Iso 19011
Iso 19011
Iso 19011
ISO 9001:2015
1
Somos una empresa consultora y de servicios en busca de brindar soluciones innovadoras
ajustadas a las necesidades únicas de cada cliente.
2
Nuestros Servicios
Planificación Empresarial:
•Gestión de Procesos
•Gestión de Proyectos
•Implementación de Sistemas de Gestión
•Implementación BPM
•Implementación de procesos de mejora continua
•Análisis SWOT
•Pre Auditorías en ISO 9001:2015
3
Nuestros Servicios
Tecnologías de la Información:
• Planificación, gobernanza y arquitectura de TI
• Implementación de ITSM
• Implementación de herramientas de gestión
• Ingeniería de Sistemas Informáticos personalizados
• Consultorías en Inteligencia del Negocio (BI)
• Pre-Auditorías Informáticas
• Desarrollo de aplicaciones móviles para ANDROID
• Diseño y Desarrollo de páginas WEB
4
Los grandes cambios provienen de una gran decisión Ingeniería de
Soluciones Globales su mejor elección.
Contactos:
Telf.: 0984660156 – 0969062249 – 0992533735
[email protected]
5
• Revisar la Norma ISO 9001:2015 y sus
Objetivos del Curso:
principios de gestión.
• Comprender el enfoque y alcance del
estándar ISO 19011:2015 para la realización
de auditorías de Sistemas de Gestión de
Calidad y apoyar en su implementación al
interior de la institución.
• Elaborar programas y planes de auditoría.
• Adquirir la capacidad de desarrollar cada
una de las actividades de una auditoría.
• Generar un plan de trabajo concreto para
lograr la competencia necesaria como
auditor de acuerdo a las exigencias de ISO
6
Itinerario y reglas básicas:
7
Siéntase cómodo
8
CONTENIDO
9
…INICIO
10
I. Introducción a las Auditorias
ISO 19011 Directrices para la Auditoría de
Sistemas de Gestión de la Calidad y Ambientales
11
I. Introducción a las Auditorias
ISO 19011 Directrices para la Auditoría de
Sistemas de Gestión de la Calidad y Ambientales
12
I. Introducción a las Auditorias
PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA
Proceso sistemático,
independiente y documentado
para obtener evidencias y
AUDITORÍA evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar el alcance al
que se cumplen los criterios de
auditoría
13
I. Introducción a las Auditorias
PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA
14
I. Introducción a las Auditorias
PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.
Criterios de Nota: Los criterios de auditoría se utilizan como una
Auditoria referencia frente a la cual se compara la evidencia de la
auditoria.
15
I. Introducción a las Auditorias
CLIENTE
AUDITOR AUDITADO
16
I. Introducción a las Auditorias
CLASIFICACION DE LAS AUDITORIAS
Primera Parte - por una organización en sí misma para sus propios
propósitos.
Segunda parte - por una organización interesada en otra organización, por
ejemplo un cliente en un proveedor.
Tercera parte - por una organización independiente, típicamente para la
certificación.
Auditor Auditado
Primera Parte
Organización Organización
(auditoría Interna)
Segunda Parte Otra
Organización
(Auditoria Externa) Organización
Tercera Parte Organismo
Organización
(Auditoria Externa) Independiente
17
I. Introducción a las Auditorias
OBJETIVO DE LA AUDITORIA INTERNA
18
II. GESTIÓN DE UN
PROGRAMA DE AUDITORÍAS
19
II. Gestión de un Programa de Auditoria
20
Autoridadpara
Autoridad paraelelprograma
programa
de auditoría
de auditoría
Implementacióndel
Implementación delprograma
programade
deAuditoría
Auditoría Competenciade de
Competencia
Mejora del los auditores
los auditores
Mejora del
programa de
•Evaluaciónde
•Evaluación deauditores.
auditores. HACER
ACTUAR programa de
auditoría
•Asignación de equipos
•Asignación de equipos
auditoría auditores.
auditores. Actividadesdede
•Dirección de las actividades de Actividades
•Dirección de las actividades de auditoría
auditoría. auditoría
auditoría.
