METODOLOGIA PARA

EL
ANALISIS DE CASOS
PENALES

Ciudad de Guatemala, julio de 2010

INDICE DE CUADROS

Cuadro No. 1: Información general del hecho

Cuadro No. 2: Del delito cometido, según la legislación vigente Aplicable

Cuadro No. 3: Del delito cometido, según el Ministerio Público en su

Investigación
Cuadro No. 4: Identificación de las instituciones

Cuadro No. 5: Medidas de coerción o sustitutivas aplicadas

Cuadro No. 6: Actuaciones procesales

Cuadro No. 7: Requerimiento conclusivo del Ministerio Público y la resolución del

juez contralor

Cuadro No. 8: Evaluación de la etapa de investigación

Cuadro No. 9: Audiencia de la etapa intermedia

Cuadro No. 10: Audiencia de ofrecimiento de prueba

Cuadro No. 11: Audiencia del procedimiento abreviado

Cuadro No. 12: Valoración de la prueba en el procedimiento abreviado

Cuadro No.13: Sentencia del procedimiento abreviado

Cuadro No. 14: Evaluación de la etapa intermedia del proceso

Cuadro No. 15: Identificación del Tribunal de Sentencia

Cuadro No. 16: Verificación de las partes y Sujetos Procesales.

Cuadro No. 17: Incidentes

Cuadro No. 18: Declaración del acusado

Cuadro No. 19: De la prueba pericial

Cuadro No. 20: Declaración de testigos

Cuadro No. 21: Prueba documental

Cuadro No. 22: Reconocimientos e inspecciones, reconstrucción de hechos

Cuadro No. 23: Conclusiones de las partes

Cuadro No. 24: Palabras del agraviado y el acusado

Cuadro No. 25: Principios durante el desarrollo del debate

Cuadro No. 26: Partes de la sentencia

Cuadro No. 27: Acusación

Cuadro No. 28: Hechos probados durante el debate y la acusación

Cuadro No. 29: Análisis y valoración de la prueba

Cuadro No. 30: Sana crítica razonada

Cuadro No. 31: Análisis de la tipicidad

Cuadro No. 32: Análisis de la culpabilidad

Cuadro No. 33: Fundamentación de la pena

Cuadro No. 34: Responsabilidad civil

Cuadro No. 35: Análisis de las actuaciones institucionales

Cuadro No. 36: Impugnaciones interpuestas en contra de la sentencia

Cuadro No. 37: Otros medios de impugnación

Cuadro No. 38: Identificación del Juzgado de Ejecución

Cuadro No. 39: Ejecutoria

Cuadro No. 40: Obligaciones del Juez de Ejecución

Cuadro No. 41: Cómputo de la pena

Cuadro No. 42: Otras resoluciones del Juez de Ejecución

Cuadro No. 43 Identificación de la institución administrativa que conoció el caso

Cuadro No. 44 Proceso administrativo

 CO MISIÓN NACIONA L PARA E L SE G U IM IETO
N Y A POYO
A L FORTA LECIM IEN
TO DE LA JU STIC IA
Tz ’i’
Primera
Metodologí Parte
a

1.
1. Definición

La metodología consiste en un enfoque que permite observar un problema de

forma total, sistemática y disciplinada. La presente permite analizar el
funcionamiento del sistema de justicia, a través del cumplimiento del debido
proceso, evidenciar las actuaciones administrativas y judiciales de cada una
de las instituciones que intervienen en las etapas procesales, estableciendo sus
debilidades.

2.
2. Objetivo
2.
2.1 s
1 Objetivo
General

Contar con un instrumento metodológico que permita a la Comisión

Nacional para el Seguimiento y Apoyo al Fortalecimiento de la Justicia,
profesionales del derecho, operadores de justicia y estudiantes, evidenciar
a.
el funcionamiento del sistema de justicia penal a través del análisis de
casos penales que pueden ser o no paradigmáticos y
b. que generen
c.
2.2 cambios, identificando sus deficiencias y aportando recomendaciones que
2. podrán servir para mejorar el sistema.
2
Objetivos
d.
Específicos
e.

a. Identificar las debilidades y fortalezas de las instituciones que

conforman el sistema de justicia dentro del desarrollo del proceso penal
analizado;
f.
g.
b. Establecer cuáles son los obstáculos jurídicos o técnicos (cuellos de
botella) y los mecanismos de impunidad, según las actuaciones
realizadas en cada caso o, en algunos casos con características
h. similares;
i.
j.
c. Hacer observaciones y recomendaciones pertinentes sobre las
k. actuaciones de todos los sujetos del proceso (Ministerio Público,
Querellante, Actor Civil, defensa, Juez Contralor de la Investigación,
Policía Nacional Civil, Juez de Primera Instancia, Tribunal de
 Sentencia, Salas de Apelaciones, Juzgados de Ejecución, entre
otros).

d. Contar con un instrumento metodológico que pueda servir de guía

para abogados litigantes, operadores de justicia, estudiantes y público
usuario del servicio de justicia penal.
3. Pasos previos

Identificación de los temas para su análisis: Se priorizará el tema o

temas que pretenden analizar, dependiendo del bien jurídico tutelado que
interese.

Identificar las características del caso: Dependiendo del tema elegido se

escogerán aquellos casos que puedan generar cambios en la legislación, en las
instituciones, en el sistema de justicia o provocar cambios sociales y culturales.

