1erentregable Anexos CMejia 231017

“DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES”
“AÑO DE LA UNIDAD, LA PAZ Y EL DESARROLLO”
Lima, 17 de octubre del 2023
CARTA N° 01-2023/CEMC
Señor
DANIEL MOISES LEIVA CALDERON
Director General
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones
Ministerio de Economía y Finanzas
Jr. Lampa 319, Piso 7– Lima
Presente. -
Asunto: Presentación del Primer Entregable del “Servicio de propuesta
de herramientas para seguimiento y monitoreo del plan de gestión de
riesgos respecto al control de cambios en la ejecución de los convenios
financiados por el FIDT 2023” según lo señalado en la Orden de Servicio
Nº 0002601 de fecha 28/09/2023.
Por medio de la presente, me dirijo a usted para saludarle cordialmente y a la vez remitir
a su despacho el primer entregable del “Servicio de propuesta de herramientas para
seguimiento y monitoreo del Plan de gestión de riesgos respecto al control de cambios
en la ejecución de los convenios financiados por el FIDT 2023” aprobado por medio de
la Orden de Servicio Nº 0002601 de fecha 28/09/2023, para revisión y conformidad del
servicio prestado.
Agradeciendo la atención que brinde a la presente, quedo de usted.
Atentamente,
____________________________________
CARLOS EDUARDO MEJÍA CARAZAS
DNI N° 41771890
Ministerio de Economía y Finanzas
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones
Servicio:
“SERVICIO DE PROPUESTA DE HERRAMIENTAS PARA
SEGUIMIENTO Y MONITOREO DEL PLAN DE GESTIÓN DE
RIESGOS RESPECTO AL CONTROL DE CAMBIOS EN LA
EJECUCIÓN DE LOS CONVENIOS FINANCIADOS POR EL FIDT
2023”
Proveedor: CARLOS EDUARDO MEJÍA CARAZAS

Orden de Servicio Nº 0002601-2023-OGA; de fecha 28/09/2023
Primer Entregable
Lima, 17 de octubre 2023
ÍNDICE
1 INTRODUCCIÓN ........................................................................................................... 3
2 OBJETO DEL SERVICIO .............................................................................................. 3
2.1 Objetivo General .................................................................................................... 3
2.2 Objetivos Específicos ............................................................................................ 4
3 ALCANCES DEL SERVICIO ......................................................................................... 4
3.1 Participar en reuniones de coordinación junto al equipo técnico del FIDT para el
seguimiento y monitoreo del Plan de gestión de riesgos respecto al control de cambios
en la ejecución de los convenios financiados por el FIDT 2023. ...................................... 4
3.2 Elaborar la matriz RACI o matriz de responsabilidades de los involucrados en la
gestión de cambios para la asistencia técnica en la ejecución de los convenios FIDT
2023. ……………………………………………………………………………………………6
3.3 Elaborar los mapas de procesos de la gestión de cambios según objeto de
financiamiento y tipo de servicio para la asistencia técnica durante la ejecución de los
convenios FIDT. ................................................................................................................. 7
3.4 Elaborar las guías y manuales de actividades para el control de cambios para la
asistencia técnica durante la ejecución de convenios FIDT 2023, según objeto de
financiamiento y tipo de servicio........................................................................................ 8
3.5 Realizar seguimiento, monitoreo y diseño de plantilla de bases de registro de
control de cambios para la asistencia técnica por tipo de objeto de financiamiento y
servicio priorizado, validado por el equipo técnico del FIDT. ......................................... 10
4 DESARROLLO DEL ENTREGABLE .......................................................................... 11
5 CONCLUSIONES ........................................................................................................ 11
6 RECOMENDACIONES ............................................................................................... 11
7 BIBLIOGRAFIA ............................................................................................................ 12
8 ANEXOS ...................................................................................................................... 12
Anexo 1. Matriz RACI ...................................................................................................... 13
Anexo 2. Mapa de procesos para la gestión de cambios ............................................... 14
Anexo 3. Propuesta de Guía de Gestión de Financiamiento / Cofinanciamiento .......... 15
Anexo 4. Manual de Seguimiento y Monitoreo de la Gestión de Inversión y Preinversión
.......................................................................................................................................... 16
Anexo 5. Formato de Registro de Consultas y Posibles Controversias. ................... 17
PRIMER ENTREGABLE DEL SERVICIO DE PROPUESTA DE HERRAMIENTAS

PARA SEGUIMIENTO Y MONITOREO DEL PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS
RESPECTO AL CONTROL DE CAMBIOS EN LA EJECUCIÓN DE LOS
CONVENIOS FINANCIADOS POR EL FIDT 2023
1 INTRODUCCIÓN
El Fondo Invierte para el Desarrollo Territorial (FIDT 1) es un fondo concursable, y que tiene
como objetivo financiar y/o cofinanciar inversiones y estudios de preinversión a nivel de perfil y
las fichas técnicas, de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, orientados a reducir las
brechas en la provisión de servicios e infraestructura básicos, que tengan mayor impacto en la
reducción de la pobreza y la pobreza extrema en el país y que generen un aumento de la
productividad con un enfoque territorial, en el marco del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones (SNPMGI 2).
En ese sentido, una de las funciones de la Secretaría Técnica del FIDT es brindar Asistencia
Técnica3 a las entidades beneficiarias de los concursos del fondo; el cual permita orientar, entre
otros aspectos, a la identificación y gestión de riesgos técnicos y legales en la formulación y/o
ejecución de las inversiones, al monitoreo in situ del avance de su ejecución física, así como
de orientación legal para el cumplimiento de las obligaciones de los convenios suscritos con la
Secretaría Técnica, entre otros.
Por ello, la necesidad de que un equipo de gestión de proyectos pueda brindar metodologías,
planes, herramientas, y/o formatos; es decir buenas prácticas para la adecuada gestión de los
estudios de preinversión y/o inversiones, todo ello en el marco de la Asistencia Técnica.
Finalmente, dentro del alcance se encuentra el contar con el Servicio de propuesta de
herramientas para seguimiento y monitoreo del plan de gestión de riesgos respecto al control
de cambios en la ejecución de los convenios financiados por el FIDT 2023, en el marco de la
Asistencia Técnica Integral con Enfoque PMO, ello en cumplimiento a lo establecido en el
numeral 2.6 del artículo 2 del Decreto de Urgencia N° 002-2023, Decreto de Urgencia que
establece medidas extraordinarias para impulsar la reactivación económica en el ámbito
sectorial, regional y familiar a través de la inversión pública y gasto corriente.
2 OBJETO DEL SERVICIO
2.1 Objetivo General

Contar con el servicio de propuesta de herramientas para seguimiento y monitoreo del plan de
gestión de riesgos respecto al control de cambios en la ejecución de los convenios financiados
por el FIDT 2023, con enfoque de Gestión de Proyectos (PMO).
1Decreto Legislativo N° 1435, Decreto Legislativo que establece la Implementación y Funcionamiento del
Fondo Invierte para el Desarrollo Territorial – FIDT, modificado por el Decreto Legislativo N° 1546.
2La Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI) es el órgano de línea del Ministerio
de Economía y Finanzas, con competencia de carácter nacional, encargado de diseñar los lineamientos de
política de tratamiento de la inversión pública. Asimismo, es el rector del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones (SNPMGI), con autoridad técnico normativa a nivel nacional.
3 Numeral 6, del Artículo 12 (DL N°1546).
2.2 Objetivos Específicos

• Contar con la matriz RACI o matriz de responsabilidades de los involucrados en la
gestión de cambios para la asistencia técnica en la ejecución de los convenios FIDT
2023.
• Contar con mapas de procesos de la gestión de cambios según objeto de
financiamiento y tipo de servicio para la asistencia técnica durante la ejecución de los
convenios FIDT.
• Contar con las guías y manuales de actividades para el control de cambios para la
asistencia técnica durante la ejecución de convenios FIDT 2023, según objeto de
financiamiento y tipo de servicio.
• Contar con las plantillas de bases de registro de control de cambios para la asistencia
técnica por tipo objeto de financiamiento y servicio priorizado.
• Contar con el instructivo de procedimientos ante la ocurrencia de cambios para el
equipo de asistencia técnica para el monitoreo al portafolio de convenios FIDT 2023.
• Contar con las pautas y formatos para el análisis y toma de decisiones y control de
delegaciones de cambios para el equipo de asistencia técnica para el monitoreo al
portafolio de convenios FIDT 2023.
3 ALCANCES DEL SERVICIO

Las actividades correspondientes al Primer Entregable, de acuerdo a los Términos de
Referencia correspondientes a la Orden de Servicio Nº 0002601-2023 fueron:
3.1 Participar en reuniones de coordinación junto al equipo técnico del FIDT para
el seguimiento y monitoreo del Plan de gestión de riesgos respecto al control
de cambios en la ejecución de los convenios financiados por el FIDT 2023.
Se participó en las reuniones de coordinación involucrando a los especialistas de
Asistencia Técnica Integral con Enfoque PMO del FIDT 2023, según el siguiente registro
de reuniones:
Tabla 1. Cuadro de Registro de Reuniones.
N° FECHA ASUNTO MODALIDAD PARTICIPANTES
Revisión de Matriz de
Resultados: Mejorar el
Rosangela Zavala – Coord. PMO
1 29/09/2023 proceso en la gestión de PRESENCIAL
Equipo PMO
proyectos de
Preinversión
Revisión de Matriz de
Resultados: Mejorar la Rosangela Zavala – Coord. PMO
2 02/10/2023 PRESENCIAL
Asistencia Técnica en los Equipo PMO
avances de Preinversión
Revisión de Flujo de Cristhian Mayo – G. Riesgos
3 04/10/2023 REMOTO
Procesos Nivel 3 Carlos Mejía – G. Cambios
Revisión de Flujo de
4 05/10/2023 Procesos Nivel 3 y Flujo MIXTO
Equipo PMO
de procesos de gestión
Revisión de Avances Rosangela Zavala – Coord. PMO
Semanales Equipo PMO
Revisión de Flujo de Rosangela Zavala – Coord. PMO
Procesos Nivel 3 Equipo PMO
Cecilia Valdivia – ST
Retroalimentación de la
7 10/10/2023 MIXTO Rosangela Zavala – Coord. PMO
ST
Equipo PMO
Estandarización de flujo
8 12/10/2023 de proceso equipo PMO MIXTO
Equipo PMO
FIDT
Revisión de Avances Rosangela Zavala – Coord. PMO
Semanales Equipo PMO
Figura 1. Ejemplo de Registro de coordinación desde la plataforma Microsoft Teams.

3.2 Elaborar la matriz RACI o matriz de responsabilidades de los involucrados en

la gestión de cambios para la asistencia técnica en la ejecución de los
convenios FIDT 2023.
La Matriz de asignación de responsabilidad (RACI) forma parte de la elaboración
progresiva de los flujos de entregables de los resultados inmediatos de la Matriz de
Resultados para el FIDT 2023. En el Anexo 1, se presenta la Matriz de Resultados y el
desarrollo de cada Resultado Inmediato.
Figura 2. Matriz de Asignación de Responsabilidades (Vista parcial).

3.3 Elaborar los mapas de procesos de la gestión de cambios según objeto de

financiamiento y tipo de servicio para la asistencia técnica durante la ejecución
de los convenios FIDT.
A partir de la construcción de la Matriz de Resultados para el FIDT 2023, se vienen
construyendo los mapas de procesos para la gestión de cambios los cuales se adjuntan
en el Anexo 2.
Para el desarrollo de los procesos de gestión se ha tomado en consideración el ciclo de

vida de los proyectos de inversión pública, es así que los procesos podrán aplicarse en
los nueve (09) tipos de servicio que tiene identificado el FIDT 2023.
3.4 Elaborar las guías y manuales de actividades para el control de cambios para
la asistencia técnica durante la ejecución de convenios FIDT 2023, según objeto
de financiamiento y tipo de servicio.
Como parte del desarrollo de esta actividad, en conjunto con el equipo se ha determinado
la siguiente Jerarquía de Documentos para la elaboración de guías, manuales y otros.
Plan de Gestión
Guias
Manuales
Plantillas / Matrices /
Instructivos
Formatos Bases de Datos
Figura 3. Jerarquía de documentos.

Pudiendo evaluarse desarrollar guías, manuales e instructivos en función de los niveles

de procesos, siguiendo así la posibilidad de diseñarse la siguiente estructura propuesta.
Plan de Gestión de Cambios PMO
Parte 1 : Guías Metodológicas PMO

Conteniendo el desarrollo de los procesos de gestión de
cambios, el como impactan a los procesos en nivel 3 y en el flujo
de entragables resultantes del análisis de la matriz de
resultados.
1. Gestión de Financiamiento / Cofinanciamiento.

• Tomo I: Competitividad del Fondo Concursable. (No Aplica)
• Tomo II: Perfilación de las Postulaciones. (N/A)
• Tomo III: Suscripción de Convenios y Transferencias de Fondos.
(N/A)
• Tomo IV: Promoción de Mejores Prácticas de Gestión de Inversiones
y Preinversiones.
2. Seguimiento y Monitoreo de la Gestión de Inversión y Preinversión.

• Tomo I: Elaboración de Estudios de Preinversión.
• Tomo II: Elaboración de Expedientes Técnicos.
• Tomo III: Ejecución de Obras.
3. Gestión de la Asistencia Técnica.

• Tomo I: Sistematización de Reportes.
• Tomo II: Brindación de Asistencia Técnica para Estudios de
Preinversión.
• Tomo III: Brindación de Asistencia Técnica para Expedientes
Técnicos.
• Tomo IV: Evaluación de Competencias de Gestión.
Parte 2 : Manuales PMO

Conteniendo el desarrollo de los instructivos de los formatos
propuestos para la gestión de cambios que participan en los
procesos en nivel 3, formatos que son identificados como
mejores practicas, siendo identificados del flujo de entragables
resultantes del análisis de la matriz de resultados.
4. Gestión de Financiamiento / Cofinanciamiento.

• Tomo I: Competitividad del Fondo Concursable. (No Aplica)
• Tomo II: Perfilación de las Postulaciones. (N/A)
• Tomo III: Suscripción de Convenios y Transferencias de Fondos.
(N/A)
• Tomo IV: Promoción de Mejores Prácticas de Gestión de Inversiones
y Preinversiones.
5. Seguimiento y Monitoreo de la Gestión de Inversión y Preinversión.

• Tomo I: Elaboración de Estudios de Preinversión.
• Tomo II: Elaboración de Expedientes Técnicos.
• Tomo III: Ejecución de Obras.
6. Gestión de la Asistencia Técnica.

• Tomo I: Sistematización de Reportes.
• Tomo II: Brindación de Asistencia Técnica para Estudios de

Preinversión.
• Tomo III: Brindación de Asistencia Técnica para Expedientes
Técnicos.
• Tomo IV: Evaluación de Competencias de Gestión.
Dichas propuestas con los avances respectivos, se adjuntan en Anexo 3 – Guía y 4 –

Manual del presente informe.
3.5 Realizar seguimiento, monitoreo y diseño de plantilla de bases de registro de

control de cambios para la asistencia técnica por tipo de objeto de
financiamiento y servicio priorizado, validado por el equipo técnico del FIDT.
Se vienen identificando formatos / plantillas en función el desarrollo de la matriz de
resultados, como tambien el desarrollo de los instructivos necesarios que expliquen su
utilización respectiva, identificandolos para su agrupación correspondiente en los
manuales anteirormente descritos en el punto 4, se adjuntan los avances en la propuesta
de “Manual de Seguimiento y Monitoreo de la Gestión de Inversión y Preinversión – Tomo
III: Ejecución de Obras” en Anexo 4 y el Formato Excel en Anexo 5 del presente informe.
Figura 4. Formato de Registro de Consultas y Posibles Controversias.
Las siguientes actividades enumeradas del 6 al 10, forma parte del desarrollo del Segundo
Entregable – Pag. 4 y 5 de los Terminos de Referencia Contratación de Locadores.
Entregable 1
Pag 4
Pag 2
Entregable 2
Pag 5
4 DESARROLLO DEL ENTREGABLE
Item Primer Entregable Anexo
Matriz RACI o matriz de responsabilidades de los involucrados

1 en la gestión de cambios para la asistencia técnica en la Anexo 01
ejecución de los convenios FIDT 2023.
Mapa de procesos de la gestión de cambios según objeto de

2 financiamiento y tipo de servicio para la asistencia técnica Anexo 02
durante la ejecución de los convenios FIDT.
Propuesta de guías y manuales de actividades para el control

de cambios para la asistencia técnica durante la ejecución de Anexos
3
convenios FIDT 2023, según objeto de financiamiento y tipo 03 y 04
de servicio.
Plantillas de bases de registro de control de cambios para la

4 asistencia técnica por tipo objeto de financiamiento y servicio Anexo 05
priorizado.
5 CONCLUSIONES
• Se ha cumplido con el desarrollo de las actividades y productos que corresponden al
Primer Entregable del Servicio de propuesta de herramientas para seguimiento y
monitoreo del plan de gestión de riesgos respecto al control de cambios en la ejecución
de los convenios financiados por el FIDT 2023, según lo señala los Términos de
Referencia de la Orden de Servicio Nº 0002601.
• Los componentes del presente entregable, están orientados a la gestión de cambios en
el marco de la Asistencia Técnica Integral con Enfoque PMO del FIDT 2023, los mismos
que están sujetos a modificaciones, ajustes y/o mejoras según se siga desarrollando la
metodología para la gestión de convenios del FIDT 2023.
• Se ha establecido que el desarrollo de cada componente del presente entregable se
realice en correlación con la Matriz de Resultados construida de manera conjunta por
el Equipo PMO, la misma que precisa diferencias por objeto de financiamiento dado
que los convenios se ejecutaran en distintas fases del ciclo de inversiones.
6 RECOMENDACIONES
• Debe de considerarse previamente para esta clase de servicios de puesta en marcha,
un sevicio previo de gestión por procesos, con la finalidad de que se identifiquen y
diseñen los procesos y mejora respectivas.
• Debe de considerarse la elaboración de la matriz de resultados con un entregable
especifico que requiere de su propio tiempo de elaboración y socialización.
• Debe de contemplarse de personal dentro del equipo para que pueda realizar las
acciones de integración de los entregables de los distintos consultores.
7 BIBLIOGRAFIA
• Decreto Legislativo Nº 14351 que establece la implementación y funcionamiento del
Fondo Invierte para el Desarrollo Territorial – FIDT.
• Decreto Supremo Nº 001-2019-EF que Aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo
Nº 1435 que establece la implementación y funcionamiento del Fondo Invierte para el
Desarrollo Territorial – FIDT.
• Decreto de Urgencia Nº 002-2023 que establece medidas extraordinarias para impulsar
la reactivación económica en el ámbito Sectorial, Regional y Familiar a través de la
Inversión Pública y Gasto Corriente.
• Guía gráfica del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones. Usos y Aplicaciones.
• Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de
Inversión 2022. DGPMI – Ministerio de Economía y Finanzas.
• Project Management Institute. (2017). Guía de los Fundamentos para la Dirección de
Proyectos (Guía del PMBOK): (6a ed.). Project Management Institute.
8 ANEXOS
• Anexo 1. Matriz RACI
• Anexo 2. Mapa de procesos para la gestión de cambios
• Anexo 3. Propuesta de Guía de Gestión de Financiamiento / Cofinanciamiento –
Tomo IV: Promoción de Mejores Prácticas de Gestión de Inversiones y
Preinversiones.
• Anexo 4. Manual de Seguimiento y Monitoreo de la Gestión de Inversión y
Preinversión – Tomo III: Ejecución de Obras.
• Anexo 5. Formato de Registro de Consultas y Posibles Controversias.

