T Uce 0017 0020 2016
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T Uce 0017 0020 2016
QUITO
2016
UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR
QUITO
2016
© DERECHOS DE AUTOR
Asimismo, autorizo a la Universidad Central del Ecuador para que realice la digitalización
y publicación de este trabajo de titulación en el repositorio virtual, de conformidad a lo
dispuesto en el Art. 144 de la Ley Orgánica de Educación Superior
C.C. 172293052-4
ii
APROBACIÓN DEL TUTOR
Yo, Andrés Fernando de la Rosa Martínez en calidad de tutor del trabajo de titulación,
modalidad proyecto técnico, DESARROLLO DE UN SISTEMA DOCUMENTAL
BAJO LA NORMA NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 PARA UN ORGANISMO DE
INSPECCIÓN MEDIO AMBIENTAL, elaborado por el estudiante Kimo Benjamín
Sánchez Carrión, de la Carrera de Ingeniería Química, Facultad de Ingeniería Química
de la Universidad Central del Ecuador, considero que el mismo reúne los requisitos y
méritos necesarios en el campo metodológico y en el campo epistemológico, para ser
sometido a la evaluación por parte del jurado examinador que se designe, por lo que lo
APRUEBO, a fin de que el trabajo sea habilitado para continuar con el proceso de
titulación determinado por la Universidad Central del Ecuador.
____________________________________
Ing. Andrés Fernando de la Rosa Martínez
Tutor
iii
A mi familia quienes por ellos soy lo que soy.
iv
AGRADECIMIENTOS
Al Ing. Andrés De La Rosa que con su guía y amistad, me ha sabido dirigir con sabiduría
para la culminación de mi trabajo de titulación.
A mis padres, hermanas, abuela, tíos y a todos mis primos; por siempre haberme dado su
fuerza y apoyo incondicional que me han ayudado y llevado hasta donde estoy ahora.
A mis amigos que estuvieron desde el inicio de la carrera y aquellos que conocí en el
camino, y que me ayudaron el todo momento.
v
CONTENIDO
pág.
4. DISCUSIÓN ............................................................................................................... 61
5. CONCLUSIONES...................................................................................................... 63
6. RECOMENDACIONES............................................................................................. 65
CITAS BIBLIOGRÁFICAS........................................................................................... 67
BIBLIOGRAFÍA ............................................................................................................ 69
vii
ANEXOS ........................................................................................................................ 70
viii
LISTA DE TABLAS
pág.
ix
LISTA DE GRÀFICOS
pág.
x
LISTA DE ANEXOS
pág.
xi
DESARROLLO DE UN SISTEMA DOCUMENTAL BAJO LA NORMA NTE
INEN ISO/IEC 17020:2013 PARA UN ORGANISMO DE INSPECCIÓN MEDIO
AMBIENTAL
RESUMEN
Con esta mejora se alcanzó un 90.2% de cumplimiento, con la aplicación de una auditoría
de suficiencia documental.
xii
DEVELOPMENT OF A DOCUMENTAL SYSTEM THAT FOLLOWS NTE
INEN ISO/IEC 17020:2013 REGULATIONS FOR AN ENVIRONMENTAL
AUDITING INSTITUTION.
ABSTRACT
This study diagnosed the current situation using a checklist based on the aforementioned
regulations, established by the Ecuadorian Accreditation System; it was determined that
there is a 16.7% level of compliance.
The level of compliance was raised to 90.2% through the application a documental
sufficiency audit.
xiii
INTRODUCCIÓN
La Norma NTE INEN ISO/ IEC 17020:2013, en una norma aplicable a cualquier tipo de
Organismo de Inspección (unidad de verificación), independientemente de su tamaño o
actividad. Esta norma se integra por una serie de requisitos agrupados en 8 secciones. Las
tres primeras se enfocan a generalidades de la norma, la 4ta se enfoca a asegurar la
confidencialidad, imparcialidad e independencia del organismo de inspección (unidad de
verificación), la 5ta a su estructura y organización, la 6ta a sus recursos, la 7ma a sus
procesos y la sección 8va corresponde a los requisitos relativos a la gestión del sistema.
Estas secciones se caracterizan por su gran similitud con la norma ISO 9001.
1
sin cumplir requisitos específicos. Por esta razón, se ha establecido la necesidad de contar
con un sistema de gestión que permita tener a la Jefatura una competencia técnica en las
inspecciones que realiza.
El presente trabajo está conformado por tres capítulos, los cuales contemplan el marco
teórico, el diagnóstico inicial del Organismo de Inspección y la propuesta documental del
sistema de gestión basado en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.
3
1. MARCO TEÓRICO
1.1. Calidad.
4
El concepto de calidad sufre una evolución importante, pasando de la simple idea de
realizar una verificación de calidad, a tratar de generar calidad desde los orígenes. Se
busca asegurar la calidad en el proceso de producción para evitar que este dé lugar a
productos defectuosos.
Con la gestión de la calidad total, la calidad sigue ampliando sus objetivos a todos los
departamentos de la empresa, involucrando a todos los recursos humanos liderados por
la alta dirección y ampliándose a la planificación y diseño de productos y servicios, dando
lugar a una nueva filosofía de la forma de gestionar una empresa; con ello, la calidad deja
de representar un coste y se convierte en un modo de gestión que permite la reducción de
costes y el aumento de beneficios. [2]
1.1.2. Sistema de Calidad. La calidad, es sinónimo de una buena gestión empresarial, en donde
se entregan productos y se prestan servicios competitivos. Los sistemas de calidad son un
conjunto de acciones planificadas necesarias para garantizar la confianza que un bien o un servicio
conseguirá satisfacer las necesidades y expectativas de los clientes. Estos sistemas están
compuestos por sistemas administrativos y sistemas técnicos. En los sistemas administrativos, se
realiza la planificación, organización, control y manejo de los recursos humanos relacionados con
los sistemas de gestión de la calidad. Estos sistemas son conjuntos interrelacionados de planes,
políticas, procesos, procedimientos, personal y tecnología que se necesitan para cumplir con los
objetivos de una organización.
1.2. Certificación
1.2.2. Certificación no voluntaria. Este tipo de certificación se utiliza para asegurar que
los productos cumplen una serie de requisitos mínimos que garantizan la salud de los
consumidores y no causan daños al medio ambiente. Es llevada a cabo por la propia
Administración o por organismos autorizados por esta. [6]
6
1.2.3. Ventajas. La certificación aporta a organizaciones y empresas las siguientes ventajas:
1.2.4. Objetivos. Los sistemas de certificación tienen como objetivo favorecer a las empresas:
Todo el mundo tiene interés en saber si algo (o alguien, organización o sistema) se ajusta
a sus expectativas. ¿El producto hace lo que espero? ¿Es una persona competente para
llevar a cabo el trabajo que quiero que haga? ¿La tienda ofrece el artículo correcto al
precio adecuado cuando lo necesito? ¿Mi producto es seguro?
Los productos y servicios son como las promesas. Los clientes comerciales,
consumidores, usuarios y funcionarios públicos tienen expectativas sobre los productos
y servicios relacionados con las características como calidad, ecología, seguridad,
economía, fiabilidad, compatibilidad, interoperabilidad, eficiencia y eficacia. El proceso
para demostrar que estas características cumplen con los requisitos de las normas,
7
reglamentos y otras especificaciones se llama evaluación de la conformidad. En resumen,
la evaluación de la conformidad ayuda a garantizar que los productos y servicios cumplan
sus promesas.
8
El Acuerdo sobre Obstáculos Técnicos al Comercio de la Organización Mundial del
Comercio (Acuerdo OTC/ OMC) fue establecido para asegurar que los reglamentos
técnicos y las normas, y los procedimientos de evaluación de la conformidad con estos,
no creen obstáculos innecesarios al comercio internacional. Las sucesivas revisiones del
Acuerdo OTC han señalado la utilidad de las normas y guías de evaluación de la
conformidad de ISO/IEC para armonizar las prácticas de evaluación de la conformidad y
como puntos de referencia para la competencia técnica de los organismos de evaluación
de manera que se puedan obtener la credibilidad y confianza en sus resultados. El trabajo
de evaluación de la conformidad de ISO/ IEC por lo tanto, ayuda a superar los obstáculos
al comercio.
1.5. Acreditación
Las normas ISO están basadas en un consenso internacional logrado de la base más
amplia de grupos de partes interesadas. La contribución de expertos proviene de aquellos
que están más cercanos a las necesidades en materia de normas y de los resultados de su
implementación. De esta manera aunque voluntarias, las normas ISO son muy respetadas
y aceptadas a nivel internacional por sectores públicos y privados.
11
Esta Norma lnternacional ha sido redactada con el objetivo de promover la confianza en
los organismos que realizan la inspección.
Esta Norma lnternacional cubre las actividades de los organismos de inspección cuyo
labor puede incluir el examen de materiales, productos, instalaciones, plantas, procesos,
procedimientos de trabajo o servicios, y la determinación de su conformidad con los
requisitos, así como la subsiguiente emisión del informe de los resultados de estas
actividades y su comunicación a los clientes y, cuando se requiera, a las autoridades. La
inspección puede abarcar todas las etapas de la vida de estos ítems, incluyendo La etapa
de diseño. La realización del servicio de inspección requiere normalmente el ejercicio de
un juicio profesional, en particular cuando se evalúa la conformidad con requisitos
generales.
12
La inspección puede ser una actividad incluida en un proceso más amplio. Por ejemplo,
la inspección puede servir como una actividad de vigilancia en un esquema de
certificación de producto. La inspección puede ser una actividad que precede al
mantenimiento o simplemente proporciona información sobre el ítem inspeccionado sin
que haya una determinación de la conformidad con los requisitos. En esos casos, podría
ser necesaria una interpretación adicional.
1.7.1. Estructura Norma NTE ISO/IEC INEN 17020:2013. Es similar a las normas de
laboratorios y organismos de certificación de sistemas de gestión, pero tiene algunas
características únicas. Una de ellas es el sistema de clasificación que utiliza para los diferentes
tipos de organismos implicados. Ese sistema es descrito en tres anexos de la norma, de la siguiente
manera:
13
1.7.1.2. Organismos de inspección Tipo B. Estos organismos proporcionan servicios de
primera parte a su casa matriz y se espera que:
1.7.2. Requisitos mínimos de la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013. Los requisitos
mínimos que deben cumplir los Organismos de Inspección, tal como se especifica en la Norma
NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 incluyen:
14
1.7.2.1. Administración. Ser legalmente identificables; ser debidamente identificables
dentro de su organización matriz; documentar sus funciones y alcance de su competencia
técnica; tener un seguro de responsabilidad adecuado o estar protegidos por la legislación
nacional; documentar sus condiciones comerciales; y hacer auditar sus cuentas de forma
independiente.
1.7.2.7. Instalaciones y equipo. Utilice el equipo y las instalaciones adecuadas; las reglas
de uso y acceso a equipos e instalaciones especificadas; asegurar idoneidad continua;
identificar correctamente los equipos; mantener los equipos de acuerdo a los
procedimientos documentados; cuando proceda, asegurar una calibración y re-calibración
del equipo; asegurar que las mediciones aplicables sean trazables a patrones nacionales e
internacionales de medición; usar los patrones de referencia solo como referencia;
mantener el control en servicio; procedimientos para la selección de proveedores
calificados, compra de documentos, inspección de material recibido e instalaciones de
almacenamiento; monitorear el deterioro de los artículos almacenados; garantizar que las
computadoras y equipos automatizados y software son adecuados, los datos están
protegidos, el equipo mantenido; la seguridad de los datos mantenida; y los registros de
identificación del equipamiento, calibración y mantenimiento.
18
d) Establecer los requisitos y procedimientos para la elaboración, adopción y
aplicación de normas, reglamentos técnicos y procedimientos de evaluación de la
conformidad.
e) Garantizar que las normas, reglamentos técnicos y procedimientos para la
evaluación de la conformidad se adecuen a los convenios y tratados internacionales
de los que el país es signatario. f) Garantizar seguridad, confianza y equidad en las
relaciones de mercado en la comercialización de bienes y servicios, nacionales o
importados.
g) Organizar y definir las responsabilidades institucionales que correspondan para la
correcta y oportuna notificación e información interna y externa de las normas,
reglamentos técnicos y procedimientos de evaluación de la conformidad.
Art. 5.- Las disposiciones de esta Ley se aplicarán a todos los bienes y servicios,
nacionales o extranjeros que se produzcan, importen y comercialicen en el país,
según corresponda, a las actividades de evaluación de la conformidad y mecanismos
que aseguran la calidad así como su promoción y difusión.
Art. 6.- Para efectos de esta Ley, se reconocen las definiciones que constan en las
normas INEN ISO 17000, Guía INEN ISO/IEC 2, Vocabulario Internacional de
Metrología VIM; y las definiciones que constan en el Acuerdo de Barreras Técnicas
al Comercio – OTC de la Organización Mundial de Comercio – OMC. [15]
20
2 DIAGNÓSTICO INICIAL DE LA EMPRESA
Misión
La JPCC es una Jefatura de prestación de servicios, que pertenece al Gobierno Autónomo
Descentralizado de la Provincia de Orellana y forma parte de la Coordinación de Gestión
Ambiental, oferta Inspecciones de la calidad de agua en cuerpos receptores y descargas
e Inspección de calidad de suelos y sedimentos, además cuenta con personal con ética
profesional, técnicamente capacitado y equipamiento de última tecnología para la
realización de las inspecciones, aplicación de metodología validada e implementación de
un eficaz Sistema de Gestión de Calidad bajo la Norma
21
NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 de esta forma, garantiza un servicio de calidad a sus
clientes.
Visión
La Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación pretende consolidarse como
líder en la prestación de servicios de inspección de la calidad de agua en cuerpos
receptores y descargas e Inspección de calidad de suelos y sedimentos a nivel provincial,
demostrando una imagen clara de honestidad, responsabilidad, compromiso y dedicación
por las labores realizadas en pro de todos nuestros beneficiados, en el que destaque la
mejora continua de nuestro Sistema de Gestión de Calidad, cumpliendo con los requisitos
establecidos en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, de tal forma que fortalezca la
confianza en los resultados emitidos.
22
ejecutar las inspecciones definidas dentro del alcance para una posible acreditación ante
el Servicio de Acreditación Ecuatoriano – SAE.
Para la evaluación del diagnóstico inicial, se procedió a realizar una revisión del sistema
documental que maneja la JPCC del GADPO y se la comparó con los requisitos que pide
la Norma NTE ISO/IEC 17020:2013.
Por otra parte, se procedió a realizar una revisión técnica documental de los
procedimientos de inspección que maneja la JPCC del GADPO con los cuales realizan
sus inspecciones técnicas y da validez a las mismas.
Tabla 1. (Continuación).
23
4.1.5 ¿La alta dirección del Organismo de inspección se
X
encuentra comprometida con la imparcialidad?
4.1.6 ¿Realiza el organismo de inspección o la
organización a la que pertenece otras actividades distintas X
a las de inspección?
4.1.6a ¿Cumple el organismo de inspección con los
criterios de independencia para organismos de inspección
X
Tipo A, especificados en A.1 del Anexo A de la ISO/IEC
17020?
4.1.6b ¿Cumple el organismo de inspección con los
criterios de independencia para organismos de inspección
X
Tipo B, especificados en A.2 del Anexo A de la ISO/IEC
17020?
4.1.6c ¿Cumple el organismo de inspección con los
criterios de independencia para organismos de inspección
X
Tipo C, especificados en A.3 del Anexo A de la ISO/IEC
17020?
4.2 CONFIDENCIALIDAD
4.2.1 ¿Ha establecido el Organismo de Inspección la
información de sus clientes que pretende hacer pública, y
X
las medidas para garantizar la confidencialidad del resto
de información obtenida de las inspecciones?
4.2.2 ¿Ha identificado el OI y notificado a su cliente, la
X
información de carácter confidencial que podrá divulgar?
4.2.3 ¿Existen medidas de confidencialidad para tratar
X
información de sus clientes obtenida de otras fuentes?
24
No está establecido que tipo de información de sus clientes hace pública ni las medidas
para proteger la información.
No se ha establecido la necesidad de notificar al cliente cuando la información
confidencial se deba divulgar.
No existen medidas de confidencialidad para tratar la información de los clientes.
Tabla 2. (Continuación).
25
5.2.1 ¿Está el organismo de inspección
estructurado y gestionado de manera que se X
salvaguarde su imparcialidad?
5.2.2 ¿Participa el organismo de inspección en
intercambios de experiencias con otros
organismos de inspección o tiene cualquier otro X
mecanismo que le permita mantener la
competencia técnica apropiada?
5.2.3 ¿Existen documentos que reflejen las
funciones y responsabilidades de cada una de
X
las personas involucradas en la emisión de los
informes?
5.2.4 ¿Si el Organismo de Inspección forma
parte de una entidad legal que realiza otras
actividades distintas a las de Inspección, está X
definida la relación de las actividades de
inspección con estas actividades?
5.2.5 ¿Dispone el organismo de inspección de
uno o más gerentes técnicos que tengan la
responsabilidad de llevar acabo las actividades
del organismo de inspección de acuerdo a esta
normativa internacional y están documentadas X
dichas funciones?
¿El o los Directores Técnicos son técnicamente
competentes y poseen experiencia en las
operaciones del Organismo de Inspección?
5.2.6 ¿Está establecida una sistemática dentro
de la estructura del Organismo de Inspección,
de quién(es) es (son) la(s) persona(s) que X
actuará(n) en ausencia del o los gerentes
técnicos o como se los denomine?
5.2.7 ¿Dispone el Organismo de Inspección de
la descripción de puestos de trabajo para cada X
categoría de trabajo que realiza?
27
6.1.2 ¿El Organismo de Inspección tiene un número
suficiente de personas, con las competencias técnicas
requeridas, incluyendo, cuando sea necesario, la capacidad X
para emitir juicios profesionales para realizar el tipo, rango,
la gama y volumen de sus actividades de inspección?
6.1.3 ¿El personal de la organización con responsabilidad en
las actividades de inspección, ¿es competente técnicamente X
para la realización de dichas inspecciones?
6.1.4 ¿Se ha indicado claramente a cada persona sus
X
obligaciones responsabilidad y autoridad?
6.1.5 ¿Se dispone de procedimientos documentados para
selecciona, formar, autorizar formalmente y realizar el
X
seguimiento de los inspectores y demás personal que
participa en las actividades de inspección?
6.1.6 ¿Los procedimientos de capacitación incluyen las
etapas de inducción, trabajo supervisado y formación
X
continua sobre métodos de inspección y desarrollo
tecnológico?
6.1.7 ¿Se ha establecido que la formación requerida depende
de la capacidad, cualificación, y experiencia de cada
X
inspector y demás personal involucrado en las actividades de
inspección?
6.1.8 ¿Ha establecido el organismo de inspección un sistema
para llevar a cabo las supervisiones de las actividades, de los
inspectores y demás personal que realiza las inspecciones,
para obtener un desempeño satisfactorio, los resultados de las
inspecciones son utilizados para identificar necesidades de X
formación?
Nota: La supervisión puede incluir una combinación de
técnicas, tales como observaciones in situ, revisiones de
informes, entrevistas, inspecciones simuladas y otras.
6.1.9 ¿Cada inspector es supervisado in situ, a menos que se
disponga de evidencia de que el inspector sigue realizando X
sus actividades de manera competente?
6.1.10 ¿Se mantiene registros de la supervisión, educación,
formación, el conocimiento técnico, las habilidades,
X
experiencia, y la autorización de cada miembro del personal
que participa en las actividades de inspección?
6.1.11 ¿El pago del personal que realiza las inspecciones no
está condicionado por el número o resultado de inspecciones X
realizadas por el personal?
Tabla 3. (Continuación).
28
6.1.12 ¿Cuáles son los mecanismos que ha definido el
organismo de inspección para para garantizar que todo el
X
personal que pueda influenciar en las actividades de
inspección actué de manera imparcial?
6.1.13 ¿Cómo asegura el Organismo de Inspección que se
mantenga confidencialidad de la información por parte del
X
personal interno y externo que participa en actividades de
inspección?
6.2 INSTALACIONES Y EQUIPOS
6.2.1 ¿El organismo de inspección cuenta con instalaciones
X
suficientes para el desarrollo de sus actividades?
6.2.1 ¿El organismo de inspección cuenta con equipos de
medición necesarios y adecuados para permitir las X
actividades asociadas con los servicios de inspección?
6.2.1 ¿En caso de utilizar equipos que no sean propiedad del
Organismo de Inspección, este tiene la responsabilidad de su X
adecuación y estado de calibración?
6.2.2 ¿El organismo de inspección ha definido las directrices
para el acceso y uso de equipos e Instalaciones? ¿Están X
Documentados?
6.2.3 ¿Cómo se asegura el organismo de inspección de la
adecuación continua de las instalaciones y equipos (propios o X
no) requeridos para las actividades de inspección?
6.2.4 ¿Se han definido todos los equipos que tienen una
influencia significativa en los resultados de la inspección y X
están correctamente identificados?
6.2.5 ¿Se cuenta con procedimientos e instrucciones
documentadas para el mantenimiento y conservación de los X
equipos utilizados para la inspección y estos son aplicados?
6.2.6 ¿Se asegura que los equipos de medición que tienen
una influencia significativa en los resultados de la inspección
estén calibrados antes de ponerse en servicio y a partir de
X
entonces de acuerdo con un programa establecido? ¿Se
encuentra este programa conforme con la política de
trazabilidad establecida por el OAE?
6.2.7 ¿El organismo de inspección cuenta con un programa
X
integral de calibración de los equipo de medición?
6.2.8 ¿El organismo de inspección cuenta con patrones de
medición calibrados por un laboratorio acreditado a nivel
nacional, de acuerdo con la política de trazabilidad? X
¿Se limita el uso de los mismos solamente para la
comprobación de equipos?
Tabla 3. (Continuación).
29
6.2.9 ¿Se realizan controles intermedios entre calibraciones
X
cuando es apropiado?
6.2.10 ¿El organismo de inspección cuenta con materiales de
X
referencia trazables a patrones nacionales o internacionales?
6.2.11 ¿Dispone el organismo de inspección de un
procedimiento documentado de compras, que incluya:
- la selección y aprobación de proveedores; X
- la verificación de los bienes y servicios que reciben;
- asegurar instalaciones adecuadas de almacenamiento?
6.2.12 ¿Se comprueba a intervalos apropiados que los ítems
X
que están almacenados no presentan deterioros?
