LAVADO DE ACTIVOS

Como explica la profesora Romy Chang, el delito de lado de activos no se

encuentra regulado en nuestro Código Penal, sino en una norma
aparte denominada Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de
activos y otros delitos relacionadas a la minería ilegal y al crimen
organizado, Decreto Legislativo 1106.

En esta norma se sancionan tres modalidades para la realización del delito de

lavado de activos:

 La primera modalidad sanciona todos los actos

de conversión y transferencia de bienes o ganancias realizados por
el investigado para evitar la identificación de su origen ilícito, su
incautación o su decomiso.
 La segunda modalidad contempla todos los actos
de ocultamiento y tenencia sancionando a quien adquiere utiliza,
guarda, administra, custodia, oculta o mantiene en su poder dinero,
bienes o ganancias ilícitas.
 Mientras que la tercera modalidad contempla todos los actos
de transporte o trasladosancionando a quienes transportan,
trasladan, hacen ingresar o hacen salir del país, consigo o por
cualquier otro medio, dinero en efectivo o instrumentos financieros
negociables emitidos al portador, para evitar la identificación de su
origen, incautacion o decomiso

Plenos jurisdiccionales

• Alcances del delito de lavado de activos y estándar de prueba para su

persecución y condena: Sentencia Plenaria Casatoria 1-2017/CIJ-433
La Sentencia Plenaria Casatoria 1-2017/CIJ-433, de fecha 11 de octubre del
2017, deja sin efecto el carácter vinculante de la polémica Casación 92-2017,
Arequipa. Antes de compartir el contenido del documento les alcanzamos un
resumen.

Alcances del delito de lavado de activos

Primero: El artículo 10 del Decreto Legislativo 1106, reiterado por el Decreto

Legislativo actualmente vigente, 1249, es una disposición
meramente declarativa y de reconocimiento. Así es en la teoría de las normas,
en la teoría del derecho. No es un tipo penal o un tipo complementario. La
fuente de estas disposiciones y la exposición de motivos de tales normas así lo
estipulan.

Segundo: El citado artículo 10 es un componente normativo. El origen del

activo (dinero, bienes, etc.) debe corresponder, necesariamente, porque así lo
dice la ley, a actividades criminales que tengan capacidad de generar
ganancias ilícitas y requerir el auxilio de operaciones de lavado de actividades.

La ley no alude a un elemento de gravedad de la actividad criminal precedente.

Nuestra ley vigente no optó por el enfoque del llamado umbral. Se dice umbral
cuando se hace mención a expresiones de gravedad de una determinada
conducta. El umbral no ha sido recepcionado por la legislación vigente.

Tercero: La noción “actividades criminales” no puede entenderse como la

existencia concreta y específica de un precedente delictivo de determinada
naturaleza, cronología, participación de agentes individualizados y objeto.
Basta solamente la acreditación de la actividad criminal que dio origen al bien
maculado de modo genérico.

Cuarto: El estándar o grado de convicción respecto de este delito de lavado de

activos no es el mismo durante el desarrollo de la actividad procesal. Y este
estándar o grado de convicción esta fijado en la ley, en el Código Procesal
Penal. El estándar varía progresivamente en intensidad, según vayan
avanzando las actuaciones correspondientes.
Estándar de prueba: Para iniciar diligencias preliminares solo se requiere
elementos de convicción que sostengan lo que se llama una sospecha inicial
simple. Para formalizar la investigación preparatoria se necesita sospecha
reveladora. Para acusar y dictar el auto de enjuiciamiento se requiere sospecha
suficiente. Y también hemos trabajado el grado de convicción para la prisión
preventiva: exige sospecha grave, que es la sospecha más fuerte a momentos
anteriores al pronunciamiento de un sentencia. La sentencia requiere de
elementos de prueba mas allá de toda duda razonable.

• Delito de lavado de activos y medidas de coerción reales: Acuerdo

Plenario 7-2011/CJ-116

Fundamento destacado: 21º. Las medidas coercitivas reales que se pueden

aplicar en el proceso penal por delito de lavado de activos, en los Distritos
Judiciales donde la reforma procesal penal aún no está vigente para este delito,
son las contempladas en el Código de Procedimientos Penales de 1940 -en
adelante, ACPP-. Se trata, pues, de las previstas en el artículo 94º y en la Ley
Nº 27379, del 20 de diciembre de 2000 con las reformas del Decreto Legislativo
Nº 988, del 22 de julio de 2007: a) Incautación, apertura e interceptación de
documentos privados, libros contables, bienes y correspondencia; b) Embargo
u orden de inhibición para disponer o grabar bienes que se inscribirán en
Registros Públicos cuando corresponda; c) Inmovilización de bienes muebles y
clausura temporal de locales; así como las contempladas en la Ley de Pérdida
de Dominio Nº 29212, del 16 de abril de 2008. Es pertinente precisar que la
incautación puede erigirse inicialmente en una medida instrumental restrictiva
de derechos -garantiza el proceso de conocimiento del hecho delictivo-, pero a
su vez -en orden a la entidad y fin ulterior de lo incautado- puede devenir en
una incautación cautelar o coercitiva.

• Delito de lavado de activos: Acuerdo Plenario 3-2010/CJ-116

Fundamentos destacados: 12. […] Se trata, pues, en definitiva, de un delito

pluriofensivo que compromete a varios intereses jurídicamente relevantes como
la eficacia de la administración de justicia, la transparencia del sistema
financiero, la legitimidad de la actividad económica e, incluso, en un plano
sumamente mediato, la incolumidad de la salud pública.[…]
14º. Ahora bien en cuanto a la autoría del delito el lavado de activos, pese a lo
complejo de su modus operandi, que involucra el tránsito por tres etapas
sucesivas conocidas como colocación, intercalación e integración, la ley penal
nacional no exige calidades especiales en el sujeto activo. Se trata, pues, de un
típico delito común que puede ser realizado por cualquier persona. Incluso la
fórmula empleada por el legislador peruano no excluye de la condición
potencial de autor a los implicados, autores o partícipes, del delito que generó
el capital ilícito que es objeto de las posteriores operaciones de lavado de
activos. La clásica noción de agotamiento no excluye la configuración de un
delito de lavado de activos y no es compatible con la aludida dinámica funcional
o el modus operandi de tal ilícito.(…)

15º. Con las modificaciones que introdujo el Decreto Legislativo 986 en los
artículos 1º y 2º de la Ley 27765 el delito de lavado de activos ha quedado
configurado como un delito de resultado. Por tanto, en los actos de conversión,
transferencia ocultamiento y tenencia de activos de procedencia ilícita la
consumación del delito requiere, necesariamente, verificar si el agente logró
con tales conductas, cuando menos momentáneamente, dificultar la
identificación de su ilícito origen , o su incautación o decomiso. Esto es
asegurar, siquiera mínimamente, tales activos y su potencial o real aplicación o
integración en el circuito económico. En consecuencia, pues, si dichos
resultados no se realizan, esto es, se frustra de cualquier modo la operación de
cubierta que el agente busca construir o consolidar sobre los activos que
pretende lavar se deberá calificar a tal inicio de ejecución como una tentativa la
cual será punible conforme a lo dispuesto en el artículo 16º del Código Penal.
[…]

Sentencias

• Incorporación al proceso de la persona jurídica e incautación previa al

decomiso: Casación 1247-2017, Lima

Sumilla: La obligatoriedad para incluir como parte procesal a la persona

jurídica está regulada por ley. El legislador delimitó la incorporación del ente
colectivo al proceso cuando este sea pasible de algunas de las consecuencias
reguladas solo en los artículos ciento cuatro y ciento cinco del Código Penal; y
no en el artículo ciento dos del mismo cuerpo legal. Así lo precisa el artículo
noventa del Código Procesal Penal.