Anexo 1. Matriz RACI

Entidad Fondo Invierte para el Desarrollo Territorial - FIDT
Impacto Redución de las brechas en la provisión de servicios e infraestructura básicos, que tengan mayor impacto en la reducción de la pobreza y la pobreza extrema en el país y que generen un aumento de la productividad con un enfoque territorial.
Objetivo Financiamiento o cofinanciamiento de inversiones y estudios de preinversión, incluyendo los estudios de perfil y las fichas técnicas, de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
Especificos 1 Financiamiento / Cofinanciamiento
2 Gestión de Inversiones y Estudios de Preinversión
3 Asistencia Técnica
Fecha de Presentación 21/09/2023

de Matriz.
PROCESOS NIVEL 1 PROCESOS NIVEL 1
DENOMINACION GESTION DE FINANCIAMIENTO / COFINANCIAMIENTO SEGUIMIENTO Y MONITOREO DE LA GESTION DE INVERSION Y PREINVERSION GESTION DE LA ASISTENCIA TECNICA
Resultado Final 01 Mejor orientación del Financiamiento / Cofinanciamiento a los Gobiernos Regionales y/o Locales con Mejores competencias de gestión. 02 Mejor Nivel de Gestión de Inversiones y Estudios de Preinversión en los Gobiernos Regionales y/o Locales Beneficiarios del FIDT. 03 Mejor Nivel de Cumplimiento de Presentación de Informes de Gestión del FIDT por los Gobiernos Regionales / Locales.
PROCESOS NIVEL 2 PROCESOS NIVEL 2 PROCESOS NIVEL 2 PROCESOS NIVEL 2

SUSCRIPCIÓN DE CONVENIOS Y TRANSFERENCIAS
DENOMINACION COMPETITIVIDAD DEL FONDO CONCURSABLE PERFILACIÓN DE LAS POSTULACIONES. PROMOCIÓN DE MEJORES PRACTICAS DE GESTION DE INVERSIONES Y PREINVERSION ELABORACION DE ESTUDIOS DE PREINVERSION ELABORACION DE EXPEDIENTES TECNICOS EJECUCION DE OBRAS SISTEMATIZACION DE REPORTES BRINDACIÓN DE ASISTENCIA TECNICA PARA ESTUDIOS DE PREINVERSION BRINDACION DE ASISTENCIA TECNICA PARA EXPEDIENTES TECNICOS BRINDACION DE ASISTENCIA TECNICA PARA EJECUCION DE OBRAS EVALUCIÓN DE COMPETENCIAS DE GESTION
DE FONDOS
01.0 Mejor Proceso para la Firma de Convenios y Promover Mejores Prácticas de Gestión de Inversiones y Preinversiones en los Implementar Evaluación del Desarrollo de Competencias de los Gobiernos
Resultado Intermedio 01.01 Incrementar la Competitividad del Fondo Concursable. Incrementar el Número de Gobiernos Regionales y/o Locales que Cumplen con los Criterios de Eligibilidad. 01.03 01.04 Beneficiarios. 02.01 Mejor proceso de la gestión del ciclo de vida de los proyectos de Preinversión. 02.02 Mejor proceso de la gestión del ciclo de vida de los proyectos de Inversión - Expedientes Técnicos. 02.03 Mejor proceso de la gestión del ciclo de vida de los proyectos de Inversión - Obra. 03.01 Mejor Sistematización de los Reportes de Gestión. 03.02 Mejor Asistencia Técnica para la Presentación Progresiva de Avances de Estudios de Preinversión. 03.03 Mejor Asitencia Técnica para la Presentación Progresiva de Avances de Expedientes Técnicos. 03.04 Mejor Asitencia Técnica para la Presentación Progresiva de Avances de Ejecución de Obras. 03.05
2 Tranferencia de Fondos. Regionales / Locales.
PROCESOS NIVEL 3 PROCESOS NIVEL 3 PROCESOS NIVEL 3 PROCESOS NIVEL 3 PROCESOS NIVEL 3 PROCESOS NIVEL 3 PROCESOS NIVEL 3 PROCESOS NIVEL 3 PROCESOS NIVEL 3 PROCESOS NIVEL 3 PROCESOS NIVEL 3 PROCESOS NIVEL 3 PROCESOS NIVEL 3
ACOMPAÑAMIENTO A
DEFINICION DE REGISTRO DE CONSULTORES DE ALINEAMIENTO A LOS CRITERIOS DE DESARROLLO TERRITORIAL, CIERRE DE ACOMPAÑAMIENTO EN SEGUIMIENTO Y MONITOREO DE LA
CONSTRUCCION DE DIFUSION DEL EVALUACION DEL POSTULACIONES DE MONITOREO A POSTULANTES VERIFICACION DE TRANSFERENCIA DE REALIZACION DE DIAGNOSTICO DE POSTULACIONES. GESTION DE PLANIFICACION DE EVALUACION DE LIQUIDACIÓN Y CIERRE
DENOMINACION OBJETIVO ANUAL DEL SERVICIO DE ASISTENCIA PARA BRECHAS Y OTROS. LA IMPLEMENTACION DE PROGRAMACION
BASES PROCESO CONCURSAL PROCESO CONSURSAL BENEFICIADOS CON RECURRENTES NO BENEFICIADOS RESTRCCIONES LEGALES FONDOS LICITACIONES SERVICIOS VIABILIDAD DE CONVENIO
FIDT POSTULACIONES BUENAS PRACTICAS.
BUEN DESEMPEÑO
Mejor Evaluación del Mejor Seguimiento y Formatos
Mejor Proceso de Mejor proceso de Implementar Modulos Implementar Modulos Realizar Taller de
Proceso Consursal - Implementar Modulos Mejor Verificación Promover la Mejora de los Diseñar Manual para el Mejor Proceso de la Mejor Seguimiento y Mejor Menor Tiempo de la Mejor Proceso de la Mejor Proceso de la Mejor Seguimiento y Mejor Menor Tiempo de la Mejor Identificación Mejor Análisis de Monitoreo del Estandarizados que Implementar Modulos Realizar Taller de Realizar Taller de Realizar Taller de Realizar Taller de Realizar Taller de
Acompañamiento a los Implementar Registro de Consultores de Servicio de Asistencia Mejor definición de los elaboración de matriz Reducir los Tiempos del Mejor Proceso de Mejor Planificación y Implementar Proceso Mejor Proceso de la Mejor Análisis de la Mejor Análisis de Mejor Toma de Implementar Implementar Módulos Remitir Informes de Remitir Informe de de Capacitación para la Remitir Informes de Remitir Informe de de Capacitación para la Remitir Informes de Implementación de Remitir Informe de
Mejor Definición de Alineamiento de los de Capacitación para Anticipada de Promover la Mejora de los TdRs para Contratación de Desarrollo de los Gestión de la Etapa de Mejor Planificación y Monitoreo del Acompañamiento Etapa de Evaluación y Gestión de la Etapa de Gestión de la Etapa de Monitoreo del Acompañamiento Etapa de Evaluación y Anticipada de la Mejor Seguimiento y Proyecciones Cumplimiento de la Compilan / Sustentan de Capacitación para el Mejor Trazabilidad de Mejora Continua Asistencia Técnica para Mejora Continua Asistencia Técnica para Asistencia Técnica para
Mejores Construcción Mejor Difusión del Concursantes con Técnica para Concursantes que no Lograron ser Beneficiados en alcances de los de cadena de Proceso para Liquidación de Servicios Programación del de Transferencia Exp. Gestión de la Etapa de Planificación y Riesgos / Restricciones Decisiones Operativas / Dashboard de de Capacitación para la Recomendaciones a los Observaciones al Planificación, Recomendaciones a los Observaciones al Planificación, Definición Recomendaciones a los Recomendaciones Observaciones al
Resultados Inmediato Objetivos y Alcance Criterios de Selecciòn a cada Criterio de Restricciones Legales TdRs para los Servicios Servicios de Inversiones Entregables que Licitaciones de Programación del Cumplimiento de Técnico de los Declaratoria de Licitaciones de Licitaciones de Cumplimiento de Técnico de los Resolución de Gestión de Cambios Monitoreo de los Identificando Gestión de Cierre - en los Formatos ya Correcto Uso de los la Revisión de Trimestral sobre las la Liberación de Trimestral sobre las la Liberación de la Liberación de
de Bases. Proceso Concursal. Mejor Nivel de Concursos Anteriores. programas de resultados de los Tranferencias de y Adecuado Cierre del Desarrollo del Servicio Técnico a Licitación de Licitaciones de Obra y Determinación de la en las Partidas de Ruta Contractuales de los Indicadores de Gestión Planificación y Reportes de Avances Informe Trimestral de Programación y Nivel Reportes de Avances Informe Semestral de de Línea Base, Reportes de Avances según Nivel de Riesgo Informe Semestral de
Anual del FIDT. los Planes de Evaluación del Proceso para la Firma de Consultoría de Preinversión (Exp. Téc., Obra y Requieren Proceso de Servicios de Desarrollo del Servicio. Programación del Organismos Técnicos Viabilidad de Servicios de Servicios de Programación del Organismos Técnicos Aprobación de Exp. (Deductivo / Avances de Obra. Desviaciones de Plazo y Entrega / Existentes de la Formatos Informes. Recomendaciones Recursos de Cuentas Recomendaciones Recursos de Cuentas Recursos de Cuentas
Cumplimiento de los desarrollo territorial programas de Fondos Convenio. de Consultoría. Obra. Supervisión Línea Base. Crítica. Competentes de la UE. / Objetivos / Impacto. Programación. Mensuales. Cumplimiento de Cumplimiento de Mensuales. Cumplimiento Seguimiento y Mensuales. Identificado en la Ruta Cumplimiento
Competitividad y Consursable. Convenios Supervisión). Análisis de Datos. Profesionales. Servicio. Competentes. Preinversión. Consultoría de Exp. Téc. Consultoría de Exp. Téc. Servicio de Consultoría. Especializados. Técnicos. Adicionales). Costos. Levantamiento de Aplicaciones SSI Estandarizados. Mensuales Realizadas. Bloqueadas. Mensuales Realizadas. Bloqueadas. Bloqueadas.
Convenios Anteriores. desarrollo territorial Avances. Monitoreo de Obras. Crítica.
Territoriales. Observaciones / Inf. (Financiero Físico) /
Fecha de Elaboración Bosquejo Bosquejo Bosquejo Bosquejo Bosquejo Bosquejo Bosquejo Bosquejo Bosquejo Bosquejo Bosquejo 22/09/2023 22/09/2023 22/09/2023 25/09/2023 25/09/2023 26/09/2023 27/09/2023 28/09/2023 02/10/2023 02/10/2023 02/10/2023 02/10/2023
Nª de Reunión RE - 01 RE - 01 RE - 01 RE - 01 RE - 01 RE - 01 RE - 01 RE - 01 RE - 01 RE - 01 RE - 01 RE - 02 RE - 02 RE - 02 RE - 03 RE - 03 RE - 04 RE - 04 RE - 04 RE-05 RE-05 RE-05 RE-05
Fecha de Reunión de 21/09/2023

03/10/2023 21/09/2023 21/09/2023 21/09/2023 21/09/2023 21/09/2023 21/09/2023 21/09/2023 21/09/2023 21/09/2023 27/09/2023 27/09/2023 27/09/2023 28/09/2023 28/09/2023 29/09/2023 29/09/2023 29/09/2023 02/10/2023 02/10/2023 02/10/2023 02/10/2023
Revisión
Fecha de Reunión de Deshabilidado

Deshabilidado Deshabilidado Deshabilidado Deshabilidado Deshabilidado Deshabilidado Deshabilidado Deshabilidado Deshabilidado Deshabilidado 27/09/2023 27/09/2023 27/09/2023 28/09/2023 28/09/2023 29/09/2023 29/09/2023 29/09/2023 02/10/2023 02/10/2023 02/10/2023 02/10/2023
Aprobación
Otros Participantes
,
Incumplimiento de los No suficiente tiempo para capacitar en todas las herramientas que creemos por lo que tendremos que priorizar o juntar No suficiente tiempo para capacitar en todas las herramientas que creemos por lo que tendremos que priorizar o juntar No suficiente tiempo para capacitar en todas las herramientas que creemos por lo que tendremos que priorizar o juntar
Inconsistencias en los TDR Inconsistencias en los
plazos de entrega de todo ello en un proceso todo ello en un proceso todo ello en un proceso
TDR
Problemas información
Integralidad de los Alcances, Requisitos no identificados Integralidad de los
Alcances, Requisitos No sabemos el sistema o plataforma a través de la cual ellos van a poder brindar la capacitación No sabemos el sistema o plataforma a través de la cual ellos van a poder brindar la capacitación No sabemos el sistema o plataforma a través de la cual ellos van a poder brindar la capacitación
y Criterios de Aceptación Deficientes
no identificados y
No haya sufientes No haya sufientes No haya sufientes
Materiales pueden Materiales pueden Materiales pueden
reportes mensuales Se enfoque más a un casos específico y no a Creer que la reportes mensuales Se enfoque más a un casos específico y no a Creer que la reportes mensuales Se enfoque más a un casos específico y no a Creer que la
tener muchos errores tener muchos errores tener muchos errores
Soluciones Parciales Adicionales sin Control Soluciones Parciales para realizar un casos generales capacitación para realizar un casos generales capacitación para realizar un casos generales capacitación
metodológicos y hay 1 metodológicos y hay 1 metodológicos y hay 1
Riesgos correcto análisis desbloquea cuenta correcto análisis desbloquea cuenta correcto análisis desbloquea cuenta
supervisor supervisor supervisor
general general general
Improvisación / Baja Contratistas sin No correcta distribución de capacitaciones en un mes y menor asistencia No correcta distribución de capacitaciones en un mes y menor asistencia No correcta distribución de capacitaciones en un mes y menor asistencia
Contratistas sin expertis
Calidad expertis
Análisis de razones Análisis de razones Análisis de razones

Estudios Básicos realizados por UE Estudios Básicos Análisis de lecciones aprendidas multifuncional Análisis de lecciones aprendidas multifuncional Análisis de lecciones aprendidas multifuncional
más comunes de más comunes de más comunes de
realizados por UE
bloqueo de cuentas bloqueo de cuentas bloqueo de cuentas
Requerimientos Deben crear el Plan de Deben crear el Plan de Deben crear el Plan de
Alcance Preliminar Alcance Preliminar Entrega de Plantilla de Lecciones Aprendidas Entrega de Plantilla de Lecciones Aprendidas Entrega de Plantilla de Lecciones Aprendidas
Capacitaciones a Capacitaciones a Capacitaciones a
Matriz de Requisitos y Trazabilidad Matriz de Requisitos y Capacitadores deben aprender la metodología de aprendizaje Capacitadores deben aprender la metodología de aprendizaje Capacitadores deben aprender la metodología de aprendizaje
Trazabilidad
Estructura TdRs :
1. Ficha
2. Elaboración de Estudios
Planes de Gestion Ingeniería
3. Expediente + Ejecución
4. Ejecución IOAR
5. Ejecución Proyectos
Tipo de Información Diseño BIM
Frecuencia de Información Normatividad