Actividadesde
•RegistroActividades
•Registro delalaAuditoria.
Auditoria.
21
II. Gestión de un Programa de Auditoria
Prioridades de la dirección.
Propósito de seguimiento .
Requisitos del Sistema de gestión.
Requisitos legales, reglamentarios ,
contractuales.
Necesidad de evaluar proveedores.
Requisitos del cliente.
Necesidades de otras partes interesadas.
22
II. Gestión de un Programa de Auditoria
23
II. Gestión de un Programa de Auditoria
LOS PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS DEL PROGRAMA DE
AUDITORÍA, DEBERIAN CONTENER LOS CRITERIOS PARA:
24
II. Gestión de un Programa de Auditoria
IMPLEMENTACIÓN
IMPLEMENTACIÓNDEL
DEL SEGUIMIENTO
SEGUIMIENTOYYREVISIÓN
REVISIÓN
PROGRAMA
PROGRAMA DEL
DELPROGRAMA
PROGRAMADEDEAUDITORÍA
AUDITORÍA
Comunicación del programa Debe realizarse a intervalos
Evaluación de auditores
planificados para evaluar si se
Selección del equipo auditor
Provisión de recursos han cumplido los objetivos y
Realización de auditorías para identificar oportunidades
Revisión, aprobación y distribución del informe. de mejora.
Conservación de registros.
PERIODICIDAD DESEABLE DE
LAS AUDITORÍAS:
6 MESES, SEGÚN LA
NATURALEZA DE LAS
ACTIVIDADES.
25
III. ACTIVIDADES DE
AUDITORÍA
26
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA
1. Determinación de la factibilidad de la auditoría.
2. Establecimiento del equipo de la auditoría.
3. Contacto inicial con el responsable del proceso auditado
Programación
Programación 4. Cronograma del período.
Preparación
Preparación 1. Estudio de documentos.
2. Elaboración de listas de verificación.
1. Reunión de apertura.
Ejecución
Ejecución 2. Recopilación y verificación de información.
3. Hallazgos de la auditoría y reuniones de enlace.
4. Comunicación con el cliente y el responsable del
Informe
Informe
proceso auditado ( reuniones de retroalimentación).
5. Preparación de la reunión de cierre.
6. Reunión de cierre.
27
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - PROGRAMACION
¿Cómo programar auditorías
internas?
Considere:
La importancia de la actividad.
Estado de la actividad.
Resultado de auditorías previas.
Disponibilidad de los auditados.
28
Código: RG04-GPD1-01
Versión: 1
PROGRAMA DE AUDITORÍA
Fecha: 01/06/2016
Pagina: 1 de 1
ALCANCE TODOS LOS MACROPROCESOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD (Servicio de Certificación de personas por competencias laborales)
CRITERIOS ISO 9001:2008, Documentación de la institución, documentación legal
REFERENCIAS ISO 9000:2005, ISO 9001:2008, ISO 19011:2011
METODOLOGÍA Entrevistas, Muestreo, Observaciòn
OBJETIVOS Determinar el grado de cumplimiento del SGC
Visitas 1 2 3 4
20 - 22 Jun 19 - 21 Dic
Fechas 24-jun-16 30-jun-16
2016 2016
Nº Sub proceso Aspectos, riesgos y objetivos Cláusulas AI RP AE AI
Asegurarse del compromiso de la Dirección para la toma de
5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.4.2, 5.5.1,
1 Gestión Estratégica decisiones y la designación de responsabilidades, autoridades y
5.5.2, 5.5.3, 5.6.1, 5.6.2, 5.6.3
comunicación.