Ubicación de expedientes: Identificar la institución, número de orden,

juzgado, tribunal y oficina donde se encuentra el expediente.

Identificación de la etapa administrativa o judicial en que se

encuentra: la identificación de la etapa determinará cuáles serán los
instrumentos matrices a utilizar para analizar el caso.

Identificación de los instrumentos a utilizar: después de haber

identificado en qué fase se encuentra el caso, se determinará qué instrumentos
serán de utilidad para su análisis.

Lectura rápida del caso: Hay que tomar en cuenta que en la mayoría de los
casos, los expedientes pueden ser voluminosos y es fácil perder la secuencia
lógica de las actuaciones, por eso una lectura rápida permite al interesado
tener una idea general del mismo.

Documento Electrónico: La metodología se acompaña de un disco compacto

que contiene los cuadros de análisis. Debe grabarse en el disco duro de la
computadora antes de ser utilizado identificándolo con el nombre del caso
específico.

Análisis de los casos: se aplicarán los instrumentos seleccionados vaciando

la información pertinente en los mismos para arribar a conclusiones, las
actuaciones del sistema de justicia y de las partes procesales.

Otros usos: La metodología puede servir para construir casos aún no iniciados,
para dar seguimiento y para llevar el control de las actuaciones en las diferentes
etapas procesales.
 CO MISIÓN NACIONA L PARA E L SE G U IM IETO
N Y A POYO
A L FORTA LECIM IEN
TO DE LA JU STIC IA
Tz ’i’
Segunda
Parte
Metodología para el análisis de casos
Penales

Capítulo
I
Etapa preparatoria del
proceso
El Procedimiento preparatorio (instrucción) tiene como objeto principal realizar la
investigación preliminar de un delito para reunir datos y elementos de prueba
que permitan plantear una pretensión fundada.

La Etapa Preparatoria o de Investigación persigue practicar las diligencias

pertinentes y útiles para determinar la existencia del hecho, partícipes,
circunstancias para valorar la responsabilidad o que influyan en su punibilidad.

La naturaleza jurídica de la etapa preparatoria es que en ésta se reúnen los

medios de investigación contra una persona sindicada de un hecho delictivo y
siendo que la persona puede estar detenida en un centro preventivo o también
puede estar en libertad a través del otorgamiento de una medida sustitutiva.

El Código Procesal Penal de Guatemala contempla esta etapa y sus

procedimientos en el capítulo III del título I del Libro segundo, artículos del 309 al
331.

En esta etapa el Ministerio Público debe garantizar los resultados de la

investigación, promoviendo la decisión judicial que permita implementar
medidas cautelares contra las personas o contra sus bienes. En esta etapa hay
un Juez de Primera Instancia quien controla la actividad de investigación y
autoriza las diligencias que se deben realizar.
17
1.1 Construcción previa del caso

En este instrumento se construirá de manera suscinta el caso a ser analizado, tomando en cuenta que pudo haber existido una
etapa previa administrativa. Este instrumento contendrá como mínimo la siguiente información:

Cuadro No. 1
Información general del hecho

No
Preguntas generadoras Relato Análisis
.
1 ¿Qué ocurrió?
2 ¿Cuándo ocurrió?
3 ¿En dónde ocurrió?
4 ¿A quién ocurrió?
5 ¿Quién lo realizó?
6 ¿Cómo ocurrió?
7 ¿Por qué ocurrió?
8 ¿Hubo detenido?
9 ¿Quién lo detuvo?
10 ¿Qué juzgado conoció?
Derechos Si No
Detención Legal
¿Se respetaron los derechos Notificación de la causa de
11
individuales del detenido?1 detención
Derechos del detenido
Primera declaración

1
Artículos 6, 7, 8 y 9 de la Constitución Política de la República de Guatemala
 Se podrá hacer un ejercicio en el cual se encuadren los hechos cometidos dentro de un delito tipificado en los diferentes
Códigos o Leyes.

Cuadro No. 2
Del delito cometido, según la legislación vigente aplicable 6

Atenuantes Agravantes
Razón por la cual se consideran que estos
Delito imputado y (Artículo 26 (Artículo 27
hechos encuadran dentro del delito antes
su fundamento del del
identificado
Código Penal) Código Penal)

Cuadro No. 3
Del delito cometido, según el Ministerio Público en su investigación

Nombre del Delito del cual se le imputa y su fundamento

Análisis
sindicado legal

1.2 Identificación de las instituciones que intervienen en el proceso

A partir de que la Institución Administrativa o algún particular denuncian el hecho o bien, el Ministerio Público lo conoce de
oficio, inicia el proceso, lo primero que hay que establecer es la identificación de la Fiscalía que conoce y el juez contralor de la
investigación.

