P-DSO-002

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE
PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

1. OBJETIVO
Establecer lineamientos para identificar los peligros que puedan afectar la seguridad y salud
ocupacional, evaluar los riesgos involucrados y determinar los controles necesarios, para aquellas
actividades desarrolladas por Cálidda.

2. ALCANCE
Aplica a las actividades realizadas por los trabajadores de Cálidda.

3. DEFINICIONES Y SIGLAS
- Área de trabajo: Lugar en donde los trabajadores desempeñan sus labores.
- Enfermedad Ocupacional: Enfermedad contraída como resultado de la exposición a factores
de riesgos relacionada al trabajo.
- Evaluación de Riesgos: Proceso mediante el cual se establece la probabilidad y la severidad
de que los peligros identificados se manifiesten, obteniéndose la información necesaria para que
la empresa esté en condiciones de tomar una decisión apropiada sobre la oportunidad, prioridad
y tipo de acciones preventivas que debe adoptar.
- Exposición: Condiciones de trabajo que implican un determinado nivel de riesgo a los
trabajadores.
- Factor de Riesgo: Es un elemento, fenómeno o acción humana que puede provocar daño en la
salud de los trabajadores, en los equipos o en las instalaciones. Ejemplo: sobre esfuerzo físico,
ruido, monotonía.
- Identificación del peligro: Proceso de reconocimiento de que existe un peligro.
- IPER: Siglas de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos.
- Lesión: Daño físico y orgánico que sufre una persona como consecuencia de un accidente de
trabajo o enfermedad ocupacional.
- Probabilidad (P): Es la posibilidad que ocurra un suceso determinado, basado en los controles
existentes, el histórico de ocurrencias y sucesos acontecidos en Cálidda, y a través de la
información del sector y estima la probabilidad de que un acontecimiento puede presentarse.
- Peligro: Situación o característica intrínseca de algo capaz de ocasionar daños a las personas.
- Salud ocupacional: Rama de la salud que tiene por objetivo promover y mantener el mayor
grado de bienestar físico, mental y social de los trabajadores en todas las ocupaciones, prevenir
todo el daño a la salud causado por las condiciones de trabajo y por los factores de riesgo; y
adecuar el trabajo al trabajador, atendiendo a sus aptitudes y capacidades.

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- Severidad (S): Considera la gravedad (consecuencia) de la lesión o enfermedad ocupacional

que pudiera adquirir durante el ejercicio de sus funciones, tomando como referencia la
descripción aplicada en el paso 6 del punto 6.4.1. El alcance de la severidad toma en
consideración el histórico de accidentes e incidentes de la organización.
- Riesgo: Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas condiciones y genere
daños a las personas, equipos y al ambiente.
- Riesgo Residual: Nivel de riesgo alcanzado luego de la implementación de medidas de control.
- Consecuencia Máxima Razonable: Resultante de la exposición o contacto con el peligro
tomando en consideración eventos ocurridos en la organización, así como controles
implementados o existentes.

4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
- ISO 45001:2018 – Clausula 6.1.2.1 Identificación de peligros y 6.1.2.2 Evaluación de los
riesgos para la SST y otros riesgos.
- Manual de Seguridad, Salud en el Trabajo para Contratistas (M-DSO-002)
- Manual del SGI (M-OGE-001) _Anexo 01: Procesos y Responsables.
- Plan de Contingencia para Emergencias
- Plan de Contingencias para Emergencias en Sedes Administrativas.
- Plan de Contingencias para Emergencias en Almacenes (City Gate 01 y City Gate 02).
- Ley N°29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus modificatorias
- D.S. N°005-2012-TR Reglamento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y
sus modificatorias.
- R.M. N°050-2013-TR. Aprobación de los formatos referenciales que contemplan la información
mínima que deben contener los registros obligatorios del sistema de gestión de Seguridad y salud
en el Trabajo.
- Otras normas incluido en la Matriz de cumplimiento normativo.

5. DISPOSICIONES ESPECIFICAS
5.1 Metodología: La identificación de los peligros, evaluación de riesgos asociados a las
actividades, se desarrolla siguiendo la metodología definida en este procedimiento, a través
de la Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos.
La Sub-Gerencia de SST brinda el apoyo necesario a las diferentes áreas para el desarrollo
de la(s) matriz(ces).

5.2 De la contratista: deberá identificar los peligros y valorar los riesgos de las actividades en
las cuales prestarán servicio. En ese sentido, deberán elaborar un procedimiento de
Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos, de obligatorio cumplimiento en todas las
actividades que realice su personal. Dicho procedimiento estará elaborado acorde con lo
establecido en la normativa legal vigente (por puestos de trabajo).

