LISTA DE VERIFICACIÓN – AUDITORIA INTEGRAL HSEQ – PROYECTO INTEGR

REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015

4.1 Comprensión de la Organización y de su 4.1 Comprensión de la Organización y de su

Contexto Contexto

4.2 Comprensión de las Necesidades y 4.2 Comprensión de las Necesidades y

Expectativas de las Partes Interesadas Expectativas de las Partes Interesadas

4.3 Determinación del alcance del Sistema 4.3 Determinación del alcance del Sistema
de Gestión de la Calidad de Gestión Ambiental

4.4 Sistema de Gestión de la Calidad y sus

4.4 Sistema de Gestión Ambiental
Procesos

5.1 Liderazgo y Compromiso

5.1.1 Generalidades 5.1 Liderazgo y Compromiso
5.1.2 Enfoque al cliente

5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la Política de la
calidad 5.2 Política Ambiental
5.2.2 Comunicación de la Política de la
calidad
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades 5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades
en la Organización en la Organización

N. A N. A
 6.1 Acciones para abordar Riesgos y
Oportunidades
6.1 Acciones para abordar Riesgos y 6.1.1 Generalidades
Oportunidades 6.1.2 Aspectos ambientales
6.1.3. Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones

6.2 Objetivos Ambientales y Planificación

para lograrlos
6.2 Objetivos de la Calidad y Planificación
6.2.1 Objetivos ambientales
para lograrlos
6.2.2 Planificación de acciones para lograr
los objetivos ambientales

6.3 Planificación de los Cambios N. A

7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
7.1 Recursos
7.1.4 Ambiente para la operación de
procesos
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
7.1.6 Conocimientos de la organización

7.2 Competencia 7.2 Competencia

7.3 Toma de Conciencia 7.3 Toma de Conciencia

 7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
7.4 Comunicación
7.4.2. Comunicación interna
7.4.3. Comunicación externa

7.5 Información Documentada 7.5 Información Documentada

7.5.1 Generalidades 7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización 7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada 7.5.3 Control de la información documentada

8.1 Planificación y Control Operacional 8.1 Planificación y Control Operacional

8.2 Requisitos para los Productos y Servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente
8.2.2 Determinación de los requisitos para los
productos y servicios
N. A
8.2.3 Revisión de los requisitos para los
productos y servicios
8.2.4 Cambios en los requisitos para los
productos y servicios

8.2 Preparación y Respuesta ante

N. A
Emergencias

8.3 Diseño y Desarrollo de los Productos y

Servicios
8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
N. A
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
8.3.6 Cambios en el diseño y desarrollo

8.4 Control de los Procesos, Productos y

Servicios Suministrados Externamente
8.4.1 Generalidades
N. A
8.4.2 Tipo y alcance del control
8.4.3 Información para los proveedores
externos

8.5 Producción y Provisión del Servicio

8.5.1 Control de la producción y la prestación
del servicio
8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.5.3 Propiedad perteneciente a clientes o N. A
proveedores externos
8.5.4 Preservacion
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
8.5.6 Control de los cambios
8.6 Liberación de los Productos y Servicios N. A

8.7 Control de las Salidas NO Conformes N. A

9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y

9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y
Evaluación
Evaluación
9.1.1 Generalidades
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Satisfacción del cliente
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
9.1.3 Análisis y evaluación

9.2 Auditoria Interna

9.2 Auditoria Interna 9.2.1 Generalidades
9.2.2 Programa de auditoría interna

9.3 Revisión por la Dirección

9.3.1 Generalidades
9.3 Revisión por la Dirección
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección

10.1 Generalidades 10.1 Generalidades

10.2 NO Conformidad y Acción Correctiva 10.2 NO Conformidad y Acción Correctiva

10.3 Mejora Continua 10.3 Mejora Continua

– PROYECTO INTEGRADOR DOCENTE LEYENDA OCTAVO:

ICAS CUMPL
ISO 45001:2018 ASPECTOS A VERIFICAR
1. MATRIZ FODA CALIDAD
2, MATRIZ FODA AMBIENTE
4.1 Comprensión de la Organización y de su 3, MATRIZ FODA SST
Contexto 4. PILARES ESTRATEGICOS QHSE
(ESTRATEGIAS PARA CALIDAD, SEGURIDAD Y
AMBIENTE)