Cuadro No. 4
Identificación de las instituciones

AGENTE CAPTOR

Nombre de la No. de Nombre de los

Ubicación de la sede policial
sección de la PNC Expediente agentes captores

MINISTERIO PÚBLICO

Nombre de la No. de Nombre del Nombre del Ubicación de

Fiscalía Expediente Fiscal Auxiliar Fiscal la Fiscalía

ORGANISMO JUDICIAL
No. de Ubicación del
Juzgado Nombre del Juez Oficial a cargo
Expediente Juzgado

DEFENSOR

Público / Privado Nombre del defensor Etapa del proceso

1.3 Medidas de coerción o sustitutivas

En la primera audiencia, el juez dictará auto de procesamiento o falta de mérito. Si resuelve la primera, se establecerá
 si se han aplicado algunas de las siguientes medidas de coerción o sustitutivas:

Cuadro No. 5
Medidas de coerción o sustitutivas aplicadas

Se explicó la forma en que se desarrollará el acto procesal (artículo 81, reformado por el Si No
decreto 18-2010):

Auto de procesamiento Falta de mérito

¿Qué resolvió el juez?:

Fecha que el juez fijó al Ministerio Público para

presentar el acto conclusivo (artículo 82, numeral 6,
reformado por el decreto 18-2010)
Fecha que el juez fijó para realizar la audiencia en el
procedimiento intermedio (artículo 82, numeral 6,
reformado por el decreto 18-2010)
Si dictó auto de
procesamiento ¿Qué Juez que ordenó
No. ¿Cuál? Fecha Instituciones Análisis
Medidas de coerción o la medida
sustitutivas aplicó?

1 Aprehensión (257)

2 Prisión preventiva (259)

3 Medida sustitutiva (264)

Embargo y otras medidas

4
de coerción (278)

1.4 Actuaciones procesales

Revisión y registro de las actuaciones procesales, indicando cuáles han sido requeridas e investigadas por el Ministerio
Público, de acuerdo al siguiente cuadro:
Cuadro No. 6
Actuaciones Procesales

Actuación Fecha en Instituciones

MP y Querellante
No. Medios de Investigación Defensa del juez que se que Análisis
ofendido / actor civil
contralor practicaron intervinieron
1 Inspección y registro (187)
2 Allanamiento en dependencia cerrada (190)
3 Reconocimiento corporal o mental (194)
4 Levantamiento de cadáveres (195)
5 Entrega de cosas y secuestro (198)
6 Orden de secuestro (200)
7 Secuestro de correspondencia (203)
Interceptaciones telefónicas y otros medios de
8 comunicación (Capítulo tercero, decreto 21-
2006)
9 Clausura de locales (206)
10 Declaraciones testimoniales (207)
11 Prueba pericial (225)
Peritaciones especiales (238): Autopsia (238),
Peritación en delitos sexuales (241), Cotejo de
12
documentos (242), Traductores e intérpretes
(243).
Reconocimientos (244): Reconocimiento de
13
personas (246), Reconocimiento de cosas (249).
14 Careos (250)
15 Otros
Notas: 1. En los delitos de acción pública y de acuerdo al artículo 116 del Código Procesal Penal cualquier ciudadano o asociación de ciudadanos pueden ser querellantes en los procesos relacionados a
su competencia. 2. De acuerdo al artículo 323 y 324 bis. el procedimiento preparatorio deberá concluir dentro de un plazo de tres meses o bien en seis meses si hubiera si se dictó medida sustitutiva.
1.5 Requerimiento del Ministerio Público

Al finalizar la etapa de investigación, y según el artículo 332 del Código Procesal Penal y el artículo 82, numeral 6, reformado
por el artículo 3 del decreto 18-2010, el Ministerio Público debe formular un requerimiento al Juez Contralor del proceso. En
ese sentido, es importante establecer cuál fue ese requerimiento realizado y los argumentos relativos.

Con base a los medios de investigación aportados por las partes involucradas, y de acuerdo al requerimiento realizado, el
Juez Contralor hace el análisis respectivo y emite la resolución correspondiente. El siguiente cuadro enumera cuáles son
los medios de investigación aportados y la valoración que el juez contralor les otorgó para dictar la resolución.
 Cuadro No. 7

Requerimiento conclusivo del Ministerio Público y la resolución del juez contralor

Fecha en que el Ministerio Público presentó el acto Solicitud de prorrogas

conclusivo al juez (artículo 82, numeral 6, reformado
por el decreto 18-2010)

Requerimiento del Ministerio Público Argumento

Desestimación (310)
Acusación (324 y 326)
Sobreseimiento (325 y 328)
Archivo (327)
Clausura provisional (331)
Procedimiento abreviado (464)
Aplicación de criterio de oportunidad (332)
Suspensión condicional de la persecución penal
(332)

Medios de
Valoración de los medios
investigaci
No. de investigación por el Resolución del Juez Análisis
ón
juez contralor
aportados

Pruebas aportadas por el Ministerio

Público
1
2
3
Pruebas aportadas por la defensa
1
2
3
Ll
Pruebas autorizadas por juez contralor
1
2
3

1.6 Evaluación de la etapa preparatoria del proceso

Después de haber agotado la e t a p a preparatoria y emitida resolución del juez contralor, se evaluará el proceso hasta
este momento, verificando si se respetaron las siguientes garantías procesales y el debido proceso.
 Cuadro No. 8

Evaluación de la etapa de investigación

No. Garantías procesales si / no Análisis

1 El juez explicó adecuadamente la forma en que se desarrollará el acto procesal (artículo 81,
 reformado por el decreto 18-2010)

2 ¿El hecho encuadra en el tipo penal que se le atribuye? (No hay pena sin ley , Artículo 1)

3 ¿Se cumplió con los fines del proceso? (Fines del proceso, Artículo 5)

El ente investigador, actuó con independencia. (Independencia del Ministerio Público, artículo
4
8)

Las actuaciones de las partes están debidamente fundamentadas (Fundamentación, artículo

