidad de la JPCC del GADPO.
55
3.3.2. Cláusula 5 ISO/IEC INEN 17020:2013: Requisitos relativos a la estructura.
 Nivel de Cumplimiento 90%
5. REQUISITOS ESTRUCTURALES Anexo A: Manual de Calidad

5.1 REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Anexo A: Manual de Calidad
Anexo B: Gestión de Ordenes de
5.2 ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN
Trabajo
 En el Anexo A: Manual de Calidad, numeral 5, se describe de manera clara que la

JPCC está identificada dentro de la estructura organizacional del GADPO, lo cual se
evidencia mediante el Anexo-MC-03 Organigrama Administrativo.
 En el Anexo-MC-06 del Manual de Calidad se establece la política de calidad que

describe los lineamientos que permiten al organismo de inspección mantener la
competencia técnica.
 En el Anexo A: Manual de Calidad, numeral 6, se detalla las responsabilidades y el

perfil técnico del personal de la JPCC del GADPO.
 En el Anexo A: Manual de Calidad, numeral 5, el Organismo de Inspección declara

tener un seguro o póliza, para cubrir las responsabilidades derivadas de sus
operaciones.
3.3.3. Cláusula 6 ISO/IEC INEN 17020:2013: Requisitos relativos a los recursos.
56

6. RECURSOS NECESARIOS Anexo A: Manual de Calidad
6.1 PERSONAL Anexo C: Selección/Formación
6.2 INSTALACIONES Y EQUIPOS Anexo D y E
6.3 SUBCONTRATACIONES Anexo A y F
 En el Anexo A: Manual de Calidad, numeral 6 y Anexo-MC-04., se evidencia la

descripción de competencias para cada puesto relacionado a las actividades de
inspección, incluidos los requisitos de educación, formación conocimientos técnicos,
habilidades y experiencia.
 En el Anexo C: Selección, formación, autorización y seguimiento de inspectores y

personal, se evidencia los procedimientos para seleccionar, formar, autorizar y dar
seguimiento de los inspectores y demás personal que participa en las actividades de
inspección, así como los planes de capacitación continua que reciben los inspectores
y miembros del Organismo de Inspección.
 En el Anexo C: Selección, formación, autorización y seguimiento de inspectores y

personal, se evidencia como se llevará a cabo la formación y supervisión del personal
en el organismo de inspección.
 En el Anexo D: Manejo, mantenimiento y calibración de equipos, se describen los

lineamientos para la calibración y verificación de los equipos utilizados en las
inspecciones que realiza la JPCC del GADPO.
 En el Anexo E: Gestión de equipos, se evidencia los criterios de gestión y control de

los equipos de medida y ensayo empleados por el organismo de inspección, así como
las actividades para el mantenimiento y conservación de los equipos.
 En el Anexo F: Adquisición de servicios y suministros, se describe los procedimientos

para la realización de compras con el fin de asegurar que los suministros y servicios
que se utilicen y que influyen en la calidad de las inspecciones estén dentro de los
parámetros establecidos por el Organismo de Inspección.
57
 En el Anexo A: Manual de Calidad, numeral 6.3, se describe los lineamientos y
políticas de subcontratación en el organismo de inspección.
3.3.4. Cláusula 7 ISO/IEC INEN 17020:2013: Requisitos relativos a los procesos.
 Nivel de Cumplimiento 96%

7. REQUISITOS DE LOS PROCESOS Anexo A: Manual de
Calidad
7.1 MÉTODOS Y PROCEDIMIENTOS DE INSPECCIÓN Anexo P, Q, R y S
7.2 MANEJO DE ELEMENTOS DE INSPECCIÓN Y DE
Anexo A y D
MUESTRAS
7.3 REGISTROS DE LAS INSPECCIONES Anexo P, Q, R y S
7.4 INFORMES DE INSPECCIÓN Y CERTIFICADOS
Anexo P, Q, R y S
DE INSPECCIÓN
7.5 QUEJAS Y APELACIONES Anexo G: Quejas y
Apelaciones
7.6 PROCESO DE QUEJAS Y APELACIONES Anexo G: Quejas y
Apelaciones
 En el Anexo A: Manual de Calidad, numeral 7, se evidencia los lineamientos y

políticas para asegurar que los requisitos contractuales, técnicos y de calidad sean
revisados y analizados en toda su extensión y se planifiquen adecuadamente todas las
actividades necesarias para garantizar su cumplimiento.
 En los Anexos P y Q, procedimiento para inspección de la calidad de agua en cuerpos

receptores y descargas; procedimiento para la inspección de la calidad de suelos, se
evidencian los procedimientos a seguir por el Organismo de Inspección para realizar
sus inspecciones técnicas.
 En los Anexos R y S, procedimientos para el monitoreo de la calidad de agua y suelos

respectivamente, se evidencia la metodología de criterios de evaluación técnica que
58
utilizará el Organismo de Inspección para dar validez y credibilidad a sus inspecciones
realizadas.
 En el Anexo G, quejas y/o apelaciones, se evidencia el procedimiento utilizado por el

organismo de inspección para el tratar las quejas o apelaciones que pudieran surgir
como consecuencia de las actividades de inspección.
3.3.5. Cláusula 8 ISO/IEC INEN 17020:2013: Requisitos relativos al sistema de

gestión.

8. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE Anexo A: Manual de
GESTIÓN Calidad
8.1 OPCIONES Anexo A: Manual de
Calidad
8.2 DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN Anexo A: Manual de
(OPCIÓN A) Calidad
8.3 CONTROL DE DOCUMENTOS (OPCIÓN A) Anexo H: Elaboración y
Control
8.4 CONTROL DE LOS REGISTROS (OPCIÓN A) Anexo J: Control de
Registros
8.5 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN (OPCIÓN A) Anexo K: Revisión por la
Dirección
8.6 AUDITORÍAS INTERNAS (OPCIÓN A) Anexo L: Auditorías
Internas
8.7 ACCIONES CORRECTIVAS (OPCIÓN A) Anexo M: Acciones
Correctivas
8.8 ACCIONES PREVENTIVAS (OPCIÓN A) Anexo N: Acciones
Preventivas
 En el Anexo A, Manual de Calidad, numeral 8, se evidencia los lineamientos para la

estructura de la documentación utilizada en el Sistema de Gestión de Calidad adoptado
por el organismo de inspección.
59
 En el Anexo H, Elaboración y control de Documentos, se evidencia las medidas
establecidas por el organismo de inspección para asegurar la adecuada elaboración,
difusión, acceso y manipulación de documentos (internos y externos) y registros del
sistema de gestión de calidad.
 En el Anexo J, Control de Registros, se evidencia las medidas que adopta el organismo

de inspección para asegurar el control de los registros de la calidad y técnicos.
 En el Anexo J, Revisión por la dirección, se evidencia el procedimiento adoptado por

el organismo de inspección para la revisión del sistema de gestión de calidad.
 En el Anexo L, Auditorías Internas, se evidencia los criterios y métodos para planificar

y llevar a cabo las auditorías internas del sistema de gestión de calidad.
 En el Anexo M, Acciones Correctivas, se evidencia las acciones que se realizará el

Organismo de Inspección para emprender las acciones correctivas con el objeto de
subsanar las no conformidades y para evitar la repetición de las mismas.
 En el Anexo N, Acciones Preventivas, se evidencia los lineamientos para identificar

Acciones Preventivas, oportunidades de mejora y posibles fuentes de No
Conformidades.
60
4. DISCUSIÓN
 Observando el Gráfico 1. Perfil de resultados del diagnóstico inicial, se evidencia el

bajo cumplimento que tiene el Organismo de Inspección en cada una de las cláusulas
que contempla la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013; especialmente en los
requisitos relativos al sistema de gestión, los cuales son la estructura fundamental del
sistema que se desea implementar; por lo cual, se procedió a desarrollar un sistema de
gestión documental que abarca todos los puntos que pide la norma con las debidas
exclusiones, lo cual se encuentra documentado en el manual de calidad,
procedimientos, instructivos y demás documentos desarrollas para el Organismo de
Inspección involucrado (JPCC del GADPO).
 El resultado del desarrollo del sistema documental en el Organismo de Inspección no

arroja valores del 100% de cumplimiento de los requisitos de la norma NTE INEN
ISO/IEC 17020:2013, esto debido a que no solo requiere de documentos; sino también
de la implementación de los mismos y el compromiso de mejora continua; sin
embargo, el trabajo realizado asegura que el sistema documental de la norma está
completo y listo para su implementación.
 Una de las mayores debilidades del Organismo de Inspección era el no poseer una
metodología adecuada para la realización de las inspecciones medioambientales que
realiza diariamente; es por ello que se desarrolló una metodología de criterios de
evaluación basados en índices ponderables establecidos, los cuales fueron acoplados
para satisfacer las necesidades que enfrenta el Organismo de Inspección antes
mencionado; de esta manera, se garantiza que los resultados y criterios de las
inspecciones realizadas por el Organismo de Inspección poseen un respaldo veraz y
confiable, lo que le da a la JPCC del GADPO una ventaja competitiva.
 Del Gráfico 3. Perfil de resultados del diagnóstico comparativo, podemos observar

claramente la mejora que han tenido los porcentajes de cumplimiento de cada una de
61
las cláusulas establecidas por la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, los que nos
evidencia el buen funcionamiento del desarrollo sistema documental en el organismo
de inspección.
62
5. CONCLUSIONES
 Del diagnóstico inicial se concluye que el cumplimiento de la JPCC con los requisitos
documentales de la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 es del 16,7%, por lo cual
se procedió a desarrollar un sistema de gestión de calidad que permitirá al Organismo
de Inspección cumplir con los requisitos de la norma y así alcanzar el objetivo previsto.
 De lo observado en el diagnóstico inicial se concluye que la JPCC debe documentar

los procedimientos y procesos que realiza, para así tener evidencia de los mismo y
poder cumplir con los requisitos de la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.
 El establecer procedimientos y lineamientos documentados, así como la política de

calidad y objetivos de calidad, le permitirá al organismo de inspección analizar
periódicamente sus actividades y realizar una mejor toma de decisiones, asegurando
una planeación estratégica y una mejora continua en el desenvolvimiento de sus
actividades.
 La elaboración de la primera versión del manual de calidad que incluye la política de

calidad, los objetivos de calidad, su alcance y exclusiones considerando las
particularidades del Organismo de Inspección así como el desarrollo de cada uno de
los puntos propuestos por la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, ayudará a la
JPCC del GADPO en su objetivo final que es lograr la acreditación para su Organismo
de Inspección.
 El valor obtenido en la evaluación final de la gestión documental de la norma es el

90,2%; valor que permitirá al Organismo de Inspección (JPCC del GADPO),
acreditarse bajo la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.
63
 Una de las fortalezas que se evidencia en la JPCC es el apoyo que brindan las
autoridades del GADPO a este Organismo de Inspección, lo cual ayudará a mantener
el compromiso con la mejora continua y así lograr el objetivo de acreditación.
 Del grafico 3 podemos observar que las barras correspondientes al punto 7 de la

Norma, requisitos de los procesos, se obtiene un resultado final del 96% evidenciando
la implementación de procesos documentados técnicos para la realización de las
inspecciones, toma de muestras y emisión de informes.
 Del desarrollo de la metodología de criterios de evaluación para las inspecciones que

realiza la JPCC, se concluye que las mismas ayudaran a la JPCC a tener una
competencia técnica sobre el resto de Organismos de Inspección.
 La auditoría de suficiencia documental demostró que el nivel de cumplimiento de los

requisitos documentales de la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 en el
organismo de inspección de la JPCC es de un 90,2%, esperando la implementación del
sistema de gestión para alcanzar el 100% de cumplimiento.
64
6. RECOMENDACIONES
 La adecuada implementación del manual de calidad que incluye la política de calidad,

los objetivos de calidad, su alcance y exclusiones, considerando las particularidades
del Organismo de Inspección, así como el desarrollo de cada uno de los puntos
propuestos por la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, ayudará a la JPCC del
GADPO en su objetivo final que es lograr la acreditación para su Organismo de
Inspección.
 Las normas no son de carácter obligatorio pero cuando son acogidas por las empresas
se hacen de obligatorio cumplimiento, por lo que la implementación de la misma es
fundamental y el seguimiento también. Por tal motivo, se recomienda seguir con el
plan de auditorías internas y revisiones por la dirección, para así dar seguimiento a la
implementación y mantenimiento de la misma.
 El intercambio de experiencia con otros Organismos de Inspección es una de las

formas en las cuales se puede evaluar como se encuentra nuestra organización con
respecto a la competencia; por ellos se recomienda el intercambio de experiencia con
otros organismos dedicados a la misma actividad, para así ver las fortalezas y nuevas
debilidades o amenazas que enfrenta nuestro sistema de gestión.
 Se deberá proceder con los programas de capacitaciones anuales, así como la

evaluación continua de todos los integrantes del Organismo de Inspección, con lo cual
se asegurará la competencia técnica de cada integrante de la JPCC y a la vez el
compromiso de mejora continua dentro de la institución y hacia el servicio que se
brinda a la comunidad.
 El o la responsable de calidad deberá asegurarse de llevar y mantener la información

de manera ordenada y oportuna, así como el compromiso en la difusión de
65
documentación externa e interna a todo el personal involucrado en el Organismo de
Inspección, para así evitar inconvenientes futuros dentro de la organización.
66
CITAS BIBLIOGRÁFICAS
[1] ARBOS, Lluis Cuatrecasas. Gestión Integral de la Calidad: Implantación, control y

certificación. Profit Editorial, Barcelona, 2010, p. 17.
[2] IBID (1). p. 18.
[3] QUIROZ, Berenice Alexandra. Propuesta de un Plan de Implementación del Sistema

de Gestión de Calidad basado en la NTE INEN ISO/IEC 17020 segunda edición 2013 en
el Organismo de Inspección Trust Quality Inspection, p. 8.
[4] Gestión de la Calidad (ISO 9001/2008), Editorial VÉRTICE, Málaga-España. p. 12.
[5] IBID (4). p. 12
[6] IBID (4). p. 12
[7] Gestión de la Calidad (ISO 9001/2008), Editorial VÉRTICE, Málaga-España. p. 13.
[8] IBID (7). p. 13
[9] SECRETARÍA CENTRAL DE LA ISO, Creando Confianza, Caja de Herramientas

de evaluación de la conformidad, p. 11.
[10] IBID (9). p. 43.
[11] IBID (9). p. 1
[12] NTE INEN ISO/IEC 17020, Segunda Edición 2013, Evaluación de la Conformidad.
p. V.
67
[13] IBID (12) p. 3
[14] IBID (3) p. 13
[15] LEY DEL SISTEMA ECUATORIANO DE LA CALIDAD, Ley 76, diciembre

2010, p. 2.
68
BIBLIOGRAFÍA
ARBOS, Ll. C. (2010). Gestión Integral de la Calidad: Implantación, control y

certificación, Barcelona: PROFIT.
GESTIÓN DE LA CALIDAD (ISO 9001/2008). Gestión de la Calidad, Málaga-España:
VÉRTICE.
LEY DEL SISTEMA ECUATORIANO DE LA CALIDAD (2010, 29 de diciembre). [En

línea]. Ecuador: Presidencia del Congreso Nacional. Disponible en:
http://www.oas.org/juridico/PDFs/mesicic4_ecu_sistema.pdf / [2010,29 de diciembre].
NORMA TÉCNICA ECUATORIANA INEN ISO/IEC 17020 (Segunda edición) 2013,

Evaluación de la Conformidad, Criterios generales para la Operación de Varios Tipos de
Organismos que Realizan Inspección.
QUIROZ, B. (2014) Propuesta de un Plan de Implementación del Sistema de Gestión de

Calidad basado en la NTE INEN ISO/IEC 17020 segunda edición 2013 en el Organismo
de Inspección Trust Quality Inspection. Tésis Maestría En Sistemas De Gestión De
Calidad, Universidad Central del Ecuador, Quito.
SECRETARÍA CENTRAL DE LA ISO. (2011). [En línea]. Creando Confianza, Caja de

Herramientas de evaluación de la conformidad. Disponible en:
http://www.iso.org/iso/casco_building-trust-es.pdf/ [2011, enero].
69
ANEXOS
70
ANEXO A: MANUAL DE CALIDAD DE LA JPCC DEL GADPO
71
CÓDIGO: MC
EDICIÓN: 01
MANUAL DE CALIDAD FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 72 de 220
MANUAL DE CALIDAD
CONTROL DE CAMBIOS Y ACTUALIZACIONES

NIVEL DE N° PÁGINA DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO Y ACTUALIZACIONES FECHA
EDICIÓN MODIFICADA
01 TODAS ELABORACIÓN DE DOCUMENTO 2016/01/04
RESPONSABILIDADES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
RESPONSABLE DE
ELABORÓ: NATALIA SALAZAR
CALIDAD
DIRECTOR
REVISÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
DIRECTOR
APROBÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
72
CÓDIGO: MC
EDICIÓN: 01
Página 73 de 220
ÍNDICE
1 CONSIDERACIONES GENERALES ..............................................................................75
1.1 DESCRIPCION DE LA COMPAÑIA ............................................................................75
2 ALCANCE. .................................................................................................................76
3 DEFINICIONES ..........................................................................................................76
4 REQUISITOS GENERALES...........................................................................................77
4.1 Imparcialidad e independencia ................................................................................77
4.2 Confidencialidad.......................................................................................................77
5 REQUSITOS RELATIVOS A LA ESTRUCTURA...............................................................78
5.1 Requisitos administrativos. ....................................................................................78
5.2 Organización y Gestión. .........................................................................................78
6 REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS. ...............................................................79
6.1 Personal..................................................................................................................79
6.2 Instalaciones y Equipos. .........................................................................................80
6.3 Subcontratación. ....................................................................................................81
7 REQUISITOS DE LOS PROCESOS. ...............................................................................82
7.1 Métodos y Procedimientos de Inspección........................................................82
7.2 Tratamiento de Muestras a Inspeccionar.........................................................83
7.3 Registros de Inspección. ...................................................................................83
7.4 Informes de Inspección ....................................................................................83
7.5 Quejas y Apelaciones. .......................................................................................84
8 REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIÓN. ...................................................84
73
CÓDIGO: MC
EDICIÓN: 01
Página 74 de 220
8.1 Generalidades. ..................................................................................................84
8.2 Documentación del Sistema de Gestión...........................................................84
8.3 Control de Documentos....................................................................................85
8.4 Control de Registros..........................................................................................85
8.5 Revisión por la Dirección. .................................................................................85
8.6 Auditorías Internas. ..........................................................................................86
8.7 Acciones Correctivas. ........................................................................................86
8.8 Acciones Preventivas. .......................................................................................86
9 ANEXOS. ...................................................................................................................86
74
CÓDIGO: MC
EDICIÓN: 01
Página 75 de 220
1 CONSIDERACIONES GENERALES
El creciente uso de los sistemas de gestión ha producido un aumento de la necesidad de

asegurar que los organismos de inspección que forman parte de organizaciones mayores
o que ofrecen otros servicios, puedan funcionar de acuerdo con un sistema de gestión
de la calidad que considera todos los requisitos de tal forma de demostrar la
competencia técnica del organismo de inspección.
El GADPO consciente de la necesidad de que sus operaciones se enmarquen dentro de

políticas, objetivos y metas de calidad que puedan ser evaluadas y permitan un
mejoramiento continuo en el desempeño, desarrolla un Sistema de Gestión que se
aplicará en la JPCC ubicada en la Provincia de Orellana.
A continuación se desarrolla un manual general del Sistema de Gestión de JPCC basado

en los lineamientos de la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 que especifica los
requisitos generales para la competencia de los organismos de inspección.
1.1 DESCRIPCION DEL ORGANISMO DE INSPECCIÓN
Misión
Somos una Jefatura de prestación de servicios, que pertenece al Gobierno Autónomo
Descentralizado de la Provincia de Orellana y forma parte de la Coordinación de Gestión
Ambiental, oferta Inspecciones de la calidad de agua en cuerpos receptores y descargas
e Inspección de calidad de suelos y sedimentos, además cuenta con personal con ética
profesional, técnicamente capacitado y equipamiento de última tecnología para la
realización de las inspecciones, aplicación de metodología validada e implementación
de un eficaz Sistema de Gestión de Calidad bajo la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013
de esta forma, garantizamos un servicio de calidad a nuestros clientes.
Visión
La Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación pretende consolidarse como
líder en la prestación de servicios de inspección de la calidad de agua en cuerpos
receptores y descargas e Inspección de calidad de suelos y sedimentos a nivel provincial,
demostrando una imagen clara de honestidad, responsabilidad, compromiso y
dedicación por las labores realizadas en pro de todos nuestros beneficiados, en el que
destaque la mejora continua de nuestro Sistema de Gestión de Calidad, cumpliendo con
los requisitos establecidos en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, de tal forma que
fortalezca la confianza en los resultados emitidos.
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CÓDIGO: MC
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2 ALCANCE.
El presente Manual de Calidad se aplica a todas las actividades relacionadas con los
procedimientos que cubren la Inspección de la calidad de agua en cuerpos receptores y
descargas y la Inspección de calidad de suelos y sedimentos así como, al personal y
recursos necesarios para asegurar la competencia técnica de la JPCC del GADPO y
garantizar la calidad de los resultados de inspecciones emitidos por él. Para efectos de
mejor comprensión, cuando el manual de calidad menciona a la “JPCC” queda
sobrentendido que se refiere a la Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación
del GADPO, a menos que se especifique lo contrario.
3 DEFINICIONES
Con la finalidad de aplicar los lineamientos de la NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 en la
formulación de este Manual, se consideran las definiciones incluidas en dicha Norma,
así como los términos y definiciones de la Norma ISO/IEC 17000 y del Vocabulario
Internacional de Metrología (VIM), en su versión vigente; así como otras definiciones
que se aplicarán en este documento y se definen a continuación:
INSPECCIÓN.- Examen de un producto, proceso, servicio, o instalación o su diseño y
determinación de su conformidad con requisitos específicos o, sobre la base del
juicio profesional, con requisitos generales.
PRODUCTO.- Resultado de un proceso. La mayoría de los productos contienen
elementos que pertenecen a diferentes categorías genéricas de productos. La
denominación del producto en cada caso como servicio, software, hardware o material
procesado depende del elemento dominante.
SERVICIO.- Resultado de al menos una actividad realizada necesariamente en la interfaz
entre el proveedor y el cliente, que generalmente es intangible.
ORGANISMO DE INSPECCIÓN.- Organismo que realiza la inspección, un organismo de
inspección puede ser una organización o parte de una organización.
SISTEMA DE INSPECCION.- Reglas, procedimientos y gestión para realizar la inspección
ESQUEMA DE INSPECCION.- Sistema de inspección al que se aplican los mismos
requisitos especificados, reglas específicas y procedimientos.
IMPARCIALIDAD.- Presencia de objetividad. Objetividad significa que no existen
conflictos de intereses que se han resuelto a fin de no influir negativamente en
las actividades posteriores del organismo de inspección.
QUEJA.- Expresión de insatisfacción, diferente de la apelación, presentada por
una persona u organización a un organismo de inspección, relacionada con las
actividades de dicho organismo, para la que se espera una respuesta.
APELACION.- Solicitud del proveedor del ítem de inspección al organismo de
inspección de reconsiderar la decisión que tomó en relación con dicho ítem.
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CÓDIGO: MC
EDICIÓN: 01
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GADPO.- Gobierno Autónomo Descentralizado de la Provincia de Orellana.
4 REQUISITOS GENERALES.
4.1 Imparcialidad e independencia
La JPCC tiene como política realizar sus actividades de inspección con imparcialidad y
por lo tanto es responsable de sus actividades de inspección y no permite que
presiones comerciales, financieras o de otra índole comprometan la imparcialidad; para
esto todo el personal de la JPCC firma el ANEXO-MC-01 Compromiso de Ética,
Confidencialidad, Imparcialidad e Independencia, en donde se comprometen a guardar
la imparcialidad de sus actividades relacionadas con la inspección, y de ser el caso,
comunicar si existiese alguna situación que comprometiese dichas actividades.
La JPCC identifica de manera continua los riesgos a su imparcialidad en el ANEXO-MC-

02 Matriz de Riesgo de Imparcialidad. Esta identificación incluye los riesgos derivados
de sus actividades, o de sus relaciones, o de las relaciones de su personal, que
podrían incluir factores tales como: la propiedad, la gobernabilidad, la dirección, el
personal, los recursos compartidos, las finanzas, los contratos entre otros.
Cuando se identifica un riesgo para la imparcialidad, la JPCC elimina o minimiza dicho

riesgo con las acciones especificadas en el ANEXO-MC-02 Matriz de Riesgo de
Imparcialidad.
La JPCC cuenta con una alta dirección representada por el Coordinador General de
Gestión Ambiental quien está comprometido con la imparcialidad.
La JPCC es un organismo de inspección TIPO C porque realiza inspecciones de segunda

parte, y constituye una parte identificable del GADPO; prestando servicio de inspección
al GADPO o a otras instituciones que soliciten su servicio tales como la Fiscalía,
Defensoría del Pueblo (Zonal 2), Juzgados, Ministerio del Ambiente, Secretaria del Agua,
Ministerio de Salud y la comunidad (Prefecta y Coordinador). Y por lo tanto, ha incluido
en el ANEXO-MC-01 Compromiso de Ética, Confidencialidad, Imparcialidad e
Independencia, una salvaguardia para asegurar la independencia de funciones y
responsabilidades entre la JPCC y las otras Jefaturas del GADPO.
4.2 Confidencialidad.
La JPCC es responsable, en el marco de los compromisos legalmente ejecutables y
establecidos en los contratos con sus clientes, de la gestión de toda la información
obtenida o generada durante la realización de las actividades de inspección. Mediante
el contrato de servicios la JPCC informa al cliente, con antelación, la información que
tiene intención de hacer pública. La JPCC tiene como política manejar en forma
confidencial toda información que se genere o se reciba de la actividad de inspección
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CÓDIGO: MC
EDICIÓN: 01
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haciendo uso del ANEXO-MC-01 Compromiso de Ética, Confidencialidad, Imparcialidad

e Independencia, excepto cuando el cliente pone a disposición del público dicha
información o cuando se haya acordado en el contrato de servicios la divulgación de la
misma (por ejemplo, con el fin de responder a quejas, o si la ley lo requiere). En todo
caso se informará al cliente de dicha divulgación.
5 REQUSITOS RELATIVOS A LA ESTRUCTURA.

5.1 Requisitos administrativos.
La JPCC forma parte del GADPO el cual es de una entidad pública legalmente constituida
cuyo representante legal es el (la) Prefecto(a), de manera que es legalmente
responsable de todas sus actividades de inspección.
La JPCC describe en el procedimiento PG-5.1-01 referente a la Gestión de Ordenes de

Trabajo y Contratos de Servicio.
Para cubrir las responsabilidades derivadas de sus operaciones, la JPCC tiene

disposiciones adecuadas haciendo uso de un seguro/póliza.
5.2 Organización y Gestión.

La alta dirección la JPCC ha establecido la necesidad de gestionar un sistema basado en
la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, y de esa forma mantener la capacidad de
realizar sus actividades de inspección.
La JPCC está claramente identificada dentro de la estructura organizacional del GADPO,

de igual forma, se han definido las líneas de autoridad e interrelación entre las diferentes
jefaturas con el objeto de garantizar la imparcialidad de las actividades de inspección.
ANEXO-MC-03 Organigrama Administrativo.
En el ANEXO-MC-04 Descripción de Puestos, la JPCC documenta las responsabilidades,

competencias, habilidades, funciones y reemplazos del personal relacionado con las
actividades de inspección.
La JPCC forma parte del GADPO el cual realiza otras actividades, por lo tanto define la
relación entre estas otras actividades y las actividades de inspección en el ANEXO-MC-
05 Relación de actividades de la JPCC dentro del GADPO.
La JPCC dispone de un Director Técnico, el cual asume toda la responsabilidad de la

ejecución de las actividades de inspección de acuerdo con la Norma NTE INEN ISO/IEC
17020:2013 y los criterios del SAE. Los Inspectores son técnicamente competentes y
cuentan con experiencia en el desarrollo de las actividades de inspección cubiertas en
el alcance en el ANEXO-MC-04 Descripción de Puestos se definen las responsabilidades
específicas de cada Gerente Técnico; así como, el personal designado para su reemplazo.
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6 REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS.

6.1 Personal.
La JPCC dispone en el ANEXO-MC-04 Descripción de Puestos los requisitos de
competencia de todo el personal que participa en las actividades de inspección,
incluyendo los requisitos relativos a la educación, formación, conocimiento técnico,
habilidades y experiencia.
Con el fin de realizar el tipo, gama y volumen de las actividades de la JPCC, son
contratadas el número suficientes de personas, las cuales poseen las competencias
requeridas, incluyendo, cuando es necesario, la capacidad de emitir juicios
profesionales.
El personal responsable de la inspección posee una calificación, formación y

experiencia apropiada, con conocimiento satisfactorio de los requisitos de las
inspecciones a realizar. También tiene el conocimiento adecuado de la tecnología, la
metodología y los fallos que se sucinten en la operación de los procesos relacionados
a sus actividades de inspección.
El personal comprende la importancia de las irregularidades encontradas con

respecto a la operación de los procesos.
La JPCC informa claramente a cada miembro de su personal sus obligaciones,

responsabilidades y autoridad mediante la difusión y firma del ANEXO-MC-04
Descripción de Puestos.
La JPCC cuenta con el Procedimiento PG-6.1-01 Selección, Formación, Autorización y

Seguimiento de Inspectores y Personal. Este procedimiento contempla las siguientes
etapas:
a) un período de iniciación;
b) un período de trabajo bajo la tutela de inspectores experimentados;
c) una formación continua para mantenerse al día con la tecnología y los
métodos de inspección en desarrollo.
La formación de cada inspector es requerida en función de la capacidad, calificaciones

y experiencia, así como de los resultados de la supervisión.
El personal familiarizado con los métodos y procedimientos de inspección supervisa

a todos los inspectores y demás personal que participa en las actividades de inspección
para obtener un desempeño satisfactorio. Los resultados de la supervisión son
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CÓDIGO: MC
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utilizados para identificar las necesidades de formación, las mismas que se plasman en
el Plan de Capacitación y P- PG-6.1-01.
A menos que se disponga de suficiente evidencia de que el inspector continúa

desempeñando sus tareas con competencia, cada inspector es observado in situ.
La JPCC genera registros de la supervisión, la educación, la formación, el

conocimiento técnico, las habilidades, la experiencia y la autorización de cada
miembro del personal que participa en las actividades de inspección, la calificación
se realiza mediante el formato F-I-PG-6.1-01 calificación, autorización y seguimiento del
personal.
El personal de la JPCC no percibe ningún tipo de remuneración extra por el número de

inspecciones en las que participa; por el contrario, percibe un salario fijo mensual.
La JPCC se asegura que todo personal interno y externo que pueda influir en las
actividades de inspección, actúa de manera imparcial mediante el ANEXO-MC-01
Compromiso de Ética, Confidencialidad, Imparcialidad e Independencia.
Todo el personal de la JPCC, incluidos los subcontratistas, el personal de los

organismos externos y las personas que actúan en nombre del organismo de
inspección, mantienen la confidencialidad de toda la información obtenida o
generada durante la realización de las actividades de inspección mediante el
ANEXO-MC-01 Compromiso de Ética, Confidencialidad, Imparcialidad e Independencia,
excepto que la ley disponga otra cosa.
6.2 Instalaciones y Equipos.