4.2 Comprensión de las Necesidades y

1. MATRIZ DE PARTES INTERESADAS QHSE
Expectativas de los Trabajadores y de otras
2, ORGANIGRAMA DE LA EMPRESA
Partes Interesadas

4.3 Determinación del Alcance del Sistema

1. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN QHSE
de Gestión de la SST

1. MAPA DE PROCESOS QHSE (DEBE

PERMITIR SEÑALAR ENTRADAS, SALIDAS,
4.4 Sistema de Gestión de la SST INTERACCION DE PROCESOS Y REQUISITOS
QHSE)
2. CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS

1, PROCEDIMIENTO ESPECIFICO DE
ATENCION AL CLIENTE EN FUNCIÓN DE
PRODUCTOS Y SERVICIOS OFERTADOS
5.1 Liderazgo y Compromiso Manejo de quejas y reclamos
Reglamentación de conformidad para productos y
servicios
Satisfacción del cliente

1. POLÍTICA DEL SISTEMA INTEGRADO

2, ANALISIS DE CUMPLIMIENTO DE POLITICA
5.2 Política de la SST INTEGRADA
Objetivos Estratégicos
Requisito 5,2 normas QHSE
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades 1, MATRIZ DE ROLES Y RESPONSABILIDADES
en la Organización QHSE
1. PROCEDIMIENTO PARA CONSULTA Y
5.4 Consulta y participación de los PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES
trabajadores 2, ORGANISMOS PARITARIOS (ORGANIZACIÓN
Y PLAN DE TRABAJO)
6.1 Acciones para abordar Riesgos y
Oportunidades
6.1.1 Generalidades 1. MATRIZ RIESGOS CALIDAD
6.1.2 Identificación de Peligros y Evaluación 2, MATRIZ RIESGOS AMBIENTE
de los Riesgos y Oportunidades 3, MATRIZ RIESGOS SST
6.1.3. Determinación de los Requisitos 4. MATRIZ REQUISITOS TECNICO LEGALES
legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones

6.2 Objetivos de la SST y Planificación para 1. MATRIZ DE PLANIFICACIÓN QHSE

lograrlos Planes de control riesgos identificados
6.2.1 Objetivos de la SST Requisitos Tecnico Legales
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos Objetivos estratégicos QHSE
de la SST. Preparacion ante emergencias

1. MATRIZ DE PLANIFICACIÓN QHSE

Planes de control riesgos identificados
N. A Requisitos Tecnico Legales
Objetivos estratégicos QHSE
Preparacion ante emergencias

1, MATRIZ DE PLANIFICACION QHSE

Tiempos - Cronograma
Presupuesto
Responsables
2. PROGRAMAS DE MANTENIMIENTO
PREVENTIVO DE EQUIPOS Y EDIFICIOS
3, CONTROLES PARA EL AMBIENTE DE
TRABAJO Y/O OPERACIÓN
Identificación de factores humanos y físicos y sus
7.1 Recursos respectivos controles:
- Sociales (no discriminatorio, ambiente tranquilo
libre de conflictos)
- Psicológicos (reducción de estrés, prevención
síndrome de agotamiento, cuidado de las
emociones)
- Físicos (temperatura, calor, humedad,
iluminación, circulación del aire, higiene, ruido)
4, MATRIZ O LISTADO DE EQUIPOS DE
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

1. MANUAL DE FUNCIONES
2. IDENTIFICACION DE NECESIDADES DE
CAPACITACION
7.2 Competencia
3. MATRIZ DE COMPETENCIAS Y
CAPACITACIÓN
4. PROFESIOGRAMAS

1. PROCESOS DE INDUCCIÓN QHSE

7.3 Toma de Conciencia
2. SENSIBILIZACIONES
7.4 Comunicación 1. CANALES DE COMUNICACIÓN DEFINIDOS A
7.4.1 Generalidades NIVEL INTERNO Y EXTERNO
7.4.2. Comunicación interna 2. PROCEDIMIENTO DE ATENCION AL CLIENTE
7.4.3. Comunicación externa (INTERNO Y EXTERNO)

