Metodologia de Analisis de Casos Penales
Metodologia de Analisis de Casos Penales
Metodologia de Analisis de Casos Penales
EL
ANALISIS DE CASOS
PENALES
1.
1. Definición
2.
2. Objetivo
2.
2.1 s
1 Objetivo
General
Lectura rápida del caso: Hay que tomar en cuenta que en la mayoría de los
casos, los expedientes pueden ser voluminosos y es fácil perder la secuencia
lógica de las actuaciones, por eso una lectura rápida permite al interesado
tener una idea general del mismo.
Otros usos: La metodología puede servir para construir casos aún no iniciados,
para dar seguimiento y para llevar el control de las actuaciones en las diferentes
etapas procesales.
CO MISIÓN NACIONA L PARA E L SE G U IM IETO
N Y A POYO
A L FORTA LECIM IEN
TO DE LA JU STIC IA
Tz ’i’
Segunda
Parte
Metodología para el análisis de casos
Penales
Capítulo
I
Etapa preparatoria del
proceso
El Procedimiento preparatorio (instrucción) tiene como objeto principal realizar la
investigación preliminar de un delito para reunir datos y elementos de prueba
que permitan plantear una pretensión fundada.
En este instrumento se construirá de manera suscinta el caso a ser analizado, tomando en cuenta que pudo haber existido una
etapa previa administrativa. Este instrumento contendrá como mínimo la siguiente información:
Cuadro No. 1
Información general del hecho
No
Preguntas generadoras Relato Análisis
.
1 ¿Qué ocurrió?
2 ¿Cuándo ocurrió?
3 ¿En dónde ocurrió?
4 ¿A quién ocurrió?
5 ¿Quién lo realizó?
6 ¿Cómo ocurrió?
7 ¿Por qué ocurrió?
8 ¿Hubo detenido?
9 ¿Quién lo detuvo?
10 ¿Qué juzgado conoció?
Derechos Si No
Detención Legal
¿Se respetaron los derechos Notificación de la causa de
11
individuales del detenido?1 detención
Derechos del detenido
Primera declaración
1
Artículos 6, 7, 8 y 9 de la Constitución Política de la República de Guatemala
Se podrá hacer un ejercicio en el cual se encuadren los hechos cometidos dentro de un delito tipificado en los diferentes
Códigos o Leyes.
Cuadro No. 2
Del delito cometido, según la legislación vigente aplicable 6
Atenuantes Agravantes
Razón por la cual se consideran que estos
Delito imputado y (Artículo 26 (Artículo 27
hechos encuadran dentro del delito antes
su fundamento del del
identificado
Código Penal) Código Penal)
Cuadro No. 3
Del delito cometido, según el Ministerio Público en su investigación
Cuadro No. 4
Identificación de las instituciones
AGENTE CAPTOR
MINISTERIO PÚBLICO
ORGANISMO JUDICIAL
No. de Ubicación del
Juzgado Nombre del Juez Oficial a cargo
Expediente Juzgado
DEFENSOR
Cuadro No. 5
Medidas de coerción o sustitutivas aplicadas
Se explicó la forma en que se desarrollará el acto procesal (artículo 81, reformado por el Si No
decreto 18-2010):
1 Aprehensión (257)
Al finalizar la etapa de investigación, y según el artículo 332 del Código Procesal Penal y el artículo 82, numeral 6, reformado
por el artículo 3 del decreto 18-2010, el Ministerio Público debe formular un requerimiento al Juez Contralor del proceso. En
ese sentido, es importante establecer cuál fue ese requerimiento realizado y los argumentos relativos.
Con base a los medios de investigación aportados por las partes involucradas, y de acuerdo al requerimiento realizado, el
Juez Contralor hace el análisis respectivo y emite la resolución correspondiente. El siguiente cuadro enumera cuáles son
los medios de investigación aportados y la valoración que el juez contralor les otorgó para dictar la resolución.
Cuadro No. 7
Medios de
Valoración de los medios
investigaci
No. de investigación por el Resolución del Juez Análisis
ón
juez contralor
aportados
Después de haber agotado la e t a p a preparatoria y emitida resolución del juez contralor, se evaluará el proceso hasta
este momento, verificando si se respetaron las siguientes garantías procesales y el debido proceso.