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Es responsabilidad del Interventor de Contrato, garantizar que la empresa contratista cuente

con la Matriz (ces) IPER, antes de iniciar el servicio de acuerdo a lo definido en el
Procedimiento de Requerimientos y acreditación de SST para bienes y servicios (P-
DSO-015).

5.3 Actualización de las Matrices de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos

Las matrices IPER se realizan para todos los procesos, actividades y tareas incluyendo los
puestos de trabajo involucrados con la participación y consulta de los trabajadores, el Comité
de Seguridad y Salud en el Trabajo, el dueño de proceso y el apoyo técnico de la Sub
Gerencia de SST; revisándose como mínimo una vez al año o cuando ocurran alguna de las
siguientes circunstancias:

- Adquisición de nuevo equipamiento, herramientas y materiales.

- Modificaciones físicas de la infraestructura.
- Cambio en la metodología de la operación.
- Cambios en los procesos.
- Cambios en las actividades descritas para el puesto de trabajo.
- Contratación de nuevos servicios o servicios existentes a nuevos contratistas.
- Ampliación o disminución de operaciones.

Adicionalmente, la(s) matriz (ces) IPER se podría(n) actualizar como resultado de:

- Cambios en la legislación aplicable.

- Las inspecciones de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente realizadas por los
Ingenieros de SST de Cálidda, el comité de Seguridad y Salud en el Trabajo o cualquier
trabajador de la organización que detecte una situación que represente un potencial daño
o lesión.
- El resultado de la Investigación de incidentes – Accidentes.
- Evaluación de la realización de simulacros o situaciones de emergencia.
- Durante la revisión de solicitud de acción de mejora, al identificar que las acciones de
mejora requieren de un análisis de riesgo previo.

Nota:

a) Estas condiciones o circunstancias son notificadas por las Direcciones / Sub

Gerencias y/o áreas a la Sub Gerencia de SST.
b) La revisión de la matriz no necesariamente indica una actualización de la misma.
c) Cuando la matriz se actualice pasa por un nivel de revisión y aprobación por parte
del Coordinador de Seguridad y Salud en el Trabajo y Sub Gerente de Seguridad y
Salud en el Trabajo.

5.4 Identificación de peligros y controles existentes

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PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

5.4.1. Guía para la Identificación de Peligros: La identificación de peligros se realiza de la

siguiente manera:

- Paso 1: Identificar el proceso, se realiza describiendo el proceso del que se va a

identificar los peligros asociados.

- Nota: Cada proceso esta descrito Manual del SGI (M-OGE-001) _Anexo 01:
Procesos y Responsables.

- Paso 2: Determinar el puesto de trabajo asociado al proceso.

- Paso 3: Definir las actividades y tareas relacionadas al proceso y puesto de trabajo
que genera el peligro, considerando la descripción del mismo.
- Paso 4: Describir los peligros presentes en cada tarea a realizar
- Paso 5: A continuación, describir los riesgos asociados a cada peligro identificado.
- Paso 6: Identificar la consecuencia máxima razonable previsible o posible daño en
cuanto a seguridad y salud ocupacional que pudiera ocurrirle al puesto de trabajo
involucrado.

5.4.2. La descripción del peligro identificado: podrá basarse y requerir información de

varios de los siguientes aspectos / características del proceso y puesto de trabajo:

a) Descripción de las tareas llevadas a cabo, duración y frecuencia.

b) Lugar(es) en donde se lleva a cabo la tarea. Se deberá tener en consideración
las particularidades de la zona de trabajo. (ubicación, distribución del área de
trabajo, cambios en la infraestructura, entre otros).
c) Quién realiza la tarea (normal u ocasionalmente).
d) Equipos de trabajo (Máquinas, herramientas).
e) Otros posibles afectados (visitas, contratistas).
f) Interferencias con puestos colindantes.
g) Agentes químicos utilizados, manipulados o en contacto: gas, líquido, sólido,
vapor, humo, etc.
h) Estado físico de los materiales: gas, líquido, sólido, vapor, humo, polvo.
i) Hojas de datos de seguridad de los materiales (MSDS).
j) Agentes físicos de exposición: polvo, radiación, calor, ruido, vibración, etc.
k) Aspectos ergonómicos de la ejecución de la actividad.
l) Competencia o condiciones físicas propias del personal.
m) Sistema de documentación escrita (procedimientos, permisos de trabajo, etc.)
n) Servicios utilizados (por ejemplo, aire comprimido).
o) Peligros identificados originados fuera o creados en las cercanías al lugar de
trabajo capaz de afectar adversamente la seguridad y salud de las personas bajo
el control de la organización.
p) Hallazgos de otras evaluaciones de riesgos existentes.

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PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

Cuando no exista información suficiente o confiable se adoptan criterios más

conservadores, para una identificación a favor de la seguridad y salud del
trabajador.