6.2.13 Si el organismo de inspección utiliza equipos
informáticos o automatizados en conexión con las
inspecciones, debe garantizar que:
a) el software es adecuado para el uso;
b) Se establecen e implementan procedimientos para proteger X
la integridad y seguridad de los datos;
c) Se debe dar mantenimiento a los equipos informáticos y
automatizados con el fin de asegurar su correcto
funcionamiento.
6.2.14 ¿Existe un procedimiento documentado que establece
las medidas a tomar cuando se detectan equipos de medición
defectuosos, por sobrecarga, mal uso, fuera de calibración,
etc.?
¿Al equipo defectuoso se limita su uso a actividades X
adecuadas, se identifica dicha situación y/o se ponen fuera de
servicio?
¿Se examinan los efectos de los defectos en inspecciones
previas?
6.2.15 ¿Se mantienen actualizados los registros de los
instrumentos de medición, incluyendo los correspondientes a X
su mantenimiento y calibraciones?
6.3 SUBCONTRATACIONES
6.3.1 ¿Se establece en algún documento del Sistema de
Calidad del Organismo de inspección que realizará
actividades de Subcontratación? En el caso de
subcontratación de actividades especializadas ¿Existe en la X
organización una persona calificada y con experiencia que
sea capaz de emitir un juicio independiente de los resultados
de dichas actividades subcontratadas?
Tabla 3. (Continuación).
30
6.3.2 ¿Se notifica al cliente del organismo de inspección
sobre la intención para subcontratar cualquier parte de la X
inspección? ¿Se le notifica el nombre del Subcontratista?
6.3.3 ¿Tiene establecido el organismo de inspección en su
documentación que asume la responsabilidad de todas las X
actividades subcontratadas?
6.3.4 ¿Se cuenta con los registros que provean la evidencia
objetiva sobre la competencia de los Subcontratados? ¿Se X
cuenta con un directorio de Subcontratistas?
Tabla 4. (Continuación).
7.1 MÉTODOS Y PROCEDIMIENTOS DE
INSPECCIÓN
32
7.1.1 ¿Dispone el Organismo de inspección de
métodos y procedimientos apropiados para
determinar la conformidad con todos los X
documentos normativos incluidos en el alcance
solicitado/acreditado?
7.1.2 ¿Utiliza el personal instrucciones, normas o
procedimientos escritos, listas de inspección,
listas de comprobación, datos de referencia
relevantes y demás documentos necesaria para la
correcta realización de las inspecciones que le
X
han sido encomendadas?
¿Si corresponde, el organismo de inspección
puede demostrar que posee los conocimientos
estadísticos suficientes para realizar muestreos
correctos así como la interpretación de los
resultados?
7.1.3 ¿Se encuentran documentados los
X
procedimientos no normalizados?
7.1.4 ¿Se dispone de la normativa,
procedimientos, hojas de trabajo, listas de
X
comprobación, datos de referencia, etc.
actualizados y al alcance del personal?
7.1.5 ¿El organismo de inspección tiene un
sistema de control de contratos u órdenes de
trabajo que asegure que:
a) el trabajo a ser efectuado está dentro de su
experiencia y que la organización tiene los
recursos adecuados para cumplir los requisitos;
b) los requisitos de aquellos que buscan los
servicios del organismo de inspección están
adecuadamente definidos y que las condiciones
X
especiales sean entendidas de tal manera que se
puedan dar instrucciones no ambiguas al
personal que realiza los trabajos que se van a
requerir
c) el trabajo que se realice está controlado por
revisiones periódicas y acciones correctivas;
d) el trabajo terminado sea revisado para
confirmar que sean cumplidos los requisitos del
contrato o la orden de trabajo?
Tabla 4. (Continuación).
7.1.6 ¿Cuándo el Organismo de Inspección
X
recibe información proporcionada por cualquier
33
otra parte, verifica la integridad de dicha
información?
7.1.7 ¿Son registrados de manera oportuna las
observaciones y/o datos obtenidos durante la
X
realización de la inspección para prevenir
pérdida de información importante?
7.1.8 ¿El organismo de inspección dispone de la
sistemática para comprobar que los cálculos y X
transferencias de datos han sido los adecuados?
7.1.9 ¿El organismo de inspección proporciona a
su personal instrucciones documentadas que
garanticen su seguridad, la de terceros y la del X
medio ambiente durante la realización de las
inspecciones?
7.2 MANEJO DE ELEMENTOS DE
INSPECCIÓN Y DE MUESTRAS
7.2.1 ¿Se realiza una correcta identificación de
los ítems y muestras a inspeccionar de forma que
X
se evite la confusión entre la identidad de dichos
ítems y muestras?
7.2.2 ¿El organismo de inspección establece si el
ítem a inspeccionar ha recibido la preparación X
necesaria?
7.2.3 ¿Se adoptan medidas para registrar
cualquier anomalía observada o reportada al X
inicio de la inspección?
7.2.4 ¿Dispone el organismo de inspección de
procedimientos e instalaciones adecuadas para
X
evitar el deterioro de los ítems a inspeccionar
durante todas las etapas de la inspección?
7.3 REGISTROS DE LAS INSPECCIONES
7.3.1 ¿Mantiene el organismo de inspección un
sistema de registros actualizado (de acuerdo a lo
X
establecido en numeral 8.4 de esta Norma), para
todo el sistema de calidad?
7.3.2 ¿El informe o certificado de inspección
permite identificar internamente al o los X
inspectores que realizan la inspección?
7.4 INFORMES DE INSPECCIÓN Y
CERTIFICADOS DE INSPECCIÓN
Tabla 4. (Continuación).
7.4.1 ¿El trabajo realizado se recoge en un
X
informe y/o certificado de inspección?
34
7.4.2 Todo informe/certificación de inspección
incluye lo siguiente?
a) la identificación del organismo emisor;
b) la identificación única y la fecha de emisión;
c) la fecha o las fechas de inspección;
d) la identificación del ítem o ítems
inspeccionados; X
e) la firma u otra indicación de aprobación
proporcionada por el personal autorizado;
f) una declaración de conformidad cuando
corresponda;
g) Los resultados de inspección, excepto cuando
se detallan de acuerdo con la cláusula 7.4.3?
NOTA: En el anexo B se indican los elementos
opcionales que se pueden incluir en los informes
de inspección o certificados de inspección.
7.4.3 ¿En Caso de emitir certificados e informes
de inspección separados, se asegura la X
trazabilidad entre estos?
7.4.4 ¿Es comunicada de manera correcta,
precisa y clara, la información indicada en 7.4.2,
y en caso de recibir información proporcionada X
por subcontratistas, dichos resultados son
identificados claramente?
7.4.5 Las correcciones o adiciones a un informe
de inspección o certificado de inspección
posteriores a su emisión deben registrarse de
acuerdo con los requisitos pertinentes de este
apartado (7.4). Un informe modificado o
certificado modificado debe identificar el
X
informe o certificado al que reemplazó.
¿Cómo se registran las correcciones o las
adiciones a un informe de inspección y/o un
certificado de inspección después de emitirse?
¿Se indica el certificado o informe al que
reemplazó el nuevo informe emitido?
7.5 QUEJAS Y APELACIONES
7.5.1 ¿Ha establecido el organismo de inspección
procesos documentados para recibir, evaluar y X
tomar decisiones sobre las quejas y apelaciones?
Tabla 4. (Continuación).
7.5.2 ¿Tiene el organismo de inspección una
X
descripción del proceso de tratamiento de quejas
35
disponible para cualquier parte interesada que lo
solicite?
7.5.3 ¿Cuáles son las medidas a tomar en caso de
que el Organismo de Inspección reciba una X
queja?
7.5.4 ¿El Organismo de Inspección asume la
responsabilidad de todas las decisiones a todos
X
los niveles del proceso de tratamiento de quejas
y apelaciones?
7.5.5 ¿Cómo garantiza el Organismo de
Inspección que no exista ninguna acción
discriminatoria en el tratamiento de las X
decisiones e investigaciones relativas a las
apelaciones?
7.6 PROCESO DE QUEJAS Y APELACIONES
7.6.1 ¿Tiene el Organismo de Inspección tiene
un procedimiento de tratamiento de quejas que
incluya como mínimo los siguientes elementos:
a) una descripción del proceso de recepción,
validación, investigación de la queja o apelación
y de decisión sobre las acciones a tomar para
X
darles respuesta;
b) el seguimiento y el registro de las quejas y
apelaciones, incluyendo las acciones tomadas
para resolverlas;
c) Asegurarse de que se toman las acciones
apropiadas?
7.6.2 ¿El Organismo de Inspección tiene una
metodología para reunir la información necesaria X
para validar la queja o apelación?
7.6.3 ¿El Organismo de Inspección siempre que
sea posible, acusa recibo de la queja o apelación,
y facilita a quien presente la queja o apelación X
los informes del progreso y del resultado del
tratamiento de la queja o apelación?
7.6.4 ¿Garantiza el organismo de inspección que
las personas que revisen, aprueben una decisión
ante una queja o apelación no hayan participado X
en las actividades que motivaron dicha queja o
apelación?
Tabla 4. (Continuación).
36
7.6.5 ¿El organismo de inspección notifica
formalmente la finalización del proceso de X
tratamiento de la queja o apelación?
38
8.1.2 Opción A
En caso de mantener un Sistema de Gestión
tipo A este contempla lo siguiente: La
documentación del sistema de gestión (por X
ejemplo, manual, las políticas, la definición de
responsabilidades, ver 8.2);
8.1.3 Opción B
¿El organismo de Inspección que opera un
sistema de gestión de acuerdo con los X
requisitos de la Norma ISO 9001, cumple con
los requisitos de los capítulos 8.2 a8.8 de la
norma ISO 17020:2012?
8.2 DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN (OPCIÓN A)
8.2.1 ¿Las políticas y objetivos para el
cumplimiento de la norma ISO/IEC 17020
están documentados, se han implementado y X
corroborado que se entiendan en todos los
niveles de la Organización?
8.2.2 ¿Dispone el Organismo de Inspección de
evidencia del compromiso de la alta dirección
con el desarrollo, implementación y eficacia X
del sistema de gestión para alcanzar el
cumplimiento de la norma ISO/IEC 17020?
8.2.3 ¿Se designa a una persona que tenga la
autoridad y responsabilidad para el
aseguramiento de la adecuación del sistema de
X
gestión de la calidad, e informar a la alta
dirección sobre el desempeño del Sistema de
Gestión y toda necesidad de mejora?
8.2.4 ¿Está vinculada al Sistema de Gestión
toda la documentación, procesos, sistemas,
registros, etc. que se relacionan con el X
cumplimiento de los requisitos de esta Norma
Internacional?
8.2.5 ¿Dispone todo el personal que participa
en las actividades de inspección acceso a la
información y documentación del sistema de X
gestión que sea aplicable a sus
responsabilidades?
Tabla 5. (Continuación).
39
8.3 CONTROL DE DOCUMENTOS
(OPCIÓN A)
8.3.1 ¿El organismo de inspección ha
establecido procedimientos para el control de
documentos que se relacionen con el X
cumplimiento de los requisitos de la norma
ISO/IEC 17020?
8.3.2 ¿Los procedimientos han establecido
controles para:
a) aprobar la adecuación de los documentos
antes de emitirlos;
b) revisar y actualizar (según sea necesario) y
volver a aprobar los documentos;
c) asegurar que se identifican los cambios y el
estado de revisión vigente de los documentos;
d) asegurar que las versiones pertinentes de los X
documentos aplicables están disponibles en los
lugares de uso;
e) asegurar que los documentos permanecen
legibles y fácilmente identificables;
f) asegurar que se identifican los documentos
de origen externo y que se controla su
distribución;
g) Prevenir el uso no intencionado de
documentos obsoletos e identificarlos
adecuadamente si se conservan para cualquier
fin?
8.4 CONTROL DE LOS REGISTROS
(OPCIÓN A)
8.4.1 ¿Mantiene el organismo de inspección
procedimientos para definir los controles
necesarios para la identificación, el
almacenamiento, la protección, la recuperación, X
los tiempos de retención y la eliminación de los
registros relacionados con la norma ISO/IEC
17020?
8.4.2 ¿Ha establecido el organismo de
inspección procedimientos y períodos para la
conservación de registros, y el acceso a estos X
registros es coherente con los acuerdos de
confidencialidad?
Tabla 5. (Continuación).
40
8.5 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
(OPCIÓN A)
8.5.1 GENERALIDADES
8.5.1.1 ¿Se cuenta con procedimientos
documentados para la revisión del sistema de X
calidad por parte de la dirección?
8.5.1.2 ¿Cuál es el período que ha establecido
del Organismo de Inspección para realizar las X
revisiones por la dirección?
8.5.1.3 ¿Conserva el organismo de inspección
X
los registros de las revisiones?
8.5.2 INFORMACIÓN DE ENTRADA PARA
LA REVISIÓN
¿Incluye la información de entrada para la
revisión por la dirección incluye:
a) los resultados de las auditorías internas y
externas;
b) la retroalimentación de los clientes y las
partes interesadas relativa al cumplimiento de
esta Norma Internacional;
X
c) el estado de las acciones preventivas y
correctivas;
d) las acciones de seguimiento provenientes de
revisiones por la dirección previas;
e) el cumplimiento de los objetivos;
f) los cambios que podrían afectar el sistema de
gestión,
g) Las apelaciones y quejas?
8.5.3 RESULTADOS DE LA REVISION POR
DIRECCIÓN
¿Incluyen los resultados de la revisión por la
dirección las decisiones y acciones relativas a:
a) la mejora de la eficacia del sistema de
gestión y sus procesos;
b) la mejora del organismo de inspección, en X
relación con el cumplimiento de esta norma
internacional, y
c) las necesidades de recursos
8.6 AUDITORÍAS INTERNAS (OPCIÓN A)
Tabla 5. (Continuación).
41
8.6.1 ¿Se cuenta con procedimientos para
llevar a cabo auditorías internas para verificar
X
la adecuación del sistema de gestión con la
norma ISO/IEC 17020?
8.6.2 ¿Se ha establecido el programa de
auditorías internas, teniendo en cuenta la
importancia de los procesos y áreas a auditar, X
así como los resultados de las auditorías
previas?
8.6.3 ¿Las auditorías internas abarcan todos los
procedimientos de manera planificada y
sistemática, con el fin de verificar que el X
sistema de gestión esté implementado y es
eficaz?
8.6.4 ¿Las auditorías internas se llevan a cabo
X
al menos una vez al año?
8.6.5 ¿Se asegura el organismo de inspección
que:
a) las auditorías internas se realizan por
personal calificado conocedor de la inspección,
la auditoría y los requisitos de esta Norma
Internacional;
b) los auditores no auditen su propio trabajo;
c) el personal responsable del área auditada sea
X
informado del resultado de la auditoría;
d) cualquier acción resultante de las auditorías
internas se tome de manera oportuna y
apropiada;
e) se identifican las oportunidades de mejora;
f) se documentan los resultados de la auditoría?
8.7 ACCIONES CORRECTIVAS (OPCIÓN
A)
8.7.1 ¿Está definido un procedimiento para
identificar y gestionar las no conformidades en
el caso de detectar anomalías, tanto en el X
sistema de calidad como en la realización de
inspecciones?
8.7.2 ¿Se realizan acciones correctivas cuando
es necesario, con el fin de evitar que vuelvan a X
ocurrir?
Tabla 5. (Continuación).
42
8.7.3 ¿Las acciones correctivas son apropiadas
a las consecuencias de los problemas X
encontrados?
8.7.4 ¿Definen los procedimientos requisitos
para:
a) identificar no conformidades;
b) determinar las causas de la no conformidad;
c) corregir las no conformidades;
d) evaluar la necesidad de emprender acciones
X
para asegurarse de que las no conformidades no
vuelvan a ocurrir;
e) determinar e implementar de manera
oportuna las acciones necesarias;
f) registrar los resultados de las acciones
tomadas;
g) Revisar la eficacia de las acciones
correctivas?
8.8 ACCIONES PREVENTIVAS (OPCIÓN
A)
8.8.1 ¿Se ha establecido procedimientos para
emprender las acciones preventivas que
X
eliminen las causas de las no conformidades
potenciales?
8.8.2 ¿Las acciones preventivas tomadas son
apropiadas al efecto probable de los problemas X
potenciales?
8.8.3 ¿Los procedimientos relativos a las
acciones preventivas definen requisitos para:
a) identificar no conformidades potenciales y
sus causas;
b) evaluar la necesidad de emprender acciones
para prevenir la aparición de las no
X
conformidades;
c) determinar e implementar la acción
necesaria;
d) registrar los resultados de las acciones
tomadas;
e) Revisar la eficacia de las acciones
preventivas tomadas?
43
2.3.5.1. Documentación del sistema de gestión (opción A): Cláusula 8.2.
Con el objetivo de revisar los procedimientos técnicos de inspección que maneja la JPCC
del GADPO para el desarrollo de sus actividades y/o inspecciones, se encontró lo
siguiente:
44
Tabla 6. Matriz FODA Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación.
FORTALEZAS (F) DEBILIDADES (D)
•El compromiso con la mejora y •No se cuenta con un sistema
el objetivo de acreditación de gestión de calidad
•Equipos adecuados para la establecido.
realización de las inspecciones. •No se cuenta con un
•Se cuenta con el apoyo total documento de constitución
del GADPO y de sus oficial del OI.
autoridades para el proyecto de •No se cuenta con una
acreditación del organismo de delimitación adecuada entre
inspección. el OI y el laboratorio de
•Experiencia en proceso de ensayos del GADPO.
acreditación bajo la norma ISO •No se cuenta con un
IEC 17025. procedimiento ni sistemática
•La mayoría de equipos se para el muestreo.
encuentran calibrados por un •No se tiene una
organismo acreditado. metodología adecuada para
la evaluación de las
inspecciones.
OPORTUNIDADES (O) ESTRATEGIAS (FO) ESTRATEGIAS (DO)
Demanda de sus Realizar las Inspecciones de Implementar un sistema
servicios para satisfacer manera eficaz y oportuna de gestión de calidad para
las necesidades de los para mantener la confianza que el organismo de
clientes. de la demanda. inspección sea
competitivo y confiable.
Acreditación del Aprovechar la
Organismo de competitividad del personal Implementar una
Inspección. para ganar mayor prestigio metodología adecuada
dentro de los organismos de para la evaluación de las
inspección. inspecciones.
45
Tabla 6. (Continuación).
AMENAZAS (A) ESTRATEGIAS (FA) ESTRATEGIAS (DA)
Entrada de nuevos Mejorar la calidad de los Implementar un sistema
Organismos de servicios de inspección de gestión para cumplir
Inspección certificados. mediante el compromiso y con la certificación.
capacitación de todos los Difusión de servicios
Incremento de integrantes de la JPCC del para las partes
requisitos GADPO. involucradas.
reglamentarios.
46
En el cuestionario, se tienen un número de preguntas aplicables, que representan el valor
total de preguntas que el organismo de inspección no está excluyendo y que debe
responder; además, se tiene la valoración obtenida que corresponde a la sumatoria de las
respuestas “Parcialmente=2” y “Si cumple=5”. De esta forma el porcentaje de
cumplimiento para cada apartado se determinó mediante la siguiente ecuación:
ó
% = ∗ 100
∗5
Diagnóstico Inicial
100,00%
90,00%
80,00%
% CUMPLIMIENTO
70,00%
60,00%
50,00%
40,00%
30,00% 40%
20,00%
10,00% 11,60% 12,30% 14% 2,70% 16,70%
0,00%
4. Requisitos 5. Requisitos 6. Recursos 7. Requisitos 8. Requisitos TOTAL
Generales Estructurales Necesarios de los relativos al
Procesos sistema de
Gestión
47
El nivel total de cumplimiento del organismo de inspección de la JPCC del GADPO es
de un 16,7 %, lo que significa que existen aspectos deficientes que se deben mejorar y
otros requisitos de documentación que deben ser implementados según la norma para que
el Organismo de Inspección se encuentre totalmente alineado con la norma INEN
ISO/IEC 17020:2013.
48
3. PROPUESTA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
La propuesta realizada a la JPCC con respecto al sistema de gestión de calidad que desean
implementar, está orientada al cumplimiento documental de todos los requisitos que
plantea la Norma NTE ISO/IEC 17020:2013; a más de esto se realizó una propuesta
técnica documental de los procedimientos técnicos de inspección que realiza la JPCC, así
como la documentación técnica de metodologías que expliquen los criterios de evaluación
técnica de la JPCC del GADPO con respecto a las inspecciones que realizan.
En las secciones siguientes se establece la propuesta documental y técnica para cada una
de las cláusulas que contempla la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.
49
3.1.2. Requisitos Relativos A La Estructura: Cláusula 5.
Se debe contratar un seguro o establecer un fondo dentro del GADPO, que cubra las
responsabilidades derivadas de sus operaciones.
Establecer un documento donde se indique el alcance técnico del Organismo de
Inspección; así como, sus condiciones contractuales.
Elaborar una política dentro del manual de calidad que refleje la salvaguarda de la
imparcialidad del Organismo de Inspección.
Participar en intercambios de experiencia con otro Organismo de Inspección.
Disponer de uno o más gerentes técnicos.
Documentar las responsabilidades de los gerentes técnicos.
Definir y e indicar claramente las obligaciones de cada miembro del personal del
Organismo de Inspección - Perfil de cargos.
Elaborar un procedimiento para seleccionar, formar, autorizar formalmente y realizar
el seguimiento de los inspectores.
Definir mecanismos para garantizar la imparcialidad de las acciones de todo el
personal, así como la confidencialidad de la información.
Definir todos los equipos que influyen en las inspecciones, así como asegurarse que
estén calibrados por un organismo reconocido ante el SAE y desarrollar sus respectivos
procedimientos instructivos de mantenimiento y conservación.
Adquirir patrones de medición y materiales de referencia.
Realizar controles intermedios a los equipos utilizados.
50
Comprobar periódicamente el buen estado de los ítems almacenados.
Desarrollar un procedimiento para tratamiento de equipos defectuosos.
Implementar registros de mantenimiento y calibración de los equipos.
Desarrollar los métodos y procedimientos pertinentes para cumplir con los requisitos
del alcance presentado.
Desarrollar una metodología de criterios de evaluación de inspecciones.
Demostrar competencia en el muestreo.
Verificar la integridad de la información adquirida o proporcionada por cualquier otra
parte.
Generar instructivos para garantizar la seguridad del personal y el medio ambiente
durante las inspecciones.
Definir el método de inspección.
Desarrollar y generar todos y cada uno de los requisitos solicitados en los puntos
referidos al tratamiento de los ítems de inspección y muestras.
51
3.1.4.3. Registros de inspección: Cláusula 7.3.
Desarrollar y generar todos y cada uno de los requisitos solicitados en los puntos
referidos a los registros de las inspecciones.
