Semana 8 Sistema de Gestion Calidad Ambiente y Seguridad

SISTEMA INT GESTION CALIDAD AMBIENTE Y SEGURIDAD
SEMANA 8
Nombre del estudiante: Sandra Flores Flores

Fecha de entrega: 19/03/24
Carrera: Ingeniería en Prevención de Riesgos
DESARROLLO
Imagine que Ud. Es participante de un proceso de auditoría de una empresa importante del
sector construcción (empresa delicada a construcción de edificios con fines de vivienda) en la
cual el proceso comenzara en los próximos dos meses con miras de obtener la certificación de
las normas ISO de gestión integrada.
Para ello a usted se le harán un par de preguntas con la finalidad de evidenciar si está
preparado para participar como uno de los posibles entrevistados por el auditor.
Estas preguntas consisten en:
1) Describa los principios y requisitos de auditoria para un sistema de gestión integrada

según este tipo de empresa.
Para comenzar los auditores deben tener 7 principios fundamentales para generar una auditoria:
- Integridad
- Presentación justa
- Cuidado profesional
- Confidencialidad
- Independencia
- Enfoque basado en evidencia
- Enfoque basado en el riesgo
A modo de complementar los pasos también deben: capacitar a empleados de la organización
para que sean auditores, elaborar calendario de auditoría, planificar auditoria, los informes de
auditoría, revisión de auditoría y la auditoria misma.
Si hablamos de integridad: los auditores y las personas involucradas en el programa de auditoria
deberán, realizar su trabajo basado en la ética profesional, con honestidad y responsabilidad;
realizar las actividades con las competencias de una auditoria; ser imparcial y lograr controlar la
influencia que pueda perjudicar su juicio durante el proceso de auditoría y afecte a este.
En la presentación justa e imparcial: el auditor debe informar o bien entregar información real
de los hallazgos y las no conformidades, en forma oportuna dando fundamento de la
información.
En el cuidado Profesional: el auditor debe realizar en forma profesional, emitiendo juicios
razonables de los informes o hallazgos.
Confidencialidad: el auditor debe mantener segura la información y manejo de discreción.
Independencia: deben ser independientes, en las actividades que se auditan para manejo de
imparcialidad y objetividad en los resultados, y conclusiones en las auditorias.
Enfoque basado en evidencias: debido a los tiempos y recursos, muchas veces son escasos, y se
debe trabajar con la información disponible y verificar esto para desarrollo de conclusiones
viables en un proceso sistemático.
Enfoque basado en los riesgos: El auditor deberá considerar los riesgos y oportunidades que
generen la organización, planificación, realización y presentación del informe. Se garantiza una
auditoria prioritaria con aspectos importantes logrando los objetivos del programa.
2) Caracterice secuencialmente las actividades de ejecución para una auditoria

Antes de comenzar el proceso, se realiza un análisis general de la organización que será auditada.
De esta manera, el equipo de auditoría puede tener una mejor comprensión de cómo funcionan
los procesos y cuáles son los objetivos de la entidad.
En este punto se deben tener en cuenta los siguientes aspectos:
Marco jurídico: este es el contexto legal que regula a la empresa, su actuación y la forma en la
que se asocia con otras organizaciones.
Regulación interna: aquí se incluye la información que ha generado la propia entidad como
mecanismo de autorregulación. Por ejemplo, los reglamentos, los acuerdos, las actas de junta
directiva, resoluciones, etc.
Estructura organizacional: son los elementos que ayudan a alinear todos los niveles de la
organización, como ideas rectoras, misión, principios, valores, objetivos, metas, procesos,
métodos, tecnología, finanzas, etc.
Después de haber analizado esta información de la empresa, esta se clasifica de la siguiente manera:
- Posición de la entidad auditada.

