Sesion 02423423
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LIMA - PERÚ
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Salidas de la RD
9.3 Revisión por la Deberán Incluir: Deben incluir decisiones y acciones
Dirección. tomadas sobre:
-Estado RXDprevias.
OM, CAMBIOS EN EL SSST,
ALTA -Los cambios externas e
RECURSOS, INTEGRACION,
internas.
DIRECCIÓN -Necesidades y expectativas , SI NO SE LOGRARON ,
OBJETIVOS, DIRECCION
PI, RL, Riesgos y
ESTRATEGICA
Debe oportunidades.
- Grado de cumplimiento de
la política y objetivos
REVISAR S.G.SST
(intervalos Planificados) Se debe:
Asegurarse - Adecuación recursos.
- Logro de objetivos
Conveniencia Adecuación Información del desempeño, (nc, Se comunica los resultados
AC, resultados de seguimiento, relevantes
RL y Otros, Resultados de
Eficacia auditorias)
Continua - Adecuación de recursos.
- Comunicaciones pertinentes PI
- OM
1. Auditoría de Adecuación – Etapa 1
Se trata de la auditoría de escritorio, se busca determinar principalmente
si la documentación del SIG cumple con los requisitos de las Normas
ISO 14001 – ISO 9001 – ISO 45001, además de evaluar la ubicación y las
condiciones específicas de la(s) sede(s), la necesidad de recursos,
aspectos legales y otras coordinaciones pertinentes.
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¿SON OBLIGATORIAS LAS AUDITORIAS DE SST?
Auditorías de Seguridad y
Salud en el Trabajo
Se suspende la obligación de realizar las auditorias al Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
PERIODICIDAD DE LAS AUDITORIAS DE SST
Articulo N° 15 - D.S. 014-2013-TR
PROCESO DE AUDITORÍA:
• Independencia: la base para la imparcialidad de la auditoría y la
objetividad de las conclusiones de la auditoría.
• Conclusiones basadas en evidencia: el método racional para
alcanzar conclusiones de la auditoría fiables y reproducibles.
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• AUDITADO
• Organización o parte(s) de la misma que es auditada.
• EQUIPO AUDITOR
• Una o más personas que llevan a cabo una auditoría (3.1), soportados si es
necesario por expertos técnicos (3.16).
• Nota 1 a la entrada: Un auditor (3.15) de equipo auditor (3.14) es designado como el
líder del equipo auditor.
• Nota 2 a la entrada: El equipo auditor puede incluir auditores en entrenamiento.
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.13.14]
• EXPERTO TÉCNICO
• persona que provee conocimiento específico o experticia al equipo auditor
• OBSERVADOR
• Persona que acompaña al equipo auditor (3.14) pero no actúa como auditor (3.15)
Auditores Autorizados D.P.P.D.F.S.S.T. | Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo
EL PROCESO DE AUDITORÍA
2. REUNIÓN DE APERTURA
3. DESARROLLO DE AUDITORIA:
- REVISION DOCUMENTARIA
- ENTREVISTAS
- VISITAS A LAS AREAS
4. REUNION DE CIERRE
• IPER
• COMITÉ DE SST
• REGLAMENTO DE SST
• PROGRAMA DE SST
• REGISTROS OBLIGATORIOS (8)
Evidencia de la Auditoria:
Registro, declaraciones de hecho u otra información relevantes para los criterios de
auditoria y que son verificables.
PLANIFICACIÓN: PROGRAMA DE AUDITORÍA
TITULO: Código
Versión 1
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA DEL SIG Página
REQUISITOS N° Año
PROCESO A AUDITAR
ISO 14001 ISO 45001 auditorías ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
Consecuencia de una auditoria, proporcionada por el equipo auditor
después de la consideración de los objetivos y de los hallazgos de la
auditoria.