Cuadro No. 8
1 El juez explicó adecuadamente la forma en que se desarrollará el acto procesal (artículo 81,
reformado por el decreto 18-2010)
2 ¿El hecho encuadra en el tipo penal que se le atribuye? (No hay pena sin ley , Artículo 1)
3 ¿Se cumplió con los fines del proceso? (Fines del proceso, Artículo 5)
El ente investigador, actuó con independencia. (Independencia del Ministerio Público, artículo
4
8)
6 El o los sindicados fueron tratados como inocentes? (Tratamiento como inocente, artículo 14)
7 ¿Hubo voluntad propia del o los sindicados para declarar? (Declaración libre, artículo 15)
8 ¿Se respetó el derecho de defensa del o los sindicados? (Defensa, artículo 20)
Detención Legal
¿Se respetaron los derechos individuales del ¿Fue golpeado el detenido?
10 detenido?2 (Respeto a los derechos humanos, Notificación de la causa de detención
artículo 16) Derechos del detenido
Primera declaración
Plazos Tiempo Análisis
11 Tiempo transcurrido entre el requerimiento del Ministerio Público y la resolución del juez de
primera instancia
13 ¿Cumplió el Ministerio Público con el plazo fijado para presentar sus conclusiones?
2
Artículos 6, 7, 8 y 9 de la Constitución Política de la República de Guatemala
15 ¿Cómo se realizó el registro de las actuaciones?
Capítulo ll
Etapa Intermedia
Se encuentra regulada dentro del Capítulo I del Título II del Libro segundo,
artículos del 332 al 345 del Código Procesal Penal.
2.1 De la audiencia
De acuerdo al artículo 341 del Código Procesal Penal, en esta etapa “el juez inmediatamente decidirá sobre las
cuestiones planteadas, decidirá la apertura del juicio, o de lo contrario, el sobreseimiento, la clausura del
procedimiento o el archivo, con lo cual quedarán notificadas las partes”.
Cuadro No. 9
Audiencia de la etapa intermedia
Solicitudes
Requerimiento del
Resolución del Juez
Ministerio Público Análisis
Solicitud del (341)
(332, 333) Solicitud de la
Querellante / Actor
Defensa
Civil
2.2 Audiencia de ofrecimiento de la prueba.
Cuadro No. 10
Audiencia de ofrecimiento de prueba
Ministerio
Público
Querellant
e
Adhesivo
Defensa
Otros
sujetos
procesale
s
2.3 Audiencia del Procedimiento abreviado
Si el Ministerio Público solicitara la aplicación del Procedimiento abreviado, se utilizarán los cuadros específicos para la
realización de estas diligencias.
El procedimiento abreviado es el medio especial regulado por nuestra legislación adjetiva penal, que resuelve en un
plazo más corto, debido a que el mismo no comprende ni realiza todas las etapas o fases del procedimiento ordinario o
común, ya que en lugar de la etapa del juicio realiza solamente una audiencia para posteriormente dictar sentencia.
Procede a criterio del Ministerio Público según lo establecido en los artículos del 464 al 466 del Código Procesal Penal.
Cuadro No. 11
Audiencia del Procedimiento abreviado
Ministerio
Público
Querellant
e
Adhesivo
Defensa
Cuadro No. 13
Sentencia del procedimiento abreviado
Aspectos
Aspectos a evaluar Análisis
evaluados
Cumplimiento del plazo no menor de 10 días ni mayor
de 15 días para la fijación de la audiencia (340)
Realización de la audiencia en la fecha fijada
Realización de la audiencia del procedimiento
abreviado en los plazos establecidos (último párrafo
del 345 bis.)
No se realiza la audiencia por responsabilidad de las
partes, funcionarios o los imputados
Acción Civil
Nombramiento del Tribunal que conocerá del caso
Tiempo transcurrido en que el Ministerio Público hizo
los requerimientos al Juez de Primera Instancia y su
resolución en la audiencia respectiva
Cumplimiento del plazo de 5 a 10 días para la fijación
de la audiencia de otras solicitudes según el artículo
345 bis.
Tiempo transcurrido entre la audiencia del
procedimiento abreviado y la sentencia de la misma.
Capítulo lll
Juicio Oral
De darse el caso, se lleva a cabo la fase del debate, la cual consiste en un juicio oral y
público que recoge todos los principios procesales ante un tribunal colegiado compuesto
por tres jueces profesionales del derecho en donde las decisiones se toman por mayoría.
