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    Uif Compliance

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    BISA Leasing S.A. se compromete a combatir la legitimación de ganancias ilícitas, el financiamiento del terrorismo y los delitos precedentes de acuerdo con las leyes y regulaciones bolivianas. La empresa ha establecido una unidad de cumplimiento y procedimientos internos, y realiza auditorías periódicas, para garantizar el cumplimiento de las normas sobre prevención, detección y denuncia de actividades ilícitas. La Unidad de Investigaciones Financieras es la entidad responsable de recibir los informes de

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    BISA Leasing S.A. se compromete a combatir la legitimación de ganancias ilícitas, el financiamiento del terrorismo y los delitos precedentes de acuerdo con las leyes y regulaciones bolivianas. La empresa ha establecido una unidad de cumplimiento y procedimientos internos, y realiza auditorías periódicas, para garantizar el cumplimiento de las normas sobre prevención, detección y denuncia de actividades ilícitas. La Unidad de Investigaciones Financieras es la entidad responsable de recibir los informes de

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    UIF COMPLIANCE

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    BISA Leasing S.A. se compromete a combatir la legitimación de ganancias ilícitas, el financiamiento del terrorismo y los delitos precedentes de acuerdo con las leyes y regulaciones bolivianas. La empresa ha establecido una unidad de cumplimiento y procedimientos internos, y realiza auditorías periódicas, para garantizar el cumplimiento de las normas sobre prevención, detección y denuncia de actividades ilícitas. La Unidad de Investigaciones Financieras es la entidad responsable de recibir los informes de

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    BISA Leasing S.A. se compromete a combatir la legitimación de ganancias ilícitas, el financiamiento del terrorismo y los delitos precedentes de acuerdo con las leyes y regulaciones bolivianas. La empresa ha establecido una unidad de cumplimiento y procedimientos internos, y realiza auditorías periódicas, para garantizar el cumplimiento de las normas sobre prevención, detección y denuncia de actividades ilícitas. La Unidad de Investigaciones Financieras es la entidad responsable de recibir los informes de

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    BISA Leasing S.A.

    se encuentra comprometido en la lucha contra la Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento


    al Terrorismo y/o Delitos Precedentes
    Marco Regulatorio

    Las principales regulaciones vigentes en Bolivia respecto a legitimación de ganancias ilícitas y conocimiento del
    cliente son:

    • La Ley N°1768 de 10/03/97 de Modificaciones del Código Penal.


    • La Ley N° 004 de 31/03/2010 Ley de Lucha Contra la Corrupción, Enriquecimiento Ilícito e Investigación de
    Fortunas “Marcelo Quiroga Santa Cruz”.
    • La Ley 170 de 9 de septiembre de 2011 de modificaciones al Código Penal “Financiamiento del Terrorismo”.
    • La Ley 262 de 30 de julio de 2012, Régimen de Congelamiento de Fondos y Otros Activos de Personas
    Vinculadas con Acciones de Terrorismo y Financiamiento del Terrorismo, modificaciones al Código Penal,
    “Uso indebido de Información Privilegiada”, “Terrorismo”, “Legitimación de Ganancias Ilícitas” y
    “Financiamiento del Terrorismo”.
    • La Ley N° 393 Ley de Servicios Financieros.
    • El Decreto Supremo N°24771 de 31 de julio de 1997 que aprueba el Reglamento de la Unidad de
    Investigaciones Financieras (UIF).
    • Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, que reglamenta el régimen de infracciones y los
    procedimientos para la determinación y aplicación de sanciones administrativas a las personas naturales y
    jurídicas que se encuentran bajo el ámbito de las leyes que regulan el sistema financiero.
    • Decreto Supremo N° 29681 de 20 de agosto de 2008 que obliga la declaración de internación y salida física
    de divisas del territorio nacional.
    • Decreto Supremo N° 1233 de 16 de mayo de 2012 que reglamenta el Sistema de Declaración de Bienes y
    Rentas.
    • Decreto Supremo N° 1553 de 10 de abril de 2013, procedimientos complementarios relacionados con el
    Régimen de Congelamiento de Fondos y otros Activos.
    • Decreto Supremo N° 1969 de 9 de abril de 2014, Transformación de la Unidad de Investigación Financiera
    de entidad pública desconcentrada de la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero a entidad pública
    descentralizada bajo tuición del Ministerio de Economía y Finanzas Públicas.
    • Circular ASFI/083/2011 de 28/07/2011, Reglamento para la Prevención, Detección y Control de Legitimación
    de Ganancias Ilícitas de la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero.
    • Circular ASFI/143/2012 de 14 de septiembre de 2012, modificación al Reglamento para la Prevención,
    Detección y Control de Legitimación de Ganancias Ilícitas.
    • Resolución Administrativa UIF/001/2013 de 2 de enero de 2013 que aprueba el Manual de Procedimientos
    Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas,
    Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes, con enfoque Basado en Gestión de Riesgo.
    • Resolución Administrativa UIF/002/2013 de 2 de enero de 2013 que aprueba las modificaciones al
    “Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de
    Riesgo”.
    • Resolución Administrativa UIF/007/2013 de 18 de enero de 2013 que aprueba el Instructivo Específico para
    Entidades de Arrendamiento Financiero con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo.
    • Resolución Administrativa UIF/047/2015 de 19 de junio de 2015 que aprueba el Sistema CARONTE, sus
    módulos así como el Manual del Sujeto Obligado referente al Sistema de Registro de Datos de Sujetos
    Obligados – CARONTE y el Manual de Procedimientos para registro de Sujetos Obligados – CARONTE y el
    Manual de Procedimientos para registro de Sujetos Obligados, Funcionario Responsable y Miembros del
    Equipo de Cumplimiento.
    • Resolución Administrativa UIF/DAFL/002/2016 de 17 de marzo de 2016 que aprueba y pone en vigencia el
    Nuevo Formulario ROS, la Guía para el llenado del Formulario Ros, el Reglamento para los Reportes de
    Operación Sospechosa de los Sujetos Obligados, La Plataforma Virtual de envío de ROS y su Manual de
    Usuario.