De acuerdo con el segundo párrafo del artículo ciento dos del Código Penal, el
juez podrá disponer, en todos los casos, con carácter previo, la medida de
incautación. El texto es claro y no advierte mayor confusión, pues está referido
a la facultad -y no obligación- que tiene el juzgador de poder ordenar la
incautación previa de bienes.

• Lavado de activos: Presupuestos del congelamiento administrativo de

fondos: Casación 33-2018, Nacional

Sumilla: Congelamiento Administrativo de Fondos.- El congelamiento

administrativo de fondos, en virtud a esta legislación, (i) es una medida de
carácter preventivo dispuesta por la UIF-Perú, motu proprio o a pedido del
Ministerio Público; (ii) se impone como resultado del análisis de un caso y ha
de estar sustentada –en tanto en cuanto se configure de manera concurrente
los presupuestos a) de urgencia de las circunstancias o el peligro en la demora,
y b) de necesidad de su adopción por la dimensión y naturaleza de la
investigación–; (iii) consiste en la prohibición del retiro, transferencia, uso
conversión, disposición o movimientos de fondos u otros activos que se
presumen están vinculados a los delitos de lavados de activos y financiamiento
del terrorismo, sin generar la pérdida del derecho de propiedad sobre los
fondos o activos afectados; y, (iv) se mantiene mientras no se revoque por
decisión del Poder Judicial. Desde su naturaleza jurídica, la medida de
congelamiento administrativo nacional de fondos u otros activos:

1. Es propiamente una restricción de derechos realizada por la Administración

dictada en el marco de una investigación.

2. Es provisionalísima porque requiere la inmediata confirmación judicial; y,

3. Requiere para su imposición no solo de urgencia o peligro en la demora y

que esté sujeta a las necesidades de la investigación, sino un fundamento o
respaldo necesario, sin que a ello obste su carácter preventivo.

Está condicionada al cumplimiento de dos principios que se erigen en garantías

constitucionales, de carácter implícito y transversal, inherentes a la noción de
Estado de Derecho y ancladas en cada derecho fundamental: 1. Intervención
indiciaria, y 2. Proporcionalidad.

La convalidación jurisdiccional de una medida dispuesta por una autoridad no

judicial que restringe derechos fundamentales tiene como objeto certificar la
conformidad a Derecho de aquélla; es decir, si la UIF Perú procedió
correctamente, dentro de la ley.

• Prueba suficiente para condenar por lavado de activos provenientes del

narcotráfico: R.N. 465-2017, Nacional

Sumilla: Prueba suficiente para condenar.- Las investigaciones se

consolidaron con el mérito de las actas de intervención de comunicaciones
telefónicas. Sin esas informaciones y las acciones de inteligencia operativa
correspondiente, plasmada en esos Informes, habría sido imposible efectuar
las capturas e incautaciones de dinero. Luego, al estar contrastadas con el
dinero incautado -y las trazas de drogas que registra el primer vehículo
intervenido-, estas informaciones -con la base de las actas de control de
comunicaciones- son confiables y tienen mérito probatorio. Se trata pues de
una organización delictiva de tráfico ilícito de drogas vinculada al envío de
droga desde el VRAEM hacia Bolivia. De suerte que el dinero incautado sería
ingresado al circuito comercial para cumplir diversos fines y, desde luego, para
“blanquearlos”.

• Lavado de activos: concepto, modalidades, valoración probatoria (caso

Víctor Joy Way): Expediente: 151-2010-0-5001-JR-PE-03

Fundamento destacado.- […] 5.2.6. Las conductas de lavado de activos son

netamente dolosas -incluye dolo directo, indirecto y eventual-, no cabe la
comisión por culpa. El sujeto activo debe ejecutar los actos o modalidades de
lavado de activos de manera consciente y voluntaria. Ello significa que el
agente sabe o puede presumir que el dinero o los bienes que son objeto de las
operaciones de colocación, transferencia, ocultamiento o tenencia que realiza,
tiene un origen ilícito. La ley exige cuando menos, que el agente pueda inferir
de las circunstancias concretas del caso que las acciones de cobertura o
integración las va a ejecutar con activos que tiene la condición de producto o
ganancias del delito. […]

• ¿La Ley 27765 reprimió el delito de autolavado de activos?: R.N. 1403-

2017, Lima

Sumilla.- i) La represión del autolavado de activos no se halla proscrita en el

contenido normativo de la Ley número veintisiete mil setecientos sesenta y
cinco. ii)El amparo de la excepción de naturaleza de acción, contraviniendo la
determinación sobre el autolavado, sin fundamentación adicional que exprese
su apartamiento del acuerdo plenario, constituye un vicio en la motivación de la
decisión que genera su nulidad. iii) Las decisiones asumidas como
consecuencia de una interpretación errónea ipso iure se hallan viciadas de
nulidad; por tanto, su nulidad se declara de plano. iv) Los operadores de
justicia deben determinar la licitud o ilicitud de los activos sometidos a proceso,
considerando la naturaleza de este tipo penal; obrar en sentido contrario o
declarar la incertidumbre de los activos no es una decisión que se corresponda
con los compromisos internacionales del Estado peruano. v) Los jueces
penales deben precisar puntualmente la razón por la que determinan su
decisión.

• ¿Desde cuándo estuvo vigente el autolavado en el Perú?: R.N. 1483-

2017, Lima

Sumilla. En la fecha de los hechos el delito de autolavado se tipificó conforme

al Convenio de la Organización de las Naciones Unidas (ONU), contra el tráfico
ilícito de drogas de mil novecientos noventa y ocho, acogido por el Acuerdo
Plenario número siete-dos mil once/CJ-ciento dieciséis, conforme al artículo
cincuenta y cinco de la Constitución Política. Además, el Colegiado Superior no
analizó las circunstancias del hecho imputado ni valoró adecuadamente las
pruebas compulsadas respecto al delito de lavado de activos provenientes del
tráfico ilícito de drogas. Por lo tanto, corresponde un nuevo juicio oral.

• Valoración de la prueba indiciaria en el delito lavado de activos: R.N.