Desarrollar y generar todos y cada uno de los requisitos solicitados en los puntos
referidos a los informes de inspección y certificados de inspección.
Desarrollar y generar todos y cada uno de los requisitos solicitados en los puntos
referidos a las quejas y apelaciones.
Desarrollar y generar todos y cada uno de los requisitos solicitados en los puntos
referidos al proceso de quejas y apelaciones.
Desarrollar y generar todos y cada uno de los documentos solicitados en los puntos
referidos al sistema de gestión.
52
3.1.6. Propuesta técnica documental.
Desarrollar los procedimientos técnicos de inspección tanto para aguas y suelos con
los que se realizarán todas las inspecciones que realice la JPCC.
Desarrollar una metodología que explique y respalde los criterios de evaluación
técnica de la JPCC el GADPO, basados en metodologías ICA para determinar la
calidad tanto de agua como suelo.
Una vez realizado el diagnóstico inicial y la propuesta tanto documental como técnica
para el sistema de gestión, se procedió elaborar toda la documentación del sistema de
gestión de calidad en función de la NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.
53
Diagnóstico Posterior
100,00%
90,00% 96,00%
80,00% 90,00% 89,40% 90,30% 90,20%
% CUMPLIMIENTO
70,00% 78,30%
60,00%
50,00%
40,00%
30,00%
20,00%
10,00%
0,00%
4. Requisitos 5. Requisitos 6. Recursos 7. Requisitos 8. Requisitos TOTAL
Generales Estructurales Necesarios de los relativos al
Procesos sistema de
Gestión
Diagnóstico Comparativo
100,00%
90,00% 96,00%
80,00% 90,00% 89,40% 90,30% 90,20%
% CUMPLIMIENTO
70,00% 78,30%
60,00%
50,00%
40,00%
30,00% 40%
20,00%
10,00% 11,60% 12,30% 14% 2,70% 16,70%
0,00%
4. Requisitos 5. Requisitos 6. Recursos 7. Requisitos 8. Requisitos TOTAL
Generales Estructurales Necesarios de los relativos al
Procesos sistema de
Gestión
54
En los resultados comparativos se pone en evidencia la mejora que ha sufrido el sistema
de gestión de la JPCC del GADPO mediante el desarrollo del sistema documental bajo
los requisitos de la norma INEN ISO/IEC 17020:2013.
55
3.3.2. Cláusula 5 ISO/IEC INEN 17020:2013: Requisitos relativos a la estructura.
56
Tabla 12. Clausula 6 ISO/IEC INEN 17020:2013: Evidencia.
58
utilizará el Organismo de Inspección para dar validez y credibilidad a sus inspecciones
realizadas.
59
En el Anexo H, Elaboración y control de Documentos, se evidencia las medidas
establecidas por el organismo de inspección para asegurar la adecuada elaboración,
difusión, acceso y manipulación de documentos (internos y externos) y registros del
sistema de gestión de calidad.
60
4. DISCUSIÓN
Una de las mayores debilidades del Organismo de Inspección era el no poseer una
metodología adecuada para la realización de las inspecciones medioambientales que
realiza diariamente; es por ello que se desarrolló una metodología de criterios de
evaluación basados en índices ponderables establecidos, los cuales fueron acoplados
para satisfacer las necesidades que enfrenta el Organismo de Inspección antes
mencionado; de esta manera, se garantiza que los resultados y criterios de las
inspecciones realizadas por el Organismo de Inspección poseen un respaldo veraz y
confiable, lo que le da a la JPCC del GADPO una ventaja competitiva.
61
las cláusulas establecidas por la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, los que nos
evidencia el buen funcionamiento del desarrollo sistema documental en el organismo
de inspección.
62
5. CONCLUSIONES
Del diagnóstico inicial se concluye que el cumplimiento de la JPCC con los requisitos
documentales de la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 es del 16,7%, por lo cual
se procedió a desarrollar un sistema de gestión de calidad que permitirá al Organismo
de Inspección cumplir con los requisitos de la norma y así alcanzar el objetivo previsto.
63
Una de las fortalezas que se evidencia en la JPCC es el apoyo que brindan las
autoridades del GADPO a este Organismo de Inspección, lo cual ayudará a mantener
el compromiso con la mejora continua y así lograr el objetivo de acreditación.
64
6. RECOMENDACIONES
Las normas no son de carácter obligatorio pero cuando son acogidas por las empresas
se hacen de obligatorio cumplimiento, por lo que la implementación de la misma es
fundamental y el seguimiento también. Por tal motivo, se recomienda seguir con el
plan de auditorías internas y revisiones por la dirección, para así dar seguimiento a la
implementación y mantenimiento de la misma.
65
documentación externa e interna a todo el personal involucrado en el Organismo de
Inspección, para así evitar inconvenientes futuros dentro de la organización.
66
CITAS BIBLIOGRÁFICAS
[12] NTE INEN ISO/IEC 17020, Segunda Edición 2013, Evaluación de la Conformidad.
p. V.
67
[13] IBID (12) p. 3
68
BIBLIOGRAFÍA
69
ANEXOS
70
ANEXO A: MANUAL DE CALIDAD DE LA JPCC DEL GADPO
71
CÓDIGO: MC
EDICIÓN: 01
MANUAL DE CALIDAD FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
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MANUAL DE CALIDAD
RESPONSABILIDADES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
RESPONSABLE DE
ELABORÓ: NATALIA SALAZAR
CALIDAD
DIRECTOR
REVISÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
DIRECTOR
APROBÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
72
CÓDIGO: MC
EDICIÓN: 01
MANUAL DE CALIDAD FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 73 de 220
ÍNDICE
2 ALCANCE. .................................................................................................................76
3 DEFINICIONES ..........................................................................................................76
4 REQUISITOS GENERALES...........................................................................................77
4.2 Confidencialidad.......................................................................................................77
6.1 Personal..................................................................................................................79
73
CÓDIGO: MC
EDICIÓN: 01
MANUAL DE CALIDAD FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
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9 ANEXOS. ...................................................................................................................86
74
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1 CONSIDERACIONES GENERALES
Misión
Somos una Jefatura de prestación de servicios, que pertenece al Gobierno Autónomo
Descentralizado de la Provincia de Orellana y forma parte de la Coordinación de Gestión
Ambiental, oferta Inspecciones de la calidad de agua en cuerpos receptores y descargas
e Inspección de calidad de suelos y sedimentos, además cuenta con personal con ética
profesional, técnicamente capacitado y equipamiento de última tecnología para la
realización de las inspecciones, aplicación de metodología validada e implementación
de un eficaz Sistema de Gestión de Calidad bajo la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013
de esta forma, garantizamos un servicio de calidad a nuestros clientes.
Visión
La Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación pretende consolidarse como
líder en la prestación de servicios de inspección de la calidad de agua en cuerpos
receptores y descargas e Inspección de calidad de suelos y sedimentos a nivel provincial,
demostrando una imagen clara de honestidad, responsabilidad, compromiso y
dedicación por las labores realizadas en pro de todos nuestros beneficiados, en el que
destaque la mejora continua de nuestro Sistema de Gestión de Calidad, cumpliendo con
los requisitos establecidos en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, de tal forma que
fortalezca la confianza en los resultados emitidos.
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CÓDIGO: MC
EDICIÓN: 01
MANUAL DE CALIDAD FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
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2 ALCANCE.
El presente Manual de Calidad se aplica a todas las actividades relacionadas con los
procedimientos que cubren la Inspección de la calidad de agua en cuerpos receptores y
descargas y la Inspección de calidad de suelos y sedimentos así como, al personal y
recursos necesarios para asegurar la competencia técnica de la JPCC del GADPO y
garantizar la calidad de los resultados de inspecciones emitidos por él. Para efectos de
mejor comprensión, cuando el manual de calidad menciona a la “JPCC” queda
sobrentendido que se refiere a la Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación
del GADPO, a menos que se especifique lo contrario.
3 DEFINICIONES
Con la finalidad de aplicar los lineamientos de la NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 en la
formulación de este Manual, se consideran las definiciones incluidas en dicha Norma,
así como los términos y definiciones de la Norma ISO/IEC 17000 y del Vocabulario
Internacional de Metrología (VIM), en su versión vigente; así como otras definiciones
que se aplicarán en este documento y se definen a continuación:
INSPECCIÓN.- Examen de un producto, proceso, servicio, o instalación o su diseño y
determinación de su conformidad con requisitos específicos o, sobre la base del
juicio profesional, con requisitos generales.
PRODUCTO.- Resultado de un proceso. La mayoría de los productos contienen
elementos que pertenecen a diferentes categorías genéricas de productos. La
denominación del producto en cada caso como servicio, software, hardware o material
procesado depende del elemento dominante.
SERVICIO.- Resultado de al menos una actividad realizada necesariamente en la interfaz
entre el proveedor y el cliente, que generalmente es intangible.
ORGANISMO DE INSPECCIÓN.- Organismo que realiza la inspección, un organismo de
inspección puede ser una organización o parte de una organización.
SISTEMA DE INSPECCION.- Reglas, procedimientos y gestión para realizar la inspección
ESQUEMA DE INSPECCION.- Sistema de inspección al que se aplican los mismos
requisitos especificados, reglas específicas y procedimientos.
IMPARCIALIDAD.- Presencia de objetividad. Objetividad significa que no existen
conflictos de intereses que se han resuelto a fin de no influir negativamente en
las actividades posteriores del organismo de inspección.
QUEJA.- Expresión de insatisfacción, diferente de la apelación, presentada por
una persona u organización a un organismo de inspección, relacionada con las
actividades de dicho organismo, para la que se espera una respuesta.
APELACION.- Solicitud del proveedor del ítem de inspección al organismo de
inspección de reconsiderar la decisión que tomó en relación con dicho ítem.
76
CÓDIGO: MC
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MANUAL DE CALIDAD FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
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4 REQUISITOS GENERALES.
4.1 Imparcialidad e independencia
La JPCC tiene como política realizar sus actividades de inspección con imparcialidad y
por lo tanto es responsable de sus actividades de inspección y no permite que
presiones comerciales, financieras o de otra índole comprometan la imparcialidad; para
esto todo el personal de la JPCC firma el ANEXO-MC-01 Compromiso de Ética,
Confidencialidad, Imparcialidad e Independencia, en donde se comprometen a guardar
la imparcialidad de sus actividades relacionadas con la inspección, y de ser el caso,
comunicar si existiese alguna situación que comprometiese dichas actividades.
La JPCC cuenta con una alta dirección representada por el Coordinador General de
Gestión Ambiental quien está comprometido con la imparcialidad.
4.2 Confidencialidad.
La JPCC es responsable, en el marco de los compromisos legalmente ejecutables y
establecidos en los contratos con sus clientes, de la gestión de toda la información
obtenida o generada durante la realización de las actividades de inspección. Mediante
el contrato de servicios la JPCC informa al cliente, con antelación, la información que
tiene intención de hacer pública. La JPCC tiene como política manejar en forma
confidencial toda información que se genere o se reciba de la actividad de inspección
77
CÓDIGO: MC
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MANUAL DE CALIDAD FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
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La JPCC forma parte del GADPO el cual realiza otras actividades, por lo tanto define la
relación entre estas otras actividades y las actividades de inspección en el ANEXO-MC-
05 Relación de actividades de la JPCC dentro del GADPO.
Con el fin de realizar el tipo, gama y volumen de las actividades de la JPCC, son
contratadas el número suficientes de personas, las cuales poseen las competencias
requeridas, incluyendo, cuando es necesario, la capacidad de emitir juicios
profesionales.
a) un período de iniciación;
b) un período de trabajo bajo la tutela de inspectores experimentados;
c) una formación continua para mantenerse al día con la tecnología y los
métodos de inspección en desarrollo.
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CÓDIGO: MC
EDICIÓN: 01
MANUAL DE CALIDAD FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
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utilizados para identificar las necesidades de formación, las mismas que se plasman en
el Plan de Capacitación y P- PG-6.1-01.
La JPCC se asegura que todo personal interno y externo que pueda influir en las
actividades de inspección, actúa de manera imparcial mediante el ANEXO-MC-01
Compromiso de Ética, Confidencialidad, Imparcialidad e Independencia.
80
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EDICIÓN: 01
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6.2.4, 6.2.5, 6.2.6 Cuando corresponda, los equipos de medición que tienen una
influencia significativa en los resultados de la inspección son calibrados; y cuando
sea pertinente sometidos a comprobaciones internas (verificaciones), antes de su
puesta en servicio mediante el procedimiento PG-6.2-01 Procedimiento para el
Manejo, Mantenimiento y Calibración de Equipos.
6.2.7, 6.2.8, 6.2.10 La calibración y verificación de los equipos está diseñado de tal
manera que asegura que las mediciones efectuadas por el organismo de inspección sean
trazables a patrones nacionales o internacionales de medición mediante el PG-6.2-01
Procedimiento para el Manejo, Mantenimiento y Calibración de Equipos.
6.2.11 La JPCC al ser una institución del estado debe cumplir con los lineamientos del
proceso de compras públicas adoptado por el organismo el cual se detalla en el siguiente
procedimiento PG-6.2-03 Procedimiento para la adquisición de servicios y suministros.
6.2.13 El software utilizado por la JPCC es validado antes del uso; cuando se necesite
realizar cambios en el hardware o software relacionado, e implementad actualizaciones
del software, el departamento de sistemas es el encargado de la misma labor. De igual
manera, se da mantenimiento de los equipos informáticos y automatizados con el fin de
asegurar su correcto funcionamiento.
6.2.15 La JPCC maneja Fichas de Equipos y Herramientas F-PG-6.2-01, las cuales cuentan
con la información correspondiente de los equipos utilizados en las inspecciones.
Además, incluye la identificación y, cuando corresponda, la información referida a la
calibración y al mantenimiento el cual se registra mediante el formato F-PG-6.2-02
Registro de Mantenimiento y Calibración de Equipos.
6.3 Subcontratación.
La JPCC normalmente realiza por sí mismo las inspecciones que ha aceptado realizar por
contrato. Sin embargo, se ha definido subcontratar a laboratorios acreditados en la
norma ISO 17025 y reconocidos por el SAE para la ejecución de los ensayos necesarios
81
CÓDIGO: MC
EDICIÓN: 01
MANUAL DE CALIDAD FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 82 de 220
a) la identificación de la JPCC
84
CÓDIGO: MC
EDICIÓN: 01
MANUAL DE CALIDAD FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 85 de 220
Todo el personal que participa en las actividades de inspección tiene acceso a las partes
de la documentación del sistema de gestión y a la información relacionada
que sea aplicable a sus responsabilidades.
85
CÓDIGO: MC
EDICIÓN: 01
MANUAL DE CALIDAD FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 86 de 220
Las auditorías internas se deben realizar al menos una vez cada 12 meses.
9 ANEXOS.
ANEXO-MC-01 Compromiso de Ética, Confidencialidad, Imparcialidad e
Independencia
ANEXO-MC-02 Matriz de Riesgo de Imparcialidad
ANEXO-MC-03 Organigrama Administrativo
ANEXO-MC-04 Descripción de Puestos
ANEXO-MC-05 Relación de actividades
ANEXO-MC-06 Política de Calidad
ANEXO-MC-07 Objetivos de Calidad
86
CODIGO:ANEXO-MC-01
COMPROMISO DE ÉTICA, EDICIÓN: 01
CONFIDENCIALIDAD, FECHA DE EMISIÓN:
IMPARCIALIDAD E 2015/11/01
INDEPENDENCIA Página 87 de 220
87
CODIGO: ANEXO-MC-02
EDICIÓN: 01
MATRIZ DE RIESGO DE IMPARCIALIDAD FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 88 de 220
CONFLICTOS PROBABILIDAD
ACTIVIDAD PERSONAL INVOLUCRADO ACCIONES A TOMAR
POTENCIALES DE OCURRECIA
Inspectores, responsable de
La JPCC cuenta con un compromiso de ética y confidencialidad
Bajo calidad,
Inspecciones Coimas el cual es difundido y firmado por cada uno de los inspectores
director técnico,
miembros de la misma.
Alta dirección.
Cualquier tipo de
afinidad (sanguínea,
Inspectores, responsable de
económica, La JPCC cuenta con un compromiso de ética y confidencialidad
Bajo calidad,
Inspecciones pertenencia) entre el el cual es difundido y firmado por cada uno de los inspectores
director técnico,
inspector y el sitio de miembros de la misma.
Alta dirección.
inspección
88
CODIGO: ANEXO-MC-02
EDICIÓN: 01
MATRIZ DE RIESGO DE IMPARCIALIDAD FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 89 de 220
89
CODIGO: ANEXO-MC-03
EDICIÓN: 1
FECHA DE EMISIÓN:
ORGANIGRAMA ADMINISTRATIVO 2016-01-04
Edición: 01
Página 90 de 2
Coordinación
General de Gesitión
Ambiental
Subcoordinación de
Gestión ambiental
Jefatura de Jefatura de
Jefatura de Comisaria
Prevención y Control Información
Patrimonio Natural de la Contaminación Ambiental
Ambiental
Administración Inspecciones
Forestal Ambientales
Control y monitoreo
Viveros Forestales de la
Contaminación
Cuencas Laboratorio de
Hidrográficas análisis Ambiental
Nota: La Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación (JPCC) forma parte de la Coordinación de Gestión Ambiental y como
organismo de inspección se destaca que:
90
CODIGO: ANEXO-MC-03
EDICIÓN: 1
FECHA DE EMISIÓN:
ORGANIGRAMA ADMINISTRATIVO 2016-01-04
Edición: 01
Página 91 de 2
Alta Gerencia
Inspectores
(Senior/Junior)
Coordinador General/Subcoordinador de
Gestión Ambiental
91
CODIGO: ANEXO-MC-
04
EDICIÓN: 01
DESCRIPCIÓN DE PUESTOS
FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 92 de 220
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES:
FUNCIONES RESPONSABILIDADES
Dirección y administración
Coordinación para elaboración de POA
Coordinación para elaboración de PAC
Dirigir y coordinar las unidades
Revisión de proyectos institucionales
de la Jefatura de Prevención y
Coordinación para elaboración de proyectos
Control de la contaminación
Seguimiento y monitoreo de proyectos
Gestión de Convenios
Reuniones técnicas de planificación y monitoreo.
Mantener informado al representante legal de la
institución de las actividades realizadas por el
Apoyar en el cumplimiento de Organismo de inspección
los objetivos del Organismos Gestionar los recursos necesarios para cubrir las
de Inspección responsabilidades del Organismo de Inspección
Aprobar políticas del sistema de gestión
Participar en las reuniones por la dirección
SUSTITUCIONES:
Con mi firma declaro conocer y asumir las funciones y responsabilidades que dentro del sistema
de gestión se me ha encomendado.
___________________________________
Alta Dirección - Coordinador General de Gestión Ambiental
92
CODIGO: ANEXO-MC-
04
EDICIÓN: 01
DESCRIPCIÓN DE PUESTOS
FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 93 de 220
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES:
FUNCIONES RESPONSABILIDADES
Coordinar y revisar la elaboración, actualización
de la documentación y dar cumplimiento de las
políticas y procedimientos establecidos en el
Apoyar y asesorar a la Alta manual de calidad del Organismo de Inspección.
Dirección, coordinar las Confirmar la veracidad de los datos e informes
reportados después de cada inspección.
actividades, servicios y
Mantener informado a la alta dirección de las
actuaciones propias del área
actividades que realiza el Organismo de
en las materias técnicas de su inspección
competencia Autorizar y aprobar el Manual de Calidad del
Organismo de Inspección
Planificar y dirigir las actividades desarrolladas
por el Organismo de Inspección.
Autorizar y aprobar los procedimientos generales
del sistema de inspección
Impulsar y supervisar el Supervisar y evaluar al personal para el correcto
desarrollo de las políticas y desempeño en sus funciones.
actividades del Organismo de Supervisar y participar en el desarrollo de
Inspección actividades de inspecciones
93
CODIGO: ANEXO-MC-
04
EDICIÓN: 01
DESCRIPCIÓN DE PUESTOS
FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 94 de 220
SUSTITUCIONES:
Con mi firma declaro conocer y asumir las funciones y responsabilidades que dentro del sistema
de gestión se me ha encomendado.
____________________________
Director Técnico
94
CODIGO: ANEXO-MC-
04
EDICIÓN: 01
DESCRIPCIÓN DE PUESTOS
FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 95 de 220
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES:
FUNCIONES RESPONSABILIDADES
Mantener informado a su superior inmediato de
las actividades realizadas por el Organismo de
Inspección.
Desarrollar e implementar el Manual de Calidad.
Dar a conocer el manual de calidad al personal
Mejorar continuamente el acreditado para inspecciones.
sistema de gestión de calidad Actualizar la documentación y dar cumplimiento
de las políticas y procedimientos establecidos en
del Organismo de Inspección.
el manual de calidad del Organismo de
Inspección.
Manejo y actualización de documentos internos y
externos.
Realización de Auditorías internas según Plan
establecido en de SGC.
Participar en el desarrollo de las actividades de
inspección en campo.
Informar las necesidades de compras de equipos
Contribuir en el desarrollo de
y materiales.
la competencia de actividades
Actualización de listados de equipos y materiales
del Organismo de Inspección
necesarios para las actividades de inspección.
Otras funciones designadas por su jefe inmediato
superior.
SUSTITUCIONES:
95
CODIGO: ANEXO-MC-
04
EDICIÓN: 01
DESCRIPCIÓN DE PUESTOS
FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 96 de 220
Con mi firma declaro conocer y asumir las funciones y responsabilidades que dentro del sistema
de gestión se me ha encomendado.
____________________________
Responsable de Calidad
96
CODIGO: ANEXO-MC-
04
EDICIÓN: 01
DESCRIPCIÓN DE PUESTOS
FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 97 de 220
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES:
FUNCIONES RESPONSABILIDADES
Informa a su superior inmediato de las
actividades durante las inspecciones.
Elaboración de informes de inspección.
Está al tanto de lo establecido en el Manual de
calidad del Organismo de Inspección.
Maneja de equipos, reactivos y materiales.
Actualiza la documentación y da cumplimiento
de las políticas y procedimientos establecidos en
Contribuir en el desarrollo de el manual de calidad del Organismo de
Inspección.
la competencia de actividades
Maneja y actualiza los documentos internos y
del Organismo de Inspección
externos, registros y formatos.
Realiza las actividades de inspección en su área
de competencia.
Informa las necesidades de compras de equipos y
materiales.
Actualiza el listado de equipos y materiales
necesarios para las actividades de inspección.
