Axo.3 - Riesgos

Anexo N° 3.
1
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número Anexo 3.1
1
DOCUMENTO Fecha 01.10.2018
Ampliación de Potencia de la Subestación Nueva Jaén,
Nombre del Proyecto Distrito de Jaén, Provincia de Jaén, Departamento de
DATOS GENERALES
2 Cajamarca
DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica Jaén
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO F-3.1.1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan
en el costo o calidad del proyecto
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Modificaciones de diseño al Expediente Técnico en
Causa N° 1
la etapa de Ingeniería de Detalle
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO En la etapa de Ingeniería de Detalle, el proyecto podrá sufrir
modificaciones.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO En la Ingeniería de Detalle debe contener y sustentar las modificaciones al
diseño presentado al Expediente Técnico, el cual deberá ser revisado por
las entidades involucradas (propietario, contratista, supervisor de obra) con
el fin de evitar se encuentren errores en la ejecución de las obras.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
1 de 12
Anexo N° 3.1
1
DATOS GENERALES
2 Cajamarca
DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o
sobreplazos durante el período de construcción
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Accidentes durante la ejecución de las obras
Retraso en los suministros y/o duración y ejecución
Causa N° 2
de actividades de la obra
Situaciones ajenas a la obra como desastres
Causa N° 3
naturales, caía del suministro de energía, etc.
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Baja 0.300 Muy alto 0.800

Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Ante la materialización de alguna de las causas descritas anteriormente.
5.3 ACCIONES PARA DAR Establecer cláusulas de seguridad y plazo contractual en los contratos de la
RESPUESTA AL RIESGO Contratista y Supervisión de obra

DNI: Cargo:
Dependencia:
2 de 12
Anexo N° 3.1
1
DATOS GENERALES
2 Cajamarca
DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo Geológico / Geotécnico que se identifica en las
condiciones del medio o del proceso geológico previsto en los
estudios previos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Condiciones geológicas y/o geotécnicas no coincide
con las condiciones previstas en el estudio que
Causa N° 1
lleven a una modificación del diseño de las
cimentaciones de las estructuras
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO El riesgo es mínimo, las condiciones geológicas y geotécnicas de la zona
del proyecto están identificadas para la zona de Cajamarca
5.3 ACCIONES PARA DAR El Expediente Técnico considera estudios geológicos y geotécnicos y en la
RESPUESTA AL RIESGO Ingeniería de Detalle se considera la realización de estudios geológicos y
geotécnicos.

DNI: Cargo:
Dependencia:
3 de 12
Anexo N° 3.1
1
DATOS GENERALES
2 Cajamarca
DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de Interferencias / servicios afectados que posibilitan
sobrecostos y/o sobreplazos durante el período de
construcción
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
A nivel de obra ante la caía del suministro eléctrico
Causa N° 1
de la obra que impida la realización de actividades
Causa N° 2 Caía del servicio de energía en la distrito de Jaén
Causa N° 3
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Caía del suministro de energía en la obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR Tener suministro de energía en caso de contingencia durante la duración
RESPUESTA AL RIESGO del proyecto y deacuerdo a las actividades.
Establecer cláusulas de plazo contractual en los contratos de la Contratista
y Supervisión de obra.

DNI: Cargo:
Dependencia:
4 de 12
Anexo N° 3.1
1
DATOS GENERALES
2 Cajamarca
DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo Ambiental
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Incumplimiento de normativa ambiental y medidas
Causa N° 1
correctoras
Ausencia de supervisión e inspección ambiental
Causa N° 2
durante la duración de la obra.
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy baja 0.100 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO El riesgo es mínimo, debido a que el proyecto se desarrollará dentro de las
instalaciones de la subestación de potencia existente.
5.3 ACCIONES PARA DAR Asignación de supervisión e inspección ambiental durante la duración de la
RESPUESTA AL RIESGO obra.
Sancionamiento / retiro de infractores que incumplan disposiciones del ITS
aprobado.
Capacitaciones de condiciones ambientales para la realización de
actividades.

