Tarea Modulo Auditoria

Recuerde que

 Cada numeral de norma ISO tiene una serie de requisitos de cumplimiento. En el caso de
este módulo se refiere a la Norma ISO 19011.
 Por medio de su universidad, tiene acceso a las normas en versión en línea.
 Debe tener en cuenta que, si bien los numerales se refieren al mismo aspecto, cada
norma tiene requerimientos específicos ya sean de calidad, ambientales o de SST.

Para el desarrollo de esta tarea debe actuar por siguiendo estos pasos:

PASO 1

Revisar los requisitos de cumplimiento de los aspectos Sistema

Integrado de Gestión. Es esencial que tenga las normas a mano por lo
tanto deseamos recordarle que puede consultar la versión en línea.
Identifique los requerimientos de la norma (ISO 19011:2018) en este
numeral.

PASO 2

Revise el Caso de estudio y compare los requisitos de la norma con la

narración del caso. Si ha realizado el ejercicio Notas de Campo le será
más fácil.

PASO 3
Identifique los hallazgos (fallas, incumplimientos o situaciones
irregulares) frente a los requisitos de norma. Luego diligencie el formato

NOTA: Agregue tantas filas sean necesarias a la tabla para el desarrollo del ejercicio.

IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS ISO 19001

REQUISITO DE QUE TIENE LA HALLAZGO BAJO ISO
NORMA EMPRESA 19011:2018
(NUMERAL)
3.15 El auditor dando El cumplimiento de la norma se
cumplimiento al plan de confirma debido a la presencia
auditoría siendo las 11:30 de un auditor encargado de
am decide desplazarse llevar a cabo la auditoría
hacia la empresa para dar correspondiente.
continuidad al proceso y
sobre las 2 pm
3.18 procesos del sistema de No se está cumpliendo con la
gestión Integrado para norma debido a que se han
identificar la estructura de identificado deficiencias en el
los procesos que realiza la sistema de gestión.
empresa y el modo de
organización en lo
relacionado a las áreas que
se van a integrar. En este
caso se recibe un informe
de planeación estratégica el
cual incluye la política,
objetivos y directrices que
se desean alcanzar, pero
este no contempla el
análisis de la eficacia de las
acciones propuestas en el
Sistema HSEQ.
3.19 no se tiene identificado el La norma no se cumple, ya que
riesgo prioritario de se han detectado riesgos en la
acuerdo con la actividad de organización.
 la empresa, solicita al
Coordinador HSEQ
evidencias de los registros
de capacitación

