Dueñas. La Investigación Preparatoria en Los Delitos de Corrupción de Funcionarios 2020
Dueñas. La Investigación Preparatoria en Los Delitos de Corrupción de Funcionarios 2020
Dueñas. La Investigación Preparatoria en Los Delitos de Corrupción de Funcionarios 2020
Resumen:
La forma de solucionar la impunidad de los delitos contra la Administración Pública como
una meta del Derecho Penal en nuestra coyuntura nacional, estará siempre latente, para
poder combatirse, la corrupción necesita ser mostrada. A través de la denuncia, los actos
de corrupción salen a la luz pública para ser investigados y sancionados
En la presente investigación debemos tener como objetivo determinar la importancia que
tiene la etapa de investigación preparatoria en los delitos de corrupción de funcionarios
en el marco del Nuevo Modelo Procesal Penal y la relación que existe entre el inicio de
la Investigación Preliminar y la formalización de la Investigación Preparatoria en el
distrito judicial de Puno, para identificar de qué forma la disposición fiscal que declara
la continuación y formalización de la investigación preparatoria contribuye al debido
proceso con incidencia en el objeto y finalidad del proceso penal, para profundizar el
análisis e interpretación realizados en la Investigación Preliminar.
Abstract:
The way to solve impunity for crimes against Public Administration as a goal of Criminal
Law in our national situation, will always be latent, to be able to fight, corruption needs
to be shown. Through the complaint, the acts of corruption come to light to be investigated
and punished
In the present investigation we must aim to determine the importance of the preparatory
investigation stage in crimes of corruption of officials within the framework of the New
Criminal Procedure Model and the relationship between the beginning of the Preliminary
Investigation and the formalization of the Preparatory Investigation in the judicial district
of Puno, to identify how the fiscal disposition that declares the continuation and
formalization of the preparatory investigation contributes to due process with incidence
on the object and purpose of the criminal process, to deepen the analysis and interpretation
carried out in the Preliminary Investigation.
For the elaboration of the research work, the correlational and quantitative descriptive
method was used, in turn applying the survey as an instrument; Taking as a hypothesis
that the judges and trial lawyers surveyed perceive that the declaration of formalization
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PRESENTACIÓN
El presente trabajo sustenta la problemática que cada día se hace más profunda en
nuestro país, como es el de la corrupción de funcionarios, afecta a la confianza del
ciudadano en el sistema o quebrar la conciencia de corresponsabilidad social y ello
debe de llevar a la discusión sobre el modelo cultural que quiere adoptarse, y si en él
se quiere o no integrar ese problema. Todo ciudadano peruano anhela largamente que
las instituciones públicas del estado sean eficientes, eficaces y efectivas.
La lucha contra la corrupción se libra, en buena medida, en el fortalecimiento de
nuestras instituciones para combatir dichos delitos. Esta tarea debe considerarse una
prioridad en la agenda pública.
El Ministerio Público forma parte de esta institucionalidad llamada a impulsar la
reforma de la justicia en el Perú. Una reforma que, en el ámbito de la persecución
penal, se traduce en la existencia de un aparato público eficiente y eficaz que asegure
que la justicia alcance a todos y todas en pie de igualdad. Y a las dificultades que
afronta el Ministerio Público para llevar a cabo su importante labor de perseguir la
corrupción en el país. Lo hace, a propósito del estudio de denuncias archivadas por
peculado y colusión en el marco del nuevo modelo procesal penal que rige en nuestro
país, progresivamente, desde el año 2006.
Según la VIII Encuesta Nacional sobre Percepciones de la Corrupción en el Perú,
el 86% de la población percibe que los resultados de las denuncias por corrupción son
poco o nada efectivas. ¿Por qué la ciudadanía percibe así? ¿Se trata de percepciones
fundadas o infundadas? Lo ocurrido en Áncash y lo declarado por altas autoridades en
los días posteriores a la detención de varias personas sindicadas como integrantes de
una red de corrupción, sumado a la remoción e investigación por el Órgano de Control
de varios fiscales de dicho distrito, pueden plantear serias dudas sobre si la cantidad y
calidad de los archivos por casos de corrupción están bien fundamentados y sobre si
estos son (o no) la manifestación de un fenómeno aislado y episódico.