DNI: Cargo:
Dependencia:
5 de 12
Anexo N° 3.1
1
DATOS GENERALES
2 Cajamarca
DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo arqueológico que generen interrupción del normal desarrollo
de las actividades de la obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Subestación definida sin la
Causa N° 1
participación de arqueólogos responsables
Evaluación incorrecta de la ruta de
Causa N° 2
línea por parte de la entidad responsable
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO El riesgo es mínimo, debido a que el proyecto se desarrollará dentro de las
instalaciones de la subestación de potencia existente.
5.3 ACCIONES PARA DAR El Expediente Técnico debe contar con Certificado de Inexistencia de
RESPUESTA AL RIESGO Restos Arqueológicos (CIRA) aprobado por el Ministerio de Cultura.
Además se debe contar con un documento de procedimiento en caso de
encontrar restos arqueológicos en la etapa de construcción.

DNI: Cargo:
Dependencia:
6 de 12
Anexo N° 3.1
1
DATOS GENERALES
2 Cajamarca
DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo regulatorio o normativo que generen un impacto en costo o
plazo de la obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Aprobación de directivas durante el
Causa N° 1
desarrollo del expediente técnico
Modificación del sistema de inversión pública
Causa N° 2
paralelo al desarrollo del estudio
Demora en la transición de aplicación
Causa N° 3
de las nuevas normas y/o reglamentos
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Identificación del desarrollo de nuevas y/o modificatorias de las normas,
reglamentos, directivas y demas que podrian afectar el expediente.

RESPUESTA AL RIESGO El responsable del desarrollo del expediente técnico debe mantenerse
informado y/o actualizado respecto a la aprobación y/o modificación de las
normas, reglamentos, directivas y demas que son de aplicación obligatoria.

DNI: Cargo:
Dependencia:
7 de 12
Anexo N° 3.1
1
DATOS GENERALES
2 Cajamarca
DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de accidentes en obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Falta de conocimiento (inexperiencia) del personal
Causa N° 1
para realizar las actividades de riesgo
Equipo de protección personal (EPP)
Causa N° 2
inadecuados o defectuosos
Causa N° 3 Uso de herramientas y/o equipos defectuosos
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Identificación de personal inexperta, equipos y/o herramientas en mal
estado, asi como equipos de proteccion personal inadecuados o
defectuosos
El supervisor y capataz de la obra deben cumplir con las charlas de
RESPUESTA AL RIESGO
seguridad, higiene y saluda ocupacional, asimismo realizará la revisión de
las herramientas y/o equipos y EPP's para evitar posibles accidentes de su
personal a cargo en el desarrollo de la obra.

DNI: Cargo:
Dependencia:
8 de 12
Anexo N° 3.1
1
DATOS GENERALES
2 Cajamarca
DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Instalaciones Provisionales mal proyectadas y/o instaladas que
perjudiquen la elaboración del proyecto de ampliación de capacidad
de la subestación eléctrica de potencia
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Falta de conocimiento por parte de la empresa

encargada del estudio y ejecución de las
Causa N° 1 instalaciones provisionales sobre el proyecto de la
ampliación de capacidad de la subestación de
potencia.
Falta de comunicación por parte de la concesionaria
a la empresa encargada del estudio y ejecución de
Causa N° 2 las instalaciones provisionales acerca del proyecto
de la ampliación de capacidad de la subestación de
potencia.
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO La empresa encargada de elaborar el expediente técnico del proyecto
presentará un propuesta sobre las instalaciones provisionales con la
finalidad de que este no perjudique al proyecto de ampliación de capacidad
de la subestación eléctrica de potencia.
5.3 ACCIONES PARA DAR La concesionaria deberá mantener informado a la empresa encargada del
RESPUESTA AL RIESGO estudio y ejecución de las instalaciones eléctricas provisionales sobre el
proyecto de la ampliación de capacidad de la subestación eléctrica de
potencia, asi como la propuesta dada por la consultora encargada de
elaborar el expediente técnico, con la finalidad que este no generar
retrasos sobre proyecto.

