GUIA DE ESTUDIO

PRIMER PARCIAL
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE LOS DELITOS

TEMA: EL DELITO.
Cuando hablamos de un delito o un crimen, hacemos alusión a una conducta social
que violenta los códigos de convivencia y legalidad establecidos en la ley, y que
por lo tanto se considera un hecho culpable, imputable, típico y antijurídico, es decir, una
acción u omisión contraria a las leyes por las que elegimos regirnos y que por ende amerita
un castigo o resarcimiento.

El término delito proviene del vocablo latino delinquere, traducible como “abandonar
el camino”, ya que un delito de algo que se aparta del sendero contemplado por la Ley para
la convivencia pacífica entre los ciudadanos que se acogen a ella. En esa medida, qué cosa
es y qué cosa no es un delito se establece en los códigos apropiados del ordenamiento
jurídico de cada nación.
Por ende, lo que se considera o no delito cambia en el tiempo y refleja los valores
legales, culturales e históricos de una sociedad determinada.
En ese sentido, la mayoría de los códigos penales se abstienen de incorporar definiciones
dogmáticas del delito, sino delimitarlo a partir de aquello que está permitido y aquello que
no.

Los delitos son materia de estudio de la Teoría del Delito, una rama del Derecho
Penal que propone una jerarquía para la concepción de las conductas punibles, según la
cual la reincidencia constituye un delito más grave que la primera ofensa, por ejemplo, o
que la flagrancia facilita la ejecución del castigo al no haber lugar a interpretaciones de lo
ocurrido.

ELEMENTOS DE UN DELITO.
Los elementos del delito son los componentes y las características que lo constituyen, no de
manera independiente. Se clasifican en:

 Acción o inacción. Un acto cometido o dejado de cometer, que causa daño a otros.
 Tipicidad. Dependiendo de si el delito está contemplado o no en el código penal.
 Juridicidad. Dependiendo de si existen o no consideraciones atenuantes que deban
ser tomadas en cuenta.
 Grado de culpabilidad. Deseo expreso de cometer el crimen o no.
 Imputabilidad. Capacidad del delincuente de ser sometido a justicia.
 Punibilidad. Posibilidad de ejecución reaal de una pena o sanción.
TIPOS DE DELITO.
Existen numerosas clasificaciones para el delito, algunas de las cuales son:

Según sus formas de culpabilidad:

 Delito doloso. El autor del crimen lo cometió a consciencia de lo que hacía, es

decir, no fue un acto accidental, sino premeditado.
 Delito culposo o imprudente. El delincuente no quiso cometer el crimen, pero sin
embargo lo hizo debido a su imprudencia, a su complicidad o a otras condiciones
atenuantes.
 Delito preterintencional. Quien cometió el crimen aspiraba a un hecho de menor
envergadura que lo ocurrido, por ejemplo, en una pelea decide golpear a su
oponente y sin querer lo mata.

Según la acción cometida:

 Delito por comisión. Ocurre cuando el delincuente ha cometido por mano propia
el crimen, es decir, es responsable de la acción.
 Delito por omisión. Ocurre cuando el crimen es consecuencia de una inacción del
delincuente, es decir, de algo que no hizo o que permitió que ocurriera. Puede ser
de dos tipos, a su vez:

a) Por omisión propia. Cualquier delito consecuencia de omitir la norma a la

que se está obligado por el código penal.
b) Por omisión impropia. Cualquier delito consecuencia de una omisión no
contemplada en el código penal.

Según el delincuente:

 Delito especial. Lo podría haber cometido sólo alguien en una posición privilegiada,
particular o de importancia.
 Delito común. Lo podría haber cometido cualquier ciudadano ordinario.

Según el daño que causan:

 Delito de lesión. Cuando existe un daño apreciable a la persona o sus bienes
jurídicos.

 Delito de peligro. Cuando se expuso a un daño posible a una persona o bien

jurídico, incluso si no se sufrió el daño.

 Delito de resultado. Requiere de que una conducta se lleve a cabo y tenga

resultados.
PREVENCIÓN DEL DELITO.

