Modèle Check List ISO - 14001 2015

© UTC - Master Qualité - www.utc.
fr/master-qualite, puis "Travaux", "Qualité-Management", réf 381
Document d'appui à la déclaration première partie de conformité à la norme ISO 14001:2015 Enregistrement qualité : A4 100% vertical
Autodiagnostic selon la norme ISO 14001:2015

"Systèmes de management environnemental- Exigences et lignes directives"
Editions Afnor, www.afnor.org, octobre 2015
Attention : Seules les cases blanches écrites en bleu peuvent être modifiées par l’utilisateur. Cela concerne toutes les parties de l’outil
Etablissement : Nom de l'établissement / entreprise / organisation…
Responsable du SME : NOM et Prénom du Responsable
Contact du Responsable du SME : email : Tél :
Mode d'emploi
OBJECTIFS :
Cet outil permet aux différents utilisateurs, et en particulier aux responsables qualité d'un organisme, d'évaluer la conformité du système de management
environnemenatl selon les exigences de la norme ISO 14001:2015.
Il sert aussi de tableau de bord pour votre système de management environnmental avec lequel vous pouvez commenter et évaluer la progression de votre
système de management environnemental (SME). Ainsi, il vous donnera plus de visibilité afin d'élaborer des actions d'amélioration continue.
(NB : Cet outil ne garantit pas une certification)
PRESENTATION DES ELEMENTS :

La grille se présente sous format Excel constitué de six (6) {onglets} à utiliser l'un après l'autre :
- {Mode d'emploi} :
* Explicite le fonctionnement de l'outil et les échelles d'évaluation utilisées avec leurs seuils paramétrables
- {Exigences} :
* Des critères d'évaluation par article et sous article sont définis
* Des modes de preuve et des commentaires explicitent les évaluations faites
- {Résultats globaux} :
* Histogrammes et graphes radar des évaluations sur les critères, sous-articles et articles associés à la norme
* Tableau de synthèse et zones d'élaboration des plans d'amélioration
- {Résultats par Article} :
* Graphes détaillés des évaluations des sous-articles et articles associés à la norme
* Les plans d'action prioritaires à mettre en œuvre et à déployer (Quoi, Qui, Quand...)
- {Conseil} :
* Commentaires libres sur le système documentaire nécessaire pour que l'organisme respecte la norme
- {Déclaration ISO 17050} :
* Pour communiquer librement ses résultats s'ils sont considérés comme probants
* Le niveau minimal "Déclarable" est à partir de "Convaincant"
Echelles d'évaluation
Niveaux de VÉRACITÉ quant à la RÉALISATION LIBELLÉS des niveaux de CONFORMITÉ

des actions associées aux exigences de la norme des ARTICLES de la norme
Libellés explicites Choix de Taux de Taux moyen Taux moyen Niveaux de Libellés explicites
des niveaux de VÉRACITÉ VÉRACITÉ VÉRACITÉ Minimal Maximal CONFORMITÉ des niveaux de CONFORMITÉ
Conformité de niveau 1 : Il est

Niveau 1 : L'action n'est pas réalisée
Faux 0% 0% 29% Insuffisant nécessaire de formaliser les
ou alors de manière très aléatoire.
activités réalisées.

Niveau 2 : L'action est réalisée Plutôt
44% 30% 59% Informel nécessaire de pérenniser la bonne
quelques fois de manière informelle. Faux
exécution des activités.

Niveau 3 : L'action est formalisée et
Plutôt Vrai 75% 60% 89% Convaincant nécessaire de tracer et d'améliorer
réalisée.
les activités.
Conformité de niveau 4 : BRAVO !

Niveau 4 : L'action est formalisée,
Vrai 100% 90% 100% Conforme Maintenez et communiquez vos
réalisée, tracée et améliorée.
résultats.
NB : Vous pouvez modifier les limites minimales ci-dessus des intervalles de conformité
Pour en savoir plus, voir l'étude sur internet : www.utc.fr/master-qualite, puis "Travaux" "Qualité-Management" réf n° 381 - Équipe étudiants "Outil d’Autodiagnostic 14001:2015" :
Mohamed Rizki ZNIBER : [email protected] ; Sara BOUNAJMA : [email protected] ; Harouna BANSE : [email protected] ; katterinne BELTAN :
[email protected] ; Benoit FRAPPIN : [email protected] - Contact UTC : [email protected]
Fichier : 765629261.xlsx - Onglet : Mode demploi page n° 1/

© UTC - Master Qualité - www.utc.fr/master-qualite, puis "Travaux", "Qualité-Management", réf 381
Fichier : 765629261.xlsx - Onglet : Mode demploi page n° 2/

© UTC - Master Qualité - www.utc.fr/master-qualite, puis "Travaux", "Qualité-Management", réf
Fichier
381_x000D_
: 765629261.xlsx - Onglet : Exigences
Document d'appui à la déclaration première partie de conformité à la norme ISO 14001:2015 Impression sur pages A4 100% en format horizontal