6.2.1 La JPCC dispone de instalaciones y equipos adecuados y suficientes para
permitir que se realicen todas las actividades asociadas con la inspección de manera
competente y segura, a excepción de las actividades de laboratorio subcontratadas.
6.2.2 La JPCC dispone del procedimiento PI-7.1-01 y PI-7.1-03 para el acceso y la

utilización de equipos y herramientas que se utilizan para realizar las inspecciones.
6.2.3 El organismo de inspección asegura la adecuación continua de los equipos para su

uso previsto; así como, se les proporciona una identificación única a todos los equipos
que tienen influencia significativa en los resultados de la inspección.
Los equipos informáticos son sometidos a mantenimientos periódicos según el plan de

mantenimiento del departamento de sistemas del GADPO.
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6.2.4, 6.2.5, 6.2.6 Cuando corresponda, los equipos de medición que tienen una
influencia significativa en los resultados de la inspección son calibrados; y cuando
sea pertinente sometidos a comprobaciones internas (verificaciones), antes de su
puesta en servicio mediante el procedimiento PG-6.2-01 Procedimiento para el
Manejo, Mantenimiento y Calibración de Equipos.
6.2.7, 6.2.8, 6.2.10 La calibración y verificación de los equipos está diseñado de tal
manera que asegura que las mediciones efectuadas por el organismo de inspección sean
trazables a patrones nacionales o internacionales de medición mediante el PG-6.2-01
Procedimiento para el Manejo, Mantenimiento y Calibración de Equipos.
6.2.9 Los equipos son sometidos a comprobaciones internas entre calibraciones de

acuerdo a lo establecido en el PG-6.2-01 Procedimiento para el Manejo, Mantenimiento
y Calibración de Equipos.
6.2.11 La JPCC al ser una institución del estado debe cumplir con los lineamientos del
proceso de compras públicas adoptado por el organismo el cual se detalla en el siguiente
procedimiento PG-6.2-03 Procedimiento para la adquisición de servicios y suministros.
6.2.12 La JPCC no tiene ítems almacenados.
6.2.13 El software utilizado por la JPCC es validado antes del uso; cuando se necesite
realizar cambios en el hardware o software relacionado, e implementad actualizaciones
del software, el departamento de sistemas es el encargado de la misma labor. De igual
manera, se da mantenimiento de los equipos informáticos y automatizados con el fin de
asegurar su correcto funcionamiento.
6.2.14 Para el tratamiento de equipos defectuosos la JPCC se dispone de un

procedimiento PG-6.2-02 Procedimiento para la Gestión de Equipos.
6.2.15 La JPCC maneja Fichas de Equipos y Herramientas F-PG-6.2-01, las cuales cuentan
con la información correspondiente de los equipos utilizados en las inspecciones.
Además, incluye la identificación y, cuando corresponda, la información referida a la
calibración y al mantenimiento el cual se registra mediante el formato F-PG-6.2-02
Registro de Mantenimiento y Calibración de Equipos.
6.3 Subcontratación.
La JPCC normalmente realiza por sí mismo las inspecciones que ha aceptado realizar por
contrato. Sin embargo, se ha definido subcontratar a laboratorios acreditados en la
norma ISO 17025 y reconocidos por el SAE para la ejecución de los ensayos necesarios
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CÓDIGO: MC
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para las actividades de inspección. Cualquier subcontratista que fuere requerido es

competente para realizar las actividades en cuestión por medio de su acreditación. Así
mismo, la JPCC informa al cliente de su intención de subcontratar cualquier parte de la
inspección en el contrato de prestación de servicios.
La JPCC es la responsable de la determinación de las muestras analizadas con los

requisitos cuando los subcontratistas realizan trabajos que forman parte de una
inspección.
La JPCC registra y conserva los alcances y certificados de acreditación de sus laboratorios

subcontratistas, los cuales están incluidos en el registro, L-MC-6.3-01 Lista de
Laboratorios Subcontratistas.
7 REQUISITOS DE LOS PROCESOS.

7.1 Métodos y Procedimientos de Inspección.
La JPCC utiliza los siguientes procedimientos de inspección:
 PI-7.1-01 Inspección de la calidad de agua en cuerpos receptores y descargas.

 PI-7.1-02 Inspección de calidad de suelos.
 PI-7.1-03 Monitoreo de la calidad y caracterización de agua en la provincia de
Orellana.
 PI-7.1-04 Monitoreo de la calidad y caracterización del suelo en la provincia de
Orellana.
Todas las instrucciones, normas o procedimientos escritos, hojas de trabajo, listas

de verificación y datos de referencia pertinentes al trabajo del organismo de
inspección se mantienen actualizados y están fácilmente disponibles para el
personal.
En el procedimiento PG-5.1-01 la JPCC ha descrito la sistemática de control de contratos

y órdenes de trabajo, asegurando que:
a) el trabajo a realizar está dentro de su experiencia técnica y que la JPCC

tiene los recursos adecuados para cumplir los requisitos;
b) los requisitos de quienes solicitan los servicios de la JPCC están

definidos adecuadamente y se entiendan las condiciones especiales, de manera que
se puedan dar instrucciones no ambiguas al personal que realiza los trabajos que se van
a requerir;
c) el trabajo que se está desarrollando se controla mediante revisiones regulares y

acciones correctivas PG-8.7-01.
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CÓDIGO: MC
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d) se han cumplido los requisitos del contrato o de la orden de trabajo.
7.2 Tratamiento de Muestras a Inspeccionar.

La JPCC cuenta con los procedimientos:
 PI-7.1-01 Inspección de la calidad de agua en cuerpos receptores y descargas
 PI-7.1-02 Inspección de calidad de suelos y sedimentos.
En donde se describe el tratamiento y manipulación de muestras a analizar.
7.3 Registros de Inspección.

El responsable de calidad de la JPCC es el encargado de mantener los registros que
demuestran el cumplimiento eficaz de los procedimientos de inspección; F-PG-7.4-
02 Informe de Actividades en campo y F-PG-7.4-03 Cadena de custodia.
El informe o certificado de inspección permite internamente identificar al inspector o a

los inspectores que realizaron la inspección.
7.4 Informes de Inspección.

El trabajo realizado por la JPCC se respalda por un informe de inspección; el contenido
del mismo se establece en el Formato de Inspección F-MC-7.4-01 el cual permite
identificar internamente al inspector o a los inspectores que realizaron la inspección y
que incluye lo siguiente:
a) la identificación de la JPCC
b) la identificación única del informe (II-AAAA-XX) y la fecha de emisión (AAAA-MM-

DD);
e) la fecha o las fechas de inspección;
d) la identificación de las muestras tomadas;
e) la firma u otra indicación de aprobación proporcionada por el personal autorizado;
f) una declaración de conformidad, cuando corresponda;
g) los resultados de la inspección.
Al informe de inspección se anexarán los siguientes formatos según corresponda: F-PG-

7.4-02 Protocolo de Campo, F-PG-7.4-03 Cadena de Custodia y F-PG-8.3-01 Listado de
Reuniones y Difusión.
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CÓDIGO: MC
EDICIÓN: 01
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Toda la información que incluye el informe de inspección se reporta de manera correcta,

precisa y clara. Los resultados proporcionados por los laboratorios subcontratistas son
identificados claramente dentro del informe de inspección.
Las correcciones o adiciones a un informe de inspección o certificado de inspección

posteriores a su emisión son registradas de acuerdo con la siguiente sistemática:
 Un informe modificado debe identificar el informe o certificado al que

reemplazó, adicionando la letra M al código del informe del cual proviene. Por
ejemplo si el informe (II-2015-01) es modificado, el código del informe que lo
modifica es el siguiente (II-2015-01-M). Además, se incluye un pie de página en
el informe el cual indica que el presente informe es la modificación de uno
anterior.
7.5 Quejas y Apelaciones.

La JPCC tiene como política gestionar e informar al cliente sobre las quejas y apelaciones
relacionadas a las actividades de inspección de las que es responsable de acuerdo al
procedimiento PG-7.5-01 Quejas y Apelaciones.
8 REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIÓN.

8.1 Generalidades.
El sistema de gestión de la JPCC contempla lo siguiente:
– la documentación del sistema de gestión: manual de calidad, procedimientos

y formatos,
– control de los documentos.
– control de los registros.
– revisión por la dirección
– auditorías internas.
– acciones correctivas.
– acciones preventivas.
– quejas y apelaciones.
8.2 Documentación del Sistema de Gestión.

La alta dirección de la JPCC ha establecido documentar y mantener políticas y
objetivos; ANEXO-MC-06 Política de Calidad y ANEXO-MC-07 Objetivos de Calidad, para
el cumplimiento de esta Norma Internacional y se ha asegurado de que las políticas
y los objetivos se entienden y se implementan a todos los niveles de la organización
de la JPCC del GADPO.
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CÓDIGO: MC
EDICIÓN: 01
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La alta dirección proporciona evidencia de su compromiso con el desarrollo y la

implementación del sistema de gestión y con su eficacia para alcanzar el
cumplimiento con esta Norma Internacional, mediante la revisión periódica del
sistema.
La alta dirección de la JPCC ha designado un miembro de la dirección RESPONSABLE DE

CALIDAD (RC) quien, independientemente de otras responsabilidades, tiene la
responsabilidad y la autoridad para:
a) asegurar que se establecen, implementan y mantienen los procesos y

procedimientos necesarios para el sistema de gestión;
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión y sobre
toda necesidad de mejora.
Todo el personal que participa en las actividades de inspección tiene acceso a las partes
de la documentación del sistema de gestión y a la información relacionada
que sea aplicable a sus responsabilidades.
8.3 Control de Documentos.

La JPCC ha definido el procedimiento para el control de documentos internos y externos
que se relacionan con el cumplimiento de sus actividades de inspección, PG-8.3-01
Control de Documentos Internos y Externos.
8.4 Control de Registros.

La JPCC ha definido el procedimiento PG-8.4-01 Control de Registros, para la
identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación y la eliminación de los
registros relacionados con el cumplimiento de sus actividades de inspección.
La JPCC ha establecido un período de 5 años para el almacenamiento de sus registros.
8.5 Revisión por la Dirección.

La alta dirección de la JPCC ha establecido el procedimiento PG-8.5-01 Revisión por la
Dirección, para revisar su sistema de gestión con el fin de asegurar su continua
conveniencia, adecuación y eficacia.
Esta revisión se realiza al menos una vez al año.
85
CÓDIGO: MC
EDICIÓN: 01
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8.6 Auditorías Internas.

La JPCC ha establecido el procedimiento PG-8.6-01 Auditorías Internas, para la ejecución
de auditorías internas con el fin de verificar que cumple los requisitos del sistema de
gestión y que está implementado y se mantiene de manera eficaz.
Las auditorías internas se deben realizar al menos una vez cada 12 meses.
8.7 Acciones Correctivas.

La JPCC ha establecido el procedimiento PG-8.7-01 Acciones Correctivas, para identificar
y gestionar las no conformidades en sus operaciones.
8.8 Acciones Preventivas.

La JPCC ha establecido el procedimiento PG-8.8-01 Acciones Preventivas, para
emprender las acciones que eliminen las causas de las no conformidades potenciales.
Las acciones preventivas tomadas deben ser apropiadas al efecto probable de
los problemas potenciales.
9 ANEXOS.
 ANEXO-MC-01 Compromiso de Ética, Confidencialidad, Imparcialidad e
Independencia
 ANEXO-MC-02 Matriz de Riesgo de Imparcialidad
 ANEXO-MC-03 Organigrama Administrativo
 ANEXO-MC-04 Descripción de Puestos
 ANEXO-MC-05 Relación de actividades
 ANEXO-MC-06 Política de Calidad
 ANEXO-MC-07 Objetivos de Calidad
86
CODIGO:ANEXO-MC-01
COMPROMISO DE ÉTICA, EDICIÓN: 01
CONFIDENCIALIDAD, FECHA DE EMISIÓN:
IMPARCIALIDAD E 2015/11/01
INDEPENDENCIA Página 87 de 220
COMPROMISO DE ÉTICA, CONFIDENCIALIDAD, IMPARCIALIDAD E INDEPENDENCIA
Yo, ________________________________________________, declaro conocer y

cumplir con lo establecido por la JPCC con el fin de salvaguardar la información
confidencial de sus clientes y del propio organismo, además declaro estar libre de
cualquier presión o influencia interna o externa, comercial, financiera o de otro tipo que
pueda perjudicar la calidad del trabajo que realiza la JPCC. De presentarse situaciones
que comprometan mi integridad profesional, me obligo a comunicar a mi inmediato
superior en caso de presiones que afecten el buen juicio, la imagen y los resultados de
las actividades de inspección realizados por la JPCC; así como, cualquier situación que
tienda a afectar mí desempeño profesional dentro del Organismo.
Para asegurar la protección de la información confidencial y los derechos de propiedad

de la JPCC y sus clientes, me comprometo a cumplir con las políticas establecidas por la
JPCC y el GADPO para evitar intervenir en cualquier actividad que pueda disminuir la
confianza de la competencia, imparcialidad, juicio o integridad operativa de la JPCC y sus
actividades.
Conozco que mi remuneración no depende del número de inspecciones realizadas ni de

sus resultados así también declaro que no ejerceré ninguna actividad de carácter
comercial que pudiera tener influencia sobre el resultado de las inspecciones.
Adicionalmente, me comprometo a desarrollar todas las actividades a mí

encomendadas con profesionalismo y ética.
Firma: __________________________ Fecha:_______________________
87
CODIGO: ANEXO-MC-02
EDICIÓN: 01
MATRIZ DE RIESGO DE IMPARCIALIDAD FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 88 de 220
CONFLICTOS PROBABILIDAD
ACTIVIDAD PERSONAL INVOLUCRADO ACCIONES A TOMAR
POTENCIALES DE OCURRECIA
Inspectores, responsable de
La JPCC cuenta con un compromiso de ética y confidencialidad
Bajo calidad,
Inspecciones Coimas el cual es difundido y firmado por cada uno de los inspectores
director técnico,
miembros de la misma.
Alta dirección.
Cualquier tipo de
afinidad (sanguínea,
Inspectores, responsable de
económica, La JPCC cuenta con un compromiso de ética y confidencialidad
Bajo calidad,
Inspecciones pertenencia) entre el el cual es difundido y firmado por cada uno de los inspectores
director técnico,
inspector y el sitio de miembros de la misma.
Alta dirección.
inspección

el cual es difundido y firmado por cada uno de los inspectores
miembros de la misma. Además, la JPCC es una organización
Presión de las
Inspectores, responsable de independiente en sus funciones del resto de la prefectura del
autoridades
calidad, GADPO.
Inspecciones gubernamentales Bajo
director técnico,
(otras instancias de la
Alta dirección.
prefectura)
88
CODIGO: ANEXO-MC-02
EDICIÓN: 01
MATRIZ DE RIESGO DE IMPARCIALIDAD FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 89 de 220

Inspectores, responsable de el cual es difundido y firmado por cada uno de los inspectores
Presión externa
calidad, miembros de la misma. Además, siempre que existen estas
Inspecciones (comunidad, Media
director técnico, situaciones se comunica al inmediato superior, y en todas la
petroleras)
Alta dirección. inspecciones existe la presencia de una tercera autoridad y se
evita el contacto con personas externas.
89
CODIGO: ANEXO-MC-03
EDICIÓN: 1
FECHA DE EMISIÓN:
ORGANIGRAMA ADMINISTRATIVO 2016-01-04
Edición: 01
Página 90 de 2
ORGANIGRAMA DE LA DIRECCION DE GESTION AMBIENTAL DEL GOBIERNO AUTONOMO

DESCENTRALIZADO DE ORELLANA
Coordinación
General de Gesitión
Ambiental
Subcoordinación de
Gestión ambiental
Jefatura de Jefatura de
Jefatura de Comisaria
Prevención y Control Información
Patrimonio Natural de la Contaminación Ambiental
Ambiental
Administración Inspecciones
Forestal Ambientales
Control y monitoreo
Viveros Forestales de la
Contaminación
Plantaciones Estudios de Impacto

Forestales ambiental
Cuencas Laboratorio de
Hidrográficas análisis Ambiental
Nota: La Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación (JPCC) forma parte de la Coordinación de Gestión Ambiental y como
organismo de inspección se destaca que:
90
CODIGO: ANEXO-MC-03
EDICIÓN: 1
FECHA DE EMISIÓN:
ORGANIGRAMA ADMINISTRATIVO 2016-01-04
Edición: 01
Página 91 de 2
 El representante Legal del Organismo de Inspección será el/la Prefecto(a).

 La alta gerencia del Organismo de Inspección estará a cargo del Coordinador y/o Subcoordinador General de Gestión
Ambiental.
ORGANIGRAMA DE LA JPCC COMO ORGANISMO DE INSPECCIÓN DEL GOBIERNO

AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO DE ORELLANA.
Alta Gerencia
Director Técnico Responsable de Calidad
Inspectores
(Senior/Junior)
Coordinador General/Subcoordinador de
Gestión Ambiental
Personal Técnico de la JPCC.
91
CODIGO: ANEXO-MC-
04
EDICIÓN: 01
DESCRIPCIÓN DE PUESTOS
FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 92 de 220
Alta Dirección / Coordinador General de Gestión Ambiental / Subcoordinador General de

Gestión Ambiental
PERFIL
FORMACIÓN Abogado, Ingeniero Ambiental, Ingeniero en recursos Naturales o
título de cuarto nivel (no indispensable) en áreas afines.
EXPERIENCIA MÍNIMO 5 AÑOS DE EXPERIENCIA EN EL AREA AMBIENTAL
O CARGOS RELACIONADOS.
COMPETENCIAS CONOCIMIENTOS EN CALIDAD AMBIENTAL, NORMA ISO
17020 Y CONTROL AMBIENTAL.
HABILIDADES Capacidad para la toma de decisiones efectivas, facilidad para el

trabajo en equipo y para trabajar bajo a presión, ética profesional,
organización, capacidad para expresarse, práctica de relaciones
humanas, manejo del personal.
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES:
FUNCIONES RESPONSABILIDADES
 Dirección y administración
 Coordinación para elaboración de POA
 Coordinación para elaboración de PAC
Dirigir y coordinar las unidades
 Revisión de proyectos institucionales
de la Jefatura de Prevención y
 Coordinación para elaboración de proyectos
Control de la contaminación
 Seguimiento y monitoreo de proyectos
 Gestión de Convenios
 Reuniones técnicas de planificación y monitoreo.
 Mantener informado al representante legal de la
institución de las actividades realizadas por el
Apoyar en el cumplimiento de Organismo de inspección
los objetivos del Organismos  Gestionar los recursos necesarios para cubrir las
de Inspección responsabilidades del Organismo de Inspección
 Aprobar políticas del sistema de gestión
 Participar en las reuniones por la dirección
SUSTITUCIONES:
1ra sustitución Subcoordinador General de Gestión Ambiental
Con mi firma declaro conocer y asumir las funciones y responsabilidades que dentro del sistema
de gestión se me ha encomendado.
___________________________________
Alta Dirección - Coordinador General de Gestión Ambiental
Director Técnico / Responsable de Inspecciones Ambientales

PERFIL
92
CODIGO: ANEXO-MC-
04
EDICIÓN: 01
FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 93 de 220
FORMACIÓN Ing. Químico, Biotecnólogo, Ing. Ambiental o carreras afines.

17020, CONTROL AMBIENTAL, AUDITORIAS INTERNAS Y/O
AMBIENTALES.

 Coordinar y revisar la elaboración, actualización
de la documentación y dar cumplimiento de las
políticas y procedimientos establecidos en el
Apoyar y asesorar a la Alta manual de calidad del Organismo de Inspección.
Dirección, coordinar las  Confirmar la veracidad de los datos e informes
reportados después de cada inspección.
actividades, servicios y
 Mantener informado a la alta dirección de las
actuaciones propias del área
actividades que realiza el Organismo de
en las materias técnicas de su inspección
competencia  Autorizar y aprobar el Manual de Calidad del
Organismo de Inspección
 Planificar y dirigir las actividades desarrolladas
por el Organismo de Inspección.
 Autorizar y aprobar los procedimientos generales
del sistema de inspección
Impulsar y supervisar el  Supervisar y evaluar al personal para el correcto
desarrollo de las políticas y desempeño en sus funciones.
actividades del Organismo de  Supervisar y participar en el desarrollo de
Inspección actividades de inspecciones
 Planificar capacitaciones del personal en función

Desarrollar la capacidad del área de trabajo de desempeño.
analítica y procurar la  Estudiar y evaluar el sistema de inspección
capacitación continua del  Realizar y aprobar el plan de calibración y
personal. verificación de equipos.
93
CODIGO: ANEXO-MC-
04
EDICIÓN: 01
FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 94 de 220
 Gestionar la compra de materiales y equipos

necesarios para realizar las actividades de
Planificar, gestionar la inspección.
transferencia de recursos  Recibir y verificar que el material y equipo
suficientes y seguros para asignado al Organismo de Inspección cumpla con
cumplir las funciones del las especificaciones requeridas para su óptimo
Organismo de Inspección funcionamiento
 Realizar y aprobar el listado de equipos y
materiales adquiridos.
SUSTITUCIONES:
1ra sustitución Responsable de calidad.
2da sustitución Inspector de mayor experiencia.
____________________________
Director Técnico
94
CODIGO: ANEXO-MC-
04
EDICIÓN: 01
FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 95 de 220
Responsable de Calidad / Profesional en Gestión Ambiental 3

PERFIL:
FORMACIÓN Ing. Químico, Biotecnólogo, Ing. Ambiental, Abogado, Ing.

Manejo de Recursos Naturales, Biólogo o carreras afines.
17020, CONTROL AMBIENTAL, AUDITORIAS INTERNAS Y/O
AMBIENTALES.

 Mantener informado a su superior inmediato de
las actividades realizadas por el Organismo de
Inspección.
 Desarrollar e implementar el Manual de Calidad.
 Dar a conocer el manual de calidad al personal
Mejorar continuamente el acreditado para inspecciones.
sistema de gestión de calidad  Actualizar la documentación y dar cumplimiento
de las políticas y procedimientos establecidos en
del Organismo de Inspección.
el manual de calidad del Organismo de
Inspección.
 Manejo y actualización de documentos internos y
externos.
 Realización de Auditorías internas según Plan
establecido en de SGC.
 Participar en el desarrollo de las actividades de
inspección en campo.
 Informar las necesidades de compras de equipos
Contribuir en el desarrollo de
y materiales.
la competencia de actividades
 Actualización de listados de equipos y materiales
del Organismo de Inspección
necesarios para las actividades de inspección.
 Otras funciones designadas por su jefe inmediato
superior.
SUSTITUCIONES:
1ra sustitución Director Técnico
95
CODIGO: ANEXO-MC-
04
EDICIÓN: 01
FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 96 de 220
2da sustitución No aplica
____________________________
Responsable de Calidad
96
CODIGO: ANEXO-MC-
04
EDICIÓN: 01
FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 97 de 220
Inspectores/ Técnico de Gestión Ambiental y Profesionales de Gestión Ambiental 1,2 y 3.

PERFIL:
FORMACIÓN Bachiller, Tecnólogo en ciencias ambientales o afines.

HABILIDADES Predisposición de trabajo en equipo, capacidad organizativa,

capacidad para expresarse, buena actitud, valores éticos y
profesionales.
 Informa a su superior inmediato de las
actividades durante las inspecciones.
 Elaboración de informes de inspección.
 Está al tanto de lo establecido en el Manual de
calidad del Organismo de Inspección.
 Maneja de equipos, reactivos y materiales.
 Actualiza la documentación y da cumplimiento
de las políticas y procedimientos establecidos en
Contribuir en el desarrollo de el manual de calidad del Organismo de
Inspección.
 Maneja y actualiza los documentos internos y
del Organismo de Inspección
externos, registros y formatos.
 Realiza las actividades de inspección en su área
de competencia.
 Informa las necesidades de compras de equipos y
materiales.
 Actualiza el listado de equipos y materiales
necesarios para las actividades de inspección.
superior.
SUSTITUCIONES:
1ra sustitución No aplica
97
CODIGO: ANEXO-MC-
04
EDICIÓN: 01
FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 98 de 220
______________________
Inspector Senior
98
CODIGO: ANEXO-MC-
04
EDICIÓN: 01
FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 99 de 220
Inspectores/ Técnico de Gestión Ambiental y Profesionales de Gestión Ambiental 1,2 y 3.

PERFIL:
FORMACIÓN Bachiller, Tecnólogo en ciencias ambientales o afines.

HABILIDADES Predisposición de trabajo en equipo, capacidad organizativa,

capacidad para expresarse, buena actitud, valores éticos y
profesionales.
 Informa a su superior inmediato de las
actividades durante las inspecciones.
 Está al tanto de lo establecido en el Manual de
calidad del Organismo de Inspección.
 Manejo de equipos, reactivos y materiales.
Contribuir en el desarrollo de
del Organismo de Inspección  Realiza las actividades de inspección en su área
de competencia.
 Informa las necesidades de compras de equipos y
materiales.
superior.
SUSTITUCIONES:
1ra sustitución Inspector Senior
______________________
Inspector Junior
99
CODIGO: ANEXO-MC-05
EDICIÓN: 01
RELACIÓN DE ACTIVIDADES DE LA JPCC DENTRO DEL GADPO
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 100 de 220
JEFATURA O
ACTIVIDAD DEPARTAMENTO PERSONAL INVOLUCRADO DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD
RELACIONADO
Todas las coordinaciones
de procesos operativos
(Coordinación de Obras
La JPCC y su área de estudios de impacto ambiental mantiene
Públicas.
Jefe de Prevención y Control de actividades relacionadas a la evaluación de impactos ambientales,
Coordinación de Fomento
la Contaminación elaboración de fichas ambientales, planes de manejo ambiental,
Estudios de Impacto Productivo
Responsable de Estudios de Estudios de impacto ambiental así como de la gestión del
Ambiental Coordinación de
Impacto Ambiental licenciamiento ambiental de los diversos proyectos productivos,
Planificación Técnica.
Personal técnico y de apoyo. infraestructura y obra civil que mantiene el Gobierno Autónomo de
Coordinación de
Orellana para el desarrollo de la provincia.
Nacionalidades ,
coordinación de Turismo)
La JPCC y su área de monitoreo ambiental realiza el control de la

variación de las condiciones ambientales (natural o antropogénica) en
ríos y variación del aire por acción de actividades industriales
Comunidades, Jefe de Prevención y Control de
(petrolera) a través de una planificación de control y monitoreo
Instituciones privadas y la contaminación
Monitoreo ambiental con el fin de evaluar la calidad ambiental en los elementos
públicas. Demás Responsable de Monitoreos e
Hidroclimático mencionados.
Coordinaciones del inspecciones
Los resultados de los monitoreos realizados son expuestos en
GADPO. Personal técnico y de apoyo
publicaciones que realiza la JPCC que son distribuidas y difundidas a
Comunidades, Instituciones privadas y públicas.
100
CODIGO: ANEXO-MC-05
EDICIÓN: 01
RELACIÓN DE ACTIVIDADES DE LA JPCC DENTRO DEL GADPO
Página 101 de 220
Comunidades, Juntas
Inspectores La JPCC busca mejorar las herramientas técnicas y jurídicas en el
Parroquiales, Operadores
Inspecciones Responsable de calidad, ámbito ambiental para Comunidades Rurales de la Provincia de
de Justicia y
Ambientales Director técnico, Orellana con el fin de fortalecer el control y monitoreo de las
Coordinaciones del
Alta dirección. actividades que generan impactos negativos en el ambiente
GADPO
La JPCC ha implementado un laboratorio de análisis ambiental, con el

objeto de proporcionar evidencia real y cuantificable de parámetros
Comunidades, Juntas Analistas
indicadores de contaminación. Su equipamiento científico y de alta
Parroquiales y Responsable de calidad,
Análisis Ambiental tecnología junto con un personal altamente calificado permite al
Coordinaciones del Director técnico,
laboratorio entregar al cliente un servicio de calidad satisfaciendo las
GADPO Alta dirección.
necesidades de la comunidad de la provincia en temas de ensayos de
aguas y control ambiental
101
CODIGO: ANEXO-MC-06
EDICIÓN: 1
FECHA DE EMISIÓN:
POLITICA DE CALIDAD
2015/11/01
Página 102 de 2
POLÍTICA DE CALIDAD
Se declara como valores de la Alta Dirección de la JPCC la: Independencia,

imparcialidad, integridad y veracidad en todas sus actuaciones.
Para ello:
1. La JPCC brinda servicios de inspecciones aplicados al control de calidad

ambiental en aguas y suelos, basados en técnicas y métodos normalizados
garantizando la calidad en el proceso de inspección sin comprometer a su órgano
de administración, ni el personal, ni a la propia entidad en actividades fuera de la
competencia del ámbito de autorización.
2. El personal encargado de la actividad de inspección de la JPCC está

comprometido con la buena práctica profesional y la calidad de servicios que
brinda a sus clientes, cumpliendo con los requerimientos de la norma NTE INEN
ISO/IEC 17020:2013 y mejorando continuamente la efectividad de su sistema de
calidad.
3. La JPCC como Organismo de Inspección brinda sus servicios a la sociedad en

general, permitiendo que cualquier entidad tenga acceso a sus servicios sin
discriminación alguna. Así también el Organismo de Inspección mantiene el
compromiso de confidencialidad de toda la información a la que tenga acceso
como consecuencia de su actividad. Dicha información no la divulgará por ningún
motivo a otras entidades externas a menos que tenga la autorización de hacerlo.
4. Cualquier nueva actividad iniciada por la JPCC (administración, personal o la

propia entidad) será analizada adecuadamente con el fin de contrarrestar el
impacto que tenga en los requisitos de confidencialidad, independencia
imparcialidad e integridad en el campo de inspección acreditado.
Para cumplir esta política es necesario que todo el personal relacionado con las
actividades del Organismo de Inspección esté familiarizado con la documentación
de la calidad y sea capaz de implementar las políticas y los procedimientos en su
trabajo, para desarrollarlo de forma eficiente evidenciado en la confiabilidad de
los resultados emitidos.
Francisco de Orellana, Mayo 25 del 2015.
___________________________________
ING. ENRIQUE MORALES
ALTA DIRECCION
102
CODIGO: ANEXO-MC-07
EDICIÓN: 01
OBJETIVOS DE CALIDAD FECHA DE EMISIÓN:
2015/11/01
Página 103 de 220
OBJETIVOS: ORGANISMO DE INSPECCION 2015
ITEM OBJETIVO META INDICADOR (%) RESPONSABLES
Acreditación de la JPCC
Proporcionar RESPONSABLE DE
como Organismo de Número de ítems a
servicios de CALIDAD /
1 Inspección inspeccionar dentro de
inspección de aguas y DIRECTOR TÉCNICO
bajo la NTE INEN ISO/IEC su competencia.
suelos.
17020:2013
Número de
Contar con personal Cumplimiento de al menos capacitaciones RESPONSABLE DE
2 técnicamente el 80% del plan anual de realizadas / eventos de CALIDAD /
competente capacitación. capacitación DIRECTOR TÉCNICO
programados.
Contar con equipos y Número de equipos
materiales adecuados Adquisición de materiales y calibrados, materiales RESPONSABLE DE
3 para realizar las equipos para realizar para uso en las CALIDAD /
actividades de mediciones in situ. actividades de DIRECTOR TECNICO
inspección inspección.
Ejercer autoridad
provincial en cuanto
al cumplimiento de Asistencia al público en
Cantidad de peticiones ALTA DIRECCIÓN/
las diversas general en materia de
3 de inspección atendidas DIRECTOR TÉCNICO
disposiciones de la vulneración a su derecho
durante el año.
legislación ambiental del buen vivir.
nacional y provincial
Número de clientes
Satisfacer las satisfechos con la
necesidades y Reducción de la actividad de la JPCC en la RESPONSABLE DE
4 expectativas de los variabilidad del sistema de etapa de inspección y CALIDAD/
clientes dentro de las inspección. numero de no DIRECTOR TÉCNICO
inspecciones conformidades
recibidas.
________________________________________ ______ ________________________________________________