Se habla de prevención del delito para referirse a las medidas que pueden tomarse,
desde el Estado o la misma ciudadanía, para evitar ser víctimas del delito o reducir
la probabilidad de verse involucrado en uno. Algunas de dichas medidas pueden ser:
1. Educar a la población respecto a las formas de autodefensa y prevención cotidianas
del crimen urbano.
2. Mantener la vigilancia urbana como un factor disuasivo del crimen.
3. Promover la educación en los jóvenes y adolescentes y fomentar la cultura del
trabajo.
4. Evitar las zonas de la ciudad consideradas peligrosas y mantener en ellas una
constante vigilancia policial.

APOLOGÍA DEL DELITO.

Si bien la sociedad en su conjunto condena por lo general el delito, puede ocurrir que
algunos factores aspiren a justificar el crimen a partir
de argumentos y estrategias del discurso, que tengan como consecuencia el fomento del
delito en la población.

Cuando esto ocurra en un lugar público o en un discurso público, de hecho, la mayoría de

las normativas legales lo consideran a su vez un delito punible: fomentar el crimen es un
acto criminal en sí.

CLASIFICACIÓN DE LOS SUJETOS A PROCEDIMIENTO PENAL.

El sistema penal mexicano, debido a la reforma del 2008, en que se pasó de un proceso
inquisitivo al proceso acusatorio, existen dos clasificaciones de las personas que son sujetos
a un procedimiento penal.

Ya que los procesos que se iniciaron antes del 2008, y que no se les ha dado término, esto
es sentencia definitiva, continúan vigentes, por lo que el proceso inquisitivo todavía existe
en México, conociéndose con el nombre de rezagos, aclarando que solo es para los procesos
específicos ya mencionados, es por esto que en este tema estudiaremos los dos tipos de
clasificaciones, inquisitivo y acusatorio.

Pero antes de esto hay que comentar, que una persona que se encuentra sujeta a un
proceso penal, es aquella persona a la cual se le investiga como probable responsable de la
comisión de un delito, ya sea esto en cualquiera de los dos procesos y las diferentes
clasificaciones son consecuencia de las etapas procedimentales en que se encuentre dicho
proceso, es decir, los nombres de las clasificaciones obedecen y cambian según la etapa del
proceso en que se encentre.
Nota: En cuanto a los sujetos a procedimiento, en el apartado de indiciado o inculpado del
sistema inquisitivo, falto añadir que:

 Esta misma resolución era llamada antes "Auto de reo" y reo se llamaba a la persona
que se le encargaba reo.
 En el proceso penal de la reforma no existe el auto de procesamiento ni el auto de
reo, sólo existe "la formalización de la investigación", mediante la cual una persona
pasa a ser objeto de una formal investigación penal.

Nota: La etapa intermedia tiene por objeto el ofrecimiento y admisión de los medios de
prueba, así como la depuración de los hechos controvertidos que serán materia del juicio.

Esta etapa se compondrá de dos fases, una escrita y otra oral:

 La fase escrita iniciará con el escrito de acusación que formule el Ministerio Público
y comprenderá todos los actos previos a la celebración de la audiencia intermedia.

 La fase oral dará inicio con la celebración de la audiencia intermedia y culminará

con el dictado del auto de apertura a juicio. siendo por esto que en la etapa
intermedia del proceso el imputado ahora vinculado a proceso cambia su situación
jurídica a acusado (en cuanto al sistema acusatorio).

 Una vez terminada la etapa intermedia, continuara la etapa de juicio oral.

 Inmediatamente después de concluido el debate, el Tribunal de enjuiciamiento

ordenará un receso para deliberar en forma privada, continua y aislada, hasta emitir
el fallo correspondiente

 La deliberación no podrá exceder de veinticuatro horas ni suspenderse, salvo en

caso de enfermedad grave del Juez o miembro del Tribunal. En este caso, la
suspensión de la deliberación no podrá ampliarse por más de diez días hábiles, luego
de los cuales se deberá reemplazar al Juez o integrantes del Tribunal y realizar el
juicio nuevamente. y es de esta manera que la situación jurídica del acusado cambia
a sentenciado.
 CRIMINOGÉNESIS Y CRIMINODINÁMICA.