Otras funciones designadas por su jefe inmediato
superior.
SUSTITUCIONES:
97
CODIGO: ANEXO-MC-
04
EDICIÓN: 01
DESCRIPCIÓN DE PUESTOS
FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 98 de 220
Con mi firma declaro conocer y asumir las funciones y responsabilidades que dentro del sistema
de gestión se me ha encomendado.
______________________
Inspector Senior
98
CODIGO: ANEXO-MC-
04
EDICIÓN: 01
DESCRIPCIÓN DE PUESTOS
FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 99 de 220
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES:
FUNCIONES RESPONSABILIDADES
Informa a su superior inmediato de las
actividades durante las inspecciones.
Está al tanto de lo establecido en el Manual de
calidad del Organismo de Inspección.
Manejo de equipos, reactivos y materiales.
Contribuir en el desarrollo de
la competencia de actividades
del Organismo de Inspección Realiza las actividades de inspección en su área
de competencia.
Informa las necesidades de compras de equipos y
materiales.
Otras funciones designadas por su jefe inmediato
superior.
SUSTITUCIONES:
Con mi firma declaro conocer y asumir las funciones y responsabilidades que dentro del sistema
de gestión se me ha encomendado.
______________________
Inspector Junior
99
CODIGO: ANEXO-MC-05
EDICIÓN: 01
RELACIÓN DE ACTIVIDADES DE LA JPCC DENTRO DEL GADPO
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 100 de 220
JEFATURA O
ACTIVIDAD DEPARTAMENTO PERSONAL INVOLUCRADO DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD
RELACIONADO
Todas las coordinaciones
de procesos operativos
(Coordinación de Obras
La JPCC y su área de estudios de impacto ambiental mantiene
Públicas.
Jefe de Prevención y Control de actividades relacionadas a la evaluación de impactos ambientales,
Coordinación de Fomento
la Contaminación elaboración de fichas ambientales, planes de manejo ambiental,
Estudios de Impacto Productivo
Responsable de Estudios de Estudios de impacto ambiental así como de la gestión del
Ambiental Coordinación de
Impacto Ambiental licenciamiento ambiental de los diversos proyectos productivos,
Planificación Técnica.
Personal técnico y de apoyo. infraestructura y obra civil que mantiene el Gobierno Autónomo de
Coordinación de
Orellana para el desarrollo de la provincia.
Nacionalidades ,
coordinación de Turismo)
100
CODIGO: ANEXO-MC-05
EDICIÓN: 01
RELACIÓN DE ACTIVIDADES DE LA JPCC DENTRO DEL GADPO
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 101 de 220
Comunidades, Juntas
Inspectores La JPCC busca mejorar las herramientas técnicas y jurídicas en el
Parroquiales, Operadores
Inspecciones Responsable de calidad, ámbito ambiental para Comunidades Rurales de la Provincia de
de Justicia y
Ambientales Director técnico, Orellana con el fin de fortalecer el control y monitoreo de las
Coordinaciones del
Alta dirección. actividades que generan impactos negativos en el ambiente
GADPO
101
CODIGO: ANEXO-MC-06
EDICIÓN: 1
FECHA DE EMISIÓN:
POLITICA DE CALIDAD
2015/11/01
Página 102 de 2
POLÍTICA DE CALIDAD
Para ello:
Para cumplir esta política es necesario que todo el personal relacionado con las
actividades del Organismo de Inspección esté familiarizado con la documentación
de la calidad y sea capaz de implementar las políticas y los procedimientos en su
trabajo, para desarrollarlo de forma eficiente evidenciado en la confiabilidad de
los resultados emitidos.
___________________________________
ING. ENRIQUE MORALES
ALTA DIRECCION
102
CODIGO: ANEXO-MC-07
EDICIÓN: 01
OBJETIVOS DE CALIDAD FECHA DE EMISIÓN:
2015/11/01
Página 103 de 220
Acreditación de la JPCC
Proporcionar RESPONSABLE DE
como Organismo de Número de ítems a
servicios de CALIDAD /
1 Inspección inspeccionar dentro de
inspección de aguas y DIRECTOR TÉCNICO
bajo la NTE INEN ISO/IEC su competencia.
suelos.
17020:2013
Número de
Contar con personal Cumplimiento de al menos capacitaciones RESPONSABLE DE
2 técnicamente el 80% del plan anual de realizadas / eventos de CALIDAD /
competente capacitación. capacitación DIRECTOR TÉCNICO
programados.
Contar con equipos y Número de equipos
materiales adecuados Adquisición de materiales y calibrados, materiales RESPONSABLE DE
3 para realizar las equipos para realizar para uso en las CALIDAD /
actividades de mediciones in situ. actividades de DIRECTOR TECNICO
inspección inspección.
Ejercer autoridad
provincial en cuanto
al cumplimiento de Asistencia al público en
Cantidad de peticiones ALTA DIRECCIÓN/
las diversas general en materia de
3 de inspección atendidas DIRECTOR TÉCNICO
disposiciones de la vulneración a su derecho
durante el año.
legislación ambiental del buen vivir.
nacional y provincial
Número de clientes
Satisfacer las satisfechos con la
necesidades y Reducción de la actividad de la JPCC en la RESPONSABLE DE
4 expectativas de los variabilidad del sistema de etapa de inspección y CALIDAD/
clientes dentro de las inspección. numero de no DIRECTOR TÉCNICO
inspecciones conformidades
recibidas.
103
CÓDIGO: L-MC-6.3-01
EDICIÓN: 01
LISTADO DE LABORATORIOS SUBCONTRATADOS FECHA DE EMISIÓN:
2015/11/01
Página 104 de 220
104
ANEXO B: GESTIÓN DE ORDENES DE TRABAJO
105
CÓDIGO: PG-5.1-01
EDICIÓN: 01
GESTIÓN DE ORDENES
DE TRABAJO FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 106 de 220
RESPONSABILIDADES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
RESPONSABLE
ELABORÓ: NATALIA SALAZAR
DE CALIDAD
FERNANDO DIRECTOR
REVISÓ:
AGUIRRE TECNICO
FERNANDO DIRECTOR
APROBÓ:
AGUIRRE TECNICO
106
CÓDIGO: PG-5.1-01
EDICIÓN: 01
GESTIÓN DE ORDENES
DE TRABAJO FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 107 de 220
ÍNDICE
...................................................................................................................................106
1 OBJETIVO ...............................................................................................................108
2 ALCANCE ................................................................................................................108
3 RESPONSABILIDADES.............................................................................................108
4 DEFINICIONES ........................................................................................................108
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA.............................................................................109
7 FORMATOS ............................................................................................................109
8 Anexos ...................................................................................................................109
107
CÓDIGO: PG-5.1-01
EDICIÓN: 01
GESTIÓN DE ORDENES
DE TRABAJO FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 108 de 220
1 OBJETIVO
Definir la metodología y las responsabilidades para dar paso a la Gestión de Ordenes de
trabajo por parte de la JPCC
2 ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todas las órdenes de trabajo que ingresen a la JPCC.
3 RESPONSABILIDADES
GADPO
Director de la JPCC
4 DEFINICIONES
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
108
CÓDIGO: PG-5.1-01
EDICIÓN: 01
GESTIÓN DE ORDENES
DE TRABAJO FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 109 de 220
1.- El cliente presentará una petición de inspección a la Secretaría General del GADPO o
a la secretaría general de Gestión Ambiental.
1.1. La Secretaría General del GADPO: envía la petición junto con un memorando a
la secretaría de la Coordinación General de Gestión Ambiental,
1.2. La Secretaría de la CGA: direcciona la petición al Coordinador de la CGA quien
posteriormente la remite al Director Técnico, quien será el encargado de revisar
y verificar si la JPCC posee la competencia y los recursos para realizar la
inspección.
2.- El DT registra la petición en el formato F-PG-5.1-01 Registro de Inspecciones donde
se asigna el inspector y la fecha posible de inspección.
3.- Un técnico de la JPCC realiza la Inspección, emitiendo un informe al cliente o
peticionario de acuerdo al formato F-MC-7.4-01 Informe de Inspección.
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
MC- Manual de Calidad
7 FORMATOS
Oficio de petición de Orden de trabajo (Sumilla del Director Técnico)
F-PG-5.1-01 Registro de Inspecciones
F-MC-7.4-01 Informe de Inspección
8 Anexos
No Aplica
109
CÓDIGO: F-PG-5.1-01
EDICIÓN: 01
REGISTRO DE INSPECCIONES
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 110 de 220
PROCEDE FECHA DE
N° FECHA TIPO CLIENTE INSPECTOR ASIGNADO
(SI/NO) INSPECCIÓN
110
CÓDIGO: F-MC-7.4-01
EDICIÓN: 01
INFORME DE INSPECCIÓN FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 111 de 220
1 Título
2 Fecha de Inspección
3 Nombre del Inspector
4 Antecedentes
5 Justificación
6 Objetivos
6.1 Objetivo General
6.2 Objetivos Específicos
7 Ubicación
7.1 Ubicación Geográfica
7.2 Ubicación política
9 Resultados
10 Conclusiones
11 Recomendaciones
12 Anexos
12.1 Reporte fotográfico
12.2 Análisis de la laboratorio
111
ANEXO C: SELECCIÓN, FORMACIÓN, AUTORIZACIÓN Y SEGUIMIENTO DE
INSPECTORES Y PERSONAL
112
CÓDIGO: PG-6.1-01
Selección, Formación, EDICIÓN: 01
Autorización y Seguimiento
de Inspectores y Personal FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 113 de 220
RESPONSABILIDADES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
RESPONSABLE DE
ELABORÓ: NATALIA SALAZAR
CALIDAD
DIRECTOR
REVISÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
DIRECTOR
APROBÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
113
CÓDIGO: PG-6.1-01
Selección, Formación, EDICIÓN: 01
Autorización y Seguimiento
de Inspectores y Personal FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 114 de 220
ÍNDICE
................................................................................................................................................113
1 OBJETIVO............................................................................................................................115
2 ALCANCE ............................................................................................................................115
3 RESPONSABILIDADES .........................................................................................................115
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................115
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES..........................................................................................115
5.3 Capacitaciones.............................................................................................................115
7 FORMATOS.........................................................................................................................116
8 Anexos................................................................................................................................116
114
CÓDIGO: PG-6.1-01
Selección, Formación, EDICIÓN: 01
Autorización y Seguimiento
de Inspectores y Personal FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 115 de 220
1 OBJETIVO
Desarrollar competencias en las personas, orientadas a elevar el nivel de eficiencia,
para lograr mayor productividad, cumplir las metas y reforzar las estrategias en la JPCC.
2 ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todas las personas que laboren para la JPCC.
3 RESPONSABILIDADES
Responsable de Calidad de la JPCC
4 DEFINICIONES
N/A
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
5.3 Capacitaciones
Las capacitaciones se llevarán a cabo de acuerdo al cronograma establecido, en base al plan de
capacitación, procurando cumplir con excelencia los objetivos previstos del tema de la
capacitación; así como en las instalaciones y atención a los participantes.
Dictada la capacitación se lleva un control de Registro de Asistencia F-PG-8.3-01.
115
CÓDIGO: PG-6.1-01
Selección, Formación, EDICIÓN: 01
Autorización y Seguimiento
de Inspectores y Personal FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 116 de 220
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
MC- Manual de Calidad
I-PG-6.1-01 Instructivo de entrenamiento y seguimiento de inspectores.
P-PG-6.1-01 Plan de Capacitación.
7 FORMATOS
F-PG-8.3-01 LISTADO DE REUINIONES Y DIFUSIÓN
F-PG-6.1-01 Evaluación de la capacitación.
8 Anexos
No Aplica
116
CÓDIGO: I-PG-6.1-01
INSTRUCTIVO DE
ENTRENAMIENTO Y EDICIÓN: 01
SEGUIMIENTO DE INSPECTORES FECHA DE EMISIÓN:
QUE INTEGRAN LA JPCC DEL 2016/01/04
GADPO Página 117 de 220
RESPONSABILIDADES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
RESPONSABLE DE
ELABORÓ: NATALIA SALAZAR
CALIDAD
DIRECTOR
REVISÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
DIRECTOR
APROBÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
117
CÓDIGO: I-PG-6.1-01
INSTRUCTIVO DE
ENTRENAMIENTO Y EDICIÓN: 01
SEGUIMIENTO DE INSPECTORES FECHA DE EMISIÓN:
QUE INTEGRAN LA JPCC DEL 2016/01/04
GADPO Página 118 de 220
ÍNDICE
................................................................................................................................................117
1 OBJETIVO............................................................................................................................119
2 ALCANCE ............................................................................................................................119
3 RESPONSABILIDADES .........................................................................................................119
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................119
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES..........................................................................................119
7 FORMATOS.........................................................................................................................121
8 Anexos................................................................................................................................121
118
CÓDIGO: I-PG-6.1-01
INSTRUCTIVO DE
ENTRENAMIENTO Y EDICIÓN: 01
SEGUIMIENTO DE INSPECTORES FECHA DE EMISIÓN:
QUE INTEGRAN LA JPCC DEL 2016/01/04
GADPO Página 119 de 220
1 OBJETIVO
Definir la metodología y las responsabilidades para gestionar el entrenamiento de nuevos
inspectores y el seguimiento a los inspectores del GADPO que laboraran para la JPCC.
2 ALCANCE
Este instructivo se aplica a todo el personal que ingrese a laborar en la JPCC.
3 RESPONSABILIDADES
GADPO
Director de la JPCC
4 DEFINICIONES
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
FASE I
La JPCC organizará la capacitación básica de sus inspectores, la cual deberá asegura una
formación con conocimientos, habilidades y aptitudes que garanticen el desempeño del
personal en el campo de interés. Será finalizada dentro de un plazo máximo de 1 mes a partir
del ingreso del inspector a la JPCC del GADPO.
FASE II
Los inspectores capacitados participarán en las actividades de inspección que tenga que cumplir
el Organismo de Inspección con entidades externas a ella o directamente con el cliente o
119
CÓDIGO: I-PG-6.1-01
INSTRUCTIVO DE
ENTRENAMIENTO Y EDICIÓN: 01
SEGUIMIENTO DE INSPECTORES FECHA DE EMISIÓN:
QUE INTEGRAN LA JPCC DEL 2016/01/04
GADPO Página 120 de 220
El presente programa deberá ser implementado por primera vez acorde al siguiente
cronograma:
MODULOS TEMÁTICA
120
CÓDIGO: I-PG-6.1-01
INSTRUCTIVO DE
ENTRENAMIENTO Y EDICIÓN: 01
SEGUIMIENTO DE INSPECTORES FECHA DE EMISIÓN:
QUE INTEGRAN LA JPCC DEL 2016/01/04
GADPO Página 121 de 220
Participantes
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
MC- Manual de Calidad
7 FORMATOS
F-I-PG-6.1-01 Calificación, autorización y seguimiento del personal.
8 Anexos
No Aplica
121
CODIGO: F-I-PG-6.1-01
EDICIÓN: 1
CALIFICACIÓN, AUTORIZACIÓN Y FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
SEGUIMIENTO DEL PERSONAL
Página 122 de 220
NOMBRE: CARGO:
CALIFICACIÓN
N° ACTIVIDAD SUJETA A CALIFICACIÓN Calificación / 100pt.
1
2
3
4
5
6
7
*Calificación Final
*La calificación final se determinará por el promedio de las calificaciones obtenidas en el total de actividades y esta deberá ser ≥65 para que la persona
sea autorizada a realizar las actividades pertinentes.
CONCLUSIÓN:
CERTIFICADO/AUTORIZACIÓN
En calidad de Director Técnico de la JPCC certifico que se ha llevado a cabo el presente programa de calificación a la persona
indicada, encontrándose apto/a para realizar las actividades antes mencionadas y en consecuencia está autorizado/a para
la ejecución de las mismas, así como también a operar los equipos y a realizar las inspecciones y/o verificaciones
relacionadas con los mismos.
-------------------------
Director Técnico-JPCC
122
CODIGO: F-PG-6.1-01
EDICIÓN: 01
EVALUACIÓN DE LA CAPACITACIÓN FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 123 de 220
NOMBRES Y APELLIDOS:
CARGO:
NOMBRE DE CURSO/TALLER LUGAR FECHA DURACIÓN (N° HORAS)
PROMEDIO CUMPLE ( )
PROMEDIO NO CUMPLE ( )
% −%
% = × 100%
%
CONCLUSIÓN*
*Para considerar que la capacitación ha producido un impacto positivo en la persona evaluada se tomará en cuenta el rendimiento (R) de acuerdo a la
evaluación en función al desempeño en el puesto de trabajo que deberá ser R≥50%.
RESPONSABLE DE LA EVALUACIÓN PERSONA EVALUADA
NOMBRE: NOMBRE:
FIRMA: FIRMA:
FECHA: FECHA:
123
CÓDIGO: P-PG-6.1--01
EDICIÓN: 01
PLAN DE CAPACITACIÓN CONTINUA PARA EL PERSONAL DE LA JPCC FECHA DE EMISIÓN:
2015/11/01
Página 124 de 220
CUATRIMEST
CUATRIMEST
CUATRIMEST
2DO
RES
1ER
3ER
MODULOS
RE
RE
TEMÁTICA
MODULO 5
Técnicas de Inspección
124
CÓDIGO: P-PG-6.1--01
EDICIÓN: 01
PLAN DE CAPACITACIÓN CONTINUA PARA EL PERSONAL DE LA JPCC FECHA DE EMISIÓN:
2015/11/01
Página 125 de 220
125
ANEXO D: MANEJO, MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN DE EQUIPOS
126
CÓDIGO: PG-6.2-01
MANEJO, MANTENIMIENTO Y EDICIÓN: 01
CALIBRACION DE EQUIPOS FECHA DE EMISIÓN: 2015/11/01
Página 127 de 220
RESPONSABILIDADES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
RESPONSABLE DE
ELABORÓ: NATALIA SALAZAR
CALIDAD
DIRECTOR
REVISÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
DIRECTOR
APROBÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
127
CÓDIGO: PG-6.2-01
MANEJO, MANTENIMIENTO Y EDICIÓN: 01
CALIBRACION DE EQUIPOS FECHA DE EMISIÓN: 2015/11/01
Página 128 de 220
ÍNDICE
1 OBJETIVO 129
2 ALCANCE 129
3 RESPONSABILIDADES 129
4 DEFINICIONES 129
7 FORMATOS 131
8 Anexos 131
128
CÓDIGO: PG-6.2-01
MANEJO, MANTENIMIENTO Y EDICIÓN: 01
CALIBRACION DE EQUIPOS FECHA DE EMISIÓN: 2015/11/01
Página 129 de 220
1 OBJETIVO
Definir la metodología y las responsabilidades que la JPCC utiliza para la el manejo,
mantenimiento y calibración de equipos
2 ALCANCE
Este procedimiento es aplicado a todos los equipos existentes en la JPCC empleados para las
inspecciones.
3 RESPONSABILIDADES
Todo el personal que utilice los equipos para realizar la inspección.
4 DEFINICIONES
Equipo: Material o instrumento de medida empleado para los ensayos pertinentes.
Calibración: Operación que bajo condiciones especificadas establece, en una primera etapa, una
relación entre los valores y sus incertidumbres de medida asociadas obtenidas a partir de
patrones de medida y las correspondientes indicaciones con sus incertidumbre asociadas y, en
una segunda etapa, utiliza esta información para establecer una relación que permita obtener
un resultado de medida a partir de una indicación
Mantenimiento: Conjunto de acciones que tienen como objetivo mantener el buen estado de
un equipo o restaurarlo. Existen dos clases de mantenimiento, preventivo (para prevenir daños)
y correctivo (actuar en el momento del daño).
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
Todos los equipos que se utilicen para la inspección deberán ser manejados de acuerdo a las
especificaciones del vendedor, asegurando así su correcto uso. Las especificaciones deberán
estar detallas en la ficha técnica de cada equipo según el formato F-PG-6.2-01.
129
CÓDIGO: PG-6.2-01
MANEJO, MANTENIMIENTO Y EDICIÓN: 01
CALIBRACION DE EQUIPOS FECHA DE EMISIÓN: 2015/11/01
Página 130 de 220
5.2 Mantenimiento
El mantenimiento del equipo debe realizarse como indique el proveedor, para los equipos que
apliquen se realizara un mantenimiento externo, si esto sucediera dicho mantenimiento deberá
constar en la carpeta del equipo. El mantenimiento y su periodicidad se detallan en la ficha
técnica de cada equipo según el formato F-PG-6.2-01.
Se llevara un registro de mantenimiento y calibración de los equipos según el formato F-PG-6.2-
02 para dar constancia.
5.3 Calibración
Las calibraciones de los equipos que puedan realizar el personal de JPCC serán los que consten
en la ficha técnica de cada equipo según el formato F-PG-6.2-01 y se lo realizará de acuerdo a
los procedimientos de calibración de cada equipo, para los equipos que apliquen se realizara
una calibración externa, si esto sucediera dicha calibración deberá constar en la carpeta del
equipo.
Se llevara un registro de mantenimiento y calibración de los equipos según el formato F-PG-6.2-
02 para dar constancia.
Una vez realizada la calibración de cada equipo, se procederá a realizar el reporte de calibración
según el formato F-PG-6.2-03 Reporte de calibración de equipos.
5.4. Verificación
La verificación de los equipos se realizará de acuerdo a lo que conste en la ficha técnica de cada
equipo según el formato F-PG-6.2-01 y se registrará en el formato F-PG-6.2-04 verificación de
equipos.