5.4.3. Situación de Operación

Se define para cada peligro y riesgo identificado, la situación de operación en la que se

presentan: Rutinario, No rutinario y de Emergencia; esta información es registrada en
la columna “Situación de Operación” de la Matriz de IPER. Estas situaciones se definen
como:

- Rutinario: Peligros inherentes a la rutina operativa y/o a operaciones rutinarias.

- No Rutinario: Peligros inherentes a operaciones no rutinarias / ocasionales
como reforma de instalaciones, ampliaciones, alteraciones en las rutinas por
motivos específicos, entre otros.
- Emergencia: Eventos o condiciones no planeadas, aunque identificables
asociadas a siniestros tales como: incendios, fugas o derrames, etc.

5.4.4. Controles Existentes

Las diferentes áreas, el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo con el soporte de
la Sub Gerencia de SST, identifica los controles existentes, desplegándolos en la
Matriz de IPER.

5.5. Evaluación de riesgo inicial

5.5.1. Equipo para la Evaluación de Riesgos

El equipo para la valoración de los riesgos se encuentra conformado por:

Subgerencia de SST, Médico Ocupacional, Trabajadores, la valoración de los riesgos

son registrados en la Matriz de IPER.

5.5.2. Guía para la Evaluación de Riesgos

Determinados los eventos peligrosos, se procede a valorar el nivel de riesgo. Para este
efecto se realiza a través de la determinación del Nivel del Riesgo, el cual se determina
valorando el Nivel de Riesgo, esto se hace por medio de dos elementos:

La probabilidad de su ocurrencia (P) y la severidad de las consecuencias (S).

Nivel de Riesgo = P +S

Donde:

- Probabilidad (P),
- Severidad (S),

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El nivel de Riesgo se determinará utilizando la siguiente tabla:

PROBABILIDAD
No existen controles. Existen controles y no
Existen sólo controles y Existen controles y se
Ha ocurrido más de se cumplen.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGO se cumplen. cumplen.
una vez en el último Ha ocurrido una vez
Ha ocurrido alguna vez No ha ocurrido.
año. en el último año.

FRECUENTE PROBABLE OCASIONAL IMPROBABLE

SEVERIDAD 4 3 2 1

• Lesiones muy graves (invalidez total ) o muerte.

Muy grave • Enfermedad profesional irreversible. 4 8 7 6 5

• Lesiones graves con invalidez parcial.

• Enfermedad profesional reversibles.
Grave 3 7 6 5 4

• Lesiones (accidentes con tiempo perdido, que genera incapacidad

temporal).
Leve • Alteraciones a la salud reversibles (no se produce enfermedad 2 6 5 4 3
profesional).

• Lesiones ni daños materiales importantes.

• Atención de primeros auxilios, no requiere reposo. (No se produce
INSIGNIFICANTE enfermedad profesional). 1 5 4 3 2

Nota: Al valorar la probabilidad y comparar el resultado entre la existencia de controles y la

ocurrencia, se optará por el valor más alto.

Según el nivel de riesgo obtenido se clasificará la criticidad del riesgo utilizando la siguiente tabla de
Nivel de Control:

TABLA DE NIVEL DE CONTROL

CRITICIDAD DEL RIESGO CRITERIO DE TOLERABILIDAD

BAJO 2ó3
No se requieren controles del riesgo residual.
* De considerarlo necesario y de manera voluntaria, se
podrán determinar controles de riesgo residual.
MEDIO 4ó5

ALTO 6
Se requiere al menos un control del riesgo
residual hasta reducir el nivel de riesgo.
MUY ALTO 7ó8

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5.5.3. El desarrollo y resultado de la valoración de riesgos inicial y residual, se registra en las

columnas respectivas de Valoración del Riesgo de la Matriz de IPER.

5.5.4. Los resultados de esta evaluación de riesgos se toman en cuenta al establecer,

implementar y mantener los programas / planes, planes de respuesta a emergencias,
objetivos y metas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

5.6. Control de riesgo residual

5.6.1. Obtenida la calificación de significancia de los riesgos mediante los criterios

anteriormente definidos, es necesario priorizarlos para enfocar racionalmente las
acciones necesarias que permitan su eliminación o la minimización.

Si el riesgo es bajo o medio, se mantendrán los controles existentes, si es alto o muy

alto, se requerirán controles de riesgo residual.

5.6.2. Se debe contemplar la reducción de riesgos de acuerdo con la siguiente jerarquía:

a) eliminar el peligro;

b) sustituir con procesos, operaciones, materiales o equipos menos peligrosos;

c) utilizar controles de ingeniería y reorganización del trabajo;

d) utilizar controles administrativos, incluyendo la formación;

e) utilizar equipos de protección personal adecuados.