DIRECTOR TÉCNICO RESPONSABLE DE CALIDAD
103
CÓDIGO: L-MC-6.3-01
EDICIÓN: 01
LISTADO DE LABORATORIOS SUBCONTRATADOS FECHA DE EMISIÓN:
2015/11/01
Página 104 de 220
Número Nombre del Certificado de ACREDITACIÓN Contacto Teléfonos E-mail

Laboratorio acreditación
1. LABORATORIO OAE LE C 14-002 ING. CONSUELO 02-2464304
CHAVEZ SOLUTIONS ISO/IEC 17025 CHÁVEZ
CíA. LTDA.
2. AQLAB OAE LE C 14-009 ING. ARMANDO 06-2881715
LABORATORIOS MELÉNDREZ
ISO/IEC 17025
ACOSTA Y
COMPAÑÍA
3. LABORATORIO OAE LE 2C 07- Ingeniero Luis 06- 288 1105
LABSU, VICARIATO 003 Homero Vela Witt
ISO/IEC 17025
APOSTÓLICO DE
AGUARICO
104
ANEXO B: GESTIÓN DE ORDENES DE TRABAJO
105
CÓDIGO: PG-5.1-01
EDICIÓN: 01
GESTIÓN DE ORDENES
DE TRABAJO FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 106 de 220
GESTIÓN DE ORDENES DE TRABAJO

NIVEL DE N° PÁGINA DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO Y
FECHA
EDICIÓN MODIFICADA ACTUALIZACIONES
RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE
DE CALIDAD
FERNANDO DIRECTOR
REVISÓ:
AGUIRRE TECNICO
FERNANDO DIRECTOR
APROBÓ:
AGUIRRE TECNICO
106
CÓDIGO: PG-5.1-01
EDICIÓN: 01
GESTIÓN DE ORDENES
2016/01/04
Página 107 de 220
ÍNDICE
...................................................................................................................................106
1 OBJETIVO ...............................................................................................................108
2 ALCANCE ................................................................................................................108
3 RESPONSABILIDADES.............................................................................................108
4 DEFINICIONES ........................................................................................................108
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES .............................................................................108
5.1 Ordenes de Trabajo ingresadas a través de la defensoría del pueblo ...........108
5.2 Ordenes de Trabajo directas...........................................................................109
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA.............................................................................109
7 FORMATOS ............................................................................................................109
8 Anexos ...................................................................................................................109
107
CÓDIGO: PG-5.1-01
EDICIÓN: 01
GESTIÓN DE ORDENES
2016/01/04
Página 108 de 220
1 OBJETIVO
Definir la metodología y las responsabilidades para dar paso a la Gestión de Ordenes de
trabajo por parte de la JPCC
2 ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todas las órdenes de trabajo que ingresen a la JPCC.
3 RESPONSABILIDADES
 GADPO
 Director de la JPCC
4 DEFINICIONES
Orden de Trabajo.- una orden de trabajo es un documento escrito que la empresa le

entrega a la persona que corresponda y que contiene una descripción pormenorizada
del trabajo que debe llevar a cabo
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
5.1 Ordenes de Trabajo ingresadas a través de la defensoría del pueblo
1.- El cliente realiza una petición de inspección a la Defensoría del Pueblo.

2.- La Defensoría del Pueblo ingresa un oficio a la Secretaría General del GADPO,
pidiendo la asistencia de la JPCC como entidad cooperante en el proceso de Inspección.
3.- La Secretaria General del GADPO ingresa el oficio sumillado a la secretaria de la
Coordinación General de Gestión Ambiental.
4.- El encargado de la CGGA revisa y verifica que la petición se encuentre dentro del
marco de inspecciones para las cuales es hábil la JPCC.
5.- Una vez aprobado el documento en la CGGA pasa a la JPCC para su respectivo
cumplimiento.
108
CÓDIGO: PG-5.1-01
EDICIÓN: 01
GESTIÓN DE ORDENES
2016/01/04
Página 109 de 220
6.- Un técnico de la JPCC realiza la Inspección, emitiendo un informe el cual es entregado

a la Defensoría del Pueblo y una copia al cliente o peticionario.
5.2 Ordenes de Trabajo directas
1.- El cliente presentará una petición de inspección a la Secretaría General del GADPO o
a la secretaría general de Gestión Ambiental.
1.1. La Secretaría General del GADPO: envía la petición junto con un memorando a
la secretaría de la Coordinación General de Gestión Ambiental,
1.2. La Secretaría de la CGA: direcciona la petición al Coordinador de la CGA quien
posteriormente la remite al Director Técnico, quien será el encargado de revisar
y verificar si la JPCC posee la competencia y los recursos para realizar la
inspección.
2.- El DT registra la petición en el formato F-PG-5.1-01 Registro de Inspecciones donde
se asigna el inspector y la fecha posible de inspección.
3.- Un técnico de la JPCC realiza la Inspección, emitiendo un informe al cliente o
peticionario de acuerdo al formato F-MC-7.4-01 Informe de Inspección.
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
 MC- Manual de Calidad
7 FORMATOS
 Oficio de petición de Orden de trabajo (Sumilla del Director Técnico)
 F-PG-5.1-01 Registro de Inspecciones
 F-MC-7.4-01 Informe de Inspección
8 Anexos
No Aplica
109
CÓDIGO: F-PG-5.1-01
EDICIÓN: 01
REGISTRO DE INSPECCIONES
Página 110 de 220
PROCEDE FECHA DE
N° FECHA TIPO CLIENTE INSPECTOR ASIGNADO
(SI/NO) INSPECCIÓN
110
CÓDIGO: F-MC-7.4-01
EDICIÓN: 01
INFORME DE INSPECCIÓN FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 111 de 220
1 Título
2 Fecha de Inspección
3 Nombre del Inspector
4 Antecedentes
5 Justificación
6 Objetivos
6.1 Objetivo General
6.2 Objetivos Específicos
7 Ubicación
7.1 Ubicación Geográfica
7.2 Ubicación política
8 Descripción de las Actividades

8.1 Asistentes
8.2 Desarrollo de la Inspección
9 Resultados
10 Conclusiones
11 Recomendaciones
12 Anexos
12.1 Reporte fotográfico
12.2 Análisis de la laboratorio
111
ANEXO C: SELECCIÓN, FORMACIÓN, AUTORIZACIÓN Y SEGUIMIENTO DE
INSPECTORES Y PERSONAL
112
CÓDIGO: PG-6.1-01
Selección, Formación, EDICIÓN: 01
Autorización y Seguimiento
de Inspectores y Personal FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 113 de 220
PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN, FORMACIÓN, AUTORIZACIÓN Y SEGUIMIENTO

DE INSPECTORES Y PERSONAL

NIVEL DE N° PÁGINA
DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO Y ACTUALIZACIONES FECHA
EDICIÓN MODIFICADA
RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE DE
CALIDAD
DIRECTOR
TECNICO
DIRECTOR
TECNICO
113
CÓDIGO: PG-6.1-01
Página 114 de 220
ÍNDICE
................................................................................................................................................113
1 OBJETIVO............................................................................................................................115
2 ALCANCE ............................................................................................................................115
3 RESPONSABILIDADES .........................................................................................................115
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................115
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES..........................................................................................115
5.1 Formación y seguimiento de Inspectores ...................................................................115
5.2 Plan de Capacitaciones................................................................................................115
5.3 Capacitaciones.............................................................................................................115
5.3.1. Evaluación De Eficacia De Capacitación ..................................................................116
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA .........................................................................................116
7 FORMATOS.........................................................................................................................116
8 Anexos................................................................................................................................116
114
CÓDIGO: PG-6.1-01
Página 115 de 220
1 OBJETIVO
Desarrollar competencias en las personas, orientadas a elevar el nivel de eficiencia,
para lograr mayor productividad, cumplir las metas y reforzar las estrategias en la JPCC.
2 ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todas las personas que laboren para la JPCC.
3 RESPONSABILIDADES
 Responsable de Calidad de la JPCC
4 DEFINICIONES
N/A
5.1 Formación y seguimiento de Inspectores

La formación y seguimiento de inspectores se realizará según el instructivo I-PG-6.1-01
instructivo de entrenamiento y seguimiento de inspectores que integran la JPCC del GADPO.
5.2 Plan de Capacitaciones

El Director de JPCC, en función de los resultados de las evaluaciones de los inspectores identifica
las insuficiencias de capacitación ya elabora un plan con temas capaces de satisfacer las
necesidades. El plan de capacitaciones se realizara cada año el cual se describe en el Plan de
Capacitación P-PG-6.1-01.
5.3 Capacitaciones
Las capacitaciones se llevarán a cabo de acuerdo al cronograma establecido, en base al plan de
capacitación, procurando cumplir con excelencia los objetivos previstos del tema de la
capacitación; así como en las instalaciones y atención a los participantes.
Dictada la capacitación se lleva un control de Registro de Asistencia F-PG-8.3-01.
115
CÓDIGO: PG-6.1-01
Página 116 de 220
5.3.1. Evaluación De Eficacia De Capacitación

Solamente los cursos que tengan igual o mayor a 12 horas de capacitación, están sujetos a
evaluar la eficacia, para lo cual se toma en cuenta los siguientes elementos:
- Calificación de la evaluación obtenida al final del curso.
- Propuesta de objetivos medibles a través del tiempo.
- Fechas de revisión de objetivos planteados.
La evaluación de la eficiencia de las capacitaciones se registra en el formato F-PG-6.1-01
evaluación de la capacitación.
 I-PG-6.1-01 Instructivo de entrenamiento y seguimiento de inspectores.
 P-PG-6.1-01 Plan de Capacitación.
7 FORMATOS
 F-PG-8.3-01 LISTADO DE REUINIONES Y DIFUSIÓN
 F-PG-6.1-01 Evaluación de la capacitación.
8 Anexos
No Aplica
116
CÓDIGO: I-PG-6.1-01
INSTRUCTIVO DE
ENTRENAMIENTO Y EDICIÓN: 01
SEGUIMIENTO DE INSPECTORES FECHA DE EMISIÓN:
QUE INTEGRAN LA JPCC DEL 2016/01/04
GADPO Página 117 de 220
INSTRUCTIVO DE ENTRENAMIENTO Y SEGUIMIENTO DE INSPECTORES QUE INTEGRAN LA JPCC DEL

GADPO

EDICIÓN MODIFICADA
RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE DE
CALIDAD
DIRECTOR
TECNICO
DIRECTOR
TECNICO
117
INSTRUCTIVO DE
ÍNDICE
................................................................................................................................................117
1 OBJETIVO............................................................................................................................119
2 ALCANCE ............................................................................................................................119
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................119
7 FORMATOS.........................................................................................................................121
8 Anexos................................................................................................................................121
118
INSTRUCTIVO DE
1 OBJETIVO
Definir la metodología y las responsabilidades para gestionar el entrenamiento de nuevos
inspectores y el seguimiento a los inspectores del GADPO que laboraran para la JPCC.
2 ALCANCE
Este instructivo se aplica a todo el personal que ingrese a laborar en la JPCC.
3 RESPONSABILIDADES
 GADPO
 Director de la JPCC
4 DEFINICIONES
Entrenamiento.- El entrenamiento es cualquier preparación o adiestramiento con el propósito

de mejorar el rendimiento físico o intelectual.
La ejecución del entrenamiento se desarrollará en dos fases, las cuales se describen a

continuación:
FASE I
La JPCC organizará la capacitación básica de sus inspectores, la cual deberá asegura una
formación con conocimientos, habilidades y aptitudes que garanticen el desempeño del
personal en el campo de interés. Será finalizada dentro de un plazo máximo de 1 mes a partir
del ingreso del inspector a la JPCC del GADPO.
FASE II
Los inspectores capacitados participarán en las actividades de inspección que tenga que cumplir
el Organismo de Inspección con entidades externas a ella o directamente con el cliente o
119
INSTRUCTIVO DE
peticionario, bajo la tutela de inspectores experimentados. Será finalizada cuando el inspector

experimentado decida que el nuevo personal es competente en conocimientos, habilidad y
aptitudes para desempeñar su cargo.
El presente programa deberá ser implementado por primera vez acorde al siguiente
cronograma:
FASE I. CAPACITACIÓN BASICA DE INSPECTORES DE LA JPCC DEL GADPO

Programa básico de Capacitación para Inspectores de la JPCC.
MODULOS TEMÁTICA
Socialización de la Resolución N° 0005-CNC-

2014 (CONSEJO NACIONAL DE
MODULO 1
COMPETENCIAS) y Legislación ambiental
vigente.
Introducción al sistema de gestión (Norma
MODULO 2 IEC/ISO 17020:2013)
MODULO 3 Manipulación de equipos para inspección en

campo.
MODULO 4 Técnicas de Inspección y Toma de Muestras

y Preservación.
NOTA.-
*Inspector senior: Modulos 1,2,3 y 4.
*Inspector Junior: Modulos 3 y 4.
120
INSTRUCTIVO DE
FASE II. SUPERVICIÓN DEL PERSONAL.
Participantes
Todos los inspectores que hayan participado de la capacitación básica de la Fase I.
Evaluación de los Inspectores

Con el fin de dar cumplimiento a la Norma ISO/IEC 17020:2013 en su numeral 6.1.2 para la
supervisión de inspectores “El personal familiarizado con los métodos y procedimientos de
inspección debe supervisar a todo inspector y personal que forme parte de la actividad de
inspección“.
Por lo tanto la supervisión a los nuevos inspectores de la JPCC, la realizará personal
experimentado en el área a través de las siguientes técnicas:
1. Observaciones in situ. (Formato de evaluación F-I-PG-6.1-01).
2. Resultados positivos en la revisión de informes y otras evaluaciones de desempeño
(tutoría o entrenamiento).
FASE III FORMACIÓN CONTINUA
Se hace un seguimiento permanente de los inspectores por parte del DT para asegurar su
constante competencia, la misma se realiza 1 vez al año para cada inspector durante el
primer semestre y se registra en el formato F-I-PG-6.1-01 calificación, autorización y
seguimiento del personal.
7 FORMATOS
 F-I-PG-6.1-01 Calificación, autorización y seguimiento del personal.
8 Anexos
No Aplica
121
CODIGO: F-I-PG-6.1-01
EDICIÓN: 1
CALIFICACIÓN, AUTORIZACIÓN Y FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
SEGUIMIENTO DEL PERSONAL
Página 122 de 220
NOMBRE: CARGO:
PROGRAMA DE ACTIVIDADES SUJETAS DE CALIFICACIÓN

PLAZO (FECHAS) RESPONSABLE
ACTIVIDADES Programado Ejecutado OBSERVACIONES DE
SEGUIMIENTO
DIRECTOR TÉCNICO: _________________ EVALUADO POR: __________________

Firma: _________________ Firma: _________________
Fecha: _________________ Fecha: _________________
CALIFICACIÓN
N° ACTIVIDAD SUJETA A CALIFICACIÓN Calificación / 100pt.
1
2
3
4
5
6
7
*Calificación Final
*La calificación final se determinará por el promedio de las calificaciones obtenidas en el total de actividades y esta deberá ser ≥65 para que la persona
sea autorizada a realizar las actividades pertinentes.
CONCLUSIÓN:
CERTIFICADO/AUTORIZACIÓN
En calidad de Director Técnico de la JPCC certifico que se ha llevado a cabo el presente programa de calificación a la persona
indicada, encontrándose apto/a para realizar las actividades antes mencionadas y en consecuencia está autorizado/a para
la ejecución de las mismas, así como también a operar los equipos y a realizar las inspecciones y/o verificaciones
relacionadas con los mismos.
Francisco de Orellana, a __ de __________ del ____
-------------------------
Director Técnico-JPCC
122
CODIGO: F-PG-6.1-01
EDICIÓN: 01
EVALUACIÓN DE LA CAPACITACIÓN FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 123 de 220
NOMBRES Y APELLIDOS:
CARGO:
NOMBRE DE CURSO/TALLER LUGAR FECHA DURACIÓN (N° HORAS)
EVALUACIÓN DE ACUERDO AL DESEMPEÑO EN EL PUESTO DE TRABAJO

NO
MALO REGULA BUENA EXCELEN CUMPLE
ACTIVIDAD 25% R 50% 75% TE 100% (≥ 50%)
CUMPLE
(˂ 50%)
PROMEDIO CUMPLE ( )
PROMEDIO NO CUMPLE ( )
% −%
% = × 100%
%
CONCLUSIÓN*
*Para considerar que la capacitación ha producido un impacto positivo en la persona evaluada se tomará en cuenta el rendimiento (R) de acuerdo a la
evaluación en función al desempeño en el puesto de trabajo que deberá ser R≥50%.
RESPONSABLE DE LA EVALUACIÓN PERSONA EVALUADA
NOMBRE: NOMBRE:
FIRMA: FIRMA:
FECHA: FECHA:
123
CÓDIGO: P-PG-6.1--01
EDICIÓN: 01
PLAN DE CAPACITACIÓN CONTINUA PARA EL PERSONAL DE LA JPCC FECHA DE EMISIÓN:
2015/11/01
Página 124 de 220
CUATRIMEST
CUATRIMEST
CUATRIMEST
2DO
RES
1ER
3ER
MODULOS
RE
RE
TEMÁTICA
MODULO 1 Socialización de la Resolución N° 0005-CNC-2014

(CONSEJO NACIONAL DE COMPETENCIAS).
MODULO 2 Norma IEC/ISO 17020-2012

Manipulación de Sistemas de Posicionamiento Global
MODULO 3
Aplicación del Sistema de Gestión de Calidad.
MODULO 4
MODULO 5
Técnicas de Inspección
MODULO 6 Toma de Muestras y Preservación.
MODULO 7 Seguridad Industrial y Salud Ocupacional
124
CÓDIGO: P-PG-6.1--01
EDICIÓN: 01
PLAN DE CAPACITACIÓN CONTINUA PARA EL PERSONAL DE LA JPCC FECHA DE EMISIÓN:
2015/11/01
Página 125 de 220
MODULO 8 Auditorías internas
MODULO 9 Auditorías ambientales
MODULO 10 Atención al cliente
MODULO 11 Sistema de gestión de Documentación
MODULO 12 Protección de la información.
MODULO 13 Uso de software libre Qgis.
El programa de la JPCC se basará en abarcar aproximadamente 4 módulos por Cuatrimestre.
125
ANEXO D: MANEJO, MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN DE EQUIPOS
126
CÓDIGO: PG-6.2-01
MANEJO, MANTENIMIENTO Y EDICIÓN: 01
CALIBRACION DE EQUIPOS FECHA DE EMISIÓN: 2015/11/01
Página 127 de 220
PROCEDIMIENTO DE MANEJO, MANTENIMIENTO Y

CALIBRACION DE EQUIPOS

EDICIÓN MODIFICADA
RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE DE
CALIDAD
DIRECTOR
TECNICO
DIRECTOR
TECNICO
127
CÓDIGO: PG-6.2-01
Página 128 de 220
ÍNDICE
1 OBJETIVO 129
2 ALCANCE 129
3 RESPONSABILIDADES 129
4 DEFINICIONES 129
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES 129
5.1 Manejo de Equipos 129
5.2 Mantenimiento 130
5.3 Calibración 130
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA 130
7 FORMATOS 131
8 Anexos 131
128
CÓDIGO: PG-6.2-01
Página 129 de 220
1 OBJETIVO
Definir la metodología y las responsabilidades que la JPCC utiliza para la el manejo,
mantenimiento y calibración de equipos
2 ALCANCE
Este procedimiento es aplicado a todos los equipos existentes en la JPCC empleados para las
inspecciones.
3 RESPONSABILIDADES
Todo el personal que utilice los equipos para realizar la inspección.
4 DEFINICIONES
Equipo: Material o instrumento de medida empleado para los ensayos pertinentes.
Calibración: Operación que bajo condiciones especificadas establece, en una primera etapa, una
relación entre los valores y sus incertidumbres de medida asociadas obtenidas a partir de
patrones de medida y las correspondientes indicaciones con sus incertidumbre asociadas y, en
una segunda etapa, utiliza esta información para establecer una relación que permita obtener
un resultado de medida a partir de una indicación
Mantenimiento: Conjunto de acciones que tienen como objetivo mantener el buen estado de
un equipo o restaurarlo. Existen dos clases de mantenimiento, preventivo (para prevenir daños)
y correctivo (actuar en el momento del daño).
5.1 Manejo de Equipos
Todos los equipos que se utilicen para la inspección deberán ser manejados de acuerdo a las
especificaciones del vendedor, asegurando así su correcto uso. Las especificaciones deberán
estar detallas en la ficha técnica de cada equipo según el formato F-PG-6.2-01.
129
CÓDIGO: PG-6.2-01
Página 130 de 220
5.2 Mantenimiento
El mantenimiento del equipo debe realizarse como indique el proveedor, para los equipos que
apliquen se realizara un mantenimiento externo, si esto sucediera dicho mantenimiento deberá
constar en la carpeta del equipo. El mantenimiento y su periodicidad se detallan en la ficha
técnica de cada equipo según el formato F-PG-6.2-01.
Se llevara un registro de mantenimiento y calibración de los equipos según el formato F-PG-6.2-
02 para dar constancia.
5.3 Calibración
Las calibraciones de los equipos que puedan realizar el personal de JPCC serán los que consten
en la ficha técnica de cada equipo según el formato F-PG-6.2-01 y se lo realizará de acuerdo a
los procedimientos de calibración de cada equipo, para los equipos que apliquen se realizara
una calibración externa, si esto sucediera dicha calibración deberá constar en la carpeta del
equipo.
Se llevara un registro de mantenimiento y calibración de los equipos según el formato F-PG-6.2-
02 para dar constancia.
Una vez realizada la calibración de cada equipo, se procederá a realizar el reporte de calibración
según el formato F-PG-6.2-03 Reporte de calibración de equipos.
5.4. Verificación
La verificación de los equipos se realizará de acuerdo a lo que conste en la ficha técnica de cada
equipo según el formato F-PG-6.2-01 y se registrará en el formato F-PG-6.2-04 verificación de
equipos.
 PG- 6.2 -02 Procedimiento para la Gestión de Equipos
130
CÓDIGO: PG-6.2-01
Página 131 de 220
7 FORMATOS
 F-PG-6.2-01 Ficha Técnica de Equipos
 F-PG-6.2-02 Registro de Mantenimiento y Calibración
 F-PG-6.2-03 Reporte de calibración de equipos
 F-PG-6.2-04 Verificación de equipos
8 Anexos
No Aplica
131
EDICIÓN: 01
FICHA TÉCNICA DE EQUIPOS
Página 132 de 220
NOMBRE DEL EQUIPO:

MODELO:
MARCA: FECHA DE COMPRA:
CODIGO: UBICACIÓN:
RESPONSABLE: CANTIDAD:
FOTO DEL EQUIPO (Identificación de Partes):
FUNCIÓN Y USOS:
DESCRIPCIÓN FÍSICA:
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS:
CALIBRACIÓN/VERIFICACIÓN:
MANTENIMIENTO:
132
REGISTRO DE HISTORIAL EDICIÓN: 01
MANTENIMIENTO Y
CALIBRACIÓNDE EQUIPOS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 133 de 220
NOMBRE DEL EQUIPO:

MODELO:
MARCA: FECHA DE COMPRA:
CODIGO: UBICACIÓN:
RESPONSABLE: CANTIDAD:
TRABAJO
FECHA RESPONSABLE OSBERVACIONES
(M/C/O)*
*Nomenclatura: (M) Mantenimiento, (C) Calibración y (O) otros.
133
CODIGO: F-PG-6.2-03
EDICIÓN: 01
REPORTE DE CALIBRACION FECHA DE
EMISIÓN: 2016/01/04
Página 1 de 1
EQUIPO: CÓDIGO: FECHA CALIBRACION:

Criterio de
Valor del Desv. Incert. de Incert. Certif Incert. de Incert. Incert.de la
N° Mediciones Promedio Error Coeficiente de correlación aceptación 1 Evaluación
Patrón Estandar la Media patrón. clase BIAS medición
+/-
Vp n X E s u(A) uc (con K = 2) ures u BIAS Uc r2 0,005
1,2
VALOR
DEL INCERTIDUMBRE EXPANDIDA(U) 1
PATRON
Vp u(c) U ( k = 2) 0,8
±
± 0,6
±
0,4
PATRONES DE CALIBRACION UTILIZADOS

0,2
Fecha de
Nivel pH Marca Lote: Incertidumbre
expiración:
0
± 1 2 3
±
134
EDICIÓN: 01
VERIFICACIÓN DE EQUIPOS
Página 135 de 220
EQUIPO
FECHA ph4 ph7 ph10 SLOPE CUMPLE REALIZADO POR OBSERVACIONES
135
EDICIÓN: 01
VERIFICACIÓN DE EQUIPOS
Página 136 de 220
EQUIPO
SUELOS
EDELMAN RIVERA MEDIA CAÑA TUBO
FECHA PEDREGOSOS REALIZADO
OBSERVACIONES
Limpieza Estado Limpieza Estado Limpieza Estado Limpieza Estado Limpieza Estado POR
136
ANEXO E: GESTIÓN DE EQUIPOS
137
CÓDIGO: PG-6.2-02
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE
EQUIPOS EDICIÓN: 01
Página 138 de 220
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE EQUIPOS

EDICIÓN MODIFICADA
01 TODAS ELABRORACIÓN DE DOCUMENTO 26/01/04
RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE DE
CALIDAD
DIRECTOR
TECNICO
DIRECTOR
TECNICO
138
CÓDIGO: PG-6.2-02
Página 139 de 220
ÍNDICE
1 OBJETIVO ...............................................................................................................140
2 ALCANCE ................................................................................................................140
3 RESPONSABILIDADES.............................................................................................140
4 DEFINICIONES ........................................................................................................140
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES .............................................................................140
5.1 Control de Equipos..........................................................................................140
5.1.1 Recepción ................................................................................................140
5.1.2 Lista de Equipos .......................................................................................141
5.1.3 Identificación de Equipos ........................................................................141
5.2 Manejo de Equipos .........................................................................................142
5.3 Calibración y mantenimiento..........................................................................142
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA.............................................................................142
7 FORMATOS ............................................................................................................143
8 ANEXOS..................................................................................................................143
139
CÓDIGO: PG-6.2-02
Página 140 de 220
1 OBJETIVO
Definir la metodología y las responsabilidades que la JPCC utiliza para la Gestión de los
Equipos usados en la Inspección
2 ALCANCE
Este procedimiento es aplicado a todos los equipos existentes en la JPCC empleados
para las inspecciones.
3 RESPONSABILIDADES
El RC de la JPCC es el responsable de hacer cumplir el presente procedimiento.
4 DEFINICIONES
Equipo: Material o instrumento de medida empleado para los ensayos pertinentes.
Calibración: Operación que bajo condiciones especificadas establece, en una primera
etapa, una relación entre los valores y sus incertidumbres de medida asociadas
obtenidas a partir de patrones de medida y las correspondientes indicaciones con sus
incertidumbre asociadas y, en una segunda etapa, utiliza esta información para
establecer una relación que permita obtener un resultado de medida a partir de una
indicación
Mantenimiento: Conjunto de acciones que tienen como objetivo mantener el buen
estado de un equipo o restaurarlo. Existen dos clases de mantenimiento, preventivo
(para prevenir daños) y correctivo (actuar en el momento del daño).
5.1 Control de Equipos
5.1.1 Recepción
Cuando se realice la adquisición de un nuevo equipo de acuerdo al PG-6.2-03
Procedimiento de Compras y Servicios de Suministro, el DT es el responsable de la
recepción del equipo, teniendo en cuenta las siguientes especificaciones:
140
CÓDIGO: PG-6.2-02
Página 141 de 220
 Desembalaje y comprobación de las características del equipo nuevo de acuerdo

a las especificaciones del Organismo de Inspección.
 Observar el estado del equipo mediante una inspección visual para detectar
posibles anomalías.
 Acondicionamiento, ubicación e instalación de acuerdo al manual de
instrucciones del fabricante, en caso que aplique.
 Asignación de código e identificación mediante lo descrito en el 5.1.3.
 Inclusión en la lista de equipos.
5.1.2 Lista de Equipos

La JPCC cuenta con un listado de todos los equipos existentes, que se encuentran en el
formato L-PG-6.2-01 Lista de Equipos, donde se detalla, su nombre, su código, N° serie,
marca, proveedor y ubicación.
5.1.3 Identificación de Equipos

 De acuerdo al L-PG-6.2-01, se elaboran las etiquetas para el correspondiente
equipo, donde constan los campos mencionados en la lista de equipos. Estas
etiquetas deben ser ubicadas en un lugar visible del equipo. (Ver Anexo N° 1)
 Cada equipo cuenta con una ficha técnica de acuerdo al formato F-PG-6.2-01
Ficha Técnica de Equipos, en la cual se enfocan los datos generales de cada
equipo, característica técnicas y las operaciones de control que se deben realizar.
El registro F-PG-6.2-01 Ficha Técnica será almacenado en la correspondiente
carpeta del equipo junto con la documentación del fabricante y el instructivo de
trabajo en caso que aplique, para que el inspector autorizado tenga acceso a
ellos. El control y actualización de dichos registros y demás documentación
generados durante la gestión de equipos será responsabilidad del RC.
141
CÓDIGO: PG-6.2-02
Página 142 de 220
5.2 Manejo de Equipos

El personal autorizado de la JPCC previamente calificado por el DT es responsable del
correcto uso del equipo, de esta forma los inspectores deben realizar una verificación
antes de comenzar cualquier inspección, para asegurar la calidad de los resultados, y en
caso de que se detecten anomalías en el equipo, por sobrecargas u otro factor, se
reportará al DT, para que se proceda al retiro del equipo identificándolo como FUERA
DE SERVICIO (Ver Anexo N° 2), hasta que se gestione su reparación, verificación y
calibración, y una vez demostrado su correcto funcionamiento serán reincorporados,
caso contrario se los sustituirá.
El DT examina y analiza los posibles efectos de actividades anteriores u otras causas que
provocaron el defecto o desvío en el equipo, y si aplica, el DT determina un trabajo no
conforme de acuerdo a lo establecido en el PG-8.7-01 Procedimiento de Acciones
Correctivas.
Los instructivos de trabajo, manuales u otra documentación correspondiente al equipo
se encuentran disponibles en la JPCC, para facilitar al personal la correcta manipulación
de los equipos.
Ver PG- 6.2 -01 Procedimiento Manejo, Mantenimiento y Calibración de Equipos
5.3 Calibración y mantenimiento
El RC es responsable del cumplimiento de la calibración de los equipos.