RESULTADOS Y DISCUSION
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un punto de vista formal. En Roma, la accusatio estaba sujeta a control para luego
elegirse un acusador para la formulación de la nominis delatio, en la cual se designaba al
acusado y el hecho atribuido. (Vargas y Riego 2005). En Perú, desde el anteproyecto del
CdePP de 1940 se planteaba la posibilidad de incluir una etapa intermedia en el proceso
penal ordinario, en tanto se advertía la necesidad de una «cámara de acusación», cuerpo
judicial intermedio entre la instrucción y el juez de fallo, que tenía como función especial
fijar la procedencia o apertura de juicio oral, lo que haría un alto en el proceso, dando por
concluida la instrucción y remitiéndola después de una breve apreciación a la jurisdicción
que se estimara conveniente. Dicha pretensión no se logró materializar por los distintos
problemas que generaba buscar un personal especializado para el control, nosotros
consideramos, en el sentido que refiere San Martín Castro, que la etapa intermedia
comienza con la emisión del auto judicial de elevación de la instrucción (artículo 203 del
CdePP). Esta resolución, que se dicta cuando concluye el plazo de la investigación o
cuando se han acumulado todas las actuaciones y diligencias en orden a la comprobación
del delito y averiguación del presunto responsable, ocasiona la pérdida de competencia
del juez penal y se la transfiere, para el desarrollo de diferentes actividades
jurisdiccionales, a la Sala Penal Superior. Esta etapa culmina con la emisión del auto
superior de enjuiciamiento (Villavicencio 2010).
Considero que el Fiscal pese a ser el director de la investigación no identifica
adecuadamente los hechos del caso. En efecto, una correcta investigación fiscal
debería partir no sólo de establecer claramente los hechos que podrían subsumirse en
el delito investigado, sino además de determinar la atribución individual de los
mismos, e incidir en las circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores en
cada caso; lo que en efecto no ocurre. Así también las deficiencias en la labor fiscal y
judicial en las distintas etapas del proceso penal y que los actos de investigación
efectuados por el fiscal en la etapa de investigación preparatoria son insuficientes para
generar elementos de convicción que permitan sostener una acusación.
Las limitaciones del Fiscal como director de la investigación del delito en el Perú
conforme a la praxis judicial son la falta de objetividad, los rezagos de un sistema
inquisitivo, deficiencia en la formación profesional y el incumplimiento del principio
de legalidad. A fin de poder resolver el problema planteado en la investigación se
utilizó el método hermenéutico para el análisis de la doctrina y proceso penal con
respecto a la función del Fiscal como director de la investigación a fin de contrastar su
labor realizada en la práctica y lo que establece la doctrina. Para el análisis de la
legislación del NCPP se empleó el método exegético que consistió en contrastar la
labor fiscal realizada y lo que prescribe la legislación penal peruana.
1. Etapa de Investigación Preparatoria
El proceso común, establecido en el NCPP de 2004 se encuentra organizado de
manera secuencial en las siguientes etapas: Investigación preparatoria (que incluye las
diligencias preliminares), etapa intermedia y el juicio oral. En la etapa de la
investigación preparatoria se encuentra destinada a verificar la concurrencia de las
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para lo que la excluye, es decir, debe servir para preparar tanto la acusación como la
defensa.
En resumen podemos señalar que la investigación preparatoria persigue dos
finalidades principales: prepara el juicio oral y evitar juicios innecesarios, a través de
una actividad investigativa, esto es, indagando para tratar de llegar al cabal
conocimiento de los hechos y de las personas que en ellos participaron, consignando
todas las circunstancias tanto adversas como favorables al autor o participe del delito
(Cadavid y Bedoya, 2008).