En esta etapa los medios de prueba, son los elementos que permiten el ingreso de
toda información disponible, que será utilizada en el tribunal para producir la
sentencia, (condenatoria, absolutoria o mixta).
Si el juez contralor decide que el caso llegue a debate oral y público se nombrará un Tribunal de Sentencia, el cual conoce
de la última etapa y es el encargado de dictar la sentencia respectiva. Para esto, es importante identificar el Tribunal que
conoció del caso.
Cuadro No 15
Identificación del Tribunal de Sentencia
Nombre de los
Tribunal de No. de jueces que Oficial a Ubicación
Tz ’i’
Sentencia Expediente conforman el Cargo del Tribunal
Tribunal
Fecha de los
hechos y/o
denuncia
Fecha en que se
dictó auto de
prisión preventiva
o la medida
sustitutiva
Fecha en que el
tribunal recibió el
expediente de
parte del juez
contralor
Fecha de la
sentencia
Condenatoria Absolutoria
Tipo de sentencia
Quedó abierto el procedimiento en contra de:
3.2 Del debate
Previo a iniciar el debate, el presidente del tribunal verifica la presencia de las partes.
Cuadro No. 16
Verificación de las partes y sujetos procesales
Testigos
Peritos
Consultor técnico
Intérprete
3.3 Apertura
Todas las cuestiones incidentales que se pudieran suscitar serán tratadas en un solo acto, a menos que el tribunal
resuelva hacerlo sucesivamente o diferir alguna, según convenga al orden del debate.
Cuadro No. 17
Incidentes
Audiencia
Procedencia o Planteamient
¿Quién plantea el incidente? a las
Tipo de incidente improcedenci o del recurso Resolución
(resumen del mismo) otras
a de reposición
partes
Pretende hacer valer
una garantía
constitucional
Pretende subsanar un
defecto procesal,
integración del tribunal
o calidad de unas
partes
Procesal: Calidad de
una parte procesal o
representante de la
misma
Pretende subsanar
cuestiones de fondo o
la inadmisión de prueba
documental por carecer
de los requisitos
legales exigidos
Otros
3.4 De la declaración del acusado
Habiendo resuelto los incidentes, continúa el debate y se le da la palabra al acusado explicándole con palabras
claras y sencillas el hecho que se le atribuye, y le advertirá que puede abstenerse a declarar y que el debate
continuará aunque no declare.
Cuadro No. 18
Declaración del Acusado
Resumen de su declaración:
Respuestas
al Conclusión
Partes Interrogatorio Análisis
interrogatori del Tribunal
o
Interrogatorio del
M.P.
Interrogatorio del
Querellante
Interrogatorio del
Defensor
Interrogatorio por los
terceros civilmente
interesados
Interrogatorio del
Tribunal
Después de haber o no declarado el acusado, se procede a la recepción de la prueba admitida, la cual se hará en el
orden establecido en la legislación (375, 376, 377, 380 y 381)
Cuadro No. 19
De la prueba pericial3
3
Por cada peritaje propuesto se llena un cuadro
¿Se le dio
valor
Preguntas sobre probatorio?
Respuestas Razonamiento del Tribunal Análisis
la pericia4
Si No
Cuadro No. 20
Declaración de testigos5
4
El orden de las preguntas depende de quien haya propuesto la prueba
5
Por cada testigo propuesto se llena un cuadro
¿Qué declaró?
¿Se le dio
valor
Preguntas6 Respuestas Razonamiento del Tribunal probatorio Análisis
?
Si No
Cuadro No. 21
Prueba documental7
Identificación
del ¿Qué pretende probar
documento y con el documento?
su origen:
6
El orden de las preguntas depende de quién haya propuesto la prueba
7
Por cada prueba documental se utiliza un cuadro
Parte que ¿Se le dio
propuso el Valor
Contenido esencial del Razonamiento Probatorio
documento, Análisis
documento del Tribunal ?
Origen del
documento
Si No
Cuadro No. 22
Reconocimientos e inspecciones, reconstrucción de hechos
Fecha de la actuación
¿Qué pretende probar con el
reconocimiento, inspección
o reconstrucción de hechos?