5
11 bis)

6 El o los sindicados fueron tratados como inocentes? (Tratamiento como inocente, artículo 14)

7 ¿Hubo voluntad propia del o los sindicados para declarar? (Declaración libre, artículo 15)

8 ¿Se respetó el derecho de defensa del o los sindicados? (Defensa, artículo 20)

Se respetó la garantía procesal de juzgar al sindicado en su idioma, en caso de no hablar el

9
idioma oficial (Idioma, artículos 142 y 143)

Derechos Humanos si / no Análisis

Detención Legal
¿Se respetaron los derechos individuales del ¿Fue golpeado el detenido?
10 detenido?2 (Respeto a los derechos humanos, Notificación de la causa de detención
artículo 16) Derechos del detenido
Primera declaración
Plazos Tiempo Análisis

11 Tiempo transcurrido entre la aprehensión y la primera declaración

11 Tiempo transcurrido entre el auto de procesamiento y el requerimiento del MP al Juez de

primera instancia

11 Tiempo transcurrido entre el requerimiento del Ministerio Público y la resolución del juez de
primera instancia

13 ¿Cumplió el Ministerio Público con el plazo fijado para presentar sus conclusiones?

14 Tiempo que duró la etapa de investigación

Grabacion Audi Vide Document

Registro de las actuaciones Otros
es o o al

2
Artículos 6, 7, 8 y 9 de la Constitución Política de la República de Guatemala
15 ¿Cómo se realizó el registro de las actuaciones?
 Capítulo ll
Etapa Intermedia

Posterior a la etapa de investigación se encuentra la etapa intermedia cuyo

objeto principal es evaluar si existe o no fundamento para someter al imputado a
juicio oral. Es la fase de transición entre el procedimiento preparatorio y la
fase de juicio. Constituye el conjunto de actos procesales que tienen como fin la
corrección de los requerimientos o actos conclusivos de la investigación.

Esta etapa se lleva a cabo a través de una audiencia. Se puede realizar en

varias sesiones según la prolongación material del caso, sin que por ello se rompa
su unidad al igual que sucede posteriormente en el debate y en donde se evalúan
los elementos de prueba recaudados por el Ministerio Público. Se decide si
existen suficientes medios de convicción para ir a juicio oral y público.

La etapa intermedia concluye con la decisión del juez de admitir la acusación,

esto implica la apertura del juicio penal, o aceptando el sobreseimiento, la
clausura provisional o archivo del proceso.

Se encuentra regulada dentro del Capítulo I del Título II del Libro segundo,
artículos del 332 al 345 del Código Procesal Penal.
 2.1 De la audiencia
De acuerdo al artículo 341 del Código Procesal Penal, en esta etapa “el juez inmediatamente decidirá sobre las
cuestiones planteadas, decidirá la apertura del juicio, o de lo contrario, el sobreseimiento, la clausura del
procedimiento o el archivo, con lo cual quedarán notificadas las partes”.

Cuadro No. 9
Audiencia de la etapa intermedia

Fecha en que el Ministerio Público presentó el acto

conclusivo al juez (artículo 82, numeral 6, reformado
por el decreto 18-2010)
Fecha en que se realizó la audiencia (artículo 340,
numeral 6, reformado por el decreto 18-2010)

Solicitudes

Requerimiento del
Resolución del Juez
Ministerio Público Análisis
Solicitud del (341)
(332, 333) Solicitud de la
Querellante / Actor
Defensa
Civil
2.2 Audiencia de ofrecimiento de la prueba.

Si el juez resolviera ir a juicio oral, se realizará una audiencia de ofrecimiento de la prueba.

Cuadro No. 10
Audiencia de ofrecimiento de prueba

Fecha en que se realizó la audiencia del ofrecimiento de la prueba

(Artículo 343, reformado por el artículo 14 del Decreto 18-2010)
Manifestación de los demás
Prueba no
sujetos procesales en Prueba Análisis
Pruebas ofrecidas admitida
relación a los medios de admitida
(razón)
prueba

Ministerio
Público

Querellant
e
Adhesivo

Defensa

Otros
sujetos
procesale
s
2.3 Audiencia del Procedimiento abreviado

Si el Ministerio Público solicitara la aplicación del Procedimiento abreviado, se utilizarán los cuadros específicos para la
realización de estas diligencias.

El procedimiento abreviado es el medio especial regulado por nuestra legislación adjetiva penal, que resuelve en un
plazo más corto, debido a que el mismo no comprende ni realiza todas las etapas o fases del procedimiento ordinario o
común, ya que en lugar de la etapa del juicio realiza solamente una audiencia para posteriormente dictar sentencia.
Procede a criterio del Ministerio Público según lo establecido en los artículos del 464 al 466 del Código Procesal Penal.