Lista de Entregables
Formatos (Anexos) Costos Presupuestos
Descripción de Análisis y
Cronograma
Producto Esperado
Titulos Habilitantes
Saneamiento Físico
Legal
Certificaciones
Permisos
Riesgos
Cronograma Cronograma
Costo Costo
PMO - Esp.
Riesgo Riesgo
Involucrado
Cambios
FIDT - Esp.
Involucrado
01.04 Promover Mejores Practicas de Gestión de Inversiones y Preinversiones a los Beneficiarios.
01.04.01 Promover la Mejora de los TdRs para los Procesos de Selección de Servicios Consultoría de Preinversión 01.04.02 Promover la Mejora de los TdRs para los Procesos de Selección de Servicios Consultoría (Exp. Téc., Obra y Supervisión) de Inversiones. 01.04.03 Diseñar Guia de Pasos para el Desarrollo de los Entregables que Requieren Proceso de Análisis de Datos.
INVOLUCRADOS INVOLUCRADOS INVOLUCRADOS

MEDIO MEDIO MEDIO
ITEM ENTREGABLES KPI META REFERENCIAS ITEM ENTREGABLES KPI META REFERENCIAS ITEM ENTREGABLES KPI META REFERENCIAS
VERIFICACIÓN VERIFICACIÓN VERIFICACIÓN
PARTICIPANTES RESPONSABLE APROBADOR CONSULTADO INFORMADO PARTICIPANTES RESPONSABLE APROBADOR CONSULTADO INFORMADO PARTICIPANTES RESPONSABLE APROBADOR CONSULTADO INFORMADO
.- Lista de ECATs .- Lista de ECATs

Vinculados por Vinculados por
Convenio. Convenio. Fichas de
Diagnostico ECATs
.- Fichas de .- Fichas de Homologadas
Diagnostico ECATs % de Fichas de Diagnostico ECATs
DIagnostico Inicial % de Convenios Tienen SECRETARIA DIagnostico Inicial SECRETARIA DIagnostico Inicial % de Fichas de Diagnostico COORDINADOR
01.04.01.01 100% ECAT / GRIP ECAT GRIP Homologadas. 01.04.02.01 Diagnostico 100% ECAT / GRIP ECAT GRIP Homologadas. 01.04.03.01 100% ECAT / GRIP ECAT Lista de
Realizado Fichas de Diagnostico. TÉCNICA Realizado TÉCNICA Realizado Elaboradas PMO
Elaboradas Involucrados
.- Lista de .- Lista de Funcionarios de la
Involucrados Involucrados UE y Otros
Funcionarios de la Funcionarios de la Competentes.
UE y Otros UE y Otros
Competentes. Competentes.
Nº de Listas de
Nº de Listas de
Requerimiento de
Requerimiento de Lista de Lista de Lista de Analisis
Requerimiento de Requerimiento de Información Procesos de Analisis Nº de Lista Compilada de Analisis
01.04.01.02 Información Compilada 1 Requerimiento de 01.04.02.02 1 Requerimiento de 01.04.03.02 1 Requeridos por los
Información Identificada Información Identificada Compilada Identificados. Requeridos
(Universo Ideal de Información (Ideal). Información (Ideal). Formatos
(Universo Ideal de Exp. FONDEPES, en los TdRs de
Requerimientos)
Requerimientos) Obras y Supervisión lograron
incorporar los siguientes Exp. FONDEPES, Se
Lista de Lista de GRIP
Nº de Listas de 3 detalles: diagramó el
Nº de Listas de Requerimiento de Requerimiento de Diagramas de Flujo
Requerimiento de Exp. Tec. proceso de la UE,
Requerimiento de Requerimiento de Información por Requerimiento de Información por Diagramas de Procesos de los Procesos de
01.04.01.03 1 01.04.02.03 Información Obra 01.04.03.03 Nº de Diagramas de Flujo 5 para identificar
Información Priorizados Información Priorizada Etapa de Información Priorizados Etapa de Elaborados. Analisis de
Priorizada (Etapa Sup. / donde requiere
(Etapa Básica) Implementación PMO - Implementación Infromación
PMO - CRONOGRAMA / Básica) Insp. analisis:
GRIP ECAT SEGUIMIENTO FIDT PMO (Básica). CRONOGRAMA / GRIP ECAT SEGUIMIENTO FIDT PMO (Básica).
COSTOS / RIESGOS
COSTOS / RIESGOS SEGUIMIENTO FIDT
PMO - CRONOGRAMA
COORDINADOR PMO Tablas de Procesos
COORDINADOR COORDINADOR / COSTOS / RIESGOS SECRETARIA ECAT (Inputs / Tecnicas
PMO PMO TÉCNICA
Herramientas /
Exp. FONDEPES,
Formatos por Etapa Outputs)
Formato de Presentación Formato de Presentación Nº de Formatos Con el Diagrama de
Nº de Formatos Básicos de Implementación Procedimiento Paso a
01.04.01.04 de Información 3 Gu´js 01.04.02.04 de Información Básicos 5 01.04.03.04 Nº de Procedimientos 5 Flujo se trabajo un
Homologados. PMO (Básicos Paso Elaborado. Ficha de
Elaborados Elaborados Homologados. Paso a Paso para el
Homologados). Procedimiento de
Analisis requerido:
Desarrollo
Incremental del
Proceso de Analisis
Indice de Nº de Propuesta de Indice de Casos Practicos en Exp. FONDEPES,

Nº de Propuesta de
Estructura del Contenido Contenidos Estructura del Contenido Estructura de Contenidos Ejemplo por Paso Nº de Casos Practicos Propuestos Secuencia de Caso Desarrollado
01.04.01.05 Estructura de Contenido 1 LEGAL ECAT CONTRATOS 01.04.02.05 1 LEGAL ECAT CONTRATOS 01.04.03.05 1
de los TdR Estandarizada Mínimos de los de los TdR Estandarizada Contenido de TdR Mínimos de los Elaborados. para el Paso a Paso Desarrollo como Referencia al
de TdR Estandarizada.
TdR. Estandarizada. TdR. Incremental Paso a Paso.
SECRETARIA SECRETARIA
ECAT / GRIP % de UE Notificadas ECAT / GRIP
% de UE Notificadas TÉCNICA TÉCNICA PMO - COORDINACIÓN
Notificación (Carta para la Notificación (Carta
para la Incorporación de Diseño y Diagramación Nº de Propuesta de Diseño y / INFORMACION
100% LEGAL / Oficio / Informe / Incorporación de 100% LEGAL / Oficio / Informe / 01.04.03.06 1 Guía Aprobada
Recomendaciones a los Aprobados. Diagramación de Guía
Etc.) Recomendaciones a Etc.)
TdRs. FIDT - ST
los TdRs.
COMUNICACIONES
INFORMACION PMO ECAT / GRIP .- Correo
Estructura / Estructura / MEF
Nª de Reuniones PMO - Electronico
Requerimientos de Nª de Reuniones con UE Requerimientos de
Actas de Reunión con UE para la Actas de Reunión Guias Remitidas a los % de UE que Acceden al Uso de la COMUNICACIONES (Formulario de
01.04.01.06 Información / Formatos para la Incorporación de 100% ECAT / GRIP 01.04.02.06 Información / Formatos 100% ECAT / GRIP 01.04.03.07 100%
del GRIP con la UE Incorporación de del GRIP con la UE Beneficiarios Guía. Acceso a la Guia)
Remitidos a los Recomendaciones Remitidos a los
Recomendaciones FIDT - ECAT / GRIP - Lista de Registros
Beneficiarios Beneficiarios
GRIP ECAT SEGUIMIENTO FIDT GRIP ECAT SEGUIMIENTO FIDT de Acceso.
FIDT - ECAT / GRIP
Recepción de
% de UE que
% de UE que Remiten TdRs Propuestos TdRs Propuestos Solicitud de Asistencias COORDINADOR ECAT / COORDINADOR UNIDADES Documentos (Carta
40% Remiten TdR 40% 01.04.03.08 % de UE Solicitan Asistencia Técnica. 40% PMO -
TdR Inciales. Iniciales. Iniciales. Técnicas Recibidas GRIP PMO EJECUTORA / Oficio / Informe /
Inciales. CONOCIMIENTO /
Etc.)
REPORTE
FORMAN PARTE DEL RESULTADO 02
% de UE que
% de UE que Incorporan FIDT - ECAT / GRIP TdRs Lanzados a FIDT - ECAT / GRIP TdRs Lanzados a
UNIDADES Incorporan UNIDADES
01.04.01.07 TdR Finales Licitados Recomendaciones en 40% ECAT / GRIP Procesos de 01.04.02.08 TdR Finales Licitados 140% ECAT / GRIP Procesos de
EJECUTORAAS Recomendaciones EJECUTORAAS
sus TdRs. PMO - REPORTE Licitaciones PMO - REPORTE Licitaciones
en sus TdRs.
02.01 Mejor proceso de la gestión del ciclo de vida de los proyectos de Preinversión.
Mejor Proceso de la Gestión de la Etapa de Licitaciones de Servicios de Profesionales. Mejor Planificación y Programación del Desarrollo del Servicio. Mejor Seguimiento y Monitoreo del Cumplimiento de Programación del Servicio. Mejor Acompañamiento Técnico de los Organismos Técnicos Competentes. Menor Tiempo de la Etapa de Evaluación y Declaratoria de Viabilidad de Preinversión. Mejor Proceso de Liquidación de Servicios y Adecuado Cierre del Convenio.
02.01.01 02.01.02 02.01.03 02.01.04 02.01.05 02.01.06
NECESIDAD DE
INVOLUCRADOS INVOLUCRADOS INVOLUCRADOS INVOLUCRADOS INVOLUCRADOS INVOLUCRADOS
MEDIO APRENDIZAJE MEDIO MEDIO MEDIO
ITEM ENTREGABLES KPI META MEDIO VERIFICACIÓN REFERENCIAS ITEM ENTREGABLES KPI META REFERENCIAS ITEM ENTREGABLES KPI META REFERENCIAS ITEM ENTREGABLES KPI META REFERENCIAS ITEM ENTREGABLES KPI META REFERENCIAS ITEM ENTREGABLES KPI META MEDIO VERIFICACIÓN REFERENCIAS
VERIFICACIÓN (TEÓRICO / VERIFICACIÓN VERIFICACIÓN VERIFICACIÓN
PARTICIPANTES RESPONSABLE APROBADOR CONSULTADO INFORMADO PARTICIPANTES RESPONSABLE APROBADOR CONSULTADO INFORMADO PRÁCTICO) PARTICIPANTES RESPONSABLE APROBADOR CONSULTADO INFORMADO PARTICIPANTES RESPONSABLE APROBADOR CONSULTADO INFORMADO PARTICIPANTES RESPONSABLE APROBADOR CONSULTADO INFORMADO PARTICIPANTES RESPONSABLE APROBADOR CONSULTADO INFORMADO
% de UE que Exp. FONDEPES, Elaboración