Valor
Descripción esencial de la Razonamiento del Probator
io Análisis
prueba Tribunal
Si No
3.6 De las conclusiones:
Terminada la recepción de las pruebas, el presidente concederá sucesivamente la palabra al Ministerio Público,
al querellante, al actor civil, a los defensores del acusado y a los abogados del tercero civilmente demandado,
para que, en ese orden, emitan sus conclusiones.
El objetivo de este cuadro es establecer cuál es la pretensión de cada una de los sujetos procesales y
posteriormente comparar con la sentencia dictada y los razonamientos de los jueces.
Cuadro No. 23
Pretensión
Partes Conclusiones Replicas Análisis
de la pena
Ministerio Público
Querellante Adhesivo
y actor civil
Defensa
Abogado de tercero
civilmente
demandado
3.7 De las palabras del agraviado y el acusado
Finalmente y para concluir el debate se le concede la palabra al agraviado que denunció el hecho y por último al
acusado.
Cuadro No. 24
Palabras del agraviado y el acusado
Intervencion
Resumen Análisis
es
Agraviado:
Acusado:
Cuadro No. 25
3.8 De la sentencia: En esta parte se analiza si la sentencia cumple con la estructura según lo establecido
en el Código Procesal Penal.
Cuadro No.26
Partes de la Sentencia.
Parte Dispositiva
Parte
(artículo 389.5 CPP Análisis
Introductoria Cuerpo (artículo Firmas (artículo Artículo 386
y 147 literal e)
(artículo 389.1 389.2, 3 y 4 CPP) 389.6 CPP) CPP.
LOJ) / Evidencias
CPP)
incautadas
3.9 Acusación formulada por el Ministerio Público: En este cuadro se coteja si la acusación planteada por el
Ministerio Público es clara y precisa sobre el hecho que se le atribuye al sindicado. Si responde a las interrogantes
de: lugar, tiempo, espacio, hechos, individualización del agraviado y acusado. Asimismo si en la misma existe
hipótesis acusatoria.
Cuadro No. 27
Acusación
¿Qué? Si No
¿Cuándo?
¿En
dónde?
¿A quién?
¿Quién?
¿Cómo?
¿Por qué?
Cuadro No. 28
Hechos probados durante el debate y la acusación.
Cuadro No. 29
Análisis y valoración de la prueba
Existe: Si No Análisis
Regla de la
Regla de la
coherencia La sentencia se
derivación
Medios de (Identidad, No Psicología y deriva del Análisis
(Principio de
Prueba. contradicción, experiencia objeto del
Razón
Tercero análisis
suficiente)
excluido)
Si No Si No Si No Si No Si No
3.13 Fundamentación jurídica de la sentencia (Teoría del delito): Este cuadro establece el análisis que el
tribunal realiza sobre los hechos que estima acreditados, la autoría y participación de los procesados, el análisis
sobre el concurso real o ideal de los delitos cometidos y la fundamentación jurídica del tribunal sobre el delito
cometido.
Cuadro No. 31
Análisis de la tipicidad.
Inferencia o
Hecho que el Autoría y Concurso de delitos y determinación de la Análisis
tribunal estima participación su régimen (artículos legislación aplicable
acreditado (artículos 35 al 40 69 y 70 CP) (subsunción).
CP)
3.14 Análisis sobre la culpabilidad: En este cuadro se establece si el tribunal analiza las causas que
eximen o modifican la responsabilidad penal de los procesados.
Cuadro No. 32
Análisis de la culpabilidad
Análisis:
3.15 Fundamentación de la pena (requisitos para la imposición de la pena): Este cuadro establece si el
Tribunal de Sentencia analiza los parámetros legales para el establecimiento de la pena.
Cuadro No. 33
8
Entre ellas tenemos las causas de inimputabilidad, de justificación y de inculpabilidad. Artículos 23, 24 y 25 del Código Penal.
9
Son las circunstancias agravantes y atenuantes de los artículos 26 y 27 del mismo Código.
Fundamentación de la pena
Antecedentes personales
Si
No
¿Por qué?
3.16 De la Responsabilidad Civil: Si durante el proceso analizado se ejerce la acción civil, el Tribunal al dictar
sentencia se debe pronunciar al respecto, en ese sentido el siguiente cuadro analiza si éste se ha pronunciado
sobre los daños materiales, patrimoniales o morales. También si éstos fueron probados durante el debate.
Cuadro No. 34
Responsabilidad Civil.