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
MC- Manual de Calidad
PG- 6.2 -02 Procedimiento para la Gestión de Equipos
130
CÓDIGO: PG-6.2-01
MANEJO, MANTENIMIENTO Y EDICIÓN: 01
CALIBRACION DE EQUIPOS FECHA DE EMISIÓN: 2015/11/01
Página 131 de 220
7 FORMATOS
F-PG-6.2-01 Ficha Técnica de Equipos
F-PG-6.2-02 Registro de Mantenimiento y Calibración
F-PG-6.2-03 Reporte de calibración de equipos
F-PG-6.2-04 Verificación de equipos
8 Anexos
No Aplica
131
CÓDIGO: F-PG-6.2-01
EDICIÓN: 01
FICHA TÉCNICA DE EQUIPOS
FECHA DE EMISIÓN: 2015/11/01
Página 132 de 220
FUNCIÓN Y USOS:
DESCRIPCIÓN FÍSICA:
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS:
CALIBRACIÓN/VERIFICACIÓN:
MANTENIMIENTO:
132
CÓDIGO: F-PG-6.2-02
REGISTRO DE HISTORIAL EDICIÓN: 01
MANTENIMIENTO Y
CALIBRACIÓNDE EQUIPOS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 133 de 220
TRABAJO
FECHA RESPONSABLE OSBERVACIONES
(M/C/O)*
133
CODIGO: F-PG-6.2-03
EDICIÓN: 01
REPORTE DE CALIBRACION FECHA DE
EMISIÓN: 2016/01/04
Página 1 de 1
1,2
VALOR
DEL INCERTIDUMBRE EXPANDIDA(U) 1
PATRON
Vp u(c) U ( k = 2) 0,8
±
± 0,6
±
0,4
134
CÓDIGO: F-PG-6.2-04
EDICIÓN: 01
VERIFICACIÓN DE EQUIPOS
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 135 de 220
EQUIPO
FECHA ph4 ph7 ph10 SLOPE CUMPLE REALIZADO POR OBSERVACIONES
135
CÓDIGO: F-PG-6.2-04
EDICIÓN: 01
VERIFICACIÓN DE EQUIPOS
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 136 de 220
EQUIPO
SUELOS
EDELMAN RIVERA MEDIA CAÑA TUBO
FECHA PEDREGOSOS REALIZADO
OBSERVACIONES
Limpieza Estado Limpieza Estado Limpieza Estado Limpieza Estado Limpieza Estado POR
136
ANEXO E: GESTIÓN DE EQUIPOS
137
CÓDIGO: PG-6.2-02
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE
EQUIPOS EDICIÓN: 01
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 138 de 220
RESPONSABILIDADES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
RESPONSABLE DE
ELABORÓ: NATALIA SALAZAR
CALIDAD
DIRECTOR
REVISÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
DIRECTOR
APROBÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
138
CÓDIGO: PG-6.2-02
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE
EQUIPOS EDICIÓN: 01
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 139 de 220
ÍNDICE
1 OBJETIVO ...............................................................................................................140
2 ALCANCE ................................................................................................................140
3 RESPONSABILIDADES.............................................................................................140
4 DEFINICIONES ........................................................................................................140
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA.............................................................................142
7 FORMATOS ............................................................................................................143
8 ANEXOS..................................................................................................................143
139
CÓDIGO: PG-6.2-02
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE
EQUIPOS EDICIÓN: 01
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 140 de 220
1 OBJETIVO
Definir la metodología y las responsabilidades que la JPCC utiliza para la Gestión de los
Equipos usados en la Inspección
2 ALCANCE
Este procedimiento es aplicado a todos los equipos existentes en la JPCC empleados
para las inspecciones.
3 RESPONSABILIDADES
El RC de la JPCC es el responsable de hacer cumplir el presente procedimiento.
4 DEFINICIONES
Equipo: Material o instrumento de medida empleado para los ensayos pertinentes.
Calibración: Operación que bajo condiciones especificadas establece, en una primera
etapa, una relación entre los valores y sus incertidumbres de medida asociadas
obtenidas a partir de patrones de medida y las correspondientes indicaciones con sus
incertidumbre asociadas y, en una segunda etapa, utiliza esta información para
establecer una relación que permita obtener un resultado de medida a partir de una
indicación
Mantenimiento: Conjunto de acciones que tienen como objetivo mantener el buen
estado de un equipo o restaurarlo. Existen dos clases de mantenimiento, preventivo
(para prevenir daños) y correctivo (actuar en el momento del daño).
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
5.1.1 Recepción
Cuando se realice la adquisición de un nuevo equipo de acuerdo al PG-6.2-03
Procedimiento de Compras y Servicios de Suministro, el DT es el responsable de la
recepción del equipo, teniendo en cuenta las siguientes especificaciones:
140
CÓDIGO: PG-6.2-02
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE
EQUIPOS EDICIÓN: 01
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 141 de 220
141
CÓDIGO: PG-6.2-02
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE
EQUIPOS EDICIÓN: 01
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 142 de 220
El DT examina y analiza los posibles efectos de actividades anteriores u otras causas que
provocaron el defecto o desvío en el equipo, y si aplica, el DT determina un trabajo no
conforme de acuerdo a lo establecido en el PG-8.7-01 Procedimiento de Acciones
Correctivas.
Los instructivos de trabajo, manuales u otra documentación correspondiente al equipo
se encuentran disponibles en la JPCC, para facilitar al personal la correcta manipulación
de los equipos.
Ver PG- 6.2 -01 Procedimiento Manejo, Mantenimiento y Calibración de Equipos
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
MC- Manual de la Calidad
PG- 6.2-03 Procedimiento de Compras y Servicios de Suministro
PG-8.7-01 Procedimiento de Acciones Correctivas.
142
CÓDIGO: PG-6.2-02
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE
EQUIPOS EDICIÓN: 01
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 143 de 220
7 FORMATOS
L-PG-6.2 -01 Lista de Equipos
F-PG-6.2-01 Ficha Técnica de Equipos
8 ANEXOS
CÓDIGO: E-XXX
Marca:
N° Serie:
Ubicación:
CÓDIGO: E-001
Marca:
N° Serie:
Ubicación:
Estado:
FUERA DE USO
143
CÓDIGO: L-PG-6.2-01
EDICIÓN: 01
LISTA DE EQUIPOS
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 144 de 220
144
ANEXO F: ADQUISICIÓN DE SERVICIOS Y SUMINISTROS
145
CÓDIGO: PG-6.2-03
EDICIÓN: 01
ADQUISICIÓN DE SERVICIOS Y
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
SUMINISTROS
Página 146 de 220
NIVEL DE N° PÁGINA
DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO Y ACTUALIZACIONES FECHA
EDICIÓN MODIFICADA
RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE DE
ELABORÓ: NATALIA SALAZAR
CALIDAD
FERNANDO
REVISÓ: DIRECTOR TECNICO
AGUIRRE
FERNANDO
APROBÓ: DIRECTOR TECNICO
AGUIRRE
146
CÓDIGO: PG-6.2-03
EDICIÓN: 01
ADQUISICIÓN DE SERVICIOS Y
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
SUMINISTROS
Página 147 de 220
ÍNDICE
........................................................................................................................................ 106
3 RESPONSABILIDADES.................................................................................................. 108
147
CÓDIGO: PG-6.2-03
EDICIÓN: 01
ADQUISICIÓN DE SERVICIOS Y
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
SUMINISTROS
Página 148 de 220
1 OBJETIVO
Definir la metodología y la responsabilidad para llevar a cabo las compras con el objeto de
asegurar que los materiales consumibles o equipos comprados cumplan con los requisitos
especificados.
2 ALCANCE
Este procedimiento es de aplicación a los materiales, equipos y servicios que se utilizan
específicamente para las actividades de inspección de la JPCC del GADPO
3 DEFINICIONES
Compras: Acción de adquirir u obtener algo a cambio de un precio establecido
Equipo: Es el nombre del conjunto de los activos fijos que no incluyen el terreno ni las
instalaciones físicas de una compañía. Es la colección de utensilios, instrumentos y aparatos
especiales para un fin determinado.
4 RESPONSABILIDADES
Será responsabilidad del Director Técnico garantizar que se cumpla lo establecido en este
procedimiento.
148
CÓDIGO: PG-6.2-03
EDICIÓN: 01
ADQUISICIÓN DE SERVICIOS Y
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
SUMINISTROS
Página 149 de 220
149
CÓDIGO: PG-6.2-03
EDICIÓN: 01
ADQUISICIÓN DE SERVICIOS Y
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
SUMINISTROS
Página 150 de 220
El Director técnico o su sustituto serán los encargados de elaborar una solicitud por
escrito a la Coordinación General de Gestión Ambiental se realice la petición de compra
o contratación de bienes y servicios. La CGGA dependiendo del tipo de compra que se
solicite a) por ínfima cuantía o b) subasta inversa se envía el pedido a la Coordinación
General Administrativa o al Coordinador de Compras Públicas del GADPO.
Para elaborar los pedidos de compras el Director Técnico incluirá los siguientes datos:
- Fecha
- Datos del proveedor
- Descripción del material o equipo (Referencias/características principales)
- Cantidad solicitada
-
5.2 CONTROL DE COMPRA DE MATERIALES, EQUIPOS Y SERVICIOS
El Director Técnico es el encargado de la recepción y verificación de los productos
comprados. Para la recepción de la compra el DT tendrá a mano una copia del pedido.
El DT realizará una verificación del estado de los productos entregados con el fin de
constatar que no haya ningún fallo en su estructura y funcionamiento.
150
CÓDIGO: PG-6.2-03
EDICIÓN: 01
ADQUISICIÓN DE SERVICIOS Y
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
SUMINISTROS
Página 151 de 220
Si dado el caso la JPCC del GADPO, encuentra anomalías en la recepción de los equipos,
materiales, el Director Técnico tomará las acciones que corresponda a:
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
MC- MANUAL DE CALIDAD
7 FORMATOS
F-PG-6.2-05 Solicitud de adquisición de servicios y suministros
F-PG-6.2-06 Calificación de Proveedores
F-PG-6.2-07 Recepción de compras
L-PG-6.2-02 Lista de proveedores
8 ANEXOS
NO APLICA
151
CODIGO: F-PG-6.2-
05
EDICIÓN: 1
SOLICITUD DE ADQUISICIÓN DE FECHA DE EMISIÓN:
SERVICIOS Y SUMINISTROS 2016-01-04
Edición: 01
Página 152 de 152
Solicitud de Cotización Nº
Fecha:
Representante de la Empresa:
Nombre de la empresa:
Dirección:
Ciudad, Provincia:
Teléfono:
E-mail:
Coordinación de Gestión Ambiental del Gobierno Autónomo Descentralizado de la Provincia de Orellana. Dirección: Avenida 9 de Octubre y Calle Enrique
Castillo Ciudad: Puerto Francisco de Orellana-Orellana Teléfono : 062881797 E-mail: [email protected] [email protected]
152
CODIGO: F-PG-6.2-06
EDICIÓN: 1
CALIFICACIÓN DE
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
PROVEEDORES
Página 153 de 220
Observaciones:
……………………………………
DIRECTOR TÉCNICO-JPCC
153
CODIGO: F-PG-6.2-07
EDICIÓN: 1
FECHA DE EMISIÓN: 2016-01-04
RECEPCIÓN DE COMPRAS
Edición: 01
RECEPCIÓN DE COMPRAS N°
Solicitud de Cotización Nº
Empresa o persona proveedora:
Persona de contacto
Fecha de pedido
Fecha de entrega
DESCRIPCIÓN DE % DE SATISFACCIÓN
ITEM PRODUCTO/SERVICIO CANTIDAD PRODUCTO O ACEPTADO RECHAZADO
SERVICIO >60% < 50%
OBSERVACIONES:……………………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
RECIBIDO POR:
154
CÓDIGO: L-PG-6.2-02
EDICIÓN: 01
LISTA DE PROVEEDORES DE
SERVICIOS FECHA DE EMISIÓN:
2015/11/01
Página 155 de 220
155
ANEXO G: QUEJAS Y/O APELACIONES
156
CÓDIGO: PG-7.5-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO PARA QUEJAS
FECHA DE EMISIÓN:
Y/O APELACIONES
2016/01/04
Página 157 de 220
RESPONSABILIDADES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
RESPONSABLE DE
ELABORÓ: NATALIA SALAZAR
CALIDAD
DIRECTOR
REVISÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
DIRECTOR
APROBÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
157
CÓDIGO: PG-7.5-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO PARA QUEJAS
FECHA DE EMISIÓN:
Y/O APELACIONES
2016/01/04
Página 158 de 220
ÍNDICE
1 OBJETIVO............................................................................................................................159
2 ALCANCE ............................................................................................................................159
3 RESPONSABILIDADES .........................................................................................................159
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................159
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES..........................................................................................160
5.4 Seguimiento de las acciones correctivas derivadas de quejas y/o apelaciones del
cliente……...................................................................................................................................161
5.5 Archivo.........................................................................................................................161
7 FORMATOS.........................................................................................................................161
8 ANEXOS ..............................................................................................................................162
158
CÓDIGO: PG-7.5-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO PARA QUEJAS
FECHA DE EMISIÓN:
Y/O APELACIONES
2016/01/04
Página 159 de 220
1 OBJETIVO
El presente procedimiento tiene como objetivo describir la metodología para gestionar, analizar
y dar solución a las quejas y/o apelaciones recibidas por las actividades de inspección o informes
de la JPCC del GADPO.
2 ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todas las quejas y/o apelaciones formuladas por los clientes
afectados, respecto a los servicios recibidos, atención o los resultados de las inspecciones
emitidas por la JPCC del GADPO.
3 RESPONSABILIDADES
El DT de la JPCC del GADPO es el responsable del cumplimiento de este procedimiento para
asegurar la integridad y conservación en buen estado de todos los registros generados en cada
una de las áreas de trabajo.
La responsabilidad de actividades relacionadas para cumplir el objetivo de este procedimiento
se especifican en el Anexo I.
4 DEFINICIONES
Queja: Expresión de insatisfacción hecha a una organización con respecto a sus servicios o al
propio proceso de tratamiento de las quejas, donde se espera una respuesta o resolución
explícita o implícita.
Apelación: Solicitud del proveedor del ítem de inspección al organismo de inspección de
considerar la decisión que tomó en relación con dicho ítem.
No conformidad: Incumplimiento a un requisito.
Satisfacción del cliente: Percepción del cliente sobre el grado en que se han cumplido requisitos.
Servicio al cliente: Interacción entre la organización y el cliente a lo largo del ciclo de vida del
producto o servicio.
159
CÓDIGO: PG-7.5-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO PARA QUEJAS
FECHA DE EMISIÓN:
Y/O APELACIONES
2016/01/04
Página 160 de 220
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
5.1 Recepción de la queja y/o apelación
El cliente de la JPCC del GADPO puede quejarse de los servicios recibidos por la JPCC del GADPO
en forma verbal, mediante correo electrónico o carta dirigida al DT. Una vez recibida la queja
y/o apelación, se archiva en el folder con la identificación correspondiente y las posibles
evidencias que presenta el peticionario para su trámite y la copia de este documento se pone a
disposición del DT.
160
CÓDIGO: PG-7.5-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO PARA QUEJAS
FECHA DE EMISIÓN:
Y/O APELACIONES
2016/01/04
Página 161 de 220
En el momento de recibir una queja y/o apelación por parte del cliente formalmente se registra
su ingreso y su tratamiento de acuerdo con F-PG-7.5-01 Registro de quejas y/o apelaciones,
destacando la decisión del DT en apartado RESOLUCIÓN del documento, y si decide alguna
actuación, deberá describirla en el apartado ACCIÓN CORRECTIVA, y cuando sea resuelta la
queja y/o apelación se anotará en el casillero contestación al cliente el documento emitido y la
fecha, finalmente en el campo de OBSERVACIONES, se escribe la expresión “CERRADA” y algún
comentario respecto al tema. Si es necesario se abrirá un trabajo no conforme y las acciones se
anotarán en formato F-PG-8.7-01 REPORTE DE NO CONFORMIDADES.
5.5 Seguimiento de las acciones correctivas derivadas de quejas y/o apelaciones del cliente.
Se dará el respectivo seguimiento durante la resolución del reclamo destacando que el plazo
máximo de resolución de una queja y/o apelación (entendiendo como tal el tiempo transcurrido
entre la fecha de la queja y/o apelación y la fecha de la contestación escrita por parte de la JPCC
del GADPO) no podrá exceder dos semanas. El encargado de hacer el seguimiento es el RC.
Además de forma trimestral, el DT repasará todas las quejas recibidas, dejando constancia de
dicha revisión firmando en el margen del formato y anotando fecha, para tomar precauciones
en el futuro de acuerdo a las causas técnicas o del SGC.
5.6 Archivo
El RC es el encargado del archivo de toda la documentación referente al caso, tanto en el
transcurso de la implantación de las acciones decididas, como a la finalización de éstas.
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
MC- Manual de la Calidad
PG-8.7-01 Procedimiento de Acciones Correctivas
7 FORMATOS
F-PG-7.5-01 Registro de quejas y/o apelaciones
161
CÓDIGO: PG-7.5-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO PARA QUEJAS
FECHA DE EMISIÓN:
Y/O APELACIONES
2016/01/04
Página 162 de 220
8 ANEXOS
Actividad Responsable
Decisión de resolución DT
Registro de quejas RC
162
CÓDIGO: F-PG-7.5-01
EDICIÓN: 01
REGISTRO DE QUEJAS Y/O FECHA DE EMISIÓN:
APELACIONES 2015/11/01
Página 163 de 220
Fecha:
QUEJA APELACIÓN
Organismo de Inspección
ACCIONES CORRECTIVAS:
RESOLUCIÓN:
OBSERVACIONES:
Firma
Responsable de la JPCC del GADPO
163
ANEXO H: ELABORACION Y CONTROL DE DOCUMENTOS
164
CODIGO: PG-8.3-01
PROCEDIMIENTO PARA LA EDICIÓN: 1
ELABORACIÓN Y CONTROL DE FECHA DE EMISIÓN:
DOCUMENTOS 2016/01/04
Página 165 de 220
RESPONSABILIDADES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
ELABORÓ: RESPONSABLE DE
NATALIA SALAZAR
CALIDAD
REVISÓ: FERNANDO
DIRECTOR TECNICO
AGUIRRE
APROBÓ: FERNANDO
DIRECTOR TECNICO
AGUIRRE
165
CODIGO: PG-8.3-01
PROCEDIMIENTO PARA LA EDICIÓN: 1
ELABORACIÓN Y CONTROL DE FECHA DE EMISIÓN:
DOCUMENTOS 2016/01/04
PÁGINA: Página 166 de 220
INDICE
1. OBJETIVO .............................................................................................................................167
2. ALCANCE ..............................................................................................................................167
3. DEFINICIONES ......................................................................................................................167
4. RESPONSABILIDADES ...........................................................................................................168
5. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES ...........................................................................................168
5.1 Formato de un documento....................................................................................................168
5.2 Fuente....................................................................................................................................168
5.3 Encabezado............................................................................................................................168
5.4 Portada del procedimiento....................................................................................................169
5.5 Contenido de un documento.................................................................................................170
5.6 Codificación de documentos .................................................................................................172
5.7 Revisión, aprobación y emisión de documentos...................................................................172
5.8 Control de cambios y/o actualizaciones en los documentos ................................................173
5.9 Distribución de los documentos. ...........................................................................................174
5.10 Documentos externos .........................................................................................................174
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA...............................................................................................175
7. FORMATOS ..............................................................................................................................175
8. ANEXOS....................................................................................................................................175
166
CODIGO: PG-8.3-01
PROCEDIMIENTO PARA LA EDICIÓN: 1
ELABORACIÓN Y CONTROL DE FECHA DE EMISIÓN:
DOCUMENTOS 2016/01/04
PÁGINA: Página 167 de 220
1. OBJETIVO
Describir los lineamientos para la elaboración de los documentos que forman parte del Sistema
de la Calidad de la JPCC del GADPO (Gobierno Autónomo Descentralizado de la Provincia de
Orellana).
Establecer los criterios para la elaboración, revisión, aprobación, actualización y control de todos
los documentos que forman parte del sistema de Gestión de la Calidad.
2. ALCANCE
Todos los documentos internos o externos del sistema de gestión de calidad de la JPCC del
GADPO deberán cumplir con lo especificado en el presente procedimiento de calidad.
- Manual de calidad
- Procedimientos generales
- Procedimientos específicos
- Instructivos de trabajo
- Formatos
- Documentos externos
3. DEFINICIONES
Documento.- Medio que contiene información, independientemente del soporte (papel, óptico
o electrónico, fotografía, etc.), en el que se establecen reglas y directrices, o se especifican
características, para ciertas actividades o resultados.
Documento interno.- Documento elaborado por el personal del GADPO. Es de uso de uso
exclusivo de la JPCC.
Documento externo.- Documento elaborado por organismo externos a la JPCC del GADPO para
su uso generalizado.
Procedimiento.- Documento del Sistema de la Calidad que describe la forma de desarrollar una
actividad. Cuando el objeto de un procedimiento contempla una secuencia de procesos que
deben documentarse en detalle, dará lugar a la elaboración de instrucciones de trabajo.
Formato.- Documento donde se registra la información que evidencia los avances del Sistema de
Calidad de forma operativa.
167
CODIGO: PG-8.3-01
PROCEDIMIENTO PARA LA EDICIÓN: 1
ELABORACIÓN Y CONTROL DE FECHA DE EMISIÓN:
DOCUMENTOS 2016/01/04
PÁGINA: Página 168 de 220
Registro.- Documentos que contienen los resultados obtenidos y que evidencian las actividades
desempeñadas.
4. RESPONSABILIDADES
El Responsable de Calidad de la JPCC del GADPO, es el encargado de elaborar, controlar,
mantener actualizado y distribuir el presente procedimiento, denominado “Procedimiento para
la elaboración y control de documentos”. Así mismo es el responsable de elaborar los
procedimientos de Gestión de Calidad de acuerdo al presente documento.
El Director Técnico de la JPCC del GADPO es el encargado de revisar y aprobar los procedimientos
de acuerdo a los requerimientos técnicos conforme al presente procedimiento.
5. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
Cuando se identifica la necesidad de elaborar y establecer procedimientos para satisfacer los
requerimientos del Sistema de Gestión, el personal de la JPCC del GADPO es responsable de su
elaboración, con previa revisión y aprobación del Director Técnico antes de su emisión. Dicha
documentación se elabora en base a los siguientes lineamientos:
5.2 Fuente
Calibri, con negritas y mayúsculas sostenidas únicamente para títulos. Puede utilizarse
otros estilos para resaltar subtítulos o frases importantes. El tamaño sugerido para texto
normal es 12 puntos.
Alineación justificada e impreso a una cara en formato A4.
5.3 Encabezado
Cada uno de los documentos que conforman el sistema de calidad del Organismo de Inspección
del GAPO llevará el siguiente encabezado para su identificación:
168
CODIGO: PG-8.3-01
PROCEDIMIENTO PARA LA EDICIÓN: 1
ELABORACIÓN Y CONTROL DE FECHA DE EMISIÓN:
DOCUMENTOS 2016/01/04
PÁGINA: Página 169 de 220
CODIGO: MM X.X-YY-ZZ
EDICIÓN: XX
NOMBRE DEL DOCUMENTO FECHA DE EMISIÓN:
aa/mm/dd
PÁGINA: xx de yy
1. Código
Se escribe el número del documento, de acuerdo a 5.3.
2. Edición
Se escribe el número de edición del documento con números arábicos e iniciando a partir de 1.
3. Páginas
Se escribe el número de página actual y el número de páginas totales del documento.