Etablissement : Nom de l'établissement / entreprise / organisation…
Date de l'autodiagnostic (jj/mm/aaaa): Signature du responsable de l'autodiagnostic :
Responsable de l'autodiagnostic : NOM et Prénom
Contact (Tél et Email) : Tél : Email :
L'équipe d'autodiagnostic : Noms et Prénoms des participants
Réf. Critères d'exigence des articles de la norme Evaluations % Libellés des évaluations Modes de preuve et commentaires
Tous les Articles de la norme nécessaire de tracer et d'améliorer
les activités.
Art. 4 Contexte de l'organisme
4.1 Compréhension de l'organisme et de son contexte en attente Conformité de niveau 3 : Il est nécessaire de tracer et d'améliorer les activités.
Votre SME prend en considération l’orientation stratégique de l’organisme (culture Choix de
cr 1 Libellé du critère quand il sera choisi
d’entreprise, obligations de conformité, les activités de l’entreprise) VÉRACITÉ
Votre SME prend en considération les enjeux qui peuvent influencés ou être influencés Choix de
par l’organisme y compris les conditions d’environnement. VÉRACITÉ
4.2 Compréhension des besoins et des attentes des parties intéressées en attente Conformité de niveau 3 : Il est nécessaire de tracer et d'améliorer les activités.
Les parties intéressées et pertinentes pour votre SME sont définies ainsi que leurs Choix de
exigences obligatoires VÉRACITÉ
Détermination du domaine d'application du système de management
4.3 en attente
environnemental
Choix de
cr 4 Le périmètre géographique et organisationnel du SME est défini Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 5 Les points 4.1 et 4.2 sont réspecté Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 6 Les fonctions et les limites physiques sont prises en considération Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 7 Les activités, les produits et les services de l'organisme sont pris en considération Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
L’autorité, la capacité de maîtrise et d’influence de l’organisme sont prises en compte Choix de
dans le SME VÉRACITÉ
Le domaine d'application du SME est une information documentée et communiqué aux Choix de
parties interessées VÉRACITÉ
4.4 Système de management environnemental en attente
L’organisme tient à jour et améliore d’une façon continue son SME qui est conforme au Choix de
niveau d’exigences de la norme ISO 14001 VÉRACITÉ
Choix de
cr 11 Les points 4.1 et 4.2 sont pris en compte Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Art. 5 Leadership
5.1 Leadership et engagement en attente
La direction fait preuve de leadership en assumant la responsabilité et l’efficacité du Choix de
SME VÉRACITÉ
La direction s’assure que la politique et les objectifs environnementales sont Choix de
compatibles avec l’orientation stratégique et le contexte de l’entreprise VÉRACITÉ
La direction s’assure que les exigences du SME sont intégrées aux exigences du Choix de
processus interne de l’organisme VÉRACITÉ
Choix de
cr 15 La direction fournit les ressources nécessaires pour le SME de l’organisme Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
© BANSE Harouna,BELTRAN Katterine, BOUNAJMA Sara, FRAPPIN Benoit, ZNIBER Rizki page n° 3/
Fichier
381_x000D_
La direction sensibilise sur l’importance d’un SME efficace et conforme aux exigences Choix de
et encourage ainsi tout le personnel à y contribuer VÉRACITÉ
Choix de
cr 17 La direction s’engage pour promouvoir l’amélioration continue Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 18 La direction soutient les autres rôles managériaux pertinents Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
5.2 Politique en attente
Choix de
cr 19 La politique environnementale est appropriée à la culture de l’organisme Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
La politique environnementale fournit un cadre des objectifs environnementaux de Choix de
l’organisme VÉRACITÉ
La politique environnementale inclut la protection de l'environnement (utilisation des
Choix de
cr 21 ressources durables, protection de la biodiversité et des écosystèmes) et de prévention Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
de la pollution (adaptation au changement climatique).
La politique environnementale inclut l’engagement de respecter les obligations de Choix de
conformité VÉRACITÉ
Choix de
cr 23 La politique environnementale inclut l’engagement pour l’amélioration continue du SME Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 24 La politique du SME est documentée et communiquée aux parties interessées Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
5.3 Rôles, responsabilités et autorités au sein de l'organisme en attente
Les responsabilités des rôles pertinents sont attribuées et communiquées au sein de Choix de
l’organisme VÉRACITÉ
L'attribution des responsabilités permet au SME d'être conforme aux exigences de Choix de
l'ISO 14001 et de rendre compte de sa performance à la direction VÉRACITÉ
Art. 6 Planification
6.1 Actions à mettre en oeuvre face aux risques et opportunités en attente
Choix de
cr 27 Les enjeux internes et externes du SME sont déterminés Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Les parties intéressées pertinentes pour le SME, leurs exigences et leurs attentes sont Choix de
définies. VÉRACITÉ
Les risques et opportunités sont pris en compte au niveau stratégique et opérationnel Choix de
et sont documentés. VÉRACITÉ
Les situations d’urgence potentielles y compris celles susceptibles d’avoir un impact Choix de
environnemental sont déterminées et communiqués au sein de l’organisme. VÉRACITÉ
Choix de
cr 31 La perspective de cycle de vie des produits est prise en compte dans le SME. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Les changements et évolutions au niveau des activités, des produits et des services Choix de