Estudios Básicos Exp. FODEPES, Se propuso de Tableros Kamban para el % de UE que
Realizan
% de UE que Realizan Elaborados por la UE: % de UE que Reunión Concurrente - Actas de Reunión Requieren Carta de % de UE
.- EDT un Cronograma Agile a nivel Reuniones Seguimiento del % de UE que
Estudios Básicos para el Estudios Básicos - Topografía EDT y Cronogramas Realizan un LIDER DE UNIDAD Kamban del Desarrollo de (Tableros Kamban Solicitud de Apoyo Técnico Apoyo Técnico LIDER DE UNIDAD Carta / Oficio / Estudio de Pre Inversión LIDER DE UNIDAD SEGUIMIENTO Presentación del Liquidación y Cierre Gestionan Cierres Liquidación de
02.01.01.01 20% 02.01.02.01 30% - Cronograma Teórico de los Grandes Entregables 02.01.03.01 Concurretes 30% Cumplimiento en el 02.01.04.01 60% ECAT / GRIP ESPECIALISTAS UE 02.01.05.01 Inician Etapa 70% ECAT / GRIP 02.01.06.01 60%
Alcance Preliminar Realizados. Preliminares para Definir la - Mecanica de Suelos Propuestos Revisado. Diagnostico de ESPECIALISTAS UE EJECUTORA Actividades (por cada 2 (Inicial / Semana Remitido. de Organismos ESPECIALISTAS UE EJECUTORA Informe Presentado. ESPECIALISTAS UE EJECUTORA FIDT Estudio de Pre Contractual Realizado Contractuales de Servicios Aprobadas
- Costos para la Elaboración de Exp. (Kambans para Desarrollo de los Paquetes de Evaluación.
Idea de Proyecto. - Socio Económico Línea Base. semanas) Elaborado. Parcial / Final)). Técnicos Inversión. los Servicios.
Tec. la Gestión de de Trabajos y sus
- Etc. Competentes.
Actividades).
Actividades.
GRIP UNIDAD EJECUTORA ECAT / GRIP
.- Ficha Técnica
% de UE que .- Informes de
Estandarizada.
Implementan Asistencia Técnica % de UE que % de UE que
Informe de Linea Base 1 % de UE que
% de UE que Elaboran una Recomendacio (Taller) Línea Base. Reporte UE del Nivel de % de UE que Reportes de Nivel Acuerdo de Logran Convenio / Carta de Designa Memo de Pogramación
Ficha de Idea de Proyecto - Ficha Idea de Baja / (Propuesta Técnica) UNIDAD LIDER DE Evaluadores de la UE Incorporación en la PMI Incorporan
02.01.01.02 Ficha de Idea con los 20% nes en la 30% - EDT / 02.01.03.02 Cumplimiento Quincenal Implementan 30% de Cumplimiento 02.01.04.02 Acompañamiento Técnico Acuerdo de 40% Entendimiento / 02.01.05.02 Personal de 70% Designación de 02.01.06.02 40% Multianual
(SOW) Registrada. Mediana Complejidad. Elaborado. EJECUTORA ESPECIALISTAS UE Designado. Realizado Proyectos Viables
Alcances Preliminares. Determinación Cronograma / Remitido. Retrospectivas. LIDER DE UNIDAD Quincenal. Aprobado. Acompañamie Otro. Planta para la Equipo Evaluador. Actualizada.
(02.01.02.02.01) en la PMI
de la Línea Costos ESPECIALISTAS UE EJECUTORA nto Técnico Evaluación.
- Codigo de Registro de
Base. (Actualizada)
Idea.
LIDER DE .- Informe de
02.01.02.02 GRIP ESPECIALISTAS UE Práctico UNIDAD EJECUTORA ECAT / GRIP
% de UE que ESPECIALISTAS UE Recomendaciones
Utilizan los para el
Lineamientos % de UE que Requerimiento de
Lista de
% de UE que Incorporan el Paquetes de Trabajo % de UE que .- Informes UE de los .- Estudios Básicos Gestiona Especialistas para
Entregables y % de UE que
Matriz de Requisitos Proceso de Recopilación de Matriz de Requisitos y Identificados y Exp. FONDEPES, Elaboración Presentan Mensuales. Organismos - Anteproyecto Personal Especializado Requerimiento Evaluación. Pre Informe Final de la UE
02.01.01.03 40% Paquetes de 30% 02.01.04.03 Anteproyecto Revisado 30% ESPECIALISTAS UE 02.01.05.03 40% 02.01.06.03 Presentan Pre 30% UNIDAD EJECUTORA GRIP ECAT SEGUIMIENTO FIDT Pre Informe Final UE.
Elaborada. Requisitos para la Trazabilidad. Priorizados. CONSULTOR de Plan Agile. Informes - Cronograma Técnicos - Demanda del Contratado. de Personal - TdRs de Presentado
Trabajo ECAT Informe Final.
Elaborción de sus TdRs (02.01.02.02.02) Mensuales. Actualizado. Competentes Servicio Evaluador Profesionales
Priorizados.
SUPERVISOR CAMBIOS PMO para la Especializado. Evaluadores.
% de UE que SEGUIMIENTO SEGUIMIENTO Formulación de - Lista de
Informe UE Mensual COORDINADOR
Implementan 30% FIDT 02.01.03.03 FIDT Pre Inversión. Profesionales
FUNCIONARIOS ECAT / GRIP Presentados. PMO
Planificación. Contratados.
UNIDAD
REPORTERIA PMO
EJECUTORA
.- Informe de
% de UE que
Revisión y
Implementan .- Informes de % de UE que
Planes de Trabajos % de UE que Observaciones del
% de UE que Implementan Exp. FONDEPES, Propuesta Subsanación de Punch List de Registro de Observaciones Evaluación de los Subsanan e Informes de
TdR Preliminar para el Estudio Plan de Trabajo Inicial (3 LIDER DE UNIDAD UE Iniciales. Implementan Informes de SEGUIMIENTO OT LIDER DE SEGUIMIENTO Informe de Hallazgos al Pre
02.01.01.04 Recomendaciones en sus 40% TdR Preliminar 02.01.02.03 de Programación de Planes y 10% GRIP ECAT 02.01.04.04 Observaciones al Seguimiento de 30% 02.01.05.04 de la Evaluación de la UE ECAT / GRIP Especialistas. 02.01.06.04 Implementan 10% GRIP ECAT SEGUIMIENTO FIDT COORDINADOR PMO Recomendaciones al
de Mercado Remitido. meses) Elaborado. ESPECIALISTAS UE EJECUTORA Cronograma Recomendacio Hallazgos. FIDT - Punch List de ESPECIALISTAS UE FIDT Informe Final Remitido
TdR. Paquetes de Trabajo. Anteproyecto Realizadas Levantamieno Remitido. - Punch List de Recomendaciones Pre Informe Final.
Actualizados. nes. Observaciones.
de Observaciones. .
- Anteproyecto
GRIP UNIDAD EJECUTORA ECAT SEGUIMIENTO FIDT Observaciones.
Versión Final.
% de UE que
Implementan UNIDAD
% de UE que 40%
Registro de EJECUTORA
Utilizan los Observaciones.
ORGANISMO .- Informes de
Lineamientos Documentos /
% de UE que TECNICO % de UE que Requerimiento de
% de UE con Contratistas % de UE que GRIP / ECAT de los Subsanación de Estudios
Informe de Plan de Implementan Cálculos y Diseños Regularizan e Bloqueos de Cuenta.
que Proponen Mejoras y/o UNIDAD Informes de Plan Realizan LIDER DE UNIDAD Planes de Trabajo Calculos y Diseños de Organismos Observaciones de la Complementarios
60% 02.01.02.04 Trabajo (Linea Base 2) Recomendacio SUPERVISOR 40% 02.01.04.05 30% ESPECIALISTAS UE de Especialidades 02.01.05.05 ESPECIALISTAS UE 02.01.06.05 Cuenta de Gastos Liberada Implementan 20% - Informes UE
Soluciones Integrales y EJECUTORA de Trabajo Inicial. Planificación ESPECIALISTAS UE EJECUTORA CRONOGRAMA UE. Especialidades Realizados Técnicos Evaluación de la UE y/o Detalles
Elaborado. nes en su Versión Inicial. Recomendaciones Regularización.
Alternativas. Plan de Trabajo UE Trimestral. PMO Competentes Presentada. Técnicos
Propuestas Técnica / Propuestas Técnicas Planificación. y Observaciones - Informes de
Timestral (presentado 1 para la LIDER DE Subsanatorios.
02.01.01.05 Económica del Estudio de Económicas de los 02.01.03.04 ECAT / GRIP Liberación de Cuenta.
mes antes de vencimiento Formulación de ESPECIALISTAS UE
Mercado Recibidas. Proveedores
del anterior) Elaborado. Pre Inversión.
% de UE que .- Informe de
% de UE que Exp. FONDEPES, Elaboración
Flujo de Actividades (por Implementan Revisión y .- Informes UE
% de UE que Presentan Implementan % de UE que % de UE que Informe de
cada 2 Semanas) por Diagrama de Flujos de Diagra de Flujos para la Informes de Subsanación de Punch List de Observaciones del % de UE que Presentados.
Variación de Presupuesto en Diagramas de LIDER DE Implementan COORDINADOR SEGUIMIENTO Informe de Evaluación Logran UNIDAD EJECUTORA Especialistas de UNIDAD EJECUTORA SEGUIMIENTO FIDT ECAT / GRIP SECRETARIA TECNICA - Informes de
30% 02.01.02.05 Paquete de Trabajo 30% ESPECIALISTAS UE de los Paquetes de Identificación de los 10% GRIP ECAT Recomendaciones 02.01.04.06 Observaciones de Seguimiento de 30% OT 02.01.05.06 70% Presentan 40%
la Propuestas Eonómicas Flujo de ESPECIALISTAS UE Recomendacio PMO FIDT Aprobado. Conformidad Conformidad
Programado en el Plan Trabajo. Paquetes de Trabajos en los al Plan de Trabajo. Especialidades Realizadas Levantamieno LIDER DE - Punch List de Informe Final. Observaciones
Recibidas. Gestión de nes. Técnica. Técnica.
Elaborado. Sprints del Plan Agile. de ESPECIALISTAS UE Observaciones. Realizadas.
Actividades.
Observaciones. - Cálculos y Diseños
% de UE que
Utilizan los % de UE que
Lineamientos Evidencian Registro
PMO .- Informes UE
% de UE que Estudios Económicos, de los Acciones Recomendaciones
% de UE que Incorporan Presentados. % de UE que Informes UE
TdR Actualizado con el Presentan Especificaciones Técnicas, Organismos Estudios Versión Informe de Consistencia e Complementari COORDINADOR SEGUIMIENTO de Consistencia e
02.01.01.06 TdR Actualizado. Mejoras en Función de la 40% FIDT - ECAT / GRIP 40% - Informes de 02.01.04.07 30% ESPECIALISTAS UE 02.01.05.07 40% GRIP ECAT Subsanan 10% Subsanados.
Estudio de Mercado Informes Costos y Prespuestos, y Técnicos Inicial. Integralidad Realizada. as para la PMO FIDT Integralidad para Informe Final de la UE
Dinamica del Mercado. Observaciones 02.01.06.06 Observaciones.
Semestrales. Formatos Realizados Competentes Continuidad en con la Finalidad del Aprobado.
FUNCIONARIOS Realizadas.
para la Fase de FIDT.
UNIDAD EJECUTORA Formulación de Inversión.
Pre Inversión.
ECAT / GRIP
"CONSULTOR .- Informe de
Informe Trimestral % de UE que
02.01.03.06 Revisión y
% de UE que cuentan con Aprobado % de UE que Subsanación de Implementan
SUPERVISOR Observaciones del .- Informe de % de UE que
una Estrutura de Bases Subsanan e Informes UE Observaciones Estudios Punch List de % de UE que
SEGUIMIENTO OT Registro y Declaratoria de UNIDAD EJECUTORA Declaratoria de Logran Informes de
02.01.01.07 Bases Iniciales Elaboradas. Mínima adecuada a la 20% Bases Iniciales Implementan 10% FUNCIONARIOS Subsanados. 02.01.04.08 Eco, Esp. Tec, Costos, Seguimiento de 30% 02.01.05.08 Declaran 70% ECAT / GRIP 40% SEGUIMIENTO FIDT SECRETARIA TECNICA COORDINADOR PMO ECAT / GRIP
FIDT - Punch List de Viabilidad Realizada. Viabilidad Aprobación de sus Aprobación Final.
complejidad del Tipo de Recomendacio UNIDAD Prespuestos y Formatos Levantamieno Viabilidad.
UNIDAD SEGUIMIENTO COORDINADOR SECRETARIA Observaciones. - Formato 7A Informes.
Proyecto. nes. EJECUTORA" Invierte Realizados. de
EJECUTORA FIDT PMO TECNICA - Estudios Versión
Observaciones.
Final.
% de UE que
% de UE que Expedientes / Informes de Elaboran
% de UE que cuentan con un Informes de Informes / Estudios Informe de Cumplimiento de
Informes de Logran Prospección y/o Expedientes /
02.01.01.08 Informe Previo FIDT Informe Previo del FIDT al 40% ECAT SECRETARIA TECNICA LEGAL GRIP 40% Aprobación 02.01.04.09 40% de Factibilidades de 02.01.06.07 Obligaciones Contractuales del
Recomendaciones Aprobación de Factibilidad de Servicios Informes de
Proceso de Licitación Semestral. Servicios. Convenio.
sus Informes. Realizada. Factibilidad de
Servicios.
.- Informes de .- Informe de
Requerimiento de Observaciones del
% de UE que % de UE que
Bloqueos de Subsanación de Competente.
Regularizan e Elaboran ORGANISMO
Cuenta. Observaciones de los - Documentos /
Consulta de Postores % de UE con Contratistas Notificación de Absolución Cuenta de Gastos Implementan Documentos / TECNICO 2DO. Comunicación de Cierre de
02.01.01.09 60% 02.01.03.07 80% - Informes UE 02.01.04.10 Competentes en las 30% Estudios 02.01.06.08
Absueltas. con Capacidad Técnica. de Consultas Liberada. Recomendacio Estudios Convenio.
Regularización. Factibilidades de Servicios Complementarios
nes y Subsanatorios
- Informes de Realizados. y/o Detalles
Observaciones Requeridos.
Liberación de Técnicos
Cuenta. Subsanatorios.
Matriz de Seguimiento de Resoluciones /
.- Bases Integradas. % de UE que
% de UE que Incorporan Actividades Críticas Matrices de Exp. FONDEPES, Elaboración Prospección y/o Autorizaciones /
- Matriz de Seguimiento Logran UNIDAD
02.01.01.10 Bases Integradas Mejoradas. Recomendaciones del 40% 02.01.03.08 (Semana Concluida / Seguimiento de de Matriz Excel de 02.01.04.11 Factibilidades de Servicios 30% Informes de
(Incorporación) de Factibilidades EJECUTORA
Informe Previo. Semana Siguiente) Actividades Críticas Actividades Críticas. Obtenidos. Factibilidades de
Recomendaciones. de Servicios.
Elaborada. GRIP / ECAT Servicios.
LIDER DE UNIDAD
ESPECIALISTAS UE EJECUTORA CRONOGRAMA Matrices de
% de UE que Superan el PMO Seguimiento de % de UE que
Propuestas Técnicas Expedientes de
Propuestas Técnica / Incremento de Costos en Acciones de Respuesta % de UE que Actividades Críticas Titulos Habilitantes Gestionan
02.01.01.11 40% Económicas Ganadoras en 02.01.03.09 02.01.04.12 40% ORGANISMO Solicitud de Títulos
Económica Adjudicadas. Función del Valor Identificados. Implementan - Incluye Acciones Presentados Titulos
la Licitación TÉCNICO Habilitantes.
Referenciales. Seguimiento de 40% de Respuesta Habilitantes.
Actividades Propuestos.
GRIP UNIDAD EJECUTORA ECAT SEGUIMIENTO FIDT Criticas. LIDER DE .- Informe de
Documentos ESPECIALISTAS UE Observaciones del
% de UE que
Contractuales: Subsanación de Competente.
Lista de Elaboran
- Poderes Lista de Recomendaciones Observaciones de los - Documentos /
Documentos Contractuales % de UE con Contratistas COORDINADOR Recomendaciones Documentos /
02.01.01.12 60% - Fianzas 02.01.03.10 para las Acciones de GRIP ECAT 02.01.04.13 Competentes en los 30% Estudios
Presentados Capacidad Financiera. PMO para las Acciones Estudios
- Garantias Respuesta Remitida. Titulos Habilitantes Complementarios
Propuestas. Subsanatorios
- Seguros Realizado. y/o Detalles
Requeridos. ORGANISMO
- Otros. TECNICO 3RO. Técnicos
Subsanatorios.
Titulos Habilitates:
- IGA / EVAP /
FITSA / otros.
% de UE que - Informe
Implementan .- Actas de Reunión Arqueologico /
Acta de Acuerdos de las GRIP / ECAT
Reuniones de UE. Exp. FONDEPES, Acta de % de UE que CIRA / PMA /
% de UE contratan en 1 Reuniones de Seguimiento LIDER DE UNIDAD SEGUIMIENTO Titulos Habilitantes UNIDAD
02.01.01.13 Contratos Firmados. 40% Contratos. 02.01.03.11 Mensuales de 30% - Acciones de Reunión con los Planes de 02.01.04.14 Logran Titulos 30% Otros.
proceso de Licitación. de la UE (Mensuales) ESPECIALISTAS UE EJECUTORA CRONOGRAMA FIDT Obtenidos EJECUTORA
Seguimiento y Respuesta Acción Previstos. Habilitantes. - Acreditación
Aprobados PMO
Toma de Aprobadas. Hidrica / Uso /
Decisiones. Vertimiento /
Otros.
- Otros que se
Identifiquen.
% de UE que
% de UE .- Punch List de
Implementan
Registran Listas de Informe de Seguimiento y ECAT / GRIP RIESGOS / Observaciones.
Punch List de
Planes de Acción Seguimiento de Actividades / Monitoreo del LIDER DE UNIDAD CAMBIOS / - Informe de
02.01.03.12 30% Exp. FONDEPES, Reporte BI 02.01.04.15 Seguimiento de 30%
Sistematizados los Planes de Tareas en Levantamiento de ESPECIALISTAS UE EJECUTORA SEGUIMIENTO CRONOGRAMA / Analisis de
Levantamieno
Acción Sharepoint / BI Observaciones FIDT COSTOS PMO Escenarios
de
Aprobados. (Riesgos).
Observaciones.
% de UE que
Actualizan % de UE que Informes de
GRIP / ECAT
Planes de Informe de Opinión Logran Opinión Técnica de
LIDER DE UNIDAD UNIDAD ORGANISMO SEGUIMIENTO
Trabajo en 30% 02.01.04.16 Técnica Favorable Opiniones 30% ECAT / GRIP los Organismos
ESPECIALISTAS UE EJECUTORA CRONOGRAMA EJECUTORA TECNICO FIDT
Función de los Planes de Trabajo Superado. Técnicas Especializados
PMO
Planes de Trabajo Planes de UE (Actualizados Favorables. Competentes.
02.01.03.13 Acción.
Actualizados en Función de los
% de UE que Planes de Acción).
Implementan
Recomendacio COORDINADOR
30% GRIP ECAT
nes de PMO
Acciones de
Respuesta.
03.02 Mejor Asistencia Técnica para la Presentación Progresiva de Avances de Estudios de Preinversión.
03.02.01 Implementar Módulos de Capacitación para la Planificación y Programación. 03.02.02 Remitir Informes de Recomendaciones a los Reportes de Avances Mensuales. 03.02.03 Realizar Taller de Mejora Continua Trimestral sobre las Recomendaciones Mensuales Realizadas. 03.02.04 Remitir Informe de Observaciones al Informe Trimestral de Cumplimiento 03.02.05 Realizar Taller de Asistencia Técnica para la Liberación de Recursos de Cuentas Bloqueadas.
INVOLUCRADOS INVOLUCRADOS INVOLUCRADOS INVOLUCRADOS INVOLUCRADOS

MEDIO MEDIO MEDIO MEDIO
ITEM ENTREGABLES KPI META MEDIO VERIFICACIÓN REFERENCIAS ITEM ENTREGABLES KPI META REFERENCIAS ITEM ENTREGABLES KPI META REFERENCIAS ITEM ENTREGABLES KPI META REFERENCIAS ITEM ENTREGABLES KPI META REFERENCIAS
VERIFICACIÓN VERIFICACIÓN VERIFICACIÓN VERIFICACIÓN
PARTICIPANTES RESPONSABLE APROBADOR CONSULTADO INFORMADO PARTICIPANTES RESPONSABLE APROBADOR CONSULTADO INFORMADO PARTICIPANTES RESPONSABLE APROBADOR CONSULTADO INFORMADO PARTICIPANTES RESPONSABLE APROBADOR CONSULTADO INFORMADO PARTICIPANTES RESPONSABLE APROBADOR CONSULTADO INFORMADO
% de UE que
% de Resultados
Problemas Identificados Reportes de Nivel de Cuentan con Informes de Hallazgos Informes de Hallazgos Informes de
Inmediatos con Problemas Registro de Registro de SEGUIMIENTO Resgitro de
50% en la 00 Matriz de 03.02.01 Cumplimiento Resportes de 40% Mensuales / Trimestrales Mensuales / Trimestrales Observaciones
Identificados en la Matriz Reportes Hallazgos FIDT Observaciones
Resultados. Quincenales Revisadas. Nivel de Revisados. Revisados. Trimestrales Revisados.
de Resultados.
Cumplimiento.
% de UE que % de UE que
Implementan Implementan
Recomendacio Recomendacio
Defición de Problemas Registro de
03.02.01.01 Nº de Necesidades de nes y 40% nes y 40%
Identificados Elaborados Lista de Necesidad de Hallazgos
Aprendizaje / Habilidad o 10 Subsanan Subsanan
Aprendizaje
Necesidad Organizacional Observaciones COORDINADOR SEGUIMIENTO Observaciones
GRIP ECAT GRIP ECAT GRIP ECAT % de UE que
. PMO FIDT .
Implementan
Recomendacio
Nº de Problemas % de UE que nes y 40%
.- Fichas de Diagnostico Lista de Informes de Reporte de la Reunión de Subsanan
Priorizados para Informes de Hallazgos Implementan Registro de Resgitro de
10 - Diapositiva con la 03.02.02 30% COORDINADOR SEGUIMIENTO Recomendaciones Observaciones SEGUIMIENTO Nivel de Cumplimiento Observaciones
Capacitación y/o Asistencia Mensulaes Revisados. Recomendacio Hallazgos Observaciones GRIP ECAT
Defición de Problema. PMO FIDT Implementadas Trimestrales Revisados. FIDT Trimestral Revisada. .
Técnica. nes.
Actas de Reunión
Nº de Lista de Nº de Lista de Nº de COORDINADOR Lista de SECRETARIA

Diapositiva con el Lista de Restricciones,
Lista de Restricciones, Restricciones, Restricciones, Lista de Restricciones, Restricciones, Restricciones, Restricciones, PMO Restricciones, Actas de las Reuniones TECNICA
Objetivo de Capacitación Objetivo SMART Riesgos y Necesidades de
03.02.01.02 Nº de Objetivos SMART 20 COORDINADOR PMO SECRETARIA TECNICA Vinculado al Resultado 03.02.03 Riesgos y Lecciones Riesgos y 10 Riesgos y Riesgos y Lecciones Riesgos y 10 Riesgos y Riesgos y 10 Riesgos y de Pre Chequeo
Elaborado Aprendizaje
Aprendidas Identificadas. Lecciones Lecciones Aprendidas Identificadas. Lecciones Lecciones Necesidades Necesidades de Revisadas. COORDINADOR
Imediato / Intermedio. Identificadas.
Aprendidas. Aprendidas. Aprendidas Aprendidas. de Aprendizaje Aprendizaje. PMO
CONOCIMIENTO Agenda de Mejores