2567-2012, Callao
Fundamento destacado. 4.4. Este es igualmente, el sentido del Acuerdo
Plenario número tres guión dos mil diez oblicua CJ guión ciento dieciséis, que
en su considerando treinta y tres, señala: “…La prueba indiciaria es idónea y
útil para suplir la carencia de la prueba directa. La existencia de los elementos
del tipo penal legal analizado deberá ser inferida -a partir de un razonamiento
lógico inductivo, apoyado en reglas de inferencias que permiten llegar a una
conclusión a partir de determinadas premisas- de los datos externos y objetivos
acreditados (…). Los indicios han de estar plenamente acreditados, así como
relacionados entre sí y no desvirtuados por otras pruebas o contraindicios…“.
En su fundamento treinta y cinco, establece: “El tipo legal de lavado de activos
sólo exige la determinación de la procedencia delictiva de dinero, bienes,
efectos o ganancias que permita en atención a las circunstancias del caso
concreto la exclusión de otros posibles orígenes. No hace falta la demostración
acabada de un acto delictivo específico, con la plenitud de sus circunstancias,
ni de los concretos partícipes en el mismo –lo contrario implicaría, ni más ni
menos, a concebir este delito como de imposible ejecución, es suficiente la
certidumbre sobre su origen, conocimiento o existencia de una infracción grave,
de manera general–. Ha de constatarse algún vínculo o conexión con
actividades delictivas graves –las previstas en el artículo seis de la Ley– o con
personas o grupos o relacionados con la aplicación del tipo penal”.

• No es punible autolavado antes de vigencia del D.L. 986: R.N. 3657-2012,

Lima

En esta ejecutoria la Corte Suprema determina que la modalidad del

autolavado de activos es incorporada en nuestra legislación recién con la
dación del Decreto Legislativo 986, publicado en el diario oficial El Peruano el
22 de julio de 2007.

• Delito precedente debe tener mínimas corroboraciones: R.N. 3091-2013,

Lima

Sumilla: El delito precedente o también llamado delito fuente, en el delito

de Lavado de Activos es un elemento importante a corroborar en la
configuración de este delito: si bien se ha precisado que no se necesita que
dicho delito se encuentre siendo investigado, sí deberá ser corroborado
mínimamente. En el caso concreto se advierte que existieron diversos ilícitos
cometidos previa adquisición de los bienes supuestamente lavados por lo que
corresponde seguir con las investigaciones para verificar si efectivamente se
dio la configuración del delito de lavado de activos.

• Prohibición de regreso: R.N. 33-2014, Lima

Sumilla: La denominada Ley de Lavado de Activos N° 27765 —ahora

derogada—, fue expedida con fecha 27 de junio de 2002, es decir, con fecha
muy posterior a la minuta de contrato de compra-venta de fecha 01 de agosto
de 1990, en que se realizó la transferencia del departamento N° 402 del
inmueble ubicado en el cruce de las calles Pedro Venturo y María Reiche N°
196 – urbanización Higuereta – Santiago de Surco y del estacionamiento
vehicular N° 04, ubicado en el mismo edificio, por lo tanto, sólo respecto al
primer hecho delictivo atribuido a todas las procesadas, resulta atípico; de ahí,
el voto por unanimidad.

• Informe contable no establece existencia o inexistencia del incremento

patrimonial: R.N. 1684-2014, Del Santa

Fundamento destacado: 2.2 […] el Informe Contable que obra en los folios
doscientos noventa y uno y doscientos noventa y dos, no constituye prueba
fehaciente que permita establecer la existencia o inexistencia de un incremento
patrimonial, coherente y sustentado en el tiempo, por parte del encausado,
puesto que en este se concluyó que existen limitaciones para realizarlo, al no
contar con información sobre los ingresos del encausado como persona natural
y como propietario de Radiodifusora Majestad, así como de las transacciones
comerciales denominadas cesiones y transferencias de derechos.

• Dolo eventual e ignorancia delictiva: R.N. 1881-2014, Lima

Sumilla: 1. El delito fuente y el lavado de activos son autónomos: se refieren a

conductas distintas y tutelan bienes jurídicos diferentes; no hay fundamento
para excluir a los partícipes del delito previo; al bien jurídico protegido el autor
busca crear las condiciones para disfrutar de los beneficios provenientes de
una conducta delictiva e integrarlos al sistema económico. 2. La pericia de
parte no es ilegal ni sus resultados son inutilizables. La Procuraduría la ofreció
en el periodo inicial del juicio oral y, sin oposición de la co-parte y de las
contrapartes, fue admitida por el Tribunal. Los peritos se sometieron a
contradicción en el juicio oral, y fueron interrogados por todas las partes. 3. Es
de enfatizar, sin embargo, que se afirma la previa realización de un bloque de
conductas, constitutivas de una actividad que tuvo lugar en un tiempo
determinado, y que, a partir de ellas, en su lógica comisiva y de blanqueo, se
introdujo dinero delictivo al mercado legal, concretado, entre otros, en la
adquisición de inmuebles.

• Activos lavados deben confirmarse con prueba directa o indirecta: R.N.

2868-2014, Lima

Sumilla: La acreditación de la procedencia delictiva de los activos lavados

debe confirmarse indistintamente con prueba directa y/o con prueba indiciaria,
ambas en plano de igualdad, aunque la última es la más común en estos
casos.

Ello no significa que la actividad delictiva precedente pueda quedar al margen

de la actividad probatoria. Solo se requiere:

(i) que tal situación se acredite en sus aspectos sustanciales, que permitan
delinear el carácter delictivo de la misma; y

(ii) que la prueba de tal situación delictiva del activo maculado en cuestión debe
equipararse a los estándares racionales de la acreditación delictiva en general.
No es de admitir niveles distintos de patrones probatorios o estándares de
prueba entre los diversos elementos objetivos y subjetivos del tipo legal, en
especial del origen criminal o de la procedencia delictiva de dinero, bienes,
efectos o ganancias.

• Fiscalía debe ofrecer indicios que relativicen sentencia absolutoria del

hecho previo: R.N. 2547-2015, Lima

Sumilla: i) El incremento patrimonial denunciado debe estar directamente

relacionado con una actividad delictiva; si el hecho previo fue materia
evaluación y una sentencia absolutoria, es obligación del Ministerio Público
proporcionar indicios complementarios que relativicen dicho fallo judicial o que
permitan afirmar hechos nuevos de carácter delictivo.

ii) El incremento patrimonial no implica la configuración del delito de lavado de

activos.

• No corresponde al procesado justificar la procedencia legal de los

bienes: R.N. 3036-2016, Lima

Sumilla: [La prueba del elemento normativo del tipo: «origen ilícito»
de los bienes]

I. Corresponde al Ministerio Público acreditar el origen ilícito de los bienes, y no

al procesado justificar la procedencia legal de los mismos. La existencia de
un desbalance patrimonial no justificado, es insuficiente, per se, para imputar el
delito de Lavado de Activos; de lo contrario, se estaría legitimando una
inversión de la carga de la prueba, en contra del debido proceso.