Ver PG- 6.2 -01 Procedimiento Manejo, Mantenimiento y Calibración de Equipos
 MC- Manual de la Calidad
 PG- 6.2-03 Procedimiento de Compras y Servicios de Suministro
 PG-8.7-01 Procedimiento de Acciones Correctivas.
142
CÓDIGO: PG-6.2-02
Página 143 de 220
7 FORMATOS
 L-PG-6.2 -01 Lista de Equipos
 F-PG-6.2-01 Ficha Técnica de Equipos
8 ANEXOS
CÓDIGO: E-XXX
Nombre de Equipo: Modelo:
Marca:
N° Serie:
Ubicación:
Anexo N° 1. Etiqueta de identificación de Equipos
CÓDIGO: E-001
Nombre de Equipo: Modelo:
Marca:
N° Serie:
Ubicación:
Estado:
FUERA DE USO
Anexo N° 2. Etiqueta para equipos fuera de servicio
143
CÓDIGO: L-PG-6.2-01
EDICIÓN: 01
LISTA DE EQUIPOS
Página 144 de 220
Equipo Código N° Serie Marca Proveedor Ubicación
144
ANEXO F: ADQUISICIÓN DE SERVICIOS Y SUMINISTROS
145
CÓDIGO: PG-6.2-03
EDICIÓN: 01
ADQUISICIÓN DE SERVICIOS Y
SUMINISTROS
Página 146 de 220
PROCEDIMIENTO PARA LA ADQUISICIÓN DE SERVICIOS Y SUMINISTROS
EDICIÓN MODIFICADA
RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE DE
CALIDAD
FERNANDO
REVISÓ: DIRECTOR TECNICO
AGUIRRE
FERNANDO
APROBÓ: DIRECTOR TECNICO
AGUIRRE
146
CÓDIGO: PG-6.2-03
EDICIÓN: 01
SUMINISTROS
Página 147 de 220
ÍNDICE
........................................................................................................................................ 106
1 OBJETIVO .................................................................................................................... 108
2 ALCANCE ..................................................................................................................... 108
3 RESPONSABILIDADES.................................................................................................. 108
4 DEFINICIONES ............................................................................................................. 108
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES .................................................................................. 108
5.1 Emisión de pedidos de compra............................................................................ 108
5.2 Control de compra de materiales, equipos y servicios ....................................... 109
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA.................................................................................. 109
7 FORMATOS ................................................................................................................. 109
8 Anexos ........................................................................................................................ 109
147
CÓDIGO: PG-6.2-03
EDICIÓN: 01
SUMINISTROS
Página 148 de 220
1 OBJETIVO
Definir la metodología y la responsabilidad para llevar a cabo las compras con el objeto de
asegurar que los materiales consumibles o equipos comprados cumplan con los requisitos
especificados.
2 ALCANCE
Este procedimiento es de aplicación a los materiales, equipos y servicios que se utilizan
específicamente para las actividades de inspección de la JPCC del GADPO
3 DEFINICIONES
Compras: Acción de adquirir u obtener algo a cambio de un precio establecido
Equipo: Es el nombre del conjunto de los activos fijos que no incluyen el terreno ni las
instalaciones físicas de una compañía. Es la colección de utensilios, instrumentos y aparatos
especiales para un fin determinado.
Inspección: Acción y efecto de inspeccionar.
JPCC: Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación del GADPO.
Materiales: puede referirse a un conjunto de utensilios empleados para realizar un servicio.
Proveedor: Persona natural o jurídica que suministra bienes o servicios.
Consumibles: Corresponde a cualquier material que puede ser usado y gastado.
SERCOP: Servicio Nacional de Contratación Pública
4 RESPONSABILIDADES
Será responsabilidad del Director Técnico garantizar que se cumpla lo establecido en este
procedimiento.
148
CÓDIGO: PG-6.2-03
EDICIÓN: 01
SUMINISTROS
Página 149 de 220
5 DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES

Proceso Actividad Responsable Registros
El Director Técnico de la F-PG-6.2-05 Solicitud de adquisición de servicios
JPCC del GADPO será el y suministros, por parte de la JPCC a la Jefatura
El proceso se inicia cuando el personal de la
responsable de la de Bodega del GADPO en caso de encontrase en
Inicio del JPCC del GADPO tenga la necesidad de uso
adquisición de los servicios o stock ninguno de los insumo, equipos o
Proceso General de algún material o equipo para el desarrollo
insumos necesarios para materiales requeridos se procederá a ingresar
de Compra de las actividades de inspección
realizar las actividades de las cotizaciones del o los productos, bien o
inspección. servicio para su posterior adquisición.
Adquisición de Equipos y Accesorios El Director técnico de la JPCC
Para la compra de equipos se dará será el responsable de Documentación registrada por el organismo
preferencia a aquellos proveedores que verificar que los criterios de ofertante de servicios en el portal de compras
avalen el soporte técnico, la disponibilidad selección se cumplan para públicas.
de accesorios y repuestos, manejo del los proveedores de bienes y
equipo y dispuestos a capacitar a la JPCC en servicios.
el uso de los equipos adquiridos.
Fundamentos Servicio de capacitación de personal. El Director técnico de la JPCC
de selección de Dependiendo de las necesidades de será el responsable de
compra capacitación formuladas en el P-PG-6.1-01, verificar que los criterios de
La Entidad debe estar inscrita en el portal de
se llamará a concurso aquellas personas o selección se cumplan para
compras públicas
entidades nacionales que estén en la los proveedores de bienes y
capacidad de brindar entrenamiento en los servicios.
temas propuestos.
Servicios de calibración y mantenimiento. El RC y el DT son los Las calibraciones y mantenimientos externos
Calibración y mantenimiento externo de responsables de cumplir con deberán tener un certificado, el mismo que será
equipos anualmente o cuando se requiera. el plan de calibración. archivado en la carpeta de cada equipo.
149
CÓDIGO: PG-6.2-03
EDICIÓN: 01
SUMINISTROS
Página 150 de 220
5.1 EMISION DE PEDIDOS DE COMPRA

Debido a que el Organismo de Inspección denominado “La JPCC” es parte del Gobierno
Autónomo Descentralizado de la Provincia de Orellana, debe regirse al proceso
establecido por la SERCOP, para la ejecución de compras necesarias para la entidad.
El Director técnico o su sustituto serán los encargados de elaborar una solicitud por
escrito a la Coordinación General de Gestión Ambiental se realice la petición de compra
o contratación de bienes y servicios. La CGGA dependiendo del tipo de compra que se
solicite a) por ínfima cuantía o b) subasta inversa se envía el pedido a la Coordinación
General Administrativa o al Coordinador de Compras Públicas del GADPO.
Para la contratación de proveedores de equipos y servicios solo serán aprobados

aquellos que estén incluidos en la L-PG-6.2-02 Lista de proveedores de servicios en la
cual destacan los proveedores que brindan a la JPCC productos que inciden en la calidad
de resultados de la actividad de inspección.
Si fuera el caso de requerir los productos o servicios de nuevos proveedores que no se

encuentren en la lista L-PG-6.2-02, el Director Técnico de la JPCC realizará una
evaluación de proveedores de acuerdo al formato F-PG-6.2-06 Calificación de
Proveedores para incluir a los nuevos prestadores de bienes y servicios.
Para elaborar los pedidos de compras el Director Técnico incluirá los siguientes datos:
- Fecha
- Datos del proveedor
- Descripción del material o equipo (Referencias/características principales)
- Cantidad solicitada
-
5.2 CONTROL DE COMPRA DE MATERIALES, EQUIPOS Y SERVICIOS
El Director Técnico es el encargado de la recepción y verificación de los productos
comprados. Para la recepción de la compra el DT tendrá a mano una copia del pedido.
El DT realizará una verificación del estado de los productos entregados con el fin de
constatar que no haya ningún fallo en su estructura y funcionamiento.
Estando los materiales y equipos en buen estado, se procederá a firmar el acta de

entrega por parte del proveedor. Finalizada la recepción, se registran los materiales o
equipos en el formato F-PG-6.2-07 Recepción de compras.
150
CÓDIGO: PG-6.2-03
EDICIÓN: 01
SUMINISTROS
Página 151 de 220
Si dado el caso la JPCC del GADPO, encuentra anomalías en la recepción de los equipos,
materiales, el Director Técnico tomará las acciones que corresponda a:
- Corregir el comprobante del proveedor, aclarando las irregularidades

percibidas
- Firmándolo y fechándolo posteriormente.
Una vez en custodia de la JPCC los equipos y materiales, se liberan aquellos que cumplen
con los requisitos establecidos.
MC- MANUAL DE CALIDAD
7 FORMATOS
 F-PG-6.2-05 Solicitud de adquisición de servicios y suministros
 F-PG-6.2-06 Calificación de Proveedores
 F-PG-6.2-07 Recepción de compras
 L-PG-6.2-02 Lista de proveedores
8 ANEXOS
NO APLICA
151
CODIGO: F-PG-6.2-
05
EDICIÓN: 1
SOLICITUD DE ADQUISICIÓN DE FECHA DE EMISIÓN:
SERVICIOS Y SUMINISTROS 2016-01-04
Edición: 01
Página 152 de 152
Solicitud de Cotización Nº
Fecha:
Representante de la Empresa:
Nombre de la empresa:
Dirección:
Ciudad, Provincia:
Teléfono:
E-mail:
Item Cantidad Modelo Producto Descripción del Producto
Gracias por su pronta atención.
DIRECTOR TÉCNICO DE LA JPCC DEL GADPO
Coordinación de Gestión Ambiental del Gobierno Autónomo Descentralizado de la Provincia de Orellana. Dirección: Avenida 9 de Octubre y Calle Enrique
Castillo Ciudad: Puerto Francisco de Orellana-Orellana Teléfono : 062881797 E-mail: [email protected] [email protected]
152
CODIGO: F-PG-6.2-06
EDICIÓN: 1
CALIFICACIÓN DE
PROVEEDORES
Página 153 de 220
CÓDIGO: PROVEEDOR: CONTACTO:
El proveedor cumple respecto a: CALIFICACIÓN PORCENTUAL

Certificaciones de Calidad (ISO 9001, ISO IEC 17025)
Soporte Técnico
Garantía
Exclusividad de marca
Certificado técnico o de prueba del producto
Hoja de seguridad
Asesoría del proveedor
Atención al cliente
Satisfacción del producto o servicio adquirido
Facilidad de financiamiento
Tiempo de entrega acordado
Capacitación de manejo del equipo
Calidad en general del servicio
Calificación porcentual
Aprobado Sí (≥75%) No (<75%)
Observaciones:
Proveedor aprobado para ofertar:

Equipos y accesorios Estándares de Referencia
Calibración / Mantenimiento Otros Consumibles
Capacitación
Evaluado por: Fecha de Evaluación:
……………………………………
DIRECTOR TÉCNICO-JPCC
153
CODIGO: F-PG-6.2-07
EDICIÓN: 1
FECHA DE EMISIÓN: 2016-01-04
RECEPCIÓN DE COMPRAS
Edición: 01
Página 154 de 154
RECEPCIÓN DE COMPRAS N°
Solicitud de Cotización Nº
Empresa o persona proveedora:
Persona de contacto
Fecha de pedido
Fecha de entrega
CONDICIONES DE VERIFICICACIÓN DEL PRODUCTO SI NO

¿Está completo el pedido?
¿Está en buen estado el producto?
¿Es el pedido correcto?
¿Llegó el producto en el tiempo de entrega acordado?
¿El producto funciona en perfectas condiciones?
¿Se encuentra satisfecho(a) con el producto entregado?
DESCRIPCIÓN DE % DE SATISFACCIÓN
ITEM PRODUCTO/SERVICIO CANTIDAD PRODUCTO O ACEPTADO RECHAZADO
SERVICIO >60% < 50%
Nota: Se deberá anexar registros fotográficos de los productos recibidos.
OBSERVACIONES:……………………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
RECIBIDO POR:
DIRECTOR TÉCNICO DE LA JPCC DEL GADPO.
154
CÓDIGO: L-PG-6.2-02
EDICIÓN: 01
LISTA DE PROVEEDORES DE
SERVICIOS FECHA DE EMISIÓN:
2015/11/01
Página 155 de 220
EMPRESA SERVICIO N° DE CONTRATO RESPONSABLE UBICACIÓN
155
ANEXO G: QUEJAS Y/O APELACIONES
156
CÓDIGO: PG-7.5-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO PARA QUEJAS
FECHA DE EMISIÓN:
Y/O APELACIONES
2016/01/04
Página 157 de 220
PROCEDIMIENTO PARA QUEJAS Y/O APELACIONES

EDICIÓN MODIFICADA
RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE DE
CALIDAD
DIRECTOR
TECNICO
DIRECTOR
TECNICO
157
CÓDIGO: PG-7.5-01
EDICIÓN: 01
FECHA DE EMISIÓN:
Y/O APELACIONES
2016/01/04
Página 158 de 220
ÍNDICE
1 OBJETIVO............................................................................................................................159
2 ALCANCE ............................................................................................................................159
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................159
5.1 Recepción de la queja y/o apelación ..........................................................................160
5.2 Estudio y resolución de las quejas y/o apelaciones ....................................................160
5.2.1 Descripción de las posibles resoluciones.............................................................160
5.3 Registro de quejas y/o apelaciones ............................................................................161
5.4 Seguimiento de las acciones correctivas derivadas de quejas y/o apelaciones del
cliente……...................................................................................................................................161
5.5 Archivo.........................................................................................................................161
7 FORMATOS.........................................................................................................................161
8 ANEXOS ..............................................................................................................................162
158
CÓDIGO: PG-7.5-01
EDICIÓN: 01
FECHA DE EMISIÓN:
Y/O APELACIONES
2016/01/04
Página 159 de 220
1 OBJETIVO
El presente procedimiento tiene como objetivo describir la metodología para gestionar, analizar
y dar solución a las quejas y/o apelaciones recibidas por las actividades de inspección o informes
de la JPCC del GADPO.
2 ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todas las quejas y/o apelaciones formuladas por los clientes
afectados, respecto a los servicios recibidos, atención o los resultados de las inspecciones
emitidas por la JPCC del GADPO.
3 RESPONSABILIDADES
El DT de la JPCC del GADPO es el responsable del cumplimiento de este procedimiento para
asegurar la integridad y conservación en buen estado de todos los registros generados en cada
una de las áreas de trabajo.
La responsabilidad de actividades relacionadas para cumplir el objetivo de este procedimiento
se especifican en el Anexo I.
4 DEFINICIONES
Queja: Expresión de insatisfacción hecha a una organización con respecto a sus servicios o al
propio proceso de tratamiento de las quejas, donde se espera una respuesta o resolución
explícita o implícita.
Apelación: Solicitud del proveedor del ítem de inspección al organismo de inspección de
considerar la decisión que tomó en relación con dicho ítem.
No conformidad: Incumplimiento a un requisito.
Satisfacción del cliente: Percepción del cliente sobre el grado en que se han cumplido requisitos.
Servicio al cliente: Interacción entre la organización y el cliente a lo largo del ciclo de vida del
producto o servicio.
159
CÓDIGO: PG-7.5-01
EDICIÓN: 01
FECHA DE EMISIÓN:
Y/O APELACIONES
2016/01/04
Página 160 de 220
5.1 Recepción de la queja y/o apelación
El cliente de la JPCC del GADPO puede quejarse de los servicios recibidos por la JPCC del GADPO
en forma verbal, mediante correo electrónico o carta dirigida al DT. Una vez recibida la queja
y/o apelación, se archiva en el folder con la identificación correspondiente y las posibles
evidencias que presenta el peticionario para su trámite y la copia de este documento se pone a
disposición del DT.
5.2 Estudio y resolución de las quejas y/o apelaciones

El DT lleva a cabo el análisis de la queja y/o apelación presentada, realiza las consultas con el
personal de la JPCC del GADPO que crea conveniente, y decide si se trata de una queja y/o
apelación justificada o no justificada, de tal forma de definir si procede o no. Si la queja y/o
apelación procede el DT define las acciones a tomar para corregirla y evitar su repetición, las
personas encargadas de llevar a cabo tales acciones y efectuar el seguimiento para comprobar
la eficacia de las mismas.
Si se trata de resultados de inspecciones, se determina en dónde ocurrió el error, si fue al digitar
el informe, al registrar las observaciones, problemas de atención en la prestación del servicio
entre otros.
En función del resultado del análisis se levantará una No conformidad y se lo registrara en

F-PG-8.7-01 REPORTE DE NO CONFORMIDADES.
5.3 Descripción de las posibles resoluciones

 Corrección del informe de resultados: Si el error fue al digitar los datos en el informe, se
solicita al inspector que realice la corrección del informe. Se solicitan las firmas de los
responsables del informe, se le envía el original al usuario y se reemplaza el que se
encuentra en su poder y se archivan las copias.
 DESCRIPCION DE POSIBLES RESOLUCIONES.
160
CÓDIGO: PG-7.5-01
EDICIÓN: 01
FECHA DE EMISIÓN:
Y/O APELACIONES
2016/01/04
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5.4 Registro de quejas y/o apelaciones
En el momento de recibir una queja y/o apelación por parte del cliente formalmente se registra
su ingreso y su tratamiento de acuerdo con F-PG-7.5-01 Registro de quejas y/o apelaciones,
destacando la decisión del DT en apartado RESOLUCIÓN del documento, y si decide alguna
actuación, deberá describirla en el apartado ACCIÓN CORRECTIVA, y cuando sea resuelta la
queja y/o apelación se anotará en el casillero contestación al cliente el documento emitido y la
fecha, finalmente en el campo de OBSERVACIONES, se escribe la expresión “CERRADA” y algún
comentario respecto al tema. Si es necesario se abrirá un trabajo no conforme y las acciones se
anotarán en formato F-PG-8.7-01 REPORTE DE NO CONFORMIDADES.
5.5 Seguimiento de las acciones correctivas derivadas de quejas y/o apelaciones del cliente.
Se dará el respectivo seguimiento durante la resolución del reclamo destacando que el plazo
máximo de resolución de una queja y/o apelación (entendiendo como tal el tiempo transcurrido
entre la fecha de la queja y/o apelación y la fecha de la contestación escrita por parte de la JPCC
del GADPO) no podrá exceder dos semanas. El encargado de hacer el seguimiento es el RC.
Además de forma trimestral, el DT repasará todas las quejas recibidas, dejando constancia de
dicha revisión firmando en el margen del formato y anotando fecha, para tomar precauciones
en el futuro de acuerdo a las causas técnicas o del SGC.
5.6 Archivo
El RC es el encargado del archivo de toda la documentación referente al caso, tanto en el
transcurso de la implantación de las acciones decididas, como a la finalización de éstas.
 MC- Manual de la Calidad
 PG-8.7-01 Procedimiento de Acciones Correctivas
7 FORMATOS
 F-PG-7.5-01 Registro de quejas y/o apelaciones
161
CÓDIGO: PG-7.5-01
EDICIÓN: 01
FECHA DE EMISIÓN:
Y/O APELACIONES
2016/01/04
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 F-PG-8.7-01 REPORTE DE NO CONFORMIDADES

 F-PG-8.7-02 INFORME DE PRODUCTO NO CONFORME, ACCIONES
CORRECTIVAS/PREVENTIVAS
8 ANEXOS
Anexo I Tabla de Responsabilidades
Actividad Responsable
Recepción de Quejas DT, RC, INSPECTOR
Decisión de resolución DT
Seguimiento de resolución de la queja DT, RC
Corrección del informe (por error al tipear

INSPECTOR
datos)
Registro de quejas RC
Archivo de quejas y documentos

RC
relacionados
162
EDICIÓN: 01
REGISTRO DE QUEJAS Y/O FECHA DE EMISIÓN:
APELACIONES 2015/11/01
Página 163 de 220
Fecha:
Desea formular (Coloque una x)
QUEJA APELACIÓN
Datos del Cliente Interno / Externo

Nombres C.I. o RUC
E-mail Teléfono
Detalle de la Queja o Apelación
Organismo de Inspección
ACCIONES CORRECTIVAS:
RESOLUCIÓN:
OBSERVACIONES:
Firma
Responsable de la JPCC del GADPO
163
ANEXO H: ELABORACION Y CONTROL DE DOCUMENTOS
164
CODIGO: PG-8.3-01
PROCEDIMIENTO PARA LA EDICIÓN: 1
ELABORACIÓN Y CONTROL DE FECHA DE EMISIÓN:
DOCUMENTOS 2016/01/04
Página 165 de 220
PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN Y CONTROL DE DOCUMENTOS

NIVEL DE N° PÁGINA DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO Y FECHA
EDICIÓN MODIFICADA ACTUALIZACIONES
01 TODAS ELABORACIÓN DE DOCUMENTOS 2016/01/04
RESPONSABILIDADES
ELABORÓ: RESPONSABLE DE
NATALIA SALAZAR
CALIDAD
REVISÓ: FERNANDO
DIRECTOR TECNICO
AGUIRRE
APROBÓ: FERNANDO
DIRECTOR TECNICO
AGUIRRE
165
CODIGO: PG-8.3-01
PÁGINA: Página 166 de 220
INDICE
1. OBJETIVO .............................................................................................................................167
2. ALCANCE ..............................................................................................................................167
3. DEFINICIONES ......................................................................................................................167
4. RESPONSABILIDADES ...........................................................................................................168
5. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES ...........................................................................................168
5.1 Formato de un documento....................................................................................................168
5.2 Fuente....................................................................................................................................168
5.3 Encabezado............................................................................................................................168
5.4 Portada del procedimiento....................................................................................................169
5.5 Contenido de un documento.................................................................................................170
5.6 Codificación de documentos .................................................................................................172
5.7 Revisión, aprobación y emisión de documentos...................................................................172
5.8 Control de cambios y/o actualizaciones en los documentos ................................................173
5.9 Distribución de los documentos. ...........................................................................................174
5.10 Documentos externos .........................................................................................................174
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA...............................................................................................175
7. FORMATOS ..............................................................................................................................175
8. ANEXOS....................................................................................................................................175
166
CODIGO: PG-8.3-01
1. OBJETIVO
Describir los lineamientos para la elaboración de los documentos que forman parte del Sistema
de la Calidad de la JPCC del GADPO (Gobierno Autónomo Descentralizado de la Provincia de
Orellana).
Establecer los criterios para la elaboración, revisión, aprobación, actualización y control de todos
los documentos que forman parte del sistema de Gestión de la Calidad.
2. ALCANCE
Todos los documentos internos o externos del sistema de gestión de calidad de la JPCC del
GADPO deberán cumplir con lo especificado en el presente procedimiento de calidad.
Corresponde aplicar este procedimiento a los siguientes documentos:
- Manual de calidad
- Procedimientos generales
- Procedimientos específicos
- Instructivos de trabajo
- Formatos
- Documentos externos
3. DEFINICIONES
Documento.- Medio que contiene información, independientemente del soporte (papel, óptico
o electrónico, fotografía, etc.), en el que se establecen reglas y directrices, o se especifican
características, para ciertas actividades o resultados.
Documento interno.- Documento elaborado por el personal del GADPO. Es de uso de uso
exclusivo de la JPCC.
Documento externo.- Documento elaborado por organismo externos a la JPCC del GADPO para
su uso generalizado.
Procedimiento.- Documento del Sistema de la Calidad que describe la forma de desarrollar una
actividad. Cuando el objeto de un procedimiento contempla una secuencia de procesos que
deben documentarse en detalle, dará lugar a la elaboración de instrucciones de trabajo.
Formato.- Documento donde se registra la información que evidencia los avances del Sistema de
Calidad de forma operativa.
167
CODIGO: PG-8.3-01
Registro.- Documentos que contienen los resultados obtenidos y que evidencian las actividades
desempeñadas.
4. RESPONSABILIDADES
El Responsable de Calidad de la JPCC del GADPO, es el encargado de elaborar, controlar,
mantener actualizado y distribuir el presente procedimiento, denominado “Procedimiento para
la elaboración y control de documentos”. Así mismo es el responsable de elaborar los
procedimientos de Gestión de Calidad de acuerdo al presente documento.
El Director Técnico de la JPCC del GADPO es el encargado de revisar y aprobar los procedimientos
de acuerdo a los requerimientos técnicos conforme al presente procedimiento.
El personal de la JPCC del GADPO es responsable de elaborar los documentos de acuerdo a lo

descrito en el presente procedimiento.
5. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
Cuando se identifica la necesidad de elaborar y establecer procedimientos para satisfacer los
requerimientos del Sistema de Gestión, el personal de la JPCC del GADPO es responsable de su
elaboración, con previa revisión y aprobación del Director Técnico antes de su emisión. Dicha
documentación se elabora en base a los siguientes lineamientos:
5.1 Formato de un documento

A continuación se enlistan las características mínimas que deben contener los procedimientos,
también debe contener un Encabezado, Portada y las páginas que constituyen el cuerpo del
documento u Hojas de Trabajo:
5.2 Fuente
 Calibri, con negritas y mayúsculas sostenidas únicamente para títulos. Puede utilizarse
otros estilos para resaltar subtítulos o frases importantes. El tamaño sugerido para texto
normal es 12 puntos.
 Alineación justificada e impreso a una cara en formato A4.
5.3 Encabezado
Cada uno de los documentos que conforman el sistema de calidad del Organismo de Inspección
del GAPO llevará el siguiente encabezado para su identificación:
168
CODIGO: PG-8.3-01
CODIGO: MM X.X-YY-ZZ
EDICIÓN: XX
NOMBRE DEL DOCUMENTO FECHA DE EMISIÓN:
aa/mm/dd
PÁGINA: xx de yy
5.4 Portada del procedimiento

La portada tiene varias secciones que se presentan a continuación y que se deben llenar
conforme a las siguientes indicaciones:
1. Código
Se escribe el número del documento, de acuerdo a 5.3.
2. Edición
Se escribe el número de edición del documento con números arábicos e iniciando a partir de 1.
3. Páginas
Se escribe el número de página actual y el número de páginas totales del documento.
4. Fecha de emisión
Se escribe la fecha en que el documento se emitió y entró en vigencia.
5. Título
Se escribe el nombre del documento.
6. Control de cambios y actualizaciones

En este espacio se escribe los cambios realizados al documento, las páginas modificadas, el
nivel de edición que corresponda y la fecha del cambio o modificación.
7. Elaboró
Nombre, cargo y firma de la persona que elabora el documento.
8. Revisó
Nombre, cargo y firma de la persona que revisa el documento.
9. Aprobó
Nombre, cargo y firma de la persona que aprueba la emisión del documento.
169
CODIGO: PG-8.3-01
5.5 Contenido de un documento
5.5.1 Procedimientos Generales

El siguiente esquema debe utilizarse como modelo a seguir para la elaboración de los
procedimientos del Sistema de Gestión de Calidad de la JPCC del GADPO.
5.5.1.1 Título.
Describe el nombre del procedimiento de forma clara y breve.
5.5.1.2 Índice
Enuncia y enumera el contenido del procedimiento por capítulos. De ser necesario puede
incluirse subcapítulos.
5.5.1.3 Objetivo
Describe de manera clara y breve el propósito o propósitos del procedimiento.
5.5.1.4 Alcance
Indica todos los departamentos o actividades a las que se aplique o afecte por el procedimiento.
5.5.1.5 Responsabilidades
Se identifica la responsabilidad de las funciones del personal y/o de la organización, así como sus
interrelaciones asociadas con los procesos y actividades descritas en el procedimiento.
5.5.1.6 Definiciones
Si el procedimiento contiene conceptos técnicos, se incluyen breves definiciones a efecto de
facilitar su lectura e interpretación.
5.5.1.7 Descripción de actividades

Es la descripción de forma breve, clara y ordenada del procedimiento a seguir para la ejecución
de actividades tanto administrativas como técnicas. Para mayor entendimiento del
procedimiento se puede recurrir a diagramas de flujo, los cuales deberán ser incluidos como
anexos.
5.5.1.8 Documentos de referencia

Cuando el procedimiento lo requiere, se indican los documentos de apoyo para llevarlo a cabo,
tales como guías, instructivos, etc.
5.5.1.9 Formatos
Se incluyen los formatos relacionados al procedimiento, los cuales tienen que dar evidencia del
cumplimiento de lo especificado en el procedimiento.
170
CODIGO: PG-8.3-01
5.5.1.10 Anexos
Se incluyen los formatos, diagramas de flujo, gráficos y toda aquella información que ayude al
entendimiento del procedimiento.
En caso de que alguno de los conceptos de 5.2. no tenga una descripción por no ser necesario o
porque no exista, se deberá llenar con la leyenda “No Aplica” y continuar con el orden indicado.
5.5.2 Instructivos de trabajo
Los instructivos de trabajo son utilizados para describir actividades paso a paso, generalmente
derivadas de un procedimiento. Estos cambiarán de acuerdo con su tipo. Principalmente
contienen las siguientes secciones:
5.5.2.1 Título
Nombre del instructivo de trabajo.
5.5.2.2 Descripción de la actividad