Si No Si No
3.17 Análisis de las actuaciones institucionales durante el proceso: En este cuadro se pretende
establecer y calificar cómo fue la actuación de las diferentes instituciones que intervinieron en el proceso penal
analizado.
Cuadro No. 35
Análisis de la calidad
Análisis de los
Parte procesal de actuación dentro
plazos
del proceso
Juez de Primera
Instancia
Tribunal de Sentencia
Ministerio Público
Querellante
Defensa
Otros
Capítulo lV
Medios de Impugnación
Las impugnaciones contemplan, entre otras, un recurso de apelación especial el cual
cabe en contra de la sentencia del tribunal de primera instancia y se tramita ante una
Sala de la Corte de Apelaciones, distinta del tribunal que juzga en el debate. Se
compone también por tres magistrados profesionales del derecho, las decisiones se
toman por mayoría simple.
Las impugnaciones están contenidas en el Código Procesal Penal en los artículos del 398 al
463 del Capítulo I, Título I, del libro III.
4.1 Medios de impugnación
De acuerdo al Código Procesal Penal, existen varios recursos que las partes pueden interponer, después de dictada la
sentencia.
Cuadro No. 36
Impugnaciones interpuestas en contra de la sentencia
Recursos Interpuestos
Submotiv Resolució
N Motivo Análisis
Recurso Si o n
o
Apelación Especial
(415)
Casación (437)
Revisión (453)
4.2 Otros medios de impugnación: Durante el proceso también se pueden interponer otros medios de impugnación.
Cuadro No. 37
Otros medios de impugnación
Apelación
Exhibición personal
Recurso de reposición
Acción Constitucional de
Amparo
Inconstitucionalidad en
caso concreto
Recurso de Queja
Capítulo V
Ejecución de la pena
Después que el Juez de Primera Instancia Penal o el Tribunal de Sentencia Penal dicta
sentencia, y estando firme, queda la vigilancia de su ejecución, basada en una serie de
principios procesales.
La pena puede ser privación de libertad o restricción de bienes jurídicos establecidos por
la Ley e impuesta por el órgano jurisdiccional competente.
Existen dos juzgados de Ejecución en la ciudad de Guatemala y uno en la ciudad de Quetzaltenango. Es importante
identificar cuál de los tres Juzgados de Ejecución llevará el control de la ejecución de la pena.
Cuadro No. 38
Identificación del Juzgado de Ejecución
Juzgado de
No. de Ejecutoria Oficial a Cargo Nombre del Juez
ejecución
5.2 Ejecutoria
La primera resolución que el juez dicta es la consignación de todos los datos y características del condenado y la
pena.
Cuadro No. 39
Ejecutoria
Ejecutoria Análisis
Pena impuesta:
Informes Informe a la
al Unidad de
Informes
Registro Antecedente Análisis
al Tribunal
Nacional s Penales
Supremo
de del
Electoral
Personas Organismo
(RENAP) Judicial
Si No Si No Si No
Cuadro No. 41
Computo de la pena
Resolución donde se
establece la fecha de
vencimiento de la
pena:
Pronunciamiento de
Partes Análisis
las partes
Ministerio Público
Querellante adhesivo y
actor civil
Acusado y su defensa
Abogado de tercero
civilmente demandado
Cuadro No. 42
Otras resoluciones del Juez de Ejecución
Tipo de resolución que dicta el juez Argument Análisi
Si No
o s
Beneficios por buena conducta
Reforma a los cómputos
Rebaja de la pena por buena conducta
Redención de la pena
Permisos para salir de la cárcel y hacer
alguna diligencia personal
Extinción de la pena
Rehabilitación de antecedentes penales
Otros
Pronunciamient
Notificación a las Partes procesales Análisis
o de las partes
Ministerio Público
Defensa
Cuadro No. 43
Identificación de la Institución Administrativa que conoció el caso
Hecho
Institución donde se Fecha de la denuncia o Denuncian Denunciad
denunciad Descripción
tramitaron / Identificación conocimiento de oficio te o
o
Posteriormente se utilizará un cuadro en donde se vaciará la información de las actuaciones del proceso
administrativo, contendrá como mínimo la siguiente información:
Cuadro No. 44
Proceso Administrativo
proceso Fechas
Fecha investigati
Institución /
No. de vo Resolució Notificació Análisis
Fecha
solicitud (calidad y n n
tiempos)