II. La prueba -ya sea directa o por indicios- del origen ilícito de los bienes, no
puede limitarse a la simple enunciación de un listado de procesos o
investigaciones en las cuales se haya visto o se encuentre inmerso el
procesado; reducir la certeza a una simple sospecha, transgrede el principio
de imputación necesaria y el derecho de defensa; por ende, es necesario
acreditar:

i) el vínculo normativo existente entre el hecho o hechos concretos

generadores de ganancias ilícitas, y el desbalance patrimonial o incremento
patrimonial injustificado del procesado; lo cual implica, probar también,

ii) que se trata de un hecho o de hechos precedentes idóneos para generar

ganancias de cantidad significativa, que expliquen la realización de actos de
lavado a lo largo del periodo de tiempo comprendido en la imputación.

• Prevalece criterio de fiscal supremo: R.N. 28-2017, Lima

Sumilla: De acuerdo al principio acusatorio que rige el proceso penal, en el
supuesto en el que el fiscal superior interpone recurso de nulidad, pero el fiscal
supremo opina que la sentencia recurrida es conforme a derecho, corresponde
la aplicación del artículo 5 de la Ley Orgánica del Ministerio Público; esto es, la
opinión emitida por el fiscal supremo deberá primar sobre el criterio del fiscal
superior, de menor jerarquía.

• Desbalance patrimonial no es elemento del tipo del lavado de

activos: Exp. 100-2010-0

Cuarto. El desbalance patrimonial no es elemento del tipo: Los actos

constitutivos del tipo de lavado de activos son: conversión, transferencia
ocultamiento y tenencia. El desbalance patrimonial, no es un elemento del
tipo de lavado de activos, menos configura -por sí- un injusto penal.

El desbalance patrimonial es un indicio posterior que como i) hecho base,

conjuntamente con ii) la inferencia y iii) el hecho indicado conforma la
estructura de la prueba indiciaria. El desbalance patrimonial para tener la
entidad epistémica de hecho base debe estar probado; de lo contrario, es soto
sospecha, mera conjetura, o mala conciencia.

• Lavado de activos: retiro de acusación fiscal porque los bienes fueron

adquiridos antes del delito previo: R.N. 918-2015, Lima

Cuarto. El señor Fiscal Supremo, en su dictamen de fojas diecisiete (del

cuadernillo de nulidad formado en esta Instancia Suprema), respecto a la
resolución que da por retirada la acusación fiscal (del quince de enero de dos
mil quince), considera que la resolución superior recurrida por la parte civil tiene
una debida justificación racional y lógica, pues los bienes (embarcaciones y
vehículos) registradas a nombre del encausado Crevoisier Viacava fueron
adquiridos entre los años mil novecientos ochenta y cinco a dos mil cuatro,
antes de la comisión del delito de tráfico ilícito de migrantes (delito previo), cuya
intervención tuvo lugar el diecisiete de enero de dos mil siete, lo que derivó en
un proceso donde el mencionado encausado fue considerado como tercero
civilmente responsable, de ahí que no es posible inferir que este haya utilizado
dinero ilícito proveniente de dicha actividad para conseguir los activos materia
del presente proceso y poder darle apariencia de una procedencia lícita. Acota
que el encausado sería representante del ciudadano guatemalteco Marvin
Vicente Bercian en la compraventa de la embarcación marítima Poong Wong
705, cuyo documento fue oralizado en juicio sin oposición de las partes. A ello
suma que el retiro de acusación se motivó en conclusiones escritas,
cumpliendo el fiscal con las formalidades previstas por el artículo 274, del
Código de Procedimientos Penales. Por lo tanto, solicita se declare no haber
nulidad en la resolución que da por retirada la acusación fiscal contra Jorge
Samuel Crevoisier Viacava por el delito de lavado de activos.

● Prueba suficiente para condenar por delito de lavado de activos: R.N.

2780-2017, Lima

Sumilla: Está acreditado el tipo objetivo del delito de lavado de activos, el tipo
subjetivo -que requiere dolo directo o eventual- se demuestra con la propia
vinculación familiar con el conjunto de coimputados.
La encausada tenía vínculo familiar con sus coimputados -esposa y cuñada-. El
inmueble de Cieneguilla lo adquirió con su esposo, para lo cual este se
identificó con un DNI falso, lo que no podía serle ajeno; y, si como dice, era una
simple ama de casa, no podía haber adquirido parte del accionariado de una
Casa de Cambio ni figurar como Directora, empresa que tuvo efectivo
funcionamiento -tramitó, sin lugar a dudas, flujos financieros indebidos
procedentes del tráfico ilícito de drogas-, que con las ganancias procedentes de
esa actividad delictiva incluso adquirió un vehículo.
Estuvo pues en condiciones de conocer la conducta delictiva de su marido y
cuñado, así como se advertir que los activos que disponía para diversas
adquisiciones provenían de esa actividad delictiva.
Se incursionó en el Fundo Santa Clara, en Puerto Bermúdez, donde se
encontró, no solo un Documento Nacional de Identidad de su esposo, sino
también un carnet de sanidad de la encausada a cargo de la empresa
Compañía de Transportes Aero Santa Clara Sociedad Anónima, dirigida por
otro encausado, que revela su vinculación con los negocios de ese clan
familiar. El dolo de la conducta de la encausada está acreditado.
No constan causales de exención de responsabilidad; luego, se afirma la
realidad de los cargos formulados en su contra y declarados probados por la
sentencia de instancia.
 TRAFICO ILICITO DE DROGAS

La sección II del capítulo III referido a los delitos contra la salud pública, de la
parte especial del Código Penal, regula las diversas modalidades del tráfico
ilícito de drogas (artículos 296 al 303). A continuación reproducimos el tipo
base.

Artículo 296.- Promoción o favorecimiento al tráfico ilícito de drogas

El que promueve, favorece o facilita el consumo ilegal de drogas tóxicas, estupefacientes o

sustancias psicotrópicas, mediante actos de fabricación o tráfico será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años y con ciento ochenta a
trescientos sesenta y cinco días-multa, e inhabilitación conforme al artículo 36, incisos 1) ,
2) y 4).

El que posea drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas para su tráfico

ilícito será reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de doce
años y con ciento veinte a ciento ochenta días-multa.

El que introduce al país, produce, acopie, provee, comercialice o transporte

materias primas o sustancias químicas controladas o no controladas, para ser
destinadas a la elaboración ilegal de drogas tóxicas, estupefacientes o
sustancias psicotrópicas, en la maceración o en cualquiera de sus etapas de
procesamiento, y/o promueva, facilite o financie dichos actos, será reprimido
con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años y con
sesenta a ciento veinte días-multa.

El que toma parte en una conspiración de dos o más personas para promover,
favorecer o facilitar el tráfico ilícito de drogas, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años y con sesenta a
ciento veinte días-multa.

Para determinar el bien jurídico en estos tipos penales debemos analizar el

concepto de la salud pública en el sentido de afectación de la salud individual por
el consumo de estas drogas, que en su mayoría producen alteración y rasgos
agresivos (Muñoz, 2004). Frente al concepto de salud individual, la noción de
salud pública subraya la dimensión social del bien jurídico protegido en estos
tipos, que va más allá de la mera suma de saludes individuales y se configura
como un conjunto de condiciones positivas y negativas que posibilitan el
bienestar de las personas.