Se detalla la secuencia de la actividad objeto del instructivo, medios necesarios,
responsabilidades, registros generados, criterios de aceptación o rechazo.
5.5.2.3 Documentos de referencia

Indica los documentos utilizados como referencia para realizar el instructivo, así como
documentos complementarios del mismo.
Puede también contener una combinación de los siguientes aspectos: listados, gráficos,
fotografías, imágenes, videos, etc., los cuales pueden ir como anexos.
5.5.2.4 Registros
Llevan una estructura abierta, creada de acuerdo a las necesidades del área y de quien utiliza y
analiza el formato. Puede estar acompañado de un instructivo de diligenciamiento si la
complejidad del formato lo requiere.
Una vez diligenciado el formato se convierte en un registro, debe estar editado con letra legible
y un lenguaje claro y sencillo.
A pesar de ser una estructura abierta, debe incluir el encabezado como 5.1.2.
5.5.3 Manual de calidad

El manual de calidad es un documento único del sistema de gestión de la calidad que debe
responder a todos los requerimientos de la norma ISO/IEC 17020. Este debe contener como
171
CODIGO: PG-8.3-01
mínimo la política y objetivos del sistema de calidad, hacer referencia a los procedimientos
generales de soporte y la estructura de la documentación empleada incluyendo los
procedimientos técnicos. Igualmente se definen las funciones y responsabilidades de la dirección
técnica y del responsable de calidad como el compromiso hacia la calidad por la alta dirección
incluyendo su responsabilidad para asegurar el cumplimiento de la presente norma.
5.6 Codificación de documentos

La codificación para los documentos que forman parte del Sistema de Gestión de Calidad, se dará
de acuerdo a su tipo; haciendo referencia al capítulo de la Norma ISO 17020 e identificando a
cada documento de acuerdo a:
Manual de calidad MC - X.X-YY

Procedimientos PG - X.X-YY
Instructivos de trabajo I- X.X-YY
Donde:
X.Xcapítulo de la norma
YY secuencia correlativa, empezando en 01
Formatos F-XX-Y.Y-ZZ
Lista L-XX-Y.Y-ZZ
Donde:
XX indica en documento al que corresponde el formato en cuestión, MC, PG, I.
Y.Y indica el número de procedimiento en que se hace referencia dicho formato
ZZ  número correlativo del formato dentro de mismo procedimiento.
5.7 Revisión, aprobación y emisión de documentos
5.7.1 La revisión y aprobación de los documentos es realizada por personal autorizado de

acuerdo a la siguiente tabla:
172
CODIGO: PG-8.3-01
TIPO DE ELABORACIÓN REVISIÓN APROBACIÓN

DOCUMENTO
Manual de Responsable Responsable técnico Responsable técnico de
calidad de calidad de la de la JPCC del GADPO. la JPCC del GADPO.
JPCC del GADPO.
Procedimientos Responsable Responsable técnico Responsable técnico de
de calidad de la de la JPCC del GADPO. la JPCC del GADPO.
JPCC del GADPO.
Instructivos Responsable Responsable técnico Responsable técnico de
de trabajo de calidad de la de la JPCC del GADPO. la JPCC del GADPO.
JPCC del GADPO.
5.7.2 En las instancias de preparación, revisión y aprobación, los responsables de dichas

tareas deberán firmar en el recuadro de la portada. Una vez aprobado el documento,
está en vigencia y es registrado en el Listado Maestro de Documentos Internos, F-PG-
8.3-02. La misma persona que revisa y aprueba un documento revisa y aprueba
también sus respectivos formatos, si los hubieres, por tanto la firma de aprobación
del documento, implica también la aprobación de sus respectivos formatos.
5.7.3 Los documentos obsoletos o no válidos son retirados inmediatamente de todos los
puntos de emisión y uso por parte del Responsable de Calidad. Estos documentos
son marcados con un rótulo que dice “DOCUMENTO OBSOLETO”. Estos documentos
pueden ser guardados como memoria histórica, ya sea su versión física o su versión
digital.
5.8 Control de cambios y/o actualizaciones en los documentos

Se realiza cuando se estima necesario editar, modificar o anular un documento. Cualquier
modificación será solicitada a la Dirección Técnica vía correo electrónico, quien da la aprobación
para la actualización de la información de los documentos.
Los cambios son registrados en la tabla de CONTROL DE CAMBIOS Y/O ACTUALIZACIONES que se
encuentra en la portada. Se debe describir y justificar la razón de la modificación y además
especificar la fecha, las páginas modificadas y el nivel de revisión correspondiente a este cambio.
Toda modificación dentro del periodo de vigencia da lugar a una nueva edición del documento
afectado, la cual es revisada y aprobada según el apartado 5.4. Se lleva una lista maestra de
documentos internos F-PG- 8.3-02 para mantener control de las ediciones de los documentos.
El Responsable de calidad debe asegurarse de:
173
CODIGO: PG-8.3-01
 Actualizar el documento original que circula por la red con las correcciones o
modificaciones aprobadas, en caso de existir copias controladas retirarlas de su lugar de
uso y reemplazarlas por el actual.
 Actualizar la edición del documento.
 Informar a los interesados sobre las actualizaciones.
 Registrar los cambios en el formato de Control de Cambios y/o Actualizaciones de los
Documentos.
 Registrar la nueva versión en la Lista Maestra de Documentos Internos ( F-PG- 8.3-02).
5.9 Distribución de los documentos.
Todos los documentos originales se mantendrán como archivos electrónicos en el computador a

cargo del responsable de Calidad (DGADocumentosDocumentos del Sistema de
GestiónProcedimientos GeneralesPO 4.3 Elaboración y Control de Documentos); y la única
copia generada e impresa estará disponible en el archivo general del Organismo de Inspección
(Repisa: “Archivo General”).
La difusión de los documentos se registra en el formato F-PG-8.3-01: Listado de Difusión de

Documentos.
5.9.1 Copias no controladas
Se podrán entregar copias no controladas para fines de información, con la autorización del
Responsable de Calidad. Las copias no controladas deberán llevar un sello de COPIA NO
CONTROLADA.
5.10 Documentos externos
La administración, manejo y archivo de los documentos externos al sistema de calidad es

competencia del Responsable de Calidad de La JPCC del GADPO. El control de ellos se tiene al
momento de su ingreso al sistema mediante una lista maestra actualizada de todos los
documentos externos, F-PG-8.3-01-03, los cuales serán distribuidos por el Responsable de Calidad.
174
CODIGO: PG-8.3-01
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA.
Norma Técnica Ecuatoriana NTE INEN ISO/IEC 17020:2013. EVALUACION DE LA CONFORMIDAD

– REQUISITOS PARA EL FUNCIONAMIENTO DE DIFERENTES TIPOS DE ORGANISMOS QUE
REALIZAN LA INSPECCION
7. FORMATOS
F-PG-8.3-01 LISTADO DE DIFUSION DE DOCUMENTOS
F-PG-8.3-02 LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS INTERNOS
F-PG-8.3-03 LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS
8. ANEXOS
No aplica
175
LISTADO DE REUNIONES Y EDICIÓN: 01

DIFUSIÓN FECHA DE EMISIÓN: 2015/11/01
Página 176 de 220
FECHA:
TEMA / ASUNTOS TRATADOS:
OBSERVACIONES:
ASISTENTES:
NOMBRE CARGO FIRMA
176
LISTA MAESTRA DE EDICIÓN: 01

DOCUMENTOS INTERNOS FECHA DE EMISIÓN: 2015/11/01
Página 177 de 220
Fecha
Código de N° Fecha última
N° Nombre del documento próxima
identificación edición edición
revisión
01 MC MANUAL DE CALIDAD 01 2016/01/04
PROCEDIMENTO GESTIÓN DE ORDENES DE
02 PG-5.1-01 01 2016/01/04
TRABAJO
PROCEDIMIENTO SELECCIÓN, FORMACIÓN,
03 PG-6.1-01 AUTORIZACIÓN Y SEGUIMIENTO DE 01 2016/01/04
INSPECTORES Y PERSONAL
PROCEDIMIENTO DE MANEJO,
04 PG-6.2-01 MANTENIMIENTO Y CALIBRACION DE 01 2016/01/04
EQUIPOS
05 PG-6.2-02 PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE EQUIPOS 01 2016/01/04
PROCEDIMIENTO PARA LA ADQUISICIÓN DE
06 PG-6.2-03 01 2016/01/04
SERVICIOS Y SUMINISTROS
PROCEDIMIENTO PARA QUEJAS Y/O
07 PG-7.5-01 01 2016/01/04
APELACIONES
PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN Y
08 PG-8.3-01 01 2016/01/04
CONTROL DE DOCUMENTOS
09 PG-8.4-01 PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE REGISTROS 01 2016/01/04
PROCEDIMIENTO DE REVISIONES POR LA
10 PG-8.5-01 01 2016/01/04
DIRECCIÓN
11 PG-8.6-01 PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS INTERNAS 01 2016/01/04
12 PG-8.7-01 PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS 01 2016/01/04
13 PG-8.8-01 PROCEDIMIENTO DE ACCIONES PREVENTIVAS 01 2016/01/04
PI-7.1-01 PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN DE LA
14 CALIDAD DE AGUA EN CUERPOS RECEPTORES 01 2016/01/04
Y DESCARGAS
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN DE
15 PI-7.1-02 01 2016/01/04
SUELOS
PROCEDIMIENTO PARA EL MONITOREO DE LA
16 PI-7.1-03 CALIDAD Y CARACTERIZACIÓN DE AGUA EN LA 01 2016/01/04
PROVINCIA DE ORELLANA
PROCEDIMIENTO PARA EL MONITOREO DE LA
17 PI-7.1-04 CALIDAD Y CARACTERIZACIÓN DE SUELOS EN 01 2016/01/04
LA PROVINCIA DE ORELLANA
INSTRUCTIVO DE ENTRENAMIENTO Y
18 I-PG-6.1-01 01 2016/01/04
SEGUIMIENTO DE INSPECTORES
COMPROMISO DE ÉTICA, CONFIDENCIALIDAD,
19 ANEXO-MC-01 01 2016/01/04
IMPARCIALIDAD E INDEPENDENCIA
20 ANEXO-MC-02 MATRIZ DE RIESGO DE IMPARCIALIDAD 01 2016/01/04
21 ANEXO-MC-03 ORGANIGRAMA 01 2016/01/04
22 ANEXO-MC-04 DESCRIPCIÓN DE PUESTOS 01 2016/01/04
177
LISTA MAESTRA DE EDICIÓN: 01

DOCUMENTOS INTERNOS FECHA DE EMISIÓN: 2015/11/01
Página 178 de 220
RELACIÓN DE ACTIVIDADES DE LA JPCC

23 ANEXO-MC-05 01 2016/01/04
DENTRO DEL GADPO
24 ANEXO-MC-06 POLÍTICA DE CALIDAD 01 2016/01/04
25 ANEXO-MC-07 OBJETIVOS DE CALIDAD 01 2016/01/04
26 F-PG-5.1-01 REGISTRO DE INSPECCIONES 01 2016/01/04
CALIFICACIÓN, AUTORIZACIÓN Y
27 F-I-PG-6.1-01 01 2016/01/04
SEGUIMIENTO DEL PERSONAL
28 F-PG-6.1-01 EVALUACIÓN DE LA CAPACITACIÓN 01 2016/01/04
29 F-MC-7.4-01 INFORME DE INSPECCIÓN 01 2016/01/04
30 F-PG-7.4-02 INFORME DE ACTIVIDADES EN CAMPO 01 2016/01/04
31 F-PG-7.4-03 CADENA DE CUSTODIA 01 2016/01/04
32 F-PG-6.2-01 FICHA TÉCNICA DE EQUIPOS 01 2016/01/04
REGISTRO DE MANTENIMIENTO Y
33 F-PG-6.2-02 01 2016/01/04
CALIBRACIÓNDE EQUIPOS
34 F-PG-6.2-03 REPORTE DE CALIBRACIÓN DE EQUIPOS
35 F-PG-6.2-04 VERIFICACIÓN DE EQUIPOS
SOLICITUD DE ADQUISICIÓN DE SERVICIOS Y
36 F-PG-6.2-05 01 2016/01/04
SUMINISTROS
37 F-PG-6.2-06 CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES 01 2016/01/04
38 F-PG-6.2-07 RECEPCIÓN DE COMPRAS 01 2016/01/04
39 F-PG-7.5-01 REGISTRO DE QUEJAS Y/O APELACIONES 01 2016/01/04
LISTADO DE REUNIONES Y DIFUSION DE
40 F-PG-8.3-01 01 2016/01/04
DOCUMENTOS
41 F-PG-8.3-02 LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS INTERNOS 01 2016/01/04
42 F-PG-8.3-03 LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS 01 2016/01/04
43 F-PG-8.5-01 ACTA DE REUNION POR LA DIRECCIÓN
44 F-PG-8.6-01 PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS
45 F-PG-8.6-02 CRONOGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS 01 2016/01/04
46 F-PG-8.6-03 INFORME DE AUDITORÍA INTERNA 01 2016/01/04
47 F-PG-8.7-01 REPORTE DE NO CONFORMIDADES 01 2016/01/04
INFORME DE PRODUCTO NO CONFORME,
48 F-PG-8.7-02 01 2016/01/04
ACCIONES CORRECTIVAS/PREVENTIVAS
CRONOGRAMA DE CARACTERIZACIÓN DE
49 F-PI-7.1-01 01 2016/01/04
CALIDAD
50 F-PI-7.1-02 ÍNDICE DE CALIDAD DE AGUA 01 2016/01/04
51 F-PI-7.1-03 ÍNDICE DE CALIDAD DE SUELO 01 2016/01/04
52 L-MC-6.3-01 LISTA DE LABORATORIOS SUBCONTRATISTAS 01 2016/01/04
53 L-PG-6.2-01 LISTA DE EQUIPOS 01 2016/01/04
54 L-PG-6.2-02 LISTA DE PROVEEDORES DE SERVICIO 01 2016/01/04
55 P-PG-6.1-01 PLAN DE CAPACITACIÓN 01 2016/01/04
56 P-PG-8.5-01 PLAN DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 01 2016/01/04
178
EDICIÓN: 01
LISTA MAESTRA DE
DOCUMENTOS EXTERNOS FECHA DE EMISIÓN:
2015/11/01
Página 179 de 220
N° Número de
N° Nombre del documento Responsable
edición Ejemplares
179
ANEXO J: CONTROL DE REGISTROS
180
CÓDIGO: PG-8.4-01
EDICIÓN: 1
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
REGISTROS FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 181 de 220
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE REGISTROS

EDICIÓN MODIFICADA
RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE DE
CALIDAD
DIRECTOR
TECNICO
DIRECTOR
TECNICO
181
CÓDIGO: PG-8.4-01
EDICIÓN: 1
2016/01/04
Página 182 de 220
ÍNDICE
1 OBJETIVO............................................................................................................................183
2 ALCANCE ............................................................................................................................183
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................183
5.1 Identificación...............................................................................................................183
5.2 Recopilación ................................................................................................................183
5.3 Acceso .........................................................................................................................184
5.4 Almacenamiento .........................................................................................................184
5.5 Eliminación ..................................................................................................................185
7 FORMATOS.........................................................................................................................185
8 ANEXOS ..............................................................................................................................185
182
CÓDIGO: PG-8.4-01
EDICIÓN: 1
2016/01/04
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1 OBJETIVO
Disponer de procedimientos para el control de los registros técnicos y de calidad generados por
el Organismo de Inspección de tal forma de garantizar la veracidad e integridad de la
información contenida en los mismos.
2 ALCANCE
Aplica a todos los registros generados por la JPCC, como resultado de su actividad de inspección.
3 RESPONSABILIDADES
El RC es el responsable de cumplir y verificar el cumplimiento del presente procedimiento.
4 DEFINICIONES
Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de
actividades desempeñadas.
5.1 Identificación
La JPCC maneja registros físicos e informáticos para tener evidencia de las actividades de gestión
y técnicas que realiza como resultado de la aplicación de su sistema de gestión. Los formatos
para registrar las actividades desarrolladas son elaborados en base a los criterios definidos en el
procedimiento PG-8.3-01, y su distribución y versiones vigentes se controlan mediante la Lista
Maestra de Documentos Internos F-PG-8.3-02 y el Listado de Difusión de Documentos F-PG-8.3-
01.
5.2 Recopilación
Es responsabilidad de todo el personal que realiza dichas actividades, llenar los formatos
establecidos en el sistema con la evidencia de ejecución del trabajo, el llenado debe ser en forma
183
CÓDIGO: PG-8.4-01
EDICIÓN: 1
2016/01/04
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clara, indeleble y legible de tal forma de que la información registrada sea fácilmente
entendible, en el momento en el que se realiza la actividad y deben indicar la identidad de la
persona responsable de los datos registrados.
Los registros contienen información suficiente de tal forma de rastrear en todo momento un
proceso del sistema de gestión de calidad o una actividad de ensayo y para facilitar repetir bajo
las mismas condiciones un determinado proceso de inspección.
Cuando sea necesario corregir un registro, el error debe ser tachado, no borrado, hecho ilegible
ni eliminado, el valor incorrecto se corrige con una línea inclinada y el valor correcto es escrito
junto al dato erróneo, además se anota la identidad de la persona que hace la modificación y la
fecha. No se permite el uso de lápiz, borradores o tinta correctora en los registros.
5.3 Acceso
Los registros deben estar disponibles para una rápida utilización por parte del personal
autorizado, por tanto su acceso debe ser fácil y garantizado. En caso de registros electrónicos,
el personal cuenta con claves de acceso para el ingreso y manejo de los mismos.
5.4 Almacenamiento
Una vez llenados los registros, el RC es el responsable de recopilar los registros y almacenarlos
en archivos digitales o carpetas, debidamente identificadas y organizadas según el tipo de
registro y la actividad registrada, en un ambiente adecuado eliminando posibilidades de pérdida,
daño o deterioro de los registros. Los lugares asignados para al almacenamiento son, según el
tipo de registros, las instalaciones del Organismo de Inspección o las oficinas del RC y su acceso
es restringido a personal no autorizado.
184
CÓDIGO: PG-8.4-01
EDICIÓN: 1
2016/01/04
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5.5 Eliminación
El organismo de Inspección ha establecido un período de 5 años para el almacenamiento de los
registros del sistema de gestión de calidad. Una vez cumplido el tiempo de almacenamiento el
RC destruye los registros (por ejemplo con el uso de trituradoras de papel) o eliminando del
sistema los registros digitales. En función del tipo e importancia del registro se analizará de
mantener algún registro por tiempos mayores a los establecidos.
 PG-8.3-01Procedimiento para el Control de Documentos.
 ANEXO-MC-01 Confidencialidad, imparcialidad y protección de la información
 F-PG-8.3-02 Lista Maestra de Documentos Internos
 F-PG-8.3-01 Listado de Difusión de Documentos
7 FORMATOS
No aplica
8 ANEXOS
No aplica
185
ANEXO K: REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
186
CÓDIGO: PG-8.5-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE REVISION FECHA DE EMISIÓN:
POR LA DIRECCIÓN 2016/01/04
Página 187 de 220
PROCEDIMIENTO DE REVISION POR LA DIRECCIÓN

EDICIÓN MODIFICADA
RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE DE
CALIDAD
DIRECTOR
TECNICO
DIRECTOR
TECNICO
187
CÓDIGO: PG-8.5-01
EDICIÓN: 01
Página 188 de 220
ÍNDICE
1 OBJETIVO............................................................................................................................189
2 ALCANCE ............................................................................................................................189
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................189
5.1 Planificación anual Revisiones por la Dirección .........................................................190
5.2 Convocatoria de reunión por la Dirección ..................................................................190
5.3 Preparar información pertinente ................................................................................190
5.4 Desarrollo de la reunión..............................................................................................191
5.4.1 Orden del día........................................................................................................191
5.4.2 Revisión y análisis de información .......................................................................192
5.4.3 Toma de decisiones .............................................................................................192
5.4.4 Acta de reunión de revisiones por la dirección ...................................................192
7 FORMATOS.........................................................................................................................193
8 ANEXOS ..............................................................................................................................193
188
CÓDIGO: PG-8.5-01
EDICIÓN: 01
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1 OBJETIVO
Definir la metodología y las responsabilidades para llevar a cabo la revisión por la Dirección al
Sistema de Gestión de la Calidad y actividades de la JPCC del GADPO, con el fin de comprobar y
asegurar su adecuación, conveniencia y eficacia continua, respecto a la implementación y
cumplimiento de los requisitos de la norma vigente.
2 ALCANCE
Este procedimiento es aplicado en las revisiones por la Alta Dirección de la JPCC del GADPO
respecto a la documentación y actividades que ampara el Sistema de Gestión adoptado por la
JPCC del GADPO.
3 RESPONSABILIDADES
El personal de la JPCC del GADPO involucrado proporciona al DT la información de cada área, y
colabora en la disponibilidad de los recursos necesarios para mantener el sistema de gestión de
calidad.
El DT es el responsable de la gestión y cumplimiento del presente procedimiento. Además se
detalla las responsabilidades en las etapas del procedimiento de Revisiones por la Dirección en
la parte de Descripción de Actividades.
4 DEFINICIONES
Alta dirección: Persona o grupo de personas que dirigen y controlan al más alto nivel una
organización.
Eficacia: Extensión en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados
planificados.
Gestión: Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización.
Revisión: Actividad comprendida para asegurar la conveniencia, la adecuación y eficacia del
tema objeto de la revisión, para alcanzar unos objetivos establecidos. Nota: La revisión puede
incluir también la determinación de la eficiencia.
Conveniencia: Grado en el que se ajusta el SGC a los propósitos de la Entidad.
189
CÓDIGO: PG-8.5-01
EDICIÓN: 01
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Adecuación: Grado en el que las disposiciones planificadas son suficientes para cumplir los
requisitos.
5.1 Planificación anual de Revisiones por la Dirección
La programación de la revisión de documentación del SGC, actividades y procesos analizados

por la Dirección, será responsabilidad del DT. La revisión se efectuará una vez al año,
considerando:
 la adecuación de las políticas y los procedimientos;
 los informes del personal directivo y de supervisión;
 el resultado de las auditorías internas recientes;
 las acciones correctivas y preventivas;
 las evaluaciones por organismos externos;
 la retroalimentación de los clientes;
 las quejas;
 las recomendaciones para la mejora;
 otros factores pertinentes, tales como las actividades del control de la calidad, los
recursos y la formación del personal.
5.2 Convocatoria de reunión por la Dirección

La convocatoria está dirigida al RAD, al DT y al RC de la JPCC del GADPO para participar de la
reunión para la revisión de los aspectos relacionados al Sistema de Gestión de calidad de la JPCC
del GADPO. Junto con la convocatoria se anexará el plan de revisiones por la Dirección P-PG-8.5-
01 para conocimiento y revisión previa de los elementos pertinentes.
5.3 Preparar información pertinente

El RC tiene la responsabilidad de tener lista y recopilar la información pertinente de los
responsables de los procesos y demás aspectos de las inspecciones (documentación del SGC,
resultados de informe de auditorías internas, informe de acciones correctivas, preventivas y
190
CÓDIGO: PG-8.5-01
EDICIÓN: 01
Página 191 de 220
trabajos no conformes, resultado de intercomparaciones de inspecciones) para su respectiva

revisión por la Dirección.
5.4 Desarrollo de la reunión

5.4.1 Orden del día
El DT pone a conocimiento de los asistentes el respectivo orden del día abarcando los siguientes
puntos:
 Lectura del orden del día
 Saludo e introducción a la reunión por el DT.
 Verificación de asistentes
 Revisión de la Información pertinente a la documentación y actividades competentes al
SGC:
 Resultados de Auditorías
 Retroalimentación del Cliente
 Desempeño de los procesos y conformidad del servicio.
 Estado de las acciones correctivas y preventivas
 Acciones de seguimiento de revisiones previas efectuadas por la dirección
 Cambios que podrían afectar el Sistema de Gestión de la Calidad
 Riesgos actualizados e identificados de imparcialidad de la JPCC del GADPO.
 Revisión de la adecuación de la política y los objetivos de la calidad
 Resultados de la Revisión por la Dirección
 Recomendaciones de la mejora para el próximo año
 Otros factores pertinentes, tales como las actividades del control de la calidad,
los recursos y la formación del personal.
 Acuerdos o Decisiones
 Clausura de reunión por parte del DT y comunicación en caso de efectuar reunión
extraordinaria.
191
CÓDIGO: PG-8.5-01
EDICIÓN: 01
Página 192 de 220
5.4.2 Revisión y análisis de información

Los miembros de la Alta Dirección conformada por el RAD, DT, RC revisa la información respecto
al SGC, actividades de la JPCC del GADPO, resultados de informes de auditorías anteriores,
quejas, encuestas de satisfacción, informe de acciones correctivas, preventivas y trabajos no
conformes, entre otros. Discuten de forma objetiva los diferentes puntos de vista de los
elementos analizados y propone opciones para mejorarlos y mantener de forma continua un
eficiente SGC para la JPCC del GADPO.
5.4.3 Toma de decisiones

Las decisiones, acciones de mejora y planes a seguir se llevarán de ser el caso, de acuerdo a lo
establecido en el procedimiento PG-8.8-01 Procedimiento de Acciones Preventivas, y se
registran en sus correspondientes registros todas las acciones resultantes de la revisión por la
Dirección así como su plan de acción, responsables y fechas de ejecución.
El DT además informará al más alto nivel de autoridad de la JPCC del GADPO las fortalezas y
debilidades detectadas en el análisis de la revisión de información.
5.4.4 Acta de reunión de revisiones por la Dirección

En el formato F-PG-8.5-01 Acta de Reunión por la Dirección, se anotará fundamentalmente los
temas tratados y las decisiones tomadas, como evidencia del efecto de la reunión de revisión
por parte de la dirección. El acta será elaborada y sumillada por el DT, y su archivo deberá ser
almacenado con la respectiva identificación en la JPCC del GADPO durante 5 años, en el acta se
registrarán también los puntos tratados, conclusiones relevantes o importantes, acciones a
tomar, fechas y responsables de ejecución y de seguimiento.
 MC Manual de la Calidad del Organismo de Inspección del GADPO
 PG-8.8-01 Procedimiento de Acciones Preventivas
192
CÓDIGO: PG-8.5-01
EDICIÓN: 01
Página 193 de 220
7 FORMATOS
 F-PG-8.5-01 Acta de Reunión por la Dirección
 P-PG-8.5-01 Plan de Reunión por la Dirección
8 ANEXOS
No Aplica
193
CÓDIGO: F-PG.8.5-01
EDICIÓN: 01
ACTAS DE REUNIÓN POR LA FECHA DE EMISIÓN:
DIRECCIÓN 2016/01/04
Página 194 de 220
ASUNTO DE LA REUNIÓN Acta No.