Nota: La Dirección / Sub Gerencia responsable del proceso de evaluación de

riesgos, debe identificar los controles respetando la jerarquía mencionada.

5.7. Seguimiento a las medidas de prevención y control

5.7.1. El seguimiento y la verificación al cumplimiento de las medidas de prevención y control

se realizan a través de inspecciones, auditorías internas, investigación y análisis de
incidentes, monitoreo de salud ocupacional, verificación y cierre de planes de acción,
entre otros.

5.7.2. Las Matrices IPER, deben ser exhibidas en un lugar visible dentro de los centros de
trabajo.

6. FLUJOGRAMAS
No aplica.

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7. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

PROCEDIMIENTO DE INDETIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

No. ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD RESPONSABLE REGISTRO

1 Gestionar la Gestiona la elaboración y/o actualización periódica (sin exceder Subgerencia de SST
elaboración y el plazo de un año) de la matriz IPER, con la participación del
actualización de personal competente, médico ocupacional y trabajadores. -
la Matriz IPER

2 Elaborar la Participan en la elaboración y/o actualización de la matriz IPER Trabajadores

Matriz IPER de sus procesos y actividades. Usando la metodología descrita (Personal competente,
en los siguientes ítems: supervisores, --
coordinadores,
5.4. Identificación de peligros y controles existentes Ingenieros, entre
otros)
5.5. Evaluación de riesgo inicial

5.6. Control de riesgo residual

3 Consultar Presenta la Matriz IPER para consulta con los trabajadores, así Subgerencia de SST Acta
como sus representantes del Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo (CSST).

4 Verificar y Verifica que las matrices de identificación de peligros y Dueño de proceso Matriz IPER
actualizar evaluación de riesgos se encuentren actualizadas y de forma
visible en la instalación bajo su cargo.

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5 Difundir y Difunde la Matriz IPER de los trabajadores a su cargo y envía el Dueño de proceso Evidencia de difusión
registrar registro a la Subgerencia de SST. (Lista de asistencia,
correo, otra que
aplique)

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8. CONTROL DOCUMENTAL
No. De Fecha de
Cambios efectuados Incorporó
Versión versión
14 10/01/2021 Se restructuró todas las secciones. Aldo Espinoza/Liz Rafael
Del ítem 02_Alcance: Se definió que el presente procedimiento aplica solo para los
14 10/01/2021 Aldo Espinoza/Liz Rafael
trabajos realizados por trabajadores de Calidda.
Del ítem 03_Documentos de referencia:
- Se reemplazó “ISO 45001:2018 – Clausula 6.1.2.1 Identificación de peligros y 6.1.2.2
Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos” por “OHSAS 18001:2007”.
14 10/01/2021 - Se retiraron los códigos del Plan de Contingencias para Emergencias en Sedes Aldo Espinoza/Liz Rafael
Administrativas, Plan de Contingencias para Emergencias en Almacenes.
- Se incluyó: el termino de otros requisitos legales identificados en la Procedimiento
Identificación y Evaluación Requisitos Legales (P-GAR-007).
Del ítem 04_Dispocisiones especificas:
- Se retiró el código F-GSS-004 asignado a la Matriz de Identificación de Peligros y
Evaluación de Riesgos– IPER.
- Se añadió: “Es responsabilidad (…) de acuerdo a lo definido en el Procedimiento de
14 10/01/2021 Requerimientos y acreditación de SST para bienes y servicios (P-DSO-015), Aldo Espinoza/Liz Rafael
debiendo estar validado(s) por la Sub Gerencia de SST”.
- Se actualizaron los términos de la jerarquía de los controles según lo indica la ISO
45001:2018 8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST.
- Se retiró el procedimiento Procesos y Responsables (S-GEC-003).
14 10/01/2021 Del ítem 06: Descripción del procedimiento: Aldo Espinoza/Liz Rafael
Se incluyeron las actividades del Medico Ocupacional.
14 10/01/2021 Se retiraron los anexos. Aldo Espinoza/Liz Rafael

Versión: 14 Fecha: 08/02/2021 Página 10 de 11

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RIESGOS

Nombre Cargo Área

Elaborado por:
Ingeniero de Seguridad y salud en el
Aldo Espinoza Cerna Sub Gerencia de SST
Trabajo
Elaborado por:
Ingeniero de Seguridad y salud en el
Liz Rafael Checasaca Sub Gerencia de SST
Trabajo
Revisado por:
Coordinador de Seguridad y salud en
Jesus Pulcha Honores Sub Gerencia de SST
el Trabajo
Aprobado por:
Roberto Arellano Gardella Sub Gerente de SST Sub Gerencia de SST

Versión: 14 Fecha: 08/02/2021 Página 11 de 11