Se debe de entender por droga, según la OMS, la sustancia, natural o sintética,

cuyo consumo repetido, en dosis diversas, provoca en las personas:

1. El deseo abrumador o necesidad de continuar consumiéndola (dependencia

psíquica), 2. La tendencia de aumentar la dosis (tolerancia) y
2. La dependencia física u orgánica de los efectos de la sustancia, que hace
verdaderamente necesario su uso prolongado para evitar el síndrome de
abstinencia.

El mismo concepto es aplicable los estupefacientes y sustancias psicotrópicas y

que solo difieren en cuanto a la forma en que actúan.

En relación con las conductas típicas, el centro de gravedad recae en que los
«actos de elaboración o tráfico», «promuevan, favorezcan o facilitan el consumo
ilegal» es decir, a la penalización de todo comportamiento que suponga una
contribución a su consumo.

Sin embargo, está excluida la tenencia para el consumo, en palabras del maestro
Muñoz Conde, es difícil saber cuándo la tenencia es para el consumo propio y
cuándo para el tráfico, sobre todo si se tiene en cuenta que el consumidor es
muchas veces pequeño traficante, porque solo así puede obtener la droga que
necesita.

Cabe señalar que la jurisprudencia ha desarrollado criterios interpretativos sobre

los delitos de tráfico ilícito de drogas, a fin de darle coherencia al sistema
de administración de justicia. A continuación hemos reunido y sistematizado los
fallos más importantes que se emitieron en los últimos años.

Sumario:

1. Ser condenado como autor cuando fiscalía formuló acusación por coautoría no
lesiona principio acusatorio [Casación 59-2016, San Martín]
2. [Doctrina jurisprudencial] Tráfico ilícito de drogas: circunstancia agravante
por la condición de profesor del agente [Casación 126-2012, Cajamarca]

3. Criterios para la aplicación de la medida de seguridad de internación

(precedente vinculante) [R.N. 104-2005, Ayacucho]

4. [Tráfico ilícito de drogas] Convivir en el inmueble donde se procesaba la

droga no involucra necesariamente con el delito

5. La sola condición de destinatario de un envío postal conteniendo droga es

insuficiente para condenar [R.N. 3958-2010, Lima Norte]

6. ¿Desde cuándo estuvo vigente el autolavado en el Perú? [R.N. 1483-2017,

Lima]

7. Presencia en lugar de los hechos no basta para fundamentar responsabilidad

penal [R.N. 3634-2011, Callao]

8. Determinación judicial de penas principales conjuntas (precedente vinculante)

[R.N. 3864-2013, Junín]

9. Absolución por insuficiencia probatoria [R.N. 3596-2014, San Martín]

10. Presencia de pareja sentimental del imputado en lugar de los hechos no la

convierte en coautora o cómplice del tráfico ilícito de drogas [R.N. 261-2015,
Lima Norte]

11. Tráfico ilícito de drogas: valor probatorio de los informes de inteligencia

[R.N. 1006-2015, Lima]

12. Presupuestos de la desvinculación jurídica (tráfico ilícito de drogas) [R.N.

1165-2015, Lima]

13. Condición de conviviente de una persona no la hace partícipe del delito y el

mero conocimiento de la actividad delictiva de su coimputado no lo convierte en
coautor o cómplice [R.N. 824-2016, Callao]
14. Incremento de pena fijada se justifica si tribunal de instancia no motivó
válidamente rebaja por debajo del mínimo legal [R.N. 905-2016, Lima]

15. Poca cantidad de droga incautada es determinante para reducir la pena hasta
una de naturaleza condicional [R.N. 1099-2016, Lima]

16. Juzgado puede recurrir a declaraciones previas, no está vinculado a las del
juicio oral [R.N. 1180-2016, Lima]

17. Droga hallada en inmueble vía allanamiento ilegal es prueba ilícita [R.N.
2900-2016, Lima]

18. Prueba indiciaria en el delito de conspiración al tráfico ilícito de drogas [R.N.

29-2017, Lima]

19. Investigados que transportaban yeso son condenados por conspiración al

tráfico de drogas

20. Doctrina jurisprudencial vinculante | Criterios para configurar tráfico ilícito

de drogas agravado [Casación 738-2014, Cajamarca]

21. Prueba indiciaria en el delito de tráfico ilícito de drogas

22. Complicidad secundaria en el delito de tráfico ilícito de drogas

23. Prueba indiciaria de participación delictiva. Un ejemplo en un caso de tráfico

ilícito de drogas [R.N. 2423-2014, Callao]

24. Determinación de la pena en el delito de tráfico ilícito de drogas [R.N. 249-

2015, Lima]

25. El principio de proporcionalidad en el delito de tráfico ilícito de drogas [R.N.

1149-2016, Lima Norte]

26. Criterios para cuantificar la reparación civil en el delito de tráfico ilícito de

drogas [R.N. 1895-2016, Callao]
27. ¿Cómo se configura el delito de conspiración para el tráfico ilícito de drogas?

28.

• Ser condenado como autor cuando fiscalía formuló acusación por

coautoría no lesiona principio acusatorio [Casación 59-2016, San Martín]

Sumilla: i) No existe diferencia alguna en cuanto al tratamiento punitivo de

la autoría y coautoría; que el principio acusatorio en nada se ve lesionado si el
órgano jurisdiccional califica indistintamente la intervención delictiva de los
imputados: no existe vicio de incongruencia jurídica, ni siquiera se modifica, en
lo esencial, la ejecución material del hecho típico conforme a lo propuesto en
el factum acusatorio. ii) Desde la perspectiva procesal, distinta del enfoque penal
material, basta que de la prueba actuada fluya la intervención de una tercera
persona para que el órgano jurisdiccional de mérito pueda aplicar esa
circunstancia agravante específica para el delito de tráfico ilícito de drogas.

• [Doctrina jurisprudencial] Tráfico ilícito de drogas: circunstancia

agravante por la condición de profesor del agente [Casación 126-2012,
Cajamarca]

Sumilla: Para la configuración de dicha agravante no solo se requiere que el

imputado tenga la condición de educador, sino que su accionar delictivo se haya
verificado en el contexto y aprovechando el ejercicio de su condición de tal, con
el consiguiente grave riesgo de los alumnos sea que no hubieran alcanzado una
edad que les permita comprender las posibles consecuencias del consumo al que
pudieran ser inducidos por el comportamiento de su maestro o que pudieran ser
influidos negativamente, pese a su mayoridad al consumo de estupefacientes.
• Criterios para la aplicación de la medida de seguridad de internación
(precedente vinculante) [R.N. 104-2005, Ayacucho]

Extracto: Tratándose de una sanción la medida de internación sólo puede ser

impuesta en la sentencia y luego de que en juicio se haya acreditado la
realización del delito por el inimputable y su estado de peligrosidad.