Fecha:
Hora:
Lugar:
ASISTENTES
NOMBRES Y APELLIDOS CARGO
ORDEN DEL DÍA

1. Lectura del orden del día
1.1. Saludo e introducción a la reunión por el DT.

1.2. . Verificación de asistentes
1.3. Revisión de la información pertinente a la documentación y actividades competentes de la
SGC.
 Resultados de Auditorías
 Retroalimentación del Cliente
 Desempeño de los procesos y conformidad del servicio.
 Estado de las acciones correctivas y preventivas
 Acciones de seguimiento de revisiones previas efectuadas por la dirección
 Cambios que podrían afectar el Sistema de Gestión de la Calidad
 Riesgos actualizados e identificados de imparcialidad de la JPCC del GADPO.
 Revisión de la adecuación de la política y los objetivos de la calidad
 Resultados de la Revisión por la Dirección
 Recomendaciones de la mejora para el próximo año
 Otros factores pertinentes, tales como las actividades del control de la calidad, los
recursos y la formación del personal.
1.4. Acuerdos o Decisiones
2. Clausura y firma del acta de reunión.
194
CÓDIGO: F-PG.8.5-01
EDICIÓN: 01
ACTAS DE REUNIÓN POR LA FECHA DE EMISIÓN:
DIRECCIÓN 2016/01/04
Página 195 de 220
DESARROLLO DE ELEMENTOS TRATADOS

Elemento:
Análisis:
Elemento:
Análisis
Elemento:
Análisis:
1.4. Acuerdos o decisiones

ACUERDOS
Nombres y Apellidos Cargo Competencias
2. Clausura
La presente reunión se terminó a las _______ y se acordó realizar la próxima reunión cuando sea
necesario para la JPCC.
_____________________________ ___________________________
Director Técnico Alta Dirección
195
CÓDIGO: P-PG-8.5-01
EDICIÓN: 01
PLAN DE REVISIONES POR LA DIRECCIÓN FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 196 de 220
N° ELEMENTOS A ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
REVISIÓN 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
Manual de Calidad y
1
Formatos
Procedimientos
2 Generales del Sistema
de Gestión
Procedimientos de
3
Inspección
Informes de auditorías
4
Internas
Resultados de
5
evaluación SAE
Acciones correctivas y
6
preventivas
Personal y
7
capacitaciones
8 Recursos de
Inspección
Recomendaciones
9
para mejora
10 Satisfacción de
clientes
_____________________ ____________________________
DIRECTOR TÉCNICO JPCC RESPONSABLE DE CALIDAD JPCC
196
ANEXO L: AUDITORIAS INTERNAS
197
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
INTERNAS
Página 198 de 220
PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS INTERNAS

EDICIÓN MODIFICADA
RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE DE
CALIDAD
DIRECTOR
TECNICO
DIRECTOR
TECNICO
198
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
INTERNAS
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ÍNDICE
1 OBJETIVO............................................................................................................................200
2 ALCANCE ............................................................................................................................200
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................200
5.1 Programación del Ciclo de Auditoría...........................................................................201
5.2 Selección del Equipo Auditor ......................................................................................201
5.3 Preparación de la auditoría .........................................................................................203
5.4 Revisión de la Documentación ....................................................................................203
5.5 Planificación de la Auditoría Interna...........................................................................203
5.6 Lista de Verificación ....................................................................................................204
5.7 Desarrollo de la Auditoría Interna...............................................................................204
5.7.1 Reunión de Apertura............................................................................................204
5.7.2 Ejecución de la Auditoría in situ ..........................................................................205
5.7.3 Informe de Auditoría Interna...............................................................................205
5.7.4 Reunión de Cierre ................................................................................................206
5.8 Seguimiento a las Acciones Correctivas y Preventivas derivadas de la Auditoría. .....206
7 FORMATOS.........................................................................................................................206
8 ANEXOS ..............................................................................................................................207
199
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
INTERNAS
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1 OBJETIVO
Describir la metodología para la planificación, ejecución y seguimiento de las Auditorías
Internas, con el fin de determinar si las actividades y los resultados relacionados con la
operación, mantenimiento y mejora del SGC de la JPCC del GADPO, están conformes con los
requisitos establecidos por la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, y los definidos por la JPCC
del GADPO.
2 ALCANCE
El presente procedimiento se aplica para todas las auditorías internas realizadas por la JPCC del
GADPO bajo la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.
3 RESPONSABILIDADES
El RC es el responsable de la planificación, coordinación y organización de acuerdo a lo
establecido en el calendario y lo solicitado por la dirección técnica, para la realización de la
auditoría interna de forma anual, establece además el programa, alcance y objetivos de la
auditoría interna. Además se menciona detalladamente las responsabilidades en las etapas del
procedimiento de Auditorías Internas en la parte de Descripción de Actividades.
4 DEFINICIONES
Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la

Auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se
cumplen los criterios de Auditoria.
Criterio de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como
referencia.
Evidencia objetiva: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.
Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de auditoria recopilada
frente a los criterios de auditoria.
200
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
INTERNAS
Página 201 de 220
Conclusiones de la auditoría: Resultado de la auditoria que proporciona el equipo auditor tras

considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la misma.
Auditado: Organización o proceso que es auditado.
Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
Plan de auditorías: Descripción de las actividades y los preparativos de una auditoria.
Alcance de la auditoría: Extensión y límites de una Auditoria.
Competencia: Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito establecido por la Norma NTE INEN ISO/IEC
17020:2013.
5.1 Programación de Auditoría Interna
La programación de la auditoría interna está a cargo del RC, quien anualmente elabora el plan
de actividades para la auditoría interna de la JPCC del GADPO, de acuerdo con el formato F-PG-
8.6-01 Plan de Auditorías Internas, teniendo en cuenta los siguientes criterios:
 Cubrimiento de todos los procesos del SGC.
 Verificación del cumplimiento de los requisitos de la norma NTE INEN ISO/IEC
17020:2013.
 La importancia y el estado de los procesos y la satisfacción del cliente.
 Resultados de auditorías previas.
En el programa de auditorías internas se define las operaciones y actividades, un rango de fechas
en las cuales se programa de acuerdo al proceso auditado. Una vez elaborado el plan debe ser
aprobado por el DT y notificado al personal de la JPCC del GADPO. El programa puede ser
actualizado de acuerdo con la influencia de los criterios mencionados y su cumplimiento. El RC
es el encargado de mantener el programa actualizado.
5.2 Selección del Equipo Auditor

El DT designa al equipo auditor, conformado por al auditor líder y auditores técnicos que pueden
ser personal interno (con experiencia, aptitud y habilidades en el desarrollo de auditorías) o
201
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
INTERNAS
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personal contratado para esta labor. Para la selección del equipo auditor se tendrá en cuenta el
perfil detallado a continuación:
Auditores Internos o Subcontratados: Título de tercer nivel en áreas de

Formación
Química, Ambiental o afines.
Auditores Internos: Conocimiento de la Norma NTE INEN ISO/IEC
17020:2013, Norma ISO 19011 Directrices para la Auditoría de los Sistemas
Capacitación
de Gestión de Calidad y/o Ambiental, conocimientos fundamentados a través
del curso de “Formación de Auditores Internos de Calidad” ó “Formación de
Auditores en la Norma ISO/IEC 17020”, y el certificado de asistencia del curso.
Auditores Internos: Mínima de 1 año de experiencia laboral en el Organismo
De Inspección y haber participado de al menos dos auditorías internas.
Experiencia
Auditores Internos Subcontratados: Haber realizado al menos cinco
auditorías internas a un Sistema de Gestión, o a un Organismo de Inspección,
bajo la norma ISO/IEC 17020:2013.
 Habilidad para la preparación y planificación de la auditoría
 Cumplimiento (en los horarios de las auditorias y las reuniones)
 Trato respetuoso y cortes a los auditados
 Orden, coherencia y claridad (en las preguntas realizadas)
Habilidades  Capacidad para recopilar evidencia
 Claridad de las preguntas de la lista de verificación
 Capacidad de análisis y observación de los procesos auditados
 Habilidad para redactar hallazgos, no conformidades, comentarios de
auditoría y para manejar los formatos obligatorios (cuestionario, informes
de auditorías internas).
El auditor líder tiene las siguientes funciones en el proceso de auditoría interna:

 Planifica la auditoría y hace uso eficaz de los recursos durante la misma.
 Organiza y dirige a los miembros del equipo auditor.
202
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
INTERNAS
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 Asigna tareas individuales a los integrantes del equipo auditor.

 Representa al equipo auditor en las comunicaciones con el auditado.
 Prepara los documentos y formatos requeridos para la ejecución de la auditoría Interna
de Calidad.
 Dirige las reuniones de apertura y cierre de la auditoría interna.
 Asegura el progreso de la Auditoría Interna de acuerdo al plan de auditoría.
 Consolida y presenta el informe del resultado de la Auditoría en forma clara, concluyente
y sin demoras.
5.3 Preparación de la auditoría

Una vez definida y notificada la designación del equipo auditor, el auditor líder en un plazo
determinado fija las fechas específicas de acuerdo con el equipo auditor y con lo establecido en
el F-PG-8.6-02 Cronograma de Auditorías Internas, y programa la reunión de preparación
(opcional) con los integrantes de su equipo, con suficiente anticipación a la fecha de la auditoría.
5.4 Revisión de la Documentación

Anticipadamente el auditor líder solicita a la JPCC del GADPO la documentación relevante
correspondiente al SGC (Manual de calidad, Procedimientos y Formatos), para revisarla y poder
difundirla de forma ética a su equipo auditor y se pueda realizar la auditoría de forma objetiva.
El objetivo de esta actividad es evaluar la adecuación de los documentos y medios técnicos
definidos en la solicitud de acreditación incluidos en el alcance, la revisión involucra:
 Alcance bien definido
 Documentos normativos adecuados para uso como referencia de las actividades.
 Revisar si los procedimientos son efectivos.
En caso de que la documentación es inadecuada se informara al DT y se considera si se continua
o suspende la auditoría hasta resolver los problemas de la documentación.
5.5 Planificación de la Auditoría Interna

Una vez aprobado el programa anual de actividades para la Auditoría Interna por parte del DT
(o su reemplazo RAD), el auditor líder realiza la planificación de la Auditoría Interna de acuerdo
203
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
INTERNAS
Página 204 de 220
a lo establecido en el F-PG-8.6-01 Plan de Auditorías Internas, en la cual se especifica lo

siguiente:
 Objetivos: de acuerdo al proceso auditado.
 Criterios y Documentos de referencia: respecto a la Norma NTE INEN ISO/IEC
17020:2013, Criterios de la SAE o algún requisito específico.
 Alcance: unidades y procesos a auditarse.
 Fecha y lugar.
 Hora y duración de las Actividades.
 Funciones y responsabilidades de auditores.
 Recursos necesarios.
5.6 Lista de Verificación

Para llevar a cabo el desarrollo de la auditoría interna es necesario que el Auditor interno (del
Organismo de Inspección) o externo (subcontratado), elabore un cuestionario o lista de
verificación como referencia para comprobar o verificar que la JPCC del GADPO cumple con los
requisitos establecidos en la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 y del SAE. Este documento
se anexará junto con el informe de la Auditoría Interna, una vez que ésta haya concluido, y tiene
un formato libre.
5.7 Desarrollo de la Auditoría Interna

5.7.1 Reunión de Apertura
La auditoría interna empieza con la reunión de apertura o reunión inicial dirigida por el auditor
líder, asistida por el DT y personal de la JPCC del GADPO así también por el grupo auditor, en
esta reunión se realiza la presentación del equipo auditor, la confirmación del alcance de la
auditoría, la información acerca del programa de auditoría que se llevará a cabo, así también se
da a conocer la asignación por el DT el personal que acompañará al equipo auditor y la
descripción del concepto y la sistemática para la identificación de no conformidades. Esta
reunión tiene como objetivo resaltar la confidencialidad de la información, planificar la
realización de las inspecciones a presenciar y proporcionar al auditado la oportunidad de hacer
204
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
INTERNAS
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preguntas, en definitiva se da a conocer al auditado la importancia de realizar una auditoría

interna.
5.7.2 Ejecución de la Auditoría in situ

La ejecución de la auditoría in situ se lleva a cabo de acuerdo al orden establecido en el F-PG-
8.6-01 Cronograma de Auditorías Internas, para su realización el auditor emplea la lista de
verificación o formularios para registrar la información, para la búsqueda de información de
acuerdo al área asignada el auditor técnico emplea herramientas como entrevistas, la
observación de las actividades y la revisión de los documentos, para verificar el cumplimiento
de los requisitos de la Norma ISO/IEC 17020:2013, determinar los correspondientes hallazgos y
de acuerdo a la evidencia y su comparación entre el requisito y hallazgo, determinar la existencia
de una no conformidad o comentario.
5.7.3 Informe de Auditoría Interna

Los hallazgos, no conformidades y comentarios deben ser redactadas de forma clara y concisa
registrándolas en el Informe de Auditoría Interna F-PG-8.6-03.
El informe de la auditoría Interna es realizado por el auditor líder de acuerdo a lo establecido en
el F-PG-8.6-03 Informe de Auditoría Interna. De forma general su contenido especifica lo
siguiente:
a) Objetivos de la auditoría
b) Alcance
c) Identificación del cliente
d) Identificación del grupo auditor
e) Fecha y lugar
f) Criterios de auditoría
g) Hallazgos de la auditoría
h) Conclusiones
i) Recomendaciones para la mejora
205
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
INTERNAS
Página 206 de 220
Anexo al informe, se presenta el cronograma de la auditoría interna, lista de asistentes y lista de

verificación.
5.7.4 Reunión de Cierre
Una vez cumplido el cronograma de auditoría interna se realiza la reunión de cierre en donde el
auditor líder presenta el informe al DT de la JPCC del GADPO y personal auditado, informando y
explicando las no conformidades detectadas, y dando la oportunidad también de que el
auditado presente la información para justificar las desviaciones encontradas durante la
auditoría interna, o para aclarar preguntas sobre los hallazgos detectados. El RC registrará las
no conformidades encontradas resultantes de la auditoría interna, en el F-PG-8.7-01 Reporte de
No Conformidades.
5.8 Seguimiento a las Acciones Correctivas y Preventivas derivadas de la Auditoría.

En caso de encontrar no conformidades, el RC es el encargado de su gestión según lo establecido
en el PG-8.7-01 Procedimiento de Acciones Correctivas y PG-8.8-01 Procedimiento de Acciones
Preventivas así como la definición de plazos de acuerdo a la naturaleza del hallazgo y el
seguimiento de las acciones implementadas.
 MC- Manual de la Calidad.
 PG-8.8-01 Procedimiento de Acciones Preventivas
7 FORMATOS
 F-PG-8.6-02 Cronograma de Auditorías Internas
 F-PG-8.6-01 Plan de Auditorías Internas
 F-PG-8.6-03 Informe de Auditoría Interna
206
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
INTERNAS
Página 207 de 220
 F-PG-8.7-01 Reporte de No Conformidades
8 ANEXOS
No Aplica
207
PLAN DE AUDITORÍAS EDICIÓN: 01
INTERNAS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 208 de 220
Número de Auditoría: Asistentes a la Reunión de Apertura:

NOMBRES FIRMA
Fecha:
Auditor Líder:
Área(s) a ser auditada(s): Asistentes a la Reunión de Cierre:

NOMBRES FIRMA
4.Requisitos Generales
5.Requisitos Relativos a la Estructura
6.Recursos
7.Procesos
8.Sistema de Gestión
Alcance y objetivos de la auditoría: Norma:

ISO 17020:2013
OBJETIVO ALCANCE Criterios SAE
Otra: __________
Equipo de Auditores:
NOMBRES CLASE
208
PLAN DE AUDITORÍAS EDICIÓN: 01
INTERNAS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 209 de 220
CRONOGRAMA PROPUESTO
DÍA 1
Hora Proceso o Procedimiento Equipo Potencial Auditado
DÍA 2
Declaración de confidencialidad.
El Auditor (o El equipo auditor, según sea el caso) se compromete a tratar de manera estrictamente confidencial
todos los documentos y toda información evidenciada durante la ejecución de esta auditoría y no será
divulgada a terceros sin una autorización por escrito del representante legal o, por Autoridad Competente.
El Auditor (o El equipo auditor, según sea el caso) se compromete a guardar el secreto profesional con respecto
a los resultados detallados en esta auditoría, de por vida.
Firma: ___________________________
Observaciones:
Acciones Correctivas de la auditoría anterior a verificar:
Hora y Sitio de la Reunión de Cierre:
Información adicional:
Firma del Auditor líder: Fecha:
209
EDICIÓN: 01
CRONOGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 210 de 220
AÑO: __________
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO

Normas a evaluar
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
ISO 17020:2013
JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

Normas a evaluar
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
ISO 17020:2013
________________________ _______________________________
DIRECTOR TÉCNICO JPCC RESPONSABLE DE CALIDAD JPCC
210
EDICIÓN: 01
INFORME DE AUDITORÍAS
INTERNAS
Página 211 de 220
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA DEL AÑO ________

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
ALCANCE
IDENTIFICACIÓN DEL ORGANISMO DE INSPECCIÓN

Nombre del Organismo de Inspección:
Dirección:
Teléfono:
Director Técnico:
e-mail:
IDENTIFICACIÓN DEL GRUPO AUDITOR
Auditor Líder:
Experto Técnico:
Auditor en Entrenamiento:
CRITERIOS DE LA AUDITORÍA
HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
N° HALLAZGO NC Com. N/A
HALLAZGOS POSITIVOS DE LA AUDITORIA

N° HALLAZGO POSITIVO NC Com. N/A
211
EDICIÓN: 01
INFORME DE AUDITORÍAS
INTERNAS
Página 212 de 220
CONCLUSIONES
RECOMENDACIONES PARA LA MEJORA

ELABORADO POR: AUDITOR LÍDER
RECIBIDO POR:
212
ANEXO M: ACCIONES CORRECTIVAS
213
CÓDIGO: PG-8.7-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CORRECTIVAS
Página 214 de 220
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS

EDICIÓN MODIFICADA
RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE DE
CALIDAD
DIRECTOR
TECNICO
DIRECTOR
TECNICO
214
CÓDIGO: PG-8.7-01
EDICIÓN: 01
CORRECTIVAS
Página 215 de 220
ÍNDICE
1 OBJETIVO............................................................................................................................216
2 ALCANCE ............................................................................................................................216
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................216
5.1 Identificación de no conformidades ...........................................................................216
5.2 Análisis de causas y tratamiento.................................................................................217
5.3 Registro de acciones correctivas.................................................................................217
5.4 Aplicación de la Acción Correctiva ..............................................................................217
5.5 Evaluación de la acción correctiva ..............................................................................218
7 FORMATOS.........................................................................................................................218
8 ANEXOS ..............................................................................................................................218
215
CÓDIGO: PG-8.7-01
EDICIÓN: 01
CORRECTIVAS
Página 216 de 220
1 OBJETIVO
Definir la metodología y responsabilidades en la gestión de las acciones emprendidas con el fin
de eliminar las causas de los problemas que afectan o pueden afectar a la calidad del servicio y
al Sistema de Gestión de la Calidad de la JPCC del GADPO.
2 ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a las no conformidades respecto al SGC o cualquier anomalía
resultante de las actividades desempeñadas en la JPCC del GADPO o proveniente de los clientes,
en el momento de realizar una corrección o de tomar acciones correctivas.
3 RESPONSABILIDADES
El DT es el encargado de analizar las causas de las no conformidades encontradas, y de asignar
al responsable de la resolución de la misma dependiendo la causa.
Es responsabilidad de quien detecte la no conformidad, notificar al responsable del proceso (DT
o RC).
El DT es el responsable de comunicar al cliente en caso de trabajos de inspecciones no
conformes, y en general de supervisar el tratamiento de una no conformidad y tomar decisiones
respecto al mismo.
4 DEFINICIONES
Acciones correctivas.- Conjunto de acciones tomadas para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situación indeseable.
Corrección.- Acción inmediata tomada para eliminar una no conformidad detectada. NOTA: Una
corrección puede realizarse junto con una acción correctiva.
No Conformidad.-Incumplimiento de un requisito
5.1 Identificación de no conformidades
Dependiendo del tipo de incumplimiento según los requisitos especificados en el MC - Manual
de Calidad de la JPCC del GADPO, respecto a los requisitos de gestión o técnicos, serán
216
CÓDIGO: PG-8.7-01
EDICIÓN: 01
CORRECTIVAS
Página 217 de 220
responsables de verificar de forma continua el desarrollo eficaz de su implementación el RC o el

DT respectivamente. Los inspectores y personal de la JPCC del GADPO identifican cualquier
anomalía observada o detectada en sus actividades desempeñadas y las comunican al DT.
Específicamente las no conformidades también resultan de las revisiones por la alta dirección,
auditorías internas, auditorías externas u observación directa o también pueden provenir de
quejas de los clientes. Las no conformidades serán registradas en el formato F-PG-8.7-01
Reporte de No Conformidades.
5.2 Análisis de causas y tratamiento

Una vez identificado el problema, es importante que el DT, junto con el personal involucrado en
el problema, definan las causas que provocan las no conformidades de tal forma de identificar
la causa raíz del problema y de acuerdo a esto tomar la decisión de su respectivo tratamiento,
para la resolución de la no conformidad. Para identificar la causa raíz del problema se pueden
utilizar las herramientas de la lluvia de ideas o de los 5 por qué?. Si la situación lo requiere el DT
o RC tomarán la decisión de llevar a cabo las correcciones. Una vez identificada la causa raíz, se
registra en el F-PG-8.7-02 y de la misma manera se describe la acción correctiva/inmediata a ser
aprobada por el DT con la fecha y plazo de ejecución.
5.3 Registro de acciones correctivas

El RC se encarga de registrar la corrección inmediata y la acción correctiva para eliminar la no
conformidad en el formato, F-PG-8.7-02 en el cual se especifica la identificación, análisis de
causas, tratamiento, y evaluación de la eficacia de la acción correctiva, así como responsables y
fechas de ejecución. Estos registros serán almacenados durante 5 años en el archivo
correspondiente de la JPCC del GADPO de acuerdo al código en el que han sido generados del
año correspondiente.
5.4 Aplicación de la Acción Correctiva

Una vez identificada la causa de la no conformidad el DT designa al responsable de la aplicación
de la acción correctiva o de la corrección inmediata, así como los plazos requeridos para la toma
217
CÓDIGO: PG-8.7-01
EDICIÓN: 01
CORRECTIVAS
Página 218 de 220
de las acciones, supervisando que en el desarrollo de la resolución de la no conformidad se

cumpla de acuerdo a los tiempos establecidos.
5.5 Evaluación de la acción correctiva

Una vez aplicada la Acción Correctiva el RC realiza un seguimiento para verificar si las acciones
propuestas han sido eficaces o no y si la no conformidad no se ha repetido otra vez, y declarar
cerrada la no conformidad; si se verifica que la acción no ha sido eficaz, se analizarán nuevas
posibles causas y nuevas posibles acciones para cerrar la no conformidad formato F-PG-8.7-02.
5.5.1 Auditorías adicionales

Cuando la identificación de no conformidades ponga en duda el cumplimiento de la JPCC del
GADPO o las políticas y procedimientos establecidos, son el DT junto con el RC quienes tomarán
la decisión de la necesidad de realizar una auditoría interna y de proceder, si fuera el caso, según
el procedimiento PG-8.6-01 PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS.
 MC- Manual de la Calidad del ORGANISMO DE INSPECCION del GADPO.
7 FORMATOS
 F-PG-8.7-02 INFORME DE PRODUCTO NO CONFORME, ACCIONES
8 ANEXOS
No Aplica
218
EDICIÓN: 01
REPORTE DE NO CONFORMIDADES FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 219 de 220
DESCRIPCION DE LA
No PROVENIENCIA CORRECION / ACCION CORRECTIVA RESPONSABL
NO CONFORMIDAD OBSERVACIONES
E
219
ANEXO N: ACCIONES PREVENTIVAS
220
CÓDIGO: PG-8.8-01
EDICIÓN: 01
PREVENTIVAS
Página 221 de 220
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES PREVENTIVAS

EDICIÓN MODIFICADA
RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE DE
CALIDAD
DIRECTOR
TECNICO
DIRECTOR
TECNICO
221
CÓDIGO: PG-8.8-01
EDICIÓN: 01
PREVENTIVAS
Página 222 de 220
ÍNDICE
1 OBJETIVO............................................................................................................................223
2 ALCANCE ............................................................................................................................223
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................223
5.1 Identificación de fuentes potenciales de no conformidades......................................223
5.2 Identificación de oportunidades de mejora................................................................224
5.3 Iniciación de Acciones Preventivas .............................................................................224
5.4 Aplicación de la Acción Preventiva .............................................................................224
5.5 Evaluación de la Acción Preventiva.............................................................................224
7 FORMATOS.........................................................................................................................225
8 ANEXOS ..............................................................................................................................225
222
CÓDIGO: PG-8.8-01
EDICIÓN: 01
PREVENTIVAS
Página 223 de 220
1 OBJETIVO
Establecer la sistemática de la JPCC del GADPO para identificar oportunidades de mejora

necesarias y aplicar acciones preventivas respecto a las fuentes potenciales de no
conformidades identificadas, con la finalidad de reducir su probabilidad de ocurrencia y
aprovechar las oportunidades de mejora.
2 ALCANCE
Es aplicable para identificar las mejoras necesarias y las potenciales fuentes de no

conformidades del Sistema de la Calidad de la JPCC del GADPO.
3 RESPONSABILIDADES
El DT es el encargado de determinar la potencialidad de las no conformidades encontradas, y de
dictaminar las acciones preventivas correspondientes y de la misma forma asignar al
responsable de la aplicación y control de la misma dependiendo del tipo de fuente de causa de
la no conformidad respecto a los requisitos Técnicos (DT), Operativos (DT, RC, A) y del SGC (RC).
4 DEFINICIONES
Acción preventiva: Proceso pro-activo destinado a identificar oportunidades de mejora o para
eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación potencialmente indeseable.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.
5.1 Identificación de fuentes potenciales de no conformidades
El DT analiza las no conformidades descritas en los formatos F-PG-8.7-01 y en función a la
magnitud y a la frecuencia de ocurrencia, determina la fuente que la generó y de acuerdo al
grado de relación con otras no conformidades las califica como fuentes potenciales, además se
tiene en cuenta para la identificación de las no conformidades, los resultados de las auditorías
internas y externas calificadas como comentarios, los cuales son gestionados también como
Acciones Preventivas.
223
CÓDIGO: PG-8.8-01
EDICIÓN: 01
PREVENTIVAS
Página 224 de 220
Uso de registros F-PG-8.7-01 REPORTE DE NO CONFORMIDADES.
5.2 Identificación de oportunidades de mejora

Dependiendo de la fuente de la cual proviene la no conformidad, cualquier personal de la JPCC
del GADPO visualiza, analiza e identifica las oportunidades de mejora en cualquier parte del
proceso que dio lugar a la no conformidad, posteriormente el RC o DT se encarga de supervisar
su desarrollo e implementación de las mejoras necesarias, y designa al correspondiente
responsable.
5.3 Iniciación de Acciones Preventivas

Una vez identificada las fuentes potenciales de las no conformidades u oportunidades de mejora
es necesario registrar las oportunidades de mejora y todo lo que sea evidenciado respecto al
posible no cumplimiento de los requisitos establecidos en la Norma NTE INEN ISO/IEC
17020:2013, si el DT estima conveniente se establece una acción preventiva con la finalidad de
disminuir la probabilidad de ocurrencia de la no conformidad o de alguna situación indeseable
o la identificación de una oportunidad de mejora, estableciendo planes responsables y tiempo
de ejecución de las acciones de mejora.
5.4 Aplicación de la Acción Preventiva

El DT o RC designa y comunica al o a los responsables de la aplicación de la acción preventiva y
se encarga de dar el correspondiente seguimiento, supervisando que se cumplan y desarrollen
las actividades relacionadas a la prevención de la no conformidad en lo relacionado a planes y
plazos. Cada acción preventiva debe registrarse en el F-PG-8.7-02 INFORME DE PRODUCTO NO
CONFORME, ACCIONES CORRECTIVAS/PREVENTIVAS.
5.5 Evaluación de la Acción Preventiva

El RC realiza el respectivo control, tratamiento y seguimiento de la acción preventiva,
registrando las acciones en el F-PG-8.7-02 INFORME DE PRODUCTO NO CONFORME, ACCIONES
CORRECTIVAS/PREVENTIVAS , se analiza si el resultado ha sido o no satisfactorio respecto a lo
esperado, aplicada la acción preventiva.
224
CÓDIGO: PG-8.8-01
EDICIÓN: 01
PREVENTIVAS
Página 225 de 220
 MC- Manual de la Calidad del ORGANISMO DE INSPECCION del GADPO.
7 FORMATOS
 F-PG-8.7-02 INFORME DE PRODUCTO NO CONFORME, ACCIONES CORRECTIVAS
/PREVENTIVAS
8 ANEXOS
No Aplica
225
EDICIÓN: 1
INFORME DE PRODUCTO NO
CONFORME, ACCIONES
Página 226 de 220
1. IDENTIFICACIÓN
Origen:
SGC Clientes Trabajo no conforme
Revisión por la Dirección Quejas Obs. Personal
Auditoría Interna Apelaciones Otros
Descripción de la No Conformidad
2. TIPO DE ACCIÓN CORRECTIVA PREVENTIVA
3. ANÁLISIS DE CAUSAS Y TRATAMIENTO

Análisis de Causas:
Responsable:
Fecha:
Acción Inmediata:
Responsable:
Plazo de ejecución:
Acción Correctiva/ Preventiva:

Responsable:
Plazo de ejecución:
4. REVISIÓN
Aprobado por (DT) Fecha Firma
Observaciones:
4. EFICACIA DE LAS ACCIONES

EFICAZ IMPLEMENTACIÓN
La acción es eficaz y está implementada SI NO (%100)
Responsable Fecha Firma
226
ANEXO P: INSPECCION DE LA CALIDAD DE AGUA EN CUERPOS
RECEPTORES Y DESCARGAS
227
CÓDIGO: PI-7.1-01
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN EDICIÓN: 01
DE LA CALIDAD DE AGUA EN FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CUERPOS RECEPTORES Y DESCARGAS
Página 228 de 220
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN DE LA CALIDAD DE AGUA EN CUERPOS

RECEPTORES Y DESCARGAS

EDICIÓN MODIFICADA
RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE DE
CALIDAD
DIRECTOR
TECNICO
DIRECTOR
TECNICO
228
CÓDIGO: PI-7.1-01
Página 229 de 220
ÍNDICE
228
1 OBJETIVO .................................................................................................................... 230
2 ALCANCE ..................................................................................................................... 230
3 RESPONSABILIDADES.................................................................................................. 230
4 DEFINICIONES ............................................................................................................. 230
5 PROCEDIMIENTO ........................................................................................................ 231
5.1 Actividades previas a la inspección de la calidad de agua en cuerpos receptores y

descargas. ........................................................................................................................... 231
5.2 Equipos y materiales a utilizar.............................................................................. 232
5.3 Criterio para la selección del punto de muestreo................................................ 232
5.4 Toma de muestras puntuales............................................................................... 233
5.5 Análisis de muestras en campo ............................................................................ 236
5.6 Llenado de recipientes para ensayos de laboratorio ........................................... 236
5.7 Sellado y etiquetado de recipientes..................................................................... 237
5.8 Almacenamiento y preservación de muestras..................................................... 237
5.9 Transporte de muestras ....................................................................................... 238
5.10 Entrega de muestras al laboratorio...................................................................... 238
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA ........................................................................... 238
7 FORMATOS ................................................................................................................. 238
8 ANEXOS....................................................................................................................... 238
229
CÓDIGO: PI-7.1-01
Página 230 de 220
1 OBJETIVO
Estandarizar un procedimiento para la inspección de la calidad de agua en cuerpos

receptores y descargas, y así determinar el grado de cumplimiento de las normas
ambientales vigentes y su interacción con el entorno ambiental y social.
2 ALCANCE
Este procedimiento será de aplicación para la inspección y supervisión del desarrollo de las
inspecciones de la calidad de agua en cuerpos receptores y descargas, así como al personal,
equipos, apoyos y recursos necesarios para asegurar la competencia técnica de la JPCC del
GADPO y garantizar la calidad de los resultados de las inspecciones realizadas.
3 RESPONSABILIDADES
El Inspector es el responsable del cumplimiento del presente procedimiento.
4 DEFINICIONES
Muestra puntual, individual.- Es la muestra tomada al azar (con relación al tiempo y/o lugar
de un volumen de agua).
Muestra compuesta.- Es la formada por dos o más muestras o submuestras, mezcladas en
proporciones conocidas, de la cual se puede obtener un resultado promedio de una
característica determinada. Las proporciones para la mezcla se basan en las mediciones del
tiempo y el flujo.
Muestreo.- Es el proceso de tomar una porción, lo más representativa, de un volumen de
agua para el análisis de varias características definidas.
Muestreador.- Es el equipo usado para obtener una muestra de agua, para el análisis de
varias características predefinidas.
Cadena de custodia.- Es el documento escrito en donde quedan reflejadas todas las
incidencias de una prueba, también se conceptúa como aquel documento que garantiza la
230
CÓDIGO: PI-7.1-01
Página 231 de 220
autenticidad, seguridad, preservación e integridad de la evidencia física hallada, obtenida o

colectada y examinada, de manera continua e interrumpida, hasta que esta sea entregada
como elemento de prueba ante una instancia legal.
5 PROCEDIMIENTO
Generalidades
El muestreo puntual y el muestreo compuesto se aplican a aguas estancadas y
corrientes, mientras que el muestreo en serie es más adecuado para aguas estancadas.
Muestras puntuales
Las muestras puntuales son muestras individuales, recogidas de forma manual o

automática, para aguas en la superficie, a una profundidad específica y en el fondo.
Cada muestra, normalmente, representará la calidad del agua solamente en el tiempo y

en el lugar en que fue tomada. El muestreo automático equivale a una serie de muestras
tomadas en un tiempo preestablecido o en base a los intervalos de flujo.
Se recomienda tomar muestras puntuales si: el flujo del agua a muestrear no es uniforme,
si los valores de los parámetros de interés no son constantes o si el uso de la muestra
compuesta presenta diferencias con la muestra individual debido a la reacción entre las
muestras.
La muestra puntual es adecuada para la investigación de una posible polución y en

estudios para determinar su extensión o en el caso de recolección automática de
muestra individual para determinar el momento del día cuando los contaminantes están
presentes. También se puede tomar muestras puntuales para establecer un programa de
muestreo más extensivo. Las muestras puntuales son esenciales cuando el objetivo del
programa de muestreo es estimar si la calidad del agua cumple con los límites o se aparta
del promedio de calidad.
5.1 Actividades previas a la inspección de la calidad de agua en cuerpos receptores y

descargas.
Protocolo de campo F-PG-7.4-02/F-PG-7.4-03
 Verificar el memorando de disposición de solicitud de realización de la inspección.
 Verificar el oficio de peticionario de la inspección
231
CÓDIGO: PI-7.1-01
Página 232 de 220
 Establecer el programa de monitoreo según el procedimiento PG-7.1-03.