3.21 Al revisar la política se Durante la revisión, se constata

encuentra que no que no se cumple con la norma,
contempla el compromiso lo que resulta en la identificación
con el cumplimiento de de una no conformidad.
requisitos legales ni con la
identificación de peligros,
evaluación, valoración de
los riesgos y determinación
de controles
3.22 los registros de capacitación La falta de cumplimiento de la
y competencias de los norma se debe a la insuficiencia
conductores quien informa de competencias en el personal
que hasta la fecha le faltan para desempeñar sus funciones.
6 de 10 trabajadores por
actualizar la
documentación, que
igualmente realizan las
actividades por la
importancia de los clientes,
presentando los certificados
de los otros cuatro
trabajadores
3.23 se identifican requisitos de Se identifican deficiencias en los
los clientes sin considerar el elementos fundamentales de la
mecanismo de empresa.
cumplimiento, ni la
identificación de los
requisitos de seguridad,
salud en el trabajo y
ambiental
3.25 La adopción de los sistemas Se observa que la norma incluye
de gestión en Seguridad, objetivos de rendimiento
Salud en el trabajo, destinados a mejorar la
ambiental y calidad (HSEQ), empresa.
es una decisión estratégica
para la organización que le
permite mejorar el
desempeño global y
proporcionar unas bases
 sólidas para las iniciativas
de la sostenibilidad de la
organización.
3.26 En este caso se recibe un Se evidencian fallas en la norma
informe de planeación porque no hay eficacia en
estratégica el cual incluye la acciones propuestas.
política, objetivos y
directrices que se desean
alcanzar, pero este no
contempla el análisis de la
eficacia de las acciones
propuestas en el Sistema
HSEQ.
4 a. Para la gestión del sistema Se evidencia incumplimiento de
de HSEQ cuenta con un la norma, porque el auditor no
profesional en cuenta con certificado válido
administración de empresas para ocupar el cargo.
con diplomado en sistema
de gestión de calidad ISO
9001:2014 certificado como
auditor interno por un ente
certificador reconocido a
nivel nacional.
4 b. El auditor finaliza su Se confirma el cumplimiento de
observación de acuerdo con la norma, ya que el auditor ha
el plan de auditoría para generado un informe que
iniciar la realización del documenta los hallazgos
informe previo de hallazgos. encontrados.
5.1 Se revisa el procedimiento Se constata el incumplimiento
de auditorías PR-HSE-021 de la norma, dado que el auditor
versión 7 de 12 de abril de es el mismo coordinador de HSE
2016 en el cual se y no se observa la participación
encuentra el programa de de los miembros del COPASST.
auditorías, las
competencias del auditor
interno. Al revisar la
planeación de la auditoría
interna se evidencia que no
hubo participación del
COPASST, el auditor interno
es el coordinador HSE y en
el informe no se evidencian
desviaciones al sistema
SSTA
5. El auditor realiza la Se evidencia que el auditor
5.1 preparación de la auditoría realizó un buen programa de
y realiza una revisión previa auditoría
de documentación,
identificación y definición
del SG HSEQ
5.2 El auditor realiza la revisión Se evidencia que no se cumple
del cumplimiento de los con los objetivos ya que al
objetivos HSEQ, el efectuarse la revisión se
coordinador HSEQ muestra encuentran muchas falencias y
una matriz de cumplimiento los trabajadores desconocen los
de objetivos en donde él es objetivos propuestos para la
el responsable del gestión del sistema HSEQ
cumplimiento de todos los
objetivos y que se cumplen
al 100%
5.4.1 c Al iniciar la reunión de Se evidencia un incumplimiento
apertura de la auditoria se de la norma debido a la falta de
evidencia que el gerente participación del gerente general
general y el representante y el representante legal en la
legal no participaran de evaluación conjunta con el
esta ya que se encuentra auditor de los elementos de
fuera del país Liderazgo, Planificación y Apoyo.
5.4.4 Al revisar la asignación de Se evidencia incumplimiento ya
recursos el coordinador que la empresa no tiene definido
HSEQ informa que no tiene el presupuesto y tiempo
un presupuesto asignado ya necesario para desarrollar,
que por decisión de la implementar, administrar y
gerencia le asigna los mejorar.
recursos de acuerdo con sus
necesidades