ESPECIALISTA PMO Lista de
PMO Propuesta de Agenda Agenda de Practicas, Mejoras de Propuesta de Agenda Agenda de Registro de
03.02.04 % de Sesiones Agenda de Taller % de Sesión Recomendaciones
Definida. Reunión Procesos, Problemas y Definida. Reunión Hallazgos
de Informes de % de Talleres Café de Implementadas
UNIDAD Obstaculos Definidas. UNIDAD SEGUIMIENTO SECRETARIA UNIDAD
Recomendacio 80% GRIP / ECAT Trimestrales 80% GRIP / ECAT Informes de 80% GRIP / ECAT
EJECUTORA EJECUTORA FIDT TECNICA EJECUTORA
nes Mensuales Realizados. Trimestrales Nº de Lista de
Cuadro de Identificación Realizadas. Realizadas.
Sesión Café de .- Video de Taller Sesión Café de Nivel de Lista de Restricciones, Restricciones, Restricciones,
Propuesta de Solución Nº de Propuestas de Propuesta Formativa Taller Trimestral
03.02.01.04 8 03.02.05 Recomendaciones Actas de Reunión - Plan Trimestral Cumplimiento Trimestral Actas de Reunión Riesgos y Lecciones Riesgos y 10 Riesgos y
Formativa Identificada Formativas por Necesidad de Realizado.
Mensual Realizada. Siguiente Realizada. Aprendidas Identificadas. Lecciones Lecciones
Aprendizaje.
Aprendidas Aprendidas.
Informe UE de Agenda de Mejores
Borrador (Alfa) de Modulo % de Contenido Elaborado Subsanación de % de Sesión UNIDAD SEGUIMIENTO Informe Trimestral Practicas, Mejoras de
03.02.01.05 75% Modulo Borrador (Alfa) GRIP / ECAT Agenda de Taller
Elaborado Correctamente Observaciones Pre Café de EJECUTORA FIDT Subsanado Procesos, Problemas y
% de Talleres
Chequeado. Revsisión de Obstaculos Definidas. UNIDAD SEGUIMIENTO
80% Acta de Reunión Trimestrales 80% GRIP / ECAT
Subsanación EJECUTORA FIDT
Nº de Recomendaciones Revisión de Realizados. .- Video de Taller
Retroalimentación por Equipo Sesión Café de Pre de Informe UNIDAD SEGUIMIENTO Taller Desbloqueo de
03.02.01.06 Obtenidas de la 10 Modulo Borrador (Beta) Trimestral. GRIP / ECAT Subsanación de - Plan Trimestral
PMO Realizada Chequeo. EJECUTORA FIDT Cuenta Realizado.
Retroalimentación. Incorporando Observacione Siguiente
Recomendaciones (Alfa) Informe Trimestral
Borrador (Beta) de Modulo % de Contenido Elaborado
03.02.01.07 95%
Elaborado Correctamente
Retroalimentación por ECATs

03.02.01.08 5
Realizada Nº de Recomendaciones
Obtenidas de la Modulo Final
Retroalimentación. SECRETARIA TECNICA ECAT / GRIP Incorporando Total de
Retroalimentación por GRIPs -
03.02.01.09 5 Recomendaciones
Capacitación Piloto Realizada.
Modulo (Versión Final) % de Contenido Elaborado

03.02.01.10 100%
Elaborado Correctamente
Anexo 2. Mapa de
procesos para la gestión
de cambios
Proceso Nivel 0:
Gestión del Fondo
de Inversión de
Cierre de Brechas.
Procesos Nivel 1: Gestión de la Asistencia Técnica. Plan de

BD de Asistencia
Unidades Técnica.
Ejecutoras
Beneficiarias. Unidad
Ejecutora.
Planes /
Procesos Nivel 1: Gestión del Procesos Nivel 1: Seguimiento y Manuales /
Unidad
Financiamiento / Monitoreo de la Gestión de Guías /
Ejecutora.
Cofinanciamiento. Inversión y Preinversión. Instructivos.
Postulación al
FIDT.
BD de Inversiones y
Estudios de
Preinversión.
Gestión de Financiamiento / Cofinanciamiento
Registro de
Postulación Mejor
Postulantes que BD de Registro
Orientada al FIDT.
Reciben Asistencia. de Consultores.
BD de Unidades
Ejecutoras
Concursos
Procesos Nivel 2: Anteriores.
Perfilación de las
Postulaciones.
Bases del
Consurso.
Procesos Nivel 2:
Procesos Nivel 2:
Promoción de
Suscripción de
Unidad Procesos Nivel 2: Mejores Prácticas de Unidad
Convenios y
Ejecutora. Competitividad del Fondo Concursable. Gestión de Ejecutora.
Transferencias de
Postulación al Inversiones y TdRs
Fondos.
FIDT. Preinversiones Actualizados
Resultados de Convenios
Evaluación de Firmados. Guia para
Unidades Entregables
Ejecutoras. Analíticos
Registro de
Transf. Fondos
[Código del
Código
documento]
Versión V1
Fecha 03/10/23
01. Mejor Orientación del Financiamiento / Cofinanciamiento a los

Proceso de Nivel 01 Gestión de Financiamiento / Cofinanciamiento. Resultado Final Gobiernos Regionales / Locales con Mejores Competencias de
Gestión.
Promoción de Mejores Prácticas de Gestión de Inversiones y 01.04. Promover Mejores Prácticas de Gestión de Inversiones y
Proceso de Nivel 02 Resultado Intermedio
PreInversión. Preinversiones en los Beneficiarios.
Proveedor Entrada Procesos (Nivel 03) Resultados Inmediatos Salidas Cliente
Proyecto de
Preinversión Realización de Promover la Mejora de los Fichas de Diagnostico.
Postulada Diagnostico de TdRs para los Servicios de
Postulaciones. Consultoría de Preinversión.
Unidad
Unidad Ejecutora
Ejecutora Proyecto de Promover la Mejora de los Beneficiaria
Beneficiaria Inversión Postulado TdRs para Contratación de Lista de
(Exp. Téc. / Obra). Servicios de Inversiones (Exp. Estructura - Indice
Requerimientos de
Téc., Obra y Supervisión) de Contenidos
Información
Mínimos Propuestos
Propuestos para
para TdRs.
TdRs.
Propuestas de TdRs.
Matriz de Seguimiento
de Recomendaciones de
Diseñar Manual para el TdRs Actualizados.
Acompañamiento en
Desarrollo de los Entregables
la Implementación
que Requieren Proceso de
de Buenas Prácticas.
Análisis de Datos.
Manualpara Entregables
con Proceso de Análisis.
ECATs / GRIPs
[Código del
Código
documento]
Versión V1
Fecha 03/10/23
Resultado 01. Mejor Orientación del Financiamiento / Cofinanciamiento a los Gobiernos Regionales /
Proceso de Nivel 01 Gestión de Financiamiento / Cofinanciamiento.
Final Locales con Mejores Competencias de Gestión.
Promoción de Mejores Prácticas de Gestión de Inversiones y Resultado 01.04. Promover Mejores Prácticas de Gestión de Inversiones y Preinversiones en los
Proceso de Nivel 02
PreInversión. Intermedio Beneficiarios.
01.04.01 Promover la Mejora de los TdRs para los Servicios de Consultoría de Preinversión.
01.04.02 Promover la Mejora de los TdRs para Contratación de Servicios de Inversiones.
- Realización de Diagnostico de Postulaciones. Resultado
Proceso de Nivel 03 (Exp.Téc., Obra y Supervisión)
- Acompañamiento en la Implementación de Buenas Practicas. Inmediatos
01.04.03 Diseñar Manual para el Desarrollo de los Entregables que Requieren Proceso de Analisis
de Datos.
Proveedor Entrada Procesos Gestión de Cambio Salidas Cliente
Preguntas a Resolver:
Anticipar y Adoptar la Necesidad de Cambio - ¿Cuales pueden ser las propuestas de cambio, de
quien provienen o que las provoca?
- ¿En qué consiste exactamente el cambio?
- ¿Cuál es el impacto del cambio en los objetivos del
proyecto?
Realización de Diagnostico de Postulaciones.
Proyecto de
Preinversión Identificar Posibles Fichas de Diagnostico.
Postulada Propuestas de Cambio.
Unidad Unidad
Ejecutora Ejecutora
Beneficiaria Proyecto de Preguntas a Beneficiaria
Inversión Postulado
Resolver:
(Exp. Téc. / Obra). Definir Alcance del Cambio. ¿Cuál es el impacto
del cambio en los
objetivos del
proyecto?
Preguntas a
Propuestas de TdRs. Estructura - Indice de Resolver:
Identificar el Impacto en el Contenidos Mínimos ¿Qué pasos son
Proyecto. Propuestos para TdRs. necesarios para evaluar
el cambio antes de
aprobarlo o rechazarlo?
Lista de
Requerimientos de
Identificar Requerimientos Información
para la Evaluación. Propuestos para
TdRs.
Acompañamiento en la Implementación de
Definir el Plazo de
Evaluación.
- ¿Cuando un cambio será aprobado?
- ¿Qué documentos del proyecto serán modificados
Buenas Prácticas.
para registrar las acciones para implementar el

Matriz de Seguimiento cambio?
Actualizar la Configuración de Recomendaciones de
del Proyecto. TdRs Actualizados.
ECATs / GRIPs
Definir la Supervisión de la Manual para Entregables

Implementación de los con Proceso de Análisis.
Cambios. Preguntas a Resolver:
- ¿Como se supervisaran las acciones para confirmar
que los cambios fueron implementados?
Seguimiento y Monitoreo de la Gestión de Inversión y Preinversión
Ficha Técnica
Simplificada /
Estandarizada / Baja
Mediana Complejidad
Procesos Nivel 02:
Elaboración de
Estudios de
Estudios Ficha Idea y Propuestas de
Preinversión.
Básicos Código de TdRs Planes de Informes
Preliminares Registro Actualizados Trabajo Agile Trimestrales
Unidad Unidad
Ejecutora. Informes de Ejecutora.
Opinión Propuestas
Factibilidad Titulos Bases y TdRs Técnicas
Técnica de
de Servicios Habilitantes para Licitación Económicas y
Organismo
Competente Contratos
Matrices de
Registro y Resolución Actas de
Seguimiento
Declaratoria Aprobación PMI Lineas Báses Reuniónes
de Actividades
de Viabilidad Exp. Técnico Ejecutivas
Críticas
Procesos Nivel 02:
Elaboración de
Expedientes
Técnicos. Liquidaciones Acta de Cierre
Expediente Informes Informe Final
de Servicios de Convenio
Técnico Semestrales
Consideraciones
Preliminares para
Bases y TdRs
Procesos Nivel 02:

Ejecución de Obras
Registro de
Reportes de
Controversias Analisis de Dossier de
Avance de
del Cuaderno Proyecciones Obra
Obra
BD de Inversiones y de Obra
Estudios de
Preinversión.
Procesos Nivel 1:
Gestión del
Financiamiento /
Cofinanciamiento.
[Código del
Código
documento]
Versión V1
Fecha 03/10/23
02. Mejor Nivel de Gestión de Inversiones y Estudios de Preinversión

Proceso de Nivel 01 Seguimiento y Monitoreo de la Gestión de Inversión y Preinversión. Resultado Final
en los Gobiernos Regionales / Locales Beneficiarios del FIDT.
02.01. Mejor Proceso de la Gestión del Ciclo de Vida de los Proyectos

Proceso de Nivel 02 Elaboración de Estudios de Preinversión. Resultado Intermedio
de Preinversión.
Proveedor Entrada Procesos (Nivel 03) Resultados Inmediatos Salidas Cliente
Matriz de
Estudios Basicos Mejor Proceso de la Gestión Estudio de
Gestión de Requisitos y
Preliminares. de la Etapa de Licitaciones de Mercado.
Licitaciones. Trazabilidad.
Unidad Servicios de Consultoría. Unidad
Ejecutora Ejecutora
Beneficiaria Beneficiaria
Ficha de Registro de
Idea y Codigo. Informe de
Recomendaciones para
Iniciar Licitación.
TdRs y/o Bases

Registro de Matriz de
Integradas
Propuestas Téc. Eco. / Seguimiento a
Mejoradas por la
Doc. Licitación / Recomendaciones.
UE.
Contratos / Otros.
Lista de
EDT / Cronograma / Mejor Planificación y Línea Base Entregables y
Servicio de Costos Planificación de Actualizada Paquetes de
Programación del Desarrollo
Servicios. Trabajo Priorizados
Consultoria del Servicio de Consultoría.
o Servicio de
Equipo de Consultoria
Especialistas o
UE Informe Asistencia
Equipo de
Técnica Línea Base. Especialistas
UE
Reporte Nivel de
Registro de
Cumplimiento de Diagramas de Flujo
Reunión de Avance Planes de Trabajo.
Sprints. de los Paquetes de
Sprints. (Semanal) (Trimestral)
(Quincenal) Trabajo.
Matriz de Seguimiento Acciones de Informe Asistencia

Respuesta a Actividades Críticas. Técnica
Programación.
Actas de Informe Mensual y Mejor Seguimiento y

Seguimiento y Informe de
Reuniones Línea Base Monitoreo del Cumplimiento
Monitoreo de la Hallazgos.
Ejecutivas Actualizada. de Programación del Servicio
Programación.
de Consultoría.
Matriz de
Seguimiento a
Recomendaciones.
Planes de Trabajo. Informe de

(Trimestral) Recomendaciones
al Plan de Trabajo.
Matriz de
Informe Trimestral Informe de Seguimiento de
Observaciones. Observaciones.
(Punch List)
Informe Informe de
Subsanación Aprobación
Observaciones Trimestral.
Informe Informe de
Trimestral / Bloqueo /
Subsanación de Liberación de
Regularización Cuenta.
Matriz de
Convenio de Mejor Acompañamiento Seguimiento de
Acompañamiento Técnico de los Organismos Observaciones.
Técnico Técnicos Especializados (Punch List)
Competentes.
Anteproyecto.
Cálculos y Diseños Ficha Técnica

Especialidades. Preinversión.
Estudios,
Especificaciones
Técnicas, Costos,
Presupuestos y
Formatos
Invierte.pe.
Estudios / Informes /
Expedientes para Factibilidad
de Servicios y Titulos Informe de Analisis
Habilitantes y/o Detalles de Escenarios.
Técnicos Subsanatorios.
Informe de Informe de
Revisión y Opinión Técnica
Observaciones. Favorable.
Organo
Técnico
Competente
Informes de Informes /
Factibilidad de Resoluciones de
Servicio. Factibilidad
(Observaciones) Favorable.
Organismos
Técnicos de
Factibilidad
de Servicios
Informes /
Informes Titutlos Resoluciones de
Habilitantes. Aprobación de
(Observaciones) Titutlos
Habilitantes.
Organismos
Técnicos de
Titulos
Habilitantes
Informe de
Recomendaciones
Memo Designación Menor Tiempo de la Etapa de para el
Equipo Evaluador. Evaluación de Requerimiento de
Evaluación y Declaratoria de
Viabilidad. Especialistas
Viabilidad de la Preinversión.
Evaluadores.
Matriz de
Informe de Seguimiento de
Evaluación. Observaciones.
(Punch List)
Equipo
Evaluador UE Informe de
Conformidad Informe de
Técnica. Recomendaciones
de Consistencia e
Integralidad con la
Finalidad del FIDT.
Informe
Registro Formato
Declaratoria de
7A.
Viabilidad.
Liquidación de
Servicios Mejor Proceso de Liquidación
Liquidación y Cierre
Aprobados. de Servicios y Adecuado Cierre
de Convenio.
del Convenio.
Programación Informe de
Multianual Recomendaciones
Actualizada. al Pre Informe.
Pre Informe FInal.
Matriz de
Informe de Seguimiento de
Informe FInal.
Observaciones. Observaciones.
(Punch List)
Informe
Informe de
Subsanación
Aprobación Final.
Observaciones.
Informe Legal de
Cumplimiento de Comunicación de
Obligaciones Cierre de Convenio
Contractuales.
[Código del
Código
documento]
Versión V1
Fecha 03/10/23
Resultado 02. Mejor Nivel de Gestión de Inversiones y Estudios de Preinversión en los Gobiernos
Proceso de Nivel 01 Seguimiento y Monitoreo de la Gestión de Inversión y Preinversión.
Final Regionales / Locales Beneficiarios del FIDT.
Resultado
Proceso de Nivel 02 Elaboración de Estudios de Preinversión. 02.01. Mejor Proceso de la Gestión del Ciclo de Vida de los Proyectos de Preinversión.
Intermedio
02.01.01 Mejor Proceso de la Gestión de la Etapa de Licitaciones de Servicios Profesionales.