Cuadro No. 11
Audiencia del Procedimiento abreviado

Actuación de las partes

Solicitud del Ministerio Actitud de la Aceptación del procedimiento por parte del
Público Defensa acusado

Resolución del Juez Análisis

Con lugar el
procedimiento
abreviado
Sin lugar el
procedimiento
abreviado
 Cuadro No. 12

Valoración de la prueba en el procedimiento abreviado

Pruebas Valoración del Resumen del razonamiento del Análisis

ofrecidas juez juez

Ministerio
Público

Querellant
e
Adhesivo

Defensa
 Cuadro No. 13
Sentencia del procedimiento abreviado

¿Se condenó con base a la prueba o

¿Hubo suspensión
Sentencia aceptación de los hechos y su participación
condicional de la Análisis
(condenatorio / en los mismos por parte del acusado?
pena?
absolutoria)
2.4 Evaluación de la etapa intermedia del proceso
Después de haber realizado la etapa intermedia del proceso y emitida resolución del juez contralor, se evaluará
el proceso hasta este momento.
 Cuadro No. 14
Evaluación de la etapa intermedia del proceso

Aspectos
Aspectos a evaluar Análisis
evaluados
Cumplimiento del plazo no menor de 10 días ni mayor
de 15 días para la fijación de la audiencia (340)
Realización de la audiencia en la fecha fijada
Realización de la audiencia del procedimiento
abreviado en los plazos establecidos (último párrafo
del 345 bis.)
No se realiza la audiencia por responsabilidad de las
partes, funcionarios o los imputados
Acción Civil
Nombramiento del Tribunal que conocerá del caso
Tiempo transcurrido en que el Ministerio Público hizo
los requerimientos al Juez de Primera Instancia y su
resolución en la audiencia respectiva
Cumplimiento del plazo de 5 a 10 días para la fijación
de la audiencia de otras solicitudes según el artículo
345 bis.
Tiempo transcurrido entre la audiencia del
procedimiento abreviado y la sentencia de la misma.
 Capítulo lll
Juicio Oral

De darse el caso, se lleva a cabo la fase del debate, la cual consiste en un juicio oral y
público que recoge todos los principios procesales ante un tribunal colegiado compuesto
por tres jueces profesionales del derecho en donde las decisiones se toman por mayoría.

Esta tercera etapa es la ponencia del proceso en forma contradictoria, oral y

pública, en la cual las partes entran en contacto directo. El contenido del proceso se
manifiesta con toda su amplitud, se presentan y diligencian las pruebas.

En esta etapa los medios de prueba, son los elementos que permiten el ingreso de
toda información disponible, que será utilizada en el tribunal para producir la
sentencia, (condenatoria, absolutoria o mixta).

Se tienen como medios de prueba: declaraciones testimoniales, dictámenes de

peritos, evidencias, documentos, grabaciones, prueba audiovisual, inspección
judicial, reconstrucción de hechos, prueba anticipada.

El desarrollo del juicio oral se encuentra regulado legalmente en el Capítulo I del

Título III del libro Segundo, artículos del 346 al 397 del Código Procesal Penal.
3.1 Identificación del Tribunal

Si el juez contralor decide que el caso llegue a debate oral y público se nombrará un Tribunal de Sentencia, el cual conoce
de la última etapa y es el encargado de dictar la sentencia respectiva. Para esto, es importante identificar el Tribunal que
conoció del caso.
Cuadro No 15
Identificación del Tribunal de Sentencia

Nombre de los
Tribunal de No. de jueces que Oficial a Ubicación

Tz ’i’
Sentencia Expediente conforman el Cargo del Tribunal
Tribunal

Fecha de los
hechos y/o
denuncia
Fecha en que se
dictó auto de
prisión preventiva
o la medida
sustitutiva
Fecha en que el
tribunal recibió el
expediente de
parte del juez
contralor
Fecha de la
sentencia
Condenatoria Absolutoria
Tipo de sentencia
Quedó abierto el procedimiento en contra de:
3.2 Del debate
Previo a iniciar el debate, el presidente del tribunal verifica la presencia de las partes.
Cuadro No. 16
Verificación de las partes y sujetos procesales

El presidente del tribunal verifica Renuncia a medios u

Si No Análisis
la presencia de: órganos de prueba
Miembros del Tribunal

Partes procesales admitidas

Acusados y sus defensores

Querellante y actor civil

Fiscal del Ministerio Público

Testigos

Peritos

Consultor técnico

Intérprete
3.3 Apertura
Todas las cuestiones incidentales que se pudieran suscitar serán tratadas en un solo acto, a menos que el tribunal
resuelva hacerlo sucesivamente o diferir alguna, según convenga al orden del debate.

Cuadro No. 17
Incidentes

Audiencia
Procedencia o Planteamient
¿Quién plantea el incidente? a las
Tipo de incidente improcedenci o del recurso Resolución
(resumen del mismo) otras
a de reposición
partes
Pretende hacer valer
una garantía
constitucional
Pretende subsanar un
defecto procesal,
integración del tribunal
o calidad de unas
partes
Procesal: Calidad de
una parte procesal o
representante de la
misma
Pretende subsanar
cuestiones de fondo o
la inadmisión de prueba
documental por carecer
de los requisitos
legales exigidos

Otros
3.4 De la declaración del acusado
Habiendo resuelto los incidentes, continúa el debate y se le da la palabra al acusado explicándole con palabras
claras y sencillas el hecho que se le atribuye, y le advertirá que puede abstenerse a declarar y que el debate
continuará aunque no declare.