5.4.2 El auditor solicita el análisis Se evidencia incumplimiento al

de su contexto de no realizar el análisis del
organización conforme lo contexto de la organización
definen las normas como lo define la norma.
internacionales, la
identificación de las partes
interesadas y priorización
de estas en donde define de
acuerdo con el análisis
realizado cuáles son las
necesidades y acciones para
 seguir
5.4.2 d El auditor realiza la revisión Se nota que se identifican los
de la matriz de requisitos requisitos de los clientes sin
legales definida por la tener en cuenta el mecanismo
organización de cumplimiento, lo que genera
una inconformidad, ya que es
necesario aplicar la
reglamentación de acuerdo a las
actividades realizadas.
6.4.3 Al auditor iniciar la reunión Se evidencia en la reunión de
de apertura, participan el apertura que la parte
representante del sistema administrativa de la empresa no
que es el director de asiste a la reunión de auditoría,
operaciones, el coordinador se genera un incumplimiento a
HSE y el auxiliar HSE, e la reunión debería ser presidida
informan que el gerente por el líder del equipo de
general y representante auditoría.
legal se encuentra fuera del
país y que las personas
encargadas de los procesos
no es necesario que estén
en la reunión de apertura
ya que el sistema HSEQ lo
maneja en su totalidad el
coordinador HSEQ desde su
computador y a través de la
intranet de la empresa
5.5.1 g El auditor revisa el Se detecta una deficiencia al no
procedimiento de acciones poner en práctica el
correctivas y preventivas procedimiento de acciones
PR-HSE 022 versión 3 de 7 correctivas y preventivas.
de agosto de 2013 en
donde establece
metodología de análisis
causal para dar tratamiento
a las AC /AP de acuerdo
con lo informado por el
coordinador HSE no se ha
implementado
6.3.1 El auditor le solicita al Se constata la falta de
coordinador HSE el cumplimiento, ya que la
procedimiento de empresa no actualiza la matriz
administración para de documentos cuando se crea
contratistas y proveedores una nueva versión, lo que podría
 PR-HSE015, de acuerdo con resultar en una no
el procedimiento de control conformidad."
de documentos enviado al
auditor previamente el
coordinador informa que
ese procedimiento había
cambiado de versión hacía
una semana pero que no
actualizó la matriz de
control de documentos
6.3.1 El auditor evidencia que la Se constata la falta de
empresa realiza la entrega cumplimiento debido a la
de los residuos peligrosos ausencia de registros que
que genera a la empresa documenten la generación y
ECO LTDA, la cual cumple disposición de residuos de
con todos los permisos acuerdo con lo establecido en la
legislación vigente, a pesar de
realizar una entrega adecuada.
6.4.7 Se evidencia que la Al verificar la información de la
empresa no tiene registros empresa, se detecta un
de evidencias de algunos incumplimiento en la
programas como la documentación relacionada con
realización de inspecciones, inspecciones y mantenimiento.
mantenimiento de
vehículos entre otros
6.4.6 El auditor solicita el Se constata un incumplimiento
procedimiento para debido a la falta de documentos
traslado de pasajeros PR- físicos y de evidencia de haber
HSE- 017 versión 1 de 1 de compartido esta información
diciembre de 2012 con el personal.

7. b la metodología a utilizar No se cumple con la norma

para la investigación se debido a la ausencia de criterios
identifica que no se de evaluación.
contemplan criterios para la
investigación de incidentes
7.1 Revisa posteriormente el Se evidencia que hay
proceso de auditorías cumplimiento a la norma porque
internas se solicita el el auditor tiene las competencias
procedimiento de requeridas.
auditorías PR-HSE-021
versión 7 de 12 de abril de
2016 en donde se evidencia
el programa de auditorías,
 las competencias del
auditor interno
7.2.2 d El auditor finaliza su Se confirma el cumplimiento de
observación de acuerdo con la norma, ya que el auditor está
el plan de auditoría para efectuando observaciones sobre
iniciar la realización del las actividades.
informe previo de hallazgos
7.2.3.1 a. El auditor informa que se Se constata el cumplimiento de
verifican estos resultados la norma debido a la obtención
durante el proceso de de los resultados previstos en la
evaluación teniendo en auditoría.
cuenta todos los aspectos
del SG HSEQ
7.2.3.2 a El auditor inicia con la Se evidencia cumplimiento de la
reunión de apertura en norma, porque el auditor está
planificando su trabajo.
la cual informa entre otros
aspectos Objetivos de la
auditoria, tiempo de
auditoría, tipos de
hallazgos, metodología de
la evaluación, temas a tener
en cuenta en la auditoria de
acuerdo con lo establecido
en las normas a certificar,
horarios y fecha de entrega
del informe con los posibles
hallazgos que puedan
determinarse en el proceso
de evaluación.
7.2.3.2 b Durante el segundo y tercer Se confirma el cumplimiento de
día de auditoría se realizará la norma, ya que el auditor está
la visita de campo aplicando la norma en diversas
verificando las actividades situaciones.
realizadas para verificar el
cumplimiento de las
normas del SIG solicitadas.

7.2.3.2 d Al realizar la revisión de la Se constata el incumplimiento

matriz de requisitos legales de la norma debido a la omisión
definida por la de algunos requisitos.
organización, se evidencia
que se identifican requisitos
de los clientes sin
considerar el mecanismo de
cumplimiento, ni la
identificación de los
requisitos de seguridad,
salud en el trabajo y
ambiental.