 Solicitar al peticionario información antecedente del lugar donde se realizará la
inspección con el fin de determinar la Normativa ambiental a aplicar.
 Ubicar el lugar donde se desarrollara la inspección
 Acordar fecha de inspección con el solicitante
 Petición de recipientes y/o frascos al laboratorio para la toma de muestras de
acuerdo al ANEXO-01 y ANEXO-02.
 Preparación de las hojas de cadena de custodia F-PG-7.4-03.
 De ser el caso, preparación y verificación de los equipos de campo para análisis “in
situ”.
 Reconocimiento in situ del sitio de inspección.
 Levantamiento de parámetros físicos en el lugar de la inspección.
 Determinación de parámetros a analizar en laboratorio conforme los establece la
Normativa Ambiental Ecuatoriana y las características de la inspección.
 Registro de Firmas en las hojas de Campo de todos los actores participantes de la
inspección F-PG-8.3-01.
5.2 Equipos y materiales a utilizar.
 Equipo de protección personal para realizar la inspección.

 Equipo Multiparamétrico (pH, CE, °C).
 Cámara fotográfica.
 GPS para ubicación geográfica.
5.3 Criterio para la selección del punto de muestreo
232
CÓDIGO: PI-7.1-01
Página 233 de 220
Accesibilidad.- el punto de muestreo debe estar en un lugar fácilmente accesible con las
vías de acceso vehicular y peatonal que sean necesarias, de tal manera que faciliten obtener
las muestras y transportar la carga que implican los equipos y materiales de muestreo.
Representatividad.- el punto de recolección de las muestras debe ser lo más

representativo posible de las características totales del cuerpo de agua, esto significa que
el cuerpo de agua debe estar mezclado totalmente en el lugar de muestreo,
relacionado específicamente con la turbulencia, velocidad y apariencia física del mismo,
de tal forma de asegurar que la muestra sea lo más homogénea posible.
Seguridad.- el punto de muestreo, sus alrededores y las condiciones meteorológicas

deben garantizar la seguridad de las personas responsables del muestreo, minimizando los
riesgos de accidentes y de lesiones personales, es por esto que es recomendable tomar
siempre todas las precauciones y utilizar los equipos de seguridad y de protección
personal necesarios. En los ríos se debe prestar especial atención a posibles crecientes,
deslizamientos o arrastre de objetos sólidos grandes hacia la corriente.
5.4 Toma de muestras puntuales

Procedimiento de toma de muestras puntuales:
 Llenar el recipiente de muestreo con una porción de agua del cuerpo hídrico
a muestrear.
 Se recomienda separar las muestras que van a ser usadas en los análisis físicos,
químicos, microbiológicos y biológicos, debido a que el proceso y el equipo para la
recolección y manejo de las muestras es diferente.
 Registro de localización del punto de muestreo real con GPS.
 Caracterizar del sitio con fotografías
 Identificación de la muestra de acuerdo a lo descrito en el numeral 5.7.
233
CÓDIGO: PI-7.1-01
Página 234 de 220
Consideraciones a la toma de muestra:

 La toma se hace de forma manual introduciendo la botella en el punto seleccionado
del cuerpo de agua, a una profundidad no mayor de 30 cm y evitando la recolección
de sólidos suspendidos.
 Es importante antes de recoger la muestra realizar por lo menos dos purgas
(enjuagar con aproximadamente un 1/3 de capacidad de la botella).
 Las muestras de corrientes de agua (ríos, quebradas, canales abiertos), de cuerpos

de agua abiertos (lagunas, ciénagas, estanques, depósitos) y de depósitos
subterráneos abiertos, se toman sumergiendo el recipiente en el cuerpo de agua en
la zona que presente flujo laminar (cuando el líquido fluye de una manera uniforme
y regular).
TOMA DE MUESTRAS DE ACUERDO AL TIPO DE AGUA
 Agua potable:
Abra el grifo completamente y deje correr el agua por 2 o 3 minutos, o el tiempo
suficiente para permitir obtener limpia la línea se servicio. Reduzca el flujo de agua
para permitir el llenado de la botella sin salpicar. Si la limpieza del grifo es
cuestionable, o se requiere para fines especiales de muestreo, desinfecte el borde
de la llave del grifo antes del muestreo con hipoclorito de sodio (100 mg de NaOCl/L).
Deje correr el agua mínimo 3 minutos después del tratamiento.
La recolección de muestras de un pozo se hace después de haber bombeado durante

un lapso de tiempo cercano a los 10 minutos.
234
CÓDIGO: PI-7.1-01
Página 235 de 220
 Agua natural:
Cuando se toman muestras de un río, arroyo, lago, reservorio o corriente superficial,
se recomienda muestrear en el centro de la corriente a una profundidad media. No
es conveniente tomar muestras demasiado cerca de la orilla o demasiado lejos del
punto de drenaje al igual que por encima o por debajo de este punto. Si se dispone
del equipo adecuado, lo mejor es hacer una toma "integral" desde la superficie al
fondo, en la zona media de la corriente. Este muestreo es importante especialmente
para la determinación de sólidos en suspensión. Como única precaución, se aconseja
no colocar el envase recolector en dirección de la corriente.
La elección del lugar de muestreo en reservorios, lagos y pantanos dependerá de las
condiciones locales y del objetivo del estudio. En cualquier caso, se debe evitar
tomar la espuma superficial y las áreas de turbulencia excesiva.
Si de antemano se sabe que hay componentes tóxicos en el agua, debe tomarse las
precauciones necesarias para manipular las muestras, evitar el contacto directo con
la piel y colocar una nota informativa en el rotulo de identificación del envase.
 Agua no potable:
Cuando se toman muestras de un río, arroyo, lago o reservorio, mediante una

botella, debe tomar el recipiente en su mano y hundirlo de tal forma que el cuello
de la botella quede hacia abajo, y debajo de la superficie del agua; luego gire la
botella con dirección contra la corriente. Si no hay corriente, como en el caso de un
reservorio, cree, una corriente artificial empujando hacia adelante botella
horizontalmente en una dirección opuesta a la mano.
235
CÓDIGO: PI-7.1-01
Página 236 de 220
5.5 Análisis de muestras en campo

Después de tomadas las muestras en el cuerpo de agua, se miden los parámetros “in
situ” establecidos en el plan de muestreo, siguiendo los siguientes pasos:
 Se sumerge la sonda limpia del equipo de campo en el cuerpo de agua a muestrear.
 Se toman los datos de temperatura, pH y conductividad.
 Las mediciones se hacen según los procedimientos e instructivos de operación del
equipo y los resultados de los análisis de campo se registran en el formato de cadena
de custodia F-PG-7.4-03.
5.6 Llenado de recipientes para ensayos de laboratorio

 Cuando se recogen separadamente muestras representativas individuales, el
volumen debe ser de 0,5 litros.
 El volumen total de la muestra se extrae de una sola vez, en un período de tiempo
que no excede de 15 min.
 Los recipientes para muestras microbiológicas se llenan hasta ¾ (tres cuartas partes)
de su capacidad para permitir la aireación y asegurar la supervivencia de los
microorganismos a ser cuantificados.
 Dependiendo el parámetro a ser analizado, se debe tomar el volumen de muestra
descrito en la siguiente Tabla:
CANTIDAD DE MUESTRA/PARÁMETRO A SER ANALIZADO

ENVASE PARAMETRO
 Plástico - 2 Litros (Bien lavado) pH, CE, Sólidos, F-, SO42-, Cl-
 Vidrio -1 Litro (Agua Hidrocarburos Totales de
destilada)
Petróleo, Fenoles
236
CÓDIGO: PI-7.1-01
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 Vidrio - 250 ml Metales Pesados, DQO,

(Acondicionamiento con ácido
nítrico)
 Vidrio o plástico 50 – 1000 ml Análisis microbiológico
(Estéril)
 ALUMINO O VIDRIO BORO HAPs
SILICATO
*APHA 1060 C. Almacenamiento de Muestras y Preservación, Cuadro 1060: I. Sumario de muestreo y
requisitos especiales de manipulación.
5.7 Sellado y etiquetado de recipientes.

 Después de que las muestras han sido envasadas y preservadas (si lo requieren) se
sellan las botellas, secando la parte superior de la botella con papel absorbente o un
paño limpio y se cubre la tapa y la boca del recipiente con cinta adhesiva, para
asegurar que la tapa no se afloje y que el recipiente quede cerrado herméticamente.
 Cada recipiente debe ser rotulado con la identificación de la muestra, fecha de
muestreo, persona responsable, parámetros a analizar, laboratorio encargado. (Ver
Anexo-03 Etiqueta).
5.8 Almacenamiento y preservación de muestras

 Preservar todas las muestras en la obscuridad (coolers), muestras sensibles a tiempo
y temperatura deben almacenarse a 4 ºC por un periodo no mayor a 24 horas.
 Se debe evitar el uso de hielo seco o aditivos al hielo para evitar que las muestras
se congelen, lo que puede provocar que los recipientes se abran o se rompan
y en determinados casos se puede alterar las características de la muestra. Se puede
utilizar geles refrigerantes para conservar el frío de ser necesario.
 Para condiciones especiales de almacenamiento ver el ANEXO-02.
237
CÓDIGO: PI-7.1-01
Página 238 de 220
5.9 Transporte de muestras

 Verificar que el recipiente de almacenamiento de las muestras contenga suficiente
hielo para asegurar que la refrigeración se mantendrá hasta la llegada al laboratorio.
 Asegurar que las tapas de los recipientes estén bien cerradas, de tal manera que
durante el viaje no se destapen.
5.10 Entrega de muestras al laboratorio

 La persona responsable del muestreo debe mantener la custodia permanente
de las muestras hasta que sean entregadas al laboratorio.
 En las instalaciones del laboratorio el responsable del muestreo debe entregar las
muestras al responsable de recibirlas, junto con los registros de cadena de custodia.
- MC- Manual de la Calidad.
- NTE INEN 2176-1998 ‘’Agua. Calidad de agua. Muestreo. Técnicas de Muestreo’’
- NTE INEN 2169-1998 ‘’Agua. Calidad de agua. Muestreo. Manejo y Conservación de
Muestras’’
7 FORMATOS
 F-PG-7.4-02 Informe de Actividades de Campo
 F-PG-7.4-03 Cadena de Custodia
 F-PG-8.3-01 Listado de Reuniones y Difusión
8 ANEXOS
238
CÓDIGO: PI-7.1-01
Página 239 de 220
ANEXO – 01
Tipos de envases para la recolección de muestras
 Recipientes normales.- Son adecuadas las botellas de polietileno y las de vidrio

borosilicatado para la toma de muestras en las que se realizará el análisis de los
parámetros físicos y químicos de las aguas naturales. Otros materiales
químicamente más inertes, por ejemplo: politetrafluoroetileno (PTFE), son
preferidos pero su uso no está muy extendido en los análisis de rutina.
 Recipientes especiales.- A las consideraciones ya mencionadas se suma el

almacenamiento de muestras que contienen materiales foto sensitivos, incluidas las
algas, que requieren ser protegidas de la exposición a la luz. En estos casos, se
recomiendan los recipientes de materiales opacos o de vidrio no actínico, y deben
ser colocados en cajas a prueba de luz durante el almacenamiento por largos
períodos.
 Recipientes para el análisis de contaminantes orgánicos, en trazas.- Las botellas

para muestras en las que se analizarán contaminantes orgánicos en trazas, deben
ser de vidrio, debido a que los recipientes plásticos interfieren con la alta
sensitividad del análisis. La tapa debe ser de vidrio o de politetrafluoroetileno (PTFE).
 Recipientes para el análisis microbiológico.- Los recipientes para las muestras en

las que se realizará el análisis microbiológico deben resistir las altas temperaturas
de esterilización. Durante la esterilización o en el almacenamiento de muestras los
materiales no deben producir o liberar químicos que puedan inhibir la viabilidad
microbiológica, liberar químicos tóxicos o químicos que aceleren el crecimiento.
239
CÓDIGO: PI-7.1-01
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ANEXO -02
TABLA 1 – TIPOS DE RECIPIENTES PARA CONSERVACIÓN DE MUESTRAS
TIPOS DE RECIPIENTE
Parámetro Envase
pH Plástico
Conductividad eléctrica Plástico
Oxígeno disuelto Vidrio
DBO5 Vidrio
DQO Vidrio
Acidez Vidrio, Plástico
Alcalinidad Vidrio, Plástico
Cloro Vidrio
Cloruros Plástico, Vidrio
Fluoruros Plástico, Vidrio
Sulfatos Plástico, Vidrio
Fosfatos Vidrio
Nitratos Vidrio, Plástico
Nitritos Vidrio, Plástico
Amonio Vidrio, Plástico
Metales pesados Vidrio
Mercurio Vidrio
Fenoles Vidrio
Hidrocarburos totales (TPH) Vidrio
Hidrocarburos aromáticos policíclicos (HAP´s) Vidrio
Coliformes totales Plástico, Vidrio
Salmonela Plástico, Vidrio
Enterococos Plástico, Vidrio
Aerobios totales Plástico, Vidrio
240
CÓDIGO: PI-7.1-01
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ANEXO- 03
ETIQUETADO DE MUESTRAS
241
INFORME DE ACTIVIDADES EN EDICIÓN: 01

CAMPO FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
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1. TIPO DE INSPECCIÓN 2. PROGRAMA DE MONITOREO (Marque con una X)

CONTROL DE CALIDAD CARACTERIZACIÓN DE LA CALIDAD
2. DATOS Y DESCRIPCIÓN DEL TRAMO DE MUESTREO
Dispuesto por:
Realizado por:
Fecha: Hora:
Ubicación:
Coordenadas:
3. DOCUMENTACIÓN (Marque con una X) SI NO NA
Se cuenta con el memorando de disposición para realizar la inspección.
Se dispone del oficio del peticionario de la inspección.
4. ANTECEDENTES
5. NORMATIVA AMBIENTAL
6. DESCRIPCIÓN DEL LUGAR
7. OBSERVACIONES
_____________________________ _______________________
INSPECTOR JPCC DEL GADPO PETICIONARIO
242
EDICIÓN: 1
FORMATO DE CAMPO - CADENA DE CUSTODIA
Página 1 de 2
243
EDICIÓN: 1
FORMATO DE CAMPO - CADENA DE CUSTODIA
Página 1 de 2
244
ANEXO Q: INSPECCION DE SUELOS
245
CÓDIGO:PI-7.1-02
PROCEDIMIENTO PARA EDICIÓN: 01
INSPECCIÓN DE LA CALIDAD DE FECHA DE EMISIÓN:
SUELOS 04/01/2016
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PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN DE LA CALIDAD DE SUELOS

EDICIÓN MODIFICADA
RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE DE
CALIDAD
DIRECTOR
TECNICO
DIRECTOR
TECNICO
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CÓDIGO:PI-7.1-02
SUELOS 04/01/2016
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ÍNDICE
1 OBJETIVO 248
2 ALCANCE……………………………………………………………………………………………………………………. 248
3 RESPONSABILIDADES…………………………………………………………………………………………………. 248
4 DEFINICIONES……………………………………………………………………………………………………………. 248
5 PROCEDIMIENTO……………………………………………………………………………………………………….. 249
5.1 Generalidades..............................................................................................................249
5.2 Actividades previas a la inspección de la calidad de suelos y sedimentos..................249
5.3 Equipos y materiales a utilizar. ....................................................................................250
5.4 Criterio para la selección del punto de muestreo .......................................................250
5.5 Reconocimiento y delimitación del lugar de inspección.-...........................................251
5.6 Tipos de muestras........................................................................................................251
5.7 Toma de Muestras .......................................................................................................252
5.8 Sellado y etiquetado de recipientes. ...........................................................................253
5.9 Almacenamiento y conservación de muestras............................................................254
5.10 Transporte de muestras ..............................................................................................254
5.11 Entrega de muestras al laboratorio .............................................................................254
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA...................................................................................254
7 FORMATOS 255
8 ANEXOS 255
247
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SUELOS 04/01/2016
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1 OBJETIVO
Estandarizar un procedimiento para la inspección de la calidad de suelos para determinar el
grado de cumplimiento de las normas ambientales vigentes y su interacción con el entorno
ambiental y social.
2 ALCANCE
Este procedimiento será de aplicación para la inspección y supervisión del desarrollo de las
inspecciones de la calidad de suelos así como al personal, equipos, apoyos y recursos necesarios
para asegurar la competencia técnica de la JPCC del GADPO y garantizar la calidad de los
resultados de las inspecciones realizadas.
Nota
El sedimento se considerará como suelo y se aplicará el procedimiento del mismo.
3 RESPONSABILIDADES
4 DEFINICIONES
Suelo.- Material no consolidado compuesto por partículas inorgánicas, materia orgánica, agua,
aire y organismos, que comprende desde la capa superior de la superficie terrestre hasta
diferentes niveles de profundidad.
Muestreo.- Es el proceso de tomar una porción, lo más representativa, de un volumen de agua
para el análisis de varias características definidas.
Muestreador.- Es el equipo usado para obtener una muestra de agua, para el análisis de varias
características predefinidas.
Cadena de custodia.- Es el documento escrito en donde quedan reflejadas todas las incidencias
de una prueba, también se conceptúa como aquel documento que garantiza la autenticidad,
seguridad, preservación e integridad de la evidencia física hallada, obtenida o colectada y
examinada, de manera continua e interrumpida, hasta que esta sea entregada como elemento
de prueba ante una instancia legal.
248
CÓDIGO:PI-7.1-02
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Sedimento.- Materia que, habiendo estado suspendida en un líquido, se posa en el fondo por
su mayor gravedad.” Sin embargo, a efectos de interpretación de los datos a obtener, los
sedimentos se van a clasificar en sedimentos de fondo (aquellos que podemos garantizar que
permanecen todo el tiempo cubiertos por el agua), y sedimentos de orilla (aquellos que pueden
estar o haber estado parte del tiempo sin cubrir por el agua).
Calidad de suelos.- Es la capacidad natural del suelo de cumplir diferentes funciones: ecológicas,
agronómicas, económicas, culturales, arqueológicas y recreacionales.
Es el estado del suelo en función de sus características físicas, químicas y biológicas que le
otorgan una capacidad de sustentar un potencial ecosistémico natural y antropogénico.
5 PROCEDIMIENTO
5.1 Generalidades
La toma de muestras de suelos es la primordial fuente de incertidumbre en los resultados finales
por lo que ante la dificultad de muestrear toda el área de estudio, es fundamental lograr un
muestreo representativo, y así obtener información confiable de la situación actual del suelo
con el fin de poder determinar medidas efectivas en lo posterior.
5.2 Actividades previas a la inspección de la calidad de suelos y sedimentos

5.2.1 Informe de actividades de Campo / F-PG-7.4-02
 Verificar el memorando de disposición de solicitud de realización de la inspección.
 Verificar el oficio de peticionario de la inspección
 Acordar fecha de inspección con el solicitante
 Establecer el programa de monitoreo según el procedimiento PG-7.1-04.
 Solicitar al peticionario, información, antecedente del lugar donde se realizará la
inspección con el fin de determinar la Normativa ambiental a aplicar.
 Ubicar el lugar donde se desarrollara la inspección
 Reconocimiento in situ del sitio de inspección.
 Levantamiento de parámetros físicos en el lugar de la inspección.
249
CÓDIGO:PI-7.1-02
SUELOS 04/01/2016
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 Determinación de parámetros a analizar en laboratorio conforme los establece la

Normativa Ambiental Ecuatoriana y las características de la inspección.
 Preparación de los recipientes para la toma de muestras, ver 5.9 –Tabla 01.
 Preparación de las hojas de cadena de custodia F-PG-7.4-03.
 Registro de Firmas en las hojas de Campo de todos los actores participantes de la
inspección F-PG-8.3-01.
5.3 Equipos y materiales a utilizar.
 Equipo de protección personal para realizar la inspección.

 Barreno(s) / Tipos de barrenos (Ver Anexo 01)
 Cámara fotográfica.
 GPS para ubicación geográfica.
5.4 Criterio para la selección del punto de muestreo

La JPCC ha establecido dos enfoques básicos para el muestreo:
 Muestreo Selectivo.-
Consiste en escoger sitios para el muestreo en base a diferencias obvias o típicas. Tales
diferencias se determinan según la experiencia del muestreador y generalmente incluyen
factores tales como la visibilidad del área de un derrame de químicos, los cambios en el
color del suelo, las áreas de perturbación física anterior o las áreas sin vegetación o con
vegetación muerta. En los estudios ambientales, el muestreo selectivo a menudo
constituye la base de una investigación exploratoria.
 Muestreo sistemático o de rejilla.-

Es un método mediante el cual los puntos de muestreo seleccionados se ubican a
distancias uniformes entre sí, a fin de brindar total cobertura a una población específica
de suelo. En los sitios con derrames de químicos líquidos o con deposición aérea de
contaminantes, este método es útil para documentar probables gradientes de
concentración y se emplea a menudo en los programas de monitoreo.
250
CÓDIGO:PI-7.1-02
SUELOS 04/01/2016
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5.5 Reconocimiento y delimitación del lugar de inspección.-

 Se debe observar, fotografiar y mapear el sitio de inspección; tomar nota de las rutas de
acceso al sitio, anotar las áreas de proceso y/o de eliminación de desperdicios; las rutas
de migración con potencial de contaminantes, tales como estanques, quebradas, canales
de irrigación, agua subterránea, dispersión del viento, actividad humana, entre otras.
 En cuanto al tipo de suelo se debe anotar: apariencia física, partes altas o bajas, planas o
inclinadas, coloración del suelo, si es arenoso o pesado, vegetación alta, media o baja,
muerta o afectada, riesgo de inundación entre otros.
5.6 Tipos de muestras

5.6.1 Muestras compuestas (muestras representativas)
Se utilizan por lo general para determinar la cantidad de elementos presentes en el suelo de una
extensión determinada (determinación de nutrientes, contaminantes etc.) y normalmente se
trabaja con profundidades establecidas en el numeral 5.7.2.
Para una muestra compuesta, se deben recolectar un mínimo de 15 a 20 submuestras por
hectárea, tomando en cuenta que toda el área sea uniforme; en el caso que el área no sea
uniforme debido a la topografía o tipo de manejo, se deben muestrear las diferentes áreas por
separado.
Las submuestras (de cada área de muestreo) se homogenizan en un recipiente de aluminio y se
procede a realizar la segmentación de la muestra total.
5.6.1.1 Segmentación de muestras

Grandes volúmenes de muestra requieren ser sometidas a partición o segmentación, para
reducirlas y obtener una muestra compuesta representativa. Para esto se recomienda cuartear
la muestra mezclada y repetir el proceso hasta que llegue a la cantidad de material necesario.
251
CÓDIGO:PI-7.1-02
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Figura 1: Partición o segmentación de muestras
5.6.2 Muestras puntuales

Se utilizan para la determinación de las características del suelo por ejemplo: la cantidad de
metales pesados o hidrocarburos totales y policíclicos existentes en la muestra, debiendo
aclarar que los resultados de esta muestra representaran solo las condiciones de ese punto más
no de una extensión determinada.
5.7 Toma de Muestras

5.7.1 Consideraciones Generales para toma de muestras
 Se tomara una muestra compuesta por cada 100 hectáreas, formada por 15 a 20
submuestras geo referenciadas, cada una con un peso no inferior a 0.5 kg, tomadas a
una profundidad entre 0 a 30cm.
 Las submuestras serán mezcladas y homogenizadas para obtener una muestra
representativa del suelo, de la cual se tomará un peso entre 0.5 y 1 kg, que servirá para
realizar los análisis requeridos (segmentación de muestras 5.6.1.1).
 Para los proyectos, obras o actividades menores a 100 hectáreas, se tomará una muestra
compuesta bajo las condiciones detalladas anteriormente.
5.7.2 Profundidad del Muestreo

Existen dos porciones de suelo que son importantes para un muestreo ambiental:
 La capa superficial (0-30cm): refleja la deposición de contaminantes transportados por
aire o depositados recientemente.
252
CÓDIGO:PI-7.1-02
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 La capa Sub-Superficial (> a 30cm): en donde pueden encontrarse contaminantes

depositados por derrames de líquidos que pueden encontrarse a profundidades
considerables.
La profundidad del muestreo depende del objeto del estudio, es decir, si está diseñado para
determinar afecciones a la salud o ambiente.
5.7.3 Muestras Superficiales

Para la toma de muestras superficiales es permisible tomar muestras compuestas.
La toma de muestras superficial busca determinar la concentración de contaminantes
depositados recientemente en el suelo y que no tienden a migrar verticalmente bajo la
superficie.
Nota
La toma de muestras superficiales no es aplicable para la determinación de sustancias
orgánica volátiles.
5.7.4 Muestras Verticales o Profundas

Generalmente se realiza para estudios de clasificación de suelos de acuerdo a sus perfiles
verticales, es decir, requieren de excavación. También se emplea para determinar la migración
de un contaminante, especialmente cuando estos son solubles y pueden migrar a través del
suelo.
Las muestras son tomadas desde el suelo hasta donde termine la migración del contaminante.
5.8 Sellado y etiquetado de recipientes.

 Después de que las muestras han sido envasadas y preservadas (si lo requieren) se sellan
los recipientes y se cubre la tapa y la boca del recipiente con cinta adhesiva, para
asegurar que la tapa no se afloje y que el recipiente quede cerrado herméticamente.
253
CÓDIGO:PI-7.1-02
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 Cada recipiente debe ser rotulado con la identificación de la muestra, fecha de muestreo,
persona responsable, parámetros a analizar, laboratorio encargado. (Ver Anexo-02).
5.9 Almacenamiento y conservación de muestras

 La forma de conservación depende de las características de la muestra, así las matrices
sólidas suelen enfriarse dependiendo de los analitos que se estudien.
 El sistema de conservación frecuente es el almacenamiento a baja temperatura,
generalmente a 4ºC. Se aconseja que las muestras se almacenen en la oscuridad y en
frascos de color topacio.
 El tiempo necesario entre la toma de muestra y el análisis es crítico ya que los analitos
pueden degradarse o sufrir pérdidas a partir de un determinado momento, incluso
considerando técnicas de conservación y almacenamiento.
5.10 Transporte de muestras

 Verificar que el recipiente de almacenamiento de las muestras contenga suficiente hielo
para asegurar que la refrigeración se mantendrá hasta la llegada al laboratorio.
 Asegurar que las tapas de los recipientes estén bien cerradas, de tal manera que durante
el viaje no se destapen.
5.11 Entrega de muestras al laboratorio

 La persona responsable del muestreo debe mantener la custodia permanente de
las muestras hasta que sean entregadas al laboratorio.
 En las instalaciones del laboratorio el responsable del muestreo debe entregar las
muestras al responsable de recibirlas, junto con los registros de cadena de custodia.
- MC- Manual de la Calidad.
- NTE INEN 686-1982 ‘Mecánica de Suelos. Toma de Muestras Alternadas’’
254
CÓDIGO:PI-7.1-02
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Página 255 de 220
- Texto Unificado de Legislación Secundaria del Ministerio de Ambiente (T.U.L.S.M.A.):

NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL DEL RECURSO SUELO Y CRITERIOS DE REMEDIACIÓN PARA
SUELOS CONTAMINADOS – LIBRO VI, ANEXO 02
7 FORMATOS
 F-PG-7.4-02 Informe de actividades de campo
8 ANEXOS
ANEXO – 01
Tipos de Barrenos
 Edelman: Es el tipo de barreno más usado para suelos. El diseño típico de esta barrena
permite un mínimo de fricción durante la penetración en el suelo y poco esfuerzo para
retirarlo (MASER).
 Barreno de Rivera: Diseño muy útil para perforar suelos duros, y compactos, mezclados
con grava fina por encima y por debajo del nivel del agua subterránea. Las extremidades
muy agudas de la barrena clavan con un cierto ángulo hacia abajo, lo que le permite
atravesar el suelo fácilmente (MASER).
255
CÓDIGO:PI-7.1-02
SUELOS 04/01/2016
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 Barreno de media caña (tipo gubia): Este tipo de barreno se utiliza para muestreo de
perfiles de suelos cohesivos, más o menos blandos con un mínimo de alteración del perfil
del suelo (MASER).
 Barrenos para Suelos Pedregosos: Para suelos con gran contenido de grava, está
construida en acero duro forjado en curva. Las puntas de corte son agudas y curvadas
hacia fuera, lo que permite un diámetro de corte un poco mayor que el del cuerpo de la
barrena (MASER).
256
CÓDIGO:PI-7.1-02
SUELOS 04/01/2016
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 Barreno de tubo: Este tipo de barreno sirva para muestreo en perfiles del suelo, ayuda
a determinar el flujo de contaminantes por los mismos.
257
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SUELOS 04/01/2016
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ANEXO- 02
ETIQUETADO DE MUESTRAS
258
ANEXO R: MONITOREO DE LA CALIDAD DE AGUA Y CARACTERIZACIÓN DE AGUA
EN LA PROVINCIA DE ORELLANA
259
CÓDIGO: PI-7.1-03
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CARACTERIZACIÓN DE AGUA EN LA
PROVINCIA DE ORELLANA Página 260 de 220
PROCEDIMIENTO PARA EL MONITOREO DE LA CALIDAD Y CARACTERIZACIÓN DE