Cuadro No. 18
Declaración del Acusado

Identificación del acusado:

Declaró o se abstuvo de declarar el acusado:

Resumen de su declaración:

Respuestas
al Conclusión
Partes Interrogatorio Análisis
interrogatori del Tribunal
o
Interrogatorio del
M.P.
 Interrogatorio del
Querellante
Interrogatorio del
Defensor
Interrogatorio por los
terceros civilmente
interesados
Interrogatorio del
Tribunal

3.5 De la recepción de los medios de prueba admitidos

Después de haber o no declarado el acusado, se procede a la recepción de la prueba admitida, la cual se hará en el
orden establecido en la legislación (375, 376, 377, 380 y 381)

Cuadro No. 19
De la prueba pericial3

Información Información respectiva Análisis

Tipo de prueba pericial
¿Qué pretende probar el
peritaje?
¿Quién presentó la prueba
pericial?
Fecha en que se realizó el
peritaje
Ratificación del peritaje
Corrección del peritaje
Ampliación del peritaje

3
Por cada peritaje propuesto se llena un cuadro
 ¿Se le dio
valor
Preguntas sobre probatorio?
Respuestas Razonamiento del Tribunal Análisis
la pericia4
Si No

Cuadro No. 20

Declaración de testigos5

¿Qué pretende probar la

Testigo propuesto por: Análisis
declaración?

4
El orden de las preguntas depende de quien haya propuesto la prueba
5
Por cada testigo propuesto se llena un cuadro
¿Qué declaró?

¿Se le dio
valor
Preguntas6 Respuestas Razonamiento del Tribunal probatorio Análisis
?
Si No

Cuadro No. 21

Prueba documental7

Identificación
del ¿Qué pretende probar
documento y con el documento?
su origen:

6
El orden de las preguntas depende de quién haya propuesto la prueba
7
Por cada prueba documental se utiliza un cuadro
Parte que ¿Se le dio
propuso el Valor
Contenido esencial del Razonamiento Probatorio
documento, Análisis
documento del Tribunal ?
Origen del
documento
Si No

Cuadro No. 22
 Reconocimientos e inspecciones, reconstrucción de hechos

Parte que propuso el medio

de prueba

Fecha de la actuación
¿Qué pretende probar con el
reconocimiento, inspección
o reconstrucción de hechos?
Valor
Descripción esencial de la Razonamiento del Probator
io Análisis
prueba Tribunal
Si No
3.6 De las conclusiones:
Terminada la recepción de las pruebas, el presidente concederá sucesivamente la palabra al Ministerio Público,
al querellante, al actor civil, a los defensores del acusado y a los abogados del tercero civilmente demandado,
para que, en ese orden, emitan sus conclusiones.
El objetivo de este cuadro es establecer cuál es la pretensión de cada una de los sujetos procesales y
posteriormente comparar con la sentencia dictada y los razonamientos de los jueces.

Cuadro No. 23

Conclusiones de las partes

Pretensión
Partes Conclusiones Replicas Análisis
de la pena

Ministerio Público

Querellante Adhesivo
y actor civil

Defensa

Abogado de tercero
civilmente
demandado
3.7 De las palabras del agraviado y el acusado
Finalmente y para concluir el debate se le concede la palabra al agraviado que denunció el hecho y por último al
acusado.

Cuadro No. 24
Palabras del agraviado y el acusado

Intervencion
Resumen Análisis
es

Agraviado:

Acusado:
 Cuadro No. 25

Principios durante el desarrollo del debate

Principios del debate

Análisis
Principio Si No

Restricciones al acceso (357)

Principio de publicidad (356)

Principio de inmediación (354)

Principio de continuidad y suspensión

(360)

Principio de interrupción (361)

Principio de oralidad (362)

 Principio de celeridad

3.8 De la sentencia: En esta parte se analiza si la sentencia cumple con la estructura según lo establecido
en el Código Procesal Penal.

Cuadro No.26

Partes de la Sentencia.

Parte Dispositiva
Parte
(artículo 389.5 CPP Análisis
Introductoria Cuerpo (artículo Firmas (artículo Artículo 386
y 147 literal e)
(artículo 389.1 389.2, 3 y 4 CPP) 389.6 CPP) CPP.
LOJ) / Evidencias
CPP)
incautadas
3.9 Acusación formulada por el Ministerio Público: En este cuadro se coteja si la acusación planteada por el
Ministerio Público es clara y precisa sobre el hecho que se le atribuye al sindicado. Si responde a las interrogantes
de: lugar, tiempo, espacio, hechos, individualización del agraviado y acusado. Asimismo si en la misma existe
hipótesis acusatoria.

Cuadro No. 27

Acusación

Relación clara, precisa y

circunstanciada del hecho
Responde a las ¿Existe hipótesis ¿Explica la acusación necesaria y
punible que se atribuye al
preguntas acusatoria? suficientemente el caso?
sindicado como autor,
cómplice o encubridor.

¿Qué? Si No
 ¿Cuándo?

¿En
dónde?

¿A quién?

¿Quién?

¿Cómo?

¿Por qué?

3.10 Congruencia entre los hechos probados y la acusación:

En este cuadro se analiza si los hechos descritos en la acusación son probados durante el desarrollo del debate,
asimismo si existe congruencia entre los medios de prueba y los hechos probados en el debate.

Cuadro No. 28
Hechos probados durante el debate y la acusación.

Hechos descritos en la Hechos probados en la ¿Existe congruencia Análisis

acusación sentencia entre los hechos
probados y los medios
de prueba?
3.11 Fundamentación de la prueba (Análisis de la prueba): En este cuadro se analiza la actuación del
tribunal en cuanto a la síntesis de la prueba, si ésta se relaciona con el hecho objeto del juicio, legitimidad de la
misma, el análisis crítico que el tribunal realiza de cada elemento de prueba y la interrelación de los mismos.

