PROGRAMA DE:

FORMACION DE AUDITOR INTERNO EN SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

 Ing. YESENIA D. ROMANI QUILICHE
[email protected]

LIMA - PERÚ
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Salidas de la RD
9.3 Revisión por la Deberán Incluir: Deben incluir decisiones y acciones
Dirección. tomadas sobre:
-Estado RXDprevias.
OM, CAMBIOS EN EL SSST,
ALTA -Los cambios externas e
RECURSOS, INTEGRACION,
internas.
DIRECCIÓN -Necesidades y expectativas , SI NO SE LOGRARON ,
OBJETIVOS, DIRECCION
PI, RL, Riesgos y
ESTRATEGICA
Debe oportunidades.
- Grado de cumplimiento de
la política y objetivos
REVISAR S.G.SST
(intervalos Planificados) Se debe:
Asegurarse - Adecuación recursos.
- Logro de objetivos
Conveniencia Adecuación Información del desempeño, (nc, Se comunica los resultados
AC, resultados de seguimiento, relevantes
RL y Otros, Resultados de
Eficacia auditorias)
Continua - Adecuación de recursos.
- Comunicaciones pertinentes PI
- OM
1. Auditoría de Adecuación – Etapa 1
Se trata de la auditoría de escritorio, se busca determinar principalmente
si la documentación del SIG cumple con los requisitos de las Normas
ISO 14001 – ISO 9001 – ISO 45001, además de evaluar la ubicación y las
condiciones específicas de la(s) sede(s), la necesidad de recursos,
aspectos legales y otras coordinaciones pertinentes.

Una buena práctica es:

 Revisar el enunciado del Manual del Sistema y verificar que

respondan en su redacción a todos los debes de las Normas.
 Verificar que existan los documentos descritos en cada enunciado
del Manual del SIG.
• Para que sirve? Referencia:

• Entender el SIG. NTP ISO/IEC 17021

• Asistir en el planeamiento de la auditoría.

• Identificar omisiones a los requisitos de las Normas.
• Iniciar la preparación de Listas de Verificación.
• Identificar necesidad de especialistas (tercera parte).
2. Auditoría de Conformidad – Etapa 2
Cuando se verifica que el SIG está efectivamente implementado - visita de
campo.
 Permite evaluar la implementación incluido la eficacia del Sistema.
Debe tener lugar en las instalaciones del cliente e incluir entre otros lo
siguiente:
• Evidencias de la conformidad con los requisitos de la Normas.
• Seguimiento y medición. Cumplimiento de objetivos y metas.
• Cumplimiento de la legislación.
• El control operacional.
• Responsabilidad de la dirección, etc.
 Permite presentar al área auditada, un informe de los hallazgos encontrados
para que se inicien las acciones que correspondan.

Referencia: NTP ISO/IEC 17021

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¿SON OBLIGATORIAS LAS AUDITORIAS DE SST?

• La Ley 29783, en su artículo 43°, establece que para las Auditorías

del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, el
empleador realiza auditorías periódicas a fin de comprobar si el
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo ha sido
aplicado y es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos
laborales y la seguridad y salud de los trabajadores.
• La auditoría se realiza por auditores independientes.
• La cuarta disposición complementaria transitoria del D.S. 005-2012-
TR, indica que las auditorías a que hace referencia el artículo 43 de
la Ley Nº 29783 son obligatorias a partir del 1 de enero de 2013.

Telf. 5439643 / 945726881

SON OBLIGATORIAS LAS
AUDITORIAS
¿SON OBLIGATORIAS LAS AUDITORIAS DE SST?
• La disposición complementaria
modificatoria del D.S. 014-2013-
TR, Reglamento de Registro
de auditores autorizados para
la evaluación periódica del
Sistema de Gestión de la
seguridad y Salud en el
Trabajo, establece que las
auditorías a que hace
referencia el articulo 43 la Ley
2973 son obligatorias a partir
del 1 de enero del 2015.