• [Tráfico ilícito de drogas] Convivir en el inmueble donde se procesaba la

droga no involucra necesariamente con el delito [Expediente: 281-2008-0-
5001-JR-PE-04]

Fundamento destacado: a) Es central establecer si con base a los hechos

probados lleva necesariamente a la conclusión que Sara Castañeda Sosa, tuvo
intervención personal en la realización del hecho punible. El Colegiado,
considera que esta hipótesis ciertamente es plausible; empero, también es
plausible la hipótesis de que Castañeda Sosa, no está involucrada en la
realización del hecho punible. La convivencia en el inmueble donde se procesaba
la droga, no lleva directamente a inferir el involucramiento personal de
Castañeda Sosa, en la realización del hecho; en efecto, se trata indudablemente
de indicios contingentes, pero no tienen la calidad epistémica de
indicios necesarios.

La probada relación convivencial entre Jaramillo Tello y Castañeda Sosa, en el

inmueble donde se encontró el laboratorio clandestino de procesamiento de
droga, no es un indicio unívoco que lleve en dirección lógica necesaria a que
Castañeda Sosa, tendría responsabilidad personal configurando un determinado
nivel de intervención delictiva en el hecho imputado.

b) No constituye un indicio posterior de responsabilidad, la circunstancia que no

haber denunciado a César Hugo Jaramillo Tello; en efecto, el estrecho vínculo
convivencial que los unía y la hija procreada, condicionan su comportamiento; en
efecto, aún desde una perspectiva normativa, Castañeda Sosa, no estaba obligada
a denunciar a su conviviente, precisamente por el vinculo convivencia que los
unía –ámbito amplio del derecho a la no autoincriminación–. Tampoco
constituye un indicio posterior, la falsa – o mala– justificación de la imputada
Castañeda Sosa, en el sentido que no convivía en el inmueble con Jaramillo
Tello, –ámbito del derecho a la defensa–.

• La sola condición de destinatario de un envío postal conteniendo droga es

insuficiente para condenar [R.N. 3958-2010, Lima Norte]

Fundamento destacado.- Cuarto: Que se debe tener en cuenta que para la

configuración de un ilícito penal es necesario comprobar la relación existente
entre la conducta y el resultado típico, es decir, que exista una relación suficiente
entre ambos, además constatada la relación de causalidad entre la acción y el
resultado típico, el segundo paso, consistirá en la imputación del resultado a
dicha acción. Como vemos, el primer paso consiste en una comprobación, donde
se verificará, desde un punto de vista natural, la relación de causalidad; el
segundo paso será la comprobación de un vínculo jurídico entre la acción y el
resultado, este segundo aspecto no es más que el juicio normativo de la
imputación objetiva, por lo que en el presente se hace necesario establecer si el
inculpado con su comportamiento generó un riesgo jurídicamente desaprobado y
si ese resultado es producto de ello.

• ¿Desde cuándo estuvo vigente el autolavado en el Perú? [R.N. 1483-2017,

Lima]

Sumilla. En la fecha de los hechos el delito de autolavado se tipificó conforme al

Convenio de la Organización de las Naciones Unidas (ONU), contra el tráfico
ilícito de drogas de mil novecientos noventa y ocho, acogido por el Acuerdo
Plenario número siete-dos mil once/CJ-ciento dieciséis, conforme al artículo
cincuenta y cinco de la Constitución Política. Además, el Colegiado Superior no
analizó las circunstancias del hecho imputado ni valoró adecuadamente las
pruebas compulsadas respecto al delito de lavado de activos provenientes del
tráfico ilícito de drogas. Por lo tanto, corresponde un nuevo juicio oral.

• Presencia en lugar de los hechos no basta para fundamentar

responsabilidad penal [R.N. 3634-2011, Callao]
Fundamento destacado.- 4.13. En suma, aun cuando la encausada tiene la
calidad de rea ausente, en autos no existen suficientes elementos de prueba en su
contra que acrediten su responsabilidad penal; en todo caso surge al respecto
duda razonable que le favorece, en atención al principio universal “in dubio pro
reo”, consagrado en el inciso undécimo del artículo ciento treinta y nueve de la
Constitución Política del Estado, por o que es del caso absolverla en aplicación
del artículo doscientos ochenta y cuatro del Código de Procedimientos Penales.

• Determinación judicial de penas principales conjuntas (precedente

vinculante) [R.N. 3864-2013, Junín]

Sumilla: En delitos sancionados con penas conjuntas, la concurrencia de reglas

de bonificación procesal, como la conclusión anticipada de la audiencia, debe
proyectar sus efectos de reducción de la pena, con igual eficacia porcentual sobre
todas las penas aplicables. Sentencia Vinculante, de conformidad con el inciso 1,
del artículo 301-A, del Código de Procedimientos Penales.

• Absolución por insuficiencia probatoria [R.N. 3596-2014, San Martín]

fundamento destacado.- Tercero: El juez no es testigo directo de los hechos.

Sólo a través de la prueba válidamente actuada puede tomar conocimiento de lo
sucedido y generarse convicción sobre la responsabilidad penal del procesado, la
que debe ser construida por una actuación probatoria suficiente, sin la cual no es
posible revertir la inicial presunción de inocencia que favorece a todo ciudadano,
conforme con la garantía prevista por el parágrafo e, del inciso 24, del artículo 2,
de la Constitución Política del Estado.

• Presencia de pareja sentimental del imputado en lugar de los hechos no la

convierte en coautora o cómplice del tráfico ilícito de drogas [R.N. 261-2015,
Lima Norte]

Sumilla: Presunción de Inocencia. i] En el presente caso, estamos ante una

orfandad de prueba idónea, pertinente y conducente para condenar a la
acusada; ii] Nadie vincula a la procesada con el delito incriminado, quien por lo
demás carece de antecedentes; iii] Por lo tanto, lejos de haberse desvirtuado la
presunción constitucional de inocencia que ampara a la acusada [artículo 2,
numeral 24), literal “e”, de la Constitución Política del Estado], lo que se
constata es una insuficiencia de prueba de cargo, que no permite crear
convicción de culpabilidad. Por ende, no encontrándose acreditada su
responsabilidad penal por el delito incriminado, es razonable ratificar la
sentencia absolutoria dictada a su favor. En esas circunstancias, el recurso de la
Parte Civil no debe ampararse.

• Tráfico ilícito de drogas: valor probatorio de los informes de

inteligencia [R.N. 1006-2015, Lima]

Sumilla: Delito de tráfico ilícito de drogas: valor probatorio de los informes

de inteligencia.- Los actos de inteligencia que realiza la Policía Nacional son
actos investigativos preprocesales, materializados en documentos donde los
agentes declaran haber visto a cierta persona en determinado lugar y hora, como
tal, pueden ingresar al proceso mediante la declaración del citado órgano de
prueba, o en su defecto podrán ser ofrecidos por el fiscal para su lectura y debate
en la etapa procesal pertinente, sin perjuicio de su confrontación en el respectivo
interrogatorio de los involucrados.

• Presupuestos de la desvinculación jurídica (tráfico ilícito de drogas) [R.N.

1165-2015, Lima]

Sumilla.- 1. El primer párrafo del artículo doscientos noventa y seis, del Código
Penal queda consumado cuando se llevan o cabo comportamientos como el de
favorecer o facilitar el consumo ilegal de drogas, sean estos mediante actos de
fabricación o tráfico, donde no se requiere que la droga elaborada sea adquirida
por los consumidores o que la sustancia prohibida sea puesta en el mercado, pues
el destino de la droga es una finalidad ulterior del agente, que no tiene que
agotarse para objeto de la realización típica.

