Tarea Modulo Sistema Gestión de Calidad ISO 9001:2015

Recuerde que

 Cada numeral de norma ISO tiene una serie de requisitos de cumplimiento. En el caso de este módulo se
refiere a los numerales: 5. Liderazgo 6. Planificación 7. Apoyo
 Por medio de su universidad, tiene acceso a las normas en versión en línea.
 Debe tener en cuenta que si bien los numerales se refieren al mismo aspecto, cada norma tiene
requerimientos específicos ya sean de calidad, ambientales o de SST.

Para el desarrollo de esta tarea debe actuar por siguiendo estos pasos:

PASO 1

Revisar los requisitos de cumplimiento de los aspectos Sistema Gestión de Calidad ISO 9001:2015.
Es esencial que tenga las normas a mano por lo tanto deseamos recordarle que puede consultar la
versión en línea. Identifique los requerimientos de la norma (ISO 9001:2015) en este numeral.
PASO 2

Revise el Caso de estudio y compare los requisitos de la norma con la narración del caso. Si ha
realizado el ejercicio Notas de Campo le será más fácil.

PASO 3

Identifique los hallazgos (fallas, incumplimientos o situaciones irregulares) frente a los requisitos de
norma. Luego diligencie el formato

EJEMPLO

PASO 1

El numeral 8.1 de ISO 9001:2015 establece que “…La organización debe planificar, implementar y
controlar los procesos (véase 4.4) necesarios para cumplir los requisitos para la provisión de productos y
servicios, y para implementar las acciones determinadas en el capítulo 6 mediante: c. la determinación de los
recursos necesarios para lograr la conformidad con los requisitos de los productos y servicios;…”
PASO 2
La mención en el caso de estudio está en la página 4 “Para la gestión
del sistema de HSEQ cuenta con un profesional en administración de empresas con diplomado
en sistema de gestión de calidad ISO 9001:2014 certificado como auditor interno por un ente
certificador reconocido a nivel nacional ”

PASO 3

Es claro que este documento no corresponde ya que no existe la norma ISO 9001:2014; por lo tanto
y de acuerdo con el procedimiento el profesional no constituye un recurso humano idóneo para el
proceso. Este incumplimiento puede afectar otros numerales.

NOTA: Agregue tantas filas sean necesarias a la tabla para el desarrollo del ejercicio.

IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS SISTEMA GESTION DE CALIDAD ISO

9001:2015
REQUISITO DE NORMA QUE TIENE LA EMPRESA ISO 9001:2015
(NUMERAL)

8.1 c La empresa tiene un profesional No existe tal versión de la

en administración de empresas norma, por lo tanto el
con diplomado en sistema de profesional elegido no tiene
gestión de calidad ISO 9001:2014. una certificación en la norma
que lo haga idóneo a la luz de
los requerimientos de la
empresa para ejercer su labor.

5. Liderazgo El coordinador, le coloca en la No cuenta con evidencia

pantalla del computador a su cargo, apropiada del cumplimento de
5.1 Liderazgo y compromiso las actas de reuniones gerenciales este requisito. La organización
realizadas cada cuatro meses en solo analiza los índices de
donde no se tienen en cuenta los satisfacción del cliente y no
aspectos del SG HSEQ de forma cuenta con evidencia del
sistémica ni seguimiento a los compromiso gerencial de acuerdo
compromisos adquiridos y el acta a los lineamientos de la norma
de revisión gerencial en donde
solamente se analizaron los índices
de satisfacción de los clientes y que
fue realizada un año antes de la
realización de la auditoría actual
 teniendo en cuenta los periodos de
corte. Se informa adicionalmente,
que los resultados fueron
comunicados a los trabajadores en
su momento y se dio respuesta a los
PQR. El auditor solicita los
registros de divulgación de cinco
trabajadores seleccionados
previamente y encuentra que el
formato utilizado no tiene
diligenciado todos los datos
requeridos y establecidos por la
empresa y adicionalmente es un
formato antiguo de acuerdo con la
información del coordinador
HSEQ.
5.2 Política Al revisar la política se encuentra La empresa tiene una política
que no contempla el compromiso establecida para alguno de los
con el cumplimiento de requisitos sistemas No hay mención a
legales ni con la identificación de calidad en la política y
peligros, evaluación, valoración de adicionalmente a ello esta no se
los riesgos y determinación de encuentra firmada
controles