- Objetivos organizacionales.
- Actividades que realiza.
- Estructura de la empresa.
- Recursos con los que cuenta.
- Presupuesto.
- Contexto de la industria.
Antes de continuar con la siguiente fase, es importante mencionar que la auditoría interna también
puede estar basada en riesgos, es decir, considerar los diferentes riesgos que se pueden presentar en los
procesos y a los que está expuesta la organización.
Otras etapas son:
Planeación de la auditoría
En esta fase de la auditoría interna se toman los datos recopilados en la etapa anterior y se crea
un plan de auditoría, que debe ser acordado con el cliente. El plan de auditoría debe contener las
siguientes informaciones:
- Objetivos, alcance y criterios de la auditoría.
- Unidades y áreas que serán auditadas dentro de la empresa.
- Funcionarios encargados de la calidad de los procesos.
- Aspectos prioritarios.
- Tiempo y duración de las inspecciones: fechas y lugares.
- de reuniones.
- Requerimientos confidenciales.
- Estructura y entrega del informe final.
Asignación del equipo auditor
El auditor líder debe definir quiénes son los funcionarios que se ocuparán de realizar cada una de
las actividades de la auditoría. Para que el proceso sea lo más objetivo posible, los miembros del
equipo deben estar libres de conflicto de intereses y no deben estar involucrados en las
actividades que están auditando.
Auditor líder: se asegura de que se cumpla el plan de auditoría, de que las actividades sean
efectivas y de que se mantenga el alcance definido previamente.
Auditores: son los encargados de planear y desarrollar las tareas asignadas, además, recopilan y
analizan las evidencias, extraen las conclusiones, documentan los resultados y redactan los
informes.
Ejecución de la auditoría
Esta fase de la auditoría interna comienza con una reunión de apertura, en la que se presentan
los miembros del equipo y se revisa el plan. Asimismo, se plantean las metodologías y los
procedimientos que se van a utilizar, se definen los recursos que se necesitan y se revisan los
procedimientos de seguridad y emergencia.
Posteriormente se analiza la información recolectada por el equipo auditor y se evalúa si los
criterios del plan de auditoría se están cumpliendo cabalmente.
Después de que se recopila toda la evidencia, los auditores se reúnen con la gerencia y con los
responsables de las funciones auditadas. En esta reunión se presentan los resultados, se
resuelven los desacuerdos y se plantean las conclusiones.
Preparación del informe

El objetivo final de la auditoría interna es divulgar los resultados obtenidos. En esta fase de la
auditoría se elabora el informe de auditoría, que debe contener las informaciones que fueron
predeterminadas en el plan inicial de auditoría, como la información del cliente, los objetivos y el
alcance, los criterios acordados, los tiempos de auditoría, la identificación del equipo auditor, el
resumen del proceso, las conclusiones, la declaración de confidencialidad y la lista de
distribución del informe.
Distribución del informe
Cuando ya esté preparado y aprobado el informe final, una copia de este debe ser enviada al
responsable de la sección correspondiente. El informe y los documentos se entregan al
encargado de calidad de la empresa y a la junta directiva para que posteriormente sea archivado.
Seguimiento de las acciones
Cuando no haya conformidad con el informe final, se plantean y se registran las acciones
correctivas. Estas deben ser notificadas al encargado de calidad para que haga el trámite
correspondiente y las resuelva en el tiempo estipulado.
Es una buena práctica también incluir en el proceso de auditoría una lista de chequeo que ayude
a identificar los aspectos más críticos.
3) Determine como es el proceso necesario cuando se genera una no conformidad para
que esta sea eliminada y evidenciada la corrección en una próxima auditoria. Señale
con un ejemplo concreto este proceso.
Para determinar una no conformidad lo primero es el hallazgo de ella, y realizar un informe que
describa lo Sgte.:
- Describe el problema
- Mencionar el requisito o procedimiento no cumplido
- Proponer acciones correctivas
- Verificar las acciones emprendidas antes del cierre del informe
- Hacer seguimiento del informe
La falta de documentación: si los procesos no son documentados de una forma adecuada es una
no conformidad.
Registro de errores: Se pueden cometer errores, sin registrar en forma oportuna, dejando en
desconocimiento a la Alta Dirección, también es una no conformidad. El registro oportuno y
correcto de los errores permite revisar y controlar las no conformidades y solucionar los
problemas.
Las fallas en capacitaciones del personal, no contar con procedimientos de inspección final son
parte de las no conformidades que se deben mejorar para dar solución a las acciones correctivas
y brindar un buen servicio al cliente.
Una no conformidad implica un incumplimiento de algún requisito expresado por la propia
Norma ISO, sea en Calidad, Ambiente y producto.
En este caso la Constructora puede tener una no conformidad por malas terminaciones de las
viviendas, riesgos de caminos mal inclinados, fallas en la gasfitería, etc. Las cuales impedirán la
entrega del producto final y fallas de procesos críticos que afectarán al cliente.
Es por lo que se deben siempre fiscalizar los trabajos de las empresas externas ya sean en las
partes electricas, gasfiterías, etc. como en los trabajos mismos de la empresa por parte del grupo
de trabajadores.
Las no conformidades son una oportunidad de mejorar en los procesos y lograr obtener
certificación ISO.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
https://www.piranirisk.com/es/blog/etapas-y-fases-de-la-auditoria-interna Etapas, fases de la
auditoria.
IACC (2018). Auditoria y revisión del sistema integrado de gestión. Sistema Integrado de Gestión
en Calidad y Seguridad. Semana 8

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- Posición de la entidad auditada.

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