sont pris en compte. VÉRACITÉ
Choix de
cr 33 Les informations documentées sont mises à jour. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
L’organisme détermine les obligations de conformité et veille à ce qu’elles soient Choix de
respectées (mise en œuvre, tenue à jour, améliorations). VÉRACITÉ
Choix de
cr 35 Les actions curatives associées au SME sont planifiées. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 36 Les actions associées au SME ont intégrées et évaluées au sein de l’organisme. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
6.2 Objectifs environnementaux et planification pour les atteindre en attente
Les objectifs environnementaux sont en cohérence avec la politique environnementale Choix de
de l’organisme. VÉRACITÉ
Choix de
cr 38 Les objectifs du SME sont communiqués, surveillés et mis à jour. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 39 Les informations documentées sur les objectifs sont documentées et tenues à jour. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Les ressources et les responsabilités nécessaires à la mise en place du SME sont Choix de
déterminées. VÉRACITÉ
Fichier
381_x000D_
Les résultats et l’avancement de la réalisation des objectifs sont surveillés par des Choix de
indicateurs de mesure. VÉRACITÉ
L’intégration des actions destinées à atteindre les objectifs environnementaux dans les Choix de
processus métier dans les processus métiers est prise en compte. VÉRACITÉ
Art. 7 Support
7.1+7.2 Ressources et Competences en attente
Les ressources mis en place par l'organisme pour le maintien de l'amélioration continue Choix de
ont été mis à disposition. (Personnel, infrastructure, financement…etc.) VÉRACITÉ
Les personnes avec une responsabilité sur les performances environnementales ont Choix de
les compétences nécessaires pour mener à bien leur activité. VÉRACITÉ
Ces compétences sont garanties par des formations ou des expériences appropriées Choix de
qui ont été identifiés pour les aspects environnementaux VÉRACITÉ
Des activités Sont réalisées pour acquérir les compétences et leur efficacité est Choix de
évaluée. VÉRACITÉ
Les preuves de compétences du personnel sont conservés (diplômes, attestations de Choix de
formation, preuves d'expériences…etc.) VÉRACITÉ
7.3 Sensibilisation en attente
Un système de sensibilisation à la politique environnementale pour tous les travailleurs
Choix de
cr 48 de l'organisme, internes ou externe, a été mis en place (journées de sensibilisation, Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
pancartes, posters, signaux…etc.).
Les personnes avec des postes à risque pour les aspects environnementaux ont été Choix de
sensibilisées sur l'importance de leur collaboration et leur poste de travail. VÉRACITÉ
Tout le personnel a été impliqué à niveau individuel pour l'amélioration du SME, a été
Choix de
cr 50 informé sur les conséquences négatives potentielles suivies du non respect des Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
exigences , incluant les obligations de conformité.
7.4 Communication en attente
L'organisme a mis en place un processus de communication et a établie les sujets sur
Choix de
cr 51 quand il va le faire, les interlocuteurs et la manier avec laquelle il va communiquer Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
(performanceadu
L'organisme SME,
pris obligations
en compte de conformités,
les obligations aspects environnementaux…etc.).
de conformité quand il a établie ses
Choix de
cr 52 processus de communication et assure la réponse et la cohérence de la Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
communication et informations générées avec le SME.
L'organisme a mis en place un système de documentation sur les preuves de Choix de
communications réalisé. VÉRACITÉ
L'organisme effectue des communications en interne à tous les niveaux, en particulier
Choix de
cr 54 quand il y a un changement dans le SME, et s’assure que les processus de Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
communication effectué contribuent à l'amélioration continue.
L'organisme effectue des communications sur les informations pertinentes en externe Choix de
sur son SME. VÉRACITÉ
7.5 Informations documentées en attente
L'organisme veille à assuré l'identification et description correcte (titre, date, auteur,
numéro de référence par exemple), choix du format (langue, version logicielle, Choix de
graphique par exemple) et support (électronique, papier par exemple) du système VÉRACITÉ
documentaire. Choix de
cr 57 La revue effectué est approprié a l’approbation des informations documentés Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
L'organisme maitrise et assure la disponibilité du système documentaire quand et là où Choix de
c'est nécessaire. VÉRACITÉ
L'organisme protège convenablement le système documentaire contre toute utilisation Choix de
frauduleuse, vol qui entraine une perte d'intégrité. VÉRACITÉ
L'organisme maitrise la distribution, l'accès, la récupération et l'utilisation du système Choix de
documentaire. VÉRACITÉ
L'organisme maitrise le stockage, la protection, la préservation et la lisibilité du système Choix de
Choix de
cr 62 L'organisme maitrise les modifications effectuées sur le système documentaire Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
L'organisme maitrise la conservation et l'élimination de données du système Choix de
L'organisme identifie et maitrise les informations documentés -jugés pertinentes- Choix de
d'origine externe. VÉRACITÉ
Art. 8 Réalisation des activités opérationnelles
Fichier
381_x000D_
8.1 Planification et maîtrise opérationnelles en attente