2 Gestión de Planificación y Desempeño Actualización de documentos y registros 4.2.3, 4.2.4
8.2.3, 8.2.4,8.5.1,8.5.2 ,8.5.3
3 Gestión de Planificación y Desempeño Cumplimiento de indicadores de procesos
4.1, 4.2.1, 4.2.2
4 Gestión de Talento Humano Contratación oportuna del personal 6.2.1, 6.2.2
5 Gestión de Talento Humano % de personal de la Institución capacitado 6.2.1, 6.2.2
Asegurarse que el personal es consciente de sus actividades para
6 Gestión de Talento Humano 6.2.1, 6.2.2
el logro de los objetivos de la calidad
7 Gestión de Talento Humano % Personal competente 6.2.1, 6.2.2
Gestión Administrativa y Servicios
8 Inventario actualizado 6.1, 6.3,6.4,
Institucionales
Asegurar que los activos fi jos, infraestructura y equipos se
Gestión Administrativa y Servicios
9 encuentren en condiciones adecuadas para la conformidad del 6.1, 6.4,
Institucionales
servicio
Mantener el equipamiento necesario tanto en hardware como
10 Administración de sistemas y tecnología 6.1, 6.3,
software para lograr los requisitos del servicio
11 Gestión Financiera Asegurar la disponibilidad de los recursos fi nancieros 6.1
Gestión Administrativa y Servicios Determinar metodologías de selección, evaluacióny reevaluación
12 7.4.1, 7.4.2, 7.4.3
Institucionales de proveedores
Gestión de Certifi cación por competencias
13 % de personas certifi cadas 7.2.1, 7.2.2,7.2.3
laborales
Gestión de Certifi cación por competencias
14 7.2.1, 7.2.2,7.2.3
laborales % de participantes registrados por atención al ciudadano
Gestión de Certifi cación por competencias
15 Ejecución 8.3, 7.1, 8.2.3
laborales
Gestión de Certifi cación por competencias
16 Ejecución 8.3, 7.5.1, 7.5.2,7.5.4, 7.5.5
laborales
Gestión de Certifi cación por competencias
17 Cumplimiento normativa y procedimientos 8.3, 8.2.1
laborales
Gestión de Certifi cación por competencias
18 Cumplimiento normativa y procedimientos 8.3, 8.2.1
laborales
Gestión de Certifi cación por competencias
19 Cumplimiento normativa y procedimientos 8.3, 8.2.1
laborales
Gestión de Certifi cación por competencias
20 Metodo de procesamiento de las inquietudes 8.2.1, 8.3
laborales
21 Todos los Macroprocesos (Cuando aplique) % de implementación de acciones correctivas y preventivas 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
22 Gestión de Planificación y Desempeño % de cumplimiento de metas asignadas 8.1, 8.2.3, 8.4
23 Gestión de Planificación y Desempeño Cumplimiento del programa de auditorias 8.2.2, 8.2.3
NOTA: Las fechas son tentativas, de acuerdo a disponibilidad de tiempo Auditoria Interna
Auditoria Externa
Revisiòn por la Direcciòn
30
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - PLANEACIÓN
PLAN DE AUDITORÍA
31
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - PLANEACIÓN
PLAN DE AUDITORÍA
32
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - PLANEACIÓN
Taller No. 1
- PLAN DE AUDITORIA -
33
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - PREPARACION
Documentos de trabajo
►Procedimientos de auditoría
►Listas de verificación
►Formatos de No Conformidad
►Actas de Reunión
►Formatos de informes de auditoría
34
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - PREPARACION
REVISIÓN DE LA
DOCUMENTACION Documentos del SGC tales como:
Registros.
Normas.
Guías.
Procesos.
Procedimientos.
35
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - PREPARACION
36
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - PREPARACION
37
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - PREPARACION
38
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - PREPARACION
Taller No. 2
- LISTAS DE VERIFICACIÓN -
39
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
1. Reunión de apertura.
2. Recopilación y verificación de información.
3. Hallazgos de la auditoría y reuniones de enlace.
4. Comunicación con el cliente y el responsable del proceso auditado.
5. Reuniones de enlace entre equipo auditor
6. Preparación de la reunión de cierre.
7. Reunión de cierre.
40
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
Agenda de la reunión de apertura
41
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - PLANEACIÓN
Taller No. 3
- REUNIÓN DE APERTURA -
42
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
► El auditor debe estar listo para:
Seguir los procesos de un extremo hasta el otro, verificando la efectividad
del control.