Para la revisión del cumplimiento

de la política el coordinador HSEQ
informa que fue divulgada hace una
semana, presenta los registros de
los trabajadores del área
administrativa e informa que los
conductores se encuentran
realizando actividades con los
clientes y que no les hizo llegar la
nueva política. Al volverla a revisar
en la oficina no se encuentra
firmada
5.2.2 Comunicación de la política Para la revisión del cumplimiento No se da cumplimiento al
de la calidad de la política el coordinador HSEQ requisito ya que la política no fue
informa que fue divulgada hace una divulgada a todos los empleados y
semana, presenta los registros de a los empleados a los que le fue
los trabajadores del área divulgada manifiestan no podrán
administrativa e informa que los dar cumplimiento a la misma
conductores se encuentran
realizando actividades con los
clientes y que no les hizo llegar la
nueva política

Se sigue la entrevista con los

trabajadores y al preguntar como
aplican la política integral informan
que al no realizar las inspecciones
 de equipos no podrían dar
cumplimiento a lo definido en la
misma
5.3 Roles, responsabilidades y “así como los perfiles de cargo, la La organización cuenta con el
autoridades en la organización asignación de funciones y documento de perfiles de cargo,
responsabilidades y el programa de asignación de funciones y
capacitación de acuerdo con los responsabilidades, pero A pesar
requerimientos de cada cargo que de contar con los perfiles de
en la evaluación del mismo reporta cargos y sus respectivas funciones
un 100% de cobertura y un 100% y responsabilidades es claro
de eficacia.” dentro del proceso de auditoria el
poco compromiso gerencial así
como los trabajadores no tienen
claras sus funciones dentro del
SGC
6 Planificación El auditor al finalizar la reunión de La empresa cuenta con una matriz
apertura, y de acuerdo con el plan de riesgos y determinación de los
6.1 Acciones para abordar de auditoria consulta con quien va a controles en SST, sin embargo;
riesgos y oportunidades realizar la evaluación de los No se evidencia el adecuado
elementos de Liderazgo, manejo de los riesgos y las
Planificación y Apoyo si el gerente oportunidades para el SGC
y representante legal no se
encuentra a lo que le informan que
lo hará el coordinador HSEQ
6.1.2 La organización debe El auditor al revisar previamente la Aunque la evaluación de la
planificar: matriz de riesgos, evaluación de eficacia reporta un 100% de
riesgos y determinación de cumplimiento se evidencia que la
controles encuentra que no se tiene riesgos, evaluación de riesgos y
identificado el riesgo prioritario de determinación de controles
acuerdo con la actividad de la encuentra que no se tiene
empresa , solicita al Coordinador identificado el riesgo prioritario
HSEQ evidencias de los registros de acuerdo con la actividad de la
de capacitación y competencias de empresa esto incluye los del SGC
los conductores quien informa que
hasta la fecha le faltan 6 de 10
trabajadores por actualizar la
documentación, que igualmente
realizan las actividades por la
importancia de los clientes,
presentando los certificados de los
otros cuatro trabajadores, así como
los perfiles de cargo, la asignación
de funciones y responsabilidades y
el programa de capacitación de
acuerdo con los requerimientos de
cada cargo que en la evaluación del
mismo reporta un 100% de
cobertura y un 100% de eficacia
6.2 Objetivos de la calidad y Desconocen los objetivos La empresa tiene objetivos
planificación para lograrlos propuestos para la gestión del establecidos de acuerdo a algunas
sistema HSEQ e informan que los características de la organización.
 resultados de la evaluación de
desempeño nunca les fue informado Sin embargo No se evidencia
objetivos relacionados con el
Sistema de Gestión de la Calidad
y adicionalmente los trabajadores
manifiestan desconocerlos
6.3 Planificación de los cambios No registra No cuenta o No se establece
planificación de los cambios para
el SGC
7. Apoyo Para revisar la asignación de La Alta dirección asigna los
recursos el coordinador HSEQ recursos pero No cuenta con
7.1 Recursos informa que no tiene un presupuesto asignado para SGC
presupuesto asignado ya que por
decisión de la gerencia le asigna los
recursos de acuerdo con sus
necesidades y que en eso son muy
amplios, siempre le dan dinero para
lo que se necesite con el fin de que
no generen PQR´s.
7.1.2 Personas La empresa tiene un profesional en No existe la versión 2014 de la
administración de empresas con norma, por lo tanto el profesional
diplomado en sistema de gestión de elegido no tiene una certificación
calidad ISO 9001:2014. en la norma que lo haga idóneo a
la luz de los requerimientos de la
empresa para ejercer su labor.
7.1.3 Infraestructura La empresa presta servicios de La organización cuenta con el
transporte especial de pasajeros a apoyo de los aliados para el
nivel nacional en los diferentes cumplimiento de este requisito
sectores económicos, desde hace
5 años. Son dueños de las
instalaciones en donde manejan
las áreas operativas y
administrativas. Cuentan con
operarios de contratación directa
y aliados para la prestación de los
servicios. Los vehículos
(camionetas y vehículos livianos)
son propiedad 50% de la empresa
y 50% de los aliados.

