PLAN DE AUDITORIA FEBRERO DEL 2024

AUDITORES: Mayra Giseel Timaná Suárez, xxxxxxx, xxxxxxx y xxxxxxx OBJETIVOS: Verificar el cumplimiento de los requisitos del personal de la
norma BRCGS.
Fecha de auditoría y duración estimada: 09-02-2024 y 2 horas. EQUIPO DE TRABAJO: 4

ACTIVIDAD: Verificar la gestión de envases de acuerdo con los requisitos de la norma BRCGS.

PROGRAMA DE AUDITORIA
HORA
AUDITOR RESPONPONSABLE DE PROCESOS ACTIVIDAD
1era reunión
Mayra Giseel Timaná Suárez, xxxxxxx, xxxxxxx BRCGS V9 Clausula 5.5.2
08:00 a. m. - 08: 30 a.m. XXXX
y xxxxxxx (instalaciones)
Mayra Giseel Timaná Suárez, xxxxxxx, xxxxxxx BRCGS V9 Clausula 5.5.3
08:31 a. m. - 9:00 am XXXX
y xxxxxxx (instalaciones)
Mayra Giseel Timaná Suárez, xxxxxxx, xxxxxxx
09:01 a. m. - 9: 30 am XXXX BRCGS V9 Clausula 5.5.1
y xxxxxxx
Mayra Giseel Timaná Suárez, xxxxxxx, xxxxxxx
09:31 a. m. - 10: 00 a.m. XXXX BRCGS V9 Clausula 5.5.3
y xxxxxxx

Auditor Líder: Mayra Giseel Timaná Suárez

Nombre y firma

Auditado: XXXX
Nombre y firma

REVISO APROBO

NOMBRE Y FIRMA XXXX XXXX

CARGO XXXX
 LISTA DE VERIFICACIÓN DE Código: LVAI028
Versión: 1.0
AUDITORIA INTERNA
PROCESO PARA AUDITAR: ENVASADO DEL PRODUCTO NOMBREE DEL AUDITADO: XXXXX
Clausula: Requisito 5.5 Envasado del producto
ASPECTOS AL VERIFICAR:
Envasado del producto y los procesos para la compra de envases de productos deberán ser los adecuados para el fin previsto.
Requisitos de almacenamiento de envaces

REFERENCIAS PARA AUDITAR:

La auditoria interna se basa en evidencia objetiva, que respaldan la existencia o veracidad de algo.
La evidencia objetiva se puede obtener de: observaciones de procesos, entrevistas al personal, revisión de documentos y análisis de datos.

INSTALACIÓN DE
REGISTRO,
Documento o entrevista que verifica el cumplimiento del PRODUCCIÓN Y TIPO DE DOCUMENTO ¿Cómo lleva el
ITEM SISTEMA Y HAYASGOS
requisito BUENAS PRACTICAS DE requisito?
DOCUMENTO
FABRICACIÓN

De acuerdo con el procedimiento de gestión de envasado con

Características especificas del material del envase empleado el código PGE001-24, se ha determinado que las
brindado por el proveedor (Características del envase pueden características de los envasados están en los registros de
x
ser: contenido de materia grasa, pH, condiciones de uso, si es compras, control de calidad, Certificado de conformidad y en
reciclable o reutilizable o de solo un uso) la parte inferior de los envases. Por lo que se concluyo con el
cumplimiento de la clausula 5.5.1 de la norma BRCGS.

5.5..1

De acuerdo con el procedimiento de gestión de envasado con

Certificado de conformidad u otra prueba para envases el código PGE001-24, se ha determinado que Certificado de
primarios a fin de confirmar que cumplen con la legislación conformidad contempla la ley 30884, por lo que se ha
x
aplicable sobre la seguridad alimentaria y son adecuados regulado el uso de plásticos de un solo uso por plástico
para el uso previsto. reutilizable. Por lo que se concluyo con el cumplimiento de la
clausula 5.5.1 de la norma BRCGS.

El color del revestimiento y bolsa de los productos deben ser De acuerdo con el procedimiento de gestión de envasado con
adecuados para el uso en contacto directo con los Visualizar en línea de proceso que el color el código PGE001-24, se ha observado que el color del
5.5.2 ingredientes o el trabajo en el proceso ( el color debe x del revestimiento u bolsa del producto revestimiento contrarresta con el producto, además se
contrarrestarse con el del producto. Resistente al desgaste deben ser adecuados y resistente. observo que el material es resistente. Por lo que se concluyo
para evitar contaminación del producto. con el cumplimiento de la clausula 5.5.2 de la norma BRCGS.