L’organisme établie, met en œuvre, maîtrise et tient à jour les processus nécessaires Choix de
pour satisfaire aux exigences relatives au système de management environnemental. VÉRACITÉ
L’organisme réalise les actions identifiées en 6.1 et 6.2, en établissant des critères opérationnels
Choix de
cr 66 pour le ou les processus et en mettant en œuvre la maîtrise du ou des processus, conformément Libellé du critère quand il sera choisi
L’organisme maîtrise les modifications prévues, analyse les conséquences des VÉRACITÉ
aux critères opérationnels.
modifications imprévues et mène des actions pour limiter tout effet négatifs et s’assure Choix de
que les processus externalisés sont maîtrisés ou influencés, en définissant le type et le VÉRACITÉ
L’Organisme établie des moyens de maîtrise, de façon appropriée, pour s’assurer que
degré de maitrise au sein du SME. Choix de
cr 68 son ou ses exigences environnementales sont prises en compte en prenant en Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
considérationdétermine
L’Organisme chaque phase de son cycle
et communique dede vie. appropriée sur son ou ses exigences
façon
Choix de
cr 69 environnementales relatives à l’acquisition de produits et services et ses fournisseurs Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
externes, y compris
L’Organisme fournit les
dessous-traitants.
informations sur les impacts environnementaux significatifs
Choix de
cr 70 potentiels liés au transport ou à la livraison, l’utilisation, traitement en fin de vie et à Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
l’élimination finale de ses produits et services
L’organisme tient à jour des informations documentées dans une mesure suffisante Choix de
pour avoir l’assurance que les processus ont été réalisés comme prévu. VÉRACITÉ
8.2 Préparation et réponse aux situations d'urgence en attente
L’organisme établie, met en œuvre et tient à jour les processus nécessaires pour se Choix de
préparer et répondre aux situations d’urgence potentielles identifiées en 6.1. VÉRACITÉ
L’organisme prépare sa réponse en planifiant des actions pour prévenir ou atténuer les Choix de
impacts environnementaux
L’organisme négatifsd’urgence
répond aux situations dus aux situations
réelles etd’urgence
entreprend des actions pour VÉRACITÉ
prévenir ou atténuer leurs conséquences, appropriées à l’ampleur de l’urgence et à Choix de
l’impact environnemental potentiel, et soumet périodiquement à essai les actions de VÉRACITÉ
L’organisme revoit et révise périodiquement le ou les processus ainsi que les actions
réponse planifiées lorsque cela est réalisable Choix de
cr 75 de réponse planifiées, notamment après la survenue de situations d’urgence ou la Libellé du critère quand il sera choisi
L’organisme fournit des informations et des formations pertinentes relatives à la VÉRACITÉ
réalisation d’essais.
préparation et à la réponse aux situations d’urgence, de façon appropriée, aux parties Choix de
intéressées pertinentes, y compris les personnes effectuant un travail sous le contrôle VÉRACITÉ
de l’organisme.
Art. 9 Évaluation des performances
9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation en attente
L’organisme surveille, mesure, analyse et évalue sa performance environnementale en Choix de
déterminant ce qu’il est nécessaire de surveiller et mesurer. VÉRACITÉ
L’organisme détermine les méthodes de surveillance, de mesure, d’analyse et Choix de
d’évaluation, selon le cas, pour assurer la validité des résultats. VÉRACITÉ
L’organisme détermine les critères selon lesquels l’organisme évalue sa performance Choix de
environnementale, ainsi que les indicateurs appropriés. VÉRACITÉ
L’organisme détermine quand la surveillance et la mesure doivent être effectuées et Choix de
quand les résultats de la surveillance et de la mesure doivent être analysés et évalués. VÉRACITÉ
L’organisme s’assure que des équipements de surveillance et de mesure étalonnés ou Choix de
vérifiés sont utilisés et entretenus de manière appropriée. VÉRACITÉ
L’organisme évalue sa performance environnementale, ainsi que l’efficacité du système Choix de
de management
L’organisme environnemental.
communique les informations pertinentes relatives à sa performance VÉRACITÉ
environnementale en interne et en externe et conserve des informations documentées Choix de
pertinentes comme preuves des résultats de surveillance, de mesure, d’analyse et VÉRACITÉ
d’évaluation. établie, met en œuvre et tient à jour les processus nécessaires à
L’organisme Choix de
l’évaluation du respect de ses obligations de conformité VÉRACITÉ
L’organisme détermine la fréquence à laquelle la conformité sera évaluée, évalue la
Choix de
cr 85 conformité et entreprend des actions si nécessaire pour maintenir la connaissance et la Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
compréhension de son état de conformité.
L’organisme conserve des informations documentées comme preuves du ou des Choix de
résultats d’évaluation de la conformité. VÉRACITÉ
9.2 Audit interne en attente
L’organisme réalise des audits internes à des intervalles planifiés pour fournir des
Choix de
cr 87 informations permettant de déterminer s’il est conforme aux propres exigences du SME Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
et de la présente Norme internationale.
Choix de
cr 88 Le SME est efficacement mis en œuvre et tenu à jour. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
L’organisme établie, met en œuvre et maintient un ou des programmes d’audit interne
Choix de
cr 89 couvrant notamment la fréquence, les méthodes, les responsabilités, les exigences de Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
planification et le compte rendu de ses audits internes.
Fichier
381_x000D_
L’organisme prend en considération l’importance environnementale des processus

