FORMULACION Capacitacion - 2021 - 10 - 07
FORMULACION Capacitacion - 2021 - 10 - 07
FORMULACION Capacitacion - 2021 - 10 - 07
Webinar:
Módulo 2: Formulación
Módulo 2: Formulación
Módulo 2: Formulación
El objetivo de este módulo es dimensionar el servicio en
función a una población demandante y plantear alternativas
técnicas a fin de estimar los costos del proyecto.
MÓDULO DE FORMULACIÓN
1 Establecer el horizonte de evaluación.
Fase de ejecución
Horizonte de evaluación
Para la definición del horizonte de evaluación la UF toma en cuenta los siguientes criterios:
La población
El bien o servicio demandante
que se potencial, los
proporcionará en factores que
la fase de explican la
Funcionamiento y demanda o no
su unidad de demanda de los
Análisis del Mercado medida. bienes o
servicios.
del Servicio
La disposición a
Los ratios de pagar, los
concentración o instrumentos de
de intensidad de recopilación y
uso del servicio. métodos de
cálculo.
1. Análisis de la Demanda del Servicio
Población Demandante
Efectiva
Se deberá contar con una alta certidumbre de los cambios que puede generar la intervención sobre el
comportamiento y magnitud de la población demandante y los ratios de concentración o intensidad de
uso.
Averiguar experiencias similares que se hayan realizado, investigaciones sobre el tema o informes de
evaluación ex post, o si el Sector ha establecido algún indicador.
Definidos los cambios y los indicadores que expresan la magnitud de los cambios, se debe proyectar
nuevamente:
Cadena funcional
Bien o servicio Tipología
División Sector
Función Grupo funcional Función División Funcional
Funcional
Infraestructura de Agricultura y Servicio de provisión de Infraestructura de
Agropecuaria Riego
riego riego agua para riego riego
Porcentaje de superficie
M3/s 1 500 Hectáreas 4 105
agrícola sin riego.
3 Plantear las alternativas
técnicas
Análisis Técnico
Preguntas claves para el análisis técnico
• Cuánto se producirá del bien y/o ▪ Alternativa de solución:
Tamaño Conjunto de acciones que se
servicio?
derivan del análisis de los
medios fundamentales que
• ¿Dónde se producirá el bien y/o
Localización conllevan al logro del
servicio?
objetivo central del proyecto
de inversión.
• ¿Cómo se producirá el bien y/o
Tecnología servicio? ▪ Alternativa Técnica: Se
genera a partir del análisis de
localización, tamaño y
Impacto ambiental • ¿Cómo se mitigarán los impactos tecnología de una alternativa
negativos a la sociedad y al ambiente? de solución.
I. Fase de Ejecución
Condiciones
Plan de Modalidad de
Organización previas para la
implementación ejecución
Ejecución
Condiciones previas para la
Organización Plan de implementación Modalidad de ejecución
Ejecución
a. Organización
Se deberá evaluar, en función del proyecto, las condiciones que
deberá reunir la UEI, de acuerdo a esto propondrá las La UEI es el órgano técnico competente
competencias, capacidades necesarias, modalidad de encargado de la conducción, coordinación o el
desarrollo de los aspectos técnicos de la
organización y los recursos para una adecuada ejecución del
ejecución de todos los componentes y/o
proyecto. activos de un PI.
• Competencias y funciones
• Capacidad técnica necesaria de acuerdo a la modalidad de ejecución.
• Capacidad profesional, teniendo en cuenta la disponibilidad de recursos humanos con los perfiles requeridos y
la carga laboral, entre otros.
Condiciones previas para la
Organización Plan de implementación Modalidad de ejecución
Ejecución
b. Plan de implementación
Detalla las actividades y tareas necesarias para el logro de las metas del proyecto, estableciendo la secuencia y
ruta crítica, duración, responsables y los recursos necesarios.