 La criminogénesis es el estudio del origen o principio de la conducta criminal.

Por extensión, podemos considerar la criminogénesis como el conjunto de
factores y causas que dan por resultado la conducta antisocial.
 La criminodinámica es la explicación de los procesos seguidos para llegar a la
conducta antisocial.
 La criminogénesis se considera como una premisa para resolver el problema
de la criminodinámica.

Para Di Tulio, la diferencia entre ambas es la misma que existe entre etiología y patogénesis,
así, el maestro de Roma explica como:

 La etiología es, en efecto, el estudio de las causas que determinan los

fenómenos morbosos; mientras la patogénesis es el estudio de mecanismos con
el que tales causas obran para producir determinados efectos morbosos.

 Criminogénesis y criminodinámica son dos elementos indispensables en la

explicación del crimen, y necesarios también para el análisis del criminal y de la
criminalidad.
Para poder realizar ese análisis, es necesario conocer los llamados conceptos
operacionales de orden explicativo.
Los conceptos operacionales de orden explicativo tienen una importancia
fundamental, porque son un punto de partida en la utilización del lenguaje criminológico,
sobre todo es importante poder distinguir tres de ellos: factor criminógeno de causa
criminógena de móvil criminógeno; citaremos también -índice y condición y factor causal.

CAUSA CRIMINÓGENA.
Por CAUSA CRIMINÓGENA se entiende, de acuerdo con la definición de Naciones Unidas,
"la condición necesaria sin la cual un cierto comportamiento no se habría jamás
manifestado".

 Para SELLIN se entiende por causas del delito solamente los antecedentes o
condiciones necesarias de la conducta delictiva.
 Para CALDWELL causa significa las condiciones antecedentes suficientes y
necesarias para la producción de un determinado fenómeno.
 PELÁEZ es partidario de usar el concepto "condición", que implica multiplicidad de
causas.
 VON HENTIG entiende por CAUSA un agente que determina, por su incidencia, la
aparición de una nueva fuerza o de un nuevo objeto; una causa precede al efecto y
es invariablemente seguida por el efecto.
La utilización del término CAUSA en Criminología, supone que se ha individualizado
la relación entre el objeto y el efecto de una manera cierta. La causa criminógena tiene
forzosamente un efecto, el efecto de la causa criminógena es la conducta antisocial, toda
conducta antisocial tiene una causa, si no existe esa causa no tendremos la conducta.
Lo que interesa en Criminología es demostrar que determinada conducta criminal fue
causada directamente, específicamente por determinada causa; ejemplifico: un sujeto mata
a otro estando drogado, ¿el estar drogado es la causa de que lo haya matado? sí, siempre
y cuando se pruebe que, de no haber estado drogado no lo hubiera matado, ahora aquí
estamos en lo que verdaderamente es criminología clínica, buscar cadenas causales, porque
la causa de lo ilícito, la causa de la conducta antisocial de éste sujeto, es que haya estado
drogado, pero hay que ver qué y por qué causa se droga este fulano, porque a nosotros
nos interesa más atacar las primeras causas, las más remotas, que las inmediatas.

El esquema de que partiríamos sería el siguiente:

CAUSA → EFECTO

Si se da la causa se da el efecto, si quitamos la causa no se dará el efecto.

Dentro de la cadena causal el esquema resulta:

Dado que la causa de la causa es causa de lo causado, estamos en la búsqueda de las

causas mediatas para poder eliminarlas, pues de atacar y destruir la causa inmediata
aparecerá de nuevo, pues es a su vez causada por una causa mediata.
En Criminología Clínica este esquema tiene importancia, pues mientras más remotas
sean las causas que logremos eliminar, mayor éxito tendrá el tratamiento. Sin embargo, el
problema no es tan simple, pues el esquema se nos complica por el hecho de que la
conducta criminal es producto no de una, sino de múltiples causas, relacionadas entre sí,
dependientes unas de otras, en un juego complejo y nada fácil de descifrar.

El esquema resultante sería el siguiente

Se ha abusado tanto de los conceptos "causa" y "causalidad" que hasta cierto punto han
perdido su valor, por esto algunos autores prefieren utilizar el término más moderno y más
matemático de "función".