DNI: Cargo:
Dependencia:
9 de 12
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
10 de 12
Anexo N° 3.3
Formato para asignar los riesgos
Ampliación de Potencia de la Subestación Nueva Jaén, Distrito de Jaén,
Número Anexo 4.3 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES Provincia de Jaén, Departamento de Cajamarca
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 01.10.2018 Ubicación Geográfica Jaén
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
En la Ingeniería de Detalle debe contener y sustentar las

modificaciones al diseño presentado al Expediente Técnico,
Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que
F-3.1.1 Baja Prioridad X el cual deberá ser revisado por las entidades involucradas X
repercutan en el costo o calidad del proyecto
(propietario, contratista, supervisor de obra) con el fin de
evitar se encuentren errores en la ejecución de las obras.
Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o Establecer cláusulas de seguridad y plazo contractual en los
F-3.1.2 Alta Prioridad X X
sobreplazos durante el período de construcción contratos de la Contratista y Supervisión de obra
Riesgo Geológico / Geotécnico que se identifica en las El Expediente Técnico considera estudios geológicos y
F-3.1.3 condiciones del medio o del proceso geológico previsto en Baja Prioridad X geotécnicos y en la Ingeniería de Detalle se considera la X
los estudios previos realización de estudios geológicos y geotécnicos.
Tener suministro de energía en caso de contingencia durante

Riesgo de Interferencias / servicios afectados que
Prioridad la duración del proyecto y deacuerdo a las actividades.
F-3.1.4 posibilitan sobrecostos y/o sobreplazos durante el período X X
Moderada Establecer cláusulas de plazo contractual en los contratos de
de construcción
la Contratista y Supervisión de obra.
Asignación de supervisión e inspacción ambiental durante la

duración de la obra.
Prioridad Sancionamiento / retiro de infractores que incumplan
F-3.1.5 Riesgo Ambiental X X
Moderada disposiciones del ITS aprobado.
Capacitaciones de condiciones ambientales para la
realización de actividades.
El Expediente Técnico debe contar con Certificado de

Inexistencia de Restos Arqueológicos (CIRA) aprobado por el
Riesgo arqueológico que generen interrupción del normal Prioridad Ministerio de Cultura.
F-3.1.6 X X
desarrollo de las actividades de la obra Moderada Además se debe contar con un documento de procedimiento
en caso de encontrar restos arqueológicos en la etapa de
construcción.
El responsable del desarrollo del expediente técnico debe

Riesgo regulatorio o normativo que generen un impacto en mantenerse informado y/o actualizado respecto a la
F-3.1.7 Baja Prioridad X X
costo o plazo de la obra aprobación y/o modificación de las normas, reglamentos,
directivas y demas que son de aplicación obligatoria.
El supervisor y capataz de la obra deben cumplir con las

charlas de seguridad, higiene y saluda ocupacional, asimismo
Prioridad
F-3.1.8 Riesgo de accidentes en obra X realizará la revisión de las herramientas y/o equipos y EPP's X
Moderada
para evitar posibles accidentes de su personal a cargo en el
desarrollo de la obra.
11 de 12
Anexo N° 3.3
Formato para asignar los riesgos
Ampliación de Potencia de la Subestación Nueva Jaén, Distrito de Jaén,
Número Anexo 4.3 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES Provincia de Jaén, Departamento de Cajamarca
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 01.10.2018 Ubicación Geográfica Jaén
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
La concesionaria deberá mantener informado a la empresa

encargada del estudio y ejecución de las instalaciones
Instalaciones Provisionales mal proyectadas y/o instaladas eléctricas provisionales sobre el proyecto de la ampliación de
Prioridad
F-3.1.9 que perjudiquen la elaboración del proyecto de ampliación X capacidad de la subestación eléctrica de potencia, asi como X
Moderada
de capacidad de la subestación eléctrica de potencia la propuesta dada por la consultora encargada de elaborar el
expediente técnico, con la finalidad que este no generar
retrasos sobre el proyecto.
Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
12 de 12

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Anexo N° 3.

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

Causa N° 2 Caía del servicio de energía en la distrito de Jaén

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo