INFORMES DE AUDITORIA

Angely Danexi Contreras Moreno

Anyi Liceth Castilla Castilla
Angie Dayana Rangel Pabon
Neider Johan Rubio Torres
Jhon Alexander Marquez Amado

NRC 50-5851

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

AUDITORIA EN SISTEMAS DE GESTIÓN
CASOS DE ESTUDIO – UNIDAD 3
Informe de auditoría 1: ISO 9001:2015 - Gestión de Calidad

Auditor: JUAN FERNANDO GUERRA

Fecha: 04-04-2024
Áreas auditadas: Procesos de gestión de calidad, atención al cliente, producción, control de
calidad.

Fortalezas:

• Enfoque al cliente: EcoVanguardia Tecnológica tiene un fuerte enfoque en la

satisfacción del cliente, con procesos bien establecidos para la recopilación y análisis de
la retroalimentación del cliente.
• Liderazgo comprometido: La alta dirección demuestra un fuerte compromiso con la
calidad, participando activamente en la revisión y mejora continua de los procesos.
• Participación del personal: Los empleados están bien entrenados y participan
activamente en la mejora continua, mostrando un buen entendimiento de los procesos
de calidad.
Áreas de mejora:

• Documentación de procesos: Aunque los procesos están bien establecidos, falta

documentación detallada en algunas áreas clave, lo que podría dificultar la consistencia
y la replicabilidad.
• Análisis de datos: La empresa recopila una gran cantidad de datos, pero el análisis de
estos datos para la toma de decisiones podría mejorarse.
• Revisión de proveedores: El proceso de evaluación y revisión de proveedores no está
completamente documentado, lo que puede llevar a inconsistencias en la calidad de los
suministros.

Acciones correctivas propuestas:

• Mejorar la documentación: Desarrollar manuales de procedimientos detallados para

todas las áreas clave. Involucrar a los empleados en la creación de esta documentación
para asegurar su precisión y relevancia.
• Fortalecer el análisis de datos: Implementar herramientas de análisis de datos más
avanzadas y capacitar al personal en su uso para mejorar la toma de decisiones basada
en evidencia.
• Estandarizar la evaluación de proveedores: Crear y documentar un proceso estándar
para la evaluación y revisión periódica de proveedores, incluyendo criterios claros y
medibles.

1 puntos clave
1. Variables clave en el informe:
• Las variables representan los aspectos medibles o sujetos a evaluación que están
relacionados con el sistema de gestión de calidad de la empresa auditada:
• Enfoque al cliente: Relacionado con la satisfacción del cliente y la manera en que se
recopila y se analiza su retroalimentación.
• Liderazgo: Implica la participación activa y el compromiso de la alta dirección con los
procesos de calidad.
• Participación del personal: Evalúa el nivel de involucramiento de los empleados en los
procesos de calidad y en la mejora continua.
• Documentación de procesos: Refleja el grado de detalle y formalización de los
procedimientos y procesos dentro de la empresa.
• Análisis de datos: Se refiere a la recolección y el uso de datos para la toma de decisiones
dentro del sistema de calidad.
• Revisión de proveedores: Evalúa cómo se lleva a cabo la selección, evaluación y revisión
de los proveedores de insumos o materiales.
2. Características del sistema de gestión de calidad auditado:
• El informe de auditoría describe varias características que definen el sistema de calidad
de la empresa:
• Compromiso con la calidad: El liderazgo demuestra un compromiso activo con la calidad
mediante revisiones periódicas y un enfoque constante en la mejora continua.
• Capacitación y participación del personal: La organización muestra una buena
preparación del personal, lo que asegura la participación activa en los procesos de
mejora.
• Enfoque en el cliente: Hay un sistema bien estructurado para obtener y analizar la
retroalimentación del cliente, lo cual es esencial para garantizar la satisfacción del
cliente.
• Recolección de datos: Se observa que se recopilan datos, pero el uso y análisis de esos
datos para la toma de decisiones no es completamente eficiente.
3. Hechos significativos del informe:
• Los hechos significativos se refieren a observaciones importantes que podrían tener un
impacto en el sistema de gestión de calidad. Estos hechos ayudan a entender los puntos
fuertes y las debilidades del sistema auditado:
• El enfoque al cliente es uno de los puntos fuertes, ya que EcoVanguardia Tecnológica se
asegura de que las necesidades del cliente sean satisfechas mediante procesos bien
establecidos de retroalimentación.
• La alta dirección está comprometida con la calidad, lo cual es crucial para asegurar que
los procesos de calidad sean efectivos y que se fomenten las mejoras continuas.
• La participación activa del personal en la mejora continua y en los procesos de calidad
contribuye a que la organización mantenga altos estándares de calidad.
• La documentación de procesos es insuficiente en algunas áreas, lo que puede generar
problemas en cuanto a la consistencia y replicabilidad de los procesos.
• Aunque se recopilan datos, el análisis de datos no está optimizado, lo que podría afectar
la capacidad de la empresa para tomar decisiones basadas en evidencia.
• La revisión de proveedores no está completamente documentada, lo que puede generar
variabilidad en la calidad de los insumos y afectar la producción.
4. Fortalezas presentadas en el informe:
• Enfoque al cliente: EcoVanguardia Tecnológica ha establecido procesos efectivos para
la recopilación y análisis de la retroalimentación del cliente. Esto demuestra un enfoque
proactivo para garantizar la satisfacción y fidelidad del cliente.
• Liderazgo comprometido: La alta dirección está directamente involucrada en la gestión
de calidad, lo que asegura que se mantengan los estándares y se identifiquen áreas de
mejora de manera constante.
• Participación del personal: Los empleados están bien capacitados y muestran un buen
nivel de compromiso con la mejora continua, lo cual facilita la implementación de
acciones correctivas y el mantenimiento de estándares de calidad.
5. Áreas de mejora presentadas en el informe:
• Documentación de procesos: La falta de documentación detallada puede generar
ineficiencias o dificultades para replicar procesos en diversas áreas, lo que es un punto
crítico para garantizar la consistencia y calidad a largo plazo.
• Análisis de datos: Aunque se recopilan grandes cantidades de datos, el análisis de los
mismos es insuficiente, lo que limita la capacidad de la empresa para tomar decisiones
estratégicas basadas en información objetiva.
• Revisión de proveedores: No contar con un proceso estandarizado y completamente
documentado para evaluar y revisar proveedores puede resultar en inconsistencias en
la calidad de los insumos, lo que afecta la producción y los productos finales.

2 hipótesis

Al abordar las áreas de mejora identificadas (documentación de procesos, análisis de

datos y revisión de proveedores) mediante las acciones correctivas sugeridas,
EcoVanguardia Tecnológica podría esperar mejoras significativas en la eficiencia operativa,
la calidad del producto final y la capacidad para tomar decisiones basadas en datos. La
implementación exitosa de estas acciones dependerá de la correcta asignación de
recursos, la capacitación del personal y el monitoreo continuo para garantizar que los
cambios propuestos generen los resultados deseados.

• Documentación de procesos: Incrementará la consistencia y la calidad en la

ejecución de procesos.
• Análisis de datos: Mejorará la toma de decisiones y la identificación de áreas de
mejora.
 • Revisión de proveedores: Asegurará la calidad y consistencia de los insumos,
minimizando riesgos de problemas en la producción.

Mediante la implementación de las acciones correctivas, EcoVanguardia Tecnológica

puede lograr una mejora integral en su sistema de gestión de calidad.

3 solución del caso

Propuestas de solución para las áreas de mejora:

Con base en las áreas de mejora identificadas en el informe de auditoría, se proponen las
siguientes soluciones:

1. Documentación de procesos

Problema: Aunque los procesos están bien establecidos, falta documentación detallada en
áreas clave, lo que puede afectar la consistencia y la replicabilidad.

Propuesta de solución:

• Desarrollo de manuales de procedimientos: Crear manuales de procedimientos

estandarizados para todas las áreas clave. Estos manuales deben incluir
descripciones detalladas de los pasos a seguir en cada proceso, así como los roles y
responsabilidades asociadas.
• Involucramiento del personal: Es crucial que los empleados participen en la
creación y revisión de la documentación, para garantizar que los procedimientos
sean relevantes, comprensibles y realistas en cuanto a su implementación.
• Revisión periódica: Establecer un proceso de revisión continua de la
documentación para asegurar que los procedimientos sigan siendo pertinentes,
estén actualizados y reflejen los cambios en las operaciones de la empresa.

2. Análisis de datos

Problema: La empresa recopila una gran cantidad de datos, pero el análisis de estos datos
para la toma de decisiones podría mejorarse.

Propuesta de solución:

• Implementación de herramientas avanzadas de análisis de datos: Adquirir e

implementar herramientas y software de análisis de datos que faciliten el
procesamiento y la interpretación de los datos de manera más eficiente. Esto
 puede incluir plataformas de BI (Business Intelligence) o herramientas de análisis
predictivo que ayuden a visualizar patrones y tendencias.
• Capacitación del personal: Es fundamental que el personal encargado del análisis
de datos reciba capacitación en el uso de estas herramientas. Esto garantizará que
los datos se analicen adecuadamente y que las decisiones se tomen en base a
información precisa y relevante.
• Establecimiento de indicadores clave de rendimiento (KPI): Definir y monitorear
KPIs que sean representativos de los objetivos estratégicos de la empresa, de
forma que los datos sean utilizados de manera más eficaz para la toma de
decisiones.

3. Revisión de proveedores

Problema: El proceso de evaluación y revisión de proveedores no está completamente

documentado, lo que puede llevar a inconsistencias en la calidad de los suministros.

Propuesta de solución:

• Desarrollo de un proceso estandarizado de evaluación de proveedores: Crear y

documentar un proceso estandarizado para evaluar y revisar periódicamente a los
proveedores. Este proceso debe incluir criterios claros y medibles para evaluar el
desempeño de los proveedores en aspectos como calidad, cumplimiento de plazos
y costos.
• Implementación de auditorías de proveedores: Establecer un sistema de
auditorías periódicas para revisar el desempeño de los proveedores, identificar
áreas de mejora y garantizar que los insumos recibidos cumplan con los estándares
de calidad de la empresa.
• Retroalimentación continua a proveedores: Proporcionar retroalimentación
regular y constructiva a los proveedores sobre su desempeño, incentivando la
mejora continua y fortaleciendo las relaciones comerciales.

Plan de acción para la implementación de las soluciones:

Fase 1: Planificación y diseño (1-2 meses)

• Desarrollo de manuales de procedimientos: Formar un equipo multidisciplinario

con representantes de cada área clave para diseñar y documentar los
procedimientos.
 • Selección de herramientas de análisis de datos: Investigar y seleccionar las
herramientas de análisis de datos más adecuadas para la empresa. Consultar con
proveedores y expertos para elegir la tecnología más conveniente.
• Creación de criterios de evaluación de proveedores: Definir los criterios
específicos de evaluación para los proveedores (calidad, plazos, costos,
sostenibilidad, etc.) y desarrollar el proceso estándar.

Fase 2: Capacitación y implementación (3-4 meses)

• Capacitación del personal en documentación y análisis de datos: Realizar

capacitaciones para los empleados responsables de la documentación de procesos
y el análisis de datos.
• Implementación de herramientas de análisis de datos: Desplegar las herramientas
de análisis seleccionadas y entrenar al personal encargado de su uso.
• Estandarización del proceso de evaluación de proveedores: Comunicar y aplicar el
nuevo proceso de evaluación de proveedores, asegurando que todos los
involucrados en la selección y revisión de proveedores comprendan los criterios y
procedimientos.

Fase 3: Seguimiento y mejora continua (5-6 meses)

• Revisión y ajuste de documentación: Establecer un ciclo de revisiones periódicas

de los manuales de procedimientos y actualizar la documentación según sea
necesario.
• Monitoreo de resultados de análisis de datos: Evaluar los resultados de las
decisiones tomadas con base en el análisis de datos y ajustar las herramientas o
procesos de análisis si es necesario.
• Revisión periódica de proveedores: Realizar auditorías periódicas a los
proveedores y utilizar los resultados para fortalecer las relaciones y mejorar la
calidad de los suministros.

Conclusiones:

Fortalezas:

• Enfoque al cliente: La empresa ha demostrado un fuerte compromiso con la

satisfacción del cliente, lo que es fundamental para mantener relaciones a largo
plazo y asegurar la calidad de sus productos y servicios.
 • Liderazgo comprometido: La participación activa de la alta dirección en la gestión
de calidad asegura que la mejora continua se mantenga como una prioridad en la
organización.
• Participación del personal: El compromiso de los empleados con la mejora
continua y la calidad es un activo valioso que puede impulsar el éxito de las
acciones correctivas y contribuir a la creación de un ambiente de trabajo
colaborativo.

Áreas de mejora:

• La falta de documentación detallada de procesos puede generar problemas de

replicabilidad y consistencia en la ejecución de los procesos, lo que debe ser
abordado a través de la creación de manuales y la participación activa del
personal.
• La capacidad para analizar los datos de manera efectiva puede mejorarse
mediante la implementación de herramientas avanzadas y la capacitación del
personal, permitiendo tomar decisiones más informadas.
• La evaluación y revisión de proveedores debe ser estandarizada y documentada
para garantizar la consistencia en la calidad de los insumos y evitar variabilidad en
los productos finales.

Impacto esperado:

• La implementación de estas soluciones tendrá un impacto positivo en la eficiencia

operativa, la consistencia de los procesos, la calidad del producto y la satisfacción
del cliente.
• Las acciones correctivas fortalecerán el sistema de gestión de calidad y
contribuirán a un mejor desempeño en el cumplimiento de los estándares ISO
9001:2015, promoviendo una mejora continua dentro de la organización.

Este plan de acción, basado en la mejora de la documentación de procesos, el análisis de

datos y la evaluación de proveedores, ayudará a EcoVanguardia Tecnológica a optimizar
su gestión de calidad y cumplir con los requisitos de la norma ISO 9001:2015.
Informe de auditoría 2: ISO 14001:2015 - Gestión Ambiental

Auditor: ASTRID BARRAGAN

Fecha: 25-04-2024
Áreas auditadas: Gestión ambiental, procesos de producción, control de residuos,
cumplimiento legal.

Fortalezas:

• Compromiso ambiental: EcoVanguardia Tecnológica muestra un fuerte compromiso

con la protección ambiental, con políticas y objetivos claros.
• Identificación de aspectos ambientales: La empresa ha identificado y evaluado
correctamente sus aspectos ambientales significativos, implementando controles
adecuados.
• Cumplimiento legal: EcoVanguardia Tecnológica cumple con todas las regulaciones
ambientales aplicables y mantiene registros completos y actualizados.

Áreas de mejora:

• Comunicación ambiental: La comunicación interna y externa sobre los aspectos y logros

ambientales podría ser más proactiva y regular.
• Monitoreo y medición: Aunque se realizan actividades de monitoreo, la empresa podría
beneficiarse de una mayor frecuencia y un análisis más detallado de los datos
ambientales.
• Preparación para emergencias: Los planes de preparación y respuesta a emergencias
necesitan una revisión y actualización para asegurar su eficacia.

Acciones correctivas propuestas:

• Mejorar la comunicación ambiental: Establecer un calendario de comunicación regular

para informar a los empleados y partes interesadas externas sobre los logros y objetivos
ambientales.
• Aumentar la frecuencia del monitoreo: Implementar un programa de monitoreo más
frecuente y detallado, con análisis regulares para identificar tendencias y oportunidades
de mejora.
• Actualizar los planes de emergencia: Revisar y actualizar los planes de preparación y
respuesta a emergencias, realizando simulacros periódicos para asegurar la preparación
del personal.

Análisis del Informe de Auditoría 2: ISO 14001:2015 - Gestión Ambiental

Variables clave del informe:

Las variables en el informe representan factores que afectan el sistema de gestión

ambiental de EcoVanguardia Tecnológica. Son elementos clave que se evalúan durante la
auditoría para identificar los puntos fuertes y las áreas que requieren atención. En este
caso, las variables que destacan son:

1. Compromiso ambiental: La actitud proactiva de la empresa hacia la protección

ambiental, manifestada a través de políticas y objetivos definidos.
2. Identificación de aspectos ambientales: La capacidad de la empresa para
identificar y gestionar los aspectos ambientales significativos, tales como la
reducción de residuos, eficiencia energética, control de emisiones, etc.
3. Cumplimiento legal: La alineación de la empresa con las regulaciones ambientales
y la gestión adecuada de los registros relacionados.
4. Comunicación ambiental: La eficacia y regularidad de la comunicación interna y
externa sobre las prácticas y resultados ambientales de la empresa.
5. Monitoreo y medición: La calidad y la frecuencia de las actividades de monitoreo
relacionadas con el desempeño ambiental.
6. Preparación para emergencias: La efectividad de los planes de respuesta ante
emergencias ambientales, tales como derrames de sustancias peligrosas o
accidentes ambientales.

Características del sistema de gestión ambiental auditado:

Las características del sistema de gestión ambiental de EcoVanguardia Tecnológica

reflejan cómo la empresa gestiona sus aspectos ambientales y cómo se alinean con la
norma ISO 14001:2015:

1. Compromiso con la protección ambiental: La empresa tiene políticas y objetivos

claros para proteger el medio ambiente, lo que muestra una cultura organizacional
orientada a la sostenibilidad.
2. Identificación y evaluación de aspectos ambientales: EcoVanguardia Tecnológica
ha demostrado que puede identificar correctamente los aspectos ambientales
significativos y aplicar controles adecuados. Esto asegura que los impactos
ambientales negativos sean gestionados y minimizados.
 3. Cumplimiento con la legislación ambiental: La empresa cumple con las
regulaciones locales e internacionales, lo cual es esencial para garantizar la
legalidad de las operaciones y evitar sanciones.
4. Enfoque en la mejora continua: Aunque los sistemas están en su lugar, se percibe
que hay margen de mejora en la gestión proactiva de la comunicación, el
monitoreo y la preparación ante emergencias.

Hechos significativos del informe:

Los hechos significativos reflejan los aspectos clave que impactan el desempeño
ambiental de la empresa:

• Fortalezas:
1. Compromiso ambiental: La empresa tiene políticas claras y objetivos bien
definidos relacionados con la protección ambiental, lo cual es un pilar
fundamental de cualquier sistema de gestión ambiental.
2. Identificación de aspectos ambientales: EcoVanguardia Tecnológica ha
identificado correctamente los aspectos ambientales significativos y está
gestionando sus impactos de manera efectiva. Esto indica que la empresa
está alineada con los principios de prevención y reducción de impactos
negativos.
3. Cumplimiento legal: La empresa cumple con las regulaciones ambientales
vigentes, lo que es un indicativo de que se toman en cuenta los aspectos
regulatorios y legales en el desarrollo de sus operaciones.
• Áreas de mejora:
1. Comunicación ambiental: La empresa podría mejorar la comunicación
tanto interna como externa sobre sus logros, políticas y objetivos
ambientales. La comunicación más frecuente y efectiva fortalecería el
compromiso de los empleados y las partes interesadas.
2. Monitoreo y medición: Aunque se realizan actividades de monitoreo, la
frecuencia y el nivel de detalle de los análisis podrían mejorarse para
proporcionar datos más precisos y oportunos que ayuden a identificar
áreas de mejora.
3. Preparación para emergencias: Los planes de respuesta ante emergencias
ambientales necesitan ser revisados y actualizados regularmente para
asegurar su eficacia en situaciones reales. También es fundamental realizar
simulacros periódicos para garantizar que el personal esté bien preparado.
Fortalezas identificadas en el informe:

Las fortalezas identificadas en el informe refuerzan las áreas en las que la empresa
cumple con los estándares de la ISO 14001:2015 y en las que está logrando resultados
positivos:

1. Compromiso ambiental: El compromiso de la empresa con la protección ambiental

es una fortaleza clave. Tener políticas claras y objetivos definidos asegura que la
empresa está alineada con las mejores prácticas medioambientales.
2. Identificación de aspectos ambientales: La capacidad de la empresa para
identificar y controlar los aspectos ambientales significativos es una fortaleza que
les permite gestionar los riesgos ambientales y reducir su huella ecológica.
3. Cumplimiento legal: El cumplimiento de las regulaciones ambientales aplicables es
una fortaleza crucial. La empresa demuestra que tiene procedimientos sólidos para
cumplir con las normativas legales y mantiene registros completos, lo que la
posiciona como una entidad responsable.

Áreas de mejora identificadas en el informe:

Las áreas de mejora representan oportunidades para que EcoVanguardia Tecnológica

optimice su sistema de gestión ambiental y fortalezca su desempeño en aspectos clave:

1. Comunicación ambiental: La comunicación interna y externa sobre las políticas,

acciones y logros ambientales podría ser más proactiva. La mejora de la
comunicación garantizaría que todos los empleados y las partes interesadas estén
más informados y comprometidos con los objetivos ambientales de la empresa.
2. Monitoreo y medición: Aunque se están realizando actividades de monitoreo, la
frecuencia y la profundidad del análisis de los datos ambientales podrían
incrementarse para ofrecer información más precisa y permitir una mejor toma de
decisiones basada en datos.
3. Preparación para emergencias: Los planes de respuesta ante emergencias
necesitan una actualización para reflejar las mejores prácticas actuales y los
cambios en las condiciones operativas. Además, la realización de simulacros
periódicos contribuiría a garantizar que el personal esté completamente preparado
para cualquier eventualidad.
Hipótesis
1. Comunicación Ambiental
Área de mejora:

La comunicación ambiental interna y externa podría ser más proactiva y regular.

Actualmente, la información sobre los aspectos ambientales y los logros de la empresa no
se comunica de manera frecuente ni efectiva.

Hipótesis sobre solución:

Hipótesis 1: Si EcoVanguardia Tecnológica implementa un calendario de comunicación

ambiental regular, que incluya boletines mensuales, reuniones internas periódicas y la
difusión de logros ambientales hacia las partes interesadas externas, entonces la
conciencia y el compromiso de los empleados y partes interesadas sobre las políticas y
objetivos ambientales aumentará significativamente. Esto contribuiría a una mayor
motivación interna y mejoraría la imagen corporativa ante los stakeholders.

Hipótesis 2: Si la empresa establece canales de comunicación más dinámicos y visuales

(como intranet, redes sociales, tableros informativos), los empleados y las partes
interesadas externas estarán más informados sobre las acciones y los resultados
ambientales, lo que impulsaría la participación activa en las iniciativas ambientales y
promovería una cultura corporativa más orientada a la sostenibilidad.

2. Monitoreo y Medición
Área de mejora:

Aunque la empresa realiza actividades de monitoreo ambiental, la frecuencia y el nivel de

detalle del análisis de los datos ambientales podrían mejorarse. La falta de un monitoreo
más detallado podría limitar la identificación de oportunidades de mejora y la toma de
decisiones informadas.

Hipótesis sobre solución:

Hipótesis 1: Si EcoVanguardia Tecnológica aumenta la frecuencia de sus actividades de

monitoreo ambiental, por ejemplo, estableciendo un programa de mediciones semanales
en lugar de mensuales, se podrán identificar patrones y tendencias más rápidamente. Esto
permitirá a la empresa actuar de forma proactiva para corregir cualquier desviación de los
estándares ambientales y optimizar sus procesos productivos de manera más eficiente.
Hipótesis 2: Si la empresa implementa herramientas de análisis de datos más avanzadas
(como software de análisis ambiental) y capacita al personal en su uso, se lograría un
análisis más detallado y preciso de los datos ambientales. Este análisis profundo facilitaría
la identificación de áreas de mejora y ayudaría en la toma de decisiones estratégicas
basadas en datos concretos y actualizados, lo que llevaría a una mejora continua en su
desempeño ambiental.

3. Preparación para Emergencias

Área de mejora:

Los planes de preparación y respuesta a emergencias deben ser revisados y actualizados.

Actualmente, no se garantiza que sean totalmente eficaces en caso de situaciones de
emergencia, y la falta de simulacros regulares podría comprometer la capacidad de
respuesta del personal.

Hipótesis sobre solución:

Hipótesis 1: Si EcoVanguardia Tecnológica revisa y actualiza sus planes de emergencia

para incluir procedimientos más detallados y específicos, considerando diversos
escenarios de riesgo ambiental (derrames, incendios, accidentes químicos), la empresa
estará mejor preparada para actuar rápidamente ante cualquier emergencia. Esto
mejorará la capacidad de respuesta y reducirá los impactos ambientales en caso de
incidentes.

Hipótesis 2: Si la empresa realiza simulacros periódicos de emergencia, el personal estará

mejor entrenado para manejar situaciones de crisis de manera efectiva. La práctica
regular mejorará la coordinación y permitirá identificar posibles deficiencias en los planes
de emergencia, lo que aumentará la eficacia de los mismos y reducirá los riesgos durante
eventos reales.

1. Comunicación ambiental:
o Hipótesis 1: La implementación de un calendario de comunicación regular
mejorará la conciencia y el compromiso de los empleados y partes
interesadas.
o Hipótesis 2: Establecer canales de comunicación dinámicos y visuales
aumentará la participación activa en las iniciativas ambientales.
2. Monitoreo y medición:
o Hipótesis 1: Aumentar la frecuencia del monitoreo permitirá detectar
patrones más rápidamente y mejorar la toma de decisiones.
 oHipótesis 2: Implementar herramientas de análisis avanzado y capacitar al
personal mejorará la precisión del monitoreo y permitirá un análisis
detallado para identificar oportunidades de mejora.
3. Preparación para emergencias:
o Hipótesis 1: Revisar y actualizar los planes de emergencia aumentará la
eficacia de la respuesta ante emergencias.
o Hipótesis 2: Realizar simulacros periódicos mejorará la preparación del
personal y permitirá la identificación de áreas de mejora en los planes de
respuesta a emergencias.

1. Mejorar la Comunicación Ambiental

Problema identificado: La comunicación interna y externa sobre los aspectos y logros

ambientales no es lo suficientemente proactiva ni regular.

Propuestas de solución:

• Establecer un calendario de comunicación ambiental regular: Crear un plan de

comunicación donde se detalle la frecuencia de los informes ambientales internos
(mensuales o trimestrales) y su distribución a las partes interesadas externas
(clientes, proveedores, comunidad, etc.).
• Desarrollar herramientas de comunicación visual e interactiva: Implementar
tablones informativos, intranet corporativa, newsletters y campañas de
sensibilización sobre la importancia de los aspectos ambientales para mejorar el
conocimiento y compromiso dentro de la empresa.
• Realizar informes ambientales anuales: Establecer informes ambientales
accesibles al público y a las partes interesadas que resuman los logros, metas
alcanzadas y los retos en el ámbito medioambiental.

2. Aumentar la Frecuencia y Detalle del Monitoreo Ambiental

Problema identificado: Aunque se realizan actividades de monitoreo ambiental, la

frecuencia y el análisis de los datos ambientales no son suficientemente detallados para
una toma de decisiones más informada.

Propuestas de solución:

• Implementar un programa de monitoreo más frecuente y detallado: Realizar

mediciones de indicadores clave (como emisiones, residuos generados, consumo
de recursos) en intervalos más cortos (semanales o mensuales) para obtener datos
más actualizados.
 • Utilizar herramientas de análisis avanzadas: Incorporar tecnologías de análisis de
datos (software especializado) para evaluar tendencias y prever impactos
ambientales a largo plazo. Esto ayudará a identificar patrones y adoptar medidas
correctivas de manera oportuna.
• Capacitar al personal en análisis de datos ambientales: Entrenar al personal
encargado del monitoreo para mejorar la calidad del análisis de datos y facilitar la
toma de decisiones basada en la información recabada.

3. Actualizar los Planes de Preparación y Respuesta ante Emergencias Ambientales

Problema identificado: Los planes de preparación y respuesta a emergencias necesitan

revisión y actualización para garantizar su eficacia.

Propuestas de solución:

• Revisar y actualizar los planes de emergencia: Evaluar los procedimientos

existentes y ajustarlos a las mejores prácticas y nuevas normativas ambientales.
Incorporar posibles nuevos escenarios de emergencia relacionados con el cambio
climático, como inundaciones o incendios.
• Realizar simulacros periódicos: Ejecutar simulacros de emergencias
medioambientales con regularidad para evaluar la eficacia de los planes y la
preparación del personal. Los simulacros deben incluir todos los aspectos clave,
desde el manejo de materiales peligrosos hasta la evacuación.
• Actualizar recursos y equipos de emergencia: Asegurar que el equipo necesario
para las emergencias (como extintores, materiales absorbentes para derrames,
sistemas de contención) esté en buen estado y disponible en los lugares correctos.

Plan de Acción

Objetivo: Mejorar el sistema de gestión ambiental conforme a los principios de ISO

14001:2015, enfocándose en las áreas de mejora identificadas durante la auditoría.

Acción Responsable Fecha de Implementación Recursos Necesarios Indicadores de Éxito

Frecuencia de
Establecer un 30 de
Software de comunicados,
calendario de Jefe de mayo
gestión, personal retroalimentación de
comunicación Comunicación de
de comunicación empleados y partes
ambiental 2024
interesadas
 15 de Recursos Nivel de participación
Crear materiales de Departamento de
junio gráficos, de los empleados,
sensibilización sobre Marketing y
de intranet, cantidad de material
el impacto ambiental Comunicación
2024 impresiones distribuido

Implementar un Equipos de
Coordinador de 30 de Frecuencia de
programa de medición,
Medio junio mediciones, calidad
monitoreo ambiental software de
Ambiente de 2024 del análisis de datos
más frecuente análisis

Capacitar al Número de empleados

15 de Cursos,
personal en análisis Departamento de capacitados, mejora en
julio de materiales de
de datos Capacitación la precisión de los
2024 capacitación
ambientales análisis

Revisar y actualizar Recursos de

Equipo de 31 de Actualización de los
los planes de simulacro,
Seguridad y Salud agosto planes, número de
emergencia personal de
Ocupacional de 2024 simulacros realizados
ambiental seguridad

Realizar simulacros 30 de Equipos de Resultados de la

Coordinador de
de emergencia septiembre de simulacro, evaluación de los
Emergencias
ambiental 2024 personal simulacros

Conclusiones

1. Compromiso Ambiental y Cumplimiento Legal: EcoVanguardia Tecnológica

demuestra un fuerte compromiso con la gestión ambiental, con políticas y
objetivos bien definidos. Cumple con todas las regulaciones ambientales aplicables
y mantiene registros completos. Esto asegura la base para una gestión ambiental
responsable y alineada con la ISO 14001:2015.
2. Áreas de Mejora Identificadas:
o Comunicación Ambiental: Aunque la empresa tiene políticas ambientales
claras, la comunicación podría mejorar en frecuencia y proactividad.
Mejorar la comunicación interna y externa aumentará el compromiso de
los empleados y fortalecerá la relación con las partes interesadas.
o Monitoreo y Medición: Es necesario incrementar la frecuencia y el nivel de
detalle del monitoreo ambiental para tomar decisiones más informadas y
optimizar los procesos.
 o Preparación para Emergencias: Los planes de respuesta ante emergencias
necesitan ser revisados y actualizados para garantizar que sean efectivos
ante situaciones imprevistas.
3. Acciones Correctivas Propuestas: Las soluciones propuestas para mejorar la
comunicación ambiental, aumentar la frecuencia del monitoreo y actualizar los
planes de emergencia son esenciales para fortalecer el sistema de gestión
ambiental y garantizar la mejora continua en el desempeño ambiental.
4. Impacto Esperado: La implementación de estas acciones permitirá a
EcoVanguardia Tecnológica cumplir con los requisitos de la norma ISO 14001:2015,
mejorar la sostenibilidad de sus operaciones y reducir riesgos ambientales, además
de reforzar el compromiso y la preparación del personal.

Con la correcta implementación del plan de acción, se espera que EcoVanguardia

Tecnológica continúe mejorando su desempeño ambiental y se mantenga como un
referente en su industria en cuanto a la gestión responsable y sostenible.
Informe de auditoría 3: ISO 45001:2018 - Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Auditor: RICARDO LOZANO

Fecha: 16-05-2024
Áreas auditadas: Seguridad y salud en el trabajo, identificación de peligros, capacitación y
competencia.

Fortalezas:

• Participación de los trabajadores: Los empleados están activamente involucrados en

las iniciativas de seguridad y salud, participando en comités y actividades de mejora.
• Identificación de peligros: La empresa ha implementado un sistema eficaz para la
identificación y evaluación de peligros, con controles apropiados en su lugar.
• Capacitación y competencia: EcoVanguardia Tecnológica proporciona capacitación
regular y relevante en salud y seguridad, asegurando que los empleados estén bien
informados y preparados.

Áreas de mejora:

• Evaluación de riesgos: La evaluación de riesgos podría beneficiarse de una revisión más

frecuente y una mayor participación de todos los niveles de la organización.
• Comunicación de riesgos: La comunicación sobre los riesgos y las medidas de control
podría ser más clara y accesible para todos los empleados.
• Revisión de incidentes: Los procedimientos para la revisión y análisis de incidentes y
casi incidentes necesitan una actualización para asegurar una respuesta más rápida y
eficaz.

Acciones correctivas propuestas:

• Revisar la evaluación de riesgos: Aumentar la frecuencia de las evaluaciones de riesgos

e involucrar a empleados de diferentes niveles y áreas en el proceso.
• Mejorar la comunicación de riesgos: Desarrollar materiales de comunicación más claros
y accesibles, utilizando múltiples canales para asegurar que toda la información
relevante llegue a los empleados.
• Actualizar procedimientos de incidentes: Revisar y actualizar los procedimientos para
la revisión y análisis de incidentes, asegurando una respuesta rápida y la
implementación de medidas preventivas efectivas.

Análisis de Variables y Características:

1. Variables clave:
o Participación de los trabajadores: Refleja el nivel de involucramiento de los
empleados en actividades relacionadas con la seguridad y salud laboral. Se
valora la colaboración activa de los trabajadores en los comités y
programas de mejora, lo cual es clave para el éxito de cualquier sistema de
gestión de seguridad y salud.
o Identificación de peligros: Este elemento se refiere a la capacidad de la
empresa para identificar los riesgos laborales a tiempo, y contar con los
controles adecuados para mitigar esos riesgos. Es una variable central en la
gestión de seguridad y salud.
o Capacitación y competencia: Evaluar la calidad y periodicidad de la
formación en seguridad y salud ocupacional proporcionada a los
empleados. Esta variable es crucial para asegurar que los trabajadores
estén preparados para identificar y manejar los riesgos laborales.
2. Características del sistema auditado:
o Sistema eficaz de identificación y evaluación de peligros: La empresa ha
implementado un sistema adecuado que identifica y evalúa los riesgos,
pero no está exento de áreas de mejora, como la frecuencia y la
profundidad del proceso.
o Compromiso en la capacitación: La formación es periódica y relevante, lo
que contribuye a un entorno de trabajo seguro.
o Participación de los empleados en la gestión de seguridad: Los empleados
participan activamente en las iniciativas de seguridad, lo cual es un aspecto
positivo, pero se puede mejorar en términos de inclusión en procesos de
evaluación de riesgos.

Hechos Significativos:

1. Participación activa de los empleados:

Este hecho resalta como un punto fuerte, ya que el compromiso de los empleados
en las iniciativas de seguridad, tales como comités y actividades de mejora, es
fundamental para crear una cultura de seguridad efectiva. Este tipo de
 participación también contribuye a una mayor conciencia sobre los riesgos y las
medidas preventivas.
2. Sistema eficaz para la identificación de peligros:
La empresa tiene una estructura establecida para identificar y evaluar los peligros,
lo que indica que ya cuenta con un proceso bien definido, aunque el informe
sugiere que podría ser más dinámico y participativo.
3. Capacitación constante:
La capacitación en seguridad es considerada regular y relevante, lo que garantiza
que los empleados estén bien informados y preparados. Sin embargo, es posible
que no todos los empleados estén igualmente capacitados o al tanto de las últimas
medidas preventivas.

Fortalezas:

1. Participación de los trabajadores:

o Los trabajadores están activamente involucrados en las iniciativas de
seguridad y salud.
o Participación en comités y actividades de mejora continua en seguridad.
o Impacto: La participación activa aumenta el compromiso de los empleados
y facilita la implementación de medidas preventivas y correctivas.
2. Identificación de peligros:
o La empresa ha implementado un sistema eficaz para la identificación y
evaluación de peligros.
o Se han establecido controles apropiados para mitigar riesgos.
o Impacto: La identificación temprana de riesgos permite la toma de medidas
correctivas antes de que se materialicen en incidentes o accidentes.
3. Capacitación y competencia:
o EcoVanguardia Tecnológica proporciona capacitación continua y relevante
en seguridad y salud.
o Impacto: Esto asegura que los empleados estén bien informados sobre los
riesgos laborales y las medidas preventivas que deben tomar, lo que reduce
el riesgo de accidentes.

Áreas de Mejora:

1. Evaluación de riesgos:
o Problema identificado: La evaluación de riesgos podría beneficiarse de una
mayor frecuencia y una participación más inclusiva.
 o Análisis: Aunque existen procesos de evaluación de riesgos, estos pueden
no ser lo suficientemente frecuentes o detallados, lo que puede llevar a
una identificación insuficiente de nuevos riesgos o la falta de actualización
de riesgos ya existentes.
o Recomendación: Aumentar la frecuencia de las evaluaciones de riesgos y
garantizar que todos los niveles de la organización participen activamente
en este proceso.
2. Comunicación de riesgos:
o Problema identificado: La comunicación sobre los riesgos y las medidas de
control podría ser más clara y accesible para todos los empleados.
o Análisis: Es fundamental que los riesgos y las medidas preventivas sean
claramente comunicados a los empleados para que puedan aplicar las
mejores prácticas y seguir los procedimientos adecuados.
o Recomendación: Mejorar los canales de comunicación, utilizando material
visual y un lenguaje sencillo para que todos los empleados,
independientemente de su nivel de formación, comprendan los riesgos y
las medidas de seguridad.
3. Revisión de incidentes:
o Problema identificado: Los procedimientos de revisión de incidentes y casi
incidentes necesitan una actualización para asegurar una respuesta más
rápida y eficaz.
o Análisis: La falta de procedimientos actualizados puede dificultar la
identificación de las causas raíz de los incidentes y la implementación de
acciones correctivas eficaces.
o Recomendación: Revisar los procedimientos para el análisis de incidentes y
casi incidentes, asegurando que haya un proceso claro, eficiente y rápido
para abordar cualquier incidente que ocurra, con una retroalimentación
continua que permita mejorar la seguridad.

Formulación de hipótesis sobre la solución de áreas de mejora identificadas en el

informe de auditoría

1. Evaluación de riesgos:

• Hipótesis: Si se incrementa la frecuencia de las evaluaciones de riesgos y se incluye

una mayor participación de empleados de todos los niveles y áreas, entonces la
identificación y mitigación de riesgos será más precisa y representativa, mejorando
la cultura de seguridad en toda la organización.
o Fundamento: La evaluación de riesgos es fundamental para garantizar que
los peligros sean identificados de manera temprana y controlados
adecuadamente. Involucrar a empleados de diversas áreas puede aportar
 diferentes perspectivas sobre los riesgos, lo que permitirá identificar
peligros no previamente considerados.
o Posible impacto: Una mayor frecuencia de las evaluaciones ayudará a
detectar cambios en los riesgos o la aparición de nuevos peligros, lo que
facilitará la implementación de medidas preventivas oportunas.

2. Comunicación de riesgos:

• Hipótesis: Si se desarrolla un sistema de comunicación más claro y accesible, con el

uso de múltiples canales para transmitir información sobre riesgos y medidas de
control, entonces los empleados comprenderán mejor los riesgos y estarán más
comprometidos con las medidas preventivas, reduciendo así los incidentes
relacionados con la seguridad.
o Fundamento: Una comunicación efectiva es clave para garantizar que los
trabajadores comprendan los riesgos a los que se enfrentan y las acciones
que deben tomar para mitigarlos. Utilizar diferentes canales (como
carteles, intranet, reuniones, etc.) permitirá que la información llegue a
todos los empleados, independientemente de su nivel de educación o
familiaridad con los temas de seguridad.
o Posible impacto: Una mejor comprensión de los riesgos y las medidas de
control llevará a una mayor responsabilidad y reducción en la ocurrencia de
accidentes y enfermedades laborales, mejorando la seguridad general.