No limitarse a determinar la conformidad de las actividades. Evaluar
también, si los procesos tienen la capacidad para producir los resultados
deseados.
El auditor debe evaluar los procesos y el ciclo de gestión de mejora
continua:
¿Programas de mejora se cumplen? ¿recursos? ¿adecuados?
43
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
44
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
Desarrollo de la auditoría:
La técnica o metodología para ejecutar la auditoría consta de tres elementos:
La entrevista,
La observación, y
La revisión de documentos.
Utilizar la lista de chequeo como una guía.
Identificar el circuito lógico del producto y seguirlo siempre que sea posible.
Estar atento a cada indicio de fluya en la auditoría.
Registrar las observaciones y en caso de no conformidades validarlas con el
auditado.
Evaluar.
45
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
Un procedimiento
EVIDENCIAS Un registro
OBJETIVAS Aprobaciones (vo.Bo.).
Una práctica demostrada.
46
III. Actividades de Auditoria
RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS
Fuentes de información
Recolección y selección ( a través de
revisión de documentos
entrevistas, observación otros)
Información
Verificación
Evidencia de Auditoría
Comparación con los
criterios de Auditoria
Hallazgo de la Auditoría
Revisión
Conclusiones de la Auditoría
47
III. Actividades de Auditoria
EL FONDO
Cubrimiento del tema
Recolección de evidencias,
48
III. Actividades de Auditoria
Actividades Verificaciones
Separación, Registros,
Calibración Autoridad, Trazabilidad
Programa de Calibración
Calibración Hojas de vida
Registro Verificaciones
Revisión por la
Actas Rev. por la Dirección
Gerencia
49
III. Actividades de Auditoria
LA ENTREVISTA
DATOS DE DATOS DE
PROCESO SALIDA
ENTRADA
51
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
Muéstreme!
¿Cuándo lo envía?
¿Cómo lo recibe?
52
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
53
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
54
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
55
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
Eliminar miedos
Elimine obstáculos
57
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
¿Qué
¿Qué documentos
documentos revisar?
revisar?
Procesos Manténgase observando
Procedimientos la evidencia física:
Instrucciones de trabajo
Productos
Registros Equipo
Normas Instrumentos
Certificados Condiciones
Listado de distribución Operaciones
Listado de documentos
Contratos
Pedidos
58
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
59
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
REPORTES
REPORTES DE
NO
NO
CONFORMIDAD
No conformidad:
“Incumplimiento de un requisito”
ISO 9000:2015
60
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
No Conformidad Mayor :
61
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
No Conformidad
Conformidad Menor
Menor :
Incumplimiento puntual o
DOCUMENTO OBSOLETO
aislado de algún requisito de la
norma o criterio de auditoría.
Falla no sistemática.
62
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
63
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
64
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
65
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
66
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
67
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
68
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
Reportes de No Conformidad
69
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
70
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
72
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
73
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
DESCRIPCIÓN:
74
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
DESCRIPCIÓN:
75
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
EVIDENCIAS:
76
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
EVIDENCIAS:
77
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
REFERENCIA:
78
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
Ejemplos de No Conformidades:
79
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
80
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
Taller No. 4
- REDACCIÓN NO CONFORMIDADES -
81
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
- Actividad auditada.
-Aspectos favorables.
-Aspectos no conformes.
82
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
Taller 4 83
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
Taller No. 5
- REUNIÓN DE CIERRE -
84
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
INFORME
85
86
87
88
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - EJECUCION
Aprobación y distribución
El informe debe:
1. Emitirse dentro del período de tiempo convenido. Si no es posible,
las razones del retraso deben ser informadas al cliente y debe
acordarse una fecha revisada de emisión.