Se requiere elaborar un cronograma realista de las actividades tomando en cuenta los procedimientos de
contrataciones y adquisiciones en la fase de inversión que permita el control y el seguimiento adecuado de los
tiempos de ejecución.
b. Plan de implementación
Plazo Responsables
Actividades Tareas/Acciones Mes 1 Mes 2 …
(semanas)
Elaboración de TdR 4
Actos preparatorios, proceso de selección y forma
Elaboración de 4
del contrato Gerencia Regional
expediente técnico de Infraestructura
Elaboración de estudios 8
Aprobación de estudios 1
Actos preparatorios, proceso de selección y forma
4
Elaboración de del contrato Gerencia Regional
estudios para el EIA Elaboración EVAP 4 de Infraestructura
Evaluación EVAP y certificación 4
Actos preparatorios, proceso de selección y forma
5
Ejecución de obras del contrato
infraestructura Ejecución de obras (acciones 1) 12 Gerencia Regional
de Infraestructura
Recepción, liquidación y transferencia 1
Condiciones previas para la
Organización Plan de implementación Modalidad de ejecución
Ejecución
c. Modalidad de Ejecución
Especificar la modalidad de ejecución del PI. La UF deberá sustentar los criterios aplicados para la
selección.
Puede existir una combinación de modalidades dependiendo de las capacidades de la institución.
Tipo de ejecución
Administración directa
Administración indirecta- por contrata
Administración indirecta- Asociación público privada
Administración indirecta- Núcleo Ejecutor
Administración indirecta- Obras por impuestos
Condiciones previas para la
Organización Plan de implementación Modalidad de ejecución
Ejecución
Externos
Sistematización de riesgos Aspectos ambientales o del
entorno del mismo y se
Posibilidad de tendrán en cuenta como
Impacto
Descripción ocurrencia Medidas de supuestos para el
Tipo de riesgo (bajo, medio,
del riesgo (baja, media, mitigación cumplimiento de los objetivos
alto)
alta) en la matriz de marco lógico.
5 Establecer las metas físicas para
cada alternativa técnica
Metas físicas de los activos que se busca crear o modificar con el PI
Las acciones identificadas en el análisis de medios fundamentales se deben cuantificar a través de las metas físicas que pueden
ser medidas como unidades físicas y/o dimensiones físicas.
Unidad física: Es la unidad de activo Integración de los conceptos de unidad y dimensión física
que se plantea crear o modificar. Debe
ser caracterizado por su unidad de
medida y cantidad. Por ejemplo: Acción Unidad Física Dimensión Física
Factor de
número de estructuras físicas, número Naturaleza de Unidad de
de mobiliario, entre otros. Activos Producción Cantidad Cantidad
acción Unidad de medida medida
Dimensión física: Es la magnitud del Adquisición Terreno Terreno Nro de terreno 1 m2 850
activo que se plantea crear o Adquisición Carpetas Mobiliario Nro mobiliario 100
modificar. Debe ser caracterizado por
Adquisición Vehículos Vehículos Nro de vehículos 2
su unidad de medida y cantidad. Por
ejemplo; metros cuadrados, metro, Construcción Aulas Infraestructura Nro de estructuras físicas 20 m2 1,200
metros cúbicos, entre otros. Construcción Muro de contención Infraestructura Nro de estructuras físicas 1 m 20
Metas físicas de los activos que se busca crear o modificar con el PI
Naturaleza de las acciones por factor de producción
Naturaleza de las
Las acciones se asocian a los Factor de Producción
Acciones
factores de producción
correspondientes Equipo, mobiliario, vehículos, terrenos,
Adquisición
intangible
Construcción Infraestructura
Reparación Infraestructura, equipo mayor
Remodelación Infraestructura
Reforzamiento
Infraestructura
Estructural
Implementación Intangible
Adecuación Infraestructura, infraestructura natural
6 Estimar los costos totales e incrementales
de cada una de las alternativa
I. Estimación de costos de inversión
Dentro de la estructura de costos de inversión que usualmente se
incluyen están:
Elaboración de expediente técnico o documento equivalente.
Costos del Proyecto
Elaboración de estudios complementarios especializados (EVAP,
análisis de riesgos y otros).