4. Fecha de emisión
Se escribe la fecha en que el documento se emitió y entró en vigencia.
5. Título
Se escribe el nombre del documento.
7. Elaboró
Nombre, cargo y firma de la persona que elabora el documento.
8. Revisó
Nombre, cargo y firma de la persona que revisa el documento.
9. Aprobó
Nombre, cargo y firma de la persona que aprueba la emisión del documento.
169
CODIGO: PG-8.3-01
PROCEDIMIENTO PARA LA EDICIÓN: 1
ELABORACIÓN Y CONTROL DE FECHA DE EMISIÓN:
DOCUMENTOS 2016/01/04
PÁGINA: Página 170 de 220
5.5.1.1 Título.
Describe el nombre del procedimiento de forma clara y breve.
5.5.1.2 Índice
Enuncia y enumera el contenido del procedimiento por capítulos. De ser necesario puede
incluirse subcapítulos.
5.5.1.3 Objetivo
Describe de manera clara y breve el propósito o propósitos del procedimiento.
5.5.1.4 Alcance
Indica todos los departamentos o actividades a las que se aplique o afecte por el procedimiento.
5.5.1.5 Responsabilidades
Se identifica la responsabilidad de las funciones del personal y/o de la organización, así como sus
interrelaciones asociadas con los procesos y actividades descritas en el procedimiento.
5.5.1.6 Definiciones
Si el procedimiento contiene conceptos técnicos, se incluyen breves definiciones a efecto de
facilitar su lectura e interpretación.
5.5.1.9 Formatos
Se incluyen los formatos relacionados al procedimiento, los cuales tienen que dar evidencia del
cumplimiento de lo especificado en el procedimiento.
170
CODIGO: PG-8.3-01
PROCEDIMIENTO PARA LA EDICIÓN: 1
ELABORACIÓN Y CONTROL DE FECHA DE EMISIÓN:
DOCUMENTOS 2016/01/04
PÁGINA: Página 171 de 220
5.5.1.10 Anexos
Se incluyen los formatos, diagramas de flujo, gráficos y toda aquella información que ayude al
entendimiento del procedimiento.
En caso de que alguno de los conceptos de 5.2. no tenga una descripción por no ser necesario o
porque no exista, se deberá llenar con la leyenda “No Aplica” y continuar con el orden indicado.
Los instructivos de trabajo son utilizados para describir actividades paso a paso, generalmente
derivadas de un procedimiento. Estos cambiarán de acuerdo con su tipo. Principalmente
contienen las siguientes secciones:
5.5.2.1 Título
Nombre del instructivo de trabajo.
Puede también contener una combinación de los siguientes aspectos: listados, gráficos,
fotografías, imágenes, videos, etc., los cuales pueden ir como anexos.
5.5.2.4 Registros
Llevan una estructura abierta, creada de acuerdo a las necesidades del área y de quien utiliza y
analiza el formato. Puede estar acompañado de un instructivo de diligenciamiento si la
complejidad del formato lo requiere.
Una vez diligenciado el formato se convierte en un registro, debe estar editado con letra legible
y un lenguaje claro y sencillo.
A pesar de ser una estructura abierta, debe incluir el encabezado como 5.1.2.
171
CODIGO: PG-8.3-01
PROCEDIMIENTO PARA LA EDICIÓN: 1
ELABORACIÓN Y CONTROL DE FECHA DE EMISIÓN:
DOCUMENTOS 2016/01/04
PÁGINA: Página 172 de 220
mínimo la política y objetivos del sistema de calidad, hacer referencia a los procedimientos
generales de soporte y la estructura de la documentación empleada incluyendo los
procedimientos técnicos. Igualmente se definen las funciones y responsabilidades de la dirección
técnica y del responsable de calidad como el compromiso hacia la calidad por la alta dirección
incluyendo su responsabilidad para asegurar el cumplimiento de la presente norma.
Donde:
X.Xcapítulo de la norma
Formatos F-XX-Y.Y-ZZ
Lista L-XX-Y.Y-ZZ
Donde:
172
CODIGO: PG-8.3-01
PROCEDIMIENTO PARA LA EDICIÓN: 1
ELABORACIÓN Y CONTROL DE FECHA DE EMISIÓN:
DOCUMENTOS 2016/01/04
PÁGINA: Página 173 de 220
5.7.3 Los documentos obsoletos o no válidos son retirados inmediatamente de todos los
puntos de emisión y uso por parte del Responsable de Calidad. Estos documentos
son marcados con un rótulo que dice “DOCUMENTO OBSOLETO”. Estos documentos
pueden ser guardados como memoria histórica, ya sea su versión física o su versión
digital.
Los cambios son registrados en la tabla de CONTROL DE CAMBIOS Y/O ACTUALIZACIONES que se
encuentra en la portada. Se debe describir y justificar la razón de la modificación y además
especificar la fecha, las páginas modificadas y el nivel de revisión correspondiente a este cambio.
Toda modificación dentro del periodo de vigencia da lugar a una nueva edición del documento
afectado, la cual es revisada y aprobada según el apartado 5.4. Se lleva una lista maestra de
documentos internos F-PG- 8.3-02 para mantener control de las ediciones de los documentos.
173
CODIGO: PG-8.3-01
PROCEDIMIENTO PARA LA EDICIÓN: 1
ELABORACIÓN Y CONTROL DE FECHA DE EMISIÓN:
DOCUMENTOS 2016/01/04
PÁGINA: Página 174 de 220
Actualizar el documento original que circula por la red con las correcciones o
modificaciones aprobadas, en caso de existir copias controladas retirarlas de su lugar de
uso y reemplazarlas por el actual.
Actualizar la edición del documento.
Informar a los interesados sobre las actualizaciones.
Registrar los cambios en el formato de Control de Cambios y/o Actualizaciones de los
Documentos.
Registrar la nueva versión en la Lista Maestra de Documentos Internos ( F-PG- 8.3-02).
Se podrán entregar copias no controladas para fines de información, con la autorización del
Responsable de Calidad. Las copias no controladas deberán llevar un sello de COPIA NO
CONTROLADA.
174
CODIGO: PG-8.3-01
PROCEDIMIENTO PARA LA EDICIÓN: 1
ELABORACIÓN Y CONTROL DE FECHA DE EMISIÓN:
DOCUMENTOS 2016/01/04
PÁGINA: Página 175 de 220
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA.
7. FORMATOS
8. ANEXOS
No aplica
175
CÓDIGO: F-PG-8.3-01
FECHA:
OBSERVACIONES:
ASISTENTES:
NOMBRE CARGO FIRMA
176
CÓDIGO: F-PG-8.3-02
Fecha
Código de N° Fecha última
N° Nombre del documento próxima
identificación edición edición
revisión
01 MC MANUAL DE CALIDAD 01 2016/01/04
PROCEDIMENTO GESTIÓN DE ORDENES DE
02 PG-5.1-01 01 2016/01/04
TRABAJO
PROCEDIMIENTO SELECCIÓN, FORMACIÓN,
03 PG-6.1-01 AUTORIZACIÓN Y SEGUIMIENTO DE 01 2016/01/04
INSPECTORES Y PERSONAL
PROCEDIMIENTO DE MANEJO,
04 PG-6.2-01 MANTENIMIENTO Y CALIBRACION DE 01 2016/01/04
EQUIPOS
05 PG-6.2-02 PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE EQUIPOS 01 2016/01/04
PROCEDIMIENTO PARA LA ADQUISICIÓN DE
06 PG-6.2-03 01 2016/01/04
SERVICIOS Y SUMINISTROS
PROCEDIMIENTO PARA QUEJAS Y/O
07 PG-7.5-01 01 2016/01/04
APELACIONES
PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN Y
08 PG-8.3-01 01 2016/01/04
CONTROL DE DOCUMENTOS
09 PG-8.4-01 PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE REGISTROS 01 2016/01/04
PROCEDIMIENTO DE REVISIONES POR LA
10 PG-8.5-01 01 2016/01/04
DIRECCIÓN
11 PG-8.6-01 PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS INTERNAS 01 2016/01/04
12 PG-8.7-01 PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS 01 2016/01/04
13 PG-8.8-01 PROCEDIMIENTO DE ACCIONES PREVENTIVAS 01 2016/01/04
PI-7.1-01 PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN DE LA
14 CALIDAD DE AGUA EN CUERPOS RECEPTORES 01 2016/01/04
Y DESCARGAS
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN DE
15 PI-7.1-02 01 2016/01/04
SUELOS
PROCEDIMIENTO PARA EL MONITOREO DE LA
16 PI-7.1-03 CALIDAD Y CARACTERIZACIÓN DE AGUA EN LA 01 2016/01/04
PROVINCIA DE ORELLANA
PROCEDIMIENTO PARA EL MONITOREO DE LA
17 PI-7.1-04 CALIDAD Y CARACTERIZACIÓN DE SUELOS EN 01 2016/01/04
LA PROVINCIA DE ORELLANA
INSTRUCTIVO DE ENTRENAMIENTO Y
18 I-PG-6.1-01 01 2016/01/04
SEGUIMIENTO DE INSPECTORES
COMPROMISO DE ÉTICA, CONFIDENCIALIDAD,
19 ANEXO-MC-01 01 2016/01/04
IMPARCIALIDAD E INDEPENDENCIA
20 ANEXO-MC-02 MATRIZ DE RIESGO DE IMPARCIALIDAD 01 2016/01/04
21 ANEXO-MC-03 ORGANIGRAMA 01 2016/01/04
22 ANEXO-MC-04 DESCRIPCIÓN DE PUESTOS 01 2016/01/04
177
CÓDIGO: F-PG-8.3-02
178
CÓDIGO: F-PG-8.3-03
EDICIÓN: 01
LISTA MAESTRA DE
DOCUMENTOS EXTERNOS FECHA DE EMISIÓN:
2015/11/01
Página 179 de 220
N° Número de
N° Nombre del documento Responsable
edición Ejemplares
179
ANEXO J: CONTROL DE REGISTROS
180
CÓDIGO: PG-8.4-01
EDICIÓN: 1
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
REGISTROS FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 181 de 220
RESPONSABILIDADES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
RESPONSABLE DE
ELABORÓ: NATALIA SALAZAR
CALIDAD
DIRECTOR
REVISÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
DIRECTOR
APROBÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
181
CÓDIGO: PG-8.4-01
EDICIÓN: 1
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
REGISTROS FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 182 de 220
ÍNDICE
1 OBJETIVO............................................................................................................................183
2 ALCANCE ............................................................................................................................183
3 RESPONSABILIDADES .........................................................................................................183
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................183
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES..........................................................................................183
5.1 Identificación...............................................................................................................183
7 FORMATOS.........................................................................................................................185
8 ANEXOS ..............................................................................................................................185
182
CÓDIGO: PG-8.4-01
EDICIÓN: 1
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
REGISTROS FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 183 de 220
1 OBJETIVO
Disponer de procedimientos para el control de los registros técnicos y de calidad generados por
el Organismo de Inspección de tal forma de garantizar la veracidad e integridad de la
información contenida en los mismos.
2 ALCANCE
Aplica a todos los registros generados por la JPCC, como resultado de su actividad de inspección.
3 RESPONSABILIDADES
El RC es el responsable de cumplir y verificar el cumplimiento del presente procedimiento.
4 DEFINICIONES
Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de
actividades desempeñadas.
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
5.1 Identificación
La JPCC maneja registros físicos e informáticos para tener evidencia de las actividades de gestión
y técnicas que realiza como resultado de la aplicación de su sistema de gestión. Los formatos
para registrar las actividades desarrolladas son elaborados en base a los criterios definidos en el
procedimiento PG-8.3-01, y su distribución y versiones vigentes se controlan mediante la Lista
Maestra de Documentos Internos F-PG-8.3-02 y el Listado de Difusión de Documentos F-PG-8.3-
01.
5.2 Recopilación
Es responsabilidad de todo el personal que realiza dichas actividades, llenar los formatos
establecidos en el sistema con la evidencia de ejecución del trabajo, el llenado debe ser en forma
183
CÓDIGO: PG-8.4-01
EDICIÓN: 1
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
REGISTROS FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 184 de 220
clara, indeleble y legible de tal forma de que la información registrada sea fácilmente
entendible, en el momento en el que se realiza la actividad y deben indicar la identidad de la
persona responsable de los datos registrados.
Los registros contienen información suficiente de tal forma de rastrear en todo momento un
proceso del sistema de gestión de calidad o una actividad de ensayo y para facilitar repetir bajo
las mismas condiciones un determinado proceso de inspección.
Cuando sea necesario corregir un registro, el error debe ser tachado, no borrado, hecho ilegible
ni eliminado, el valor incorrecto se corrige con una línea inclinada y el valor correcto es escrito
junto al dato erróneo, además se anota la identidad de la persona que hace la modificación y la
fecha. No se permite el uso de lápiz, borradores o tinta correctora en los registros.
5.3 Acceso
Los registros deben estar disponibles para una rápida utilización por parte del personal
autorizado, por tanto su acceso debe ser fácil y garantizado. En caso de registros electrónicos,
el personal cuenta con claves de acceso para el ingreso y manejo de los mismos.
5.4 Almacenamiento
Una vez llenados los registros, el RC es el responsable de recopilar los registros y almacenarlos
en archivos digitales o carpetas, debidamente identificadas y organizadas según el tipo de
registro y la actividad registrada, en un ambiente adecuado eliminando posibilidades de pérdida,
daño o deterioro de los registros. Los lugares asignados para al almacenamiento son, según el
tipo de registros, las instalaciones del Organismo de Inspección o las oficinas del RC y su acceso
es restringido a personal no autorizado.
184
CÓDIGO: PG-8.4-01
EDICIÓN: 1
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
REGISTROS FECHA DE EMISIÓN:
2016/01/04
Página 185 de 220
5.5 Eliminación
El organismo de Inspección ha establecido un período de 5 años para el almacenamiento de los
registros del sistema de gestión de calidad. Una vez cumplido el tiempo de almacenamiento el
RC destruye los registros (por ejemplo con el uso de trituradoras de papel) o eliminando del
sistema los registros digitales. En función del tipo e importancia del registro se analizará de
mantener algún registro por tiempos mayores a los establecidos.
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
MC- Manual de Calidad
PG-8.3-01Procedimiento para el Control de Documentos.
ANEXO-MC-01 Confidencialidad, imparcialidad y protección de la información
F-PG-8.3-02 Lista Maestra de Documentos Internos
F-PG-8.3-01 Listado de Difusión de Documentos
7 FORMATOS
No aplica
8 ANEXOS
No aplica
185
ANEXO K: REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
186
CÓDIGO: PG-8.5-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE REVISION FECHA DE EMISIÓN:
POR LA DIRECCIÓN 2016/01/04
Página 187 de 220
RESPONSABILIDADES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
RESPONSABLE DE
ELABORÓ: NATALIA SALAZAR
CALIDAD
DIRECTOR
REVISÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
DIRECTOR
APROBÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
187
CÓDIGO: PG-8.5-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE REVISION FECHA DE EMISIÓN:
POR LA DIRECCIÓN 2016/01/04
Página 188 de 220
ÍNDICE
1 OBJETIVO............................................................................................................................189
2 ALCANCE ............................................................................................................................189
3 RESPONSABILIDADES .........................................................................................................189
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................189
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES..........................................................................................190
7 FORMATOS.........................................................................................................................193
8 ANEXOS ..............................................................................................................................193
188
CÓDIGO: PG-8.5-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE REVISION FECHA DE EMISIÓN:
POR LA DIRECCIÓN 2016/01/04
Página 189 de 220
1 OBJETIVO
Definir la metodología y las responsabilidades para llevar a cabo la revisión por la Dirección al
Sistema de Gestión de la Calidad y actividades de la JPCC del GADPO, con el fin de comprobar y
asegurar su adecuación, conveniencia y eficacia continua, respecto a la implementación y
cumplimiento de los requisitos de la norma vigente.
2 ALCANCE
Este procedimiento es aplicado en las revisiones por la Alta Dirección de la JPCC del GADPO
respecto a la documentación y actividades que ampara el Sistema de Gestión adoptado por la
JPCC del GADPO.
3 RESPONSABILIDADES
El personal de la JPCC del GADPO involucrado proporciona al DT la información de cada área, y
colabora en la disponibilidad de los recursos necesarios para mantener el sistema de gestión de
calidad.
El DT es el responsable de la gestión y cumplimiento del presente procedimiento. Además se
detalla las responsabilidades en las etapas del procedimiento de Revisiones por la Dirección en
la parte de Descripción de Actividades.
4 DEFINICIONES
Alta dirección: Persona o grupo de personas que dirigen y controlan al más alto nivel una
organización.
Eficacia: Extensión en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados
planificados.
Gestión: Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización.
Revisión: Actividad comprendida para asegurar la conveniencia, la adecuación y eficacia del
tema objeto de la revisión, para alcanzar unos objetivos establecidos. Nota: La revisión puede
incluir también la determinación de la eficiencia.
Conveniencia: Grado en el que se ajusta el SGC a los propósitos de la Entidad.
189
CÓDIGO: PG-8.5-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE REVISION FECHA DE EMISIÓN:
POR LA DIRECCIÓN 2016/01/04
Página 190 de 220
Adecuación: Grado en el que las disposiciones planificadas son suficientes para cumplir los
requisitos.
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
190
CÓDIGO: PG-8.5-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE REVISION FECHA DE EMISIÓN:
POR LA DIRECCIÓN 2016/01/04
Página 191 de 220
191
CÓDIGO: PG-8.5-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE REVISION FECHA DE EMISIÓN:
POR LA DIRECCIÓN 2016/01/04
Página 192 de 220
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
MC Manual de la Calidad del Organismo de Inspección del GADPO
PG-8.7-01 Procedimiento de Acciones Correctivas
PG-8.8-01 Procedimiento de Acciones Preventivas
192
CÓDIGO: PG-8.5-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE REVISION FECHA DE EMISIÓN:
POR LA DIRECCIÓN 2016/01/04
Página 193 de 220
7 FORMATOS
F-PG-8.5-01 Acta de Reunión por la Dirección
P-PG-8.5-01 Plan de Reunión por la Dirección
8 ANEXOS
No Aplica
193
CÓDIGO: F-PG.8.5-01
EDICIÓN: 01
ACTAS DE REUNIÓN POR LA FECHA DE EMISIÓN:
DIRECCIÓN 2016/01/04
Página 194 de 220
Hora:
Lugar:
ASISTENTES
NOMBRES Y APELLIDOS CARGO
Resultados de Auditorías
Retroalimentación del Cliente
Desempeño de los procesos y conformidad del servicio.
Estado de las acciones correctivas y preventivas
Acciones de seguimiento de revisiones previas efectuadas por la dirección
Cambios que podrían afectar el Sistema de Gestión de la Calidad
Riesgos actualizados e identificados de imparcialidad de la JPCC del GADPO.
Revisión de la adecuación de la política y los objetivos de la calidad
Resultados de la Revisión por la Dirección
Recomendaciones de la mejora para el próximo año
Otros factores pertinentes, tales como las actividades del control de la calidad, los
recursos y la formación del personal.
1.4. Acuerdos o Decisiones
194
CÓDIGO: F-PG.8.5-01
EDICIÓN: 01
ACTAS DE REUNIÓN POR LA FECHA DE EMISIÓN:
DIRECCIÓN 2016/01/04
Página 195 de 220
Elemento:
Análisis
Elemento:
Análisis:
2. Clausura
La presente reunión se terminó a las _______ y se acordó realizar la próxima reunión cuando sea
necesario para la JPCC.
_____________________________ ___________________________
Director Técnico Alta Dirección
195
CÓDIGO: P-PG-8.5-01
EDICIÓN: 01
PLAN DE REVISIONES POR LA DIRECCIÓN FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
N° ELEMENTOS A ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
REVISIÓN 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
Manual de Calidad y
1
Formatos
Procedimientos
2 Generales del Sistema
de Gestión
Procedimientos de
3
Inspección
Informes de auditorías
4
Internas
Resultados de
5
evaluación SAE
Acciones correctivas y
6
preventivas
Personal y
7
capacitaciones
8 Recursos de
Inspección
Recomendaciones
9
para mejora
10 Satisfacción de
clientes
_____________________ ____________________________
DIRECTOR TÉCNICO JPCC RESPONSABLE DE CALIDAD JPCC
196
ANEXO L: AUDITORIAS INTERNAS
197
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
INTERNAS
Página 198 de 220
RESPONSABILIDADES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
RESPONSABLE DE
ELABORÓ: NATALIA SALAZAR
CALIDAD
DIRECTOR
REVISÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
DIRECTOR
APROBÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
198
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
INTERNAS
Página 199 de 220
ÍNDICE
1 OBJETIVO............................................................................................................................200
2 ALCANCE ............................................................................................................................200
3 RESPONSABILIDADES .........................................................................................................200
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................200
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES..........................................................................................201
7 FORMATOS.........................................................................................................................206
8 ANEXOS ..............................................................................................................................207
199
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
INTERNAS
Página 200 de 220
1 OBJETIVO
Describir la metodología para la planificación, ejecución y seguimiento de las Auditorías
Internas, con el fin de determinar si las actividades y los resultados relacionados con la
operación, mantenimiento y mejora del SGC de la JPCC del GADPO, están conformes con los
requisitos establecidos por la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, y los definidos por la JPCC
del GADPO.
2 ALCANCE
El presente procedimiento se aplica para todas las auditorías internas realizadas por la JPCC del
GADPO bajo la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.
3 RESPONSABILIDADES
El RC es el responsable de la planificación, coordinación y organización de acuerdo a lo
establecido en el calendario y lo solicitado por la dirección técnica, para la realización de la
auditoría interna de forma anual, establece además el programa, alcance y objetivos de la
auditoría interna. Además se menciona detalladamente las responsabilidades en las etapas del
procedimiento de Auditorías Internas en la parte de Descripción de Actividades.
4 DEFINICIONES
200
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
INTERNAS
Página 201 de 220
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
La programación de la auditoría interna está a cargo del RC, quien anualmente elabora el plan
de actividades para la auditoría interna de la JPCC del GADPO, de acuerdo con el formato F-PG-
8.6-01 Plan de Auditorías Internas, teniendo en cuenta los siguientes criterios:
Cubrimiento de todos los procesos del SGC.
Verificación del cumplimiento de los requisitos de la norma NTE INEN ISO/IEC
17020:2013.
La importancia y el estado de los procesos y la satisfacción del cliente.
Resultados de auditorías previas.
En el programa de auditorías internas se define las operaciones y actividades, un rango de fechas
en las cuales se programa de acuerdo al proceso auditado. Una vez elaborado el plan debe ser
aprobado por el DT y notificado al personal de la JPCC del GADPO. El programa puede ser
actualizado de acuerdo con la influencia de los criterios mencionados y su cumplimiento. El RC
es el encargado de mantener el programa actualizado.
201
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
INTERNAS
Página 202 de 220
personal contratado para esta labor. Para la selección del equipo auditor se tendrá en cuenta el
perfil detallado a continuación:
202
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
INTERNAS
Página 203 de 220
203
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
INTERNAS
Página 204 de 220
204
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
INTERNAS
Página 205 de 220
205
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
INTERNAS
Página 206 de 220
Una vez cumplido el cronograma de auditoría interna se realiza la reunión de cierre en donde el
auditor líder presenta el informe al DT de la JPCC del GADPO y personal auditado, informando y
explicando las no conformidades detectadas, y dando la oportunidad también de que el
auditado presente la información para justificar las desviaciones encontradas durante la
auditoría interna, o para aclarar preguntas sobre los hallazgos detectados. El RC registrará las
no conformidades encontradas resultantes de la auditoría interna, en el F-PG-8.7-01 Reporte de
No Conformidades.
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
MC- Manual de la Calidad.
PG-8.7-01 Procedimiento de Acciones Correctivas
PG-8.8-01 Procedimiento de Acciones Preventivas
7 FORMATOS
F-PG-8.6-02 Cronograma de Auditorías Internas
F-PG-8.6-01 Plan de Auditorías Internas
F-PG-8.6-03 Informe de Auditoría Interna
206
CÓDIGO: PG-8.6-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
INTERNAS
Página 207 de 220
8 ANEXOS
No Aplica
207
CÓDIGO: F-PG-8.6-01
PLAN DE AUDITORÍAS EDICIÓN: 01
INTERNAS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 208 de 220
Auditor Líder:
Equipo de Auditores:
NOMBRES CLASE
208
CÓDIGO: F-PG-8.6-01
PLAN DE AUDITORÍAS EDICIÓN: 01
INTERNAS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 209 de 220
CRONOGRAMA PROPUESTO
DÍA 1
Hora Proceso o Procedimiento Equipo Potencial Auditado
DÍA 2
Declaración de confidencialidad.
El Auditor (o El equipo auditor, según sea el caso) se compromete a tratar de manera estrictamente confidencial
todos los documentos y toda información evidenciada durante la ejecución de esta auditoría y no será
divulgada a terceros sin una autorización por escrito del representante legal o, por Autoridad Competente.
El Auditor (o El equipo auditor, según sea el caso) se compromete a guardar el secreto profesional con respecto
a los resultados detallados en esta auditoría, de por vida.
Firma: ___________________________
Observaciones:
Información adicional:
209
CÓDIGO: F-PG-8.6-02
EDICIÓN: 01
CRONOGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
AÑO: __________
ISO 17020:2013
________________________ _______________________________
DIRECTOR TÉCNICO JPCC RESPONSABLE DE CALIDAD JPCC
210
CÓDIGO: F-PG-8.6-03
EDICIÓN: 01
INFORME DE AUDITORÍAS
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
INTERNAS
Página 211 de 220
ALCANCE
HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
N° HALLAZGO NC Com. N/A
211
CÓDIGO: F-PG-8.6-03
EDICIÓN: 01
INFORME DE AUDITORÍAS
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
INTERNAS
Página 212 de 220
CONCLUSIONES
RECIBIDO POR:
212
ANEXO M: ACCIONES CORRECTIVAS
213
CÓDIGO: PG-8.7-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CORRECTIVAS
Página 214 de 220
RESPONSABILIDADES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
RESPONSABLE DE
ELABORÓ: NATALIA SALAZAR
CALIDAD
DIRECTOR
REVISÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
DIRECTOR
APROBÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
214
CÓDIGO: PG-8.7-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CORRECTIVAS
Página 215 de 220
ÍNDICE
1 OBJETIVO............................................................................................................................216
2 ALCANCE ............................................................................................................................216
3 RESPONSABILIDADES .........................................................................................................216
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................216
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES..........................................................................................216
7 FORMATOS.........................................................................................................................218
8 ANEXOS ..............................................................................................................................218
215
CÓDIGO: PG-8.7-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CORRECTIVAS
Página 216 de 220
1 OBJETIVO
Definir la metodología y responsabilidades en la gestión de las acciones emprendidas con el fin
de eliminar las causas de los problemas que afectan o pueden afectar a la calidad del servicio y
al Sistema de Gestión de la Calidad de la JPCC del GADPO.
2 ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a las no conformidades respecto al SGC o cualquier anomalía
resultante de las actividades desempeñadas en la JPCC del GADPO o proveniente de los clientes,
en el momento de realizar una corrección o de tomar acciones correctivas.
3 RESPONSABILIDADES
El DT es el encargado de analizar las causas de las no conformidades encontradas, y de asignar
al responsable de la resolución de la misma dependiendo la causa.
Es responsabilidad de quien detecte la no conformidad, notificar al responsable del proceso (DT
o RC).
El DT es el responsable de comunicar al cliente en caso de trabajos de inspecciones no
conformes, y en general de supervisar el tratamiento de una no conformidad y tomar decisiones
respecto al mismo.
4 DEFINICIONES
Acciones correctivas.- Conjunto de acciones tomadas para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situación indeseable.
Corrección.- Acción inmediata tomada para eliminar una no conformidad detectada. NOTA: Una
corrección puede realizarse junto con una acción correctiva.
No Conformidad.-Incumplimiento de un requisito
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
5.1 Identificación de no conformidades
Dependiendo del tipo de incumplimiento según los requisitos especificados en el MC - Manual
de Calidad de la JPCC del GADPO, respecto a los requisitos de gestión o técnicos, serán
216
CÓDIGO: PG-8.7-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CORRECTIVAS
Página 217 de 220
217
CÓDIGO: PG-8.7-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CORRECTIVAS
Página 218 de 220
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
7 FORMATOS
F-PG-8.7-01 REPORTE DE NO CONFORMIDADES
F-PG-8.7-02 INFORME DE PRODUCTO NO CONFORME, ACCIONES
CORRECTIVAS/PREVENTIVAS
8 ANEXOS
No Aplica
218
CÓDIGO: F-PG-8.7-01
EDICIÓN: 01
REPORTE DE NO CONFORMIDADES FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
Página 219 de 220
DESCRIPCION DE LA
No PROVENIENCIA CORRECION / ACCION CORRECTIVA RESPONSABL
NO CONFORMIDAD OBSERVACIONES
E
219
ANEXO N: ACCIONES PREVENTIVAS
220
CÓDIGO: PG-8.8-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
PREVENTIVAS
Página 221 de 220
RESPONSABILIDADES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
RESPONSABLE DE
ELABORÓ: NATALIA SALAZAR
CALIDAD
DIRECTOR
REVISÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
DIRECTOR
APROBÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
221
CÓDIGO: PG-8.8-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
PREVENTIVAS
Página 222 de 220
ÍNDICE
1 OBJETIVO............................................................................................................................223
2 ALCANCE ............................................................................................................................223
3 RESPONSABILIDADES .........................................................................................................223
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................223
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES..........................................................................................223
7 FORMATOS.........................................................................................................................225
8 ANEXOS ..............................................................................................................................225
222
CÓDIGO: PG-8.8-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
PREVENTIVAS
Página 223 de 220
1 OBJETIVO
2 ALCANCE
3 RESPONSABILIDADES
El DT es el encargado de determinar la potencialidad de las no conformidades encontradas, y de
dictaminar las acciones preventivas correspondientes y de la misma forma asignar al
responsable de la aplicación y control de la misma dependiendo del tipo de fuente de causa de
la no conformidad respecto a los requisitos Técnicos (DT), Operativos (DT, RC, A) y del SGC (RC).
4 DEFINICIONES
Acción preventiva: Proceso pro-activo destinado a identificar oportunidades de mejora o para
eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación potencialmente indeseable.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.
5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
5.1 Identificación de fuentes potenciales de no conformidades
El DT analiza las no conformidades descritas en los formatos F-PG-8.7-01 y en función a la
magnitud y a la frecuencia de ocurrencia, determina la fuente que la generó y de acuerdo al
grado de relación con otras no conformidades las califica como fuentes potenciales, además se
tiene en cuenta para la identificación de las no conformidades, los resultados de las auditorías
internas y externas calificadas como comentarios, los cuales son gestionados también como
Acciones Preventivas.
223
CÓDIGO: PG-8.8-01
EDICIÓN: 01
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
PREVENTIVAS
Página 224 de 220
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
7 FORMATOS
F-PG-8.7-01 REPORTE DE NO CONFORMIDADES
F-PG-8.7-02 INFORME DE PRODUCTO NO CONFORME, ACCIONES CORRECTIVAS
/PREVENTIVAS
8 ANEXOS
No Aplica
225
CÓDIGO: F-PG-8.7-02
EDICIÓN: 1
INFORME DE PRODUCTO NO
FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CONFORME, ACCIONES
CORRECTIVAS/PREVENTIVAS
Página 226 de 220
1. IDENTIFICACIÓN
Origen:
SGC Clientes Trabajo no conforme
Revisión por la Dirección Quejas Obs. Personal
Auditoría Interna Apelaciones Otros
Descripción de la No Conformidad
Acción Inmediata:
Responsable:
Plazo de ejecución:
4. REVISIÓN
Aprobado por (DT) Fecha Firma
Observaciones:
226
ANEXO P: INSPECCION DE LA CALIDAD DE AGUA EN CUERPOS
RECEPTORES Y DESCARGAS
227
CÓDIGO: PI-7.1-01
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN EDICIÓN: 01
DE LA CALIDAD DE AGUA EN FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CUERPOS RECEPTORES Y DESCARGAS
Página 228 de 220
RESPONSABILIDADES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
RESPONSABLE DE
ELABORÓ: NATALIA SALAZAR
CALIDAD
DIRECTOR
REVISÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
DIRECTOR
APROBÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
228
CÓDIGO: PI-7.1-01
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN EDICIÓN: 01
DE LA CALIDAD DE AGUA EN FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CUERPOS RECEPTORES Y DESCARGAS
Página 229 de 220
ÍNDICE
228
3 RESPONSABILIDADES.................................................................................................. 230
8 ANEXOS....................................................................................................................... 238
229
CÓDIGO: PI-7.1-01
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN EDICIÓN: 01
DE LA CALIDAD DE AGUA EN FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CUERPOS RECEPTORES Y DESCARGAS
Página 230 de 220
1 OBJETIVO
2 ALCANCE
Este procedimiento será de aplicación para la inspección y supervisión del desarrollo de las
inspecciones de la calidad de agua en cuerpos receptores y descargas, así como al personal,
equipos, apoyos y recursos necesarios para asegurar la competencia técnica de la JPCC del
GADPO y garantizar la calidad de los resultados de las inspecciones realizadas.
3 RESPONSABILIDADES
El Inspector es el responsable del cumplimiento del presente procedimiento.
4 DEFINICIONES
Muestra puntual, individual.- Es la muestra tomada al azar (con relación al tiempo y/o lugar
de un volumen de agua).
Muestra compuesta.- Es la formada por dos o más muestras o submuestras, mezcladas en
proporciones conocidas, de la cual se puede obtener un resultado promedio de una
característica determinada. Las proporciones para la mezcla se basan en las mediciones del
tiempo y el flujo.
Muestreo.- Es el proceso de tomar una porción, lo más representativa, de un volumen de
agua para el análisis de varias características definidas.
Muestreador.- Es el equipo usado para obtener una muestra de agua, para el análisis de
varias características predefinidas.
Cadena de custodia.- Es el documento escrito en donde quedan reflejadas todas las
incidencias de una prueba, también se conceptúa como aquel documento que garantiza la
230
CÓDIGO: PI-7.1-01
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN EDICIÓN: 01
DE LA CALIDAD DE AGUA EN FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CUERPOS RECEPTORES Y DESCARGAS
Página 231 de 220
5 PROCEDIMIENTO
Generalidades
El muestreo puntual y el muestreo compuesto se aplican a aguas estancadas y
corrientes, mientras que el muestreo en serie es más adecuado para aguas estancadas.
Muestras puntuales
Se recomienda tomar muestras puntuales si: el flujo del agua a muestrear no es uniforme,
si los valores de los parámetros de interés no son constantes o si el uso de la muestra
compuesta presenta diferencias con la muestra individual debido a la reacción entre las
muestras.
232
CÓDIGO: PI-7.1-01
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN EDICIÓN: 01
DE LA CALIDAD DE AGUA EN FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CUERPOS RECEPTORES Y DESCARGAS
Página 233 de 220
Accesibilidad.- el punto de muestreo debe estar en un lugar fácilmente accesible con las
vías de acceso vehicular y peatonal que sean necesarias, de tal manera que faciliten obtener
las muestras y transportar la carga que implican los equipos y materiales de muestreo.
233
CÓDIGO: PI-7.1-01
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN EDICIÓN: 01
DE LA CALIDAD DE AGUA EN FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CUERPOS RECEPTORES Y DESCARGAS
Página 234 de 220
Agua potable:
Abra el grifo completamente y deje correr el agua por 2 o 3 minutos, o el tiempo
suficiente para permitir obtener limpia la línea se servicio. Reduzca el flujo de agua
para permitir el llenado de la botella sin salpicar. Si la limpieza del grifo es
cuestionable, o se requiere para fines especiales de muestreo, desinfecte el borde
de la llave del grifo antes del muestreo con hipoclorito de sodio (100 mg de NaOCl/L).
Deje correr el agua mínimo 3 minutos después del tratamiento.
234
CÓDIGO: PI-7.1-01
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN EDICIÓN: 01
DE LA CALIDAD DE AGUA EN FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CUERPOS RECEPTORES Y DESCARGAS
Página 235 de 220
Agua natural:
Cuando se toman muestras de un río, arroyo, lago, reservorio o corriente superficial,
se recomienda muestrear en el centro de la corriente a una profundidad media. No
es conveniente tomar muestras demasiado cerca de la orilla o demasiado lejos del
punto de drenaje al igual que por encima o por debajo de este punto. Si se dispone
del equipo adecuado, lo mejor es hacer una toma "integral" desde la superficie al
fondo, en la zona media de la corriente. Este muestreo es importante especialmente
para la determinación de sólidos en suspensión. Como única precaución, se aconseja
no colocar el envase recolector en dirección de la corriente.
La elección del lugar de muestreo en reservorios, lagos y pantanos dependerá de las
condiciones locales y del objetivo del estudio. En cualquier caso, se debe evitar
tomar la espuma superficial y las áreas de turbulencia excesiva.
Si de antemano se sabe que hay componentes tóxicos en el agua, debe tomarse las
precauciones necesarias para manipular las muestras, evitar el contacto directo con
la piel y colocar una nota informativa en el rotulo de identificación del envase.
Agua no potable:
235
CÓDIGO: PI-7.1-01
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN EDICIÓN: 01
DE LA CALIDAD DE AGUA EN FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CUERPOS RECEPTORES Y DESCARGAS
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236
CÓDIGO: PI-7.1-01
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN EDICIÓN: 01
DE LA CALIDAD DE AGUA EN FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CUERPOS RECEPTORES Y DESCARGAS
Página 237 de 220
237
CÓDIGO: PI-7.1-01
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN EDICIÓN: 01
DE LA CALIDAD DE AGUA EN FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CUERPOS RECEPTORES Y DESCARGAS
Página 238 de 220
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
- MC- Manual de la Calidad.
- NTE INEN 2176-1998 ‘’Agua. Calidad de agua. Muestreo. Técnicas de Muestreo’’
- NTE INEN 2169-1998 ‘’Agua. Calidad de agua. Muestreo. Manejo y Conservación de
Muestras’’
7 FORMATOS
F-PG-7.4-02 Informe de Actividades de Campo
F-PG-7.4-03 Cadena de Custodia
F-PG-8.3-01 Listado de Reuniones y Difusión
8 ANEXOS
238
CÓDIGO: PI-7.1-01
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN EDICIÓN: 01
DE LA CALIDAD DE AGUA EN FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CUERPOS RECEPTORES Y DESCARGAS
Página 239 de 220
ANEXO – 01
Tipos de envases para la recolección de muestras
239
CÓDIGO: PI-7.1-01
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN EDICIÓN: 01
DE LA CALIDAD DE AGUA EN FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CUERPOS RECEPTORES Y DESCARGAS
Página 240 de 220
ANEXO -02
TABLA 1 – TIPOS DE RECIPIENTES PARA CONSERVACIÓN DE MUESTRAS
TIPOS DE RECIPIENTE
Parámetro Envase
pH Plástico
DBO5 Vidrio
DQO Vidrio
Cloro Vidrio
Fosfatos Vidrio
Mercurio Vidrio
Fenoles Vidrio
Hidrocarburos totales (TPH) Vidrio
Hidrocarburos aromáticos policíclicos (HAP´s) Vidrio
Coliformes totales Plástico, Vidrio
Salmonela Plástico, Vidrio
Enterococos Plástico, Vidrio
Aerobios totales Plástico, Vidrio
240
CÓDIGO: PI-7.1-01
PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN EDICIÓN: 01
DE LA CALIDAD DE AGUA EN FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CUERPOS RECEPTORES Y DESCARGAS
Página 241 de 220
ANEXO- 03
ETIQUETADO DE MUESTRAS
241
CÓDIGO: F-PG-7.4-02
5. NORMATIVA AMBIENTAL
7. OBSERVACIONES
_____________________________ _______________________
INSPECTOR JPCC DEL GADPO PETICIONARIO
242
CÓDIGO: F-PG-7.4-03
EDICIÓN: 1
FORMATO DE CAMPO - CADENA DE CUSTODIA
FECHA DE EMISIÓN: 4/1/2016
Página 1 de 2
243
CÓDIGO: F-PG-7.4-03
EDICIÓN: 1
FORMATO DE CAMPO - CADENA DE CUSTODIA
FECHA DE EMISIÓN: 4/1/2016
Página 1 de 2
244
ANEXO Q: INSPECCION DE SUELOS
245
CÓDIGO:PI-7.1-02
PROCEDIMIENTO PARA EDICIÓN: 01
INSPECCIÓN DE LA CALIDAD DE FECHA DE EMISIÓN:
SUELOS 04/01/2016
Página 246 de 220
RESPONSABILIDADES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
RESPONSABLE DE
ELABORÓ: NATALIA SALAZAR
CALIDAD
DIRECTOR
REVISÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
DIRECTOR
APROBÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
246
CÓDIGO:PI-7.1-02
PROCEDIMIENTO PARA EDICIÓN: 01
INSPECCIÓN DE LA CALIDAD DE FECHA DE EMISIÓN:
SUELOS 04/01/2016
Página 247 de 220
ÍNDICE
1 OBJETIVO 248
2 ALCANCE……………………………………………………………………………………………………………………. 248
3 RESPONSABILIDADES…………………………………………………………………………………………………. 248
4 DEFINICIONES……………………………………………………………………………………………………………. 248
5 PROCEDIMIENTO……………………………………………………………………………………………………….. 249
5.1 Generalidades..............................................................................................................249
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA...................................................................................254
7 FORMATOS 255
8 ANEXOS 255
247
CÓDIGO:PI-7.1-02
PROCEDIMIENTO PARA EDICIÓN: 01
INSPECCIÓN DE LA CALIDAD DE FECHA DE EMISIÓN:
SUELOS 04/01/2016
Página 248 de 220
1 OBJETIVO
Estandarizar un procedimiento para la inspección de la calidad de suelos para determinar el
grado de cumplimiento de las normas ambientales vigentes y su interacción con el entorno
ambiental y social.
2 ALCANCE
Este procedimiento será de aplicación para la inspección y supervisión del desarrollo de las
inspecciones de la calidad de suelos así como al personal, equipos, apoyos y recursos necesarios
para asegurar la competencia técnica de la JPCC del GADPO y garantizar la calidad de los
resultados de las inspecciones realizadas.
Nota
El sedimento se considerará como suelo y se aplicará el procedimiento del mismo.
3 RESPONSABILIDADES
El Inspector es el responsable del cumplimiento del presente procedimiento.
4 DEFINICIONES
Suelo.- Material no consolidado compuesto por partículas inorgánicas, materia orgánica, agua,
aire y organismos, que comprende desde la capa superior de la superficie terrestre hasta
diferentes niveles de profundidad.
Muestreo.- Es el proceso de tomar una porción, lo más representativa, de un volumen de agua
para el análisis de varias características definidas.
Muestreador.- Es el equipo usado para obtener una muestra de agua, para el análisis de varias
características predefinidas.
Cadena de custodia.- Es el documento escrito en donde quedan reflejadas todas las incidencias
de una prueba, también se conceptúa como aquel documento que garantiza la autenticidad,
seguridad, preservación e integridad de la evidencia física hallada, obtenida o colectada y
examinada, de manera continua e interrumpida, hasta que esta sea entregada como elemento
de prueba ante una instancia legal.
248
CÓDIGO:PI-7.1-02
PROCEDIMIENTO PARA EDICIÓN: 01
INSPECCIÓN DE LA CALIDAD DE FECHA DE EMISIÓN:
SUELOS 04/01/2016
Página 249 de 220
Sedimento.- Materia que, habiendo estado suspendida en un líquido, se posa en el fondo por
su mayor gravedad.” Sin embargo, a efectos de interpretación de los datos a obtener, los
sedimentos se van a clasificar en sedimentos de fondo (aquellos que podemos garantizar que
permanecen todo el tiempo cubiertos por el agua), y sedimentos de orilla (aquellos que pueden
estar o haber estado parte del tiempo sin cubrir por el agua).
Calidad de suelos.- Es la capacidad natural del suelo de cumplir diferentes funciones: ecológicas,
agronómicas, económicas, culturales, arqueológicas y recreacionales.
Es el estado del suelo en función de sus características físicas, químicas y biológicas que le
otorgan una capacidad de sustentar un potencial ecosistémico natural y antropogénico.
5 PROCEDIMIENTO
5.1 Generalidades
La toma de muestras de suelos es la primordial fuente de incertidumbre en los resultados finales
por lo que ante la dificultad de muestrear toda el área de estudio, es fundamental lograr un
muestreo representativo, y así obtener información confiable de la situación actual del suelo
con el fin de poder determinar medidas efectivas en lo posterior.