Se diría entonces, que la mero tenencia resulta siendo penalizada, pero si la

posesión toma lugar con fines de tráfico, la conducta ha de ajustarse en la
modalidad siguiente –segundo párrafo del artículo doscientos noventa y seis, del
Código Penal–, toda vez que para su consumación se requiere que el agente
materialice la posesión de la droga y que esta posesión debe estar orientada a un
acto posterior de tráfico ilegal, consolidándose que la droga va o ser objeto de
circulación, de comercialización, venta, etc., que ya cuenta con un destino
predeterminado.

2. El juicio de desvinculación es constitucionalmente aceptable, siempre y

cuando: a. El delito materia de condena pertenezca a la misma familia delictiva
(tipo penal homogéneo): y b. La distinta tipificación no impida el eficaz ejercicio
de lo defensa del imputado, esto es, que la defensa haya contemplado en su
estrategia defensiva esa posibilidad o que, en todo caso, no se trate de un fallo
sorpresivo.

• Condición de conviviente de una persona no la hace partícipe del delito y el

mero conocimiento de la actividad delictiva de su coimputado no lo
convierte en coautor o cómplice [R.N. 824-2016, Callao]

Sumilla: Ante las actas de registro personal y domiciliario, la pericia química,

con una tenencia de arma de fuego resulta probada la autoría del encausado quien
sería el titular de lo incautado. II. el hecho de ser conviviente y que en el hogar
en común se encuentre droga no importa una tenencia compartida de droga con
fines delictivos y de que el equipo incautado era para que ambos lo utilicen en la
preparación y/o acondicionamiento de droga. Esa lógica común no tiene punto de
referencia probatorio. Nadie vincula a la referida recurrente, quien por lo demás
carece de antecedentes por lo cual se le deberá absolver a la encausada.

• Incremento de pena fijada se justifica si tribunal de instancia no motivó

válidamente rebaja por debajo del mínimo legal [R.N. 905-2016, Lima]

Sumilla: Incremento de la pena. – El incremento de la pena fijada contra el

procesado se justifica si el Tribunal de Instancia no motivó válidamente su rebaja
por debajo del mínimo legal, al comprobarse que no concurre la regla de
reducción punitiva por bonificación procesal relativa a la confesión sincera, ya
que la aceptación de cargos que formuló no fue completa, veraz, persistente y
oportuna.
• Poca cantidad de droga incautada es determinante para reducir la pena
hasta una de naturaleza condicional [R.N. 1099-2016, Lima]

Sumilla: La pena no puede sobrepasar la responsabilidad por el hecho. La poca

cantidad de droga incautada y la pretensión punitiva del Ministerio Público en su
máxima jerarquía, permiten reducir la pena impugnada hasta una de naturaleza
condicional.

• Juzgado puede recurrir a declaraciones previas, no está vinculado a las del

juicio oral [R.N. 1180-2016, Lima]

Sumilla: i) El Tribunal de juzgamiento no se halla vinculado a las declaraciones

vertidas en juicio oral, toda vez que puede recurrir a las declaraciones
previas que los sujetos procesales brindaron en las etapas previas del proceso
penal, esta facultad se ejercerá bajo los estándares de debido proceso fijados por
este Supremo Tribunal en ejecutoria vinculante, ii) Es obligación de los jueces,
por cuanto constituye parte fundamental de la motivación, la evaluación y
pronunciamiento sobre la vigencia de la ley penal en el tiempo, toda vez que se
debe garantizar al procesado el conocimiento de la norma que se aplica en su
encausamiento cuando esta hubiera sido modificada, iii) La desvinculación del
planteamiento fiscal se halla sometido al procedimiento establecido en el artículo
doscientos ochenta y cinco guión A, y conforme al Acuerdo Plenario Nº 4-
2007/CJ-116.

• Droga hallada en inmueble vía allanamiento ilegal es prueba ilícita [R.N.

2900-2016, Lima]

Sumilla: Criterio de favorabilidad y efecto extensivo: Esta Sala Suprema, en

la ejecutoria suprema recaída en el Recurso de Nulidad 1344- 2016/LIMA, de
fecha 01 de agosto de 2017, resolvió la situación jurídica de los
coimputados Gabriela de la Cruz Salazar y Yoel Jahines Alania
Huaricapcha, llegando absolverlos de los cargos imputados, al determinar que la
prueba incluida en el proceso era prueba ilícita; por lo que, los fundamentos
desarrollados y la conclusión arribada en la referida ejecutoria son extensivos
para el recurrente por criterio de favorabilidad y efecto extensivo.
• Prueba indiciaria en el delito de conspiración al tráfico ilícito de
drogas [R.N. 29-2017, Lima]

Sumilla: i) Lavado de Activos.- La imputación exige que el Fiscal justifique

tanto la tipicidad objetiva y subjetiva, esta última vinculada con la modalidad
imputada; ii) Conspiración al tráfico ilícito de drogas.- La prueba indiciaría se
debe enfocar en determinar los antecedentes de la conducta de la persona, así
como la justificación que brinda cuando el imputado es hallado con los
elementos necesarios para promover, favorecer o facilitar el tráfico ilícito de
drogas; iii) La configuración del delito de conspiración ya tiene prevista la
concurrencia de dos o más personas, razón por la que resulta inaplicable la
agravante prevista en el inciso 6 del artículo 297.

• Investigados que transportaban yeso son condenados por conspiración al

tráfico de drogas [Exp. 156-2014-0-5001-JR-PE-01]

Esta es la sentencia del caso denominado «Yeso», debido a que en agosto de

2014 el entonces ministro del Interior, Daniel Urresti, salió en conferencia de
prensa anunciando a la opinión pública un importante golpe al narcotráfico.
Empero, al realizarse el peritaje, se demostraría que el material incautado se
trataba de yeso.

Las personas implicadas fueron procesadas por el delito de conspiración al

tráfico de drogas, y esta es la sentencia que los condena 8 años de pena
privativa de libertad, ya que, pese a que no se encontró droga, sí hallaron indicios
que demostraría que los imputados pertenecían a una red que traficantes, que era
dirigida desde la cárcel.