INFRACCIONES:
- LEVE
- GRAVE Incumplimiento a
- MUY GRAVE realizar auditorias de
Seguridad y Salud en el
Numeral 27.14 El incumplimiento de las obligaciones Trabajo
relativas a la realización de auditorías del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Fuente: D.S.N° 019-2006-TR, Reglamento de la Ley
General de Inspección del Trabajo
TABLA DE INFRACCIONES
MICROEMPRESA
Gravedad Numero de Trabajadores Afectados
de la 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 y mas
Leve 0.045 0.05 0.07 0.08 0.09 0.11 0.14 0.16 0.18 0.23
S/. 207.00 S/. 230.00 S/. 322.00 S/. 368.00 S/. 414.00 S/. 506.00 S/. 644.00 S/. 736.00 S/. 828.00 S/. 1,058.00
Grave 0.11 0.14 0.16 0.18 0.20 0.25 0.29 0.34 0.38 0.45
S/. 506.00 S/. 644.00 S/. 736.00 S/. 828.00 S/. 920.00 S/. 1,150.00 S/. 1,334.00 S/. 1,564.00 S/. 1,748.00 S/. 2,070.00
Muy Grave 0.23 0.25 0.29 0.32 0.36 0.41 0.47 0.54 0.61 0.68
S/. 1,058.00 S/. 1,150.00 S/. 1,334.00 S/. 1,472.00 S/. 1,656.00 S/. 1,886.00 S/. 2,162.00 S/. 2,484.00 S/. 2,806.00 S/. 3,128.00
PEQUEÑA EMPRESA
Gravedad Numero de Trabajadores Afectados
de la Infraccion 1a5 6 a 10 11 a 20 21 a 30 31 a 40 41 a 50 51 a 60 61 a 70 71 a 99 100 a mas
Leve 0.09 0.14 0.18 0.23 0.32 0.45 0.61 0.83 1.01 2.25
S/. 414.00 S/. 644.00 S/. 828.00 S/. 1,058.00 S/. 1,472.00 S/. 2,070.00 S/. 2,806.00 S/. 3,818.00 S/. 4,646.00 S/. 10,350.00
Grave 0.45 0.59 0.77 0.97 1.26 1.62 2.09 2.43 2.81 4.50
S/. 2,070.00 S/. 2,714.00 S/. 3,542.00 S/. 4,462.00 S/. 5,796.00 S/. 7,452.00 S/. 9,614.00 S/. 11,178.00 S/. 12,926.00 S/. 20,700.00
Muy Grave 0.77 0.99 1.28 1.64 2.14 2.75 3.56 4.32 4.95 7.65
S/. 3,542.00 S/. 4,554.00 S/. 5,888.00 S/. 7,544.00 S/. 9,844.00 S/. 12,650.00 S/. 16,376.00 S/. 19,872.00 S/. 22,770.00 S/. 35,190.00
NO MYPE
Gravedad Numero de Trabajadores Afectados
de la Infraccion 1 a 10 11 a 25 26 a 50 51 a 100 101 a 200 201 a 300 301 a 400 401 a 500 501 a 999 1000 y más
Leve 0.26 0.89 1.26 2.33 3.10 3.73 5.30 7.61 10.87 15.52
S/. 1,196.00 S/. 4,094.00 S/. 5,796.00 S/. 10,718.00 S/. 14,260.00 S/. 17,158.00 S/. 24,380.00 S/. 35,006.00 S/. 50,002.00 S/. 71,392.00
Grave 1.57 3.92 5.22 6.53 7.83 10.45 13.06 18.28 20.89 26.12
S/ 7,222.00 S/ 18,032.00 S/ 24,012.00 S/. 30,038.00 S/. 36,018.00 S/. 48,070.00 S/. 60,076.00 S/. 84,088.00 S/. 96,094.00 S/. 120,152.00
Muy Grave 2.63 5.25 7.88 11.56 14.18 18.39 23.64 31.52 42.03 52.53
S/ 12,098.00 S/ 24,150.00 S/ 36,248.00 S/ 53,176.00 S/ 65,228.00 S/ 84,594.00 S/ 108,744 S/. 144,992.00 S/. 193,338.00 S/. 241,638.00
ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 45001:2018
PLANEAR
1.Objeto y campo de aplicación 4. Contexto de la organización
2.Referencias normativas 5. Liderazgo
3.Términos y definiciones 6. Planificación
PLANEAR
HACER
7. Soporte / Apoyo
8. Operación
MEJORA
VERIFICAR
ACTUAR
CONTINUA
HACER
9. Evaluación del desempeño
ACTUAR
10. Mejora
VERIFICAR
GRACIAS