7.1.4 Ambiente para la operación No Registra No se evidencia

de los procesos

7.1.5 Recursos de seguimiento y No Registra No se evidencia

medición
7.1.5.2 Trazabilidad de las No Registra No se evidencia
medicioneS

7.1.6 Conocimientos de la No Registra No se evidencia

organización
7.2 Competencia Se solicita al Coordinador HSEQ La
evidencias de los registros de empresa cuenta con personal para
capacitación y competencias de los los diferentes cargos que tiene sin
conductores quien informa que embargo no todos cuentan con las
hasta la fecha le faltan 6 de 10 competencias necesarias para
trabajadores por actualizar la garantizar el desempeño y la
documentación, que igualmente eficacia del SGC
realizan las actividades por la La operación y control de los
importancia de los clientes, procesos de SGC esta solamente a
presentando los certificados de los cargo del coordinador HSEQ
otros cuatro trabajadores
7.3 Toma de conciencia No registra La organización no cuenta con
registro para la toma de
conciencia
No se cuenta con el registro de la
toma de conciencia en el sistema
de Calidad
7.4 Comunicación No registra No se cuenta con registro de
comunicación en la organización
No se identifican estrategias para
la comunicación del SGC
7.5 Información documentada Informa adicionalmente que el Se cuenta con Matriz de
proceso de documentación será documentos, no obstante, No
verificado durante toda la cumple con el requisito debido a
evaluación de manera trasversal. que no se encuentra actualizada la
matriz de documentos
7.5.2 Creación y actualización Informa adicionalmente que el Se cuenta con Matriz de
proceso de documentación será documentos, no obstante, No
verificado durante toda la cumple con el requisito debido a
evaluación de manera trasversal. que no se encuentra actualizada la
matriz de documentos
7.5.3 Control de la información Informa adicionalmente que el Se cuenta con Matriz de
documentada proceso de documentación será documentos, no obstante, No
verificado durante toda la cumple con el requisito debido a
evaluación de manera trasversal. que no se encuentra actualizada la
matriz de documentos
7.5.3.2 Para el control de la Informa adicionalmente que el Se cuenta con Matriz de
información documentada, la proceso de documentación será documentos, no obstante, No
organización verificado durante toda la cumple con el requisito debido a
evaluación de manera trasversal. que no se encuentra actualizada la
matriz de documentos
8 Operación La empresa tiene un profesional en No existe tal versión de la norma,
administración de empresas con por lo tanto el profesional elegido
8.1 Planificación y control diplomado en sistema de gestión de no tiene una certificación en la
operacional calidad ISO 9001:2014. norma que lo haga idóneo a la luz
de los requerimientos de la
empresa para ejercer su labor.
8.2 Requisitos para los El auditor solicita a los No se da cumplimiento al
productos y servicios representantes de compras las requisito, no se le comunica a los
8.2.1 Comunicación con el cliente evidencias de los registros,
La comunicación con los clientes evidenciando que al realizar la clientes adecuadamente la
evaluación de desempeño no información relativa a los
informan a los contratistas- productos y servicios en el SGC
proveedores seleccionados los
resultados de la evaluación y que su
seguimiento se realizará en el
periodo siguiente que es dentro de
seis meses a pesar que ellos
conocen el procedimiento en donde
se establece que deben establecer
planes de acción de acuerdo con los
resultados.
8.2.2 Determinación de los No registra No hay evidencia para la
requisitos para los productos y verificación del requisito
servicios