Choix de
cr 90 concernés lors de l’établissement du programme d’audit interne, les changements Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
ayantde
Lors une incidence surdu
l’établissement l’organisme,
programmeetd’audit
les résultats des
interne, audits précédents.
l’organisme définit les critères
Choix de
cr 91 d’audit, le domaine d’application de chaque audit, sélectionner des auditeurs et réalise Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
des audits
Lors pour assurer du
de l’établissement l’objectivité
programme et l’impartialité du processus
d’audit interne, l’organismed’audit.
conserve des
Choix de
cr 92 informations documentées et veille à ce que les résultats des audits soient rapportés à Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
la direction concernée.
9.3 Revue de direction en attente
La direction de l’organisme procède à la revue du SME mis en place, à des intervalles Choix de
planifiés, afin de s’assurer qu’il est toujours approprié, adapté et efficace. VÉRACITÉ
La revue de direction prend en compte l’état d’avancement des actions décidées à Choix de
l’issue des revues de direction précédentes. VÉRACITÉ
La revue de direction prend en compte les modifications des enjeux externes et Choix de
internes pertinents pour le SME. VÉRACITÉ
La revue de direction prend en compte les modifications des besoins et attentes des Choix de
parties intéressées, y compris des obligations de conformité. VÉRACITÉ
La revue de direction prend en compte les modifications des aspects
Choix de
cr 97 environnementaux significatifs, les modifications des risques et opportunités et le Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
niveau
La revuedede
réalisation
direction des objectifs
prend environnementaux.
en compte les informations sur la performance
Choix de
cr 98 environnementale de l’organisme, y compris les tendances concernant les non- Libellé du critère quand il sera choisi
La revue de direction prend en compte les résultats de la surveillance et de la mesure, VÉRACITÉ
conformités et les actions correctives.
le respect de ses obligations de conformité, les résultats d’audit, l’adéquation des Choix de
ressources, les communications pertinentes provenant des parties intéressées, y VÉRACITÉ
Les éléments de sortie de la revue de direction incluent les conclusions sur la
compris les plaintes et les opportunités d’amélioration continue. Choix de
cr 100 pertinence, l’adéquation, l’efficacité continue du système de management Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
environnemental
Les et les de
éléments de sortie décisions
la revuerelatives aux opportunités
de direction d’amélioration
incluent les décisions continue.
relatives aux
Choix de
cr 101 éventuels changements à apporter au système de management environnemental, y Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
compris les ressources.
Les éléments de sortie de la revue de direction incluent les actions à mener, si Choix de
nécessaire, lorsque les objectifs environnementaux n’ont pas été atteints. VÉRACITÉ
Les éléments de sortie de la revue de direction incluent les opportunités d’amélioration
Choix de
cr 103 de l’intégration du système de management environnemental avec d’autres processus Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
métiers, si nécessaire.
Les éléments de sortie de la revue de direction incluent les éventuelles implications Choix de
pour l’orientation stratégique de l’organisme. VÉRACITÉ
L’organisme conserve des informations documentées comme preuves des éléments de Choix de
sortie des revues de direction. VÉRACITÉ
Art. 10 Amélioration
10.1 Généralités en attente
L’organisme determine les opportunités d’amélioration (points 9.1, 9.2, 9.3) et réalise Choix de
les actions nécessaires pour atteindre les résultats VÉRACITÉ
10.2 Non-conformité et actions correctives en attente
Choix de
cr 107 L’organisme maîtrise les non-conformités et les corrigent Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 108 L’organisme atténue les impacts environnementaux négatifs Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
L’organisme evalue si une action est necessaire en effectuant une revue de la non- Choix de
conformité et analyse ses causes VÉRACITÉ
L’organisme recherche si des non-conformités similaires ont été repertoriées ou Choix de
peuvent se produire pour mettre en place des actions préventives VÉRACITÉ
Choix de
cr 111 L'organisme examine l'efficacité des actions correctives et du SME Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 112 Les non-conformités et leurs actions correctives sont documentées Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
10.3 Amélioration continue en attente
Choix de
cr 113 L’organisme améliore en continu la performance environnementale du SME Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
© UTC - Master Qualité - www.utc.fr/master-qualite, puis "Travaux", "Qualité-Management",
Fichierréf
: 765629261.xlsx
381 - Onglet : Résultats globaux