- Gestión de Licitaciones.
02.01.02 Mejor Planificación y Programación del Desarrollo del Servicio.
- Planificación de Servicios. Resultado
Proceso de Nivel 03 02.01.03 Mejor Seguimiento y Monitoreo del Cumplimiento de Progrmación del Servicio.
- Seguimiento y Monitoreo de la Programación. Inmediatos
02.01.04 Mejor Acompañamiento Técnico de los Organismos Técnicos Competentes.
- Evaluación de Viabilidad.
02.01.05 Menor Tiempo de la Etapa de Evaluación y Declaratoria de Viabilidad de Preinversión.
Proveedor Entrada Procesos Gestión de Cambio Salidas Cliente
Anticipar y Adoptar la Necesidad de Cambio. Preguntas a Resolver:

¿Cuales pueden ser las propuestas de cambio,
de quien provienen o que las provoca?
Matriz de
Estudios Basicos
Identificar Posibles Requisitos y
Preliminares.
Propuestas de Cambio. Trazabilidad.
Unidad ¿En qué consiste exactamente el cambio? Unidad
Ejecutora Ejecutora
Beneficiaria Ficha de Registro de Beneficiaria
Idea y Codigo. Estudio de
Definir Alcance del Cambio. Mercado.
¿Cuál es el impacto del cambio
en los objetivos del proyecto?
Informe de
Identificar el Impacto en el Recomendaciones para
Gestión de Licitaciones
Proyecto. Iniciar Licitación.
Identificar Requerimientos
para la Evaluación.
- ¿Qué pasos son necesarios para evaluar el
cambio antes de aprobarlo o rechazarlo?
- ¿Cuando un cambio será aprobado?
TdRs y/o Bases
Integradas
Definir el Plazo de Mejoradas por la
Evaluación. UE.
Actualizar la Configuración - ¿Qué documentos del proyecto serán modificados
del Proyecto. para registrar las acciones para implementar el
cambio?
- ¿Como se supervisaran las acciones para confirmar
que los cambios fueron implementados?
Matriz de
Definir la Supervisión de la Seguimiento a
Implementación de los Recomendaciones.
Cambios.
Registro de Determinar la Estratégia para Manejar el

Recomendaciones:
Propuestas Téc. Eco. / Cambio.
- Incorporara antes del inicio del servicio para comprender
Doc. Licitación /
el alcance y la visión de cambios que se pueden alcanzar.
Contratos / Otros.
- Prever la etapa de planificación y preparación para el
cambio.
EDT / Cronograma / Línea Base

Costos Identificar los Riesgos y Actualizada Recomendaciones:
Barreras del Proceso. Potenciar el rol de los Org.
Técnicos Competentes como Servicio de
Servicio de soporte concurrente.
Consultoria
Consultoria Lista de o
o Identificar los Aprobadores Entregables y Informe Asistencia
Equipo de
en los Organismos Técnicos Paquetes de Técnica Línea Base.
Equipo de Trabajo Priorizados Especialistas
Competentes.
Especialistas UE
Planificación de Servicios
UE
Recomendaciones:
Diagramas de Flujo Alineación al ciclo repetitivo e
de los Paquetes de iterativo del servicio, donde las
Asegurar Fases Flexibles
Trabajo. entregas de los productos son
(Sprints) y Alineadas.
continuas e incrementales
Recomendaciones:
Planes de Trabajo.
Registrar los Cambios al Plan (Trimestral) El Seguimiento de los
de Trabajo. cambios ayudará a
erradicar los desperdicios
en el proceso y hacer que la
aprobación de los
entregables sea eficiente.
Informe Asistencia
Establecer Mecanismos de Técnica
Retroalimentación. Programación.
Recomendaciones:
Retroalimentación para discutir sobre temas que
representan riesgos e impactos en los entregables,
promoviendo el involucramiento del nivel gerencial y
ejecutivo en la toma de decisiones para la gestión de
cambios contractuales del servicio.
Ejecutar la Estratégia de Gestión de Cambios.
¿Cual es la procedencia del cambio?
Reporte Nivel de ¿Cual es la naturaleza del
Registro de Informe de
Cumplimiento de Informe de cambio y como abordarlo?
Reunión de Avance Recomendaciones
Sprints. Identificar el Cambio. Hallazgos.
Sprints. (Semanal) al Plan de Trabajo.
(Quincenal)
Matriz de Seguimiento Acciones de
Respuesta a Actividades Críticas. - ¿Que documentación lo sustenta?
Matriz de
- ¿A que documentos impacta?
Seguimiento a
Documentar el Cambio. - ¿Que nueva documentación genera?
Recomendaciones.
Actas de Informe Mensual y Preguntas a Resolver:

Reuniones Línea Base
¿Que documentos evidencian el
Ejecutivas Actualizada.
cumplimiento del cambio?
Matriz de
Seguimiento de
Observaciones.
(Punch List)
Planes de Trabajo.
(Trimestral)
Informe de
Analizar el Impacto del Observaciones.
Cambio.
¿Como impactan los cambios
Informe Trimestral
al objetivo del servicio?
Informe de
Establecer un Curso de Aprobación
Acción Trimestral.
Informe
¿Cuales son las acciones a la
Subsanación
Informe de linea base y/o contractuales
Observaciones
Bloqueo / aprobadas?
Liberación de
Cuenta.
Informe ¿Que escenario y riesgos
Trimestral / deben considerarse en la
Subsanación de actualización del Plan de
Seguimiento y Monitoreo de la Programación
Regularización Trabajo?
Informe de Analisis
Actualización de los Planes de Escenarios.
Relacionados.
Convenio de
Acompañamiento
Técnico Preguntas a Resolver:
¿Que escenario y riesgos pueden
afectar el horizonte de la inversión?
Anteproyecto.
Cálculos y Diseños Ficha Técnica

Especialidades. Preinversión.
Estudios,
Especificaciones
Técnicas, Costos,
Presupuestos y
Formatos
Invierte.pe.
Estudios / Informes /
Expedientes para Factibilidad
de Servicios y Titulos
Habilitantes y/o Detalles
Técnicos Subsanatorios.
Informe de Informe de
Revisión y Opinión Técnica
Observaciones. Favorable.
Organo
Técnico
Competente
Informes de Informes /
Factibilidad de Resoluciones de
Servicio. Factibilidad
(Observaciones) Favorable.
Organismos
Técnicos de
Factibilidad
de Servicios
Informes /
Informes Titutlos Resoluciones de
Habilitantes. Aprobación de
(Observaciones) Titutlos
Habilitantes.
Organismos
Técnicos de
Titulos
Habilitantes
Anticipar y Adoptar la Necesidad de Cambio.

- ¿Qué especialistas son necesarios para
evaluar el antes de aprobarlo o rechazarlo?
Informe de
Recomendaciones
Memo Designación para el
Equipo Evaluador. Identificar Requerimientos Requerimiento de
para la Evaluación. Especialistas
Evaluadores.
Ejecutar la Estratégia de Gestión de Cambios.
Identificar el Cambio.
Evaluación de Viabilidad
¿Que documentos evidencian el
cumplimiento del cambio?
Informe de Matriz de
Evaluación. Seguimiento de
Documentar el Cambio. Observaciones.
(Punch List)
Equipo
Evaluador UE Informe de
Conformidad
Técnica.
Analizar el Impacto del
Cambio.
Informe
Registro Formato
Declaratoria de
7A.
Viabilidad.
Establecer un Curso de
Acción
¿Que escenario y riesgos pueden
afectar el horizonte de la inversión?
Informe de
Recomendaciones
Actualización de los Planes de Consistencia e
Relacionados. Integralidad con la
Finalidad del FIDT.
Anexo 3. Propuesta de
Guía de Gestión de
Financiamiento /
Cofinanciamiento
Tomo IV: Promoción de

Mejores Prácticas de
Gestión de Inversiones y
Preinversiones.
Guía Metodológica PMO
Gestión de Financiamiento / Cofinanciamiento.
Tomo IV: Promoción de Mejores Prácticas de Gestión de Inversiones y Preinversiones.
CONTENIDO
1. Objetivo.
2. Niveles de Procesos.
PROCESOS. DENOMINACION.
NIVEL 1. Gestión de Financiamiento / Confinanciamiento.
NIVEL 2. Competitividad del Fondo Concursable. Perfilación de los Postulaciones.
Alineamiento a
Acompañamiento Registro de Monitoreo a los Criterios de
Definición Evaluación
Difusión del a Postulaciones Consultores de Postulantes Desarrollo
de Objetivo Construcción del
NIVEL 3. Proceso de Beneficiados Servicio de Recurrentes Territorial,
Anual del de Bases. Proceso
Concursal. con Buen Asistencia para No Cierre de
FIDT. Concursal.
Desempeño. Postulaciones. Beneficiados. Brechas y
Otros.
PROCESOS. DENOMINACION.
NIVEL 1. Gestión de Financiamiento / Confinanciamiento.
Suscripción de Convenios y Transferencias de Promoción de Mejores Prácticas de Gestión de Inversiones
NIVEL 2.
Fondos. y Preinversión.
Acompañamiento en la
Verificación de Restricciones Realización de Diagnostico de
NIVEL 3. Transferencia de Fondos. Implementación de Buenas
Legales. Postulaciones.
Prácticas.
3. Resultados, Entregables e Involucrados.
RESULTADOS. DENOMINACION.
Mejor orientación del Financiamiento / Cofinanciamiento a los Gobiernos Regionales y/o Locales con
FINAL.
Mejores competencias de gestión.
INTERMEDIO. Promover Mejores Prácticas de Gestión de Inversiones y Preinversiones en los Beneficiarios.
Promover la Mejora de los TdRs para Diseñar Guía de Pasos para el Desarrollo
Promover la Mejora de los TdRs para los
INMEDIATO. Contratación de Servicios de Inversiones de los Entregables que Requieren Proceso
Servicios Consultoría de Preinversión.
(Exp. Téc., Obra y Supervisión). de Análisis de Datos.
Promover la Mejora de los TdRs para los Procesos de Selección de Servicios Consultoría de Preinversión
INVOLUCRADOS
ENTREGABLES KPI META MEDIO VERIFICACIÓN
PARTICIPANTES RESPONSABLE APROBADOR CONSULTADO INFORMADO
.- Lista de ECATs
Vinculados por Convenio.
% de Convenios .- Fichas de Diagnostico

Diagnóstico Inicial SECRETARIA
Tienen Fichas 100% ECAT / GRIP ECAT GRIP ECATs Homologadas.
Realizado TÉCNICA
de Diagnostico.
.- Lista de Involucrados
Funcionarios de la UE y
Otros Competentes.
Nº de Listas de
Requerimiento
de Información
Requerimiento de
Compilada Lista de Requerimiento de
Información 1
(Universo Ideal Información (Ideal).
Identificada
de
Requerimientos
) PMO -
CRONOGRAMA / SEGUIMIENTO
Nº de Listas de GRIP ECAT
COSTOS / FIDT Lista de Requerimiento de
Requerimiento de Requerimiento
RIESGOS Información por Etapa de
Información de Información 1
Implementación PMO
Priorizados Priorizada
(Básica).
(Etapa Básica)
Formato de
Nº de Formatos
Presentación de COORDINADOR
Básicos 3 Guías
Información PMO
Homologados.
Elaborados
Nº de
Propuesta de
Estructura del
Estructura de ECAT Índice de Contenidos
Contenido de los 1 LEGAL
Contenido de CONTRATOS Mínimos de los TdR.
TdR Estandarizada
TdR
Estandarizada.
SECRETARIA
% de UE ECAT / GRIP
TÉCNICA
Notificadas
para la
Notificación (Carta / Oficio
Incorporación 100% LEGAL
/ Informe / Etc.)
de
Recomendacion
Estructura / es a los TdRs.
Requerimientos de
Nª de
Información /
Reuniones con ECAT / GRIP
Formatos
UE para la
Remitidos a los Actas de Reunión del GRIP
Incorporación 100%
Beneficiarios con la UE
de SEGUIMIENTO
GRIP ECAT
Recomendacion FIDT
es
% de UE que
Remiten TdR 40% TdRs Propuestos Iniciales.
Iniciales.
4. Desarrollo de Procesos.
4.1. Realización de Diagnostico de Postulaciones.
4.1.1. Resultados Inmediatos Abordados.
4.1.1.1. Promover la Mejora de los TdRs para:
Los Servicios de Consultoría de Preinversión.
La Contratación de Servicios de Inversiones. (Exp. Téc., Obra y Supervisión)
Estos TdRs mejorados buscan actuar como una guía más precisa y efectiva
para los proyectos estableciendo un enfoque de gestión de los alcances más
sólido, reduciendo los riesgos de la variabilidad del alcance que afecten a la
predictibilidad del horizonte de realización del servicio.
En concreto, el resultado busca promover en las Entidades Ejecutoras

beneficiarias del FIDT, para que puedan contar con:
• Términos de Referencia Mejorados: Se generan TdRs revisados y

mejorados que abordan las deficiencias identificadas que establezcan
y faciliten información para un mejor análisis, seguimiento y control
de las desviaciones del proyecto.
• Requisitos y Directrices Claros: Los TdRs mejorados establecen
requisitos y directrices que ayuda a la predictibilidad de los
proyectos, planificando y ejecutando el servicio de manera más
efectiva y eficiente.
• Estandarización y Alineación: Los nuevos TdRs buscan estandarizar y
alinear los proyectos, contribuyendo a una mayor coherencia y
cohesión en el desarrollo del servicio.
• Mayor Claridad y Medición del Éxito: Los TdRs mejorados pueden
incluir indicadores claros y medibles que permiten evaluar de
manera más efectiva el cumplimiento de los objetivos del cierre de
brechas requeridos en la inversión pública.
• Mayor Eficiencia en la Ejecución: Con TdRs mejorados y un enfoque
de gestión de proyectos más sólido, se espera que los servicios de
consultoría se ejecuten de manera más eficiente, lo que puede
resultar en ahorro de recursos y plazos de ejecución más cortos.
4.1.2. Procesos de Gestión de Cambio Involucrado.
4.1.2.1. Anticipar y Adoptar la Necesidad de Cambio.
Identificar Posibles Propuestas de Cambio: Reconocer deficiencias en los TdRs
actuales para los servicios de consultoría de pre inversión.
Definir Alcance del Cambio: Delimitar claramente cuáles serían los contenidos
mínimos generales necesarios en los TdRs para abordar las deficiencias
identificadas.
Identificar el Impacto en el Proyecto: Evaluar cómo los cambios propuestos
afectarán al proceso de diagnóstico de postulaciones y, por ende, a la gestión
de proyectos y la inversión pública.
Identificar Requerimientos para la Evaluación: Identificar los criterios y
métricas de análisis requeridos que deben contemplarse como parte del
alcance de los servicios, que permitan implementar un mejor seguimiento y
monitoreo en el desarrollo del servicio.
4.2. Acompañamiento en la Implementación de Buenas Prácticas.
4.2.1. Resultados Inmediatos Abordados.
4.2.1.1. Diseñar Manual para el Desarrollo de los Entregables que Requieren Procesos
de Análisis de Datos.
Implica la creación de un manual que describe los pasos necesarios para el

desarrollo de los entregables que involucran procesos de análisis de datos.
Esta guía tiene un propósito específico y ofrece una serie de beneficios:
• Estandarización y Consistencia: El manual asegura que se siga un

proceso estándar y consistente para el desarrollo de entregables que
implican análisis de datos. Esto evita la variabilidad en la ejecución de
proyectos y garantiza que se apliquen buenas prácticas de manera
uniforme.
• Orientación y Claridad: Proporciona una orientación clara a los
profesionales involucrados en la implementación de los formatos
sugeridos como buenas prácticas. Los pasos detallados en los
instructivos de los formatos recopilados en el manual ayudan a
comprender qué se debe completar, como analizarlo, con qué nivel
de información y el seguimiento de la trazabilidad.
• Eficiencia en el Trabajo: Al seguir el manual, se mejora la eficiencia
en la realización de análisis de datos y en la generación de
entregables. Esto puede acelerar los procesos y reducir el tiempo
necesario para la toma de decisiones y así cumplir con los alcances,
plazos y presupuesto de los proyectos.
• Calidad y Precisión: La guía puede incluir recomendaciones para
garantizar que los análisis de datos y los entregables permitan
establecer una mejor predictibilidad en la ejecución de los proyectos.
4.2.2. Procesos de Gestión de Cambio Involucrado.

4.2.2.1. Anticipar y Adoptar la Necesidad de Cambio.
Definir el Plazo de Evaluación: Estableciendo un marco de tiempo claro y
específico para llevar a cabo la evaluación de los requerimientos para los
entregables que requieren proceso de análisis de datos, que permitan
anticipar los posibles cambios propuestos.
Actualizar Configuración del Proyecto: Realizando el seguimiento de la
implementación de las recomendaciones y como para estás se han
identificado los documentos de gestión que podrían verse modificados para el
mejor seguimiento y monitoreo en el desarrollo del servicio.
Definir la Supervisión de la Implementación de los Cambios: Promover la
implementación del manual para un mejor ejercicio en el seguimiento y
monitoreo de los servicios, el manual incluye la identificación de los
involucrados que participan en el desarrollo de los formatos.
Anexo 4. Manual de
Seguimiento y Monitoreo
de la Gestión de
Inversión y Preinversión
Tomo III: Ejecución de

Obras.
Manual PMO
Seguimiento y Monitoreo de la Gestión de Inversión y Preinversión.
Tomo III: Ejecución de Obras.
CONTENIDO
1. ACERCA DEL MANUAL

1.1. ¿Qué es el FIDT?
1.2. Acerca de la PMO
2. REQUERIMIENTOS GENERALES – PROCESO NIVEL 2
2.1. Entradas Principales del Proceso.
2.2. Diagrama de Flujo.
2.3. Formato Excel.
3. PROCESOS NIVEL 3 / RESULTADOS INMEDIATOS / ENTREGABLES
4. INSTRUCTIVO DEL FORMATO DE TRAZABILIDAD DE ATENCIÓN DE CONSULTAS Y POSIBLES
CONTROVERSIAS.
El formato es el resultado del proceso de “Anticipar y Adoptar la Necesidad de

Cambio”, adoptando como parte de su construcción los pasos del proceso:
- Paso 1: “Identificar Posibles Propuestas de Cambio”, determinando su

“Naturaleza” y “Procedencia”, como también a que entregable en la EDT
afecta.
- Paso 2: “Definir el Alcance del Cambio”, según el entregable en la EDT y el
paquete de trabajo específico afectado por el cambio, proporcionando apoyo
visual que referencie el mismo.
- Paso 3: “Identificar el Impacto en el Proyecto”, determinando su afectación
para con el triángulo de calidad (Tiempo / Costo / Alcance / Calidad),
asignando una prioridad de atención y describiendo la expectativa (positiva o
negativa) del impacto según el área de afectación en el proyecto.
- Paso 4: “Identificar Requerimientos para la Evaluación”, determinando el
horizonte de evaluación del cambio, en sus responsables, especialidades
participantes y escalamiento organizacional (trazabilidad de atención) para
lograr una Aprobación o Denegación de cambio.
- Paso 5: “Definir el Plazo de Evaluación”, según lo determinado por la
normativa de contrataciones, debe de definirse las fechas previstas para la
atención, con la finalidad que las propuestas de cambios se den por
consentidas por vencimiento de plazos.
- Paso 6: “Actualizar la Configuración del Proyecto”, en cada etapa del
escalamiento de la propuesta de cambio, de ser necesario, deberá requerirse
el plan de trabajo esperado para la implementación del cambio, con la
finalidad de prever acciones necesarias a contemplarse en la programación
de actividades del proyecto hasta la aprobación o denegación formal del
cambio.
- Paso 7: “Definir la Supervisión de la Implementación de los Cambios”, según
la información que va proporcionándose en cada etapa del escalamiento,
deberá definirse las características de la supervisión necesaria para la
adopción del cambio una vez se brinde aprobación del mismo.
4.1. Registrar Consultas y Posibles Controversias.