Pasos para estimar el costo total
Ejecución de obras. de inversión del proyecto
Costo para la continuidad del servicio durante la fase de
Ejecución.
Adquisición de terrenos, equipos, mobiliario, vehículos. Paso 1 Paso 2
Contratación de servicios diversos asociados a la ejecución del • Articulación de • Estimación del
proyecto (por ejemplo intangibles). metas físicas y los costo total de
precios unitarios. inversión del
Supervisión de estudios, obras, equipamientos, consultorías y proyecto.
servicios.
Liquidaciones.
Gestión del proyecto.
Estudio de Línea Base
Detalle de la estructura de costos
Factor de producción: Infraestructura
Corresponden a las intervenciones sobre Pasos para la estimación de los costos de inversiones
aquellos activos del proyecto cuya vida útil en la fase de Funcionamiento
culmina dentro del horizonte de evaluación
o que por obsolescencia tecnológica sea
Paso 1 Paso 2 Paso 3
necesario reemplazar durante la fase de
• Identificación • Estimación del • Identificación
funcionamiento para continuar de los activos costo de las del período de
produciendo los servicios previstos. requeridos. inversiones. inversiones.
Denomina-
Naturaleza
Objeto de la ción de un
de Localización
intervención proyecto de
intervención
inversión
¿Cuál es el bien o
servicio, o conjunto
¿Qué se va a de servicios sobre ¿Dónde se va a
hacer? los cuales se va a localiza la UP?
intervenir?
¿Cuál es el nombre
de la UP?
ANEXO 2: GESTIÓN DE RIESGOS DE DESASTRES EN LA FASE DE
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PI.
Componentes Medidas de
Gestión Clasificación
del ambiente Ambiental
Medio Físico: -Por la duración
Prevención: diseño y ejecución de medidas
elementos
dirigidas a prevenir, controlar o evitar
inorgánicos (agua, -Por el ámbito o
impactos negativos sobre el ambiente
aire, suelo) alcance
Medio biológico:
Corrección: medidas y acciones que permiten
- Por el tipo de efectos
elementos orgánicos
(flores, fauna,
la recuperación de los estándares de calidad - Por la magnitud de
ambiental afectación ambiental
ecosistemas)
-Por la importancia
Medio Social:
Mitigación: medidas orientadas a atenuar o
Aspectos de la minimizar los impactos negativos
población
ANEXO 4: NIVEL DE PROFUNDIDAD DE LA INFORMACIÓN EN LA DEFINICIÓN
DEL PROYECTO, ALCANCES DE INGENIERÍA Y ESTIMACIÓN DEL PRESUPUESTO
Complejidad del proyecto y el costo de la Información
ANEXO 5: LA EVALUACIÓN DE PROYECTOS EN EL CICLO DE INVERSIONES
Ciclo de inversiones de un PI PMI
Idea del proyecto.
Seguimiento al
cierre de brechas
Formulación y
Funcionamiento
Evaluación
Evaluación ex post
Evaluación ex ante
Ejecución
Seguimiento
ANEXO 6: FINANCIAMIENTO DE LA OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Webinar:
“Rueda de preguntas”
Herramientas para el Fortalecimiento de capacidades
Formulario: Mide tus conocimientos
Objetivo :
Objetivo :
Tiempo: 02 minutos.
Nueva sección
Capacitaciones virtuales
CAPACITACIONES VIRTUALES
http://bit.ly/CAPACITACIONES2021
en la sección de:
CAPACITACIONES REALIZADAS
RECURSOS DE APRENDIZAJE
¿Aún tienes dudas?
Asistencia técnica
Consultas Preguntas personalizada
generales frecuentes
Accede al directorio de Asistentes
Accede a la base de preguntas técnicos a nivel nacional y agenda
Envía tu consulta a:
frecuentes correspondiente a los tu reunión virtual.
[email protected] diferentes sectores.
CONECTA MEF
https://www.mef.gob.pe/es/capa www.mef.gob.pe/conectamef
citaciones-virtuales-2020
¡Muchas gracias!