3. Dirección y Conducción de la Investigación Preparatoria
En el código de procedimientos penales de 1940 la dirección de la investigación
estaba a cargo del juez instructor, pero esto cambia radicalmente con la dación del
NCPP, pues el director de la investigación es el Representante del Ministerio Público,
teniendo el Juez la verdadera función que le corresponde, esto es, el ser un tercero
entre las partes y controlar la constitucionalidad y legalidad de la actividad de
investigación.
Ahora bien, en la etapa de investigación preparatoria el Fiscal cumple el rol activo
en su calidad de titular de la acción penal, va a dirigir la investigación de los hechos
que constituyen delitos actuando bajo los principios de legalidad y objetividad, por
ello desde un inicio el efectivo Policial está obligado a comunicar la notitia criminis
al representante del Ministerio Público, quien decidirá la estrategia a seguir en cada
caso en especial, disponiendo la diligencias que considere necesarias” (Vargas, 2008).
Sin embargo, habrá ocasiones que por urgencia o peligro en la demora, será la
Policía quien por iniciativa propia disponga la realización de determinadas diligencias,
pero siempre tendrá que dar cuenta de ello al representante del Ministerio Público, su
omisión o retraso, no generara la nulidad de la diligencia, sino solo la responsabilidad
disciplinaria en el efectivo policial que incurrió en la irregularidad, por ello conforme
lo establece el código de procedimientos penales la PNP, actúa y trabaja de la mano
con el representante del Ministerio Público y ambos coordinan sus actuaciones y
diligencias para un mejor y mayor esclarecimiento de los hechos materia de
investigación.
4. Principales Actuaciones en Delitos de Corrupción de Funcionarios.
Conforme a la labor Fiscal las diligencias preliminares comprenden,
principalmente, cuatro tipos de actuaciones: (i) toma de declaraciones, (ii) obtención
de documentación de entidades, (iii) pericias y (iv) técnicas especiales de investigación
(Ruesta y Sanchez, 2010).
En tal sentido, la diligencia más frecuente es la toma de declaraciones. No importa
el distrito fiscal del que se trate, siempre es mayoritaria. Las declaraciones, por tanto,
son la fuente más recurrida de acceso a información para dar forma a la teoría del caso,
esta diligencia consideramos que es importante porque se obtiene de primera mano o
fuente como se cometieron los hechos luctuosos en algunas ocasiones los investigados
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este proceso especial, la norma no establece que el juez le fije un plazo al fiscal para
que formule la acusación bajo responsabilidad disciplinaria.
Considero que, una vez que el Juez recibe el requerimiento de acusación, debe
ponerlo en conocimiento de los demás sujetos procesales para evitar acusaciones
sorpresivas que están proscritas. La norma establece simplemente que la acusación
será remitida por el Juez de la investigación preparatoria al Juez penal competente para
que dicte acumulativamente el auto de enjuiciamiento y de citación a juicio.
CONCLUSIONES
El nuevo modelo procesal penal, es virtuoso y formal y otorga todas las garantías
de ley a las partes procesales y muchas veces los fiscales no cumplen dicha función
por falta de experiencia y conocimiento, lo que finalmente conlleva a que muchos
delitos de corrupción de funcionarios queden impunes y no se sancionen conforme a
ley, lo que denota un mal precedente para la administración de justicia, por ello
considero que la etapa más importante de la investigación fiscal es la etapa de
investigación preparatoria y al no realizarse conforme a ley. Porque muchas veces los
fiscales repiten las mismas diligencias que se realizan en la etapa de investigación
preliminar. Lo que trae como consecuencia el archivamiento de las investigaciones,
debido a ello los fiscales que están cargo de investigaciones de delitos de corrupción
de funcionarios deben estar mejor preparados y tener presente el código de ética de
su institución para que realicen su labor de manera prolija y eficiente en beneficio del
estado.
BIBLIOGRAFIA
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Editores del Puerto S.R.L.
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