ÍNDICE CRIMINOLÓGICO
Índice es el indicio o señal de una cosa, en nuestro campo es el indicador de ciertos
aspectos diferenciales. El índice criminológico es un signo o síntoma que permite un
diagnóstico criminológico.

El índice tiene una importancia clínica, pero no tiene necesariamente un valor

etiológico. Por esta razón factor e índice son frecuentemente confundidos, lo que debe
evitarse.
En Última instancia, la conducta antisocial es un índice, un indicador de la personalidad del
sujeto estudiado, pero no representa la personalidad en sí, y, en nuestra opinión, el crimen
no es forzosamente demostrativo de la peligrosidad criminal de un individuo.

CONDICIONES CRIMINOLÓGICAS
Las condiciones provocan solamente las ocasiones o estímulos suplementarios. Ellas
permiten por lo tanto sacar a la luz un elemento de oportunidad que tiene su importancia
en la Etiología Criminal. Las condiciones no deben confundirse con los factores, pues ni toda
condición (ocasión o estímulo) es factor criminógeno, ni todo factor es una condición. La
variabilidad en cada caso concreto es notable.

EL MÓVIL CRIMINÓGENO
Otro concepto es el del móvil; por móvil se entenderá aquello de naturaleza interna que ha
llevado al sujeto a cometer una conducta antisocial. En español, móvil es lo que mueve
material o moralmente una cosa; en Criminología se acepta exclusivamente en su segunda
forma, es decir, la moral. Para ejemplificar, podríamos pensar en un homicidio pasional cuyo
móvil fueron los celos, o en un robo cuyo móvil lo fuera la ambición.

EL FACTOR CRIMINÓGENO
Por factor criminógeno entenderemos todo aquello que favorece a la comisión de conductas
antisociales.
 Para Mayorca es "un estímulo endógeno, exógeno o mixto que concurre a la
formación del fenómeno criminal".
 López Rey dice que etimológicamente "factor" significa el que hace algo por sí o en
nombre de otro, y que en sentido figurado, representa todo elemento que contribuye
o concurre a MVL determinado resultado.
 Para Pinatel, "se debe entender por Factor Criminógeno, todo elemento objetivo
que interviene en la producción del fenómeno criminal".
 En las ciencias matemáticas, factor es cada una de las cantidades que se
multiplican para formar un producto y en Criminología puede aprovecharse el símil,
pues los factores criminógenos se unen, se combinan, y si se multiplican conducirán
al criminal hacia el crimen.

Así, el alcoholismo, la promiscuidad, la miseria, la impunidad, son factores criminógenos,

pues favorecen la aparición del crimen, aunque por sí solos sean incapaces de producirlo.

LOS FACTORES CRIMINÓGENOS EN FERRI

Uno de los primeros cuadros de factores criminógenos se debe al genio de ENRICO FERRI,
cuya explicación es tan clara que nos atrevemos a traducir, reproduciéndola a continuación.

"Se considera que las acciones humanas, honestas o deshonestas, sociales o antisociales,
son siempre producto de su organismo físico-psíquico y de la atmósfera física y social que
lo envuelve; yo he distinguido los factores antropológicos o individuales del crimen, los
factores físicos y los factores sociales.

Los factores antropológicos inherentes a la persona del criminal, son la primer condición
del crimen; y se distinguen en tres, según la persona del criminal sea vista desde el punto
de vista orgánico, psíquico o social.
La constitución orgánica del criminal constituye la primer subclase de factores
antropológicos y comprende todas las anomalías del cráneo, del cerebro, de las vísceras, de
la sensibilidad, de la actividad refleja y todas las características somáticas en general, como
fisionomía, tatuaje, etc.
La constitución psíquica del criminal comprende las anomalías de la inteligencia y del
sentimiento, sobre todo del sentido moral y las especialidades de la literatura y el argot
criminal.

Las características personales del criminal comprenden sus condiciones puramente

biológicas, como la raza, la edad, el sexo y las condiciones biosociales, como el estado civil,
la profesión, el domicilio, la clase social, la instrucción, la educación de que han sido objeto,
casi exclusivo de la estadística criminal.