8.2.3 Revisión de los requisitos No registra No hay evidencia para la

para los productos y servicios verificación del requisito
8.2.4 Cambios en los requisitos No registra No hay evidencia para la
para los productos y servicios verificación del requisito

8.3 Diseño y desarrollo de los No registra No hay evidencia para la

productos y servicios verificación del requisito

8.3.2 Planificación del diseño y No registra No hay evidencia para la

desarrollo verificación del requisito

8.3.3 Entradas para el diseño y No registra No hay evidencia para la

desarrollo verificación del requisito
8.3.4 Controles del diseño y No registra No hay evidencia para la
desarrollo verificación del requisito
8.3.5 Salidas del diseño y No registra No hay evidencia para la
desarrollo verificación del requisito
8.3.6 Cambios del diseño y No registra No hay evidencia para la
desarrollo verificación del requisito
8.4 Control de los procesos, El auditor solicita el procedimiento No hay evidencias del
productos y servicios suministrados para traslado de pasajeros PR-HSE- cumplimiento del. Octavo
externamente 017 versión 1 de 1 de diciembre de requisito de la norma ya que la
2012 y el coordinador lo busca en empresa no cuenta con un sistema
el equipo que lleva desde la oficina de gestión de calidad
e informa que no se encuentra implementado a su totalidad, en
impreso ya que los trabajadores lo esta oportunidad se evidencia que
conocen, al verificar la información no existe control en los procesos
con los trabajadores se evidencia productos y servicios de la
que no realizan inspecciones de los compañía.
cinturones de seguridad, niveles de
llantas, nivel de aceite, ni realizan
ATS de acuerdo con lo definido en
el procedimiento.
8.4.2 Tipo y alcance del control No registra
No hay evidencia para la
verificación del requisito
8.4.3 Información para los No registra No hay evidencia para la
proveedores externos verificación del requisito
8.5 Producción y provisión del No registra No hay evidencia para la
servicio verificación del requisito
8.5.2 Identificación y trazabilidad No registra No hay evidencia para la
verificación del requisito
8.5.3 Propiedad perteneciente a No registra No hay evidencia para la
los clientes o proveedores externos verificación del requisito
8.5.4 Preservación No registra No hay evidencia para la
verificación del requisito
8.5.5 Actividades posteriores a la No registra No hay evidencia para la
entrega verificación del requisito
8.5.6 Control de los cambios No registra No hay evidencia para la
verificación del requisito
8.6 Liberación de los productos No registra No hay evidencia para la
y servicios verificación del requisito
8.7 Control de las salidas no No registra No hay evidencia para la
conformes verificación del requisito