Telf. 5439643 / 945726881

DECRETO SUPREMO Nº 003-2022-SA

Decreto Supremo que prorroga la Emergencia Sanitaria declarada por Decreto

Supremo Nº 008-2020-SA, prorrogada por Decretos Supremos Nº 020-2020-SA,
Nº 027-2020-SA, Nº 031-2020-SA, Nº 009-2021-SA y N° 025-2021-SA

Decreto Legislativo N°1499 diversas medidas para garantizar y fiscalizar la protección de

los derechos socio laborales de los trabajadores en el marco de la Emergencia Sanitaria
por el COVID-19.

Auditorías de Seguridad y
Salud en el Trabajo
Se suspende la obligación de realizar las auditorias al Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 PERIODICIDAD DE LAS AUDITORIAS DE SST
Articulo N° 15 - D.S. 014-2013-TR

A. Empresas que realicen actividades de

alto riesgo - cada 02 años.
B. Empresas que no realicen actividades de
alto riesgo - cada 03 años.
C. Empresas que tienen 10 trabajadores y
cuyas actividades no sean de alto riesgo -
realizaran la auditoria correspondiente
cuando en una visita inspectiva se ordene
la misma.
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RIESGO Y NO RIESGO
PERIODICIDAD DE LAS AUDITORIAS DE SST
Articulo N° 145 - D.S. 024-2016-EM
A. Titulares mineros tienen como plazo máximo hasta el último
día del mes de marzo de cada año, periodo anual y son
dentro de los tres primeros meses del año.

B. El informe de auditoría externa debe ser presentado

SUNAFIL, al OSINERGMIN y al Gobierno Regional
correspondiente, de acuerdo a sus competencias.

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Auditor:
Persona natural, independiente del empleador auditado,
debidamente registrado y autorizado por la Autoridad
Administrativa de Trabajo para realizar auditorias al Sistema de
Gestión de la seguridad y Salud en el Trabajo.

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AUDITOR (A)
PRINCIPIOS DEL AUDITOR
• 1. Integridad: asociada a la ética del auditor, no aceptar presentes del cliente.
• 2. Independencia: no tener sesgo, no tener conflicto de interés.
• 3. Enfoque basado en evidencia: los auditores deben de basar sus
conclusiones en evidencias verificadas por ellos mismos.
• 4. Confidencialidad: no revelar información con personas ajenas a la auditoria
• 5. Presentación ecuánime: presentar los resultados tal cual lo encontraron.
• 6. Debido cuidado profesional: Ser cuidadosos y detallistas durante todo el
proceso de la auditoría.
• 7. Enfoque basado en riesgos: poner mayor énfasis en los procesos que tienen
más riesgo.
• Aplicar dichos principios nos permiten tener resultados confiables respecto a la
documentación y a nuestra imagen como auditores.
PRINCIPALES ATRIBUTOS DE LOS AUDITORES:
• Conducta ética: Confianza, integridad, confidencialidad,
discreción.
• Presentación imparcial: Informar con veracidad y exactitud.
• Cuidado profesional: Aplicación de esmero y criterio al
auditar.

PROCESO DE AUDITORÍA:
• Independencia: la base para la imparcialidad de la auditoría y la
objetividad de las conclusiones de la auditoría.
• Conclusiones basadas en evidencia: el método racional para
alcanzar conclusiones de la auditoría fiables y reproducibles.

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• AUDITADO
• Organización o parte(s) de la misma que es auditada.
• EQUIPO AUDITOR
• Una o más personas que llevan a cabo una auditoría (3.1), soportados si es
necesario por expertos técnicos (3.16).
• Nota 1 a la entrada: Un auditor (3.15) de equipo auditor (3.14) es designado como el
líder del equipo auditor.
• Nota 2 a la entrada: El equipo auditor puede incluir auditores en entrenamiento.
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.13.14]

• EXPERTO TÉCNICO
• persona que provee conocimiento específico o experticia al equipo auditor

• OBSERVADOR
• Persona que acompaña al equipo auditor (3.14) pero no actúa como auditor (3.15)
Auditores Autorizados D.P.P.D.F.S.S.T. | Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo
 EL PROCESO DE AUDITORÍA

1. PREPARACIÓN DEL PLAN DE

AUDITORÍA

2. REUNIÓN DE APERTURA

3. DESARROLLO DE AUDITORIA:
- REVISION DOCUMENTARIA
- ENTREVISTAS
- VISITAS A LAS AREAS

4. REUNION DE CIERRE

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 HALLAZGOS DE AUDITORIA

Resultado de la evaluación de las evidencias de la auditoria, frente a los

criterios de auditoria.