Los factores físicos del crimen son el clima, la naturaleza del suelo, la periodicidad diurna
y nocturna, las estaciones, la tempera, tura anual, las condiciones meteorológicas, la
producción agrícola.

Los factores sociales comprenden la densidad de la población, la opinión pública, la

moral; la religión, las condiciones de la familia; el régimen educativo; la producción
industrial; el alcoholismo; las condiciones económicas y políticas; la administración pública;
la justicia; la policía, y en general la organización legislativa civil y penal.
Es decir, una cantidad de causas latentes que se entrelazan y se combinan en todas las
partes del organismo social y que escapan casi siempre a la atención de los teóricos y de
los prácticos, de los criminólogos y de los legisladores.
La clasificación de Ferri podría ser aceptable en el momento actual; su división en
factores antropológicos (divididos a su vez en factores orgánicos, psíquicos y personales),
factores físicos, y factores sociales, es utilizable y con aplicaciones prácticas en el mundo
jurídico y criminológico de hoy.

LOS FACTORES CAUSALES

Hecha la diferencia entre factor y causa, donde el primero favorece mientras la segunda
produce, pasemos al concepto de "factor causal", utilizado por varios autores.

Es de hacerse notar que el concepto "factor" es manejado con mayor frecuencia en el nivel
de interpretación general, es decir "la criminalidad", en tanto que el concepto "causa" es
usado a nivel conductual, o sea "el crimen", muchos de los errores más notables en
Criminología han sido consecuencia de la confusión entre los conceptos operacionales y los
diversos niveles de interpretación.

Sí, es una grave incorrección hablar de las "causas" de la "criminalidad", pues suponer en
lo general la relación causa —efecto es arriesgado, ya que en este nivel de interpretación el
método a seguir es el estadístico, el cual da generalidades o probabilidades.

Decir que la miseria es "causa de la criminalidad" es falso, pues habrá gran cantidad de
excepciones en las que a pesar de haber miseria no hay criminalidad, y encontramos
criminalidad donde no hay miseria.

Por esto, lo correcto al estudiar el nivel general (criminalidad) es referirse a "factores

criminógenos" No siempre el factor criminógeno es la causa del crimen, así como hay casos
en los que la causa no era previamente un factor criminógeno.
Lo común es que los factores criminógenos en lo general se conviertan en causas
criminógenas en lo particular, así, el alcoholismo que es un factor criminógeno, se convierte
en la causa de determinado crimen.

En el nivel de interpretación personal (el criminal), debemos estudiar tanto factores como
causas, pues a mayor cantidad y superior calidad de factores criminógenos el sujeto puede
ser considerado más peligroso.

Cuando el sujeto comete una conducta antisocial, esta tiene indudablemente una causa, la
que se ve concurrida por concausas y por factores que contribuyen a su final aparición.

Es por esto que se habla de "factor causal", que en Criminología Clínica adquiere un claro
sentido, pues se refiere a los factores que causaron la antisocialidad del sujeto.

CRIMINODINÁMICA
La Criminodinámica es una parte de la ciencia criminológica que se encarga de explicar
los procesos y el desarrollo de la conducta delictiva. Como parte de la criminología, está en
estrecha relación con la criminogénesis, que establece las posibles causas que originaron el
delito.
La Criminodinámica, por tanto, estudia los distintos factores biológicos, sociales o
psíquicos que influyen en un individuo a la hora de cometer un delito, y los procesos o
etapas que conducen a la infracción.
Obviamente, la Criminodinámica también se relaciona con la investigación criminalística
en tanto proporcionará datos para determinar si la calidad de un factor específico es
relevante o no para considerar la conducta delictiva, y si es un desencadenante de la misma.

Podríamos añadir que la criminogénesis y la Criminodinámica responden a las preguntas de

“por qué” y “cómo” de los diversos comportamientos delictivos. Asimismo, es indispensable
a la hora de generar un perfil psicológico de la persona que comete el delito.