• Doctrina jurisprudencial vinculante | Criterios para configurar tráfico

ilícito de drogas agravado [Casación 738-2014, Cajamarca]

Doctrina jurisprudencial: 2.2. A criterio de este Tribunal Supremo, la

agravante sub examine se funda en la deslealtad del profesional sanitario de
cautelar la salud de los ciudadanos y de alertar a sus pacientes de las
consecuencias perjudiciales del consumo habitual de drogas. De lo que se
desprende que para configurar dicha agravante no solo se requiere que el
imputado tenga la condición de “profesional sanitario o de salud”, sino que su
accionar delictivo se haya verificado en el contexto y aprovechando el ejercicio
de su condición de tal, con las posibles consecuencias de riesgo para la salud que
trae el consumo ilegal de estupefacientes. 2.3. Considerar la configuración de la
agravante por la mera condición de “profesional sanitario” importaría la
implantación de una forma de derecho penal de autor, incompatible con un
Estado constitucional de Derecho que se garantiza. Por tanto, no se puede admitir
que la imposición de la pena se sustente o se incremente en razón de aspectos de
la vida o personalidad del autor. 2.4. De este modo, la referida agravante se
configurará cuando el sujeto activo cumpla con las siguientes condiciones:

a) Posea título profesional universitario, es decir, el sujeto activo debe haber

obtenido la licenciatura en la especialidad de alguna profesión sanitaria.

b) Ser miembro de un Colegio Profesional, pues el agente deberá encontrarse

habilitado para ejercer su profesión por un Colegio Profesional;

c) Realizar conductas destinadas al tráfico ilícito de drogas en el desarrollo de sus

actividades profesionales, pues el agente deberá realizar el injusto de acuerdo con
las funciones propias de su profesión.

• Prueba indiciaria en el delito de tráfico ilícito de drogas [Exp. 317-2013]

Fundamento destacado: Cuarto.- Empero, es necesario asumir un concepto de

dolo, conforme a: i) nuestro ordenamiento jurídico- y ii) los datos reales de lo
que constituye un acto intencional, para determinar y delimitar con precisión el
objeto de prueba; en ese orden, el dolo no es sino la voluntad guiada por el
conocimiento de los elementos del tipo; específicamente en el caso el dolo es la
voluntad del acusado guiada por el conocimiento de saber que conducía un
camión a el traslado de clorhidrato de cocaína.

Es claro por la naturaleza subjetiva de los componentes del dolo -voluntad y

conocimiento– no son susceptibles de probanza con prueba directa; empero, es la
prueba indirecta -prueba indiciaria- la determinante para establecer si el sujeto
activo obró no dolosamente.
• Complicidad secundaria en el delito de tráfico ilícito de drogas [Exp. 17-
2014-0-5001-JR-PE-02]

Fundamento destacado: c) El carácter doloso de la complicidad secundaria. La

complicidad secundaria es siempre dolosa, y basta el dolo eventual. El cómplice
debe conocer y querer dar su contribución, y dirigirla a la realización de un delito
determinado. El dolo del cómplice debe dirigirse a favorecer la consumación del
hecho principal.

Empero, es necesario asumir un concepto de dolo, conforme a las siguientes

límites: i) nuestro ordenamiento jurídico- y, ii) los datos reales de lo que
constituye un acto intencional, para determinar y delimitar con precisión el
objeto de prueba; en ese dolo es la voluntad guiada por el conocimiento de los
elementos del tipo ampliado de complicidad secundaria, específicamente en el
caso el dolo es la voluntad del acusado guiada por el conocimiento de que con su
actividad de limpieza de maleza del campo de aterrizaje clandestino coadyuvaba
en la carga de la droga en la avioneta. -imputación fáctica-

• Prueba indiciaria de participación delictiva. Un ejemplo en un caso de

tráfico ilícito de drogas [R.N. 2423-2014, Callao]

Sumilla: Prueba indiciaria de participación delictiva.- Los indicios de

participación y oportunidad delictiva se revelan a partir de la declaración de su
co-encausado, quien aceptó la tenencia de la droga, la vinculación sentimental
con éste y el hecho que la droga fue hallada en la vivienda de la encausada.

• Determinación de la pena en el delito de tráfico ilícito de drogas [R.N. 249-

2015, Lima]

Sumilla: Sentencia por tráfico ilícito de drogas: De conformidad con el principio

de proporcionalidad, previsto en el artículo VIII del título preliminar del Código
Penal y a los fines de la pena, debe precisarse que el derecho penal no tiene
carácter vindicativo, por el contrario, su utilización tiene como objetivo buscar la
resocialización y reinserción del penado a la sociedad, por lo que la pena
impuesta debe mantenerse.
• El principio de proporcionalidad en el delito de tráfico ilícito de
drogas [R.N. 1149-2016, Lima Norte]

Sumilla: Las exigencias que determinan la dosificación de la pena no se agotan

en los criterios generales de individualización de la pena, sino que además debe
tenerse en cuenta el principio de proporcionalidad previsto en el artículo octavo
del Título Preliminar del Código Penal límite al lus Puniendi, que procura la
correspondencia entre el injusto cometido y la pena a imponerse. En la
imposición de la pena debe considerarse los fines que esta persigue – preventiva,
protectora y resocializadora- conforme lo prevé el numeral sexto del artículo
cinco de la Convención Americana sobre Derechos Humanos.

• Criterios para cuantificar la reparación civil en el delito de tráfico ilícito de

drogas [R.N. 1895-2016, Callao]

Sumilla. Para fijar la reparación civil en delito de tráfico ilícito de drogas, en los
cuales el daño a la sociedad puede resultar inconmensurable debido a que la sola
definición de perjuicio a la sociedad por sí mismo constituye un concepto
indeterminado que no es viable cuantificar. En consideración a ello, en los casos
de tráfico de drogas, la reparación civil se estima esencialmente teniendo en
cuenta el grado de participación en el delito, la gravedad del mismo, esto es, gran
tráfico o pequeños transportes, la importancia del procesado en la red de tráfico,
entre otros. En consecuencia, la reparación civil dentro de esos márgenes debe
ser acorde con la trascendencia del hecho, además que no resulte simbólica e
imposible de ser cumplida por el sentenciado, a riesgo de no rehabilitarse o
cumplir los objetivos constitucionales de la pena y, por el contrario, estigmatizar
a la persona.

• ¿Cómo se configura el delito de conspiración para el tráfico ilícito de

drogas? [Exp. 33-2015-19-5001-JR-PE-03]

Fundamento destacado: 2.2. La conspiración consiste en declarar punibles

determinados actos preparatorios; por tanto, incorpora una forma de participación
intentada en el delito en rigor, coautoría anticipada: la conspiración para
promover, favorecer o facilitar el tráfico ilícito de drogas, que en buena cuenta es
un forma anticipada del acuerdo común necesario para la autoría, que por lo
demás pierde su relevancia específica si los autores pasan a la ejecución del
delito.
La “conspiración” exige la participación de dos o más personas, si es sólo una, la
conducta será atípica. La conspiración en el caso que nos ocupa debe dirigirse a
la “promoción y/o favorecimiento al comercio ilícito de sustancias prohibidas”, si
la concertación delictiva se destina a la comisión de otros hechos punibles, ha de
descartarse el supuesto in examine.
La prueba indiciaría se debe enfocar en determinar los antecedentes de la
conducta de la persona, así como la justificación que brinda cuando el imputado
es hallado con los elementos necesarios para promover, favorecer o facilitar el
tráfico ilícito de drogas.
En cuanto a forma de perfeccionarse de este delito, no necesita de un resultado
lesivo, tampoco debe ir aparejado con ciertos elementos objetivos, bastando la
probanza de la reunión o coordinación de dos o más personas con el propósito
ventilado en el precepto legal. La agrupación debe encontrarse de forma
permanente y continuada en el tiempo, sin necesidad de que tome lugar de forma
clandestina.