Cuadro No. 29
Análisis y valoración de la prueba

Existe: Si No Análisis

1 Síntesis de la prueba que se relaciona

con el hecho objeto del juicio

2 Legitimidad de la prueba incorporada y

valorada (artículos 183 y 281 CPP)

3 Análisis crítico de cada elemento de

prueba

4 Análisis interrelacional o de conjunto de

la prueba

5 Análisis de la licitud y pertinencia de la

prueba
3.12 Análisis del razonamiento lógico utilizado en la valoración de la prueba: En este cuadro se analiza
la expresión razonada y razonable del Tribunal sobre la conclusión de tener acreditada o no la hipótesis
acusatoria.
Cuadro No. 30
Sana crítica razonada

Regla de la
Regla de la
coherencia La sentencia se
derivación
Medios de (Identidad, No Psicología y deriva del Análisis
(Principio de
Prueba. contradicción, experiencia objeto del
Razón
Tercero análisis
suficiente)
excluido)

Si No Si No Si No Si No Si No
3.13 Fundamentación jurídica de la sentencia (Teoría del delito): Este cuadro establece el análisis que el
tribunal realiza sobre los hechos que estima acreditados, la autoría y participación de los procesados, el análisis
sobre el concurso real o ideal de los delitos cometidos y la fundamentación jurídica del tribunal sobre el delito
cometido.

Cuadro No. 31
Análisis de la tipicidad.

Inferencia o
Hecho que el Autoría y Concurso de delitos y determinación de la Análisis
tribunal estima participación su régimen (artículos legislación aplicable
acreditado (artículos 35 al 40 69 y 70 CP) (subsunción).
CP)
 3.14 Análisis sobre la culpabilidad: En este cuadro se establece si el tribunal analiza las causas que
eximen o modifican la responsabilidad penal de los procesados.

Cuadro No. 32
Análisis de la culpabilidad

Causas que eximen la responsabilidad

Causas que modifican la responsabilidad
penal8 penal9
(agravantes y atenuantes)

Análisis:

3.15 Fundamentación de la pena (requisitos para la imposición de la pena): Este cuadro establece si el
Tribunal de Sentencia analiza los parámetros legales para el establecimiento de la pena.

Cuadro No. 33
8
Entre ellas tenemos las causas de inimputabilidad, de justificación y de inculpabilidad. Artículos 23, 24 y 25 del Código Penal.
9
Son las circunstancias agravantes y atenuantes de los artículos 26 y 27 del mismo Código.
 Fundamentación de la pena

Parámetros legales (artículo 65 del

Si No Análisis
Código Penal)

Mínimo y máximo permitido por la ley

Índice de peligrosidad (artículo 87 CP)

Antecedentes personales

Antecedentes personales de la víctima

Móvil del delito

Extensión e intensidad del daño causado

¿La motivación de la pena impuesta se hizo de forma individual?

Si

No

¿Por qué?

3.16 De la Responsabilidad Civil: Si durante el proceso analizado se ejerce la acción civil, el Tribunal al dictar
sentencia se debe pronunciar al respecto, en ese sentido el siguiente cuadro analiza si éste se ha pronunciado
sobre los daños materiales, patrimoniales o morales. También si éstos fueron probados durante el debate.
 Cuadro No. 34
Responsabilidad Civil.

Daños materiales o Daños morales Existencia de prueba que justifique la

patrimoniales. condena de responsabilidad civil y su
fundamentación.

Si No Si No
3.17 Análisis de las actuaciones institucionales durante el proceso: En este cuadro se pretende
establecer y calificar cómo fue la actuación de las diferentes instituciones que intervinieron en el proceso penal
analizado.

Cuadro No. 35

Análisis de las actuaciones institucionales

Análisis de la calidad
Análisis de los
Parte procesal de actuación dentro
plazos
del proceso

Policía Nacional Civil

Juez de Primera
Instancia

Tribunal de Sentencia

Ministerio Público

Querellante

Defensa
Otros
 Capítulo lV
Medios de Impugnación
Las impugnaciones contemplan, entre otras, un recurso de apelación especial el cual
cabe en contra de la sentencia del tribunal de primera instancia y se tramita ante una
Sala de la Corte de Apelaciones, distinta del tribunal que juzga en el debate. Se
compone también por tres magistrados profesionales del derecho, las decisiones se
toman por mayoría simple.

Excepcionalmente cabe el recurso extraordinario de Casación ante la Cámara Penal de

la Corte Suprema de Justicia, compuesta por trece magistrados y donde las
decisiones se toman por mayoría simple. La ejecución de lo juzgado, en caso de haber
condena, se lleva a cabo ante un Juez unipersonal llamado de Ejecución.

Otros medios de impugnación son la Exhibición Personal, el Recurso de Reposición, el Amparo,

la inconstitucionalidad en caso concreto y el Recurso de queja.

Las impugnaciones están contenidas en el Código Procesal Penal en los artículos del 398 al
463 del Capítulo I, Título I, del libro III.
4.1 Medios de impugnación

De acuerdo al Código Procesal Penal, existen varios recursos que las partes pueden interponer, después de dictada la
sentencia.

Cuadro No. 36
Impugnaciones interpuestas en contra de la sentencia

Recursos Interpuestos

Submotiv Resolució
N Motivo Análisis
Recurso Si o n
o

Apelación Especial
(415)

Casación (437)

Revisión (453)
4.2 Otros medios de impugnación: Durante el proceso también se pueden interponer otros medios de impugnación.