FUNCIÓN DE LA CRIMINODINÁMICA.
En tanto parte del estudio de la conducta delictiva y criminal, la Criminodinámica pretende
indagar en los muy diversos factores asociados a un comportamiento criminal. Por ello, sirve
para dos cosas fundamentales: para prevenir el delito al estudiar las causas que llevaron a
la persona a cometerlo, y a diseñar un tratamiento razonable, dirigido a que la persona no
reincida.
Es preciso señalar que indicar las posibles causas no basta. Es necesario verificar la
interrelación existente entre las maneras en que una persona llega al comportamiento
delictivo, para encontrar lo que se llama el orden lógico-funcional de su proceder.
Para ello, se ha establecido una secuencia de estudio, basándose en los factores
predisponentes, los preparantes y los desencadenantes.
PROCESO DE LA CRIMINODINÁMICA.
Por supuesto que cada caso es distinto, pero la Criminodinámica establece unos parámetros
para que el investigador pueda seguir un procedimiento estándar. Son dos pasos: el estudio
del “paso al acto” y el umbral criminal.

Paso al acto

Se tiene que estudiar el momento preciso en que la persona se vuelve indiferente y la

inhibición se anula. Es cuando se decide a cometer el hecho antisocial.

Este paso es indispensable, en el sentido de que toda persona puede tener una inclinación
latente al delito, pero no todos optan por cometerlo pues intervienen factores de distinta
índole que le impiden hacerlo. Esto lleva al segundo punto.

Umbral criminal
Como su nombre lo indica, es el punto de tolerancia o inhibición hacia el hecho antisocial,
mientras más elevado sea este umbral más fácil será para un individuo cometer un crimen.
Hay que conocer el grado de este umbral en las personas que cometen actos delictivos.

ELEMENTOS QUE INTERVIENEN EN LA COMISIÓN DEL DELITO.

Para que una persona cometa un acto antisocial debe existir la causa criminógena, las
condiciones y la ocasión.

Causa criminógena
Esta es una condición indispensable sin la cual el comportamiento delictivo no se manifiesta
nunca. Es un principio activo.

Condiciones causales

Son los factores que condicionan el efecto, se denominan también factores criminógenos.

Ocasión

Es la circunstancia que favorece el acto. Se le llama condición criminógena.

Causalidad del delito

Este es un concepto que ha variado a lo largo de la historia; por ejemplo, la escuela clásica
aduce que la maldad es inherente al ser humano y que todo individuo tiene libre albedrío.
El delincuente, libremente, ha elegido el camino delictivo.

La escuela sociológica afirma que la causa proviene del entorno, de factores ambientales
y sociológicos; y para la escuela espiritualista, la ausencia de un espíritu religioso en el ser
humano es lo que lo impulsa al delito.
Sin embargo, en la escuela moderna, la Criminodinámica se encarga de establecer el
vínculo de la causa y el efecto, lo que se conoce como principio de causalidad criminológica.
Principio de causalidad criminológica

Como expresión de la relación causal, la Criminodinámica explica, mediante un

razonamiento lógico-criminológico, el proceso llevado a cabo en el sujeto hasta llegar a la
conducta antisocial.

Analiza asimismo la cadena causal, que son los hechos sucedidos en el tiempo y que se
enlazan de tal forma que el resultado es el delito. En este sentido, se estudia al sujeto en
su contexto, con sus características especiales, dotado de conciencia y voluntad.

Esto será determinante para establecer que el sujeto que comete un delito se da cuenta de
las relaciones entre él y el mundo externo. Si cuenta con la conciencia suficiente para calibrar
las circunstancias que favorecían o entorpecían su acción, y si calcula anticipadamente los
posibles efectos que deriven de ciertas causas.
Este principio de causalidad se establece de forma inteligible a través de la interpretación y
explicación de la cadena causal: se pueden diferenciar claramente los sucesos en el tiempo
(un ahora, un antes y un después)

Si bien los seres humanos somos iguales ante la ley (al menos en los países occidentales),
el estudio del comportamiento criminal ha develado que no todos actuamos de forma
homogénea ante el delito, ante la probabilidad de cometer un delito.
La Criminodinámica, entonces, es la que estudia el por qué y el cómo una persona puede
llegar a un hecho delictivo, las situaciones internas o externas que la impulsaron y los
motivos que tuvo.