    Unidad de Investigaciones Financieras (U.I.F)


    La Unidad de Investigaciones Financieras (UIF) es una entidad pública descentralizada con personalidad jurídica de
    derecho público, autonomía de gestión administrativa, financiera, legal y técnica, bajo tuición del Ministerio de
    Economía y Finanzas Públicas, y es la unidad encargada de recibir, solicitar, analizar y, en su caso, transmitir a las
    autoridades competentes la información necesaria debidamente procesada vinculada a la legitimación de ganancias
    ilícitas y financiamiento.

    Estructuras y Políticas Internas de BISA Leasing S.A.

    BISA Leasing S.A. cuenta con políticas, procedimientos e instrumentos que en conjunto constituyen el Sistema de
    Gestión de Riesgos de LGI/FT y/o DP, que responde a la naturaleza, complejidad y volumen de operaciones, con la
    finalidad de mitigar la exposición al riesgo en cada uno de los factores generadores de riesgo, y alcanzar niveles
    acordes al perfil de riesgo definido por la empresa.
    BISA Leasing S.A. ha establecido una estructura organizacional que permite la adecuada administración del Sistema
    de Gestión de Riesgos de LGI/FT y/o DP
    La coordinación general de la Unidad de Prevención y Cumplimiento del BISA Leasing S.A. está a cargo del Oficial de
    Cumplimiento, quien es el encargado de la coordinación entre la Unidad de Investigaciones Financieras y BISA
    Leasing S.A., responsable de supervisar el cumplimiento de la normativa sobre la prevención, detección, control y
    reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes.

    Auditorías Internas y Externas

    De acuerdo a requerimientos de los entes reguladores, BISA Leasing S.A. ha implementado programas de auditoría
    interna para evaluar la razonabilidad de los sistemas de prevención, detección y reporte.
    El área de Auditoría Interna de BISA Leasing S.A., tiene establecido dentro de su Plan de Trabajo la realización de
    auditorías semestrales, en las cuales se verifica el cumplimiento de procesos y controles que aplica nuestra entidad
    en cuanto a prevención y control de legitimación de ganancias ilícitas, financiamiento al terrorismo y Delitos
    Precedentes.
    Igualmente nuestros Auditores Externos (numeral 9, Artículo 18 del D.S 24771 de fecha 31 de julio de 1997) realizan
    una revisión anual de todos los procedimientos de control y prevención vigentes en la Institución relacionados al
    tema de legitimación de ganancias ilícitas, financiamiento al terrorismo y Delitos Precedentes, su aplicación y el grado
    de cumplimiento de las normas nacionales e internacionales.

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