4.1.1. Sin Registro en el Cuaderno de Obra.
Paso 1: “Identificar Posibles Propuestas de Cambio”
Siendo que el formato atiende el proceso de gestión de Anticipar y Adoptar la

Necesidad de Cambio, es importante reconocer que los mismos no solo
provienen del registro formal en el cuaderno de obra, siendo entonces oportuno
el reconocerlos anticipadamente para poder prever el horizonte de la gestión
requerido para la adopción de la necesidad del cambio.
Para este registro inicial se deberán completar los campos desde la Columna “B”
hasta la “F” y desde la Columna “J” hasta la “L”.
Descripción de los campos:
- EDT: Colocar el código de la partida presupuestal afectada.

- Paquete de Trabajo: De contar con la programación de trabajos 3WLH
(debiendo colocarse cuando se cuente con el detalle respectivo) , colocar
el paquete de trabajo identificado dentro de la partida presupuestal
afectada.
- Descripción de la Consulta / Posible Controversia: Para este primer paso
deberá colocarse la denominación básica que la identifique.
- Imágenes Referenciales: Colocar el apoyo visual necesario que apoye la
identificación.
- Naturaleza: Elegir entre las opciones de la naturaleza entre los mundos
Normativo / Técnico / Gestión / Riesgos a Desastres / Factibilidad
Servicios / Títulos Habilitantes.
- Procedencia / Advertido por: Elegir entre los principales grupos de
actores (Contratista / Supervisor / Funcionario Entidad / Organismo
Técnico Competente / Organismos Técnico Factibilidad / Organismo
Técnico Títulos Habilitantes) de quienes pueden provenir las consultas o
advertencias de cambio anticipados, pudiendo establecer nuevos grupos
de actores y debiendo precisar la denominación exacta del actor.
- Procedencia / Pautas de Contexto: Indicando la forma en la que fue
proveída e identificada la consulta o advertencia de cambio, en que
documento o acción realizada.
- Procedencia / Fecha: Colocar la fecha en la que se realizó la consulta o
advertencia, puede ser la fecha de la visita de campo, fecha de
fiscalización, fecha de informe, carta o notificación, pudiendo incluirse
más fechas en función de la información que se va recopilando previa a
su atención formal.
4.1.2. Con Registro en el Cuaderno de Obra.
Paso 2: “Definir el Alcance del Cambio”
Para este momento ya se cuenta con la formalidad respectiva, misma que implica
el registro respectivo en el Cuaderno de Obra, es así que ya se cuenta con
mayores alcances de la consulta o advertencia de cambio que podría llegar a
tomar forma de una posible controversia.
Debe de actualizarse la información del registro inicial, como también deberá de

completarse los campos desde la Columna M hasta la Columna O.
Descripción de los Campos:
− Estatus: Elegir entre las opciones de Atendido (está siendo revisado por la
supervisión) / Pendiente (sin ser atendido por la supervisión) / Elevado
(cuenta con respuesta de supervisión y está siendo elevado al siguiente nivel
de gestión en la entidad) / Denegado (con respuesta formal de la supervisión)
− Fecha: En la que el Asiento fue registrado en el Cuaderno de Obra.
− Registro: Colocar el número de Asiento registrado en el Cuaderno de Obra.
Paso 3: “Identificar el Impacto en el Proyecto”
Siendo que ya se cuenta con el registro en Cuaderno de Obra, mismo que deberá
contar con información suficiente para realizar una identificación de a que
componente del triángulo de calidad (Tiempo / Costo / Alcance / Calidad) afecta,
debiendo completarse los campos desde la Columna G hasta la Columna I.
Descripción de los Campos:

− Impacto: Se colocará a que componente del triángulo de calidad (Tiempo /
Costo / Alcance / Calidad) afecta.
− Prioridad de Atención: Elegir entre los números de prioridad de atención en
función de la siguiente caracterización:
• Prioridad 1 – Ruta Crítica / Programación 3WLH en curso.
• Prioridad 2 – Ruta Crítica / Prevista en la próxima programación 3WLH.
• Prioridad 3 – Ruta Crítica / Sin Programación próxima (mayor a 1 mes).
• Prioridad 4 – No es Ruta Crítica / Puede esperar (mayor a 1 mes).
• Prioridad 5 – No es Ruta Crítica / Puede esperar (mayor a 2 meses).
− Expectativa: Se colocará la expectativa esperada en función del componente
que se afecta en el impacto.
4.2. Registro de la Gestión de Atención

4.2.1. Realizada en Obra por la Supervisión.
Paso 4: “Identificar Requerimientos para la Evaluación”
Paso 5: “Definir el Plazo de Evaluación”
4.2.2. Realizado en la Entidad Ejecutora.

4.2.2.1. Realizado por la Administración de Contratos.
Paso 6: “Actualizar la Configuración del Proyecto”
4.2.2.2. Realizada por la Gerencia de Línea y Gerencia Regional / Municipal.
Paso 7: “Definir la Supervisión de la Implementación de los Cambios”

Anexo 5. Formato de
Registro de Consultas
y Posibles
Controversias.
Registro de Consultas y Posibles Controversias
CUI XXXXXXXX
Proyecto DPA BAHIA BLANCA
Contratista PROYECTOS INDUSTRIALES JR
Residente Ing. xxxxxxx
Supervisor GRUPO AYS Trasabilidad de Resolución
Profesional Ing. xxxxxxx EN OBRA GOBIERNO LOCAL / REGIONAL CONFIGURACIÓN DEL PROYECTO
Registrado en
Procedencia En gestión con Supervisión En gestión con Administrador de Contratos / Jefe de Proyecto / Jefe de Supervisión de la Entidad En gestión con Gerente de Infraestrutura En gestión con Gerente Municipal / Regional Acciones para Adoptar el Cambio
Cuaderno de Obra
Prioridad
Paquete de Descripción de la de Tipo Tipo Fecha 1ra 1er Fecha Tipo Detalle Tipo Detalle Fecha 2da 2do Fecha Tipo Detalle Tipo Detalle Tipo Detalle Tipo Detalle
Item EDT Imágenes Referenciales Naturaleza Impacto Expectativa Advertido por Pautas de Contexto Fecha Estatus Fecha Registro Estatus Fecha Respuesta Detalle Respuesta Imágenes Referenciales Estatus Fecha Detalle Respuesta Impacto Expectativa Estatus Fecha Impacto Expectativa Estatus Fecha Estatus Fecha Estatus Fecha En Obra De la Supervisión Comentarios
Trabajo Consulta / Posible Controversia Atención Respuesta Derivación Derivado a Respuesta Respuesta Respuesta Respuesta Respuesta Derivación Derivado a Respuesta Respuesta Respuesta Respuesta Respuesta Respuesta Respuesta Respuesta Respuesta
1-5
CONCLUSIONES, "Algunas de las observaciones, por su carácter pecuniario Se indica a Supervisor que el Contratista debe presentar la
Observación realizada por el
ameritan una evaluación de la Entidad para determinar procedimiento…" propuesta de trabajo complementario que están
Contratista de Obra en el Informe Carta 534-
Contratista / Proyectos Industriales Visita de observando (nuevas partidas, plazos, costos, impacto en
1 2.1.4 Cableado INSTALACIONES ELECTRICAS, Retiro de Cables Existentes. Técnico Tiempo 3 Ampliación de plazo de 15 días Técnico de revisión del Expediente 09-jul ELEVADO 10-jul Asiento 22 ELEVADO 15-jul 2021/GRUP ATENDIDO 16-jul 16-jul Contratista
JR RECOMENDACIONES, "Convocar a la brevedad una visita a obra organizada por Campo cronograma) siendo que no se traba de un diseño de
Técnico, con Opinión del Supervisor OAYS
la Entidad solicitando la presencia de sus Especialistas de Instalaciones Eléctricas ingeniería, sino de una reposición de instalaciones
CONFORME
y Sanitarias,..., y facilita la toma de decisiones colegiadas." existentes.
INSTALACIONES ELECTRICAS, En el patio de maniobras entre el Eje E y Ejes 6 a 20, y

entre el Eje 20 y Eje E a Q (Plano E-01 Demoliciones Infraestructura en Tierra); CONCLUSIONES, "Algunas de las observaciones, por su carácter pecuniario Se indica a Supervisor que el Contratista debe presentar la
existen cables energizados alimentadores de los postes de alumbrado interno, que ameritan una evaluación de la Entidad para determinar procedimiento…" propuesta de trabajo complementario que están
criculan actualemnte por los buzones de dusctos. Los cables comprometidos TIEMPO?xx Ampliación de plazo de xxx Visita de observando (nuevas partidas, plazos, costos, impacto en
1 2.1.4 Cableado Técnico ?xx? Técnico de revisión del Expediente 09-jul ELEVADO 15-jul 2021/GRUP ATENDIDO 16-jul 16-jul Contratista
provienen de la zasa de fuerza del Tablero General TG-01 cuchilla C-04 ? días?xx? RECOMENDACIONES, "Convocar a la brevedad una visita a obra organizada por Campo cronograma) siendo que no se traba de un diseño de
(alimentadores) y C-01 (postes de alumbrado esteriores del lado norte), que para la Entidad solicitando la presencia de sus Especialistas de Instalaciones Eléctricas ingeniería, sino de una reposición de instalaciones
CONFORME
permitir el reemplazo del nuevo diseño de ductos DEBERÁ EXIGIR COMO y Sanitarias,..., y facilita la toma de decisiones colegiadas." existentes.
ACTIVIDAD PREDECESORA, SU EXTRACCIÓN COMPLETA.
INSTALACIONES ELECTRICAS, Los ductos alimentadores de postes de alumbrado ameritan una evaluación de la Entidad para determinar procedimiento…" propuesta de los nuevos tramos de alimentadores no
situados entre el Eje 20 y Ejes E a Q, tienen alineamiento diferente al eje de corte y TIEMPO Ampliación de plazo de xxx días Visita de proyectados que están observando (nuevas partidas,
2 ?xx? ?xx? ?xx? Técnico de revisión del Expediente 09-jul ELEVADO 15-jul 2021/GRUP ATENDIDO 16-jul 16-jul Contratista
demolición proyectado para la instalación de nuevos ductos, REQUERIRÁ DE LA COSTO?xx? Adicional de S/xxxx?xx? RECOMENDACIONES, "Convocar a la brevedad una visita a obra organizada por Campo plazos, costos, impacto en cronograma) siendo que solo es
EJECUCIÓN DE NUEVOS TRAMOS DE ALIMENTADORES NO PROYECTADOS. la Entidad solicitando la presencia de sus Especialistas de Instalaciones Eléctricas una modificatoria de recorrido y no de diseño de circuitos
CONFORME
y Sanitarias,..., y facilita la toma de decisiones colegiadas." eléctricos.
INSTALACIONES ELECTRICAS, Los buzones y ductos que contienen cables ameritan una evaluación de la Entidad para determinar procedimiento…" propuesta de trabajo complementario que están
provenientes del TG-01, de las cuchillas C-08, C-05, C-06 y C-02; deberán ser TIEMPO Ampliación de plazo de xxx días Visita de observando (nuevas partidas, plazos, costos, impacto en
3 ?xx? ?xx? ?xx? Técnico de revisión del Expediente 09-jul ELEVADO 15-jul 2021/GRUP ATENDIDO 16-jul 16-jul Contratista
retirados para permitir el reemplazo de los nuevos ductos, SUSTITUCIÓN TAMPOCO COSTO?xx? Adicional de S/xxxx?xx? RECOMENDACIONES, "Convocar a la brevedad una visita a obra organizada por Campo cronograma) siendo que no se traba de un diseño de
ESTÁ PRESUPUESTADAS. la Entidad solicitando la presencia de sus Especialistas de Instalaciones Eléctricas ingeniería, sino de una reposición de instalaciones
CONFORME
y Sanitarias,..., y facilita la toma de decisiones colegiadas." existentes.
INSTALACIONES ELECTRICAS, Proveniente del TG-01, existe un cable completo de la CONCLUSIONES, "Algunas de las observaciones, por su carácter pecuniario
Observación realizada por el Se indica a Supervisor que el Contratista debe presentar la
llave C-08 (TD13 T-BCI) hasta la caja de pase situada al inicio del puente muelle (Eje 1 ameritan una evaluación de la Entidad para determinar procedimiento…"
Contratista de Obra en el Informe Carta 534- propuesta de los tramos de cableados faltantes que están
- Eje Q), y que desde este punto hasta el ingreso al cabezo; finalizando las losas Visita de
4 ?xx? ?xx? ?xx? ?xx? ?xx? Técnico de revisión del Expediente 09-jul ELEVADO 15-jul 2021/GRUP ATENDIDO 16-jul observando (nuevas partidas, plazos, costos, impacto en 16-jul Contratista
bajas, no se encontró dicha conexión. El tramo comprendido en los 50 metros de RECOMENDACIONES, "Convocar a la brevedad una visita a obra organizada por Campo
Técnico, con Opinión del Supervisor OAYS cronograma) siendo que solo es una reposición de
longitud del cabezo fue retirado para permitir la adecuación del muelle y se la Entidad solicitando la presencia de sus Especialistas de Instalaciones Eléctricas
CONFORME faltantes.
encuentra en custodia. y Sanitarias,..., y facilita la toma de decisiones colegiadas."
CONCLUSIONES, "Algunas de las observaciones, por su carácter pecuniario

ameritan una evaluación de la Entidad para determinar procedimiento…"
INSTALACIONES ELECTRICAS, Indica que el cable proveniente de la llave C-02 para el Contratista de Obra en el Informe Carta 534- propuesta de los tramos de cableados faltantes que están
Visita de
5 ?xx? ?xx? abastecimiento de energía a las bombas de impulsión de agua salada trtada ?xx? ?xx? ?xx? Técnico de revisión del Expediente 09-jul ELEVADO 15-jul 2021/GRUP ATENDIDO 16-jul observando (nuevas partidas, plazos, costos, impacto en 16-jul Contratista
RECOMENDACIONES, "Convocar a la brevedad una visita a obra organizada por Campo
(osmosis), se encuentra cortada en el ingreso al puente muella desde la caja pase. Técnico, con Opinión del Supervisor OAYS cronograma) siendo que solo es una reposición de
la Entidad solicitando la presencia de sus Especialistas de Instalaciones Eléctricas
CONFORME faltantes.
y Sanitarias,..., y facilita la toma de decisiones colegiadas."

INSTALACIONES ELECTRICAS, Precisa que el cable proveniente de la llave C-01 del TD- ameritan una evaluación de la Entidad para determinar procedimiento…"
Contratista de Obra en el Informe Carta 534- propuesta de los tramos de cableados faltantes que están
M (Tablero general Muelle), que conduce energía eléctrica a los postes de Visita de
6 ?xx? ?xx? ?xx? ?xx? ?xx? Técnico de revisión del Expediente 09-jul ELEVADO 15-jul 2021/GRUP ATENDIDO 16-jul observando (nuevas partidas, plazos, costos, impacto en 16-jul Contratista
alumbrado del puente muelle, se encuentra cortado desde el poste N° 07 y luego no RECOMENDACIONES, "Convocar a la brevedad una visita a obra organizada por Campo
Técnico, con Opinión del Supervisor OAYS cronograma) siendo que solo es una reposición de
existen los cables hasta el TF-04. la Entidad solicitando la presencia de sus Especialistas de Instalaciones Eléctricas
CONFORME faltantes.

INSTALACIONES ELECTRICAS, Señala que el cable C-04, proveniente del TG-01 se Contratista de Obra en el Informe Carta 534- propuesta de los tramos de cableados faltantes que están
Visita de
7 ?xx? ?xx? encuentra cortado en su fase roja en ambas cajas de pase entre el Eje 20 y Ejes L a ?xx? ?xx? ?xx? Técnico de revisión del Expediente 09-jul ELEVADO 15-jul 2021/GRUP ATENDIDO 16-jul observando (nuevas partidas, plazos, costos, impacto en 16-jul Contratista
P. Técnico, con Opinión del Supervisor OAYS cronograma) siendo que solo es una reposición de
CONFORME faltantes.