3. Revisión de incidentes:

• Hipótesis: Si se actualizan y agilizan los procedimientos para la revisión y análisis de

incidentes y casi incidentes, con un enfoque más proactivo y una mayor rapidez en
la implementación de medidas correctivas, entonces la respuesta ante incidentes
será más eficiente, y se podrá prevenir la recurrencia de situaciones peligrosas en
el futuro.
o Fundamento: La capacidad para aprender de los incidentes pasados es
crucial para mejorar continuamente la seguridad. Si los procedimientos de
revisión son demasiado lentos o inadecuados, los incidentes podrían
repetirse. Mejorar estos procesos y hacerlos más dinámicos permitirá una
respuesta más rápida y una mayor efectividad en las medidas correctivas.
o Posible impacto: Un análisis más ágil y detallado de los incidentes ayudará a
prevenir que situaciones similares se repitan, lo que contribuirá a un
entorno de trabajo más seguro y saludable.
Soluciones para Áreas de Mejora:

1. Evaluación de riesgos:
o Solución propuesta:
Implementar un programa de evaluación de riesgos más frecuente, con un
enfoque inclusivo que incorpore la participación de empleados de diversos
niveles jerárquicos y departamentos. Se puede utilizar una metodología
participativa que permita a los trabajadores de diferentes áreas
proporcionar retroalimentación sobre los peligros percibidos en su entorno
de trabajo, lo que dará una visión más amplia y precisa de los riesgos.
o Acción concreta:
▪ Programar evaluaciones de riesgos semestrales o trimestrales.
▪ Formar equipos multidisciplinarios para llevar a cabo las
evaluaciones y compartir resultados con todos los empleados.
▪ Establecer un mecanismo de retroalimentación para que los
empleados puedan comunicar nuevos riesgos o cambios en las
condiciones de trabajo.
2. Comunicación de riesgos:
o Solución propuesta:
Mejorar la claridad y accesibilidad de la comunicación sobre riesgos y
controles mediante la creación de materiales visuales y simplificados.
Además, usar múltiples canales de comunicación, tales como carteles en
áreas comunes, correos electrónicos, boletines internos y reuniones
periódicas de seguridad, para asegurar que todos los empleados reciban y
comprendan la información.
o Acción concreta:
▪ Desarrollar infografías y folletos que expliquen de manera clara los
riesgos y las medidas preventivas.
▪ Crear videos educativos accesibles en la intranet de la empresa y en
las zonas comunes.
▪ Realizar sesiones de sensibilización y actualización sobre riesgos,
usando ejemplos prácticos para facilitar la comprensión.
▪ Organizar reuniones periódicas con los equipos para revisar los
riesgos actuales y las medidas de control implementadas.
3. Revisión de incidentes:
o Solución propuesta:
Establecer un sistema más ágil para la revisión y análisis de incidentes, que
garantice una respuesta rápida y efectiva. Esto implica actualizar los
procedimientos actuales para que incluyan tiempos de respuesta más
cortos y una revisión detallada de cada incidente para implementar
medidas correctivas y preventivas.
 o Acción concreta:
▪ Establecer un comité de revisión de incidentes con representantes
de diferentes áreas para asegurar un análisis exhaustivo.
▪ Definir un protocolo claro para la notificación inmediata y la
investigación de incidentes (incluyendo casi incidentes).
▪ Asegurar que todas las lecciones aprendidas de incidentes previos
sean compartidas de manera efectiva y aplicadas para prevenir
recurrencias.
▪ Implementar un sistema de seguimiento para evaluar la efectividad
de las medidas correctivas adoptadas.

Plan de Acción:
Fecha de
Acción Responsable Indicador de Éxito
Ejecución
Revisión y actualización
Gerente de 30 de junio Evaluación de riesgos
de evaluaciones de
Seguridad de 2024 realizada cada trimestre
riesgos
Desarrollo de materiales Materiales de comunicación
Coordinador de 15 de julio
de comunicación de distribuidos a todos los
Seguridad de 2024
riesgos empleados
Formación y 30 de 100% de empleados
Departamento
sensibilización continua agosto de capacitados en nuevas
de RRHH
sobre riesgos 2024 medidas de seguridad
Revisión y actualización 31 de Procedimiento actualizado y
Comité de
de procedimientos de agosto de implementado, con
Seguridad
incidentes 2024 seguimiento de incidentes

Conclusiones:

1. Fortalezas claras en la gestión de la seguridad y salud: La empresa

EcoVanguardia Tecnológica ha demostrado un sólido compromiso con la
participación activa de los trabajadores en la seguridad y salud, con un sistema
efectivo de identificación de peligros y una capacitación adecuada en salud y
seguridad. Estos elementos son fundamentales para mantener un ambiente laboral
seguro.
2. Áreas de mejora necesarias: Aunque la empresa ha implementado medidas
efectivas en varios aspectos, hay áreas clave que requieren atención, especialmente
en lo que respecta a la evaluación de riesgos, la comunicación de riesgos y la
 revisión de incidentes. Mejorar estos procesos garantizará una respuesta más rápida
ante situaciones de riesgo y fortalecerá la cultura de seguridad en la empresa.
3. Propuestas de mejora: Se han propuesto soluciones para abordar estas áreas de
mejora, incluyendo la frecuencia de las evaluaciones de riesgos, la creación de
materiales más accesibles y claros para la comunicación de riesgos, y la mejora en
los procedimientos de revisión de incidentes para hacerlos más ágiles y efectivos.
Estas soluciones ayudarán a reducir riesgos y a fortalecer la capacidad de la
empresa para responder de manera proactiva a situaciones de seguridad.
4. Compromiso organizacional: Es fundamental que todo el personal, desde los
directivos hasta los operativos, se comprometan con las acciones correctivas
propuestas. La mejora continua en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo es
un proceso que requiere el involucramiento de todos los niveles organizacionales.
5. Sostenibilidad en el tiempo: El plan de acción propuesto, con fechas claras y
responsables asignados, proporciona un marco para asegurar que las medidas
correctivas se implementen de manera efectiva y sean sostenibles en el tiempo,
contribuyendo a un entorno laboral más seguro y saludable.