Informations sur l'Organisme Informations sur l'Autodiagnostic
Etablissement : Nom de l'établissement / entreprise / organisation… Date : L'équipe d'autodiagnostic :
Noms et Prénoms des participants

Responsable du SME : NOM et Prénom du Responsable Responsable : NOM et Prénom
Contact (Tél et Email) : Tél : email : Tél : Email :
TABLEAUX DE BORD sur les niveaux de CONFORMITÉ et de VÉRACITÉ selon la norme ISO 14001:2015
Niveaux de VÉRACITÉ des 0 CRITÈRES de réalisation évalués Niveaux de CONFORMITÉ des 7 ARTICLES d'exigences de la norme
Moyenne générale :
1
0.8
0.6
0.4
0.2
0 0 0 0
0
Faux Plutôt Faux Plutôt Vrai Vrai
Attention : 113 critères ne sont pas encore traités
Niveaux de CONFORMITÉ des 0 SOUS-ARTICLES évalués (Moyenne en ……. )
20
15
10
5
0
0
Insuffisant
Attention : 21 sous-articles ne sont pas encore traités
Fichierréf
: 765629261.xlsx
BILAN GLOBAL, COMMENTAIRES et PLANS D'AMÉLIORATION

Taux de CONFORMITÉ aux exigences pour les 0 SOUS-ARTICLES évalués COMMENTAIRES sur les RÉSULTATS obtenus
Attention : 21 sous-articles ne sont pas encore traités Commentaires (collectifs si possible) :
4.1
1
DÉCISIONS : Plans d'action PRIORITAIRES
QUAND ET OÙ
QUOI QUI
Date et Champ
Objectifs à atteindre en Interne ou en Externe
d'application
0.5 Plan n°1 :
4.4 0 4.2
Plan n°2 :
Plan n°3 :
4.3
en pointillés verts : seuil minimal paramétré pour être "Conforme" (voir onglet {Mode d'Emploi})
SYNTHÈSE des RÉSULTATS de l'évaluation par ARTICLE et SOUS-ARTICLES de la norme l'ISO 14001:2015
Evaluations Taux % Niveaux de CONFORMITÉ
Niveau moyen sur les articles de la norme ISO 14001:2015 Niveau 3

4.1 Contexte en attente Niveau 3
4.2 Besoins en attente Niveau 3
4.3 Application du SME en attente
4.4 SME et processus en attente
Art. 5 Leadership
5.1 Leadership et engagement en attente
5.2 Politique en attente
Fichierréf
: 765629261.xlsx
5.3 Responsabilités et autorités en attente

6.1 Actions face aux risques et opportunités en attente
6.2 Objectifs qualité et leur planification en attente
Art. 7 Support
7.1+7.2 Ressources et Competences en attente
7.3 Sensibilisation en attente
7.4 Communication en attente
7.5 Informations documentées en attente
8.1 Gestion opérationnelle en attente
8.2 Exigences en attente
9.1 Surveillance et évaluation en attente
9.2 Audit interne en attente
9.3 Revue de direction en attente
10.1 Généralités en attente
10.2 Action corrective en attente
10.3 Amélioration continue en attente
Fichierréf
: 765629261.xlsx
Fichier : 765629261.xlsx
réf 381_x000D_ - Onglet : Résultats par Article
Résultats détaillés par ARTICLE de l'autodiagnostic selon la norme ISO 14001:2015
Informations sur le Service Management de l'environnement Informations sur l'Autodiagnostic

Date de l'autodiagnostic
Etablissement : Nom de l'établissement / entreprise / organisation… L'équipe d'autodiagnostic :
(jj/mm/aaaa):
Responsable du SME : NOM et Prénom du Responsable Responsable : NOM et Prénom

Noms et Prénoms des participants
Contact : email : Tél : Tél : Email :

Niveau d'évaluation Taux de CONFORMITÉ aux critères d'exigence COMMENTAIRES sur les RÉSULTATS obtenus
Commentaires (collectifs si possible) :

QUOI QUI QUAND ET OÙ
Objectifs à atteindre Responsable, Equipe Date et Application
Plan n°1 :
Plan n°2 :
Plan n°2 :
Art. 5 Leadership