INSTALACIONES ELECTRICAS, Se realizaron pruebas en los tableros TG-01 y TTA1 Observación realizada por el
ameritan una evaluación de la Entidad para determinar procedimiento…" Nombre
(Tablero de Transferencia Automática - 380 VAC), observandose que no se alcanza Contratista de Obra en el Informe Carta 534- Posible requerimeinto de inspección del proveedor de
Visita de Especialista
8 ?xx? ?xx? la potencia requerida luego del testeo, pudiendo deducirse que sería un problema ?xx? ?xx? ?xx? Técnico de revisión del Expediente 09-jul ELEVADO 15-jul 2021/GRUP ATENDIDO 16-jul energía eléctrica, deberá ser definido por el especialista 19-jul
RECOMENDACIONES, "Convocar a la brevedad una visita a obra organizada por Campo Eléctrico
desde la acometida del Trnasformador externo. en la prueba realizada en el TTA2, se Técnico, con Opinión del Supervisor OAYS eléctrico.
la Entidad solicitando la presencia de sus Especialistas de Instalaciones Eléctricas FONDEPES
determino que si alcanza los 440 VAC de su diseño. CONFORME

ameritan una evaluación de la Entidad para determinar procedimiento…" Nombre
INSTALACIONES ELECTRICAS, Detalla la presencia de 2 grupos electrógenos Contratista de Obra en el Informe Carta 534- Se toma conocimiento, para revisión del Especialista
Visita de Especialista
9 ?xx? ?xx? ubicados en la casa de fuerza del DPA, de los cuales no se tiene mayor alcance de ?xx? ?xx? ?xx? Técnico de revisión del Expediente 09-jul ELEVADO 15-jul 2021/GRUP ATENDIDO 16-jul Electrico para determinación del los alcances de trabajos 19-jul
RECOMENDACIONES, "Convocar a la brevedad una visita a obra organizada por Campo Eléctrico
operatividad. Técnico, con Opinión del Supervisor OAYS requeridos.
la Entidad solicitando la presencia de sus Especialistas de Instalaciones Eléctricas FONDEPES
CONFORME

INSTALACIONES ELECTRICAS, Hace hincapié en comentar que de ejecutarse el retiro Contratista de Obra en el Informe Carta 534- propuesta de los tramos de cableados faltantes que están
Visita de
10 ?xx? ?xx? del cableado alimentador actual de los postes del patio de maniobras; y reutilizarse, ?xx? ?xx? ?xx? Técnico de revisión del Expediente 09-jul ELEVADO 15-jul 2021/GRUP ATENDIDO 16-jul observando (nuevas partidas, plazos, costos, impacto en 16-jul Contratista
aun así faltará metrado para cubrir el requerimiento del proyecto. Técnico, con Opinión del Supervisor OAYS cronograma) siendo que solo es una reposición de
CONFORME faltantes.
INSTALACIONES SANITARIAS, Aclara que no se tiene intervención en el ambiente de CONCLUSIONES, "Algunas de las observaciones, por su carácter pecuniario
la Planta de Osmosis Inversa, que dichas instlaciones no se encuentran en servicio al ameritan una evaluación de la Entidad para determinar procedimiento…" Nombre
Contratista de Obra en el Informe Carta 534- Se toma conocimiento, actualmente se encuentra en
no existir dotación de agua, y que se encontró el tramo de desagüe obstruido y fue Visita de Especialista
11 ?xx? ?xx? ?xx? ?xx? ?xx? Técnico de revisión del Expediente 09-jul ELEVADO 15-jul 2021/GRUP ATENDIDO 16-jul evaluación las alternativas a ser tomadas en cuenta para la 19-jul
liberado entre los buzones del Eje E y Ejes 6 a 20. Asunto que deberá tenerse en RECOMENDACIONES, "Convocar a la brevedad una visita a obra organizada por Campo Sanitario
Técnico, con Opinión del Supervisor OAYS primera etapa de puesta en marcha del DPA.
consideración para las pruebas de abastecimiento luego de ejecutados los trabajos la Entidad solicitando la presencia de sus Especialistas de Instalaciones Eléctricas FONDEPES
CONFORME
pesupuestados. y Sanitarias,..., y facilita la toma de decisiones colegiadas."
Se indica a Supervisor que el Contratista debe presentar

ESTRUCTURAS, Señala que en la defensa del lado norte del cabezo, los pilotes de Observación realizada por el propuesta de montaje en las condiciones actuales (detalles,
sección H 160x150x8x8: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11 y 12; presentan la cara que da Contratista de Obra en el Informe Carta 534- accesorios, modificaciones, etc.), que asegure la mejor
Visita de
12 ?xx? ?xx? al mar, donde se encuentra actualmente fijada la "d", una rotación variable ne ?xx? ?xx? ?xx? Técnico de revisión del Expediente 09-jul ELEVADO 15-jul 2021/GRUP ATENDIDO 16-jul fijación con soldadura de los largueros, Debe presentar la 16-jul Contratista
sentido horario viasto de planta; lo que dificultará la fijación con soldadura de los Técnico, con Opinión del Supervisor OAYS propuesta de trabajo complementario que están
largueros sujetadores de neumáticos. CONFORME observando (nuevas partidas, plazos, costos, impacto en
cronograma)
CONCLUSIONES, "Algunas de las observaciones, por su carácter pecuniario Se indica a Supervisor que el Contratista debe presentar
ESTRUCTURAS, Hace mención al mal estado de ángulos que sirven de ameritan una evaluación de la Entidad para determinar procedimiento…" propuesta de montaje en las condiciones actuales (detalles,
arrostramiento a las defensas "d" por oxidación y pérdida de masa en algunos Visita de accesorios, modificaciones, etc.), que asegure la mejor
13 ?xx? ?xx? ?xx? ?xx? ?xx? Técnico de revisión del Expediente 09-jul ELEVADO 15-jul 2021/GRUP ATENDIDO 16-jul 16-jul Contratista
casos; donde deberán soldarse planchas de acero de 1/2" para la fijación de los RECOMENDACIONES, "Convocar a la brevedad una visita a obra organizada por Campo fijación de los largueros, Debe presentar la propuesta de
largueros de 100mm x 250mm que soportan a los neumáticos. la Entidad solicitando la presencia de sus Especialistas de Instalaciones Eléctricas trabajo complementario que están observando (nuevas
CONFORME
y Sanitarias,..., y facilita la toma de decisiones colegiadas." partidas, plazos, costos, impacto en cronograma)

OBRAS DE MAR, Acota que no existe dimensionamiento para la plancha metálica que ameritan una evaluación de la Entidad para determinar procedimiento…" Se indica a Supervisor que el Contratista debe presentar
deberá ir soldada sobre el parante circular existente rebajado acoplado al pilote Visita de propuesta de montaje con el detalle en las condiciones
14 ?xx? ?xx? ?xx? ?xx? ?xx? Técnico de revisión del Expediente 09-jul ELEVADO 15-jul 2021/GRUP ATENDIDO 16-jul 16-jul Contratista
circular, que servirá para el alojamiento y anclaje de la sección de madera 1 (PLANO RECOMENDACIONES, "Convocar a la brevedad una visita a obra organizada por Campo actuales (detalles, accesorios, modificaciones, etc.), que
OM-02: Sistema de Defensa Cabezo - Detalles) la Entidad solicitando la presencia de sus Especialistas de Instalaciones Eléctricas asegure el mejor anclaje de las secciones de madera.
CONFORME

"...Sin embargo; y es motivo de la presente consulta, la no existencia del detalle Se indica a Supervisor que el Contratista debe presentar
contratista en el Cuaderno de Obra -
de las dimensiones de las planchas sustituidas tras el corte de la tubería de 6" propuesta de montaje con el detalle en las condiciones
Asiento 22
ESTRUCTURAS, La imagen del detalle se ve que no se tiene detalle de la plancha para Carta 535- perteneciente al primer sistema de defensa del cabezo, y que permitirá la actuales (detalles, accesorios, modificaciones, etc.), que
Visita de
15 ?xx? ?xx? la madera (M1) a lo largo de los laterales del cabezo, se indica que no se tiene ?xx? ?xx? ?xx? 09-jul ELEVADO 10-jul Asiento 22 ELEVADO 15-jul 2021/GRUP fijación de los travesaños de madera 1 (M1: 0.10m x 0.20m) con la misma ATENDIDO 16-jul asegure el mejor anclaje de las secciones de madera. Deben 16-jul Contratista
Ralizó la misma observación en el Campo
contemplado en el Exp. Técnico como presupuesto, son 144 unidades. OAYS calidad de pernos anteriormente descrito. Se solicita al proyectista la definición contemplar las estimaciones que requiera el montaje y que
Informe Técnico, donde el
de las dimensiones de la plancha que soportará los travesaños de la Madera 1 no son parte del Exp. Técnico (nuevas partidas, plazos,
Supervisor brindo opinión
proyectados." costos, impacto en cronograma).
CONFORME.
"… Hacia el vértice sur al extremo final del cabezo se situa la Caseta de Bombas,
Se indica a Supervisor que el Contratista debe presentar
interfiriendo la cara externa de la pared sur con el eje C del alineamiento de
propuesta de montaje con el detalle en las condiciones
ESTRUTURAS, Consulta sobre el pedestal que se ubica al borde del cuarto de bomba, Observación realizada por el Carta 535- pedestales. Esa situación obliga a la reducción de la sección de pedestal y
TIEMPO?xx Visita de actuales (detalles, accesorios, modificaciones, etc.), que
16 ?xx? ?xx? requerido para continuar con el armado de la estructura metálica y definir ?xx? ?xx? contratista en el Cuaderno de Obra - 09-jul ELEVADO 10-jul Asiento 23 ELEVADO 15-jul 2021/GRUP reubicación de sus anclajes, placa y columna metálica; tal como se observa en el ATENDIDO 16-jul 16-jul Contratista
? Campo asegure la mejor solución posible, dicha porpuesta se
alineamiento. Asiento 23 OAYS plano de planta, sin embargo no se detalla esta sección atípica... Se solicita al
remitirá al especialista de estruturas para que evalúe el
proyectista el detalle de las secciones y anclaje que deberá especificar la
calculo de carga de la propuesta.
columna metálica del eje C-35.
Se inidica al Supervisor que el Contratista debe presentar el

calculo del adicional por el desmontaje, mantenimiento
ESTRUTURAS, Consulta sobre las mallas existentes del muelle, siendo necesario (arenado y pintado en caso sea necesario) y recolocación de
Observación realizada por el Carta 535- "...Se requiere el retiro de dichas mallas; propiedad de la Entidad, con el fin de
retirar las mallas para trabajar en el vaciado de concreto como en la colocación de TIEMPO Visita de mallas, para que sea evaluado por la entidad, deberá
17 ?xx? ?xx? ?xx? ?xx? contratista en el Cuaderno de Obra - 09-jul ELEVADO 10-jul Asiento 24 ELEVADO 15-jul 2021/GRUP concluir la ejecución de las partidas de adecuación de la losa de acceso a ATENDIDO 16-jul 16-jul Contratista
los ductos eléctricos prefabricados. Trabajos de retiro de mallas NO ESTAN COSTO?xx? Campo contemplar los detalles del montaje en las condiciones
Asiento 24 OAYS muelle."
CONTEMPLADAS EN EL PRESUPUESTO, SERÁ ADICIONAL DE OBRA finales (detalles, accesorios, modificaciones, etc.) como las
estimaciones de impacto en plazo y la actualización de la
Ruta Crítica.
Se indica al Supervisor que el Contratista debe presentar

propuesta de montaje de los largueros con los detalles
contratista en el Cuaderno de Obra -
"… Observamos que 12 elementos estructurales de esta sección H se respectivos (detalles, accesorios, modificaciones, etc.) en
Asiento 25
ESTRUCTURAS, Se informa al Supervisor que las vigas H existentes del cabezo en su Carta 535- encuentran girados en sentido horario perdiéndose la perpendicularidad que las condiciones actuales, con los costos asociados de los
TIEMPO Visita de
18 ?xx? ?xx? mayoría se encuentran reviradas, del cuál SOLICITAMOS PRONUNCIAMIENTO y la ?xx? ?xx? 09-jul ELEVADO 10-jul Asiento 25 ELEVADO 15-jul 2021/GRUP debería mantener para hacer el contacto completo con la cara del larguero que ATENDIDO 16-jul elementos no contemplados y ahora necesarios para lograr 16-jul Contratista
COSTO?xx? Ralizó la misma observación en el Campo
autorización y aprobación de proseguir con los trabajos. OAYS se proyecta soldar. Se solicita a la Entidad pronunciamiento sobre estos casos, una correcta fijación, dicha porpuesta se remitirá al
Informe Técnico, donde el
dado que ESTA REPARACIÓN NO SE ENCUENTRA PRESUPUESTADA." especialista de estruturas para que evalúe dicha solución,
Supervisor brindo opinión
deberá contemplar (nuevas partidas, plazos, costos,
CONFORME.
impacto en cronograma).
Se indica al Supervisor que el Contratista debe presentar

propuesta de montaje de los largueros con los detalles
respectivos (detalles, accesorios, modificaciones, etc.) en
"… Estos sistemas no se encuentran unidos, ni soldados; sin embargo, el
ESTRUCTURAS, Se informa al Supervisor que se observó que las estructuras las condiciones actuales, con los costos asociados de los
Observación realizada por el Carta 535- proyecto solicita la unión de ellos por medio de los largueros que deberán ir
metálicas en la zona de defensa se tiene 2 sistemas independientes. Se pide al TIEMPO?xx Visita de elementos no contemplados y ahora necesarios para lograr
19 ?xx? ?xx? ?xx? ?xx? contratista en el Cuaderno de Obra - 10-jul ELEVADO 10-jul Asiento 26 ELEVADO 15-jul 2021/GRUP soldados longitudinalmente amarrando ambos sistemas en una sola estructura ATENDIDO 16-jul 16-jul Contratista
Supervisor reviasr, evaluar ya que nos encontramos habilitando la estructura ? Campo una correcta fijación de ambos sistemas en una sola
Asiento 26 OAYS rígida. Sesolicita a la Entidad se realice la consulta al proyectista para continuar
metálica, A FIN DE NO TENER RETRAZOS Y POSIBLES AMPLIACIONES DE PLAZO. estructura rígida, según lo contempla el Ex. Técnico, dicha
con el proceso constructivo."
porpuesta se remitirá al especialista de estruturas para que
evalúe dicha solución, deberá contemplar (nuevas partidas,
plazos, costos, impacto en cronograma).

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“DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES”

“AÑO DE LA UNIDAD, LA PAZ Y EL DESARROLLO”

Lima, 17 de octubre del 2023

Agradeciendo la atención que brinde a la presente, quedo de usted.

Proveedor: CARLOS EDUARDO MEJÍA CARAZAS

PRIMER ENTREGABLE DEL SERVICIO DE PROPUESTA DE HERRAMIENTAS

2 OBJETO DEL SERVICIO

2.1 Objetivo General

2.2 Objetivos Específicos

3 ALCANCES DEL SERVICIO

Figura 1. Ejemplo de Registro de coordinación desde la plataforma Microsoft Teams.

3.2 Elaborar la matriz RACI o matriz de responsabilidades de los involucrados en

Figura 2. Matriz de Asignación de Responsabilidades (Vista parcial).

3.3 Elaborar los mapas de procesos de la gestión de cambios según objeto de

Para el desarrollo de los procesos de gestión se ha tomado en consideración el ciclo de

Figura 3. Jerarquía de documentos.

Pudiendo evaluarse desarrollar guías, manuales e instructivos en función de los niveles

Plan de Gestión de Cambios PMO

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1. Gestión de Financiamiento / Cofinanciamiento.

2. Seguimiento y Monitoreo de la Gestión de Inversión y Preinversión.

3. Gestión de la Asistencia Técnica.

Parte 2 : Manuales PMO

4. Gestión de Financiamiento / Cofinanciamiento.

5. Seguimiento y Monitoreo de la Gestión de Inversión y Preinversión.

6. Gestión de la Asistencia Técnica.

• Tomo II: Brindación de Asistencia Técnica para Estudios de

Dichas propuestas con los avances respectivos, se adjuntan en Anexo 3 – Guía y 4 –

3.5 Realizar seguimiento, monitoreo y diseño de plantilla de bases de registro de

Figura 4. Formato de Registro de Consultas y Posibles Controversias.

4 DESARROLLO DEL ENTREGABLE

Item Primer Entregable Anexo

Matriz RACI o matriz de responsabilidades de los involucrados

Mapa de procesos de la gestión de cambios según objeto de

Propuesta de guías y manuales de actividades para el control

Plantillas de bases de registro de control de cambios para la

• Anexo 5. Formato de Registro de Consultas y Posibles Controversias.

Anexo 1. Matriz RACI

Fecha de Presentación 21/09/2023

PROCESOS NIVEL 1 PROCESOS NIVEL 1

PROCESOS NIVEL 2 PROCESOS NIVEL 2 PROCESOS NIVEL 2 PROCESOS NIVEL 2

Nª de Reunión RE - 01 RE - 01 RE - 01 RE - 01 RE - 01 RE - 01 RE - 01 RE - 01 RE - 01 RE - 01 RE - 01 RE - 02 RE - 02 RE - 02 RE - 03 RE - 03 RE - 04 RE - 04 RE - 04 RE-05 RE-05 RE-05 RE-05

Fecha de Reunión de 21/09/2023

Fecha de Reunión de Deshabilidado

Análisis de razones Análisis de razones Análisis de razones

Frecuencia de Información Normatividad

INVOLUCRADOS INVOLUCRADOS INVOLUCRADOS

.- Lista de ECATs .- Lista de ECATs

Indice de Nº de Propuesta de Indice de Casos Practicos en Exp. FONDEPES,

FORMAN PARTE DEL RESULTADO 02

% de UE que Exp. FONDEPES, Elaboración

INVOLUCRADOS INVOLUCRADOS INVOLUCRADOS INVOLUCRADOS INVOLUCRADOS

Nº de Lista de Nº de Lista de Nº de COORDINADOR Lista de SECRETARIA

CONOCIMIENTO Agenda de Mejores

Retroalimentación por ECATs

Modulo (Versión Final) % de Contenido Elaborado

Procesos Nivel 1: Gestión de la Asistencia Técnica. Plan de

01. Mejor Orientación del Financiamiento / Cofinanciamiento a los