AGUA EN LA PROVINCIA DE ORELLANA

EDICIÓN MODIFICADA
RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE DE
CALIDAD
DIRECTOR
TECNICO
DIRECTOR
TECNICO
260
CÓDIGO: PI-7.1-03
ÍNDICE
1 OBJETIVO............................................................................................................................262
2 ALCANCE ............................................................................................................................262
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................262
5 PROCEDIMIENTO................................................................................................................262
5.1 TIPOS DE PROGRAMAS DE MUESTREO .......................................................................262
5.2 PUNTOS Y FRECUENCIA DE MONITOREO ....................................................................263
5.3 PARÁMETROS A ANALIZAR ..........................................................................................264
5.4 EVALUACION................................................................................................................264
5.5 RESULTADOS DE PROGRAMAS DE MUESTREO ...........................................................273
7 FORMATOS.........................................................................................................................273
8 ANEXOS ..............................................................................................................................273
261
CÓDIGO: PI-7.1-03
1 OBJETIVO
Estandarizar un procedimiento para el monitoreo de la calidad y caracterización de agua para
obtener los datos necesarios en los análisis de control de calidad de aguas naturales,
contaminadas y aguas residuales en la Provincia de Francisco de Orellana.
2 ALCANCE
Este procedimiento será de aplicación en el monitoreo de los programas de muestreo para el
control de la calidad, caracterización de la calidad e identificación de las fuentes de
contaminación en el agua.
3 RESPONSABILIDADES
4 DEFINICIONES
Muestra compuesta.- Es la formada por dos o más muestras o submuestras, mezcladas en
proporciones conocidas, de la cual se puede obtener un resultado promedio de una
característica determinada. Las proporciones para la mezcla se basan en las mediciones del
tiempo y el flujo.
Muestra instantánea, puntual, individual.- Es la muestra tomada al azar (con relación al tiempo
y/o lugar de un volumen de agua).
Muestreo.- Es el proceso de tomar una porción, lo más representativa, de un volumen de agua
para el análisis de varias características definidas.
5 PROCEDIMIENTO
5.1 TIPOS DE PROGRAMAS DE MUESTREO

El Organismo de Inspección del GADPO define dos tipos de programas de muestreo:
 Programas de Control de Calidad.- Involucra, usualmente, al control de la concentración
de uno o más parámetros dentro de límites definidos. Los resultados son necesarios
para decidir, si es necesaria una acción inmediata. La frecuencia de muestreo debe, por
262
CÓDIGO: PI-7.1-03
lo tanto, ser elegida de tal modo que la probabilidad de que ocurran desviaciones
importantes fuera de los límites de control.
 Programas de Caracterización de la Calidad.- Estos programas apuntan a estimar uno o

más parámetros estadísticos, los mismos que estarán representados mediante un índice
de calidad de Agua ICA.
Para el Programa de Control de Calidad la JPCC procederá a realizar la inspección del cuerpo de
agua correspondiente bajo los siguientes parámetros: pH, conductividad y temperatura “in
situ”; la medición de parámetros como: hidrocarburos totales de petróleo (TPH), microbiología,
metales pesados, HAP’s entre otros, dependerá del tipo de incidente ambiental; para este tipo
de análisis se subcontratará a un laboratorio acreditado, los resultados obtenidos serán
comparados con los límites máximos de descargas permisibles según la legislación o las
regulaciones vigentes, ver numeral 5.4.1.
Para el Programa de Caracterización de la Calidad la JPCC delimita 24 puntos estratégicos

descritos en el numeral 5.2 y define tomar una muestra simple o compuesta de los mismos 3
veces al año según el cronograma establecido en el formato F-PI-7.1-01, en las cuales se
procederá a realizar la medición de los siguientes parámetros: pH, conductividad y temperatura
“in situ”; para la medición de hidrocarburos totales de petróleo (TPH) se subcontratará a un
laboratorio acreditado; los resultados obtenidos serán procesados en el la hoja de cálculo F-PI-
7.1-02 para determinar el Índice de Calidad de Agua.
5.2 PUNTOS Y FRECUENCIA DE MONITOREO

Para establecer los puntos de monitoreo de Caracterización de la Calidad de agua se han
establecido N puntos críticos en los cuerpos hídricos receptores de las zonas de descarga
asociadas a las instalaciones hidrocarburíferas (plataformas, estaciones, subestaciones, mini
estaciones u otras), los cuales se detallan en el formato F-PI-7.1-01 Cronograma de Puntos de
Caracterización, los mismos que serán revisados y actualizados anualmente.
263
CÓDIGO: PI-7.1-03
5.3 PARÁMETROS A ANALIZAR

 Para el Programa de Control de Calidad la JPCC procederá a realizar el análisis de los
siguientes parámetros:
IN SITU LABORATORIO
pH, Temperatura y *TPH’s, *MICROBIOLOGIA,
Conductividad *METALES, *HAP’S, *entre otros.
* La medición de estos parámetros dependerá del tipo de incidente; para este tipo de análisis
se subcontratará a un laboratorio acreditado.
 Para el Programa de Caracterización de la Calidad la JPCC procederá a realizar el análisis

de los siguientes parámetros:
IN SITU LABORATORIO
pH, Temperatura y
*TPH’s,
Conductividad
* Para este tipo de análisis se subcontratará a un laboratorio acreditado.
5.4 EVALUACION
5.4.1 REQUISITOS A CUMPLIR POR EL PROGRAMA DE CONTROL DE CALIDAD
Los resultados obtenidos en el Programa de Control de Calidad de aguas deberán ser
comparados con los límites máximos de descargas permisibles según: el Decreto N 1215:
REGLAMENTO SUSTITUTIVO DEL REGLAMENTO AMBIENTAL PARA LAS OPERACIONES
HIDROCARBURÍFERAS EN EL ECUADOR - Tablas 4a , 4b y/o el Texto Unificado de Legislación
Secundaria del Ministerio de Ambiente (T.U.L.S.M.A): NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL Y DE
DESCARGA DE EFLUENTES: RECURSO AGUA - LIBRO VI - ANEXO 1, Tablas 1,2 y 9 según aplique;
los resultados se definirán como parámetros dentro o fuera de rango (Cumple/ No Cumple).
 Decreto N 1215: REGLAMENTO SUSTITUTIVO DEL REGLAMENTO AMBIENTAL PARA LAS

OPERACIONES HIDROCARBURÍFERAS EN EL ECUADOR.
264
CÓDIGO: PI-7.1-03
Tabla 4.a) Límites permisibles en el punto de descarga de efluentes (descargas líquidas)
Tabla 4.b) límites permisibles en el punto de control en el cuerpo receptor (inmisión)
265
CÓDIGO: PI-7.1-03
 Texto Unificado de Legislación Secundaria del Ministerio de Ambiente (T.U.L.S.M.A.):

NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL Y DE DESCARGA DE EFLUENTES: RECURSO AGUA - LIBRO VI - ANEXO
1.
TABLA 1. LÍMITES MÁXIMOS PERMISIBLES PARA AGUAS DE CONSUMO HUMANO Y USO DOMÉSTICO
266
CÓDIGO: PI-7.1-03
TABLA 2. CRITERIOS DE CALIDAD ADMISIBLES PARA LA PRESERVACIÓN DE LA VIDA

ACUÁTICA Y SILVESTRE EN AGUAS DULCES, MARINAS Y ESTUARIOS
267
CÓDIGO: PI-7.1-03
TABLA 9. LIMITES DE DESCARGA EN UN CUERPO DE AGUA DULCE
268
CÓDIGO: PI-7.1-03
5.4.2 REQUISITOS PARA PROGRAMAS DE CARACTERIZACIÓN DE LA CALIDAD – INDICE DE

CALIDAD DE AGUA
Los resultados obtenidos en el Programa de Caracterización de la Calidad de deberán ser

procesados en el la hoja de cálculo F-PI-7.1-02 para determinar el Índice de Calidad de Agua.
Metodología ICA
El ICA se define como el grado de contaminación existente en el agua a la fecha de un muestreo,
expresado como un porcentaje de agua pura. Así, agua altamente contaminada tendrá un ICA
cercano o igual a 0% y de 100% para el agua en condiciones aceptables.
Cálculo ICA
El cálculo del ICA se realiza aplicando la siguiente ecuación:
n
I W i i
ICA = i 1
n
W i 1
i
donde: ICA = índice de calidad del agua global
Ii = índice de calidad para el parámetro i

Wi = Coeficiente de ponderación del parámetro i
n = Número total de parámetros
Como se mencionó anteriormente, la ecuación del ICA genera un valor entre 0 y 100, que califica
la calidad del agua, a partir del cual y en función del uso del agua, permite estimar el nivel de
contaminación de un cuerpo de agua.
Para determinar el Índice de Calidad de Agua se procederá a hacer uso de la hoja de cálculo F-
PI-7.1-02
269
CÓDIGO: PI-7.1-03
Parámetros
Debido a que los puntos para la Caracterización de la Calidad de agua se han establecido en base
a puntos críticos en los cuerpos hídricos receptores de las zonas de descarga asociadas a las
instalaciones hidrocarburíferas (plataformas, estaciones, subestaciones, mini estaciones u
otras), se ha considerado que los parámetros para determinar el ICA global serán los siguientes:
TPH’s, pH, CE; los cuales deberán ser ponderados en relación a su significancia dentro del índice
total.
Coeficientes de Ponderación por Parámetro

La ponderación que se da a cada parámetro para determinar el Índice de Calidad del Agua Global
se presenta en la siguiente Tabla 1.
Tabla 1 Coeficientes de ponderación para el cálculo del ICA
Parámetro Importancia Parámetro Importancia

pH 1.0 Nitrógeno de Nitratos 2.0
Color 1.0 Nitrógeno Amoniacal 2.0
Turbiedad 0.5 Fosfatos Totales 2.0
Grasas y Aceites 2.0 Cloruros 0.5
Sólidos Suspendidos 1.0 Oxígeno Disuelto 5.0
Sólidos Disueltos 0.5 DBO 5.0
Conductividad 2.0 Coliformes Totales 3.0
Eléctrica
Alcalinidad 1.0 Coliformes Fecales 4.0
Dureza Total 1.0 SAAM 3.0
Como parte del cálculo del ICA, en el caso en los que no existe un dato, se considerara un
coeficiente de ponderación nulo para el parámetro al que corresponda en la evaluación del ICA.
270
CÓDIGO: PI-7.1-03
Ecuaciones y Curvas
Las ecuaciones definidas para el índice de calidad individual de cada uno de los parámetros
seleccionados para conformar el índice general, son las siguientes:
 TPH´s (mg/l)
 pH
Para el cálculo de ICpH se tomaran en cuenta las siguientes consideraciones:
-Se diferenciarán las ecuaciones del ICpH para valores menores a 7 y mayores a 8.
-Para valores del ICpH comprendidos entre pH de 7 a 8, se asignará el valor del 100%.
271
CÓDIGO: PI-7.1-03
 CE (µs/cm)
COMPORTAMIENTO DEL INDICE DE CALIDAD DE

AGUA DE CE
120
Indice de Calidad de Agua
100
80
60 y = 102,72e-5E-04x
40
R² = 1
20
0
0 200 400 600 800 1000
UNIDADES DE CE (µS/cm)
Evaluación del ICA

Como se ha mencionado el ICA indica el grado de contaminación del agua a la fecha del
muestreo y esta expresado como un porcentaje del agua pura; así, agua altamente contaminada
tendrá un ICA cercano o igual a cero por ciento y para el agua en excelentes condiciones
cercanas a 100.
La tabla 2 muestra el rango de clasificación del ICA de acuerdo al criterio general y los colores
asignados en cada caso.
Tabla 2. Clasificación ICA
Criterios ICA JPCC del GADPO

Calidad 1 Calidad Aceptable 80-100%
Calidad 2 Poco Contaminado 70-79%
Calidad 3 Contaminado 0-69%
NOTA:
*Calidad Aceptable: Apto para el consumo humano, previo tratamiento.
*Poco Contaminado: Aceptable para el desarrollo de vida acuática y riego.
*Contaminada: No apta para actividades humanas.
272
CÓDIGO: PI-7.1-03
5.5 RESULTADOS DE PROGRAMAS DE MUESTREO

Los resultados obtenidos en el Programa de Control de Calidad son procesados y anexados al
Informe de Inspección-resultados y/o de ser el caso de programas de caracterización, serán
almacenados en un archivo digital o físico para el control de los puntos críticos según el
cronograma establecido.
- Manual de la Calidad.
- NTE INEN 2226-2000 ‘Agua. Calidad del agua. Muestreo. Diseño de los programas de
muestreo.’
7 FORMATOS
 F-PI-7.1-01 Cronograma de Caracterización de la Calidad de Agua.
 F-PI-7.1-02 Hoja de Cálculo Índice de Calidad de Agua.
8 ANEXOS
No Aplica
273
CÓDIGO:F-PI-7.1-02
HOJA DE CÁLCULO INDICE DE CALIDAD DE EDICIÓN: 01
AGUA JPCC FECHA DE EMISIÓN:2016/01/04
Página 1 de 4
Valor IC W IC*W pH
TPH'S 0 99,2 2 198,4 pH<7 6 70,0
pH 6 70,0 1 70,0 pH(7-8) 7,5 100,0
CE 500 80 2 160,0 pH>8 9 70,0
Σ 5 428,4
ICA (%) 86 CALIDAD ACEPTABLE
Criterios ICA JPCC del GADPO

274
ANEXO S: MONITOREO DE LA CALIDAD DE SUELO Y CARACTERIZACIÓN DEL
SUELO EN LA PROVINCIA DE ORELLANA
275
CÓDIGO: PI-7.1-04
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN:
CARACTERIZACIÓN DEL SUELO EN 2016/01/04
Página 276 de 220
PROCEDIMIENTO PARA EL MONITOREO DE LA CALIDAD Y CARACTERIZACIÓN DEL

SUELO EN LA PROVINCIA DE ORELLANA

EDICIÓN MODIFICADA
RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE DE
CALIDAD
DIRECTOR
TECNICO
DIRECTOR
TECNICO
276
CÓDIGO: PI-7.1-04
Página 277 de 220
ÍNDICE
1 OBJETIVO............................................................................................................................278
2 ALCANCE ............................................................................................................................278
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................278
5 PROCEDIMIENTO................................................................................................................278
5.1 TIPOS DE PROGRAMAS DE MUESTREO .......................................................................278
5.2 PUNTOS Y FRECUENCIA DE MONITOREO ....................................................................279
5.3 PARÁMETROS A ANALIZAR ..........................................................................................280
5.4 EVALUACION................................................................................................................280
5.5 RESULTADOS DE PROGRAMAS DE MUESTREO ...........................................................289
7 FORMATOS.........................................................................................................................289
8 ANEXOS ..............................................................................................................................289
277
CÓDIGO: PI-7.1-04
Página 278 de 220
1 OBJETIVO
Estandarizar un procedimiento para el monitoreo de la calidad y caracterización del suelo para
obtener los datos necesarios en los análisis de control de calidad de suelos contaminados en
la Provincia de Francisco de Orellana.
2 ALCANCE
Este procedimiento será de aplicación en el monitoreo de los programas de muestreo para el
control de la calidad, caracterización de la calidad e identificación de las fuentes de
contaminación en el suelo.
3 RESPONSABILIDADES
4 DEFINICIONES
Suelo.- Material no consolidado compuesto por partículas inorgánicas, materia orgánica, agua,
aire y organismos, que comprende desde la capa superior de la superficie terrestre hasta
diferentes niveles de profundidad.
Sedimento.- Materia que, habiendo estado suspendida en un líquido, se posa en el fondo por
su mayor gravedad.” Sin embargo, a efectos de interpretación de los datos a obtener, los
sedimentos se van a clasificar en sedimentos de fondo (aquellos que podemos garantizar que
permanecen todo el tiempo cubiertos por el agua), y sedimentos de orilla (aquellos que pueden
estar o haber estado parte del tiempo sin cubrir por el agua).
Calidad de suelos.- Es la capacidad natural del suelo de cumplir diferentes funciones: ecológicas,
agronómicas, económicas, culturales, arqueológicas y recreacionales.
Es el estado del suelo en función de sus características físicas, químicas y biológicas que le
otorgan una capacidad de sustentar un potencial ecosistémico natural y antropogénico.
5 PROCEDIMIENTO
5.1 TIPOS DE PROGRAMAS DE MUESTREO

El Organismo de Inspección del GADPO define dos tipos de programas de muestreo:
278
CÓDIGO: PI-7.1-04
Página 279 de 220
 Programas de Control de Calidad.- Involucra, usualmente, al control de la concentración

de uno o más parámetros dentro de límites definidos. Los resultados son necesarios
para decidir, si es necesaria una acción inmediata. La frecuencia de muestreo debe, por
lo tanto, ser elegida de tal modo que la probabilidad de que ocurran desviaciones
importantes fuera de los límites de control.
 Programas de Caracterización de la Calidad.- Estos programas apuntan a estimar uno o

más parámetros estadísticos, los mismos que estarán representados mediante un índice
de calidad de suelo ICS, el cual es elaborado en relación y con los criterios del Índice de
Calidad de Agua ICA.
Para el Programa de Control de Calidad la JPCC procederá a realizar la inspección del cuerpo de
agua correspondiente bajo los siguientes parámetros: pH, conductividad y temperatura “in
situ”; la medición de parámetros como: hidrocarburos totales de petróleo (TPH), microbiología,
metales pesados, HAP’s entre otros, dependerá del tipo de incidente ambiental; para este tipo
de análisis se subcontratará a un laboratorio acreditado, los resultados obtenidos serán
comparados con los límites máximos de descargas permisibles según la legislación o las
regulaciones vigentes, ver numeral 5.4.1.
Para el Programa de Caracterización de la Calidad la JPCC delimita N puntos estratégicos

descritos en el numeral 5.2 y define tomar una muestra simple o compuesta de los mismos 3
veces al año según el cronograma establecido en el formato F-PI-7.1-01, en las cuales se
procederá a realizar la medición de los siguientes parámetros: pH y conductividad “in situ”; para
la medición de hidrocarburos totales de petróleo (TPH) y metales pesados se subcontratará a
un laboratorio acreditado; los resultados obtenidos serán procesados en el la hoja de cálculo F-
PI-7.1-03 para determinar el Índice de Calidad de Suelo.
5.2 PUNTOS Y FRECUENCIA DE MONITOREO

Para establecer los puntos de monitoreo de Caracterización de la Calidad del suelo se han
establecido N puntos críticos en el lecho de los cuerpos hídricos receptores de las zonas de
279
CÓDIGO: PI-7.1-04
Página 280 de 220
descarga asociadas a las instalaciones hidrocarburíferas (plataformas, estaciones,

subestaciones, mini estaciones u otras), los cuales se detallan en el formato F-PI-7.1-01
Cronograma de Puntos de Caracterización, los mismos que serán revisados y actualizados
anualmente.
5.3 PARÁMETROS A ANALIZAR

 Para el Programa de Control de Calidad la JPCC procederá a realizar el análisis de los
siguientes parámetros:
LABORATORIO
*TPH’s, *MICROBIOLOGIA,
*METALES, *HAP’S, *entre otros.
* La medición de estos parámetros dependerá del tipo de incidente; para este tipo de análisis
se subcontratará a un laboratorio acreditado.
 Para el Programa de Caracterización de la Calidad la JPCC procederá a realizar el análisis

de los siguientes parámetros:
LABORATORIO
*TPH’s,
*Metales Pesados
* Para este tipo de análisis se subcontratará a un laboratorio acreditado.
5.4 EVALUACION
5.4.1 REQUISITOS A CUMPLIR POR EL PROGRAMA DE CONTROL DE CALIDAD
Los resultados obtenidos en el Programa de Control de Calidad de suelos deberán ser
comparados con los límites máximos de descargas permisibles según: el Decreto N 1215:
280
CÓDIGO: PI-7.1-04
Página 281 de 220
REGLAMENTO SUSTITUTIVO DEL REGLAMENTO AMBIENTAL PARA LAS OPERACIONES

HIDROCARBURÍFERAS EN EL ECUADOR - Tablas 6 y/o el Texto Unificado de Legislación
Secundaria del Ministerio de Ambiente (T.U.L.S.M.A): NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL DEL
RECURSO SUELO Y CRITERIOS DE REMEDIACIÓN PARA SUELOS CONTAMINADOS - LIBRO VI -
ANEXO 2, Tablas 1 y 2 según aplique; los resultados se definirán como parámetros dentro o fuera
de rango (Cumple/ No Cumple).
 Decreto N 1215: REGLAMENTO SUSTITUTIVO DEL REGLAMENTO AMBIENTAL PARA LAS

OPERACIONES HIDROCARBURÍFERAS EN EL ECUADOR.
Tabla 6: Límites permisibles para la identificación y remediación de suelos contaminados

en todas las fases de la industria hidrocarburífera, incluidas las estaciones de servicios
 Texto Unificado de Legislación Secundaria del Ministerio de Ambiente (T.U.L.S.M.A.):

NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL DEL RECURSO SUELO Y CRITERIOS DE REMEDIACIÓN PARA
SUELOS CONTAMINADOS - LIBRO VI - ANEXO 2
281
CÓDIGO: PI-7.1-04
Página 282 de 220
Tabla 1. Criterios de Calidad del Suelo
282
CÓDIGO: PI-7.1-04
Página 283 de 220
Tabla 2. Criterios de Remediación

(Valores máximos permisibles)
5.4.2 REQUISITOS PARA PROGRAMAS DE CARACTERIZACIÓN DE LA CALIDAD – INDICE DE

CALIDAD DE SUELO ICS.
Los resultados obtenidos en el Programa de Caracterización de la Calidad de deberán ser
procesados en el la hoja de cálculo F-PI-7.1-03 para determinar el Índice de Calidad de Suelo.
El ICS es calculado bajo los lineamientos del Índice de Calidad de Agua ICA.
283
CÓDIGO: PI-7.1-04
Página 284 de 220
Metodología ICS
El ICS se define como el grado de contaminación existente en el suelo a la fecha de un muestreo,
expresado como un porcentaje de suelo no contaminado. Así, el suelo altamente contaminado
tendrá un ICS cercano o igual a 0% y de 100% para el suelo en condiciones aceptables.
Cálculo ICS
El cálculo del ICS se realiza aplicando la siguiente ecuación:
n
I W i i
ICS = i 1
n
W
i 1
i
donde: ICS = índice de calidad del agua global
Ii = índice de calidad para el parámetro i

Wi = Coeficiente de ponderación del parámetro i
n = Número total de parámetros
Como se mencionó anteriormente, la ecuación del ICS genera un valor entre 0 y 100, que califica
la calidad del suelo, a partir del cual y en función del uso del suelo, permite estimar el nivel de
contaminación de un cuerpo de suelo.
Para determinar el Índice de Calidad de Suelo se procederá a hacer uso de la hoja de cálculo F-
PI-7.1-03.
Parámetros
Debido a que los puntos para la Caracterización de la Calidad de suelo se han establecido en
base a puntos críticos en los espacios receptores de las zonas de descarga asociadas a las
instalaciones hidrocarburíferas (plataformas, estaciones, subestaciones, mini estaciones u
otras), se ha considerado que los parámetros para determinar el ICS global serán los siguientes:
TPH’s, pH, CE, Ni, Ca, Pb los cuales deberán ser ponderados en relación a su significancia dentro
del índice total.
284
CÓDIGO: PI-7.1-04
Página 285 de 220
Coeficientes de Ponderación por Parámetro

La ponderación que se da a cada parámetro para determinar el Índice de Calidad del Suelo
Global se presenta en la siguiente Tabla 1.
Tabla 1 Coeficientes de ponderación para el cálculo del ICS
Parámetro Importancia
pH 2.0
TPH’s 2.0
CE 2.0
Metales Pesados 2.0
Como parte del cálculo del ICS, en el caso en los que no existe un dato, se considerara un
coeficiente de ponderación nulo para el parámetro al que corresponda en la evaluación del ICS.
Ecuaciones y Curvas
Las ecuaciones definidas para el índice de calidad individual de cada uno de los parámetros
seleccionados para conformar el índice general, son las siguientes:
 TPH´s (mg/kg)
COMPORTAMIENTO DEL INDICE DE CALIDAD DE SUELO

DE TPH´s
100,0
Indice de Calidad de suelo
80,0
60,0 y = 90,433e-1E-04x
40,0 R² = 1
20,0
0,0
0 500 1000 1500 2000 2500 3000 3500 4000 4500
Unidades de TPH's (mg/kg)
285
CÓDIGO: PI-7.1-04
Página 286 de 220
 pH
Para el cálculo de ICpH se tomaran en cuenta las siguientes consideraciones:
-Se diferenciarán las ecuaciones del ICpH para valores menores a 6 y mayores a 8.
-Para valores del ICpH comprendidos entre pH de 7,1 a 7,9; se asignará el valor del 100%.
COMPORTAMIENTO DEL INDICE DE CALIDAD

DE SUELO DE pH
120
100
Indice de Calidad de Suelo
y = 2,7x2 - 5,1x + 3,4 y = 2,6531x2 - 69,755x + 458,21

80 R² = 1 R² = 0,9998
60
40
20
0
0 2 4 6 8 10 12 14 16
-20
Unidades de pH
 CE (µs/cm)
COMPORTAMIENTO DEL INDICE DE

CALIDAD DE SUELO DE CE
120
100
80
60
40 y = 102,37e-0,001x
20 R² = 1
0
0 200 400 600 800 1000
UNIDADES DE CE (µS/cm)
286
CÓDIGO: PI-7.1-04
Página 287 de 220
 Ca (mg/kg)
COMPORTAMIENTO DEL INDICE DE CALIDAD DE

SUELO DEL Ca
100
80
60
40
y = 94,004e-0,158x
20
R² = 1
0
0 0,5 1 1,5 2 2,5
UNIDADES DE Ca (mg/kg)
 Ni (mg/kg)
COMPORTAMIENTO DEL INDICE DE CALIDAD

DE SUELO DEL Ni
120
Indice de Calidad de suelos
100
80
60 y = 96,652e-0,007x
40
R² = 1
20
0
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90
UNIDADES DE Ni (mg/kg)
287
CÓDIGO: PI-7.1-04
Página 288 de 220
 Pb (mg/kg)
COMPORTAMIENTO DEL INDICE DE

CALIDAD DE SUELO DEL Pb
100
80
60
40
y = 92,993e-0,003x
20
R² = 1
0
0 20 40 60 80 100 120 140 160 180
UNIDADES DE Pb (mg/kg)
Evaluación del ICS

Como se ha mencionado el ICS indica el grado de contaminación del suelo a la fecha del
muestreo y esta expresado como un porcentaje de suelo contaminado; así, el suelo altamente
contaminado tendrá un ICS cercano o igual a cero por ciento y para el agua en excelentes
condiciones cercanas a 100.
La tabla 2 muestra el rango de clasificación del ICS de acuerdo al criterio general y los colores
asignados en cada caso.
Tabla 2. Clasificación ICS
Criterios ICS JPCC del GADPO

NOTA:
*Calidad Aceptable: Desarrollo de ecosistemas sensibles.
*Poco Contaminado: Suelo Agrícola.
*Contaminada: Suelo contaminado.
288
CÓDIGO: PI-7.1-04
Página 289 de 220
5.5 RESULTADOS DE PROGRAMAS DE MUESTREO

Los resultados obtenidos en el Programa de Control de Calidad son procesados y anexados al
Informe de Inspección-resultados y/o de ser el caso de programas de caracterización, serán
almacenados en un archivo digital o físico para el control de los puntos críticos según el
cronograma establecido.
- Manual de la Calidad.
- NTE INEN 2226-2000 ‘Agua. Calidad del agua. Muestreo. Diseño de los programas de
muestreo.’
-
7 FORMATOS
 F-PI-7.1-01 Cronograma de Caracterización de la Calidad.
 F-PI-7.1-03 Hoja de Cálculo Índice de Calidad de Suelo.
8 ANEXOS
No Aplica
289
CÓDIGO:F-PI-7.1-03
HOJA DE CÁLCULO INDICE DE CALIDAD DE SUELO EDICIÓN: 01
JPCC FECHA DE EMISIÓN:2016/01/04
Página 1 de 7
Valor IC W IC*W pH
TPH'S (mg/kg) 2700 69,0 2 138,1 pH<=6 5 45,4
pH 45,4 100,0 2 200,0 pH(7.1-7,9) 7,5 100,0
CE 400 69 2 137,2 pH>=8 8 70,0
Ca (mg/kg) 7 31 2 62,2
Ni (mg/kg) 38 74 2 148,2
Pb (mg/kg) 90 71 2 142,0
Σ 12 827,7
ICS (%) 69 CONTAMINADO
Criterios ICS JPCC del GADPO

NOTA:
*Calidad Aceptable: Desarrollo de ecosistemas sensibles.
*Poco Contaminado: Suelo Agrícola.
*Contaminada: Suelo contaminado.
290

T Uce 0017 0020 2016

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UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR

FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA

CARRERA DE INGENIERÍA QUÍMICA

DESARROLLO DE UN SISTEMA DOCUMENTAL BAJO LA NORMA NTE

TRABAJO DE TITULACIÓN, MODALIDAD PROYECTO TÉCNICO

AUTOR: KIMO BENJAMÍN SÁNCHEZ CARRIÓN

FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA

CARRERA DE INGENIERÍA QUÍMICA

DESARROLLO DE UN SISTEMA DOCUMENTAL BAJO LA NORMA NTE INEN

TRABAJO DE TITULACIÓN, MODALIDAD PROYECTO TÉCNICO

AUTOR: KIMO BENJAMÍN SÁNCHEZ CARRIÓN

TUTOR: ING. ANDRÉS FERNANDO DE LA ROSA MARTÍNEZ

Yo Kimo Benjamin Sánchez Carrión en calidad de autor del trabajo de titulación,

Los derechos que como autor me corresponden, con excepción de la presente

En la ciudad de Quito, 30 de Mayo de 2016

Kimo Benjamin Sánchez Carrión

En la ciudad de Quito, a los 30 días del mes Mayo de 2016.

Para mis padres Edgar y Sulayna por su apoyo,

A mis hermanas Natalia e Ita por su apoyo

A mi abuela Olga, mi tía Ximena, mi tía María

Porque existe una palabra de 9 letras que es

A la Facultad De Ingeniería Química de la Universidad Central Del Ecuador, en la cual

A la Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación del Gobierno Autónomo

A la M.Sc. Lorena Villarreal que con conocimientos y amistad ha cumplido un papel

A todos los profesores de la Facultad de Ingeniería Química que desde un inicio

LISTA DE TABLAS ....................................................................................................... ix

RESUMEN ..................................................................................................................... xii

1. MARCO TEÓRICO ..................................................................................................... 4

3. PROPUESTA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD................................. 49

Tabla 1. Diagnóstico Inicial ISO/IEC 17012:2013 Clausula: 4 .................................................. 23

Gráfico 1. Perfil de resultados del diagnóstico inicial................................................................. 47

ANEXO A: Manual de calidad de la JPCC del GADPO……………………………………….71

Desarrollo de un sistema documental, en base a la norma NTE INEN ISO/IEC

Se realizó un diagnóstico de la situación actual, mediante la lista de chequeo establecida

Para mejorar el nivel de cumplimiento, se procedió a la elaboración del manual de calidad,

PALABRAS CLAVES: DOCUMENTACIÓN/ NORMA INEN ISO/IEC 17020/

Development of a documental system based on NTE INEN ISO/IEC 17020:2013

In order to improve levels of compliance, this study produced a quality manual, a

KEYWORDS: DOCUMENTATION/ INEN ISO/IEC 17020/ ENVIRONMENTAL

En la actualidad, los Organismos de Inspección Ecuatorianos deben acreditarse conforme

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