Cuadro No. 37
Otros medios de impugnación

Recursos Interpuestos Motivo Resolución Análisis

Apelación

Exhibición personal

Recurso de reposición

Acción Constitucional de
Amparo

Inconstitucionalidad en
caso concreto

Recurso de Queja
 Capítulo V
Ejecución de la pena

Después que el Juez de Primera Instancia Penal o el Tribunal de Sentencia Penal dicta
sentencia, y estando firme, queda la vigilancia de su ejecución, basada en una serie de
principios procesales.

La pena puede ser privación de libertad o restricción de bienes jurídicos establecidos por
la Ley e impuesta por el órgano jurisdiccional competente.

Dentro de la fase de ejecución de la pena, conforme el Código Procesal Penal, se

encuentra la actividad que debe dirigir el Juez de Ejecución específico, la Fiscalía de
Ejecución del Ministerio Público y el defensor del reo. Dentro de ellos se encuentran:

a) Incidentes que se refieren a la ejecución y extinción de la pena, entre otros;

b) Trámites respecto a la solicitud de libertad anticipada;
c) Revocación de la libertad condicional;
d) Control general de la pena privativa de libertad
e) Respecto a la multa;
f) Inhabilitación y rehabilitación;
g) Conmutación y perdón del ofendido.

La legislación aplicable está contenida en la Constitución Política de la República de

Guatemala, el Código Penal (Decreto 17-73), el Código Procesal Penal (Decreto
51-92) y la Ley del Sistema Penitenciario (Decreto 32-2006).
5.1 Identificación del Juzgado de Ejecución

Existen dos juzgados de Ejecución en la ciudad de Guatemala y uno en la ciudad de Quetzaltenango. Es importante
identificar cuál de los tres Juzgados de Ejecución llevará el control de la ejecución de la pena.

Cuadro No. 38
Identificación del Juzgado de Ejecución

Juzgado de
No. de Ejecutoria Oficial a Cargo Nombre del Juez
ejecución
5.2 Ejecutoria

La primera resolución que el juez dicta es la consignación de todos los datos y características del condenado y la
pena.
Cuadro No. 39
Ejecutoria

Ejecutoria Análisis

Consignación de los datos del

condenado:

Fecha en que se recibió el

expediente:

Delitos por los cuales se condenó a

la persona:

Pena impuesta:

Centro carcelario asignado:

 Cuadro No. 40
Obligaciones del Juez de Ejecución

Informes Informe a la
al Unidad de
Informes
Registro Antecedente Análisis
al Tribunal
Nacional s Penales
Supremo
de del
Electoral
Personas Organismo
(RENAP) Judicial

Si No Si No Si No
 Cuadro No. 41
Computo de la pena

Resolución donde se
establece la fecha de
vencimiento de la
pena:
Pronunciamiento de
Partes Análisis
las partes

Ministerio Público

Querellante adhesivo y
actor civil

Acusado y su defensa

Abogado de tercero
civilmente demandado

Cuadro No. 42
Otras resoluciones del Juez de Ejecución
 Tipo de resolución que dicta el juez Argument Análisi
Si No
o s
Beneficios por buena conducta
Reforma a los cómputos
Rebaja de la pena por buena conducta
Redención de la pena
Permisos para salir de la cárcel y hacer
alguna diligencia personal
Extinción de la pena
Rehabilitación de antecedentes penales
Otros
Pronunciamient
Notificación a las Partes procesales Análisis
o de las partes

Ministerio Público

Querellante adhesivo y actor civil

Defensa

Abogado de tercero civilmente

demandado
 Capítulo VI
Procedimiento Administrativo

En algunos casos, sobre todo en la comisión de delitos ambientales, existe un

procedimiento administrativo paralelo que es tramitado a través de varias instituciones,
Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales (MARN), que trabaja todo lo relativo a la
gestión ambiental, Consejo Nacional de Áreas Protegidas (CONAP), se ocupa de las Áreas
Protegidas y Biodiversidad, Instituto Nacional de Bosques (INAB) tiene a su cargo todo lo
relativo a bosques.

Cada una de las instituciones tiene sus propios procedimientos y sanciones

administrativas.

Es importante hacer saber que éstos procesos administrativos no excluyen la

persecución penal que se tramita a través del Ministerio Público, por el contrario
pueden servir de vínculo y apoyo a los procesos que se tramitan en el Organismo
Judicial.
6.1 Procedimiento administrativo
Este instrumento se utilizará solamente sí hubo algún proceso administrativo por parte de alguna otra institución,
previo a interponer la denuncia ante el Ministerio Público o que éste conociera del caso.

Cuadro No. 43
Identificación de la Institución Administrativa que conoció el caso

Hecho
Institución donde se Fecha de la denuncia o Denuncian Denunciad
denunciad Descripción
tramitaron / Identificación conocimiento de oficio te o
o
Posteriormente se utilizará un cuadro en donde se vaciará la información de las actuaciones del proceso
administrativo, contendrá como mínimo la siguiente información:

Cuadro No. 44
Proceso Administrativo

proceso Fechas
Fecha investigati
Institución /
No. de vo Resolució Notificació Análisis
Fecha
solicitud (calidad y n n
tiempos)