Plan n°1 :
Plan n°2 :
Plan n°3 :
1 DÉCISIONS : Plans d'action PRIORITAIRES

0.9 QUOI QUI QUAND ET OÙ
0.8 Objectifs à atteindre Responsable, Equipe Date et Application
Plan n°1 :
0.7
0.6
0.5
0.4
0.3
0.2 Plan n°2 :
0.1
0
6.1 6.2
Plan n°3 :
Art. 7 Support

Plan n°1 :
Plan n°2 :
Plan n°3 :


1 Objectifs à atteindre Responsable, Equipe Date et Application
Plan n°1 :
0.8
0.6
0.4
0.2 Plan n°2 :
0
8.1 8.2
Plan n°3 :


Plan n°1 :
Plan n°2 :
Plan n°3 :

Plan n°1 :
Plan n°2 :
Plan n°3 :
© UTC - Master Qualité - www.utc.fr/master-qualite, puis "Travaux", "Qualité-Management", réf 381_x000D_
Fichier : 765629261.xlsx - Onglet : Conseil

"Systèmes de management environnemental- Exigences et lignes directives"
Editions Afnor, www.afnor.org, octobre 2015
Système documentaire nécéssaire pour l'ISO 14001:2015

Articles Informations documentées Commentaires (collectifs si possible) :
4-Contexte Domaine d'application du SME Commentaires (collectifs si possible) :
La politique environnemantale qui fournit un cadre d'objectifs

environnementaux
5-Leadership
Les responsabilités, les rôles et les autorités Commentaires (collectifs si possible) :
Risques et opportunités Commentaires (collectifs si possible) :
6-Planification Obligations de conformité Commentaires (collectifs si possible) :
Critères utilisés pour déterminer les aspects environnementaux et les

impacts environnementaux associés
7-Support Ressources, les compétences et les modes de communication mises

en œuvre
Les moyens de maîtrise, les moyens techniques et les procédures Commentaires (collectifs si possible) :
8-Réalisation des activités
opérationnelles
Les processus nécessaires pour préparer et répondre aux situations
d'urgences potentielles
Les résultats d'évaluation de la conformité Commentaires (collectifs si possible) :

9-Evolution des
performances
Les éléments de sortie de la revue de direction Commentaires (collectifs si possible) :
10- Amélioration Les non-conformités et les actions correctives menées Commentaires (collectifs si possible) :
réf 381
Fiche de déclaration de conformité par une première partie - norme ISO 17050 Enregistrement qualité : impression sur 1 page A4 100% en vertical
Déclaration de conformité selon la norme NF EN ISO 17050 Partie 1 : Exigences générales

Évaluation de la conformité - Déclaration de conformité du fournisseur (NF EN ISO/CEI 17050-1)
Date limite de validité de la déclaration : Référence unique de la déclaration ISO 17050 :
Date de la déclaration + 1 an date de la déclaration invalide
Objet de la déclaration :
Niveau de CONFORMITÉ aux EXIGENCES de la norme NF EN ISO 14001:2015
Nom de l'établissement / entreprise / organisation…

Nous soussigés, déclarons sous notre propre responsabilité que les niveaux de conformité de nos pratiques
professionnelles ont été mesurés d'après les exigences de la norme NF EN ISO 14001:2015.
Nous avons appliqué la meilleure rigueur d'élaboration et d'analyse (évaluation par plusieurs personnes
compétentes) et nous avons respecté les règles d'éthique professionnelle (absence de conflits d'intérêt, respect
des opinions, liberté des choix) pour parvenir aux résultats ci-dessous.
Tableau des résultats de CONFORMITÉ de nos activités

selon les critères d'exigence tirés de la norme NF EN ISO 14001:2015
Taux moyen Niveaux de Conformité
Niveau moyen sur les articles de la norme ISO 14001:2015 Non déclarable

Art. 5 Leadership
Art. 7 Support
Documents d'appui consultables associés à la déclaration ISO 17050
Déclaration de conformité selon l'ISO 17050 Partie 2 : Documentation d'appui (NF EN ISO/CEI 17050-2)
Documents génériques Documents spécifiques
Modifier les contenus bleus et mettre ensuite en noir :
Enregistrements qualité : indiquez ceux que vous mettrez à
Norme NF EN ISO 14001:2015 " Système de management disposition d'un auditeur. Il peut s'agir des onglets imprimés
environnemental", édition Afnor, www.afnor.org, 15 octobre 2015
et signés de ce fichier d'autodiagnostic
Outil d'autodiagnostic : Fichier Excel® automatisé mis au point à Autre document d'appui : Mettre ici, et en noir, tout autre
l'Université de Technologie de Compiègne, France (www.utc.fr) - voir sa
dénomination au bas de la feuille document d'appui éventuel pour cette déclaration
Signataires
Personne indépendante à l'organisme : Personne responsable de l'organisme :
Indiquer les NOM et Prénom de la personne indépendante Nom de l'établissement / entreprise / organisation…
Coordonnées professionnelles : Coordonnées professionnelles :
Organisme de la personne indépendante NOM et Prénom du Responsable
Adresse complète de l'organisme de la personne Adresse complète de l'Exploitant
indépendante
Code postal - Ville - Pays de l'organisme de la personne Code postal - Ville - Pays de l'Exploitant
indépendante
Tél et email de la personne indépendante email : Tél :
Date de la déclaration (jj/mm/aaaa) : Date de l'autodiagnostic (jj/mm/aaaa) :
Mettre la date de signature par la personne compétente pas de date d'évaluation pour l'instant
Signature : Signature :
Fichier : 765629261.xlsx - Onglet : Déclaration ISO 17050 page n° 20/