7.5 Información Documentada

1, LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS
7.5.1 Generalidades
2. PROCEDIMIENTO DE GESTION
7.5.2 Creación y actualización
DOCUMENTAL QHSE
7.5.3 Control de la información documentada

1. DEFINICION DE PROCEDIMIENTOS
NECESARIOS EN GESTION DE LA CALIDAD
ISO 9001:2015
2. DEFINICION DE PROCEDIMIENTOS
NECESARIOS EN GESTION AMBIENTAL ISO
14001:2015
3. DEFINICION DE PROCEDIMIENTOS
NECESARIOS EN GESTION DE LA SEGURIDAD
Y SALUD EN EL TRABAJO ISO 45001:2018
8.1 Planificación y Control Operacional
4. PROCEDIMIENTO PARA GESTION DE
8.1.1 Generalidades
COMPRAS, PROVEEDORES Y CONTRATISTAS
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para
5. PROGRAMA DE INSPECCIONES
la SST
PROGRAMADAS
8.1.3 Gestión del cambio
6. REGLAMENTO HIGIENE Y SEGURIDAD
8.1.4 Compras
(ACTUALIZADO Y VIGENTE)
7. CERTIFICACION, REGISTRO O LICENCIA
AMBIENTAL (ACTUALIZADA Y VIGENTE )
8. PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
9. MATRIZ DE RESIDUOS Y DESECHOS
10, PROCEDIMIENTOS Y REGISTROS
TRABAJOS ALTO RIESGO
11, MATRIZ EQUIPOS PROTECCION
PERSONAL Y COLECTIVA
 1. PROCEDIMIENTO DE RELACIÓN CON EL
CLIENTE Y/O USUARIO
2. DOCUMENTOS DE INFORMACIÓN
N. A
ESPECIFICA DEL PRODUCTO O SERVICIO
(Pagina WEB, Brochure, Catálogos, Portafolios de
servicios, etc.)

1. PLAN DE EMERGENCIAS
2. MAPAS DE SEÑALIZACION Y RUTAS DE
EVACUACION
8.2 Preparación y Respuesta ante 3. ACCIONES PARA PREVENIR O MITIGAR LAS
Emergencias CONSECUENCIAS DE LAS SITUACIONES DE
EMERGENCIA
4. MEDEVAC

1, PLAN DE ACCION ORGANIZACIONAL

N.A DISEÑO, APROBACION, VALIDACION,
CAMBIOS, SEGUIMIENTO

1. PROCEDIMIENTO DE CONTRATACION
2. REGISTROS DE EVALUACIÓN DE
PROVEEDORES
3. REGISTROS DE ORDENES DE COMPRA O
N.A
CONTRATOS
4. REGISTRO DE VERIFICACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO DE ESPECIFICACIONES DE
LAS COMPRAS O CONTRATACIONES

1. CONTROLES DEFINIDOS Y DOCUMENTOS

EN LOS PROCESOS DE LA PRODUCCIÓN Y/O
DE LA PROVISIÓN DEL SERVICIO
2. CONTROLES PARA LA PROPIEDAD DEL
CLIENTE Y/O USUARIO
(material incautado, máquinas y herramientas)
N.A condiciones de protección, identificación, etc.
Verificar métodos de conservación de información
recibida de los usuarios(estado de expedientes)
Almacenamiento y custodia de la documentación
de procesos , administración de las bases de datos
e información confidencial.
 1. CONTROLES PARA LA LIBERACION DE
N.A
PRODUCTOS Y SERVICIOS

1. PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DEL

N.A
PRODUCTO Y SERVICIO NO CONFORME

1. INFORME DE INDICADORES QHSE

9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y 2. INFORMES DE ANÁLISIS DE DATOS
Evaluación del Desempeño (Satisfacción del Cliente, Conformidad del producto
9.1.1 Generalidades y servicio, proveedores, características y
9.1.2 Evaluación del cumplimiento tendencias de procesos, productos y servicios)
3. EVALUACION DE REQUISITOS LEGALES

1. PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA QHSE

9.2 Auditoria Interna 2. PLAN DE AUDITORIA
9.2.1 Generalidades 3. PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA
9.2.2 Programa de auditoría interna 4. EVIDENCIAS DE COMPETENCIA DE LOS
AUDITORES

1. ACTAS PARA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

9.3 Revisión por la Dirección
DEL SISTEMA INTEGRADO

1. PLANES DE MEJORA
- Análisis de datos
10.1 Generalidades - Resultados de auditorías
- Resultados de seguimiento planes de mejora

1. PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACION AT Y
EP
10.2 Incidentes, NO Conformidades y
Debe incluir desarrollo y aplicación Arbol de
Acciones Correctivas
Causas y aplicación Anexos A y B de la Resolución
CD 513
1. REGISTROS
Estadísticas de accidentalidad (indicadores)
Actas de reunión Organismo Paritario
Inspecciones planeadas ejecutadas en el período a
10.3 Mejora Continua auditar.

Acciones correctivas y/o de mejora implementadas

Soporte de las investigaciones de incidentes
SUMA CUMPLIMIENTO
NOTA PROYECTO INTEGRADOR
O: Si 2
En proceso 1
No 0

CUMPLIMIENTO OCTAVO SEMESTRE

S P N
60
10
TRE
Hallazgos
 LEYENDA CUARTO: Si
En proceso
No

CUMPLIMIENTO CUARTO SEMESTRE

ASPECTOS A VERIFICAR S P
1, MATRIZ RIESGOS SST
Escoger entre GTC45, GERITRA y Triple Criterio
Análisis, mejora y verificación planes de control
2, MATRIZ CALIDAD
AMFE Aplicación procesos producción o dación de
servicios
3, MATRIZ SECURITY
MOSLER Aplicación análisis condiciones de
seguridad física
1. W. FINE RIESGOS MECANICOS
Aplicación Metodología
Justificación Medidas Control
2, IDENTIFICACION DE PROCESOS CON ALTA
INCIDENCIA PARA ERROR HUMANO
3. ERROR HUMANO Y HTA
Aplicación metodo de error humano y HTA
Planes de control asociados
4, ATS
Desarrollo formatos específicos para trabajos de
alto riesgo
5. PERMISOS DE TRABAJO
Desarrollo formatos especificos para trabajos de
alto riesgo
1. RIESGO DE INCENDIO MESERI
Aplicación método
Determinación carga de fuego ponderada
1. PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACION AT
Debe incluir desarrollo y aplicación Arbol de
Causas y aplicación Anexos A y B de la Resolución
CD 513

SUMA CUMPLIMIENTO 20
NOTA PROYECTO INTEGRADOR 10
 5
3
0

CUARTO SEMESTRE
N Hallazgos
20
10
 LEYENDA SEGUNDO: Si
En proceso
No

CUMPLIMIENTO SEGUNDO SEMESTRE

ASPECTOS A VERIFICAR S P
1, RIESGO LOCATIVO
Análsis cumplimiento Art. 18-34 Condiciones
Análsis cumplimiento Art. 35-52 Servicios
permanentes y provisionales

1. PROGRAMAS DE MANTENIMIENTO
PREVENTIVO DE EQUIPOS Y EDIFICIOS
1. IDENTIFICACION RIESGOS MECANICOS
Identificación peligros
2, ANALISIS GUARDAS
Fichas de máquinas que requieren resguardos
Elección de resguardos en funcion NTP552
3, CHECKLIST CONDICIONES SEGURIDAD
Andamios
Escaleras
Bodegas y Almacenes
4, TRABAJOS ALTO RIESGO
Desarrollo formatos específicos para trabajos de
alto riesgo
5, MATRIZ EQUIPOS DE PROTECCION
PERSONAL
1. PLAN DE EMERGENCIAS
2. MAPAS DE SEÑALIZACION Y RUTAS DE
EVACUACION
1. PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACION AT
Debe incluir desarrollo y aplicación Arbol de
Causas y aplicación Anexos A y B de la Resolución
CD 513

SUMA CUMPLIMIENTO 25
NOTA PROYECTO INTEGRADOR 10
 5
3
0

EGUNDO SEMESTRE
N Hallazgos
25
10