249
CÓDIGO:PI-7.1-02
PROCEDIMIENTO PARA EDICIÓN: 01
INSPECCIÓN DE LA CALIDAD DE FECHA DE EMISIÓN:
SUELOS 04/01/2016
Página 250 de 220
251
CÓDIGO:PI-7.1-02
PROCEDIMIENTO PARA EDICIÓN: 01
INSPECCIÓN DE LA CALIDAD DE FECHA DE EMISIÓN:
SUELOS 04/01/2016
Página 252 de 220
252
CÓDIGO:PI-7.1-02
PROCEDIMIENTO PARA EDICIÓN: 01
INSPECCIÓN DE LA CALIDAD DE FECHA DE EMISIÓN:
SUELOS 04/01/2016
Página 253 de 220
La profundidad del muestreo depende del objeto del estudio, es decir, si está diseñado para
determinar afecciones a la salud o ambiente.
Nota
La toma de muestras superficiales no es aplicable para la determinación de sustancias
orgánica volátiles.
253
CÓDIGO:PI-7.1-02
PROCEDIMIENTO PARA EDICIÓN: 01
INSPECCIÓN DE LA CALIDAD DE FECHA DE EMISIÓN:
SUELOS 04/01/2016
Página 254 de 220
Cada recipiente debe ser rotulado con la identificación de la muestra, fecha de muestreo,
persona responsable, parámetros a analizar, laboratorio encargado. (Ver Anexo-02).
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
- MC- Manual de la Calidad.
- NTE INEN 686-1982 ‘Mecánica de Suelos. Toma de Muestras Alternadas’’
254
CÓDIGO:PI-7.1-02
PROCEDIMIENTO PARA EDICIÓN: 01
INSPECCIÓN DE LA CALIDAD DE FECHA DE EMISIÓN:
SUELOS 04/01/2016
Página 255 de 220
7 FORMATOS
F-PG-7.4-02 Informe de actividades de campo
F-PG-7.4-03 Cadena de Custodia
8 ANEXOS
ANEXO – 01
Tipos de Barrenos
Edelman: Es el tipo de barreno más usado para suelos. El diseño típico de esta barrena
permite un mínimo de fricción durante la penetración en el suelo y poco esfuerzo para
retirarlo (MASER).
Barreno de Rivera: Diseño muy útil para perforar suelos duros, y compactos, mezclados
con grava fina por encima y por debajo del nivel del agua subterránea. Las extremidades
muy agudas de la barrena clavan con un cierto ángulo hacia abajo, lo que le permite
atravesar el suelo fácilmente (MASER).
255
CÓDIGO:PI-7.1-02
PROCEDIMIENTO PARA EDICIÓN: 01
INSPECCIÓN DE LA CALIDAD DE FECHA DE EMISIÓN:
SUELOS 04/01/2016
Página 256 de 220
Barreno de media caña (tipo gubia): Este tipo de barreno se utiliza para muestreo de
perfiles de suelos cohesivos, más o menos blandos con un mínimo de alteración del perfil
del suelo (MASER).
Barrenos para Suelos Pedregosos: Para suelos con gran contenido de grava, está
construida en acero duro forjado en curva. Las puntas de corte son agudas y curvadas
hacia fuera, lo que permite un diámetro de corte un poco mayor que el del cuerpo de la
barrena (MASER).
256
CÓDIGO:PI-7.1-02
PROCEDIMIENTO PARA EDICIÓN: 01
INSPECCIÓN DE LA CALIDAD DE FECHA DE EMISIÓN:
SUELOS 04/01/2016
Página 257 de 220
Barreno de tubo: Este tipo de barreno sirva para muestreo en perfiles del suelo, ayuda
a determinar el flujo de contaminantes por los mismos.
257
CÓDIGO:PI-7.1-02
PROCEDIMIENTO PARA EDICIÓN: 01
INSPECCIÓN DE LA CALIDAD DE FECHA DE EMISIÓN:
SUELOS 04/01/2016
Página 258 de 220
ANEXO- 02
ETIQUETADO DE MUESTRAS
258
ANEXO R: MONITOREO DE LA CALIDAD DE AGUA Y CARACTERIZACIÓN DE AGUA
EN LA PROVINCIA DE ORELLANA
259
CÓDIGO: PI-7.1-03
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CARACTERIZACIÓN DE AGUA EN LA
PROVINCIA DE ORELLANA Página 260 de 220
RESPONSABILIDADES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
RESPONSABLE DE
ELABORÓ: NATALIA SALAZAR
CALIDAD
DIRECTOR
REVISÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
DIRECTOR
APROBÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
260
CÓDIGO: PI-7.1-03
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CARACTERIZACIÓN DE AGUA EN LA
PROVINCIA DE ORELLANA Página 261 de 220
ÍNDICE
1 OBJETIVO............................................................................................................................262
2 ALCANCE ............................................................................................................................262
3 RESPONSABILIDADES .........................................................................................................262
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................262
5 PROCEDIMIENTO................................................................................................................262
5.4 EVALUACION................................................................................................................264
7 FORMATOS.........................................................................................................................273
8 ANEXOS ..............................................................................................................................273
261
CÓDIGO: PI-7.1-03
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CARACTERIZACIÓN DE AGUA EN LA
PROVINCIA DE ORELLANA Página 262 de 220
1 OBJETIVO
Estandarizar un procedimiento para el monitoreo de la calidad y caracterización de agua para
obtener los datos necesarios en los análisis de control de calidad de aguas naturales,
contaminadas y aguas residuales en la Provincia de Francisco de Orellana.
2 ALCANCE
Este procedimiento será de aplicación en el monitoreo de los programas de muestreo para el
control de la calidad, caracterización de la calidad e identificación de las fuentes de
contaminación en el agua.
3 RESPONSABILIDADES
El Inspector es el responsable del cumplimiento del presente procedimiento.
4 DEFINICIONES
Muestra compuesta.- Es la formada por dos o más muestras o submuestras, mezcladas en
proporciones conocidas, de la cual se puede obtener un resultado promedio de una
característica determinada. Las proporciones para la mezcla se basan en las mediciones del
tiempo y el flujo.
Muestra instantánea, puntual, individual.- Es la muestra tomada al azar (con relación al tiempo
y/o lugar de un volumen de agua).
Muestreo.- Es el proceso de tomar una porción, lo más representativa, de un volumen de agua
para el análisis de varias características definidas.
5 PROCEDIMIENTO
262
CÓDIGO: PI-7.1-03
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CARACTERIZACIÓN DE AGUA EN LA
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lo tanto, ser elegida de tal modo que la probabilidad de que ocurran desviaciones
importantes fuera de los límites de control.
Para el Programa de Control de Calidad la JPCC procederá a realizar la inspección del cuerpo de
agua correspondiente bajo los siguientes parámetros: pH, conductividad y temperatura “in
situ”; la medición de parámetros como: hidrocarburos totales de petróleo (TPH), microbiología,
metales pesados, HAP’s entre otros, dependerá del tipo de incidente ambiental; para este tipo
de análisis se subcontratará a un laboratorio acreditado, los resultados obtenidos serán
comparados con los límites máximos de descargas permisibles según la legislación o las
regulaciones vigentes, ver numeral 5.4.1.
263
CÓDIGO: PI-7.1-03
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
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CARACTERIZACIÓN DE AGUA EN LA
PROVINCIA DE ORELLANA Página 264 de 220
IN SITU LABORATORIO
pH, Temperatura y
*TPH’s,
Conductividad
* Para este tipo de análisis se subcontratará a un laboratorio acreditado.
5.4 EVALUACION
5.4.1 REQUISITOS A CUMPLIR POR EL PROGRAMA DE CONTROL DE CALIDAD
Los resultados obtenidos en el Programa de Control de Calidad de aguas deberán ser
comparados con los límites máximos de descargas permisibles según: el Decreto N 1215:
REGLAMENTO SUSTITUTIVO DEL REGLAMENTO AMBIENTAL PARA LAS OPERACIONES
HIDROCARBURÍFERAS EN EL ECUADOR - Tablas 4a , 4b y/o el Texto Unificado de Legislación
Secundaria del Ministerio de Ambiente (T.U.L.S.M.A): NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL Y DE
DESCARGA DE EFLUENTES: RECURSO AGUA - LIBRO VI - ANEXO 1, Tablas 1,2 y 9 según aplique;
los resultados se definirán como parámetros dentro o fuera de rango (Cumple/ No Cumple).
264
CÓDIGO: PI-7.1-03
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CARACTERIZACIÓN DE AGUA EN LA
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CARACTERIZACIÓN DE AGUA EN LA
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MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CARACTERIZACIÓN DE AGUA EN LA
PROVINCIA DE ORELLANA Página 269 de 220
Metodología ICA
El ICA se define como el grado de contaminación existente en el agua a la fecha de un muestreo,
expresado como un porcentaje de agua pura. Así, agua altamente contaminada tendrá un ICA
cercano o igual a 0% y de 100% para el agua en condiciones aceptables.
Cálculo ICA
El cálculo del ICA se realiza aplicando la siguiente ecuación:
n
I W i i
ICA = i 1
n
W i 1
i
Como se mencionó anteriormente, la ecuación del ICA genera un valor entre 0 y 100, que califica
la calidad del agua, a partir del cual y en función del uso del agua, permite estimar el nivel de
contaminación de un cuerpo de agua.
Para determinar el Índice de Calidad de Agua se procederá a hacer uso de la hoja de cálculo F-
PI-7.1-02
269
CÓDIGO: PI-7.1-03
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CARACTERIZACIÓN DE AGUA EN LA
PROVINCIA DE ORELLANA Página 270 de 220
Parámetros
Debido a que los puntos para la Caracterización de la Calidad de agua se han establecido en base
a puntos críticos en los cuerpos hídricos receptores de las zonas de descarga asociadas a las
instalaciones hidrocarburíferas (plataformas, estaciones, subestaciones, mini estaciones u
otras), se ha considerado que los parámetros para determinar el ICA global serán los siguientes:
TPH’s, pH, CE; los cuales deberán ser ponderados en relación a su significancia dentro del índice
total.
Como parte del cálculo del ICA, en el caso en los que no existe un dato, se considerara un
coeficiente de ponderación nulo para el parámetro al que corresponda en la evaluación del ICA.
270
CÓDIGO: PI-7.1-03
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CARACTERIZACIÓN DE AGUA EN LA
PROVINCIA DE ORELLANA Página 271 de 220
Ecuaciones y Curvas
Las ecuaciones definidas para el índice de calidad individual de cada uno de los parámetros
seleccionados para conformar el índice general, son las siguientes:
TPH´s (mg/l)
pH
Para el cálculo de ICpH se tomaran en cuenta las siguientes consideraciones:
-Se diferenciarán las ecuaciones del ICpH para valores menores a 7 y mayores a 8.
-Para valores del ICpH comprendidos entre pH de 7 a 8, se asignará el valor del 100%.
271
CÓDIGO: PI-7.1-03
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CARACTERIZACIÓN DE AGUA EN LA
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CE (µs/cm)
100
80
60 y = 102,72e-5E-04x
40
R² = 1
20
0
0 200 400 600 800 1000
UNIDADES DE CE (µS/cm)
NOTA:
*Calidad Aceptable: Apto para el consumo humano, previo tratamiento.
*Poco Contaminado: Aceptable para el desarrollo de vida acuática y riego.
*Contaminada: No apta para actividades humanas.
272
CÓDIGO: PI-7.1-03
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04
CARACTERIZACIÓN DE AGUA EN LA
PROVINCIA DE ORELLANA Página 273 de 220
6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
- Manual de la Calidad.
- NTE INEN 2176-1998 ‘’Agua. Calidad de agua. Muestreo. Técnicas de Muestreo’’
- NTE INEN 2226-2000 ‘Agua. Calidad del agua. Muestreo. Diseño de los programas de
muestreo.’
7 FORMATOS
F-PG-7.4-02 Informe de Actividades de Campo
F-PG-7.4-03 Cadena de Custodia
F-PI-7.1-01 Cronograma de Caracterización de la Calidad de Agua.
F-PI-7.1-02 Hoja de Cálculo Índice de Calidad de Agua.
8 ANEXOS
No Aplica
273
CÓDIGO:F-PI-7.1-02
HOJA DE CÁLCULO INDICE DE CALIDAD DE EDICIÓN: 01
AGUA JPCC FECHA DE EMISIÓN:2016/01/04
Página 1 de 4
Valor IC W IC*W pH
TPH'S 0 99,2 2 198,4 pH<7 6 70,0
pH 6 70,0 1 70,0 pH(7-8) 7,5 100,0
CE 500 80 2 160,0 pH>8 9 70,0
Σ 5 428,4
274
ANEXO S: MONITOREO DE LA CALIDAD DE SUELO Y CARACTERIZACIÓN DEL
SUELO EN LA PROVINCIA DE ORELLANA
275
CÓDIGO: PI-7.1-04
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN:
CARACTERIZACIÓN DEL SUELO EN 2016/01/04
LA PROVINCIA DE ORELLANA
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RESPONSABILIDADES
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
RESPONSABLE DE
ELABORÓ: NATALIA SALAZAR
CALIDAD
DIRECTOR
REVISÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
DIRECTOR
APROBÓ: FERNANDO AGUIRRE
TECNICO
276
CÓDIGO: PI-7.1-04
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN:
CARACTERIZACIÓN DEL SUELO EN 2016/01/04
LA PROVINCIA DE ORELLANA
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ÍNDICE
1 OBJETIVO............................................................................................................................278
2 ALCANCE ............................................................................................................................278
3 RESPONSABILIDADES .........................................................................................................278
4 DEFINICIONES.....................................................................................................................278
5 PROCEDIMIENTO................................................................................................................278
5.4 EVALUACION................................................................................................................280
7 FORMATOS.........................................................................................................................289
8 ANEXOS ..............................................................................................................................289
277
CÓDIGO: PI-7.1-04
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN:
CARACTERIZACIÓN DEL SUELO EN 2016/01/04
LA PROVINCIA DE ORELLANA
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1 OBJETIVO
Estandarizar un procedimiento para el monitoreo de la calidad y caracterización del suelo para
obtener los datos necesarios en los análisis de control de calidad de suelos contaminados en
la Provincia de Francisco de Orellana.
2 ALCANCE
Este procedimiento será de aplicación en el monitoreo de los programas de muestreo para el
control de la calidad, caracterización de la calidad e identificación de las fuentes de
contaminación en el suelo.
3 RESPONSABILIDADES
El Inspector es el responsable del cumplimiento del presente procedimiento.
4 DEFINICIONES
Suelo.- Material no consolidado compuesto por partículas inorgánicas, materia orgánica, agua,
aire y organismos, que comprende desde la capa superior de la superficie terrestre hasta
diferentes niveles de profundidad.
Sedimento.- Materia que, habiendo estado suspendida en un líquido, se posa en el fondo por
su mayor gravedad.” Sin embargo, a efectos de interpretación de los datos a obtener, los
sedimentos se van a clasificar en sedimentos de fondo (aquellos que podemos garantizar que
permanecen todo el tiempo cubiertos por el agua), y sedimentos de orilla (aquellos que pueden
estar o haber estado parte del tiempo sin cubrir por el agua).
Calidad de suelos.- Es la capacidad natural del suelo de cumplir diferentes funciones: ecológicas,
agronómicas, económicas, culturales, arqueológicas y recreacionales.
Es el estado del suelo en función de sus características físicas, químicas y biológicas que le
otorgan una capacidad de sustentar un potencial ecosistémico natural y antropogénico.
5 PROCEDIMIENTO
Para el Programa de Control de Calidad la JPCC procederá a realizar la inspección del cuerpo de
agua correspondiente bajo los siguientes parámetros: pH, conductividad y temperatura “in
situ”; la medición de parámetros como: hidrocarburos totales de petróleo (TPH), microbiología,
metales pesados, HAP’s entre otros, dependerá del tipo de incidente ambiental; para este tipo
de análisis se subcontratará a un laboratorio acreditado, los resultados obtenidos serán
comparados con los límites máximos de descargas permisibles según la legislación o las
regulaciones vigentes, ver numeral 5.4.1.
LABORATORIO
*TPH’s, *MICROBIOLOGIA,
*METALES, *HAP’S, *entre otros.
* La medición de estos parámetros dependerá del tipo de incidente; para este tipo de análisis
se subcontratará a un laboratorio acreditado.
LABORATORIO
*TPH’s,
*Metales Pesados
* Para este tipo de análisis se subcontratará a un laboratorio acreditado.
5.4 EVALUACION
5.4.1 REQUISITOS A CUMPLIR POR EL PROGRAMA DE CONTROL DE CALIDAD
Los resultados obtenidos en el Programa de Control de Calidad de suelos deberán ser
comparados con los límites máximos de descargas permisibles según: el Decreto N 1215:
280
CÓDIGO: PI-7.1-04
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN:
CARACTERIZACIÓN DEL SUELO EN 2016/01/04
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281
CÓDIGO: PI-7.1-04
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN:
CARACTERIZACIÓN DEL SUELO EN 2016/01/04
LA PROVINCIA DE ORELLANA
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MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN:
CARACTERIZACIÓN DEL SUELO EN 2016/01/04
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CÓDIGO: PI-7.1-04
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN:
CARACTERIZACIÓN DEL SUELO EN 2016/01/04
LA PROVINCIA DE ORELLANA
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Metodología ICS
El ICS se define como el grado de contaminación existente en el suelo a la fecha de un muestreo,
expresado como un porcentaje de suelo no contaminado. Así, el suelo altamente contaminado
tendrá un ICS cercano o igual a 0% y de 100% para el suelo en condiciones aceptables.
Cálculo ICS
El cálculo del ICS se realiza aplicando la siguiente ecuación:
n
I W i i
ICS = i 1
n
W
i 1
i
Como se mencionó anteriormente, la ecuación del ICS genera un valor entre 0 y 100, que califica
la calidad del suelo, a partir del cual y en función del uso del suelo, permite estimar el nivel de
contaminación de un cuerpo de suelo.
Para determinar el Índice de Calidad de Suelo se procederá a hacer uso de la hoja de cálculo F-
PI-7.1-03.
Parámetros
Debido a que los puntos para la Caracterización de la Calidad de suelo se han establecido en
base a puntos críticos en los espacios receptores de las zonas de descarga asociadas a las
instalaciones hidrocarburíferas (plataformas, estaciones, subestaciones, mini estaciones u
otras), se ha considerado que los parámetros para determinar el ICS global serán los siguientes:
TPH’s, pH, CE, Ni, Ca, Pb los cuales deberán ser ponderados en relación a su significancia dentro
del índice total.
284
CÓDIGO: PI-7.1-04
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN:
CARACTERIZACIÓN DEL SUELO EN 2016/01/04
LA PROVINCIA DE ORELLANA
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Parámetro Importancia
pH 2.0
TPH’s 2.0
CE 2.0
Metales Pesados 2.0
Como parte del cálculo del ICS, en el caso en los que no existe un dato, se considerara un
coeficiente de ponderación nulo para el parámetro al que corresponda en la evaluación del ICS.
Ecuaciones y Curvas
Las ecuaciones definidas para el índice de calidad individual de cada uno de los parámetros
seleccionados para conformar el índice general, son las siguientes:
TPH´s (mg/kg)
80,0
60,0 y = 90,433e-1E-04x
40,0 R² = 1
20,0
0,0
0 500 1000 1500 2000 2500 3000 3500 4000 4500
Unidades de TPH's (mg/kg)
285
CÓDIGO: PI-7.1-04
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN:
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pH
Para el cálculo de ICpH se tomaran en cuenta las siguientes consideraciones:
-Se diferenciarán las ecuaciones del ICpH para valores menores a 6 y mayores a 8.
-Para valores del ICpH comprendidos entre pH de 7,1 a 7,9; se asignará el valor del 100%.
100
Indice de Calidad de Suelo
40
20
0
0 2 4 6 8 10 12 14 16
-20
Unidades de pH
CE (µs/cm)
100
80
60
40 y = 102,37e-0,001x
20 R² = 1
0
0 200 400 600 800 1000
UNIDADES DE CE (µS/cm)
286
CÓDIGO: PI-7.1-04
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN:
CARACTERIZACIÓN DEL SUELO EN 2016/01/04
LA PROVINCIA DE ORELLANA
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Ca (mg/kg)
80
60
40
y = 94,004e-0,158x
20
R² = 1
0
0 0,5 1 1,5 2 2,5
UNIDADES DE Ca (mg/kg)
Ni (mg/kg)
100
80
60 y = 96,652e-0,007x
40
R² = 1
20
0
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90
UNIDADES DE Ni (mg/kg)
287
CÓDIGO: PI-7.1-04
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN:
CARACTERIZACIÓN DEL SUELO EN 2016/01/04
LA PROVINCIA DE ORELLANA
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Pb (mg/kg)
80
60
40
y = 92,993e-0,003x
20
R² = 1
0
0 20 40 60 80 100 120 140 160 180
UNIDADES DE Pb (mg/kg)
NOTA:
*Calidad Aceptable: Desarrollo de ecosistemas sensibles.
*Poco Contaminado: Suelo Agrícola.
*Contaminada: Suelo contaminado.
288
CÓDIGO: PI-7.1-04
PROCEDIMIENTO PARA EL EDICIÓN: 01
MONITOREO DE LA CALIDAD Y FECHA DE EMISIÓN:
CARACTERIZACIÓN DEL SUELO EN 2016/01/04
LA PROVINCIA DE ORELLANA
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6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
- Manual de la Calidad.
- NTE INEN 2176-1998 ‘’Agua. Calidad de agua. Muestreo. Técnicas de Muestreo’’
- NTE INEN 2226-2000 ‘Agua. Calidad del agua. Muestreo. Diseño de los programas de
muestreo.’
-
7 FORMATOS
F-PG-7.4-02 Informe de Actividades de Campo
F-PG-7.4-03 Cadena de Custodia
F-PI-7.1-01 Cronograma de Caracterización de la Calidad.
F-PI-7.1-03 Hoja de Cálculo Índice de Calidad de Suelo.
8 ANEXOS
No Aplica
289
CÓDIGO:F-PI-7.1-03
HOJA DE CÁLCULO INDICE DE CALIDAD DE SUELO EDICIÓN: 01
JPCC FECHA DE EMISIÓN:2016/01/04
Página 1 de 7
Valor IC W IC*W pH
TPH'S (mg/kg) 2700 69,0 2 138,1 pH<=6 5 45,4
pH 45,4 100,0 2 200,0 pH(7.1-7,9) 7,5 100,0
CE 400 69 2 137,2 pH>=8 8 70,0
Ca (mg/kg) 7 31 2 62,2
Ni (mg/kg) 38 74 2 148,2
Pb (mg/kg) 90 71 2 142,0
Σ 12 827,7
NOTA:
*Calidad Aceptable: Desarrollo de ecosistemas sensibles.
*Poco Contaminado: Suelo Agrícola.
*Contaminada: Suelo contaminado.
290