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HALLAZGO DE LA AUDITORÍA
Es el resultado de evaluar la evidencia de la auditoria
recopilada frente a los criterios de auditoría.

El Hallazgo puede clasificarse en:

❑ No Conformidad,
❑ Observación y
❑ Oportunidad de Mejora
 HALLAZGOS DE AUDITORIA
EN FORMA GENERAL – RM 050-2012- TR

• NO CONFORMIDAD (mayor): Incumplimiento de un requerimiento normativo, propio

de la organización y/o legal, que vulnera o pone es serio riesgo la integridad del
SGSST. Pude corresponder a la no aplicación de un articulo de una norma, el
desarrollo de un proceso sin control, ausencia consistente de registros declarados por
la organización o exigidos por la norma, o la repetición permanente y prolongada a
través del tiempo de pequeños incumplimientos asociados a un mismo proceso o
actividad.
• NO CONFORMIDAD (menor): Desviación mínima en relación con requisitos
normativos, propios de la organización y/o legales. Estos incumplimientos son
esporádicos, dispersos y parciales y no afecta mayormente la eficiencia e integridad
del sistema de gestión.
• OBSERVACIÓN: Situación especifica que no implica desviación ni incumplimiento de
requisitos, pero que constituye una oportunidad de mejora.
 HALLAZGOS DE AUDITORIA
CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES LEGALES EN SST:

• IPER
• COMITÉ DE SST
• REGLAMENTO DE SST
• PROGRAMA DE SST
• REGISTROS OBLIGATORIOS (8)

CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES FORMALES:

• CONTENIDO MINIMO DE LOS REGISTROS

OBLIGATORIOS
• ACTA DE INSTALACION DEL COMITÉ CON NOMBRES Y
CARGOS
• CONTENIDO MINIMO DEL REGLAMENTO INTERNO DE
SST

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 HALLAZGOS DE AUDITORIA
Criterios de Auditoria:
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como una referencia.

Evidencia de la Auditoria:
Registro, declaraciones de hecho u otra información relevantes para los criterios de
auditoria y que son verificables.
PLANIFICACIÓN: PROGRAMA DE AUDITORÍA
TITULO: Código
Versión 1
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA DEL SIG Página

REQUISITOS N° Año
PROCESO A AUDITAR
ISO 14001 ISO 45001 auditorías ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
 CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
Consecuencia de una auditoria, proporcionada por el equipo auditor
después de la consideración de los objetivos y de los hallazgos de la
auditoria.

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INCUMPLIMIENTO POR AUDITORIAS DE SST

No presentar o haber realizado la auditoria

dentro del plazo establecido según el D.S.
014 -2013-TR ( infracción insubsanable).

Auditorias realizadas por auditores que no

estén registrados en el MTPE.

Informe de auditoria que no se encuentre

dentro del alcance de la sede solicitada.
INFRACCIONES EN SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO

INFRACCIONES:
- LEVE
- GRAVE Incumplimiento a
- MUY GRAVE realizar auditorias de
Seguridad y Salud en el
Numeral 27.14 El incumplimiento de las obligaciones Trabajo
relativas a la realización de auditorías del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Fuente: D.S.N° 019-2006-TR, Reglamento de la Ley
General de Inspección del Trabajo
 TABLA DE INFRACCIONES
MICROEMPRESA
Gravedad Numero de Trabajadores Afectados
de la 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 y mas
Leve 0.045 0.05 0.07 0.08 0.09 0.11 0.14 0.16 0.18 0.23
S/. 207.00 S/. 230.00 S/. 322.00 S/. 368.00 S/. 414.00 S/. 506.00 S/. 644.00 S/. 736.00 S/. 828.00 S/. 1,058.00
Grave 0.11 0.14 0.16 0.18 0.20 0.25 0.29 0.34 0.38 0.45
S/. 506.00 S/. 644.00 S/. 736.00 S/. 828.00 S/. 920.00 S/. 1,150.00 S/. 1,334.00 S/. 1,564.00 S/. 1,748.00 S/. 2,070.00
Muy Grave 0.23 0.25 0.29 0.32 0.36 0.41 0.47 0.54 0.61 0.68
S/. 1,058.00 S/. 1,150.00 S/. 1,334.00 S/. 1,472.00 S/. 1,656.00 S/. 1,886.00 S/. 2,162.00 S/. 2,484.00 S/. 2,806.00 S/. 3,128.00

PEQUEÑA EMPRESA
Gravedad Numero de Trabajadores Afectados
de la Infraccion 1a5 6 a 10 11 a 20 21 a 30 31 a 40 41 a 50 51 a 60 61 a 70 71 a 99 100 a mas
Leve 0.09 0.14 0.18 0.23 0.32 0.45 0.61 0.83 1.01 2.25
S/. 414.00 S/. 644.00 S/. 828.00 S/. 1,058.00 S/. 1,472.00 S/. 2,070.00 S/. 2,806.00 S/. 3,818.00 S/. 4,646.00 S/. 10,350.00
Grave 0.45 0.59 0.77 0.97 1.26 1.62 2.09 2.43 2.81 4.50
S/. 2,070.00 S/. 2,714.00 S/. 3,542.00 S/. 4,462.00 S/. 5,796.00 S/. 7,452.00 S/. 9,614.00 S/. 11,178.00 S/. 12,926.00 S/. 20,700.00
Muy Grave 0.77 0.99 1.28 1.64 2.14 2.75 3.56 4.32 4.95 7.65
S/. 3,542.00 S/. 4,554.00 S/. 5,888.00 S/. 7,544.00 S/. 9,844.00 S/. 12,650.00 S/. 16,376.00 S/. 19,872.00 S/. 22,770.00 S/. 35,190.00

NO MYPE
Gravedad Numero de Trabajadores Afectados
de la Infraccion 1 a 10 11 a 25 26 a 50 51 a 100 101 a 200 201 a 300 301 a 400 401 a 500 501 a 999 1000 y más
Leve 0.26 0.89 1.26 2.33 3.10 3.73 5.30 7.61 10.87 15.52
S/. 1,196.00 S/. 4,094.00 S/. 5,796.00 S/. 10,718.00 S/. 14,260.00 S/. 17,158.00 S/. 24,380.00 S/. 35,006.00 S/. 50,002.00 S/. 71,392.00
Grave 1.57 3.92 5.22 6.53 7.83 10.45 13.06 18.28 20.89 26.12
S/ 7,222.00 S/ 18,032.00 S/ 24,012.00 S/. 30,038.00 S/. 36,018.00 S/. 48,070.00 S/. 60,076.00 S/. 84,088.00 S/. 96,094.00 S/. 120,152.00
Muy Grave 2.63 5.25 7.88 11.56 14.18 18.39 23.64 31.52 42.03 52.53
S/ 12,098.00 S/ 24,150.00 S/ 36,248.00 S/ 53,176.00 S/ 65,228.00 S/ 84,594.00 S/ 108,744 S/. 144,992.00 S/. 193,338.00 S/. 241,638.00
ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 45001:2018
PLANEAR
1.Objeto y campo de aplicación 4. Contexto de la organización
2.Referencias normativas 5. Liderazgo
3.Términos y definiciones 6. Planificación

PLANEAR
HACER
7. Soporte / Apoyo
8. Operación

MEJORA
VERIFICAR
ACTUAR
CONTINUA
HACER
9. Evaluación del desempeño

ACTUAR
10. Mejora
VERIFICAR
GRACIAS