De acuerdo con el procedimiento de gestión de envasado con

el código PGE001-24 en la pagina 30, se indica el
procedimiento para realizar el control y eliminación de los
¿Tiene un procedimiento o algún control
x envases obsoletos, lo que corresponde con lo indicado por
de envases obsoletos?
xxxxx, empleado del sector de envasado y confirmado por el
responsable del proceso xxxx. Por lo que se concluyo con el
cumplimiento de la clausula 5.5.2 de la norma BRCGS.

De acuerdo con el procedimiento de gestión de envasado con

el codigo PGE001-24, se indica que marcan y separan
llevandolas al área D1, se realizá la evaluación del material 1
veces, además indica que antes de pasar al área de
Comentame ¿Cómo gestionan los
Procedimiento para la gestión de envases obsoletos (incluidas x producción se realiza una inspección de los envases. El
envases obsoletos?
etiquetas). Este procedimiento debe incluir: mecanismos para empleado del área de envase, xxxx ha indicado que realizan
evitar el uso accidental de envases obsoletos. la sepación y colocan etiqueta roja con una equis y que estos
van al area D1. Por lo que se concluyo con el cumplimiento
de la clausula 5.5.2 de la norma BRCGS.

De acuerdo con el procedimiento de gestión de envasado con

el codigo PGE001-24, indica que todos los empleados del
área de ennvasado son sensibilizados sobre la
5.5.3 responsabilidad de los controles y eliminación de envases
Que pasa sino realizan la identificación y
x obsoletos. En la entrevista realizada al empleado xxxx, indico
separación de los envases obsoletos?
que "si no se realizaba podia llegar a contanar las
mermeladas por que los objetos obsoletos que no cumplian
con los requisitos" .Lo que indica el cumplimiento de la
clausula 5.5.3 de la norma BRCGS.

De acuerdo con el procedimiento de gestión de envasado con

el codigo PGE001-24, indica que el proceso de control lo
realiza la empresa y el proceso de eliminación es tercerizado.
Revisar y evaluar con la información
A demás el procedimiento menciona que todos estos
Este procedimiento debe controlar y eliminar los envases brindada en la instalación de como se
x procesos se documentan en registro de revisión con el codigo
obsoletos. realiza el control y eliminación de envases
RRE01 y en Codigo RREPEE01, si embargo se observo que
obsoletos.
el RRE01 no se enncontraba actualizado.Por lo que se
concluyo que la clausula 5.5.3 no se ha cumplido en su
totalidad, siendo una no conformidad minima.

De acuerdo con el procedimiento de gestión de envasado con

el codigo PGE001-24, este indica que los recipientes
Este procedimiento debe incluir procedimientos adecuados obsoletos son elimiados bajo la empresa xxxx, que esta
Revisar como se realiza la eliminación en
para la eliminación de materiales impresos obsoletos x certificada con ambientalmente amigable y tiene un ISO
el procedimiento (documento)-
(inhabilitar el uso de materiales con marca comercial) 9001, la cual entrega un certificado de eliminación. Por lo que
se concluyo con el cumplimiento de la clausula 5.5.3 de la
norma BRCGS.

FECHA DE AUDITORIA: 2/9/2024

REALIZADO POR: MAYRA GISEEL TIMANÁ SUÁREZ
GRUPO DE AUDITORIA: 4
RESPONSABLE AUDITADO: XXXXX
DEPARTAMENTO: CALIDAD E INOCUIDAD
PROCESOS:
ENVASADO
 Informe de auditoria
1. RESUMEN DE LA AUDITORIA:
Nombre de la empresa: Jama SAC
Proceso: Envasado Documento: Procedimiento de gestión de envasado
Alcance de la auditoria: Gestión de envasado Código de informe: IA00004GE55
Productos excluidos del alcance: ninguno.
Fecha final de la auditoria: 09-02-2024
2. RESULTADOS:
Resultado de la auditoria: Certificado Grado de obtención: A Tipo de auditoria: interna
Frecuencia de auditoria: Cada 3 meses Fecha prevista para la próxima auditoria: 09-05-2024
Grado anterior: B Fecha de auditoria anterior: 09-11-2023
Fundamentales: 0
Citicas: 0
Número de No conformidades:
Mayores: 0
Menore: 1
3. DATOS DE LA EMPRESA:
Dirección: XXXXX
País: Perú Teléfono: +510744444
Nombre de representante comercial: xxxx Correo electrónico: xxxxxx@jamsac
Nombre de representante técnico: xxxx Correo electrónico: xxxxxx@jamsac
4. PERFIL ORGANIZACIONAL:
Tamaño de la planta en m2: 2 000 m2 Número de empleados: 10 Número de planes HACCP: 1
Procesos subcontratado: Materia prima, eliminación de envases obsoletos y transporte
Región donde exportan: Sudamérica
Principales cambios desde la última auditoria:
La capacidad de la fábrica se incremento en un 10 %, siendo actualmente la producción de 200 tn/día.
Aumento la capacidad de recepción, implementación de maquina de despulpado.
Implementación de fajas trasportadoras de envases
5. CARACTERÍSTICAS DEL PRODUCTOS:
Características del producto: Mermeladas con bajo contenido de grasas y proteínas, y un 2/3 de azúcar por mezcla.
Alto cuidado: Se debe consumir moderadamente y no se recomienda para personas diabéticas.
Alto riesgo: no
Alergenos: Contiene frutas como fresas, mango, arándanos, uva y papaya.
Reclamaciones por productos realizadas: Ninguna.
Retiradas de Productos en los últimos 12 meses: Ninguno
Productos en elaboración en el momento de la auditoria: mermelada de fresas y mango.
6. DETALLES DE LA DURACIÓN DE LA AUDITORÍA
Duración de la auditoria in sitiu: 2 horas Duración de la inspección de las instalaciones: 30 minutos
Causas de la variación de la duración típica o prevista de la auditoria insitu: Sin desviaciones.
Tipo de auditoria: Anunciada
Días auditados: 1
Fecha de la auditoria: 09-02-2024
Hora de inicio de auditoria: 8:00 am Hora de fin de auditoria: 10:00 am
7. PERSONAL CLAVE
Número de auditores: 4 Auditor líder: Mayra Giseel Timaná Suárez
PERSONAL PRESENTE EN LA AUDITORIA:
Inspección de
Revisión de
Nombre /Cargo Reunión inicial las Reunión de cierre
procedimientos
instalaciones
Mayra Timaná/ Auditor líder x x x x
xxxxx/ Auditor x x x x
xxxxx/ Auditor x x x x
xxxxx/ Auditor x x x x
xxxxx/ Gerente General x x x
xxxxx/ Control de calidad x x x x
xxxx/ Jefe de envasado x x x x
xxxx/ Jefe de administración x x
xxxx/asesor x x x x
xxxx/ Asistente de Producción x x
 Hoja de no conformidades