Modèle Check List ISO - 14001 2015

Transféré par

Droits d'auteur :

Formats disponibles

Modèle Check List ISO - 14001 2015

Transféré par

Informations du document

Titre original

Copyright

Formats disponibles

Partager ce document

Partager ou intégrer le document

Options de partage

Avez-vous trouvé ce document utile ?

Ce contenu est-il inapproprié ?

Droits d'auteur :

Formats disponibles

Modèle Check List ISO - 14001 2015

Transféré par

Droits d'auteur :

Formats disponibles

© UTC - Master Qualité - www.utc.

fr/master-qualite, puis "Travaux", "Qualité-Management", réf 381

Autodiagnostic selon la norme ISO 14001:2015

Responsable du SME : NOM et Prénom du Responsable

Contact du Responsable du SME : email : Tél :

PRESENTATION DES ELEMENTS :

Niveaux de VÉRACITÉ quant à la RÉALISATION LIBELLÉS des niveaux de CONFORMITÉ

Conformité de niveau 1 : Il est

Conformité de niveau 2 : Il est

Conformité de niveau 3 : Il est

Conformité de niveau 4 : BRAVO !

Fichier : 765629261.xlsx - Onglet : Mode demploi page n° 1/

Fichier : 765629261.xlsx - Onglet : Mode demploi page n° 2/

Autodiagnostic selon la norme ISO 14001:2015

L'équipe d'autodiagnostic : Noms et Prénoms des participants

8.1 Planification et maîtrise opérationnelles en attente

L’organisme prend en considération l’importance environnementale des processus

Autodiagnostic selon la norme ISO 14001:2015

Noms et Prénoms des participants

Contact (Tél et Email) : Tél : email : Tél : Email :

Attention : 113 critères ne sont pas encore traités

Niveaux de CONFORMITÉ des 0 SOUS-ARTICLES évalués (Moyenne en ……. )

Attention : 21 sous-articles ne sont pas encore traités

BILAN GLOBAL, COMMENTAIRES et PLANS D'AMÉLIORATION

Niveau moyen sur les articles de la norme ISO 14001:2015 Niveau 3

5.3 Responsabilités et autorités en attente

Résultats détaillés par ARTICLE de l'autodiagnostic selon la norme ISO 14001:2015

Informations sur le Service Management de l'environnement Informations sur l'Autodiagnostic

Responsable du SME : NOM et Prénom du Responsable Responsable : NOM et Prénom

Art. 4 Contexte de l'organisme

DÉCISIONS : Plans d'action PRIORITAIRES

Attention : 11 critères ne sont pas encore traités

DÉCISIONS : Plans d'action PRIORITAIRES

Attention : 11 critères ne sont pas encore traités

1 DÉCISIONS : Plans d'action PRIORITAIRES

Attention : 16 critères ne sont pas encore traités

DÉCISIONS : Plans d'action PRIORITAIRES

Attention : 22 critères ne sont pas encore traités

Art. 8 Réalisation des activités opérationnelles

DÉCISIONS : Plans d'action PRIORITAIRES

Attention : 12 critères ne sont pas encore traités

Art. 9 Évaluation des performances

DÉCISIONS : Plans d'action PRIORITAIRES

Attention : 29 critères ne sont pas encore traités

DÉCISIONS : Plans d'action PRIORITAIRES

Attention : 8 critères ne sont pas encore traités

Autodiagnostic selon la norme ISO 14001:2015

Système documentaire nécéssaire pour l'ISO 14001:2015

4-Contexte Domaine d'application du SME Commentaires (collectifs si possible) :

La politique environnemantale qui fournit un cadre d'objectifs

Risques et opportunités Commentaires (collectifs si possible) :

6-Planification Obligations de conformité Commentaires (collectifs si possible) :

Critères utilisés pour déterminer les aspects environnementaux et les

7-Support Ressources, les compétences et les modes de communication mises

Les résultats d'évaluation de la conformité Commentaires (collectifs si possible) :

Déclaration de conformité selon la norme NF EN ISO 17050 Partie 1 : Exigences générales

Nom de l'établissement / entreprise / organisation…

Tableau des résultats de CONFORMITÉ de nos activités

Art. 4 Contexte de l'organisme