2. Ser fechado y firmado por el líder del equipo auditor, revisado y
aprobado como está definido en los procedimientos
documentados.
3. Distribuirse a los destinatarios designados por el cliente de la
auditoría.
90
III. Actividades de Auditoria
ETAPAS DE LA AUDITORIA - TERMINACION
La auditoría termina cuando se han concluido todas las actividades indicadas en el
plan de auditoría, incluyendo la distribución y aceptación del informe de auditoría.
Auditor Auditado
Identifique,anote
Aprueba NC
& comunique
Propone la
Acuerdo tiempo
Acción Correctiva
Implementa,
Revisa eficacia
verifica & notifica
91
III. COMPETENCIA Y
EVALUACION DE
AUDITORES
92
Responsabilidades Auditores
► Reportar las observaciones,
Seguir el plan y los procedimientos no conformidades y
de Auditoria. fortalezas.
Permanecer dentro del alcance de ► Verificar las acciones
la auditoría. correctivas.
► Cooperar con y apoyar al
Planear y ejecutar las labores
auditor líder.
individuales efectivamente. ► No retener y/o mantener
Recolectar y analizar evidencias con documentación.
exactitud. ► Actuar de manera ética.
Mantener la confidencialidad.
93
Responsabilidades Adicionales del Auditor Líder
94
Auditor Interno Auditor Externo
95
Competencia Auditores
Experiencia laboral.
Experiencia en Auditorías.
Formación como auditor.
Conocimientos y habilidades
específicos de calidad.
Atributos personales.
96
Habilidades Auditores
Perceptividad
Habilidad para entender el
problema rápidamente sin
saltar a conclusiones.
Persistencia
La habilidad para vencer las
dificultades y mantener el
curso de acción planeado a
pesar de las contrariedades.
97
Habilidades Auditores
Enfoque Disciplinado
98
Habilidades Auditores
Habilidades Técnicas
Habilidad para investigar y determinar el
grado de cumplimiento en todas las
áreas y procesos.
Habilidades de
Presentación
La habilidad para expresar
claramente juicios, ideas y
propuestas, tanto oral como por
escrito.
99
Habilidades Auditores
Habilidades Sociales
Habilidad para comunicarse y
trabajar con otras personas de
diferentes niveles y
experiencia.
100
Habilidades Auditores
Características Positivas
Cortés Tenaz
Amigable Mente abierta
Servicial Diplomático
Constructivo Honesto
Informativo Maduro
Perceptivo Modesto
Juicioso Ético
101
Habilidades Auditores
Características para Evitar
Criticón Inflexible
Polémico Perezoso
Agresivo Errático
Desconsiderado Susceptible
Inconsistente No práctico
Indeciso Sabelotodo
102
Decálogo del Auditor
Sea objetivo y racional en todas sus actuaciones. Aplique siempre
principios éticos y morales; en su comportamiento y en su desempeño
profesional.
Sea discreto y mantenga la confianza en la información obtenida.
Cumpla estrictamente las normas y disposiciones reglamentarias de la
organización auditada
La auditoría no se realiza en el escritorio del gerente o en la sala de
conferencias. Evalúe con objetividad en el sitio de los acontecimientos.
Mantenga siempre el control de la auditoría y compruebe todas las
informaciones personalmente. Cíñase a los parámetros preestablecidos
para la ejecución de la misma.
103
Decálogo del Auditor
Permita que su interlocutor se exprese. Recuerde que la cortesía
no está demás y siempre es el mejor camino.
Concéntrese. Evite que sus pensamientos su atención se desvíe.
No se considere demasiado bueno como para no aprender de los
demás. Recuerde que cada auditoría es una experiencia nueva.
Asegúrese de conocer plenamente los hechos y de obtener
evidencias objetivas de los aspectos auditados, antes de emitir
cualquier juicio.
Exponga los hechos ajustándose a la realidad sin herir
susceptibilidades o crear conflictos.
104