LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Numero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 1/29/2022

Mejoramiento del Servicio provisión de Agua para Riego en la

Nombre del Proyecto Localidad de Huancarqui, Distrito de Huancarqui, Provincia de
Castilla, Departamento de Arequipa

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
El área del proyecto está ubicada en las coordenadas UTM
Ubicación Geográfica WGS84
UTM: 770064.55 E, 8218923.28 N

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1
CÓDIGO DE RIESGO I
3.2
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo geológico / geotécnico
3 3.3
Causa N° 1 Filtraciones de agua
Existencia de rocas en las red conducción,
CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
distribución
Causa N° 3 Terrenos deleznables

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

5 Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Al excavar se encuentran rocas

Realizado calicatas en el lugar donde se ubica la infraestructura hidraulica

ACCIONES PARA DAR
5.3 Tramos Identificados en los metrados realizados.
RESPUESTA AL RIESGO
Limpieza de drenes colindantes a la infraestructura hidraulica

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación
Cargo:

Dependencia:

2 de 8
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Numero 2
1 DOCUMENTO Fecha 1/29/2022

Mejoramiento del Servicio provisión de Agua para Riego en la

Nombre del Proyecto Localidad de Huancarqui, Distrito de Huancarqui, Provincia de
Castilla, Departamento de Arequipa
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
El área del proyecto está ubicada en las coordenadas UTM
Ubicación Geográfica WGS84
UTM: 770064.55 E, 8218923.28 N

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO II

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de obtención de permisos y licencias de la Disponibilidad Hidrica

3
Areas a ser beneficiadas ubicadas cerca de la
Causa N° 1
infraestructura y bajo nivel topográfico.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Limitado pago de tarifa de agua

Causa N° 3 Terrenos con cultivos en producción.

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05 X

Baja 0.30 X Bajo 0.10
4.1
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Muy bajo 0.050

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.015 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5

No contar con padron actualizado de la Comisión de Usuarios

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Huancarqui

Actualizar el Padron de usuarios como parte del componente de capacitacion

ACCIONES PARA DAR Disponer de permisos de areas para la construcción de la infraestructura
5.3
RESPUESTA AL RIESGO hidraulica
Validar el Plan de Cultivo en el diagnostico situacional

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación

Cargo:
Dependencia:

3 de 8
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Numero 3
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 1/29/2022

Mejoramiento del Servicio provisión de Agua para Riego en la

Nombre del Proyecto Localidad de Huancarqui, Distrito de Huancarqui, Provincia de
Castilla, Departamento de Arequipa

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

El área del proyecto está ubicada en las coordenadas UTM

Ubicación Geográfica WGS84
UTM: 770064.55 E, 8218923.28 N

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO III

Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
durante el periodo de construcción
3
Causa N° 1 Lluvias

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Crecidas de Río Majes

Causa N° 3 Sismos

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
4
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA

Transferir
Aceptar Riesgo Si
Riesgo
5

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Fenomenos causados por la naturaleza

Plazo de ejecución de la obra (Estiaje)

ACCIONES PARA DAR Programación de obra de acuerdo a rendimientos de la zona
5.3
RESPUESTA AL RIESGO Capacidades de respuesta ante eventos naturales por parte de la organización.
Capacidades de respuesta de la entidad tecnica y financieramente

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación

Cargo:
Dependencia:

4 de 8
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

6 de 8
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

Mejoramiento del Servicio provisión de Agua para Riego en la Localidad de

Número 1 Nombre del Proyecto Huancarqui, Distrito de Huancarqui, Provincia de Castilla, Departamento de
Arequipa
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
El área del proyecto está ubicada en las coordenadas UTM WGS84
Fecha 1/29/2022 Ubicación Geográfica
UTM: 770064.55 E, 8218923.28 N

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo

Realizado calicatas en el lugar donde se ubica la

infraestructura hidraulica
I Geologico y Geotécnico Baja Prioridad X X
Tramos Identificados en los metrados realizados.
Limpieza de drenes colindantes a la infraestructura hidraulica

Actualizar el Padron de usuarios como parte del componente

de capacitacion
Riesgo de obtención de permisos y licencias de la Prioridad
II X Disponer de permisos de areas para la construcción de la X
Disponibilidad Hidrica Moderada
infraestructura hidraulica
Validar el Plan de Cultivo en el diagnostico situacional

Plazo de ejecución de la obra (Estiaje)

Programación de obra de acuerdo a rendimientos de la zona
Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o Prioridad Capacidades de respuesta ante eventos naturales por parte
III X X X
sobreplazos durante el periodo de construcción Moderada de la organización.
Capacidades de respuesta de la entidad tecnica y
financieramente

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

7 de 8
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.