No conformidades Críticas o Mayores frente a requisitos fundamentales.

N° Clausula Descripción de No conformidad Critica o Mayor Re inspección anticipada.

Criticas
N° Clausula Descripción de No conformidad Re inspección anticipada

Mayores

Análisis de causa
Descripción de la Evidencia
Clausula Acciones emprendidas raíz y plan de Fecha de revisión Revisado por
No conformidad proporcionadas
acción propuesto
N°

Menor
Análisis de causa
Evidencia
Clausula Descripción de la No conformidad Acciones empre raíz y plan de Fecha de revisión Revisado por
proporcionadas
N° acción propuesto

Causa raíz:
Omisión en el
De acuerdo con el procedimiento
procedimiento de
de gestión de envasado con el
gestión de
código PGE001-24, indica que el
envases, con el
proceso de control lo realiza la
código PGE001-
empresa y el proceso de
Revisiones de 24. Acción Entrevista al
eliminación es tercerizado. A
documentació correctiva trabajador xxxx,
1 5.5.3 demás el procedimiento 2/9/2024 xxxx
n de forma propuesta: empleado del
menciona que todos estos
diaria Realizar una área de envases.
procesos se documentan en
evaluación de
registro de revisión con el código
riesgo sobre el
RRE01 y en Código RREPEE01, si
incumplimiento y
embargo se observo que el RRE01
mantener el
no se encontraba actualizado.
cumplimiento de
la clausula.
 Clausula de la Norma BRCGS

5.5 Envasado del producto

El envasado de producto y los procesos para la compra de envases de productos deberán ser los adecuados para el fin previsto. Los envases se deberán almacenar en condiciones que
impidan la contaminación y minimicen el deterioro.

Clausula Requisitos

Cuando se compre o especifique material de envasado primario, deberá informarse al proveedor sobre cualquier característica en particular
relativa al alimento o envase existente (p. ej., alto contenido de materia grasa, pH, condiciones de uso tales como microondas, otros envases
5.5.1 utilizados en el producto, uso de materiales de envasado reciclables o reutilizables) que puedan afectar la idoneidad del envase. Deberá disponerse
de certificados de conformidad u otras pruebas para envases primarios a fin de confirmar que cumplen con la legislación aplicable sobre seguridad
alimentaria y son adecuados para el uso previsto.

Los revestimientos y bolsas de productos que sean adquiridos por la empresa para el uso en contacto directo con los ingredientes, o el trabajo en
5.5.2 el proceso, deberán ser de un color adecuado (p. ej., color que contraste con el del producto) y resistentes al desgaste para evitar la contaminación
accidental.

La empresa deberá contar con un procedimiento para la gestión de envases obsoletos (incluidas etiquetas). Este deberá incluir:
• mecanismos para evitar el uso accidental de envases obsoletos
5.5.3
• control y eliminación de envases obsoletos
• procedimientos adecuados para la eliminación de materiales impresos obsoletos (por ej., inhabilitar el uso de materiales con marca comercial).